米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 6-K
外国の民間発行者の報告書
の規則13a-16または 15d-16に従って
1934年の証券取引法
2023年8月のことです
コミッションファイル番号 001-34919
三井住友フィナンシャルグループ、株式会社
(登録者名の英語への翻訳)
日本〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1-2
(主要執行機関の住所)
登録者がフォーム20-Fまたはフォーム40-Fで年次報告書を提出するか、提出する予定かをチェックマークで示してください。
フォーム20-Fまたはフォーム40-F ☐
フォーム6-Kのこの報告書は、三井住友フィナンシャルグループ株式会社の一部である 目論見書に参照により組み込まれたものとみなされます。フォームF-3(ファイル番号333-273003)に記載されている登録届出書、およびこの報告書の提出日からの 目論見書の一部となること。ただし、その後に提出または提出された書類または報告書に取って代わられない範囲で。
提出された書類の表
1. | 2023年6月30日までの3か月間および2023年6月30日に終了した3か月間の未監査の四半期連結日本GAAP財務諸表 |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって署名者を 本報告書に正式に署名させ、その署名を正式に承認しました。
三井住友フィナンシャルグループ株式会社 | ||
作成者: | /s/ 伊藤文彦 | |
名前:伊藤文彦 | ||
役職:専務執行役員/グループ最高財務 責任者 |
日付:2023年8月18日
未監査の四半期連結日本会計基準 財務諸表
2023年6月30日に終了した3か月間
2023年8月14日、当社は、四半期有価証券報告書の一部として、日本で一般に認められている会計原則、または日本会計基準に従って作成された、2023年6月30日現在および終了した3か月間の未監査の四半期連結財務諸表を公開しました(シハンキ報国所) 当社が日本の 当局に提出したのと同じ期間のものです。この文書は、四半期ごとの有価証券報告書に含まれる未監査の四半期連結財務諸表とその注記を英語に翻訳したものです。日本の会計基準は、国際会計基準審議会(IFRS)が発行する国際 財務報告基準や、米国で一般に認められている会計原則とは特定の点で異なります。IFRSと日本会計基準の特定の違いの説明については、SECに提出したフォーム20-Fの最新の年次報告書の 項目5.A「営業成績日本会計基準との調整」を参照してください。
四半期ごとの、未監査
連結財務諸表(日本基準)
四半期連結貸借対照表
数百万円 |
何百万もの 米国ドル |
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2023年3月31日 |
2023年6月30日 |
2023年6月30日 | ||||||||||||||
資産: |
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銀行からの現金および支払期限 |
¥ | 75,913,960 | ¥ | 76,733,528 | $ | 529,233 | ||||||||||
コールローンや購入した手形 |
5,684,812 | 7,789,075 | 53,721 | |||||||||||||
再販契約に基づく売掛金 |
5,785,945 | 8,152,427 | 56,228 | |||||||||||||
証券借入取引に基づく売掛金 |
5,576,612 | 5,518,587 | 38,062 | |||||||||||||
購入した金銭請求 |
5,558,287 | 5,361,348 | 36,977 | |||||||||||||
取引資産 |
8,751,204 | 10,364,109 | 71,482 | |||||||||||||
信託で保有されているお金 |
12,957 | 13,157 | 91 | |||||||||||||
証券 |
*1,*2 | 33,213,165 | *1,*2 | 33,787,972 | 233,037 | |||||||||||
ローンや請求書の割引 |
*1 | 98,404,137 | *1 | 101,282,112 | 698,546 | |||||||||||
外国為替 |
*1 | 1,942,764 | *1 | 2,107,576 | 14,536 | |||||||||||
リース債権と投資資産 |
226,302 | 251,775 | 1,737 | |||||||||||||
その他の資産 |
*1 | 13,243,899 | *1 | 16,139,376 | 111,314 | |||||||||||
有形固定資産 |
1,494,527 | 1,503,111 | 10,367 | |||||||||||||
無形固定資産 |
897,848 | 924,581 | 6,377 | |||||||||||||
純確定給付資産 |
704,654 | 716,342 | 4,941 | |||||||||||||
繰延税金資産 |
74,084 | 86,177 | 594 | |||||||||||||
受け入れと保証に対する顧客の責任 |
*1 | 13,693,771 | *1 | 14,666,286 | 101,154 | |||||||||||
ローン損失の可能性に備えて |
(750,369) | (762,786) | (5,261) | |||||||||||||
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総資産 |
¥ | 270,428,564 | ¥ | 284,634,759 | $ | 1,963,134 | ||||||||||
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1
四半期連結貸借対照表
数百万円 |
何百万もの 米国ドル |
|||||||||||||||
2023年3月31日 |
2023年6月30日 |
2023年6月30日 | ||||||||||||||
負債と純資産: |
||||||||||||||||
負債: |
||||||||||||||||
預金 |
¥ | 158,770,253 | ¥ | 161,003,648 | $ | 1,110,447 | ||||||||||
譲渡可能な預金証書 |
13,025,555 | 14,060,196 | 96,974 | |||||||||||||
コールマネーと紙幣の売却 |
2,569,055 | 2,135,347 | 14,728 | |||||||||||||
買戻し契約に基づく買掛金 |
16,772,716 | 19,931,263 | 137,466 | |||||||||||||
証券貸付取引に基づく買掛金 |
1,521,271 | 1,344,261 | 9,271 | |||||||||||||
コマーシャル・ペーパー |
2,349,956 | 2,005,546 | 13,832 | |||||||||||||
取引負債 |
8,066,745 | 9,866,513 | 68,050 | |||||||||||||
借りたお金 |
13,674,830 | 14,129,890 | 97,454 | |||||||||||||
外国為替 |
1,465,847 | 1,740,216 | 12,002 | |||||||||||||
短期債券 |
424,000 | 630,500 | 4,349 | |||||||||||||
ボンズ |
10,365,003 | 11,348,640 | 78,272 | |||||||||||||
信託口座のおかげです |
2,413,464 | 2,408,719 | 16,613 | |||||||||||||
その他の負債 |
11,923,748 | 15,253,783 | 105,206 | |||||||||||||
従業員賞与引当金 |
96,254 | 37,874 | 261 | |||||||||||||
役員賞与引当金 |
3,307 | | | |||||||||||||
正味確定給付負債 |
35,449 | 35,656 | 246 | |||||||||||||
役員退職給付準備金 |
1,133 | 895 | 6 | |||||||||||||
ポイントサービスプログラムの予約 |
28,659 | 29,503 | 203 | |||||||||||||
預金の払い戻しのための引当金 |
10,845 | 9,731 | 67 | |||||||||||||
利息返済損失引当金 |
128,378 | 120,257 | 829 | |||||||||||||
特別法に基づく準備金 |
3,902 | 4,164 | 29 | |||||||||||||
繰延税金負債 |
265,354 | 415,525 | 2,866 | |||||||||||||
土地再評価のための繰延税金負債 |
27,952 | 27,952 | 193 | |||||||||||||
受け入れと保証 |
13,693,771 | 14,666,286 | 101,154 | |||||||||||||
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|||||||||||
負債総額 |
257,637,458 | 271,206,377 | 1,870,518 | |||||||||||||
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純資産: |
||||||||||||||||
資本金 |
2,342,537 | 2,342,537 | 16,157 | |||||||||||||
資本剰余金 |
694,052 | 694,060 | 4,787 | |||||||||||||
利益剰余金 |
7,423,600 | 7,308,259 | 50,405 | |||||||||||||
自己株式 |
(151,798) | (17,749) | (122) | |||||||||||||
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株主資本の総額 |
10,308,391 | 10,327,108 | 71,226 | |||||||||||||
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|||||||||||
他の有価証券の純含み利益(損失) |
1,373,521 | 1,645,728 | 11,351 | |||||||||||||
ヘッジの純繰延利益(損失) |
(13,293) | 24,833 | 171 | |||||||||||||
土地の再評価超過 |
35,005 | 35,056 | 242 | |||||||||||||
外貨換算調整 |
843,614 | 1,152,645 | 7,950 | |||||||||||||
確定給付制度の累積的な再測定 |
133,226 | 128,424 | 886 | |||||||||||||
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|||||||||||
その他の包括利益の累積合計 |
2,372,074 | 2,986,689 | 20,599 | |||||||||||||
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新株予約権 |
1,145 | 1,044 | 7 | |||||||||||||
非支配持分 |
109,495 | 113,540 | 783 | |||||||||||||
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|||||||||||
純資産合計 |
12,791,106 | 13,428,381 | 92,616 | |||||||||||||
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負債と純資産の合計 |
¥ | 270,428,564 | ¥ | 284,634,759 | $ | 1,963,134 | ||||||||||
|
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2
四半期連結損益計算書
数百万円 | 何百万もの 米ドル |
|||||||||||||||||||||||||||
6月30日までの3か月間 |
2022 | 2023 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||
経常収入 |
¥ | 1,331,703 | ¥ | 2,273,292 | $ | 15,679 | ||||||||||||||||||||||
利息収入 |
637,403 | 1,411,067 | 9,732 | |||||||||||||||||||||||||
ローンや割引の利息 |
441,177 | 869,210 | 5,995 | |||||||||||||||||||||||||
有価証券の利息と配当 |
108,984 | 128,484 | 886 | |||||||||||||||||||||||||
信託手数料 |
1,478 | 1,845 | 13 | |||||||||||||||||||||||||
手数料と手数料 |
336,330 | 390,147 | 2,691 | |||||||||||||||||||||||||
取引収入 |
4,543 | 122,789 | 847 | |||||||||||||||||||||||||
その他の営業利益 |
255,237 | 265,156 | 1,829 | |||||||||||||||||||||||||
その他の収入 |
*1 | 96,710 | *1 | 82,286 | 568 | |||||||||||||||||||||||
経常経費 |
982,028 | 1,924,154 | 13,271 | |||||||||||||||||||||||||
利息費用 |
205,653 | 990,570 | 6,832 | |||||||||||||||||||||||||
預金利息 |
63,559 | 383,413 | 2,644 | |||||||||||||||||||||||||
手数料とコミッションの支払い |
56,222 | 60,279 | 416 | |||||||||||||||||||||||||
取引損失 |
90,643 | 195,454 | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||
その他の営業費用 |
85,556 | 69,312 | 478 | |||||||||||||||||||||||||
一般管理費 |
484,021 | 535,092 | 3,691 | |||||||||||||||||||||||||
その他の費用 |
*2 | 59,932 | *2 | 73,445 | 507 | |||||||||||||||||||||||
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経常利益 |
349,674 | 349,137 | 2,408 | |||||||||||||||||||||||||
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並外れた利益 |
*3 | 10 | *3 | 11 | 0 | |||||||||||||||||||||||
異常な損失 |
*4 | 998 | *4 | 1,137 | 8 | |||||||||||||||||||||||
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税引前利益 |
348,686 | 348,012 | 2,400 | |||||||||||||||||||||||||
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所得税 |
93,962 | 97,289 | 671 | |||||||||||||||||||||||||
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利益 |
254,724 | 250,722 | 1,729 | |||||||||||||||||||||||||
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非支配持分に帰属する利益 |
2,284 | 2,705 | 19 | |||||||||||||||||||||||||
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親会社の所有者に帰属する利益 |
¥ | 252,439 | ¥ | 248,016 | $ | 1,711 | ||||||||||||||||||||||
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3
四半期連結包括利益計算書
数百万円 | 何百万もの 米ドル |
|||||||||||||||||||||||||||
6月30日までの3か月間 |
2022 | 2023 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||
利益 |
¥ | 254,724 | ¥ | 250,722 | $ | 1,729 | ||||||||||||||||||||||
その他の包括利益(損失) |
136,901 | 617,485 | 4,259 | |||||||||||||||||||||||||
他の有価証券の純含み利益(損失) |
(365,102) | 267,072 | 1,842 | |||||||||||||||||||||||||
ヘッジの純繰延利益(損失) |
71,230 | 38,081 | 263 | |||||||||||||||||||||||||
外貨換算調整 |
393,295 | 302,972 | 2,090 | |||||||||||||||||||||||||
確定給付制度の再測定 |
(5,525) | (4,818) | (33) | |||||||||||||||||||||||||
関連会社のその他の包括利益のシェア |
43,003 | 14,178 | 98 | |||||||||||||||||||||||||
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包括的収入の合計 |
391,625 | 868,208 | 5,988 | |||||||||||||||||||||||||
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親会社の所有者に帰属する包括利益 |
390,357 | 862,580 | 5,949 | |||||||||||||||||||||||||
非支配持分の 持分に帰属する包括利益 |
1,268 | 5,627 | 39 |
4
未監査の四半期連結財務諸表への注記
(プレゼンテーションの基礎)
三井住友フィナンシャルグループ株式会社(以下、当社)は、2002年12月2日、法定株式譲渡によりSMBCグループ(以下「グループ」)の持株会社 として設立されました(カブシキアイテム)は、三井住友銀行(SMBC)が新たに発行した有価証券と引き換えに、三井住友銀行(SMBC)の発行済み株式すべてを。当社は有限責任の合資会社です(株式会社カブシキ・カイシャ) は日本の会社法に基づいて設立されました。会社が設立され、法定株式譲渡が完了すると、SMBC は当社の直接の完全子会社になりました。
当社は、日本の金融商品取引法および関連する会計規則に定められた規定に従い、日本で一般に認められている会計原則(日本 GAAP)に準拠して、添付の連結 財務諸表を作成しました。これらの原則は、国際財務報告基準(IFRS)の適用および開示要件に関して特定の点で異なります。
海外の子会社や関連会社の勘定は、原則として連結の目的で 企業の会計方針のものと統合されます。ただし、米国会計基準またはIFRSで義務付けられている異なる会計原則や基準を適用する場合、その場合、 の重要性に基づいて特定の限られた数の項目が調整されます。
これらの連結財務諸表は、米ドル数字の追加を除いて、日本の金融商品取引法に基づいて提出された四半期有価証券報告書(FIEAベースの財務諸表)に含まれる連結財務諸表 から翻訳されています。
100万円未満の金額は切り捨てられています。その結果、財務 明細に表示される日本円の合計は、必ずしも個々の金額の合計と一致するとは限りません。
日本円の金額 を米ドルに換算するのは、日本国外の読者の便宜を図るためだけに、2023年6月30日の実勢為替レートである144.99円から1米ドルへの換算です。これらの換算は、 日本円の金額がそのレートで米ドルに換算された、または換算された可能性がある、または将来米ドルに換算される可能性があることを表すものとして解釈されるべきではありません。
5
(連結の範囲または持分法の範囲の変更)
(1) | 統合の範囲の大幅な変更 |
該当しません。
(2) | 持分法の範囲の大幅な変更 |
該当しません。
(四半期連結財務諸表の作成に使用される特別会計方法を適用)
税金費の会計処理
当社と特定の国内連結子会社は、2023年6月30日に終了した3か月間の期間を含め、2024年3月31日に終了する会計年度の推定税引前利益に税効果会計を適用して合理的に見積もられた実効税率を税引前利益 に掛けて税費用を計算しました。所得税の金額には、繰延所得税が含まれます。
6
(四半期連結貸借対照表の注記)
*1 | 銀行法と金融 機能の活性化のための緊急措置に関する法律に基づく請求 |
2023年3月31日と2023年6月30日の銀行法と 金融機能の活性化のための緊急措置法に基づく請求は次のとおりでした。債権は、四半期連結貸借対照表(連結貸借対照表)の次の項目に記録された項目でした:有価証券に含まれる債券(元本の償還と利息の全部または一部の支払いが保証され、私募により発行された債券に限ります)(金融商品取引法第2条第3項に基づく)、貸付金および手形の割引、外国為替、口座その他の資産に含まれる利息と一時停止の支払い、および顧客負債受け入れと保証。 に記載されている担保貸付が行われた場合、そのような証券(使用契約またはリース契約のための貸付に基づくものに限る)も請求に含まれていました。
数百万円 | ||||||||
2023年3月31日 | 2023年6月30日 | |||||||
破産ローンと準破産ローン |
¥ | 92,941 | ¥ | 90,285 | ||||
疑わしいローン |
494,158 | 515,989 | ||||||
標準以下のローン |
340,732 | 339,574 | ||||||
延滞ローン(3か月以上) |
19,944 | 30,776 | ||||||
再編ローン |
320,788 | 308,797 | ||||||
|
|
|
|
|||||
小計 |
927,833 | 945,849 | ||||||
|
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通常のローン |
115,139,286 | 119,199,925 | ||||||
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|||||
合計 |
¥ | 116,067,120 | ¥ | 120,145,774 | ||||
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|
上記の融資額は、貸付損失の可能性に備えて引当金 を控除する前の金額です。
*2 | 私募債券の保証額 |
2023年3月31日と2023年6月30日の時点で、銀行子会社が証券の私募債(金融商品取引法第2条第3項で規定)に保証した金額は次のとおりです。
数百万円 | ||||||||
2023年3月31日 | 2023年6月30日 | |||||||
私募債券の保証額 |
¥ | 1,306,809 | ¥ | 932,803 |
7
(四半期連結損益計算書の注記)
*1 | その他の収入 |
2022年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月間のその他の収入には以下が含まれます。
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | 2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||
株式などの売却利益 |
¥ | 55,535 | 株式などの売却利益 | ¥ | 50,174 | |||||
関連会社の持分利益 |
32,712 |
*2 | その他の費用 |
2022年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月間のその他の費用には、以下が含まれます。
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | 2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||
ローンの償却 |
¥ | 26,898 | ローンの償却 | ¥ | 46,541 | |||||
株式などの売却損失 |
14,230 |
*3 | 並外れた利益 |
2022年6月30日と2023年に終了した3か月間の特別利益には、 には次のものが含まれます。
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | 2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||
固定資産の処分利益 |
¥ | 10 | 固定資産の処分利益 | ¥ | 11 |
*4 | 異常な損失 |
2022年6月30日と2023年に終了した3か月間の特別損失は次のとおりです。
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | 2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||
固定資産の減損損失 |
¥ | 629 | 固定資産の減損損失 | ¥ | 631 | |||||
固定資産の処分による損失 |
368 | 金融商品取引による偶発債務引当金 | 262 | |||||||
固定資産の処分による損失 | 243 |
8
(四半期連結キャッシュフロー計算書の注記)
2023年6月30日までの3か月間の四半期連結キャッシュフロー計算書は作成されませんでした。 2022年6月30日と2023年6月30日に終了した3か月間の減価償却(のれん以外の無形固定資産の償却を含む)とのれんの償却は次のとおりです。
数百万円 | ||||||||
6月30日までの3か月間 |
2022 | 2023 | ||||||
減価償却 |
¥ | 58,946 | ¥ | 62,062 | ||||
のれんの償却 |
8,209 | 8,262 |
(株主資本に関する注記)
2022年6月30日までの3か月間に支払われた配当金
解決日 |
株式の種類 | 一株あたりの金額を除いて百万円 | ||||||||||||||||||
現金 配当 |
現金 配当 一株当たり |
記録日 | 発効日 | のソース 配当 |
||||||||||||||||
2022年6月29日に開催された定時株主総会 |
普通株式 | ¥ | 143,936 | ¥ | 105 | 2022年3月31日 | 2022年6月30日 | |
保持 収益 |
|
2023年6月30日までの3か月間に支払われた配当金
解決日 |
株式の種類 | 一株あたりの金額を除いて百万円 | ||||||||||||||||||
現金 配当 |
現金 配当 一株当たり |
記録日 | 発効日 | のソース 配当 |
||||||||||||||||
2023年6月29日に開催された定時株主総会 |
普通株式 | ¥ | 168,077 | ¥ | 125 | 2023年3月31日 | 2023年6月30日 | |
保持 収益 |
|
9
(セグメントやその他の関連情報に関する注記)
[セグメント情報]
1. | 報告対象セグメント別の損益額に関する情報 |
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||||||||||||||||||
卸売 ビジネス 単位 |
リテール ビジネス 単位 |
グローバルビジネス 単位 |
グローバルマーケット ビジネス 単位 |
本社 アカウントと 他の人 |
合計 | |||||||||||||||||||
連結売上総利益 |
¥ | 166,700 | ¥ | 271,700 | ¥ | 268,100 | ¥ | 136,200 | ¥ | (45,783) | ¥ | 796,917 | ||||||||||||
一般管理費 |
(73,400) | (230,800) | (145,200) | (27,200) | (7,421) | (484,021) | ||||||||||||||||||
その他 |
15,700 | 800 | 32,500 | 6,800 | (23,088) | 32,712 | ||||||||||||||||||
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連結純事業利益 |
¥ | 109,000 | ¥ | 41,700 | ¥ | 155,400 | ¥ | 115,800 | ¥ | (76,291) | ¥ | 345,609 | ||||||||||||
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メモ: | 1. |
括弧内の数字は損失を表しています。 | ||
2. |
その他には、関連会社の損益の持分や、内部の 管理会計に基づく共同損益が含まれます。 | |||
3. |
本社口座などには、セグメント間 取引として消去される損益が含まれます。 |
2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||||||||||||||||||||||
卸売 ビジネス 単位 |
リテール ビジネス 単位 |
グローバル ビジネス 単位 |
グローバルマーケット ビジネス 単位 |
本社 アカウントと 他の人 |
合計 | |||||||||||||||||||
連結売上総利益 |
¥ | 172,900 | ¥ | 304,600 | ¥ | 331,300 | ¥ | 149,400 | ¥ | (82,811) | ¥ | 875,389 | ||||||||||||
一般管理費 |
(76,300) | (261,600) | (187,600) | (38,800) | 29,208 | (535,092) | ||||||||||||||||||
その他 |
25,100 | 800 | 12,800 | 7,400 | (29,230) | 16,870 | ||||||||||||||||||
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連結純事業利益 |
¥ | 121,700 | ¥ | 43,800 | ¥ | 156,500 | ¥ | 118,000 | ¥ | (82,833) | ¥ | 357,167 | ||||||||||||
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メモ: | 1. |
括弧内の数字は損失を表しています。 | ||
2. |
その他には、関連会社の損益の持分や、内部の 管理会計に基づく共同損益が含まれます。 | |||
3. |
本社口座などには、セグメント間 取引として消去される損益が含まれます。 |
2. | 報告対象セグメント別の連結純事業利益の合計額と、四半期連結損益計算書の通常の 利益の差(差異の調整) |
2022年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||
連結純事業利益 |
¥ | 345,609 | ||
その他の経常利益(関連会社の持分利益を除く) |
63,997 | |||
その他の経常経費 |
(59,932) | |||
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四半期連結損益計算書の経常利益 |
¥ | 349,674 | ||
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注:括弧内の数字は損失を表しています。
2023年6月30日に終了した3か月間 |
数百万円 | |||
連結純事業利益 |
¥ | 357,167 | ||
その他の経常利益(関連会社の持分利益を除く) |
65,415 | |||
その他の経常経費 |
(73,445) | |||
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|||
四半期連結損益計算書の経常利益 |
¥ | 349,137 | ||
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注:括弧内の数字は損失を表しています。
10
(金融商品に関する注意事項)
金融商品に関して開示すべき重要な事項はありませんでした。
(証券に関する注意事項)
次の表に示されている金額には、四半期ごとの連結貸借対照表に記載されている有価証券に加えて、 銀行から支払われる現金および支払期日として分類される譲渡可能な預金証書と、購入金銭債権に分類されるローン信託の受益者請求が含まれます。
1. | に分類される債券満期まで保有されている |
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
統合されました 貸借対照表の金額 |
公正価値 | ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
日本の国債 |
¥ | 72,549 | ¥ | 72,518 | ¥ | (30 | ) | |||||
日本の地方国債 |
93,043 | 92,689 | (354 | ) | ||||||||
日本の社債 |
| | | |||||||||
その他 |
| | | |||||||||
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合計 |
¥ | 165,592 | ¥ | 165,207 | ¥ | (384 | ) | |||||
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注:公正価値は、会計年度末の市場価格などに基づいています。 |
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数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
四半期連結 貸借対照表の金額 |
公正価値 | ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
日本の国債 |
¥ | 78,552 | ¥ | 78,715 | ¥ | 162 | ||||||
日本の地方国債 |
121,240 | 121,212 | (27 | ) | ||||||||
日本の社債 |
| | | |||||||||
その他 |
| | | |||||||||
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合計 |
¥ | 199,793 | ¥ | 199,928 | ¥ | 135 | ||||||
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注:公正価値は、期末の市場価格やその他の価格に基づいています。 |
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11
2. | その他の証券 |
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
購入コスト | 統合されました 貸借対照表の金額 |
ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
株式 |
¥ | 1,225,266 | ¥ | 3,170,035 | ¥ | 1,944,768 | ||||||
ボンズ |
13,241,697 | 13,177,490 | (64,206) | |||||||||
日本の国債 |
9,612,731 | 9,576,298 | (36,433) | |||||||||
日本の地方国債 |
1,106,877 | 1,087,625 | (19,252) | |||||||||
日本の社債 |
2,522,088 | 2,513,567 | (8,521) | |||||||||
その他 |
15,490,127 | 15,524,713 | 34,586 | |||||||||
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合計 |
¥ | 29,957,091 | ¥ | 31,872,239 | ¥ | 1,915,148 | ||||||
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メモ: | 1. | 連結貸借対照表の金額は、 年度末の市場価格などに基づく公正価値で測定されます。 | ||
2. | 2023年3月31日に終了した会計年度には、公正価値ヘッジ会計を適用した収益に計上された上記の他の有価証券の純含み利益(損失)はありませんでした。 |
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
購入コスト | 四半期連結 貸借対照表の金額 |
ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
株式 |
¥ | 1,214,701 | ¥ | 3,563,577 | ¥ | 2,348,876 | ||||||
ボンズ |
11,892,536 | 11,840,620 | (51,916) | |||||||||
日本の国債 |
8,355,217 | 8,324,569 | (30,648) | |||||||||
日本の地方国債 |
1,107,053 | 1,091,592 | (15,460) | |||||||||
日本の社債 |
2,430,265 | 2,424,458 | (5,807) | |||||||||
その他 |
16,929,367 | 16,933,436 | 4,069 | |||||||||
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合計 |
¥ | 30,036,605 | ¥ | 32,337,634 | ¥ | 2,301,029 | ||||||
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メモ: | 1. | 四半期ごとの連結貸借対照表の金額は、 期末の市場価格などに基づく公正価値で測定されます。 | ||
2. | 2023年6月30日までの3か月間、公正価値ヘッジ会計を適用した収益には、上記の他の有価証券の純含み利益(損失)はありませんでした。 |
12
3. | 有価証券の減価償却 |
債券は次のように分類されます 満期まで保有されているおよび その他の証券(四半期連結貸借対照表の金額が公正価値で測定されていない他の有価証券を除く)は、公正価値が取得費用を大幅に下回り、その減少が回収可能と見なされない場合、減損したものとみなされます。公正価値は、四半期ごとの連結貸借対照表金額(連結貸借対照表金額)として認識され、減価償却額はその期間の評価損失として計上されます。2023年3月31日に終了した 会計年度と2023年6月30日に終了した3か月間の評価損失は、それぞれ4億800万円と22億8,100万円でした。大幅な減少を判断するための規則は次のとおりで、資産の自己評価規則に基づく 発行体の分類に基づいています。
破産している/事実上破産している/破産する可能性のある発行体: | 公正価値は購入コストよりも低いです。 | |||
注意が必要な発行体: | 公正価値は取得コストの 30% 以下です。 | |||
普通の発行者: | 公正価値は取得費用の50%以下です。 |
破産した発行体:合法的に破産している、または正式に破産宣告された発行体。
事実上破産した発行体:法的には破産していないが、実質的に破産したと見なされる発行体。
破産する可能性のある発行体:現在は破産していないが、破産するリスクが高いと認識されている発行体。
注意が必要な発行体:綿密な監視の対象として特定された発行体。
普通の発行者:上記4種類の発行体以外の発行体。
(信託で保有されているお金のメモ)
1. | 信託で保有されている金銭は に分類されます満期まで保有されている |
2023年3月31日に終了した会計年度
該当する取引はありませんでした。
2023年6月30日に終了した3か月間
該当する取引はありませんでした。
2. | 信託で保有されているその他の金銭(取引目的以外) 満期まで保有) |
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
購入コスト | 統合されました 貸借対照表の金額 |
ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
信託で保有されているその他のお金 |
¥ | 312 | ¥ | 312 | ¥ | |
注:連結貸借対照表の金額は、会計年度末の における市場価格などに基づく公正価値で測定されます。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
購入コスト | 四半期連結 貸借対照表の金額 |
ネット未実現 利益(損失) |
|||||||||
信託で保有されているその他のお金 |
¥ | 312 | ¥ | 312 | ¥ | |
注:四半期連結貸借対照表の金額は、市場価格と 期末のその他価格に基づく公正価値で測定されます。
13
(デリバティブ取引に関する注意事項)
(1) 金利デリバティブ
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
金利先物 |
¥ | 125,792,230 | ¥ | 864 | ¥ | 864 | ||||||
金利オプション |
262,114,996 | 34,682 | 34,682 | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
フォワードレート契約 |
24,333,075 | 6,389 | 6,389 | |||||||||
金利スワップ |
1,037,172,904 | (276,732) | (276,732) | |||||||||
金利スワップ |
57,632,399 | 7,779 | 7,779 | |||||||||
キャップ |
121,706,005 | (1,277,103) | (1,277,103) | |||||||||
フロア |
17,747,718 | 15,902 | 15,902 | |||||||||
その他 |
42,468,747 | 103,421 | 103,421 | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | (1,384,794) | ¥ | (1,384,794) | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法が 適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
金利先物 |
¥ | 163,483,639 | ¥ | 8,569 | ¥ | 8,569 | ||||||
金利オプション |
233,548,587 | 17,309 | 17,309 | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
フォワードレート契約 |
31,952,285 | 9,306 | 9,306 | |||||||||
金利スワップ |
1,337,406,854 | (505,228) | (505,228) | |||||||||
金利スワップ |
66,372,697 | 4,904 | 4,904 | |||||||||
キャップ |
93,473,004 | (1,017,387) | (1,017,387) | |||||||||
フロア |
19,340,738 | 14,142 | 14,142 | |||||||||
その他 |
91,114,193 | (317,054) | (317,054) | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | (1,785,436) | ¥ | (1,785,436) | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 四半期連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法 が適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
14
(2) 通貨デリバティブ
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
通貨先物 |
¥ | 1,114 | ¥ | 145 | ¥ | 145 | ||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
通貨スワップ |
94,182,678 | 1,166,422 | 341,046 | |||||||||
通貨スワップ |
2,356,930 | 13,997 | 13,997 | |||||||||
フォワード外国為替 |
118,701,033 | (148,148) | (148,148) | |||||||||
通貨オプション |
8,566,312 | (2,862) | (2,862) | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | 1,029,554 | ¥ | 204,179 | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法が 適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。また、連結貸借対照表に計上されている外貨建ての金融資産や負債に関する取引、または連結で除外された外貨建ての金融資産と 負債に関連する取引は、上の表には含まれていませんでした。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
通貨先物 |
¥ | 1,351 | ¥ | 613 | ¥ | 613 | ||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
通貨スワップ |
103,706,195 | 1,375,808 | 363,118 | |||||||||
通貨スワップ |
2,225,358 | 1,248 | 1,248 | |||||||||
フォワード外国為替 |
127,772,291 | (103,034) | (103,034) | |||||||||
通貨オプション |
9,270,185 | (31,909) | (31,909) | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | 1,242,726 | ¥ | 230,036 | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 四半期連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法 が適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。さらに、四半期連結貸借対照表に計上されている外貨建ての金融資産や負債に関する取引、または連結で除外された 外貨建ての金融資産と負債に関連する取引は、上の表には含まれていませんでした。
15
(3) 株式デリバティブ
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
株価指数先物 |
¥ | 1,362,290 | ¥ | (5,229) | ¥ | (5,229) | ||||||
株価指数オプション |
565,732 | (8,401) | (8,401) | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
エクイティ・オプション |
240,985 | 17,044 | 17,044 | |||||||||
株価指数先渡契約 |
146,368 | 12,566 | 12,566 | |||||||||
株価指数スワップ |
148,424 | 20,385 | 20,385 | |||||||||
その他 |
9,371 | (749) | (749) | |||||||||
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|||||||
合計 |
/ | ¥ | 35,616 | ¥ | 35,616 | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法が 適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
株価指数先物 |
¥ | 1,423,520 | ¥ | (8,295) | ¥ | (8,295) | ||||||
株価指数オプション |
631,112 | (7,561) | (7,561) | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
エクイティ・オプション |
234,569 | 13,996 | 13,996 | |||||||||
株価指数先渡契約 |
382,773 | (24,070) | (24,070) | |||||||||
株価指数スワップ |
99,669 | 9,678 | 9,678 | |||||||||
その他 |
11,173 | (966) | (966) | |||||||||
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|||||||
合計 |
/ | ¥ | (17,219) | ¥ | (17,219) | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 四半期連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法 が適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
16
(4) 債券デリバティブ
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
債券先物 |
¥ | 3,834,271 | ¥ | (334) | ¥ | (334) | ||||||
債券先物オプション |
41,551 | 51 | 51 | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
ボンドフォワード契約 |
699 | (1) | (1) | |||||||||
ボンドオプション |
363,066 | (353) | (353) | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | (637) | ¥ | (637) | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法が 適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
債券先物 |
¥ | 4,927,835 | ¥ | 1,747 | ¥ | 1,747 | ||||||
債券先物オプション |
111,238 | (82) | (82) | |||||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
ボンドフォワード契約 |
412 | 6 | 6 | |||||||||
ボンドオプション |
487,338 | 1,290 | 1,290 | |||||||||
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|||||||
合計 |
/ | ¥ | 2,961 | ¥ | 2,961 | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 四半期連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法 が適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
17
(5) 商品デリバティブ
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
商品先物 |
¥ | 25,427 | ¥ | (839) | ¥ | (839) | ||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
コモディティスワップ |
73,009 | 2,127 | 2,127 | |||||||||
商品オプション |
31,050 | (234) | (234) | |||||||||
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|||||||
合計 |
/ | ¥ | 1,053 | ¥ | 1,053 | |||||||
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メモ: | 1. | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は連結 損益計算書に計上されました。 ヘッジ会計法が適用されたデリバティブ取引は、上の表 には含まれていませんでした。 | ||
2. | 商品デリバティブの原資産は燃料と金属でした。 |
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
|||||||||
リストされています |
||||||||||||
商品先物 |
¥ | 38,891 | ¥ | (598) | ¥ | (598) | ||||||
店頭販売機 |
||||||||||||
コモディティスワップ |
75,102 | 2,057 | 2,057 | |||||||||
商品オプション |
22,307 | (189) | (189) | |||||||||
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合計 |
/ | ¥ | 1,269 | ¥ | 1,269 | |||||||
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メモ: | 1. | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は四半期ごとの 連結損益計算書に計上されました。 ヘッジ会計法が適用されたデリバティブ取引は、上の表 には含まれていませんでした。 | ||
2. | 商品デリバティブの原資産は燃料と金属でした。 |
(6) クレジットデリバティブ取引
数百万円 | ||||||||||||
2023年3月31日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
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店頭販売機 |
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クレジットのデフォルトオプション |
¥ | 3,059,567 | ¥ | 969 | ¥ | 969 | ||||||
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合計 |
/ | ¥ | 969 | ¥ | 969 | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法が 適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
数百万円 | ||||||||||||
2023年6月30日 |
契約金額 | 公正価値 | 評価 利益(損失) |
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店頭販売機 |
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クレジットのデフォルトオプション |
¥ | 3,051,282 | ¥ | (2,968) | ¥ | (2,968) | ||||||
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合計 |
/ | ¥ | (2,968) | ¥ | (2,968) | |||||||
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メモ: | 上記の取引は公正価値で評価され、評価利益(損失)は 四半期連結損益計算書に計上されました。 |
ヘッジ会計法 が適用されたデリバティブ取引は、上の表には含まれていません。
18
(企業組み合わせ)
開示すべき重要な企業結合はありませんでした。
(収益認識)
顧客との契約による収益の内訳に関する情報。
数百万円 | ||||||||
6月30日までの3か月間 |
2022 | 2023 | ||||||
経常収入 |
¥ | 1,331,703 | ¥ | 2,273,292 | ||||
手数料と手数料 |
336,330 | 390,147 | ||||||
預金とローン |
55,979 | 69,843 | ||||||
送金と送金 |
36,317 | 37,753 | ||||||
証券関連事業 |
29,887 | 42,895 | ||||||
代理店 |
2,264 | 2,361 | ||||||
セーフデポジット |
1,924 | 2,002 | ||||||
保証 |
21,516 | 22,840 | ||||||
クレジットカード事業 |
88,489 | 102,221 | ||||||
投資信託 |
38,196 | 39,900 | ||||||
その他 |
61,753 | 70,327 |
メモ: | 預金やローンを通じて得られる手数料や手数料は、主にホールセール事業ユニットと グローバルビジネスユニットで発生し、送金や送金は主にホールセールビジネスユニット、リテールビジネスユニット、グローバルビジネスユニットで発生し、証券関連事業は主にホールセールビジネスユニット、リテール ビジネスユニット、グローバルビジネスユニットで発生し、クレジットカード事業は主にリテールビジネスユニット、投資で発生します信託は主に小売事業部門と本社の口座で発生しますそしてその他。金融商品の会計基準(ASBJ計算書第10号、2019年7月4日)に基づく収益も上の表に含まれています。 |
19
(一株当たりのデータ)
1株当たり利益、1株当たり利益(希薄化後)、および各計算方法は次のとおりです。
1株あたりのデータを除いて、百万円 と株式数 |
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6月30日までの3か月間 |
2022 | 2023 | ||||||
(i) 一株当たりの利益 |
¥ | 184.14 | ¥ | 185.69 | ||||
[計算方法] |
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親会社の所有者に帰属する利益 |
252,439 | 248,016 | ||||||
普通株主に帰属しない金額 |
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普通株式に帰属する親会社の所有者に帰属する利益 |
252,439 | 248,016 | ||||||
期間中の平均普通株式数(千株) |
1,370,881 | 1,335,616 | ||||||
(ii) 1株当たり利益(希薄化後) |
¥ | 184.08 | ¥ | 185.64 | ||||
[計算方法] |
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親会社の所有者に帰属する利益の調整 |
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連結子会社および持分法 関連会社が発行する希薄化株式の調整 |
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普通株式の数の増加(千株) |
500 | 408 | ||||||
新株予約権(千単位) |
500 | 408 | ||||||
希薄化効果がなく、2023年3月31日に終了した会計年度から大幅に変動しているために1株当たり利益 (希薄化後)の計算に含まれなかった希薄化株式の概要: |
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(その後の重要な出来事)
その後、開示すべき重要な出来事はありませんでした。
(その他)
該当しません。
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