目次

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール 14A

第14条 (a) に基づく委任勧誘状

1934年の証券取引法

(修正番号)

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Altimmune, Inc.

(憲章に明記されている登録者の名前)

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(登録者以外の場合、委任勧誘状を提出する人の名前)

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Altimmune, Inc.

910 クロッパーロード、スイート201S

ゲーサーズバーグ、メリーランド、20878

2023年8月16日

Altimmune, Inc. の株主の皆様へ：

2023年の年次株主総会に招待されています（」年次総会Altimmune, Inc. の」)会社」）は、2023年9月28日（木）午前8時30分（東部標準時）に予定されています。年次総会はオンラインで開催され、ライブWebキャストで行われます。インターネットの https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 から仮想的に会議に出席できます。そこでは、電子的に投票したり、質問を投稿したりできます。年次総会に出席するには、これらの委任状に記載されている12桁の管理番号が必要です。会社の取締役会と経営陣は、あなたと話すことを楽しみにしています。

年次総会で実施する業務の詳細は、添付の年次総会の通知と委任勧誘状に記載されていますので、よくお読みください。

この年次総会の議題には、それぞれ1年の任期で9人の取締役を選出、2023年12月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認、会社の指名された執行役員の報酬に関する諮問投票、および会社の指名された執行役員の報酬に関する将来の諮問投票の頻度に関する諮問投票が含まれます。

あなたの投票は私たちにとって重要です。年次総会に出席するかどうかにかかわらず、株式は代表され、投票されるべきです。同封の委任勧誘状を読んだ後、インターネットまたは電話で投票するか、代理カードに必要事項を記入、署名、日付を記入して、便宜上、同封の宛先を記載した封筒に返送してください。証券会社の口座に株式を保有している場合は、代理カードを確認するか、ブローカーまたは候補者に連絡して、インターネットと電話のどちらで投票できるかを確認してください。

取締役会を代表して、引き続きご支援いただきありがとうございます。

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Altimmune, Inc.

910 クロッパーロード、スイート201S

メリーランド州ゲーサーズバーグ20878

の通知

2023年年次株主総会

Altimmune, Inc. の株主の皆様へ：

2023年の年次株主総会の通知です（」年次総会デラウェア州の企業であるAltimmune, Inc. の」)会社」) は、2023年9月28日木曜日の東部標準時午前8時30分に開催されます。年次総会はオンラインで開催され、ライブWebキャストで行われます。インターネットの https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 から仮想的に会議に出席できます。

年次総会では、

これらの項目は、この通知に添付されている会社の委任勧誘状に詳しく説明されています。

年次総会の通知や議決権、あるいは年次総会の延期や延期を受ける権利を有する株主の決定の基準日は、2023年8月11日の営業終了日でした。2023年8月11日の営業終了時点で登録株主であった場合、あなたにはこの通知を受け取り、年次総会で投票する権利があります。基準日現在のすべての株主、または正式に任命された代理人は、仮想的に会議に出席できます。会議に出席するには、代理カードに記載されている12桁の管理番号が必要です。この番号は、代理カードに記載されているか、代理資料に添付されている説明書に記載されています。年次総会への参加方法の説明は、https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 にも掲載されています。次の方法のいずれかで投票しない限り、株式は投票できないことを覚えておいてください。（1）インターネットで投票するか、代理カードに記載されているフリーダイヤルに電話する、（2）紙の代理カードに署名して返送する、（3）年次総会でインターネット経由で投票する。

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所有している株式の数にかかわらず、あなたの投票は非常に重要です。添付の委任勧誘状をよく読み、代理カードに記入してインターネット経由で提出するか、紙の代理カードに署名して日付を記入し、同封の封筒に入れて返送してください。あるいは、代理カードに記載されているタッチトーン電話で代理人を提出できる場合もあります。

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Altimmune, Inc.

910 クロッパーロード、スイート201S

メリーランド州ゲーサーズバーグ20878

の委任勧誘状

2023年年次株主総会

2023年9月28日（木）に開催されます

一般情報

この委任勧誘状は、取締役会による委任勧誘に関連して提出されました（」ボード」または」取締役会デラウェア州の企業であるAltimmune, Inc. の（」）アルティミューン、」ザ・」会社,” “私たち」または」私たちの」）、2023年の年次株主総会で使用します（」年次総会」）は、2023年9月28日木曜日の東部夏時間の午前8時30分に予定されています。年次総会は https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 でバーチャルで開催され、電子投票や質問の提出ができます。年次総会にバーチャルで出席して、この委任勧誘状に記載されている提案に投票することをお勧めします。年次総会に出席するには、これらの委任状に記載されている12桁の管理番号が必要です。

この委任勧誘状、添付の年次株主総会の通知、および委任状は、2023年8月18日頃に初めて株主に郵送されます。この委任勧誘状で「年次総会」を指すときはいつでも、2023年9月28日の会議の延期または延期の結果として開催されるすべての会議を指します。

当社の普通株式の記録保持者、額面価格は1株あたり0.0001ドル（」普通株式」）、2023年8月11日の営業終了時（」基準日」) は、年次総会の通知と投票を受ける権利があります。その日、議決権のある株式は52,686,426株でした。

年次総会で投票するか、代理権を与える（つまり、誰かに自分の株の投票を許可する）ことで、自分の株に投票することをお勧めします。インターネットや電話で投票したり、添付の紙の代理カードを発行したりすると、指定された個人があなたの指示に従ってあなたの株に投票します。年次株主総会の通知に記載されている提案以外の事項が年次総会に提出された場合、指定された個人は、許容される範囲で、会社の最善の利益になると考える方法ですべての代理人に投票します。

インターネットで投票するときに、理事会の推奨に従って投票したいと伝えたり、同封の紙の委任状を発行したが指示を出さなかった場合は、代理人は次のように投票されます。(1) ここに記載されている取締役の候補者の選出、(2) 2023年12月31日に終了する年度の独立登録公認会計士事務所としてのアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命の承認について、(3) この委任勧誘状に開示されている会社の指名された執行役員の報酬の諮問的承認については、(4) 役員報酬に関する諮問投票の頻度に関する「年に1回」、(5) 必要または適切な場合、提案を承認するための十分な票がない場合に、前述の提案に賛成する追加の代理人を求める年次総会の延期権限、(6) 年次総会に適切に提出されるその他の事項について、代理人として任命された人の裁量に従うこと。株式が証券会社の口座、銀行、その他の候補者が保有している場合は、見出しの下の情報を参照してください 投票 — ブローカーの投票権限.

年次総会での投票方法（株式の議決方法を指示する代理人の交付や、年次総会への仮想出席など）、および委任状を取り消す方法に関する情報は、この委任勧誘状の見出しの下に記載されています 代理人の勧誘そして 投票.

当社の委任勧誘状と2022年の株主向け年次報告書は、次のURLでご覧いただけます

https://www.cstproxy.com/altimmune/2023

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代理人の勧誘

将軍

添付の代理カードで、指定された個人に株式の議決方法を指示できます。提案1以外の提案には、賛成、反対、または棄権することができます。提案1（取締役の選出）に関しては、希望すれば、代理人カードに、1人以上の候補者に自分の株を投票させる権限を指定された個人に許可していないことを伝えることができます。

勧誘

この委任勧誘状、委任状、および株主に提供される追加の勧誘資料の作成、組み立て、印刷、郵送を含む、勧誘にかかる全費用を当社が負担します。勧誘資料のコピーは、他者が受益所有している自分の名前で株式を保有する証券会社、受託者、保管者に提供され、勧誘資料をそのような受益所有者に転送することができます。さらに、そのような人に勧誘資料をそのような受益者に転送するための費用を払い戻す場合があります。当初の郵送による代理人の勧誘は、当社の取締役、役員、従業員、または代理人による電話またはその他の手段による勧誘によって補完される場合があります。代理人の勧誘は、主に郵送とインターネットで行われていますが、当社が雇う取締役、役員、従業員、請負業者は、電話で代理人の勧誘を行うこともあります。

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投票

議決権を有する株主と発行済株式

各株主は、年次総会で議決に提出された各事項について、保有している普通株式1株につき1票の投票権があります。基準日の時点で、52,686,426株の普通株式が発行済みで、年次総会で議決権を得る権利がありました。

投票方法

郵送、インターネット、電話で代理人を提出する

代理カードに記載されているフリーダイヤル番号に電話するか、代理カードに記載されているウェブサイトのアドレスを訪れて投票できます。電話またはインターネットで投票指示書を添えて委任状を提出する場合は、代理人が受理される前に、通知に記載されている割り当てられた管理番号を提供する必要があります。通知に記載されている指示に加えて、録音された電話メッセージまたはインターネット上の指定されたウェブサイトで段階的な説明が提供されます。電話またはインターネットで提出された投票は、年次総会でカウントされるためには、2023年9月27日（水）の東部標準時午後11時59分までに受領する必要があります。

記録上の株主である場合、または代理資料の印刷版を受け取った場合は、上記の方法に加えて、委任状に同梱されている委任状に記載されている指示に従って、議決権行使の指示書とともに委任状を郵送することもできます。具体的には、基準日に登録株主であれば、代理カードに議決の指示を記載した代理カードを代理カードに記載されている住所に郵送することで投票できます。

年次総会でインターネット経由で株に投票する

株主の名前で直接登録された株式の場合: 年次総会では仮想的に投票できます。ただし、年次総会の前に代理カード、インターネット、または電話で投票することをお勧めします。仮に年次総会に仮想的に出席する予定があっても。年次総会への出席方法や投票方法についての説明は、https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 に記載されています。

証券会社や銀行の名前で登録された株式の場合: インターネットや電話での投票が許可されている場合は、ブローカーや他の候補者から指示が届きます。

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年次総会にオンラインで出席する方法。

年次総会は、ライブWebキャストでのみ開催します。株主なら誰でも https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 から年次総会にオンラインで出席できます。ウェブキャストは、2023年9月28日の東部標準時の午前8時30分に始まります。株主は、年次総会にオンラインで出席しながら、投票したり質問をしたりできます。年次総会に出席するには、代理カードに記載されている12桁の管理番号が必要です。この番号は、代理カードに記載されているか、代理資料に添付されている説明書に記載されています。年次総会への参加方法の説明は、www.proxyvote.comにもオンラインで掲載されています。

チェックイン時や会議時間中にバーチャル会議にアクセスできない場合は、ログインページの https://www.cstproxy.com/altimmune/2023 に記載されているテクニカルサポート番号に電話してください。

プロキシの取り消し

インターネット、電話、または郵便で提出された代理人は、（1）インターネットまたは電話で後日付の代理カードを発行する、（2）後日別の代理人を送る、（3）仮想年次総会に出席し、年次総会中にインターネット経由で投票する、（4）委任状を取り消す書面でAltimのコーポレートセクレタリーに提出することで、行使前であればいつでも取り消すことができます。ミューン社、910クロッパーロード、スイート201S、メリーランド州ゲーサーズバーグ20878。

株式が証券会社または銀行の名前で登録されている場合は、証券会社または銀行に連絡して投票を変更するか、会議で投票したい場合は、代理人に株式の議決権を行使してもらう必要があります。

年次総会への仮想出席だけでは、インターネット、電話、郵便で提出された委任状が自動的に取り消されることはありません。

ブローカーの投票権限

株式が証券会社の口座、銀行、その他の候補者によって保有されている場合、あなたは通りの名前で保有されている株式の受益者とみなされます。これらの委任状は、あなたの株式に関する記録保持者とみなされるあなたのブローカーまたは候補者によってあなたに転送されます。受益者として、あなたはブローカーまたは候補者が提供する投票指示書に記入して、ブローカーまたは候補者に投票方法を指示する権利があります。受益者には、電話やインターネットでの投票オプションも利用できる場合があります。受益者として、年次総会に仮想的に出席することもできます。代理カードに記載されている12桁の管理番号か、代理資料に添付されている説明書に記載されています。年次総会で投票するには、株式の記録保持者から委任状を入手する必要があります。

株式が通りの名前で保有されている場合、証券会社または候補者から、株式の議決権行使方法を尋ねられます。議決権行使の指示を出す場合は、指示どおりに株式の議決権を行使しなければなりません。投票の指示を出さないと、提案が「日常的」かどうかによって、次の2つのうちの1つが起こる可能性があります。顧客が受益所有する株式の記録的所有権を有するブローカーに適用される規則では、ブローカーは、独立登録公認会計士事務所の選任の承認などの日常的な事項についてのみ投票し、顧客からの投票指示は行わない裁量権を持っています。ただし、ブローカーは、取締役の選挙など、投票の指示なしに「非日常的な」事項に投票することはできません。「ブローカーの非投票」とは、受益所有者が投票指示を出さず、そのブローカーにはその提案に対する裁量的な議決権がないため、受益所有者の株式を保有するブローカーが特定の提案に投票しなかった場合です。このためには、提案2と提案5は「日常的な」提案と見なされます。

定足数

会議での業務遂行には定足数が必要です。取締役の選挙に一般的に議決権を持つすべての発行済み株式に代表される議決権の過半数を占める株式の保有者が、仮想出席または代理人によって会議に出席することで定足数に達し、会議の業務を遂行することができます。受領したが保留票または棄権としてマークされた代理人（ある場合）、およびブローカーの非投票（上述のとおり）は、定足数のために会議に出席するとみなされる株式数の計算に含まれます。定足数に達していない場合は、年次総会を後日に延期することがあります。

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各提案を承認するのに必要な票数

取締役の選出。提案1に基づく取締役の選挙には、年次総会で投票された複数の普通株式の賛成票が、バーチャルで、または代理で必要になります。つまり、最も多くの票を獲得した9人の候補者が取締役に選出されます。提案1に関しては、特定の候補者に賛成票を投じることも、特定の候補者からの投票を保留することもできます。

その他のアイテム。独立登録公認会計事務所の承認（提案2）、会社の指名された執行役員の報酬を拘束力のない諮問的根拠で承認する決議（提案3）の採択、および年次総会の延期承認の承認（提案5）では、これらの提案を承認するには、投じられた票の過半数の賛成票が必要です。つまり、提案に「賛成」票が投じられた株式の数は、提案に「反対」票が投じられた株式数を超える必要があります。棄権やブローカーの非投票は、前述の目的での投票とは見なされず、提案3には影響しません。提案2と提案5は、これらの目的では「日常的」と見なされます。したがって、あなたの株があなたの銀行、ブローカー、その他の候補者に通りの名前で保有されていて、あなたが自分の株に投票しない場合、銀行、ブローカー、その他の候補者が提案2と提案5であなたの株式を投票する可能性があります。したがって、棄権しても提案2または提案5には影響せず、ブローカーのこれらの提案に対する非投票はありません。

会社の指名された執行役員の報酬に関する将来の諮問投票の頻度（提案4）に関しては、頻度を承認するには、直接出席するか、代理人が代表を務める株式の過半数の保有者によるその頻度での投票が必要です。株主は、会社の指名された執行役員の報酬に関する将来の投票頻度の勧告的承認について4つの選択肢（1年、2年、3年、または棄権）を持っているため、どの頻度にも過半数の票が投じられない可能性があります。直接出席した、または代理人が代表を務める株式の過半数の賛成票を獲得した頻度がない場合、取締役会は、最も多くの票を獲得した頻度を株主の推薦と見なすつもりです。棄権やブローカーの非投票は、提案4には影響しません。取締役会と報酬委員会は、今後6年間の諮問投票の頻度（1年、2年、または3年ごと）を決定する際に、投票結果を考慮し、その期間が過ぎると別の頻度で投票が行われます。

年次総会で決定すべきその他の事項

年次総会でアクションとして提示される可能性のある事項は他にありません。他の事業が会議に出席した場合、同封の委任状に記載されている人物は、その代理人が代表する株式について、その最善の判断に従って議決権を行使する裁量権を有します。上記のようなブローカー、銀行、その他の候補者を通じて株式を保有している場合、その候補者は、あなたからの指示がない限り、年次総会の前に開催される他の事業にあなたの株式を議決することはできません。

年次総会の延期または延期

延期または延期された会議では、代理人が投票できます。代理人が投票されるまでは引き続き代理人を変更することができます。

年次総会での投票結果

予備投票の結果は、年次総会で発表されます。最終的な投票結果は、米国証券取引委員会に提出する予定のフォーム8-Kまたはフォーム8-Kの最新報告書に掲載されます（」秒」) 年次総会の後、4営業日以内。年次総会の後4営業日以内にフォーム8-Kを提出するのに間に合わない場合は、暫定結果を公開するためにフォーム8-Kを提出し、最終結果が判明してから4営業日以内に、追加のフォーム8-Kを提出して最終結果を公開する予定です。

複数の代理カードまたは投票指示書

複数の代理カードを受け取った場合は、振込業者または証券会社に複数の口座を持っているということです。すべての株式が議決権行使されるように、すべての委任状または議決権行使指示書に記入して返送してください。

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特定の株主関連事項

年次総会で適切に提示される可能性のある株主提案は知りません。2023年定時株主総会の委任勧誘状に株主提案を盛り込む方法については、この委任勧誘状の下のセクション見出しの情報を参照してください。 その他の事項 — 2023年次総会の株主提案.

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特定の書類の入手可能性

年次総会の資料の保持

当社および一部の銀行、ブローカー、その他のノミニー記録保持者は、「ハウスホールディング」委任勧誘状とそれに付随する書類の取り扱いに参加する場合があります。つまり、あなたの世帯の複数の株主に送られるのは、委任勧誘状の1部だけです。Altimmune, Inc.、901 Clopper Road、Suite 201S、メリーランド州ゲーサーズバーグ20878、または（240）654-1450の投資家向け広報部門に、書面または口頭で要請があった場合、これらの書類の個別のコピーを速やかにお届けします。今後、委任勧誘状を個別に受け取りたい場合や、複数のコピーを受け取り、1世帯につき1部だけを受け取りたい場合は、銀行、ブローカー、その他の被指名記録保持者に連絡するか、上記の住所と電話番号で当社に連絡してください。

追加情報

年次報告書、四半期報告書、最新報告書、委任勧誘状、その他の報告書をSECに提出する必要があります。これらの申告書のコピーは、当社のインターネットWebサイトから入手できます。 www.アルティミューン.comまたはSECのウェブサイト www.秒.政府。2022年12月31日に終了した年度の年次報告書を含むSEC提出書類のコピー（別紙なし）を、Altimmune, Inc.、910 Clopper Road、Suite 201S、メリーランド州ゲーサーズバーグの投資家向け広報部門20878または（240）654-1450に書面または口頭で要請した場合、株主に無料で提供します。

質問がある場合や、株式の議決権行使についてサポートが必要な場合は、下記の連絡先にある代理弁護士に連絡してください。

コンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー

電話:(917) 262-2373

電子メール:proxy@continentalstock.com

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提案1 — 取締役の選出

年次総会で最初に投票される提案は、取締役の選挙です。私たちの取締役会は現在、ミッチェル・サヤレ博士（会長）、ヴィピン・K・ガーグ博士、デビッド・J・ドラッツ医学博士、ジョン・M・ギル、フィリップ・L・ホッジス、ダイアン・ジョーカスキー医学博士、ウェイン・ピサーノ、クラウス・O・シェーファー（医学博士、MPH）、キャサリン・ソーンの9人の取締役で構成されています。アームD. ガーグ博士は社長兼最高経営責任者でもあり、他の8人の取締役は従業員ではありません。現在の取締役は全員、年次総会で再選にノミネートされました。取締役候補者は、年次総会で始まり、2024年の年次株主総会で終わる任期で選出されます。各取締役候補者は、その取締役の後継者が選出されて資格を得るまで、または当該取締役が早期に辞任または解任されるまで在任します。

投票が必要です

同封の代理カードに署名して会社に返却すると、代理カードに1人以上の候補者からの議決権を差し控えることを明記しない限り、2023年の年次株主総会で満了する任期について、すべての取締役候補者に投票されます。保留票やブローカーの非投票は、当社の取締役候補者の選挙には影響しません。

取締役は、投じられた票の多数によって選出されます。したがって、賛成票の数が最も多い9人の候補者が選出されます。執行された代理人に代表される株式は、その権限が保留されない限り、下記の9人の候補者の選挙に投票されます。不測の事態により候補者が選出できなくなった場合、あなたの株は取締役会が提案する代替候補者の選挙に投票されます。選挙に指名された各人は、選出されれば選挙に立つことに同意しています。私たちの経営陣は、候補者が出馬できないと信じる理由はありません。

理事会の推薦

取締役会は、株主に以下の候補者の選挙に「賛成」票を投じることを推奨しています。

ミッチェル・サヤレ博士、会長、ヴィピン・K・ガーグ博士
デビッド・J・ドルッツ、M.D.
ジョン・M・ギル
フィリップ・L・ホッジス
ダイアン・ジョルカスキー、M.D.
ウェイン・ピサーノ
クラウス・O・シェーファー、M.D.、MPH

キャサリン・ソーン、ファーマD

これらの候補者はそれぞれ現在、取締役会の取締役を務めており、年次総会で選出されれば、引き続き取締役会のメンバーを務めることに同意しています。年次総会の前にいつでも取締役を務めることができない（または正当な理由で辞退した）候補者がいた場合は、現在の理事会が指名する資格のある代理人の選挙に代理人を投票することができます。そうでない場合、取締役会の規模はそれに応じて縮小されます。各候補者の経歴情報は、以下に含まれています 監督情報.

監督候補者の資格

取締役会の検討対象者は、責任の大きい役職での経験があり、所属する企業や機関のリーダーである必要があり、会社への貢献度に基づいて選ばれます。取締役は、個人的な取引、ビジネス、職業活動において、模範的な評判と誠実さの記録を持っている必要があります。すべての取締役は、強力なリーダーシップスキルを発揮し、財務問題の基本的な理解を持っている必要があります。また、会社の財務報告やその他の報告を確認して理解し、そのような事項についてインテリジェントかつ効果的に話し合うことができなければなりません。彼または彼女はまた、思考と行動において独立性の資質を示す必要があります。候補者は、何よりもまず会社の株主の利益を優先すべきです。したがって、特定の利益、イデオロギー、狭い視点、または視点を代表する人は、通常、取締役会の選挙に適しているとは見なされません。カギは

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当社の事業に照らして重要な、各取締役が取締役会にもたらす経験、資格、スキルは、以下の個々の経歴に含まれています。

私たちのコーポレートガバナンスガイドラインでは、取締役会の指名・コーポレートガバナンス委員会が取締役の資格と取締役会全体の構成を検討することを義務付けています。指名・コーポレートガバナンス委員会は、幅広い経験と専門知識を兼ね備え、誠実さに定評のある多様な専門的背景を持つメンバーを求めています。この評価には、取締役の独立性だけでなく、取締役会のニーズや会社の事業を監督する能力に照らして、最低限必要な資格、スキル、専門知識、経験の検討も含まれます。

監督情報

指名・コーポレートガバナンス委員会の推薦により、取締役会は、年次総会から2024年の年次株主総会までの任期で、下記の人物を会社の取締役に指名しました。取締役としての職務開始日は、非公開のAltimmune, Inc. との合併が終了する前のPharmaThene, Inc. の取締役会を指します。（」プライベートアルティミューン」) 2017年1月18日付けの契約および合併・再編計画の条件に従い（修正されたとおり、」合併合意」）、これにより、当社の完全子会社の1つがPrivate Altimmuneと合併してPrivate Altimmuneになり、Private Altimmuneは当社の完全子会社として存続しました（」合併」）、そして合併完了後の会社の取締役会。

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コーポレートガバナンスと取締役会の事項

取締役の独立

取締役会は、ガーグ博士を除く現在の各取締役が、現在、ナスダック上場基準と適用される税および証券の規則および規制に含まれる独立要件を満たしていると判断しました。当社の取締役候補者の誰も、取締役の責任を果たす際の独立した判断を妨げるような関係を当社またはその子会社と持っていません。

ナスダックの上場基準に従い、当社の取締役会は独立取締役の過半数で構成されています。ナスダックの上場基準には、誰が「独立取締役」かを判断するための客観的テストと主観的テストの両方があります。客観的テストでは、たとえば、取締役が会社の従業員であったり、現在または過去3会計年度に、受取人のその年の連結総収入の5％を超える支払いを会社が行った、または当社が受け取った事業体のパートナー、支配株主、執行役員である場合、その取締役は独立しているとはみなされません。主観的なテストでは、独立取締役は、取締役の責任を果たす際の独立判断を妨げるような関係に欠ける人物でなければならないとされています。

客観的なテストで「独立」ステータスの資格を失った非従業員取締役はいませんでした。主観的テストの下での独立性を評価するにあたり、取締役会は客観的テストの基準を考慮に入れ、各取締役の事業活動や個人活動に関して取締役から提供された追加情報を検討し、議論しました。前述のすべてに基づいて、ナスダック上場基準で義務付けられているように、取締役会は各非従業員取締役について、取締役会の意見では、取締役の責任を果たす際の独立した判断を妨げるような関係は存在しないという実質的な決定を下しました。

理事会は、これらの主観的な判断を下すためのカテゴリカルな基準やガイドラインを確立していませんが、関連するすべての事実と状況を考慮しています。

取締役の独立性に関する取締役レベルの基準に加えて、監査委員会と報酬委員会に所属する取締役はそれぞれ、SECによって定められた基準と、監査委員会または報酬委員会のメンバーとして「独立」の資格を得ることを規定するナスダック上場規則を満たしています。これらの委員会のメンバーは、取締役の報酬以外に、直接的または間接的に会社からのコンサルティング、アドバイザリー、またはその他の補償料を受け取ることはできません。また、報酬委員会に所属する各取締役は、適用されるSEC規則および規制の目的では「非従業員取締役」であり、適用される税法では「社外取締役」であると判断されています。

独立性を判断するにあたり、取締役会は、2020年の初め以降に会社と独立取締役またはその近親者に関連する事業体との間で行われた取引を考慮しました。いずれの場合も、取締役会は、取締役と事業体との関係の性質や関係する金額を考慮して、関係が取締役の独立性を損なうことはないと判断しました。

取締役の在職期間要件はありません。なぜなら、定期的に新しい取締役を交代させ、自然な交代を実現する私たちの努力により、深い制度的知識を持つ長期取締役と、取締役会に新しい視点と多様性をもたらす新しい取締役を維持することの適切なバランスが取れていると考えているからです。この信念と、当社のコーポレート・ガバナンス・ガイドラインとナスダック・グローバル・マーケットの規則では、長期在任中の取締役は独立性がないと見なされていないという事実にもかかわらず、取締役会は取締役の独立性決定に関連して取締役の在職期間を見直します。

取締役会の候補者はどのように選ばれますか

取締役会の候補者は、指名・コーポレートガバナンス委員会によって推薦され、取締役会全体で承認され、株主への推薦が承認されます。指名・コーポレートガバナンス委員会は憲章に基づいて運営されています。憲章は、当社の企業ウェブサイトでご覧いただけます www.アルティミューン.com.

指名・コーポレートガバナンス委員会は、株主が推薦する候補者を十分に検討します。株主は、以下に説明するように、指名・コーポレートガバナンス委員会に直接推薦状を提出することで、指名・コーポレートガバナンス委員会の検討対象候補者を推薦することができます。 理事会メンバーとのコミュニケーション。勧告を行う際には、株主は最低限の資格についての議論に留意する必要があります

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上記に記載されています 監督候補者の資格。しかし、推薦された個人が最低限の資格基準を満たしているからといって、指名・コーポレートガバナンス委員会が必ずしも株主から推薦された人物を指名するわけではありません。指名・コーポレートガバナンス委員会は、候補者の特定や評価を支援するために、外部の調査会社を雇うこともあります。

取締役会のリーダーシップ構造

現在、Sayare博士は取締役会の議長を務め、Garg博士は会社の社長兼最高経営責任者です。取締役会は、異なる個人が取締役会の議長と最高経営責任者の別々の役割を果たすことは、会社の運営の管理に対する最高経営責任者の責任と、取締役会の機能、戦略的開発、財務の安定性に対する会長の監督を反映しているため、会社の現在の状況では株主にとって最大の利益になると考えています。

理事会

取締役会の監査委員会は、独立登録公認会計事務所の推薦、年次監査の範囲、独立登録公認会計士事務所に支払われる手数料、独立登録公認会計事務所の業績、当社の会計慣行など、さまざまな監査および会計事項について審査、行動し、取締役会に報告します。監査委員会は現在、ホッジス氏（議長）、ギル＆ピサーノ、シェーファー博士で構成されています。取締役会は、監査委員会の各メンバーはナスダック上場基準に基づく独立取締役であり、ホッジス氏とギル氏はそれぞれ、SECガイドラインで定義され、該当するナスダック上場基準で義務付けられている監査委員会の財務専門家であると判断しました。監査委員会の財務専門家の経験と資格に関する情報については、この委任勧誘状のセクション見出しの情報を参照してください 提案1 — 取締役の選出 — 取締役情報.

取締役会の報酬委員会は、従業員、コンサルタント、取締役（非従業員取締役を除く）、その他当社が報酬の対象となる個人の給与、福利厚生、株式インセンティブプランを推奨、レビュー、監督します。報酬委員会は当社の報酬プランも管理します。報酬委員会は現在、ドゥルッツ博士（委員長）、ヨルカスキー・アンド・シェーファー、ホッジス氏で構成されています。取締役会は、報酬委員会の各メンバーは、ナスダックの上場基準に従う「独立取締役」、適用されるSEC規則および規制に基づく「非従業員取締役」、適用される税法に基づく「社外取締役」であると判断しました。報酬委員会は小委員会を結成し、適切と思われる小委員会や個人に権限を委任することができます。

取締役会の指名・コーポレートガバナンス委員会は、取締役会が取締役に推薦する取締役職の候補者を選出し、そのような役職に空席がある場合は、会社のコーポレートガバナンスガイドラインを策定して取締役会に推薦し、取締役会、各取締役、各委員会の業績の年次レビューを監督します。指名・コーポレートガバナンス委員会は現在、ピサーノ氏（議長）とギル氏、ドゥルッツ博士、ゾーン博士で構成されています。取締役会は、指名・コーポレートガバナンス委員会の各メンバーは、ナスダック上場基準に基づく独立取締役であると判断しました。

会議と出席

2022年12月31日に終了した会計年度に、取締役会は8回、取締役会委員会は合計12回の会議を開催しました。現職の各取締役は、2022会計年度に取締役を務めた期間中に所属していた取締役会および取締役会委員会の総会議数の75％以上に出席しました。会社には、年次総会への取締役の出席に関する特定の方針はありません。ただし、通常、取締役会は年次総会の直前と直後に開催され、取締役は年次総会に出席します。2022年の年次株主総会には、選挙に推薦された取締役全員が出席しました。

非管理職取締役会議

上記の取締役会の委員会に加えて、取締役会に関連して、2022年12月31日に終了した会計年度中に、非管理取締役が5回執行会議を開きました。これらのエグゼクティブセッションは、取締役会の議長が主宰します。

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リスク監視への取締役会の関与

会社の経営陣は、会社が直面するさまざまなリスクを定義し、リスク管理の方針と手順を策定し、会社のリスクを日常的に管理する責任があります。取締役会の責任は、会社の重大なリスクを自ら把握し、経営陣が重大なリスクに対処するための合理的な管理を実施しているかどうかを評価することにより、会社のリスク管理プロセスを監視することです。ただし、取締役会は、会社のさまざまなリスクを定義または管理する責任を負いません。

取締役会は、経営陣から監査委員会および取締役会全体への定期的な報告を通じて、リスク監視に対する経営陣の責任を監視します。さらに、監査委員会は、委員会レベルで議論された事項を取締役会全体に報告します。監査委員会と取締役会全体は、戦略的、運用的（サイバーセキュリティを含む）、法的および規制上のリスクなど、会社が直面している重大なリスクに焦点を当て、経営陣がこれらのリスクに対処するための合理的な統制を実施しているかどうかを評価します。さらに、報酬委員会は、会社の報酬制度が効果的な統制と健全なリスク管理と一致しているかどうかを検討し、経営陣と話し合う責任があります。最後に、リスク管理は、取締役会と指名・コーポレートガバナンス委員会が、会社の取締役として誰を指名し、どの取締役を監査委員会に所属させるかを決定する際に考慮する要素です。取締役会は、この責任分担がリスク管理に取り組むための効果的かつ効率的なアプローチを提供すると考えています。

ビジネス行動規範と倫理規範、その他のガバナンス文書

取締役会は、ビジネス行動と倫理の規範を採択しました（」倫理規定」) それはすべての役員、取締役、従業員、コンサルタントに当てはまります。倫理規定、および会社の役員に適用される倫理規定の改正または免除については、次のURLで確認できます。 投資家向け広報 — コーポレートガバナンス私たちのウェブサイトのセクション www.アルティミューン.com.

これらの書類のコピーは、Altimmune, Inc.、910 Clopper Road、Suite 201S、メリーランド州ゲーサーズバーグ20878、注意：投資家向け広報活動に手紙を書いて入手することもできます。

取締役会の監査委員会、報酬委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会の憲章の写し、および会社のコーポレートガバナンス・ガイドラインの写しは、次のURLから入手できます。 投資家向け広報 — コーポレートガバナンス私たちのウェブサイトのセクション。

会社株式の取引、質入れ、ヘッジに関する方針

当社の有価証券の特定の取引（前払いの変動型転送、株式スワップ、首輪、交換資金、先渡売買契約、プット、コール、オプション、その他のデリバティブ証券の購入または売却など）は、コンプライアンスリスクを高めたり、経営陣と株主の間に不一致があるように見せかけたりする可能性があります。さらに、証拠金口座に保有されている有価証券、または担保として差し入れられている証券は、所有者がマージンコールに応じなかったり、ローンの債務不履行に陥ったりした場合、同意なしに売却される可能性があります。そのため、役員または取締役が重要な、非公開の情報を知っていたり、会社の有価証券の取引が許可されていないときに売却が行われるリスクがあります。当社のインサイダー取引ポリシーでは、執行役員、取締役、従業員による当社株式のデリバティブ取引、個人所有または家族信託を通じて個人所有または家族信託を通じて証券をローンの担保として質入れすること、および証券を証拠金で購入する口座に個人または家族信託を通じて所有する証券を保有することを明示的に禁止しています。私たちのインサイダー取引ポリシーは、所有権と同等の経済的利益を提供するデリバティブ証券の購入を明示的に禁止しています。

理事会メンバーとのコミュニケーション

当社の取締役会は、株主と取締役会との正式なコミュニケーションプロセスを採用していませんが、株主の意見が取締役会または必要に応じて個々の取締役に確実に聞かれるようにあらゆる努力をしており、これは今日まで効果的なプロセスであったと考えています。株主は、メリーランド州ゲーサーズバーグの901 Clopper Roadの901 Clopper RoadのコーポレートセクレタリーであるAltimmune, Inc.の取締役会に手紙を送ることで、取締役会と連絡を取ることができます。コーポレートセクレタリーはその通信を受け取り、必要に応じて取締役会長、またはコミュニケーションの対象となる個々の取締役に転送します。上記にかかわらず、コーポレートセクレタリーには、過度に敵対的、脅迫的、違法、またはその他の不適切な通信を破棄または無視する権限、またはそのような通信に関してその他の適切な措置を講じる権限があります。

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さらに、従業員であろうとなかろうと、会計、内部会計管理、監査問題など、会社または従業員の行動について懸念を抱いている人は、秘密裏に、または匿名で、本社の住所（910 Clopper Road、Suite 201S、Ga）にある監査委員会委員長、兼社秘書に手紙を送ることで、その懸念を書面で伝えることができます。メリーランド州イザースバーグ20878。

取締役会の多様性

以下の取締役会の多様性マトリックスは、当社の取締役が自己開示した、ナスダック規則5606に従った取締役会の多様性統計を示しています。取締役会は、女性であると認める取締役を少なくとも1人、過小評価少数派（ナスダック規則で定義されている）の一員であると認める取締役を少なくとも1人置くことで、ナスダック規則5605（f）（3）の最低限の目的を満たしています。今後の取締役会の採用活動を進めるにあたり、当社の指名・コーポレート・ガバナンス委員会は、会社のコーポレート・ガバナンス・ガイドラインに従って、取締役会の多様な見解や視点に貢献できる候補者を引き続き探していきます。これには、多様な民族、性別のバランス、他の個人的および職業的経験から得られた多様な視点を持つ個人を探すことが含まれ、その結果、2023年3月27日に1人の新しい女性取締役が任命されました。取締役会の多様性について株主から意見を受け取りました。取締役候補者を探す際には、そのようなフィードバックを引き続き検討します。

2023年8月16日現在の取締役会の多様性マトリックス

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2022年度の取締役報酬

2022年9月、当社の取締役会は、2023年1月1日に発効する非従業員取締役の報酬方針を承認しました。したがって、取締役会は、監査委員会メンバーの現金報酬を2022年の7,500ドルから2023年には9,000ドルに、報酬委員会委員長の現金報酬を2022年の12,000ドルから2023年には15,000ドルに引き上げました。このプログラムでは、プログラムの対象となる非従業員取締役には、以下に記載されている現金報酬と、所有率に基づいて会社の同業他グループの62 1/2パーセンタイルに相当する会社の普通株式を購入するオプションが追加で年間支払われます（「年間ディレクターオプション助成金額」)、各年次株主総会の開催日の直後に付与されます。そのようなオプションはすべて、付与日から11か月間、実質的に同額の月次分割払いで権利が確定し、残りの12分の1は、付与日の1周年記念日または会社の次回の年次株主総会の日のいずれか早い方に権利が確定します。さらに、このプログラムの対象となる新しい非従業員取締役は、取締役会に選出されると、年間取締役オプション付与額の2倍に相当する会社の普通株式を購入するオプションという形で最初の報奨を受け取ります。そのような選択肢は、取締役が最初に取締役に選出された日から36か月間、毎月均等に分割されて権利が確定するものとします。当社の非従業員取締役報酬方針に基づく当社の非従業員取締役へのオプション付与の権利確定は、当該非従業員取締役の取締役としての継続的な任期を条件としており、当社の支配権が交代すると全面的に加速されます。

また、取締役会や委員会に出席する際に発生した妥当な自己負担費用を、取締役に払い戻すという方針もあります。

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当社の非従業員取締役報酬プログラムでは、プログラムの対象となる各非従業員取締役は、次のように四半期ごとに延滞して支払われる年次現金留保金で構成される、当社の取締役会またはその委員会での勤務に対する報酬を受け取る資格があります。

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上記の説明を除いて、2022年12月31日に終了した会計年度には、同じ年間キャッシュリテーナープログラムが実施されました。

以下の表は、2022年12月31日に終了した会計年度に各非従業員取締役が受け取った報酬を示しています。

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提案2 — 独立登録簿の選考の承認
公認会計事務所

取締役会の監査委員会は、アーンスト・アンド・ヤング法律事務所の任命を行いました（」E&Y」）は、2023年12月31日に終了する年度の連結財務諸表を監査する独立登録公認会計士事務所として、取締役会は株主にその選択を承認するよう求めています。現行の法律、規則、規制、および監査委員会の憲章では、独立した登録公認会計士事務所を監査委員会に雇用、維持、監督することが義務付けられていますが、取締役会は、独立登録公認会計事務所の選定は株主にとって重要な関心事であると考え、そのような選定を承認する株主の提案は、株主が以下の重要な問題について取締役会に直接フィードバックを提供する重要な機会であると考えていますコーポレートガバナンス。株主が任命を承認しなかった場合、監査委員会はE&Yを維持するかどうかを再検討しますが、最終的にはE&Yを独立した登録公認会計事務所として維持することを決定する可能性があります。任命が承認されたとしても、監査委員会がそのような変更が会社とその株主の最善の利益になると判断した場合、監査委員会は独自の裁量で、その年のいつでも別の独立登録公認会計事務所の任命を指示することができます。

投票が必要です

代理カードに別段の記載がない限り、代理人として指名された人は、2023年12月31日に終了する年度の会社の独立登録公認会計事務所としてのE&Yの承認に賛成票を投じます。この提案を承認するには、提案に投じられた票の過半数の賛成票が必要です。棄権やブローカーの非投票があったとしても、提案2には影響しません。

理事会の推薦

取締役会は、2023年12月31日に終了する年度のアーンスト・アンド・ヤング法律事務所の独立登録公認会計事務所としての承認に株主が「賛成」票を投じることを満場一致で推奨しています。

当社の独立登録公認会計事務所に関する情報

E&Yは、2022年12月31日と2021年12月31日に終了した会計年度のAltimmuneの連結財務諸表の監査の主任会計士を務めました。E&Yの代表者が年次総会に出席し、希望すれば声明を発表する機会があり、株主からの適切な質問に答えることができます。

2022年12月31日と2021年12月31日に終了した会計年度中、E&Yの会社の財務諸表に関するレポートには、否定的な意見や意見の免責事項は含まれておらず、不確実性、監査範囲、会計原則に関する限定や修正もされていませんでした。

2022年12月31日と2021年12月31日に終了した会計年度中、（i）会計の原則や慣行、財務諸表の開示、監査の範囲や手続きについて、会社とE&Yの間に意見の相違はありませんでした。もしE&Yが満足のいくように解決しなければ、E&Yは会社の財務諸表に関する報告に関連して意見の相違という主題に言及することになり、（ii）その用語の報告対象イベントは、規則S-Kの項目304（a）（1）（v）に記載されています。

主任会計士の手数料とサービス

次の表は、E&Yが2022年12月31日と2021年12月31日に終了した会計年度中に会社に請求されたサービス料金の合計を示しています。

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事前承認ポリシー

独立登録公認会計士事務所が会社またはその子会社に提供するすべての監査、監査関連、税務、その他のサービスを事前に承認します。

各会計年度の終了直後に、会社の独立登録公認会計士事務所は、（i）独立登録公認会計士事務所の内部品質管理手続き、および（ii）独立登録公認会計士事務所と当社との間のすべての関係（少なくともインディペンデンスに定められた事項を含む）を説明する正式な書面による声明をできるだけ早く監査委員会に提出するものとします（監査委員会は独立登録公認会計事務所に要求するものとします）。標準化委員会標準第1号（監査委員会との独立性に関する議論）、独立登録公認会計事務所の独立性を評価するためのものです。

各会計年度の終了直後に、独立登録公認会計士事務所は、独立登録公認会計士事務所が提供する以下の種類のサービスのそれぞれについて、過去2会計年度に独立登録公認会計士事務所が会社に請求した手数料の正式な書面による明細書を監査委員会に提出する必要があります（監査委員会は独立登録公認会計事務所に要求するものとします）。（i）会社の年次財務諸表の監査とフォーム10-Qの会社の四半期報告書に含まれる財務諸表のレビュー、または法定および規制上の提出または契約に関連して独立登録公認会計士事務所が通常提供するサービス、（ii）（ii）会社の財務諸表の監査またはレビューの実施に合理的に関連する保証および関連サービス、（iii）税金コンプライアンス、税務アドバイス、タックスプランニングサービス、集計および各サービス別。そして（iv) 独立登録公認会計士事務所が提供する他のすべての製品およびサービス、総計および各サービス別。

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取締役会の監査委員会の報告

2022年の取締役会の監査委員会は、ホッジス氏（議長）、ギル・アンド・ピサーノ、シェーファー博士で構成され、それぞれがナスダック株式市場の規則で定義されている「独立」していました。

監査委員会は現在、ホッジス氏（議長）、ギル＆ピサーノ、シェーファー博士で構成されています。監査委員会のメンバーとしての独立性は、ナスダックの上場基準とSECの適用規則と規制によって定義されているため、監査委員会の現在のメンバーはそれぞれ独立しています。取締役会は、2022年の監査委員会の各メンバーは財務リテラシーがあり、言い換えれば、ナスダックの規則で義務付けられているように、会社の貸借対照表、損益計算書、キャッシュフロー計算書などの基本的な財務諸表を読んで理解できると判断しました。さらに、取締役会は、ホッジス氏とギル氏はそれぞれ、会社の監査委員会の少なくとも1人のメンバーが、財務または会計の過去の雇用経験、必要な会計学の専門資格、または最高経営責任者、最高財務責任者、または財務監督責任を負うその他の上級役員であることなど、メンバーの財務の高度化につながるその他の同等の経験や経歴を持っていることを要求するナスダック規則を満たしていると判断しました。理事会はまた、ホッジス氏とギル氏はそれぞれSECで定義されている「金融専門家」であると判断しました。

監査委員会は、会社の独立登録公認会計士事務所を任命し、独立監査の計画と結果を検討し、会社の独立登録公認会計士事務所の手数料を承認し、経営陣および独立登録公認会計士事務所とともに、会社の四半期および年次財務諸表と会社の内部会計、財務および開示管理を見直し、会社とその役員、取締役、関連会社との間の取引のレビューと承認、およびその他の職務を遂行します。取締役会によって承認された憲章に定められた責任。監査委員会憲章のコピーは、次の場所で入手できます。 投資家 — コーポレートガバナンス会社のウェブサイトのセクション。

会社の経営陣は、財務報告情報および関連する内部統制システムの準備と完全性について責任を負います。監査委員会は、その役割を遂行するにあたり、特に上級財務管理職を含む会社の上級管理職に、誠実かつ客観性を持ち、一般に認められている会計原則に従って財務諸表を作成することを頼りにしています。また、必要に応じて、公開会社会計監視委員会（米国）の基準に従って、会社の独立登録公認会計士がそのような財務諸表を見直したり監査したりすることを期待しています（」ピカオブ”).

私たちの監査委員会は、2022年12月31日に終了した会計年度の監査済み財務諸表を検討し、経営陣と話し合いました。私たちの監査委員会は、監査基準第1301号で議論する必要のある事項について、独立した登録公認会計士事務所と話し合いました。 監査委員会とのコミュニケーション、PCAOBで採用されたとおり。また、当社の監査委員会は、独立会計士と監査委員会との独立性に関するコミュニケーションに関して、PCAOBの該当する要件で要求される書面による開示と書簡を受け取り、会計事務所の独立性について独立登録公認会計士事務所と話し合いました。上記に基づいて、当社の監査委員会は、2023年2月28日に証券取引委員会に提出された2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書に、監査済み財務諸表を含めることを取締役会に勧告しました。

この監査委員会の報告書に含まれる情報は、1934年の証券取引法または1933年の証券法に基づく過去または将来の申告に「勧誘資料」、「提出」されたり、参照により組み込まれたりすることはありません。ただし、会社が参照によって具体的に組み込んだ場合を除きます。

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提案3 — 役員報酬に関する諮問投票

1934年の証券取引法（ドッド・フランク・ウォールストリート改革・消費者保護法によって追加）のセクション14AとSEC（「」）の関連規則の要件に従ってドッド・フランク法」））によると、当社は株主に指名された執行役員の報酬について諮問投票を行う機会を提供しています。この提案は、一般に「セイ・オン・ペイ」提案と呼ばれ、会社の株主に、指名された執行役員の報酬について意見を述べる機会を提供します。2017年の年次株主総会で、当社の株主はこの提案に対する年次投票に賛成票を投じました。したがって、少なくとも次回の株主諮問投票までは、役員報酬に関する諮問投票を毎年行います。

会社の指名された執行役員報酬プログラムは、会社の継続的な成長と収益性を確保するために必要な優秀な役員を引き付け、報酬を与え、維持することを目的としています。このプログラムの主な目的は次のとおりです。

当社は、会社の株主の長期的な利益に沿った方法でこれらの目標を達成することを目指しています。当社は、指名された執行役員報酬プログラムは、長期の株式報奨と業績連動型報酬に重点を置いて、この目標を達成するように設計されていると考えています。また、短期（年間）のインセンティブ報酬、特に現金インセンティブは、指名された執行役員のモチベーションを高め、報酬を与えることを目的としています。当社は、指名された執行役員を維持する能力が継続的な財務上の成功にとって重要であり、指名された執行役員の長期的な利益に焦点を当てることは、株主の利益と一致すると考えています。これらの理由から、理事会は次の決議に賛成票を投じることを推奨しています。

「2022年12月31日に終了する年度のフォーム10-Kの会社の年次報告書のパートIIIおよび2023年年次総会の委任勧誘状に開示されている、会社の指名された執行役員に支払われる報酬は、証券取引委員会の報酬開示規則（報酬表とその説明を含む）に従って承認されたことを解決しました。」

諮問投票として、この提案は会社、取締役会、報酬委員会を拘束するものではありません。この投票の諮問的性質にかかわらず、当社の取締役会と、会社の指名された執行役員報酬プログラムの設計と管理を担当する報酬委員会は、この提案に対する株主の投票において表明された意見を尊重し、指名された執行役員の将来の報酬決定を行う際に投票の結果を検討します。

投票が必要です

この提案を承認するには、この提案に投じられた票の過半数の賛成票が必要です 3.棄権やブローカーの非投票は、提案3には影響しません。

取締役会は満場一致で、この委任勧誘状に開示されているように、会社の指名された執行役員の報酬の承認を諮問ベースで「賛成」票を投じることを株主に「賛成」票を投じることを推奨しています。

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提案4 — セイ・オン・ペイ投票の頻度に関する諮問投票

1934年の証券取引法（ドッド・フランク法により追加）の第14A条の要件に従い、当社は、指名された執行役員の報酬について拘束力のない諮問投票を行う頻度（一般に「支払い決定頻度」提案として知られています）について、株主の意見を求めています。この提案4に投票する際、株主には4つの選択肢があります。株主は、会社の指名された執行役員の報酬に関する諮問投票を（i）年に1回、（ii）2年に1回、または（iii）3年に1回行うべきかについて、好みを示すことができます。または、株主はこの提案4への投票を棄権することができます。

慎重に検討した結果、取締役会は、会社の指名された執行役員の報酬について株主が投票する頻度は年に1回であるべきだと考えています。取締役会は、年次諮問投票を推奨しています。これは、年次投票により、株主が会社の報酬方針と慣行、およびそれに伴う指名された執行役員の報酬について毎年直接意見を述べることができるからです。株主は、業績連動の理念の観点から会社の最新の報酬決定を検討し、長期的な株主価値の向上に焦点を当て、タイムリーに会社にフィードバックを提供する機会があります。

取締役会は年次投票を推奨していますが、株主は取締役会の勧告に賛成または不承認の投票をしているわけではありません。むしろ、株主には、同封の委任状を通じて、指名された執行役員の報酬に関する株主諮問投票を（i）年に1回、（ii）2年に1回、または（iii）3年に1回行うべきか、それともその件に関する投票を棄権するかについて、同封の委任状を介して諮問投票を行う機会が提供されています。

諮問投票として、この提案は会社を拘束するものではありません。この投票の諮問的性質にかかわらず、取締役会は、この提案に対する株主の投票で表明された意見を尊重し、役員報酬に関する今後の諮問投票の頻度を決定する際に投票結果を考慮します。

投票が必要です

過半数の票を獲得する代替案（毎年、2年ごと、または3年ごと）は、株主が承認する頻度です。過半数の票を獲得した代替案がない場合、最も多くの票を獲得する頻度は、株主が承認する頻度になります。棄権やブローカーの非投票は、提案4には影響しません。

取締役会は、年に1回のセイ・オン・ペイ投票の頻度で投票することを推奨しています。

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提案 5 — 年次総会の延期の承認

将軍

年次総会が開催され、定足数に達したにもかかわらず、この委任勧誘状に記載されている前述の提案を承認するのに十分な票がない場合、当社は、取締役会が追加の代理人を勧誘できるように、その時点で年次総会を延期することがあります。

この提案5では、株主に対し、年次総会を別の時間と場所に延期し、必要または望ましい場合は、前述の提案を承認するための十分な票がない場合に備えて、追加の代理人を募ることを会社に許可するよう求めています。それぞれの提案は、この委任勧誘状に記載されています。株主がこの提案5を承認すれば、年次総会と年次総会の延期された会期を延期し、追加の時間を使って追加の代理人を募ることができます。これには、以前に投票した株主からの代理人の勧誘も含まれます。とりわけ、この提案5の承認は、たとえ前述の提案に反対するのに十分な数の票を代表する代理人を受け取ったとしても、そのような提案に対する投票なしで年次総会を延期し、そのような提案に賛成する票を変更するよう株主に説得することを意味する可能性があります。

年次総会を延期することが必要または望ましい場合は、年次総会の延期日時と場所を年次総会で発表する以外に、延期された会議について株主に通知する必要はありません。ただし、会議の開催期間が30日以下で、延期された総会の新しい基準日が決まっていない場合に限ります。延期された会議では、元の会議で取引された可能性のあるあらゆる取引を行うことができます。

投票が必要です

この提案を承認するには、この提案に投じられた票の過半数の賛成票が必要です 5.棄権やブローカーの非投票があったとしても、提案5には影響しません。

私たちの取締役会は、年次総会の延期を承認するために、この提案に「賛成」票を投じることを満場一致で推奨しています。

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特定の受益者および経営者の担保所有権

次の表は、2023年8月1日現在の会社の普通株式の受益所有権に関する特定の情報を、（i）当社の普通株式の5％以上を有益所有していると当社が知っている各個人またはグループ、（ii）指名された各執行役員、（iii）各取締役および取締役候補者、および（iv）すべての取締役および執行役員をグループとしてまとめたものです。

次の表は、2023年8月1日から60日以内に発行可能な普通株式について、その日に指定された株主が受益的に所有するすべてのオプションおよびその他の権利を行使した時点で有効になります。実質的所有権は、改正された1934年の証券取引法の第13条に基づいて公布された規則13d-3に従って決定され、株式に関する議決権と投資権が含まれます。実質所有の割合は、2023年8月1日の営業終了時点で発行されている普通株式52,686,426株に基づいています。以下に特に明記されていない限り、次の表に記載されている各個人または団体は、その個人または団体が受益的に所有する当社の普通株式の全株式に関して唯一の議決権と投資権を有します。

特に明記されていない限り、下記の各受益所有者の住所は、メリーランド州ゲーサーズバーグのクロッパーロード910、スイート201SのAltimmune, Inc. 20878です。

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延滞したセクション16 (a) レポート

取引法の第16（a）条では、当社の取締役、執行役員、および当社の普通株式の10％以上を所有する個人は、実質所有権の初期報告と受益所有権の変更の報告をSECに提出することが義務付けられています。役員、取締役、および10％を超える株主は、SECの規則により、そのようなすべての報告書の写しを当社に提出することが義務付けられています。

私たちの知る限り、私たちに提供されたそのような報告書の写しのレビューと、他の報告は必要ないという書面による表明のみに基づいて、2022年については、必要なすべての報告はセクション16（a）に基づいて適時に提出されたと考えています。ただし、ギル氏は2022年8月12日に行われた取引について、フォーム4の提出を遅らせて1回提出し、その後2023年7月6日に提出しました。

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執行役員

執行役員

2023年8月16日現在の執行役員の氏名と年齢は以下のとおりです。

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ヴァイピン・K・ガーグ博士現在、社長、最高経営責任者、取締役を務めています。ほら 提案1 — 取締役の選出 — 取締役情報ガーグ博士のビジネス経験についてのディスカッションに。

リチャード・アイゼンシュタット、M.B.A。 現在、最高財務責任者を務めています。アイゼンシュタット氏は、2021年12月からAltimmuneの最高財務責任者を務めています。彼は25年以上にわたって上級財務管理職を務めてきました。Altimmuneに入社する前は、2021年3月にネオスセラピューティクス株式会社（ナスダック：NEOS）と合併した後、Aytu BioPharma, Inc.（ナスダック：AYTU）で最高財務責任者を務めていました。Neosの最高財務責任者として、プライベートエクイティ、パブリックエクイティ、デットファイナンスで3億4000万ドル以上を調達し、会社の臨床段階から商業事業への移行を支援しました。Neosに入社する前は、アイゼンシュタット氏は非公開の農業バイオテクノロジー企業であるArborgen, Inc. で最高財務責任者を務め、それ以前はTranzyme, Inc.（ナスダック：TZYM）で最高財務責任者を務め、新規株式公開、いくつかのライセンス契約の交渉、後期段階の臨床開発を通じた会社の資金調達に尽力しました。アイゼンシュタット氏は、ジェームズマディソン大学で経営学修士号を、ノースカロライナ大学チャペルヒル校で経済学の学士号を取得しています。

M. スコット・ロバーツ, Ph.D. 現在、会社の最高科学責任者を務めています。ロバーツ博士は2012年12月にAltimmuneに入社し、20年以上の生物製剤開発の経験があります。最近ではIMQuest BioSciences, Inc. で、2010年11月から2012年11月まで最高科学責任者を務め、科学業務の管理を担当していました。ロバーツ博士は、1996年8月から2010年10月までWellstat Biologics Corporationで重要な役職を歴任しました。研究開発部長は、臨床段階の腫瘍溶解性ウイルス資産を含む腫瘍学の生物学的候補のポートフォリオの開発を担当しました。彼は12の特許および特許出願ファミリーの発明家であり、査読付きジャーナルに多数の出版物を執筆しています。ロバーツ博士は国際会議で招待講演者を務め、さまざまな科学セッションの議長を務めました。ロバーツ博士は、イリノイ州立大学で化学の修士号を、ジョンズ・ホプキンス大学医学部薬理学・分子科学科で博士号を取得しています。

スコット・ハリスさん、M.D.現在、会社の最高医療責任者を務めています。ハリス博士は2019年7月にAltimmuneに入社しました。Altimmuneは、肝臓病学と胃腸病学で豊富な経験を持ち、開発の初期段階から成功した第3相試験までの臨床試験の管理に幅広い専門知識を持つ経験豊富な医療専門家です。彼は国内外の科学会議で医薬品開発と臨床試験デザインに関する学際的なフォーラムを主導し、専門医学会とFDAの間の協力を促進してきました。以前は、Lyric Pharmaceuticalsの共同創設者兼最高医療責任者を務め、2014年のシリーズAラウンドで2100万ドルの資金調達を支援しました。また、Avaxia Biologicsの最高医療責任者、Tranzyme Pharmaの暫定最高医療責任者、Ocera Therapeuticsの最高医療責任者を務めました。ハリス博士はナポファーマシューティカルズの最高医療責任者兼臨床担当副社長でもあり、クロフェレマー（Mytesi）の承認につながる重要な臨床研究を執筆しました。^®）、医薬品が承認された最初のフェーズ2/3適応試験デザイン。キャリアの早い段階で、大塚製薬とアボットでグローバル臨床開発と医療業務の上級職を歴任しました。ジョージタウン大学医学部の非常勤教授として、NIHからの助成金を受けて医薬品開発に関するコースを指揮しています。ハリス博士は、ビル・アンド・メリンダ・ゲイツ財団の第三世界医薬品開発に関するコンサルタントを務め、医薬品開発に関する国内外のフォーラムで講演してきました。ハリス博士はハーバード大学医学部で医学博士号を、ウィスコンシン大学医学部で行政医学と公衆衛生の修士号を取得しています。彼の大学院での研修には、ジョン・ホプキンス病院とペンシルベニア大学での研修医のほか、イェール大学医学部での消化器病学および肝臓学フェローシップが含まれます。

レイモンド・M・ジョードさん、M.B.A.現在、2023年1月から会社の最高ビジネス責任者を務めています。Jordt氏は製薬業界で25年以上の経験を持つ熟練した幹部です。Altimmuneに入社する前は、20年近くさまざまな企業および事業開発の役職に就いていました。最近では、Eliの取引責任者を務めていました。

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リリーアンドカンパニーは2020年8月から2022年12月まで、それ以前は2016年から2020年7月まで企業および事業開発担当シニアディレクターを務めていました。リリーでの在職中は、開発のあらゆる段階で、バイオテクノロジーや製薬企業との買収、イン/アウトライセンス、売却、コラボレーション、オプション、株式投資を主導しました。彼は肥満、糖尿病、中枢神経系、免疫学、皮膚科、痛みなど、複数の治療分野で働いてきました。彼の努力により、4つの製品が承認され、主要事業部門のポートフォリオが再構築されました。Jordt氏は、インディアナ大学で経営学修士号、メンフィス大学で生物医学工学の修士号、アリゾナ州立大学で生物医学工学の学士号を取得しています。

役員報酬

私たちの指名された執行役員（」指名された執行役員2022年12月31日に終了した年度の」) は次のとおりです。

報酬の要素

各指名執行役員の報酬の取り決めは、業績を促進し、指名された執行役員の利益を株主の利益と一致させることを目的としています。指名された執行役員の報酬を設定する際、報酬委員会と取締役会は、現在および長期ベースで、現金と株式の形で提供される相対的な報酬額を考慮に入れます。年間賞与の業績評価指標と執行役員向けの株式報酬制度、および株式報奨の複数年にわたる権利確定スケジュールを組み合わせることで、従業員は会社の業績について短期的観点と長期的視点の両方を保つことができます。

同社の役員報酬プログラムは次の要素で構成されています。

基本給与

指名された執行役員は、当社に提供されたサービスの対価として基本給を受け取ります。各指名執行役員に支払われる基本給は、役員の技能、経験、役割、責任を反映した固定報酬を提供することを目的としています。

年間業績連動ボーナス

指名された執行役員は、取締役会や報酬委員会によって設定された企業目標の達成度に基づいて、年間業績ベースの現金ボーナスを受け取る権利があります。年次賞与は、指名された執行役員が会社の事業の成長を促進することを奨励することを目的としています。

年の初めに、報酬委員会は経営陣の自己評価を検討した後、特定の業績と前年の全体的な成功を評価します。報酬委員会はCEOの提言を検討し、各執行役員の合計達成率を独自に検討し、取締役会に承認を求めます。

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2022年12月31日に終了した年度について、報酬委員会の推薦に基づき、当社の取締役会は、年間ボーナスプランの資金調達基準を確立し、以下の主要目標に焦点を当てた幅広い企業目標を設定しました。

報酬委員会は、これらの企業目標のそれぞれについて、どの業績が期待を下回るか、期待を満たすか、または期待を上回るかを基準として業績を評価するための基準も設定し、上記のようにこれらの各目標に重みを付けました。期待値を下回る目標を達成すると、支払いは加重の0〜80％、期待に応えます。目標を達成すると、加重の80〜120％の支払いになり、期待を超えると、加重の120〜150％の支払いになります。2023年1月、当社の取締役会は、報酬委員会の推薦に基づき、2022年のこれらの企業目標に対する経営陣の達成状況の評価を完了し、これらの中核的な企業目標について、経営陣は期待に応え、指名された執行役員に目標とする年間業績ベースの現金賞与の100％を達成したと結論付けました。このレベルは、とりわけ、臨床プログラムの資金調達の成功、1つのフェーズ2代謝開発プログラム（肥満）の推進、第2フェーズ2代謝開発プログラム（NASH）の開発と戦略的関係の強化に役立つデータの生成に基づいて決定されました。

エクイティ・アワード

指名された執行役員は、Altimmune, Inc.の2017年オムニバス・インセンティブ・プラン（改正されたとおり）に基づいて株式報奨を受ける資格があります。2017年の計画」)。2017プランに基づく報奨は、指名された執行役員の利益を株主の利益と一致させ、役員報酬と当社の普通株式の長期的な業績を結びつけることを目的としています。2022年12月31日に終了した年度に、ガーグ、ロバーツ、ハリス博士にストックオプションと制限付株式ユニット（「RSU」）を付与しました。詳細については、下記の会計年度末の優秀株式報奨の表を参照してください。

従業員福利厚生

指名された執行役員は、他の従業員と同様に、資格要件を満たすことを条件として、健康福祉給付制度に参加します。

401 (k) プラン

会社は税制上の適格退職金制度を維持しています（」401 (k) プラン」) は、対象となる従業員（指名された執行役員を含む）に、税制上の優遇措置に基づいて退職後の貯蓄の機会を提供します。対象となる従業員は、401（k）プランの資格要件を満たした日の翌月の初日から401（k）プランに参加できます。また、参加者は、改正された1986年の内国歳入法に基づく該当する年間制限を条件として、対象となる報酬の100％を繰り延べることができます（」コード」)。すべての参加者の繰延利息は、拠出された時点で100％権利が確定します。401（k）プランでは、Altimmuneが適格な参加者にマッチング拠出や利益分配拠出を行うことができます。Altimmuneは、参加者によるコントリビューションの最初の 4% のコントリビューションを 100% マッチングします。

上記の給付は、指名された執行役員に競争力のある報酬パッケージを提供するために必要かつ適切であると考えています。

役員報酬の更新と株主エンゲージメント

私たちは、役員報酬プログラムについて株主から受け取ったフィードバックに細心の注意を払い、2020年、2021年、2022年の指名された執行役員の報酬を設定するにあたり、報酬委員会は、2019年、2020年、2021年の年次株主総会で提出された「セイ・オン・ペイ」提案に対する株主諮問投票の結果を検討しました。

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給与に関する意見投票の結果は勧告的なものであり、会社を拘束するものではありませんが、取締役会や報酬委員会、取締役会と報酬委員会は株主の意見を尊重します。2019年の年次株主総会では、有給率決定票の81.6％が、指名された執行役員に支払われる報酬に賛成票が投じられました。2020年の年次株主総会では、投じられた票の91.8％が、指名された執行役員の報酬に賛成票が投じられました。2019年と2020年の「セイ・オン・ペイ」提案の結果に反映された強力な支持を踏まえ、報酬委員会は役員報酬に対する一般的なアプローチを維持しました。

2021年の年次株主総会では、投じられた票の44.2％が指名された執行役員の報酬に賛成票が投じられました。この結果は、私たちがこれまで見てきたものよりも大幅に低いサポートレベルを示しています。2021年に、当時の発行済み普通株式の約12％を占める5人の筆頭株主に連絡を取り、役員報酬プログラムについて話し合い、フィードバックを求めました。これらの株主との話し合いは、通常、当社の最高経営責任者兼最高財務責任者が主導し、時には取締役会の議長も参加しました。株主との継続的な話し合いは、プログラムの設計や詳細に関する株主からの意見を受け取り、役員報酬プログラムの理念と構造について話し合う機会を提供します。これらはすべて、報酬プログラムの設計を改善し、年次報告書と委任勧誘状における役員報酬開示の準備に役立ちます。これらの話し合いの結果、私たちの報酬プログラムはピアグループの慣習に沿ったものだと株主が信じていることを確認しました。また、業績目標の100％達成を超える年間業績連動型現金賞与を支払う場合は、より多くの開示を行うよう促すフィードバックも受けました。上で詳しく説明したように、2022年の業績ベースの年間賞与は、業績目標の100％達成に基づいて支払いました。

2022年の年次株主総会では、投じられた票の73.04％が指名された執行役員の報酬に賛成票が投じられました。

私たちは、役員報酬プログラムに関する株主からの意見を引き続き受け入れ、設計調整を行う際にはそのようなフィードバックを引き続き考慮します。2017年の年次株主総会で実施された将来のペイ・オン・ペイ投票の頻度に関する拘束力のない諮問投票に反映されているように、取締役会の勧告と株主の選好に沿って、2023年の年次年次株主総会に関連して行われる将来のペイ・オン・ペイ投票の頻度に関する拘束力のない諮問投票を少なくとも次の執行時まで、指名された執行役員の報酬に関する拘束力のない諮問投票を毎年開催する予定です。株主総会。

報酬概要表

次の表は、2022年と2021会計年度に指名された執行役員に支払われた、または獲得した報酬の合計を示しています。

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説明から要約までの報酬表

指名された執行役員との契約

私たちは、ガーグ博士、アイゼンシュタット氏、ロバーツ博士、ハリス博士のそれぞれと雇用契約を結んでいます。そのような契約の重要な条件は以下のようにまとめられています。

Vipin K. Garg博士との雇用契約

2018年11月16日、当社は、ガーグ博士が当社の社長兼最高経営責任者になることに関連して、ガーグ博士と雇用契約を締結しました（」雇用契約」)。雇用契約に基づき、ガーグ博士は2018年11月30日に当社での雇用を開始しました。

雇用契約に基づき、ガーグ博士は当初50万ドルの基本給を受け取り、報酬委員会が設定した業績目標の達成に基づいて、基本給の最大55％の年間任意のインセンティブボーナスを受け取る資格があります。

ガーグ博士は、同様の立場にある上級管理職が利用できる会社の従業員福利厚生プランに参加する資格があります。さらに、当社は、ガーグ博士の基本給と同等の給付を伴う定期生命保険や、障害が続く限り、ガーグ博士の基本給の60％以上の年間給付を提供する短期および長期の障害プランの保険料を支払います。さらに、ガーグ博士の雇用期間中、ガーグ博士の主たる住居がノースカロライナ州の現在の居住地から50マイル以内の場所にある限り、会社はガーグ博士の通勤費を賄うために、12か月間で36,000ドルを超えない金額をガーグ博士に払い戻します。その金額は税金として計上されます。ガーグ博士の雇用期間中、適用される証券法または上場基準に従い、当社は、ガーグ博士が選出される各年次株主総会で、ガーグ博士が会社の取締役会のメンバーとして選出されるよう最善の努力をします。

雇用が終了した場合、会社はガーグ博士に、解雇日までに稼いだが未払いの基本給、未払いの休暇手当、未払いの事業費、および該当する福利厚生制度の条件に基づいてガーグ博士に支払われる可能性のある従業員給付金を支払います（」累積給付金」)。さらに、会社が「理由」（以下に定義）のためにガーグ博士の雇用を終了した場合、ガーグ博士は前年の未払いの年間ボーナスを支払う権利があります。

会社が理由なくガーグ博士の雇用を終了した場合、またはガーグ博士が「正当な理由」（以下に定義）で雇用を辞めた場合、既得給付金に加えて、ガーグ博士は12か月間の基本給継続支払い、ガーグ博士が加入している健康保険プランに基づく12か月の継続補償を受ける権利があり、前年の未払いの年間ボーナスの支払いと未払いの年間ボーナスの支払いを受けることができます。そのような雇用終了または辞任が「支配権の変更」（雇用契約で定義されている）後1年以内に発生した場合、ガーグ博士は、基本給の18か月に、解雇年度の目標年間裁量インセンティブボーナス、終了時にガーグ博士が加入する健康保険プランに基づく18か月の継続補償、未払いの前払いの支払いの合計に等しい金額を受け取る権利があります。年間の賞与、および変更後の1年以内に終了した場合はすべてをコントロールしています

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ガーグ博士の未払いの未確定株式報奨は既得権になります。ガーグ博士の雇用契約に基づくかどうかにかかわらず、支払いが内国歳入法第4999条に基づくゴールデンパラシュート消費税の対象となる場合（」コード」)、そのような支払いは、そうすることでガーグ博士への税引き後の純支払い額が大きくなる場合、消費税を回避するために必要な範囲で減額されます。ガーグ博士は、退職金や未払給付金以外の給付を受ける資格を得るためには、請求を執行し、取り消すことはできません。

雇用契約では、「原因」とは通常、ガーグ博士による (i) 受託者責任の重大な違反、(ii) 雇用契約の重大な違反、(iii) 書面による方針の故意の不履行または拒否、(iv) 重罪の有罪判決を受けたか、有罪の申し立てをするか、(v) 指示に従って行動することを継続的かつ意図的に拒否することを指します。理事会による。雇用契約では、「正当な理由」とは通常、（i）ガーグ博士の基本給または目標年間ボーナス機会の削減、（ii）ガーグ博士の権限、義務、または責任の大幅な削減、または（iii）ガーグ博士の主要な雇用先をメリーランド州ゲーサーズバーグから50マイル以上離れた場所に移転することを意味します。

ガーグ博士は、雇用期間中および雇用終了後1年間、制限条項の対象となります。特に、ガーグ博士は、会社の顧客、顧客、従業員を勧誘したり、自分自身または会社と直接競合し、会社が事業を行っているのと同じ地域で事業を行っている他の事業体に代わって、販売、マーケティング、または関連する活動に従事することを禁じられています。

M.B.A. のリチャード・アイゼンシュタットとの雇用契約

2021年12月10日より、当社は最高財務責任者のリチャード・I・アイゼンシュタットと雇用契約を締結しました。契約では、アイゼンシュタット氏と会社が相互に合意できる限り、アイゼンシュタット氏を雇用することが規定されていました。

この契約により、アイゼンシュタット氏の初期基本給は425,000ドルでした。さらに、アイゼンシュタット氏には12万ドルの契約ボーナスが支払われ、報酬委員会の決定に基づいて、基本給の最大40％の年間任意のインセンティブボーナスを受け取る資格があります。さらに、アイゼンシュタット氏には、会社の普通株式15万株と制限付株式50,000ユニットを購入するためのインセンティブストックオプションが付与されます。アイゼンシュタット氏は、同様の立場にある上級管理職が利用できる会社の従業員福利厚生プランに参加する資格があります。さらに、アイゼンシュタット氏の雇用期間中、アイゼンシュタット氏の主たる住居がテキサス州ケラーの現在の住居から50マイル以内の場所にある限り、会社はアイゼンシュタット氏の通勤費を賄うために、12か月間で25,000ドルを超えない金額をアイゼンシュタット氏に払い戻します。その金額は税金として計上されます。

「支配権の変更」（雇用契約で定義されている）の前に、会社が「理由」なしにアイゼンシュタット氏の雇用を終了した場合、または「正当な理由」（以下に定義）で辞任した場合、未払給付金（雇用終了時に受けることができる）に加えて、アイゼンシュタット氏は12か月の基本給継続に相当する退職金を受け取る権利があります。支払い、解約時に経営幹部が加入していた健康保険プランに基づく12か月の継続補償、および未払いの前払いの支払いその年の年間ボーナス。支配権の変更後の1年以内にそのような解雇または辞任が発生した場合、その人は、基本給の12か月に、その退職年の目標年間裁量インセンティブボーナス、解雇時に加入している健康保険プランに基づく12か月の継続補償、未払いの前年の年間ボーナスの支払い、および未払いのすべての未払いの退職金を受け取る権利があります。権利が確定していない株式報奨は既得になります。協定では、契約に基づくか否かを問わず、彼に支払われる支払いが同法第4999条に基づくゴールデンパラシュート消費税の対象となる場合、そうすることで彼への税引き後の純支払いが増える場合、そのような支払いは物品税を回避するために必要な範囲で減額されることも規定されています。アイゼンシュタット氏は、退職金や給付金を受け取る資格を得るためには、アルティミューンに有利な請求を執行し、取り消すことはできません。

アイゼンシュタット氏との契約では、「原因」とは通常、彼の (i) 受託者責任の重大な違反、(ii) 契約の重大な違反、(iii) Altimmuneの書面による方針の故意の不履行または拒否、(iv) 重罪の有罪判決または有罪の申立、または (v) 継続的かつ意図的な失敗を指します。Altimmuneの取締役会または最高経営責任者の指示に従って行動すること。契約に基づく「正当な理由」とは、一般的に（i）アイゼンシュタット氏の基本給または目標年間ボーナス機会の削減、（ii）権限、義務、責任の大幅な削減、または（iii）テキサス州ケラーから50マイル以上離れた主な職場の移転を意味します。

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契約に基づき、アイゼンシュタット氏は雇用期間中および雇用終了後6か月間、制限条項の対象となります。特に、彼は会社の顧客、顧客、従業員を勧誘したり、幹部や会社と直接競合する他の団体に代わって販売、マーケティング、または関連する活動に従事したりすることを禁じられています。

スコット・ロバーツ博士との雇用契約

2017年12月31日、当社は最高科学責任者のM・スコット・ロバーツ医学博士と雇用契約を締結しました。契約では、ロバーツ博士と会社が相互に合意できる限り、ロバーツ博士を雇用することが規定されていました。

この契約により、ロバーツ博士の初期基本給は22万ドルでした。さらに、ロバーツ博士は、報酬委員会の決定に基づいて、基本給の最大40％の年間任意のインセンティブボーナスを受け取る資格があります。ロバーツ博士は、同様の立場にある上級管理職が利用できる会社の従業員福利厚生プランに参加する資格があります。

「支配権の変更」（雇用契約で定義されている）の前に、会社が「理由」なしにロバーツ博士の雇用を終了した場合、またはロバーツ博士が「正当な理由」（以下に定義）で辞任した場合、未払給付金（雇用終了時に受け取る資格がある）に加えて、ロバーツ博士は6か月の基本給継続金、6か月分の退職金を受け取る権利があります解約時および未払いの前払いの支払い時に経営幹部が加入していた健康保険プランに基づく継続的な補償範囲その年の年間ボーナス。支配権の変更後の1年以内にそのような解雇または辞任が発生した場合、その人は、基本給の12か月に、その退職年の目標年間裁量インセンティブボーナス、解雇時に加入している健康保険プランに基づく6か月間の継続補償、未払いの前年の年間ボーナスの支払い、および未払いのすべての支払いの合計に等しい退職金を受け取る権利があります。権利が確定していない株式報奨は既得になります。協定では、契約に基づくか否かを問わず、彼に支払われる支払いが同法第4999条に基づくゴールデンパラシュート消費税の対象となる場合、そうすることで彼への税引き後の純支払いが増える場合、そのような支払いは物品税を回避するために必要な範囲で減額されることも規定されています。ロバーツ博士は、退職金や給付金を受け取る資格を得るためには、アルティミューンに有利な請求を執行し、取り消すことはできません。

ロバーツ博士との契約では、「原因」とは通常、（i）受託者責任の重大な違反、（ii）契約の重大な違反、（iii）Altimmuneの書面による方針に従わないまたは従わないこと、（iv）重罪の有罪判決または有罪の申立て、または（v）継続的かつ故意に行動しなかったことを指します。Altimmuneの取締役会または最高経営責任者が監督しています。契約に基づく「正当な理由」とは、一般的に（i）ロバーツ博士の基本給または目標年間賞与機会の削減、（ii）権限、義務、責任の大幅な削減、または（iii）メリーランド州ゲーサーズバーグから50マイル以上離れた主な職場の移転を意味します。

契約に基づき、ロバーツ博士は雇用期間中および雇用終了後6か月間、制限条項の対象となります。特に、彼は会社の顧客、顧客、従業員を勧誘したり、幹部や会社と直接競合する他の団体に代わって販売、マーケティング、または関連する活動に従事したりすることを禁じられています。

スコット・ハリス医学博士との雇用契約

2019年9月9日、当社は最高医療責任者のM・スコット・ハリス医学博士と雇用契約を締結しました。この契約では、ハリス博士と会社が相互に合意できる限り、ハリス博士を雇用することが規定されていました。

この契約により、ハリス博士の初期基本給は37万ドルでした。さらに、ハリス博士は、報酬委員会の決定に基づいて、基本給の最大40％の年間任意のインセンティブボーナスを受け取る資格があります。さらに、ハリス博士には会社の普通株式107,000株を購入するためのインセンティブストックオプションが付与されます。ハリス博士は、同様の立場にある上級管理職を対象とした会社の従業員福利厚生プランに参加する資格があります。

「支配権の変更」（雇用契約で定義されている）の前に、会社が「理由」なしにハリス博士の雇用を終了した場合、またはハリス博士が「正当な理由」（以下に定義）で辞任した場合、未払給付金（雇用終了時に受け取る資格がある）に加えて、ハリス博士は6か月の基本給継続金、6か月分の退職金を受け取る権利があります。解約時および未払いの前払いの支払い時に経営幹部が加入していた健康保険プランに基づく継続的な補償範囲その年の年間ボーナス。そのような解雇や辞任が発生した場合

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支配権の変更後1年以内に、彼は基本給の12か月に、退職年の目標年間任意のインセンティブボーナス、解雇時に加入している健康保険プランの6か月の継続補償、前年の未払いの年間ボーナスの支払い、および未払いの未確定株式報奨の合計に等しい退職金を受け取る権利があります。。協定では、契約に基づくか否かを問わず、彼に支払われる支払いが同法第4999条に基づくゴールデンパラシュート消費税の対象となる場合、そうすることで彼への税引き後の純支払いが増える場合、そのような支払いは物品税を回避するために必要な範囲で減額されることも規定されています。ハリス博士が退職金や給付金を受け取る資格を得るには、アルティミューンに有利な請求を執行し、取り消すことはできません。

ハリス博士との契約では、「原因」とは通常、（i）受託者責任の重大な違反、（ii）契約の重大な違反、（iii）Altimmuneの書面による方針に従わないまたは従わないこと、（iv）重罪の有罪判決または有罪の申立て、または（v）継続的かつ故意に行動しなかったことを指します。Altimmuneの取締役会または最高経営責任者が監督しています。契約に基づく「正当な理由」とは、一般的に（i）ハリス博士の基本給または目標年間ボーナス機会の削減、（ii）権限、義務、責任の大幅な削減、または（iii）彼の主要な雇用先をメリーランド州ゲーサーズバーグから50マイル以上離れた場所に移転することを意味します。

契約に基づき、ハリス博士は雇用期間中および雇用終了後6か月間、制限条項の対象となります。特に、彼は会社の顧客、顧客、従業員を勧誘したり、幹部や会社と直接競合する他の団体に代わって販売、マーケティング、または関連する活動に従事したりすることを禁じられています。

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2022年度末の優良株式報酬

次の表は、2022年12月31日現在の当社の指名された執行役員の未払いの株式報奨に関する特定の情報を示しています。

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支払い対パフォーマンス

SECが規則S-Kの項目402（v）に基づいて採用した規則に従い、役員に実際に支払われた報酬（「CAP」）と会社の特定の財務実績との関係についての情報を以下に示します。上限はSECの規則に従って計算され、該当する年に獲得または支払われた実際の報酬額を反映していません。

次の表は、当社の最高執行役員（「PEO」）の報酬と、該当する年度の概要報酬表に記載されている非PEO指名執行役員（「非PEO NEO」）の平均報酬、そのCAP、および会社の特定の財務実績を示しています。

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給与と業績の関係

SECの規則により、TSRとCAPによる純損失との関係を開示することが義務付けられていますが、これらの業績指標はいずれも、現在、報酬委員会がPEOまたは非PEO NEOの報酬を評価する際に使用していません。

次の表は、CAPと当社のPEO、非PEO NEOの平均CAP、および該当する年の会社のTSRとの関係を示しています。

次の表は、CAPとPEO、非PEO NEOの平均CAP、および該当年度における会社の純損失との関係を示しています。

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特定の関係および関連当事者との取引

関連当事者取引のレビューと承認

当社の関連当事者には、取締役、執行役員、普通株式の発行済み株式の5％以上の保有者、前述の人物の近親者が含まれます。私たちは、会社と当社の関係者が参加している関係や取引を見直して、そのような関係者が直接的または間接的に重要な利害関係を持っているかどうかを判断します。SECの規則で義務付けられているように、2022年1月1日以降に関連当事者にとって直接的または間接的に重要であると判断された取引は、この委任勧誘状で開示されます。さらに、監査委員会は、開示が義務付けられている関連当事者の取引を審査し、承認します。

2022年1月1日以降、関連当事者との取引はありません。

補償契約

私たちは、各社外取締役と補償契約を締結しています。補償契約、法人設立証明書、細則により、デラウェア州の法律で認められる最大限の範囲で、取締役や役員に補償することが義務付けられています。

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その他の事項

その他の事項

この委任勧誘状の日付の時点で、当社は年次総会で検討される事項が他にないことを知っています。年次総会の前に他の問題が適切に提起された場合、同封の委任状に記載されている人物の意図は、その人が望ましいと考える株式に投票することです。そのような他の事項に関する裁量権は、同封の代理カードの発行によって付与されます。

2024年の年次総会の株主提案

2024年の年次株主総会に関する会社の委任勧誘状および委任状への掲載を検討されるためには（」2024年年次総会」）、改正された1934年の証券取引法の規則14a-8に従って提出された株主からの提案は、2024年4月18日またはそれ以前に、メリーランド州ゲーサーズバーグの主要執行部に当社が受領する必要があります。ただし、2024年の年次総会が2023年の年次総会の記念日から30日以上経過した日に開催される場合は、その提案は妥当な期間内に提出する必要があります会社が2024年の年次総会の代理資料を印刷して郵送する前に。

さらに、会社の細則では、規則14a-8以外の方法で株主から提出された2024年年次総会での検討のために取締役候補者または提案書は、会社の細則に定められた期間内に会社のコーポレートセクレタリーが主要な執行機関でそのような提案または取締役の指名を受け取った場合、適時に検討されます。2024年の年次総会が、2023年の年次総会の記念日である2024年9月28日の30日前または後の日に開催される場合、株主提案書または取締役候補者は、2024年5月31日までに、遅くとも2024年6月30日までに受領されなければなりません。ただし、会社の2024年年次総会が2024年9月28日の30日以上前または後の日に開催される場合、そのような提案または取締役候補者は、2024年次総会の日付を当社が最初に開示した日から10日以内に受領する必要があります。

会社は、年次報告書、四半期報告書、最新報告書、委任勧誘状、その他の情報をSECに提出します。私たちのSEC申告書は、インターネット経由でSECのウェブサイトで一般に公開されています。 http://www.sec.gov。SECのウェブサイトには、SECに電子的に提出されるAltimmune, Inc. などの発行体に関する報告書、委任勧誘状、その他の情報が含まれています。

この委任勧誘状が送付された受益者を含むすべての人は、メリーランド州ゲイザースバーグ市クロッパーロード910Sスイート201SのAltimmune, Inc. のコーポレートセクレタリーへの書面または電話での請求により、会社に関する報告書、委任勧誘状、またはその他の情報のコピーを無料で要求できます。会社に関する報告書、委任勧誘状、またはその他の情報の写しの請求には、要求した当事者が2023年8月11日の記録保持者または当社の普通株式の受益者であったことを誠実に表明する必要があります。

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