添付ファイル4.19
本証券又は本証券を行使可能な証券 は、改正された1933年の“証券法”(以下、“証券法”と略す)に基づいておらず、 はいずれの州の証券取引委員会又は証券委員会に登録されていないため、“証券法”による有効登録声明、又は“証券法”による有効登録宣言、又は“証券法”の登録要求及び適用されない州証券法の制約を受けない取引において免除されない限り、発行又は販売することができない。当該証券及び当該証券を行使する際に発行可能な証券は、ボナー基金保証金口座又は当該等の証券担保の他のローンとともに質することができる。
前払普通株引受権証
SOLUNAホールディングス， Inc.
| 株式承認証：1，757，494株 | 発行日：2023年8月11日 |
本事前計画普通株引受権証(“株式承認証”)は、受け取った価値について、周春濤又はその譲受人(“所有者”) が本株式引受証日(“予備行使日”)当日又はその後の任意の時間に、本承認持分証がすべて行使される(“br終了日”)までの任意の時間に、行権条項及び行使制限及び以下に述べる条件に基づいて、ネバダ州の1社(“当社”)ソルーナホールディングスに引受する権利を有することを証明する。最大で普通株1，757，494株を保有することができる(“株式承認証株式”、詳細は後述調整)。本株式証明書によると、1株普通株の買い取り価格 は第1(B)節で規定した行使価格に等しくなければならない。
第一節運動。
A)株式承認証を行使する。 本株式承認証に代表される購入権の全部または一部の行使は、初期行使日または後および終了日当日またはその前の任意の時間または任意の時間に、電子メール(または電子メール添付ファイル)で提出された行使権利通知(“行使通知”)によって正式に署名されたファックスコピーまたはPDFコピーを当社に交付することができる。上記行使の日後の 両(2)取引日と(Ii)から標準決済期間を構成する取引日内(第(br}2(D)(I)節で定義されるように)，所持者は電信為替または米国銀行が発行した本票に適用行使通知で指定された引受権証株式の総行使価格を交付しなければならない.インク原本br行使通知を必要とせず、いかなる行使通知に対してもバッジ保証(または他のタイプの保証または公証)を行う必要もない。本協定にはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、所有者がすでに本契約項の下ですべての引受権証の株式を購入し、すべての株式証明書を行使する前に、所有者は当社に本株式承認証 を提出しなければならない。この場合、所有者は最終行使通知を当社に送付してから3(3)の取引日以内に、本株式証を当社に提出して解約しなければならない。本株式証明書の一部の行使は、本契約項の下で購入可能な引受権証株式総数の一部を購入し、その効果は、本プロトコル項で購入可能な発行済株式証株式数を、適用する引受権証株式購入数に等しい額に減少させることである。所有者及び会社は記録を保存し、購入した引受証株式数及び購入日を表示しなければならない。会社は行使通知を受けた後の一(1)取引日以内に当該通知に対するいかなる反対意見を提出しなければならない。所有者及び任意の譲渡者が本株式証明書を受け取った後、本段落の規定により、本株式証の一部の株式を購入した後、任意の所与の時間に購入可能な持分証株式数が本株式承認証チケットに記載されている金額よりも少ない可能性があることを確認し、同意する。
B)行権価格。 は1株当たり株式証明書0.00001ドルの名義行権価格を除いて、本株式証の総行権価格はすでに初期行権日或いは前に 会社に前払いされているため、所有者はいかなる人に追加の代価(1株当たり株式証明書0.00001ドルの名義行権価格を除く)を支払う必要がなく、本承認持分証を行使する。所有者 は、終了日前に本承認株式証を行使していない場合を含む、任意の場合、または任意の理由で前払い本店の権利価格の全部または任意の部分を返却または返却する権利がない場合を含む。本株式証明書によると、残りの未払いの普通株の1株当たりの権益価格は0.00001ドルであり、本承認株式証に基づいて調整することができる(“行権価格”)。
C)鍛えられた力学。
I.行使時に株式承認証 株を交付する.会社が当時ホストシステム(“DWAC”)の参加者であり、br(A)がbr所有者がbr所有者に承認株式を発行または転売することを許可する有効な登録声明がある場合、会社は、譲渡エージェントが本プロトコルに従って購入した引受証株式をbr所有者が信託信託会社の残高口座を介して口座貸手に記入することを手配しなければならない。br}会社が当時ホストシステム(“DWAC”)の参加者であった場合、 (A)はbr所有者が株式所有者が株式を発行または転売することを許可することを許可し、または(B)持分株式所有者が無資格で転売する資格がある。規則144に規定されている販売方式制限(現金なし方式で株式承認証を行使するとする)、そうでなければ，所有者又はその指定者の名義で会社株式登録簿に登録された証明書実物を交付し，所有者が当該行使権利に基づいて取得する権利があることを証明する引受証株式数は，(I)自社への行使通知後2(2)の取引日の中で最も早い日まで，所有者が行使通知で指定した住所まで，(Ii)総価格行使後の1(1)取引日及び(Iii)合計価格を行使した後の標準決済期間の取引日を自社に納入する(当該日は“株式承認株式交付日”である)。株式承認証の行使通知交付時には、すべての会社について、保有者は、自己株式証株式のbrを行使した株式の記録所有者とみなされ、株式証明書株式の交付日にかかわらず、譲渡権総価格(現金行使がない場合を除く)は、(I)両(2)の取引日および(Ii)行権通知交付後の標準決算期を含む取引日 内の比較的早い者が受信しなければならない。会社が何らかの理由で株式承認証株式受け渡し日の行使通知に基づいて持分証株式を交付できなかった場合、会社は持分証株式1株当たり1株1，000ドルを行使して罰金ではなく違約金として現金を支払うべきである(承認権行使通知日の適用に基づく普通株VWAP)。この株式承認証株式受け渡し後の各取引日に1取引日当たり10ドル(当該等違約金発生後の第5取引日には1取引日当たり20ドルに増加)し、当該株式証明書br株式交付または所有者がこの行使を撤回するまで。会社はFAST 計画に参加した譲渡代理人を保留することに同意し、本株式証が依然として有効で行使可能である限り、行使することができる。ここで用いる“標準決算期間”とは，行権通知交付日，会社一級取引市場における普通株に関する標準決算期間であり，いくつかの取引日で表される.
二、行使時に新しい 株式承認証を交付する.もし本承認持分証がすでに部分的に行使された場合、当社は所有者の要求及び株式承認証の株式交付時に本承認持分証証明書を提出し、所有者に新しい引受証を交付し、所有者が本承認持分証を購入する権利があることを証明する必要があり、新承認持分証はすべての他の方面で本株式承認証と完全に同じでなければならない。
三、三、引受権。当社が譲渡代理に持分証株式受け渡し日までに第2(D)(I)条に基づいて株式承認証株式を所有者 に譲渡することを促すことができなければ、保有者はこの行使を撤回する権利がある。
| 2 |
四、行使時に株式承認株の購入補償 をタイムリーに渡すことができなかった。所有者が享受可能な任意の他の権利を除いて、当社が譲渡代理を上記(Br)2(D)(I)節の規定に従って引受権証株式受け渡し日または前に引受証株式を行使することを促すことができず、その日後、所有者がそのbr仲介人によって購入(公開市場取引またはその他の場合)または所有者のブローカーによって他の方法で購入することを要求する場合、普通株式(Br)は、持分者が株式証明書の株式を売却する要求を満たすために、(A)現金形式で所有者に支払うべき(ある場合)、(X)所有者の総買付価格(ブローカー手数料を含む)、このように購入した普通株式に対して，(Y)獲得した金額 を超える場合，(1)会社が発行時間に保有者に交付する必要がある行権に関する引受権株式数 ，(2)その購入義務を招く売書の価格を実行する，および(B) 保有者の選択の下で，株式承認証部分及びこの行使を履行していない同等数の引受権証株式を回復する(この場合、この行使は撤回とみなされるべきである)、又は自社が速やかにその行使及び交付義務を履行した場合の普通株式数(br})を所有者に交付する。たとえば，保有者が総購入価格11，000ドルの普通株を購入し，普通株式の行使を試みたことによる10，000ドルの購入義務を支払う購入であれば，前文(A)の条項により， 社は所持者に1，000ドルを支払うべきである.所持者は会社に書面通知を提供し，購入について所持者に支払うべき金額を説明し，会社の要求に応じてこのような損失金額の証拠を提供しなければならない。本プロトコルは、本プロトコルに従って法律または衡平法上で任意の他の救済措置を求めることができる権利を制限するものではなく、当社が本合意条項に従って株式承認証を行使する際に直ちに普通株式を交付することを要求することができなかった具体的な履行および/または強制免除の法令 を含むが、これらに限定されない。
V.断片的なbr株やScripはない.本株式証の行使時には、断片的な株式を代表する断片的な株式又は断片的な株式を代表する株式を発行してはならない。株式所有者がその権力を行使する際に任意の断片的な株式を購入する権利がある場合、当社は、その選択時にその最後の断片的な株式について現金調整を支払い、金額にその断片的な株式に行使価格を乗じるか、または次の完全株式に上方から丸め込む。
| 3 |
六、六、手数料、税金、費用です。株式承認証株式を発行するには、当該等株式証株式の発行に関連する任意の発行又は譲渡税又はその他の付帯費用を所持者に無料で徴収しなければならず、すべての税項及び支出は当社が支払うものであり、当該等株式証株式は所有者の名義又は所有者が指示した名称で発行しなければならない。しかし、株式証明書株式が所有者以外の名義で発行された場合、本株式証明書が返送行使に提出される場合には、所有者によって正式に署名された譲渡表を添付しなければならないが、当社は、それに付随する任意の譲渡税項を償還するのに十分な金の支払いを条件とすることができる。当社は、任意の行使通知に必要なすべての譲渡代理費用を当日処理し、引受権証の株式を当日電子的に交付するのに必要なすべての費用を預託信託会社(または類似の機能を履行する別の決済会社を設立した)を支払わなければならない。
七.お会計します。 本契約の条項によると、当社は本承認株式証の即時行使を妨げるいかなる方法でもその株主の帳簿や記録を決済しません。
D)保持者の学習
制限.当社は本承認持分証を行使することができず、所有者は第2条又はその他の規定により本承認持分証の任意の部分を行使する権利を有しておらず、条件は、所有者(所有者との連属会社、及び所有者又は所有者との任意の連属会社(当該等の者、“譲渡先”)が1つの集団として行動するいかなる他の者であっても、適用される行使通知に記載された行権を行使した後、実益brを実益所有権限度額(定義下文参照)を超える権益を有することである。前述の文の場合、所有者およびその関連会社および出資側実益が所有する普通株式数は、本承認株式証を行使する際に発行可能な普通株式数を含むべきであるが、(I)所有者またはその任意の関連会社または譲渡側実益によって所有される残りの未行使部分および(Ii)自社の任意の他の証券の未行使または未転換部分を行使または変換する部分は含まれていない(ただしこれらに限定されない。任意の他の普通株式等価物)は、本プロトコルに記載されているような制限を受ける必要があるが、この制限は、所有者またはその任意の連属会社または署名者によって所有される。前節に加えて，本第2(E)節については，受益所有権は“取引法”第13(D)節の規定に従って計算されるべきである
| 4 |
第二条何らかの調整
A)株式配当と分割。会社が本株式証明書が発行されていない間の任意の時間：(I)株式配当金を支払うか、またはその普通株式または任意の他の株式または普通株式相当証券の株式を他の方法で分配する場合(生の疑問を免除するために、本株式証を行使する際に発行されるいかなる普通株も含まない)、(Ii)普通株の既発行株式をより多くの株式に細分化し、(Iii)普通株の発行されたbr}株式合併(逆株式分割を含む)をより少ない株式に分割する。または(Iv)普通株式再分類方式で自社の任意の 株式を発行する場合、いずれの場合も、行使価格に1つの点数を乗じなければならず、分子はそのイベント発生直前に発行された普通株式(在庫株を含まず、あれば)の株式数であり、分母 はそのイベント発生直後に発行された普通株式数であり、本承認株式証を行使する際に発行可能な株式数は、本株式証の総行使価格が一定になるように比例調整しなければならない。本第2(A)条に基づく任意の調整は、そのような配当金又は割り当てを取得する権利がある株主の記録日を決定した直後に発効しなければならず、分割、合併又は再分類である場合は、発効日のすぐに発効しなければならない。
B)後続権利 製品。上記第2(A)節に係る任意の調整に加えて、会社が任意の種類の普通株式の記録保持者に任意の種類の普通株式の記録保持者に任意の種類の普通株式の記録保持者に任意の割合で付与、発行または売却する場合、所有者が本株式証を完全に行使した後に買収可能な普通株式数の総購入権を取得する権利がある(本承認持分証の行使のいかなる制限も受けず、利益所有権制限を含むが、これらに限定されない)このような購入権の付与、発行または販売の記録日の直前、または、記録されていない場合、そのような購入権の付与、発行または販売のために普通株の記録所有者が決定される日(ただし、所有者がそのような購入権に参加する権利がある場合、所有者が利益所有権制限を超えることを前提とする。所有者は、その購入権(またはその購入権によってそのような普通株の実益所有権を有する)に参加する権利がないが、その購入権は、その権利が実益所有権制限を超えないまで保持者によって一時的に保留される。
C)比例配分。 本承認持分証が完了していない間、会社が本承認持分証の発行後の任意の時間に、資本返還または他の方法(配当、分割、再分類、会社再編、手配案または他の類似取引を含むがこれらに限定されないが含まれる)によって普通株式所有者に宣言または他の方法(現金、株式または他の証券、財産またはオプションを含むが含まれるがこれらに限定されないが(“分配”)によって、その資産に対して任意の配当または他の分配(またはその資産を買収する権利)を宣言または他の方法で発表する(“分配”)、各場合、所有者は、その割り当てに参加する権利があり、その程度は、所有者が、その割り当ての記録された日付の直前、または、その割り当てに参加する普通株式の記録保持者を決定する日前に、本承認株式証を完全に行使した後に得られる普通株式数(本承認持分証のいずれの行使制限を受けず、利益所有権制限を含むがこれらに限定されない)を保有する場合と同じ程度である(限り、利益所有権制限を含むが、これらに限定されない)場合と同じである。しかしながら、所有者がそのような割り当てに参加する権利が所有者が実益所有権制限を超えることをもたらす範囲内では、所有者は、そのような割り当てに参加する権利がない(またはそのような割り当てのために任意の普通株式の実益所有権を有する)権利はなく、割り当てられた部分は、その権利が所有者が実益所有権制限を超えないまで、所有者の利益のために一時停止されるであろう。
| 5 |
D)基礎取引。 本承認株式証未完了期間のいつでも、(I)当社が1つまたは複数の関連取引において、当社と他の人または他の人との任意の合併または合併を直接または間接的に完了する場合(会社名を変更するためにのみ行われる合併を含まない)、(Ii)当社(そのすべての子会社、全体として)直接または間接的に、1つまたは一連の関連取引において、そのすべてまたは実質的にすべての資産を譲渡、譲渡、またはその他の方法で処分する。(Iii) 任意の直接的または間接的な購入要約、買収要約または交換要約(当社または他の人によって提案されているかどうか)は、他の証券、現金または財産と交換するために、 普通株式所有者によって許可され、その株式の売却、買収または交換が許可され、50%以上の発行された普通株を保有する所有者によって受け入れられ、(Iv)当社は、1つまたは複数のbr関連取引において任意の再分類を直接または間接的に行う。普通株または任意の強制株式交換の再編または資本再編 これにより、普通株は、他の証券、現金または財産または交換に効果的に変換されるか、または(V)当社は、1つまたは複数の関連取引において、株式または株式購入契約または他の業務合併 を直接または間接的に完了する(重複、資本再構成、剥離を含むが、これらに限定されない。他の人またはグループと合併または配置され、それにより、他の人またはグループが50%を超える普通株式流通株(これらの株式または株式購入プロトコルまたは他の業務合併に加入している他の人によって所有されている任意の普通株式株式を締結または参加する他の人によって所有されている任意の普通株式株式を含まない)、または当該株式または株式購入契約または他の業務合併に関与している他の人と関連しているまたは関連している任意の他の人が保有する任意の普通株式株式を取得する(各“基本取引”)、br}は、その後本承認株式証を行使する際に、所有者が取得する権利がある。所有者の選択(第2(E)節で本承認株式証の行使に制限されない)に基づいて、前記基本取引が発生する直前に発行可能な1株当たり株式承認証株は、相続人又は買収会社の普通株数、又は会社(まだ存在する会社である場合)の普通株式数を含む。そして、このような基礎取引のために受け取るべき任意の追加コスト(“代替対価”) 所有者は、その基礎取引の直前に本株式証明書を行使することができる普通株式数 (本承認株式証の行使に関する第1(D)節のいかなる制限も考慮しない)。 このような行使については、行権価格の決定は、当該代替対価に適用するために、基礎取引における普通株が発行可能な代替対価の金額に応じて適切に調整されなければならない。当社は合理的な方法で代替コストの中で行使価格を分担して、代替コストの任意の異なる構成要素の相対価値 を反映すべきである。普通株式保有者が基本取引において受信する証券、現金または財産の任意の選択が与えられた場合、所有者は、その基本取引後に本株式証明書を行使する際に受信した代替対価格 と同じ選択を得るべきである。会社は生存者ではない基本取引中の任意の後続エンティティ(“後続エンティティ”)が本条項(Br)第(2)項(D)項の規定に従って、書面合意に従って本株式証項の下で会社のすべての義務及び他の取引文書を書面で負担し、この合意の形式及び実質は所有者を合理的に満足させ、当該基本取引の前に所有者の承認(不合理なbr遅延があってはならない)を許可し、所有者の選択に応じなければならない。本承認株式証と交換するために、所有者に相続実体の証券を交付し、その形式と実質が本承認持分証とほぼ類似した書面を証明として、このような基本取引の前に、 は当該継承実体(又はその親実体)に対応する数の株式を行使することができ、本承認持分証を行使する際に獲得及び受け取ることができる普通株式に相当する(本承認持分証の行使に対するいかなる制限も考慮しない)。行使価格は当該等株式株式に適用される(ただし、当該基本取引に基づいて保有する普通株株式の相対価値及び当該等株株式の価値を考慮すると、当該等株株式数及び当該行使用価格は、当該等基本取引完了直前の本承認株式証の経済的価値を保障するためであり、形式及び実質的に保有者を合理的に満足させるためである。いずれかの当該等の基本取引が発生した場合、継承エンティティは を継承及び置換する(そのため、当該基本取引日から及びその後、本株式証及び他の取引文書において“会社”を言及する条文は、継承実体を指すことに変更されるべきである)、当社のすべての権利及び権力を行使し、本承認持分証及びその他の取引文書項目の下で当社のすべての義務を負うことができ、その効力は、当該等の継承実体がここで当社に指名されたのと同様である。
| 6 |
E)計算. 第2条によるすべての計算は，詳細に応じて最も近い1セントまたは最も1/100に近いシェアで行うべきである.本第3節では、ある特定の日までに発行済みとみなされる普通株式数は、発行済み株式と発行済み普通株(在庫株を含まない)数の総和とする。
F)保持者に通知する.
I.は 行使価格に調整する.本第二節のいずれかの条文に基づいて行権価格を調整するたびに、当社は直ちにファックス又は電子メールで所持者に通知を行い、調整後の行使用価格及びそれによって株式承認証の株式数に対する任意の調整を列挙し、調整する必要がある事実について簡単に述べるべきである。
二、所有者の行使を許可する通知 .(A)会社が普通株式の配当(または任意の形態の他の分配)を宣言する場合、 (B)会社は普通株の特に非日常的現金配当金または普通株の償還を宣言すべきであり、(C)会社は普通株式または承認株式証のすべての所有者に任意の種類の株式または任意の権利の株式を引受または購入することを許可しなければならず、(D)普通株の任意の再分類は、会社の任意の株主の承認を得なければならない。当社(またはその任意の付属会社)が参加する任意の合併または合併、その全部またはほぼすべての資産の任意の売却または譲渡、または普通株を他の証券、現金または財産に変換する任意の強制株式交換、または(E)会社が自発的または非自発的解散、清算または清算会社の事務を許可しなければならない場合、各場合、会社はファックスまたは電子メールを介して所有者にファックスまたは電子メールを送信しなければならず、ファックス番号または電子メールアドレスは、会社承認持分登録簿に表示される最後のファックス番号または電子メールアドレスとしなければならない。以下に指定する適用記録又は発効日の少なくとも20暦前に、通知を発行し、(X)当該等の配当金、分配、償還、権利又は承認持分の目的のために記録された日付、又は(B)記録されていない場合、当該等の配当金、分配、償還、権利又は承認持分を取得する権利を有する普通株式所有者の決定日、又は(Y)当該等の再分類、合併、合併、売却、譲渡又は株式交換の発効又は終了日を説明する。および、再分類、合併、合併、売却、譲渡または株式交換の際に、普通株式所有者が、その普通株式を証券、現金または他の交付可能財産と交換する権利があると予想される日；しかしながら、通知または通知のいずれかの欠陥または交付プロセスにおける任意の欠陥を送達することができなかった場合、通知に規定された企業行為の有効性に影響を与えてはならない。本株式証明書に提供される任意の通知が、会社または任意の子会社に関する非公開情報を構成または含む場合、会社は、同時に表格8-Kの最新報告に基づいて委員会に通知を提出しなければならない。他に明文の規定がない限り、所持者は、当該通知が発行された日から当該通知をトリガしたイベントが発効した日までの期間内に本株式証を行使する権利がある。
| 7 |
第三節授権書を譲渡する。
A)譲渡可能性.
任意の適用される証券法と本契約第3(D)節に規定する条件および4.1節の規定を遵守する場合
B)新規株式承認証。本株式承認証は、当社の上記事務所に提示する際に、他の株式承認証と分離又は合併することができ、新規株式承認証を発行する名称及び額面を示す書面通知と共に、所有者又はその代理人又は受権者によって署名することができる。第3(A)条を遵守することを前提として、当該等分割又は合併に関与する可能性のある任意の譲渡については、当社 は、通知に基づいて分割又は合併を行う1つ以上の株式承認証と交換するために、1つ以上の新しい引受証に署名して交付しなければならない。譲渡或いは取引所で発行された引受権証はすべて元の発行日を明記し、本株式証明書と同じ でなければならないが、この株式承認証によって発行可能な引受権証の株式数は除外する。
C)株式証明書登録簿。 会社は会社がこの目的のために保存すべき記録(“株式証明書登録簿”)登録本は株式証を承認し、 は時々本記録保持者の名義で株式証を承認しなければならない。本株式証の任意の行使または所有者への任意の割り当てについては、当社は、本株式証の登録所有者を本株式証の絶対所有者と見なし、他のすべての目的について、実際に逆通知を発行していない場合には、自社株式証の絶対所有者と見なすことができる。
D)譲渡制限。
譲渡本株式証に関する本承認持分証が返送された場合、本株式証の譲渡は
(I)証券法及び適用される州証券
又は青空法律に基づいて登録されるか、又は(Ii)第144条に基づいて数量又は販売方式制限又は現在の公開情報要求がない場合に転売する資格があり、譲渡を許可する条件として、会社は自己株式証の保有者又は譲渡者
を状況に応じて決定することを要求することができる。5.7節の規定を遵守する
| 8 |
E)ホルダーの陳述 所有者は自己株式証明書を受け入れ、即ち自己承認株式証を買収していることを表明し、保証し、本承認株式証を行使した後、自己で当該等株式証を行使する際に発行可能な引受証株式を買収し、証券法又は任意の適用される州証券法に違反することなく、当該等株式証又はその任意の部分を分譲又は転売することを期待するが、証券法の登録又は免除の販売に基づいて行われるものは除く。
第四条雑項
A)権利を行使する前に株主として ，現金で決済することはできない.本株式証明書は、第2(D)(I)節で述べた本承認持分証の行使前に自社株主である任意の投票権、配当金又は他の権利を所有者に付与せず、第2(D)(I)節で明確に規定されていない限り除外する。 は、第2(D)(I)及び第2(D)(Iv)節の現金支払のいずれの権利も、保有者が本承認持分証に基づいて現金純額で決済する必要がない場合には、いずれの場合も、 を現金純額で決済して自己株式証を行使する必要はない。
B)紛失、盗難、破壊または破損保証書。当社は、会社が合理的に満足できる証拠を受け取った後、本株式証又は株式承認証株式に関連する任意の株の紛失、盗難、廃棄又は破損、及び紛失、盗難又は廃棄の場合、その合理的に満足した賠償又は担保(株式証明書については、いかなる債券の掲示も含まない)、及び当該等の株式証又は株式の引渡し及びキャンセルの際に、当該株式証又は株式が破損した場合、会社は、新たな同じ期限の引受権証又は株式証明書を作成し、交付することを約束し、その日をログアウト日とする。株式承認証や株の代わりにします。
C)土曜日、日曜日、祝日など。本プロトコルが要求または付与された任意の行動をとるか、または任意の権利を終了する最後または指定された日が取引日でない場合、次の取引日に行動をとるか、または権利を行使することができる。
D)株式を許可する。
当社は、株式承認証がまだ発行されていない間、当社はその許可及び未発行普通株式の中から十分な数の株式を予約して、本株式証項の下の任意の購入権を行使する際に株式承認証株式を発行することを承諾した。当社はさらに、本株式証項の下での購入権を行使する際に、当社が発行する本承認持分証は、その上級社員の全権権限を構成し、当該等の上級社員が発行に必要な引受権証株式の発行を担当することを承諾した。当社は、当該等株式承認証が本協定の規定に従って発行されることを保証し、いかなる適用された法律又は法規に違反することなく、又は普通株上場の取引市場のいかなる要求にも違反しないようにするために、すべての必要な合理的な行動をとる。当社は、本株式証明書に代表される購入権を行使して発行可能なすべての引受権証株式を行使し、本株式証に代表される購入権及び本合意に基づいて当該等株式証株式について金を支払うことを承諾した後、正式な許可、有効な発行、十分な配当金及び評価を必要とせず、かつ当社が株式証明書を発行することによる一切の税項、留置権及び課金を受けない(発行と同時に発生したいかなる 譲渡に関する税項を除く)。
| 9 |
所有者が放棄または同意した範囲を除いて、会社は、その会社登録証明書を修正すること、または任意の再編、資産移転、合併、合併、解散、証券の発行または売却、または任意の他の任意の自発的行動によって、本株式証明書の遵守または履行を回避または履行しようとする任意の条項を含むが、これらに限定されない行動を取ってはならない。しかし、いつでも は善意に基づいてこのようなすべての条項を実行し、本株式証明書に掲載されている所有者の権利を損害から保護するために、すべての必要または適切な行動をとるだろう。前述の一般性を制限しない原則の下で、br社は、(I)いかなる株式承認株の額面価値を当該等の株式価値が増加する直前に任意の株式承認株を行使する際に支払うべき金額を超えるまで向上させないか、(Ii)自社株式証明書を行使する際に有効かつ十分かつ評価できない承認株式証を有効かつ合法的に発行することができるように、(Iii)商業的に合理的な努力brをとって、いかなる司法管轄権を有する公的規制機関のこのようなすべての許可、免除または同意を得ることができるように、(I)任意の必要または適切な行動をとる。会社が本株式証明書の下の義務を履行できるようにするために必要な
本承認株式証の行使可能な引受証の株式数または使用価格の調整につながる可能性のある任意の行動をとる前に、br社は、任意の公共規制機関または司法管轄権を有する公共規制機関のすべての許可または免除または同意を得なければならない。
E)管轄権.
本授権書の解釈，有効性，実行と解釈に関するすべての問題は“購入プロトコル”の規定に基づいて決定すべきである
F)制限. 所有者は，本株式承認証を行使する際に得られた持分証株を認め，登録されておらず，かつ所持者が無現金行使を使用していない場合は，転売時に州や連邦証券法の制限を受ける.
G)免除と 費用を免除しない.所有者の任意の取引プロセスまたは本プロトコルの下の任意の権利を遅延または行使できなかった場合は、そのような権利を放棄するか、または他の方法で所有者の権利、権力、または修復を損害するとみなされてはならない。本株式証明書または購入契約の任意の他の条項を制限することなく、当社が故意および本承認持分証を遵守しないことを知っている任意の条項が、所有者に任意の重大な被害を受けた場合、当社は、本契約または他の方法で本協定の下の任意の権利、権力または救済措置を実行することによって生成されたbrの任意の金額を含むが、合理的ではない弁護士費を含むが、合理的な弁護士費を含むが、合理的な弁護士費を含む、所有者に十分な支払いを払わなければならない。
H)通知.会社が所有者に発行または交付を許可する任意の通知、要求、または他の文書は、購入契約の通知条項に従って交付されなければならない
| 10 |
I)責任制限.所有者が自己株式証を行使して株式承認証br株式を購入していない場合、本協定のどの条文も、所有者が任意の普通株を購入する価格や自社株主としていかなる責任を負うことにはならず、当該等の責任は当社又は当社の債権者が主張するものである。
J)救済措置。 所有者は、法的に付与されたすべての権利を行使する権利があるほか、損害賠償を追及することを含むほか、本株式証明書の下での権利を具体的に履行する権利がある。当社は、金銭賠償は、本承認株式証規定に違反したことにより被った損失を補償するのに十分ではないことに同意したため、当社は放棄し、具体的な履行に対する訴訟で法的救済を提出すれば十分な抗弁理由を提示しないことに同意した。
K)後継者と を割り当てる.証券法の適用の規定の下で、本株式証及び本承認持分証が証明する権利及び義務は、当社の相続人及び譲渡許可者及び所有者の相続人及び譲渡許可者の利益に対して拘束力を有する。本持分証の条項(Br)は、本株式証の任意の所有者に時々利益を得させ、株式承認証所有者或いは株式承認証株式所有者によって強制的に実行することができることを目的としている。
L)改訂。 は当社及び所有者の書面の同意を経て、本株式証は修正或いは改訂、或いは本株式証の規定を放棄することができる。
M)分割可能性。 可能な場合、本保証書の各条項は、適用法律の下で有効かつ有効であると解釈されるべきであるが、本保証書の任意の条項が適用法によって禁止または無効である場合、その条項は、その禁止または無効の範囲内で無効でなければならないが、そのような条項の残りの部分または本保証書の残りの条項は無効にされない。
N)タイトル. 本授権書で使用されているタイトルは参考にのみであり，いかなる目的でも本授権書の一部とみなされてはならない.
********************
(署名ページは以下の通り)
| 11 |
上記の期日から、会社はすでに正式に許可した高級職員が本株式証明書に署名したことを証明した。
| SOLUNAホールディングス | ||
| 差出人： | ||
| 名前： | デイビッド·マイケルズ | |
| タイトル： | 首席財務官 | |
| 12 |
通知を行使する
致：SOLUNA ホールディングス
(1)署名者はここで を選択して持分証条項に基づいて購入する_
(2)上記株式承認証株式 ：以下の署名者の名義又は以下で指定する他の名称で発行してください
_______________________________
株式承認証株式は以下の DWACアカウントに渡す必要があります：
_______________________________
_______________________________
_______________________________
(3)投資家を認める。 署名者は、改正された1933年に証券法が公布された法規Dに基づいて定義された“認可投資家”である。
[所持者署名 ]
投資エンティティ名：_
投資主体は署名者にサインを許可する: _________________________________________________
許可された署名者の名前：_
授権署名人職名：_
日付：_
添付ファイルB
作業表
(上記株式承認証を譲渡するには、この テーブルを実行して必要な情報を提供してください。この表を使って株を購入しないでください。)
受け取った価値については，前述の株式承認証とそれによって証明されたすべての権利がここで譲渡される
| 名前： | |
| (印刷してください) | |
| 住所： | |
| (印刷してください) | |
| 電話番号： | |
| Eメールアドレス： | |
| 日付：_ |
| ホルダーの署名： | ||
| ホルダーの住所： |