ilmn-20230702
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グレイル株式会社メンバー2021-10-042022-01-020001110803ILMN: グレイル株式会社メンバー2023-01-022023-07-020001110803ILMN: グレイル株式会社メンバー2022-01-032022-07-030001110803ILMN: グレイル株式会社メンバー2023-07-020001110803ILMN: グレイル株式会社メンバー2023-01-010001110803ILMN: 企業結合条件付対価負債メンバー2023-01-010001110803ILMN: 企業結合条件付対価負債メンバー2023-01-022023-07-020001110803ILMN: 企業結合条件付対価負債メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2031年締切の任期ノート、メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2031年締切の任期ノート、メンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2027年期限の任期ノート、メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2027年期限の任期ノート、メンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2025年期限の任期ノート、メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2025年期限の任期ノート、メンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2023年期限の任期ノート、メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2023年期限の任期ノート、メンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバー米国会計基準:公正価値インプットレベル2メンバー2023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバー米国会計基準:公正価値インプットレベル2メンバー2023-01-010001110803ILMN: タームノートメンバー2023-04-032023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバー2023-01-022023-07-020001110803ILMN: タームノートメンバー2022-04-042022-07-030001110803ILMN: タームノートメンバー2022-01-032022-07-030001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2023年期限の任期ノート、メンバー2021-03-230001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2031年締切の任期ノート、メンバー2021-03-230001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2025年期限の任期ノート、メンバー2022-12-130001110803ILMN: タームノートメンバーILMN: 2027年期限の任期ノート、メンバー2022-12-130001110803米国会計基準:転換社債メンバーILMN: 2023年満期会員転換社債券2023-07-020001110803米国会計基準:転換社債メンバーILMN: 2023年満期会員転換社債券2023-01-010001110803ILMN: 2023年満期会員転換社債券米国会計基準:転換社債メンバー米国会計基準:公正価値インプットレベル2メンバー2023-07-020001110803ILMN: 2023年満期会員転換社債券米国会計基準:転換社債メンバー米国会計基準:公正価値インプットレベル2メンバー2023-01-010001110803米国会計基準:転換社債メンバーILMN: 2023年満期会員転換社債券2018-08-310001110803米国会計基準:転換社債メンバーILMN: 2023年満期会員転換社債券2018-08-012018-08-31ライム:日0001110803ILMN: クレジット契約のメンバーUS-GAAP: リボルビング・クレジット・ファシリティ・メンバー米国会計基準:ライン・オブ・クレジット・メンバー2023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバーUS-GAAP: リボルビング・クレジット・ファシリティ・メンバー米国会計基準:ライン・オブ・クレジット・メンバー2023-01-042023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバーILMN: スウィングライン借入会員米国会計基準:ライン・オブ・クレジット・メンバー2023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバー米国会計基準:信用状メンバー米国会計基準:ライン・オブ・クレジット・メンバー2023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバーILMN: スウィングライン借入会員米国会計基準:ライン・オブ・クレジット・メンバー2023-01-042023-01-04映画:1年延長0001110803ILMN: クレジット契約のメンバー米国会計基準:無担保債務メンバー米国会計基準：オーバーナイト・インデックス・スワップレート加盟国の担保オーバーナイト・ファイナンス・レート2023-01-042023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバー米国会計基準:無担保債務メンバー2023-01-040001110803ILMN: クレジット契約のメンバー米国会計基準:無担保債務メンバー2023-01-042023-01-04フィルム:四半期連続0001110803ILMN: 2015年の株式およびインセンティブ報酬プランで、2005年ソレクサエクイティプランのメンバー2023-07-020001110803米国会計基準:RSU 加盟国の制限付株式単位2023-01-010001110803米国会計基準:パフォーマンス・シェア・メンバー2023-01-010001110803米国会計基準:RSU 加盟国の制限付株式単位2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:パフォーマンス・シェア・メンバー2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:RSU 加盟国の制限付株式単位2023-07-020001110803米国会計基準:パフォーマンス・シェア・メンバー2023-07-020001110803ILMN: 負債分類制限付株式ユニットメンバー2023-07-020001110803ILMN: 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最大メンバー数2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:従業員退職金メンバー2023-07-020001110803ILMN：資産減損費用メンバー2023-07-020001110803米国会計基準:その他のリストラ対象メンバー2023-07-020001110803米国会計基準:一般管理費の売上メンバー2023-07-020001110803米国会計基準:研究開発費メンバー2023-07-020001110803米国会計基準:従業員退職金メンバー2023-04-032023-07-020001110803米国会計基準:その他のリストラ対象メンバー2023-04-032023-07-020001110803ストップ:CA2023-07-02ilmn: ユニット0001110803ILMN: コイルミナメンバー2023-07-020001110803ILMN: Grail株式会社メンバー2023-07-020001110803ILMN: Grail株式会社メンバー2023-01-022023-07-020001110803ILMN: Grail株式会社メンバーSRT: 最低メンバー数2023-01-022023-07-020001110803ILMN: Grail株式会社メンバーSRT: 最大メンバー数2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:外国為替先渡会員米国会計基準:非指定メンバー2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:外国為替先渡会員米国会計基準:非指定メンバー2023-07-020001110803米国会計基準:外国為替先渡会員米国会計基準:非指定メンバー2023-01-010001110803米国会計基準:後任イベントメンバーILMN: Grail株式会社メンバー2023-07-12ISO 4217: ユーロ0001110803米国会計基準:ヘッジング・インストゥルメント・メンバーに指定米国会計基準:外国為替先渡会員2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:ヘッジング・インストゥルメント・メンバーに指定米国会計基準:外国為替先渡会員2023-07-020001110803米国会計基準:ヘッジング・インストゥルメント・メンバーに指定米国会計基準:外国為替先渡会員2023-01-010001110803米国会計基準:外国為替先渡会員2023-07-020001110803米国会計基準:外国為替先渡会員2023-01-010001110803ILMN: Grail株式会社メンバー2022-01-032022-07-03フィルム:セグメント0001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: コイルミナメンバー2023-04-032023-07-020001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: コイルミナメンバー2022-04-042022-07-030001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: コイルミナメンバー2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: コイルミナメンバー2022-01-032022-07-030001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: Grail株式会社メンバー2023-04-032023-07-020001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: Grail株式会社メンバー2022-04-042022-07-030001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: Grail株式会社メンバー2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:営業セグメントメンバーILMN: Grail株式会社メンバー2022-01-032022-07-030001110803米国会計基準:セグメント間エリミネーションメンバー2023-04-032023-07-020001110803米国会計基準:セグメント間エリミネーションメンバー2022-04-042022-07-030001110803米国会計基準:セグメント間エリミネーションメンバー2023-01-022023-07-020001110803米国会計基準:セグメント間エリミネーションメンバー2022-01-032022-07-030001110803ILMN：フィルフェボメンバー2023-04-032023-07-020001110803ILMN：フィルフェボメンバー2023-07-020001110803ILMN：アレクサラヴァニスはメンバー2023-04-032023-07-020001110803ILMN：アレクサラヴァニスはメンバー2023-07-02

米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 10-Q
☑1934年の証券取引法第13条または第15 (d) 条に基づく四半期報告書
四半期終了時について 2023年7月2日
☐1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書
からへの移行期間について
コミッションファイル番号 001-35406 
ilmnlogoa191.jpg
イルミナ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
デラウェア州33-0804655
(法人または組織の州またはその他の管轄区域)(IRS雇用者識別番号)
5200 イルミナウェイ, サンディエゴ, カリフォルニア州92122
(主要行政機関の住所) (郵便番号)
(858) 202-4500
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
N/A
（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前、以前の住所、および以前の会計年度）
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
各クラスのタイトルトレーディングシンボル登録された各取引所の名前
普通株式、額面0.01ドルILMNナスダック・ストック・マーケットLLC
登録者が (1) 1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) 条により提出が義務付けられているすべての報告書を過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）に提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような申告要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。はい   ☑いいえ ☐
登録者が、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルの提出を求められたより短い期間）に、規則S-Tの規則405に従って提出が義務付けられているすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。はい   ☑いいえ☐
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、および「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型加速フィルターþアクセラレーテッド・ファイラー
☐
非加速ファイラー
☐
小規模な報告会社
☐
新興成長企業
☐
新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13a条に基づいて定められた新規または改訂された財務会計基準の遵守のために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐    
登録者がシェル会社（取引法の規則12b-2で定義されている）であるかどうかをチェックマークで示してください。はい☐いいえ þ
2023年8月4日の時点で、 158.3登録者の発行済み普通株式の100万株。

目次

イルミナ株式会社
フォーム 10-Q
2023年7月2日に終了した会計四半期について
目次

フォーム10-Qの証券取引委員会四半期報告書の構成要素と項目の要件への相互参照については、その他の重要情報の「フォーム10-Qクロスリファレンス指数」を参照してください。

要約連結財務諸表ページ
要約連結貸借対照表
6
要約連結営業報告書
7
要約連結包括損失計算書
8
要約連結株主資本計算書
9
要約連結キャッシュフロー計算書
11
要約連結財務諸表の注記
12
1.組織と重要な会計方針
12
2。収益
13
3.投資と公正価値の測定
15
4.借金
17
5.株主資本
20
6.補足貸借対照表の詳細
23
7.法的手続き
26
8.所得税
27
9.セグメント情報
28
経営陣の議論と分析
経営陣の概要と展望
29
業務結果
31
流動性と資本資源
35
重要な会計方針と見積もり
37
最近の会計上の宣言
37
市場リスクに関する定量的・質的開示
38
その他の重要な情報
統制と手続き
38
法的手続き
38
リスク要因
38
株式の買い戻しと売却
41
取引プランの制定、変更、終了
41
展示品
42
フォーム10-Q クロスリファレンスインデックス
43
2
目次

将来の見通しに関する記述に関する考慮事項
このForm 10-Qの四半期報告書には、1995年の米国民間証券訴訟改革法のセーフハーバー条項の意味における「将来の見通しに関する記述」が含まれており、当社の役員や代表者は随時発表することがあります。「予想する」、「意図する」、「計画」、「目標」、「求める」、「信じる」、「継続する」、「プロジェクト」、「見積もる」、「期待する」、「戦略」、「未来」、「可能性が高い」、「予測」、「すべき」、「する」などの言葉やフレーズ、またはこれらの言葉のネガティブな表現が識別できることがあります。将来の見通しに関する記述ですが、これらの言葉がないからといって、必ずしもその記述が将来の見通しではないという意味ではありません。将来の見通しに関する記述の例には、とりわけ、以下に関して当社が行う記述が含まれます。
•将来の財務実績、経営成績、その他の経営成績や指標に関する私たちの期待。
•製品の導入、収益の増加、経費の減少、費用や支出の回避など、当社の事業活動および完了した、または完了する可能性のある特定の取引から得られると期待される利益
•請求、訴訟、偶発負債、政府の調査、手続き、規制が当社の財政状態に及ぼす影響に対する当社の期待。
•製品開発、市場での地位、財務結果、準備金に関する当社の戦略または期待。
•コスト削減計画を適時に成功裏に実施する当社の能力、および当社のコスト削減計画に関連するコストが予想を上回る可能性。
•GRAIL, Inc.（GRAIL）の買収に関連して欧州委員会、米国連邦取引委員会（FTC）、その他の政府または規制当局が講じる、または追求する可能性のあるその他の措置（関連する控訴を含む）の結果に関する当社の期待。
•欧州委員会によって課された暫定措置命令、そのような命令がイルミナとGRAILに与える影響と期間、および当社の当該命令の遵守を監視する監視管財人の任命。
•2022年9月6日に欧州委員会が採択した禁止決定（「禁止決定」）は、当社によるGRAILの買収を禁止する決定を通知するものです。また、欧州委員会が2022年12月5日に発行した、（とりわけ）GRAILの売却を要求する採用予定の命令（EC売却決定）を知らせる異議申立書（「EC売却決定」）。
•2023年3月31日にFTCが発行した意見と命令（FTC命令）。売却が完了するまでGRAILを売却し、GRAILを分離して保有することを求めています。
•2023年7月12日に欧州委員会によって課された罰金第14条（2）（b）、
•その他の期待、信念、計画、戦略、予想される進展、および歴史的事実ではないその他の事項。
将来の見通しに関する記述は、歴史的事実でも将来の業績を保証するものでもありません。むしろ、これらは私たちの事業の未来、将来の計画と戦略、予測、予想される出来事や傾向、経済、その他の将来の状況に関する私たちの現在の信念、期待、前提にのみ基づいています。将来の見通しに関する記述は将来に関するものであるため、本質的な不確実性、リスク、予測が困難な状況の変化の影響を受けやすく、その多くは当社の管理外です。当社の実際の業績と財政状態は、将来の見通しに関する記述に示されているものと大きく異なる場合があります。したがって、これらの将来の見通しに関する記述のいずれにも頼るべきではありません。当社の実際の業績や財政状態が将来の見通しに関する記述に示されているものと大きく異なる原因となる可能性のある重要な要因には、とりわけ以下が含まれます。
•私たちの事業と私たちが事業を展開する市場の見通しと成長に関する私たちの期待と信念。
•当社の製品およびサービスにおけるお客様の注文のタイミングと構成、
3
目次

•製造業務の拡大や重要な部品の第三者サプライヤーへの依存など、新しい製品やサービスの開発、製造、発売に内在する課題。
•最近発売された、または事前に発表された製品やサービスが既存の製品やサービスに与える影響。
•法的および規制上の手続きに関するリスクと不確実性。これには、GRAILの売却の可能性、GRAILの買収およびそのような買収によって期待される利益を達成する能力に関する上訴、および欧州委員会、FTC、その他の政府または規制当局がこれに関連して講じた、または追求する可能性のあるその他の措置を含む、必要な規制当局の承認または許可の取得の遅延が含まれますこのような買収により、
•暫定措置は、欧州委員会によって課される命令がイルミナとGRAILに課す期間と影響を別の順序で規定しています。影響には、GRAILの買収の結果として達成すると予想される利益への重大かつ悪影響、追加の費用または負債、収益の損失、および当社の事業、財政状態、および経営成績に対するその他の悪影響が含まれる場合があります。
•欧州委員会が課した暫定措置命令の条件を遵守していること。これは、任命された監視管財人によって監視され、実施や管理に負担がかかり、欧州委員会がそのような条件に従わなかったとして追加の罰金やその他の罰則を課したり、課そうとしたりする可能性があるリスク。
•GRAILの売却を要求するEC売却の予想決定、その条件（GRAILの売却に関するものを含む）、およびそのような売却に関連するリスク、コスト、事業の中断（経営陣の注意の転換を含む）、その発表、保留中または実施、または関連する法的または規制上の手続きや義務、およびその他の不確実性 ECの売却決定に対する当社のコンプライアンス（または遵守能力）に関するものです。
•現在の計画や運営、財政状態や経営成績など、当社および当社の事業に悪影響を及ぼす可能性のある連邦取引委員会命令。これには、当社がGRAILを売却し、売却が完了するまでGRAILを分離することが義務付けられています。その条件（GRAILの売却に関するものを含む）、および関連するリスク、費用、事業の中断（経営陣の注意の転換を含む）そのような売却および/または関連する上訴を伴う場合、その発表、保留中、または実施、または関連する法的または規制上の手続きまたは義務（関連する控訴を含む）、および当社のFTC命令の遵守（または遵守能力）に関連するその他の不確実性により、現在の計画や運営、財政状態や経営成績など、当社および当社の事業に悪影響を及ぼす可能性があります。
•禁止決定、EC売却決定、連邦取引委員会命令のいずれにも従えない可能性、およびリスク、コスト、当社の普通株式の市場価格への潜在的な悪影響、およびそれらに関連する事業の中断。
•GRAILの買収に関連して当社が発行した条件付随価権（CVR）に関する義務や、GRAILの売却に関連して当社がそのような義務を完全に履行できなくなったり、売却によりCVRの債務が変更されるリスクなど、GRAILの売却に関係する可能性のある条項を含む第三者契約またはその他の契約に関連するリスクそれに関連するその他の結果、当社と当社の事業および/または市場価値に悪影響を及ぼす可能性がある履歴書の;
•GRAILの買収に関連して、追加の法律、財務顧問、規制、その他の専門サービス料など、訴訟の可能性が高まることによって生じる悪影響のリスク。
•GRAILの買収に関連して当社に対してさらに訴訟が提起されるリスク。
•私たちの重要な会計方針と見積もりの基礎となる前提条件。
•実効税率を決定する当社の評価と見積もり
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目次

•係争中の法的手続きの結果およびそれらの手続きの結果として当社が被る可能性のある責任に関する当社の評価と信念
•不確実性、または経済成長の鈍化または不確実性、COVID-19パンデミック緩和措置、武力紛争の結果などによる不利な経済およびビジネス状況。
•証券取引委員会（SEC）への提出書類に詳述されているその他の要因。これには、2023年1月1日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書のビジネスおよび市場情報セクションの「リスク要因」、および四半期報告書の「その他の重要情報」セクションに記載されているリスク、不確実性、仮定が含まれます。 フォーム 10-Q2023年4月2日に終了した期間については、下記の「リスク要因」のセクション、または公開電話会議で開示された情報で、その日時は事前に発表されています。
Form 10-Qのこの四半期報告書に記載されている将来の見通しに関する記述は、現在入手可能な情報のみに基づいており、作成された日付の時点でのみ述べられています。当社は、書面か口頭かを問わず、随時作成される将来の見通しに関する記述を公に更新したり、アナリストの期待を確認または確認したり、現在の会計四半期の進捗状況に関する中間報告や最新情報を提供したりする義務を負わず、その意図もありません。いずれの場合も、新しい情報、将来の動向、またはその他の結果として。
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目次

要約連結財務諸表

イルミナ株式会社
要約連結貸借対照表
(百万単位)
7月2日
2023		1月1日
2023
 (未監査) 
資産
流動資産:
現金および現金同等物$1,553 $2,011 
短期投資6 26 
売掛金、純額741 671 
在庫、純額617 568 
前払費用およびその他の流動資産306 285 
流動資産合計3,223 3,561 
資産および設備、純額1,069 1,091 
オペレーティングリースの使用権資産638 653 
グッドウィル3,239 3,239 
無形資産、純額3,188 3,285 
その他の資産417 423 
総資産$11,774 $12,252 
負債と株主資本
流動負債:
買掛金$244 $293 
未払負債1,309 1,232 
用語ノート、現在の部分— 500 
転換社債シニアノート、現行分750 748 
流動負債合計2,303 2,773 
オペレーティングリース負債726 744 
用語ノート1,488 1,487 
その他の長期負債702 649 
株主資本:
普通株式2 2 
追加払込資本9,397 9,207 
その他の包括利益の累計12 3 
利益剰余金911 1,142 
自己株式（原価）(3,767)(3,755)
株主資本の総額6,555 6,599 
負債総額と株主資本$11,774 $12,252 

要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。

6
目次

イルミナ株式会社
要約連結営業明細書
(未監査)
（百万単位、1株あたりの金額を除く）
 
 3 か月が終了6 か月間終了
 7月2日
2023		7月3日
2022		7月2日
2023		7月3日
2022
収益:
製品収益$1,001 $1,006 $1,923 $2,076 
サービスとその他の収入175 156 340 310 
総収入1,176 1,162 2,263 2,386 
収益コスト:
製品収益のコスト305 286 591 586 
サービスの費用とその他の収入91 69 190 138 
取得した無形資産の償却48 40 96 79 
総収益コスト444 395 877 803 
売上総利益732 767 1,386 1,583 
営業費用:
研究開発358 327 699 650 
販売、一般および管理450 410 824 719 
法的不測の事態と和解12 609 15 609 
営業経費合計820 1,346 1,538 1,978 
事業による損失(88)(579)(152)(395)
その他の収入 (費用):
利息収入17 1 34 1 
支払利息(19)(6)(39)(12)
その他の収益（費用）、純額1 (53)(10)(91)
その他の費用合計、純額(1)(58)(15)(102)
税引前損失(89)(637)(167)(497)
所得税引当金（給付）145 (102)64 (48)
純損失$(234)$(535)$(231)$(449)
一株当たり損失:
ベーシック$(1.48)$(3.40)$(1.46)$(2.85)
希釈$(1.48)$(3.40)$(1.46)$(2.85)
1株当たりの損失の計算に使用される株式：
ベーシック 158 157 158 157 
希釈158 157 158 157 
要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。

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目次

イルミナ株式会社
要約連結包括損失計算書
(未監査)
(百万単位)
 
 3 か月が終了6 か月間終了
 7月2日
2023		7月3日
2022		7月2日
2023		7月3日
2022
純損失$(234)$(535)$(231)$(449)
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現利益13 12 9 13 
包括損失合計$(221)$(523)$(222)$(436)

要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。

8
目次

イルミナ株式会社
要約連結株主資本計算書
(未監査)
(百万単位)
[追加]累積その他合計
 普通株式支払い済み包括的保持自己株式株主の
 株式金額資本収入収益株式金額エクイティ
2022年1月2日時点の残高197 $2 $8,938 $17 $5,485 (40)$(3,702)$10,740 
当期純利益— — — — 86 — — 86 
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現利益— — — 1 — — — 1 
普通株式の発行、買戻し控除後— — 33 — — — (12)21 
株式ベースの報酬— — 79 — — — — 79 
ASU 2020-06の採用による累積効果調整（繰延税を差し引いたもの）— — (93)— 61 — — (32)
2022年4月3日時点の残高197 2 8,957 18 5,632 (40)(3,714)10,895 
純損失— — — — (535)— — (535)
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現利益— — — 12 — — — 12 
普通株式の発行、買戻し控除後— — — — — — (4)(4)
株式ベースの報酬— — 76 — — — — 76 
2022年7月3日時点の残高197 2 9,033 30 5,097 (40)(3,718)10,444 
純損失— — — — (3,816)— — (3,816)
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現利益— — — 9 — — — 9 
普通株式の発行、買戻し控除後— — 30 — — — (2)28 
株式ベースの報酬— — 66 — — — — 66 
2022年10月2日時点の残高197 2 9,129 39 1,281 (40)(3,720)6,731 
純損失— — — — (139)— — (139)
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現損失— — — (36)— — — (36)
普通株式の発行、買戻し控除後1 — — — — — (35)(35)
株式ベースの報酬— — 78 — — — — 78 
2023年1月1日現在の残高198 $2 $9,207 $3 $1,142 (40)$(3,755)$6,599 

要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。









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目次

イルミナ株式会社
要約連結株主資本計算書
(未監査)
(百万単位)
[追加]累積その他合計
 普通株式支払い済み包括的保持自己株式株主の
 株式金額資本収益 (損失)収益株式金額エクイティ
2023年1月1日現在の残高198 $2 $9,207 $3 $1,142 (40)$(3,755)$6,599 
当期純利益— — — — 3 — — 3 
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現損失— — — (4)— — — (4)
普通株式の発行、買戻し控除後— — 37 — — — (9)28 
株式ベースの報酬— — 67 — — — — 67 
2023年4月2日現在の残高198 2 9,311 (1)1,145 (40)(3,764)6,693 
純損失— — — — (234)— — (234)
繰延税金を差し引いたキャッシュフローヘッジの未実現利益— — — 13 — — — 13 
普通株式の発行、買戻し控除後— — — — — — (3)(3)
株式ベースの報酬— — 77 — — — — 77 
賠償責任区分の再分類— — 9 — — — — 9 
2023年7月2日現在の残高198 $2 $9,397 $12 $911 (40)$(3,767)$6,555 

要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。
10
目次

イルミナ株式会社
要約連結キャッシュフロー計算書
(未監査)
(百万単位)
 6 か月間終了
 7月2日
2023		7月3日
2022
営業活動によるキャッシュフロー:
純損失$(231)$(449)
純損失を営業活動によって提供された純現金と調整するための調整：
減価償却費116 102 
無形資産の償却99 83 
株式ベースの報酬費用199 183 
繰延所得税36 (34)
長期資産の減損7 — 
戦略的投資による純損失19 76 
Helixの偶発価値の（利益）損失ですよね(3)3 
偶発対価負債の公正価値の変動28 (11)
その他14 4 
営業資産および負債の変動：
売掛金(78)1 
インベントリ(49)(86)
前払費用およびその他の流動資産(6)4 
オペレーティングリースの使用権資産と負債、純額(10)(7)
その他の資産4 13 
買掛金(44)(52)
未払負債29 470 
その他の長期負債(15)(3)
営業活動による純現金115 297 
投資活動によるキャッシュフロー:
資産および設備の購入(99)(132)
戦略的投資の購入(11)(22)
戦略的投資の売却18 — 
買収に支払われた純現金— (85)
無形資産に支払った現金(1)— 
投資活動に使用された純現金(93)(239)
財務活動によるキャッシュフロー:
クレジットファシリティに支払われた債務発行費用(1)— 
定期手形の支払い(500)— 
株式報奨の純株式決済に関連して支払われる税金(12)(17)
普通株式の発行による収入37 33 
財務活動によって提供された純現金（使用量）(476)16 
現金および現金同等物に対する為替レートの変動の影響(4)(17)
現金および現金同等物の純増額（減少）(458)57 
現金および現金同等物の期首残高2,011 1,232 
現金および現金同等物の期末残高$1,553 $1,289 

要約連結財務諸表の添付注記を参照してください。
11
目次

イルミナ株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
文脈上別段の定めがない限り、このレポートでは “イルミナ」、「当社」、「当社」とは、イルミナ社とその連結子会社を指します。
1.組織と重要な会計方針
事業概要
私たちは、研究、臨床、応用市場のお客様にサービスを提供する、シーケンシングおよびアレイベースのソリューションのプロバイダーです。当社の製品は、ライフサイエンス、腫瘍学、リプロダクティブヘルス、農業、その他の新興分野の用途に使用されています。私たちの顧客には、大手ゲノム研究センター、学術機関、政府研究所、病院のほか、製薬、バイオテクノロジー、商業分子診断研究所、消費者ゲノミクス企業が含まれます.
2021年8月18日、私たちは多発性がんの早期発見に焦点を当てたヘルスケア企業であるGRAILを買収しました。買収は進行中の法的手続きの対象となり、現在、GRAILは、2022年9月6日にGRAILの買収を禁止した欧州委員会が命じた暫定措置に従い、イルミナとは別に独立して行われ、運営されなければなりません。GRAILは別の報告対象セグメントです。注記を参照してください」7.法的手続き」とメモ」9.セグメント情報詳細については、それぞれ、」を参照してください。
プレゼンテーションの基礎
添付の未監査の要約連結財務諸表は、中間財務情報に関する米国一般会計原則（GAAP）と、Form 10-Qおよび規則S-Xの第10条の指示に従って作成されています。したがって、財務諸表を完成させるためにGAAPが要求する情報や脚注がすべて含まれているわけではありません。中間財務結果は、必ずしも通年の予想業績を示すものではありません。これらの未監査の要約連結財務諸表は、フォーム上の年次報告書に含まれている監査済み連結財務諸表および脚注と併せて読む必要があります 10-K2023年1月1日に終了した会計年度について。ここから前年の貸借対照表の情報が導き出されました。財務諸表を作成する場合、経営陣は、報告された資産、負債、収益、費用の金額、および偶発資産と負債の関連する開示に影響を与える見積もりと仮定を行う必要があります。COVID-19のパンデミック、ロシアとウクライナ間の武力紛争、インフレ、為替レート、景気後退への懸念などのマクロ経済的要因により、さらなる不確実性が生じますが、私たちは引き続き、入手可能な最良の情報を使用して重要な会計上の見積もりを作成しています。実際の結果は、これらの見積もりとは異なる場合があります。
未監査の要約連結財務諸表には、当社の勘定、当社の完全子会社、および過半数の所有または支配下にある会社が含まれます。すべての会社間取引と残高は、連結により廃止されました。前期間の特定の金額は、現在の期間の表示に合わせて再分類されました。経営陣の見解では、添付の未監査の要約連結財務諸表には、提示された中間期間の結果を公平に提示するために必要と考えられる、通常の定期的な調整を含むすべての調整が反映されています。
会計年度
私たちの会計年度は、12月31日に最も近い日曜日に終わる52週または53週で、13週または14週間の四半期は、3月31日、6月30日、9月30日、12月31日に最も近い日曜日に終わります。2023年第2四半期と2022年第2四半期への参照は、それぞれ2023年7月2日と2022年7月3日に終了した3か月を指し、2023年累計（YTD）と2022年累計（YTD）への言及は、それぞれ2023年7月2日と2022年7月3日に終了した6か月を指し、どちらも26週間でした。
12
目次

重要な会計方針
2023年度の間、年次報告書に記載されているように、当社の重要な会計方針に変更はありませんでした 10-K2023年1月1日に終了した会計年度について。ただし、以下の所得税は例外です。
従来、中間期間の所得税引当金/（利益）は、報告期間の収入/（損失）に適用される推定年間実効税率を利用して計算していました。 中間期間の所得税の会計処理に関する信頼できるガイダンスに従い、2023年第2四半期と2023年初来については、年初来の実効税率法を使用して所得税引当金を決定することが適切であると結論付けました。 所得税控除前の推定収益/（損失）にわずかな変化があると、推定年間実効税率が大幅に変化するため、年初来の実効税率法の方が、2023年第2四半期と2023年度の所得税引当金のより信頼できる見積もりを提供できると判断しました。
一株当たり損失
1株当たりの基本損失は、期間中に発行された普通株式の加重平均数に基づいて計算されます。希薄化後の1株当たり損失は、期間中に発行された普通株式と希薄化の可能性のある普通株式の加重平均数の合計に基づいて計算されます。希薄化の可能性のある普通株式の効果は希薄化防止効果があり、したがって除外されるため、損失期間では、基本1株当たり損失と希薄化後の1株当たり損失は同じです。
希薄化の可能性のある普通株式は、転換社債と株式報奨の下で発行可能な株式で構成されます。転換社債が希薄化後1株当たり損失に与える影響を計算するには、転換後の方法を使用しています。株式報奨による希薄化の可能性のある普通株式は、自己株法に基づく各期間の平均株価を使用して決定されます。さらに、株式報奨の行使による収益と、株式報奨の未認識報酬費用の平均額は、株式の買い戻しに使用されると想定されています。
次の表は、1株当たりの基本損失と希薄化後損失の計算に使用される加重平均株式数を示しています。
数百万単位Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
1株当たりの基本損失の計算に使用される加重平均株式158 157 158 157 
1株当たりの希薄化後損失の計算に使用される加重平均株式158 157 158 157 
希薄化防止剤株式:
コンバーチブルシニアノート2 2 2 2 
エクイティ・アワード3 2 3 2 
希薄化の可能性のある株式は、希薄化防止効果により計算から除外されました5 4 5 4 
2.収入
私たちの収益は、主に製品やサービスの販売から生み出されています。製品収益は、主に遺伝子解析に使用される機器や消耗品の販売で構成されています。サービスおよびその他の収益は、主に、GRAIL事業に関連するジェノタイピングおよびシーケンシングサービス、機器サービス契約、開発およびライセンス契約、がん検出検査サービスから得られる収益で構成されています。
13
目次

ソース別の収益
Q2 2023Q2 2022
数百万単位シーケンシングマイクロアレイ合計シーケンシングマイクロアレイ合計
消耗品$734 $70 $804 $739 $74 $813 
楽器193 4 197 190 3 193 
製品総収入927 74 1,001 929 77 1,006 
サービスとその他の収入156 19 175 136 20 156 
総収入$1,083 $93 $1,176 $1,065 $97 $1,162 
株式会社 2023YTD 2022
数百万単位シーケンシングマイクロアレイ合計シーケンシングマイクロアレイ合計
消耗品$1,419 $148 $1,567 $1,516 $149 $1,665 
楽器346 10 356 401 10 411 
製品総収入1,765 158 1,923 1,917 159 2,076 
サービスとその他の収入293 47 340 257 53 310 
総収入$2,058 $205 $2,263 $2,174 $212 $2,386 
地域別の収益
目的地の地域に基づく (百万単位)Q2 2023
Q2 2022(1)
株式会社 2023
YTD 2022(1)
南北アメリカ$640 $639 $1,256 $1,288 
ヨーロッパ303 274 564 560 
グレーターチャイナ(2)
115 118 206 245 
アジア太平洋、中東、アフリカ(3)
118 131 237 293 
総収入$1,176 $1,162 $2,263 $2,386 
_____________
(1)業務効率を高め、現地市場との連携を強化するために、2023年第1四半期に新しいグローバルな商業構造を導入しました。私たちは、アジア太平洋地域と日本を中東、アフリカ、トルコ、独立国家共同体（CIS）の新興市場に統合しました。2023年第1四半期に始まり、今後は、南北アメリカ、ヨーロッパ、中華圏、アジア太平洋、中東、アフリカ（AMEA）の地域の業績を報告します。前の期間の金額は、この新しい表示に合わせて再分類されました。
(2)地域には、中国、台湾、香港からの収益が含まれます。
(3)地域にはロシアとトルコからの収入が含まれます。
履行義務
私たちは定期的に複数の履行義務を伴う契約を締結しています。これらの契約は、貸借対照表の日付時点で確定していると考えられます。ただし、新製品を発売する際、お客様が製品の代替品を行うことを許可する場合があります。出荷のタイミングは、合意された出荷スケジュールなど、いくつかの要因によって決まり、複数の四半期にまたがることもあります。ほとんどの履行義務は、概ね短期間で履行されます 三に 6 か月、契約締結日以降。2023年7月2日現在、残りの履行債務に割り当てられた取引価格の総額は$でした881百万、そのうち約 86% は次回の収益に換算される見込みです 12 か月、おおよそ 7以下の% 12 か月、そしてその後の残りは。
契約資産と負債
顧客への請求に先立って計上された収益と履行義務の履行または一部履行からなる契約資産は、ドルでした172023年7月2日および2023年1月1日の時点で百万ドルで、前払費用およびその他の流動資産に記録されています。
2023年7月2日および2023年1月1日の時点で、繰延収益と顧客預金からなる契約負債は$でした323百万と $308それぞれ百万ドル、そのうちの短期分は250百万と $245それぞれ100万は未払負債に記録され、残りの長期分は
14
目次

その他の長期負債。2023年第2四半期および2023年累計に記録された収益 $が含まれています68百万と $1632023年1月1日の時点で契約負債に含まれていた、以前に繰延された収益のうちそれぞれ100万です。
3.投資と公正価値の測定
戦略的投資
市場性のある株式証券
私たちの短期投資は、市場性のある株式証券で構成されています。2023年7月2日と2023年1月1日の時点で、当社の有価証券の公正価値は合計$でした6百万と $26それぞれ百万。
当社の有価証券を差し引いたその他の収益（費用）に計上された損益は次のとおりです。
数百万単位Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
有価証券の期間中に認識された純損失$— $(27)$(2)$(69)
控除：期間中に売却された有価証券の期間中に認識された純利益（損失）1 — (2)— 
期間中に認識された有価証券の純未実現損失は、報告日時点でまだ保有されています$(1)$(27)$— $(69)
市場性のない株式証券
2023年7月2日と2023年1月1日の時点で、他の資産に含まれる、容易に判断できない公正価値のない当社の非市場性株式の総帳簿価額は$でした28百万。
当社の戦略的投資先との取引から計上された収益は、ドルでした28百万と $642023年第2四半期にはそれぞれ百万ドル、2023年初来にはそれぞれ百万ドル、そしてドル25百万と $552022年第2四半期と2022年初来はそれぞれ百万です。
ベンチャーファンド
私たちは投資しています 二出資額が$のベンチャーキャピタル投資ファンド（ファンド）100百万、2026年4月まで通話可能、最大$まで150それぞれ100万、2029年7月までに通話可能、そのうちドル6百万、そして最大$まで812023年7月2日の時点で、それぞれ100万件が通話可能です。ファンドへの投資は、持分法投資として会計処理されます。他の資産に含まれるファンドの帳簿価総額は、$でした177百万と $1832023年7月2日と2023年1月1日の時点でそれぞれ百万です。$の含み損を記録しました2百万と $142023年第2四半期と2023年年累計にはそれぞれ100万ドル、未実現損失は$です4百万と $6純額は、2022年第2四半期と2022年累計でそれぞれ、その他の収益（費用）で百万ドルです。
ヘリックス・コンティンジェント・バリュー・ライト
2019年4月のHelix Holdings I, LLC（ヘリックス）の非連結化に伴い、当社は 7-Helixの将来の資金調達や流動性イベントの結果に応じて、対価の対象となる年度です。当社の条件付価値権の公正価値の変化により、$の未実現利益が発生しました3百万
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目次

2023年累計および$の未実現損失8百万と $32022年第2四半期と2022年YTDではそれぞれ百万ドルで、これらはその他の収益（費用）の純額に含まれていました。ありました いいえ2023年第2四半期の条件付価値権の公正価値の変動。
公正価値測定
次の表は、経常的に公正価値で測定された資産と負債の階層を示しています。
2023年7月2日2023年1月1日
数百万単位レベル 1レベル 2レベル 3合計レベル 1レベル 2レベル 3合計
資産:
マネーマーケットファンド（現金同等物）$1,250 $— $— $1,250 $1,642 $— $— $1,642 
市場性のある株式証券6 — — 6 26 — — 26 
らせん条件値権— — 61 61 — — 58 58 
繰延報酬プラン資産— 57 — 57 — 52 — 52 
公正価値で測定された総資産$1,256 $57 $61 $1,374 $1,668 $52 $58 $1,778 
負債:
偶発対価負債$— $— $440 $440 $— $— $412 $412 
繰延報酬プランの負債— 54 — 54 — 51 — 51 
公正価値で測定された負債総額$— $54 $440 $494 $— $51 $412 $463 

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目次

当社の有価証券は、活発な市場での相場取引価格に基づいて公正価値で評価されます。当社の繰延報酬制度の資産は、主に、基礎となる上場投資信託の純資産価値を反映した現金解約価額で繰り越される生命保険契約への投資で構成されています。私たちは、投資サービスプロバイダーから取得した評価額と当社の資産管理者が報告した評価額を比較したり、価格源とモデルを検証したり、必要に応じて主要なモデルインプットを検討したりするなど、保有する資産の公正価値を裏付けるための管理手続きを行います。私たちは、Helixから受け取った条件付権利を測定するために、公正価値オプションを選択しました。他の資産に含まれるそのような条件付価値権の公正価値は、モンテカルロシミュレーションを用いて導き出されます。モンテカルロシミュレーションで使用される推定値と仮定には、将来の資金調達および/または流動性イベントのタイミングと結果に関する確率、回収可能性とボラティリティに関する仮定、およびHelixの推定株式価値が含まれます。これらの観察不可能なインプットは、ほとんどまたはまったく市場活動に支えられておらず、公正価値の測定における私たち自身の仮定を反映しているため、レベル3の測定値です。
買収に関連する条件付対価の公正価値を四半期ごとに再評価します。取得日以降の偶発的対価の公正価値の変動は、販売費、一般管理費に計上されます。GRAILの買収の一環として発行された条件付価値権により、保有者は毎年、特定のGrail関連収益（対象収益）の比例配分に相当する将来の現金支払い（対象収益の支払い）を四半期ごとに受け取ることができます（対象収益の支払い）。 12-年の期間。で定義されているとおり 偶発的価値権契約、これは次のことを反映します 2.5最初の $ に対する支払い権%1毎年10億の収益が 12年。$を超える収入1毎年10億が対象となります 9同じ期間中の条件付支払い権の割合。2022年第4四半期と2023年第1四半期の対象収益は$でした422021年第4四半期と2022年第1四半期の総収益は100万ドル、対象収益は$でした20主にGRAILのGalleriテストの売り上げにより、合計で100万になりました。そのような期間に関連する対象収益の支払いはおよそ$でした400,000と $187,000で、それぞれ2023年と2022年累計です。条件付価値権契約に従い、2022年度の対象収益の支払いの一部は、特定の費用の払い戻しに充てられました。モンテカルロシミュレーションを使用して、GRAILの買収に関連する偶発的対価の公正価値を見積もります。モンテカルロシミュレーションで使用される見積もりと仮定には、GRAILの予測収益、収益リスクプレミアム、収益ボラティリティの見積もり、運用レバレッジ比率、および取引相手のクレジットスプレッドが含まれます。これらの観察不可能なインプットはレベル3の測定値です。なぜなら、それらはほとんどまたはまったく市場活動に支えられておらず、公正価値を測定する際の私たち自身の仮定を反映しているからです。GRAILに関連する当社の偶発的対価責任の公正価値は $でした440百万と $4122023年7月2日と2023年1月1日の時点でそれぞれ百万です。そのうち$439百万と $411それぞれ100万ドルがその他の長期負債に含まれ、残りの残高は未払負債に含まれていました。
2023年度の条件付対価負債の推定公正価値の変化は次のとおりです。
数百万単位
2023年1月1日現在の残高$412 
推定公正価値の変更28 
2023年7月2日現在の残高$440 
4.債務
定期債務の概要
数百万単位7月2日
2023		1月1日
2023
2031年発行済のタームノートの元本$500 $500 
2027年タームノートの発行済元本500 500 
2025年発行済のタームノートの元本500 500 
2023年タームノートの発行済元本— 500 
未償却割引と債務発行費用(12)(13)
定期手形の正味帳簿価額1,488 1,987 
減少:現在の部分— (500)
定期注記、最新ではない$1,488 $1,487 
未払いの定期手形の公正価値（レベル2）$1,418 $1,913 
17
目次

債務割引と発行費用の償却を含む、当社の定期手形に計上された支払利息は、ドルでした18百万と $372023年第2四半期にはそれぞれ百万ドル、2023年初来にはそれぞれ百万ドル、そしてドル4百万と $92022年第2四半期と2022年初来にはそれぞれ百万です。
0.550% 2023年期限のタームノート（2023年期限のタームノート）と 2.550% 2031年期限のタームノート (2031年期限のタームノート)
2021年3月、私たちはドルを発行しました5002023年のタームノートの元本総額は100万ドルと5002031年のタームノートの元本総額は百万です。2023年の定期手形は満期を迎え、2023年3月23日に現金で返済されました。
2031年3月23日に満期を迎える2031年定期債の利息は 2.550年率、毎年3月23日と9月23日に半年ごとに支払われます。当社は、2031年定期債の全部または一部を、当社の選択により、満期前であればいつでも現金と引き換えることができます。2030年12月23日より前は、2031年定期債は、該当する手形に定義されているように、全額分のプレミアム償還価格で償還できます。2030年12月23日以降、手形は次の金額で償還可能になります 100償還される手形の元本の％、および償還日までの未払利息（ただし償還日を除く）。
5.800% 2025年期限のタームノート（2025年期限のタームノート）と 5.750% 2027年期限のタームノート (2027年期限のタームノート)
2022年12月、私たちはドルを発行しました5002025年のタームノートの元本総額は100万ドルと5002027年のタームノートの元本総額は百万です。2025年12月12日に満期を迎える2025年タームノートと、2027年12月13日に満期を迎える2027年タームノートには、次の利息が発生します 5.800% と 5.750それぞれ年率、半年ごとに支払われます。2025年タームノートの利息は、2023年6月12日から始まる毎年6月12日と12月12日に支払われます。2027年タームノートの利息は、2023年6月13日から始まる毎年6月13日と12月13日に支払われます。
当社は、満期前にいつでも、当社の選択により、2025年または2027年の定期債の全部または一部を現金と引き換えることができます。2025年タームノートの場合は2025年11月12日以前、2027年タームノートの場合は2027年11月13日以前は、該当する手形に定義されているように、手形全体のプレミアム償還価格で償還できます。2025年タームノートの場合は2025年11月12日以降、2027年タームノートの場合は2027年11月13日以降、これらの債券は次の条件で償還できます 100償還される手形の元本の％、および償還日までの未払利息（ただし償還日を除く）。
02023年満期転換社債の％（2023年転換社債）
数百万単位7月2日
2023		1月1日
2023
未払いの元本金額$750 $750 
未償却債務発行費用— (2)
転換社債の純帳簿価額、流動部分$750 $748 
発行された転換社債の公正価値（レベル2）$745 $726 
2018年8月、私たちはドルを発行しました750クーポン利息がなく、2023年8月15日に満期を迎える2023年転換社債の元本総額は百万円です。紙幣は2023年5月15日に転換可能になり、2023年8月11日まで転換可能です。2023年8月9日の時点で、どの紙幣も変換されていません。
2023年の転換社債は、手形の元本1,000ドルあたり2.1845株の普通株式という初期転換率に基づいて、当社の選択により、当初の転換率に基づいて、現金、当社の普通株式、または現金と普通株式の組み合わせに転換されます（これは約$の初期転換価格に相当します）。457.77（普通株式1株あたり）、以下の場合のみ。（1）2018年9月30日に終了する暦四半期以降に開始する任意の暦四半期中（および当該四半期中のみ）、最後に報告された当社の普通株式の売却価格が、少なくともそれ以上の場合 20ある期間の取引日数（連続しているかどうかにかかわらず） 30直前の暦四半期の最終取引日を含む連続取引日が、以下と同等かそれ以上 130該当する各取引日に有効な換算価格の%、(2) 取引期間中 五終了後の営業日期間 10測定期間の各取引日の2023年転換社債の元本1,000ドルあたりの取引価格が以下であった連続取引日期間（「測定期間」） 98前回報告された当社の普通株式の売却価格の比率と、その各取引日の転換率。(3) 紙幣の一部または全部を償還のために呼び出す場合、その前であればいつでも
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目次

償還日の直前に予定されている取引日の営業終了、または（4）契約書に記載されている特定の企業イベントが発生したときの営業終了。上記の状況にかかわらず、保有者は2023年5月15日以降から2023年8月11日まで紙幣を転換することができます。
前回報告された当社普通株式の売却価格がそれ以上であれば、2021年8月20日以降に、当社の選択により、2023年転換社債の全部または一部を現金と引き換えることができます。 130その時点で有効だった転換価格の％（現在はドル）595.10) 少なくとも 20いずれかの期間の取引日 (連続しているかどうかにかかわらず) 30連続した取引日期間（当該期間の最終取引日を含む）は、当社が次の金額で償還の通知を行った日の直前の取引日を含む 100償還される手形の元本の％、および償還日までの未払特別利息（ただし除く）。
クレジット契約
2023年1月4日、私たちは新しいクレジット契約（クレジット契約）を締結しました。これにより、1ドルが支払われます750ミリオンシニア無担保 五年間ドルを含むリボルビング・クレジット・ファシリティ40スイングライン借入金の100万サブリミットと1ドル50信用状（クレジットファシリティ）の100万サブリミット。クレジットファシリティに基づくローンの収益は、運転資金の調達や一般的な企業目的に使用されることがあります。2021年3月8日付けのクレジット契約とその契約に基づく契約は、2023年1月4日に終了しました。
クレジットファシリティは満期を迎え、それに基づく未払い額はすべて、2028年1月4日に全額支払期日となります。ただし、 二1 年間当社の選択による延長、延長する貸し手の同意、およびその他の特定の条件。当社は、保険料や違約金なしで、いつでも借入金額を前払いし、クレジットファシリティに基づく契約を終了することができます。2023年7月2日の時点で、クレジットファシリティに基づく未払いの借入金や信用状はなく、私たちはすべての財務および運営規約を遵守していました。
クレジットファシリティに基づくすべてのローンは、定期担保付融資金利または代替基本金利のいずれかに基づいた変動金利に、会社の負債格付けによって異なる適用金利を加えたものです。また、定期担保付融資金利に基づく利息を伴うローンの場合は、信用スプレッド調整は次のようになります 0.10年率%。クレジット契約には、クレジットファシリティに基づくコミットメントを増やすか、元本総額が最大$のタームローンを1つ以上締結するかを選択するオプションが含まれています250100万ドル。ただし、追加の契約やタームローン（該当する場合）を提供する貸し手の同意と、その他の特定の条件を条件とします。
信用契約には、財務契約と運営契約が含まれています。信用契約に従い、利息、税金、減価償却費（EBITDA）を控除する前の年間収益に対する負債総額の比率を維持する必要があります。これは 四直近の会計四半期で終了する連続した会計四半期で、それ以上ではない 3.50各会計四半期末時点では1.00になっています。適格買収（クレジット契約で定義されているとおり）が完了し、当社が管理代理人に通知すると、比率は増加します 4.00買収が完了した会計四半期は1.00になり、 三その後の連続した会計四半期。運営規約には、とりわけ、(i) 当社の子会社による債務の発生、(ii) 当社および当社子会社の資産に対する先取特権、(iii) 当社および当社子会社による特定の根本的な変更および資産の処分に対する制限が含まれます。信用契約には、その他の慣習的な契約、表明と保証、および債務不履行事由が含まれています。
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目次

5.株主資本
2023年第2四半期に、当社の株主は当社の2015年株式インセンティブプラン（2015年ストックプラン）の修正および改訂版を承認し、発行が承認された株式の最大数を増やしました。 8.0百万株。2023年7月2日の時点で、およそ 7.82015年の株式制度に基づく将来の助成金として、100万株が引き続き利用可能でした。
制限付株式
制限付き株式活動は次のとおりでした：
制限付き
株式単位
(RSU)
パフォーマンス
株式単位
(電源)(1)
加重平均付与日、1株あたりの公正価値
単位 (千単位)RSUPSU
2023年1月1日時点で優れていました1,611 74 $311.23 $446.74 
受賞1,979 228 $197.36 $231.59 
既得(85)— $304.91 $— 
キャンセルされました(186)(51)$268.37 $308.63 
2023年7月2日に素晴らしいです3,319 251 $246.12 $279.51 
_____________
(1)単元数は、業績期間の終了時に発行される予定の株式数を反映しています。授与されたユニットは、業績調整を差し引いて提示されます。
負債分類のRSU
2023年第1四半期に、修正および改訂された2015年ストックプランに基づく株式準備金の増額に関する株主の承認が得られなかった場合に、現金で決済されるRSUに付与しました。2023年第2四半期に、当社の株主は2015年のストックプランの修正および改訂版を承認し、発行可能な株式の最大数を増やしました。そのような承認を受けて、すべてのRSUは、以前は責任区分の裁定として計上されていましたが、およそ 557,000RSUは、株主資本に再分類され、将来的には株式報奨として計上されました。2023年7月2日の時点で、未払いのRSUの負債分類による裁定はありませんでした。
マーケットベースのPSU
2023年累計期間中に、当社はPSUに、その会社の相対的な総株主利益（RTSr）に基づいて決定される市場条件を付与しました。これは、同業他社グループと比較したものです。 三会計年度公演期間。測定期間中の実際の業績にもよりますが、受賞者は最大で 175授与された賞の％。このような賞の付与日の公正価値は、予想ボラティリティ、リスクフリー金利、配当利回りの仮定を含むモンテカルロシミュレーションを使用して推定されます。これらの観察不可能なインプットはレベル3の測定値です。なぜなら、それらはほとんどまたはまったく市場活動に支えられておらず、公正価値を測定する際の私たち自身の仮定を反映しているからです。アワードの報酬費用は、市況が達成されているかどうかにかかわらず、必要なサービス期間にわたって計上されます。2023年7月2日の時点で、おおよそありました 133,000RtsRの市況が未解決のPSUです。
20
目次

ストックオプション
ストックオプション活動は以下の通りでした：
単位 (千単位)[オプション]加重平均
行使価格
パフォーマンスオプション(1)
加重平均
行使価格
2023年1月1日時点で優れていました187 $319.72 17 $85.54 
運動した(8)$71.09 (1)$16.69 
キャンセルされました(82)$330.25 — $— 
2023年7月2日に素晴らしいです97 $330.25 16 $87.74 
2023年7月2日に行使可能45 $330.25 — $— 
_____________
(1)ユニットの数は、授与された賞を反映しており、基礎となる業績目標が達成される可能性が高いと想定されています。

その他の賠償責任分類賞
GRAILの従業員には、現金ベースの株式インセンティブ賞を授与しています。賞の評価と業績測定の目的で、GRAILが合理的な計算を行い、独立した評価専門家の助言と分析に基づいて決定したGRAILの単独評価額が使用されます。賞には通常、以下の条件があります 四年間権利確定期間を通じて雇用を継続することを条件として、毎年同等の権利が確定します。
現金ベースの株式インセンティブ授与活動は以下の通りです：
数百万単位
2023年1月1日時点で優れていました$293 
付与されました116 
権利確定して現金で支払いました(25)
キャンセルされました(17)
公正価値の変動(13)
2023年7月2日に素晴らしいです$354 
2023年7月2日現在の推定負債（未払負債に含まれています）$57 
株式ベースの報酬費用を$と認識しました25百万と $462023年第2四半期にはそれぞれ百万ドル、2023年初来にはそれぞれ百万ドル、そしてドル16百万と $292022年第2四半期と2022年初来にはそれぞれ百万です。2023年7月2日現在、およそ$です297現在までに発行された報奨に関連する未認識の報酬費用のうち、100万件が加重平均期間にわたって計上されると予想されていました 3.0年。
GRAILの買収に関連して、私たちは業績連動型の報奨を引き受けました。その権利確定はGRAILの将来の収益に基づいて決定されます。この賞の潜在的価値の合計は最大$です78100万ドルで、2030年8月に権利が確定していない範囲で失効します。2023年7月2日の時点で、アワードに関連する業績条件が達成される可能性は低いため、これまでの要約連結財務諸表には株式ベースの報酬費用またはそれに伴う負債は計上されていません。
従業員株式購入制度
従業員株式購入制度（ESPP）に基づいて普通株式を購入する価格は 85募集期間の初日または購入日のいずれか低い方の普通株式の公正市場価値の割合。2023年累計期間中に、およそ 0.2ESPPに基づいて100万株が発行されました。2023年7月2日の時点で、おおよそありました 12.6ESPPに基づいて発行可能な株式は100万株です。
使用された仮定と、その結果得られた2023年度のESPPに基づいて購入した株式の1株あたりの加重平均公正価値の見積もりは次のとおりです。
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目次

リスクフリー金利
0.78% - 4.79%
予想されるボラティリティ
41% - 51%
予定期間
0.5 - 1.0年
予想配当0 %
1株あたりの加重平均付与日公正価値$57.96 
株式買戻し
やった いいえtは2023年度の間に任意の株式を買い戻します。2023年7月2日の時点で、買戻しの許可は約$です15当社の普通株式の100万ドルは、引き続き1ドル未満で入手可能でした7502020年2月5日に当社の取締役会によって承認された100万株の買戻しプログラム。買戻しは、10b5-1プランに基づいて、または経営陣の裁量で完了することができます。
株式ベースの報酬
当社の要約連結営業報告書に報告されている、株式と負債分類の両方の報奨の費用を含む株式ベースの報酬費用は次のとおりです。
数百万単位Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
製品収益のコスト$8 $7 $15 $13 
サービスの費用とその他の収入6 1 12 2 
研究開発43 39 79 75 
販売、一般および管理48 44 93 93 
株式ベースの報酬費用、税引前105 91 199 183 
関連する所得税制上の優遇措置(24)(20)(45)(41)
株式ベースの報酬費用、税引後$81 $71 $154 $142 
2023年7月2日現在、およそ$です704現在までに発行された制限付株式（RSUやPSUを含む）、パフォーマンス・ストック・オプションを含むストックオプション、ESPP株式に関連する未認識報酬費用の合計百万円が、およそ次の加重平均期間にわたって計上されると予想されていました。 2.7年。
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目次

6.補足貸借対照表の詳細
売掛金
数百万単位7月2日
2023		1月1日
2023
売掛金、総額$748 $675 
信用損失引当金(7)(4)
売掛金の合計、純額$741 $671 
インベントリ
数百万単位7月2日
2023		1月1日
2023
原材料$281 $247 
作業中415 386 
完成品29 28 
在庫、総額725 661 
在庫準備金(108)(93)
総在庫数、純額$617 $568 
未払負債
数百万単位7月2日
2023		1月1日
2023
法的な不測の事態(1)
$471 $473 
契約負債、流動部分250 245 
未払報酬費用(2)
249 188 
未払税金84 97 
オペレーティングリース負債、流動部分84 76 
負債分類の株式インセンティブ賞57 36 
保証を含むその他(3)
114 117 
未払負債合計$1,309 $1,232 
_____________
(1)注意事項を参照してください」7.法的手続き詳細については、」を参照してください。
(2)リストラ活動に関連する従業員の離職費用が含まれています。
(3)製品保証の積立金の変更については、以下の表を参照してください。
製品保証準備金の変更は以下のとおりです。
数百万単位Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
期首残高$19 $21 $18 $22 
製品収益の原価に請求される追加金額11 6 20 12 
修理と交換(10)(6)(18)(13)
期末残高$20 $21 $20 $21 
私たちは通常、 1 年間機器の保証。さらに、消耗品には有効期限までの保証を提供していますが、その範囲は通常以下の範囲です 六に 12 か月製造日以降。収益が計上された時点で、過去の経験と予想される製品性能に基づいて、推定保証費用の見積額が設定されます。保証準備金の妥当性を定期的に見直し、実際の経験と見積もられる費用に基づいて、必要に応じて保証額を調整します。保証費用は、製品収益のコストの一部として記録されます。
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目次

リストラ
2023年第2四半期に、私たちは、イノベーションロードマップと持続可能な長期的成長に焦点を当てながら、運営費を再調整する計画の一環として、人員削減、特定の施設の統合、その他の経費削減のための措置を含むコスト削減イニシアチブを実施しました。2023年第2四半期に、税引前リストラ費用の総額は$を記録しました33百万、主に退職金やその他の従業員の離職費用に関するものです。
税引前再編費用の概要は次のとおりです。

数百万単位
従業員の離職費用$25 
資産減損費用 (1)
7 
その他の費用1 
リストラ費用の総額 (2)
$33 
_____________
(1)主に使用権資産の減損と借地権の改善に関連しています。
(2)$18百万が販売管理費に記録されました、$12数百万ドルの研究開発費、残りは収益原価に記録されます。

リストラ責任の概要は次のとおりです。

数百万単位従業員の離職費用その他の費用合計
2023年第2四半期に記録された経費$25 $1 $26 
2023年第2四半期に現金で支払いました(2)— (2)
2023年7月2日現在の未払負債に記録されている金額$23 $1 $24 
引き続き発生するリストラ費用の推定総額$7 $— $7 
従業員の離職に関連するリストラ費用のほぼすべてが2023年末までに発生し、支払われると予想されています。また、2023年末までにカリフォルニア州サンディエゴのi3キャンパスを終了する予定で、カリフォルニア州フォスターシティのキャンパスに関する選択肢を検討しています。2023年7月2日の時点で、i3キャンパスとフォスターシティキャンパスに関連する、主に使用権資産と賃貸借権の改善からなる資産が約$ありました52百万と $185それぞれ百万。
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目次

グッドウィル
のれんは、毎年、会計年度の第2四半期に、または減損の可能性を示す事象が発生した場合はさらに頻繁に減損審査されます。2023年5月、私たちは毎年恒例ののれん障害テストを実施しました 二報告単位：コア・イルミナとGRAIL。両方の報告単位について定量的評価を行いました。2023年第2四半期には、各報告単位の公正価値が帳簿価額を約$上回ったため、Core IlluminaとGRAILのどちらについても減損は記録されませんでした3410億ドルと555それぞれ百万。
収益と市場の両方のアプローチを組み合わせて年次のれん減損テストを実施し、各報告単位の公正価値を決定しました。インカムアプローチでは各報告単位の推定割引キャッシュフローを利用しましたが、マーケットアプローチでは同等の企業情報を利用しました。インカムアプローチで使用される見積もりと仮定には、各報告単位の予測キャッシュフローと割引率が含まれていました。割引率は、各報告単位固有のリスク要因やその他の市場および業界データに対する加重平均資本コストを使用して決定されました。GRAILの場合、選択された割引率は 21.5%。私たちの評価に使用されている見積もりと仮定は、ほとんどまたはまったく市場活動に裏付けられておらず、公正価値の測定における私たち自身の仮定を反映しているため、レベル3の測定値です。使用される仮定は本質的に不確実性の影響を受けやすく、これらの仮定を少し変更すると、最終価値に大きな影響を与える可能性があることに注意してください。の増加 100に 150ベーシスポイントをGRAILの年間評価に使用した割引率にすると、次のような結果になります。 いいえ減損からおよそ$の減損250聖杯は百万です。報告単位について結論付けられた公正価値の妥当性をさらに検証するために、妥当な暗黙のコントロールプレミアムやその他の市場要因を見積もることにより、時価総額との調整を行いました。2023年7月2日の時点で、GRAILに割り当てられた残りののれんは$でした2,178百万。
毎年恒例ののれん減損テストと併せて、GRAIL報告ユニットに割り当てられた進行中の研究開発（IPR&D）資産に潜在的な減損がないか評価しました。減損テストを実施して、IPR&D資産の帳簿価額を、割引キャッシュフローモデルを使用して、インカムアプローチによって決定された推定公正価値と比較しました。レベル3の測定値であるインカムアプローチで使用される見積もりと仮定には、予測されるキャッシュフローと割引率が含まれていました。当社の減損テストによると、IPR&D資産の帳簿価額は推定公正価値を超えていませんでした。また、GRAILの報告部門に割り当てられた存続期間の長い無形資産の回収可能性テストも実施しました。これには開発された技術と商号が含まれ、減損はありませんでした。
デリバティブ金融商品
私たちは通常の事業過程で外国為替リスクにさらされており、このエクスポージャーを部分的に相殺するためにデリバティブ金融商品を使用しています。私たちはデリバティブ金融商品を投機や取引の目的で使用しません。外国為替契約は、必要に応じて、その他の流動資産、その他の資産、未払負債、またはその他の長期負債を公正価値で要約連結貸借対照表に計上します。
私たちは、米ドル以外の通貨建ての金銭的資産や負債に関連する外貨リスクを管理するために、外国為替先渡契約を使用しています。これらのデリバティブ金融商品の条件は 一か月またはそれ以下で、ヘッジ手段として指定されていません。これらのデリバティブの公正価値の変動は、外貨建て資産または負債の再測定損益とともに、純額であるその他の収益（費用）に計上されます。2023年7月2日の時点で、ユーロ、日本円、オーストラリアドル、カナダドル、シンガポールドル、中国人民元、英国ポンドでのエクスポージャーをヘッジするための外国為替先渡契約を結んでいます。2023年7月2日と2023年1月1日の時点で、これらの外貨購入について締結されている未払いの先渡契約の想定額は$でした503百万と $485それぞれ、百万。2023年7月25日、私たちは想定総額€の先渡契約を締結しました432約€で外貨エクスポージャーをヘッジするのに100万ドル4322023年7月12日に欧州委員会によって100万ドルの罰金が科されました。
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また、予想収益取引に関連する外貨エクスポージャーの一部をヘッジするために、外貨先渡契約を使用しています。これらのデリバティブ金融商品の条件は最大で 24月単位で、キャッシュフローヘッジとして指定されています。当社のキャッシュフローヘッジの公正価値の変動は、その他の包括利益の累積の一部として記録され、基礎となるヘッジ取引が記録されるのと同じ期間の収益に再分類されます。キャッシュフローヘッジの有効性を定期的に見直し、予測された取引が特定された期間に行われない可能性が高くなった場合は、効果がないと考えています。当社のキャッシュフローヘッジの有効でない部分の公正価値の変動（もしあれば）は、その他の収入（費用）の純額に計上されます。2023年7月2日の時点で、ユーロ、日本円、オーストラリアドル、カナダドル、中国人民元建ての予測収益取引に関連するエクスポージャーをヘッジするための外貨先渡契約を結んでいます。2023年7月2日と2023年1月1日の時点で、これらの外貨購入について締結された未払いのキャッシュフローヘッジ契約の想定総額は$でした787百万と $425それぞれ百万。$を再分類しました2百万と $3それぞれ2023年第2四半期と2023年会計年度の収益に100万ドル、そしてドル10百万と $162022年第2四半期と2022年初来にはそれぞれ百万です。2023年7月2日現在、総資産と総負債に記録された外貨先渡契約の公正価値は、$でした19百万と $6それぞれ百万。2023年1月1日現在、総資産と総負債に記録された外貨先渡契約の公正価値はドルでした8百万と $6それぞれ百万。
7.法的手続き
私たちは、知的財産、雇用、契約事項に関する訴訟など、通常の事業過程で生じるさまざまな訴訟や請求に関与しています。これらの事項に関連して、これらの問題の進展に基づいて、起こり得る損失の可能性と範囲を定期的に評価しています。損失が発生した可能性が高く、その損失額を合理的に見積もることができる場合、負債は要約連結財務諸表に記録されます。訴訟は本質的に予測不可能であり、好ましくない解決が行われる可能性があるため、不測の事態の評価は非常に主観的であり、将来の出来事についての判断が必要です。当社は、過去の歴史、科学的証拠やその他の証拠、および各事項の詳細と状況を含むがこれらに限定されない多くの要因を考慮して、未払いの法的事項を定期的に見直し、未払いの負債および関連する開示の妥当性を判断します。さまざまな要因の評価が変化し、最終的な損失額が見積もりと異なる場合、見積もりを変更することがあります。その結果、当社の事業、財政状態、経営成績、および/またはキャッシュフローに重大な影響が及ぶ可能性があります。
グレイルの買収
GRAILの買収は、引き続き米国と欧州連合で進行中の法的および規制上の手続きの対象となります。

2021年3月30日、米国連邦取引委員会（FTC）は、米国コロンビア特別区地方裁判所に行政上の訴状と仮差止命令を求める申立てを提出しました。どちらの訴訟でも、FTCは、当社がGRAILを買収したことは、改正されたクレイトン法の第7条、15 U.S.C. § 18に違反すると主張しました。私たちは、2021年4月6日に連邦地方裁判所に、2021年4月13日に行政裁判所に、FTCの訴状に対する回答を提出しました。2021年4月20日、米国コロンビア特別区地方裁判所は、カリフォルニア州南部地区連邦地方裁判所に裁判地を移すという当社の申立てを認めました。2021年5月28日、地方裁判所は、偏見なく訴状を却下するというFTCの申立てを認めました。行政裁判は2021年8月24日に開始されました。2022年9月1日、行政法裁判官（ALJ）はイルミナに有利な判決を下し、GRAILの買収はクレイトン法の第7条に違反していないと判断しました。判決の中で、ALJは、FTCの苦情弁護士が、イルミナによるGRAILの買収が、多がん早期発見（MCED）検査の推定市場における競争に害を及ぼすという一応の主張を証明できなかったことを発見しました。FTCの苦情担当弁護士は、2022年9月2日にALJの決定をFTC全体に上訴しました。控訴は2022年11月10日に完全に説明され、口頭弁論は2022年12月13日に行われました。2023年3月31日、FTCは、ALJの判決を覆して、イルミナにGRAILの売却を要求する意見と命令（FTC命令）を出しました。2023年4月5日、イルミナは米国第5巡回区控訴裁判所にFTC命令の見直しを求める請願書を提出しました。2023年4月24日、FTCは、イルミナのフィフス・サーキット控訴が解決されるまで、FTC命令の全容を維持する申立てを認めました。イルミナは、2023年6月5日にオープニングアピールブリーフを提出しました。FTCは2023年7月26日に異議申し立て概要を提出しました。イルミナの回答概要の期限は2023年8月16日です。口頭弁論は2023年9月12日に予定されています。私たちは、FTCの訴訟に対して引き続き精力的に防御するつもりです。

2021年4月19日、欧州委員会は、理事会規則（EC）第139/2004号（EU合併規則）の第22（1）条に基づき、欧州連合（フランス）の加盟国（ベルギー、ギリシャ、アイスランド、オランダ、ノルウェー）が参加した欧州連合合併審査のためのGRAIL買収の付託申請を受け付けました。欧州委員会は勧誘したことはありませんでした
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ヨーロッパで収益を上げていない米国企業の買収を管轄するための紹介状です。2021年4月29日、私たちは欧州連合の一般裁判所（EU一般裁判所）に、買収がEU合併規則または欧州連合加盟国の国内合併管理法に基づく管轄権の管轄基準を満たしていないため、EU合併規則第22条に基づく買収を審査する管轄権の主張の取り消しを求める訴訟を提起しました。2021年12月16日、EU一般裁判所は、欧州委員会による管轄権の主張に関する公聴会を開催しました。2022年7月13日、EU一般裁判所は欧州委員会に有利な判決を下し、欧州委員会は買収を検討するEU合併規則に基づく管轄権を有すると判断しました。2022年9月22日、私たちは欧州連合司法裁判所に上訴し、EU一般裁判所の判決の取り消しを求めました。

2021年10月29日、欧州委員会は暫定措置を課す命令（初期暫定措置命令）を採択しました。初期暫定措置命令は2022年11月3日に失効する予定だったので、欧州委員会は2022年10月28日に暫定措置を課す新しい命令（新暫定措置命令）を採択しました。2021年12月1日、私たちはEU一般裁判所に初期暫定措置命令の取り消しを求める訴訟を提起しました。その申請の審理は、欧州委員会の管轄権の主張に関するEU一般裁判所の判決に対する控訴を待つまで保留されました。2023年1月10日、私たちは新暫定措置命令の取り消しを求める訴訟をEU一般裁判所に提起しました。2023年1月20日、欧州委員会は、管轄権に関する当社の控訴を待つ間、これらの訴訟を延期するよう要請しました。欧州委員会の要求に異議を唱えないことを示す書類を提出し、EU一般裁判所は2023年2月21日に訴訟を延期しました。

2022年9月6日、欧州委員会は、GRAILの買収に関するフェーズII審査を完了し、最終決定（禁止決定）を採択したと発表しました。その結果、GRAILの買収は効果的な競争を著しく妨げるため、ヨーロッパの国内市場と両立しないと結論付けました。2022年11月17日、私たちはEU一般裁判所に禁止決定の取り消しを求める訴訟を提起しました。

2022年12月5日、欧州委員会は異議申立書を発行し、イルミナが採用する予定の命令（とりわけ）GRAILの売却を要求する命令（EC売却決定）をイルミナに通知しました。2023年1月16日に異議申立書への回答を提出しました。禁止決定もそのような公式声明も、そのようなEC売却決定がいつ採択されるかを示していません。私たちは、ECの売却決定に対して他の上訴を行うことがあります。

2023年7月12日、欧州委員会は、当社がGRAILに決定的な影響力を行使する可能性を獲得し、欧州委員会の審査待ち中にその影響力を行使したことで、当社がEU合併規則に違反したと認定する最終決定を採択しました（第14条（2）（b）の決定）。そのため、欧州委員会は、EU合併規則の第14条（2）（b）に基づき、当社に約€の罰金を科しました。432百万、最高罰金を表します 102022会計年度の当社の連結年間収益に占める割合。2023年7月2日の時点で、私たちは$を蓄積しました471百万は未払負債に含まれています。この決定に対して上訴するつもりです。
SECのお問い合わせレター
2023年7月、SECのスタッフがイルミナに関する調査を行っており、主にイルミナによるGRAILの買収、GRAIL、その製品、買収に関する特定の声明と開示、およびイルミナとGRAILの経営陣の特定のメンバーの行動と報酬に関する文書と連絡を求めていると知らされました。イルミナはこの調査においてSECに協力しています。

8.所得税
当社の実効税率は、米国連邦の法定税率とは異なる場合があります。これは、法定税率が異なる税管轄区域における収入の組み合わせの変化、税額控除に関連する利益、および控除対象外費用の税制上の影響、および税引前利益と課税所得とのその他の恒久的な差異によるものです。
2023年第2四半期および2023年会計年度の当社の実効税率 でした（163.8)% と (38.5)%、それぞれ、比較して 16.0% と 9.7それぞれ2022年第2四半期と2022年累計の％。2023年第2四半期および2023年度の米国連邦法定税率21％との差異は、主にドルに起因していました112百万円と純額64それぞれ、税務上の研究開発費の資本化による所得税支出の影響、および$69百万円と純額25GRAILの買収前の純営業損失が世界の無形資産の低課税額に及ぼす百万ドルの所得税支出の影響
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収入（GILTI）と米国の外国税額控除の利用（それぞれ）。これは、シンガポールや英国など、米国連邦の法定税率よりも法定税率が低い法定税率の管轄区域の収益の組み合わせによって一部相殺されました。
従来、中間期間の所得税引当金/（利益）は、報告期間の収入/（損失）に適用される推定年間実効税率を利用して計算していました。 中間期間の所得税の会計処理に関する信頼できるガイダンスに従い、2023年第2四半期と2023年初来については、年初来の実効税率法を使用して所得税引当金を決定することが適切であると結論付けました。 所得税控除前の推定収益/（損失）にわずかな変化があると、推定年間実効税率が大幅に変化するため、年初来の実効税率法の方が、2023年第2四半期と2023年度の所得税引当金のより信頼できる見積もりを提供できると判断しました。
2023年7月2日と2023年1月1日の時点で、要約連結貸借対照表の前払費用およびその他の流動資産に含まれる前払所得税は$でした123百万と $116それぞれ百万。
9.セグメント情報
私たちは持っています 二報告可能なセグメント、コアイルミナとGRAIL。私たちはセグメント情報を管理アプローチに基づいて報告します。マネジメントアプローチでは、最高執行意思決定者（CODM）が意思決定や業績評価のために使用する内部報告を、報告対象セグメントの情報源として指定します。CODMは、収益と事業収益（損失）に関する情報を使用して、リソースを配分し、各事業セグメントの業績を評価します。当社のCODMは、個別の資産情報を使用して当社の事業セグメントを評価しません。セグメント間で費用を配分することはありません。Core Illuminaは、企業間の契約上の合意に従って、GRAILに製品を販売し、サービスを提供します。逆もまた同様です。
コアイルミナ： Core Illuminaの製品とサービスは、研究、臨床、応用市場の顧客にサービスを提供し、さまざまなゲノムソリューションの採用を可能にします。Core Illuminaには、GRAILの業績を除くすべての事業が含まれます。
聖杯: GRAILは、複数のがんの早期発見に焦点を当てたヘルスケア企業です。
数百万単位Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
収益:
コア・イルミナ$1,159 $1,156 $2,235 $2,377 
聖杯22 12 42 22 
エリミネーション(5)(6)(14)(13)
連結収益$1,176 $1,162 $2,263 $2,386 
事業からの収入 (損失):
コア・イルミナ$115 $(396)$257 $(34)
聖杯(204)(187)(408)(359)
エリミネーション1 4 (1)(2)
営業による連結損失$(88)$(579)$(152)$(395)
その他の費用の合計、純額は主にコアイルミナに関するもので、当社はセグメントに所得税を割り当てていません。
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目次

経営陣の議論と分析
経営陣による議論と分析（MD&A）は、読者が当社の経営成績、財政状態、キャッシュフローを理解するのに役立ちます。添付の要約連結財務諸表および注記に加えて提供されています。このMD&Aは以下のように構成されています。
•経営陣の概要と展望。当社の業績と、当社の事業に影響する重要な既知の傾向についてのハイレベルな議論。
•業務結果。私たちの収益と経費についての詳細な議論。
•流動性と資本資源。当社の要約連結キャッシュフロー計算書の重要な側面、財政状態の変化、および財務上のコミットメントについての議論。
•重要な会計方針と見積もり。最新の年次報告書からの重要な変更点についての議論 10-K要約連結財務諸表の基礎となる仮定や判断を理解する上で重要だと私たちは考えています。
•最近の会計上の宣言。当社の要約連結財務諸表に適用される最近の会計報告の要約。
•市場リスクに関する量的および質的開示。 当社の金融商品の市場リスクへのエクスポージャーについての議論。
2022年第2四半期および2022年度の経営成績、財務状況、およびキャッシュフローに関する当社の議論は、当社の提出書類の「経営陣による財政状態および経営成績に関する議論と分析」に記載されています。 フォーム 10-Q2022年7月3日に終了した会計四半期についてです。
このMD&Aの議論には、リスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述が含まれています。見る」将来の見通しに関する記述に関する考慮事項」本レポートの「要約連結財務諸表」セクションの前に、当該財務諸表に関連するその他の要素について記載しています。このMD&Aは、このレポートおよびフォーム上の年次報告書に含まれる要約連結財務諸表と付随する注記と併せて読む必要があります。 10-K2023年1月1日に終了した会計年度について。経営成績は、必ずしも将来の業績を示すものではありません。

経営陣の概要と展望
この概要と見通しでは、当社の業績と、当社の事業に影響を与える既知の重要な傾向について大まかに説明しています。これらの傾向を理解することは、ここに報告されている期間の財務結果と将来の財務実績を理解する上で重要であると考えています。この要約は、すべてを網羅することを意図したものではなく、また、このレポートの他の部分で提供されている詳細な議論や分析の代わりとなるものでもありません。
イルミナについて
私たちはイノベーションに重点を置いているため、研究、臨床、応用市場のお客様にサービスを提供する、DNAシーケンシングとアレイベースの技術の世界的リーダーとしての地位を確立しています。当社の製品は、ライフサイエンス、腫瘍学、リプロダクティブヘルス、農業、その他の新興分野の用途に使用されています。私たちの顧客には、大手ゲノム研究センター、学術機関、政府研究所、病院のほか、製薬、バイオテクノロジー、商業分子診断研究所、消費者ゲノミクス企業が含まれます。当社の包括的な製品ラインアップは、疾患研究、医薬品開発、分子検査の開発を進めるための実験の規模と幅広い機能分析に対応しています。この最先端のシーケンシングとアレイベースのソリューションのポートフォリオは、さまざまなゲノムの複雑さとスループットに対応しているため、研究者や臨床医は科学的課題に最適なソリューションを選択できます。
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目次

2021年8月18日、私たちは多発性がんの早期発見に焦点を当てたヘルスケア企業であるGRAILを買収しました。GRAILのGalleriの血液検査では、症状が現れる前にさまざまな種類のがんを検出します。GRAILの買収により、次世代のシーケンシングに基づく早期多がん検出検査の採用が加速し、臨床ゲノミクスにおける当社の地位が高まり、直接アクセス可能な市場が拡大すると考えています。買収は進行中の法的手続きの対象となり、現在、GRAILは、2022年9月6日にGRAILの買収を禁止した欧州委員会が命じた暫定措置に従い、イルミナとは別に独立して行われ、運営されなければなりません。注意事項を参照してください」7.法的手続き」詳細については。
報告対象セグメントには、コア・イルミナとGRAILの2つがあります。コア・イルミナは、GRAILの業績を除いた当社のコア事業に関するものです。注意事項を参照してください」9.セグメント情報詳細については、」を参照してください。
当社の財務結果は、これまでも、そしてこれからも、以下に説明するいくつかの重要な傾向の影響を受け続けます。これらの傾向は当社の財務結果を理解し評価する上で重要ですが、この説明は、本レポートの要約連結財務諸表セクションにある要約連結財務諸表とその注記、および議論されているその他の取引、出来事、傾向と併せて読む必要があります。」リスク要因」このレポートの「その他の重要な情報」セクション内。
財務概要
2020年以降、COVID-19のパンデミックとその蔓延を抑えるための国際的な取り組みにより、私たちが製品やサービスを販売し、事業を行う地域を含め、世界中の人、物、サービスの移動が大幅に抑制されました。さらに、2022年に始まったロシアとウクライナ間の武力紛争、および米国や他の国々による制裁措置により、影響を受けた地域や指定された顧客に製品を出荷する能力に影響が出ました。さらに、インフレ、為替レート、景気後退への懸念、中国地域の競争上の課題などのマクロ経済的要因は、イルミナとお客様の行動の両方に直接影響を与えています。たとえば、サプライチェーンの圧力によりラボの拡張が遅れた顧客もいれば、在庫と資本をより保守的に管理している顧客もいます。これらの要因が2023年も引き続き当社の売上と業績に影響を与えると予想していますが、その規模と期間は非常に不確実です。
2023年度の財務ハイライトには以下が含まれます。
•収益は、主にシーケンス消耗品の収益とシーケンス機器の収益の減少により、2022年度の23億8600万ドルから2023年度の5.2％減少して22億6300万ドルになりましたが、GRAILサービスやその他の収益の増加によって一部相殺されました。現在、2023年の収益は2022年と比較して 1% 増加すると予想しています。
•売上総利益の割合（売上総利益）は、2022年度の66.3％に対し、2023年度の61.3％でした。売上総利益の減少は主に、2023年第1四半期にNovaSeq Xが発売されたことによる製造量の減少と機器利益率の低下による固定費レバレッジの減少によるものです。当社の売上総利益は、価格に影響を与える可能性のある市況、消耗品、機器、サービス、開発およびライセンス収益の販売構成の変化、既存の製品と新製品の間の製品構成の変化、余剰在庫と時代遅れ在庫、ロイヤリティ、量に対する製造業務のコスト構造、運賃、製品サポート義務など、多くの要因に左右されます。
•営業損失は、2022年度の3億9,500万ドルに対し、2023年度の営業損失は1億5,200万ドルでした。この減少は主に、4億4,000万ドルの営業費用の減少によるもので、これには法的不測の事態と和解の大幅な減少が含まれていましたが、売上総利益の1億9,700万ドルの減少によって一部相殺されました。私たちは、より高い利益率に向けた進展を加速し、高成長分野へのさらなる投資に柔軟に対応するために、引き続きコスト削減の取り組みに注力しています。
•当社の実効税率は、2022年度の9.7％に対し、2023年度の実効税率は（38.5）％でした。米国連邦法定税率21％との差異は、主に、税務上の研究開発費用の時価総額化による所得税費用の影響、およびGRAILの買収前の純営業損失がGILTIに及ぼす所得税費用の影響と、米国の外国税額控除の利用による所得税費用の影響によるものでした。これは、シンガポールや英国など、米国連邦の法定税率よりも法定税率が低い法定税率の管轄区域の収益の組み合わせによって一部相殺されました。
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目次

•2023年第2四半期末の現金、現金同等物、短期投資は合計16億ドルで、そのうち約4億1,300万ドルは海外子会社が保有していました。
操作の結果
比較しやすいように、次の表は、特定の報告期間における未監査の要約連結営業諸表データを、総収益に対する割合で示しています。(1)
Q2 2023Q2 2022株式会社 2023YTD 2022
収益:
製品収益85.1 %86.6 %85.0 %87.0 %
サービスとその他の収入14.9 13.4 15.0 13.0 
総収入100.0 100.0 100.0 100.0 
収益コスト:
製品収益のコスト25.9 24.7 26.1 24.6 
サービスの費用とその他の収入7.7 5.9 8.4 5.8 
取得した無形資産の償却4.2 3.4 4.2 3.3 
総収益コスト37.8 34.0 38.7 33.7 
売上総利益62.2 66.0 61.3 66.3 
営業費用:
研究開発30.4 28.1 30.9 27.3 
販売、一般および管理38.3 35.4 36.4 30.1 
法的不測の事態と和解1.0 52.3 0.7 25.5 
営業経費合計69.7 115.8 68.0 82.9 
事業による損失(7.5)(49.8)(6.7)(16.6)
その他の収入 (費用):
利息収入1.4 0.1 1.5 — 
支払利息(1.6)(0.5)(1.7)(0.5)
その他の収益（費用）、純額0.1 (4.6)(0.5)(3.8)
その他の費用合計、純額(0.1)(5.0)(0.7)(4.3)
税引前損失(7.6)(54.8)(7.4)(20.9)
所得税引当金（給付）12.3 (8.8)2.8 (2.1)
純損失(19.9)%(46.0)%(10.2)%(18.8)%
_____________
(1)四捨五入のため、パーセンテージは再計算されない場合があります。

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目次

収益
百万ドルQ2 2023Q2 2022変更% 変更株式会社 2023YTD 2022変更% 変更
コアイルミナ：
消耗品$809 $818 $(9)(1)%$1,579 $1,676 $(97)(6)%
楽器197 193 4 2 357 412 (55)(13)
製品総収入1,006 1,011 (5)— 1,936 2,088 (152)(7)
サービスとその他の収入153 145 8 6 299 289 10 3 
コアイルミナの総収益1,159 1,156 3 — 2,235 2,377 (142)(6)
聖杯:
サービスとその他の収入22 12 10 83 42 22 20 91 
エリミネーション(5)(6)1 (17)(14)(13)(1)8 
連結総収益$1,176 $1,162 $14 1 %$2,263 $2,386 $(123)(5)%
2023年第2四半期と2023年度のコアイルミナの消耗品収益の減少は主に、シーケンス消耗品の収益がそれぞれ500万ドルと9,600万ドルの減少によるものでした。これは主に、ハイスループットのお客様の一部がNovaSeq Xへの移行を続けているため、NovaSeq 6000の消耗品のプルスルーが減少したことと、厳しいマクロ経済的要因の影響が続いている中で在庫が厳しくなっているお客様によるものです。イルミナのコア機器の収益は、NovaSeq X機器の出荷により2023年第2四半期にわずかに増加しましたが、NovaSeq 6000機器の出荷数が減少したことで相殺されました。コアイルミナ機器の収益は、主にNovaSeq 6000、NextSeq 550、およびMiSeq機器の出荷台数が減少したことにより、シーケンス機器の収益が5,500万ドル減少したため、2023年第1四半期に減少しました。これは、2023年第1四半期に発売されたNovaSeq Xの出荷によって一部相殺されました。Core Illuminaサービスおよびその他の収益は、主に拡大するインストールベースでの延長保守サービス契約による収益の増加により、2023年第2四半期と2023年YTDに増加しましたが、開発およびライセンス契約による収益の減少によって一部相殺されました。2023年度の増加は、ジェノタイピングサービスの収益の減少によっても一部相殺されました。さらに、Core Illuminaの収益は、不利な為替レートの変動により、2023年第2四半期と2023年会計年度にそれぞれ1,100万ドルと3,500万ドルの悪影響を受けました。これは、キャッシュフローヘッジに関連して、2023年第2四半期と2023年会計年度にそれぞれ200万ドルと300万ドルの収益に再分類された金額を差し引いたものです。
GRAILサービスおよびその他の収益は、主にGalleriの売上により、2023年第2四半期と2023年会計年度にそれぞれ1,000万ドル（83％）、2,000万ドル（91％）増加しました。
売上総利益
百万ドルQ2 2023Q2 2022変更% 変更株式会社 2023YTD 2022変更% 変更
売上総利益 (損失):
コア・イルミナ$760$801$(41)(5)%$1,446$1,651$(205)(12)%
聖杯(24)(29)5 (17)(50)(58)8 (14)
エリミネーション(4)(5)1 (20)(10)(10)— — 
連結売上総利益$732$767$(35)(5)%$1,386$1,583$(197)(12)%
売上総利益:
コア・イルミナ65.5 %69.3 %64.7 %69.5 %
聖杯****
連結売上総利益62.2 %66.0 %61.3 %66.3 %
________________
32
目次

*意味がありません。

2023年第2四半期と2023年度のCore Illuminaの売上総利益の減少は、主に、製造量の減少による固定費レバレッジの低下、NovaSeq Xの発売による機器マージンの低下によるものでした。これは、製造規模を拡大して運用効率が上がるまでの新しいプラットフォームの導入、およびフィールドサービスと設置コストの増加によく見られます。
2023年第2四半期と2022年第2四半期、および2023年度と2022年度のGRAILの総損失は、主にそれぞれ3,300万ドルと6,700万ドルの無形資産の償却によるものでした。
営業経費
百万ドルQ2 2023Q2 2022変更% 変更株式会社 2023YTD 2022変更% 変更
研究開発:
コア・イルミナ$274 $249 $25 10 %$532 $486 $46 9 %
聖杯89 86 3 3 175 171 4 2 
エリミネーション(5)(8)3 (38)(8)(7)(1)14 
統合された研究開発358 327 31 9 699 650 49 8 
販売、一般、管理：
コア・イルミナ359 339 20 6 641 590 51 9 
聖杯91 72 19 26 184 130 54 42 
エリミネーション— (1)1 (100)(1)(1)— — 
一般および管理の一括販売450 410 40 10 824 719 105 15 
法的不測の事態と和解：
コア・イルミナ12 609 (597)(98)15 609 (594)(98)
連結営業費用の合計$820 $1,346 $(526)(39)%$1,538 $1,978 $(440)(22)%
コアイルミナの研究開発費は、2023年第2四半期に2,500万ドル（10％）、2023年累計で4,600万ドル（9％）増加しました。これは主に、新製品の研究開発や既存製品の機能強化への投資を継続する中で、業績連動報酬を含む報酬関連費用の増加と、2023年第2四半期に開始されたリストラ活動に1,200万ドルが主に従業員の離職費用に関連して増加したためです。
GRAILの研究開発費は、2023年第2四半期に300万ドル（3％）、2023年初頭に400万ドル（2％）増加しました。これは主に、業績に基づく報酬の増加を含む人員数の増加によるものですが、臨床試験への支出の減少によって一部相殺されました。
コアイルミナの販売管理費は、2023年第2四半期に2,000万ドル（6％）、2023年累計で5,100万ドル（9％）増加しました。これは主に、業績連動報酬を含む報酬関連費用の増加、2023年第2四半期に開始されたリストラ活動のための1,700万ドル、および代理コンテストに関連する費用の増加によるものです。それぞれ2,500万ドルと3,100万ドルでしたが、旅行費と専門サービスの費用の減少によって一部相殺されました。2023年第2四半期の増加も、GRAILに対する当社の偶発的対価負債に関連する1,000万ドルの好影響によって一部相殺されました。2023年度の増加は、GRAILの偶発的対価負債に関連した3900万ドルの不利な損失によるものでもあります。
33
目次

GRAILの販売管理費は、主に業績連動型報酬や専門サービスの増加を含む人員数の増加により、2023年第2四半期に1,900万ドル（26％）、2023年累計で5,400万ドル（42％）増加しました。
2023年第2四半期のCore Illuminaの法的不測の事態と和解は、2023年7月に欧州委員会が課した罰金について、以前に記録した発生額を調整したものです。注意を参照してください」7.法的手続き詳細については、」をご覧ください。2023年度のコアイルミナの法的不測の事態と和解には、2023年第1四半期の特許訴訟和解に関連する損失も含まれていました。Core Illuminaの2022年第2四半期および2022年YTDの法的不測の事態および和解は、2023年7月に欧州委員会が課した罰金に関連する推定4億5300万ドルと、BGIとの訴訟の和解に関連する1億5,600万ドルの未払金で構成されていました。
その他の収入 (費用)
百万ドルQ2 2023Q2 2022変更% 変更株式会社 2023YTD 2022変更% 変更
利息収入$17 $1 $16 1,600 %$34 $1 $33 3,300 %
支払利息(19)(6)(13)217 (39)(12)(27)225 
その他の収益（費用）、純額1 (53)54 (102)(10)(91)81 (89)
その他の費用合計、純額$(1)$(58)$57 (98)%$(15)$(102)$87 (85)%
その他の費用の合計、純額は主にコアイルミナセグメントに関するものです。
利息収入は主に当社のマネーマーケットファンドの利息で構成されていましたが、金利の上昇により2023年第2四半期と2023年初来に利回りが上昇したことで恩恵を受けました。支払利息は主に当社のタームノートの利息で構成されていましたが、2022年12月に2025年と2027年のタームノートが発行されたため、2023年第2四半期と2023年会計年度に増加しました。2023年第2四半期と2023年度のその他の収益（費用）の純変動は、主に当社の戦略的投資で計上された純損失の減少と、繰延報酬プランの資産とHelixの偶発的価値権に関連する好影響によるものでした。戦略的投資の純損失は、2023年第2四半期と2023年会計年度にそれぞれ300万ドルと1,900万ドル、2022年第2四半期と2022年初にそれぞれ3,200万ドルと7,600万ドルと計上しました。
所得税引当金（給付）
百万ドルQ2 2023Q2 2022変更% 変更株式会社 2023YTD 2022変更% 変更
税引前損失$(89)$(637)$548 (86)%$(167)$(497)$330 (66)%
所得税引当金（給付）145 (102)247 (242)64 (48)112 (233)
純損失$(234)$(535)$301 (56)%$(231)$(449)$218 (49)%
実効税率(163.8)%16.0 %(38.5)%9.7 %
2023年第2四半期と2023年度の実効税率はそれぞれ（163.8）％と（38.5）％でしたが、2022年第2四半期と2022年初来はそれぞれ 16.0% と 9.7% でした。2023年第2四半期および2023年度の米国連邦法定税率21％との差異は、主に、研究開発費を税務目的で資産化することによる所得税支出への影響と、GRAILの買収前のGILTIの純営業損失と米国の外国税額控除の利用による6,900万ドルと純2,500万ドルの所得税費用の影響によるものでした。2023年第2四半期と2023年会計年度の所得税費用も、シンガポールや英国など、米国の連邦法定税率よりも法定税率が低い法定税率の管轄区域の収益の組み合わせによって好影響を受けました。
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目次

2022年第2四半期と2022年度の所得税給付の実効税率は 21% よりも低かったです。これは主に、GRAIL取引に関連して欧州委員会が科す可能性のある罰金による9,500万ドルの所得税費用への影響（税務上の控除不可）、研究開発費の資本化による所得税費用の影響、それぞれ2,300万ドルと2,700万ドルの所得税費用の影響、600万ドルと$600万および$600万のためです。GRAILの買収前の純営業損失がGILTIに与える3,100万の所得税費用の影響とそれぞれ、米国の外国税額控除の利用。2022年第2四半期と2022年度の実効税率も、シンガポールや英国など、米国の連邦法定税率よりも法定税率が低い法定税率の管轄区域における収益の組み合わせによって好影響を受けました。
従来、中間期間の所得税引当金/（利益）は、報告期間の収入/（損失）に適用される推定年間実効税率を利用して計算していました。 中間期間の所得税の会計処理に関する信頼できるガイダンスに従い、2023年第2四半期と2023年初来については、年初来の実効税率法を使用して所得税引当金を決定することが適切であると結論付けました。 所得税控除前の推定収益/（損失）にわずかな変化があると、推定年間実効税率が大幅に変化するため、年初来の実効税率法の方が、2023年第2四半期と2023年度の所得税引当金のより信頼できる見積もりを提供できると判断しました。
当社の将来の実効税率は、法定税率の異なる税管轄区域での収益と、「複数の管轄区域で課税に関連するリスクにさらされている」に記載されているリスク要因で説明されているその他の要因により、米国連邦法定税率と異なる場合があります。これは、フォーム上の年次報告書の「ビジネスおよび市場情報」セクションの「リスク要因」に記載されています。 10-K2023年1月1日に終了した会計年度について。
流動性と資本資源
2023年7月2日現在、当社には約16億ドルの現金および現金同等物があり、そのうち約4億1,300万ドルは海外の子会社が保有していました。現金および現金同等物は、2023年1月1日から4億5800万ドル減少しました。これは主に、2023年第1四半期に2023年タームノートが5億ドル返済されたことと、以下の「キャッシュフローの概要」に記載されているその他の要因によるものです。現金、現金同等物、投資の保有以外の私たちの主な流動性源は、事業からのキャッシュフローと、時には債務の発行でした。事業から現金を生み出す能力により、運営、投資、資金調達のニーズを満たすために必要な財務上の柔軟性が得られます。これまで、私たちは営業活動によって得られる現金を補うために、短期投資を清算したり、ビジネスニーズを満たすために負債を発行したりしてきました。2023年7月2日の時点で、市場性のある株式を含む600万ドルの短期投資がありました。
2023年7月12日、欧州委員会の審査待ちの中、GRAILの買収完了を進めることを決定した結果、欧州委員会は当社に4億3,200万ユーロの罰金を科しました。これは、2022会計年度の当社の連結年間収益の最高10％の罰金に相当します。2023年7月2日の時点で、未払負債に4億7,100万ドルが含まれています。注意を参照してください」7.法的手続き詳細については、」をご覧ください。
2021年3月、2023年までに発行した元本総額5億ドルのタームノートと、2031年満期で元本総額5億ドルのタームノートを発行しました。2023年の定期手形は満期を迎え、2023年3月23日に現金で返済されました。2031年3月23日に満期を迎える2031年定期債は、年率2.550％の利息が発生し、毎年3月と9月に半年ごとに支払われます。当社は、2031年定期債の全部または一部を、当社の選択により、満期前であればいつでも現金と引き換えることができます。
2023年8月15日に発行期限が到来し、短期に分類される当社の転換社債は、元本総額7億5,000万ドルで、2023年5月15日に転換可能になり、2023年8月11日まで転換可能です。2023年8月9日の時点で、どの紙幣も変換されていません。
2022年12月、元本総額5億ドルの2025年満期期限のタームノートと、元本総額5億ドルの2027年満期期限のタームノートを発行しました。2025年12月12日に満期を迎える2025年タームノートと、2027年12月13日に満期を迎える2027年タームノートには、それぞれ年率5.800％と5.750％の利息が発生し、毎年6月と12月に半年ごとに支払われます。当社は、満期前にいつでも、当社の選択により、2025年または2027年の定期債の全部または一部を現金と引き換えることができます。
2023年1月4日、私たちは新しいクレジットファシリティを取得しました。これにより、7億5,000万ドルのシニア無担保5年間リボルビング・クレジット・ファシリティが提供されます。これには、スウィングライン借入のための4,000万ドルのサブリミットと5,000万ドルの信用状のサブリミットが含まれます。クレジットファシリティは満期になり、その下で未払いの金額はすべて期日となり、支払われることになります
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目次

2028年1月4日に満額です。ただし、当社の選択による1年間の延長を2回行い、延長する貸し手の同意、およびその他の特定の条件が必要です。2023年7月2日現在、クレジットファシリティに基づく未払いの借入はありません。ただし、将来、キャッシュフローの管理や、4億3,200万ユーロの欧州委員会罰金の支払いに関連するその他の企業目的でこのファシリティを利用する可能性があります。私たちは、欧州委員会がEU合併規則に基づいてGRAILの買収を検討する管轄権を有するというEU一般裁判所の判決に対する控訴の結果が出るまで、保証を発行し、欧州委員会への罰金の支払いを延期する予定です。
2023年7月2日現在、GRAILの買収に関連する当社の偶発的対価負債の公正価値は4億4000万ドルで、そのうち4億3,900万ドルはその他の長期負債に含まれていました。買収の一環として発行された条件付価値権により、保有者は12年間にわたって毎年特定のGrail関連の収益（対象収益）の比例配分に相当する将来の現金支払い（対象収益支払い）を四半期ベースで受け取ることができます。これは、12年間、毎年最初の10億ドルの収益に対する 2.5% の支払い権を反映しています。毎年10億ドルを超える収益は、同じ期間に9％の偶発的支払い権の対象となります。2023年第2四半期の対象収益は約2,200万ドル、関連する対象収益の支払いについては、2023年第3四半期に合計約209,000ドルになると予想しています。2023年初来、2022年第4四半期と2023年第1四半期の対象収益に関連する対象収益の支払い総額は40万ドル、合計で4,200万ドルを支払いました。
私たちは、GRAILの従業員に現金によるインセンティブ・エクイティ・アワードを授与しています。通常、任期は4年で、毎年の分割払いで権利が確定します。2023年7月2日現在、未払いの賞金と権利確定していない報奨金の合計現金価値は3億5,400万ドルで、未払負債を含めて推定5700万ドルの負債が発生しました。さらに、GRAILの将来の収益に基づいて権利確定が決定される優れた業績ベースの賞があります。この賞の潜在的価値は最大7,800万ドルで、現金で決済される予定で、権利が確定していない範囲で2030年8月に失効します。2023年7月2日の時点で、賞に関連する業績条件が達成される可能性は低いです。
2023年7月2日の時点で、それぞれ2026年4月と2029年7月までに利用可能な2つのベンチャーキャピタル投資ファンドへの資本コミットメントがそれぞれ600万ドルと最大8,100万ドル残っていました。
2020年2月5日に取締役会によって承認された7億5,000万ドルの自社株買いプログラムに基づき、2023年7月2日現在、1,500万ドルの当社の普通株式の買戻し承認は引き続き有効です。再購入は、10b5-1プランで完了することも、経営陣の裁量で行うこともできます。2023会計年度中に自社株の買い戻しを行う予定はありません。
現在の現金、現金同等物、短期投資、および営業活動によって提供される現金および利用可能な借入能力はクレジットファシリティ、 少なくとも今後12か月間の短期的な資本と運営上のニーズを満たすのに十分です。運営上の必要性には、運転資金や資本支出の資金調達に必要な金額など、事業を運営するための計画費用が含まれます。私たちの主な短期的な資本ニーズは、変更される可能性がありますが、以下を含みます：
•現在および将来の製品に関連する商品化の取り組みのサポート。
•現在および将来の製造施設や研究開発施設で使用するための設備やその他の固定資産の取得。
•研究開発の取り組みの継続的な進展。
•GRAILの買収に関連する欧州委員会への罰金の支払い。
•潜在的な戦略的買収と投資。
•債務の返済、および
•施設のリース費用や追加施設の建設費用など、施設の拡張ニーズ。
当社の収益とそれに伴う営業利益、および各新製品開発プログラムの状況は、キャッシュマネジメントの意思決定に大きな影響を与えると予想しています。
将来の資本要件と利用可能な資金の妥当性は、次のような多くの要因に左右されます。
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目次

•技術の商業化とさらなる開発に成功し、市場で革新的な製品を生み出す当社の能力。
•私たちの研究開発プログラムの科学的進歩とそれらのプログラムの規模
•競合する技術や市場の発展、そして
•当社の製品やサービスの提供を強化または補完するために、他の企業と提携したり、他の企業や技術を買収したりする必要性。

キャッシュフローの概要
数百万単位株式会社 2023YTD 2022
営業活動による純現金$115 $297 
投資活動に使用された純現金(93)(239)
財務活動によって提供された純現金（使用量）(476)16 
現金および現金同等物に対する為替レートの変動の影響(4)(17)
現金および現金同等物の純増額（減少）$(458)$57 
営業活動
2023年度の営業活動によって提供された純現金は、主に2億3,100万ドルの純損失に5億1,500万ドルの純調整を加えたものから、営業資産と負債の純変動額を差し引いたものです。純損失の主な調整には、2億1,500万ドルの減価償却費、1億9,900万ドルの株式ベースの報酬費用、3,600万ドルの繰延所得税、および2,800万ドルの偶発対価負債の公正価値の変動が含まれていました。純営業資産と負債の変動によるキャッシュフローへの影響は、主に売掛金と在庫の増加と買掛金の減少によるものですが、未払負債の増加によって一部相殺されました。
投資活動
投資活動に使用された純現金は、2023年累計で9,300万ドルでした。主に施設への投資に関連して、9,900万ドルを資本支出に投資しましたが、戦略的投資の1,800万ドルの売却によって一部相殺されました。
資金調達活動
2023年度の財務活動に使用された純現金は、合計4億7,600万ドルでした。2023年第1四半期に5億ドルを2023年タームノートの返済に使用し、1,200万ドルを株式報奨の純株式決済に関連する税金の支払いに使用しました。これは、従業員株式購入計画に基づく株式売却による収益として受け取った3,700万ドルによって一部相殺されました。
重要な会計方針と見積もり
要約連結財務諸表を作成する際に、純収益、営業利益（損失）、純利益（損失）、および貸借対照表上の特定の資産と負債の価値に大きな影響を与える可能性のある見積もり、仮定、判断を行います。私たちは、年次報告書の「重要な会計方針と見積もり」に記載されている会計方針に関する見積もり、仮定、判断は、年次報告書の経営陣の議論と分析のセクションにあると考えています 10-K2023年1月1日に終了した会計年度は、当社の財務諸表に最も大きな影響を与える可能性があるため、これらは当社の重要な会計方針および見積もりであると考えています。COVID-19のパンデミック、ロシアとウクライナ間の武力紛争、インフレ、為替レート、景気後退への懸念などのマクロ経済的要因は、さらなる不確実性をもたらしますが、私たちは引き続き入手可能な最良の情報を使用して、重要な会計上の見積もりを行っています。注記に開示されている所得税を除いて、2023年度の重要な会計方針と見積もりに重大な変更はありませんでした。」1.組織と重要な会計方針.”
最近の会計上の宣言
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目次

当社の要約連結財務諸表に適用される最近の会計報告の概要については、注記を参照してください」1.組織と重要な会計方針」本レポートの要約連結財務諸表のセクション内で、参照により本書に組み込まれています。
市場リスクに関する量的・質的な開示
年次報告書の経営陣の議論と分析のセクションにある「市場リスクに関する定量的および質的開示」の開示と比較すると、2023年初来の市場リスクに大きな変化はありませんでした。 10-K2023年1月1日に終了した会計年度について。
その他の重要な情報
統制と手続き
私たちは、（1）取引が適切に承認されていること、（2）資産が不正または不適切な使用から保護されていること、（3）取引が米国で一般に認められている会計原則に従って適切に記録および報告されていることを合理的に保証するように内部統制を設計しています。また、適用法と確立した財務方針を確実に遵守するために、内部統制と手続きを維持しています。
2023年の第2四半期に、主要な統制の設計と運用の有効性を引き続き監視および評価しました。財務報告に対する内部統制（取引法の規則13a-15（f）および15d-15（f）で定義されているとおり）には、財務報告の内部統制に重大な影響を及ぼす、または重大な影響を与える可能性がかなり高い変更はありませんでした。
（当社の最高経営責任者（CEO）と最高財務責任者（CFO）の監督および参加のもと）経営陣の評価に基づき、本レポートの対象期間の終了時点で、当社のCEOとCFOは、当社の開示管理と手続き（改正された1934年の証券取引法（「取引法」）に基づく規則13a-15（e）および15d-15（e）で定義されている）と結論付けました。、は、取引法に基づいて提出または提出する報告書において開示が義務付けられている情報が記録されていることを合理的に保証する上で有効です。SECの規則やフォームで指定された期間内に処理、要約、報告され、必要な開示について適時に決定できるように、蓄積され、必要に応じて当社の最高経営責任者や最高財務責任者を含む経営陣に伝達されます。
法的手続き
メモの法的手続きについての説明を参照してください」7.法的手続き」本レポートの要約連結財務諸表のセクションに、参照により記載されています。

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目次

リスク要因
私たちの事業はさまざまなリスクにさらされています。その中には、フォームの年次報告書の「事業および市場情報」セクションの「リスク要因」に記載されているものも含まれます 10-K2023年1月1日に終了した会計年度、および四半期報告書の「その他の重要情報」セクションについては 10-Q2023年4月2日に終了した期間を対象としています。確認することを強くお勧めします。フォームで開示されたリスク要因に加えて 10-K、以下のリスク要因で提起された問題は、当社の業績と株価に悪影響を及ぼす可能性があります。

当社によるGRAILの買収（以下「買収」）は、引き続き、米国および欧州連合で進行中の法的および規制上の手続きの対象となります。EUおよび/または米国の裁判所、欧州委員会、FTC、その他の政府または規制当局による過去に下された、または将来出される可能性のある不利な決定、および/または買収の完了を進めるという当社の決定から生じるその他の不利な結果により、多額の金銭的罰金、業務上の制限、費用の増加または収益の損失が発生したり、既存の契約上の取り決めに影響を与えたり、全部または一部の売却を要求したりする可能性があります GRAILの資産または持分のうち、次のような条件でGRAILを買収した条件よりも著しく悪く、その一部または全部が、個別に、または全体として、当社の事業、財政状態、経営成績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

以前に開示したように、2021年3月30日、FTCは、GRAILの買収（以下「買収」）が改正されたクレイトン法第7条、第15 U.S.C. §18に違反すると主張して行政訴状を提出しました。2022年9月1日、行政法判事（ALJ）はイルミナに有利な判決を下し、GRAILの買収はクレイトン法第7条に違反していないと認定しました。FTCの苦情担当弁護士は、2022年9月2日にALJの決定をFTC全体に上訴しました。2023年3月31日、FTCはイルミナにGRAILの売却を要求する意見と命令（FTC命令）を出し、ALJの判決を覆しました。 2023年4月5日、イルミナは米国第5巡回区控訴裁判所にFTC命令の見直しを求める請願書を提出しました。2023年4月24日、FTCは、イルミナのフィフス・サーキット控訴が解決されるまで、FTC命令の全容を維持する申立てを認めました。イルミナは、2023年6月5日にオープニングアピールブリーフを提出しました。FTCは2023年7月26日に異議申し立て概要を提出しました。イルミナの回答概要の期限は2023年8月16日です。口頭弁論は2023年9月12日に予定されています。私たちは、FTCの訴訟に対して引き続き精力的に防御するつもりです。

以前に開示したように、2021年4月19日、欧州委員会は、欧州連合加盟国から提出された理事会規則（EC）第139/2004号（EU合併規則）の第22（1）条に基づく、欧州連合の合併審査のための買収（照会）の依頼を受け入れました。2022年7月13日、EU一般裁判所は、欧州委員会がEU合併規則に基づく買収を検討する管轄権を有すると裁定しました。2022年9月22日、私たちは欧州連合司法裁判所に上訴し、EU一般裁判所の判決の取り消しを求めました。

以前に開示したように、2021年10月29日、欧州委員会は暫定措置を課す命令（最初の暫定措置命令）を採択しました。この命令は2022年10月28日に更新されました（特定の運用上の変更があり、イルミナがGRAILまたはGRAILの資産の売却、譲渡、担保、またはその他の方法で処分することを明示的に禁止しています）。ただし、（i）IlluminaとGRAILが継続することを保証します独立した法人として独立した事業体として運営するため、日常的に統合活動は行われませんGRAILの運営は引き続きGRAILの経営陣の単独の責任であり、当社の経営陣はGRAILに関与したり、影響を与えたりすることはありません。(ii) 私たちは、GRAILの存続可能性、市場性、競争力を維持するために、GRAILへの資源の提供やGRAILの主要人員の維持および/または交代などを含む特定の支援措置を講じています。(iii) 限られた例外を除いて、私たちはイルミナがそうならないことを確実にするために必要なすべての措置を講じます。ホールドセパレート中にGRAILに関する機密情報を入手してください期間およびその逆、(iv) 当社は、当初の暫定措置命令の遵守状況を監視する独立企業を監視管財人に任命します。独立した監視管財人が任命されました。このような契約には個別の取り決めがあり、それに基づく当社の義務により、実施および管理手続き、および追加の法律、財務、助言、規制、その他の専門サービスの費用が課せられ、これらは実施と管理に負担がかかり、保留分離協定の期間中も継続すると予想されます（新暫定措置命令またはその代替案による）。このような負担や追加費用は、単独で、またはそのような取り決めから生じる追加の負担、費用、負債と合わせて、収益の損失や、当社の事業、財政状態、経営成績に対するその他の悪影響をもたらし、以下に詳しく説明するように、買収によって期待される利益を達成する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、当社が新暫定措置命令の条件に従わなかった場合、欧州委員会は当社に罰金やその他の罰則を課す可能性があります。2023年1月10日、私たちは新暫定措置命令の取り消しを求める訴訟をEU一般裁判所に提起しました。2023年1月20日、欧州委員会は、当社が管轄権について上訴するまで、これらの手続きを延期するよう要請しました。
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欧州委員会の要請に異議がないことを示す書類を提出しましたが、EU一般裁判所は2023年2月21日に訴訟を延期しました。

2022年9月6日、欧州委員会は、買収のフェーズII審査を完了し、最終決定（禁止決定）を採択したと発表しました。その結果、GRAILの買収は効果的な競争に重大な障害をもたらすため、ヨーロッパの国内市場と両立しないと結論付けました。2022年11月17日、私たちはEU一般裁判所に禁止決定の取り消しを求める訴訟を提起しました。2022年12月5日、欧州委員会は異議申立書を発行し、イルミナが採用する予定の命令（とりわけ）GRAILの売却を要求する命令（EC売却決定）をイルミナに通知しました。2023年1月16日に異議申立書への回答を提出しました。私たちの異議申し立ても、将来提起する可能性のある上訴も成功するという保証はありません。また、ECの売却決定がいつ採択されるかも予測できません。

禁止決定、EC売却決定、およびイルミナがGRAILの売却を義務付けるFTCまたはその他の政府または規制当局による命令または決定（FTCの売却決定）（FTCの売却決定）は、最終的に実施され上訴不可となった場合、または該当する控訴手続の係属期間中に実施される場合と、それに基づく当社の義務は、過去に課されたものであり、今後も課せられる可能性があります将来、法律、財務アドバイザリー、規制、その他の専門家を含む多額の費用と追加の負債を当社に課すことになるサービス料と追加費用。その結果、収益の損失や、当社の事業、財政状態、経営成績へのその他の悪影響が生じる可能性があります。このような悪影響には、GRAILを買収した条件よりも著しく悪い条件でGRAILの売却を求められることが含まれる可能性があります。さらに、そのような売却のタイミング、構造、または財務条件を決定できない場合があり、その結果、財務上または税務上の悪影響が生じる可能性があります。例えば、GRAILの売却が非課税取引でそのような売却を行う可能性は低いため、（i）受け取った対価の公正市場価値と（ii）GRAILの課税基準（現在の課税基準は5億ドルから10億ドルの間と推定されています）との差に等しい課税対象利益の計上により、多額の納税義務が発生します。さらに、そのような売却は、買収の一環として当社が発行した条件付価権（CVR）に関する義務を含む、第三者契約およびその他の契約の特定の条項に関係する可能性が高く、当社と当社の事業および/またはCVRの市場価値に悪影響を及ぼしたり、その他の結果をもたらす可能性があります。たとえば、そのような売却に関連するCVRに関する義務を完全に履行できない場合や、そのような売却により、CVRの債務者が変わる可能性があります。さらに、このような売却によってGRAILの事業に悪影響が及ぶ可能性があり、CVRの市場価値に悪影響を及ぼす可能性があります。

さらに、欧州委員会、EU一般裁判所、FTC、またはその他の政府または規制当局による命令または決定により買収が承認されたとしても、承認の遅れや買収契約の一部ではない条件の賦課は、GRAILを当社の事業に統合することで期待される相乗効果や利益に悪影響を及ぼし、収益の損失やその他の当社の事業や財政状態に悪影響を及ぼす可能性がありますと経営成績です。

初期暫定措置命令、新暫定措置命令、禁止決定、およびECの売却決定、FTCの売却決定、またはその他の政府または規制当局によるその他の命令または決定の実施は、最終的かつ上訴不可となった場合、または該当する控訴手続の係属中に実施された場合、過去に実施され、将来的に経営陣の注意をそらす可能性があります既存の事業から切り離された会社資源、および当社にとって有益だったかもしれないその他の機会の一部または全部がそのうち、個別に、または全体として、当社の事業、財政状態、経営成績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは株価へのマイナスの影響を経験してきましたが、今後も受ける可能性があります。とりわけ、私たちの評判、政府や規制当局との関係、将来の取引を無事に完了する能力、顧客、主要人員、および取引相手を引き付け、維持し、やる気を起こさせる能力に、他にどのような悪影響が生じるかを予測することはできません。

2023年7月12日、欧州委員会は、当社がGRAILに決定的な影響力を行使する可能性を獲得し、欧州委員会の審査待ち中にその影響力を行使したことで、当社がEU合併規則に違反したと認定する最終決定を採択しました（第14条（2）（b）の決定）。そのため、欧州委員会は、EU合併規則第14条（2）（b）に基づき、2022会計年度の当社の連結年間収益の最大 10% に相当する約4億3,200万ユーロの罰金を当社に課しました。2023年7月2日の時点で、未払負債に4億7,100万ドルが含まれています。さらに、欧州委員会、FTC、その他の政府または規制当局は、その他の罰金、罰則、救済、または制限を課そうとする場合があります。また、買収を進めることを決定した結果、当社の評判、政府や規制当局との関係、将来の買収や売却を成功裏に完了する能力などに、他にどのような悪影響が生じる可能性があるかを予測することはできません。当社は、該当する法的および規制上の手続きが完了するまで、または必要に応じてGRAILの売却が実施されるまで、GRAILの資産または持分を引き続き別々に保有することを期待しています。そのため
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統合は、買収の結果として達成すると予想される相乗効果やその他の利益に重大かつ悪影響を及ぼしたり、妨げたりする可能性があり、その結果、追加の費用や負債、収益の損失、その他の当社の事業、財政状態、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、適用される会計規則に基づき、GRAILの価値の中間分析を行うよう随時求められる場合があります。GRAILの価値が単独で帳簿価額を下回る限り、連結財務諸表に減損を記録する必要があります。

株式の買い戻しと売却
発行者による株式の購入
2023年7月2日に終了した四半期期間にはありませんでした。
株式の未登録売却
2023年7月2日に終了した四半期期間にはありませんでした。
取引プランの制定、変更、終了
2023年7月2日に終了した四半期期間中に、以下の取締役および役員は 採用された、変更された、または 終了しました10b5-1のプラン：
•2023年5月30日, フィル・フェボ, 最高医療責任者、規則10b5-1（c）の肯定的な防御条件を満たすことを目的とした新しい取り決めで締結されました。取り決めは次の日に終了します 2024年12月31日そして、最大限の販売を可能にします 9,294株式。
•2023年5月9日, アレックス・アラヴァニス, 最高技術責任者、研究および製品開発責任者、規則10b5-1（c）の肯定的な防御条件を満たすことを目的とした新しい取り決めで締結されました。取り決めは次の日に終了します 2024年5月9日そして、最大限の販売を可能にします 15,486株式。
2023年8月7日、フィル・フェボは会社を辞め、2023年8月9日、同社はアレックス・アラヴァニスも会社を辞めることを発表しました。
上記に開示されたもの以外に、2023年7月2日に終了した四半期期間中に、会社の取締役または役員はいませんでした 採用されたまたは 終了しました任意の「規則10b5-1取引協定」または「非規則10b5-1取引協定」。各用語は規則S-Kの項目408で定義されています。
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展示品
参考により組み込み
展示品番号展示品の説明フォームファイル番号示す出願日ここに提出
+10.1
2023年5月2日までに修正および改訂された2000人の従業員株式購入計画
X
31.1
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づくチャールズ・ダズウェルの認定
X
31.2
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づくジョイディープ・ゴスワミの認定
X
32.1
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に従って採択された、米国商工会議所18条1350に基づくチャールズ・ダズウェルの認定
X
32.2
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に従って採択された、18 U.S.C. セクション1350に基づくジョイディープ・ゴスワミの認定
X
101.インチXBRL インスタンスドキュメント-インスタンスドキュメントは XBRL タグがインライン XBRL ドキュメントに埋め込まれているため、インタラクティブデータファイルには表示されません。X
101.SCHXBRL タクソノミー拡張スキーマX
101.CALXBRL タクソノミー拡張計算リンクベースX
101.LABXBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースX
101.PREXBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースX
101.DEFXBRL タクソノミー拡張定義リンクベースX
104カバーページインタラクティブデータファイル-インラインXBRLでフォーマットされ、別紙101として同梱X

__________________________________
+ 管理契約または企業計画または取り決め
* レギュレーションS-Kの項目601 (b) (2) に従い、特定のスケジュールや展示が省略されています。 省略されたスケジュールや展示物のコピーは、要求に応じてSECに補足的に提供されます。
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フォーム10-Q クロスリファレンスインデックス
 ページ
第I部。財務情報
アイテム 1.財務諸表
6
要約連結貸借対照表
6
要約連結営業報告書
7
要約連結包括損失計算書
8
要約連結株主資本計算書
9
要約連結キャッシュフロー計算書
11
要約連結財務諸表の注記
12
アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析
29
アイテム 3.市場リスクに関する定量的・質的開示
38
アイテム 4.統制と手続き
38
第二部その他の情報
アイテム 1.法的手続き
38
アイテム 1A.リスク要因
38
アイテム 2.持分証券の未登録売却および収益の使用
41
アイテム 3.シニア証券のデフォルト[なし]
アイテム 4.鉱山の安全に関する開示該当なし
アイテム 5.その他の情報
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アイテム 6.展示品
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署名
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署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
 
イルミナ株式会社
(登録者)
日付:2023年8月10日
作成者:/s/ ジョイディープ・ゴスワミ
名前:ジョイディープ・ゴスワミ
タイトル:最高財務責任者、最高戦略責任者、企業開発責任者
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