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展示物 10.30

リボルビング・ライン・オブ・クレジットノート

50,000,000.00ドル、ニューヨーク、ニューヨーク

2023年4月21日

署名したデラウェア州の法人であるARCTURUS THERAPEUTICS, INC.（「借り手」）は、ニューヨーク州ニューヨーク市65階ハドソンヤード30番地、MAC J0193-650、または本契約の所有者が指定するその他の場所で、全米協会（「銀行」）の注文に応じて、本契約の所有者が合法的な資金で支払うことを約束します。アメリカ合衆国の資金と、すぐに利用可能な資金で、元本5,000万ドル（50,000,000.00ドル）、または信用契約の条件に従って前払い可能で未払いのままである可能性のある金額本書で定義されているとおり、利息も付いています。本書に定める支払い日から前払いごとに計算されます。本書で使用されているが他に定義されていない大文字の用語は、クレジット契約に記載されている意味を持ちます。

定義:

本書で使用される以下の用語は、それぞれの後に記載されている意味を持ち、本リボルビング・ライン・オブ・クレジットノート（以下「ノート」）で定義されているその他の用語は、定義された場所に記載されている意味を持つものとします。

興味:

(a) 利息。このノートの未払い元本残高には、（i）随時有効な日次単純SOFRを1パーセント（1.00％）上回ると銀行が決定した年率変動レート、または（ii）有効な期間SOFRを1パーセント（1.00％）上回ると銀行が決定した年率固定金利のいずれかで利息（360日間、実際の経過日数に基づいて計算）がかかるものとします。該当する利息期間の初日に。銀行は、この手形に適用される日付、元本、利率、および銀行の帳簿および記録（手動または電子入力）および/または本紙幣に添付されたスケジュールに行われた支払いを記録する権限があります。これらの表記は、記載された情報の正確さの一応の証拠となるものとします。銀行は、銀行が借り手に提供する該当する請求書で、本契約に基づいていつでも支払われる未払利息の金額を見積もることができます。この場合、借り手はその見積額を支払い、銀行は必要な範囲で、該当する請求書に記載されている金額と本ノートの条件に従って実際に発生した利息の金額との差異を是正するための調整を次の請求書に含めるものとします。

(b) 金利オプションの選択。利息期間に関する本契約の規定と、(i) 期間SOFR金利の選択に必要な事前通知を条件として、いつでも、本ノートのどの部分にも、ある利息期間の期間SOFRに関連して決定された利息が支払われます。(A) 適用される利息期間の終了時に借り手が引き継ぐことができるため、その全部または一部が新しい利息期間の期間SOFRに関連して決定された利息を負うことができます。借り手が指定する、または（B）借り手は、その全部または一部を、決定された利息を負担するように転換することができますDaily Simple SOFRに関連して、(ii) 本ノートの一部にDaily Simple SOFRに関連して決定された利息がいつでも、借り手は、その全部または一部を、借り手が指定した金利期間に期間SOFRに関連して決定された利息を負わせるように転換することができます。(iii) 本書に基づいて前払いが行われた時点で、借り手はその全部または一部に以下に関連して決定された利息を負担させることを選択できます。毎日のシンプルSOFR、または借り手が指定した利息期間の期間限定SOFR。

本契約に基づく期間SOFRオプションを選択するには、借り手は、本書の最初のページで参照されている都市のタイムゾーンの午前11時までに銀行が受領した通知を、連邦準備制度理事会の営業日の少なくとも2営業日の注記日に行うものとします。

銀行が独自の判断で借り手の通知を受け付け、固定金利を借り手に提示する場合は、利息期間の初日の前の営業日、またはそのような連邦準備制度理事会の営業日の後の時間に。そのような通知には、（A）借り手が選択した金利オプション、（B）その対象となる元本、および（C）各条件のSOFR選択について、借り手が利息期間の長さ、該当する利息期間の長さを指定できる範囲で明記する必要があります。本契約に基づく前払いが行われる前、または利息期間の終了前に、銀行が上記に基づく通知を受け取っていない場合、借り手は、その前払いの利息または当該利息期間が適用された元本金額について、Daily Simple SOFRの利息選択を行ったものとみなされます。そのような通知は、上記に従って行われる限り、電話（または銀行が許可するその他の電子的方法）で行うことができます。また、SOFRの選択の各条件について、銀行から要求された場合、借り手は、通知が行われてから3営業日以内に書面による確認を銀行に提出します。借り手は、借り手が要求した後に本契約に基づくSOFR借入の期間を受諾または完了しなかった結果として銀行が被った損失または費用（長期SOFR借入の資金調達または維持のために得た資金の清算または再配分により発生した損失または費用を含む）について、要求に応じて直ちに銀行に払い戻すものとします。銀行によるそのような金額の合理的な決定は、決定的であり、借り手を拘束するものとします。

(c) 税金と規制費用。借り手は、本契約に基づいて支払われるべきまたは支払期日となるその他の金額に加えて、(i) 国内外の政府当局によって課され、SOFRに何らかの形で関連する源泉徴収税、利息均等化税、印紙税、またはその他の税金（所得税およびフランチャイズ税を除く）、および（ii）Daily Simple SOFRまたはTerm SOFRに起因またはそれに伴う費用、費用、負債をすべて銀行に支払うものとします。連邦準備制度理事会（または後継機関）が規定する「ユーロ通貨」の準備率との関係負債（修正後の連邦準備制度理事会の規則Dで定義されている）、連邦預金保険公社によって課される査定率、または国内外の政府当局によって課される、または中央銀行またはその他の政府機関からの、または銀行がSOFR、Daily Simple SOFに何らかの形で関連する要求または指令（法的効力の有無にかかわらず）を遵守した結果として生じる同様の要件または費用またはタームSOFR。上記のどれが本契約に基づいて借り手が利用できるSOFR、Daily Simple SOFR、またはTerm SOFRオプションに起因するかを判断するにあたり、銀行がその業務に対して行った合理的な配分が決定的であり、借り手を拘束するものとします。

(d) デフォルト利息。銀行は、その単独かつ絶対的な裁量により、本手形および貸付書類に基づいて支払われるべきその他すべての債務の未払いの元本残高に、本手形に適用される金利を随時上回る年率（1年360日の実際の経過日数に基づいて計算）で利息を負わせることを選択できます。これは、事象の発生時および継続中にデフォルトの

(e) 金利を決定できない、違法性。以下のベンチマーク代替条項を条件として、(i) 該当する利息期間のDaily Simple SOFRまたはTerm SOFRのいずれかをその定義に従って決定できないと銀行が判断した場合（その決定は決定的であり、借り手を拘束するものとする）場合、または（ii）何らかの法律によって違法とされたか、または政府当局がそのような判断を下した場合を除いて銀行がSOFR、デイリーシンプルSOFR、またはタームSOFRに基づいて前払いを行ったり維持したりすることは違法であると主張しましたSOFR、Daily Simple SOFR、またはTerm SOFR（「違法性判定」）に基づいて金利を決定または請求すると、銀行はその旨を借り手に通知します。上記の能力不能判定または違法性判断が関係する場合

Daily Simple SOFRに対して、Daily Simple SOFRに関連して決定された利息付付本手形の未払い元本残高は、(x) SOFRオプションという用語に基づく利息（借り手が選択した場合、およびそのようなオプションが利用可能な範囲）または（y）随時有効なプライムレートと等しいと銀行が決定した年率変動レート（360に基づいて計算）を負担するものとします。そのような能力不能性判断または違法性判断が行われた日から銀行がそのような判断を取り消すまでの日（年、実際の経過日数）不適格性判定、または当該違法性判断の原因となった状況がもはや存在しないことを借り手に通知します（該当する場合）。前述の不能性判断または違法性の判断がいずれかの利息期間の期間SOFRに関連する場合、影響を受ける金利期間の期間SOFRに関連して決定された利息を含む本手形の未払い元本残高には、(x) 本書のDaily Simple SOFRオプション（借り手が選択した場合、およびそのようなオプションが利用可能な範囲）に基づく利息、または（y）それ以外の場合は、銀行が決定する年率変動金利で利息がかかるものとします。随時有効なプライムレート（1年360日、実際の日数に基づいて計算）になります経過した日）、当該不能性判断または違法性判断が行われた日から、銀行が当該不能性判断を取り消すか、当該違法性判断の原因となった状況がもはや存在しないことを借り手に通知するまで。ただし、影響を受ける利息期間の期間SOFRに関連して決定された利息を含む本手形の未払い元本残高に関しては、当該利息の決定は該当する期間中に有効にならないものとします。能力不能判定の結果としての利息期間。プライムレートに関連して利息が決定された場合、本契約に基づく金利の変更は、各プライムレートの変更が銀行内で発表された日に有効になります。上記のいずれかにかかわらず、その後、該当するベンチマーク代替条項に従ってベンチマーク代替品が決定された場合、そのベンチマーク代替品に該当するマージンを加えたものが、置き換えられたベンチマークに関して上記に優先します。

(f) SOFR準拠変更という用語。SOFRという用語の使用または管理に関連して、銀行は随時適合変更を行う権利を有し、そのような適合変更を実施する修正は、それ以上の措置または借り手の同意なしに有効になります。銀行は、SOFRという用語の使用または管理に関連する適合変更の有効性を借り手に速やかに通知します。

ベンチマークの交換規定：

本書または関連する貸付書類（本ベンチマーク代替条項の目的上、借り手と銀行またはその関連会社との間のスワップ契約は貸付書類ではありません）に記載されている内容にかかわらず：

(a) ベンチマーク交換。その時点で該当するベンチマークに関するベンチマーク移行事象が発生した場合、本注記または関連する融資書類に基づくあらゆる目的で、該当するベンチマーク代替品が当該ベンチマークに取って代わります。ベンチマークの交換は、それ以上の措置や借り手の同意なしに、該当するベンチマーク交換日に有効になります。

(b) ベンチマーク交換の適合変更。ベンチマーク代替品の使用、管理、採用、または実施に関連して、銀行は随時適合変更を行う権利を有し、そのような適合変更を実施する修正は、それ以上の措置または借り手の同意なしに有効になります。

(c) 通知; 決定と決定の基準。銀行は速やかに借り手に (i) ベンチマーク代替品の実施、(ii) ベンチマーク代替品の有効性について通知します

ベンチマーク代替の使用、管理、採用、または実施、および (iii) 本ノートの規定に基づくベンチマークの任意の期間の削除または回復に関連する適合変更。これらのベンチマーク代替条項に従って銀行が下す可能性のある決定、決定、または選択には、期間、レート、調整、イベント、状況、日付の発生または非発生に関する決定、および何らかの措置または選択を行うか行わないかの決定を含め、決定的かつ拘束力があり、明らかな誤りがない限り、独自の裁量で借り手の同意なしに行われるものとします。

(d) テナー・オブ・ベンチマークが入手できません。いつでも（ベンチマーク代替の実施に関連する場合を含む）、（i）その時点で最新のベンチマークが期間レート（SOFR参照レートという用語を含む）であり、（A）銀行が合理的な裁量で随時選択したレートを公開する画面やその他の情報サービスに、そのベンチマークのテナーが表示されない場合、または（B）当該ベンチマークの管理者または規制監督者そのようなベンチマークの管理者のために、それを発表する公式声明または情報の出版物を提供していますそのようなベンチマークのテナーは、国際証券監督者機構（IOSCO）の金融ベンチマークに関する原則を代表するものではなく、また準拠していない、またはそれらと一致しないため、銀行は上記（A）または（B）のいずれかが発生した時点または後に、ベンチマーク設定の「金利期間」の定義（または類似の定義）を変更して、利用不能、非代表性、非準拠または非同盟性を削除することができますテナーと（ii）上記の（i）項に従って削除されたテナーは、その後（A）のいずれかが表示されます銀行が合理的な裁量で選択したベンチマーク（ベンチマーク代替を含む）の画面または情報サービス、または（B）が、ベンチマーク（ベンチマーク代替を含む）の金融ベンチマークに関する国際証券監督者機構（IOSCO）の金融ベンチマークに関する原則を代表していない、または準拠していない、または一致しないという発表の対象ではない、または今後は行わないという発表の対象にはなりません。その後、銀行はそれ以降のすべてのベンチマーク設定の「利息期間」（または類似または類似の定義）以前に削除したテナーを復活させる時です。

(e) 特定の定義用語。このノートで使われているように、以下の大文字で始まる用語のそれぞれは、以下の用語に与えられた意味を持ちます。

借入と返済：

(a) 元本の借入と返済。借り手は、本手形および本手形に関連して作成された書類のすべての制限、条件に従い、本手形の発行期間中に、未払いの借入金の全部または一部を返済し、借り直すことができます。ただし、本手形に基づく未払いの借入金の合計は、いつでも上記の元本を超えてはなりません。この債務の未払いの元本残高は、本契約の保有者が本契約に基づいて前払いした金額の合計額から、本契約に基づいて借り手によって、または借り手に対して行われた元本支払い額を差し引いた額とします。

残高は、保有者によって随時承認される場合があります。この手形の発行済み元本残高は、2025年4月21日に全額支払う必要があります。

(b) 利息の支払い。この手形に発生する利息は、2023年4月30日から始まる各月の最終日と、上記の満期日に支払われるものとします。

(c) 前進。所有者は、（i）の書面による要求により、本契約に基づき、上記の元本の合計金額に前払いすることができます。 [***]または [***]、単独で行動する者（上記の別の特定の個人を含む）、単独で行動する者（上記の別の特定の個人を含む）が前払金を要求し、前払金の処分を指示する権限を有する者、または（ii）敬意をもって所有者が前払いの取り消しの書面による通知を受け取るまで、前払いを指示する権限を有する特定の個人（上記の別の特定の個人を含む）借り手の任意の預金口座のクレジットに預け入れられた前払い金に、前払いされます、そのように入金された場合、前払いを要求する権限を与えられた者以外の者が当該口座から引き出す権限を持っている可能性があるという事実にかかわらず、借り手に、または借り手の利益のために行われたと決定的に推定されるものとします。保有者は、前払いを要求する人が借り手によって承認されたかどうか、または承認されたかどうかを決定する義務を負わないものとします。

(d) 支払いの申請。この手形で行われる各支払いは、最初に利息に振り込まれ、次に未払いの元本残高に入金されます。元本に振り込まれるすべての支払いは、最初にDaily Simple SOFRに関連して決定された利息がかかる本手形の未払い元本残高（ある場合）に適用され、次に、期間SOFRに関連して決定された利息を伴う本手形の未払い元本残高に適用され、そのような支払いは最初に最も古い利息期間に適用されます。

支払い：

前払いまたは本ノートの満期日に支払われるべき支払い以外に、本ノートに従って行われる元本または利息の支払いが連邦準備制度の営業日ではない日に支払期日となる場合、支払いは翌日の連邦準備営業日に行われるものとします。ただし、その次の連邦準備営業日が次の暦月に当たる場合は、その支払いは直前の連邦準備銀行営業日に行われるものとします。営業日を予約してください。期間の延長または短縮は、場合によっては利息または手数料の計算に反映されます。

前払い：

(a) デイリーシンプルSOFR。借り手は、本紙幣のうち、Daily Simple SOFRに関連して決定された利息を負担する部分の元本を、金額を問わず、違約金なしで前払いすることができます。

(b) SOFRという期間。借り手は、本手形の中で、期間SOFRに関連して決定された利息がかかる部分の元本を前払いすることができます。銀行がこの前払いオプションを借り手に提供することを考慮して、または本手形の一部が加速等によりいずれかの利息期間の最終日の前になっていつでも支払期限が到来し、支払可能になった場合、借り手は、要求に応じて直ちに、以下の (i) (ii) を超える金額の手数料を銀行に支払うものとします。

(i) その金額に適用される金利で前払いされた金額が、適用される利息期間の最終日まで未払いのままであった場合に発生したはずの利息の金額。

(ii) 本手形が返済日に支払われ、該当する利息期間の最終日まで未払いのままであった場合に、その金額に適用されていたであろう期間SOFRで前払いされた金額（本手形の「利息」セクションのパート（a）で指定されたスプレッドまたはマージンを加算しないで）に発生する利息の金額。

借り手は、そのような金額を前払いすると、銀行が追加の費用、費用、負債を負担する可能性があること、およびそのような費用、費用、および/または負債の全容を確認することが難しいことを認めます。したがって、借り手は上記の前払い手数料を支払うことに同意し、その金額が銀行の前払いの費用、費用、および/または負債の合理的な見積もりに相当することに同意します。

デフォルトのイベント：

このメモは、随時修正される2023年4月21日付けの借り手と銀行間の特定の信用契約（「信用契約」）に従って作成され、その条件に従います。本ノートに基づく義務の支払いまたは履行における不履行は、クレジット契約に基づく債務不履行事由とみなされます。

雑多：

(a) 救済策。債務不履行事由が発生した場合、本ノートの保有者は、保有者の選択により、本契約に基づく未払いの元本および利息のすべてを、提示、要求、不履行通知、抗議通知なしに、直ちに支払われることを宣言することができます（またはクレジット契約のセクション7.1（f）またはセクション7.1（g）（v）で指定された債務不履行事由が発生した場合、自動的かつ通知なしに）。、抗議または不名誉の通知、これらはすべて借り手によって明示的に放棄され、所有者がそれ以上延長する義務（もしあれば）本契約に基づくクレジットは直ちに停止し、終了します。借り手は、保有者の権利の行使および/または本手形に基づいて本書に基づいて保有者に支払われるべき金額の回収に関連して保有者が費やした、合理的かつ文書化された弁護士費用（外部弁護士費用および保有者の社内弁護士に割り当てられたすべての費用を含む）を含むすべての支払い、前払金、手数料、費用および経費の全額を、要求に応じて保有者に支払うものとします。が提起され、本ノートに関連するあらゆる訴訟（以下を含む）の訴追または抗弁裁判または上訴レベル、仲裁手続またはその他の段階で発生したかを問わず、また借り手またはその他の個人または団体に関連する破産手続き（敵対的手続き、争議事項、または銀行またはその他の者が提起した申立てを含むがこれらに限定されない）に関連して発生した宣言的救済のためのあらゆる訴訟。

(b) 予約済みです。

(c) 準拠法。この注記は、ニューヨーク州の法律に準拠し、それに従って解釈されるものとしますが、抵触法またはその法の選択の原則に関係なく、国立銀行に適用される連邦法に適用されます。

(d) 発効日。この手形の発効日は、銀行がこの手形を受け入れ、信用契約の有効性に関するすべての条件が銀行が満足できる限り満たされた日とします。本手形の発効日にかかわらず、銀行は、信用契約に定められた各信用延長に関するすべての条件が銀行が満足できるまで満たされるまで、本手形に基づくクレジットを延長する義務を負わないものとします。

(e) 貯蓄条項。この注記に記載されている金利が適用法で許容される最大金利を超える場合、その金利は適用法で許容される最大金利とみなされます。

[署名ページが続きます]

その証として、署名者は、本書に記載されている発効日をもって本書を有効とする旨を締結しました。

アークトゥルス・セラピューティクス株式会社

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