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顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバーERII: 顧客/メンバー2022-01-012022-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバーERII：顧客Bメンバー2022-04-012022-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバーERII：顧客Bメンバー2022-01-012022-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益ERII：顧客Cメンバー米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバー2023-04-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益ERII：顧客Cメンバー米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバー2023-01-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：顧客会員ERII：水セグメントメンバー2023-04-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：顧客会員ERII：水セグメントメンバー2023-01-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバーErii: カスタマー・リメンバー2022-04-012022-06-300001421517ERII：顧客/メンバーUS-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバー2023-01-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：顧客/メンバーERII：水セグメントメンバー2023-04-012023-06-300001421517US-GAAP: 顧客会員との契約による収益ERII：カスタマーメンバー米国会計基準:顧客集中リスクメンバーERII：水セグメントメンバー2023-04-012023-06-300001421517ERII：ジョシュア・バラードメンバー2023-04-012023-06-300001421517ERII：ジョシュア・バラードメンバー2023-06-30 米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 10-Q
(マークワン)
☑1934年の証券取引法の第13条または第15 (d) 条に基づく四半期報告書
四半期終了時 2023年6月30日
または
☐1934年の証券取引法の第13条または第15 (d) 条に基づく移行報告書
____________から__________への移行期間
コミッションファイル番号: 001-34112
エナジー・リカバリー株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| | | | | | | | | | | | | | |
| デラウェア州 | | 01-0616867 | |
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | | (IRS雇用者識別番号) | |
1717 ドゥーリトルドライブ, サンレアンドロ, カリフォルニア 94577
（主要執行機関の住所）（郵便番号）
(510) 483-7370
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
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| 各クラスのタイトル | | トレーディングシンボル | | 登録された各取引所の名前 |
| 普通株式、額面0.001ドル | | エリイ | | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
登録者が（1）1934年の証券取引法の第13条または第15（d）条で義務付けられているすべての報告書を過去12か月間（または登録者がそのような報告書の提出を義務付けられた短い期間）に提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象となっていたかどうかをチェックマークで示してください。はい þいいえ¨
登録者が電子的に提出したかどうか、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルの提出と投稿を要求された短い期間）に、規則S-Tの規則405（この章の§232.405）に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。はい þいいえ¨
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、および「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型加速フィルター ☑加速フィルター☐非加速ファイラー☐小規模な報告会社 ☐ 新興成長企業☐
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。¨
登録者がシェル会社（取引法規則12b-2で定義）かどうかをチェックマークで示してください。はい ☐いいえ☑
2023年7月27日の時点で、 56,406,602登録者の発行済み普通株式の株式。
エナジー・リカバリー株式会社
目次
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| | ページ番号 |
パート I |
財務情報 |
アイテム 1 | 財務諸表 (未監査) | |
| 要約連結貸借対照表-2023年6月30日および2022年12月31日 | 1 |
| 要約された連結損益計算書 — 2023年6月30日および2022年6月30日に終了した3か月と6か月 | 2 |
| 包括利益（損失）の要約連結計算書-2023年6月30日および2022年6月30日に終了した3か月と6か月 | 3 |
| 要約連結株主資本計算書 — 2023年6月30日および2022年6月30日に終了した3か月と6か月 | 4 |
| 要約連結キャッシュフロー計算書 — 2023年6月30日および2022年6月30日に終了した6ヶ月間 | 5 |
| 要約連結財務諸表の注記 | 6 |
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アイテム 2 | 経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 20 |
アイテム 3 | 市場リスクに関する定量的・質的開示 | 31 |
アイテム 4 | 統制と手続き | 31 |
|
パート 2 |
その他の情報 |
アイテム 1 | 法的手続き | 32 |
アイテム 1A | リスク要因 | 32 |
アイテム 2 | 持分証券の未登録売却および収益の使用 | 32 |
アイテム 3 | シニア証券のデフォルト | 32 |
アイテム 4 | 鉱山の安全に関する開示 | 32 |
アイテム 5 | その他の情報 | 32 |
アイテム 6 | 展示品 | 33 |
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署名 | 34 |
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エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q
将来の見通しに関する情報
この2023年6月30日までの3か月および6か月間のフォーム10-Qのこの四半期報告書には、パートIの項目2「経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析」（「MD&A」）が含まれており、1995年の民間証券訴訟改革法の「セーフハーバー」条項に含まれる将来の見通しに関する記述が含まれています。このレポートの将来の見通しに関する記述には、将来に関する当社の期待、目的、期待、計画、希望、信念、意図、または戦略に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。
将来の見通しに関する記述は、将来の出来事に関する現在の予想を表し、仮定に基づいており、リスクと不確実性を伴います。リスクや不確実性が発生した場合、または仮定が誤っていることが判明した場合、当社の結果は、将来の見通しに関する記述によって定められた、または暗示されているものと大きく異なる可能性があります。当社の将来の見通しに関する記述は、将来の業績や出来事を保証するものではありません。
「期待する」、「予想する」、「目的」、「プロジェクト」、「意図」、「計画」、「信じる」、「見積もり」、「求める」、「続ける」、「できる」、「かもしれない」、「可能性」、「すべき」、「意志」、「する」などの言葉や、そのような言葉のバリエーションや類似の表現も、そのような将来の見通しに関する記述を識別することを目的としています。これらの将来の見通しに関する記述は、予測が難しいリスク、不確実性、および仮定の影響を受けます。したがって、実際の結果は、将来の見通しに関する記述で表明されているものと大きく異なる可能性があります。読者は、実際の結果がこれらの将来の見通しに関する記述に示されているものと異なる原因となる可能性のある要因について、パートIIの項目1A、「リスク要因」、および本レポートの他の場所で特定されたリスクと不確実性を調べてください。法律で義務付けられている場合を除き、当社は理由の如何を問わず、将来の見通しに関する記述を公に改訂または更新する義務を負いません。
このレポートの将来の見通しに関する記述には、以下に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。
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| •サプライチェーンの問題を軽減するのに十分な原材料と完成品があるという私たちの信念。 | | |
| •私たちのプラットフォームのスケーラビリティと多様性は、SWROと同様に新興市場で成功を収めるのに役立つという私たちの信念。 | | |
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| •圧力交換器技術は、設備投資やエネルギー使用量の削減など、お客様にメリットをもたらすことができるという私たちの信念。 | | |
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| •私たちのPXという私たちの信念®圧力交換器®(「PX」) は、SWROを飲料水の生産において経済的に実行可能でより持続可能な選択肢にするのに役立ちました。 | | |
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| •私たちのPXは市場をリードする価値と最高の技術的および経済的利益をもたらすという私たちの信念。 | | |
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| •当社の圧力交換器技術を活用することで、将来的に新しい商業的機会が開かれるという私たちの信念。 | | |
| •二酸化炭素の売上（「CO」）の売り上げという私たちの信念2」) 冷凍システムは、規制やスーパーマーケットによる安全な自然冷媒の探求に応じて増えていくでしょう。 | | |
| •当社の圧力交換器技術は、COの運用コストの削減に大きく役立つと私たちは考えています2COの圧力エネルギーをリサイクルすることによる冷凍システム2ガスにより、これらのシステムの運用に必要なエネルギーを大幅に削減できます。 | | |
| •PX G1300という私たちの信念™食料品店などの小売エンドユーザーのコストを削減することで、最終的に標準的な冷凍システムのアーキテクチャを変える可能性があります。 | | |
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| •私たちの目標は、私たちの技術の新しい用途を見つけ、淡水化以外で使用する新製品を開発することです。 | | |
| •現在の施設は当面は十分であるという私たちの信念。 | | |
| •研究開発に投資することで、製品戦略を引き続き実行できるという私たちの信念。 | | |
| •米国外での販売が引き続き当社の収益のかなりの部分を占めるという私たちの予想。 | | |
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| •当社の既存の現金および現金同等物、短期および/または長期投資、および事業から生み出される継続的な現金は、近い将来に予想される流動性ニーズを満たすのに十分であると私たちは考えています。ただし、急速な市場導入から生じる買収および/または当社の最新技術への投資の資金調達の決定には、追加の株式または負債融資を求める必要が生じる可能性があります。 | | |
| •無保険または保険がかけられている金融機関における現金預金リスクは、現在の流動性に重大な影響を与えることはないという私たちの考えです。 | | |
| •修正後の現在の信用契約に基づく貸し手が、当社に対する約束を引き続き果たすという私たちの期待。 | | |
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| •今後、修正された既存のクレジット契約の条件を遵守するという私たちの信念。 | | |
| •米国連邦の外資系無形資産所得に関連する税制上の優遇措置を引き続き受けることを期待しています。 | | |
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| •財務報告に対する内部統制の変更の影響。そして | | |
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | FLS 1
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| •MD&AとパートIの項目3「市場リスクに関する量的および質的開示」、およびこのフォーム10-Qの他の場所で開示されているその他の要因。 | | |
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これらの将来の見通しに関する記述に過度に依存するべきではありません。これらの将来の見通しに関する記述は、この四半期報告書がフォーム10-Qに提出された日時点での経営陣の意見のみを反映しています。この文書に含まれるすべての将来の見通しに関する記述は、パートIIの項目1A「リスク要因」で詳しく説明されている追加のリスクと不確実性の影響を受けやすく、2023年8月2日時点で当社が入手可能な情報に基づいています。当社は、そのような将来の見通しに関する記述を更新する義務を負わないものとします。特定のリスクや不確実性により、実際の結果が将来の見通しに関する記述で予測されたものと大きく異なる可能性があります。これらの将来の見通しに関する記述は、フォーム10-Kの年次報告書、フォーム10-Qの四半期報告書、および証券取引委員会（「SEC」）に提出または提出されたフォーム8-Kの最新報告書、およびフォーム10-Qのこの四半期報告書のパートIIの項目1A「リスク要因」で随時開示されます。
当社の実際の業績は、将来の見通しに関する記述によって示された、または暗示されている結果と大きく異なる可能性があることに注意することが重要です。実際の業績がそのような将来の見通しに関する記述に含まれるものと異なる原因となる可能性のある要因は、フォーム10-Qの四半期報告書、フォーム10-Kの年次報告書の項目1A「リスク要因」という見出しの下に記載されています。また、フォーム8-Kの最新報告書に随時開示される結果にも記載されています。さらに、以下のMD&Aを作成する際には、読者は規則S-Kの項目303の指示2のパラグラフ（b）に従って、フォーム10-Kの年次報告書のMD&Aにアクセスして読んだものとみなします。
当社は、年次報告書（フォーム10-K）、四半期報告書（フォーム10‑Q）、最新報告書（フォーム8-K）、DEF 14Aの委任勧誘状、取締役、執行役員、および特定の大株主がその代理人として提出したフォーム3、4、5、および1934年の証券取引法に従って提出または提出された書類の修正を、当社のWebサイト（www.enera）の投資家向け情報セクションで無料で提供しています。gyrecovery.com。これらの書類は、そのような資料がSECに電子的に提出されたり、SECに提出されたりした後、合理的に実行可能な範囲で速やかに利用可能になります。時々、私たちは重要な会社情報を配信する手段として当社のウェブサイトを使用する場合があります。
また、ウェブサイトの投資家向け情報セクションで、企業行動規範、倫理規範、監査委員会、報酬委員会、指名委員会、ガバナンス委員会の憲章を含むコーポレートガバナンス文書を公開しています。これらの文書、およびウェブサイト上の情報は、Form 10-Qの四半期報告書の一部となることを意図したものではありません。私たちは、規制FDに基づく開示義務を遵守する手段として、ウェブサイトの投資家向け情報セクションを使用しています。したがって、プレスリリース、SECへの提出書類、公開電話会議、ウェブキャストをフォローすることに加えて、当社のウェブサイトの投資家向け情報セクションも監視する必要があります。
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | FLS 2
パート I — 財務情報
項目1 — 財務諸表（未監査）
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結貸借対照表
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| 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 資産 | | | |
| 流動資産: | | | |
| 現金および現金同等物 | $ | 44,239 | | | $ | 56,354 | |
| 短期投資 | 50,832 | | | 33,479 | |
| 売掛金、純額 | 15,361 | | | 34,062 | |
| 在庫、純額 | 36,315 | | | 28,366 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 前払費用およびその他の資産 | 3,544 | | | 5,606 | |
| 流動資産合計 | 150,291 | | | 157,867 | |
| 長期投資 | 2,471 | | | 3,058 | |
| 繰延税金資産、純額 | 11,672 | | | 10,263 | |
| 資産および設備、純額 | 19,391 | | | 19,580 | |
| オペレーティングリース、使用権資産 | 12,306 | | | 13,115 | |
| グッドウィル | 12,790 | | | 12,790 | |
| その他の資産、非流動資産 | 753 | | | 366 | |
| 総資産 | $ | 209,674 | | | $ | 217,039 | |
| 負債と株主資本 | | | |
| 流動負債: | | | |
| 買掛金 | $ | 1,741 | | | $ | 814 | |
| 未払費用およびその他の負債 | 10,491 | | | 14,693 | |
| リース負債 | 1,689 | | | 1,600 | |
| 契約負債 | 1,268 | | | 1,195 | |
| 流動負債合計 | 15,189 | | | 18,302 | |
| リース負債、非流動負債 | 12,488 | | | 13,278 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| その他の負債、非流動負債 | 215 | | | 121 | |
| 負債総額 | 27,892 | | | 31,701 | |
| コミットメントと不測の事態（注7） | | | |
| 株主資本: | | | |
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| 普通株式 | 65 | | | 64 | |
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| 追加払込資本 | 209,139 | | | 204,957 | |
| その他の包括損失の累計 | (127) | | | (349) | |
| 自己株式 | (80,486) | | | (80,486) | |
| | | |
| 利益剰余金 | 53,191 | | | 61,152 | |
| 株主資本の総額 | 181,782 | | | 185,338 | |
| 負債総額と株主資本 | $ | 209,674 | | | $ | 217,039 | |
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要約連結財務諸表の添付注記を参照してください
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 1
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結営業明細書
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| | （千単位、1株あたりのデータを除く） |
| 収益 | $ | 20,723 | | | $ | 20,292 | | | $ | 34,124 | | | $ | 52,838 | | | |
| 収益コスト | 7,180 | | | 6,920 | | | 12,426 | | | 16,418 | | | |
| 売上総利益 | 13,543 | | | 13,372 | | | 21,698 | | | 36,420 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 営業経費: | | | | | | | | | |
| 一般管理と管理 | 7,269 | | | 6,996 | | | 14,335 | | | 13,547 | | | |
| セールスとマーケティング | 5,092 | | | 3,849 | | | 9,986 | | | 7,213 | | | |
| | | | | | | | | |
| 研究開発 | 3,768 | | | 5,431 | | | 8,074 | | | 10,342 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 営業費用の合計 | 16,129 | | | 16,276 | | | 32,395 | | | 31,102 | | | |
| 事業からの収益（損失） | (2,586) | | | (2,904) | | | (10,697) | | | 5,318 | | | |
| | | | | | | | | |
| その他の収入 (費用): | | | | | | | | | |
| 利息収入 | 782 | | | 166 | | | 1,403 | | | 227 | | | |
| | | | | | | | | |
| その他の営業外費用、純額 | (126) | | | (60) | | | (91) | | | (4) | | | |
| その他の収益合計、純額 | 656 | | | 106 | | | 1,312 | | | 223 | | | |
| 所得税控除前利益（損失） | (1,930) | | | (2,798) | | | (9,385) | | | 5,541 | | | |
| 所得税引当金（給付） | (265) | | | (439) | | | (1,424) | | | 6 | | | |
| 当期純利益 (損失) | $ | (1,665) | | | $ | (2,359) | | | $ | (7,961) | | | $ | 5,535 | | | |
| | | | | | | | | |
| 1株当たりの純利益（損失）: | | | | | | | | | |
| ベーシック | $ | (0.03) | | | $ | (0.04) | | | $ | (0.14) | | | $ | 0.10 | | | |
| 希釈 | $ | (0.03) | | | $ | (0.04) | | | $ | (0.14) | | | $ | 0.10 | | | |
| | | | | | | | | |
| 1株あたりの計算に使用される株式数: | | | | | | | | | |
| ベーシック | 56,363 | | | 56,218 | | | 56,296 | | | 56,499 | | | |
| 希釈 | 56,363 | | | 56,218 | | | 56,296 | | | 57,858 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
要約連結財務諸表の添付注記を参照してください
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 2
エナジー・リカバリー株式会社
包括利益（損失）の要約連結計算書
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| | (千単位) |
| 当期純利益 (損失) | $ | (1,665) | | | $ | (2,359) | | | $ | (7,961) | | | $ | 5,535 | | | |
| その他の包括利益（損失）（税引後） | | | | | | | | | |
| 外貨換算調整 | 114 | | | 15 | | | 97 | | | 4 | | | |
| 投資の含み損益 (損失) | 30 | | | (112) | | | 125 | | | (370) | | | |
| その他の包括利益（損失）の合計（税引後） | 144 | | | (97) | | | 222 | | | (366) | | | |
| 包括利益（損失） | $ | (1,521) | | | $ | (2,456) | | | $ | (7,739) | | | $ | 5,169 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
要約連結財務諸表の添付注記を参照してください
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 3
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結株主資本計算書
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| | (千単位、株式を除く) |
| 普通株式 | | | | | | | | | |
| 期首残高 | $ | 64 | | | $ | 64 | | | $ | 64 | | | $ | 64 | | | |
| 普通株式の発行、純額 | 1 | | | — | | | 1 | | | — | | | |
| 期末残高 | 65 | | | 64 | | | 65 | | | 64 | | | |
| | | | | | | | | |
| 追加払込資本 | | | | | | | | | |
| 期首残高 | 207,340 | | | 198,211 | | | 204,957 | | | 195,593 | | | |
| 普通株式の発行、純額 | 213 | | | 222 | | | 378 | | | 985 | | | |
| 株式報酬制度 | 1,586 | | | 1,696 | | | 3,804 | | | 3,551 | | | |
| 期末残高 | 209,139 | | | 200,129 | | | 209,139 | | | 200,129 | | | |
| | | | | | | | | |
| その他の包括損失の累計 | | | | | | | | | |
| 期首残高 | (271) | | | (418) | | | (349) | | | (149) | | | |
| その他の包括利益 (損失) | | | | | | | | | |
| 外貨換算調整 | 114 | | | 15 | | | 97 | | | 4 | | | |
| 投資の含み損益 (損失) | 30 | | | (112) | | | 125 | | | (370) | | | |
| その他の包括利益（損失）の合計、純額 | 144 | | | (97) | | | 222 | | | (366) | | | |
| 期末残高 | (127) | | | (515) | | | (127) | | | (515) | | | |
| | | | | | | | | |
| 自己株式 | | | | | | | | | |
| 期首残高 | (80,486) | | | (61,888) | | | (80,486) | | | (53,832) | | | |
| 普通株式の買戻し | — | | | (18,567) | | | — | | | (26,623) | | | |
| | | | | | | | | |
| 期末残高 | (80,486) | | | (80,455) | | | (80,486) | | | (80,455) | | | |
| | | | | | | | | |
| 利益剰余金 | | | | | | | | | |
| 期首残高 | 54,856 | | | 44,997 | | | 61,152 | | | 37,103 | | | |
| 純利益 (損失) | (1,665) | | | (2,359) | | | (7,961) | | | 5,535 | | | |
| 期末残高 | 53,191 | | | 42,638 | | | 53,191 | | | 42,638 | | | |
| | | | | | | | | |
| 株主資本の総額 | $ | 181,782 | | | $ | 161,861 | | | $ | 181,782 | | | $ | 161,861 | | | |
| | | | | | | | | |
| 発行済普通株式（株式） | | | | | | | | | |
| 期首残高 | 64,491,384 | | | 63,838,567 | | | 64,225,391 | | | 63,544,419 | | | |
| 普通株式の発行、純額 | 62,585 | | | 96,811 | | | 328,578 | | | 390,959 | | | |
| 期末残高 | 64,553,969 | | | 63,935,378 | | | 64,553,969 | | | 63,935,378 | | | |
| | | | | | | | | |
| 自己株式（株） | | | | | | | | | |
| 期首残高 | 8,148,512 | | | 7,136,594 | | | 8,148,512 | | | 6,721,153 | | | |
| 普通株式の買戻し | — | | | 1,010,265 | | | — | | | 1,425,706 | | | |
| | | | | | | | | |
| 期末残高 | 8,148,512 | | | 8,146,859 | | | 8,148,512 | | | 8,146,859 | | | |
| | | | | | | | | |
| 発行済普通株式（株式）の合計 | 56,405,457 | | | 55,788,519 | | | 56,405,457 | | | 55,788,519 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
要約連結財務諸表の添付注記を参照してください
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 4
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結キャッシュフロー計算書
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | | | | 2023 | | 2022 | | |
| | | | | (千単位) |
| 営業活動によるキャッシュフロー: | | | | | | | | | |
| 純利益 (損失) | | | | | $ | (7,961) | | | $ | 5,535 | | | |
| 純利益（損失）を営業活動によって提供された（使用された）現金と調整するための調整 | | | | | | | | | |
| 株式報酬制度 | | | | | 4,020 | | | 3,604 | | | |
| 減価償却と償却 | | | | | 2,019 | | | 2,894 | | | |
| 使用権資産の減価償却 | | | | | 808 | | | 755 | | | |
| 投資の保険料と割引の（増加）償却 | | | | | (383) | | | 507 | | | |
| 繰延所得税 | | | | | (1,409) | | | (127) | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| その他の非現金調整 | | | | | 149 | | | (91) | | | |
| | | | | | | | | |
| 営業資産および負債の変動： | | | | | | | | | |
| 売掛金、純額 | | | | | 18,732 | | | 6,704 | | | |
| | | | | | | | | |
| 契約資産 | | | | | 1,355 | | | 194 | | | |
| 在庫、純額 | | | | | (8,097) | | | (7,905) | | | |
| プリペイドおよびその他の資産 | | | | | (267) | | | (331) | | | |
| 買掛金 | | | | | 804 | | | 3,063 | | | |
| | | | | | | | | |
| 未払費用およびその他の負債 | | | | | (5,266) | | | (5,477) | | | |
| 契約負債 | | | | | 19 | | | (1,846) | | | |
| | | | | | | | | |
| 営業活動による純現金 | | | | | 4,523 | | | 7,479 | | | |
| 投資活動によるキャッシュフロー: | | | | | | | | | |
| 有価証券の売却 | | | | | 2,966 | | | — | | | |
| 有価証券の満期 | | | | | 29,950 | | | 25,421 | | | |
| 有価証券の購入 | | | | | (49,185) | | | (35,964) | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 設備投資と固定資産の売却による収入 | | | | | (767) | | | (2,436) | | | |
| | | | | | | | | |
| 投資活動に使用された純現金 | | | | | (17,036) | | | (12,979) | | | |
| 財務活動によるキャッシュフロー: | | | | | | | | | |
| 普通株式の発行による純収入 | | | | | 379 | | | 985 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 普通株式の買戻し | | | | | — | | | (26,623) | | | |
| 財務活動によって提供された（使用された）純現金 | | | | | 379 | | | (25,638) | | | |
| 為替レートの違いが現金および現金同等物に及ぼす影響 | | | | | 41 | | | 4 | | | |
| 現金、現金同等物および制限付現金の純変動額 | | | | | (12,093) | | | (31,134) | | | |
| 現金、現金同等物および制限付現金、期初 | | | | | 56,458 | | | 74,461 | | | |
| 現金、現金同等物および制限付現金、期末 | | | | | $ | 44,365 | | | $ | 43,327 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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要約連結財務諸表の添付注記を参照してください
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 5
目次
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注意1 — 事業内容と重要な会計方針
Energy Recovery, Inc. とその完全子会社（以下「当社」または「Energy Recovery」）は、工業プロセスをより効率的で持続可能なものにするソリューションを設計および製造しています。同社のソリューションは、運転時にほとんどまたはまったく排出されない圧力交換器技術を活用して、さまざまな産業プロセスにおける企業のコスト削減、エネルギーの節約、廃棄物の削減、排出量の最小化を実現します。気候変動とその影響に対処する緊急の必要性が世界中に集中する中、同社は企業が産業プロセスでのエネルギー消費量を削減し、ひいては二酸化炭素排出量を削減できるよう支援しています。同社は、顧客が持続可能性のために品質とコスト削減を犠牲にする必要はないと信じており、財務と環境の両面で長期的な価値をもたらすソリューションの開発に取り組んでいます。同社のソリューションは、海水や廃水淡水化、天然ガス、化学処理、冷凍システムなどの流体フローおよびガス市場向けに、ERIの商標でマーケティング、販売、または開発されています®、PX®、圧力交換器®、PX®圧力交換器®(「PX」)、ウルトラPX™、PX G™、PX G1300™、PXパワートレイン™、で™、およびアクアボルド™。同社は、ソリューションの全部または一部をアメリカ合衆国（「米国」）で所有、製造、開発しています。
プレゼンテーションの基礎
要約連結財務諸表には、エナジー・リカバリー社とその完全子会社の勘定が含まれています。すべての会社間の口座と取引は、統合によって削除されました。
添付の要約連結財務諸表は、証券取引委員会（「SEC」）の規則と規制に従って作成されています。米国の一般に認められた会計原則（「GAAP」）に従って作成された財務諸表に通常含まれる特定の情報や脚注の開示は、そのような規則や規制に従って要約または省略されています。2022年12月31日の要約連結貸借対照表は監査済み財務諸表に基づいており、GAAPで義務付けられているすべての開示が含まれているわけではありません。ただし、当社は、開示は提示された情報が誤解を招かないようにするために適切であると考えています。
2023年6月30日の未監査要約連結財務諸表は、2023年2月23日にSECに提出されたフォーム10-Kの会社の年次報告書（「2022年年次報告書」）に含まれる2022年12月31日に終了した会計年度の監査済み連結財務諸表およびその注記と併せて読む必要があります。
中間期の財政状態、経営成績、キャッシュフローを公平に提示するために必要な、通常の定期的な調整からなるすべての調整が行われました。中間期間の経営成績は、必ずしも会計年度全体または将来の期間の業績を示すものではありません.
再分類
前期の特定の金額は、現在の期間の表示に合わせて、要約連結貸借対照表、要約連結キャッシュフロー計算書、および要約連結財務諸表の特定の注記に再分類されました。
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 6
目次
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
見積もりの使用
GAAPに準拠した要約連結財務諸表を作成するには、会社の経営陣は、要約連結財務諸表および付随する注記に報告された金額に影響を与える判断、仮定、および見積もりを行う必要があります。
会社の重要な見積もりと判断を反映し、報告された財務結果を十分に理解し評価するのに役立つと当社が考える会計方針は、収益認識、ストックオプションの評価、設備の耐用年数と評価、のれんの評価と減損、繰延税金資産の繰延税金と評価引当金、および不測の事態の評価と測定です。これらの見積もりは変更される可能性があり、その結果、実際の結果はそれらの見積もりと大きく異なる可能性があります。
世界経済、サプライチェーン、金融市場には不確実性と混乱がありましたが、当社は、フォーム10-Qのこの四半期報告書の発行日である2023年8月2日の時点で、見積もりや判断の更新、または資産または負債の帳簿価額の修正を必要とする特定の事象や状況を認識していません。これらの見積もりは、新しい出来事が発生したり、追加情報が得られたりすると、変更される可能性があります。実際の結果は、仮定や条件が異なれば、これらの見積もりと大きく異なる可能性があります。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、理由の如何を問わず、Form 10-Qの四半期報告書の日付以降、これらの見積もりを公に更新する義務を負いません。
重要な会計方針
2022年次報告書の項目8「財務諸表および補足データ」に含まれる連結財務諸表の注記1「事業および重要な会計方針」の注記1「事業内容および重要な会計方針」の会社の重要な会計方針に重大な変更はありません。
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 7
目次
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注意2 — 収益
収益の細分化
次の表は、セグメント別、各セグメント内、顧客の「発送先」住所に基づく地域市場別、およびチャネル顧客別の収益を分類したものです。売上税と使用量に基づく税金は収益から除外されます。会社のセグメントに関する詳しい説明については、注記9「セグメント報告」を参照してください。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日までに終了した3か月間 | | 2023年6月30日に終了した6か月間 | | | | |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | | | | | | | | | | | |
| (千単位) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 地理的市場 |
| 中東とアフリカ | $ | 10,990 | | | $ | 108 | | | $ | 11,098 | | | $ | 13,729 | | | $ | 108 | | | $ | 13,837 | | | | | | | | | | | | | |
| アジア | 7,378 | | | — | | | 7,378 | | | 13,492 | | | — | | | 13,492 | | | | | | | | | | | | | |
| 南北アメリカ | 1,329 | | | — | | | 1,329 | | | 4,537 | | | 30 | | | 4,567 | | | | | | | | | | | | | |
| ヨーロッパ | 817 | | | 101 | | | 918 | | | 2,052 | | | 176 | | | 2,228 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,514 | | | $ | 209 | | | $ | 20,723 | | | $ | 33,810 | | | $ | 314 | | | $ | 34,124 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| チャネル |
| メガプロジェクト | $ | 12,211 | | | $ | — | | | $ | 12,211 | | | $ | 15,454 | | | $ | — | | | $ | 15,454 | | | | | | | | | | | | | |
| オリジナル機器メーカー | 4,601 | | | 101 | | | 4,702 | | | 11,332 | | | 206 | | | 11,538 | | | | | | | | | | | | | |
| アフターマーケット | 3,702 | | | 108 | | | 3,810 | | | 7,024 | | | 108 | | | 7,132 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,514 | | | $ | 209 | | | $ | 20,723 | | | $ | 33,810 | | | $ | 314 | | | $ | 34,124 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月30日に終了した3か月間 | | 2022年6月30日に終了した6か月間 |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 |
| (千単位) |
|
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 地理的市場 |
| 中東とアフリカ | $ | 14,779 | | | $ | 79 | | | $ | 14,858 | | | $ | 36,907 | | | $ | 79 | | | $ | 36,986 | |
| アジア | 2,857 | | | — | | | 2,857 | | | 9,603 | | | — | | | 9,603 | |
| 南北アメリカ | 1,494 | | | — | | | 1,494 | | | 3,795 | | | 30 | | | 3,825 | |
| ヨーロッパ | 1,083 | | | — | | | 1,083 | | | 2,424 | | | — | | | 2,424 | |
| | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,213 | | | $ | 79 | | | $ | 20,292 | | | $ | 52,729 | | | $ | 109 | | | $ | 52,838 | |
| | | | | | | | | | | |
| チャネル |
| メガプロジェクト | $ | 9,991 | | | $ | 79 | | | $ | 10,070 | | | $ | 33,831 | | | $ | 79 | | | $ | 33,910 | |
| オリジナル機器メーカー | 7,689 | | | — | | | 7,689 | | | 12,360 | | | — | | | 12,360 | |
| アフターマーケット | 2,533 | | | — | | | 2,533 | | | 6,538 | | | 30 | | | 6,568 | |
| | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,213 | | | $ | 79 | | | $ | 20,292 | | | $ | 52,729 | | | $ | 109 | | | $ | 52,838 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 8
目次
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
契約残高
次の表は、契約残高をカテゴリ別に示しています。
| | | | | | | | | | | |
| |
| 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 売掛金、純額 | $ | 15,361 | | | $ | 34,062 | |
| 契約資産: | | | |
| 契約資産、流動資産（前払費用およびその他の資産に含まれる） | — | | | 1,720 | |
| 契約資産、非流動資産（他の資産に含まれる、非流動資産） | 365 | | | — | |
| 総契約資産 | $ | 365 | | | $ | 1,720 | |
| | | |
| 契約負債: | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 現在の契約負債 | $ | 1,268 | | | $ | 1,195 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
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| | | |
| | | |
| 契約負債、非流動性（他の負債に含まれる、非流動性） | 67 | | | 121 | |
| 契約負債総額 | $ | 1,335 | | | $ | 1,316 | |
| | | |
| | | |
契約負債
会社は、会社の業績に先立って現金支払いが行われた場合に、顧客の預金と繰延収益からなる契約負債を記録します。次の表は、期間中の契約負債の大幅な変化を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| | | | | 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 | | |
| | | | | (千単位) |
| 契約負債、年初め | | | | | $ | 1,316 | | | $ | 3,406 | | | |
| 収益が認識されました | | | | | (1,044) | | | (3,123) | | | |
| 受領した現金（期間中に収益として認識された金額を除く） | | | | | 1,063 | | | 1,033 | | | |
| 契約負債、期末 | | | | | $ | 1,335 | | | $ | 1,316 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
将来の履行義務
次の表は、2023年6月30日現在、未履行または一部未履行の履行義務に関連して、認識されると予想される年別の将来の推定収益を示しています。
| | | | | | | | |
| 年 | | 将来の履行義務 |
| | (千単位) |
| 2023 (残りの 6 か月間) | | $ | 5,924 | |
| 2024 | | 6,021 | |
| | |
| | |
| | |
| 合計 | | $ | 11,945 | |
| | |
| | |
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 9
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エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注意3 — 1株当たりの純利益（損失）
報告期間の純利益（損失）は、報告期間中に発行された普通株式の加重平均数で割って、普通株式1株あたりの基本純利益（損失）を計算します。
•普通株式1株あたりの基本純利益（損失）には、ストックオプションと制限付株式単位（「RSU」）の希薄化効果は含まれていません。
•普通株式1株あたりの希薄化後純利益（損失）は、普通株式を購入するための未払いのストックオプションが自己株法を用いて普通株式に対して行使され、各権利が確定していないRSUの基礎となる普通株式が発行された場合に発生する可能性のある希薄化を反映しています。
普通株式を購入するための未払いのストックオプションと権利確定していないRSUを総称して「株式報酬」と呼びます。
次の表は、普通株式1株あたりの基本および希薄化後の純利益（損失）の計算を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| （千単位、1株あたりの金額を除く） |
| 分子 | | | | | | | | | |
| 当期純利益 (損失) | $ | (1,665) | | | $ | (2,359) | | | $ | (7,961) | | | $ | 5,535 | | | |
| | | | | | | | | |
| 分母（加重平均株式） | | | | | | | | | |
| 発行済み基本普通株式 | 56,363 | | | 56,218 | | | 56,296 | | | 56,499 | | | |
| 希薄株報酬 | — | | | — | | | — | | | 1,359 | | | |
| 希薄化後の発行済普通株式 | 56,363 | | | 56,218 | | | 56,296 | | | 57,858 | | | |
| | | | | | | | | |
| 1株当たり当期純利益 (損失) | | | | | | | | | |
| ベーシック | $ | (0.03) | | | $ | (0.04) | | | $ | (0.14) | | | $ | 0.10 | | | |
| 希釈 | $ | (0.03) | | | $ | (0.04) | | | $ | (0.14) | | | $ | 0.10 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
株式報奨に基づいて発行可能な普通株式の一部は、希薄化防止効果があると見なされるため、希薄化後の普通株式1株あたりの純利益（損失）の計算から除外されています。 次の表は、普通株式1株あたりの希薄化後純利益（損失）の計算から除外された、株式報奨に基づいて発行可能な加重潜在普通株式を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| (千単位) |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 希薄化防止剤付株式 | 2,664 | | | 3,140 | | | 2,664 | | | 357 | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注4 — その他の財務情報
現金、現金同等物および制限付現金
要約連結キャッシュフロー計算書には、現金、現金同等物、制限付現金の合計の変動が記載されています。 次の表は、要約連結貸借対照表に報告されている、現金、現金同等物、および制限付現金（会社のクレジットカードに関連して制限付現金口座に預け入れられた現金金額など）の調整を、提示された金額の合計にしたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 | | 6月30日
2022 |
| (千単位) |
| 現金および現金同等物 | $ | 44,239 | | | $ | 56,354 | | | $ | 43,223 | |
| | | | | |
| 制限付現金、非流動現金（他の資産に含まれる、非流動的） | 126 | | | 104 | | | 104 | |
| 現金、現金同等物および制限付現金の合計 | $ | 44,365 | | | $ | 56,458 | | | $ | 43,327 | |
| | | | | |
| | | | | |
売掛金、純額
| | | | | | | | | | | |
| |
| | 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 売掛金、総額 | $ | 15,470 | | | $ | 34,210 | |
| 疑わしい口座の手当 | (109) | | | (148) | |
| 売掛金、純額 | $ | 15,361 | | | $ | 34,062 | |
| | | |
| | | |
在庫、純額
| | | | | | | | | | | |
| |
| | 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 原材料 | $ | 10,195 | | | $ | 11,178 | |
| 作業中 | 3,927 | | | 2,628 | |
| 完成品 | 22,794 | | | 15,062 | |
| 在庫、総額 | 36,916 | | | 28,868 | |
| 余剰在庫や古くなった在庫の評価調整 | (601) | | | (502) | |
| 在庫、純額 | $ | 36,315 | | | $ | 28,366 | |
| | | |
| | | |
| | | |
在庫金額は、先入れ先出し方式で、原価または正味実現可能価値のいずれか低い方で表示されます。
未払費用とその他の負債
| | | | | | | | | | | |
| |
| | 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 現在の | | | |
| 給与、インセンティブ、コミッションの支払い | $ | 6,749 | | | $ | 10,479 | |
| 保証準備金 | 924 | | | 968 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| その他の未払費用およびその他の負債 | 2,818 | | | 3,246 | |
| 未払費用とその他の負債の合計 | 10,491 | | | 14,693 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| その他の負債、非流動負債 | 215 | | | 121 | |
| 未払費用の合計、および現在および非流動のその他の負債 | $ | 10,706 | | | $ | 14,814 | |
| | | |
| | | |
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要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注5 — 投資と公正価値の測定
売却可能な投資
米国財務省証券、社債、地方紙幣、政府機関紙幣、債券など、投資適格の短期および長期の有価証券への会社の投資は、売却可能なものとして分類されます。売却可能投資は、要約連結貸借対照表では短期投資と長期投資のいずれかに分類されます。
要約連結貸借対照表における売却可能投資の分類およびこれらの各分類の定義は、2022年次報告書の項目8「財務諸表および補足データ」に含まれる連結財務諸表注記の注記1「事業および重要な会計方針-重要な会計方針」、サブセクション「現金および現金同等物」および「短期および長期投資」に記載されています。
借り手は前払いの罰金なしで債務を前払いする権利を持つ場合があるため、期待満期は契約上の満期と異なる場合があります。会社は通常、売却可能な投資を満期まで保有しています。ただし、時々、会社は契約満期前に特定の売却可能な投資を売却することを選択することがあります。
金融商品の公正価値
会社の金融資産と負債はすべて、報告期間ごとに再測定され、公正価値で報告され、次の3つの価格カテゴリレベルのいずれかに分類されて開示されます。
レベル1 — 同一の資産または負債の活発な市場における相場価格（未調整）。
レベル2 — レベル1に含まれる見積価格以外の、直接的または間接的に観察可能なインプット。そして
レベル3 —市場活動がほとんどまたはまったくないため、企業は市場参加者が価格設定に使用する独自の仮定を立てる必要があります。
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要約連結財務諸表の注記
(未監査)
次の表は、価格カテゴリ、償却コスト、総含み損益、公正価値など、契約満期ごとに定期的に測定される会社の金融資産を示しています。表に報告されている日付の時点で、同社は いいえ金融負債と いいえレベル3の金融資産。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
| | | | 価格カテゴリ | | 償却済み
費用 | | グロス
未実現
利益 | | グロス
未実現
損失 | | フェア
価値 | | 償却済み
費用 | | グロス
未実現
利益 | | グロス
未実現
損失 | | フェア
価値 |
| | | | | | (千単位) |
| 現金同等物 | | | | | | | | |
マネーマーケット証券 | | | | レベル 1 | | $ | 18,097 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 18,097 | | | $ | 33,268 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 33,268 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投資 | | | | | | | | |
米国財務省証券 | | | | レベル 2 | | 30,000 | | | 5 | | | (4) | | | 30,001 | | | 3,629 | | | 1 | | | — | | | 3,630 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
社債と社債 | | | | レベル 2 | | 10,635 | | | — | | | (119) | | | 10,516 | | | 26,060 | | | — | | | (208) | | | 25,852 | |
地方自治体や政府機関の紙幣と債券 | | | | レベル 2 | | 10,348 | | | — | | | (33) | | | 10,315 | | | 3,992 | | | 5 | | | — | | | 3,997 | |
| 短期投資総額 | | 50,983 | | | 5 | | | (156) | | | 50,832 | | | 33,681 | | | 6 | | | (208) | | | 33,479 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 長期投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
社債と社債 | | | | レベル 2 | | 1,445 | | | — | | | (5) | | | 1,440 | | | 3,178 | | | — | | | (120) | | | 3,058 | |
地方自治体や政府機関の紙幣と債券 | | | | レベル 2 | | 1,038 | | | — | | | (7) | | | 1,031 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 長期投資総額 | | 2,483 | | | — | | | (12) | | | 2,471 | | | 3,178 | | | — | | | (120) | | | 3,058 | |
| 短期投資と長期投資の合計 | | 53,466 | | | 5 | | | (168) | | | 53,303 | | | 36,859 | | | 6 | | | (328) | | | 36,537 | |
| 合計 | | $ | 71,563 | | | $ | 5 | | | $ | (168) | | | $ | 71,400 | | | $ | 70,127 | | | $ | 6 | | | $ | (328) | | | $ | 69,805 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
次の表は、継続的な未実現損失状態にある売却可能有価証券の公正価値と未実現損失総額を、投資商品の種類別に集計したものです。未実現利益ポジションにあった売却可能有価証券は、表から除外されています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 | | 2022年12月31日 |
| | フェア
価値 | | グロス
未実現
損失 | | フェア
価値 | | グロス
未実現
損失 |
| (千単位) |
| 米国財務省証券 | $ | 2,852 | | | $ | (4) | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| 社債と債券 | 11,957 | | | (124) | | | 28,911 | | | (328) | |
| 地方自治体や政府機関の紙幣と債券 | 11,345 | | | (40) | | | — | | | — | |
| 未実現損失のある売却可能な投資の合計 | $ | 26,154 | | | $ | (168) | | | $ | 28,911 | | | $ | (328) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
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要約連結財務諸表の注記
(未監査)
売却可能な投資の売却
次の表は、売却可能な投資の売上高を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| (千単位) |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 社債と債券 | $ | 2,966 | | | $ | — | | | $ | 2,966 | | | $ | — | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
2023年6月30日までの3か月と6か月の間、有価証券売却による実現損失は重要ではありませんでした。
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要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注6 — クレジットライン
クレジット契約
当社は、2021年12月22日にJPモルガン・チェース・バンク、N.A.（「JPMC」）と信用契約（「信用契約」）を締結しました。2026年12月21日に失効するクレジット契約では、$の確約リボルビングクレジットラインが規定されています50.0百万で、リボルビングローンと信用状（「LC」）の両方の要素が含まれています。
クレジット契約では、2023年6月30日の時点で、 いいえ未払いのリボルビングローンです。さらに、LCコンポーネントの下で、同社は$を利用しました20.5$の最大許容クレジットラインの100万分25.0百万です。これには、新たに発行されたLC、以前に発行された有効期限が切れていない予備信用状（「SBLC」）、および当社がN.A. シティバンクと締結した以前の貸付および質権契約に基づく特定の期限切れでないコミットメントが含まれ、これらは信用契約に基づいて保証されます。
信用状
次の表は、製品保証と性能保証に関連して当社がお客様に対して発行した未払いのLCとSBLCの総数を示しています。
| | | | | | | | | | | |
| |
| 6月30日
2023 | | 12月31日
2022 |
| (千単位) |
| 優れた信用状 | $ | 18,622 | | | $ | 15,487 | |
| | | |
| |
| | | |
| | | |
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要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注7 — コミットメントと不測の事態
訴訟
時々、会社は指名され、その事業に関連してさまざまな手続きや請求の対象となっています。会社は将来、通常の業務過程で訴訟に巻き込まれる可能性があります。これには、事業にとって重要となる可能性のある訴訟も含まれます。 会社は、すべての請求があった場合、四半期ごとに検討し、既知の事実に基づいて、潜在的な損失が合理的に可能で、可能性が高く、推定可能であるかどうかを評価します。この評価に基づいて、会社は開示要件と、そのような請求について連結財務諸表で発生するかどうかを評価します。会社は、賠償責任が発生する可能性が高く、かつ損失額を合理的に見積もることができる場合に、負債引当金を記録します。これらの規定は少なくとも四半期ごとに見直され、交渉、和解、判決、弁護士の助言、および特定の事件に関連するその他の情報や出来事の影響を反映するように調整されます。2023年6月30日の時点で、当社は、会社の財政状態、経営成績、またはキャッシュフローに重大な影響を与えるような訴訟、法的手続き、または請求には関与していません。したがって、可能性のある、または合理的に起こり得る重大な損失はありませんでした。
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注8 — 所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| (パーセンテージを除く千単位) | | |
| 所得税引当金（給付） | $ | (265) | | | $ | (439) | | | $ | (1,424) | | | $ | 6 | | | |
| 個別のアイテム | 141 | | | 204 | | | 629 | | | 803 | | | |
| 個別の項目を除く所得税の引当金（恩恵を受ける） | $ | (124) | | | $ | (235) | | | $ | (795) | | | $ | 809 | | | |
| 実効税率 | 13.7 | % | | 15.7 | % | | 15.2 | % | | 0.1 | % | | |
| 個別の項目を除く実効税率 | 6.4 | % | | 8.4 | % | | 8.5 | % | | 14.6 | % | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
暫定期間における会社の税規定は、年間実効税率の見積もりを使用して決定されます。これは、期間中に発生する個別の項目（ある場合）に合わせて調整されます。会社は四半期ごとに年間実効税率の見積もりを更新し、推定年間実効税率が変わる場合は、その期間に累積調整を行います。会社の四半期ごとの税規定と年間実効税率の見積もりは、税引前利益または税引前損益とそれらが関連する管轄区域の組み合わせを正確に予測する際のばらつき、会社間取引、特別税制の適用、会社の事業方法の変化など、いくつかの要因により変動する可能性があります。
2023年6月30日までの3か月と6か月間、所得税による認識された利益は、それぞれの期間の会社の損失によるもので、米国連邦外国由来無形資産所得（「FDII」）と連邦研究開発（「R＆D」）の税額控除に関連する給付と、主に株式ベースの報酬による個別の税制上の優遇措置が含まれていました。2022年6月30日までの3か月と6か月間、認識された税金と税引当金には、主に米国のFDIIと連邦研究開発税額控除に関連する給付と、主に株式ベースの補償による個別の税制上の優遇措置が含まれていました。
2023年6月30日までの3か月と6か月間の個別項目を除く実効税率は、前年の同時期と比較して異なりました。これは主に、FDIIおよび研究開発税額控除の予測が高く、予測される課税所得が減少したためです。
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要約連結財務諸表の注記
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注9 — セグメントレポート
会社の最高執行意思決定者（「CODM」）は最高経営責任者です。当社は、報告対象セグメントに影響を与えるような変更が生じていないか判断するために、信頼できるガイダンスに従ってセグメント報告構造を引き続き監視および見直しています。
次の表は、セグメント別の会社の財務情報と企業営業費用の概要です。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日までに終了した3か月間 | | 2023年6月30日に終了した6か月間 | | | | |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | | | | | | | | | | | |
| (千単位) |
| 収益 | $ | 20,514 | | | $ | 209 | | | $ | 20,723 | | | $ | 33,810 | | | $ | 314 | | | $ | 34,124 | | | | | | | | | | | | | |
| 収益コスト | 6,921 | | | 259 | | | 7,180 | | | 12,022 | | | 404 | | | 12,426 | | | | | | | | | | | | | |
| 売上総利益 (損失) | 13,593 | | | (50) | | | 13,543 | | | 21,788 | | | (90) | | | 21,698 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 営業経費 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 一般管理と管理 | 1,860 | | | 947 | | | 2,807 | | | 3,798 | | | 1,915 | | | 5,713 | | | | | | | | | | | | | |
| セールスとマーケティング | 3,120 | | | 1,441 | | | 4,561 | | | 6,295 | | | 2,611 | | | 8,906 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 研究開発 | 843 | | | 2,925 | | | 3,768 | | | 2,023 | | | 6,051 | | | 8,074 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 営業費用の合計 | 5,823 | | | 5,313 | | | 11,136 | | | 12,116 | | | 10,577 | | | 22,693 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 営業利益 (損失) | $ | 7,770 | | | $ | (5,363) | | | 2,407 | | | $ | 9,672 | | | $ | (10,667) | | | (995) | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 控除：企業の営業経費 | | | | | 4,993 | | | | | | | 9,702 | | | | | | | | | | | | | |
| 事業による損失 | | | | | $ | (2,586) | | | | | | | $ | (10,697) | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月30日に終了した3か月間 | | 2022年6月30日に終了した6か月間 |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 |
| (千単位) |
| 収益 | $ | 20,213 | | | $ | 79 | | | $ | 20,292 | | | $ | 52,729 | | | $ | 109 | | | $ | 52,838 | |
| 収益コスト | 6,920 | | | — | | | 6,920 | | | 16,400 | | | 18 | | | 16,418 | |
| 売上総利益 | 13,293 | | | 79 | | | 13,372 | | | 36,329 | | | 91 | | | 36,420 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 営業経費 | | | | | | | | | | | |
| 一般管理と管理 | 1,534 | | | 1,354 | | | 2,888 | | | 2,998 | | | 2,262 | | | 5,260 | |
| セールスとマーケティング | 2,654 | | | 633 | | | 3,287 | | | 4,955 | | | 1,160 | | | 6,115 | |
| | | | | | | | | | | |
| 研究開発 | 1,143 | | | 4,288 | | | 5,431 | | | 1,943 | | | 8,399 | | | 10,342 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 営業費用の合計 | 5,331 | | | 6,275 | | | 11,606 | | | 9,896 | | | 11,821 | | | 21,717 | |
| | | | | | | | | | | |
| 営業利益 (損失) | $ | 7,962 | | | $ | (6,196) | | | 1,766 | | | $ | 26,433 | | | $ | (11,730) | | | 14,703 | |
| | | | | | | | | | | |
| 控除：企業の営業経費 | | | | | 4,670 | | | | | | | 9,385 | |
| 事業からの収益（損失） | | | | | $ | (2,904) | | | | | | | $ | 5,318 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
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目次
エナジー・リカバリー株式会社
要約連結財務諸表の注記
(未監査)
注意 10 — 濃度
顧客の収益集中
次の表は、各期間における会社の収益の10％以上を占める顧客とそれに関連するセグメントを示しています。ある時点で特定の顧客が会社の収益の 10% 以上を占めることもありますが、収益が認識される時期によっては、限られた数の顧客に収益の集中が定期的に変化します。顧客別の割合は、提示された期間に収益が集中する特定の関係や契約を反映しており、特定の顧客に固有の傾向を示すものではありません。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 |
| | | | セグメント | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | |
| お客様 A | | | ウォーター | | ** | | ** | | ** | | 25% | | |
| お客様 B | | | ウォーター | | ** | | 24% | | ** | | 15% | | |
| カスタマー C | | | ウォーター | | 20% | | ** | | 13% | | ** | | |
| お客様 D | | | ウォーター | | 18% | | ** | | 11% | | ** | | |
| お客様 E | | | ウォーター | | ** | | 14% | | ** | | ** | | |
| お客様 F | | | ウォーター | | ** | | ** | | 12% | | ** | | |
| お客様 G | | | ウォーター | | 11% | | ** | | ** | | ** | | |
| お客様 H | | | ウォーター | | 10% | | ** | | ** | | ** | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
** ゼロまたは 10% 未満。
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項目2 — 経営陣による財政状態と経営成績の議論と分析
[概要]
Energy Recovery社（以下「当社」、「Energy Recovery」、「私たち」、「私たち」）は、工業プロセスをより効率的で持続可能なものにするソリューションを設計および製造しています。当社のソリューションは、運転時にほとんどまたはまったく排出されない圧力交換器技術を活用して、さまざまな産業プロセスにおける企業のコスト削減、エネルギーの節約、廃棄物の削減、排出量の最小化を実現します。気候変動とその影響に対処する緊急の必要性が世界中に集中する中、私たちは企業が産業プロセスでのエネルギー消費量を削減し、ひいては二酸化炭素排出量を削減できるよう支援しています。私たちは、お客様が持続可能性のために品質とコスト削減を犠牲にする必要はないと信じており、財務と環境の両面で長期的な価値をもたらすソリューションの開発に取り組んでいます。
私たちの技術のオリジナルの製品アプリケーションであるPX®圧力交換器®（「PX」）エネルギー回収装置は、海水逆浸透淡水化（「SWRO」）の進歩に大きく貢献し、SWROによって世界の水生産のエネルギー強度とコストを大幅に削減しました。それ以来、私たちは、バッテリーメーカー、採掘事業、大量の金属や汚染物質を含む廃水を排出する製造工場、商業用および産業用冷凍市場など、急成長している廃水ろ過市場に圧力交換器技術を導入してきました。
エンジニアリングと研究開発（「R＆D」）は、これまでもそしてこれからも、私たちの歴史、文化、企業戦略の重要な部分です。創業以来、圧力交換器技術の継続的な進化を通じて、最先端の技術とエンジニアリングの専門知識を身に付けてきました。圧力交換器は、高圧工業用流体フローシステムにおける廃棄物とエネルギー消費量を削減することで、環境の持続可能性を高め、生産性を向上させることができます。この用途の広いテクノロジーは、製品アプリケーションを構築するためのプラットフォームとして機能し、当社の多くの製品の中心となっています。さらに、油圧ターボチャージャーや循環「ブースター」ポンプなど、エネルギー回収装置を補完する補助装置を設計および開発しました。
セグメント
当社の報告対象事業セグメントは、水と新興技術のセグメントで構成されています。これらのセグメントは、技術ソリューションが販売されている業界、販売されているエネルギー回収装置やその他の技術の種類、関連するソリューションとサービス、または新興技術の場合は、当社の圧力交換器技術を利用する新しいデバイスや潜在的なデバイスからの収益を市場に投入できる場合に基づいています。報告対象事業セグメントを決定するその他の要因には、経営陣が個々の事業活動の性質と組み合わせて当社の業績を評価する方法が含まれます。さらに、当社の企業運営費には、水および新興技術分野を支援する支出が含まれています。私たちは、信頼できるガイダンスに従ってセグメントの報告構造を引き続き監視および見直し、報告対象セグメントに影響を与えるような変更が発生していないかどうかを判断します。
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ハイライト
2023年7月、MSCI ESG Research LLC（「MSCI」）は、最新の環境、社会、ガバナンス（ESG）評価において、同社をAA格付けから最高格付けのAAA格に格上げしました。MSCIの評価では、強固なコーポレートガバナンスと労務管理の慣行、およびクリーンテクノロジーにおける大きな機会を反映して、エナジー・リカバリーが産業機械業界で最も業績の良い企業の1つとして認められています。
ウォーター
当社の水道事業には、海水の淡水化や廃水（以下「廃水」）の処理に使用されるPX、油圧ターボチャージャー、ポンプの継続的な開発、販売、サポートが含まれています。
四半期中に、次のことを発表しました。
•チリの施設にPXと付属品を供給するための総額800万ドル以上の契約。これらの契約は鉱業用途を対象としており、この地域の廃水への継続的な投資を示しています。チリは世界第1位の銅生産国であり、第2位のリチウム生産国です。工業用鉱山では、リチウムなどの鉱物を地表に送り込んだり、銅を製錬したりするために淡水が必要です。
•超高圧逆浸透（「UHPRO」）用途に合わせたPX Uシリーズの製品ラインに追加を導入しました。拡張されたUシリーズの製品ラインには、U20、U40、U80、およびU250モデルが含まれます。一連のモデルの流量範囲は2.3〜56.8mの範囲です3/時間（10〜250 gpm）で、最大動作圧力は120バール（1,740psi）です。政府が義務付けているゼロまたは最小の液体排出（それぞれ「ZLD」または「MLD」）の要件が世界的に高まっている中、PX Uシリーズは圧力交換器の最先端のエネルギー回収技術を使用してZLD/MLDの運用効率を高め、UHPROの運用コストを削減します。
エマージングテクノロジー
当社の新興技術セグメントには、PX G1300などの新興技術に関連する活動の継続的な開発、販売、サポートが含まれています™産業用および商業用の冷凍用途で使用されるエネルギー回収装置。
四半期中に、次のことを発表しました。
•アトモスフィアアメリカサミット2023のATMO授賞式の最後に、私たちはPX G1300で名誉ある冷凍イノベーションオブザイヤー賞を受賞しました™。冷凍イノベーションオブザイヤーの賞は、市場に大きな影響を与えた、または与えると予想される自然冷媒ベースの製品を製造した会社にATMOが贈ります。
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業務結果
2023年6月30日までの3か月と6か月間の当社の財政状態と経営成績を、2022年6月30日までの3か月と6か月と比較したものを以下に示します。
収益
四半期ごとの収益の変動が一般的です。したがって、これらの変動のため、前年比の比較は必ずしも通年の傾向を示すものではありません。当社の収益には、1暦年を通して発生する特定の季節性はありません。
チャネル顧客別の収益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した3か月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
| $ | | 収益の% | | $ | | 収益の% | | 変更 |
| (パーセンテージを除く千単位) |
| | | | | | | | | | | |
| メガプロジェクト | $ | 12,211 | | | 59 | % | | $ | 10,070 | | | 50 | % | | $ | 2,141 | | | 21 | % |
| オリジナル機器メーカー | 4,702 | | | 23 | % | | 7,689 | | | 38 | % | | (2,987) | | | (39 | %) |
| アフターマーケット | 3,810 | | | 18 | % | | 2,533 | | | 12 | % | | 1,277 | | | 50 | % |
| | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,723 | | | 100 | % | | $ | 20,292 | | | 100 | % | | $ | 431 | | | 2 | % |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した6か月間 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | | | |
| $ | | 収益の% | | $ | | 収益の% | | 変更 |
| (パーセンテージを除く千単位) |
| | | | | | | | | | | |
| メガプロジェクト | $ | 15,454 | | | 45 | % | | $ | 33,910 | | | 64 | % | | $ | (18,456) | | | (54 | %) |
| オリジナル機器メーカー | 11,538 | | | 34 | % | | 12,360 | | | 24 | % | | (822) | | | (7 | %) |
| アフターマーケット | 7,132 | | | 21 | % | | 6,568 | | | 12 | % | | 564 | | | 9 | % |
| | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 34,124 | | | 100 | % | | $ | 52,838 | | | 100 | % | | $ | (18,714) | | | (35 | %) |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
メガプロジェクト（「MPD」）チャネルは、私たちの長期的な成長の主な原動力でした。このチャネルからの収益は、プロジェクト数の増加とプロジェクトのキャパシティの増加から恩恵を受けるからです。2023年6月30日までの3か月と6か月間の収益は、前年の同時期と比較しましたが、主にお客様のプロジェクトのタイミングと、特に中東とアフリカでのこれらのプロジェクトの実行によるものでした。
淡水化、廃水、産業および商業用冷凍市場のさまざまな業界に販売しているオリジナル機器メーカー（「OEM」）チャネルには、メガプロジェクトチャネルに比べて規模が小さく、期間が短いプロジェクトが含まれます。2023年6月30日までの3か月と6か月間で、淡水化収益は、主に中東およびヨーロッパ市場で販売されたプロジェクトの種類と製品の種類により減少しました。これは、特にインドネシアでのプロジェクトのタイミングに関連するアジア市場による成長によって一部相殺されました。2023年6月30日までの3か月と6か月の廃水収入は、前年の同時期と比較して、プロジェクトのタイミングと対象市場への製品の納入により、それぞれ60万ドル減少し、40万ドル増加しました。
アフターマーケット（「AM」）チャネルの収益は、通常、インストールされている顧客ベースに提供されるサポートとサービスに応じて、年ごとに変動します。AMチャネルからの収益は、お客様の製品アップグレード、スペアパーツや消耗品の補充、およびサービスのタイミングによって異なります。2023年6月30日までの3か月間で、前年の同時期と比較した場合、この増加は主にヨーロッパ、中東、アフリカの市場の成長によるもので、アジアおよびアメリカ市場での収益の減少によって一部相殺されました。2023年6月30日までの6か月間で、前年の同時期と比較した場合、この増加は主に中東、アフリカ、アメリカの市場の成長によるもので、アジアとヨーロッパ市場の収益の減少によって一部相殺されました。
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セグメント別の主要な地域市場に帰属する収益。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した3か月間 |
| 2023 | | 2022 |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 |
| (千単位) |
| 中東とアフリカ | $ | 10,990 | | | $ | 108 | | | $ | 11,098 | | | $ | 14,779 | | | $ | 79 | | | $ | 14,858 | |
| アジア | 7,378 | | | — | | | 7,378 | | | 2,857 | | | — | | | 2,857 | |
| 南北アメリカ | 1,329 | | | — | | | 1,329 | | | 1,494 | | | — | | | 1,494 | |
| ヨーロッパ | 817 | | | 101 | | | 918 | | | 1,083 | | | — | | | 1,083 | |
| | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 20,514 | | | $ | 209 | | | $ | 20,723 | | | $ | 20,213 | | | $ | 79 | | | $ | 20,292 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日に終了した6か月間 |
| 2023 | | 2022 | | |
| | | | |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | 合計 | | | | | | |
| |
| 中東とアフリカ | $ | 13,729 | | | $ | 108 | | | $ | 13,837 | | | $ | 36,907 | | | $ | 79 | | | $ | 36,986 | | | | | | | |
| アジア | 13,492 | | | — | | | 13,492 | | | 9,603 | | | — | | | 9,603 | | | | | | | |
| 南北アメリカ | 4,537 | | | 30 | | | 4,567 | | | 3,795 | | | 30 | | | 3,825 | | | | | | | |
| ヨーロッパ | 2,052 | | | 176 | | | 2,228 | | | 2,424 | | | — | | | 2,424 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 総収入 | $ | 33,810 | | | $ | 314 | | | $ | 34,124 | | | $ | 52,729 | | | $ | 109 | | | $ | 52,838 | | | | | | | |
収入の集中
収益の集中に関する詳しい説明については、フォーム10-Qのこの四半期報告書の第1部、項目1「財務諸表（未監査）」の要約連結財務諸表注記の注記10「集中度」（以下「注記」）を参照してください。
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売上総利益と売上総利益
売上総利益は、当社の収益から収益コストを差し引いたものです。当社の収益コストは、主に原材料、人件費（株式ベースの報酬を含む）、製造間接費、保証費用、減価償却費、およびその他の製造部品で構成されています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した3か月間 | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | | | |
| $ | | 売上総利益 | | $ | | 売上総利益 | | 製品売上総利益の変化 |
| (パーセンテージを除く千単位) | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 売上総利益と売上総利益 | $ | 13,543 | | | 65.4 | % | | $ | 13,372 | | | 65.9 | % | | $ | 171 | | | 1.3 | % | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2023年6月30日までの3か月間の売上総利益は、前年の同時期と比較して増加しましたが、主にMPDチャネルにおけるPX、ポンプ、ターボチャージャーの売上が増加しましたが、粗利益の減少によって一部相殺されました。売上総利益は、主に製造コストの上昇により減少しましたが、製品構成の変更によって一部相殺されました。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日に終了した6か月間 | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | | | |
| $ | | 売上総利益% | | $ | | 売上総利益% | | 製品売上総利益の変化 |
| (パーセンテージを除く千単位) | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 売上総利益と売上総利益 | $ | 21,698 | | | 63.6 | % | | $ | 36,420 | | | 68.9 | % | | $ | (14,722) | | | (40.4 | %) | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2023年6月30日までの6か月間の売上総利益が前年の同時期と比較して減少したのは、主にMPD収益の減少と売上総利益の減少によるものです。2023年6月30日までの6か月間の売上総利益が前年の同時期と比較して減少したのは、主に製品構成の変化と製造コストの上昇によるもので、平均販売価格の上昇によって一部相殺されました。
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 24
営業経費
2023年6月30日までの3か月と6か月間の一般管理費（「G&A」）、販売およびマーケティング（「S＆M」）、および研究開発（「研究開発」）の営業費用の重要な変更の合計を、前年の同時期と比較したものです。以下のセグメントと企業営業費用の説明で説明します。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日までに終了した3か月間 | | 2022年6月30日に終了した3か月間 |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | コーポレート | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | コーポレート | | 合計 |
| (千単位) |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 一般管理と管理 | $ | 1,860 | | | $ | 947 | | | $ | 4,462 | | | $ | 7,269 | | | $ | 1,534 | | | $ | 1,354 | | | $ | 4,108 | | | $ | 6,996 | |
| セールスとマーケティング | 3,120 | | | 1,441 | | | 531 | | | 5,092 | | | 2,654 | | | 633 | | | 562 | | | 3,849 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 研究開発 | 843 | | | 2,925 | | | — | | | 3,768 | | | 1,143 | | | 4,288 | | | — | | | 5,431 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 営業費用の合計 | $ | 5,823 | | | $ | 5,313 | | | $ | 4,993 | | | $ | 16,129 | | | $ | 5,331 | | | $ | 6,275 | | | $ | 4,670 | | | $ | 16,276 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
2023年6月30日までの3か月間の総営業支出は、前年の同時期と比較して10万ドル、つまり（0.9）％減少しました。全体の支出が減少したのは主に、Vorteq関連資産の減価償却費と従業員の退職費用の加速によるもので、これらは2022年に同等の費用がかかりませんでしたが、従業員報酬、従業員福利厚生、コンサルタント、およびマーケティング費用の増加によって一部相殺されました。VorteQに関連する費用を除くと、従業員の報酬費用は、主に人員の増加、および賃金および福利厚生費用の増加により増加しました。S&Mコストの上昇は、COでの当社製品の販売活動とマーケティングの増加に直接関係していました。2そして淡水化市場へ。CO向けの製品をさらに開発するために研究開発コストが増加しました2市場。
水道セグメント。水部門の営業費用は、2023年6月30日までの3か月間で、前年の同時期と比較して50万ドル（9.2％）増加しました。この増加は主に、人員の増加による報酬費用、旅費、株式ベースの報酬費用の増加によるもので、研究開発費の減少によって一部相殺されました。
エマージングテクノロジーセグメント。 エマージングテクノロジー部門の営業費用は、2023年6月30日までの3か月間で、前年の同時期と比較して100万ドル、つまり（15.3）％減少しました。この減少は主に、2022年に支出されたVorteq関連資産の減価償却と従業員の退職費用の減価償却が加速したことによるもので、今年は同等の費用はありませんでした。Vorteq関連の費用を除くと、エマージングテクノロジー部門の営業費用は220万ドル増加しました。これは主に、人員増に関連する従業員報酬費用の増加、当社のCOの研究開発費用の増加によるものです。2製品開発、およびマーケティング費用の増加。
企業の営業経費。 企業の営業費用は、前年の同時期と比較して30万ドル、つまり6.9％増加しました。この増加は主に、管理プロジェクトに関連する専門家費用と役員検索費用の増加によるものです。
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| 2023年6月30日に終了した6か月間 | | 2022年6月30日に終了した6か月間 |
| ウォーター | | エマージングテクノロジー | | コーポレート | | 合計 | | ウォーター | | エマージングテクノロジー | | コーポレート | | 合計 |
| (千単位) |
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| 一般管理と管理 | $ | 3,798 | | | $ | 1,915 | | | $ | 8,622 | | | $ | 14,335 | | | $ | 2,998 | | | $ | 2,262 | | | $ | 8,287 | | | $ | 13,547 | |
| セールスとマーケティング | 6,295 | | | 2,611 | | | 1,080 | | | 9,986 | | | 4,955 | | | 1,160 | | | 1,098 | | | 7,213 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 研究開発 | 2,023 | | | 6,051 | | | — | | | 8,074 | | | 1,943 | | | 8,399 | | | — | | | 10,342 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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| 営業費用の合計 | $ | 12,116 | | | $ | 10,577 | | | $ | 9,702 | | | $ | 32,395 | | | $ | 9,896 | | | $ | 11,821 | | | $ | 9,385 | | | $ | 31,102 | |
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2023年6月30日までの6か月間の総営業支出は、前年の同時期と比較して130万ドル（4.2％）増加しました。これは主に従業員費用と株式ベースの報酬費用の増加によるものですが、Vorteq関連資産の加速減価償却に関連する研究開発費用の減少と、2022年に同等の費用で今年度は同等の費用が発生しなかった従業員退職費用の減少によって一部相殺されました。Vorteq関連の費用を除くと、人員の増加、および賃金と福利厚生費用の増加に関連するG&A、S＆M、研究開発における従業員報酬費用と株式ベースの報酬費用の増加がありました。さらに、G&AとS&Mの費用には、より高いコンサルタント費用、管理プロジェクトに関連する専門家費用、取締役会のメンバー検索費用、およびCOをさらに発展させるためのマーケティング費用が含まれていました2市場。さらに、研究開発費は、主に当社のCOをさらに発展させるための費用によって増加しました2製品。
水道セグメント。水部門の営業費用は、2023年6月30日までの6か月間で、前年の同時期と比較して220万ドル（22.4％）増加しました。この増加は主に、既存の淡水化事業を支えるためのG&A、S&M、研究開発における従業員コストと株式ベースの報酬費用の増加、および廃水の増加によるものですが、製品開発コストの削減によって一部相殺されました。株式ベースの報酬費用を含む従業員費用の増加は、主に人員の増加、および賃金および福利厚生費用の増加によるものでした。
エマージングテクノロジーセグメント。エマージングテクノロジーの営業費用は、2023年6月30日までの6か月間で、前年の同時期と比較して120万ドル、つまり（10.5）％減少しました。この減少は主に、2022年に支出されたVorteq関連資産の減価償却と従業員の退職費用の減価償却が加速したことによるもので、今年は同等の費用はありませんでした。Vorteq関連の費用を除くと、Emerging Technologiesの営業費用の増加は、主に人員の増加による報酬と福利厚生費用の増加、およびS＆Mと研究開発における株式ベースの報酬費用、つまりCOをさらに発展させるためのマーケティング費用の増加によるものです。2市場、および当社のCOをさらに発展させるための研究開発費の増加2製品。
企業運営費。企業の営業費用は、2023年6月30日までの6か月間で、前年の同時期と比較して30万ドル（3.4％）増加しました。この増加は主に、管理プロジェクトに関連する専門家費用と役員検索費用の増加によるものです。
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その他の利益、純額
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| | 6月30日に終了した3か月間 | | | | | | 6月30日に終了した6か月間 | | | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | 2023 | | 2022 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (千単位) |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 利息収入 | $ | 782 | | | | | $ | 166 | | | | | | | | | $ | 1,403 | | | | | $ | 227 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| その他の営業外費用、純額 | (126) | | | | | (60) | | | | | | | | | (91) | | | | | (4) | | | | | | | |
| その他の収益合計、純額 | $ | 656 | | | | | $ | 106 | | | | | | | | | $ | 1,312 | | | | | $ | 223 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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2023年6月30日までの3か月と6か月間のその他の純利益総額が、前年の同時期と比較して増加したのは、主に投資適格の有価証券の利回りが高かったためです。
所得税
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| | 6月30日に終了した3か月間 | | 6月30日に終了した6か月間 | | | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | 2023 | | 2022 | | |
| (パーセンテージを除く千単位) |
| 所得税引当金 (給付) | $ | (265) | | | $ | (439) | | | | | | | $ | (1,424) | | | $ | 6 | | | | | |
| 個別のアイテム | 141 | | | 204 | | | | | | | 629 | | | 803 | | | | | |
| 個別の項目を除く所得税引当金の（メリット） | $ | (124) | | | $ | (235) | | | | | | | $ | (795) | | | $ | 809 | | | | | |
| 実効税率 | 13.7 | % | | 15.7 | % | | | | | | 15.2 | % | | 0.1 | % | | | | |
| 個別の項目を除く実効税率 | 6.4 | % | | 8.4 | % | | | | | | 8.5 | % | | 14.6 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
暫定期間の税引当金は、期間中に発生した個別の項目（ある場合）に合わせて調整された、当社の年間実効税率の見積もりを使用して決定されます。四半期ごとに、年間実効税率の見積もりを更新し、推定年間実効税率が変更された場合は、その期間に累積調整を行います。四半期ごとの税引当金および当社の年間実効税率の見積もりは、税引前損益とそれらが関連する管轄区域の組み合わせを正確に予測する際のばらつき、会社間取引、特別税制の適用、および当社の事業方法の変化など、いくつかの要因により変動する可能性があります。
2023年6月30日までの3か月と6か月間、所得税による認識された利益は、それぞれの期間の会社の損失によるもので、米国連邦外国由来無形資産所得（「FDII」）と連邦研究開発（「R＆D」）の税額控除に関連する給付と、主に株式ベースの報酬による個別の税制上の優遇措置が含まれていました。2022年6月30日までの3か月と6か月間、認識された税金と税引当金には、主に米国のFDIIと連邦研究開発税額控除に関連する給付と、主に株式ベースの補償による個別の税制上の優遇措置が含まれていました。
2023年6月30日までの3か月と6か月間の個別項目を除く実効税率は、前年の同時期と比較して異なりました。これは主に、FDIIおよび研究開発税額控除の予測が高く、予測される課税所得が減少したためです。
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流動性と資本資源
[概要]
経営陣と取締役会は、時折、当社の流動性と将来の現金ニーズを検討し、（1）自社株買いプログラムまたは配当支払いを通じて株主に資本を還元するか、（2）追加の負債またはエクイティファイナンスを求めるかを決定する場合があります。2023年6月30日現在、当社の主な流動性源は、(i) 4,420万ドルの無制限の現金および現金同等物、(ii) 主に米国財務省証券、社債および地方債および政府機関証券、債券に投資される5,330万ドルの投資適格短期および長期有価債務証書、および (iii) 引当金を差し引いた売掛金1,540万ドルでした。2023年6月30日の時点で、米国外では100万ドルの無制限の現金が保有されています。当社は、現在の事業に必要のない現金を、必要に応じて運用目的で資金を利用できるようにすることを目的として、主に投資適格で市場性のある債務証書に投資しています。これらの有価証券は売却可能ですが、当社は通常、満期まで保有しているため、当面の流動性ニーズに対応するためにこれらの証券を取引する必要はないと考えています。私たちにとってこのポートフォリオのリスクは、原資産会社が満期時に債務を賄う能力にあると考えており、これらの証券を取引して利益を上げる能力にあるとは考えていません。現在の予測に基づくと、このポートフォリオからの既存の現金残高と将来のキャッシュインフローは、少なくとも今後12か月間は当社の流動性ニーズを満たすと考えています。
クレジット契約
2021年12月22日、JPモルガン・チェース・バンク（「JPMC」）とクレジット契約（「クレジット契約」）を締結しました。これは、圧力交換器技術を活用した成長と新興市場への拡大を促進するための追加資本を提供するためです。2026年12月21日に失効するクレジット契約は、5,000万ドルの確約リボルビング・クレジット・ラインを提供し、リボルビング・ローンと信用状（「LC」）の両方の要素を含みます。2023年6月30日の時点で、私たちは信用契約に基づくすべての契約を順守していました。
信用契約では、2023年6月30日の時点で、未払いのリボルビングローンはありませんでした。さらに、2023年6月30日現在、LCsコンポーネントでは、最大許容クレジットライン2,500万ドルのうち2,050万ドルを利用しました。これには、新たに発行されたLC、以前に発行された有効期限が切れていない予備信用状（「SBLC」）、およびクレジットの下で保証されているN.A. シティバンクとの以前のローンおよびプレッジ契約に基づく特定の期限切れでないコミットメントが含まれます。合意。2023年6月30日の時点で、未払いのLCは1,860万ドルありました。これらのLCの加重平均残存寿命は約13か月でした。
信用契約に関する詳細については、注記の注記6「信用枠」を参照してください。
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キャッシュフロー
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| 6月30日に終了した6か月間 | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 変更 | | | | |
| | (千単位) | | |
| 営業活動による純現金 | $ | 4,523 | | | $ | 7,479 | | | $ | (2,956) | | | | | |
| 投資活動に使用された純現金 | (17,036) | | | (12,979) | | | (4,057) | | | | | |
| 財務活動によって提供された（使用された）純現金 | 379 | | | (25,638) | | | 26,017 | | | | | |
| 為替レートの違いが現金および現金同等物に及ぼす影響 | 41 | | | 4 | | | 37 | | | | | |
| 現金、現金同等物および制限付現金の純変動額 | $ | (12,093) | | | $ | (31,134) | | | $ | 19,041 | | | | | |
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営業活動によるキャッシュフロー
営業活動によって得られる純現金は、当社の事業のプロジェクト主導型で非周期的な性質に左右されます。営業キャッシュフローは、大規模なプロジェクト注文の受領時期により、年ごとに大きく変動する可能性があります。営業キャッシュフローは、ある年にはマイナスになり、次の年には大幅にプラスになる可能性があります。そのため、個々の四半期の結果や比較は、必ずしもプラスでもマイナスでも、重要な傾向を示しているとは限りません。2023年6月30日までの6か月間の営業活動によって提供された純現金が、前年の同時期と比較して減少したのは、主に買掛金から提供された現金の減少によるもので、売掛金によって提供された現金の増加によって一部相殺されました。買掛金活動から得られる現金が減少したのは、主に未払いの買掛金の支払い時期によるものでした。売掛金による現金の増加は、主に回収によるもので、上半期に発生した収益の減少によって一部相殺されました。
投資活動によるキャッシュフロー
投資活動に使用される純現金は、主に、社債や社債などの投資適格有価証券の売却、満期、購入、および当社の成長を支える設備投資に関係します。市場性のある債券への投資は、元本と流動性を維持すると同時に、リスクを大幅に増加させることなく利回りを最大化するように構成されていると考えています。2023年6月30日までの6か月間に投資活動に使用された純現金が、前年の同時期と比較して410万ドル増加したのは、有価証券の投資に使用される現金が570万ドル増加したことによるもので、2022年の施設の改善と窯の購入に使用された現金によって一部相殺されました。
財務活動によるキャッシュフロー
財務活動によって提供される（使用される）純現金は、主に2022年に完了した取締役会承認株式買戻しプログラムに基づく自社株買いに関連しており、株式インセンティブプランからの株式発行によって相殺されます。2023年6月30日までの6か月間の財務活動によって提供された純現金は、前年の同時期の資金調達活動に使用された純現金と比較したものです。これは主に、2021年3月の承認に基づく2022年の2660万ドルの自社株買いによるものです。
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流動性と資本資源の要件
私たちは、既存の資源と事業から生み出される現金は、少なくとも今後12か月間は予想される資本要件を満たすのに十分だと考えています。ただし、事業資金を継続するため、将来の買収を支援するため、および/または急速な市場導入から生じる当社の最新技術への投資に資金を提供するために、追加の資本を調達したり、追加の負債を負担したりする必要がある場合があります。これらのニーズにより、追加のエクイティまたはデットファイナンスを求める必要が生じる可能性があります。当社の将来の資本要件は、当社製品の継続的な市場での受け入れ状況、収益成長率、新製品の導入タイミング、研究開発、製造、S＆M活動の拡大、新しい地域への拡大のタイミングと範囲など、多くの要因に左右されます。さらに、将来、補完的な事業、サービス、または技術への重要な投資や買収を行う可能性があり、そのために追加の株式または負債による資金調達が必要になる可能性もあります。追加の流動性や資本資金が必要になった場合、これらの資金は有利な条件では利用できないか、まったく利用できない可能性があります。
貸借対照表外の取り決め。提示された期間中、当社は、貸借対照表外の取り決めやその他の契約上狭いまたは限られた目的のために設立された非連結事業体または金融パートナーシップ（ストラクチャード・ファイナンスまたは特別目的事業体と呼ばれることが多い事業体など）とは一切関係がありませんでした。
最近の会計上の宣言
フォーム10-Qのこの四半期報告書の第1部、項目1「財務諸表（未監査）」の要約連結財務諸表注記の注記1「事業および重要な会計方針—重要な会計方針」を参照してください。
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項目3 — 市場リスクに関する定量的および定性的な開示
私たちが市場リスクにさらされるのは、主に外貨と金利という2つの分野にあります。
外貨リスク
当社の外貨リスクは、米ドル（「USD」）と英国ポンド、サウジアラビアリヤル、エミラティディルハム、欧州ユーロ、中国元、インドルピー、カナダドルの為替レートの変動によるものです。為替レートの変動は、当社の連結業績や財政状態に悪影響を及ぼす可能性があります。
当社の収益契約は米ドル建てです。海外のお客様は、売掛金を支払うための米ドルを入手するのが難しい場合があり、その結果、回収リスクが高まり、潜在的な不良債権費用が高まります。海外での販売を拡大する限り、収益の大部分は外貨建てになる可能性があります。その結果、当社の現金および経営成績は、為替レートの変動によってますます影響を受ける可能性があります。
さらに、多くのベンダーに外貨で支払いを行っているため、外貨の為替レートが変更されることがあります。当社の海外販売およびサービス業務には、外貨建ての費用が発生します。この費用は、通貨の変動によって重大な影響を受ける可能性があります。当社の海外販売およびサービス事業でも、外貨建ての現金残高を維持しています。外国の現金残高を報告通貨に換算することに伴う固有のリスクを軽減するために、当社は余剰現金残高を外貨で維持しません。
外貨建ての費用はこれまでわずかであり、為替レートの変動が当社の業績やキャッシュフローにほとんど影響を与えていないため、私たちは外貨為替レートの変動によるリスクをヘッジしていません。さらに、私たちはロシアルーブルにさらされることはありません。
金利と信用リスク
私たちの投資活動の主な目的は、元本と流動性を維持すると同時に、リスクを大幅に増加させることなく利回りを最大化することです。私たちは主に、取引相手の信用リスクにさらされる投資適格の短期および長期の有価証券に投資します。このリスクを最小限に抑えるため、私たちは取締役会が承認した投資方針に従って投資しています。このポリシーでは、高い信用格付け要件が義務付けられており、集中制限を課すことで、単一の企業発行体へのエクスポージャーを制限しています。
2023年6月30日現在、当社の要約連結貸借対照表では、米国財務省証券、社債、地方紙幣、政府機関証券、債券などの投資適格有価証券の5,330万ドルの投資ポートフォリオは、短期投資と長期投資のいずれかに分類されています。これらの投資は、2023年6月30日までの6か月間に発生した金利が上昇する限り、金利の変動や市場価値の下落の影響を受けます。金利の不利な変動によるリスクを最小限に抑えるため、加重平均満期が5か月未満の投資を維持しています。2023年6月30日の時点で、仮に金利が1％上昇したとしても、その時点での有価な債券への投資の公正価値が20万ドル未満減少したことになります。
項目4 — 管理と手順
開示管理と手続きの評価
当社の経営陣は、社長、最高経営責任者、最高財務責任者の参加を得て、本報告書の対象期間の終了時点で、1934年の証券取引法の規則13a-15（e）に定義されている当社の開示管理と手続きの有効性を評価しました。
その評価に基づいて、当社の社長兼最高経営責任者および最高財務責任者は、2023年6月30日の時点で、当社の開示管理と手続きは有効であったと結論付けました。
内部統制の変更
このレポートの対象期間中、財務報告に対する当社の内部統制に、財務報告に対する当社の内部統制に重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高い変更はありませんでした。
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パート II — その他の情報
項目1 — 法的手続き
私たちは、法的手続きに関与したり、通常の業務過程で発生した請求の対象になったりしてきました。現在、当社は、当社の事業、財政状態、または経営成績に重大な悪影響を及ぼす可能性があると考えられる法的手続きの当事者ではありません。結果にかかわらず、そのような訴訟や請求は、弁護費や和解費用、資源の流用、その他の要因により、当社に悪影響を及ぼす可能性があり、好ましい結果が得られるという保証はありません。
項目1A — リスク要因
当社のリスク要因には、2023年5月3日にSECに提出された会社のフォーム10-QのパートII、項目1A、「リスク要因」で開示されているもの以外は、2022年次報告書のパートI、項目1A「リスク要因」で開示されているものと大きな変化はありません。
項目2 — 株券の未登録売却と収益の使用
[なし]。
項目3 — シニア証券のデフォルト
[なし]。
項目4 — 鉱山の安全に関する開示
該当しません。
項目5 — その他の情報
(c) 以下に示すように、2023年6月30日までの3か月間に、当社の役員（改正された1934年の証券取引法に基づく規則16a-1（f）の意味の範囲内）が、規則10b5-1取引契約および/または規則以外の取引契約（規則S-Kの項目408で定義）を採用または終了しました。
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| [名前] | | タイトル | | 採用日または終了日 (1) | | ステータス (2) | | プランタイプ | | |
| ジョシュア・バラード | | 最高財務責任者 | | 6/7/2023 | | 終了 | | ルール10b5-1取引の取り決め (3) | | |
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(1)登録者の規則10b5-1取引契約の発効日（1）、または（2）終了日。
(2)登録者の規則10b5-1取引契約に関連する活動。
(3)このルール10b5-1の取引契約には、次の用語が始まりました 2023年2月1日終了した2023年6月7日に終了しました。取引契約に基づき、ストックオプションは行使して最大購入することができます 5,346エナジー・リカバリーの普通株式と、購入した同額のエナジー・リカバリー株は、同じ日に売却されます。
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項目6 — 展示品
このレポートに提出または提出された、または参照によりここに組み込まれた展示品のリストは、以下の展示物索引にあります。
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| 展示品番号 | | 展示品の説明 | | | | |
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31.1* | | 2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条に従って採択された、取引法規則13a-14（a）または15d-14（a）に基づく最高執行責任者の認定。 | | | | | | | | | | |
31.2* | | 2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条に従って採択された、取引法規則13a-14（a）または15d-14（a）に基づく最高財務責任者の認定。 | | | | | | | | | | |
32.1** | | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に従って採択された、18 U.S.C. セクション1350に基づく最高執行責任者および最高財務責任者の認定。 | | | | | | | | | | |
| 101 | | フォーム10-Qのこの四半期報告書のパートI「財務情報」にある連結財務諸表と付随する注記用のインラインXBRL文書セット。 | | | | | | | | | | |
| 104 | | 別紙101のインラインXBRL文書セットに含まれているフォーム10-Qのこの四半期報告書の表紙用のインラインXBRL。 | | | | | | | | | | |
* ここに提出。
** 別紙32.1に記載されている証明書は、取引法第18条の目的で「提出」されたものではなく、その条項の責任の対象となるものでもありません。また、参照によって証券法または取引法に基づく出願に組み込まれたとはみなされません。
エナジー・リカバリー株式会社 | 2023年第2四半期フォーム10-Q | 33
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
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| | | エナジー・リカバリー株式会社 | |
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| 日付: | 2023年8月2日 | | 作成者: | /s/ ロバート・ユー・ランマオ | |
| | | | ロバート・ユー・ラン・マオ | |
| | | | 社長兼最高経営責任者 | |
| | | | (最高執行役員) | |
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| 日付: | 2023年8月2日 | | 作成者: | /s/ ジョシュア・バラード | |
| | | | ジョシュア・バラード | |
| | | | 最高財務責任者 | |
| | | | (最高財務会計責任者) | |
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