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米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
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フォーム 10-Q
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| | | | | |
☒ | 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく四半期報告書 |
四半期終了時 2023年6月30日
または
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☐ | 1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書 |
からへの移行期間中
コミッションファイル番号: 000-32191
______________________________________
ティー・ロウ・プライス・グループ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| | | | | | | | |
メリーランド | | 52-2264646 |
(法人設立の様子) | | (IRS雇用者識別番号) |
100 イーストプラットストリート, ボルチモア, メリーランド21202
(主要幹部の住所(郵便番号を含む)
(410) 345-2000
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
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各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
普通株式、1株あたり額面0.20ドル | 投げる | ナスダック・ストック・マーケット合同会社 |
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登録者が(1)1934年の証券取引法第13条で提出が義務付けられているすべての報告書を過去12か月間(または登録者がそのような報告を義務付けられたより短い期間)に提出したかどうか、および(2)過去90日間にそのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。☒ はい ☐いいえ
登録者が過去 12 か月間(または、登録者がそのようなファイルの提出を求められたほど短い期間)に、規則 S-T の規則 405(本章の §232.405)に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。☒ はい ☐いいえ
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「優先申告者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
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大型加速フィルター | ☒ | アクセラレーテッド・ファイラー | ☐ |
非加速ファイラー | ☐ | 小規模な報告会社 | ☐ |
| 新興成長企業 | ☐ |
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。¨
登録者がシェル会社(取引法の規則12b-2で定義されている)であるかどうかをチェックマークで示してください。 ☐ はい☒いいえ
最も遅い実行日時点での発行者の普通株式の発行済株式数(額面0.20ドル)、
2023年7月26日は 224,295,099.
展示物索引は43ページの項目6にあります。
パート I — 財務情報
アイテム 1.財務諸表。
未監査要約連結貸借対照表
(百万単位、株式データを除く)
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| | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
資産 | | | | |
現金および現金同等物 | | $ | 2,249.7 | | | $ | 1,755.6 | |
売掛金と未収益 | | 761.4 | | | 748.7 | |
投資 | | 2,718.4 | | | 2,539.2 | |
連結スポンサー投資商品の資産 ($)1,707.32023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル1,375.6(2022年12月31日時点で百万円、変動利害法人関連) | | 1,946.1 | | | 1,603.4 | |
オペレーティングリース資産 | | 261.6 | | | 279.4 | |
資産、機器、ソフトウェア、純額 | | 771.2 | | | 755.7 | |
無形資産、純額 | | 577.4 | | | 629.8 | |
グッドウィル | | 2,642.8 | | | 2,642.8 | |
その他の資産 | | 692.8 | | | 688.7 | |
総資産 | | $ | 12,621.4 | | | $ | 11,643.3 | |
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負債 | | | | |
買掛金と未払費用 | | $ | 381.3 | | | $ | 406.7 | |
連結スポンサー投資商品の負債 ($)47.22023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル39.1(2022年12月31日時点で百万円、変動利害法人関連) | | 71.7 | | | 89.1 | |
オペレーティングリース負債 | | 323.4 | | | 329.6 | |
未払報酬および関連費用 | | 511.2 | | | 228.0 | |
| | | | |
貯蓄プランの補足負債 | | 817.3 | | | 761.2 | |
偶発対価賠償責任 | | 23.0 | | | 95.8 | |
支払うべき所得税 | | 42.4 | | | 46.0 | |
負債総額 | | 2,170.3 | | | 1,956.4 | |
| | | | |
コミットメントと偶発債務 | | | | |
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償還可能な非支配持分 | | 985.2 | | | 656.7 | |
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株主資本 | | | | |
優先株式、指定なし、$.20額面価格 — 認可されたものと発行されていないもの 20,000,000シェア | | — | | | — | |
普通株式、$.20額面金額—承認済み 750,000,000; 発行済み 224,281,0002023年6月30日の株式と 224,310,0002022年12月31日の時点で | | 44.8 | | | 44.9 | |
額面を超える追加資本 | | 520.6 | | | 437.9 | |
利益剰余金 | | 8,746.2 | | | 8,409.7 | |
その他の包括損失の累計 | | (47.8) | | | (53.0) | |
T・ロウ・プライス・グループ株式会社に帰属する株主資本の総額 | | 9,263.8 | | | 8,839.5 | |
連結事業体の非支配持分 | | 202.1 | | | 190.7 | |
株主資本の総額 | | 9,465.9 | | | 9,030.2 | |
負債合計、償還可能な非支配持分、および株主資本 | | $ | 12,621.4 | | | $ | 11,643.3 | |
添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 2
未監査の要約連結損益計算書
(単位:百万単位、1株あたりの金額を除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
収入 | | | | | | | |
投資顧問料 | $ | 1,430.8 | | | $ | 1,496.7 | | | $ | 2,822.6 | | | $ | 3,158.8 | |
資本配分に基づく収入 | 38.7 | | | (126.3) | | | 55.6 | | | (81.9) | |
管理費、配給料、サービス料 | 140.7 | | | 142.6 | | | 269.6 | | | 299.1 | |
純収入 | 1,610.2 | | | 1,513.0 | | | 3,147.8 | | | 3,376.0 | |
| | | | | | | |
営業経費 | | | | | | | |
報酬と関連費用 | 648.2 | | | 463.4 | | | 1,301.7 | | | 1,045.0 | |
流通とサービス | 67.8 | | | 75.7 | | | 139.3 | | | 161.6 | |
広告とプロモーション | 22.9 | | | 21.4 | | | 48.7 | | | 44.8 | |
製品および記録管理関連の費用 | 77.7 | | | 76.3 | | | 149.8 | | | 156.7 | |
技術、占有率、施設のコスト | 154.7 | | | 134.3 | | | 301.3 | | | 268.2 | |
一般、管理、その他 | 100.0 | | | 96.4 | | | 207.5 | | | 195.2 | |
条件付対価の公正価値の変更 | (23.2) | | | (50.3) | | | (72.8) | | | (95.8) | |
買収関連の償却 | 28.6 | | | 27.2 | | | 54.6 | | | 54.3 | |
| | | | | | | |
営業費用の合計 | 1,076.7 | | | 844.4 | | | 2,130.1 | | | 1,830.0 | |
| | | | | | | |
純営業利益 | 533.5 | | | 668.6 | | | 1,017.7 | | | 1,546.0 | |
| | | | | | | |
営業外収益 (損失) | | | | | | | |
投資の純利益 (損失) | 89.1 | | | (169.9) | | | 183.0 | | | (259.8) | |
連結投資商品の純利益(損失) | 24.4 | | | (104.6) | | | 69.8 | | | (206.0) | |
その他の損失 | (7.3) | | | (5.4) | | | (11.2) | | | (12.6) | |
営業外収益 (損失) の合計 | 106.2 | | | (279.9) | | | 241.6 | | | (478.4) | |
| | | | | | | |
税引前利益 | 639.7 | | | 388.7 | | | 1,259.3 | | | 1,067.6 | |
所得税引当金 | 158.5 | | | 100.9 | | | 336.4 | | | 265.4 | |
当期純利益 | 481.2 | | | 287.8 | | | 922.9 | | | 802.2 | |
控除:償還可能額に帰属する純利益(損失) 非支配的利益 | 4.8 | | | (51.8) | | | 25.0 | | | (105.3) | |
T・ロウ・プライス・グループに帰属する純利益 | $ | 476.4 | | | $ | 339.6 | | | $ | 897.9 | | | $ | 907.5 | |
| | | | | | | |
T・ロウ・プライス・グループの普通株式の1株当たり利益 | | | | | | |
ベーシック | $ | 2.07 | | | $ | 1.47 | | | $ | 3.90 | | | $ | 3.90 | |
希釈 | $ | 2.06 | | | $ | 1.46 | | | $ | 3.89 | | | $ | 3.88 | |
| | | | | | | |
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添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 3
未監査の要約連結包括利益計算書
(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
当期純利益 | $ | 481.2 | | | $ | 287.8 | | | $ | 922.9 | | | $ | 802.2 | |
その他の包括利益 (損失) | | | | | | | |
通貨換算調整 | | | | | | | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品-変動利息法人 | 9.5 | | | (26.6) | | | 18.6 | | | (42.1) | |
特定のT. Rowe Priceの投資商品の分割による営業外収益に計上された再分類(利益)損失は | — | | | (5.3) | | | — | | | (6.9) | |
連結T・ロウ・プライス投資商品の通貨換算調整額合計-変動金利法人 | 9.5 | | | (31.9) | | | 18.6 | | | (49.0) | |
持分法投資 | 1.1 | | | (3.1) | | | — | | | (2.6) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
税引前その他の包括利益(損失) | 10.6 | | | (35.0) | | | 18.6 | | | (51.6) | |
正味繰延税金 (費用) 給付 | (1.2) | | | 3.4 | | | (1.8) | | | 5.2 | |
その他の包括利益 (損失) の合計 | 9.4 | | | (31.6) | | | 16.8 | | | (46.4) | |
| | | | | | | |
包括利益合計 | 490.6 | | | 256.2 | | | 939.7 | | | 755.8 | |
控除:償還可能な非支配持分に起因する包括利益(損失) | 10.5 | | | (67.5) | | | 36.8 | | | (130.8) | |
T・ロウ・プライス・グループに帰属する包括利益の合計 | $ | 480.1 | | | $ | 323.7 | | | $ | 902.9 | | | $ | 886.6 | |
添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 4
未監査の要約連結キャッシュフロー計算書
(百万単位)
| | | | | | | | | | | |
| 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
営業活動によるキャッシュフロー | | | |
当期純利益 | $ | 922.9 | | | $ | 802.2 | |
純利益を営業活動によって提供される純現金と調整するための調整 | | | |
資産、機器、ソフトウェアの減価償却、償却、減損 | 117.9 | | | 109.2 | |
買収関連資産および留保契約の償却および減損 | 97.9 | | | 106.7 | |
偶発対価負債の公正価値の再測定 | (72.8) | | | (95.8) | |
| | | |
株式ベースの報酬費用 | 115.4 | | | 122.9 | |
投資に計上された純損失(利益) | (215.6) | | | 338.8 | |
貯蓄プランの補足負債を経済的にヘッジするために使用されるスポンサー投資商品の純償還額 | 18.4 | | | 3.9 | |
連結スポンサー投資商品が保有する有価証券の純増減額 | (414.5) | | | 282.3 | |
その他の資産および負債の変動 | 336.9 | | | 56.8 | |
営業活動による純現金 | 906.5 | | | 1,727.0 | |
| | | |
投資活動によるキャッシュフロー | | | |
スポンサード投資商品の購入 | (27.3) | | | (31.2) | |
スポンサー投資商品の処分 | 73.8 | | | 141.4 | |
非連結化時のスポンサー投資商品の純現金 | (17.8) | | | (13.5) | |
財産、機器、ソフトウェアへの追加 | (132.4) | | | (122.8) | |
その他の投資活動 | (32.2) | | | 0.4 | |
投資活動に使用された純現金 | (135.9) | | | (25.7) | |
| | | |
財務活動によるキャッシュフロー | | | |
普通株式の買戻し | (50.4) | | | (510.4) | |
株式報酬制度に基づく普通株式発行 | 12.1 | | | 7.8 | |
T・ロウ・プライスの普通株主に支払われる配当 | (562.4) | | | (556.2) | |
連結事業体の非支配持分への純配分 | (2.7) | | | (6.5) | |
償還可能な非支配株主からのネット購読(償還) | 283.4 | | | (65.7) | |
財務活動に使用された純現金 | (320.0) | | | (1,131.0) | |
| | | |
為替レートの変動が連結の現金および現金同等物に及ぼす影響 T・ロウ・プライスの投資商品 | 0.9 | | | (7.3) | |
| | | |
期間中の現金および現金同等物の純増減額 | 451.5 | | | 563.0 | |
期首時点の現金および現金同等物(ドルを含む)119.12022年12月31日時点では百万ドル、そしてドルは101.12021年12月31日現在、連結スポンサー投資商品が保有している100万円 | 1,874.7 | | | 1,624.2 | |
現金および期末の現金同等物(ドルを含む)76.52023年6月30日時点で百万、そしてドル71.22022年6月30日時点で100万ドル、コンソリデーテッド・スポンサード・インベストメント・プロダクツが保有しています | $ | 2,326.2 | | | $ | 2,187.2 | |
添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 5
未監査の要約連結株主資本計算書
(株式 (千株、百万ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月は2023年6月30日に終了しました |
| 共通 シェア 優れた | | 共通 株式 | | [追加] 資本金 超過の 額面価格 | | 保持 収益 | | AOCI(1) | | 合計 株主の T・ロウ・プライス・グループ株式会社に帰属する株式 | | 連結事業体の非支配持分 | | 総株主資本 | | 償還可能な非支配持分 |
2023年3月31日時点の残高 | 224,527 | | | $ | 44.9 | | | $ | 501.8 | | | $ | 8,550.4 | | | $ | (51.7) | | | $ | 9,045.4 | | | $ | 194.4 | | | $ | 9,239.8 | | | $ | 834.1 | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 476.4 | | | — | | | 476.4 | | | 10.6 | | | 487.0 | | | 4.8 | |
その他の包括利益(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | 3.9 | | | 3.9 | | | — | | | 3.9 | | | 5.5 | |
配当金の申告額 ($)1.221株あたり) | — | | | — | | | — | | | (280.5) | | | — | | | (280.5) | | | — | | | (280.5) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
オプション行使時に発行される株式 | 69 | | | — | | | 4.6 | | | — | | | — | | | 4.6 | | | — | | | 4.6 | | | — | |
発行された制限付株式、税金の源泉徴収された株式を差し引いたもの | 54 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
制限付株式ユニットの権利確定時に発行される正味株式 | 26 | | | — | | | (0.4) | | | — | | | — | | | (0.4) | | | — | | | (0.4) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
株式ベースの報酬費用 | — | | | — | | | 56.8 | | | — | | | — | | | 56.8 | | | — | | | 56.8 | | | — | |
配当相当物として発行された制限付株式ユニット | — | | | — | | | 0.1 | | | (0.1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
普通株式の買い戻し | (395) | | | (0.1) | | | (42.3) | | | — | | | — | | | (42.4) | | | — | | | (42.4) | | | — | |
連結事業体の非支配持分への純配分 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2.9) | | | (2.9) | | | — | |
T. Rowe Priceの投資商品の純購読 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 134.9 | |
T. Rowe Priceの投資商品の純連結額 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5.9 | |
2023年6月30日の残高 | 224,281 | | | $ | 44.8 | | | $ | 520.6 | | | $ | 8,746.2 | | | $ | (47.8) | | | $ | 9,263.8 | | | $ | 202.1 | | | $ | 9,465.9 | | | $ | 985.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 3か月は2022年6月30日に終了しました |
| 共通 シェア 優れた | | 共通 株式 | | [追加] 資本金 超過の 額面価格 | | 保持 収益 | | AOCI(1) | | 合計 株主の T・ロウ・プライス・グループ株式会社に帰属する株式 | | 連結事業体の非支配持分 | | 総株主資本 | | 償還可能な非支配持分 |
2022年3月31日時点の残高 | 227,283 | | | $ | 45.5 | | | $ | 668.2 | | | $ | 8,372.2 | | | $ | (31.5) | | | $ | 9,054.4 | | | $ | 272.2 | | | $ | 9,326.6 | | | $ | 790.4 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 (損失) | — | | | — | | | — | | | 339.6 | | | — | | | 339.6 | | | (50.9) | | | 288.7 | | | (51.8) | |
その他の包括損失(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | (15.9) | | | (15.9) | | | — | | | (15.9) | | | (15.6) | |
配当金の申告額 ($)1.201株あたり) | — | | | — | | | — | | | (277.2) | | | — | | | (277.2) | | | — | | | (277.2) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
オプション行使時に発行される株式 | 63 | | | — | | | 3.6 | | | — | | | — | | | 3.6 | | | — | | | 3.6 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
制限付株式ユニットの権利確定時に発行される正味株式 | 20 | | | — | | | (0.2) | | | — | | | — | | | (0.2) | | | — | | | (0.2) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
株式ベースの報酬費用 | — | | | — | | | 59.3 | | | — | | | — | | | 59.3 | | | — | | | 59.3 | | | — | |
配当相当物として発行された制限付株式ユニット | 9 | | | — | | | 0.1 | | | (0.1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
普通株式の買い戻し | (1,660) | | | (0.4) | | | (76.4) | | | (122.6) | | | — | | | (199.4) | | | — | | | (199.4) | | | — | |
連結事業体の非支配持分からの純配分 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (12.5) | | | (12.5) | | | — | |
T・ロウ・プライスの投資商品からの純償還額 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (3.2) | |
T・ロウ・プライスの投資商品の純連結解体 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (155.2) | |
2022年6月30日時点の残高 | 225,715 | | | $ | 45.1 | | | $ | 654.6 | | | $ | 8,311.9 | | | $ | (47.4) | | | $ | 8,964.2 | | | $ | 208.8 | | | $ | 9,173.0 | | | $ | 564.6 | |
(1)その他の包括利益の累計
添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 6
未監査の要約連結株主資本計算書
(株式 (千株、百万ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6か月が2023年6月30日に終了しました |
| 共通 シェア 優れた | | 共通 株式 | | [追加] 資本金 超過の 額面価格 | | 保持 収益 | | AOCI(1) | | 合計 株主の T・ロウ・プライス・グループ株式会社に帰属する株式 | | 連結事業体の非支配持分 | | 株主資本の総額 | | 償還可能な非支配持分 |
2022年12月31日現在の残高 | 224,310 | | | $ | 44.9 | | | $ | 437.9 | | | $ | 8,409.7 | | | $ | (53.0) | | | $ | 8,839.5 | | | $ | 190.7 | | | $ | 9,030.2 | | | $ | 656.7 | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 897.9 | | | — | | | 897.9 | | | 14.1 | | | 912.0 | | | 25.0 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | 5.2 | | | 5.2 | | | — | | | 5.2 | | | 11.6 | |
配当金の申告額 ($)2.441株あたり) | — | | | — | | | — | | | (561.2) | | | — | | | (561.2) | | | — | | | (561.2) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
オプション行使時に発行される株式 | 259 | | | — | | | 14.9 | | | — | | | — | | | 14.9 | | | — | | | 14.9 | | | — | |
発行された制限付株式、税金の源泉徴収された株式を差し引いたもの | 54 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
制限付株式ユニットの権利確定時に発行される正味株式 | 78 | | | — | | | (2.8) | | | — | | | — | | | (2.8) | | | — | | | (2.8) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
株式ベースの報酬費用 | — | | | — | | | 115.5 | | | — | | | — | | | 115.5 | | | — | | | 115.5 | | | — | |
配当相当物として発行された制限付株式ユニット | — | | | — | | | 0.2 | | | (0.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
普通株式の買い戻し | (420) | | | (0.1) | | | (45.1) | | | — | | | — | | | (45.2) | | | — | | | (45.2) | | | — | |
連結事業体の非支配持分への純配分 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2.7) | | | (2.7) | | | — | |
T. Rowe Priceの投資商品の純購読 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 286.0 | |
T. Rowe Priceの投資商品の純連結額 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5.9 | |
2023年6月30日の残高 | 224,281 | | | $ | 44.8 | | | $ | 520.6 | | | $ | 8,746.2 | | | $ | (47.8) | | | $ | 9,263.8 | | | $ | 202.1 | | | $ | 9,465.9 | | | $ | 985.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6か月は2022年6月30日に終了しました |
| 共通 シェア 優れた | | 共通 株式 | | [追加] 資本金 超過の 額面価格 | | 保持 収益 | | AOCI(1) | | 合計 株主の T・ロウ・プライス・グループ株式会社に帰属する株式 | | 連結事業体の非支配持分 | | 株主資本の総額 | | 償還可能な非支配持分 |
2021年12月31日時点の残高 | 229,175 | | | $ | 45.8 | | | $ | 919.8 | | | $ | 8,083.6 | | | $ | (26.5) | | | $ | 9,022.7 | | | $ | 248.7 | | | $ | 9,271.4 | | | $ | 982.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 907.5 | | | — | | | 907.5 | | | (33.4) | | | 874.1 | | | (105.3) | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | (20.9) | | | (20.9) | | | — | | | (20.9) | | | (25.5) | |
配当金の申告額 ($)2.401株あたり) | — | | | — | | | — | | | (556.4) | | | — | | | (556.4) | | | — | | | (556.4) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
オプション行使時に発行される株式 | 237 | | | 0.1 | | | 11.4 | | | — | | | — | | | 11.5 | | | — | | | 11.5 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
制限付株式ユニットの権利確定時に発行される正味株式 | 61 | | | — | | | (3.5) | | | — | | | — | | | (3.5) | | | — | | | (3.5) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
株式ベースの報酬費用 | — | | | — | | | 122.9 | | | — | | | — | | | 122.9 | | | — | | | 122.9 | | | — | |
配当相当物として発行された制限付株式ユニット | 9 | | | — | | | 0.2 | | | (0.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
普通株式の買い戻し | (3,767) | | | (0.8) | | | (396.2) | | | (122.6) | | | — | | | (519.6) | | | — | | | (519.6) | | | — | |
連結事業体の非支配持分への純配分 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6.5) | | | (6.5) | | | — | |
T・ロウ・プライスの投資商品からの純償還額 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (68.8) | |
T・ロウ・プライスの投資商品の純連結解体 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (218.1) | |
2022年6月30日時点の残高 | 225,715 | | | $ | 45.1 | | | $ | 654.6 | | | $ | 8,311.9 | | | $ | (47.4) | | | $ | 8,964.2 | | | $ | 208.8 | | | $ | 9,173.0 | | | $ | 564.6 | |
(1) その他の包括利益の累計.
添付の注記は、これらのステートメントの不可欠な部分です。
ページ 7
未監査の要約連結財務諸表への注記
ノート 1 — 会社と準備の基礎。
T. Rowe Price Group, Inc.(「T. Rowe Price」または「当社」)は、主に、子会社がT. Rowe Priceの米国投資信託(「米国投資信託」)、サブアドバイズドファンド、個別管理口座、集団投資信託、およびその他のスポンサー商品の個人投資家および機関投資家に提供する投資助言サービスから連結収益と純利益を得ています。その他のスポンサー商品には、米国外の投資家に提供されるオープンエンド型投資商品、米国の変動年金生命保険プランを通じて提供される商品、関連する民間投資ファンド、および担保付ローン債務が含まれます。また、特定の投資顧問のお客様に、流通、投資信託振替代理、会計、株主サービス、確定拠出型退職金制度の参加者記録管理および譲渡代理サービス、仲介、信託サービス、モデルデリバリーによる非裁量助言サービスなど、関連する管理サービスを提供しています。さらに、当社は、資本配分に基づく取り決め(持ち越し利息)を通じて不均衡な収入配分を受けることができる特定の関連民間投資ファンドのゼネラルパートナーの持分から収益を得ています。
投資顧問収入は、当社が管理する資産の総額と構成に大きく依存します。したがって、金融市場や運用資産の構成の変動は、当社の収益と経営成績に影響を与えます。
プレゼンテーションの基礎。
これらの未監査の要約連結財務諸表は、米国で一般に認められている会計原則に従って作成されています。これらの原則は、見積もりの使用を義務付けており、提示された中間期間の業績を公正に発表するために経営陣が必要であると判断したすべての調整を反映しています。このような調整はすべて、通常、繰り返し行われるものです。実際の結果は、私たちの見積もりとは異なる場合があります。
これらの要約連結財務諸表に含まれる未監査の中間財務情報は、2022年の年次報告書に含まれる連結財務諸表と併せて読む必要があります。
新たに発行されたが、まだ採用されていない会計ガイダンス。
私たちは、まだ採用していないものも含め、当社の事業および未監査の要約連結諸表の作成に適用される、新たに発行されたすべての会計ガイダンスを検討しました。そのようなガイダンスが当社の財政状態や経営成績に重大な影響を及ぼす、または及ぼす可能性があるとは考えていません。
ノート 2 — 売掛金、収益、およびサービスに関する情報。
当社の収益は主に、米国の投資信託、サブアドバイズドファンド、個別管理口座、集団投資信託、その他のスポンサー商品を通じて個人投資家や機関投資家に提供される投資顧問サービスから得られています。その他のスポンサー商品には、米国外の投資家に提供されるオープンエンド型投資商品、米国の変動年金生命保険プランを通じて提供される商品、提携民間投資ファンド、担保付ローン債務などがあります。
また、特定の投資顧問のお客様には、分配、投資信託振替代理、会計、株主サービス、確定拠出型退職金制度の参加者記録管理および譲渡代行サービス、仲介、信託サービス、モデルデリバリーによる非裁量アドバイザリーサービスなどの関連管理サービスを提供しています。
さらに、当社は、特定の関連民間投資ファンドのゼネラルパートナーの持分から収益を得ています。これらのファンドは、繰越利息とも呼ばれる資本配分に基づく取り決めを通じて、不均衡な収入配分を受けることができます。
私たちは、個人投資家や機関投資家のさまざまなニーズや目的に応える株式、債券、マルチアセット、オルタナティブのクラスやソリューションを幅広く管理しています。投資顧問収入は、当社が管理する資産の総額と構成に大きく依存します。したがって、金融市場や運用資産の構成の変動は、当社の収益に影響します。
2023年6月30日および2022年6月30日に終了した3か月および6か月間に得られた純収益は、原資産クラス別の顧客から得た投資顧問収益の詳細とともに以下の表に含まれています。また、投資助言収入を得るための資産クラス別の平均運用資産も含めています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | | | | | | | | 6 か月が終了 | | | | | | | |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | | | | | | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資顧問料 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
エクイティ | $ | 862.3 | | | $ | 941.0 | | | | | | | | | | $ | 1,696.2 | | | $ | 2,027.0 | | | | | | | | | | | | |
マネーマーケットを含む固定収入 | 100.0 | | | 109.9 | | | | | | | | | | 202.4 | | | 216.5 | | | | | | | | | | | | |
マルチアセット | 391.3 | | | 377.5 | | | | | | | | | | 777.3 | | | 782.1 | | | | | | | | | | | | |
代替案 | 77.2 | | | 68.3 | | | | | | | | | | 146.7 | | | 133.2 | | | | | | | | | | | | |
投資顧問料の総額 | $ | 1,430.8 | | | $ | 1,496.7 | | | | | | | | | | $ | 2,822.6 | | | $ | 3,158.8 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
管理費、流通費、サービス料の合計 | 140.7 | | | 142.6 | | | | | | | | | | 269.6 | | | 299.1 | | | | | | | | | | | | |
資本配分に基づく収入 | 38.7 | | | (126.3) | | | | | | | | | | 55.6 | | | (81.9) | | | | | | | | | | | | |
純収入 | $ | 1,610.2 | | | $ | 1,513.0 | | | | | | | | | | $ | 3,147.8 | | | $ | 3,376.0 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
平均資産額 (単位:十億): | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
エクイティ | $ | 703.4 | | | $ | 769.6 | | | | | | | | | | $ | 695.2 | | | $ | 827.7 | | | | | | | | | | | | |
マネーマーケットを含む固定収入 | 170.4 | | | 174.8 | | | | | | | | | | 170.0 | | | 176.3 | | | | | | | | | | | | |
マルチアセット | 439.0 | | | 420.2 | | | | | | | | | | 430.7 | | | 436.9 | | | | | | | | | | | | |
代替案 | 44.6 | | | 42.5 | | | | | | | | | | 44.3 | | | 42.1 | | | | | | | | | | | | |
平均資産額 | $ | 1,357.4 | | | $ | 1,407.1 | | | | | | | | | | $ | 1,340.2 | | | $ | 1,483.0 | | | | | | | | | | | | |
当社のスポンサー商品、主にスポンサー付きの米国投資信託と集団投資信託から得た総純収益は、総額です1,324.4百万と $1,221.12023年6月30日と2022年に終了した3か月間で、それぞれ100万ドルでした。2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間、スポンサープロダクトから得た純収益の合計は$$2,592.4百万と $2,757.5それぞれ、百万。スポンサー製品からの売掛金は合計で$になります493.02023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル492.42022年12月31日時点では百万です。
私たちがサービスを提供する投資家は主に米国に居住しています。米国外の投資顧問のクライアントは 8.9%, 8.9%、および 9.12023年6月30日、2023年3月31日、および2022年12月31日の時点でそれぞれ当社の管理下にある資産の割合。
ノート 3 — 投資。
連結スポンサー投資商品に含まれていない当社の投資の帳簿価額は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
| | | |
公正価値で保有されている投資 | | | |
T・ロウ・プライスの投資商品 | | | |
裁量投資 | $ | 242.1 | | | $ | 242.0 | |
シードキャピタル | 233.2 | | | 195.1 | |
補足貯蓄プラン負債経済ヘッジ | 820.3 | | | 760.7 | |
投資パートナーシップとその他の投資 | 76.3 | | | 87.1 | |
関連担保付ローン債務への投資 | 6.9 | | | 6.4 | |
持分法投資 | | | |
T・ロウ・プライスの投資商品 | | | |
裁量投資 | 215.0 | | | 199.6 | |
シードキャピタル | 87.5 | | | 125.7 | |
23UTIアセット・マネジメント・カンパニー・リミテッドへの出資率(インド) | 163.2 | | | 158.8 | |
関連民間投資ファンドへの投資-繰越利息 | 514.2 | | | 467.8 | |
関連民間投資ファンドへの投資-シード/共同投資 | 236.6 | | | 173.8 | |
| | | |
その他の投資パートナーシップと投資 | 2.1 | | | 2.4 | |
満期まで保持 | | | |
関連担保付ローン債務への投資 | 106.6 | | | 109.6 | |
預金証書 | 13.4 | | | 9.2 | |
米国財務省証券 | 1.0 | | | 1.0 | |
合計 | $ | 2,718.4 | | | $ | 2,539.2 | |
投資パートナーシップは、1株あたりの純資産価値(「NAV」)を実用的な手段として公正価値で運用されます。これらのパートナーシップにおける当社の持分は通常、償還できず、譲渡可能な重大な制限の対象となります。これらのパートナーシップの基礎となる投資には、2029年までの契約条件がありますが、長期的には清算資産の分配を受ける可能性があります。これらのパートナーシップの投資戦略には、グロースエクイティ、バイアウト、ベンチャーキャピタル、不動産が含まれます。
2023年6月30日までの3か月と6か月の間に、投資による純利益には$が含まれていました28.3百万と $75.02023年6月30日の時点でまだ保有されていたが、公正価値で保有されている投資に関連する純未実現利益(それぞれ百万円)。2022年の同じ時期に、投資の純損失には$が含まれていました131.2百万と $225.52022年6月30日の時点でまだ保有されていたが、公正価値で保有されていた投資に関連する100万の純未実現損失。
2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間に、設立時に初期シードキャピタルを提供していた特定のスポンサー投資商品は、当社が支配権を失ったため、連結解除されました。現在、当社の所有権に応じて、これらのスポンサー付き投資商品の残余持分を、持分法投資または公正価値で保有されている投資として報告しています。さらに、2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間に、当社が支配権を取り戻したため、特定のスポンサー付き投資商品が統合されました。 これらの変更が、ポートフォリオの分割または再連結が行われた日時点の未監査の要約連結貸借対照表および損益計算書に及ぼす正味の影響は以下のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
連結スポンサー投資商品の資産の純減少額 | $ | (79.0) | | | $ | (216.3) | | | $ | (81.4) | | | $ | (313.8) | |
連結スポンサー投資商品の負債の純減少 | $ | (33.0) | | | $ | (6.4) | | | $ | (33.1) | | | $ | (15.0) | |
償還可能な非支配持分の純増加(減少) | $ | 5.9 | | | $ | (155.0) | | | $ | 5.9 | | | $ | (218.1) | |
| | | | | | | |
連結解除時に計上される利益 | $ | — | | | $ | 5.2 | | | $ | — | | | $ | 6.8 | |
連結解除時に認識された利益は、米ドル以外の機能通貨を使用する特定のスポンサー付き投資商品に蓄積された通貨換算調整を、その他の包括利益(損失)の累計から営業外収益(損失)に再分類した結果です。
関連担保付ローン債務への投資。
関連担保付ローン債務(「CLO」)への長期投資に関連する負債があります。2023年6月30日と2022年12月31日の時点で、負債は$で繰り越されています100.0百万と $103.0それぞれ100万で、未監査の要約連結貸借対照表の買掛金勘定と未払費用として報告されています。負債には€の未払いの買戻し契約が含まれています65.7百万 ($に相当)71.72023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル71.32022年12月31日時点で、100万(それぞれのユーロのスポットレートで)、CLO投資によって担保されます。負債には€の未払い手形も含まれています35.6百万 ($に相当)28.32023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル31.7債券の当事者である連結子会社の資産における最優先担保権によって担保される、2022年12月31日時点の100万ドル(それぞれのユーロのスポットレートで)。これらの紙幣施設は、EURIBORに初期証拠金を加えた金利(つまり、以下の範囲のオールインレート)で金利を負担します 1.15% から 12.072023年6月30日現在の%。負債は、2035年までのさまざまな日付、または投資が全額返済されるか、キャンセルされたかのいずれか早い方に満期になります。
変動利息法人。
2023年6月30日と2022年12月31日の当社の投資には、当社が主要な受益者とはみなされないため、統合は行わない変動持分法人の持分が含まれています。これらの団体との関わりに関連する当社の最大損失リスクは次のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
投資帳簿価額 | $ | 858.7 | | | $ | 762.2 | |
資金不足の資本コミットメント | 125.9 | | | 84.7 | |
売掛金 | 100.1 | | | 91.5 | |
| $ | 1,084.7 | | | $ | 938.4 | |
未積立資本コミットメント、合計金額125.92023年6月30日時点で100万ドル、そしてドル84.72022年12月31日時点の100万ドルは、主に関連のある民間投資ファンドと、当社が既存に投資している投資パートナーシップに関するものです。このような金額に加えて、状況によっては、事前の分配金の一部が請求されることがあります。
関連ファンドへの投資。
2021年にOHAの買収の一環として、関連民間投資ファンドのゼネラルパートナーに出資し、不均衡な収入配分を受ける資格のある事業体の株式の過半数を取得しました。これらの事業体は変動持分法人とみなされ、T. Rowe Priceが主な受益者であると判断されたので統合されます。
これらの連結変動持分法人の総資産、負債、非支配持分は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万単位) | | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
資産 | | $ | 558.3 | | | $ | 526.2 | |
負債 | | $ | 0.2 | | | $ | 15.8 | |
非支配持分 | | $ | 202.1 | | | $ | 190.7 | |
ノート 4 — 公正価値の測定値。
私たちは、関連する会計基準で定義されているように、以下の幅広いレベルのインプットを使用して、公正価値で保有している現金同等物および投資の公正価値を決定します。
レベル1 — 同一証券の活発な市場での相場価格。
レベル2 — レベル1の相場価格以外の観察可能なインプット(類似品の相場価格を含みますが、これらに限定されません)
証券、金利、前払いのスピード、信用リスク。これらのインプットは市場データに基づいています
独立した情報源から入手しました。
レベル3 — 入手可能な最良の情報に基づく私たち自身の仮定を反映した、観察できないインプット。公正価値の決定へのインプットには、経営陣による重要な判断または見積もりが必要です。このカテゴリの投資には、一般的に活発に取引されている市場がない投資が含まれます。
これらのレベルは、必ずしも私たちの投資に関連するリスクや流動性を示すものではありません。 次の表は、さまざまなレベルのインプットに基づいて決定された公正価値の測定値を使用して、未監査の要約連結貸借対照表に計上されている当社の投資と負債をまとめたものです。この表には、当社の未監査の要約連結貸借対照表に個別に表示され、注記5に詳述されている連結スポンサー投資商品が保有する投資は含まれていません。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
(百万単位) | レベル 1 | | レベル 2 | | レベル 3 | | レベル 1 | | レベル 2 | | レベル 3 |
T・ロウ・プライスの投資商品 | | | | | | | | | | | |
マネーマーケットファンドの現金同等物 | $ | 1,757.3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,412.0 | | | $ | — | | | $ | — | |
裁量投資 | 242.1 | | | — | | | — | | | 242.0 | | | — | | | — | |
シードキャピタル | 185.4 | | | 47.8 | | | — | | | 161.0 | | | 34.1 | | | — | |
補足貯蓄プラン負債経済ヘッジ | 820.3 | | | — | | | — | | | 760.7 | | | — | | | — | |
その他の投資 | 0.6 | | | — | | | — | | | 0.6 | | | 0.1 | | | — | |
関連担保付ローン債務への投資 | — | | | 6.9 | | | — | | | — | | | 6.4 | | | — | |
合計 | $ | 3,005.7 | | | $ | 54.7 | | | $ | — | | | $ | 2,576.3 | | | $ | 40.6 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
偶発対価賠償責任 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 23.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 95.8 | |
上記の公正価値階層レベルの表には、実際的な手段として1株あたりの純資産価値を使用して公正価値を推定する投資パートナーシップやその他の投資は含まれていません。注記3に開示されているこれらの投資の帳簿価額は、ドルでした。75.72023年6月30日時点で百万、そしてドル86.42022年12月31日時点では百万です。
不測の事態に備えて
2021年12月にOHAを買収した際の購入検討の一環として、不測の事態がありました
$までの金額での対価900一定の収益目標を達成または上回った場合に、2025年から2027年に終了する収益支払いの一部として支払われる場合があります。100万ドルは現金で支払われます。これらの定義された収益目標は、2024年末から累積的に評価され、延長も可能です 二定義された収益目標が達成されない場合、さらに数年かかります。について 22収益の割合は、T. Rowe Priceでの継続的なサービスを条件としており、購入対価から除外され、代償と見なされました。補償的とみなされる収益の公正価値は、報告期間ごとに再測定され、関連するサービス期間にわたって認識されます。2023年6月30日までの3か月および6か月間の報酬費用として記録された金額は重要ではありませんでした。
レベル3のインプットを使用して公正価値を決定した、公正価値で測定された偶発対価負債の変化は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 偶発対価責任 |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
| | | | | | | |
期首残高 | $ | 46.2 | | | $ | 211.5 | | | $ | 95.8 | | | $ | 306.3 | |
測定期間の調整 | — | | | — | | | — | | | (49.3) | |
収益に含まれる含み損益 | (23.2) | | (23.2) | | (50.3) | | | (72.8) | | | (95.8) | |
| | | | | | | |
期末残高 | $ | 23.0 | | | $ | 161.2 | | | $ | 23.0 | | | $ | 161.2 | |
条件付対価の公正価値は、モンテカルロシミュレーションの評価方法論を用いて測定されます。使用される最も重要な前提条件は、割引率と、定義された財務目標の達成に関連する変更に関するものです。
さらに、OHAの買収と同時に、OHAの特定の従業員に総額で以下と同額のインセンティブ支払いを受けるという価値創造契約が締結されました 10OHA事業の評価価値の%。ただし、買収日の5周年を記念して、T. Rowe Priceに年間優先利益が支払われることを条件とします。この取り決めは、組合せ後の報酬費用として扱われます。この取り決めは、各報告日に公正価値で再評価され、関連するサービス期間にわたって認識されます。2023年6月30日までの3か月および6か月間、当社の未監査の要約連結損益計算書で報酬費用の一部として認識された金額は重要ではありませんでした。
ノート 5 — 連結スポンサー投資商品。
当社が未監査の要約連結財務諸表に連結しているスポンサー投資商品は、通常、設立時に初期シードキャピタルを提供し、支配権を持つ商品です。当社の米国投資信託やその他の特定のスポンサー商品は議決権付持分法人と見なされ、米国外で規制されているものは変動利害関係者とみなされます。
次の表は、連結スポンサー投資商品の純資産の詳細です。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
(百万単位) | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 | | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 |
現金および現金同等物(1) | $ | 1.6 | | | $ | 74.9 | | | $ | 76.5 | | | $ | 16.2 | | | $ | 102.9 | | | $ | 119.1 | |
投資(2) | 218.4 | | | 1,599.2 | | | 1,817.6 | | | 205.3 | | | 1,255.5 | | | 1,460.8 | |
その他の資産 | 18.8 | | | 33.2 | | | 52.0 | | | 6.3 | | | 17.2 | | | 23.5 | |
総資産 | 238.8 | | | 1,707.3 | | | 1,946.1 | | | 227.8 | | | 1,375.6 | | | 1,603.4 | |
負債 | 24.5 | | | 47.2 | | | 71.7 | | | 50.0 | | | 39.1 | | | 89.1 | |
純資産 | $ | 214.3 | | | $ | 1,660.1 | | | $ | 1,874.4 | | | $ | 177.8 | | | $ | 1,336.5 | | | $ | 1,514.3 | |
| | | | | | | | | | | |
T・ロウ・プライス・グループに帰属 | $ | 150.8 | | | $ | 738.4 | | | $ | 889.2 | | | $ | 142.4 | | | $ | 715.2 | | | $ | 857.6 | |
償還可能な非支配持分に起因する | 63.5 | | | 921.7 | | | 985.2 | | | 35.4 | | | 621.3 | | | 656.7 | |
| $ | 214.3 | | | $ | 1,660.1 | | | $ | 1,874.4 | | | $ | 177.8 | | | $ | 1,336.5 | | | $ | 1,514.3 | |
(1) 現金および現金同等物にはドルが含まれます1.42023年6月30日時点で百万、そしてドル2.6T・ロウ・プライスのマネー・マーケット投資信託への投資のうち、2022年12月31日時点で100万ドルです。
(2) 投資にはドルが含まれます6.32023年6月30日時点で百万、そしてドル7.62022年12月31日時点で100万円のその他のスポンサー付き投資商品。
これらの連結スポンサー投資商品の持分はいつでも償還できますが、これらの商品が保有する資産に直接アクセスしたり、売却して一般業務の現金を獲得することはできません。また、これらの投資商品の資産は、私たちの一般債権者には利用できません。
これらの投資商品の第三者投資家は当社の信用に頼ることができないため、連結スポンサー投資商品の純資産に関する当社の全体的なリスクは、当社の利息に関連する評価額の変動に限定されます。ただし、これらの商品が保有するすべての基礎投資に関連する評価額の変動を未監査の要約連結損益計算書に認識し、第三者投資家に帰属する部分を、償還可能な非支配持分に起因する純利益として開示する必要があります。
2023年6月30日および2022年6月30日までの3か月および6か月間の連結スポンサー投資商品の経営成績は、未監査の要約連結損益計算書に次のように反映されています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
(百万単位) | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 | | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 |
純営業利益に反映される営業費用 | $ | (0.8) | | | $ | (2.6) | | | $ | (3.4) | | | $ | (0.1) | | | $ | (1.8) | | | $ | (1.9) | |
営業外収益(損失)に反映される純投資収益(損失) | 5.8 | | | 18.2 | | | 24.0 | | | (8.1) | | | (96.5) | | | (104.6) | |
税引前利益への影響 | $ | 5.0 | | | $ | 15.6 | | | $ | 20.6 | | | $ | (8.2) | | | $ | (98.3) | | | $ | (106.5) | |
| | | | | | | | | | | |
T. Rowe Price Groupに帰属する純利益 (損失) | $ | 4.4 | | | $ | 11.4 | | | $ | 15.8 | | | $ | (5.6) | | | $ | (49.1) | | | $ | (54.7) | |
償還可能な非支配持分に起因する純利益(損失) | 0.6 | | | 4.2 | | | 4.8 | | | (2.6) | | | (49.2) | | | (51.8) | |
| $ | 5.0 | | | $ | 15.6 | | | $ | 20.6 | | | $ | (8.2) | | | $ | (98.3) | | | $ | (106.5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
(百万単位) | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 | | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 |
純営業利益に反映される営業費用 | $ | (2.5) | | | $ | (4.9) | | | $ | (7.4) | | | $ | (0.3) | | | $ | (4.1) | | | $ | (4.4) | |
営業外収益(損失)に反映される純投資収益(損失) | 12.7 | | | 57.1 | | | 69.8 | | | (14.7) | | | (191.3) | | | (206.0) | |
税引前利益への影響 | $ | 10.2 | | | $ | 52.2 | | | $ | 62.4 | | | $ | (15.0) | | | $ | (195.4) | | | $ | (210.4) | |
| | | | | | | | | | | |
T. Rowe Price Groupに帰属する純利益 (損失) | $ | 8.1 | | | $ | 29.3 | | | $ | 37.4 | | | $ | (10.3) | | | $ | (94.8) | | | $ | (105.1) | |
償還可能な非支配持分に起因する純利益(損失) | 2.1 | | | 22.9 | | | 25.0 | | | (4.7) | | | (100.6) | | | (105.3) | |
| $ | 10.2 | | | $ | 52.2 | | | $ | 62.4 | | | $ | (15.0) | | | $ | (195.4) | | | $ | (210.4) | |
連結投資商品の運営費用は、一般経費、管理費およびその他の費用に反映されます。未監査の要約連結財務諸表を作成したことで、1ドルの営業費用を削減しました0.3百万と $0.62023年6月30日と2022年6月30日に終了した3か月間で、それぞれ100万ドルが、これらの商品から得られる投資助言および管理手数料に対して支払われました。2023年6月30日と2022年に終了した6か月間に控除された営業費用は、$でした0.9百万と $1.5それぞれ、百万。営業外収益(損失)に反映される純投資収益(損失)には、配当金と利息収入のほか、連結スポンサー投資商品が保有する原証券の実現損益と未実現損益が含まれます。
以下の表は、これらの連結投資商品が、2023年6月30日および2022年6月30日までの6か月間の未監査要約連結キャッシュフロー計算書の各項目に与える影響を詳述しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
(百万単位) | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 | | 投票 利益団体 | | 変動利息法人 | | 合計 |
営業活動によって提供された(使用された)純現金 | $ | (77.3) | | | $ | (273.4) | | | $ | (350.7) | | | $ | (9.7) | | | $ | 93.2 | | | $ | 83.5 | |
投資活動に使用された純現金 | (15.5) | | | (2.3) | | | (17.8) | | | — | | | (13.5) | | | (13.5) | |
財務活動によって提供された(使用された)純現金 | 78.2 | | | 246.8 | | | 325.0 | | | 5.4 | | | (98.0) | | | (92.6) | |
為替レートの変動が連結スポンサー投資商品の現金および現金同等物に及ぼす影響 | — | | | 0.9 | | | 0.9 | | | — | | | (7.3) | | | (7.3) | |
期間中の現金および現金同等物の純増減額 | (14.6) | | | (28.0) | | | (42.6) | | | (4.3) | | | (25.6) | | | (29.9) | |
現金および現金同等物の期首残高 | 16.2 | | | 102.9 | | | 119.1 | | | 7.3 | | | 93.8 | | | 101.1 | |
現金および現金同等物の期末残高 | $ | 1.6 | | | $ | 74.9 | | | $ | 76.5 | | | $ | 3.0 | | | $ | 68.2 | | | $ | 71.2 | |
2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間の財務活動によって提供された純現金には、$が含まれています41.6百万と $26.9連結スポンサー投資商品から受け取った配当金を含む純償還額は、それぞれ100万ドルです。これらのキャッシュフローは連結により解消されました。
公正価値の測定値。
当社は、関連する会計基準で定義されている以下の幅広い情報を用いて、連結スポンサー投資商品が保有する投資の公正価値を決定します。
レベル1 — 同一証券の活発な市場での相場価格。
レベル2 — レベル1の相場価格以外の観察可能なインプット。これには、類似証券の相場価格、金利、前払いのスピード、信用リスクが含まれますが、これらに限定されません。これらのインプットは、独立した情報源から入手した市場データに基づいています。
レベル3 — 入手可能な最良の情報に基づく私たち自身の仮定を反映した、観察できないインプット。
これらの水準は、必ずしもこれらの投資資産に関連するリスクや流動性を示すものではありません。 次の表は、さまざまなレベルのインプットに基づいて決定された公正価値の測定値を使用して、当社の連結スポンサー投資商品が保有する投資保有額をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
(百万単位) | レベル 1 | | レベル 2 | | | | レベル 3 | | レベル 1 | | レベル 2 | | レベル 3 | | |
資産 | | | | | | | | | | | | | | | |
現金同等物 | $ | 1.4 | | | $ | 0.3 | | | | | $ | — | | | $ | 4.4 | | | $ | 20.6 | | | $ | — | | | |
株式証券 | 217.2 | | | 173.9 | | | | | — | | | 136.7 | | | 167.8 | | | — | | | |
債券証券 | — | | | 1,403.5 | | | | | — | | | — | | | 1,051.1 | | | — | | | |
その他の投資 | 1.8 | | | 21.2 | | | | | — | | | 3.3 | | | 30.1 | | | 71.8 | | | |
| $ | 220.4 | | | $ | 1,598.9 | | | | | $ | — | | $ | — | | $ | 144.4 | | | $ | 1,269.6 | | | $ | 71.8 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
負債 | $ | (4.0) | | | $ | (17.3) | | | | | $ | — | | | $ | (0.9) | | | $ | (19.1) | | | $ | — | | | |
2023年6月30日までの3か月間に、当社が設立時に初期シードキャピタルを提供していた特定のスポンサー投資商品は、当社の支配権がなくなったため、連結解除されました。現在、残余利息は持分法投資として報告されています。そのため、以前はレベル3に分類されていたこれらの商品の原資産投資は、上記の2023年6月30日に公正価値測定表から削除されました。
ノート 6- のれんと無形資産。
のれんと無形資産には次のものが含まれます。
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万単位) | | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
グッドウィル | | $ | 2,642.8 | | | $ | 2,642.8 | |
無期限無形資産-商号 | | 117.1 | | | 117.1 | |
無期限無形資産-投資顧問契約 | | 65.6 | | | 65.6 | |
無期限無形資産-投資顧問契約 | | 394.7 | | | 447.1 | |
合計 | | $ | 3,220.2 | | | $ | 3,272.6 | |
期限付き投資顧問契約の無形資産の償却費用はドルでした26.4百万と $52.42023年6月30日までの3か月と6か月でそれぞれ100万になりました。2022年6月30日までの3か月と6か月間、無形資産の無形資産の償却費は$でした27.2百万と $54.3それぞれ数百万。2023年の残りの期間の確定存続投資顧問契約の無形資産の見積もり償却費は$です52.4百万、ドル92.22024年には百万ドル90.82025年には百万ドル73.72026年には百万ドル、そしてドル49.52027年には100万ドルです。
私たちは、毎年第4四半期に、または減損の早期評価を必要とする誘発事象が発生した場合に、未監査の要約連結貸借対照表ののれんの帳簿価額を年単位で評価しています。やりました いいえ2023年6月30日までの3か月または6か月の営業権の減損費用を記録します。
ノート 7 — 株式ベースの報酬。
ストックオプション。
次の表は、2023年6月30日までの6か月間のストックオプションの状況と変更をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | |
| [オプション] | | 加重- 平均 運動 価格 |
2022年12月31日時点で未処理です | 2,218,506 | | | $ | 74.31 | |
| | | |
| | | |
| | | |
運動した | (335,616) | | | $ | 71.17 | |
| | | |
| | | |
2023年6月30日に素晴らしいです | 1,882,890 | | | $ | 74.87 | |
2023年6月30日に行使可能 | 1,882,890 | | | $ | 74.87 | |
制限付株式と株式ユニット。
次の表は、2023年6月30日までの6か月間の当社の非権利確定譲渡制限付株式および制限付株式ユニットの状況と変化をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 制限付き シェア | | 制限付き 株式 単位 | | 加重平均 公正価値 |
2022年12月31日時点では権利が確定していません | 8,715 | | | 5,901,600 | | | $ | 142.37 | |
時間ベースの助成金 | 54,262 | | | 41,517 | | | $ | 109.73 | |
| | | | | |
非従業員取締役に付与される配当相当額 | — | | | 1,967 | | | $ | 110.75 | |
既得 | (8,715) | | | (90,547) | | | $ | 108.42 | |
没収 | — | | | (68,297) | | | $ | 140.51 | |
2023年6月30日に権利が確定していません | 54,262 | | | 5,786,240 | | | $ | 142.43 | |
2023年6月30日の時点で確定していない、業績連動型の制限付株式ユニットを含む 320,326。これらの権利確定されていない業績ベースの制限付株式ユニットには、 105,106パフォーマンス期間が経過し、パフォーマンス基準を満たしたユニット。
将来の株式ベースの報酬費用。
次の表は、2023年6月30日に発行された株式ベースの報奨の残りの権利確定期間に計上される報酬費用を示しています。将来の報酬費用の見積もりは、将来の制限付株式報奨およびユニットの付与、将来のオプション付与、業績基準を満たす確率の変化、および実際の没収の調整を反映して変更されます。
| | | | | |
(百万単位) | |
| |
| |
2023年第3四半期 | $ | 58.7 | |
2023年第4四半期 | 51.5 | |
2024 | 123.6 | |
2025年から2029年まで | 98.2 | |
合計 | $ | 332.0 | |
ノート 8 — 1株当たり利益の計算。
次の表は、T・ロウ・プライスに帰属する純利益と、当社の普通株主に配分された純利益、および当社の普通株式の基本および希薄化後の1株当たり利益の計算に使用される加重平均株式との調整を示しています。希薄化を前提とした加重平均発行済普通株式は、発行済ストックオプションが行使され、非参加株式報奨が確定した場合に発生する可能性のある、自己株式法を用いて決定された潜在的な希薄化を反映しています。 いいえ発行済のストックオプションは、提示期間中の希薄化後の普通株式1株当たり利益の計算に希薄化防止効果をもたらしました。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | $ | 476.4 | | | $ | 339.6 | | | $ | 897.9 | | | $ | 907.5 | |
控除:発行された制限付株式と株式単元保有者に配分された純利益 | 11.6 | | | 7.4 | | | 22.1 | | | 20.4 | |
普通株主に配分された純利益 | $ | 464.8 | | | $ | 332.2 | | | $ | 875.8 | | | $ | 887.1 | |
| | | | | | | |
加重平均普通株式 | | | | | | | |
優れた | 224.4 | | | 226.7 | | | 224.4 | | | 227.5 | |
希釈率を想定すると抜群です | 225.2 | | | 227.9 | | | 225.2 | | | 228.8 | |
ノート 9 — その他の包括利益とその他の包括損失の累計。
2023年6月30日および2022年6月30日までの3か月間のその他の包括損失の累計に含まれる通貨換算調整の変動は、以下の表のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月は2023年6月30日に終了しました | | 3か月は2022年6月30日に終了しました | | |
| | | | | | |
(百万単位) | | 持分法投資 | | 連結T・ロウ・プライスの投資商品-変動利息法人 | | 通貨換算調整総額 | | 持分法投資 | | 連結T・ロウ・プライスの投資商品-変動利息法人 | | 通貨換算調整総額 | | |
期首残高 | | $ | (51.4) | | | $ | (0.3) | | | $ | (51.7) | | | $ | (36.3) | | | $ | 4.9 | | | $ | (31.4) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
再分類および所得税を控除する前のその他の包括利益(損失) | | 1.1 | | | 3.9 | | | 5.0 | | | (3.1) | | | (11.0) | | | (14.1) | | | |
営業外収益に計上された再分類調整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (5.3) | | | (5.3) | | | |
| | 1.1 | | | 3.9 | | | 5.0 | | | (3.1) | | | (16.3) | | | (19.4) | | | |
純繰延税制上の優遇措置(所得税) | | (0.2) | | | (0.9) | | | (1.1) | | | (0.5) | | | 3.9 | | | 3.4 | | | |
その他の包括利益 (損失) | | 0.9 | | | 3.0 | | | 3.9 | | | (3.6) | | | (12.4) | | | (16.0) | | | |
期末残高 | | $ | (50.5) | | | $ | 2.7 | | | $ | (47.8) | | | $ | (39.9) | | | $ | (7.5) | | | $ | (47.4) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | |
上の表のその他の包括利益(損失)には、$の純利益は含まれていません5.52023年の期間に百万ドル、純損失は$です15.6当社の連結商品で保有されている償還可能な非支配持分に関連するその他の包括利益(損失)の2022年度の百万ドル。
2023年6月30日および2022年6月30日に終了した6か月間の再分類調整を含む、その他の包括損失の累計の各構成要素の変化は、以下の表に示されています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6か月が2023年6月30日に終了しました | | 6か月は2022年6月30日に終了しました |
(百万単位) | | | 持分法投資 | | 連結T・ロウ・プライスの投資商品-変動利息法人 | | 通貨換算調整総額 | | 持分法投資 | | 連結T・ロウ・プライスの投資商品-変動利息法人 | | 通貨換算調整総額 |
期首残高 | | | $ | (50.5) | | | $ | (2.5) | | | $ | (53.0) | | | $ | (36.7) | | | $ | 10.2 | | | $ | (26.5) | |
再分類および所得税を控除する前のその他の包括利益(損失) | | | — | | | 6.9 | | | 6.9 | | | (2.6) | | | (16.6) | | | (19.2) | |
営業外収益に計上された再分類調整 | | | — | | | | | — | | | — | | | (6.9) | | | (6.9) | |
| | | — | | | 6.9 | | | 6.9 | | | (2.6) | | | (23.5) | | | (26.1) | |
純繰延税制上の優遇措置(所得税) | | | — | | | (1.7) | | | (1.7) | | | (0.6) | | | 5.8 | | | 5.2 | |
その他の包括利益 (損失) | | | — | | | 5.2 | | | 5.2 | | | (3.2) | | | (17.7) | | | (20.9) | |
期末残高 | | | $ | (50.5) | | | $ | 2.7 | | | $ | (47.8) | | | $ | (39.9) | | | $ | (7.5) | | | $ | (47.4) | |
| | | | | | | | | | | | | |
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上の表のその他の包括利益(損失)には、$の純利益は含まれていません11.62023年の期間に百万ドル、純損失は$です25.5当社の連結商品で保有されている償還可能な非支配持分に関連するその他の包括利益(損失)の2022年期間の100万ドル。
ノート 10 — コミットメントと不測の事態。
コミットメント。
T・ロウ・プライスはドルをコミットしました481.5次回のOHA製品への資金として、100万ドルを拠出する 四年間.
不測の事態。
私たちに対しては、雇用関連の請求を含め、通常の業務の過程でさまざまな請求が発生します。経営陣の見解では、弁護士と相談した結果、これらの保留中の通常の業務上の請求の1つまたは複数について、当社の財政状態や経営成績に重大な悪影響を及ぼすような不利な決定が下される可能性は低いということです。
独立登録公認会計事務所の報告書
株主および取締役会の皆様へ
T. Rowe Price Group, Inc.:
中間財務情報のレビュー結果
2023年6月30日現在のT. Rowe Price Group, Inc. および子会社(当社)の要約連結貸借対照表、2023年6月30日および2022年6月30日までの3か月および6か月間の関連する要約連結損益計算書、包括利益、および株主資本の要約連結計算書、2023年6月30日および2022年に終了した6か月間の関連する要約連結キャッシュフロー計算書を見直しました。および関連する注記(まとめて、連結中間財務情報)。私たちのレビューによると、連結中間財務情報を米国で一般に認められている会計原則に準拠させるために行うべき重要な変更はありません。
私たちは以前、公開会社会計監視委員会(米国)(PCAOB)の基準に従い、2022年12月31日現在の当社の連結貸借対照表、およびその時点で終了した年度の関連する連結損益計算書、包括利益、株主資本、キャッシュフロー計算書(ここには記載されていません)を監査しました。そして、2023年2月15日付けの報告書で、これらについて不適格な意見を表明しました連結財務諸表。添付の2022年12月31日現在の要約連結貸借対照表に記載されている情報は、それが導き出された連結貸借対照表に関連して、すべての重要な点で公平に述べられていると私たちは考えています。
レビュー結果の基礎
この連結中間財務情報は、会社の経営陣の責任です。私たちはPCAOBに登録された公認会計士事務所であり、米国連邦証券法、および証券取引委員会とPCAOBの適用規則および規制に従い、会社に関して独立していることが義務付けられています。
PCAOBの基準に従ってレビューを実施しました。連結中間財務情報のレビューは、主に分析手順を適用し、財務および会計の責任者への問い合わせを行います。これは、財務諸表全体に関する意見の表明を目的とするPCAOBの基準に従って実施される監査よりも大幅に範囲が狭いです。したがって、私たちはそのような意見を表明しません。
/s/ KPMG LLP
メリーランド州ボルチモア
2023年7月28日
アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績の議論と分析。
概要。
当社の収益と純利益は、主に、米国の投資信託、サブアドバイズドファンド、個別管理口座、集団投資信託、その他のスポンサー商品の個人投資家および機関投資家に提供される投資顧問サービスから得られています。その他のスポンサー商品には、米国外の投資家に提供されるオープンエンド型投資商品、米国の変動年金生命保険プランを通じて提供される商品、提携民間投資ファンド、担保付ローン債務などがあります。また、特定の投資顧問のお客様には、分配、投資信託振替代理、会計、株主サービス、確定拠出型退職金制度の参加者記録管理および譲渡代行サービス、仲介、信託サービス、モデルデリバリーによる非裁量アドバイザリーサービスなどの関連管理サービスを提供しています。さらに、当社は、特定の関連民間投資ファンドのゼネラルパートナーの持分から収益を得ています。これらのファンドは、繰越利息とも呼ばれる資本配分に基づく取り決めを通じて、不均衡な収入配分を受けることができます。
私たちは、株式、債券、マルチアセット、オルタナティブ、マネーマーケットの各資産クラスとソリューションを幅広く管理し、個人投資家や機関投資家のさまざまなニーズと目的に応えています。投資顧問収入は、当社が管理する資産の総額と構成に大きく依存します。したがって、金融市場や運用資産の構成の変動は、当社の収益と経営成績に影響します。
私たちは、新しい投資顧問顧客や既存の顧客からの追加投資を引き付けるために、新しい商品やサービスの開発、能力と流通チャネルの改善と拡大に多額の支出を行っています。これらの取り組みには、多くの場合、運用資産の増加から判断できる将来の収益に先行する費用が伴います。
パッシブ投資の一般的な傾向は近年持続し、加速しており、それが私たちの新規顧客流入に悪影響を及ぼしています。しかし、長期的には、適切に実行されたアクティブ運用が投資家にとって重要な役割を果たすと予想しています。この点で、当社には魅力的な成長機会を活用できる十分な流動性と資源があります。私たちは、お客様に投資管理の強力な専門知識とサービスを提供するために、投資専門家、流通専門家、技術、新商品提供などの主要な能力に投資しています。
2023年4月20日、革新的な退職所得計画ソフトウェアを提供するフィンテック企業であるRetiree, Inc. の買収を完了しました。取引条件は重要ではありません。
市場動向。
米国の主要株価指数は、第1四半期の上昇に加えて、2023年の第2四半期に上昇しました。大型株と成長株が上回りました。全体的に好調な企業収益と回復力のある経済のおかげで、株式は、地域銀行の健全性に関する長引く不確実性、米国政府が資金を使い果たす前に連邦債務上限(米国政府の借入の法定限度額)を引き上げることに議会が同意したことに対する不確実性、そしてインフレ率の上昇による金融政策の引き締めが続いたことなどを克服しました。連邦準備制度理事会は5月上旬に短期金利を引き上げましたが、6月中旬に政策立案者が会合したときに金利を変更しませんでした。しかし、FRB当局者は、年末までにさらに2回の利上げを予測しました。
米ドルがヨーロッパの主要通貨に対して下落したにもかかわらず、米国以外の先進国株式市場は第2四半期に上昇しましたが、米国株式を下回りました。ドル換算で見ると、ヨーロッパの株式市場はほとんどプラスでしたが、いくつかの先進アジア市場のリターンはマイナスでした。しかし、中央銀行当局者が金利を非常に低く抑え、円安が日本の輸出志向型企業を支えたため、日本株はドル換算で6%以上上昇しました。
新興国株式市場は全体としてわずかに上昇し、先進国市場の株式を米ドル換算で下回りました。商品が豊富なラテンアメリカでは、商品の主要消費国である中国が経済を刺激するための対策を講じることを期待したこともあり、多くの市場が上昇しました。トルコの株式はドル換算で10%以上下落しましたが、新興のヨーロッパ、中東、アフリカ(EMEA)地域の市場はほとんどプラスでした。
新興アジアの市場は大きくまちまちで、中国の経済成長が弱まっていることが懸念される中、中国株はほぼ10%下落しました。インドの株価は12%上昇しました。
いくつかの主要な株式市場指数のリターンは次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
索引 | | 6/30/2023 | | 6/30/2023 |
S&P 500 インデックス | | 8.7% | | 16.9% |
ナスダック総合指数(1) | | 12.8% | | 31.7% |
ラッセル 2000 インデックス | | 5.2% | | 8.1% |
MSCI EAFE(ヨーロッパ、オーストラリア、極東)指数 | | 3.2% | | 12.1% |
MSCI エマージング・マーケッツ・インデックス | | 1.0% | | 5.1% |
(1) リターンには配当は含まれていません
第2四半期の世界の債券リターンは米ドル換算でまちまちでした。米国では、FRBが5月上旬にFRBファンドの目標金利を5.00%から5.25%の範囲に引き上げ、投資家が持続的なインフレにより年末までにさらに2回FRBの金利引き上げに備えたため、財務省短期証券の利回りが上昇しました。中期国債利回りは、FRB当局者からのタカ派的なレトリックと継続的な経済力の中で上昇しました。長期利回りはそれほど上昇しませんでした。10年物米国債の利回りは、四半期中に3.48%から3.81%に増加しました。
米国の投資適格市場では、財務省証券のパフォーマンスが最悪でした。住宅ローン担保証券と商業住宅ローン担保証券は、それほど下落しませんでした。社債と資産担保証券は小幅に下落しました。非課税の地方債は小幅に下落しましたが、幅広い課税対象投資適格債市場を上回りました。金利変動の影響を受けにくい高利回りの社債は、質の高い債券市場を大幅に上回りました。
米国以外の先進国市場の債券は、米ドル換算で下落しました。ヨーロッパでは、いくつかの中央銀行が短期金利を引き上げたため、債券利回りが上昇しました。しかし、ヨーロッパの主要通貨は米ドルに対して上昇したため、ドル換算での現地通貨の損失は減少しました。日本では、中央銀行のイールドカーブ・コントロール政策の継続により、国債利回りは非常に低いままですが、円は対ドルで8%近く下落しました。新興国市場の債券はドル換算で上昇しました。一部の新興国通貨は米ドルに対して上昇したため、現地通貨建ての債券はドル建ての発行よりもわずかに好調でした。しかし、トルコリラは26%以上急落しました。
いくつかの主要な債券市場指数のリターンは次のとおりでした。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
索引 | | 6/30/2023 | | 6/30/2023 |
ブルームバーグ米国総合債券指数 | | (0.8)% | | 2.1% |
JPモルガン・グローバル・ハイ・イールド指数 | | 1.8% | | 5.4% |
ブルームバーグ・ミュニシパル・ボンド・インデックス | | (0.1)% | | 2.7% |
ブルームバーグ・グローバル・アグリゲート(米国を除く)ドル債指数 | | (2.2)% | | 0.8% |
JPモルガン・エマージング・マーケッツ・ボンド・インデックス・プラス | | 1.4% | | 3.3% |
ICEバンク・オブ・アメリカ米国ハイ・イールド指数 | | 1.6% | | 5.4% |
クレディ・スイスレバレッジド・ローン・インデックス | | 3.1% | | 6.3% |
管理対象資産。(1)
2023年第2四半期末の運用資産は13億994億ドルで、2023年3月31日から577億ドル、2022年末から1億2470万ドル増加しました。2023年第2四半期の運用資産の増加は、再投資されなかった分配金を差し引いた777億ドルの市場高騰によるもので、純現金で相殺されました 200億ドルの流出。
2023年6月30日までの6か月間、運用資産の増加は、再投資されなかった分配金を差し引いた1,608億ドルの市場高により、361億ドルの純現金流出によって相殺されました。
次の表は、2023年6月30日までの3か月および6か月間の運用資産の変動を資産クラス別にまとめたものです。
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| 3か月は2023年6月30日に終了しました | | | 6か月が2023年6月30日に終了しました |
(単位:十億) | エクイティ | | マネーマーケットを含む固定収入 | | マルチアセット(2) | | 代替案(3) | | 合計 | | | エクイティ | | マネーマーケットを含む固定収入 | | マルチアセット(2) | | 代替案(3) | | 合計 |
期首の管理資産 | $ | 695.1 | | | $ | 170.4 | | | $ | 431.9 | | | $ | 44.3 | | | $ | 1,341.7 | | | | $ | 664.2 | | | $ | 167.0 | | | $ | 400.1 | | | $ | 43.4 | | | $ | 1,274.7 | |
純キャッシュフロー(4) | (19.5) | | | (1.9) | | | 1.6 | | | (0.2) | | | (20.0) | | | | (43.0) | | | (1.8) | | | 8.7 | | | — | | | (36.1) | |
純市場の上昇と利益(5) | 56.6 | | | 0.8 | | | 19.7 | | | 0.6 | | | 77.7 | | | | 111.0 | | | 4.1 | | | 44.4 | | | 1.3 | | | 160.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期間中の変更 | 37.1 | | | (1.1) | | | 21.3 | | | 0.4 | | | 57.7 | | | | 68.0 | | | 2.3 | | | 53.1 | | | 1.3 | | | 124.7 | |
2023年6月30日に管理されている資産 | $ | 732.2 | | | $ | 169.3 | | | $ | 453.2 | | | $ | 44.7 | | | $ | 1,399.4 | | | | $ | 732.2 | | | $ | 169.3 | | | $ | 453.2 | | | $ | 44.7 | | | $ | 1,399.4 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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(1) 管理している手数料ベースの資産を含みます。
(2)マルチアセットポートフォリオの管理下にある原資産は、このカテゴリーに集計されて表示されており、株式と債券の列には報告されていません。
(3) オルタナティブ資産クラスには、保有する株式の50%以上をプライベートクレジット、レバレッジローン、メザニン、実物資産/CRE、ストラクチャード商品、ストレスト/ディストレス、非投資適格CLO、特別な状況、または投資目標として絶対リターンを持つ戦略が含まれます。一般的に、1日の流動性よりも長い戦略のみが含まれます。現在の資金不足の資本コミットメント 2023年6月30日 122億ドルでしたが、上記の手数料ベースのAUMには反映されていません。
(4)6月30日までの3か月および6か月間のオルタナティブ純キャッシュフロー、 2023 には、投資マネージャー主導の分配に相当する4億ドルと8億ドルの流出がそれぞれ含まれています。
(5)6月30日までの3か月と6か月の間に再投資されなかった純分配金を含みます。 2023年はそれぞれ2億ドルと4億ドルです。
米国外の投資顧問顧客は、2023年6月30日時点で当社の運用資産の8.9%、2023年3月31日時点で8.9%、2022年12月31日時点で9.1%を占めています。
上記のマルチアセットの合計に含まれる当社の目標日退職商品は、引き続き当社の運用資産のかなりの部分を占めています。これらのポートフォリオで管理されている資産と、車両別の純キャッシュインフロー(流出)は次のとおりです。
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| | | | | | | | 純キャッシュインフロー (アウトフロー) | | |
| 運用資産 | | | 3 か月が終わりました | | | 6 か月が終了 | | |
(単位:十億) | 6/30/2023 | | 3/31/2023 | | 12/31/2022 | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | |
米国の投資信託 | $ | 162.8 | | | $ | 156.6 | | | $ | 148.8 | | | | $ | (0.7) | | | $ | (1.7) | | | | $ | (1.0) | | | $ | (3.3) | | | |
集団投資信託 | 208.1 | | | 195.5 | | | 177.3 | | | | 3.0 | | | 2.3 | | | | 10.7 | | | 11.1 | | | |
サブアドバイズドアカウントと個別に管理されたアカウント | 9.1 | | | 8.7 | | | 8.1 | | | | 0.1 | | | (0.1) | | | | 0.2 | | | — | | | |
| $ | 380.0 | | | $ | 360.8 | | | $ | 334.2 | | | | $ | 2.4 | | | $ | 0.5 | | | | $ | 9.9 | | | $ | 7.8 | | | |
特定の口座は、2023年第2四半期にサブアドバイザリー口座と個別管理口座から集団投資信託に再分類され、前期の金額はこの変更を反映するように調整されました。
また、特定のポートフォリオに関する戦略的投資アドバイスソリューションも提供しています。これらのアドバイスソリューションの大多数は当社のマルチアセット部門が監督していますが、戦略的資産配分や、特定のポートフォリオでは、資産選択および/または戦術的資産配分のオーバーレイが含まれる場合があります。また、小売業の個別管理アカウントや個別管理アカウントのモデル提供を通じて、アドバイスソリューションを提供しています。2023年6月30日現在、これらの総資産
ソリューションは4,650億ドルでしたが、そのうち4,560億ドルは上の表の報告された運用資産に含まれています。
私たちは、会社の米国投資信託、集団投資信託、および会社の敷地外のファンドに投資する退職金制度の参加者会計と計画管理を行っています。2023年6月30日現在、当社の管理資産は2,430億ドルで、そのうち約1,470億ドルは当社が管理する資産です。
投資実績。(1)
S高い投資実績とブランド認知度は、資産を引き付けて維持し、長期的な成功を導くための重要な要因です。当社の業績開示には、特定の資産クラス、運用資産の加重パフォーマンス、パッシブ同業他社に対する投資信託のパフォーマンス、およびベンチマークに対する複合パフォーマンスが含まれます。次の表は、2023年6月30日に終了した1年間、3年間、5年間、および10年間の投資実績を示しています。過去の実績は将来の結果を保証するものではありません。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
モーニングスターの中央値を上回った米国の投資信託の割合(2),(3) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 57% | | 52% | | 62% | | 78% |
固定収入 | | 49% | | 59% | | 68% | | 65% |
マルチアセット | | 61% | | 56% | | 75% | | 86% |
| | | | | | | | |
すべてのファンド | | 56% | | 55% | | 67% | | 75% |
| | | | | | | | |
受動的な同業他社の中央値を上回った米国の投資信託の割合(2),(4) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 51% | | 41% | | 58% | | 61% |
固定収入 | | 38% | | 59% | | 59% | | 52% |
マルチアセット | | 67% | | 59% | | 61% | | 75% |
| | | | | | | | |
すべてのファンド | | 54% | | 52% | | 59% | | 61% |
| | | | | | | | |
ベンチマークを上回った複合材料の割合(5) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 42% | | 32% | | 49% | | 71% |
固定収入 | | 32% | | 61% | | 51% | | 76% |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
すべての複合材料 | | 38% | | 44% | | 50% | | 73% |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
AUM加重パフォーマンス | | | | | | | | |
モーニングスターの中央値を上回った米国の投資信託運用資産残高の割合(2),(3) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 60% | | 48% | | 57% | | 85% |
固定収入 | | 58% | | 67% | | 87% | | 76% |
マルチアセット | | 90% | | 87% | | 94% | | 97% |
| | | | | | | | |
すべてのファンド | | 68% | | 61% | | 69% | | 88% |
| | | | | | | | |
パッシブな同業他社の中央値を上回った米国の投資信託運用資産の割合(2),(4) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 62% | | 29% | | 51% | | 52% |
固定収入 | | 34% | | 67% | | 65% | | 61% |
マルチアセット | | 95% | | 88% | | 95% | | 96% |
| | | | | | | | |
すべてのファンド | | 70% | | 50% | | 65% | | 65% |
| | | | | | | | |
ベンチマークを上回った複合材AUMの割合(5) |
| | 1 年間 | | 3 年間 | | 5 年間 | | 10 年 |
エクイティ | | 40% | | 36% | | 34% | | 63% |
固定収入 | | 31% | | 62% | | 46% | | 66% |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
すべての複合材料 | | 38% | | 41% | | 36% | | 64% |
| | | | | | | | |
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|
2023年6月30日の時点で、同社の格付けされた米国投資信託(主要株式クラス全体)の125個(52.8%)のうち、66個(52.8%)が総合格付けで4つ星または5つ星を獲得しています。それに比べて、モーニングスターのファンド人口の32.5%が4つ星または5つ星の評価を受けています(5)。また、72%(5)2023年6月30日に終了した同社の格付け付き米国投資信託(主要株式クラス全体)のAUMで、総合格付けは4つ星または5つ星でした。
(1) 投資実績は、T・ロウ・プライスが後援する投資信託と複合資産運用資産の運用資産の投資実績を反映しており、OHAの商品の投資実績を反映していません。
(2) 出典:© 2023 モーニングスター株式会社。無断複写・転載を禁じています。ここに記載されている情報は、(1) モーニングスターおよび/またはそのコンテンツプロバイダーの所有物であり、(2) 複製または配布することはできません。(3) 正確性、完全性、または適時性についての保証はありません。モーニングスターもコンテンツプロバイダーも、この情報の使用によって生じたいかなる損害や損失に対しても責任を負いません。
(3)出典:モーニングスター。プライマリシェアクラスのみ。マネーマーケット投資信託、運用履歴が1年未満のファンド、T. Rowe Priceパッシブファンド、および他のファンドのクローンであるT. Rowe Priceファンドは除きます。上のグラフは、1年、3年、5年、10年の実績があり、モーニングスターカテゴリーの中央値を上回っているT. Rowe Priceファンドの割合を反映しています。下のグラフは、指定された期間にT. Rowe Priceファンドの運用資産運用資産残高のうち、業績を上回った割合を反映しています。この分析に含まれるAUMの総額には、1年間で3,210億ドル、3年間で3,210億ドル、5年で3,200億ドル、10年で3,160億ドルが含まれます。
(4)パッシブ・ピア・メディアンは、モーニングスターのデータを使用してT・ロウ・プライスによって作成されました。プライマリシェアクラスのみ。マネーマーケット投資信託、運用履歴が1年未満のファンド、同業他社が3つ未満のファンド、T. Rowe Priceパッシブファンド、および他のファンドのクローンであるT. Rowe Priceファンドは除きます。この分析では、T. Rowe Priceのアクティブファンドを、該当するパッシブ/インデックスオープンエンド型ファンドや同業他社のETFと比較しています。上のグラフは、パッシブピアユニバースを上回っている1年、3年、5年、10年の実績を持つT. Rowe Priceファンドの割合を反映しています。下のグラフは、指定された期間にT. Rowe Priceファンドの運用資産運用資産残高のうち、業績を上回った割合を反映しています。この分析に含まれるAUMの総額には、1年間で3,060億ドル、3年間で2,730億ドル、5年で2710億ドル、10年で2,550億ドルが含まれます。
(5)複合純利益は、該当する最も高い個別口座手数料表を使用して計算されます。マネーマーケット・コンポジットを除きます。すべての複合材を公式のGIPS複合材主要ベンチマークと比較しました。上のグラフは、1年、3年、5年、10年の実績があり、ベンチマークを上回っているT. Rowe Priceの複合材料の割合を反映しています。下のグラフは、T. Rowe Priceの複合AUMのうち、指定された期間に業績を上回った割合を反映しています。この分析に含まれるAUMの総額には、1年で12億4300万ドル、3年間で12億3800万ドル、5年で12億3000万ドル、10年で11億1900万ドルが含まれます。
(6)ファンドのモーニングスター・レーティング™ は、少なくとも3年の歴史があるファンドを対象に計算されます。上場投資信託とオープンエンド型投資信託は、比較上、単一の母集団と見なされます。これは、管理対象製品の月次超過パフォーマンスの変動を考慮したモーニングスターのリスク調整後リターン指標に基づいて計算され、下方への変動と一貫した業績に報いることに重点を置いています。モーニングスターは、すべてのファンドの上位32.5%に5つ星または4つ星の最高の評価を付けています(32.5%、10%が5つ星で、22.5%が4つ星です)。総合モーニングスター・レーティング™ は、ファンドの3年間、5年間、10年間(該当する場合)のモーニングスター・レーティング™ の指標に関連する業績数値の加重平均から導き出されます。
経営成績です。
次の表と考察は、2023年6月30日および2022年6月30日までの3か月および6か月間の当社の連結財務結果に関する情報を米国GAAPベースおよび非GAAPベースで示しています。非GAAPベースは、当社の連結スポンサー投資商品の影響、市場の動きが補足貯蓄プランの負債と関連する経済的ヘッジに与える影響、特定の他の投資に関連する投資収益、買収関連の償却と費用、減損費用、および特定の非経常費用と利益に合わせて調整されます。
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| 3 か月が終わりました | | 2023年第2四半期対2022年第2四半期 | | | 6 か月が終了 | | 2023年累計対2022年累計 |
(百万単位、一株あたりのデータを除く) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化(1) | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化(1) |
米国会計基準 | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資顧問料 | $ | 1,430.8 | | | $ | 1,496.7 | | | $ | (65.9) | | | (4.4) | % | | | $ | 2,822.6 | | | $ | 3,158.8 | | | $ | (336.2) | | | (10.6) | % |
資本配分に基づく収入(2) | $ | 38.7 | | | $ | (126.3) | | | $ | 165.0 | | | n/m | | | $ | 55.6 | | | $ | (81.9) | | | $ | 137.5 | | | n/m |
純収入 | $ | 1,610.2 | | | $ | 1,513.0 | | | $ | 97.2 | | | 6.4 | % | | | $ | 3,147.8 | | | $ | 3,376.0 | | | $ | (228.2) | | | (6.8) | % |
営業経費 | $ | 1,076.7 | | | $ | 844.4 | | | $ | 232.3 | | | 27.5 | % | | | $ | 2,130.1 | | | $ | 1,830.0 | | | $ | 300.1 | | | 16.4 | % |
純営業利益 | $ | 533.5 | | | $ | 668.6 | | | $ | (135.1) | | | (20.2) | % | | | $ | 1,017.7 | | | $ | 1,546.0 | | | $ | (528.3) | | | (34.2) | % |
営業外収益 (損失) | $ | 106.2 | | | $ | (279.9) | | | $ | 386.1 | | | n/m | | | $ | 241.6 | | | $ | (478.4) | | | $ | 720.0 | | | n/m |
T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | $ | 476.4 | | | $ | 339.6 | | | $ | 136.8 | | | 40.3 | % | | | $ | 897.9 | | | $ | 907.5 | | | $ | (9.6) | | | (1.1) | % |
普通株式1株あたりの希薄化後利益 | $ | 2.06 | | | $ | 1.46 | | | $ | 0.60 | | | 41.1 | % | | | $ | 3.89 | | | $ | 3.88 | | | $ | 0.01 | | | 0.3 | % |
希薄化を想定した加重平均発行済普通株式 | 225.2 | | | 227.9 | | | $ | (2.7) | | | (1.2) | % | | | 225.2 | | | 228.8 | | | $ | (3.6) | | | (1.6) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
調整後の非GAAPベース(3) | | | | | | | | | | | | | | | | |
営業経費 | $ | 1,026.2 | | | $ | 947.3 | | | $ | 78.9 | | | 8.3 | % | | | $ | 2,048.7 | | | $ | 1,986.4 | | | $ | 62.3 | | | 3.1 | % |
純営業利益 | $ | 596.6 | | | $ | 579.7 | | | $ | 16.9 | | | 2.9 | % | | | $ | 1,124.6 | | | $ | 1,417.7 | | | $ | (293.1) | | | (20.7) | % |
営業外収益 (損失) | $ | 31.8 | | | $ | (30.6) | | | $ | 62.4 | | | n/m | | | $ | 62.6 | | | $ | (54.4) | | | $ | 117.0 | | | n/m |
T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | $ | 466.5 | | | $ | 417.7 | | | $ | 48.8 | | | 11.7 | % | | | $ | 855.9 | | | $ | 1,034.6 | | | $ | (178.7) | | | (17.3) | % |
普通株式1株あたりの希薄化後利益 | $ | 2.02 | | | $ | 1.79 | | | $ | 0.23 | | | 12.8 | % | | | $ | 3.71 | | | $ | 4.42 | | | $ | (0.71) | | | (16.1) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
運用資産(単位:十億) | | | | | | | | | | | | | |
平均運用資産 | $ | 1,357.4 | | | $ | 1,407.1 | | | $ | (49.7) | | | (3.5) | % | | | $ | 1,340.2 | | | $ | 1,483.0 | | | $ | (142.8) | | | (9.6) | % |
運用資産の終了 | $ | 1,399.4 | | | $ | 1,309.7 | | | $ | 89.7 | | | 6.8 | % | | | $ | 1,399.4 | | | $ | 1,309.7 | | | $ | 89.7 | | | 6.8 | % |
(1) n/m-変化率には意味がありません。
(2) 資本配分に基づく収益は、未収繰越利息の変動を表します。
(3) この経営陣の議論と分析の「経営成績」セクションの最後にある同等の米国会計基準との調整を参照してください。
結果の概要-2023年6月30日に終了した四半期
純収入は、投資助言収入、管理手数料、流通手数料、サービス料、および資本配分に基づく収入で構成されています。当社の純収益の約 90% は投資顧問料に関するものです。2023年第2四半期の総純売上高は16億1,020万ドルで、2022年第2四半期の15億1,300万ドルから6.4%の増加でした。この増加は主に、2022年第2四半期に未収繰越利息の変動がマイナスになり、純収益が減少したため、関連投資ファンドへの投資による未収繰越利息が1億6,500万ドル増加したことによるものです。2023年の未払持ち利息の増加は、投資顧問料収入が4.4%減少したことで一部相殺されました。これは、市場全体の減少と純流出により、平均運用資産が3.5%減少したためです。
投資顧問料は通常、運用資産の価値と構成に基づいて支払われます。資産の価値と構成は、金融市場と純キャッシュフローの変動に基づいて変化します。当社の平均運用資産が一定期間に増減すると、同時期の投資顧問料の収益水準も一般的に同じように変動します。当社の年間実効手数料率は、市場またはキャッシュフローに関連する資産および株式クラス間の変化、既存商品の価格変動、段階的手数料体系を持つ商品の資産レベルの変化の影響を受ける可能性があります。
資本配分に基づく収益は、ファンドの基礎となる投資が実現されているかどうかにかかわらず、関連ファンドの価値の変化に対する未収繰越利息の調整を反映して、四半期ごとに変動します。
営業経費米国のGAAPベースでは、2022年の第2四半期には8億4,440万ドルだったのに対し、2023年第2四半期は10億7,670万ドルでした。非GAAPベースでは、営業費用は10億2,620万ドルで、2022年の同時期に比べて 8.3% 増加しました。
2022年の第2四半期と比較すると、米国のGAAP営業費用の増加の50%以上は、2022年の補足貯蓄プラン負債の減少と比較して、2023年第2四半期の補足貯蓄プラン負債の増加によるものです。
未払利息関連の報酬、給与、および関連する給付金の増加、および当社の技術力への継続的な投資に伴うコストの増加も、米国GAAPベースの営業費用と非GAAPベースの営業費用の両方の増加の一因となりました。これらの増加は、平均運用資産の減少による流通およびサービスコストの低下と、中間ボーナス発生額の減少によって一部相殺されました。未払利息関連の報酬により、2022年の同時期の営業費用が減少しました。
営業利益率2023年第2四半期は、米国会計基準で33.1%でしたが、2022年四半期には44.2%でした。2023年第2四半期の米国GAAPベースの営業利益率が2022年の期間と比較して減少したのは、主に営業費用の増加によるもので、主に補足貯蓄プランの負債が増加し、経費が増加したことによるものです。2022年の同時期に、補足貯蓄プランが減少し、その期間の経費が削減されました。この増加は、純収益の増加によって一部相殺されました。
希薄化後の1株当たり利益は、2022年の第2四半期が1.46ドルだったのに対し、2023年の第2四半期は2.06ドルでした。この増加は主に、2023年第2四半期の市場収益が2022年の期間よりも高かったため、2022年の第2四半期に認識された純投資損失と比較して、2023年第2四半期に認識された純投資利益によるものです。これらの利益は、営業利益の減少によって一部相殺されました。
非GAAPベースでは、2022年第2四半期の1.79ドルに対し、2023年第2四半期の希薄化後1株当たり利益は2.02ドルでした。この増加は主に、2022年の第2四半期に認識された純投資損失と比較して、2023年第2四半期に認識された当社の現金投資戦略の純投資利益と、営業利益の増加によるものです。これらの増加は、2022年の期間と比較して高い実効税率によって一部相殺されました。
結果の概要-2023年6月30日に終了した年初来
純収入は、投資助言収入、管理手数料、流通手数料、サービス料、および資本配分に基づく収入で構成されています。2023年6月30日までの6か月間の純収益の約 90% は投資顧問料に関するものです。2023年6月30日までの6か月間の総純売上高は3億1,780万ドルで、2022年の3億7,600万ドルと比較して6.8%減少しました。この減少は主に、平均運用資産が9.6%減少したため、投資顧問料収入が10.6%減少したことによるものです。この減少は、関連投資ファンドへの投資による未収利息の1億3,750万ドルの増加によって一部相殺されました。2022年6月30日までの6か月間の未払繰越利息の変動により、純収益が減少しました。
営業経費2023年6月30日までの6か月間で21億3,010万ドルでしたが、2022年には18億3,000万ドルでした。非GAAPベースでは、2023年6月30日までの6か月間の当社の営業費用は、2022年の期間と比較して 3.1% 増加して20億4,870万ドルになりました。
2022年6月30日までの6か月と比較すると、米国のGAAP営業費用の増加の3分の2以上は、2022年の期間の補足貯蓄プラン負債の減少と比較して、2023年6月30日までの6か月間の補足貯蓄プラン負債の増加によるものです。
さらに、給与と関連給付金の増加、および未払利息関連の報酬の増加、および当社の技術力への継続的な投資に関連する費用の増加も増加の一因となりました。
これらの増加は、平均運用資産の減少、中間賞与の減少、記録管理費用の減少、および株式に基づく報酬費用を含む従業員関連費用の減少による流通およびサービス費用の減少によって一部相殺されました。
営業利益率2023年6月30日までの6か月間の収益は32.3%でしたが、2022年の期間には45.8%でした。2023年6月30日までの6か月間の営業利益率が2022年の期間と比較して減少したのは、主に投資顧問料収入の減少と、補足貯蓄プラン負債の変更に関連する市場主導の報酬費用の増加によるものです。
希薄化後の1株当たり利益 2023年6月30日までの6か月間は3.89ドルでしたが、2022年6月30日までの6か月間は3.88ドルでした。0.3% の増加は主に、2023年6月30日までの6か月間に認識された純投資損失と比較して、2023年6月30日までの6か月間に認識された純投資利益によるものです。2023年6月30日までの6か月間の市場収益は2022年の市場収益率よりも高く、発行済株式も減少したためです。これらの増加は、営業利益の減少と実効税率の上昇によってほぼ完全に相殺されました。
非GAAPベースでは、2023年6月30日までの6か月間の希薄化後1株当たり利益は3.71ドルでしたが、2022年の希薄化後の1株当たり利益は4.42ドルでした。この減少は主に、2022年の期間と比較して営業利益が減少し、実効税率が高かったことが原因です。これらの減少は、2023年6月30日までの6か月間に認識された当社の現金投資戦略の純投資利益と、2022年6月30日までの6か月間に認識された純投資損失との比較、および発行済み株式の減少によって一部相殺されました。
純収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 2023年第2四半期対2022年第2四半期 | | | 6 か月が終了 | | 2023年累計対2022年累計 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化 | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化 |
投資顧問料 | | | | | | | | | | | | | | | | |
エクイティ | $ | 862.3 | | | $ | 941.0 | | | $ | (78.7) | | | (8.4) | % | | | $ | 1,696.2 | | | $ | 2,027.0 | | | $ | (330.8) | | | (16.3) | % |
固定収入 | 100.0 | | | 109.9 | | | (9.9) | | | (9.0) | % | | | 202.4 | | | 216.5 | | | (14.1) | | | (6.5) | % |
マルチアセット | 391.3 | | | 377.5 | | | 13.8 | | | 3.7 | % | | | 777.3 | | | 782.1 | | | (4.8) | | | (0.6) | % |
代替案 | 77.2 | | | 68.3 | | | 8.9 | | | 13.0 | % | | | 146.7 | | | 133.2 | | | 13.5 | | | 10.1 | % |
| 1,430.8 | | | 1,496.7 | | | (65.9) | | | (4.4) | % | | | 2,822.6 | | | 3,158.8 | | | (336.2) | | | (10.6) | % |
管理費、配給料、サービス料 | | | | | | | | | | | | | | | | |
管理費 | 119.9 | | | 119.4 | | | 0.5 | | | 0.4 | % | | | 228.3 | | | 249.6 | | | (21.3) | | | (8.5) | % |
配布料とサービス料 | 20.8 | | | 23.2 | | | (2.4) | | | (10.3) | % | | | 41.3 | | | 49.5 | | | (8.2) | | | (16.6) | % |
| 140.7 | | | 142.6 | | | (1.9) | | | (1.3) | % | | | 269.6 | | | 299.1 | | | (29.5) | | | (9.9) | % |
資本配分に基づく収入 | 38.7 | | | (126.3) | | | 165.0 | | | n/m | | | 55.6 | | | (81.9) | | | 137.5 | | | n/m |
純収入 | $ | 1,610.2 | | | $ | 1,513.0 | | | $ | 97.2 | | | 6.4 | % | | | $ | 3,147.8 | | | $ | 3,376.0 | | | $ | (228.2) | | | (6.8) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
平均運用資産 (単位:十億) | | | | | | | | | | | | | | | | |
エクイティ | $ | 703.4 | | | $ | 769.6 | | | $ | (66.2) | | | (8.6) | % | | | $ | 695.2 | | | $ | 827.7 | | | $ | (132.5) | | | (16.0) | % |
固定収入 | 170.4 | | | 174.8 | | | (4.4) | | | (2.5) | % | | | 170.0 | | | 176.3 | | | (6.3) | | | (3.6) | % |
マルチアセット | 439.0 | | | 420.2 | | | 18.8 | | | 4.5 | % | | | 430.7 | | | 436.9 | | | (6.2) | | | (1.4) | % |
代替案 | 44.6 | | | 42.5 | | | 2.1 | | | 4.9 | % | | | 44.3 | | | 42.1 | | | 2.2 | | | 5.2 | % |
平均運用資産 | $ | 1,357.4 | | | $ | 1,407.1 | | | $ | (49.7) | | | (3.5) | % | | | $ | 1,340.2 | | | $ | 1,483.0 | | | $ | (142.8) | | | (9.6) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
投資顧問実効手数料率 (bps単位) | 42.3 | | 42.7 | | (0.4) | | | (0.9) | % | | | 42.5 | | 43.0 | | (0.5) | | | (1.2) | % |
投資顧問料
平均運用資産が497億ドル(3.5%)減少して13億5,740万ドルになったため、2023年第2四半期に得られた投資顧問収益は、同等の2022年四半期に比べて減少しました。2023年6月30日までの6か月間、投資顧問収益は2022年の同時期に比べて減少しました。これは、平均運用資産が1億4,280万ドル(9.6%)減少して13億4,20万ドルになったためです。
2022年6月30日までの6か月間に、私たちは投資顧問料の930万ドル、つまり1%未満を自発的に免除しました。2022年の第2四半期には、多額のマネーマーケット投資顧問料を免除しませんでした。また、2023年6月30日までの6か月間、マネーマーケット投資顧問料を免除していません。
2023年第2四半期に獲得した年間平均実効手数料率の合計は、2022年6月30日までの3か月および6か月の期間と比較して低下しました。これは、過去12か月間の市場全体の下落と純流出の結果として、より低い手数料の資産クラスと商品へのミックスシフトによるものです。
管理費、配給料、サービス料 2023年の第2四半期は1億4070万ドルで、同等の2022年の四半期から190万ドル、つまり1.3%減少しました。2023年第2四半期の減少は主に、米国投資信託のアドバイザー株クラスとR株クラスで得られる12b-1の手数料が下がったためです。12b-1の収益の減少は、これらの資産を調達し、流通およびサービス費用として報告される第三者の仲介業者に支払われる費用の減少によって完全に相殺されます。
2023年6月30日までの6か月間のこれらの手数料は2億6,960万ドルで、2022年の期間から2,950万ドル、つまり9.9%減少しました。2023年6月30日までの6か月間の減少は、主にT・ロウ・プライス・ミューチュアルファンドに提供された送金代行サービス活動の減少と、運用資産の減少による120億円の収益の減少によるものです。
当社の純収益は、連結から得た顧問料および管理費の収益を差し引いたものです
スポンサー付き投資商品。これらの商品によって計上され、財務諸表に統合された対応する費用も、営業費用から除外されました。第2四半期には、2023年に30万ドル、2022年に60万ドルの純収益を削減しました。6月30日までの6か月間で、2023年に90万ドル、2022年に150万ドルの純収益を削減しました。
資本配分に基づく収入2023年の第2四半期には、純売上高が3,870万ドル増加しました。2023年の第2四半期の金額は、関連投資ファンドへの投資による未収持ち利息が5,100万ドル増加したことを表していますが、現金以外の買収関連の償却額は1,230万ドルで一部相殺されています。これに対し、2022年第2四半期の資本配分ベースの収益により、純収益は1億2,630万ドル減少しました。これは、関連投資ファンドへの投資による未収利息の市場関連減額が1億1,300万ドルと、非現金償却で1,330万ドル減少したものです。
2023年6月30日までの6か月間、資本配分ベースの収益により、純収益は5,560万ドル増加しました。この金額は、関連投資ファンドへの投資による未収利息が8,020万ドル増加したことを表していますが、現金以外の買収関連の償却額は2,460万ドルで一部相殺されています。これに対し、資本配分ベースの収益により、2022年6月30日までの6か月間の純収益は8,190万ドル減少しました。この金額は、関連投資ファンドへの投資による未払利息の市場関連減額5,540万ドルと、現金以外の買収関連の償却額2,650万ドルに相当します。
資本配分に基づく収入の一部は報酬として特定の関連会社に還元され、関連費用は報酬および関連費用に計上され、未払額は連結貸借対照表に非支配持分として報告されます。
営業経費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 2023年第2四半期対2022年第2四半期 | | | 6 か月が終了 | | 2023年累計対2022年累計 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化 | | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | $ 変更 | | % 変化 |
報酬、福利厚生、および関連費用 | $ | 591.0 | | | $ | 589.8 | | | $ | 1.2 | | | 0.2 | % | | | $ | 1,184.3 | | | $ | 1,185.7 | | | $ | (1.4) | | | (0.1) | % |
買収関連の保存契約 | 13.6 | | | 18.0 | | | (4.4) | | | (24.4) | % | | | 27.8 | | | 37.2 | | | (9.4) | | | (25.3) | % |
資本配分に基づく所得補償 | 10.6 | | | (50.9) | | | 61.5 | | | n/m | | | 14.1 | | | (33.4) | | | 47.5 | | | n/m |
補足貯蓄プラン(1) | 33.0 | | | (93.5) | | | 126.5 | | | n/m | | | 75.5 | | | (144.5) | | | 220.0 | | | n/m |
報酬と関連費用の総額 | 648.2 | | | 463.4 | | | 184.8 | | | 39.9 | % | | | 1,301.7 | | | 1,045.0 | | | 256.7 | | | 24.6 | % |
流通とサービス | 67.8 | | | 75.7 | | | (7.9) | | | (10.4) | % | | | 139.3 | | | 161.6 | | | (22.3) | | | (13.8) | % |
広告とプロモーション | 22.9 | | | 21.4 | | | 1.5 | | | 7.0 | % | | | 48.7 | | | 44.8 | | | 3.9 | | | 8.7 | % |
製品および記録管理関連の費用 | 77.7 | | | 76.3 | | | 1.4 | | | 1.8 | % | | | 149.8 | | | 156.7 | | | (6.9) | | | (4.4) | % |
技術、占有率、施設のコスト | 154.7 | | | 134.3 | | | 20.4 | | | 15.2 | % | | | 301.3 | | | 268.2 | | | 33.1 | | | 12.3 | % |
一般、管理、その他 | 100.0 | | | 96.4 | | | 3.6 | | | 3.7 | % | | | 207.5 | | | 195.2 | | | 12.3 | | | 6.3 | % |
条件付対価の公正価値の変更 | (23.2) | | | (50.3) | | | 27.1 | | | (53.9) | % | | | (72.8) | | | (95.8) | | | 23.0 | | | (24.0) | % |
買収関連の償却 | 28.6 | | | 27.2 | | | 1.4 | | | 5.1 | % | | | 54.6 | | | 54.3 | | | 0.3 | | | 0.6 | % |
営業費用の合計 | $ | 1,076.7 | | | $ | 844.4 | | | $ | 232.3 | | | 27.5 | % | | | $ | 2,130.1 | | | $ | 1,830.0 | | | $ | 300.1 | | | 16.4 | % |
(1)市場が補足貯蓄プランの負債に与える影響により、各期間に計上される費用が決まります。
報酬、福利厚生、および関連費用 2023年の第2四半期には5億9,100万ドルでしたが、2022年の四半期と比較して120万ドル、つまり0.2%の増加でした。2023年第2四半期の給与と関連給付金の増加は、2023年第2四半期の中間賞与やその他の従業員関連費用の減少によってほぼ完全に相殺されました。
2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は1億8,430万ドルで、2022年の期間と比較して140万ドル、つまり0.1%減少しました。2023年6月30日までの6か月間の減少は、主に中間ボーナス発生額と株式報酬費用の減少によるものです。これらの減少は、主に2022年7月と2023年1月の基本給の引き上げと人員の増加による給与と関連福利厚生の増加によってほぼ完全に相殺されました。同社は2023年6月30日に7,903人の従業員を雇用しました。これは2022年末から 0.4% 増加し、2022年6月30日から 1.7% 増加しました。
流通とサービスの費用2023年第2四半期には6,780万ドルでしたが、2022年四半期に認識された7,570万ドルから790万ドル、つまり10.4%減少しました。2022年からの減少は主に、特定のSICAV株クラスの平均運用資産の低下によるものです。
2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は1億3,930万ドルで、2022年の期間と比較して2,230万ドル、つまり13.8%減少しました。2023年6月30日までの6か月間の減少は主に、12 (b) -1の手数料を稼ぐ米国投資信託の特定の株式クラスと特定のSICAV株クラスの平均運用資産が減少したことによるものです。
この費用カテゴリの費用には、主に、当社の米国投資信託の特定の株式クラスや、日本のITMやSICAVなどの国際商品の資産を調達する第三者仲介業者に支払われる金額が含まれます。これらの費用は、当社が獲得した分配収益によって完全に相殺され、純収益で報告されます。12億対1の収益は、米国投資信託のアドバイザーおよびR株クラスの管理手数料、流通手数料、サービス料、および当社の国際商品の投資顧問料収入に計上されます。
広告とプロモーションの費用2023年第2四半期には2,290万ドルでしたが、2022年四半期に認識された2,140万ドルと比較して、150万ドル、つまり7.0%の増加となりました。2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は4,870万ドルで、2022年の期間と比較して390万ドル、つまり8.7%の増加でした。両方の期間の増加は、主にプロモーションおよびデジタル広告の費用の増加によるものです。
製品および記録管理関連の費用2023年第2四半期には7,770万ドルでしたが、2022年四半期の7,630万ドルから140万ドル、つまり1.8%の増加となりました。この増加は主に、特定の印刷および郵送サービスのタイミングによるものです。2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は1億4,980万ドルで、2022年の期間と比較して690万ドル、つまり4.4%減少しました。2023年6月30日までの6か月間の減少は、主に記録管理関連の費用の減少によるものです。
技術、占有率、施設のコスト2023年第2四半期には1億5,470万ドルでしたが、2022年四半期に認識された1億3,430万ドルと比較して、2,040万ドル、つまり15.2%の増加となりました。2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は3億130万ドルで、2022年の期間と比較して3,310万ドル、つまり12.3パーセント増加しました。両方の期間の増加は主に、オフィス施設費の増加によるものでした。これは主に、今年後半に入居する予定の新しい英国の施設に関連する賃貸費用と、ホスティングソリューションのライセンスや減価償却などの技術能力への継続的な投資による費用の増加によるものです。
一般経費、管理費、その他の費用2023年の第2四半期には1億ドルでしたが、2022年の四半期に認識された9,640万ドルと比較して、360万ドル、つまり3.7%の増加でした。専門家費用と外部研究費の高騰は、2022年四半期に発生した特定の非経常費用によって一部相殺されました。
2023年6月30日までの6か月間のこれらの費用は2億750万ドルで、2022年の期間と比較して1,230万ドル、つまり6.3%の増加でした。この増加は主に、旅費、専門職費、弁護士費用、情報サービス費用の増加に関連していました。これらの増加は、2022年の期間に発生した外部研究費と特定の非経常費用の減少によって一部相殺されました。
条件付き対価の公正価値の変動。偶発的対価の変更は、OHAの買収の一環としての収益の取り決めに関するもので、特定の定義された収益目標を達成または上回ると、追加の購入価格が発生する可能性があります。報告期間ごとに、当社はこの取り決めに基づいて支払われる可能性のある金額を公正価値で記録します。2023年と2022年の第2四半期に、偶発的対価負債の公正価値がそれぞれ2,320万ドルと5,030万ドル減少したことを認識しました。2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間に、偶発的対価負債の公正価値がそれぞれ7,280万ドルと9,580万ドル減少したと認識しました。すべての期間の厳しい市況により、公正価値の決定に使用される収益期待が低下しました。
買収関連の償却費と減損費用。買収の会計処理の一環として、特定の無形資産を特定し、個別に公正価値で認識しました。2023年と2022年の第2四半期に、確定存続無形資産に関連する償却額をそれぞれ2,860万ドルと2,720万ドル計上しました。2023年6月30日と2022年に終了した6か月間に、それぞれ5,460万ドルと5,430万ドルの償却を計上しました。提示されたどの期間においても、減損費用は計上されませんでした。ただし、状況が悪化した場合、将来的に障害が認められる可能性があります。
営業外収益 (損失)
2023年第2四半期の営業外収益は1億620万ドルでしたが、2022年四半期の営業外損失は2億7,990万ドルでした。次の表は、2023年6月30日と2022年に終了した第2四半期と6か月間の営業外収益(損失)の構成を詳述しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
T・ロウ・プライスの非連結投資商品からの純利益(損失) | | | | | | | |
現金と裁量投資 | | | | | | | |
配当収入 | $ | 25.5 | | | $ | 2.8 | | | $ | 45.7 | | | $ | 3.6 | |
市場関連の利益(損失)と純利益(損失) | 6.3 | | | (33.4) | | | 16.9 | | | (58.0) | |
現金と任意投資の合計 | 31.8 | | | (30.6) | | | 62.6 | | | (54.4) | |
シードキャピタル投資 | | | | | | | |
配当収入 | 0.4 | | | 0.2 | | | 0.9 | | | 0.4 | |
市場関連の利益(損失)と純利益(損失) | 14.4 | | | (40.6) | | | 29.5 | | | (63.4) | |
連結解除時に計上される純利益 | — | | | 5.2 | | | — | | | 6.8 | |
貯蓄プランの追加負債をヘッジするために使用される投資 | 33.6 | | | (96.4) | | | 78.3 | | | (151.7) | |
単体のT. Rowe Price投資商品からの純利益(損失)の合計 | 80.2 | | | (162.2) | | | 171.3 | | | (262.3) | |
その他の投資収入(損失) | 8.9 | | | (7.7) | | | 11.7 | | | 2.5 | |
投資の純利益 (損失) | 89.1 | | | (169.9) | | | 183.0 | | | (259.8) | |
連結スポンサー投資ポートフォリオの純利益(損失) | 24.4 | | | (104.6) | | | 69.8 | | | (206.0) | |
外貨損失を含むその他の損失 | (7.3) | | | (5.4) | | | (11.2) | | | (12.6) | |
営業外収益 (損失) | $ | 106.2 | | | $ | (279.9) | | | $ | 241.6 | | | $ | (478.4) | |
当社の投資ポートフォリオは、2023年第2四半期および2023年6月30日までの6か月間に利益を記録しました。これは主に、2023年第2四半期末の評価額が上昇し、当社の現金同等物から得られる配当が増加した市場活動によるものです。当社の投資ポートフォリオは、インフレへの懸念、ロシアのウクライナ侵攻の継続、および連邦準備制度理事会の金利上昇が世界経済と市場に重くのしかかり、2022年第2四半期末にバリュエーションが低下したため、2022年第2四半期に損失を認識しました。
上の表には、連結に含まれる基礎となるポートフォリオの純投資収益が含まれています
T. Rowe 投資商品の価格は、商品の所有権に関連する純投資収益だけではありません。以下の表は、連結スポンサー投資商品が当社の未監査の要約連結損益計算書の個々の項目に与えた影響と、当社の利息に帰属する部分を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
(百万単位) | 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
純営業利益に反映される営業費用 | $ | (3.4) | | | $ | (1.9) | | | $ | (7.4) | | | $ | (4.4) | |
営業外収益に反映される純投資収入 (損失) | 24.0 | | | (104.6) | | | 69.8 | | | (206.0) | |
税引前利益への影響 | $ | 20.6 | | | $ | (106.5) | | | $ | 62.4 | | | $ | (210.4) | |
| | | | | | | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品に対する当社の持分に起因する純利益(損失) | $ | 15.8 | | | $ | (54.7) | | | $ | 37.4 | | | $ | (105.1) | |
償還可能な非支配持分(無関係の第三者投資家)に帰属する純利益(損失) | 4.8 | | | (51.8) | | | 25.0 | | | (105.3) | |
| $ | 20.6 | | | $ | (106.5) | | | $ | 62.4 | | | $ | (210.4) | |
所得税引当金
次の表は、2023年6月30日および2022年6月30日までの3か月と6か月間の法定連邦所得税率を米国会計基準の実効税率と調整したものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
米国連邦法定所得税率 | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
当年度の州所得税、連邦所得税の優遇措置を差し引いたもの(1) | 2.8 | | | 3.9 | | | 2.9 | | | 3.5 | |
償還可能な非支配持分に起因する純損失(収益)(2) | (0.3) | | | 2.7 | | | (0.3) | | | 1.1 | |
株式ベースの報酬制度活動による純超過税制上の優遇措置 | (0.2) | | | (0.5) | | | (0.3) | | | (0.5) | |
| | | | | | | |
評価手当を含むその他の項目 | 1.5 | | | (1.1) | | | 3.4 | | | (0.2) | |
実効所得税率 | 24.8 | % | | 26.0 | % | | 26.7 | % | | 24.9 | % |
(1) 州の所得税の優遇措置は、償還可能な非支配持分と株式ベースの報酬制度の活動に起因する純利益の合計に反映されます。
(2) 償還可能な非支配持分に帰属する純利益は、会社の連結投資商品で保有されている収益のうち、税引前利益に含まれているにもかかわらず会社に課税されない部分です。
非GAAPベースの実効税率は、主に、償還可能な非支配持分に帰属する純利益を含む、連結投資商品の影響を調整します。当社の非GAAPベースの実効税率は、2022年第2四半期は23.9%でしたが、2023年第2四半期は25.8%でした。2023年6月30日までの6か月間の当社の非GAAPベースの実効税率は 27.9% でしたが、2022年度には 24.1% でした。
当社の2023年の米国GAAPおよび非GAAPの実効税率は、所得税規定に関連する税制上の優遇措置が認められていない特定の外国の法域における損失によって悪影響を受けました。2023年6月30日までの6か月間の実効税率も、特定の外国を拠点とする繰延税金資産に対して計上される評価引当金の増加によって悪影響を受けました。2023年の第1四半期に、これらの繰延税金資産は実現されない可能性が高いと判断されたためです。
現在、米国会計基準に基づく2023年通年の実効税率は、26%から30%の範囲になると推定しています。非GAAPベースでは、その範囲は 26.5% から 29.5% です。.
株式報酬から認められる税制上の優遇措置は、当社の株価の市場変動やオプション行使のタイミングの影響を受けるため、当社の実効税率は今後も変動し続けるでしょう。また、条件付対価負債の再測定による変動や、主に外国の法域において、将来の課税所得の十分性に基づいて、繰延税金資産評価引当金が変更されるため、税率も変動します。当社の米国GAAPレートは、償還可能な非支配持分と永久株式に反映される非支配持分に帰属する純利益の割合の変化によっても影響を受けます。
非GAAPベースの情報と調整。
以下の非GAAP財務指標は、投資家にとって当社の中核業績に関する関連性のある有意義な情報を提供すると考えています。これらの指標は、当社のコアビジネスを評価し、現在の業績を前期の業績と比較し、同業他社とより適切に比較できるようにするための透明性を高めるために制定されました。ただし、非GAAP財務指標は、米国会計基準に従って計算された財務指標の代わりと見なすべきではなく、他の企業によって異なる方法で計算される場合があります。
以下のスケジュールは、終了した3か月間の特定の米国会計基準の財務指標を調整したものです
2023年6月30日、2022年6月30日。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月は2023年6月30日に終了しました |
| 営業経費 | | 純営業利益 | | 営業外収益 (損失) | | 所得税引当金(給付)(6) | | T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | | 希薄化後の1株当たり利益(7) |
米国会計基準(FSライン項目) | $ | 1,076.7 | | | $ | 533.5 | | | $ | 106.2 | | | $ | 158.5 | | | $ | 476.4 | | | $ | 2.06 | |
非GAAPベースの調整額: | | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整: | | | | | | | | | | | |
投資とNCIの償却と減損(1)(資本配分に基づく収入と報酬および関連費用) | 5.1 | | | 7.2 | | | — | | | 0.1 | | | 7.1 | | | 0.03 | |
買収関連の保存契約(1) (報酬と関連費用) | (13.6) | | | 13.6 | | | — | | | (0.1) | | | 13.7 | | | 0.06 | |
不測の事態への対価(1) | 23.2 | | | (23.2) | | | — | | | 2.5 | | | (25.7) | | | (0.11) | |
無形資産の償却と減損(1) | (28.6) | | | 28.6 | | | — | | | 0.4 | | | 28.2 | | | 0.12 | |
| | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整総額 | (13.9) | | | 26.2 | | | — | | | 2.9 | | | 23.3 | | | 0.10 | |
貯蓄プランの補足負債(3) (報酬と関連費用) | (33.0) | | | 33.0 | | | (33.6) | | | 0.2 | | | (0.8) | | | — | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品(4) | (3.6) | | | 3.9 | | | (24.4) | | | 0.5 | | | (16.2) | | | (0.07) | |
その他の営業外収益(5) | — | | | — | | | (16.4) | | | (0.2) | | | (16.2) | | | (0.07) | |
調整後の非GAAPベース | $ | 1,026.2 | | | $ | 596.6 | | | $ | 31.8 | | | $ | 161.9 | | | $ | 466.5 | | | $ | 2.02 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月は2022年6月30日に終了しました |
| 営業経費 | | 純営業利益 | | 営業外収益 (損失) | | 所得税引当金(給付)(6) | | T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | | 希薄化後の1株当たり利益(7) |
米国会計基準(FSライン項目) | $ | 844.4 | | | $ | 668.6 | | | $ | (279.9) | | | $ | 100.9 | | | $ | 339.6 | | | $ | 1.46 | |
非GAAPベースの調整額: | | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整: | | | | | | | | | | | |
投資とNCIの償却と減損(1)(資本配分に基づく収入と報酬および関連費用) | 5.7 | | | 7.6 | | | — | | | 2.0 | | | 5.6 | | | 0.03 | |
買収関連の保存契約(1) (報酬と関連費用) | (18.0) | | | 18.0 | | | — | | | 4.6 | | | 13.4 | | | 0.06 | |
不測の事態への対価(1) | 50.3 | | | (50.3) | | | — | | | (13.5) | | | (36.8) | | | (0.16) | |
無形資産の償却と減損(1) | (27.2) | | | 27.2 | | | — | | | 7.2 | | | 20.0 | | | 0.09 | |
取引コスト(2)(一般、管理者、その他) | (0.1) | | | 0.1 | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | |
買収関連の非GAAP調整総額 | 10.7 | | | 2.6 | | | — | | | 0.3 | | | 2.3 | | | 0.02 | |
貯蓄プランの補足負債(3) (報酬と関連費用) | 93.5 | | | (93.5) | | | 96.4 | | | .6 | | | 2.3 | | | — | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品(4) | (1.3) | | | 2.0 | | | 104.6 | | | 14.7 | | | 40.1 | | | 0.17 | |
その他の営業外収益(5) | — | | | — | | | 48.3 | | | 14.9 | | | 33.4 | | | 0.14 | |
調整後の非GAAPベース | $ | 947.3 | | | $ | 579.7 | | | $ | (30.6) | | | $ | 131.4 | | | $ | 417.7 | | | $ | 1.79 | |
以下のスケジュールは、2023年6月30日および2022年6月30日までの6か月間の特定の米国GAAP財務指標を調整したものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6か月が2023年6月30日に終了しました |
| 営業経費 | | 純営業利益 | | 営業外収益 (損失) | | 所得税引当金(給付)(6) | | T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | | 希薄化後の1株当たり利益(7) |
米国会計基準(FSライン項目) | $ | 2,130.1 | | | $ | 1,017.7 | | | $ | 241.6 | | | $ | 336.4 | | | $ | 897.9 | | | $ | 3.89 | |
非GAAPベースの調整額: | | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整: | | | | | | | | | | | |
投資とNCIの償却と減損(1)(資本配分に基づく収入と報酬および関連費用) | 10.2 | | | 14.4 | | | — | | | 1.6 | | | 12.8 | | | 0.06 | |
買収関連の保存契約(1) (報酬と関連費用) | (27.8) | | | 27.8 | | | — | | | 3.0 | | | 24.8 | | | 0.11 | |
不測の事態への対価(1) | 72.8 | | | (72.8) | | | — | | | (8.0) | | | (64.8) | | | (0.28) | |
無形資産の償却と減損(1) | (54.6) | | | 54.6 | | | — | | | 6.0 | | | 48.6 | | | 0.21 | |
| | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整総額 | 0.6 | | | 24.0 | | | — | | | 2.6 | | | 21.4 | | | 0.10 | |
貯蓄プランの補足負債(3) (報酬と関連費用) | (75.5) | | | 75.5 | | | (78.3) | | | (0.3) | | | (2.5) | | | (0.01) | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品(4) | (6.5) | | | 7.4 | | | (69.8) | | | (4.1) | | | (33.3) | | | (0.14) | |
その他の営業外収益(5) | — | | | — | | | (30.9) | | | (3.3) | | | (27.6) | | | (0.13) | |
調整後の非GAAPベース | $ | 2,048.7 | | | $ | 1,124.6 | | | $ | 62.6 | | | $ | 331.3 | | | $ | 855.9 | | | $ | 3.71 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6か月は2022年6月30日に終了しました |
| 営業経費 | | 純営業利益 | | 営業外収益 (損失) | | 所得税引当金(給付)(6) | | T・ロウ・プライスに帰属する純利益 | | 希薄化後の1株当たり利益(7) |
米国会計基準(FSライン項目) | $ | 1,830.0 | | | $ | 1,546.0 | | | $ | (478.4) | | | $ | 265.4 | | | $ | 907.5 | | | $ | 3.88 | |
非GAAPベースの調整額: | | | | | | | | | | | |
買収関連の非GAAP調整: | | | | | | | | | | | |
投資とNCIの償却と減損(1)(資本配分に基づく収入と報酬および関連費用) | 11.3 | | | 15.2 | | | — | | | 7.3 | | | 7.9 | | | 0.04 | |
買収関連の保存契約(1) (報酬と関連費用) | (37.2) | | | 37.2 | | | — | | | 10.0 | | | 27.2 | | | 0.11 | |
不測の事態への対価(1) | 95.8 | | | (95.8) | | | — | | | (31.7) | | | (64.1) | | | (0.28) | |
無形資産の償却と減損(1) | (54.3) | | | 54.3 | | | — | | | 18.0 | | | 36.3 | | | 0.16 | |
取引コスト(2)(一般、管理者、その他) | (0.8) | | | 0.8 | | | — | | | 0.3 | | | 0.5 | | | — | |
買収関連の非GAAP調整総額 | 14.8 | | | 11.7 | | | — | | | 3.9 | | | 7.8 | | | 0.03 | |
貯蓄プランの補足負債(3) (報酬と関連費用) | 144.5 | | | (144.5) | | | 151.7 | | | 2.3 | | | 4.9 | | | 0.02 | |
連結T・ロウ・プライスの投資商品(4) | (2.9) | | | 4.5 | | | 206.0 | | | 35.0 | | | 70.2 | | | 0.30 | |
その他の営業外収益(5) | — | | | — | | | 66.3 | | | 22.1 | | | 44.2 | | | 0.19 | |
調整後の非GAAPベース | $ | 1,986.4 | | | $ | 1,417.7 | | | $ | (54.4) | | | $ | 328.7 | | | $ | 1,034.6 | | | $ | 4.42 | |
(1) これらの非GAAP調整は、無形資産の償却、偶発的対価負債の定期的な公正価値再測定、取得した投資と非支配持分の差異の償却、報酬関連の取り決めの償却など、買収関連の償却と費用の影響を取り除きます。
経営陣は、これらの料金を調整することで、読者が当社の中核的な業績を理解し、期間ごとの比較可能性を高めるのに役立つと考えています。
(2)この非GAAP調整により、買収関連の取引費用が削減されます。経営陣は、これらの料金を調整することで、読者が当社の中核的な業績を理解し、期間ごとの比較可能性を高めるのに役立つと考えています。
(3) この非GAAP調整により、補足貯蓄プラン負債の市場評価変動による報酬費用の影響と、関連する負債に対する経済的ヘッジとして指定された投資の関連純利益(損失)が取り除かれます。補足貯蓄プランに基づいて繰延される金額は、参加者が選択した仮想投資の増価(減価償却)に合わせて調整されます。私たちは、T・ロウ・プライスの投資商品を使用して、これらの市場変動によるエクスポージャーを経済的にヘッジしています。経営陣は、経済的ヘッジで実現した営業外投資収入(損失)を関連する報酬費用と相殺し、正味の影響を排除することで、読者が当社の中核的な業績を理解し、期間ごとの比較可能性を高めるのに役立つと考えています。
(4) これらの非GAAP調整により、連結T・ロウ・プライスの投資商品が当社の米国GAAP連結損益計算書に与える影響がなくなります。具体的には、営業費用を足して、連結されたT. Rowe Priceの投資商品の投資収益を差し引きます。営業費用の調整は、関連する管理費および管理費を差し引いた連結商品の営業費用です。T. Rowe Priceに帰属する純利益の調整は、償還可能な非支配持分を差し引いた連結商品の純利益です。経営陣は、連結されたT・ロウ・プライスの投資商品が、読者が当社の中核業績を理解する能力に影響を与える可能性があると考えています。
(5) この非GAAP調整は、補足貯蓄プラン負債の経済的ヘッジとして指定されておらず、現金および任意投資ポートフォリオの一部でもない、当社の非連結投資ポートフォリオから得られるその他の営業外収益(損失)と純利益(損失)を表しています。これらの資産とそれに関連する収益(損失)は当社の中核事業の一部と見なされるため、経営陣は非連結現金および任意投資から計上された投資利益を留保します。経営陣は、これらの営業外収益(損失)項目を調整することで、読者が当社の主要な業績を理解しやすくなり、前年度との比較が容易になると考えています。さらに、経営陣は、当社の業績を管理および評価する際に、営業外収益(損失)の一部が差し引いた場合の影響を重視していません。
(6) 所得税の影響は、年初来の非GAAPベースの実効税率をそれぞれ27.9%と24.1%と達成するために計算されました。そのため、2023年6月30日と2022年に終了した3か月間の非GAAPベースの実効税率は、それぞれ25.8%と23.9%でした。2023年通年の非GAAPベースの実効税率は、26.5%から29.5%の範囲になると見積もっています。
(7) この非GAAP指標は、T. Rowe Priceに帰属する調整後純利益を、希薄化を想定した加重平均発行済普通株式で割って、2クラス法を適用して計算されました。普通株主に配分された調整後純利益の計算は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3 か月が終わりました | | 6 か月が終了 |
| | 6/30/2023 | 6/30/2022 | | 6/30/2023 | 6/30/2022 |
T・ロウ・プライスに帰属する調整後純利益 | | $ | 466.5 | | $ | 417.7 | | | $ | 855.9 | | $ | 1,034.6 | |
控除:発行された制限付株式と株式単元保有者に配分された調整後純利益 | | 11.4 | | 9.3 | | | 21.0 | | 23.3 | |
普通株主に配分された調整後純利益 | | $ | 455.1 | | $ | 408.4 | | | $ | 834.9 | | $ | 1,011.3 | |
資本資源と流動性。
流動性の源
当社には、現金やT. Rowe Price製品への投資など、次のような十分な流動性があります。
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万単位) | | 6/30/2023 | | 12/31/2022 |
現金および現金同等物 | | $ | 2,249.7 | | | $ | 1,755.6 | |
裁量投資 | | 484.8 | | | 449.7 | |
現金と任意投資の合計 | | 2,734.5 | | | 2,205.3 | |
償還可能なシードキャピタル投資 | | 1,182.2 | | | 1,120.3 | |
貯蓄プランの追加負債をヘッジするために使用される投資 | | 820.3 | | | 760.7 | |
T. Rowe Price製品への現金と投資の総額 | | $ | 4,737.0 | | | $ | 4,086.3 | |
当社の裁量投資ポートフォリオは、通常、マネーマーケット金利よりも高い利回りを持つ短期債券ファンドと資産配分商品で構成されています。現金および裁量投資は、2022年6月30日までの3か月と6か月間の市場損失3,060万ドルと5,440万ドルに対し、2023年6月30日までの3か月と6か月で3,180万ドルと6,260万ドルの市場利益を上げました。米国外の子会社は、2023年6月30日時点で7億9,580万ドル、2022年12月31日時点で8億910万ドルの現金および裁量投資を保有していました。将来の事業を通じて生み出されると予想される財源と現金の利用可能性を考えると、追加の流動性源を外部から確保することはできません。
当社のシードキャピタル投資は償還可能ですが、通常、投資実績の履歴を構築するため、また無関係の第三者投資家が当社の相対的な所有率を大幅に低下させるまで、製品への投資は数年間続くと予想しています。
未監査の要約連結貸借対照表における現金および投資の表示は、現金同等物または投資項目の会計処理に基づいています。次の表は、2023年6月30日現在の未監査の要約連結貸借対照表のどの部分と、T. Rowe Priceの現金および投資に対する持分がどのように関連しているかを示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万単位) | | 現金および現金同等物 | | 投資 | | 連結T・ロウ・プライス投資商品の純資産(1) | | 合計 |
現金と裁量投資 | | $ | 2,249.7 | | | $ | 457.1 | | | $ | 27.7 | | | $ | 2,734.5 | |
シードキャピタル投資 | | — | | | 320.7 | | | 861.5 | | | 1,182.2 | |
貯蓄プランの追加負債をヘッジするために使用される投資 | | — | | | 820.3 | | | — | | | 820.3 | |
T. Rowe Priceに帰属するT・ロウ・プライス製品への現金および投資の総額 | | 2,249.7 | | | 1,598.1 | | | 889.2 | | | 4,737.0 | |
関連民間投資ファンドへの投資(2) | | — | | | 750.8 | | | — | | | 750.8 | |
CLOへの投資 | | — | | | 113.5 | | | — | | | 113.5 | |
UTIへの投資、その他の投資 | | — | | | 256.0 | | | — | | | 256.0 | |
T. Rowe Priceに帰属する現金と投資の総額 | | 2,249.7 | | | 2,718.4 | | | 889.2 | | | 5,857.3 | |
償還可能な非支配持分 | | — | | | — | | | 985.2 | | | 985.2 | |
2023年6月30日の未監査要約連結貸借対照表で報告されているとおり | | $ | 2,249.7 | | | $ | 2,718.4 | | | $ | 1,874.4 | | | $ | 6,842.5 | |
(1) 連結されたT. Rowe Priceの投資商品は、通常、設立時に当社がシードキャピタルを提供し、当社が支配権を有する商品です。これらの商品は通常、米国の投資信託および米国外で規制されているファンドを代表しています。2770万ドルと8億6,150万ドルは、2023年6月30日現在のT・ロウ・プライスの投資商品に対する当社の持分の総額を表します。2023年6月30日時点のT. Rowe Price投資商品の純資産総額18億7,440万ドルには、未監査の要約連結貸借対照表に反映されているように、19億4,610万ドルの資産から7,170万ドルの負債を差し引いたものが含まれています。
(2)連結事業体の非支配持分2億210万ドルを含み、これらの投資のうち、一般事業に必要な資金を調達するために売却することができない、第三者が保有する部分です。
当社の未監査の要約連結貸借対照表には、当社が連結するスポンサー投資商品の現金および現金同等物、投資、その他の資産および負債、および無関係の第三者投資家が保有するこれらのスポンサー投資商品の一部に対する償還可能な非支配持分が反映されています。これらのスポンサー投資商品の純利息はいつでも償還できますが、商品が保有する資産に直接アクセスしたり、売却して一般業務の現金を得ることはできません。また、これらのスポンサー付き投資商品の資産は、当社の一般債権者には利用できません。これらのスポンサー投資商品に対する当社の持分は、初期シードキャピタルとして使用され、シードキャピタルが不要になったと経営陣が判断した時点で任意に再分類されます。私たちは裁量投資商品を評価し、持分の清算を決定する際には、商品、そして最終的には無関係の第三者投資家に影響を与えないような方法で清算するよう努めます。
流動性の用途
2023年2月の普通株式1株あたりの四半期経常配当金を、普通株式1株あたり1.20ドルから 1.7% 増の1.22ドルに引き上げました。さらに、2023年前半に4,520万ドルを買い戻しに費やしました
当社の発行済み普通株式42万株を、1株あたり平均価格は107.22ドルです。これらの配当と自社株買いは、既存の現金残高と事業から生み出された現金を使って支出されました。自社株買いに対する私たちのアプローチは日和見主義的ですが、株式ベースの報酬プランによって生じる希薄化を相殺するために、一般的には長期にわたって普通株式を買い戻します。
2020年末以降、株式の買戻し、定期的な四半期配当、特別配当を通じて、以下のとおり約54億ドルを株主に還元してきました。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万単位) | 定期配当 | | 特別配当 | | 株式買戻し | | 株主に還元された現金の総額 |
2021 | $ | 1,003.7 | | | $ | 699.8 | | | $ | 1,136.0 | | | $ | 2,839.5 | |
2022 | 1,108.8 | | | — | | | 855.3 | | | 1,964.1 | |
6か月が2023年6月30日に終了しました | 561.2 | | | — | | | 45.0 | | | 606.2 | |
合計 | $ | 2,673.7 | | | $ | 699.8 | | | $ | 2,036.3 | | | $ | 5,409.8 | |
2023年通年の資産、設備、ソフトウェア、およびその他の資本支出(内部労働資本を含む)は約3億6,500万ドルで、そのうち約60%が技術イニシアチブに充てられると予想しています。予想される資本支出は、営業キャッシュフローやその他の利用可能なリソースで賄うことを期待しています。
キャッシュフロー
次の表は、2023年6月30日と2022年6月30日に終了した6か月間のキャッシュフローのうち、当社の連結スポンサー投資商品であるT. Rowe Priceに起因するキャッシュフローと、声明の作成に必要な関連する消去額をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6 か月が終了 |
| 6/30/2023 | | 6/30/2022 |
(百万単位) | T・ロウ・プライスに帰属するキャッシュフロー | | 連結スポンサー投資商品に帰属するキャッシュフロー | | エリムス | | 報告どおり | | T・ロウ・プライスに帰属するキャッシュフロー | | 連結スポンサー投資商品に帰属するキャッシュフロー | | エリムス | | 報告どおり |
営業活動によるキャッシュフロー | | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 (損失) | $ | 897.9 | | | $ | 62.4 | | | $ | (37.4) | | | $ | 922.9 | | | $ | 907.5 | | | $ | (210.4) | | | $ | 105.1 | | | $ | 802.2 | |
純利益(損失)を営業活動によって提供された(使用された)純現金と調整するための調整 | | | | | | | | | | | | | | | |
財産、機器、ソフトウェアの減価償却、償却、減損 | 117.9 | | | — | | | — | | | 117.9 | | | 109.2 | | | — | | | — | | | 109.2 | |
買収関連資産および留保契約の償却および減損 | 97.9 | | | — | | | — | | | 97.9 | | | 106.7 | | | — | | | — | | | 106.7 | |
偶発責任の公正価値の再測定 | (72.8) | | | — | | | — | | | (72.8) | | | (95.8) | | | — | | | — | | | (95.8) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
株式ベースの報酬費用 | 115.4 | | | — | | | — | | | 115.4 | | | 122.9 | | | — | | | — | | | 122.9 | |
投資に計上された純損失(利益) | (253.0) | | | — | | | 37.4 | | | (215.6) | | | 443.9 | | | — | | | (105.1) | | | 338.8 | |
貯蓄プランの補足負債を経済的にヘッジするために使用されるスポンサー投資商品の純償還額 | 18.4 | | | — | | | — | | | 18.4 | | | 3.9 | | | — | | | — | | | 3.9 | |
連結スポンサー投資商品が保有する取引有価証券の純増減額 | — | | | (414.5) | | | — | | | (414.5) | | | — | | | 282.3 | | | — | | | 282.3 | |
その他の変更 | 339.3 | | | 1.4 | | | (3.8) | | | 336.9 | | | 61.5 | | | 11.6 | | | (16.3) | | | 56.8 | |
営業活動によって提供された(使用された)純現金 | 1,261.0 | | | (350.7) | | | (3.8) | | | 906.5 | | | 1,659.8 | | | 83.5 | | | (16.3) | | | 1,727.0 | |
投資活動によって提供された(使用された)純現金 | (163.5) | | | (17.8) | | | 45.4 | | | (135.9) | | | (1.6) | | | (13.5) | | | (10.6) | | | (25.7) | |
財務活動によって提供された(使用された)純現金 | (603.4) | | | 325.0 | | | (41.6) | | | (320.0) | | | (1,065.3) | | | (92.6) | | | 26.9 | | | (1,131.0) | |
為替レートの変動が連結スポンサー投資商品の現金および現金同等物に及ぼす影響 | — | | | 0.9 | | | — | | | 0.9 | | | — | | | (7.3) | | | — | | | (7.3) | |
期間中の現金および現金同等物の純増減額 | 494.1 | | | (42.6) | | | — | | | 451.5 | | | 592.9 | | | (29.9) | | | — | | | 563.0 | |
現金および現金同等物の期首残高 | 1,755.6 | | | 119.1 | | | — | | | 1,874.7 | | | 1,523.1 | | | 101.1 | | | — | | | 1,624.2 | |
現金および現金同等物の期末残高 | $ | 2,249.7 | | | $ | 76.5 | | | $ | — | | | $ | 2,326.2 | | | $ | 2,116.0 | | | $ | 71.2 | | | $ | — | | | $ | 2,187.2 | |
営業活動
2023年上半期のT. Rowe Priceに帰属する営業活動のキャッシュフローは12億6,100万ドルで、同時期の2022年の同時期に提供された16億5,980万ドルから3億9,880万ドル減少しました。この減少は主に、2022年の4億4,390万ドルの純投資損失に対し、2023年度には2億5,300万ドルの純投資利益が含まれていたため、現金以外の調整が減少したことによるものです。非現金調整の減少は、資産と負債の現金決済に関連するタイミングの違いによって一部相殺されました。これにより、営業活動によってもたらされた純キャッシュフローは2億7,780万ドル増加しました。さらに、2023年には、補足貯蓄プランの負債を経済的にヘッジする特定の投資商品からの純収入は1,840万ドルでしたが、2022年の同時期の純収入は390万ドルでした。営業活動によって報告されたキャッシュフローの残りの変動は、主に当社の連結投資商品の基礎となるポートフォリオで保有されている取引有価証券の純変動によるものでした。
当社の中間営業キャッシュフローには、12月に多額の支払いを受ける前に年間を通じて発生した変動報酬のキャッシュインパクトは含まれていません。当社の非現金調整には、未実現投資損益、減価償却、偶発対価負債再測定の公正価値再測定、およびその他の非現金項目が含まれます。
投資活動
T. Rowe Priceに帰属する投資活動に使用された純現金は、2022年の投資活動に使用された現金が160万ドルだったのに対し、2023年上半期には合計1億6,350万ドルでした。2023年の間に、4,650万ドルの特定の裁量投資の売却による純収入は、2022年の1億1,020万ドルと比較して減少しました。また、T. Rowe Priceの連結投資商品に提供されるシードキャピタルのレベルを5,600万ドル増やしました。未監査の要約連結キャッシュフロー計算書を作成する際に、連結するT. Rowe Priceの投資商品のシード資本を排除しています。さらに、不動産、設備、ソフトウェアの支出を960万ドル増やし、その他の投資活動は3,260万ドル増加しました。報告されている投資活動によるキャッシュフローの残りの430万ドルの変動は、投資商品の連結および連結解除によって貸借対照表から差し引かれた純現金に関連しています。
資金調達活動
T. Rowe Priceに帰属する財務活動に使用された純現金は、2022年の10億6,530万ドルに対し、2023年上半期には6億340万ドルでした。2023年の前半に、私たちは42万株を4,520万ドルで買い戻しました。これに対し、2022年上半期には380万株を5億1,960万ドルで買い戻しました。財務活動によって報告されたキャッシュフローの残りの減少は、主に、2022年上半期の純償還額6,570万ドルに対し、2023年上半期に当社の連結投資商品の償還可能な非支配持分保有者から受け取った純購読額が2億8,340万ドルになったことに起因しています。
重要な会計方針。
財務諸表の作成では、多くの場合、いくつかの選択肢の中から具体的な会計方法や方針を選択する必要があります。さらに、未監査の要約連結貸借対照表の資産と負債、未監査の要約連結損益計算書の収益と費用、および当社の重要な会計方針と未監査の要約連結財務諸表の注記に含まれる情報の認識において、これらの方法や方針を選択して適用するには、かなりの見積もりや判断が必要になる場合があります。これらの見積もりや判断を行うには、まだ完了していない可能性のある出来事や、時間の経過とともに変化する可能性のある事実や状況に関する情報を分析する必要があります。したがって、実際の金額または将来の業績は、未監査の要約連結財務諸表、重要な会計方針、および注記に現在含まれている見積もりと大きく異なる場合があります。
当社の2022年年次報告書(Form 10-K)で以前に特定された重要な会計方針には、重大な変更はありません。
新たに発行されたが、まだ採用されていない会計ガイダンス。
「」を参照 注1-会社と準備の基礎内のメモ アイテム1。財務諸表 新しく発行されたがまだ採用されていない会計ガイダンスの議論のため。
将来の見通しに関する情報。
このレポートに含まれるものを含め、T. Rowe Priceによって、またはT.Rowe Priceに代わって提供される情報または記述には、当社の事業、収益、流動性、純利益、および普通株式1株当たり利益、運用資産の金額と構成の変化、費用、税率、法的または規制上の進展、地政学的に不安定な利益、などに関する情報または予想される情報を含む特定の将来の見通しに関する情報または記述が含まれる場合があります。レートと通貨の変動、そして財務に関する私たちの期待市場、将来の取引、戦略的イニシアチブ、配当、自社株買い、投資、新商品とサービス、設備投資、実効手数料率の変化、およびその他の業界または市場の状況。T. Rowe Priceが、またはT.Rowe Priceに代わって提供した将来の見通しに関する情報は、将来の業績を保証するものではないことを読者に注意してください。実際の結果は、以下で説明する要因や、2022年のForm 10-Kの年次報告書に含まれる項目1A「リスク要因」を含むがこれらに限定されないさまざまな要因により、将来の見通しに関する情報の結果と大きく異なる場合があります。さらに、将来の見通しに関する記述は、作成された日付時点でのみ述べられており、当社は、将来の見通しに関する記述を更新して、作成日以降の出来事や状況を反映したり、予期せぬ出来事の発生を反映したりする義務を負いません。
当社の将来の収益と経営成績は、主に当社の管理下にある資産の総額と構成の変化により変動します。このような変化は、とりわけ、米国投資信託、サブアドバイズドファンド、個別管理口座、集団投資信託、その他の投資商品への現金の流入と流出、パフォーマンス手数料、資本配分に基づく収入、当社の運用資産の増価または減価償却につながる国際金融市場の変動、新しい投資信託や投資商品の導入、参加者を対象とした退職貯蓄の傾向の変化など、さまざまな要因によるものです直接投資と確定拠出金計画、そしてコロナウイルスの発生の影響。当社の管理下にある投資家の資産を引き付けて維持する能力は、投資家のセンチメントと信頼、T. Rowe Priceの投資信託やその他のマネージド投資商品と競合商品や市場指数と比較した相対的な投資実績、投資管理手数料を適切な水準に維持する能力、金利とインフレの変化の影響、投資信託、資産管理、およびより広範な金融サービス部門における競争条件に左右されます。私たちの成功度は独立した登録投資顧問会社としてT・ロウ・プライス・インベストメント・マネジメントを設立することや、主要な人材を引き付けて維持する能力など、事業拡大のための戦略を実行しています。当社の収益は、T. Rowe Priceファンドとの契約に基づいて得られる手数料に大きく依存しており、1つ以上のT. Rowe Priceファンドの独立取締役が投資管理または関連する管理サービス契約の条件を終了または大幅に変更した場合、悪影響を受ける可能性があります。営業外投資収益も主に投資規模、市場評価の変化、発生する可能性のある一時的以外の減損、または持分法投資の場合は投資先の純利益に占める割合によって変動します。
当社の将来の業績は、経費の水準にも左右されますが、次のような理由で変動する可能性があります。たとえば、投資顧問事業を米国外の投資家に拡大し、米国内の流通経路をさらに浸透させるための取り組みを含む、市況に応じた広告宣伝費の水準の変化、OHAの事業バリエーションへの統合など、主要な戦略的優先事項を支援するための支出のペースと水準。全体のレベルでは賞与、制限付株式やその他の株式交付、その他のインセンティブ報酬、当社の補足貯蓄制度、従業員数と構成の変更、競争的要因による報酬費用、発生する可能性のあるのれん、無形資産またはその他の資産の減損、当社の国際事業の費用に適用される外貨為替レートの変動、技術資産、減価償却などの費用と資本コスト、および当社の管理業務の維持と強化のために実施される研究開発サービスインフラの運用、第三者によるすべての研究費の引き受けのタイミング、投資家の口座とお客様の信用を守るために発生する可能性のある予期しない費用、および資金や商品の記録管理、設備、通信、電力、投資信託振替エージェントや会計システムなど、第三者が提供するサービスを含むサービスの中断。
また、当社の事業は政府による厳しい規制の対象となっており、法律、規制、会計、税務、コンプライアンス要件の変更は、当社が負担する費用への影響や、T・ロウ・プライスの投資商品や投資一般または特定のクラスの投資信託やその他の投資に対する投資家の関心への影響など、当社の事業や業績に大きな影響を与える可能性があります。
アイテム 3.市場リスクに関する定量的および定性的な開示。
当社の市場リスクには、2022年のForm 10-K年次報告書の項目7Aに記載されているものと大きな変化はありません。
アイテム 4.統制と手順。
当社の経営幹部、最高財務責任者を含む当社の経営陣は、2023年6月30日現在の開示管理および手続きの有効性を評価しました。その評価に基づいて、当社の最高経営責任者および最高財務責任者は、2023年6月30日現在の当社の開示管理および手続きは、このフォーム10-Q四半期報告書を含む1934年の証券取引法に基づいて提出または提出する報告書で開示する必要のある情報が、証券取引委員会で指定された期間内に記録、処理、要約、および報告されることを保証するための合理的な保証レベルで有効であると結論付けました。の規則と形式、そしてそれを確実にするために取引法に基づいて当社が提出または提出する報告書で開示が義務付けられている情報は、必要な開示について適時に決定できるように、蓄積され、必要に応じて、当社の経営幹部、最高財務責任者、または同様の職務を遂行する人物に伝達されます。
当社の経営陣(最高経営責任者および最高財務責任者を含む)は、2023年の第2四半期に発生した財務報告に対する内部統制の変化を評価し、2023年の第2四半期に、財務報告に対する当社の内部統制に重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高い変化はなかったと結論付けました。
パート II — その他の情報
アイテム 1.法的手続き。
当社の法的手続きについては、このForm 10-Qの第1部にある未監査の要約連結財務諸表のコミットメントと不測の事態に関する脚注を参照してください。
アイテム 1A.リスク要因。
当社のForm 10-K 2022年年次報告書の項目1Aに記載されている情報に重要な変更はありません。
アイテム2。株式の未登録売却と収益の使用。
(c) 2023年第2四半期の買戻し活動は次のとおりです。
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月 | | の合計数 株式の購入 | | 平均価格 一株あたりの支払額 | | の合計数 として購入した株式 公開の一部 発表されたプログラム | | このプログラムでまだ購入できる株式の上限数 |
4月 | | — | | | $ | — | | | — | | | 8,750,217 | |
五月 | | 193,350 | | | $ | 105.33 | | | 191,368 | | | 8,558,849 | |
六月 | | 214,866 | | | $ | 108.87 | | | 204,211 | | | 8,354,638 | |
合計 | | 408,216 | | | $ | 107.20 | | | 395,579 | | | |
当社が四半期に買い戻した株式には、公表された取締役会の承認に従って行われた買戻し、従業員ストックオプションのスワップ行使に関連して行使価格を支払うために当社に引き渡された発行済み株式、および制限付株式報奨の権利確定に関連する最低源泉徴収義務をカバーするために源泉徴収された株式が含まれる場合があります。2023年第2四半期に購入された株式の総数のうち、12,637株は従業員のストックオプション行使に関連して引き渡された株式であり、制限付株式報奨の権利確定に関連する源泉徴収をカバーするために源泉徴収された株式はありませんでした。
次の表は、取締役会の公に発表された未承認の取締役会承認の変更と状況の詳細を示しています。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
承認日 | | 4/1/2023 | | | | の合計数 株式の購入 | | 2023年6月30日にまだ購入可能な株式の最大数 |
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2020 年 3 月 | | 8,750,217 | | | | | (395,579) | | | 8,354,638 | |
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アイテム 3.シニア証券のデフォルト.
該当しません。
アイテム 4.鉱山の安全に関する開示。
該当しません。
アイテム 5.その他の情報
該当しません。
アイテム 6.展示品。
規則S-Kの項目601で義務付けられている以下の展示品がここに提供されます。
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3(i) | | 2018年6月20日付けの修正条項に反映されているT・ロウ・プライス・グループ社の憲章。(2018年7月25日に提出されたForm 10-Q四半期報告書の参照により組み込まれています。) |
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3 (ii) | | 2021年2月9日付けのT. Rowe Price Group, Inc.の細則が改正および改訂されました。(2021年2月11日に提出されたForm 10-K年次報告書の参照により組み込まれています。) |
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10.01 | | T. Rowe Price, Inc.の1986年の従業員株式購入計画は、2017年4月26日に修正され、修正されました。(2023年3月21日に提出されたForm DEF-14Aの最終委任勧誘状から参照して組み込まれています。) |
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15 | | 独立登録公認会計士事務所のKPMG LLPからの未監査の中間財務情報に関する報告です。 |
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31(i).1 | | 規則 13a-14 (a) 最高経営責任者の認定 |
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31(i).2 | | 規則 13a-14 (a) 最高財務責任者の認定 |
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32 | | セクション 1350 認定 |
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101 | | 以下の一連の未監査のXBRL形式の文書は、まとめて別紙101としてここに含まれています。財務情報は、このForm 10-Qレポートに含まれているT. Rowe Price Groupの未監査の要約連結中間財務諸表および注記から抽出されています。 |
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101.インチ | | XBRL インスタンスドキュメント-インスタンスドキュメントは XBRL タグがインライン XBRL ドキュメントに埋め込まれているため、インタラクティブデータファイルには表示されません。 |
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101.SCH | | XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント |
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101.CAL | | XBRL タクソノミー計算リンクベースドキュメント |
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101.LAB | | XBRL タクソノミーラベルリンクベースドキュメント |
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101.PRE | | XBRL タクソノミープレゼンテーションリンクベースドキュメント |
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101.DEF | | XBRL タクソノミ定義リンクベースドキュメント |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、2023年7月28日に正式に承認された署名者に、本報告書に代わって正式に署名させました。
ティー・ロウ・プライス・グループ株式会社
投稿者:/s/ ジェニファー・B・ダーディス
バイスプレジデント、最高財務責任者兼会計