米国 州
証券 および取引委員会
ワシントン、 D.C. 20549
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づく
(修正番号)*
ゼネティック バイオサイエンス株式会社
(発行者の名前 )
普通株式 株、額面価格1株あたり0.001ドル
(証券クラスのタイトル )
984015503
(CUSIP 番号)
CLS セラピューティクス合同会社。
注意: ジョージィ・テッツ、CEO
180 ヴァリック・ストリート
ニューヨーク ニューヨーク、10014
(646) 617-3088
(通知と連絡を受け取る権限を与えられた人の名前、 住所、電話番号)
2023年6月14日
(本ステートメントの提出を必要とするイベントの日付 )
申請者が以前、このスケジュール13D、 の対象となる買収を報告する声明をスケジュール13Gに提出していて、§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f)、または240.13d-1 (g) を理由にこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスにチェックを入れてください。☑
注: 紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部が含まれているものとします。コピーの送付先となるその他の当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類について 、およびそれ以降の修正の際に、以前のカバーページに記載された開示を変更するような情報を含む に記入する必要があります。 |
このカバーページの残りの部分で必要な 情報は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的で「提出」されたものとは見なされず、法律のその条項の責任の対象とはみなされず、 同法の他のすべての規定(ただし、注記を参照)の対象となるものとします。
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者 人の名前。 CLS Therapeutics, LLC |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 米国 |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権 85,000* |
8. | の共有投票権
| |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー 85,000* | |
10. | デバイス電源の共有
|
11. | 各報告者が受益所有する合計金額 85,000 |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 をチェックしてください(説明を参照)☐ |
13. | 行内の金額で表されるクラスのパーセント (11) 5.6%(項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ (手順を参照) うーん |
* | CLS Therapeutics Ltd. の間接完全子会社であるCLS Therapeutics LLCは、発行者の普通株式85,000株を所有しています。CLS Therapeutics LLCの最終的な親会社として、CLS Therapeutics Ltd. は、これらの株式に対して議決権と処分権を行使することができます。 |
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者
人の名前。 CLSセラピューティクス株式会社 |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 ガーンジー島、 英国 |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権 147,500* |
8. | の共有投票権
| |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー 147,500* | |
10. | デバイス電源の共有
|
11. | 各報告者が受益所有する合計金額 147,500 |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 をチェックしてください(説明を参照)☐ |
13. | 行内の金額で表されるクラスのパーセント (11) 9.7% (項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ (手順を参照) 一社 |
* | CLS Therapeutics LLCは、CLS Therapeutics Ltd. の間接完全子会社で、発行体の普通株式85,000株を所有しています。CLS Therapeutics LLCの最終的な親会社として、 CLS Therapeutics Ltd. は、これらの株式に対して議決権と処分権を行使することができます。 |
2
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者
人の名前。 ドミトリー・ゲンキン |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 イスラエル |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権
|
8. | の共有投票権 147,500* | |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー
| |
10. | デバイス電源の共有 147,500* |
11. | 各報告者が有益に所有している合計金額
147,500 |
12. | 行(11)の合計金額 に特定の株式が含まれていないかどうかを確認してください(説明を参照)☐ |
13. | 行の
金額で表されるクラスの割合(11) 9.7%(項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ(
の説明を参照してください) IN |
* | Dmitry Genkinは、Victor TetsおよびGeorgy Tetsとともに、株式に対して議決権と処分権を行使することができます。それ以外の点では、ゲンキン氏は株式の実質的所有権を否認します。 |
3
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者の名前。 ビクター・テスト |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 米国 |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権
|
8. | の共有投票権 147,500* | |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー
| |
10. | デバイス電源の共有 147,500* |
11. | 各報告者が有益に所有している合計金額
147,500 |
12. | 行(11)の合計金額 に特定の株式が含まれていないかどうかを確認してください(説明を参照)☐ |
13. | 行の
金額で表されるクラスの割合(11) 9.7%(項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ(
の説明を参照してください) IN |
* | Victor Tetsは、Dmitry GenkinとGeorgy Tetsとともに、 株に対して議決権と処分権を行使することができます。それ以外の点では、ビクター・テッツは株式の実質的所有権を否認します。 |
4
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者
人の名前。 ジョージー・テッツ |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 米国 |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権
|
8. | の共有投票権 147,500* | |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー
| |
10. | デバイス電源の共有 147,500* |
11. | 各報告者が有益に所有している合計金額
147,500 |
12. | 行(11)の合計金額 に特定の株式が含まれていないかどうかを確認してください(説明を参照)☐ |
13. | 行の
金額で表されるクラスの割合(11) 9.7%(項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ(
の説明を参照してください) IN |
* | ドミトリー ゲンキンは、ビクター・テッツとゲオルギー・テッツとともに、 株に対して議決権と処分権を行使することができます。それ以外の点では、Georgy Tetsは株式の実質的所有権を否認します。 |
5
CUSIP 番号 984015503
1. | 報告者
人の名前。 スコット・マグワイアさん |
2. | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(手順を参照) |
(a) ☐ | |
(b) ☑ | |
3. | |
4. | 資金源 (説明を参照) はい |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続き の開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所 ユナイテッド 王国 |
の数
株式 有益に 所有者 各 レポート 人と |
7. | 唯一の 議決権 0 |
8. | の共有投票権 2,202(項目 5を参照してください) | |
9. | 唯一の ディスポジティブパワー 0 | |
10. | デバイス電源の共有 2,202(項目 5を参照してください) |
11. | 各報告者が有益に所有している合計金額
2,202 |
12. | 行(11)の合計金額 に特定の株式が含まれていないかどうかを確認してください(説明を参照)☐ |
13. | 行の
金額で表されるクラスの割合(11) 0.01%(項目5を参照してください) |
14. | 報告者のタイプ(
の説明を参照してください) IN |
6
アイテム 1. | セキュリティと発行者 |
(a) 証券:普通株式、1株あたり額面0.001ドル (b) 発行者:ゼネティック・バイオサイエンス株式会社 945コンコードストリート フレーミングハム、 マサチューセッツ 01701 | |
アイテム 2. | アイデンティティと背景 |
この 声明は、デラウェア州の有限責任会社(「CLS LLC」)であるCLS Therapeutics, LLC、英国のガーンジー島の法律に基づいて設立された 有限会社であるCLS Therapeutics Ltd.(「CLS」)、およびその受益者が提出したものです。 ドミトリー・ゲンキン(「ゲンキン」)、ビクター・テッツ(「VT」)とジョージ・テッツ(「GT」)。ゲンキン氏とマグワイア氏 は発行体の元取締役で、マグワイア氏は以前は発行体の最高経営責任者でした。
CLS LLCはCLSの間接的な完全子会社です。CLS LCCの主な 事業所は、ニューヨーク州ニューヨーク市ヴァリック通り180番地10014です。CLS LLCの主な事業は、バイオ医薬品 を自社用にライセンスに基づいて開発することです。
CLSは はガーンジー島の法律に基づいて設立された企業です。CLS Ltd. の主な営業所は、英国ガーンジー島セントピーターポートのフランシスハウス、 サー・ウィリアム・プレイスのPO Box 175、GY1 4HQ。CLSの主な事業は、自社で ライセンスに基づいてバイオ医薬品を開発することです。
Genkin はイスラエルの市民権を持つ個人です。Genkinの勤務先住所は、イタリアのミラノにあるPiazzale Baracca 2です。ゲンキン氏の の主な職業は、さまざまな製薬およびライフサイエンスベンチャーの投資家およびアドバイザー、およびCLSの 臨床開発担当シニアディレクターです。
VTは ロシア市民権を持ち、米国に永住権を持つ個人です。VTの勤務先住所は、ニューヨーク州ニューヨーク、 Varick Street 180 10014です。VTの主な職業は、さまざまな製薬およびライフサイエンスベンチャーの投資家および顧問 と、CLSの科学顧問です。
GTは ロシア市民権を持ち、米国に永住権を持つ個人です。GTの勤務先住所は、ニューヨーク州ニューヨーク、 Varick Street 180 10014です。GTの主な職業はCLSの執行役員です。
報告者 人には、スコット・マグワイア氏も含まれます。マグワイア氏の勤務先住所は、ロンドンのアイブス・ストリート17番地、SW3 2NDです。 マグワイアさんはイギリス市民です。マグワイア氏の主な職業は、さまざまな製薬 やライフサイエンスベンチャーの投資家およびアドバイザーです。
過去5年間、 報告者の誰も刑事訴訟(交通違反または類似の 軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことも、連邦または州の証券法の将来の違反を禁止または禁止または義務付ける判決、命令、または最終命令の対象となったり、連邦または州の証券法に関する違反を発見したりしたことはありません。
この 別表13Dは、管理上の便宜上、報告者によって共同提出契約に基づいて提出されています。CLS、 Genkin、VT、GTはそれぞれ、マグワイア氏と一緒にグループを構成するグループへの加入や、 氏との関係を否認します。「グループ」という用語は、改正された1934年の取引法(「交換 法」)に基づく規則13d-5で定義されています。同様に、マグワイア氏は、取引法の規則13d-5で定義されているように、CLS、Genkin、VT、GTとともに グループを構成するグループのメンバーシップ、またはCLS、Genkin、VT、GTとの関係を否定します。 | |
アイテム 3. | 資金源と金額またはその他の対価 |
2022年4月26日、CLSは (i) 2022年4月26日付けの発行者との独占ライセンス契約、および (ii) 特定の事象の発生時に発行体の株式が発行される独占サブライセンス契約 を締結しました(総称して「ライセンス 契約」)。2022年4月26日、CLSは発行体の普通株式625,000株を取得しました(「初回発行」)。 2022年10月12日、CLSは発行体の普通株式85万株を取得し(「第2次発行」)、その後 は第2回発行をCLS LLCに譲渡しました。CLSは の直接の親会社であり、CLS Therapeutics Inc. の発行済み株式と発行済み株式の100%を所有しています。CLS Therapeutics Inc. は、発行済および発行済持分LLCの100%を直接の親会社であり所有者です。まとめると、Genkin、VT、GTはCLSの発行済み株式と の発行済み株式の過半数を受益的に所有しており、第1回発行と第2回発行を間接的に受益的に所有しています(それぞれが の実質的所有権を放棄しています)。2023年5月15日より、発行者は10対1の株式リバーススプリットを行いました。CLSが保有する普通株式は、発行者が報告した2023年5月15日時点で発行され発行されている普通株式1,516,660株に基づいて、発行者の発行済みおよび発行済普通株式の合計で約9.7% の実質的所有権を表しています。
マグワイア 氏は、発行体の取締役として雇用され務めていた2010年と2012年にマグワイア 氏の利益のために設立された共同株式所有制度(JSOP)を通じて普通株式を取得しました。マグワイア氏は、2017年8月9日に発行体の従業員、役員、および 取締役を辞任しました。マグワイア氏が保有する普通株式は、発行者の報告によると2023年5月15日時点で発行されている普通株式1,516,660株に基づいて、発行者の発行済みおよび発行済普通株式の合計約0.01%の受益所有権を表しています。 |
7
アイテム 4. | 取引の目的 |
普通株式は、ライセンス契約を考慮した投資として としてCLSによって取得されました。普通株式は、マグワイア氏が発行者の役員および従業員として行ったサービスの対価 として取得しました。報告者は、CLSの場合は、取得(またはCLSの場合は取締役会の承認)時に、当時の実勢市場価格に対する普通株式に代表される 投資機会の評価に基づいて、取締役会の承認を得て、将来、1回以上の取引で普通株式の 株を追加取得する可能性があります。報告者 人は現在、普通株式を売却するつもりはありません。Genkin、VT、GT、Maguire氏は、重要な投資家が関心を持つ慣習的な事項や、株主としての特権の行使 について、発行体の代表者と随時 連絡することがあります。報告者は、普通株式の議決権行使、株主総会への参加、株主提案や指名の提出、 会社の定款や付則、適用されるSEC規則に基づくその他の特権の行使など、通常の投資家とのコミュニケーションを行い、株主としての権利を行使(または行使を控える)場合があります。 | |
アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息 |
CLS は、ライセンス契約を考慮して を発行した結果、直接または間接の完全子会社であるCLS LLCを通じて、発行済普通株式の9.7%に相当する1,475,000株の普通株式を所有しています。このような発行により、CLS LLCは 普通株式85,000株を所有しています。これは発行済普通株式の5.6%に相当します。まとめると、Genkin、VT、GT はCLSの発行済み株式と発行済み株式の過半数を受益的に所有しており、第1回発行と 第2発行分を間接的に受益的に所有しています(それぞれ実質的所有権を否認しています)。CLSとCLS LLCが受益所有しているとここに報告されている普通株式 の株式の議決権行使と処分は、CLSの取締役会によって管理されます。CLSの取締役会(総称して )は、CLSとCLS LLCが所有する普通株式に関して唯一の議決権と唯一の処分権を有し、 Genkin、VT、GTのいずれも、CLSが受益所有している として報告されている普通株式に関して個別の議決権または処分権を持っていません。CLSの取締役会のメンバーを除いて、ここにCLSが受益所有していると報告されている普通株式について、議決権や処分権を持つ人はいません。マグワイア氏は、ここに報告されている普通株式の 受益権を放棄します。
マグワイア 氏は、2010年と2012年に設立されたJTCグループと共に共同株式所有制度(JSOP)に個別に参加しています。これを通じて、 氏は、マグワイア氏に報酬として付与された2,202株の普通株式を有益に所有しています。これは 発行済普通株式の0.01%に相当します。JSOPの条件に従い、マグワイア氏は、株価が一定の基準を超えない限り、JSOPの対象となる普通株式から金銭的利益を得ることはありません。JSOPの規定に基づき、マグワイア氏はJTCグループとともに 議決権と処分権を行使します。ただし、実際には、マグワイア氏はJSOPの対象となる株式の議決権と処分において実質的な影響力または裁量権を持っています。
各報告者が所有していると報告された普通株式の合計 割合は、発行者が報告した2023年5月15日時点で発行され発行されている普通株式 1,516,660株に基づいています。 | |
アイテム 6. | 発行者の有価証券に関する契約、取り決め、了解または関係 |
発行者の証券 に関して、報告者と他の者との間には契約、取り決め、または理解はありません。
この 別表13Dは、管理上の便宜上、報告者によって共同提出契約に基づいて提出されています。CLS LLC、CLS、Genkin、VT、GTはそれぞれ、「グループ」という用語が取引法の規則13d-5で定義されているように、マグワイア氏とともにグループ を構成するグループへの所属またはマグワイア氏との関係を否認します。同様に、マグワイア 氏は、取引法の規則13d-5で「グループ」という用語が定義されているように、 CLS、Genkin、VT、GTとともにグループを構成するグループへの所属またはCLS、CLS、Genkin、GT、またはVTとの関係を否認します。 | |
アイテム 7. | 展示品として提出する資料 |
1。 2023年6月14日付けの共同出願契約 |
8
署名
合理的な調査を行い、私の知る限り信じる限りにおいて、この声明に記載されている情報が真実で、完全で 正しいことを保証します。
2023年6月14日 | |
日付 | |
CLS セラピューティクス、LLC | |
/s/ ジョージテッツ | |
署名 | |
Georgy Tets、MD、PhD、最高経営責任者 | |
名前/タイトル | |
CLSセラピューティクス株式会社 | |
/s/ ゲオルギー・テッツ | |
署名 | |
ジョージ・テッツ、MD、博士、ディレクター | |
名前/タイトル | |
/s/ ドミトリー・ゲンキン | |
署名 | |
ドミトリー ゲンキン | |
[名前] | |
/s/ ビクター・テッツ | |
署名 | |
ビクター テスト | |
[名前] | |
/s/ ジョージテッツ | |
署名 | |
ジョージー テッツ、MD、博士 | |
[名前] | |
/s/ スコット・マグワイアさん | |
署名 | |
M. スコット・マグワイア | |
[名前] |
注意
意図的な 虚偽の陳述または事実の省略は、連邦刑事違反となります(18 U.S.C. 1001を参照)。
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