米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在の報告書(以下)
のセクション 13 または 15 (d) へ
1934年の証券取引法
報告日 (報告された最も早いイベントの日付):2023年7月 13日
モビキティ テクノロジーズ株式会社
(憲章に規定されている登録者の正確な名前 )
(州またはその他の管轄区域) 法人または組織) |
(コミッションファイル番号) | (IRS 雇用者識別番号) |
35 トリントンレーン ショアハム、 |
11786 | |
(主要執行機関の住所) | (郵便番号) |
市外局番を含む登録者の電話番号:(516)
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の 住所)
フォーム8-Kの提出が 以下の条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスをチェックしてください(見る 一般的な説明 A.2. (下記参照):
証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 | |
取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 | |
取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 | |
取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業 ☐
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
同法第12条 (b) に従って登録された証券:普通株式、1株あたり額面0.0001ドル、普通株式購入新株予約権。
セクション3 — 証券および取引 市場
項目 3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない の通知、上場の移転
2023年1月13日、Mobiquity Technologies、 Inc(以下「当社」)は、ナスダック株式市場から、当社がナスダック の上場規則5550(a)(2)を遵守していないという書簡を受け取りました。これは、同社の普通株式の終値が30営業日連続で1株あたり1.00ドル(「最低入札価格 価格」)を下回っていたためです。この通知は、会社の上場にすぐには影響しませんでした。ナスダックの 上場規則に従い、当社は2023年7月12日まで180日間の猶予期間を設けていました。この猶予期間中に、普通株式の入札価格が1株あたり1.00ドル以上で最低10営業日連続で終了した場合、会社はコンプライアンスを取り戻すことができます。
2023年6月1日付けのフォーム8-Kで以前に開示されたように、当社はナスダック聴聞会に聴聞会請求を提出しました。この申請は、聴聞会が終了し、パネルによって認められた延長の有効期限が切れるまで、スタッフによる上場廃止 訴訟を保留します。
2023年7月13日、 社はナスダック株式市場から、当社が最低入札価格を満たさなかった場合、次回の公聴会で と見なされるという書簡を受け取りました。その際、同社は最低入札価格を満たすとともに、継続的な上場に必要な最低250万ドルの株主資本要件を満たす計画を提示します。その間、当社の普通株式は引き続きナスダックで「MOBQ」のシンボルで取引され、当社の普通株式購入ワラントは、少なくともヒアリングプロセスの最終的な終了まで、引き続きナスダックで 「MOBQW」のシンボルで取引されます。
会社の計画がパネルに受け入れられるという保証も、受け入れられたとしても、会社が該当する ナスダック上場要件の遵守を取り戻せるという保証はありません。会社の普通株式が上場廃止になると、その会社の 普通株式の売買や正確な見積もりの入手がより困難になり、会社の普通株式の価格が大幅に下落する可能性があります。 を上場廃止すると、会社の資金調達能力が損なわれる可能性もあります。
将来の見通しに関する記述
この最新レポートには、米国連邦証券法の意味における 「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、 次のような言葉で識別できます。プロジェクト、」「五月、」」意志、」「できた、」 」するだろう、」「すべき」信じています、」「期待しています、」」予想し、」 「見積もり」」意図、」「計画」」ポテンシャル、」「promise」 または同様の将来の期間への言及。この最新レポートの将来の見通しに関する記述の例には、最低株主資本要件の遵守を取り戻すための会社の意図または能力に関する記述 、スタッフの決定に対して上訴する会社の意図 、パネルヒアリングのリクエストがヒアリングプロセスの終了まで普通株式の上場廃止を続けるという会社の期待、パネルでのヒアリングのタイミングなどが含まれますが、これらに限定されません。、会社が口頭または書面によるヒアリングを要求するかどうか、パネルの結果はスタッフの決定に対する会社の異議申し立て、 、およびナスダック・キャピタル・マーケットの継続上場要件の遵守を回復するための措置を検討します。将来の見通しの 記述は、歴史的事実でも将来の業績を保証するものでもない記述です。代わりに、事業の未来、将来の計画、戦略、予測、予想される 件の出来事と傾向、経済、その他の将来の状況に関する会社の の現在の信念、期待、仮定に基づいています。将来の見通しに関する記述は将来に関するものであるため、固有のリスクと不確実性の影響を受けやすく、実際の結果は将来の見通しに関する記述に記載されているものと大きく異なる場合があります。 実際の結果が異なる可能性がある重要な要因には、会社がコンプライアンス期間中またはその他の将来に株主資本要件を満たすこと、Nasdaqの コンプライアンス基準を満たすこと、Nasdaqが必要に応じて上場廃止の免除を認めること、または当社が最終的にそのような救済のために適用されるNasdaqの要件を 満たすことができるかどうかなどが含まれますが、これらに限定されません。とキャプションの下に記載されているその他の重要な要素」リスク要因」 (a)2022年11月7日に証券取引委員会(「SEC」)に提出されたフォーム10-Kの当社の年次報告書 、および(b)2023年3月31日にSECに提出されたフォーム10-Kの当社の年次報告書、およびSECへのその他の提出書類( )。この最新レポートで当社が行った将来の見通しに関する記述は、 現在入手可能な情報のみに基づいており、作成された日付時点でのみ述べられています。適用法で義務付けられている場合を除き、当社は、新しい情報、将来の進展、またはその他の結果として随時作成される可能性のある将来の見通しに関する記述を、書面または口頭を問わず、公に更新する義務を明示的に否認します。
2 |
署名
1934年の証券 取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
日付:2023年7月14日 | モビキティ・テクノロジーズ株式会社 |
作成者: /s/ ディーン・L・ジュリア | |
ディーン・L・ジュリア、最高経営責任者 |
3 |