SC 13グラム/グラム
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証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13G
1934年の証券取引法に基づく
(修正番号:6)
AXT INC.
--------------------------------------------------------
(発行者名)
普通株式
--------------------------------------------------------
(有価証券クラスの名称)
00246W103
--------------------------------------------------------
(CUSIP 番号)
June 30, 2023
--------------------------------------------------------
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
該当するボックスにチェックを入れて、以下のルールを指定します。
このスケジュールが提出されているもの:
[X] ルール 13d-1 (b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*このカバーページの残りの部分は記入する必要があります
報告者がこのフォームに最初に提出する書類について
対象となる有価証券の種類に関して、および
以下の情報を含むその後の改正
以前の表紙に記載されていた開示内容が変更されることがあります。
この表紙の残りの部分に必要な情報
ページは、その目的で「提出」されたものとはみなされません
1934年の証券取引法第18条の
(「行為」)またはその他の方法でその責任の対象となるもの
法律の条項ですが、その他すべての条項の対象となります
法の規定(ただし、注記を参照してください)。
CUSIP No. 00246W103
(1) 報告者の氏名ブラックロック株式会社
(2) グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a) [ ]
(b) [X]
(3) SECでの使用のみ
(4) 市民権または組織の場所
デラウェア州
各報告者が以下の条件のもとで受益所有する株式の数
(5) 唯一の議決権
725916
(6) 議決権の共有
0
(7) 唯一の処分権
727015
(8) 共用デバイス電源
0
(9) 各報告者の受益所有額の総額
727015
(10) 行 (9) の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください
(11) 9行目の金額で表されるクラスの割合
1.7%
(12) 報告者の種類
HC
アイテム 1.
項目 1 (a) 発行者名:
-----------------------------------------------------------------------
AXT INC.
項目1 (b) 発行者の主要執行機関の住所:
-----------------------------------------------------------------------
4281テクノロジードライブ
フリーモント、約94538
アイテム 2.
2 (a) 申告者の名前:
----------------------------------------------------------------------
ブラックロック株式会社
2 (b) 住所または主要事業所、または (存在しない場合は居住地)
-----------------------------------------------------------------------
ブラックロック株式会社
50 ハドソンヤード
ニューヨーク州ニューヨーク 10001
2 (c) 市民権:
--------------------------------------------------------------------
表紙の項目 4 を参照
2 (d) 証券クラスのタイトル:
-------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
普通株式
2 (e) CUSIP 番号:
表紙を見る
アイテム 3.
この声明が規則13d-1 (b)、または13d-2 (b) または (c) に従って提出された場合、
申請者が次の人物であるかどうかを確認してください。
[] 同法第15条に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー。
[] 同法第3 (a) (6) 条で定義されている銀行
[] 同法第3 (a) (19) 条で定義されている保険会社
[] 第8条に基づいて登録された投資会社
1940年の投資会社法。
[] 規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) に基づく投資顧問
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);
[] 以下に従った従業員福利厚生制度または寄付基金
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G);
[X] 以下の親持株会社または管理責任者
[] 連邦政府第3 (b) 条で定義されている貯蓄協会
預金保険法(米国法12号、1813年)
[] 教会計画が定義から除外されている
Act of 1940;
投資会社のセクション3 (c) (14) に基づく投資会社
Rule 240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
[] 以下の規定に従った米国以外の機関
[] グループは、規則240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従って行います。ファイリングの場合
米国以外の機関として
ルール 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)、次のタイプを指定してください
機関:
アイテム 4.所有権
集計番号に関する次の情報を入力してください
および項目1で特定された発行者の有価証券クラスの割合。
727015
受益所有金額:
1.7%
クラスのパーセント
当該者が保有する株式の数
725916
投票または投票を指示する唯一の権限
0
投票権または投票指示権の共有
727015
処分または処分を指示する唯一の権限
0
処分または処分を指示する共有権限
アイテム 5.
クラスの 5% 以下の所有権。このステートメントが次の場合
この日付の時点で報告者が報告した事実を報告した
5パーセント以上の受益者ではなくなった
証券の種類については、次の [X] を確認してください。
[ N/A ]
アイテム 6.他人に代わっての 5% 以上の所有権
アイテム 7.子会社の識別と分類
親会社から報告されている証券を取得
会社または管理者。
別紙Aを参照
アイテム 8.グループメンバーの識別と分類
グループが規則13d-1 (b) (ii) (J) に従ってこのスケジュールを提出した場合、
項目3 (j) に明記し、身元を記載した添付書類を添付してください
およびグループの各メンバーの項目3分類。グループの場合
規則13d-1 (c) または規則13d-1 (d) に従ってこのスケジュールを提出しました。
グループの各メンバーの身元を記載した展示物を添付してください。
アイテム 9.グループ解散のお知らせ
グループ解散の通知は展示品として提供される場合があります
解散の日付とそれ以降のすべての申告書を記載してください
報告された有価証券の取引に関しては、
必要に応じて、グループのメンバーが、それぞれの立場で。
項目5を参照してください。
アイテム 10.認定資格
以下に署名することで、私の知る限りそれを証明し、
上記の有価証券は取得されたものであり、
通常の事業形態で行われ、買収されなかった
変更を目的としたり、変更する効果のあるものではない
または証券の発行者の管理に影響を与えたりして
取得されたものではなく、参加者に関連して、または参加者として保有されているものでもありません
その目的または効果を有するあらゆる取引において
署名。
合理的な問い合わせの後、私の知る限りでは
信じてます、この声明に記載されている情報であることを証明します
本当で、完全で、正しいです。
日付:2023年7月7日
ブラックロック株式会社
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署名:スペンサー・フレミング
氏名/役職実務弁護士
原本の声明には、各自が署名するものとします。
声明が提出された代理人またはその権限のある代理人に代わって。
声明が権限のある人に代わって署名されている場合
執行役員またはゼネラルパートナー以外の代表者
申告者の、代理人の権限の証拠
その人に代わって署名する場合は、その声明を添付してください。
ただし、この目的のための委任状
委員会にすでに登録されているものを組み込むことができます
参考までに。以下の各人の名前と役職
署名声明は彼の署名の下に入力または印刷する必要があります。
注意:意図的な虚偽表示または事実の省略は
連邦犯罪法違反(18 U.S.C. 1001を参照)
別紙A
子会社
アペリオグループ合同会社
ブラックロック・ファンド・アドバイザーズ
ブラックロック・インスティテューショナル・トラスト・カンパニー、全国協会
ブラックロック・ファイナンシャル・マネジメント株式会社
ブラックロック・インベストメント・マネジメント合同会社
*企業は未払いの株式の 5% 以上を受益的に所有している
これについて報告されているセキュリティクラスのシェア
スケジュール 13G.
別紙B
委任状
署名者は、ブラックロック株式会社で、法律に基づいて正式に組織された法人です
米国デラウェア州(以下「当社」)は、以下を製造しています。
エリック・アンドルチク、リチャード・カンディフのそれぞれを構成し、任命します。
R. アンドリュー・ディクソン、III、スペンサー・フレミング、ダニエル・ゴールドミンツ、ローラ・ヒルドナー
エリザベス・コグット、デビッド・メリルズ、クリストファー・ミード、ウナ・ニアリー、チャールズ・パーク、
ダニエル・リーマー、デビッド・ローゼンバーグ、ブレンダ・シュルツがそれぞれ演技をしています
真実かつ合法的な弁護士。その目的は随時
時間、その名義で、その代理で、直属の人に代わって実行しています
および間接子会社、あらゆる書類、証明書、証書、
声明、書類、合意、修正(総称して「文書」)
その人物が、遵守するために必要または適切であると判断した
いずれかの者が課した所有権または管理者の報告要件
米国または米国以外の政府または規制当局、
スケジュール13Dと13G、およびフォーム3、4、5、13Fを含みますが、これらに限定されません
および13H、および必要に応じて前述のいずれかの修正
証券取引委員会に提出、配達、調達
または、そのような書類を適切な政府や規制当局に提出すること
権限または他の人に権限を与えること、およびこれらをそれぞれに付与すること
実際には、弁護士-あらゆる行為を行い、実行する全権と権限
そして、演習において行う必要がある、必要または適切なことは何でも
本書で認められている権利と権限のいずれか、または全部かつ意図的に
および当社および/またはその直接/間接子会社としての目的は、
該当する、権限のある人が個人的に提示した場合は該当する、またはできる可能性がある
署名者、これによって上記のすべてを承認し、確認する、事実上の弁護士
本契約により、合法的に行うか、またはそうさせる必要があります。そのような決定は
ここに名乗る実在の弁護士によって、そのようなことによって決定的に証明されるものとします
本人による該当書類の執行、引渡し、提出、または提出。
この委任状は、2日付けの委任状を明示的に取り消すものとします
本契約の主題については、2019年1月1日が有効となります
本書の日付から、どちらかの日付まで完全に効力を有します
会社によって、または事実上の弁護士に関しては、書面で取り消されました
ここに記載されている名前は、その人が会社の従業員でなくなるまで、または
その関連会社のひとつです。
その証人として、以下の署名者がこの委任状を
2023年4月30日のこの日に実行されました。
ブラックロック株式会社
投稿者:/s/ R. アンドリュー・ディクソン、3世
名前:R・アンドリュー・ディクソン、III