SEC FORM 3

SEC フォーム 3

フォーム 3

米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

有価証券の受益所有権の最初の声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)

爆弾承認

OMB 番号:			3235-0104
推定平均負担
1回答あたりの時間数:			0.5

1。報告者の名前と住所^*

ストーンピーク GP インベスターズ・ホールディングス LP

(最後)

(最初)

(中央)

55ハドソンヤード

550ワット。34番街、48階

(ストリート)

ニューヨーク

ニューヨーク州

10001

(市)

(州)

(郵便番号)

2。明細書が必要なイベントの日付 (月/日/年)
06/26/2023

3。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル Nuveホールディング株式会社 [NVVE ]

4。報告者と発行者との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)

ディレクター	X	10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください）		その他 (以下に指定)

5。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)

6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）

	報告者1人が提出したフォーム
X	複数の報告者が提出したフォーム

表I-受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 4)	2。受益所有有価証券の金額 (Instr. 4)	3。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 5)	4。間接受益所有権の性質 (Insr. 5)

表II-受益所有デリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 4)	2。行使可能日および有効期限 (月/日/年)		3。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 4)		4。デリバティブ証券の転換価格または行使価格	5。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 5)	6。間接受益所有権の性質 (Insr. 5)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 4)	行使可能な日付	有効期限	タイトル	株式の金額または数	4。デリバティブ証券の転換価格または行使価格	5。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 5)	6。間接受益所有権の性質 (Insr. 5)
シリーズ B ワラント⁽¹⁾⁽²⁾	⁽⁴⁾	05/17/2031	普通株式	1,800,000⁽⁵⁾	10	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾
シリーズ C ワラント⁽¹⁾⁽²⁾	⁽⁴⁾	05/17/2031	普通株式	900,000⁽⁵⁾	15	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾
シリーズ D ワラント⁽¹⁾⁽²⁾	⁽⁴⁾	05/17/2031	普通株式	900,000⁽⁵⁾	20	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾
シリーズ E ワラント⁽¹⁾⁽²⁾	⁽⁴⁾	05/17/2031	普通株式	900,000⁽⁵⁾	30	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾
シリーズFワラント⁽¹⁾⁽²⁾	⁽⁴⁾	05/17/2031	普通株式	900,000⁽⁵⁾	40	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾
[オプション]⁽³⁾	11/13/2021	11/17/2028	普通株式	4,500,000⁽⁵⁾	50	I⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾	「脚注」を参照⁽⁶⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾

1。報告者の名前と住所^*

ストーンピーク GP インベスターズ・ホールディングス LP

(最後)

(最初)

(中央)

55ハドソンヤード

550ワット。34番街、48階

(ストリート)

ニューヨーク

ニューヨーク州

10001

(市)

(州)

(郵便番号)

1。報告者の名前と住所^*

ストーンピークGP インベスターズ・アッパー・ホールディングスLP

(最後)

(最初)

(中央)

55ハドソンヤード

550ワット。34番街、48階

(ストリート)

ニューヨーク

ニューヨーク州

10001

(市)

(州)

(郵便番号)

1。報告者の名前と住所^*

ストーンピーク GP インベスターズ・ホールディングス・マネージャーLLC

(最後)

(最初)

(中央)

55ハドソンヤード

550ワット。34番街、48階

(ストリート)

ニューヨーク

ニューヨーク州

10001

(市)

(州)

(郵便番号)

回答の説明:

1。2021年8月4日、デラウェア州の法人であるヌービー・ホールディング（以下「発行者」）、デラウェア州のリミテッド・パートナーシップであるStonepeak Rocket Holdings LP（「Stonepeak」）、およびデラウェア州のリミテッド・パートナーシップであるEvolve Transition Infrastructure LP（「Evolve」）の間で、2021年5月17日付けの特定のレター契約で検討されていた取引は、その利用規約（「クロージング」）。レター契約の署名に関連して、2021年5月17日、発行者はストーンピークとエボルブに発行者の普通株式（総称して「ワラント」）を購入するための10年間のワラント（総称して「ワラント」）を額面0.0001ドル（「普通株式」）（ストーンピークに90％、Evolveに10％配分）を発行しました（脚注2を参照）。

2。StonepeakとEvolveに発行されるワラントは、（i）普通株式を合計200万株購入するシリーズBワラント、（ii）合計で100万株の普通株式を購入するシリーズCワラント、（iii）合計で1,000,000株の普通株式を購入するシリーズDワラントと、（iv）合計で1,000,000株の普通株式を購入するシリーズEワラントで構成されています。および (v) シリーズFのワラントで、合計で1,000,000株の普通株式を購入します。シリーズBのワラントは、発行時に完全に権利が確定しました。シリーズC、シリーズD、シリーズE、シリーズFのワラントはそれぞれ、発行時に株式の 50% に権利が確定し、合弁会社のLevo Mobility LLCが第三者と総資本支出でそれぞれ1億2500万ドル、2億5,000万ドル、3億7,500万ドル、5億ドルの契約を締結したときに残りの 50% が権利確定されます。

3。レター契約の締結に関連して、発行者はStonepeakおよびEvolveと証券購入契約（「証券購入契約」）を締結しました。これに基づき、StonepeakとEvolveは、2021年11月13日から2028年11月17日の間に、独自の裁量により、合計最大2億5000万ドルの普通株式を購入することを選択できます。1株あたり50.00（ストーンピークに90％、エボルブに10％を割り当て）。

4。ワラントは、上記の脚注2に記載されている該当する権利確定日から180日後に行使できます。

5。2021年8月4日より、ストーンピークは証券購入契約に基づくワラントとその権利を、デラウェア州の合資会社、ストーンピーク・ロケット・ホールディングスII LPに譲渡しました。

6。このフォーム3の対象となる有価証券は、ストーンピーク・ロケット・ホールディングスII LPが直接受益所有しています。ストーンピーク・アソシエイツIV LLCは、ストーンピーク・ロケット・ホールディングスII LPのゼネラルパートナーです。ストーンピークGP インベスターズIV LLCは、ストーンピーク・アソシエイツIV LLCの唯一のメンバーです。ストーンピークGPインベスターズ・ホールディングスLPは、ストーンピークGPインベスターズIV LLCのマネージングメンバーです。ストーンピークGPインベスターズ・アッパー・ホールディングスLPは、ストーンピークGPインベスターズ・ホールディングスLPのゼネラルパートナーです。ストーンピークGPインベスターズ・ホールディングス・マネージャーLLCは、ストーンピークGPインベスターズ・アッパー・ホールディングスLPのゼネラルパートナーです。マイケル・B・ドレル氏は、ストーンピークGPインベスターズ・ホールディングス・マネージャーLLCの唯一のメンバーです。マイケル・B・ドレル氏は、ストーンピークGPインベスターズ・ホールディングス・マネージャーLLCの会長、最高経営責任者、共同創設者であり、唯一のメンバーです。

7。各報告者は、自身またはその金銭的利益の範囲を除き、ここに記載されている有価証券の受益所有権を否認します。この報告は、1934年の証券取引法第16条またはその他の目的で、当該報告者が当該有価証券の受益者であることを認めたものとはみなされません。

8。ストーンピーク・ロケット・ホールディングスII LP、ストーンピーク・アソシエイツIV LLC、ストーンピークGPインベスターズIV LLC、およびドレル氏はそれぞれ、ここに報告されている証券の受益所有権を以前に報告しました。

備考:

別紙99.1：その他の署名

	別紙99.1を参照してください	07/06/2023
	** 報告者の署名	日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、見る命令 5 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、見るプロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。