米国 州

証券 および取引委員会

ワシントン、 DC 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

レポートの日付 （報告された最も早いイベントの日付）：2023年6月15日

アジトラ、 株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な 名)

フォーム8-Kの提出が、 以下の規定のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に履行することを目的としている場合は、 の該当する欄にチェックを入れてください。

同法第12 (b) 条に従って登録された証券

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで 記入してください。

新興の 成長企業 ☒

が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

項目 1.01 重要な最終契約の締結。

2023年6月15日、デラウェア州の企業であるAzitra, Inc.（以下「当社」）は、ThinkEquity LLCと、そこで特定された複数の引受人の代表者（「代表者」）として、当社の1,500,000株の新規株式公開（以下「募集」）に関する引受契約（「引受契約」）を締結しました。 の普通株式 株、額面0.0001ドル（以下「株式」）。当社は以前、時折修正されるフォームS-1に登録届出書（ファイル番号333-269876）（以下「登録届出書」）に の別紙として引受契約書を提出していました。 一般公開されている1株あたりの価格は5.00ドルでした。当社はまた、本オファリングに関連するオーバーアロットメントをカバーする目的で、同じ条件で最大225,000株の 株を追加購入する45日間のオプションを代理人に付与しました。

2023年6月21日、当社は 引受割引と手数料、および推定募集費用を差し引いた後、総純収入約650万ドルの株式を発行しました。当社は、 オファリングからの純収益を、臨床試験や製品開発、研究開発、臨床製造、運転資金 やその他の一般的な企業目的に使用する予定です。募集の終了と同時に、当社は、1株あたり6.25ドルの行使価格で 株の普通株式を合計で60,000株まで購入するワラントも発行しました（「代表者新株式」）。代表者のワラントは、代表者のワラントの条件に従い、2023年12月12日から 行使可能で、2028年6月15日に失効します。

株は、2023年6月15日に証券取引委員会（「SEC」）によって発効が宣言された登録届出書と、その一部を構成する目論見書に従って一般に募集、発行、売却されました。2023年6月15日付けの募集条件を記載した最終目論見書が2023年6月20日にSECに提出され、SECのウェブサイト にある http://www.sec.gov で入手できます。

引受契約には、会社による慣習的な表明、保証および合意、契約締結の慣習的条件、 改正された証券法（「証券法」）に基づく負債を含む、会社と引受人の補償義務、両当事者のその他の義務、および解約条項が含まれています。引受契約に含まれる表明、保証、および 契約は、当該契約の目的でのみ作成されたものであり、特定の日付の時点では、当該契約の当事者の利益のみを目的としており、契約当事者が合意した制限の対象となっています。

この フォーム8-Kの最新レポートには、 本オファリングからの収益の使用に関する記述や、当社がSECに提出する書類に随時詳述されているその他のリスクなど、リスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述が含まれています。

上記の 件の引受契約の要約は、本書に別紙 1.1として添付されている引受契約を参照することで完全に認定され、参照により本契約に組み込まれています。上記の本書に基づいて発行可能な代表者ワラントの説明は、別紙4.1として添付された代表者ワラントの形式を参照すると完全に認定され、参照により本書に が組み込まれています。

項目 5.03 定款または付則の改正、会計年度の変更。

本オファリングの終了に関連して、当社は修正および改訂された法人設立証明書（ 「修正および改訂された法人設立証明書」）を修正および改訂し、細則（「修正および改訂された 細則」）を修正および改訂しました。修正および改訂された法人設立証明書は、2023年6月21日にデラウェア州務長官 に提出され、その日に発効しました。修正および改訂された細則は、オファリングの が完了するとすぐに発効しました。修正および改訂された法人設立証明書および修正および改訂された 細則の重要な条件の説明は、登録届出書の「有価証券の説明」というタイトルのセクションに記載されており、 も参照により本書に組み込まれています。

上記の は、それぞれ別紙3.1および3.2として添付され、参照により本書に組み込まれている、修正および改訂された法人設立証明書 および修正および改訂された細則の全文を参照したものとみなされます。

項目 7.01 規制 FD の開示。

2023年6月15日、当社は本オファリングの価格を発表するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、フォーム8-Kのこの最新レポートに 別紙99.1として添付されています。

2023年6月21日、当社はオファリングの終了を発表するプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、フォーム8-Kのこの最新レポートに 別紙99.2として添付されています。

この項目7.01に記載されている 情報（添付品を含む）は、改正された1934年の 証券取引法（「取引法」）の第18条の目的で「提出」されたとはみなされず、同条の負債の対象となるものでもなく、証券法または取引法に基づく申請に参照により組み込まれることもありません。

項目 9.01 財務諸表および展示物。

(d) 展示品:

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者 によってこの報告書に正式に署名させました。