規則424 (b) (3) に従って提出

登録届出書第333-262339号

目論見書補足第6号

(2023年3月16日付けの 日付の目論見書へ)

エフェクター・セラピューティクス株式会社

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この目論見書補足は、2023年3月16日付けの目論見書( 目論見書)を更新、修正、補足します。この目論見書は、当社の登録届出書の一部を構成しています フォーム S-1 (登録番号 333-262339)。大文字で表記されていますこの目論見書補足で で使われていて、本書で特に定義されていない用語は、目論見書に明記されている意味を持っています。

この目論見書補足は、 2023年6月20日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書(「最新報告書」)に記載されている情報で目論見書に記載されている情報を更新、修正、補足するために に提出されています。そのため、この目論見書補足に最新報告書を添付しました。

この目論見書補足は、 の目論見書がないと完成しません。この目論見書補足は、目論見書補足とともに送付される目論見書と併せて読む必要があり、目論見書を参照することで認定されます。ただし、この 目論見書補足の情報が目論見書に含まれる情報を更新または優先する場合を除きます。

当社の普通株式とワラントは、ナスダック・キャピタル 市場にEFTRとEFTRWのシンボルで上場しています。2023年6月15日の当社の普通株式の終値は0.935ドル、ワラントの終値は0.152ドルでした。

私たちは連邦証券法に基づく新興成長企業であり、公開会社の報告要件が緩和されています。 の証券への投資には一定のリスクが伴います。目論見書の7ページ目から始まるリスク要因を参照してください。

証券取引委員会も州証券委員会も、これらの証券を承認または不承認にしたり、目論見書やこの目論見書補足が真実か完全かを判断していません。これと反対の表現は刑事犯罪です。

この目論見書補足の日付は2023年6月20日です。


米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

第13条または第15条 (d) に準ずる

1934年の証券取引法の

報告日(報告された最も早い出来事の日付):2023年6月14日

エフェクター・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州 001-39866 85-3306396
(州またはその他の管轄区域)
法人化の)
(委員会
ファイル番号)
(IRS) 雇用主
識別番号)

142ノースセドロスアベニュー、スイートB

カリフォルニア州ソラナビーチ

92075
(主要執行機関の住所) (郵便番号)

(858) 925-8215

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の 提出義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信

取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券:

各クラスのタイトル

取引

シンボル (複数可)

各取引所の名称
登録されたもの

普通株式、1株あたり額面0.0001ドル 後で ナスダック・キャピタル・マーケット
普通株式購入ワラント EFTRW ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が 1933年の証券法第405条(この章の230.405条)または1934年の証券取引法の規則12b-2(本章の240.12B-2)で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。

新興成長企業

新興成長企業 社の場合は、登録者が取引所 法第13(a)条に従って定められた新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐


項目 8.01 その他のイベント

以前に報告したように、2022年8月29日、Effector Therapeutics, Inc.(以下「当社」)は、ナスダック株式市場LLC(ナスダック)の上場 資格部門から、普通株式が30営業日連続で最低入札価格1.00ドルまたは ドル以上を維持できなかったため、当社が最低入札価格要件を満たしていないという書面による通知を受け取りました。

2023年6月15日、当社はナスダックから、 がナスダック上場規則5550 (a) (2) に基づくナスダックキャピタルマーケットへの継続上場の最低入札価格要件の遵守を回復し、最低入札価格の問題が解決されたという書簡を受け取りました。

さらに、以前に報告したように、2023年5月17日、当社はナスダック上場規則5550 (b) (1) に基づくナスダック・キャピタル・マーケットへの継続的な上場のための最低株主資本要件を満たしていないことを示す書面による通知をナスダックから受け取りました。当時、当社は上場有価証券の 市場価値または継続事業からの純利益に関する代替コンプライアンス基準を満たしていませんでした。ナスダックの継続上場要件では、当社は、ナスダック上場規則5550 (b) (1)、5550 (b) (2)、または5550 (b) (3) に定められているように、それぞれ最低250万ドル、上場 証券の時価3,500万ドル、または純利益50万ドルでなければなりません。

2023年6月14日、当社はナスダックから、10営業日連続で当社の上場有価証券の時価が3,500万ドル以上になったという書簡を受け取りました。したがって、ナスダックは、当社 がナスダック上場規則5550 (b) (2) を遵守していると判断し、株主資本問題は解決されました。


署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、本書に署名する署名者 に正式にこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられました。

エフェクター・セラピューティクス株式会社
日付:2023年6月20日 作成者:

/s/ マイケル・バーンズ

名前: マイケル・バーンズ
タイトル: 最高財務責任者