米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549



フォーム 8-K


 
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
 
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年6月9日


 
アブロビオ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)



デラウェア州
001-38537
81-0710585
(州またはその他の法人管轄区域)
(コミッションファイル番号)
(IRS雇用者識別番号)

100 テクノロジースクエア
シックスフロア
ケンブリッジ, MA02139
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
 
(617) 914-8420
(登録者の電話番号、市外局番を含む)

該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)



Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。


証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信

取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘
取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡
取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券:

各クラスのタイトル
 
取引
シンボル (複数可)
 
各取引所の名称
登録されたもの
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル
 
アヴロ
 
ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット
 
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
 
新興成長企業
 
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された 財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。



アイテム 1.02
重要な最終契約の終了。

2023年6月9日、資産売却(以下に定義)の完了時に、 本ローンおよび担保契約(以下「」)に基づく元本、利息、その他の費用を含むすべての未払い金額タームローンファシリティ「)、2021年11月2日付けの、アブロビオ社(以下「」)会社」)で、ファースト・シチズンズ・バンク&トラストの一部門であるシリコンバレー銀行とその他関係者は全額返済され、タームローンファシリティは終了しました。

返済後、タームローンファシリティに基づく会社の義務は全額履行され、タームローンファシリティと関連するすべてのローン書類は終了しました 、それに基づいて付与されたすべての先取特権と担保権は解放され、終了しました(タームローンファシリティの終了後も明示的に存続する特定の補償義務を除く)。

アイテム 2.01
資産の取得または処分の完了。

証券取引委員会に提出された当社の最新報告書(フォーム8-K)で以前に開示されたとおり(」)2023年5月22日、当社は資産購入契約を締結しました(」資産購入契約」)と、ノバルティスファーマAGと ノバルティスファーマシューティカルズコーポレーション(総称して、」購入者」) 2023年5月19日に(資産購入契約で検討されている 件の取引、」資産売却”). 2023年6月9日、当社は資産売却を完了しました。

資産売却を効力とする当社の未監査見積財務諸表の写しは、別紙99.1としてForm 8-K の最新報告書に添付され、参照により本書に組み込まれています。

アイテム 5.02
取締役または特定の役員の離任、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬手配。

暫定最高経営責任者の報酬

2023年6月9日、報酬委員会(」報酬委員会」)は、アブロビオ社の 人の取締役会(会社」)は、会社の社長、暫定最高経営責任者、最高財務責任者、財務責任者であるエリック・オストロウスキーのそのような役職への貢献を考慮して、調整後の報酬条件を承認しました。2023年7月1日より、(i) オストロフスキー氏の基本給は535,000ドルに調整され、(ii) 2023年7月1日から始まるオストロフスキー氏の2023年の目標賞与は、 が 55% に引き上げられます(その期間に有効な基本給に対して適用されます)。2023年6月30日までの6か月間、オストロフスキー氏の2023年の目標賞与は40%のままです(その期間の有効な基本給 に対して適用されます)。

さらに、修正された当社の2018年ストックオプションおよびインセンティブプランに従い、報酬委員会はオストロウスキー氏に70,000株の制限付株式を付与しました (」RSU」)。RSUは4年間にわたって権利が確定し、毎年翌年の7月1日に25%の権利が確定します。ただし、該当する権利確定日 日まで雇用を継続することを条件とします。

リテンションボーナス

また、2023年6月9日に、報酬委員会は現金留保賞与を承認しました(リテンション ボーナス」)オストロウスキー氏と会社の最高技術責任者であるアザデ・ゴリプールのそれぞれについて(それぞれ、」エグゼクティブ」)。リテンション・ボーナスは、各役員に 支払われます。いずれの場合も、当該幹部が2023年12月31日時点で会社に雇用され続けることを条件とします (発効日」)。各経営幹部に支払われるリテンション・ボーナスの額は、(i) 2023年6月9日に有効な2023暦年の各役員の基本給の125%に (ただし、オストロウスキー氏の場合、2023年7月1日時点で有効な基本給に基づいて計算されます) に、(ii) 各役員の目標とする2023年の年間給の 125% を加えたものになります 2023年6月9日に有効なボーナス(ただし、オストロウスキー氏の場合、そのような計算は、2023年7月1日から始まる6か月間の2023年の有効な年間賞与 )、いずれの場合も、2023年6月9日から発効日までの期間で日割り計算されています。会社が支配権の変更を受けたり、会社が理由なく役員を解雇したり、 人の役員が正当な理由(各経営幹部と会社との雇用契約で定義されている期間)で雇用を終了した場合、適用される留保ボーナスは、 が支配権の変更または解雇を完了する直前に全額支払われるものとします。

アイテム 7.01
規制FD開示.

オン 2023年6月12日、当社は「AVROBIO、シスチン症遺伝子治療プログラムの売却を8,750万ドルで完了」というタイトルのプレスリリースを発行しました。プレスリリースのコピーは、この最新レポートの別紙99.2としてフォーム8-Kで提供されています。

添付の別紙99.2を含め、このフォーム8-Kの最新報告書の項目7.01の情報は、改正された1934年の 証券取引法の目的上、「提出済み」とはみなされません(交換法」)、またはその他の方法でそのセクションの負債の対象となり、また、当該申告書に特定の参照により明示的に定められている場合を除き、改正された1933年の証券法または証券取引法に基づく申告書に で組み込まれたとはみなされません。

アイテム 9.01
財務諸表および展示物。

(b)
プロフォーマ財務情報。

2023年3月31日に終了した3か月間と2022年12月31日に終了した年度の現在およびそれに関連する注記は、いずれも資産売却を効力とする本最新報告書の別紙99.1としてフォーム8-Kに提出され、参照により本書に組み込まれています。


(d)
展示品

99.1
未監査の見積もりは、2023年3月31日に終了した3か月間および2022年12月31日に終了した年度のAVROBIO, Inc.(資産売却の効力)の財務情報とそれに関連する注記を統合したものです。
   
99.2
2023年6月12日付けのアブロビオ社が発行したプレスリリース。
   
104
インライン XBRL でフォーマットされた、フォーム 8-K のこの最新レポートの表紙。


署名
 
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者によってこの報告書に正式に署名させました 。

 
アブロビオ株式会社
     
日付:2023年6月12日
作成者:
/s/ エリック・オストロウスキー
   
エリック・オストロウスキー
   
社長、暫定最高経営責任者、最高財務責任者兼会計