米国

証券取引委員会 委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール 14C

セクション14 (c) に基づく情報声明

1934年の証券取引法の

(修正番号)

該当するボックスにチェックを入れてください。

シャトル ファーマシューティカルズホールディングス株式会社

(憲章に明記されている登録者の名前)

出願手数料の支払い (該当する項目をすべてチェックしてください):

シャトルファーマシューティカルズホールディングス株式会社

1つのリサーチコート、スイート450

メリーランド州ロックビル20850

書面による同意による 株主訴訟の通知

Inc. のシャトルファーマシューティカルズホールディングスの株主の皆さまへ：

この通知と添付の情報ステートメント は、デラウェア州の法人であるシャトルファーマシューティカルズホールディングス株式会社（以下「当社」）の1株あたり額面0.00001ドルの普通株式（「普通株式」）の登録株主に提供されています。 は、発行済みで発行されている当社の議決権のある有価証券の過半数の保有者がとる企業措置 に関連しています。ナスダック上場 ルール5635 (d) (「ナスダックルール5635 (d)」) の目的で、2023年5月4日開催の特別会議の代わりに、書面による同意を得て、以下について掲載します会社が会社のシニアレンダー（以下に定義）に最大1,000万ドルの追加で1,000万ドルのシニア担保転換社債を売却し、発行すると、会社の発行済み普通株式の19.9％を超える{ br} が発行される可能性がある。 は年率5％の金利で利息が発生し、発行時に26か月で満期を迎え、株式に転換可能になる 会社の普通株式（「転換社債」）および（ii）会社の普通株式の 42.5% に相当する金額の当社普通株式 株を購入するワラント転換社債およびそれに基づく普通株式の原株式 （以下「ワラント」）の発行済元本価値。2023年5月11日、当社は、当初2023年1月11日付けの証券購入契約（「2023年1月のSPA」、 、2023年1月のSPAの基礎となる私募は「2023年1月の私募」と呼ばれる）の修正契約（「修正契約」）と、その間に締結された関連 件の書類を締結しました。当社とアルト・オポチュニティー・マスター・ファンド、SPC — 分離型ポートフォリオB（「シニアレンダー」）、 この修正契約により、430万ドルの条件が変更されました転換社債およびワラントは、2023年1月のSPAに従ってシニア 貸し手に売却され、また、シニア・レンダーは、その裁量により、修正された2023年1月のSPAで定められた実質的に同じ条件で、上記の転換社債およびワラント（「潜在的な私募」）を購入する機会を提供しました。このような私募の可能性 の条件は、添付の情報ステートメントに詳しく記載されています。

上記のナスダック規則5635（d）を目的とした 私募の承認は、デラウェア州一般社法 法（「DGCL」）の第228条に基づく書面による同意によって行われました。同条では、年次株主総会または特別会議 で取られる措置は、会議なし、事前の通知なし、投票なしに行うことができると規定しています。取られた措置を明記した書面による同意または同意書には、 名以上の発行済普通株式の保有者が署名することになります。議決権のあるすべての株式が出席して投票された会議で、承認またはそのような措置を講じるために必要な最低投票数 。 当社は、転換社債および新株予約権の基礎となる普通株式の発行について、当社が発行した および発行済みの議決権有価証券の過半数を保有する株主から、私募候補の承認を得ました。

添付の情報明細書は、書面による の同意により取られた措置を株主に知らせる目的で、改正された1934年の証券取引法に基づく規則14c-2と、それに基づいて証券取引委員会によって公布された規則に従って 株主に提供されています。

コーポレートアクションは 6月頃に発効します [*]2023年、またはこの情報ステートメントを登録株主に郵送してから約20日後。

私たちはあなたに代理人を求めているわけではなく、あなたは 私たちに代理人を送らないようにお願いしています。

私募候補の承認には、あなたの投票や同意は求められておらず、必要でもありません。添付の情報ステートメントは、 お客様への情報提供のみを目的としています。

これは株主総会の通知ではなく 、ここに記載されている事項を検討するための株主総会は開催されません。

情報ステートメント

の

シャトルファーマシューティカルズホールディングス株式会社

1つのリサーチコート、スイート450

メリーランド州ロックビル20850

(240) 430-4212

情報ステートメント

セクション14 (C) に準拠

1934年の証券取引法の

およびその下のルール14C-2

六月 [], 2023

会社の株主による投票やその他の行動は必要ありません

この情報ステートメントとの関係

私たちはあなたに代理人を求めているわけではなく、あなたは 私たちに代理人を送らないようにお願いしています

一般的な 情報

デラウェア州の法人であるシャトルファーマシューティカルズホールディングス株式会社（「シャトルファーマ」、「当社」、または「当社」）は、2023年5月31日（「基準日」）現在の株主に1934年の証券取引法の規則14Cで義務付けられている方法で、この情報 声明を送付しています。シャトルファーマの株主の過半数（ M.D.、最高経営責任者）の書面による同意を得て、2023年5月4日に取られた 措置について通知するため、改正（「取引法」）が改正されました（「取引法」）。当社役員、最高経営責任者の配偶者であるジョイ・ドリチロ、社長 兼最高執行責任者のピーター・ドリチロ、アンドレア・ドリチロ・オースティン、ミルトン・ブラウン医学博士、非常勤取締役、各独立取締役、 スティーブン・リチャーズ、クリス・セナナヤケ、ジョシュア・シェーファー、ベット・ジェイコブスと、当社の生物学担当最高科学責任者であるミラ・ユング博士、当社の最高医療責任者であるジーン・ユングとタイビン・リッチ（総称して「過半数の株主」）が、ナスダック上場の承認を行います。規則5635（d）（「ナスダック規則5635（d）」）は、2023年1月11日付けの証券購入契約（「2023年1月のSPA」）の改正された修正契約（「修正契約」）の締結です。改正契約により、当社は、(i) 年率5％の利息が発生し、 の発行日から26か月後に満期を迎える追加のシニア担保転換社債（以下「転換社債」）をアルト・オポチュニティー・マスター・ファンドSPC（「シニアレンダー」）に売却および発行することが認められています（「転換社債」）」）およびそれに基づいて発行可能な普通株式の原株式、および（ii） が当社の普通株式の 42.5% に相当する金額を購入することを保証します転換社債の発行済元本およびそれに基づく普通株式の原株式（「ワラント」）（転換社債とワラント を合わせて「潜在的私募」と呼びます）。私募の予定条件は、以下の情報ステートメントに詳しく記載されています 。

当社の普通株式は ナスダック・キャピタル・マーケット（「ナスダック」）に上場しており、当社はナスダック・ルール 5635 (d) を含むナスダックの規則および規制の対象となります。この規則では、以下と同等の普通株式（または 株式、普通株式に転換可能または行使可能な証券）の発行前に株主の承認が必要です (i) ナスダックの公式終値 (に反映されているとおり) よりも低い購入価格で、発行済み普通株式の 20% 以上、または 株の議決権の 20% 以上Nasdaq.com) （拘束力のある契約の締結直前）、または（ii）拘束力のある契約締結直前の5営業日における普通株式のナスダック公式終値の平均（Nasdaq.comに反映されている 値）（これより低い金額を「最低 価格」）。修正後の修正契約に従い、 私募の転換社債および新株予約権の確定売却契約をまだ締結していませんが、当社とシニアレンダーは、 の潜在的私募の条件が2023年1月の私募と実質的に類似することについて合意しました。この条件は というタイトルのセクションで開示されています 「潜在的な私募—コンバージョン」と「 Defaultの事象発生時の代替コンバージョン」 以下。

ナスダック規則5635 (d) の 目的のための私募の承認は、デラウェア州一般会社法第228条、 またはDGCLに基づく書面による同意によって行われました。年次株主総会または特別株主総会で取られる措置は、 会議や事前の通知なしに、また投票なしに、同意または同意があれば行うことができると規定しています取られた措置を記載した書面には、発行済普通株式の保有者が最低議決権数以上の署名をしなければなりません これは、議決権のあるすべての株式が出席して投票される会議で、そのような措置を承認または講じるために必要です。

2023年5月4日、会社 （「取締役会」）と当社の過半数の株主は、潜在的な私募の完了と併せて、会社の普通株式の19.9％を超える を発行できることを承認する決議を採択しました。 会社のシニアレンダーが転換社債および新株予約権を購入する権利を行使することを選択した場合、当社は は、株主の承認を得て、スケジュール14Cに必要な情報明細書を提出するために必要な措置をすでに講じているでしょう (「DEF14C」)。 会社のシニアレンダーが転換社債およびワラントの購入を選択した場合、そのような最終契約は 取締役会の追加承認を条件とします。ただし、承認はすでに 取得されており、このDEF14Cは基準日時点ですでに提出され、株主に配布されているため、株主の承認は必要ありません。

したがって、会社の発行済み普通株式の 19.9％を超える潜在的な発行の承認に関連して、 件私募に関連して必要なすべての企業承認が得られました。この情報ステートメントは、 証券取引法で義務付けられている方法で株主に通知する目的でのみ株主に提供されています。

当社は、本情報ステートメントに記載されている 件のうち、当社が発行した議決権付き有価証券および の発行済み議決権有価証券の保有者によって最近承認または検討された事項以外に何も知りません。

私募の可能性

私募候補の目的

取締役会は、転換社債および新株予約権の売却を通じて会社の資本ニーズ に資金を供給するために、私募取引でさらに最大1,000万ドルの資本を調達することが 社の最善の利益になると考えています。

潜在的な私募の説明

2023年5月10日、当社、当社の完全子会社であるシャトルファーマシューティカルズ株式会社（「シャトルファーマ」）、およびシニアレンダーは、改正 契約を締結しました。これに基づき、当社は、転換社債およびワラントを、シニア・レンダーの選択により、実質的に 名義でシニア・レンダーに売却することに合意しました。2023年1月のSPAに基づいて販売された転換社債およびワラントと同じ条件ですが、以下に示すように、ワラントに一定の調整が加えられます。2023年6月4日、保証人であるシャトルファーマ、 、およびシニアレンダーは、修正契約の改正を締結しました。これに基づき、両当事者は、とりわけ、将来の転換社債には管理口座契約に関する第15（q）条を省略し、私募候補を通じて会社 が調達した資金は預金口座管理契約の対象にならないということで合意しました。。現在まで、シニアレンダーが2023年1月のSPAと実質的に同じ条件で（前述の調整を条件として）転換社債およびワラントを購入できるという改正案 契約を除いて、両当事者は私募の可能性に関する決定的な 契約を締結していません。ただし、私募の可能性 を2023年1月のSPAと実質的に同じ条件で行うことが両当事者の意図であるため、 2023年5月と6月の改正に従い、 に従って調整された2023年1月のSPAの条件の概要を以下に一般用語で説明します。本書で特に定義されていない大文字の用語 は、2023年1月12日付けのForm 8-Kの最新報告書 でSECに提出された2023年1月のSPAおよび関連する取引書類に記載されている意味を有するものとします。

シニアレンダーが転換社債および新株予約権を購入するオプション を行使した場合、転換社債および新株予約権は、7 パーセントの当初発行割引価格で売却されます。Boustead Securities LLC（「Boustead」）は、転換社債および新株予約権の 件の潜在的な私募の唯一の仲介者となり、潜在的 私募のクロージング時に、クロージング時の現金収入総額の 7.0% に説明責任のない費用として 1% を加えた現金およびワラントのプレースメント・エージェント手数料を受け取る資格があります。

修正契約

修正契約は、とりわけ、(i) 以下のワラント に規定されているように、2023年1月のSPAに関連して発行されたワラントのセクション2を全面的に修正および修正し、(ii) シニアレンダーに転換社債およびワラントの購入オプションを許可しました。このオプションは、シニアレンダーが20年12月31日までいつでも行使できます 25。

修正協定の修正第1号

修正契約の修正第1号に基づき、 当社とシニアレンダーは、転換社債の第15（q）条を私募候補として 発行される転換社債から省略することに合意しました。これにより、資金を預金口座管理契約 に従って保有する必要がなくなり、私募候補を通じて調達された資金はすべて会社に直接支払われ、当社の裁量で使用できるようになります、 は取引書類の条件によります。

購入契約

最大1,000万ドルの転換社債および新株予約権の購入に関して当社 とシニアレンダーが締結する購入契約（以下「購入契約」） は、修正後の2023年1月のSPAと実質的に類似し、同様の取引で慣習的な同様の表明と保証、契約 および補償、および同様の取引で慣習的な補償が含まれます。ベナント:

さらに、購入契約は、特定の限られた例外を条件として、 シニアレンダーに、(a) 転換社債の未払いのままである日または (b) 転換社債の発行がなくなった日のいずれか後の2年間、当該募集で売却される有価証券の最大30％の金額で、 名のシニアレンダーに将来の株式および株式連動型募集への参加権を付与します。

転換社債券

将軍

購入および売却された転換社債は、 か月で満期になります（破産や未解決の債務不履行など、特定の状況では延長される場合があります）。

償却

(x) 転換社債および新株予約権の基礎となる普通株式を登録する登録 明細書が米国証券 および取引委員会、またはSECによって有効と宣言された日付、および (y) 転換社債の発行日から2か月後、 以降の各月の最初の取引日と満期日のいずれか早い方から開始します（それぞれ「分割日」）、 には特定の例外があり、下記のように延期されない限り、会社は毎月支払う必要があります 現金による償却支払い、または株式条件によっては1/26に等しい普通株式での償却支払い^番目の 支払われる転換社債の発行済元本価値と利息（「分割額」）の。

上記にかかわらず、株主は、 独自の選択により、任意の分割金額をノート保有者が選択した次の分割日まで繰り延べることができます。

利息

転換社債には、年率 5% の利息がかかります。また、転換または償還時には、決定日から 満期日までの利息の全額が含まれるものとします。債務不履行事由（転換社債で定義されているとおり）の発生後および継続期間中、転換社債 紙幣には年率15％の利息が発生します。見る」デフォルトのイベント」以下。

コンバージョン

転換社債は、株主のオプション により、（i）終値直前の取引日のVWAPの125％（「固定転換価格」）、（ii） 支払日の前の15営業日における最も低い3つのVWAPの90％、または（iii）VWAPの90％のいずれか低い方で、当社の普通株式に転換できます。支払い日の前の取引日です。転換価格は、その時点で有効な転換価格よりも低い固定価格でのその後の取引と、株式分割、株式配当、株式結合、資本増強、またはその他の同様の取引の際に での標準調整時に、完全なラチェット希薄化防止 保護の対象となります。変動金利証券の発行または売却（または発行または売却）の 契約を締結した場合、ノートホルダーは転換価格の代わりに 当該変動価格（または計算式）を使用する追加の権利を有します。

デフォルト発生時の代替コンバージョン

転換社債で債務不履行事象（後述）が発生した場合、債券保有者は、代替転換額の 115% の償還プレミアムを含む代替転換価格 で転換転換社債を転換することを選択できます。

換算制限と交換上限

株主は、転換を実施した後に、 転換を実施した直後に、（特定の 関連当事者とともに）当社の普通株式の発行済株式の4.99％以上を受益的に所有する範囲で、転換社債の一部を に転換する権利はありません。債券保有者は随時、この上限を9.99％まで引き上げることができます。ただし、そのような引き上げは が61％になるまで有効になりません^セントそのような増加の通知が当社に届いた翌日。

さらに、ナスダックの要求に応じて株主の過半数の承認を得たことを通知する情報 声明を株主に郵送するまでは、転換社債の転換時、または転換社債の条件に従って、普通株式の発行が19.99％を超える場合、転換社債の転換時またはその他の方法で 転換社債の条件に従って普通株式を発行することは禁じられています。締日現在の 株の発行済普通株式のうち、またはその他の理由で普通株式の総数を超えているナスダックの規則や規制に基づく の義務に違反することなく発行できる株式。

デフォルトのイベント

転換社債には、特定の慣習的な およびその他の債務不履行事由が含まれます。これには、とりわけ、転換社債の転換時に発行される転換株式の少なくとも300％、ワラントの行使時に発行されるワラント株式の 株の 100% に相当する募集額を 発行できる有効な登録届書の不履行、以下に説明する特定の財務規約の違反、および Nasの維持が含まれますダック上場。

債務不履行事由に関連して、 は、転換社債の一部または全部を現金で償還するよう会社に要求することができます。償還価格は、償還される転換社債の未払金 元本、その未払利息および未払の延滞料の115％、または転換社債の基礎となる当社の普通株式の時価よりも高い場合は、転換社債に基づいて決定された転換社債の基礎となる当社の普通株式の時価と に等しい金額になります。

コントロールの変更

支配権の変更（転換社債で と定義されている）に関連して、株主は当社に転換社債の全部または一部の償還を要求することがあります。 株あたりの償還価格は、(i) 償還される転換社債の発行元本の115％、およびそれに対する未払利息および未払いの延滞金、(ii) 転換社債の基礎となる当社の普通株式の時価の115％、 転換社債の条件に従って決定、(iii) 115％のうちのいずれか大きい方になります転換社債の基礎となる当社の普通株式に関して 支払われるはずだった現金対価の総額のうち、以下に従って決定されます転換社債の という条件で。

その後の配置（オプション償還）

ノートホルダー が会社による株式または株式連動有価証券の発行を知った日またはそのようなプレースメントの完了日のいずれか早い方以降はいつでも、特定の限定的な例外を条件として、ノートホルダーは当社に対し、当該プレースメントによる純収益の 30% の を超えないように各転換社債の一部を 100% の償還価格で償還させる権利を有します。償還の対象となる転換社債の部分の。

契約

当社は、特定の債務の発生、先取特権の存在、負債の返済、配当、分配、償還に関する現金の支払い 、資産の譲渡などに関して、特定の慣習的な肯定的 契約および否定的な契約の対象となります。

会社の任意償還権

転換社債は、償還される転換社債の転換額の107.5％に相当する価格で、転換社債の残りのオプション 価額、およびそれに対する未払利息および未払利息および未払いの延滞料とともに で償還できます。

ワラント

転換社債に加えて、 を購入して売却すると、転換社債の発行済元本とその下にある普通株式 株（「ワラント株式」）の合計数の 株式（「ワラント株式」）を購入するために、4年間行使可能なワラントをシニアレンダーに発行します固定転換価格。ワラントの行使価格 は、それぞれワラントの条件に従って調整されます。ワラントの 個の行使時に、シニアレンダーへの ワラント株式の発行を登録する有効な登録届出書がないか、または現在入手可能な目論見書がなく、登録届出書がSEC審査の対象ではなく、当社がそのような登録届出書の有効性を維持できていないと断言した場合、ワラントの全部または一部を行使することもできます は「キャッシュレスエクササイズ」を意味します。とはいえ、行使を実施した後に シニアレンダーが、ワラント株式の発行を行使した直後に発行された当社の普通株式数の4.99％を超える株式を受益的に所有する場合、 本ワラントは行使できません。シニアレンダーの選択により、所有権制限ブロッカーは を9.99％を超えない他のパーセンテージまで引き上げたり下げたりすることができます。ただし、引き上げは 日前に会社に通知した場合にのみ有効になります。

普通株式 株発行時の新株予約権の調整

会社が発行または売却、または会社 が普通株式、転換証券、発行可能または交換可能なオプション を普通株式に発行および売却する契約（「新規発行」）を締結し、当該普通株式が行使価格 よりも低い1株あたりの対価で売却された場合、事実上、ワラントの行使価格は新規発行に合わせて調整されます。価格。このような調整は、除外証券（ワラントで定義されている）の発行に関しては 適用されません。さらに、当社がワラントが発行されている時点でファンダメンタルズ 取引（ワラントで定義されている）を締結した場合、その後のワラントの行使時に、 シニアレンダーは、当該ファンダメンタル取引が行われる直前に 当該行使により発行可能だったワラント株式1株につき、後継者の普通株式数を受け取る権利を有します。買収する法人 または当社（存続法人の場合）、および追加の売掛金当該基本取引の直前に新株予約権を行使できる普通株式の数の保有者による基本取引 の結果として、 ただし、当該基本取引において普通株式の保有者が募集または対価の支払いを受けなかった場合、当該普通株式の保有者は、後継法人（後続の会社であってもよい）の普通株式を受け取ったものとみなされます。} そのようなファンダメンタル・トランザクションにおける（ファンダメンタル・トランザクション）。

株式配当および分割時の新株予約権の調整

社が、登録日以降いつでも、(i) その時点で発行されている 株の1種類以上の株式に株式配当を支払うか、普通株式で支払われる任意の種類の資本株式を分配する場合、(ii) は（株式分割、株式配当、資本増強などにより）1つ以上の種類の株式を細分化しますそのとき発行された 株の普通株式をより多くの株式に、または（iii）その時点の1つ以上のクラス 株を（組み合わせ、株式併合、株式併合、またはその他の方法で）組み合わせたものです。発行済普通株式をより少ない株式数に。その場合、それぞれの場合に行使価格に 分数を掛けます。その分数は当該事象の直前に発行された普通株式の数で、 はその事象の直後に発行された普通株式の数です。

登録権契約

転換社債およびワラントの一部をシニアレンダーに売却および発行する場合、当社は、登録権契約（「登録権契約」）の条件に従い、特定の登録権をノートホルダーおよびワラント 保有者に付与する義務があります。登録権 契約では、60日までに発効と宣言された転換社債および新株予約権を登録する登録届出書を会社に提出する必要があります ^番目の登録権契約の締結日または90日の翌日^番目の登録権契約の 日の翌日（当該登録届出書がSEC審査の対象となる場合）。このような登録権 契約により、転換社債の転換時に発行可能な普通株式の 300%、ワラントの行使時に 発行可能な株式の 100% を登録します。登録権契約により、シニアレンダーには慣習的な「ピギーバック」登録 権も付与されます。

[追加情報]

当社とシニアレンダーは、修正契約を除いて、私募候補に関する契約をまだ締結していません。改正 契約に従い、当社とシニアレンダーは、私募候補の条件が、修正契約とその改正により改正された 2023年1月のSPAと実質的に類似することに合意しました。したがって、上記は 予定されている購入契約、新株予約権、転換社債、登録権契約、および私募の可能性に関連するその他の付随する取引書類（総称して「取引書類」）の重要な条件の要約に過ぎず、 両当事者の権利と義務の完全または最終的な説明ではありません。会社が 件の取引書類を記入したら、その取引書類をフォーム8-Kの最新報告書としてSECに提出します。

2023年1月のSPA、 それに基づいて発行された転換社債およびワラント、および修正契約書および修正契約の修正第1号の詳細については、 2023年1月12日、2023年5月11日、2023年6月5日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書と、それに添付されている別紙を参照してください。ここでの参考文献。

株主承認の理由

ナスダック規則5635 (d) に従い、発行者の 普通株式の発行済み株式の20％以上を、その株式の最低価格を下回る価格で取引前に発行される可能性のある取引で 証券を発行する場合、発行者は通常、株主の事前の承認 を取得する必要があります。転換社債の転換およびワラントの行使時に私募候補でシニアレンダーに発行される普通株式の数は、ナスダック規則5635 (d) で株主の承認が義務付けられている基準額と価格 を超える数の株式が発行される可能性があります。ナスダック規則5635 (d) の遵守を確実にするために、過半数の株主 は私募の可能性を承認しました。

私募候補の承認

ナスダック規則5635 (d) の目的で を含む私募候補の承認には、 票を投じる資格のあるすべての株式が出席して投票された会議で、そのような措置を承認または講じるために必要な最低票数を 票以上持つ当社発行普通株式の保有者の承認が必要です。

基準日現在、当社は14,780,789株の普通株式を発行し発行しています。しかし、 人の過半数の株主が私募の承認を求める措置を講じた日である2023年5月4日（以下「行動日」）の時点で、当社の発行済株式は合計13,654,127株でした。

行動日現在、過半数の株主は合計で6,947,010株の普通株式を保有しており、これは当社の 発行済普通株式の全株式の議決権の約51.0％に相当します。

この情報ステートメントは、 または6月頃に最初に郵送されます [*]、2023年5月31日現在の当社の登録株主に、2023年5月31日現在登録されている株主へ。コーポレートアクションは、6月頃または 日に発効します [*]2023年、またはこの情報ステートメントを郵送してから約20日後。

私募の可能性が既存の 株主に与える影響

私募に関連して有価証券が発行されても、会社の既存の株主の権利には影響しませんが、そのような発行は、時間の経過とともに、既存の株主の議決権を含め、会社の既存の株主に希薄化効果をもたらします。

当社とシニアレンダーは、修正契約を除き、私募の可能性に関する契約をまだ締結していません。修正契約に従い、 社とシニアレンダーは、私募候補の条件が修正契約により改正された2023年1月のSPAと実質的に類似することに合意しました。したがって、当社は、転換社債および新株予約権の基礎となる普通株式の公開転売を許可する登録届出書の提出に同意する可能性が高いです。これらの株式が公開 市場に流入すると、会社の普通株式の取引価格に悪影響を及ぼす可能性があります。

デラウェア州一般会社 法第228条に基づく通知

DGCLの第228条に従い、 は、企業訴訟を起こすことを書面で同意していない株主に、書面による同意により速やかに通知する必要があります。この情報ステートメントは、DGCLの第228条で義務付けられている通知の役割を果たします。

反対者の評価権

DGCLでは、当社の株主には私募の可能性に関する評価権を 受ける権利はありません。

対処すべき事項における特定の個人の利益

当社の役員、取締役、または 人の関係者は、当社の普通株式の保有者としての 人の資格（当社の普通株式保有者の持分と変わらない）を除いて、当社の株主によって承認され本情報ステートメントに記載されている行動に関心はありません。

特定の受益者 の担保所有権と経営者

会社に提供された情報のみに基づいて、次の表は、基準日現在の会社の普通株式の 株の受益所有権に関する情報を示しています。

表に示されている 株の所有割合情報は、2023年5月4日現在発行されている普通株式13,654,127株に基づいています。

受益所有権は、 SECの規則に従って決定され、有価証券に関する議決権または投資権を含みます。特に明記されていない限り、表に記載されている各個人 または団体は、適用される共同体財産法に従い、受益権 と表示されている会社の資本の全株式について、唯一の議決権および投資権を有します。

特定の日付の時点で個人が有利に 所有している株式の数と割合を計算する場合、その日から60日以内に（オプションやワラントの行使などにより）その人が 株を取得できる株式は発行済みとして数えられますが、これらの株式は他の人の所有割合 の計算では発行済みとしてカウントされません。

住所を 人と共有する証券保有者への書類の送付

株主から別途指示がない限り、 住所を共有する複数の株主にこの情報ステートメントのコピーを1部だけお届けします。「世帯保有」 として知られるこの慣行は、会社の印刷費と郵便料金を削減することを目的としています。

私たちは、要求に応じて、別の株主と住所を共有する株主に、本情報ステートメントの別の コピーを速やかに届けます。 本情報ステートメントのコピーを別途受け取りたい株主は、メリーランド州ロックビルのワンリサーチコート、スイート450 20850で当社に連絡するか、電話（240）430-4212でご連絡ください。 宛てに情報明細書のコピーを複数受け取り、共有住所への通信のコピーを1部だけ送付することを希望する株主は、 を上記の会社の連絡先に書面または口頭で依頼してください。

将来の見通しに関する記述に関する注意事項

この情報ステートメントには、取引法第21E条および証券法第27A条の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。 この 情報ステートメントに含まれる歴史的事実の記述ではない記述は、将来の見通しに関する記述である可能性があります。これには、 件の私募の時期および予想される利益が含まれますが、これらに限定されません。将来の 業務、財務実績、計画、出来事、傾向、状況に関する議論に関連して「予想する」、「期待する」、「プロジェクト」、「意図」、「する」、「する」などの言葉、および将来の 業務、財務実績、計画、出来事、傾向、または状況に関する議論に関連して使用される同様の内容の単語や語句は、すべてではありませんが見栄えのする声明。 これらの将来の見通しに関する記述は単なる予測であり、重大なリスクと不確実性を伴います。その多くは当社の制御が及ばないものです。 実際の結果はこれらの記述と大きく異なる場合があります。実際の結果または結果が将来の見通しに関する記述に反映されているものと大きく異なる原因となる可能性のある要因には、SECへの提出書類に記載されているものが含まれますが、これらに限定されません。

適用法で義務付けられている場合を除き、会社 は将来の見通しに関する記述を更新または改訂することを約束したり、そのつもりはありません。また、当社は、新しい情報や将来の出来事や進展の結果として、本情報声明に含まれる将来の見通しの の記述を更新する義務を負いません。したがって、会社が長期にわたって沈黙しているからといって、実際の出来事がそのような将来の見通しに関する記述で明示または暗示されているとおりに展開しているということを と思い込んではいけません。

詳細を確認できる場所

当社は、年次報告書、四半期報告書、最新報告書 およびその他の文書をSECに提出します。これらのレポートには、シャトルファーマシューティカルズホールディングス社に関する追加情報が含まれています。当社の SECへの提出書類は、SECのウェブサイト（www.sec.gov）で電子的に公開されています。

SECは、当社がSECに他の文書で提出した情報を、本情報ステートメントに「 」参照して組み込む」ことを許可しています。つまり、会社 は、SECに別途提出された別の文書を参照して、重要な情報を開示することがあります。 を参照して組み込まれた情報は、本情報ステートメントの一部とみなされます。当社は、2023年1月12日、2023年5月11日、2023年6月5日にSECに提出された当社の最新の レポートをフォーム8-Kに参照して組み込んでいます。

当社は、本情報ステートメントの写しを受け取った各人に、要求に応じて、ファーストクラス郵便またはその他の同等の迅速な 手段で、本情報ステートメントに参照により組み込まれた文書の一部または全部のコピーを、これらの 文書の添付資料以外の、無償で提供することを約束します。ただし、添付品が本情報声明に含まれる情報に参照して具体的に組み込まれている場合を除きます。 参照用に組み込まれた書類は、シャトルファーマシューティカルズホールディングス株式会社、ワンリサーチ 裁判所、スイート450、メリーランド州ロックビル20850に書面で請求するか、(240) 430-4212に電話で請求することで入手できます。

その他の事項

当社は、この情報ステートメントに記載されている情報とは異なる情報 を会社に代わって提供することを誰にも許可していません。この情報ステートメントの日付は6月です [*]、2023年。この情報ステートメントに含まれる情報が、その日付以外の 日付の時点で正確であると仮定しないでください。また、この情報ステートメントの郵送によっても、これと反対の意味はありません。

当社は、本情報ステートメント を会社の普通株式の受益所有者に転送することについて、証券会社 およびその他のカストディアン、候補者、受託者との取り決めを行います。当社は、これらのブローカー、カストディアン、 名義人、および受託者に、情報ステートメントの転送に関連して発生した妥当な自己負担費用を払い戻します。