エキシビット 1.01
スピリット・エアロシステムズ・ホールディングス株式会社
紛争鉱物報告書
2022年1月1日から2022年12月31日までの報告期間について
スピリット・エアロシステムズ・ホールディングス株式会社とその連結子会社（以下「当社」）のこの紛争鉱物報告書（「CMR」）は、改正された1934年の証券取引法に基づいて公布された規則13p-1（「規則13p-1」）および様式SDに従って作成されました。文脈上特に明記されていない限り、「私たち」、「私たち」、「私たち」という用語は会社を指します。
はじめに
規則13p-1では、登録者が製品の機能性または製造のために紛争鉱物（定義は後述）が必要な製品を製造したり、製造を請け負ったりする場合、特定の情報の開示を義務付けています。本報告書の日付における紛争鉱物は、コロンバイト・タンタライト（コルタン）、キャシテライト、金、およびウォルフラマイトと定義されており、その派生物も含めて、タンタル、スズ、タングステンに限定されています。
登録者が製造または製造を請け負った製品の機能性または生産に紛争鉱物が必要な場合、規則13p-1は当該登録者に対し、その紛争鉱物のいずれかがコンゴ民主共和国、アンゴラ、ブルンジ、中央アフリカ共和国、共和国で生産されたかどうかを判断するために合理的に設計された合理的な原産国調査（「RCOI」）を誠意を持って行うことを義務付けています。コンゴ、ルワンダ、南スーダン、タンザニア、ウガンダ、またはザンビア（総称して「対象国」、およびそれぞれ対象国」）、またはリサイクル品またはスクラップ源からのものです。
当社は、民間および軍用航空機やその他の用途の胴体、推進システム、翼システムを含む航空構造物の設計および製造を行う独立系非オリジナル機器メーカー（OEM）です。当社の事業には、その機能や製造に紛争鉱物が必要な特定の製品が含まれます。
このCMRの適用範囲
このCMRは、(i) 製品の機能性または製造に紛争鉱物が必要な製品、(ii) 当社が製造した、または製造を委託した製品、(iii) 2022暦年に製造が完了した製品に関するものです。これらの製品は、このCMRでは総称して「対象製品」と呼ばれ、胴体、ナセル、支柱/パイロン、フライトコントロールサーフェス、および翼構造です。
証券取引委員会による移行免除に従い、2022年11月にロードアイランド州の企業であるT.E.A.M., Inc. からの資産の取得に関連して当社が設立したデラウェア州の有限責任会社であるSpirit AeroSystems Textiles, LLCの製品は、本CMRの対象から除外されます。
会社の紛争鉱物方針
会社の紛争鉱物に関する方針は、同社のウェブサイト https://www.spiritaero.com/company/ethics-compliance/conflict-minerals-policy に掲載されており、付録Aにも記載されています。当社ウェブサイトの情報は、関連するCMRやForm SDに参照によって組み込まれることはありません。
誠心誠意、合理的原産国に関するお問い合わせ
規則13p-1に従い、当社は必要な紛争鉱物に関するRCOIを実施しました。このRCOIは、会社が必要とする紛争鉱物のいずれかが対象国の1つ以上で生産されているのか、それともそのような紛争鉱物のいずれかがリサイクルまたはスクラップ源からのものなのかを判断するために合理的に設計されました。
当社は、自社の製品および部品のどれに紛争鉱物が含まれているか、または含まれる可能性があるかを判断するために、（作業明細書、部品表、および前年の報告期間からのデューデリジェンス努力の結果に基づいて）グローバルサプライチェーンの内部評価を実施しました。
この評価に基づいて、当社は、紛争鉱物を含む、または含有する可能性のある製品または部品を当社に供給した460の製造サプライヤー（「関連サプライヤー」）を特定しました。当社は、2022年の報告年度のサプライチェーンの見直しを支援するために、第三者のサービスプロバイダーであるAscent Compliance（「Assent」）を依頼しました。これに関連して、Assentはすべての関連サプライヤーに以下を含む最初の電子メールを送信しました。
•紛争鉱物に関する特定のデータや規制上の要求に応えるために、会社のサプライヤーポータル（Assentが管理およびサポートしている）を利用するよう求められること、およびそのようなサプライヤーには、教育リソースと必要なデータの提供方法に関するオンボーディングガイドをAssentの担当者から連絡する場合があることを通知する承認書へのリンク。
•規則13p-1に基づく会社の報告要件と、会社が規則13p-1を遵守できるようにするサプライヤーの責任を説明するAssentのWebサイトへのリンク、およびAssentのサプライヤーヘルプセンターへのリンクを含むその他の補足資料もあります。
•紛争鉱物報告テンプレート6.22（「CMRT」）は、責任鉱物イニシアチブ（「RMI」）によって開発された標準化された報告テンプレートです。これには、「RMAP準拠」（つまり、RMIの責任鉱物保証プロセス（「RMAP」）監査または同等の業界プログラムを無事に完了した、製錬所（「SOR」）の最新リストが掲載されています、プログラムで良好な状態を維持し、責任ある原材料の調達を支援するシステムとプロセスを整備し、次の点に証拠を提供できる調達活動を支援する）または「アクティブ」（オンサイトでのRMAP評価に取り組み、予定を立てている、または相互に認められている他の認定プログラムに参加しているSOR）、
•サプライヤーに対し、指定された期限までにCMRTを完了するよう要求すること。
アッセントは、指定されたCMRT期限までに返答がなかったすべての関連サプライヤーに、電子メールと電話でいくつかリマインダーを送りました。
2022年の報告期間中、当社は上記の通信に対して合計314件の回答を受け取りました。回答は次のようなものでした。
•233の関連サプライヤーが、そのサプライヤーの製品には紛争鉱物が含まれていないと回答しました。
•81人の関連サプライヤーが、そのサプライヤーの製品に1つ以上の紛争鉱物が含まれていると回答しました（総称して「CMサプライヤー」）。
CMサプライヤーは、そのようなサプライヤーが自社製品の製造に使用しているSORを合計448個特定しましたが、どのSORが当社に供給された製品または部品に使用される紛争鉱物を処理したかを示していませんでした。
▪ 全CMサプライヤーの62社が、サプライチェーン内の合計91のSOR（うち72はRMAP準拠または有効）がそのような紛争鉱物を（一部）少なくとも1つの対象国から調達していると回答しました。
▪ すべてのCMサプライヤーのうち36社が、サプライチェーン内の合計4つのSORが対象国にあると回答しましたが、そのようなSORには紛争鉱物の原産国は示されていませんでした。
▪ 特定されたすべてのSORのうち、232はRMAP準拠で、7つは「アクティブ」と記載されていました。
▪ 特定された209の非RMAP準合（および非アクティブ）SORのうち、そのようなSORのうち19は、紛争鉱物が（一部）少なくとも1つの対象国から調達されたと報告し、そのうち99か国はそのような国から調達されたと報告しました
SORは紛争鉱物の原産国を示していません（ただし、これら99のSORのうち、2つは対象国にあります）。
上記の結果、CMサプライヤーの製品に含まれていると報告されている紛争鉱物が、当社に供給された製品または部品に含まれているかどうか、または特定されたSORのうち実際に当社のサプライチェーンに含まれるものを検証することはできませんでした。
デューデリジェンスプロセス
そのRCOIに基づいて、当社は、必要な紛争鉱物の一部が対象国で産出されたもので、リサイクルやスクラップ源ではない可能性があると信じる理由がありました。そのため、当社はそのような紛争鉱物の供給源と管理過程についてデューデリジェンスを行いました。
デューディリジェンスを実施するにあたり、当社は、国際的に認められたデューディリジェンスの枠組みである金、スズ、タンタル、タングステンに関する関連補足を含む、紛争の影響を受ける地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するOECDデューデリジェンスガイダンス：第3版（2016）に従いました。当社のサプライチェーンは国際的で複雑であり、対象製品の最終的な製造と紛争鉱物の元の供給源との間には、サプライチェーンに多くの第三者がいます。当社は、紛争鉱物を鉱山やSORから直接購入したり、鉱山やSORと契約関係を結んだりしません。したがって、当社は、対象製品に含まれる紛争鉱物の起源に関する情報を、サプライヤーに提供してもらう必要があります。さらに、当社は、紛争鉱物の発生源を特定するにはSORが最も適していると考えています。
OECDガイダンスでは、デュー・ディリジェンスの5つのステップを定めています。
ステップ1: 強固な企業管理体制を確立する
ステップ2: サプライチェーンのリスクを特定して評価する
ステップ 3: 特定されたリスクに対応する戦略の設計と実施
ステップ4: 製錬所/精製業者のデューデリジェンス慣行について、独立した第三者監査を実施する
ステップ5: サプライチェーンのデューデリジェンスについて毎年報告する
OECDガイダンスは、サプライチェーンの上流企業と下流企業の両方を対象に作成されていることに注意することが重要です。当社は下流の会社なので、デューデリジェンスの慣行はそれに応じて調整されました。
以下は、対象製品に含まれる紛争鉱物に関するサプライチェーンのリスクを特定するために当社が採用した手順と、それらのリスクに対応するために実施したデューデリジェンス活動です。
1.強固な企業管理システムを確立する
a. 私たちは、財務、サプライチェーン、エンジニアリング、法務の各部門から成る部門横断的なチームを設立し、維持しています。このチームは、報告期間中に必要に応じて連絡や会合を開き、Asentを含む外部アドバイザーも随時参加しています。
b. 当社の紛争鉱物方針には、OECDガイダンスに定められた基準が組み込まれており、定期的に見直されています。
c. 私たちは、各関連部門の責任範囲と成果物を文書化した社内運営指示を整備しています。
d. 私たちは、供給拠点から紛争鉱物申告書を収集するためにCMRTを利用しています。このツールを使用することで、サプライヤーが私たちの期待と要件を理解する手助けができます。また、サプライヤーには、紛争鉱物プログラムに関連する取り組みの遵守を支援してほしいという期待を伝えています。サプライヤーは、当社のウェブサイト（上記のとおり）を通じて、またはリクエストに応じて、当社の紛争鉱物ポリシーにアクセスできるようにしています。
e. 紛争鉱物関連文書の記録は、会社の記録保持方針に従い、会社によって電子的に管理されています。
f. 私たちはSoRと直接的または契約上の関係はありません。しかし、私たちは、お客様とのあらゆるやり取りにおいてコアバリューと倫理基準を守るための統制を実施しています。
ベンダー、サプライヤー、株主、同僚、その他。これらの統制には、すべての従業員、役員、取締役、および関連会社に期待される行動を概説する行動規範 (「規範」) が含まれます。この規範は、当社のウェブサイト https://investor.spiritaero.com/corporate-governance/govdocs/default.aspx の「行動規範」で公開されています。誰でも当社の自動倫理報告システム（ヘルプライン）を利用して、当社の行動規範やその他のポリシー（紛争鉱物に関するポリシーや関連するプログラムの取り組みを含む）への違反を積極的に報告することができます。さらに、当社には、サプライヤーに対する期待を概説するサプライヤー行動規範（上記のウェブサイトの「サプライヤー行動規範」の下にあります）を定めています。この規範には、とりわけ紛争鉱物に関する方針についての議論が含まれています。
2.会社のサプライチェーンにおけるリスクを特定して評価する
a. 私たちは、（部品表、作業明細書、および前年の報告期間からのデューデリジェンス努力の結果を通じて）必要な紛争鉱物を含む、または含まれる可能性のある航空構造物や航空機部品の製造に使用されたすべての材料を特定しました。
b. 私たちは、社内のサプライチェーン管理と会計システムを通じて、すべての関連サプライヤーを特定しました。
c. 私たちは（Assentを通じて）すべての関連サプライヤーとRCOIを実施しました。これには、CMRTを使用して、そのようなサプライヤーから当社に提供された製品または部品に必要な紛争鉱物が含まれているかどうか、含まれている場合は原産国を特定し、サプライヤーに独自のデューデリジェンスを実施したかどうかを確認するよう依頼しました。
d. さらに、サプライヤーから報告された、またはパブリックドメイン（またはAssentまたは会社の記録）で入手可能な関連情報があれば、会社が必要とする紛争鉱物が対象国のいずれかで産出されたことを示す可能性のある情報を特定しました。アンケートの回答でSORが特定された範囲で、Assentはこの情報をRMAP適合者と「アクティブな」SORのリストと照合しました。RMAP準拠のSORに関連するサプライヤーは、OECDガイダンスのデューデリジェンス基準を満たし、責任を持って材料を調達することが前提でした。
e. 関連サプライヤーの回答をサプライヤーの作業明細書と部品表に基づいて分析し、そのような回答が会社の期待と一致しているかどうかを判断しました。アッセントは、応答のないすべての関連サプライヤーと回答が不完全な関連サプライヤーに追加の通知を送りました。Assentは、CMRTで報告されたデータや、SORの調達慣行に関するAssentがまとめた情報との不一致を含め、どのサプライヤーがさらなる関与を必要とするかを策定した基準に照らして回答を検討しました。Assentは、(i) 対象国への地理的な近さ、(ii) 既知の鉱物源原産国、(iii) RMAPの監査状況、(iv) 非倫理的または紛争調達の信頼できる証拠、(v) 信頼できる第三者機関による相互評価など、さまざまな要因を駆使して、各SORがサプライチェーンにもたらすリスクのレベルを判断します。すべての回答は「サプライヤーレベル」（製品別ではなく）だったので、当社は、対象製品に含まれる紛争鉱物が対象国、あるいはその国の利益または資金提供を受けている武装集団であることを示す回答を（最初の連絡でもフォローアップの問い合わせでも）関連サプライヤーから受け取りませんでした。
3.リスクに対応するための戦略を立案し、実施する
私たちの紛争鉱物チームは、フォームSDとこのCMRを発行する前に、毎年調査結果を経営陣に報告しています。また、当社の紛争鉱物チームは、重要なデューデリジェンス結果が生じた場合は、それを経営陣に報告します。(i) サプライヤーのデータ取得または契約プロセス、または (ii) 他の情報源（同意を含む）からの情報の受領の結果として特定された危険信号に基づいて、サプライヤーが直接的または間接的に対象国の武装グループに資金を提供または利益をもたらす紛争鉱物を調達しているという妥当なリスクがあると当社が判断した場合、当社は、対象国の武装集団への収益の提供についてサプライヤーに懸念を表明します対象国、およびリスクを管理および/または軽減する方法。2022年の報告期間のデューデリジェンスで、リスク軽減の取り組みを実施したり、取引を一時的に停止したり、サプライヤーとの契約を解除したりする必要があると判断した事例はありませんでした。
4.製錬所/精製業者のデューデリジェンス慣行について、独立した第三者監査を実施します
当社とSORとの間に直接的または契約的な関係は存在しないため、当社はサプライチェーン内のこれらの事業体に対して監査を実施または指示しません。ただし、下流の企業（会社など）は、業界団体を支援したり参加したりすることで、これらの監査をサポートできます。当社は、米国の主要な航空宇宙・防衛メーカーやサプライヤーを代表する業界団体である航空宇宙産業協会（「AIA」）の会員です。AIAは、紛争鉱物の管理と責任ある調達を支援するための教育とベストプラクティスのツールを提供することを任務とする紛争鉱物ワーキンググループを設立しました。さらに、会社はRMAPを使用して「適合」と判明したSORを特定し、そのリストの入手先に関する指示をサプライヤーに送付したCMRTに含まれていました。
5.サプライチェーンのデューデリジェンスについて毎年報告する
a. 当社の紛争鉱物チームは、報告期間中およびフォームSDの提出日を通じて、経営陣に定期的にプロセスの更新を行いました。
b. 当社の紛争鉱物チームは、報告期間に関するデューデリジェンスの取り組みと結果を経営陣に通知しました。
c. このCMRとそれに関連するフォームSDを完成させて提出しました。
上記のデューデリジェンスに基づいて（また、当社の関連サプライヤーの回答率と、回答したサプライヤーから得た情報の具体性が欠如していたことを考えると）、対象製品に含まれる必要な紛争鉱物が対象国で調達されたのか、もしそうなら、リサイクルまたはスクラップの供給源からのものなのか、それとも武装勢力に直接的または間接的に資金や利益をもたらす供給源からのものなのかを結論付けることができませんでした。は規則13p-1で定義されています。さらに、CMサプライヤーから提供されたデータによると、対象製品に含まれる必要な紛争鉱物の処理に使用される施設を特定または説明することも、鉱山や原産地を特定することもできませんでした。紛争鉱物の特定の鉱山や原産地を特定するための当社の取り組みには、上記のデューデリジェンス措置の使用が含まれていました。
当社は引き続き勤勉なプロセスを評価し、サプライヤーから収集した情報を改善するための措置を講じるつもりです。これらのステップには、「対象範囲内」の製品とサプライヤーのリストの確認、CMRTに回答しなかったサプライヤーとの連携、SORに近いサプライチェーンとサプライチェーン参加者に関する最新かつ正確かつ完全な情報を入手するための回答サプライヤーへの働きかけ、効率の向上とフォローアップ手続きが必要なサプライヤーの特定に役立つサードパーティ開発ソフトウェアの使用を増やすこと、「紛争のない」サプライチェーンを奨励する業界イニシアチブへの参加が含まれます。
将来の見通しに関する記述に関する注意
このレポートの一部の記述は、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における「将来の見通しに関するもの」である可能性があります。将来の見通しに関する記述は通常、「目的」、「予測」、「信じる」、「できる」、「継続」、「推定」、「期待」、「予測」、「目標」、「意図」、「可能性がある」、「目的」、「計画」、「予測」、「プロジェクト」、「すべき」、「目標」などの将来の見通しに関する用語を使用して識別できます。文脈上別段の要求がない限り、「意志」、「ould」などの類似の言葉やフレーズ、またはそれらの否定的な表現。将来の見通しに関する記述は、当社の現在の期待と仮定に基づいており、正確ではない場合があります。実際の結果と結果は、将来の見通しに関する記述とは大きく異なる場合があります。これらの記述は保証ではなく、リスク、不確実性、予測が困難な状況の変化の影響を受けます。これらのリスクと不確実性は、当社の制御が及ばない場合があり、紛争鉱物規則に関連する規制の変更や司法上の進展、当社の製品またはサプライチェーンに関連する変更または進展、サプライチェーンのデリジェンス、開示、およびその他の慣行に関連する業界の動向などが含まれます（ただし、これらに限定されません）。当社の将来の見通しに関する記述に関連するその他のリスクと不確実性については、証券取引委員会に提出する報告書で詳しく説明されています。この文書の将来の見通しに関する記述は、作成日現在のものにすぎません。法律で義務付けられている場合を除き、当社は、新たな進展などの結果として、これらの記述を更新または改訂する義務を負いません。
付録 A
紛争鉱物に関する方針
スピリット・エアロシステムズ社は、グローバルなサプライチェーン全体で責任ある鉱物の調達に取り組んでいます。2012年、米国証券取引委員会（「SEC」）は、ドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法（「ドッド・フランク」）で義務付けられている「紛争鉱物」規則を発行しました。この規則では、「紛争鉱物」（キャシテライト、コロンバイト・タンタライト（コルタン）、金、ウォルフラマイト、および3つの特定誘導体：タンタルコンゴ民主共和国（「コンゴ民主共和国」）またはコンゴ民主共和国の隣接国（「対象国」）で製造または契約された製品に含まれる可能性のあるスズ、タングステンスピリット・エアロシステムズ製。スピリットはドッド・フランクの開示要件の遵守に全力を注いでいます。
•私たちは「紛争鉱物」の供給に関する米国の法律の目的と目的を支持します。
•私たちは、対象国の武装勢力に直接的または間接的に利益をもたらしたり、資金を提供したりする供給源から「紛争鉱物」を故意に調達しません。
•私たちは、サプライヤーに対し、この目標を達成するために設計された経済協力開発機構（OECD）の紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンスに沿った方針、デューデリジェンスの枠組み、管理システムを確立するよう奨励し、サプライヤーにも同じことを依頼します。
•サプライヤーには、「紛争鉱物」が対象国外の鉱山や製錬所からのみ、または対象国内で調達された場合は独立した第三者によって「紛争フリー」と認定された鉱山や製錬所からのみ調達されるように、サプライチェーンに対して合理的なデューデリジェンスを実施するよう奨励しています。
私たちの意図は、コンゴ民主共和国や周辺国からの鉱物の調達を禁止することではなく、地域の責任ある供給元からの調達を保証することです。当社の製品または部品に、「紛争なし」ではない対象国の鉱山または施設からの「紛争鉱物」が含まれていると判断した場合、「紛争のない」製品/部品への移行に向けて取り組んでいきます。