2022年12月31日に終了した年度の3M企業の紛争鉱物レポート

前書き

3M社（「3M」、「当社」、「当社」）向けのこの紛争鉱物報告書（以下「報告書」）は、2022年1月1日から12月31日までの報告期間について、1934年の証券取引法に基づく規則13p-1に従って提供されています。

「紛争鉱物」とは、証券取引委員会（「SEC」）によって、キャシテライト、コロンバイト-タンタライト、ウォルフラマイト、金、およびそれらの誘導体であり、スズ、タンタル、タングステン（総称して「3TG」）に限定されます。添付の特別開示報告書（「フォームSD」）に記載されている2022年1月1日から12月31日までの期間の当社の合理的な原産国調査（「RCOI」）の結果、3Mは、2022年1月1日から12月31日までの期間に製造または製造を委託した3TG（「必要な3TG」）の一部（「必要な3TG」）があると信じる理由がありますコンゴ民主共和国（「DRC」）、コンゴ共和国、中央アフリカ共和国、南スーダン、ウガンダで生まれました、ルワンダ、ブルンジ、タンザニア、ザンビアおよび/またはアンゴラ（総称して「対象国」）および必要な3TGは、リサイクル品やスクラップ源からのものではない場合があります。

3Mは数年にわたり、紛争鉱物の使用に関して顧客やサプライヤーと積極的に関わってきました。3Mは2011年に紛争鉱物方針を採択し、2019年に責任鉱物調達方針に拡大・改名しました。この方針には、紛争鉱物のサプライチェーンのデューデリジェンスプロセスと、紛争鉱物に関する報告義務に対する3Mのコミットメントが明確になっています。ポリシー（以下に定義）は、3Mのサプライヤーダイレクトのウェブサイト（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）でご覧いただけます。

3Mは、レスポンシブル・ビジネス・アライアンス（「RBA」）とレスポンシブル・ミネラルズ・イニシアチブ（「RMI」）のメンバーを務めることで、紛争鉱物に対処する業界の取り組みに貢献してきました。この取り組みと貢献は、対象国における3TGと紛争の関係を終わらせるために取り組んでいるすべての企業に役立つ基準、ベストプラクティス、ツールの開発に役立ちました。

合理的な原産国に関するお問い合わせ

電子機器、個人用安全、輸送など、3Mビジネスに欠かせない製品の多くが3TGに依存しています。以下は、3TGを含むことが多い製品ファミリーの例です。

•電気コネクタ、ケーブルとコード、電子充電器、制御装置、モニタ、メッキ回路

•これらおよびその他の電気または電子部品を含む製品

•メタライズドフィルムとテープ

•歯列矯正製品

•落下防止装置

•火災安全装置

そのため、3Mは、以下のデューデリジェンス管理システムを使用して、以下に説明するように、必要な3TGのソースとチェーンオブカストディについてデューデリジェンスを実施しました。

対象国で生産された製品に3TGが必要かどうかを判断するために、3Mは、サプライチェーンの見直しとリスクの特定を支援してくれる第三者のサービスプロバイダー（「プロバイダー」）に依頼しました。3Mは、上記のような潜在的な製品ファミリーのRCOIを支援するために、対象製品に関連するサプライヤーで構成されるリストをプロバイダーに提供し、データベースにアップロードしました。

サプライチェーンで調達された原材料の原産地に関するデータを収集するために、3MはRMIの紛争鉱物報告テンプレート (「CMRT」) バージョン6.22を利用して、対象となるすべてのサプライヤーを対象に調査を実施しました。サプライヤー調査中、3MはプロバイダーのSoftware-as-a-Service（SaaS）プラットフォームを介してサプライヤーに連絡しました。これにより、3Mはサプライヤーとのコミュニケーションを追跡でき、サプライヤーは完成したCMRTをデータベースに直接アップロードして検証、評価、管理することができます。このデータベースには、各サプライヤーの回答の質を評価し、サプライヤーのプロセスエンゲージメント宣言に基づいて強み指標を割り当てることにより、経済協力開発機構（OECD）のプロセスの期待に応える機能もあります。さらに、このレポートに記載されている指標や、サプライヤーとの契約や上流でのデューデリジェンス調査の段階的なプロセスも、このプラットフォームを通じて管理されます。

3Mは、プロバイダーのプラットフォームを通じて、対象となるすべてのサプライヤーにCMRTの記入を依頼しました。CMRTを完了するためのベストプラクティスについてサプライヤーを指導するトレーニングも含まれていました。プロバイダーは進捗状況を監視し、報告と透明性を確保するためにデータベース内のすべての通信を追跡しました。3Mは、プロバイダーの要求に応じなかったサプライヤーに直接連絡し、これらのサプライヤーにCMRTを記入してプロバイダーに提出するよう指示しました。

3Mのプログラムには、提出されたすべてのCMRTの自動データ検証が含まれています。データ検証の目標は、提出物の正確性を高め、CMRT内の矛盾する回答を特定することです。このデータ検証は、CMRTの申告セクション内の質問に基づいており、さらなる分類やリスク評価が必要な分野を特定したり、3Mのティア1サプライヤーのデューデリジェンスの取り組みを理解したりするのに役立ちます。このデータ検証の結果は、サプライヤーが明確化または改善が必要な分野を理解し、プログラムの健康評価に貢献できるようにするために、サプライヤーと共有されます。

提出されたCMRTはすべて受理され、データが確実に保持されるように、完全、不完全、無効のいずれかに分類されました。無効な提出物の例には、不完全、不正確、または一貫性のないデータが含まれます。無効なCMRTを提出したサプライヤーに対して、さらなるデューデリジェンスを実施しました。これには、CMRTの提出に関するフィードバック、エラーの修正方法に関するガイダンス、有効なCMRTの再提出に必要な追加のトレーニングとサポートを提供したプロバイダーの多言語サプライヤーエクスペリエンスチームによる直接のサプライヤーエンゲージメントが含まれていました。

RCOIプロセスの結果に基づいて、3Mは、製品における3TGのアウトリーチ活動に基づいて連絡を受けた人の大部分の原産国を特定することができました。そのため、3Mは引き続き、これらの鉱物の供給源と管理過程に関するデューデリジェンスをさらに実施しました。

デューデリジェンス措置

A. 3Mのデューデリジェンス措置の設計

3Mの紛争鉱物デューデリジェンス管理システムは、3TGおよび下流企業（「下流企業」という用語はOECDガイダンスで定義されています）に適用される「OECD」紛争影響地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンス（「OECDガイダンス」）に準拠するように設計されています。

B. デューデリジェンス実施

1.強固な企業管理システムの確立

責任ある鉱物（紛争鉱物）の調達方針

3Mは2011年に初めて紛争鉱物政策を採択しました。紛争鉱物に関する方針は、2019年に3TGとコバルトを含むように責任鉱物調達方針（「方針」）に拡大され、改名されました。3Mの責任鉱物プログラムに関するその他の情報とともに、3MのサプライヤーダイレクトWebサイト（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）でご覧いただけます。

3Mは、対象国または紛争の影響を受ける地域や高リスク地域（「CAHRAS」）での紛争や人権侵害を支援しないように、OECDのデューデリジェンスの枠組みを利用して、3TGとコバルトの責任ある調達に取り組んでいます。

事実上の禁輸措置の回避。この立場は、3M人権方針（http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf）に記載されているように、3Mが自社の事業やサプライチェーンにおける人権の尊重や、OECDガイダンスや国連のビジネスと人権に関する指導原則（「国連原則」）と一致しています。

内部管理システム

3Mは、責任ある鉱物プログラムの効果的かつ効率的な実施を支援する管理システムを確立しました。3Mの管理システムには、エグゼクティブスポンサー、3Mの企業運営担当グループプレジデント、およびグローバル戦略的調達、地域責任調達リーダー、環境、健康と安全、プロダクトスチュワードシップ、法務の代表者で構成される、部門横断的な責任ある鉱物運営チーム（「運営チーム」）が含まれます。運営チームには、3Mの方針とコンプライアンス戦略の策定と実施、およびプログラムの進捗状況、有効性、継続的な改善を検討する責任があります。運営チームは、レスポンシブル・ソーシングの責任ある鉱物プログラムマネージャー（「プログラムマネージャー」）が率いています。

戦略的調達、企業運営、法務、企業監査、倫理とコンプライアンス、環境、健康と安全、プロダクト・スチュワードシップ、人事担当の上級幹部は、リスクの評価やリスク軽減策を含むデューデリジェンス活動の結果について、隔年で報告を受けています。これらのブリーフィングには、当社の方針と責任鉱物プログラムの進捗状況、有効性、実施の評価や、意見を提供する機会も含まれています。

3Mのプロバイダーは、3TGに関するサプライチェーン情報の評価と潜在的なリスクの特定、および3Mが紛争鉱物に関してサプライヤーと実施する追加のデューデリジェンス措置の策定と実施を支援しました。

3Mは、3Mの紛争鉱物プログラムをサポートする専任のプログラムスペシャリストで構成されたプロバイダーのマネージドサービスチームを活用しました。3Mは、プログラムの状況に関する最新情報を受け取るために、プロバイダーと定期的に連絡を取りました。プロバイダーのチームの各メンバーは、紛争鉱物コンプライアンスに関するトレーニングを受けており、CMRTと紛争鉱物の報告要件の複雑さ、およびドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法（「ドッド・フランク法」）の第1502条を理解しています。

管理システムとサプライチェーンの透明性

3Mのサプライヤー責任規定（「SRC」）（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/supplier-requirements/global-supplier-responsibility-code/）はすべてのサプライヤーに適用され、労働、倫理、環境、健康と安全、プロダクト・スチュワードシップ、管理システムに関する3Mの基本的な期待を概説しています。この行動規範は、国連原則やOECDガイダンスなど、業界および国際的に認められている原則に基づいています。サプライヤーが3Mの要件を満たすことができない、または満たす意思がない場合は、定義されたエスカレーションプロセスに従い、廃棄の評価が行われます。

3Mのグローバルサプライヤーは、「コンフリクトフリー」の資材、つまりリサイクルまたはスクラップ源からの鉱物や、コンゴ民主共和国、隣接国、その他のCAHRAでの鉱業や鉱物取引を通じて武装勢力に直接的または間接的に資金を提供しない鉱物で、規制機関の決定やRMIの適用に応じて、3Mに供給することが期待されています。この期待は、3Mの契約書テンプレートと米国の注文条件で伝えられています。3Mは、供給される部品や材料に含まれる3TGの出所に関する情報を、直接供給業者に依頼して、下位サプライヤーから供給される3TGの供給源も含めます。

3Mは、業界との強力なコラボレーションとサプライチェーンリスクの可視性の向上を提供するRMIのメンバーです。3Mは、RMIのCMRTを使用して、サプライヤーグループ（以下に定義）による3TGの使用に関する情報を収集しました。3Mは、サプライヤーグループへの働きかけとエンゲージメント、およびデータ収集と検証を支援するために、プロバイダーのWebポータルを使用して、含まれる必要な3TGの管理過程を決定しました当社の製品では、それぞれのサプライチェーンにおける製錬所または精製業者（「SOR」）を特定することに重点を置いています。

サプライヤーエンゲージメント

3Mは、必要な3TGを含む可能性のある製品を供給する関連サプライヤーを特定しました。3Mは、サプライチェーンリスクの特定と評価のための合理的に設計された問い合わせは、RMIのSEC紛争鉱物開示を支援する5つの実践的ステップに従い、優先順位の高いサプライヤーに焦点を当てるべきであると判断しました。3Mは、さまざまな要因を考慮して、関連する優先度の高いサプライヤー（「サプライヤーグループ」）を特定しました。、必要な3TGの推定内容など、鉱物の種類、支出額、サプライチェーンの性質、サプライヤーの所在地。2022年、3Mは、必要な3TGを含む可能性のある製品について、対象サプライヤーグループの69％を占めるサプライヤーに働きかけました。

3Mのプロバイダーは、サプライヤーグループのCMRTの回答を検討して、サプライヤーとのさらなる契約が必要かどうかを判断しました。これらの回答は、追加のデューデリジェンスとフォローアップのために3Mにエスカレートされました。3Mは、この決定を下す際に、回答が時期尚早または不完全であること、およびCMRTで報告されたデータとの不一致を考慮しました。このレビューに基づいて無効と判断されたCMRTについては、プロバイダーのプラットフォームからサプライヤーに自動的にメールが送信されました

CMRTの質問ロジックや欠落しているフィールドに関する検証問題の概要を説明しています。3Mのプロバイダーは、必要に応じて、有効性要件、CMRTデータの入力方法、および/またはCMRT情報に対する3Mの期待事項について、サプライヤーに積極的に働きかけました。3Mのプロバイダーは、サプライヤーと協力して、ステータスが不完全な回答をすべて解決しました。サプライヤーは、トレーニングリソース、レポートテンプレート、実践的なヒント、ベストプラクティスを提供する3Mのプロバイダーのサプライヤーポータルリンクについて教育を受けました。

3Mは、プロバイダーと連携して、関連するサプライヤーに3Mのサプライチェーンに含まれるSORの特定を依頼するプロセスを作成することで、管理と透明性を確立しました。3Mは、これらのサプライヤーに、私たちの問い合わせに関連して、これらのサプライヤーに期待を伝え、直属のサプライヤーにも同様の要求を送って、SORの上流で情報を順次入手するよう依頼しました。CMRTの収集には、プロバイダーのWebポータルが使用されました。サプライヤーには、3Mのサプライヤー・ダイレクト・ウェブサイト（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）へのリンクが提供されました。そこでは、サプライヤーの責任に対する期待を伝えているほか、トレーニングリソース、実践的なヒント、ベストプラクティスへのリンクが掲載されたサプライヤー・ラーニング・アカデミーへのリンクもあります。3Mは、すべてのサプライヤーに対し、3Mの方針やプログラムに沿って積極的なアプローチを取り、サプライチェーンを強化して規制への適合を確保することを奨励しています。3Mは強固で持続可能な関係を築くことを信じており、ビジネスパートナーが倫理的かつ法律を遵守して事業を行うという3Mの取り組みを理解することが重要です。

OECDガイダンスで定義されている指標に従って、CMRTの回答で「関心のあるSOR」を特定したサプライヤーに対して、3Mとその供給者は追加情報および/または紛争鉱物デューデリジェンスの基準とプロセスを求め、「関心のあるSOR」についてさらにデューデリジェンスを実施しました。さらに、これらのサプライヤーには、製錬所のリスク軽減に関する教育リソースへのリンクが提供されました。

関連するグローバル契約テンプレートおよび米国の注文条件における責任鉱物に関する3Mの要件では、サプライヤーは適用法と責任鉱物に関する当社の方針を遵守する必要があります。これには、サプライチェーン調査と関連するデューデリジェンス活動への参加、および要求に応じて、関連するサプライチェーンにおけるSORに関する情報や、3Mが必要とする可能性のあるその他の情報の提供が含まれます。

3Mの方針では、サプライヤーがRMI、ロンドン地金市場協会（「LBMA」）、責任ある宝飾品評議会（「RJC」）など、認められた保証プログラムに準拠したSORを通じて、責任を持って3TGとコバルトを調達することを期待しています。現在保証プログラムに参加していないサプライヤーグループによって特定されたSORについては、3MとそのプロバイダーはそれらのSORに参加を促す手紙を送りました。3Mはまた、サプライヤーグループに、場合によっては顧客にもそれらのSORに連絡して参加を促すよう呼びかけました。さらに、適合しているが進行中または再監査中として指定されていない、または適合日から3か月以内に再監査が進行中であることを示すサプライチェーン上のSORにも連絡が送られました。

3Mはまた、サプライヤーが国際的に認められた基準に基づいて社会と環境を進歩させることを奨励しています

責任とビジネス倫理。既存および将来のすべてのサプライヤーは、3MのSRCに準拠し、労働、倫理、環境、健康、安全、管理システムなど、社会的、環境的に持続可能な事業と慣行に関する3Mの価値観を共有するというコミットメントを示す必要があります。SRCはRBAの枠組みに基づいています。3Mは、リスクの高いサプライヤーの優先順位付けを支援するために、国際労働機関、グローバル奴隷指数、汚職認識指数など、多数の外部指標を使用しています。

3Mは、3Mのプロバイダーと協力して、サプライヤーの教育とトレーニングに重点を置いています。これには、インタラクティブなトレーニングコース、情報およびベストプラクティス文書、コンプライアンス専門家とのリアルタイムチャットなどのオンラインリソースへのアクセスをサプライヤーに案内することが含まれます。

苦情処理メカニズム

3Mには、従業員、サプライヤー、その他の利害関係者が3Mの業務運営やその他の事項に関する懸念を3M-Ethics.com (https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/8897/index.html) で報告できる苦情処理メカニズムがあります。3Mには、苦情処理メカニズムを通じて責任ある鉱物問題が提起された場合のフォローアップの手続きもあります。

RMIには、継続的な改善とリスク管理プロセスの一環として、苦情処理および苦情処理メカニズム（「RMIメカニズム」）があります。RMIメカニズムにより、利害関係者はそのイニシアチブ、監査プログラム、プロトコル、監査の質と監査人の能力、鉱物サプライチェーン、上流/下流のイニシアチブについて懸念を提起することができます。利害関係者は、鉱物調達活動やRMI会員企業のデューデリジェンスに関する懸念を報告することもできます。

記録の管理

3Mは、紛争鉱物関連の文書に適用される記録保持ポリシーを定めており、最低10年間の保存を規定しています。当社のプロバイダーの文書保存ポリシーには、CMRTに対するサプライヤーの回答や、各報告期間内に特定された出所を含む、3M紛争鉱物関連文書が含まれています。

2.サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

サプライチェーンにおけるリスクを特定し評価するプロセスの一環として、3Mはサプライヤーグループに対し、業界標準のRMI CMRTへの回答に基づいて3Mに提供する製品に必要な3TGに関する情報を共有するよう依頼しました。3Mは、プロバイダーのサプライヤーのWebポータルを通じてサプライヤーグループにCMRTを導入しました。ポータルは、要求された情報で応答しなかったサプライヤーグループの担当者に、6つの自動フォローアップリマインダーを発行しました。フォローアップのリマインダー後に返答がなかったサプライヤーグループのメンバーには、5通のエスカレーションメールが送信され、優先順位の高いサプライヤーにフォローアップの電話がかけられました。これらの電話の中で、プロバイダーは、3Mが要求する情報の重要性、ドッド・フランク法紛争鉱物法の開示要件、3MのプロバイダーのWebポータルへのCMRTの提出方法などのトピックについて、サプライヤーにトレーニングを提供しました。さらに、CMRTに相違があったサプライヤーグループの担当者には、エスカレーションとしてフォローアップの連絡が送られました。アウトバウンドコミュニケーションは、期待される内容を確実に理解するために、英語、ドイツ語、簡体字中国語、フランス語、イタリア語、スペイン語、ポルトガル語、日本語などの母国語で行われました。サプライヤーの回答から、3Mに提供された製品に含まれる必要な3TGが、対象国からのものか、調達元が不明か、コンフリクトフリーの調達慣行を使用していることが検証されていないSORによって処理された可能性があると示された場合、そのような回答は運営チームにエスカレートされ、さらなる検討とフォローアップの手順の決定が行われました。

3MはSoRと直接的な関係はなく、サプライチェーン内のこれらの事業体の直接監査も行っていません。責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）の監査を完了した製錬所は、コンゴ民主共和国紛争がないと見なされます。製錬所のデューデリジェンス慣行がRMAP基準に照らして監査されていないか、RMAPによって不適合と見なされた場合、それらの施設を報告したサプライヤーにフォローアップが行われます。その後、製錬所は潜在的な調達リスクについて評価されます。

3TG鉱物の製錬所または精製業者の定義を満たす各施設は、OECDガイダンスで定義されている「対象SOR」指標に従って評価されます。プロバイダーは、「関心のあるSO」を特定することにより、さまざまな要因を使用して、各製錬所がサプライチェーンにもたらすリスクのレベルを判断します。これらの要因には以下が含まれます:

•コンゴ民主共和国およびその他の対象国への地理的近さ。

•既知の鉱物源の原産国。

•RMAPの監査状況。

•非倫理的または紛争調達の信頼できる証拠。

•信頼できる第三者機関によって実施されたピアアセスメント。

サプライヤーはまた、3Mが重要なリスク軽減の決定を下すのに役立つ独自のプログラムの強さに基づいて評価されます。プログラムの強みを評価する基準は、サプライヤーの紛争鉱物の慣行と方針に関するCMRTの特定の質問に基づいています。

3Mは、RMIの適合製錬所および精製業者リストを使用してSORを検証しました。3Mは、潜在的なリスクの検証と評価のために、LBMAやRJCの出版物など、他の情報源も参照しました。

3.特定されたリスクに対応する戦略を立案し、実施する

3Mはリスクに対応するための戦略を立案し、実施しました。3Mプログラムマネージャーは、プロセスの各段階でプロバイダーと協力し、運営チームとそのエグゼクティブスポンサーに定期的に最新情報を提供します。

プロバイダーのリスク軽減活動は、サプライヤーのCMRTが懸念事項を報告するたびに開始されます。プロバイダーを通じて、関心のある製錬所を含む提出物を提出したサプライヤーには、サプライヤーに独自のリスク軽減措置を講じるよう指示するフィードバックがすぐに届きました。例としては、3Mに供給する製品との接続をより明確にするために、製品固有のCMRTを提出することが挙げられます。関心のあるこれらの製錬所からの継続的な調達に対応するには、さらにエスカレーションが必要だったかもしれません。サプライヤーには、対象となる製錬所をサプライチェーンから段階的に排除することを最終目標として、妥当な期間内に明確な業績目標が与えられます。さらに、サプライヤーは、データ収集プロセスを通じて特定されたリスクの軽減に関する教材をプロバイダーのウェブサイトに案内しました。

さらにエスカレーションが必要な場合、プログラムマネージャーは運営チームやそのエグゼクティブスポンサー、その他の関係幹部と協力して、適切なフォローアップ措置を決定し、リスクを軽減します。さまざまなサプライヤーのリスクレベルに基づくフォローアップ措置には、運営チームによる追加のデューデリジェンスが含まれる場合があります。3Mとそのプロバイダーは、RMAPに準拠しているとまだ判断されていないサプライヤーと直接連絡を取り、追加情報を求め、RMIプログラムへの参加を促すことができます。デューデリジェンス活動の一環として、3Mは、緩和策や是正の試みが失敗した後、代替の供給元を探すか、既存のサプライヤーとの関係を一時停止または終了することを決定することがあります。2022年について、3Mは、代替供給元を探す必要があったり、サプライヤーとの関係を一時停止または終了したりする必要があった事例を発見しませんでした。しかし、対象となる製錬所を持つサプライヤーにはデューデリジェンスの強化が適用され、引き続き適用されます。

4.サプライチェーンの特定箇所でサプライチェーンデューデリジェンスの独立した第三者監査を実施

3Mは、RMAP、LBMA、RJCを通じたSORの独立した第三者監査によって提供された情報を利用して、対象国から調達された必要な3TGが、RMIのRCOIデータを使用して「コンフリクトフリー」と検証されているかどうかを判断しました。さらに、運営チームのメンバーはRMIのデューデリジェンスプラクティスチームとプレナリーチームに参加し、3Mに新しい監査基準、新たなリスク、リスク評価方法について常に情報を提供しました。

サプライヤーへの働きかけの前に、3Mのプロバイダーは毎年、RMAPに登録されていないSORに直接連絡を取り、参加を促し、コンプライアンスパートナーに代わって各施設の調達慣行に関する情報を収集しました。3Mは、OECDガイダンスに詳述されている下流企業の要件に従い、この通信に署名しています。

5.サプライチェーンデューデリジェンスに関するレポート

3Mは、2022年12月31日に終了した年度のフォームSDと紛争鉱物レポートを公開しました。3MのフォームSDと紛争鉱物レポートは、3MのサプライヤーダイレクトWebサイト（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）の責任鉱物セクションで公開されています。3Mのウェブサイトへの参照はあくまで便宜上のものであり、その内容は本レポートとフォームSDに参照して組み込まれたものでも、SECに提出されたものとみなされるものでもありません。

デューデリジェンスの結果

3Mは、フォームSDに記載されているRCOIと、上記のデューデリジェンスプログラムの他の側面に基づいて、CMRTベースのサプライヤーからの問い合わせに対するサプライヤーグループの回答を評価しました。回答評価の結果、3Mは、必要な3TGの一部が対象国で発生している可能性があり、必要な3TGはリサイクルやスクラップ源からのものではない可能性があると信じる理由があります。さらなるデューデリジェンスを実施した結果、3Mは、サプライヤーグループから提供されたSOR情報と、RMIのメンバーとして3Mが入手した情報に基づいて、これらの対象国から調達していると特定された89のSORのうち、71がRMAPプロトコルに準拠しているか、または有効であることが検証されたと判断しました。まだ適合していない/活動的ではないSORには、3Mから当社のポリシー要件を詳述し、RMAPへの参加を促す連絡が直接届いています。

3Mのシステムの基礎となる国際的に認められた基準であるOECDガイダンスに概説されているように、3MはRMIによるSORのデューデリジェンス活動に関するRMAP監査をサポートしています。この宣言の特定の記述の情報源は、RMIの会員を通じて、会員「mmmco」のRCOIレポートを使用して入手したものです。

サプライチェーンアウトリーチ結果

前述のように、スズ、タンタル、タングステン、金の上流の原産地を特定するには、サプライチェーンへの働きかけが必要です。業界標準のプロセスに従い、3Mは対象となるティア1のサプライヤーにCMRTを送りました。サプライヤーは、SORの出所が特定されるまでこのプロセスに従うことが期待されていました。2022年、3Mはアウトリーチ活動の結果、サプライヤーから 91% の回答率を得ました。今後も他のサプライヤーと協力して、今後の要望に対応していきます。

上流データの透明性

RMIが管理する製錬所リストに表示される、完成したCMRTにサプライヤーがリストしたすべてのSORは、附属書Iに添付されています。要求がサプライチェーンの上流に送られる場合によくあることですが、製錬所から材料を購入する人は、その材料が最終的にどの会社の製品ラインに含まれるかを正確に判断できない場合があります。その結果、CMRTを提供する多くの企業は、報告期間内に購入する可能性のあるすべてのSORを上場する慣習があります。したがって、附属書Iに記載されているSOR（出所）は、3Mの製品に含まれる3TGを実際に処理したSORのリストよりも包括的なものと思われます。

CMRTでこれらの特定の関心のある製錬所を特定したサプライヤーには、OECDガイダンスに従って連絡を取り、リスクの可能性を伝え、これらの製錬所が3Mの製品に接続できるかどうかを評価しました。他のサプライヤーは、実際にまだ活動しているサプライヤーかどうかを社内で評価しました。そうでない場合、それらはデータ収集の範囲から削除されました。

原産国

附属書IIには、CMRTのデータ収集プロセス、製錬所への直接の働きかけ、およびRMAPを通じて提供された情報に基づいて、報告された施設がまとめて3TGを調達している原産国の集約リストが含まれています。上記のセクションで述べたように、多くの回答が企業レベルのデータ、または3Mが販売する製品に直接リンクできる以上のデータを提供している可能性があることは理解されています。したがって、附属書IIには、3M製品の調達元ではない国が含まれる場合があります。

製錬所や精製所に関する情報

CMRTは、サプライヤーグループとそのサプライヤーに、3Mに必要な3TGを供給するSORに関する情報を3Mに提供するよう要請しました。3Mは通常、3TGの処理に使用される施設と直接の関係はないため、3Mはサプライヤーグループから提供された情報に依存しています。3Mは、RMIのWebサイトに記載されている情報に基づいて、343のユニークなSOR名を確認しました。これらのユニークなSORのうち、222個（65％）が2023年4月11日時点でRMAPプロトコルへの適合が検証され、9個（3％）がRMIからアクティブと報告されました。つまり、RMAPプログラムに参加していましたが、2023年4月11日時点ではまだ適合していません。3Mのサプライヤーグループは、RMIのウェブサイトに掲載されている適合SORの総数の100％を供給していると特定しましたチェーン。3Mは、RMIデューデリジェンスプラクティスチームへの関与と、RMIのメンバーシップを通じて利用できるリソースに基づいて、RMAPプロトコルに準拠したSORの数は、RMIやその他の第三者検証プログラムを通じた業界共同の取り組みに一部起因すると考えています。

3Mは、「コンフリクトフリー」認定を受けていない、または独立した第三者保証プロセスへの参加を開始していないと特定されたSORを監視および追跡しました。この報告年度に、3Mは、独立した第三者保証プロセスに参加していない88か所（26％）のSOR施設を特定しました。これらの施設には、3Mから参加を強く勧める手紙が届きつつあります。

原産国または原産地を特定するための取り組み

原産国または鉱山を特定するには、3Mは（a）CMRTの質問を使用してサプライチェーン内の3TG SORに関する情報を求め、（b）RMAPとSORの独立監査機関からの情報、およびRMIが公開してメンバーに提供した情報を利用します。3Mのサプライヤーグループは、必要な3TGについて、鉱山や原産国に関する情報を提供しませんでした 2022年に製造された3M製品の中で。3Mには、必要な鉱山や原産国を決定するための十分な情報がありません製品に含まれる3TG、または必要な3TGがリサイクルされたものかスクラップソースのものか。ただし、サプライヤーグループがCMRTの回答を通じて提供したSOR情報と、そのメンバーが入手できるRMI情報に基づくと、サプライヤーグループによって3Mに特定されたSORに関連する3TGの原産国には、以下の附属書IIに記載されている国が含まれます。

その他のデューデリジェンス

3Mは、サプライヤーグループが特定したSORの全セットを2023年4月11日付けのRMIのRCOIリストと比較し、RMAPプロトコルに準拠し、第三者監査人によって検証されたSORの名前と鉱物の調達元をすべて特定しました。RCOIリストには、SORの鉱物調達が明らかにされていない他の保証プログラムに参加しているSORも記載されていました。

サプライヤーグループが2022年に3Mに特定した112のSORのうち、RMAPにまだ取り組んでいないか、RMAPプロトコルやその他の独立した第三者プログラムに準拠していることが検証されていないものについて、3Mは、関心のあるSORが3Mに提供される製品に必要な3TGを処理したかどうかを把握するために、さらにデューデリジェンスを実施しました。3Mは、RMIから入手可能なさまざまな情報を用いて、追加のデューデリジェンスを実施しました。対象国から調達している、または紛争の一因となっている可能性のあるSORの証拠を探す、その他の信頼できる情報源対象国で。このようなその他の情報源には、ニュース記事、NGOが発行したレポート、および/またはSORが情報源としている場所を示す業界団体の情報が含まれます。独立して検証されていないSORについては、地理的位置と国別の鉱業生産量を見直し、特定の要素を適用してリスクレベルを決定しました。

信頼できる情報源から、SORが対象国の武装グループに資金を提供している可能性があるという情報が提供された場合、3Mは追加の緩和措置を講じます。3Mは、サプライヤーに対し、3Mに供給される製品に必要な3TGについて、管理過程に「関心のあるSOR」のいずれかが存在することを確認するために、追加のデューデリジェンスを実施するよう求めています。

デューデリジェンスを改善するためのステップ

3Mは、SOR関連のリスク軽減が必要となる可能性のある事実や状況に注意を払っています。また、3Mは、RMAPや同様のプログラムを通じて、より多くのSORが「RMAP準拠」として検証されるようになり、SOR鉱山の地理的位置に関する情報への全体的な透明性とアクセス性が向上することを期待しています。

3Mは、必要な3TG、コバルト、その他のリスクの高い鉱物が対象国の武装グループに利益をもたらすリスクをさらに軽減するために、以下の措置を講じることで、引き続きデューデリジェンスを拡大していきます。

•アウトリーチのリクエストに応答しなかったサプライヤーをエスカレーションして、将来的にリクエストに一致するか、それに応じて処分してもらいます。

•回答がなかったか、2022年の報告年度について十分な情報を提供しなかったサプライヤーグループのサプライヤーをフォローアップすることで、サプライヤーの回答率と3Mに提供されるサプライチェーン情報の質の両方が向上します。

•2022年の報告年度の問い合わせへの回答で、紛争鉱物プログラムの特定の重要な側面が示されていないサプライヤーグループのサプライヤーに連絡して、教育し、最新情報を入手してください。

•回答率と情報の質を向上させるために、サプライヤーに3M Supplier DirectのWebサイト（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）、業界団体やRMIで利用できるトレーニングリソースを紹介することにより、サプライヤーへの問い合わせやアウトリーチを通じて、サプライヤーの関与と能力開発の取り組みを継続します。

•RBAとRMIの年次会議、デューデリジェンス実務チーム、プレナリーチームへの参加など、SORのデューデリジェンス慣行の独立した第三者監査を提供するRMIに積極的に関与し続け、引き続き当社の会員資格を維持してください。

•サプライヤー、顧客、その他の企業にRMIの積極的なメンバーになることを奨励します。これにより、業界のコラボレーションが強化され、独立した第三者監査に参加し、RMAP、LBMA、またはRJCプロトコルに準拠するようSORのレバレッジが高まります。

•RMAP、LBMA、またはRJCプロトコルへの準拠を目指して、引き続きSORに直接連絡してデューデリジェンス慣行の監査を受けてください。

•RMAPプロトコルに準拠していることが検証されたSORを使用して、対象国の3TGのサプライヤーが責任を持って調達することを期待してください。

•CAHRA由来の鉱物や金属の輸入業者によるサプライチェーンデューデリジェンスに関する欧州連合規則の遵守を支援するために、責任ある鉱物プログラムとプロセスを継続してください。

•規制機関が決定し、RMIが適用する他の高リスク鉱物や世界の地域を含むように、責任鉱物評価とデューデリジェンスの取り組みを拡大してください。3Mはそれぞれ、2019年と2022年に、毎年恒例のアウトリーチにコバルトとマイカを含めるように範囲を広げました。これは、3Mが私たちの取り組みを拡大するというコミットメントを示したものです。

•サプライチェーンのリスクを軽減するために、RMAPに準拠せず、OECDガイダンスにも合致していない、特定された「関心のあるSORs」のエスカレーションを加速させてください。2023年4月11日現在、3Mは、サプライチェーンのリスクを軽減し、サプライヤーが3Mの期待に応えられるように、特定されたサプライヤーとのデューデリジェンスの取り組みを続けています。

•環境や社会への影響を軽減するために、地域社会やパートナーを超えて活動する組織を支援します。

•リスクを評価するための幅広いツールを通じて、上流のソースを引き続き評価します。これらには以下が含まれます：

◦各リスティングの詳細なステータスと注記が記載された包括的なSORライブラリを使用する。

◦各SORで信頼できるメディアをスキャンして、リスク問題を報告します。

◦SOR のリストを政府の監視対象者や拒否対象者のリストと比較しています。

将来の見通しに関する記述に関する注意事項

本レポートの一部の記述は、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における「将来の見通しに関するもの」である可能性があります。これらの将来の見通しに関する記述を識別するには、「期待」、「意図」、「計画」、「プロジェクト」、「信じる」、「見積もり」、「目標」、「予想する」などの言葉が使われます。将来の見通しに関する記述の例には、当社の将来の計画に関する記述や、歴史的または現在の事実に直接関係しないその他の記述が含まれます。将来の見通しに関する記述は、当社の現在の期待と仮定に基づいており、正確ではない場合があります。これらの記述は保証ではなく、リスク、不確実性、予測が困難な状況の変化の影響を受けます。実際の結果と結果は、これらの将来の見通しに関する記述とは大きく異なる場合があります。そのため、これらの記述は作成日時点のものであり、3M側には、連邦証券法で義務付けられている場合を除き、将来の見通しに関する記述を更新または改訂する義務はありません。

附属書I

2023年4月11日現在

3Mサプライヤーグループによって3Mに特定された以下のSORのリストは、2023年4月11日現在のRMAPプロトコルに準拠しています。3Mは通常、SORから削除されたサプライチェーンの多くの階層であり、私たちの直接のサプライヤーは、3Mに供給された資材を個々のSORまで追跡していません。当社のサプライヤーの多くは、サプライヤーが特定したすべてのSORに関する情報を3Mに提供しましたが、一部のサプライヤーは製品レベルでCMRTを提供していないため、これらのSORによって処理された必要な3TGが当社に提供された製品に含まれていることを確認できませんでした。したがって、リストには、当社の製品に含まれる必要な3TGの処理に使用されていないSORが含まれている可能性があります。

附属書II

2023年4月11日現在

3Mサプライヤーグループによって3Mに特定された以下の3TG原産国のリストは、2023年4月11日現在のRMAPプロトコルに準拠しています。3Mは通常、SORから離れたサプライチェーンの多くの階層であり、当社の直接サプライヤーは、3Mに供給された材料を個々の原産国まで追跡していません。当社のサプライヤーの多くは、サプライヤーが特定したすべてのSORに関する情報を3Mに提供しましたが、製品レベルでCMRTを提供していなかったため、これらのSORによって処理されるすべての3TGの原産国が、当社に提供した製品に使用されていることを確認できませんでした。したがって、リストには、当社の製品に含まれていない3TGの原産国が含まれている可能性があります。

アフガニスタン、オーランド諸島、アルバニア、アメリカ領サモア、アンドラ、アンゴラ*、アルゼンチン、アルメニア、アルバ、オーストラリア、オーストリア、アゼルバイジャン、バハマ、バルバドス、ベラルーシ、ベルギー、ベナン、バミューダ、ボリビア（多民族国）、ブラジル、ブルガリア、ブルキナファソ、ブルンジ*、カンボジア、カナダ、中央アフリカ共和国 *; チリ; 中国; コロンビア; コンゴ (共和国); チェコ; コンゴ民主共和国*; ジブチ; ドミニカ; ドミニカ共和国; エクアドル; エジプト; エリトリア; エストニア; エチオピア; フィンランド; フランス; ジョージア; ドイツ; ガーナ; グアム; グアテマラ; ギニア; ガイアナ; ホンジュラス; 香港香港、ハンガリー、インド、インドネシア、アイルランド、イスラエル、イタリア、日本、ジャージー、カザフスタン、ケニア、韓国 (共和国)、キルギスタン、リベリア、リヒテンシュタイン、リトアニア、ルクセンブルク、マダガスカル、マレーシア、マリ、モーリタニア、メキシコ、モンゴル、モロッコ、モザンビーク、ミャンマー、ナミビア、オランダ、ニュージーランド、ニカラグア; ニジェール; ナイジェリア; ノルウェー; パナマ; パプアニューギニア; ペルー; フィリピン; ポーランド; ポルトガル; ロシア連邦; ルワンダ*; サモア; サウジアラビア; セネガル; シエラレオネ; シンガポール; スロバキア; スロベニア; 南アフリカ; 南スーダン*; スペイン; スーダン; スリナム; スウェーデン; スイス;台湾、タジキスタン、タンザニア*、タイ、トルコ、ウガンダ*、アラブ首長国連邦、英国、米国、ウズベキスタン、ベトナム、ザンビア*、ジンバブエ

* 対象国