ステランティスN.V.

紛争鉱物報告書

2022年12月31日に終了した年度について

この2022年12月31日に終了した年度の紛争鉱物報告書（以下「報告書」）は、1934年の証券取引法に基づく規則13p-1（以下「規則」）に準拠することを目的としています。この規則は、製造品に製品の機能性または製造に必要な「紛争鉱物」を含む米国証券取引委員会の登録者に、一定の報告義務を課しています。紛争鉱物とは、キャシテライト、コロンバイト-タンタライト、金、ウォルフラマイト、およびそれらの誘導体として定義され、スズ、タンタル、タングステン、金（「3TG」）に限定されます。

特に明記されていない限り、「私たち」、「私たち」、「ステランティス」、「会社」という用語は、オランダの法律に基づいて設立された公開有限責任会社（naamloze vennootschap）であるStellantis N.V. と、その連結子会社、または文脈に応じて1つ以上の会社を指します。

[概要]

ステランティスは、世界中で車両、部品、生産システムの設計、エンジニアリング、製造、流通、販売を行う世界的な自動車メーカーおよびモビリティプロバイダーです。ステランティスは、（i）マセラティブランドの高級車、（ii）アルファロメオ、DS、ランチアブランドの高級車、（iii）ジープブランドのグローバルスポーツユーティリティビークル、（iv）ダッジ、ラム、クライスラー車をカバーするアメリカブランド、（v）アバルス、シトロエンをカバーするヨーロッパブランドの5つのポートフォリオで車両の設計、エンジニアリング、製造、流通、販売を行っています。フィアット、オペル、プジョー、ボクソールの車両。Stellantisは、設計、エンジニアリング、開発、製造の業務を一元化し、世界規模で効率的に運営できるようにしています。ステランティスは、マスマーケット車両を対象に、関連するサービスパーツや付属品の販売、およびサービス契約を通じて、車両出荷をサポートしています。ステランティスは、子会社、合弁事業、第三者の金融機関との商業的取り決めを通じて、小売およびディーラーの資金調達、リース、レンタルサービスを提供しています。さらに、ステランティスはTeksidとComauのブランドでコンポーネントと生産システムの分野でも事業を展開しています。

2022年1月1日から12月31日までの報告期間に、ステランティスが製造または製造を委託した製品の製造に必要な3TGの供給元と管理過程に関するデューデリジェンスが実施されました。合理的な原産国に関する調査の結果、Stellantis製品に含まれる3TGは、コンゴ民主共和国（「コンゴ民主共和国」）と隣接国（コンゴ民主共和国を含む「対象国」）で生産されたものであり、リサイクルやスクラップ源からのものではないと合理的に結論付けられました。

サプライチェーンの説明

私たちはグローバルなサプライチェーンを持っており、直接サプライヤーの製造業務の多くは米国外にあり、規則の直接の対象とならない事業体も含まれています。さらに、ステランティスは2022年に製錬所や精製所から3TGを直接調達しませんでした。したがって、私たちは、供給された部品に含まれる3TGの出所に関する情報を、直接のサプライヤーに提供してもらい、私たちはそれらの回答が正確であることを条件としています。

合理的な原産国の問い合わせ（「RCOI」）

私たちのRCOIは、製品に含まれる3TGが対象国からのものか、リサイクルまたはスクラップ源からのものかを判断するために、さまざまな方法を組み合わせて採用しました。リスク評価を実施して2022年の対象サプライヤーリストを作成しました。まず、自動車業界が報告要件のデータを管理するために使用するグローバルな材料データリポジトリである国際材料データシステム（「IMDS」）で報告された情報に基づいて、工場に供給される部品の分析から始めました。対象となる最終的なサプライヤーリストは、Stellantisに供給され、IMDSに3TGが1つ以上含まれていると報告されているコンポーネントを特定することによって決定されます。ステランティス製品の3TGの原産国を決定する主な手段は、責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）の紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）を使用して対象範囲内の直接生産、サービス、およびアフターマーケット部品のサプライヤーを対象に調査を実施し、サプライヤーから提出されたデータの管理、アップロード、検証などのデューデリジェンスを支援することでした。必要に応じて、サプライヤーとのデューデリジェンス措置をフォローアップします。

デュー・ディリジェンス・デザイン

Stellantisは、当社のシステムの基礎となる国際的に認められた基準である「紛争影響地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するOECDデューデリジェンスガイダンス：第3版ガイドライン（「OECDガイダンス」）に概説されているように、サプライチェーン全体で紛争鉱物に対処するための業界全体のアプローチを支持しています。このアプローチの一環として、ステランティスはRMIへの参加を通じて業界の他の企業と協力しています。RMIへの加入（メンバーID：FCAG）を通じて取得したデータは、このレポートの一部の記述に使用されています。

ステランティスのデューデリジェンス措置は、以下を目的としています。

1. 強固な企業管理システムを確立する。

2. サプライチェーンにおける紛争鉱物リスクの特定と評価

3. 特定された紛争鉱物リスクに対応する戦略を立案し、実施する。

4. 業界団体への参加を通じて、3TG製錬所や精製業者のデューデリジェンス慣行に関する独立した第三者監査に貢献します。そして

5. サプライチェーンのデューデリジェンスについて毎年報告します。

デューデリジェンス措置を実施しました

1.強固な企業管理システムの確立

1.1 ポリシー

ステランティスのガバナンスモデルは、私たちの活動のあらゆる分野において、誠実さ、責任、倫理的行動に専念する文化への取り組みを反映しています。私たちはバリューチェーン全体で同様の行動を促進しています。サプライヤーの選定は、(i) 製品やサービスの競争力、(ii) 最高品質の維持や事業を行う地域社会への配慮など、社会的、倫理的、環境的原則の順守に基づいて行われます。新規および更新中のサプライヤーに署名を求めている当社のグローバル責任購買ガイドライン（「GRPG」）には、人権や労働問題、環境原則、法の遵守、紛争鉱物の原則を具体的に扱う倫理原則などの社会的原則に関するステランティスのサプライヤーへの期待が具体的に概説されています。GRPGからの関連する抜粋を以下に示します。

序文

Stellantisグループ（「Stellantis」）は、サプライチェーンとのコラボレーションが成功に欠かせないと考えており、サプライヤーと一体となったチームとして運営するよう努めています。サプライヤーの選択は、製品やサービスの品質と競争力だけでなく、社会的、倫理的、環境的原則の順守にも基づいています。以下に署名することで、あなたはまだステランティスのサプライヤーとして任命されていないが、これらのガイドラインを遵守する契約が、サプライヤー（「サプライヤー」）になり、ステランティスまたはその関連会社と永続的なビジネス関係を築くための前提条件であることを理解したものとみなされます。

…

ステランティスは、自社の製品、工場、その他の施設に人材と資産を投入することにより、脱炭素経済への貢献に取り組んでいます。ステランティスは環境問題（温室効果ガスや汚染物質の排出、リサイクル、天然資源の利用、循環経済など）に深く関わっており、自動車のライフサイクル全体を通してサプライヤーからの支援だけでなく、公に発表されたその野望に貢献する革新的な提案も期待しています。

….

•評価、監視、および是正措置

サプライヤーの社会的および環境的パフォーマンスは、第三者によって定期的に評価されます。この評価は、とりわけ、環境、労働慣行、労働条件、ビジネス倫理、持続可能な調達のトピックを対象としています。この評価は、リスクの特定と監査対象サイトの選択に使用されます。評価対象の各サプライヤーには、評価に関連するすべての側面を網羅したスコアカードが贈られます。

本ガイドラインに定められた原則に違反した場合：

◦ 違反は重大な違反と見なされ、適用される購入条件に基づく解約を正当化する場合があります。

◦ステランティスは、サプライヤーに対し、業績を回復させるための是正措置を講じるための行動計画の実施を要求し、必要な救済策を共同で定義するための技術サポートをサプライヤーに提供するものとします。

◦ステランティスは、計画された是正措置の実施を確認するために、フォローアップ監査を実施する権利を留保します。そのような是正措置が実施されない場合、ステランティスは取引関係を早期に終了する権利を留保します。

•ステランティスへのコンプライアンス違反の報告

◦ステランティスのサプライヤーは、これらのガイドラインに違反した場合はステランティスに報告しなければなりません。コンプライアンス違反を報告するには、ステランティス・インテグリティ・ヘルプラインが推奨されます。このヘルプラインは、世界中の従業員やビジネスパートナーが電話またはウェブで利用できます。ウェブアクセスは次のリンクから利用できます。http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPGは続けて、紛争鉱物に関する倫理原則の遵守に関する期待の概要を説明します。

◦禁止物質および材料

ステランティスがサプライヤーから購入する消耗品、製品、または商品は、それが標準品かサプライヤーがステランティスのために特別に開発したものかを問わず、健康や環境保護のために懸念物質のトレーサビリティを要求する法律や規制を含め、製造国および製品が販売または使用される地域/国（欧州連合など）に適用される法律または規制を遵守しなければなりません。

◦紛争鉱物の使用との闘い

ステランティスは警戒義務を行使し、責任ある調達の策定に参加するつもりです。ステランティスの方針は、タングステン、タンタル、スズ、金（「3TG」と呼ばれる）を含むがこれらに限定されない、特に紛争の影響を受けた高リスク地域（CAHRA）から使用される鉱物の原産地について、サプライヤーに透明性を確立することです。サプライヤーは、材料リストまたはリスク領域のリストの拡張に関する立法府からの勧告を参照します。

サプライヤーは、以下に関する法的に適用される基準に準拠した取り組みの結果を書面で提出することを約束します。

▪ 供給された商品の製造に使用された材料の詳細な構成、およびこの構成の変更点。

▪ 施行された法律（ドッド・フランク法、EU紛争鉱物規制）の遵守に必要なすべての情報は、紛争鉱物報告テンプレート（CMRTフォーム）の最新版を使用してください。

▪ 原材料が直接または下請け業者を通じて供給される製錬所。

サプライヤーは、（i）業務のコンプライアンスを達成するために、法律で義務付けられている以上の合理的な努力を払い、リスク特定分析を使用して追加の材料について原産地追跡活動の優先順位付けを支援し、この目標を達成するためのプロセスとツールの実装に取り組み、（ii）準拠していないと判断されたチャネルからの調達を停止するためにステランティスが適切と考える是正措置を講じます。

GRPGの全文は、次のリンクにあります。https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 内部管理

購買企業の社会的責任（「CSR」）部門が主導するステランティスの紛争鉱物プログラムは、地域および子会社の紛争鉱物チームのメンバーによって管理されています。グローバルリードは、企業義務が確実に履行されるように、全体的なプログラム管理と統合の方向性を示します。ステランティスの紛争鉱物供給業者の提出状況は、必要なエスカレーション作業が迅速に展開されるように、CSR組織によって追跡および伝達されます。ステランティスの法的要件を裏付けるデューデリジェンスの証拠を提供することの重要性を強調するために、世界の購買担当商品リードは、必要に応じてサプライベースとのエスカレーション活動に参加します。さらに、材料工学、法務、コミュニケーション、購買の代表者を含む部門横断チームが、必要に応じて専門知識とフィードバックを提供します。

1.3 紛争鉱物サプライチェーンの管理と透明性システム

2022年、ステランティスは自社製品に含まれる3TGの製錬所や精製業者と直接の関係はありませんでした。その結果、ステランティスは業界を超えたコラボレーショングループへの参加やRMIのメンバーとして、サプライチェーンの透明性を向上させるための行動を引き続き講じてきました。

Stellantisの一般利用規約の一部として、サプライヤーパートナーは、要求に応じて、提供された製品に含まれる紛争鉱物の内容と起源を開示する必要があります。その他の管理システムとしては、紛争鉱物情報専用のメールアドレス、第三者プロバイダーが実施するサプライヤー対応保存プログラム、自動車産業アクショングループ（「AIAG」）とRMIを通じた製錬所への働きかけプログラムなどがあります。ステランティスの対応プロセスは、AIAGが発行する「自動車業界への紛争鉱物報告に関するCM-3ガイド」文書と一致しています。この文書には、3TGサプライチェーンコンプライアンスを実施するための統一された中央システムのための自動車部門全体の手順が示されています。

1.4 サプライヤーエンゲージメント

Stellantisは、直接のコミュニケーションや、第三者の管理サービスを利用してサプライヤーに提供するフィードバックに加えて、サプライヤー研修やAIAGの責任ある資材ワークグループにも参加しています。

回答率とサプライヤーから報告される情報の質を高めるために、ステランティスは2022年を通じて、Webベースのシステムとその第三者プロバイダーを通じてサプライヤー向けのトレーニングコースを提供しました。これらのトレーニングには、サプライヤーへの独自の紛争鉱物コンプライアンスプログラムの開発、CMRTへの適切な対応プロセス、および自社の供給拠点との連携方法に関する指示が含まれていました。

ステランティスは、ベスト・プラクティスなど、自動車供給基盤に関するAIAGガイドラインの継続的な策定に積極的に参加しました。また、AIAGの紛争鉱物マイクロサイトの更新にも積極的に参加しました。さらに、ステランティスはAIAGの参加者として、引き続きサプライチェーンの調査を行い、専門家の助けを借りてデータを分析して、より効率的かつ効果的な報告をサポートできるかどうかを判断しました。

1.5 苦情処理メカニズム

ステランティスは、従業員、サプライヤー、顧客、その他の利害関係者が懸念事項やポリシー違反を報告できる、直接的かつ匿名の苦情処理手続きを引き続き維持および促進しています。インテグリティ・ヘルプラインは、高いレベルの機密保持を確保する独立したプロバイダーによって管理されており、24時間年中無休で利用できます。

インテグリティ・ヘルプラインへのアクセスは、次のリンクから入手できます。https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/102375/index.html

2.サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

前述のデューデリジェンスプロセスに加えて、ステランティスはウェブベースの報告ツール、第三者の管理サービス、CMRTツールを使用して、ステランティスの対象範囲内の直接サプライヤーに、3TG、加工製錬所または精製所、原産国および鉱山の使用状況をサプライヤーが知っている範囲で報告するよう依頼しました。ステランティスは、IMDSを通じて対象サプライヤーが3TGを含む製品を供給していると特定したことを踏まえ、サプライヤーの回答でその製品に3TGが含まれていないと示された場合、サプライヤーはこの情報を確認し、証拠として裏付けとなる証拠を提供するよう求められました。

サプライヤーの回答はそれぞれ、完全性と一貫性を確認するために見直されました。サプライヤーの調査は、回答が完了し、重複している製錬所や製油所がすべて調整されない限り受け入れられませんでした。

各サプライヤーのCMRT製錬所リストを責任鉱物保証プロセス (「RMAP」) 製錬所リストと照らし合わせて分析し、サプライヤーが指定した製錬所および精製業者の状況を確認しました。不一致が見つかると、懸念事項のリストがサプライヤーに送信され、製錬所の情報を確認するための措置を取るよう求められました。

2.1 業界主導のプログラム

ステランティスは、AIAGのさまざまなワークグループやサブグループに積極的に参加しており、他の相手先ブランドメーカー（「OEM」）やサプライヤーと緊密に連携し、紛争鉱物規制の包括的かつ効率的な遵守を促進するために定期的に会合を開いています。2022年も、ステランティスは引き続きレスポンシブル・マテリアルズ・ワークグループ（「RMWG」）の共同議長を務めました。このグループでは、サプライヤー、OEM、サービスプロバイダーが一堂に会し、規則の影響を理解し、自動車サプライチェーン全体での実施を支援しています。ステランティスは、RMWGを通じてRMI製錬所基金に寄付しています。

さらに、ステランティスはRMIに加盟しています。RMIは、紛争鉱物やその他の潜在的なリスクのある鉱物や物質に関するサプライチェーンの透明性を高めることでリスク管理を支援する業界プログラムです。StellantisはRMIの加盟企業として、RMAPプロセスを通じて作成された適合性のある有効な製錬所・精製業者リストをデューデリジェンス業務の一環として活用することができます。AIAGとRMIはどちらも、製錬業者がOECDガイダンスに適合しているかどうかの監査と検証に積極的に関わっています。

3.リスクに対応するための戦略を立案し、実施する

ステランティスは、サプライチェーンで特定されたリスクに対応するための2つの戦略を掲げています。まず、前述のステランティスの責任ある購買ガイドラインは、紛争の影響を受けた地域やリスクの高い地域からの責任ある調達を促進しています。第二に、対象範囲内の直接サプライヤーにはすべて調査への回答が求められていますが、ステランティスの調達活動の大部分を占めるサプライヤーが対象となり、これらのサプライヤーは社内のエスカレーションプロセスで優先順位付けされます。さらに、ステランティスの標準契約条件では、ステランティスのサプライヤーには、サプライチェーン内の製錬所や精製業者に関する情報を提供する義務が課されています。

4.製錬所/精製業者のデューデリジェンス慣行に関する独立した第三者監査を実施

ステランティスはRMIの財政支援者であり、製錬所や精製業者の独立した第三者監査を実施するRMAPを支援しています。Stellantisは、3TGの製錬所や精製業者と直接の関係はありません。また、当社のサプライチェーン内でこれらの事業体の監査を実施したり、監査を指示したりすることはありません。

5.サプライチェーンデューデリジェンスに関する年次報告

この報告書はSECに提出され、https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings で公開されています。

デューデリジェンスの結果:

アンケートの回答

調査の回答は、AIAGの基準とStellantisのプロセスに照らして検討され、契約した第三者サービスを通じてサプライヤーとさらに必要となる取り組みが特定されました。ステランティスはまた、正確で完全な回答を得るために、サプライヤーと直接協力しました。しかし、ステランティスの調査プロセスはさまざまな根本的な課題に直面し続けており、その結果、当社製品に含まれるすべての3TGの出所を決定的に特定することができなくなっています。

まず、ステランティスの直接サプライヤーの中には、サプライヤーの身元を専有情報として扱っているため、部品やコンポーネントの材料の出所に関する特定の情報の開示に抵抗がある場合があります。

第二に、2022年のステランティスの取り組みは、重複件数の削減と質の高い回答の取得に引き続き重点を置いていましたが、サプライヤーの回答には、引き続き不適合の製錬所や精製業者、または製錬所や精製業者ではない指定企業が含まれます。

第三に、サプライヤーからの回答の大半は、会社または部門レベルで提供されたデータを受け取っていました。その結果、Stellantisの直接サプライヤーから提供された製錬所または精製業者の名前が、実際の製錬所または精製業者である限り、そのサプライヤーの別の顧客ではなく当社に供給された部品に3TGを供給したかどうかは定かではありません。そのため、特定の製錬所や精製業者が実際にステランティスのサプライチェーンにあるかどうかを検証することはできません。

鉱山または原産地を特定するための取り組み

サプライヤーに提供した調査には、部品やコンポーネントの3TGの採掘場所や原産地を尋ねることが含まれていました。サプライヤーが製錬所や精製所名以外の情報を直接入手できない場合は、RMAPを参照して原産国と、製錬所または精製所がコンフリクトフリーであることが確認されているかどうかを判断します。調査の結果、収集された鉱物の原産国情報の概要は、以下の付録に記載されています。

私たちのサプライチェーンの製錬業者と精製業者は、世界中に拠点を置き、原材料を調達しています。これらの製錬所や精製業者は、多くの場合、さまざまな国の原材料を混合して、当社の製品に使用される製錬または精製された3TGを製造していると考えています。製錬所または精製所の所在地によっては、対象の3TGが、製錬所または精製業者の身元が秘密であるか不明である商品取引所に販売される場合があります。さらに、ステランティスのサプライヤーから提供された製錬所と精製業者の合計リストは、既知の製錬所や精製所の数を大幅に上回り、多くのサプライヤーが重複する情報を含んでいました。

前述のように、対象範囲内の直接サプライヤーからの回答は、顧客に送られるすべての部品または部品について、会社または部門レベルでした。そのため、Stellantisに特別に供給された部品や部品に、サプライヤーのリストに記載されている製錬所や精製所が使用されたかどうかを正確に評価することはできません。ステランティスの製品と特定の製錬所や精製業者を直接結びつけることはできないため、製錬所や精製業者の詳細なリストは提供されていません。

リスクの軽減とデューデリジェンスの向上のために講じられた、または講じられる予定の措置

グローバルポリシーを策定し、上記の「実施したデューデリジェンス措置」に記載されている活動を継続することに加えて、調査データの分析とサプライヤーのコンプライアンスをさらに改善するために、当社のポリシー、プロセス、第三者プロバイダーを見直し、監視しています。私たちは、受け取る情報の質を高め、サプライチェーンにおける3TGのソースと管理過程を特定する能力を向上させるために、デューデリジェンスプロセスとリスク管理活動に改善点があれば実施する予定です。ステランティスはまた、引き続き世界の規制を監視し、責任ある調達に関する新しい要件を満たすために、報告プロセスを調整および修正する準備をしていきます。

付録

原産国

調査結果によると、当社製品に含まれる3TGの原産地には、以下の国が含まれる可能性があります。ただし、上記の「鉱山または原産地を特定するための取り組み」に記載されている制限のため、このリストに特定の国が含まれていても、必ずしもステランティスの製品にその国から調達された3TGが含まれているとは限りません。