カーディナルヘルス株式会社

紛争鉱物報告書

2022年の報告期間について

はじめに

このレポートで使用されているように、「カーディナルヘルス」、「私たち」、「私たち」などの代名詞は、文脈上特に明記されていない限り、2022年末のカーディナルヘルス社とその連結子会社を指します。「紛争鉱物」（または「3TG」）は、コロンバイト-タンタライト（コルタン）、キャシテライト、金、ウォルフラマイト、およびその誘導体であるタンタル、スズ、タングステンと定義されています。

Cardinal Healthは、病院、医療システム、薬局、外来手術センター、臨床検査室、診療所向けにカスタマイズされたソリューションを提供するグローバルな統合医療サービスおよび製品企業です。私たちは、サプライチェーンの効率を高める医療製品や医薬品、費用対効果の高いソリューションを提供しています。

私たちは製薬と医療の2つのセグメントで事業を管理しています。当社の医薬品部門は、ブランド医薬品、ジェネリック医薬品、特殊医薬品、市販のヘルスケアおよび消費者向け製品を米国で販売しています。このセグメントには、製薬会社や医療提供者への特殊医薬品のサービスの提供、核薬局や放射性医薬品製造施設の運営、アウトカムサービスの提供を通じて、薬剤師、支払者、製薬会社をつなぎ、個別の投薬治療管理、デジタル患者エンゲージメント、遠隔薬局のための医療ソリューションの提供、病院への薬局管理サービスの提供、地域保健センターを含む限られた数の薬局の運営も行っています。ジェネリック医薬品や市販のヘルスケア製品を再包装します。

当社の医療部門は、Cardinal Healthブランドの一般および専門医療、外科、および検査用の製品および機器を製造および供給しています。医療部門では、ナショナルブランド製品として知られる幅広い医療、外科、検査製品を販売し、米国とカナダの病院、外来手術センター、臨床検査室、その他の医療提供者にサプライチェーンサービスとソリューションを提供しています。この部門では、無菌および非滅菌手術キットの組み立てと販売も行っています。このセグメントでは、カーディナル・ヘルス・アットホーム・ソリューションズを通じて、米国の患者の自宅への医療製品の販売も行っています。医療部門は、ウェーブマーク部門を通じて、在庫管理のための自動化技術プラットフォームも提供しています。

2022年6月30日までの会計年度の連結収益の約91％を占める当社の医薬品部門には、3TGルール（以下に定義）の対象となる製品はありません。したがって、私たちの事業活動のほとんどは、3TGルールの範囲には含まれません。

1934年の証券取引法およびForm SD（総称して「3TG規則」）に基づく規則13p-1に従い、この紛争鉱物報告書には、2022年1月1日から2022年12月31日までの期間（「2022年の報告期間」）について、当社の合理的な原産国に関する調査（「RCOI」）と、334年の出所および管理過程についてデューデリジェンスを行うために講じた措置が記載されています TGは、2022年の報告期間中に当社が製造または製造を請け負った製品に含まれていて、その機能性または製造に必要なものです。

対象製品および当社のサプライチェーン

2022年の報告期間中に当社が製造または製造を契約したすべての製品ラインを評価し、必要な3TGが含まれている可能性があるかどうかを判断しました。評価プロセスを通じて、当社の製品チームは、RFID対応の在庫管理キャビネットおよびワンド、陰圧創傷治療装置、経腸栄養剤、電極および体温測定製品ラインなど、当社の医療部門で製造または製造を委託された特定の製品ライン（総称して「製品」）に、2022年の報告期間に必要な3TGが含まれていると判断しました。

私たちのサプライチェーンは複雑で細分化されています。「下流」の企業として、私たちは鉱物のサプライチェーンにおいて、製品に含まれる3TGを処理する製錬所や精製業者（総称して「SOR」）から何段階も離れており、3TGの元の供給源と当社との間に多くの第三者が介在しています。

合理的な原産国に関するお問い合わせ

3TG規則で義務付けられているように、私たちは、製品に関連する当社に供給された材料、部品、完成品の3TGに関する誠実なRCOIを実施しました。RCOIは、3TGのいずれかがコンゴ民主共和国またはその隣接国（総称して「対象国」）で生産されたもので、リサイクルやスクラップ源からのものではないかどうかを判断するために設計されました。当社のRCOIプロセスの主な要素は以下のとおりです。

•サプライチェーンのトレーサビリティに精通した第三者ベンダー（以下「ベンダー」）と追跡用のSoftware as a Service（「SaaS」）プラットフォームの支援を受けて、対象範囲に含まれる可能性のある21社のサプライヤーを契約して、製品に含まれる3TGの有無と発生源に関する情報を収集しました。これらのサプライヤーは、ベンダーのSaaSプラットフォームでプロファイルを作成し、責任鉱物イニシアチブ（「RMI」）の紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）に基づいてオンラインアンケートに回答するよう求められました。CMRTは、RMIが開発した国際的に認められた標準化された報告フォームで、とりわけ、サプライヤーの製品で3TGを処理したSOR、その3TGの原産国、サプライヤーのコンプライアンスプログラムに関する情報を要求します。RMIは業界横断的な組織で、企業がコンフリクトフリーで鉱物を調達できるよう支援するリソース、ツール、情報（適合SORのリストなど）を提供し、責任鉱物保証プロセス（「RMAP」）を管理しています。

•SaaSプラットフォームは、応答のないサプライヤーへの自動リマインダーを生成しました。サプライヤーがSaaSプラットフォームから生成されたリマインダーに応答しなかった場合、ベンダーまたは当社の従業員はパーソナライズされた電子メールでフォローアップし、3TGルールの要件と当社のコンプライアンスへの期待に関する支援と詳細情報を提供しました。

•ベンダーは、サプライヤーから提出された不完全または矛盾する回答を特定してフォローアップし、修正された情報を添えて再提出するようサプライヤーに勧めました。

•サプライヤーが回答でSORを特定した場合、ベンダーはリストされたエンティティが既知のSORとRMIのRMAP評価プロトコルに準拠するSORと一致するかどうかを確認しました。RMAPは、SOR管理システムと調達慣行に関する独立した第三者評価を使用して、RMAP基準への適合を検証しています。当社のサプライヤーは、合計343の既知のSORを特定しました。そのうち223件は2023年5月3日時点でRMIによって「適合」、8件は適合性評価プロセスで「有効」と記載されています。私たちが受け取った回答は企業レベルで作成されたもので、サプライヤーが私たちに販売した製品だけでなく、すべてのサプライヤーの製品を対象としていました。この報告によると、特定されたSORが製品に含まれる3TGを処理したかどうかを確実に判断することはできませんでした。さらに、サプライチェーンの複雑さを考えると、サプライヤーはサプライチェーン内のすべてのSORを特定していない可能性があります。

私たちのRCOIに基づくと、製品に含まれる3TGの少なくとも一部は、対象国で発生したもので、リサイクルやスクラップ源からのものではない可能性があると信じるに足る理由があります。そのため、3TGの情報源と管理過程についてデューデリジェンスを行いました。

デューディリジェンス

下記のデューデリジェンス措置は、すべての重要な点で、スズ、タンタル、タングステン、金の補足を含む、紛争の影響を受けた地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンス（第3版）（「OECDガイダンス」）の該当する部分に適合するように設計されています。OECDガイダンスでは、実施すべきデューデリジェンスの5つのステップを特定し、各ステップに関する具体的なガイダンスを提供しています。私たちは、これら5つのステップのそれぞれに対応し、製品に含まれる3TGが責任を持って調達されるように、OECDと連携したRMIモデルを活用したデューデリジェンス措置を策定しました。これらの措置は、サプライチェーンの下流セグメントの企業に対するOECDガイダンスの推奨事項を考慮したものです。サプライチェーンの下流セグメントは通常、SORから数段階離れており、SORと直接の関係はありません。次の説明では、5つのステップをそれぞれ順番に取り上げます。

1.会社管理システムの確立

当社は以下の特徴を持つ3TGコンプライアンスプログラム（以下「プログラム」）を実施しました。

ポリシーステートメント

私たちは、紛争鉱物に関する方針（以下「方針」）を採用しました。このポリシーでは、サプライヤーは、対象国の紛争のない鉱山を含め、責任を持って調達しているサプライヤーから材料を調達することを期待しています。本ポリシーは、当社のウェブサイト https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/environmental-social-governance/policies-and-principles.html でご覧いただけます。当社のウェブサイトに含まれる情報は、このレポートやフォームSDに参照として組み込まれることはありません。

ポリシーには、サプライヤーが3TGルールやその他の3TG法の要件を認識し、私たちの情報要求にタイムリーに対応することを期待していると記載されています。ポリシーに記載されているように、私たちは対象国からの調達を禁止していません。サプライヤーには、引き続き対象国からの責任ある調達を奨励しています。

プログラム管理

企業の環境、社会、ガバナンス（「ESG」）チームがプログラムを監督します。環境問題や社会問題に関するサプライヤーのデューデリジェンスを管理するこのチームは、当社の上級管理職に報告します。

管理システムとサプライチェーンの透明性

前述のように、ベンダーはサプライヤーとのエンゲージメントを促進し、サプライヤーから提供されたデータの収集、分析、検証、保存、およびプログラムのデューデリジェンスの実施を支援します。ベンダーの協力を得て、RMIに合わせたアプローチとRMIのCMRTに基づく質問を用いて、3TGの使用法と供給源についてサプライヤーに連絡し、情報を求めました。

当社のベンダー行動規範では、サプライヤーに本ポリシーの遵守を義務付けています。これには、サプライヤーと協力して、自社製品に含まれる3TGの出所および管理過程を特定することが含まれます。ベンダー行動規範に基づき、サプライヤーは、当該3TGに関して当社が行うすべての問い合わせやデューデリジェンスに関連して、当社に協力することに同意しなければなりません。ベンダーの行動規範は、当社のウェブサイト https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/environmental-social-governance/policies-and-principles.html でご覧いただけます。

ベンダーとSaaSプロバイダーは、プログラムに基づいて実施されるデューデリジェンス活動を通じて収集された製品およびサプライチェーン情報の記録を保持しています。文書は電子データベースに少なくとも5年間保持されます。

サプライヤーエンゲージメント

私たちの方針を裏付けるために、医療セグメントのサプライヤー契約テンプレートの標準条件に3TGのコンプライアンス条項を組み込んでいます。前述のように、ポリシーとベンダー行動規範では3TGのコンプライアンスについても取り上げています。どちらの文書もサプライヤーに配布され、当社のウェブサイトで公開されています。

苦情処理メカニズム

ポリシーやプログラムに関する質問や懸念事項をカーディナルヘルスの担当者に報告するための専用のメールアドレスを用意しています。メールアドレスは conflict_minerals@cardinalhealth.com です。さらに、3TGのサプライチェーンに関連する懸念事項を含め、カーディナルヘルスのガイドラインやポリシーに違反している、または違反している疑いのある行為を誰でも匿名で報告できる仕組みを提供するビジネス行動規範があります。この仕組みの連絡先は、当社のビジネス行動基準に記載されています。この基準は、当社のウェブサイト https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/environmental-social-governance/policies-and-principles.html で入手できます。

2.サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

リスクは、サプライヤーの回答に対して設定された「危険信号」基準に基づいてベンダーのソフトウェアによって特定されます。これには、不完全または矛盾した回答があった場合にRMIのCMRTに基づく質問への回答を提出することが含まれます。これらのリスクは、まずベンダーのスタッフによって対処されます。ベンダーのスタッフは、サプライヤーに連絡し、関連データを収集し、サプライヤーの3TG調達リスクの評価を行います。ベンダーのアウトリーチキャンペーンの結果と、ベンダーのリスク評価を含むサプライヤーの回答のレビューは、当社の上級管理職に伝えられます。

可能性のある調達リスクは、サプライヤーの回答に記載されているSORのデューデリジェンス慣行を評価することによって特定されます。ベンダーは、特定されたSORをRMIが公開している適合SORのリストと照合して、サプライヤーの回答で特定された各SORが適合しているかどうかを判断します。RMAPの下で積極的に適合性を追求していると分類されているSORも特定されています。

さらに、ベンダーを通じて、サプライヤーの3TGデューデリジェンスとサプライチェーン管理プログラムの強みを評価し、サプライチェーンのリスクを特定する上でさらに役立ちます。サプライヤーのプログラムの強みを評価する基準には、サプライヤーが3TGポリシーを持っているかどうか、コンフリクトフリー調達のためのデューデリジェンス措置を実施しているかどうか、サプライヤーからのデューデリジェンス情報を検証しているかどうか、検証プロセスに是正措置管理が含まれているかどうかのレビューが含まれます。

3.リスク対応戦略

私たちはベンダーと協力して、3TG調達のリスクを評価して対応するプロセスを開発しました。

ベンダーまたは当社の従業員は、反応のないサプライヤーと連絡をエスカレートさせ、3TGルールを遵守するためにはサプライヤーの対応と必要な協力の重要性を強調しました。調査対象のサプライヤーの1つが、リスクが高いと判断したSORがCMRTで報告された場合、ベンダーを通じてサプライヤーに独自のリスク軽減措置を講じるよう依頼することで、リスクの軽減に努めます。

サプライヤーが対象国の紛争を助長する可能性のある供給源から3TGを使用していると信じる理由があれば、そのような紛争を助長しない代替の3TGの供給源を確立するよう奨励します。さらに、サプライヤーは、サプライチェーンにおけるSORのリスク軽減に関する教材として、ベンダーの学習プラットフォームに誘導されます。

また、ベンダーは、現在RMAPに登録されていないSORに直接連絡して、参加を促し、各SORの調達慣行に関する情報を収集します。

さらに、当社のベンダー行動規範に基づき、サプライヤーがベンダー行動規範に定められた基準（3TGに関するものを含む）を遵守していないと当社が判断した場合、または遵守していないと当社が判断した場合、当社には責任または義務なしにサプライヤーの製品の購入を中止する権利があります。

特定されたリスクにはケースバイケースで対処します。この柔軟なアプローチにより、特定されたリスクに合わせて対応を調整することができます。

4.SORのデューデリジェンス慣行の監査

私たちはSORと直接的な関係はなく、SOR監査の実施や指示もしません。代わりに、SORのサプライチェーンデューデリジェンス慣行に関する独立した第三者監査を促進および確認する、RMAPなどの国際的に認められた評価プログラムに頼っています。

5.サプライチェーンデューデリジェンスに関する年次公開報告

私たちは毎年、米国証券取引委員会にフォームSDと紛争鉱物報告書を提出することにより、サプライチェーンのデューデリジェンスについて報告しています。2022年の報告期間の紛争鉱物報告書は、当社のウェブサイト https://www.cardinalhealth.com/en/about-us/environmental-social-governance/policies-and-principles.html で公開しています。

デューデリジェンスの結果

調査結果

2022年の報告期間には、調査対象のすべてのサプライヤーから回答がありました。回答は、このレポートの前半で説明したように、レビューされ、検証されました。

製錬所や精製所

デューデリジェンスを行ったにもかかわらず、2022年の報告期間に必要な3TGの原産国または処理に使用される施設を決定的に決定したわけではありません。したがって、サプライヤーから受け取ったSOR情報は、製品とは関係がなく、実際にはサプライチェーンに含まれていないSORを特定する可能性があります。さらに、サプライヤーの過半数は、サプライヤーから不完全な情報を受け取ったため、サプライチェーン内のすべてのSORの包括的なリストを提供できないと回答しました。

サプライヤーによって合計343のSORが特定されました。2023年5月3日現在、これらのSORのうち223、つまり 65% が適合者としてリストされ、8、つまり 2% がRMIによってアクティブとリストされています。特定されたSORに関する追加情報を以下に示します。

前述の表に含まれる情報に関連して、次の点に注意してください。

a. 表に記載されているSORは、2022年のサプライチェーンの一部となる可能性があるとサプライヤーによって特定されました。ただし、この紛争鉱物レポートで前述したように、上記のSORは2022年のサプライチェーンにおける必ずしもSORではありませんでした。

b.または、表のステータス情報は、2023年5月3日現在のものです。

C.a SORは、CMRTの製錬所検索タブリストに記載されていれば「既知のSOR」です。

d.「アクティブ」とは、そのSORが既知のSORであり、現在RMAPに取り組んでいるが、まだ適合性の判断がなされていないことを意味します。

e.「適合」とは、SORが既知のSORであり、RMIによってRMAP適合者としてリストされ、該当するRMAP標準に対する評価または同等の相互承認評価を正常に完了したことを意味します。含まれているSoRは、必ずしも2022年の全部または一部に適合しているわけではなく、将来も引き続き適合しない可能性があります。RMIのウェブサイトには、COVID-19の運用上の影響により、一部のRMAP評価が延期されたと記載されています。RMIのウェブサイトには、RMAP評価の資格基準により、SORが規格に適合していないという理由ではなく、運用できなくなったために適合リストから削除されることがあることも記載されています。

表に反映されているf.sorステータスは、当社による独立した検証なしに、RMIが公開した情報のみに基づいています。

以下の表は、上記の表に含まれる、対象国の全部または一部を調達していると考えられるSORに関する情報です。当社製品の3TGの原産国を具体的に特定することはできません。したがって、当社製品の3TGは、対象国または特定の対象国で製造されたものではない可能性があります。以下にまとめる情報は、サプライヤーからの提出に基づいてベンダーから提供されたものです。特定されたSORの中には、全部または一部がリサイクル品やスクラップの供給源から調達されたものもあります。

Cardinal Healthは、製品に含まれる必要な3TGの鉱山または原産地を可能な限り具体的に特定するための取り組みとして、プログラムの実施と、上記の紛争鉱物報告書に記載されているその他のデューデリジェンス措置でした。

その他のリスク軽減措置

昨年の紛争鉱物報告書の提出以来、私たちはサプライヤー調査とサプライチェーンのトレーサビリティに関するベンダーの専門知識を引き続き活用し、より広範な業界慣行の改善を検討してきました。

将来の見通しに関する記述

このレポートには、1995年の民間証券訴訟改革法の意味で、業界組織やイニシアチブが3TGのコンプライアンスプロセスにおいて当社への外部支援の源として引き続き有効かどうかなど、リスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述は、特定の仮定に基づく将来の出来事に対する現在の予想を示したもので、歴史的または現在の事実に直接関係しない記述も含まれています。将来の見通しに関する記述は、「期待」、「計画」、「意図」、「する」、「可能性がある」などの言葉で識別することもでき、将来の結果やガイダンスを反映した記述と見通しの記述も含まれます。これらの事項はリスクと不確実性の影響を受けやすく、実際の結果が予測、予測、または暗示されたものと大きく異なる可能性があります。将来の見通しに関する記述は、将来の業績を保証するものではありません。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、理由の如何を問わず、将来の見通しに関する記述を改訂または更新する義務を負わないものとします。その後の出来事は、3TGルールに基づく私たちの将来の決定に影響を与える可能性があります。