エキジビション1.01

ストライカー社の紛争鉱物レポート

2022年12月31日に終了した年度について

ストライカーは、この紛争鉱物レポートで、当社の製品に含まれるいわゆる紛争鉱物の起源を特定するためのデューデリジェンスの取り組みに関して、追加の措置を講じる、または追加のポリシーや手続きを実施する計画について、将来の見通しに関する記述となる可能性のある記述をしています。ストライカーは、新しい情報、将来の出来事、その他の結果として、将来の見通しに関する記述を公に更新または改訂する義務を負わないものとします。紛争鉱物規則に基づくストライカーの報告義務は将来変更される可能性があり、特定のプロセスを実施したり、サプライヤーから情報を取得したりする当社の能力は、本報告書で予想または暗示されているものと大きく異なる場合があります。さらに、このレポートに記載されている記述の正確性に影響を与える可能性のある要因には、サプライヤー、製錬所または精製業者のデータが不完全または入手不能である、サプライヤー、製錬所または精製業者による誤り、記入漏れ、詐欺、製錬所を確認するための定義または方法の変更、第三者の業界やその他の情報源からのガイダンスが不完全、不明、または修正されたこと、紛争鉱物規則およびその他の問題に関する継続的なガイダンスが含まれますが、これらに限定されません。

これは、1934年の証券取引法の規則13p-1（「規則13p-1」）に基づくストライカーコーポレーションの2022年（「報告期間」）の紛争鉱物報告書です。このレポートで使用されている「3TG」という用語には、キャシテライト、コロンバイト-タンタライト、ウォルフラマイト、金、およびそれらの誘導体であるスズ、タンタル、タングステンが含まれます。

1. 紛争鉱物規則

2012年11月より、米国証券取引委員会（以下「委員会」）は、紛争鉱物の使用に関するドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法（以下「法」）の第1502条に基づく規則13p-1を採択しました。同法第1502条には同法第13条（p）が追加され、製造する製品の機能性または生産に必要な3TGを含む公開企業に、それらの鉱物がコンゴ民主共和国で産出されたものか隣接国（「対象国」）で産出されたかを毎年開示するよう義務付ける規則を公布することが委員会に義務付けられました。発行者の3TGが対象国で発行された場合、規則13p-1では、発行者は製品に含まれる3TGの出所および管理過程を特定するためにデューデリジェンスを行うために講じた措置を記載した報告書を委員会に提出することを義務付けています。

2. 会社概要

ストライカーコーポレーションは、世界有数の医療技術企業の1つであり、お客様とともに、医療をより良いものにすることを目指しています。私たちは、患者と医療の成果を向上させるのに役立つ医療と外科、ニューロテクノロジー、整形外科、脊椎の分野で革新的な製品とサービスを提供しています。世界中のお客様と並んで、私たちは毎年1億3000万人以上の患者さんに影響を与えています。誠実さ、説明責任、人材、業績という私たちのコアバリューは、私たちの行動と行動の指針となり、私たちの使命をどのように実行するかの基本です。ストライカーは、1941年に著名な整形外科医で複数の医療製品を発明したホーマー・H・ストライカー博士によって設立された事業の後継会社として、1946年にミシガン州で設立されました。

本書で使用されているとおり、文脈上別段の定めがない限り、「ストライカー」、「当社」、「当社」とは、規則13p-1の報告要件の対象となるストライカーコーポレーションおよび当社の連結子会社を指します。

3. 製品概要

当社の製品は、会社所有の子会社や支店、第三者のディーラーや販売業者を通じて、75か国以上で販売されています。当社の製品には、手術器具と手術ナビゲーションシステム、内視鏡および通信システム、患者ハンドリング、救急医療機器および集中治療用使い捨て製品、臨床コミュニケーションおよびワークフローソリューション、脳神経外科および神経血管機器、人工関節置換術および外傷手術に使用されるインプラント、Mako Robotic-Arm Assisted Technology、脊椎装置、その他さまざまな医療分野で使用される製品が含まれます。当社の製品のほとんどは、医師、病院、その他の医療施設に直接販売されています。これらの製品の多くが機能するには、3TGが必要です。

4.紛争鉱物プログラムの概要

私たちは、倫理的かつ合法的に業務を遂行することに全力を注いでおり、提携している企業にも同じことを期待しています。私たちは責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）のメンバーであり、経済協力開発機構の責任あるサプライチェーンのためのデューデリジェンスガイダンスに従った紛争鉱物プログラムを実施しています

紛争地域や高リスク地域からの鉱物（「OECDフレームワーク」）。当社の製品には3TGを利用する成分や材料が含まれている可能性があるためです。当社では、鉱山、製錬所、精製業者から直接3TGを購入しないため、製品に含まれる3TGが対象国で生産されたかどうかを判断するために、RMIの紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）を利用しているサプライヤーからの入力に大きく依存しています。当社の紛争鉱物プログラムの概要は以下で詳しく説明されています。

4.1 強力な企業管理システム

4.1.1 紛争鉱物に関する方針

私たちは、対象国での責任ある調達への取り組みを強化し、サプライヤーが社会的責任のある供給源から3TGを調達することを期待するコンフリクトミネラルポリシーを維持しています。このポリシーは、www.stryker.com/conflictineralsで公開されています。

4.1.2 紛争鉱物チーム

プログラムマネージャーと調達、法務、コンプライアンスチームの代表者で構成される紛争鉱物チームは、紛争鉱物プログラムの実施に責任を負っています。上級指導者で構成される委員会が紛争鉱物チームの進捗状況をレビューし、当社の方針と法律の遵守を確認します。

4.1.3 マルチステークホルダーグループの参加

私たちはRMIのメンバーです。RMIは、同業他社、対象分野の専門家、その他の利害関係者グループ（非政府組織、社会的責任のある投資家グループ、政府、多国間機関など）との交流を促進し、サプライチェーン活動を実施する上での期待やベストプラクティスについて意見が一致するようにしています。会員になると、責任ある鉱物保証プロセス（「RMAP」）に参加している施設に関する最新の合理的原産国情報、トレーニングリソース、その他のツールにアクセスすることもできます。

4.1.4 サプライヤー関係戦略

医療機器の製造および販売者として、私たちは世界中で厳しい品質および規制要件の対象となっています。これらの要件と製品の性質により、私たちは主にサプライヤーと長期的な関係を維持しています。これにより、強力なコラボレーションが可能になり、要件をより深く理解することができます。私たちはこれらの関係を活用してデューデリジェンスの取り組みを最大化し、リスク軽減活動を行います。

4.1.5 サプライヤーエンゲージメント

私たちは、RMIが開発した標準化されたCMRTを使用して、サプライヤーをデューデリジェンス活動に参加させます。CMRTは、当社の製品に使用される鉱物の潜在的な原産国や、サプライチェーンで使用される製錬所または精製所（「SORs」）に関する情報の転送を効率化します。私たちは、サプライチェーンコンプライアンスソリューションの世界的リーダーである第三者パートナーを利用して、サプライヤーのCMRTを収集し、分析しています。このパートナーは、サプライヤーのデータを収集し、その情報を自社のWebベースのプラットフォーム内で分析および検証できるようにします。

4.1.6 供給契約

当社の供給契約と標準注文条件には、サプライヤーが当社のサプライヤー行動規範を遵守することを義務付ける条項が含まれています。この規範は、www.stryker.com/potermsで公開されています。当社のサプライヤー行動規範では、材料が合法的な供給元から調達されていることを確認するために、適切なサプライチェーンデューデリジェンスプロセスを実施することを義務付けています。

4.1.7 トレーニング

関連する調達チームを対象に、毎年紛争鉱物研修を実施しています。トレーニングでは、紛争鉱物と関連法、当社の紛争鉱物方針、紛争鉱物プログラム、紛争鉱物に関するサプライヤーの取り組みの概要を説明します。

4.1.8 苦情処理メカニズム

紛争鉱物に関するポリシーに関する質問の専用メールアドレスとして、conflictminerals@stryker.com を保管しています。また、利害関係者がコンプライアンスに関する懸念を表明できる仕組みとして、www.ethicshotline.stryker.comで公開している倫理ホットラインもあります。

4.2 サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

4.2.1 完成した医療機器メーカーとして、私たちは3TGの採掘から遠く離れています。対象国にあるものを含め、鉱山やSORから原鉱石や未精製鉱物を直接購入することはありません。

4.2.2 私たちは、サプライヤーに対し、サプライチェーン内で適切なデューデリジェンスを実施し、製品に含まれる3TGの起源を特定するための正確な情報を提供するよう求めています。私たちは、紛争鉱物評価プロセスの対象となるサプライヤー（「対象サプライヤー」）の年次レビューを実施しています。紛争鉱物チームは、承認されたサプライヤーリストを確認し、商品の割り当て、支出、活動データを使用してこの情報をフィルタリングすることにより、対象範囲内のサプライヤーを特定します。得られたサプライヤーは、当社の調達チームによる追加審査を受け、3TGを含む部品または製品を供給する可能性が最も高い対象サプライヤーのリストを最終決定します。

4.2.3 当社は、第三者パートナーを利用して、CMRTを使用して当社に供給される製品や部品に使用される3TGの有無と調達に関する情報を、サプライヤーが必要なデータを提供できるかどうかに応じて、会社、製品、またはユーザー定義レベルで情報を収集します。

4.2.4私たちは、対象となるサプライヤーから提供された情報を、商務省、RMI、ロンドン地金市場協会、責任宝飾品評議会が発行したものを含め、特定された最新のSORリストと照らし合わせて検討します。また、RMAP、ロンドン地金市場協会のグッドデリバリープログラム、レスポンシブル・ジュエリー・カウンシルのチェーン・オブ・カストディ認証など、認知されているか参加しているSORの物理的な所在地も評価しています。

4.2.5対象範囲内のサプライヤーから提供された情報と第三者のデータを確認して、3TGの調達に関連してリスクが高いと当社が考えるSORを特定します。これには、対象国にあるか、対象国から調達していて、4.2.4で説明されているように認められた枠組みに参加していないSORも含まれます。

4.3 リスクに対応する戦略

4.3.1 評価プロセス

4.3.1.1 無反応のリスク

評価プロセス中、評価回答率と回答のない対象範囲内のサプライヤーをダッシュボードやその他のレポートで追跡しています。当社の第三者パートナーは、評価期間中、電子メールと電話の両方でリマインダーを送信します。未回答が続く場合は、調達チームにエスカレーションされます。評価期間の終了時に回答がなかった場合は記録され、サプライヤー管理戦略と、回答のない対象範囲内のサプライヤーに対する来年の評価活動に織り込まれます。

4.3.1.2 データ不一致のリスク

当社の第三者パートナーは、対象範囲内のサプライヤーから提出された情報に矛盾やギャップがあるかどうかを自動的に初期評価し、問題を解決するためのフォローアップを行います。

4.3.2 リスク軽減活動

リスク特定活動の結果は、当社の調達リーダーシップチームに伝えられます。私たちは、ケースバイケースで、リスクの高いSORに対する適切な緩和戦略を決定します。製品の性質上、品質や安全性に関する重要なデューデリジェンスや、場合によっては長期にわたる規制当局の承認手続きがなければ、サプライチェーン関連の変更を加えることはできません。そのため、私たちは主に、既存のサプライチェーンを紛争鉱物ポリシーに適合させるためのサプライヤー教育と協力の取り組みに重点を置いています。これらの取り組みには、当社の製品サプライチェーンにおけるリスクの高いSORの実際の役割を理解するためのさらなる調査や、上流のサプライヤーとの関係を活用してSORのRMAPまたは同様の認知された枠組みへの参加を促進することが含まれる場合があります。ただし、RMAPへの参加を希望しないことが確認されたハイリスクのSORについては、サプライチェーンから排除するよう求めることがあります。

リスク軽減活動は継続的な取り組みであることを理解した上で、その後の評価期間にわたってこれらの高リスクのSORと対象範囲内のサプライヤー活動の状況を監視し、この戦略の有効性を理解し、必要に応じてさらなる是正措置を講じます。

4.4 独立した第三者監査の実施

4.4.1 独立した第三者監査

下流企業として、私たちは3TGを提供するSORとはかけ離れているため、SORの監査を独自に実施したり、指示したりしていません。代わりに、SORデューデリジェンス活動を実現するために、RMIのRMAPやその他の認められたフレームワークに頼っています。

4.5 公開レポート

4.5.1 SECの年次報告書

私たちは、SECにフォームSDを提出し、この報告書をその提出書類に含めることで、規則13p-1に定められた年次報告要件を遵守しています。

4.5.2 一般公開について

この紛争鉱物レポートは、当社のウェブサイトinvestors.stryker.comの「投資家向け情報」セクションでも公開されています。また、www.stryker.com/crhubで入手できる年次の「総合報告書」でも参照されています。

5.2022 合理的な原産国の問い合わせ結果

5.1 対象範囲のサプライヤー

報告期間中に、製品の機能性または製造に必要な3TGを含む製品を製造または製造する契約を結んだと判断しました。3TGを含む材料または製品を当社に提供する可能性のある対象サプライヤーとして、合計693のサプライヤーが特定されました。

5.2 プロセスの概要

当社製品に含まれる3TGが対象国のものかどうかを判断するために、対象範囲のサプライヤーに対して合理的原産国調査（「RCOI」）を実施しました。対象範囲内のサプライヤーにCMRTバージョン6.22の記入を義務付けることで、RCOIを完成させました。

私たちは、2022年のRCOIへの参加の重要性を対象範囲内のサプライヤーに伝え、必要な活動に関する初期情報を提供しました。私たちは、第三者パートナーを利用して、範囲内のサプライヤーにCMRT提出ポータルと提出手順を提供しました。また、利用を希望しない、または利用できない範囲内のサプライヤー向けの電子メール送信オプションも提供しました。サプライヤーは、2023年1月25日から2023年4月21日の間に、当社のRCOIに必要な情報を提供するよう依頼しました。この期間中、応答のないサプライヤーごとに最大8通のリマインダーメールが送信され、サプライヤーが応答しない場合は、電話または調達チームから直接リマインダーが追加で送信されました。プロセス全体を通して、回答の妥当性、一貫性、ギャップについて検討し、必要に応じてフォローアップ活動を行いました。

5.3 サプライヤーの回答

RCOI期間中の対象サプライヤーの回答率は 90% でした。回答したサプライヤーのうち、43％が、当社に提供された材料または製品に3TGが含まれていると回答しました。これらのサプライヤーは、セクション4.2.4に記載されているリソースを使用して有効であることを検証できる合計344のSORを特定しました。これらの検証済みのSORのうち、52個が報告期間中に対象国にあるか、対象国から調達されたという表示がありました。

5.4 意思決定

RCOIの結果によると、当社製品に含まれる3TGの一部は、対象国で生産されたもので、リサイクルやスクラップからのものではないと考えられます。そのため、規則13p-1に従い、製品に含まれる3TGの原産国と、当社のサプライチェーン活動が対象国の武装勢力に直接的または間接的に資金を提供しているか、利益を得ているかを判断するために、追加のデューデリジェンスを実施しました。その結果の概要は以下のとおりです。

6. デューデリジェンス

6.1 検索結果

RCOIの結果を使用し、上記の第4項で説明した手順に従い、報告期間中のSOR RMAPへの参加に焦点を当てて、対象国に所在する、または対象国から調達しているSORに対して追加のデューデリジェンスを実施しました。そのデューデリジェンスの結果は表1にあります。

テーブル 1

6.2 リスク軽減活動

その結果得られたリスク軽減活動は、RMAPステータスが「未登録」であることが判明し、「アクティブ」または「適合」になる意向を示していない、対象国から供給されているか、対象国にあるSORに集中しました。「適合」とは、独立して評価され、相対的なRMAP基準に適合していることが判明したことを意味し、「有効」はRMAPプログラムに参加しているがまだ準拠していないことを意味し、「未登録」は他のすべてのステータスを指します。下流企業として、上記の4.3.2で説明したリスク軽減活動に沿って、CMRTの提出書類にこれらのSORを含めた対象範囲のサプライヤーに通知を出しました。これらの通知は、RMAPへの参加を促進し、RMAPへの参加を促進し、RMAPへの参加を希望しない、または参加できない場合はサプライチェーンからSORを削除することを検討するために、直接または必要な上流のサプライヤーを通じてSORを関与させることに重点を置いていました。私たちは引き続き、RMIやそのメンバー企業と協力して、SORのRMAPへの参加を促進していきます。また、これらの通知に対する対象範囲内のサプライヤーの反応を引き続き監視し、追加の措置が必要かどうかを判断します。

6.3 まとめ

デューデリジェンスの取り組みに基づくと、当社製品に含まれる3TGの原産国を決定的に決定するための十分な情報はありません。例年と同様に、原産国を決定的に特定することはできませんが、2022年12月31日に終了した年度の対象国の武装集団に直接的または間接的に資金提供された、または利益を得ている当社の製品に3TGが含まれていることを示す証拠は見つかりませんでした。対象範囲内のサプライヤーから提供された情報に基づくSORのリストは付録Aにあり、これらの材料に関連すると考えられる原産国は付録Bに記載されています。

付録A: 製錬所または精製所のリスト

このリストは、2022年の報告用にサプライヤーから提供されたデータに基づいています。対象サプライヤーは、主にサプライヤーのサプライチェーン全体を含む企業レベルの情報を提供していました。そのため、この情報は、特に当社製品に使用される3TGの原因となったSORに限定されませんでした。その結果、当社の製品にこれらすべての供給元からの3TGが含まれているかどうかを確認することはできません。また、このリストには、2023年4月21日時点でRMAPリストに載っているサプライヤーから報告された施設のみが含まれています。

*このSORのRMAPステータスは、2022年12月31日以降「未登録」に変更されました。

付録B: 3TGの原産国

付録Aに記載されている施設で処理された3TGの出所は、次のとおりであると考えられています。

*対象国