EX-1.01 2 exhibit101cmr.htm Exhibit 1.01

エキシビット 1.01

キャタピラー株式会社

紛争鉱物報告書

2022年12月31日に終了した年度について

セクション1: はじめにと会社概要

キャタピラー社（以下「キャタピラー」、「当社」）のこの紛争鉱物報告書（「CMR」）は、1934年の証券取引法（「規則13p-1」）に基づく2022暦年の規則13p-1に従って提出されています。本書で特に定義されていない限り、このCMRで使用される用語は、規則13p-1とフォームSDで定義されているとおりです。ここに記載されているインターネットウェブサイトへの参照は、規則13p-1で義務付けられている場合にのみ提供されており、これらのウェブサイトを通じて入手できる情報は、参照によってこのフォームSDに組み込まれることはありません。このCMRの記述は、誠実に行われたデューデリジェンス活動に基づいています。これらの記述の正確性に影響を与える可能性のある要因には、不完全なサプライヤーデータ、入手可能な製錬所および精製業者のデータの不足、サプライヤーまたは製錬所によるエラーまたは記入漏れが含まれますが、これらに限定されません。

2022年の売上高と売上高は594億ドルのキャタピラーは、建設機械、鉱山機械、ディーゼルおよび天然ガスエンジン、産業用ガスタービン、ディーゼル電気機関車の世界有数のメーカーです。私たちは主に、建設業、資源産業、エネルギー・輸送の3つの主要セグメントで事業を展開しています。また、金融商品セグメントを通じて資金調達と関連サービスを提供しています。また、私たちは米国の大手輸出業者でもあります。独立したディーラーのグローバルネットワークと特定の製品の直接販売を通じて、私たちは世界中のお客様と長期的な関係を築いています。

私たちは、スズ、タンタル、タングステン、金（「3TG」）を含む製品（「3TG」）の機能性や製造に必要な製品（「3TG製品」）を製造および製造する契約を結んでいます。たとえば、スズ、タンタル、タングステン、金はそれぞれ、当社の多くの3TG製品の部品である溶接線、コンデンサ、ランプ、電気接続コーティングにそれぞれ含まれています。当社の3TG製品は、添付のスケジュールAに記載されています。私たちは世界中のサプライヤーの広大なネットワークと関係を築いており、供給される部品や材料に含まれる3TGの出所に関する情報は、サプライヤーから提供してもらっています。下流の購入者として、ほとんどの場合、Caterpillar社はサプライチェーンの製錬所や精製所から何段階も離れています。私たちの知る限りでは、Caterpillarはコンゴ民主共和国または隣接する国（総称して「対象国」）から3TGを直接購入していません。キャタピラーの規模、製品の複雑さ、サプライチェーンの深さ、幅広さ、絶え間ない進化のため、直接のサプライヤーから上流のサプライヤーを特定することは困難です。そのため、私たちは下記のセクション4で説明する業界全体のイニシアチブに参加しています。キャタピラーは、紛争鉱物の責任ある調達に対する意識を高め、サプライチェーン全体に利益をもたらす関連資源を開発する他の業界団体にも積極的に参加しています。

セクション2: 合理的な原産国の問い合わせ

キャタピラー社の3TG製品に含まれる3TGの原産国を決定する方法は、責任鉱物イニシアチブ（「RMI」）が開発した紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）と呼ばれるテンプレートを使用して、直接サプライヤーを対象にサプライチェーン調査を実施することです。CMRTは、製造業者のサプライチェーンに材料を提供する製錬所や精製業者に関する情報の開示と伝達を容易にするために開発されました。CMRTには、ダイレクトに関する質問が含まれています

サプライヤーのコンフリクトフリーポリシー、デューデリジェンスプロセス、サプライチェーンに関する情報（製錬所や精製業者の名前や所在地、それらの施設で使用されている3TGの原産国など）。

3TG製品の部品や材料を提供していることが知られている、または疑われるサプライヤーの約99％（「影響を受けるサプライヤー」）を調査したところ、15,601件の問い合わせがありました。影響を受けたサプライヤーの中には、複数の問い合わせを受けたものがあります。影響を受けるすべてのサプライヤーに調査への回答を求めましたが、3TGを含むことが知られている、または疑われる部品や材料への支出の上位80％を占める「優先度の高い」サプライヤーを対象としました。回答のないサプライヤーをフォローアップする社内エスカレーションプロセスを設け、優先度の高いサプライヤーに重点を置いて回答率を上げています。2022年には、これらの優先度の高いサプライヤーの99％以上から回答があり、合計787件の回答がありました。これらの結果から、サプライチェーンの3TGの一部は対象国で発生した可能性があると信じる理由があります。また、そのような3TGはリサイクルやスクラップからのものではないと信じる理由もあります。

セクション3: デューデリジェンスフレームワークの設計

規則13p-1に従い、私たちはサプライチェーンにおける3TGの調達元と管理過程についてデューデリジェンスの取り組みを行いました。規則13p-1では、登録者のデューデリジェンスは、国内または国際的に認められたデューデリジェンスの枠組みに従うことを義務付けています。現在、国内または国際的に認められている唯一のデューデリジェンスの枠組みは、経済協力開発機構の「紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンス」と、各紛争鉱物に関連する補足事項（「OECDガイダンス」）です。OECDガイダンスは、紛争の影響を受けた地域やリスクの高い地域からの紛争鉱物の責任あるサプライチェーンに関するリスクベースのデューデリジェンスの枠組みで、以下のセクション4に記載されている5つのステップで説明されています。

キャタピラーは、あらゆる重要な点においてOECDガイダンスに準拠するようにデューデリジェンス措置を設計しました。

セクション4: 実施されたデューデリジェンス措置

この第4項では、当社の3TG製品に含まれる3TGの出所および管理過程についてデューデリジェンスを行うために当社が講じている措置について説明しています。

ステップ1-強固な企業管理システムを確立する

紛争鉱物に関する意見書

キャタピラーは、紛争鉱物に関する見解書をウェブサイトに掲載しています。この声明には、当社の製品に使用される紛争鉱物の責任ある調達に対する当社のコミットメントと、対象国における武力紛争への支援、貢献、支援、促進を意図的に行わないことが記載されています。当社の紛争鉱物に関する見解書は、サプライヤーが紛争のない供給源を通じて材料を調達することを奨励し、サプライヤーが対象国にある合法的な鉱山から調達することを妨げたくないと明言しています。そうすることは、地域の経済や人々に害を及ぼす可能性があるからです。当社の紛争鉱物に関する見解声明の写しは、http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html で公開されています。

統制システムと透明性

私たちは、供給される部品や材料に含まれる3TGの出所に関する情報を、サプライヤーに提供してもらっています。キャタピラーはRMI（メンバーID：CATE）のメンバーです。RMI（メンバーID：CATE）は、3TGの製錬所や精製業者を含むサプライチェーンの上流関係者を特定して開示し、サプライチェーンにおける3TGの原産地を特定するために策定されたイニシアチブです。RMIプログラムの取り組みには、紛争のない供給源からの材料を処理する製錬所や精製業者を特定する責任鉱物保証プロセス（「RMAP」）や、3TGの原産国や利用している製錬所に関する情報をサプライチェーンを通じて簡単に伝達できる、無料の標準化された報告テンプレートであるCMRTがあります。

現在RMAPに参加していない製錬所や精製業者には、RMAPへの参加を促すための手紙を送りました。そこでは、RMIがそのような製錬所や精製業者の連絡先を把握していました。不適合の製錬所や精製業者に管理過程を委託した場合、エスカレーションプロセスを開発して、該当する直接供給業者に通知し、製錬業者または精製業者にRMAPへの参加を促しました。また、サプライチェーン調査でサプライヤーが特定した製錬所や精製業者には、2023年3月31日時点でRMAPで適合していることが確認されたので、RMAPへの参加に感謝する手紙を送りました。キャタピラーは、RMIへの加盟を通じて、RMIマルチステークホルダーグループ、製錬所エンゲージメントチーム、デューデリジェンスプラクティスチーム、CMRTチーム、プレナリーチームなどのワーキンググループに参加し、地域内の取り組みを支援し、サプライチェーンの透明性を高めました。私たちは、紛争鉱物コンプライアンスプログラムに関連する記録を5年間保持します。

内部管理システム

私たちは、役員レベルの人員を含む紛争鉱物コンプライアンスプログラムの監督を担当する部門横断的な上級リーダーのグループを通じて、紛争鉱物コンプライアンスプログラムを管理するための管理システムを確立しました。さらに、上級管理職を擁するプロジェクトチームが、紛争鉱物コンプライアンスプログラムの開発と展開を担当しています。

サプライヤーエンゲージメント

紛争鉱物に関する当社の見解書に記載されているように、私たちの戦略は、サプライヤーと長期的な関係を築き、協力することです。紛争鉱物の責任ある調達に関する私たちの期待を伝えるために、キャタピラーは上記の紛争鉱物に関する見解をウェブサイトに掲載しました。私たちは、規則13p-1の要件、規則13p-1に基づくキャタピラーの義務、CMRTへの対応指示などのトピックについて、Webベースのトレーニングプレゼンテーションを作成し、サプライヤーに提供しました。当社の標準注文条件の文言では、サプライヤーが情報を求めた場合、それぞれのサプライチェーンにおける3TGのデューデリジェンスを証明する補足情報と文書を当社に提供するよう求めています。

会社レベルの苦情処理メカニズム

キャタピラーのワールドワイド行動規範は「行動における私たちの価値」と呼ばれています。私たちの行動指針は、人権とすべての人々の尊厳に対する私たちの長年の支持とコミットメントを明確に表しています。キャタピラーは、国際的に認められた人権を尊重するという当社のコミットメントを明確にし、行動における価値観を補完する人権方針を定めています。私たちのバリュー・イン・アクションでは、私たちのバリュー・イン・アクション、企業方針、または適用法に違反する、または違反していると思われる状況や行動を従業員に報告するよう求めています。また、従業員やその他の利害関係者がそのような状況や行動を秘密裏に報告できる方法を設けています。

ステップ2-サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

当社の3TG製品に含まれる3TGの原産国を決定する私たちの方法は、CMRTを使用して影響を受けるサプライヤーを対象にサプライチェーン調査を実施することでした。

影響を受けたサプライヤーの回答を社内チームが策定した基準に照らして検討し、さらなる関与が必要かどうかを判断しました。サプライチェーン調査でサプライヤーが特定した製錬所や精製所も、RMAPによる適合または有効な指定を受けた施設のリストと比較されます。RMAPは、原産国とそのような施設による紛争鉱物の供給源に関するデューデリジェンス情報を提供します。対象国から3TGを調達している可能性のあるサプライチェーン内の施設を追跡および調査する取り組みの一環として、サプライチェーン調査へのサプライヤーの回答で特定された、RMAPには知られていなかった製錬業者と精製業者のリストを調査のためにRMIに提供しました。

ステップ3-特定されたリスクに対応する戦略を立案し、実施する

当社には、サプライチェーンで特定されたリスクへの対応を概説するプロセスがあります。当社の上級管理職には、紛争鉱物に関するサプライチェーンで特定された実際のリスクと潜在的なリスク、危険信号などを含む、当社の紛争鉱物コンプライアンス・プログラムの状況が通知されます。このフォームSDに署名した執行役員は、サプライチェーン調査、デューデリジェンスの枠組みの設計、実施したデューデリジェンス措置、およびそれに対応する結果など、当社の紛争鉱物コンプライアンスプログラムについて説明を受けています。

私たちのプロセスの一環として、また影響を受けるサプライヤーが私たちの期待を理解できるようにするために、上記のサプライチェーン調査に回答しなかったり、調査に不完全または一貫性のない回答を提供した影響を受けたサプライヤーには、トレーニングプログラムを修了するよう要請しています。私たちは、継続的にリスクのある分野を特定するプロセスを確立し、紛争鉱物に関連するリスクを軽減または是正するための是正措置計画を立てました。サプライヤーが必要に応じて是正措置を講じなかった場合、当社の取引関係の終了を含む追加の措置が取られる可能性があります。

ステップ4-製錬所/精製業者のデューデリジェンス慣行に関する独立した第三者監査を実施する

私たちは、RMAPへの参加と資金支援を通じて、3TGの製錬所や精製業者の監査を支援しています。私たちは、供給ネットワーク内のこれらの事業体の直接監査は行っていません。

ステップ5-サプライチェーンデューデリジェンスに関する年次報告

このCMRを証券取引委員会に提出しています。このCMRは、当社のウェブサイト http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html でも公開されています。

セクション5: デューデリジェンスの結果

私たちは、供給される部品や材料に含まれる3TGの出所に関する情報を、サプライヤーに提供してもらっています。これらのサプライヤーも同様に、サプライヤーから提供された情報に依存しています。サプライチェーン調査で影響を受けたサプライヤーから受け取った回答では、RMAPで特定されたユニークな施設が合計237か所特定され、そのうち228か所、つまり約96％が2023年3月31日時点でRMAPに基づいて適合していると検証されました。

影響を受けたサプライヤーがサプライチェーン調査と上記のデューデリジェンス措置で提供した情報によると、スズ、タンタル、タングステン、金は、Caterpillarに供給する部品に使用するために、添付のスケジュールBに記載されている製錬所から、合計5つのサプライヤーから調達されたと考えられます。さらに、上記のデューデリジェンス措置の結果得られた情報に基づいて、これらの製錬所によって処理される鉱物は、添付の別表Cに記載されている原産国からのものである可能性があると合理的に判断しました。これらの製錬所はそれぞれ、RMAPに基づいて適合性が検証されました。

サプライチェーン調査で特定の製錬所や精製業者を特定したその他の回答については、有効な製錬所や精製業者であれば、特定された製錬所や精製業者が他の顧客ではなくキャタピラーに供給する部品に3TGを供給したかどうかは定かではありません。このため、上記の5つのサプライヤーを除いて、3TG製品の3TGを処理するために使用される特定の施設、3TG製品の原産国、鉱山、または原産地を自信を持って特定することもできませんでした。

セクション6: 鉱山または原産地を特定するための取り組み

サプライチェーンにおける3TGの鉱山や原産地を特定するためのキャタピラーの取り組みには、RMIへの財政的および現物的支援の提供、CMRTを利用した影響を受けるサプライヤーへの調査の実施など、上記のデューデリジェンス措置の継続的な実施が含まれます。

セクション7: リスクを軽減するために取るべき措置

キャタピラーは、デューデリジェンスプロセスを改善するために、次のような措置を講じる予定です。

• サプライヤー全体の回答率を高め、サプライヤーの回答内容を改善するために、サプライチェーン調査に関連するトレーニングリソースをサプライヤーに提供することで、サプライヤーを引き続き参加させてください。

• 新規または更新された契約のサプライヤーに対し、当社に提供される部品や材料に含まれる3TGの発生源に関する情報の提供を引き続き要求する。

• RMIと引き続き協力して、RMAPに参加している製錬所や精製業者を拡大し、

• 紛争のない材料を調達するための十分な選択肢がある場合は、3TGを含む部品や材料を製造するサプライヤーに対し、検証済みの製錬所から調達するよう引き続き奨励する

将来の見通しに関する記述

このレポートの一部の記述は、将来の出来事や期待に関するもので、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における将来の見通しに関する記述です。「信じる」、「見積もる」、「する」、「する」、「する」、「期待する」、「予想する」、「計画する」、「計画する」、「意図する」、「できる」、「すべき」などの言葉や表現は、将来の見通しに関する記述を識別できることがよくあります。将来の見通しに関する記述の例には、当社の将来の計画に関する記述や、歴史的または現在の事実に直接関係しないその他の記述が含まれます。将来の見通しに関する記述は、当社の現在の期待と仮定に基づいており、正確ではない場合があります。これらの記述は保証ではなく、リスク、不確実性、予測が困難な状況の変化の影響を受けます。実際の結果と結果は、これらの将来の見通しに関する記述とは大きく異なる場合があります。そのため、これらの記述は作成日時点のものであり、連邦証券法で義務付けられている場合を除き、当社は将来の見通しに関する記述を更新または改訂する義務を負わないものとします。

スケジュールAから

紛争鉱物報告書

キャタピラー製品の説明

アーティキュレートトラック

バックホウローダー

機械部品、電子機器、制御システムを含むコンポーネントとシステム

ディーゼル電気機関車と部品

ミニショベル、ホイールショベル、小型、中型、大型のトラック掘削機を含む掘削機

林業製品

大型マイニングトラック

モーターグレーダー

オフハイウェイトラック

その他の鉄道関連製品

テレハンドラー、ユーティリティビークル、再生部品、OEMおよびカスタム製品、サービスパーツ、サービスツールを含むその他の製品

舗装製品。土やアスファルトの圧縮機、アスファルト舗装機、コールドプレーナー、道路再生機などが含まれます

パイプライヤー

レシプロエンジン。レシプロエンジン駆動発電機セット、産業業界に供給されるレシプロエンジン、キャタピラー機械、発電業界で使用される統合システム、レシプロエンジン、海洋、石油、ガス産業向けの統合ソリューションが含まれます

作業ツールを選択してください

スキッドステアローダー。コンパクトトラックローダーとマルチテレインローダーが含まれます

電気ロープショベル、油圧ショベル、ドラッグライン、ドリルを含む露天採掘設備

トラックタイプのトラクターとローダー。小型トラック型トラクター、中型トラック型トラクター、大型トラック型トラクター、トラック型ローダーが含まれます

タービン。タービン駆動の発電セット、発電業界で使用される統合システム、石油・ガス産業向けのタービンと統合ソリューションが含まれます

ロングウォール鉱山労働者やハードロック車を含む地下採掘設備

ホイールドーザーや埋め立て用圧縮機を含む廃棄物および資材処理製品

ホイールローダー。小型ホイールローダー、小型ホイールローダー、中型ホイールローダー、大型ホイールローダーが含まれます

ホイールトラクタースクレーパー

スケジュールBから

紛争鉱物報告書

スケジュールCは

紛争鉱物報告書

原産国

ゴールド:

ベナン、カナダ、チリ、ガーナ、インド、パプアニューギニア、フィリピン、アメリカ、韓国、スウェーデン、ウズベキスタン、ベナン、ボリビア、ブラジル、コロンビア、エクアドル、エリトリア、モザンビーク、ニカラグア、ニジェール、ロシア連邦、スワジランド、タンザニア、ジンバブエ、アルゼンチン、オーストラリア、アゼルバイジャン、ボツァブラジル、ブルキナファソ、カンボジア、中国、コートジボワール、ドミニカ共和国、エジプト、フィジー、フィンランド、ジョージア、ガーナ、グアテマラ、ギニア、ガイアナ、ホンジュラス、インドネシア、日本、カザフスタン、ケニア、韓国、キルギスタン、ラオス人民民主共和国、リベリア、マリ、モーリタニア、メキシコ、モンゴル、モロッコ、ナミビア、ニュージーランド、オマーン、パナマ、ペルー、サウジアラビア、セネガル、セルビア、南アフリカ、スペイン、スーダン、スリナム、トルコ、ザンビア、コンゴ、コンゴ民主共和国、コートジボワール（コートジボワール）、フランス領ギアナ、マレーシア

タンタル:

ブルンジ、ルワンダ、コンゴ、コンゴ民主共和国、オーストラリア、ブラジル、中国、エチオピア、モザンビーク、ナイジェリア、シエラレオネ、スペイン、タイ、ジンバブエ

ブリキ:

オーストラリア、ボリビア、ブラジル、中国、チャイニーズタイペイ、コロンビア、インドネシア、マレーシア、ミャンマー、ロシア連邦、グレートブリテンおよび北アイルランド連合王国、ベネズエラ、ブルンジ、ルワンダ、タンザニア、コンゴ、民主共和国、フランス、ラオス、ナミビア、ペルー、ポルトガル、スペイン、イギリス、ベトナム、ナイジェリア、タイ

タングステン:

中国、ベトナム、オーストラリア、オーストリア、ボリビア、ブラジル、中国、カザフスタン、キルギスタン、マレーシア、メキシコ、モンゴル、ミャンマー、ナイジェリア、ペルー、ポルトガル、ロシア連邦、スペイン、タイ、グレートブリテンおよび北アイルランド連合王国、アメリカ合衆国、ジンバブエ、ブルンジ、ルワンダ、ウガンダ、コンゴ、コンゴ民主共和国