エキジビション1.01

アプライド・オプトエレクトロニクス (株)

紛争鉱物報告書

2022年12月31日に終了した年度について

この2022年12月31日に終了した年度のレポートは、改正された1934年の証券取引法に基づく規則13p-1（以下「規則」）に従って提出されています。この規則は、2010年のドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法の指示に従い、紛争鉱物に関する報告と開示の要件 を実施するために証券取引委員会（「SEC」）によって採択されました 。この規則は、 製品の機能性または製造に必要な紛争鉱物を製造品に使用している SEC登録者に対し、一定の報告義務を課しています。紛争鉱物とは、キャシテライト、コロンバイト-タンタライト、金、ウォルフラマイト、およびそれらの誘導体として定義されています。現在の ガイダンスでは、スズ、タンタル、タングステン（「3T」）に限定されています。これらの要件は、紛争鉱物の地理的 原産地に関係なく、また武力紛争に資金を提供するかどうかにかかわらず、登録者に適用されます。

このレポートは、アプライドオプトエレクトロニクス株式会社（以下「AOI」、「当社」、「当社」、「当社」、 または「当社」と呼びます）の経営陣 が作成しました。この情報には、過半数出資の子会社の活動が含まれています。

AOIは、主にインターネットデータセンター、ケーブルテレビ、CATV、ファイバー・トゥ・ザ・ホーム、 またはFTTH、電気通信の4つのネットワークエンドマーケットを対象とした、光ファイバーネットワーク製品の主要な垂直統合プロバイダーです 私たちは、コンポーネント、 サブアセンブリ、モジュールから完全なターンキー機器まで、さまざまなレベルの集積度でさまざまな光通信製品を設計および製造しています。紛争鉱物は、半導体 やモジュール製品の機能性や製造に必要です。

お客様の製品を設計する際、 は、3Tや金（「3TG」）などの金属の使用を必要とするレーザーとレーザー部品という基本的な構成要素から始めます。 これらの基礎製品のうち、お客様のニーズや仕様に合わせて幅広い製品を設計、製造しています。 そのような製品は、最終市場、使用目的、統合レベルによって互いに異なります。私たちは主に、より高速な接続とイノベーションがますます求められている4つのターゲット市場すべてにおいて、より高性能な セグメントに焦点を当てています。そのため、当社の半導体およびモジュール製品、およびそれらの製品の一部である部品の大部分 には、紛争鉱物の使用が必要です。

3TGのサプライチェーンは、多くのサプライヤ チェーン階層で構成されています。AOIの直接のサプライヤーに届く前に、3TGは鉱山から貿易業者、輸出業者、製錬業者（総称して ）、合金生産者や部品メーカー、場合によっては中間サプライヤーに送られます。AOIの製品の大部分には、1つまたは複数の （3TG）金属が含まれているため、AOIのサプライヤーのかなりの部分もこれらの金属 を製品に使用しています。AOIは、世界中の約1184の一流サプライヤーから製品と部品を調達しています。一次サプライヤーとは、 AOIが選定し、当社と直接取引関係にあるサプライヤーです。これらの第1層のサプライヤーはサプライヤー （第2層のサプライヤー）を選択し、そのサプライヤーが独自のサプライヤーグループ（第3層）を持つという具合です。AOIは、AOI製品に含まれる3TG金属の出所を特定するために、サプライチェーンのより深いレベルを調査するために、最初の 層のサプライヤーと協力して、あるいはそれらを通じて、サプライチェーンのより深いレベルを調査しています。

当社の規模、製品の複雑さ、 、サプライチェーンの深さ、幅広さ、絶え間ない進化のため、直接のサプライヤーから上流の関係者を特定することは困難です。 そのため、私たちは以下に説明するように、業界全体のさまざまなイニシアチブに参加しています。

AOIは、当社のグローバルサプライチェーンと協力して、SECの紛争鉱物規則を確実に遵守するよう努めています。私たちは、経済協力開発機構（「OECD」）によって確立された枠組みに従うように設計された紛争鉱物コンプライアンスプログラムを確立しました。

当社の紛争鉱物コンプライアンスプログラムに従い、サプライヤー契約には紛争鉱物デューデリジェンスと報告要件が含まれています。AOIによるスズ、タングステン、 タンタル、金の直接調達はすべて、 SECの紛争鉱物規則で定義されているコンゴ民主共和国の紛争のない供給源からのみ調達することを目標としています。サプライチェーン内の鉱物が、SECの紛争鉱物規則で定義されているように、 武装勢力の資金源となる可能性があることに気づいたら、サプライヤーと協力して紛争のない代替の供給源を探します。

私たちのポリシーは、当社のウェブサイト で公開されています。

https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance

私たちは、責任ある鉱物イニシアチブ（「RMI」）が開発した紛争鉱物報告テンプレート（「CMRT」）が開発したテンプレート を採用して、サプライチェーンの調査を実施しました。 CMRTは、企業の サプライチェーンに材料を提供する製錬所に関する情報の開示と伝達を容易にするために開発されました。これには、企業のコンフリクトフリー方針、直接のサプライヤーとの関わり、会社とサプライヤーが使用する製錬所のリスト に関する質問が含まれています。さらに、テンプレートには、製品に含まれる紛争鉱物 の起源に関する質問と、サプライヤーのデューデリジェンスが含まれています。 ツールの使用方法を説明した書面による指示書とトレーニングの記録は、RBAのウェブサイトにあります。CMRTは、多くの企業が紛争 鉱物に関するデューデリジェンスプロセスに使用しています。

AOIは鉱山や製錬業者と直接取引していません ので、AOIには3TGの原産国に関する情報はありません。私たちは、RMIが運営する自主的な取り組みである責任鉱物保証プロセス （「RMAP」）からの情報を頼りにしています。このプロセスでは、独立した第三者が製錬所または精製業者の調達活動 を監査し、処理する鉱物が紛争のない供給源からのものであることを合理的な確信をもって判断します。 監査が成功すると、製錬所または精製業者はRMIによって「準拠」と指定されます。

AOIは、製品の{ br} 機能または生産に必要で、規則に基づいて報告が義務付けられている紛争鉱物に関するサプライチェーン管理および開示コンプライアンスの基礎として、管理システムとデューデリジェンス措置を確立しています。

当社のデューデリジェンス措置は、すべての重要な点で、OECDの「紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンに関するデューデリジェンスガイダンス 」（OECDガイダンス）の5段階の枠組みに準拠するように設計されています。AOIの紛争鉱物プロセスの設計には以下が含まれます：

ステップ #1: 強力な企業管理 システムの確立

ステップ #2: サプライチェーンにおけるリスクの特定と評価

ステップ #3: 特定されたリスクに対応する戦略を立案し、実施する

ステップ #4: 独立した第三者による 監査の実施

サプライチェーンの特定ポイントでのサプライチェーンデューデリジェンス

ステップ #5: サプライチェーンデューデリジェンスに関するレポート

AOIは毎年、サプライチェーンにCMRTをリクエストしています。 AOIにCMRTを提供し、サプライチェーンがコンフリクトフリーであることを確認するのは、当社のサプライチェーンの責任です。AOI が記入済みのCMRTを受け取ったら、AOIはその提出物の完全性と一貫性を確認します。その後、AOIは、RMIが に提供した製錬所の原産国に関するデータを比較します。ベンダーがRMI非準拠の製錬所を含まないCMRTを提出した場合、 、AOIはそれ以上の措置をとりません。

CMRTを提出しないベンダーについては、AOIは ベンダーにフォローアップし、引き続きCMRTの記入をリクエストします。ベンダーが複数のリクエストをしてもCMRTを提出しなかった場合、 件の是正措置（取引停止を含む）が取られます。

RMIに準拠していない製錬所を含むCMRTを提出したベンダーについては、AOIはベンダーに是正措置を講じて紛争を解消するよう要請します。ベンダーがコンフリクトフリーになるための措置を十分に 実施しない場合、取引停止を含む是正措置が取られます。

AOIは、AOI製品に含まれる3TG金属の出所を特定するために、一流サプライヤー と協力して、サプライチェーンのより深いレベルを調査しています。

デューデリジェンスの結果によると、 紛争鉱物の発生源は、（1）リサイクルまたはスクラップ材料、（2）コンゴ民主共和国内または隣接する 国（「対象国」）、または（3）対象国外からのものです。2022年のサプライチェーン調査で の直接サプライヤーから受け取った回答によると、176の製錬所と精製所がサプライチェーンにリストされています。2022年12月31日現在、176件すべてが 件がRMAPに基づいてアクティブまたは準拠者として指定されています。製錬業者の全リストと

リファイナーは別紙Aに添付されています

AOIは鉱山や製錬業者と直接取引していません ので、AOIには3TGの原産国に関する情報はありません。

AOIの紛争鉱物デューデリジェンスへの取り組みの一環として、AOIは、当社の紛争鉱物が対象国の 武装グループに利益をもたらすリスクをさらに軽減するために、以下の措置を講じている、または講じる予定です。

デューデリジェンスの改善に関する記述 は本質的に将来の見通しに関するもので、経営陣の現在の期待または信念に基づいています。将来の見通しに関する記述は、 を「期待する」、「計画する」、「意図する」、「する」、「可能性がある」、「 」などの言葉で識別することもできます。これらの将来の見通しに関する記述は、業績を保証するものではなく、いくつかの不確実性や その他の要因の影響を受けます。これらの要因により、実際の出来事が、ここに記載されている記述で明示または黙示されているものと大きく異なる可能性があります その後の出来事は、規則13p-1に基づくAOIの将来の決定に影響を与える可能性があります。

この紛争鉱物レポートと当社の紛争鉱物 ポリシーは、当社のウェブサイト http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance でご覧いただけます。

別紙A:

製錬所と精製所のリスト