カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1) |
|
1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
依頼書類番号：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として設立された国) |
(国際税務局雇用主身分証明書番号) |
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(主にオフィスアドレスを実行) |
(郵便番号) |
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
取引コード |
登録された各取引所の名称 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ☐ |
加速ファイルサーバ☐ |
規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います
発行人はいます
カタログ表
カタログ表
滑走路成長金融会社。
2023年3月31日までの四半期10-Q表
カタログ表
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索引.索引 |
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ページ |
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第1部： |
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財務情報 |
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第1項。 |
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財務諸表 |
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1 |
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2023年3月31日現在(監査なし)及び2022年12月31日現在の貸借対照表 |
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1 |
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2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の営業レポート(監査なし) |
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2 |
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2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の純資産変動表(未監査) |
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3 |
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2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間現金フロー表(監査なし) |
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4 |
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2023年3月31日までの投資スケジュール(監査なし) |
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5 |
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2022年12月31日までの投資スケジュール |
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15 |
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財務諸表付記(監査なし) |
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24 |
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第二項です。 |
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経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
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50 |
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第三項です。 |
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市場リスクの定量的·定性的開示について |
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67 |
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第四項です。 |
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制御とプログラム |
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68 |
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第二部です。 |
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その他の情報 |
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69 |
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第1項。 |
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法律訴訟 |
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69 |
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第1 A項。 |
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リスク要因 |
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69 |
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第二項です。 |
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未登録株式証券販売と収益の使用 |
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69 |
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第三項です。 |
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高級証券違約 |
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69 |
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第四項です。 |
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炭鉱安全情報開示 |
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70 |
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五番目です。 |
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その他の情報 |
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70 |
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第六項です。 |
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陳列品 |
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71 |
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サイン |
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72 |
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カタログ表
第1部財務情報
項目1.財務諸表
滑走路成長金融会社。
貸借対照表
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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2023年3月31日 |
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2022年12月31日 |
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(未監査) |
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資産 |
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公正な価値で計算された投資： |
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公正価値で計算される非持株/非関連投資(コスト#ドル |
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$ |
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$ |
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公正価値で計算される関連投資(コスト#ドル |
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公正な価値で投資をコントロールする(コストは#ドル |
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公正な価値でアメリカ国庫券に投資する(コストは$ |
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公正価値で計算された投資総額(コスト#ドル |
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現金と現金等価物 |
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受取利息と手数料 |
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その他の資産 |
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総資産 |
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負債.負債 |
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債務： |
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信用手配 |
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2026年ノート |
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2027年ノート |
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未償却繰延債務コスト |
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) |
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( |
) |
債務総額から未償却繰延債務コストを差し引く |
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奨励費用に対処する |
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支払利息 |
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費用とその他の負債を計算すべきである |
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総負債 |
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純資産 |
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普通株、額面 |
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追加実収資本 |
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分配可能(損失) |
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在庫株 |
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純資産総額 |
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発行済み普通株式($ |
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1株当たり純資産額 |
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$ |
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$ |
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財務諸表付記を参照してください。
1
カタログ表
滑走路成長金融会社。
運営説明書
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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3月31日までの3ヶ月間 |
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2023 |
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2022 |
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投資収益 |
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非持株/非関連投資から： |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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配当収入 |
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費用収入 |
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関連投資から来ました |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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コントロール投資からです |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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総投資収益 |
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運営費 |
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管理費 |
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奨励費 |
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利息とその他の債務融資費用 |
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専門費 |
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間接費用分配費用 |
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保険料 |
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行政費 |
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役員謝礼金 |
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税金支出 |
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その他の費用 |
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総運営費 |
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純投資収益 |
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実現していない投資収益(赤字) |
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非制御/非関連投資の実現した純収益(損失)は、米国国庫券を含む |
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( |
) |
投資は純収益を達成した |
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( |
) |
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( |
) |
非制御/非関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化、米国国庫券を含む |
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( |
) |
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( |
) |
関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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( |
) |
制御投資未実現増値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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投資と米国国庫券は付加価値(減価償却)純変化を実現していない |
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( |
) |
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( |
) |
投資はすでに実現しており，純収益を実現していない |
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( |
) |
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( |
) |
経営純資産が純増する |
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$ |
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1株当たりの普通株経営による純資産純成長 |
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普通株当たりの純投資収益 |
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加重平均流通株 |
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財務諸表付記を参照してください。
2
カタログ表
滑走路成長金融会社。
純資産変動表
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
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普通株 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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額面超過実収資本 |
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未分配収益を累計する |
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純資産総額 |
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2022年12月31日の残高 |
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経営純資産が純増する |
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普通株発行 |
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配当の再投資 |
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買い入れ庫蔵株 |
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発行費用の返金 |
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株主への配当金 |
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2023年3月31日の残高 |
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(1) |
株式数は在庫株の買い戻しを差し引いた純額です。 |
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普通株 |
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株(1) |
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金額 |
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在庫株 |
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額面超過実収資本 |
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未分配収益を累計する |
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純資産総額 |
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2021年12月31日の残高 |
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( |
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経営純資産が純増する |
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普通株発行 |
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配当の再投資 |
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買い入れ庫蔵株 |
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発行費用の返金 |
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株主への配当金 |
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( |
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2022年3月31日の残高 |
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) |
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$ |
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( |
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(1) |
株式数は在庫株の買い戻しを差し引いた純額です。 |
|
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|
財務諸表付記を参照してください。
3
カタログ表
滑走路成長金融会社。
現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
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3月31日までの3ヶ月間 |
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|||||||
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2023 |
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2022 |
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経営活動のキャッシュフロー |
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経営純資産が純増する |
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業務による純資産純増加と業務活動提供の現金純額の調整： |
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購入投資 |
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アメリカの国庫券を買います |
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実物利子を支払う |
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( |
) |
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( |
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投資を売却または償還する |
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アメリカ国庫券の販売または満期 |
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— |
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投資はアメリカ国庫券を含めて純損失を達成した |
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米国国庫券を含む投資未実現(付加価値)減価償却純変化 |
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固定収益保険料の償却や割引の増加 |
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繰延債務コストの償却 |
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経営性資産と負債変動状況： |
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受取利息と手数料が減る |
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その他の資産の減少 |
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繰延収入が増加する |
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奨励費を増やす(減らす) |
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利子の増加に対処する |
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計算すべき費用その他の負債の増加(減少) |
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経営活動のための現金純額 |
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融資活動によるキャッシュフロー |
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繰延債務コストを支払う |
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信用手配された借金 |
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信用手配の下の返済 |
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2026年発行債券の収益 |
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逆買い戻し協議の償還 |
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買い入れ庫蔵株 |
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株主への配当金 |
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融資活動が提供する現金純額 |
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現金純増(マイナス) |
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) |
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期初現金及び現金等価物 |
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期末現金および現金等価物 |
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補完と非現金融資キャッシュフロー情報： |
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納めた税金 |
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支払の利子 |
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非現金ポートフォリオ購入 |
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財務諸表付記を参照してください。
4
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査なし)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
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|
コスト(ドル) |
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公正価値 |
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脚注 |
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非持株/非関連投資 |
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定期融資を優先的に保証する |
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アプリケーションソフト |
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Circadence社は |
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SOFR+ |
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(4)(8) |
|||||
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|
Dtex Systems，Inc. |
|
SOFR+ |
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(8) |
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|
FiscalNote，Inc. |
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Prime+ |
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|
(4)(8) |
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|
Prime+ |
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(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
(4)(8) |
|||||
|
|
VTX Intermediate Holdings，Inc.(DBA Vertex One) |
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SOFR+ |
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(8) |
|||||
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|
SOFR+ |
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(8) |
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|
アプリケーションの総数- |
|
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|
バイオテクノロジー |
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野馬生物会社 |
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SOFR+ |
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|
(8) |
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|
|
ダダールバイオテクノロジー- |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|||||
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|
|
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|
データ処理とアウトソーシングサービス |
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|
|
相互作用会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
この会社を共有する |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
ウィスタは解決策会社を支払います。 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
教育サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Turning Tech Intermediate，Inc.(データベース管理者Echo 360社) |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
包括的な教育サービス- |
|
|
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|
|
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|
|||||
|
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|
電子機器及び機器 |
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|
ブリボ株式会社 |
|
SOFR+ |
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|
|
|
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|
|
|
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|
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|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
|
SOFR+ |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||
|
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|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
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|
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|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||
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|
SOFR+ |
|
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|
電子機器と機器の合計- |
|
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|
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|
|
|
|||||
財務諸表付記を参照してください。
5
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Moximed，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
医療機器の総数は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Allurion Technologies，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
EBRシステム会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
ナール医療株式会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
92号線医療会社は |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
SetPoint医療会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Vero Biotech LLC |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
CloudPay社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(8)(12) |
|||||
|
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
インターネットと直販小売業 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
マディソン·リード社は |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
マーリー·スパオンAG |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
インターネットと直売小売総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
6
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ポンボラ，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
INRIX，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Skill Share，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Synack，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
財産と傷害保険 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
KIN保険会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
財産と傷害保険総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
システムソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
3 PL Central LLC(Dba Extensiv) |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
総システムソフトウェア- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
高度保証定期融資総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
システムソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
|
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デジェロラボです。 |
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SOFR+ |
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(3)(4)(8)(10) |
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総システムソフトウェア- |
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第二留置権定期ローン総額- |
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||||||
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優先株 |
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アプリケーションソフト |
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ARIAシステム会社 |
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Gシリーズ |
|
|
適用されない |
|
|
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|
|
|
|
|
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(7) |
||||
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|
アプリケーションの総数- |
|
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|||||
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医療技術 |
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CareCloud，Inc. |
|
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|
適用されない |
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
(15)(17) |
||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
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優先株総数- |
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財務諸表付記を参照してください。
7
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
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非持株/非関連投資 |
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|||||||
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普通株 |
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|
アプリケーションソフト |
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|||||
|
|
FiscalNote，Inc. |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(19) |
||||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
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|
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|||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
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|
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
量子会社は |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(15)(17) |
||||
|
|
ZSpace，Inc. |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
|||
|
|
全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
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|
|||
|
普通株式総数- |
|
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|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
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|
|
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|
|||
|
株式承認証 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
広告.広告 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
STN Video Inc. |
|
B類無投票権株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(3)(7) |
||||
|
|
総広告は- |
|
|
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|
|
— |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||
|
|
アプリケーションソフト |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
3 DNA Corp.(Dba NationBuilder) |
|
C-1シリーズ優先株 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
|
|
ARIAシステム会社 |
|
Gシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Circadence社は |
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Dtex Systems，Inc. |
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
FiscalNote，Inc. |
|
割増価格 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13)(19) |
|||||
|
|
ボッチグループ有限公司 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
(7)(13)(15) |
|||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
バイオテクノロジー |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
野馬生物会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
TRACON製薬会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(15) |
|||||
|
|
ダダールバイオテクノロジー- |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||
|
|
|
|
|
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|
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|
|
コンピュータと電子小売業 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
マサチューセッツ工科大学 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
|
|
コンピュータや電子小売総額は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
||||
財務諸表付記を参照してください。
8
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
|
株式承認証 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
相互作用会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
この会社を共有する |
|
D-3シリーズ優先株 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
電子機器及び機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ブリボ株式会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Epic IOテクノロジーは |
|
成功費 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
|
|
電子機器と機器の合計- |
|
|
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|
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|
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|
|
|
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|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Moximed，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
医療機器の総数は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Allurion Technologies，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
D-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
D-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
EBRシステム会社 |
|
成功費 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
|
|
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
系列CC優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
|
|
ナール医療株式会社 |
|
D-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
92号線医療会社は |
|
成功費 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
|
|
SetPoint医療会社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Vero Biotech LLC |
|
成功費 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
CloudPay社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
|
|
|
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
|
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
B-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
財務諸表付記を参照してください。
9
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
株式承認証 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
インターネットと直販小売業 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
マディソン·リード社は |
|
成功費 |
|
12/16/2022 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||
|
|
インターネットと直売小売総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ポンボラ，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
普通株 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(16) |
|||||
|
|
INRIX，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
長尾広告ソリューション会社(DBA JWプレーヤ) |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Skill Share，Inc. |
|
成功費 |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
|
|
Synack，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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(7) |
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全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
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財産と傷害保険 |
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KIN保険会社 |
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D-3シリーズ優先株 |
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(7) |
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財産と傷害保険総額- |
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消費者サービスに特化する |
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AllClear ID，Inc. |
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普通株 |
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(7) |
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普通株 |
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(7) |
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ゴマ信用株式会社 |
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普通株 |
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(7) |
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専門消費者サービス総額- |
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システムソフトウェア |
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デジェロラボです。 |
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普通株 |
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(3)(7)(10) |
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縮尺計算会社 |
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普通株 |
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(7) |
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総システムソフトウェア- |
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技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
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RealWear，Inc. |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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持分総承認証- |
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非持株/非関連投資総額- |
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財務諸表付記を参照してください。
10
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
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投資する |
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買い入れ期日 |
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期日まで |
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元金(ドル)/株 |
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コスト(ドル) |
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公平である |
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脚注 |
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関連投資 |
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(18) |
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定期融資を優先的に保証する |
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医療技術 |
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Gynesonics社は |
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SOFR+ |
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(8) |
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包括的な医療技術- |
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高度保証定期融資総額- |
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優先株 |
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医療技術 |
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Gynesonics社は |
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A-2シリーズ優先株 |
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適用されない |
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(7) |
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包括的な医療技術- |
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優先株総数- |
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普通株 |
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アプリケーションソフト |
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コガニチ社 |
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適用されない |
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(7) |
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アプリケーションの総数- |
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普通株式総数- |
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株式承認証 |
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アプリケーションソフト |
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コガニチ社 |
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普通株 |
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(7) |
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アプリケーションの総数- |
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— |
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医療技術 |
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Gynesonics社は |
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成功費 |
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— |
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(7)(13) |
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|
包括的な医療技術- |
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持分総承認証- |
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関連投資総額- |
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|||||||
投資をコントロールする |
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|
|
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(14) |
|||||||
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定期融資を優先的に保証する |
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||||||
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データ処理とアウトソーシングサービス |
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|||||
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Pivot 3，Inc. |
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Libor+ |
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(4)(7) |
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総データ処理とアウトソーシングサービス- |
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高度保証定期融資総額- |
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総制御投資- |
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アメリカ財務省は |
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アメリカの国庫券は |
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アメリカ財務省の総額は |
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総投資- |
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|||||||
財務諸表付記を参照してください。
11
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
*
財務諸表付記を参照してください。
12
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
同社は1940年法案の要求に基づき、そのポートフォリオを従属関係と制御レベルで分類している。1940年法案の定義によると、ある会社または個人が60日以下の期間で利益を得る権利がある場合、投資会社は関連投資とみなされる
|
|
|
|
2023年3月31日までの3ヶ月間 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
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|
2022年に得られた投資収益額 |
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|
2022年12月31日までの公正価値 |
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総増加量(1) |
|
|
総減少量(2) |
|
|
純利益を達成した |
|
|
未実現円高(減価償却)純変化 |
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2023年3月31日までの公正価値(3) |
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ポートフォリオ会社 |
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投資説明書 |
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関連投資 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Gynesonics社は |
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SOFR+ |
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— |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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( |
) |
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高級保証定期融資総額 |
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— |
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— |
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— |
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( |
) |
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優先株 |
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Gynesonics社は |
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A-2シリーズ優先株 |
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— |
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— |
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— |
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( |
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優先株総数 |
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— |
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— |
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( |
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普通株 |
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コガニチ社 |
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普通株 |
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— |
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— |
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— |
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( |
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普通株総在庫 |
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— |
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— |
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株式承認証 |
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コガニチ社 |
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普通株式証書の期限が切れる |
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— |
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— |
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Gynesonics社は |
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成功費 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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総株式証明書 |
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— |
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|
— |
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— |
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( |
) |
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付属会社総投資 |
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$ |
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$ |
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$ |
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— |
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( |
) |
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投資をコントロールする |
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定期融資を優先的に保証する |
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Pivot 3，Inc. |
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Libor+ |
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— |
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— |
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高級保証定期融資総額 |
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— |
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総制御投資 |
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$ |
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— |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
13
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2023年3月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は、2023年3月31日までの会社の地理的地域と業界別のポートフォリオの公正価値を示しています
|
|
公正価値計算の投資(監査を経ていない) |
||||||||
地理的地域 |
|
公正価値計算の投資 |
|
|
純資産のパーセント |
|||||
アメリカ東北部 |
|
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|
|
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% |
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アメリカ西部 |
|
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アメリカ中南部 |
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アメリカ東南部 |
|
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||
アメリカ中西部 |
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|
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|
|
|
||
アメリカ北西部 |
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イギリス.イギリス |
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|
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ドイツ |
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カナダ |
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|
|
|
|
|
|
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
|
|
% |
||
|
|
2023年3月31日(監査なし) |
||||||||
業界.業界 |
|
公正価値計算の投資 |
|
|
純資産のパーセント |
|||||
医療技術 |
|
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% |
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アプリケーションソフト |
|
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|
|
|
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インターネットソフトウェアとサービス |
|
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|
|
|
|
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||
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
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人的資源と雇用サービス |
|
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|
|
|
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電子機器及び機器 |
|
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システムソフトウェア |
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インターネットと直販小売業 |
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財産と傷害保険 |
|
|
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|
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|
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|
||
バイオテクノロジー |
|
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|
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医療機器 |
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|
|
|
|
|
|
|
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教育サービス |
|
|
|
|
|
|
|
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技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
消費者サービスに特化する |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
|
|
% |
||
財務諸表付記を参照してください。
14
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
アプリケーションソフト |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Circadence社は |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
Dtex Systems，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
FiscalNote，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
VTX Intermediate Holdings，Inc.(DBA Vertex One) |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
バイオテクノロジー |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
野馬生物会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
TRACON製薬会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
ダダールバイオテクノロジー- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
相互作用会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
この会社を共有する |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
ウィスタは解決策会社を支払います。 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
教育サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Turning Tech Intermediate，Inc.(データベース管理者Echo 360社) |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
包括的な教育サービス- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
電子機器及び機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ブリボ株式会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
電子機器と機器の合計- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
財務諸表付記を参照してください。
15
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Moximed，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
医療機器の総数は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Allurion Technologies，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
EBRシステム会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Gynesonics社は |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
ナール医療株式会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
92号線医療会社は |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
SetPoint医療会社 |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Vero Biotech LLC |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
CloudPay社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(8)(12) |
|||||
|
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
インターネットと直販小売業 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
マディソン·リード社は |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
マーリー·スパオンAG |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
インターネットと直売小売総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
16
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ポンボラ，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
|
|
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
INRIX，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
|
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Skill Share，Inc. |
|
SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Synack，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
財産と傷害保険 |
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KIN保険会社 |
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Prime+ |
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(8) |
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財産と傷害保険総額- |
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システムソフトウェア |
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3 PL中央有限責任会社 |
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SOFR+ |
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(4)(8) |
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総システムソフトウェア- |
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高度保証定期融資総額- |
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二次留置権定期ローン |
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システムソフトウェア |
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デジェロラボです。 |
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SOFR+ |
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(3)(4)(8)(10) |
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総システムソフトウェア- |
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第二留置権定期ローン総額- |
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優先株 |
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アプリケーションソフト |
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|
|
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|||||
|
|
ARIAシステム会社 |
|
Gシリーズ |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(7) |
||||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
|
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医療技術 |
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|||||
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|
CareCloud，Inc. |
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(15)(17) |
|||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
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優先株総数- |
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財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
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非持株/非関連投資 |
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普通株 |
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アプリケーションソフト |
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|
FiscalNote，Inc. |
|
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|
適用されない |
|
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|
(7)(19) |
||||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
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|||||
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|
|
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|
|
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
|
|
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|
|
|
|
|
|||||
|
|
量子会社は |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(15)(17) |
||||
|
|
ZSpace，Inc. |
|
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
(7) |
|||
|
|
全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
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|
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|
普通株式総数- |
|
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|
|
|
|
|
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||||||
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|||
|
株式承認証 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
広告.広告 |
|
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|
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|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|||||
|
|
STN Video Inc. |
|
B類無投票権株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(3)(7) |
||||
|
|
総広告は- |
|
|
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|
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|
|
— |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|||
|
|
アプリケーションソフト |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
3 DNA Corp.(Dba NationBuilder) |
|
C-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
(7) |
||||
|
|
ARIAシステム会社 |
|
Gシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Circadence社は |
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Dtex Systems，Inc. |
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
FiscalNote，Inc. |
|
割増価格 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13)(19) |
||||
|
|
ボッチグループ有限公司 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
(7)(13)(15) |
||
|
|
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
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|
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|
|
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|
|
バイオテクノロジー |
|
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|
|
|||||
|
|
野馬生物会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
TRACON製薬会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(15) |
|||||
|
|
ダダールバイオテクノロジー- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
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|
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|
|
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|
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|
|
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|
|
コンピュータと電子小売業 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
マサチューセッツ工科大学 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
コンピュータや電子小売総額は |
|
|
|
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|
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|||||
財務諸表付記を参照してください。
18
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||
|
株式承認証 |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
相互作用会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
この会社を共有する |
|
D-3シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
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|
|
|
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|
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|
|
|
|||||
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
電子機器及び機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
ブリボ株式会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Epic IOテクノロジーは |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
|
|
電子機器と機器の合計- |
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Moximed，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Revelle美学会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
医療機器の総数は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Allurion Technologies，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
D-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
CareCloud，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
(7) |
||||
|
|
EBRシステム会社 |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
|
|
Gynesonics社は |
|
Gシリーズ転換優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
系列CC優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
(7) |
||||
|
|
ナール医療株式会社 |
|
D-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
92号線医療会社は |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
|
|
SetPoint医療会社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
|
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
Vero Biotech LLC |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
|
|
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
CloudPay社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
|
|
|
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
|
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
B-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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財務諸表付記を参照してください。
19
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
|
|
コスト(ドル) |
|
|
公平である |
|
|
脚注 |
||||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|||||||
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株式承認証 |
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インターネットと直販小売業 |
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|||||
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マディソン·リード社は |
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成功費 |
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適用されない |
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— |
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(7)(13) |
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インターネットと直売小売総額- |
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インターネットソフトウェアとサービス |
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ポンボラ，Inc. |
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普通株 |
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(7) |
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Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
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普通株 |
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— |
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(7)(16) |
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INRIX，Inc. |
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普通株 |
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(7) |
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長尾広告ソリューション会社(DBA JWプレーヤ) |
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普通株 |
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(7) |
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Skill Share，Inc. |
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成功費 |
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— |
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(7)(13) |
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Synack，Inc. |
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普通株 |
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(7) |
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全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
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財産と傷害保険 |
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KIN保険会社 |
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D-3シリーズ優先株 |
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(7) |
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財産と傷害保険総額- |
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消費者サービスに特化する |
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AllClear ID，Inc. |
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普通株 |
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— |
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(7) |
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ゴマ信用株式会社 |
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普通株 |
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(7) |
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専門消費者サービス総額- |
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システムソフトウェア |
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デジェロラボです。 |
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普通株 |
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(3)(7)(10) |
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縮尺計算会社 |
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普通株 |
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(7) |
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総システムソフトウェア- |
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技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
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RealWear，Inc. |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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Aシリーズ優先株 |
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(7) |
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全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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持分総承認証- |
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非持株/非関連投資総額- |
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財務諸表の付記を参照.
20
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資する |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元金(ドル)/株 |
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コスト(ドル) |
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公平である |
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脚注 |
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関連投資 |
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(18) |
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普通株 |
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アプリケーションソフト |
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コガニチ社 |
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適用されない |
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(7) |
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アプリケーションの総数- |
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普通株式総数- |
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株式承認証 |
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アプリケーションソフト |
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コガニチ社 |
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普通株 |
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(7) |
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アプリケーションの総数- |
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持分総承認証- |
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関連投資総額- |
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投資をコントロールする |
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(14) |
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定期融資を優先的に保証する |
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データ処理とアウトソーシングサービス |
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Pivot 3，Inc. |
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Libor+ |
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(4)(7) |
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総データ処理とアウトソーシングサービス- |
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高度保証定期融資総額- |
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総制御投資- |
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総投資- |
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財務諸表付記を参照してください。
21
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
同社は1940年法案の要求に基づき、そのポートフォリオを従属関係と制御レベルで分類している。1940年法案の定義によると、ある会社または個人が60日以下の期間で利益を得る権利がある場合、投資会社は関連投資とみなされる
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2022年12月31日までの年度 |
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2022年に得られた投資収益額 |
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2021年12月31日までの公正価値 |
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総増加量(1) |
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総減少量(2) |
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|
純利益を達成した |
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未実現円高(減価償却)純変化 |
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2022年12月31日までの公正価値(3) |
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ポートフォリオ会社 |
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投資説明書 |
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関連投資 |
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定期融資を優先的に保証する |
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コガニチ社 |
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Libor+ |
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— |
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$ |
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( |
) |
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高級保証定期融資総額 |
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) |
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普通株 |
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コガニチ社 |
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普通株 |
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普通株総在庫 |
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株式承認証 |
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コガニチ社 |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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総株式証明書 |
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付属会社総投資 |
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投資をコントロールする |
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定期融資を優先的に保証する |
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Mojix社 |
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Libor+ |
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( |
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( |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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( |
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( |
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— |
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Libor+ |
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( |
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— |
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( |
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|
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Libor+ |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
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— |
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Pivot 3，Inc. |
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Libor+ |
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— |
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高級保証定期融資総額 |
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優先株 |
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Mojix社 |
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Aシリーズ-1優先株 |
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( |
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— |
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( |
) |
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|
|
— |
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Pivot 3ホールディングス |
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シリーズ1優先株 |
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— |
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— |
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優先株総数 |
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株式承認証 |
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Mojix社 |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(継続)
2022年12月31日
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
次の表は、2022年12月31日までの会社の地理的地域と業界別のポートフォリオの公正価値を示しています
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2022年12月31日 |
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2022年12月31日 |
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投資しています |
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消費者サービスに特化する |
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財務諸表付記を参照してください。
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カタログ表
滑走路成長金融会社。
財務諸表付記
(未監査)
注1-組織
Runway Growth Finance Corp.(前身はRunway Growth Credit Fund Inc.)(“会社”)は、メリーランド州の会社で、2015年8月31日に設立された。2021年8月18日、会社は“Runway Growth Finance Corp.”と改称した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した当社は外部管理、非多元化の閉鎖型投資会社であり、改正された1940年投資会社法(“1940年会社法”)に基づいて業務発展会社(“BDC”)として監督管理を行うことを選択している。また、当社は、1986年に改正された国税法(以下、“規則”と呼ぶ)の第M章の規定に基づいて、規制されている投資会社(“RIC”)として、受け入れ、現在資格を満たし、毎年同社の資格を取得し続けることを選択している。
同社の設立は主に米国の他の高成長業界の高成長潜在力会社に融資を提供し、選択的に投資するためであり、これらの会社は技術、生命科学、医療情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品に関連している。同社の投資目標は主にその融資組合の現在の収入を通じて、次にその株式証と他の株式の資本増額を通じて、その株主の総リターンを最大化することである。会社の投資活動はその外部投資コンサルタントRunway Growth Capital LLC(“RGC”)が管理している。会社の管理人Runway管理人サービス有限責任会社(以下，“管理人”と略す)は，研資局の完全子会社であり，会社の運営に必要な行政サービスを提供する。
2021年10月25日、会社は初公開(IPO)を完了し、発行
付記2--主要会計政策の概要
陳述の基礎
付属の会社中期は監査財務諸表を経ずに権責発生制会計原則に従って作成され、アメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に符合し、改正された1934年の証券取引法(“取引法”)中の報告表の10-QとS-Xに関する要求に符合する。当社は、財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準編纂(“ASC”)テーマ946“金融サービス-投資会社”に規定されている専門会計·報告ガイドラインに従う投資会社である。
経営陣は、すべての調整が含まれており、これらの調整は正常な日常的な性質であり、中間財務諸表を公平に列記するために必要とされていると考えている。本過渡期の業務成果は、最終的に任意の他の過渡期又は2023年12月31日までの年度で得られる可能性のある成果を必ずしも代表するものではない。監査されていない中期財務諸表及びその付記は、会社が2023年3月2日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した2022年12月31日までの10-K表年次報告書に含まれる監査済み財務諸表とその付記と併せて読まなければならない。
2022年3月31日および2022年12月31日財務諸表のいくつかの項目は、2023年3月31日に適合するように再分類された資産や貸借対照表の純資産に影響を与えることなく、経営報告書の業務による純資産の純増加にも影響を与えないようにする。
予算の使用
米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成することは、財務諸表日までの報告された資産および負債額、または有資産および負債の開示、および報告期間内に報告された収入および費用金額に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
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カタログ表
現金と現金等価物
現金とは金融機関に保有する預金を指し、現金等価物とは買収の日の元の満期日が3ヶ月以下の金融機関が保有する高流動性投資を意味する。会社の現金や現金等価物が連邦保険の限度額を超え、会社を未保険残高に関するリスクに直面させる場合がある。現金と現金等価物は普遍的，成熟，高信用品質の金融機関が保有しており，管理層は，いかなる未保険残高に関する損失リスクもわずかであると考えている。
繰延債務コスト
当社は債務発行に関するコストを繰延債務コストに計上している。これらのコストは債務の規定期間内に直線法を使用して繰延と償却される。当社の信用手配や無担保手形に関する繰延債務コストは、当社の貸借対照表上の未償還元金残高と相殺され、未償還借入金がない限り、この場合、繰延債務コストは資産列報となる。詳細は“付記11-借入金”を参照されたい
逆買い戻し協定
当社はすでに総買い戻し協議の条項に基づいて選定した商業銀行及び仲買業者と逆買い戻し協定を締結しており、合意に基づき、当社は担保(債務責任)として証券を買収し、取引相手の買い戻しの責任及び当社が合意した時間及び価格に応じて証券を転売する責任(責任)を受けている。当社は逆引戻し契約を担保とした対象証券の引渡しを受託者または次番委託者を通じて受けている。当社は委託者に逆買い戻し契約の担保として持っている証券をすべて引き継ぐように依頼し、連邦準備帳簿登録システムで法に基づいて隔離したり、委託者の金庫で隔離したりする。当社と取引相手は取引関連の担保の販売、再拘留、または使用を許可されています。会社の政策は担保の市場価値で少なくとも等しい
その会社は所有している
投資取引と関連投資収益
証券取引があれば、取引日をもとに記録する。償還または売却投資の実現済み収益または損失は特定の確認方法を用いて計測する。投資の余剰コストの基礎は割引と保険料及び前期ローン発行費の増加/償却調整後の原始コストである。当社は、公正価値に応じて計量された投資が前期間の公正価値変動よりも変動することを報告し、営業報告書上の投資の未実現付加価値(減価償却)純変動の構成要素とする。
配当金は除利日に入金される.利息収入(ある場合)は、償却市場割増及び増加市場割引調整後、当算制で入金され、当社が予想している当該等の金額を基準とします。原始発行割引(“OID”)は、主に当社の債務投資、ローン発行費、期末支払い及び市場割引或いはプレミアムと一緒に取得した取り外し可能な株式、株式証明書或いは契約成功費の推定公正価値を指し、実際の利息方法による資本化及び付加価値或いは関連証券の有効期限までの利息収入を償却する。終了投資に関する融資支給費用は、投資の償却コストとして非労働収入として報告され、このような費用の非労働収入は、実際の利息法により融資契約期間内の利息収入に計上される。債務投資の早期返済時には、どの未償却のローン発行費、期末支払い、未償却の市場割引も利息収入とし、どの事前返済の罰金も手数料収入とする。既存投資の条項を修正する際に、徴収された任意の修正費用は費用収入として記録される。
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カタログ表
同社は現在保有しており、将来的にはそのポートフォリオに実物支払(PIK)利息条項を含むいくつかの投資を保有する予定だ。PIK利息は、融資契約ごとに規定された契約金利で計算され、現金で会社に支払うのではなく、融資の元金残高に追加され、利子収入として記録される。このため、PIK利息の実際の受取が債務元金返済時まで延期される可能性がある。PIK利息は、会社の課税収入に含まれる非現金収入源であるため、会社が米国連邦所得税RICとしての資格を維持するために株主に割り当てる必要がある収入金額に影響を与え、会社が現金を受け取っていなくても影響を与える。2023年3月31日までの3ヶ月間で
投資の非課税プロジェクト
元金、利息、および他の債務が深刻に期限を過ぎた場合、または元金、利息、または他の債務がすべて回収されることが合理的に疑われる場合、債務投資は非課税プロジェクト状態に置かれる。非計上制の場合、当社は債務投資の利息収入の確認を停止し、満期元金と利息がすべて支払われるまで、あるいは当社は借り手が現在と未来の契約義務を返済できることを証明したと信じています。また、融資が非課税状態になった日から、債務投資に関するいかなる古いIDも利息収入に計上しなくなった。受け取った非課税ローンの任意の支払いは、放棄された利息または期末支払い費用を回収する前にまず元金に使用されます。期限を過ぎた元金や利息を支払った場合、非権責発生制ローンは応計状態に回復され、経営陣の判断は現在の状態を維持することが可能である。投資が十分な担保価値を有し、収集中である場合、会社は利息及び期末支払い費用を含む投資において完全な補償を得ることができ、当社は本政策を例外とすることができる。
2023年3月31日と2022年12月31日まで会社が所有しています
投資の価値評価
会社はASCに基づいて公正価値に基づいてその投資価値を計量する主題820、公正価値計量および開示(“ASCテーマ820”)は、FASBによって発行される。公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または負債を移転して支払う価格を意味する。
当社取締役会の監査委員会(“監査委員会”)は、取締役会が非上場取引の投資を評価したり、現在の市場価値を随時得ることができない投資を評価したりすることに協力しています。市場オファーを得やすい投資は市場オファーを用いて推定され、市場オファーは通常独立定価サービス機関、ブローカー、商業業者から獲得される。市場オファーが不足している有価証券投資に対して、会社取締役会は監査委員会、研資局及びその高級投資チームと独立評価機関の協力の下で、取締役会が承認した評価政策に基づいて公平価値を誠実に確定することを担当している。2つ以上の推定方法を用いて公正価値を計測すれば，結果を評価して適宜重み付けし，その結果が示す範囲の合理性を考慮する.当社は採用した推定技術に基づいて一連の公正価値を考慮し、現在の市場状況及び研資局高級投資チームが関連する他の要素に基づいて、この範囲内で最も公正な価値を代表できる価値を選択した。
当社の取締役会は四半期ごとに公正価値決定を行い、ポートフォリオの公正価値について決定する必要がある任意の他の時間に決定します。公正価値の決定は事実と状況に依存する主観的判断と推定に関するものである。既製の市場価値を持たない有価証券投資の公正価値を確定する際に固有の不確実性があるため、投資の公正価値は、このような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、差が大きい可能性がある。
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カタログ表
ASC主題820は、それらの推定技術の入力が観察可能であるか観察不可能であるかに基づいて、推定技術のレベルを指定する。ASC主題820はまた、公正価値を計量するための情報および公正価値計量が収益に与える影響を優先順位に区別し、推定値によって使用される情報レベル内のレベルによって決定される強化開示を規定する公正価値レベルに関する指導を提供する。ASC主題820によれば、これらの入力は、以下に列挙される3つのレベルでまとめられる
場合によっては、公正価値を計量するための投入は、公正価値レベルの異なるレベルに属する可能性がある。この場合、公正価値レベルにおける投資のレベルは、公正価値計量に重要な最低観察可能な投入レベルに基づいている。ある特定の投入が公平な価値計量全体に対する重要性を評価するには判断し、その投資特有の要素を考慮する必要がある。
ASC主題820の下で、公正価値計量はまた、資産を売却する取引が資産の主要市場で発生すると仮定するか、または主要市場がない場合には、資産の最も有利な市場で発生し、これは仮定された市場であり、取引コストを含まない可能性がある。任意の資産の主な市場は、報告エンティティがその資産を売却または譲渡する可能性がある取引量および活動レベルが最も高い市場である。ASCトピック820における資産または負債の主要市場を決定する際に、報告エンティティは、計量日に市場に入る権利があると仮定する。市場参加者は、主または最も有利な市場において独立し、知識があり、取引を希望し、取引できる買手および売手として定義される。
既製の市場オファーのない投資については、当社は四半期ごとに複数のステップで評価しており、以下のようになります
同社の投資は、主に技術、生命科学、医療情報とサービス、商業サービス、その他の高成長業界に集中して急速に増加している小型会社に融資、株式、引受権証を提供することである。これらの投資は、ASC主題820の下の3レベルの資産と考えられ、これらのタイプの債務および株式ツールについては、既知またはアクセス可能な市場または市場指数がないので、研究開発局の高度な投資チームは、観察不可能な入力を利用したモデルに基づいて、これらの投資証券の公正価値を推定しなければならない。
ルール1940年法案下の2 A-5は2020年12月に米国証券取引委員会によって可決され、1940年法案の目的のために公正な価値を誠実に決定する要求が確立された。規則2 a-5は、取締役会が取締役会の監督およびいくつかの他の条件を受けた場合に、特定の当事者を指定して公正価値決定を行うことを可能にする。ルール2 a-5はまた、1940年の法案について、市場オファーがいつ“既製”であるか、および基金が証券の公正な価値を決定しなければならないかどうかを決定するハードルを定義している。米国証券取引委員会はまた、公正価値決定に関する記録保存要求を規定する1940年法案に基づいて新たな規則31 a−4(“規則31 a−4”)を可決した。最後に、アメリカ証券取引委員会は、取締役会が公正価値を確定していることを含む、これまでに発表された関連問題に関する指導意見を撤回した
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カタログ表
♪the the the基金投資の会計と監査。規則2 a-5および規則31 a-4は2021年3月8日に施行され、コンプライアンス日は2022年9月8日。取締役会は評価指定機関として指定研資局を選択していないが、当社は規則2 a-5及び規則31 a-4の適用要求に適合するために、その推定政策及びプログラムを若干修正した。
評価技術に投資する
推定方法は大きく判断された。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
債務投資
当社の債務投資の公正価値を決定するために、当社は、別のモデルが計量日に基づいていない限り、債務投資のコストベース(元の収益を含む)と、割引キャッシュフローモデルを用いて決定された公正価値とを比較する。キャッシュフロー方法は、最近完成した融資取引の利益差を分析する必要があり、これらの取引の性質は会社の投資と類似しており、その投資の比較可能な有効市場金利範囲を決定する。利用する利差の範囲は，信用状況が類似している借り手に基づく.投資のすべての残りの予想現金フローはこの金利範囲を使用して割引を行い、債務投資の公正価値範囲を決定する。
この評価過程には、基本的な投資業績の評価、ポートフォリオ社の現在の財務状況、追加資本の調達能力、および評価に影響を与える可能性のあるマクロ経済事件が含まれる。これらのイベントは、測定された日までの同様の証券の現在の市場収益率および利益差を含むが、これらに限定されない。これらの観察できない投入の著しい増加(減少)は、公正価値計量の著しい増加(低下)をもたらす可能性がある。
場合によっては、会社は、最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公平な取引で受信された拘束力のある要約のような投資の公正な価値をよりよく反映するために、企業が買収する債務投資を評価するために別の技術を使用してもよく、将来のキャッシュフローが清算スキームにおいて受信される収益の可変性または推定要素を含むことが予想される場合、複数の確率重み付けキャッシュフローモデルを使用することができる。
株式承認証
権利証の公正価値は主にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて決定される。個人所有権証と株式関連証券の推定値は、以下の要素を含むが、これらの要素は以下の要素を含むが、これらに限定されない様々な要因の分析に基づいている
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カタログ表
場合によっては、会社は、最近の権利証の予想される決済、権利証に関連する見下げ特徴を含むモデル、または最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公正取引で受信された拘束力のある要約のような権利証の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して株式認証証を評価することができる。公正価値は、そのような決済から受信される予想収益に基づいて、または承認オプションに基づいて予想される収益の正味現在値に基づいて決定することができる。
株式投資
個人持株会社への株式投資の公正価値は、最初は投資金額の額面である。当社は、当社投資後の新たな第三者持分融資を完了した後、プライベート会社の株式投資の公正価値を調整します。新たな株式融資事件がない場合、会社はポートフォリオ会社の財務又は経営業績の積極的又は消極的な変化に応じて公正価値を調整することができる。当社は公正価値を決定する際にも比較取引及び/又は中古市場取引を参考にすることができる。上場会社の株式投資の公正価値は計量当日の終値を基礎とする。これらの資産は日常的な基礎の上で公正な価値で入金される。
金融商品の公正価値
ASCテーマ820−公正価値計量と開示(“ASC主題820”)当社は、その金融商品の公正な価値を評価します。当社の借入金は原価報告を除いて、満期期間が短いため、すべての資産と負債は貸借対照表で公正価値に近い。
当社の信用手配、2026年12月手形、2027年7月手形、2027年8月手形と2027年12月手形(“付記11-借金”の定義参照)の公正価値は相対市場収益率法を用いて推定される。当社の信用ツール、2026年12月手形、2027年8月手形の公正価値は第3級投入を用いて推定され、方法は比較可能な市場金利や類似ツールを用いて計量日の市場見積を用いて残りの支払いを割引する。会社の2027年7月と2027年12月の債券の公正価値は、会社が受け取った売り手の定価に基づいており、これは二次投入と考えられ、ナスダック世界の精選市場有限責任会社が取引する債券の市場終値を反映しており、コードはそれぞれ“RWAYL”と“RWAYZ”である。
2023年3月31日と2022年12月31日まで、信用手配、2027年7月手形、2027年8月手形と2027年12月手形の帳簿価値は公正価値に近い。2023年3月31日まで2026年12月に発行された手形の公正価値は約
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カタログ表
投資分類
その会社は1940年の法令で言及された非多様性会社だ。同社はその投資を従属関係と制御レベルで分類している。1940年法案の定義によると、ある会社または個人が60日以下の期間で利益を得る権利がある場合、投資会社は関連投資とみなされる
会社が金融商品の買収義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを負う場合には、投資が確認される。会社が金融商品の売却義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを放棄した場合、投資はキャンセルされることが確認される。具体的には、同社は取引日をもとにすべての証券取引を記録している。その他の非担保金融商品への投資は、有限組合又は民間会社のように、適用される引受日又は償還日に応じて入金される。確認されたがまだ決済されていない投資金額は、貸借対照表にそれぞれ売却投資の売掛金と買収投資の売掛金として報告される。
所得税
当社は二零一六年十二月三十一日までの課税年度から、規則第M分節選択によりRICとみなされ、現在RICの資格を満たしており、毎年RICSに適用される税務待遇を受ける資格を得る予定である。一般的に、RICが一定の収入源と資産多元化要求を満たし、その長期純資本損失を超える純普通収入と純短期資本収益の少なくとも90%をその株主に分配すれば、それはアメリカ連邦所得税分配収入と収益を支払う必要がない。会社がRICとしての地位を獲得し、維持する限り、それは少なくとも毎年配当金として株主に分配される任意の一般的な収入または資本収益は、通常、米国連邦所得税を納付する必要はない。逆に、当社が稼いだ収入に関するいかなる税務責任も当社の投資家の義務を代表しており、当社の財務諸表には反映されません。同社はRICの地位を維持するために毎年十分な分配を行う予定であり、将来的には実質的な米国連邦所得税は支払われないと予想される。
1つの納税年度に所得された課税所得額に基づいて、会社は、今年度の配当配分を超えた課税所得額を今年度の課税所得額から次の納税年度に繰り越すことを選択し、支払うことができる
1株当たりの情報
普通株1株当たりの基本収益および償却収益(損失)は、前記期間中に発行された普通株の加重平均を用いて計算される。2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間普通株の1株当たり収益は希釈後の1株当たり収益と同じです。あるからです
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カタログ表
分配する
普通株主への分配は適用された記録日に記録されている。普通株主に割り当てられた金額(あれば)は四半期ごとに取締役会で決定され、通常は経営陣が推定した会社収益に基づいている。純実現資本収益は、あれば、少なくとも年に1回分配されるのが一般的である。
2023年3月31日までの3ヶ月間、当社は配当金を発表及び派遣します$
組織とサービスコスト
その他の事項を除いて、組織コストには、メリーランド州会社の組織としてのコスト、法的サービスコスト、会社組織に関連する他の費用が含まれており、これらの費用は発生時に支出される。発売コストには、会社公開や非公開発売材料の準備に関する法的費用やその他のコスト、会社公開や非公開発売に関する出張費用が含まれています。コンサルティング契約(定義は後述)によると、当社は研資局と同意し、初の非公開発売に関する組織および発売費用は当社が負担し、最高金額は$となる
2回目の非公開発売に関する発売コストが蓄積され、2019年の取引開始時に追加実収資本が計上されている。2回目の非公開発行に関するこれらの発行コストの上限は#ドルである
IPOに関する発行コストは累計されており、2021年10月の取引完了時に追加実収資本が計上されている。会社は$を蓄積して記録した
最近の会計公告
2022年6月、FASBは、ASU 2022-03、“公正価値計量(主題820)-契約販売制限された持分証券の公正価値計量”を発表し、発表の目的は、(1)主題820“公正価値計量”における指導を明らかにし、持分証券の売却が禁止されている契約制限された持分証券の公正価値を計量する際に、(2)関連する例示的な例を改訂し、(3)主題820の公正価値に適合して契約販売制限された持分証券を計量するための新たな開示要求を導入することである。新たなガイドラインは2023年12月15日以降に開始された中期·年度期間に有効である。当社は新指針が連結財務諸表や関連開示に大きな影響を与えないと予想しています。
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カタログ表
付記3--支払引受及び又は事項
通常の業務過程において、当社は投資協定を締結し、今後ある日または一定期間内にポートフォリオ会社に投資することを承諾することができる。
2023年3月31日現在、同社は
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
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2023年3月31日 |
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3 PL Central LLC(Dba Extensiv) |
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定期融資を優先的に保証する |
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ブリボ株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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CloudPay社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Dtex Systems，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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EBRシステム会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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定期融資を優先的に保証する |
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相互作用会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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KIN保険会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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マディソン·リード社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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Moximed，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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ナール医療株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Revelle美学会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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92号線医療会社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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SetPoint医療会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Skill Share，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Snagajobb.com，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Synack，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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融資期間の延長のための未使用引受総額 |
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$ |
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2022年12月31日現在、同社は
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
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2022年12月31日 |
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3 PL中央有限責任会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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$ |
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ブリボ株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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CloudPay社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Dtex Systems，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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EBRシステム会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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定期融資を優先的に保証する |
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相互作用会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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KIN保険会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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マディソン·リード社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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Moximed，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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ナール医療株式会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Revelle美学会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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92号線医療会社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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SetPoint医療会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Skill Share，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Snagajobb.com，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Synack，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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融資期間の延長のための未使用引受総額 |
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$ |
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当社は未出資承諾に関する将来の予想キャッシュフロー純額を評価し、公正価値を決定した
当社は現在、いかなる重大な法的手続きの影響も受けておらず、当社に対する重大な法的手続きが脅かされていることも何も知られていません。当社は、時々、そのポートフォリオ会社との契約項目の下の権利を実行することに関連するプログラムを含む、通常の業務中にいくつかの法的手続きに関与する可能性がある。これらの法的手続きの結果は確実に予測できないが，会社はどのようなプログラムもその業務，財務状況や経営結果に実質的な影響を与えないと予想している。
32
カタログ表
その他の引受金とその他の事項
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画(“買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、会社は最高$を買い戻すことができる
注4-クレジットリスク集中
付記5--普通株1株当たりの運用純資産純成長
以下の資料では，普通株当たりの基本収入の計算方法について述べた2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月(単位は千で、1株および1株当たりのデータは含まれていません)
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3月31日までの3ヶ月間 |
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2023 |
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2022 |
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経営純資産が純増する |
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期日内に加重平均株式を発行した |
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基本的な情報 |
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薄めにする |
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1株当たりのデータ(1): |
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普通株1株当たり基本と減額収益(赤字) |
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基本的な情報 |
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薄めにする |
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33
カタログ表
付記6--純資産
当社は発行する権利がある
普通株式を非公開発行する
2017年12月1日、会社は初の非公開発行(“初公開”)を完了し、その中で会社が発行した
2019年10月15日から2021年9月29日まで、当社は2回目の非公開発行(“第2回非公開発行”)の複数回の完了を完了し、合計#ドルの資本約束を受けた
2020年3月31日および2021年3月24日に、当社が共同で発行します
初公募株
会社は初公開(IPO)を完成し，発行した
流通再投資計画
当社は普通株主に配当再投資計画(“配当再投資計画”)を維持する。会社の配当再投資計画は，その譲渡代理が会社を代表する記録保持者と参加したブローカーが管理する.ブローカーや他の金融仲介機関は、自社の配当再投資計画に参加しないことを決定することができるが、その顧客に類似した分配再投資計画を提供することが可能である。配当再投資計画の株式要求は、新たな普通株を発行するか、会社公開市場で普通株を購入することで満たすことができる。
.の間に2年3月31日までの3カ月
34
カタログ表
買い戻し計画
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画(“買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、会社は最高$を買い戻すことができる
次の表は，成立以来以下のように申告と支払いによる割当てをまとめたものである2023年3月31日:
申告日 |
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日付を記録する |
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支払期日 |
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1株当たりの金額 |
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35
カタログ表
7--所得税を付記する
二零一六年十二月三十一日までの課税年度から、当社は規則第M分節に基づいて登録商標登録会社とみなすことを選択した。同社には現在資格があり、毎年RICSに適用される税金待遇を受ける資格があると考えられている。RICは通常、分配された収入と収益のためにアメリカ連邦所得税を支払う必要はありません。それがいくつかの収入源と資産の多様な要求を満たし、少なくとも分配される限り、
連邦所得税規定は米国公認会計原則とは異なるため、税収規定による分配は、財務報告目的で確認された純投資収入と実現した収益とは異なる可能性がある。分裂は永久的かもしれないし、一時的かもしれない。財務諸表では、資本口座間の恒久的な差異は、その適切な税務特性を反映するために再分類される。ある収入，費用，収益または損失項目が将来のある時間に確認された場合，一時的な差が生じる.
次の表に，この期間までの連邦所得税の投資のための課税コストベースと推定された未実現増値と減価償却総額を示す2023年3月31日および2022年12月31日までの1年(単位：千)：
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2023年3月31日 |
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2022年12月31日 |
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(未監査) |
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投資税費 |
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税ベースでは付加価値の変動が実現されていない |
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税ベースでの減価償却の変動は実現していない |
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税ベースで計算した純増値(減価償却) |
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( |
) |
同社の所得税会計は、米国会計基準第740条の主題である所得税(“米国会計基準第740条”)に適合している。ASC 740は、連結財務諸表において不確実な税務状況をどのように確認、計量、列報、および開示するかについてガイドラインを提供する。ASC 740は、これらの税金立場が“より可能性が高い”かどうかが適用される税務機関によって支持されているかどうかを決定するために、会社の納税申告書の準備中に取られたまたは意図された税務立場を評価することを要求する。“より可能性が高い”起徴点に達したとされる税収頭寸は、当期の税収優遇や支出として記録される。会社は営業報告書で未確認の税収割引に関する利息と罰金を所得税費用として確認している。2023年3月31日または2022年12月31日まで、重大な不確定所得税の頭寸はない。同社は連邦と州の納税申告書を提出しているが、同社の主要税務管轄範囲は連邦である。前の三つの納税年度末とその後の中期納税期間は依然として国税局の審査を受けなければならない。
会社が例年ごとに分配されていない場合(又は分配されているとみなす)(1)
当社がいずれの課税年度においても登録会社とみなされる資格を満たしていない場合、当社はこの課税年度に守則C分節に基づいて正規法団(“C類法団”)として課税する。当社が以前RIC資格を備えていましたが、その後資格を得ることができず、いくつかの改善条項が適用されない場合、当社は正常会社税率でそのすべての課税所得額(純資本利益を含む)に米国連邦所得税を納付します。その会社は株主への分配を差し引くこともできず、分配を行う必要もないだろう。RIC資格を再取得するために、上述した他の要求に加えて、同社は、資格を再取得しようとしている1年目の年末までに、以前に割り当てられていなかったすべての収益を割り当てることを要求され、これらの収益は、資格を取得できなかった期間に起因することができる。同社が2つの課税年度を超える期間内に再認証を行っていない場合、今後5年以内に再認証または確認された特定の資産の任意の純内在収益(すなわち、収入項目を含む総収益が清算された場合に達成可能な総損失の超過部分を超える)を選択する必要がある場合があり、会社税率で米国連邦所得税を納付する。
36
カタログ表
付記8--関連先プロトコルと取引
2回目の改訂と再署名の諮問協定
2016年11月29日、当社取締役会は、取締役会の全面的な監督の下で、当社の日常的な運営を管理し、投資コンサルティングサービスを提供する研資局と当社との間の投資コンサルティング協定を承認した(その後の改訂、すなわち“以前のコンサルティング協定”と併せて)。2017年8月3日、取締役会は、先の諮問協定(“最初の改訂と再署名された諮問協定”)の若干の改正を承認し、第1回改訂と再署名された諮問協定を株主に承認することを提案した。株主による当社の株主特別会議での承認を経て、改訂および再予約された最初の諮問協定が2017年9月12日に発効した。2021年4月7日、取締役会は、ある仮想会議で諮問協定(“諮問協定”)のいくつかの追加改正を承認し、株主に諮問協定を承認することを提案した。米国証券取引委員会が全世界の新冠肺炎の大流行に対してある免除救済を与えた上で、取締役会は2021年7月に開催された次の対面会議でこの諮問協定を承認することを約束した。諮問協定は株主の当社株主特別会議で承認された後、2021年5月27日に発効する。“諮問協定”は“事前相談協定”を修正し、管理費や奨励費用計算メカニズムのいくつかの改正を盛り込み、流動資金活動に関する文言を明らかにした。諮問協議の条項によると、研資局：
コンサルティング契約によると、会社はその投資相談と管理サービスについて研資局に費用を支払い、費用は含まれています
基地管理費
基本管理費はカレンダー四半期ごとに初日に支払います。
コンサルティング協議について、“分割取引”は、(A)当社がその株主に選択を提供すること、(I)自社普通株の所有権を保持すること、または(Ii)その保有する自社普通株を1940年法案に従って商業データセンターとして管理することを選択し、守則M章に従ってRIC(“公共基金分割”)とみなされる新たに設立されたエンティティ(“公共基金”)の普通株式に交換する取引を含む。又は(B)当社は、任意の証券取引所への自社証券の上場を完了する(“取引所上場”)。基本管理費の額は
研資局が稼いだ基地管理費は$
37
カタログ表
奨励費
奨励費用は、研資局に研資局が同社に生成した収入の一部を提供し、投資収入部分と資本収益部分とからなり、これら2つの部分は実質的に独立しているため、一方の部分がそうでなくても、他方の部分を支払うことができる。
投資収益部分(“収入奨励費用”)の下で、会社は四半期ごとに研資局に奨励費用を支払い、額は会社が奨励する前の費用の純投資収入である。収入奨励費用は、前財政四半期の奨励前費用純投資収入に基づいて計算され、四半期ごとに滞納する。奨励前費用純投資収入に基づく支払いは、本四半期に稼いだ奨励前費用純投資収入に基づく。ここで、“インセンティブ前費用純投資収入”とは、当社の会計四半期に計算すべき利息収入、配当収入、および任意の他の収入(承諾、開始、構造、勤勉、管理および相談費、または当社がポートフォリオ会社から受信した他の費用などの他の費用を含む)から、当社の四半期の運営費用(基本管理費、改訂および再記述された管理者と締結された管理協定(“管理協定”)に基づいて支払うべき費用、および発行された優先株について支払われるべき任意の配当金を差し引くことを意味する。繰延利息の特徴を有する投資については、奨励前の費用純投資収入には、当社が現金形式で受信していない計算すべき収入(例えば、OID付加価値、実物利息およびゼロ証券を有する債務手段)が含まれているが、現金形式で受信された場合およびある程度のみ、繰延利息特性に起因することができる収入奨励費用部分が支払われ、繰延利息計算投資を生成する任意のログアウトまたは同様の処理に関連する任意の投資ログアウトまたは同様の処理が前提である場合には、任意の支払利息が振り戻され、利息を計算すべき順に適用される。従来計上すべき収入に関するこのような後続支払いは、上記収入奨励費用に応じて計算される任意の四半期の支払額を減少させることはない。奨励前の費用純投資収益には、すでに実現した資本収益、実現された資本損失または未実現資本付加価値または減価償却は含まれていない。
奨励前費用純投資収入は、会社の前財政四半期末純資産(総資産から負債を引いたと定義)の価値収益率で表され、以下の“敷居金利”と比較する
分割取引が完了するまでに、(A)当社がBDCに選ばれた日から累計純損失の和を超えていれば
奨励費用の資本収益部分(“資本利得税”)の場合、会社は例年の終了ごとに研資局に支払う
38
カタログ表
2023年3月31日までの3ヶ月間、研資局が稼いだ奨励費用は$
資本利得インセンティブ費用には、実現された収益、実現された資本損失、および未実現資本減価償却に関する費用が含まれる。資本利益インセンティブ費用に関連するインセンティブ費用費用の計上項目については、米国公認会計原則は、資本利益課税費用の計算時に累積未実現付加価値を考慮することを要求しているが、このような未実現付加価値が実現されている場合には、資本利益インセンティブ費用を支払うべきであり、コンサルティングプロトコルの下で実際に支払うべき費用を計算する際にも、このような未実現付加価値を考慮することは許されないからである。2023年3月31日と2022年12月31日までかつてはありました
奨励費を分割する
収入奨励費用は公共基金の剥離に関する費用を以下のように支払う。収入奨励費は、各公共基金の分割完了日から計算され、以下の場合に研資局に支払われるべき収入奨励費に等しい金額となる：(1)会社のすべての投資は現在値で清算されており、償却されていない組合せ投資に関連するいかなる費用も加速とみなされる。(2)清算によって得られた金額は、会社のすべての未返済債務の返済に使用される。(3)余剰分を会社株主に分配し、上記(1)項、(2)項に規定する収益奨励費用に従って支払い、収益奨励費用の額を決定する。しかしながら、いずれの場合も、公共基金分割の完了に関連して支払われる収入奨励費用(X)には、特定の投資の繰延利息の特徴に起因することができる収入奨励費用部分は含まれず、この部分は、現金形態で繰延利息が受信されるまで、または(Y)が超えるまで、公共基金分割に応じて分割移転されない
資本付加価値費は、公共基金分割に関連する当社の普通株交換株式について支払い、公共基金分割完了日から計算され、その日が資本利益税を計算および支払いするカレンダー年末のように計算される。
39
カタログ表
管理協定
当社は管理人に管理契約下の義務を履行することによる部分間接費用及びその他の費用を管理人に精算し、当社への事務施設、設備及び当該施設の文書、簿記及び記録サービスの提供、その他の行政サービスの提供を含む。また、会社は、コンプライアンス機能の履行に関連する費用および支出、および会社の特定の高級管理者(会社の首席財務官、首席コンプライアンス官、および任意の行政支援者を含む)の割り当て可能な一部の報酬を管理人に精算する。
会社は管理人に精算した$
許可協定
当社はすでに研資局とライセンス契約(“ライセンス契約”)を締結しており、この合意に基づき、研資局は当社に“Runway Growth Finance”という名称を使用する個人、非独占、印税免除の権利及び許可を付与している。ライセンス契約によると、研資局またはその付属会社が依然として当社の投資コンサルタントである限り、当社は“Runway Growth Finance”の名称を使用する権利があります。本有限ライセンスを除いて、当社は“Runway Growth Finance”という名前を使用する合法的な権利を持っていません。
戦略的関係
2016年12月、当社と研資局はオーク資本管理有限公司(“オーク資本”)と戦略的協力関係を構築したこの点でOCM Growth Holdings(“OCM”)が購入されました
OCMの承諾について、当社は2016年12月15日にOCMと株主合意を締結し、この合意によると、OCMが保有する当社普通株総金額が当社普通株の少なくとも3分の1に等しい限り(
40
カタログ表
付記9-公正価値計量
当社は公正価値記録の資産をASCテーマ820の公正価値レベルに基づいて分類した。会社政策の議論については、“注2-重要会計政策概要”を参照されたい。
2023年3月31日までと2022年12月31日までの推定値に対する重大な投入の最低水準に基づいて、公正価値の恒常的に計量された投資を次の表に分類する(単位：千)：
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2023年3月31日まで |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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ポートフォリオ投資 |
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*普通株式 |
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*定期融資を優先的に保証 |
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二次留置権定期ローン |
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株式承認証 |
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ポートフォリオ総投資 |
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アメリカ国庫券 |
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総投資 |
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2022年12月31日まで |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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ポートフォリオ投資 |
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*優先株 |
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*普通株式 |
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*定期融資を優先的に保証 |
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二次留置権定期ローン |
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株式承認証 |
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ポートフォリオ総投資 |
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アメリカ国庫券 |
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総投資 |
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$ |
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||||
貸借対照表の開始日には，会社はこの期間推定を行うための観察可能かつ観察不可能な投入の使用変化に基づいて，投資を1級，2級，3級に移行した。
41
カタログ表
次の表に以下の日までに公正価値で計測した3級資産の前転を示す2023年3月31日(千)：
|
|
優先株 |
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普通株 |
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定期融資を優先的に保証する |
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二次留置権定期ローン |
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株式承認証 |
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合計する |
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2022年12月31日の公正価値 |
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$ |
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$ |
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レベル3に移行する |
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購入投資(1) |
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PIK興味 |
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投資を売却または償還する(1) |
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すでに損益を実現した |
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( |
) |
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未達成切り上げ(償却)変動 |
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) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
|
固定収益保険料の償却や割引の増加 |
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|
|
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|
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|
|
|
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||||||
2023年3月31日の公正価値 |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
||||||
2023年3月31日現在も保有する3級投資の付加価値(減価償却)の変化 |
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
( |
) |
|
次の表は、2022年3月31日までに公正価値で計量された3級資産の前転(千単位)を示している
|
|
優先株 |
|
|
普通株 |
|
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
二次留置権定期ローン |
|
|
株式承認証 |
|
|
合計する |
|
||||||||||||
2021年12月31日の公正価値 |
|
$ |
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$ |
|
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$ |
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|
$ |
|
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$ |
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||||||
レベル3に移行する |
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||||||
購入投資(1) |
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PIK興味 |
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||||||
投資を売却または償還する(1) |
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( |
) |
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( |
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( |
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すでに損益を実現した |
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( |
) |
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( |
) |
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未達成切り上げ(償却)変動 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
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固定収益保険料の償却や割引の増加 |
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||||||
2022年3月31日の公正価値 |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
||||||
2022年3月31日現在も保有する3級投資の付加価値(減価償却)の変化 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
( |
) |
|||
42
カタログ表
次の表は，以下の日までの第3レベル公正価値計測の定量化情報を提供する2023年3月31日(千)：
説明する |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する |
|
観測不可能な入力 |
|
範囲(加重平均) |
||
優先株 |
|
$ |
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
普通株 |
|
|
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
定期融資を優先的に保証する(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
市場方法 |
|
起源生産量 |
|
||
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
二次留置権定期ローン(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
市場方法 |
|
起源生産量 |
|
||
株式承認証(2) |
|
|
|
|
|
オプション定価モデル |
|
無リスク金利 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
業界平均変動性 |
|
||
|
|
|
|
|
|
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|
退出予定時間 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
収入の倍数 |
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||
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
収入の倍数 |
|
||
レベル3投資総額 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
次の表は、2022年12月31日までの第3次公正価値計測の量子化情報(単位：千)：を提供しています
説明する |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する |
|
観測不可能な入力 |
|
範囲(加重平均) |
||
優先株 |
|
$ |
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
定期融資を優先的に保証する(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
市場方法 |
|
起源生産量 |
|
||
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
二次留置権定期ローン(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
市場方法 |
|
起源生産量 |
|
||
株式承認証(2) |
|
|
|
|
|
オプション定価モデル |
|
無リスク金利 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
業界平均変動性 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
退出予定時間 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
収入の倍数 |
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||
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
収入の倍数 |
|
||
レベル3投資総額 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
43
カタログ表
付記10-派生金融商品
正常な業務過程において、会社はその投資活動に関連する派生商品契約を利用することができる。デリバティブ契約への投資は追加リスクの影響を受け、これらのリスクは投資の全部または一部の損失を招く可能性がある。派生ツール活動及び派生ツール契約のリスクは主に権益価格リスクに関連する。主要な潜在リスクのほかに、取引相手はその契約条項を履行できない可能性があるため、他の取引相手リスクも存在する。
株式承認証
株式証明書はポートフォリオ会社の権益価値のリスク開放口と株式増価の潜在収益を提供する。権利証には限られた期限があり、ある日に満期になる。権利証の期限が近づくにつれて、権証の時間的価値は低下する。また、株式証の株価が下落すれば、“現金”権証の内在的価値も低下する。また，権利証対象株式の価格が満期日に権証の実行価格を超えていなければ，権証の満期時には一文の値もない.その結果、権利証投資のすべての価値が損失する可能性がある。同社の権証投資活動数は、ポートフォリオ会社に提供される主要優先担保融資と密接に関連している。2023年3月31日までの3か月間、当社は赤字を達成しました$
相手側のリスクは、権利証発行者が行使した権利証を返済できなかった可能性があることから来ている。取引相手リスクによる最大損失リスクは契約の公正価値と権利証の購入価格である。会社取締役会は、その権利証投資の公正価値を決定する際に、取引相手リスクの影響を考慮する。
44
カタログ表
付記11--借金
次の表はその会社の現在までを示している2023年3月31日および2022年12月31日(単位：千)：
|
|
2023年3月31日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
総約束 |
|
|
元金 |
|
|
繰延債務コスト(1) |
|
|
帳簿価値 |
|
|
総約束 |
|
|
元金 |
|
|
繰延債務コスト(1) |
|
|
帳簿価値 |
|
||||||||||||||||
信用手配 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
( |
) |
|
$ |
|
|
||||||
2026年12月手形 |
|
|
|
|
|
|
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( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
||||||
2027年7月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
||||||
2027年8月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
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|
|
||||||
2027年12月手形 |
|
|
|
|
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|
|
( |
) |
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|
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( |
) |
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合計する |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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( |
) |
|
$ |
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||||||
(1) 累計償却純額。
上には2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間、会社の借金の利息支出、繰延債務コストの償却と信用手配(以下の定義)の未使用費用の構成要素は以下の通りである(千ドル単位)
|
|
利子支出 |
|
|
償却する |
|
|
未使用施設と |
|
|
利息とその他の債務融資費用総額 |
|
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加重平均 |
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|
|
|
|
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|
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|
|||||
2023年3月31日までの3ヶ月間 |
|
|
|
|
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|
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|
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信用手配 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
% |
|||||
2026年12月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
||||
2027年7月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
||||
2027年8月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
||||
2027年12月手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
||||
合計、2023年 |
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|||||
2022年3月31日までの3ヶ月間 |
|
|
|
|
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|
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信用手配 |
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
|
|
|
% |
|||||
2026年12月手形 |
|
|
|
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|
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|
|
— |
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|
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|
|
|
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|
% |
||||
合計、2022年 |
|
$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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|||||
45
カタログ表
信用手配
2019年5月31日，当社はKeyBank National Association(行政エージェントやシンジケートエージェントとして)および他の融資先と最初に当社に$を提供したクレジット契約を締結した
信用融資項における借入金の年利は、調整期限担保隔夜融資金利(“SOFR”)に適用される保証金金利に等しく、その範囲は
信用手配は当社が保有するすべての合資格投資資産を担保としている。信用手配には、陳述と担保、およびこのような保証融資の慣用的な肯定および否定契約が含まれており、例えば、総合有形正味価値要件および必要な資産カバー率などのいくつかの金融契約を含む。
2023年3月31日までの3カ月間の加重平均未返済元金残高は$
2026年12月手形
2021年12月10日、同社は1ドルの私募債券発行を完了した
2026年12月発行の債券の利子率は
2026年12月に発行された債券に関する総発行コストは、引受業者の割引と手数料を含み、$
2027年7月手形
2022年7月28日に会社はドルを発行して販売しました
2027年7月発行の債券金利は
46
カタログ表
2027年7月の債券発行に関する総発行コスト、引受業者の割引及び手数料を含む $
2027年8月手形
2022年8月31日、同社は1ドルの私募債券を発行して売却した
2027年8月発行の債券の利子率は
2027年8月発行の債券に関する総発行コスト、引受業者の割引及び手数料を含む$
2027年12月手形
2022年12月7日、会社はドルを発行して販売した
2027年12月発行の債券金利は
2027年12月に発行された債券に関する総発行コストは、引受業者の割引と手数料を含めて、$
47
カタログ表
付記12-財務概要
|
|
3月31日までの3ヶ月間 |
||||||
|
|
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない) |
||||||
|
|
2023 |
|
2022 |
||||
|
|
(未監査) |
|
(未監査) |
||||
1株当たりのデータ(1): |
|
|
|
|
|
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|
|
期初資産純資産 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
純投資収益(3) |
|
|
|
|
|
|
||
すでに損益を実現した |
|
|
( |
|
|
|
( |
|
未達成切り上げ(償却)変動 |
|
|
( |
|
|
|
( |
|
配当をする |
|
|
( |
|
|
|
( |
|
製品発売コスト |
|
|
— |
|
|
|
— |
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吸積(薄め)(4) |
|
|
— |
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|
|
— |
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期末純資産額 |
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$ |
|
|
$ |
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||
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|
|
純資産額で計算した総収益(2) |
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( |
% |
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|
( |
% |
期間内に加重平均株式を発行し、基本 |
|
|
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比率/補足データ： |
|
|
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期末純資産 |
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$ |
|
|
$ |
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||
平均純資産(5) |
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$ |
|
|
$ |
|
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純営業費と平均純資産の比率(6)(7) |
|
|
% |
|
|
% |
||
経営純資産の増加(減少)と平均純資産の比(7) |
|
|
% |
|
|
% |
||
ポートフォリオ流動率(8) |
|
|
% |
|
|
% |
||
48
カタログ表
付記13--その後の活動
同社は2023年3月31日から2023年5月9日以降の事件を評価した。
2023年4月11日、野馬生物会社は元金未返済残高#ドルを前払いした
2023年4月13日、会社は2021 Aシリーズの高級債券の最初の副刊を発行したドルの発行を管理する
2023年4月25日、Marley Spoon AG融資および保証協定は、(A)償却日を延長するように修正された
2023年4月28日、会社はドルを出資
開ける
2023年5月5日、会社はドルを出資
2023年5月8日，TRACON製薬会社への投資が終了し，契約に規定されているすべての義務がすべて履行された。
49
カタログ表
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向きに陳述する
このForm 10-Q四半期報告書には、重大なリスクと不確定要因に関する前向きな陳述が含まれている。このような陳述は既知および未知のリスク、不確実性、および他の要素に関するものであり、過度に依存してはならない。これらの展望的陳述は歴史的事実ではなく、私たち、私たちの現在と未来のポートフォリオ、私たちの業界、私たちの信念と意見、そして私たちの仮説に対する現在の予想、推定、予測に基づいている。“予想”、“予想”、“予定”、“計画”、“将”、“可能”、“継続”、“信じ”、“求める”、“推定”、“会議”、“可能”、“すべき”、“目標”、“プロジェクト”、“展望”、“潜在”、“予測”などの言葉、ならびにこれらの語および同様の表現の変形は、前向き陳述を識別することを意図している。これらの陳述は未来の業績の保証ではなく、リスク、不確定性とその他の要素の影響を受け、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできず、予測が困難であり、実際の結果と展望性陳述中の表現或いは予測の結果が大きく異なることを招く可能性があるが、これらに限定されない
50
カタログ表
これらの前向き陳述が根拠とする仮説は合理的であると考えられるが、これらの仮定のいずれも不正確であることが証明される可能性があり、したがって、これらの仮説に基づく前向き陳述も不正確である可能性がある。これらおよび他の不確定要素を考慮して、本四半期報告10-Q表に予測または前向き陳述を加えることは、私たちの計画および目標が達成される代表とみなされてはならない。これらのリスクおよび不確定要因には、2023年3月2日に米国証券取引委員会に提出された2022年12月31日現在の10-K表年次報告第I部第1 A項の“リスク要因”に記載または決定されたリスクおよび不確実性が含まれている。
本10-Qテーブルに含まれる前向き陳述は，我々が本10-Qテーブルで得た情報に基づいており，このような前向き陳述を更新する義務は負わない.私たちは、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、私たちが直接あなたに行う可能性のある任意の他の開示を参照するか、または私たちが提出したか、または将来アメリカ証券取引委員会に提出される可能性のある報告書を参照する義務がありませんが、私たちの10-Kフォーム年次報告、10-Qフォーム四半期報告、および現在の8-Kフォーム報告を含む、任意の前向き声明を修正または更新する義務はありません。
以下では、当社の財務状況と経営結果の分析を、当社の財務諸表および本四半期報告10-Q表の他の部分に掲載されている付記とともに読まなければなりません。
概要
Runway Growth Finance Corp.(“私たち”、“私たち”、“私たち”または“会社”)は、2015年8月31日に設立されたメリーランド州会社で、その構造は外部管理の非多元化閉鎖管理投資会社である。2021年8月18日、私たちは“Runway Growth Finance Corp.”と改名した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した私たちは専門金融会社で、科学技術、生命科学、医療保健情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品、その他の高成長業界の高成長潜在力会社に優先保証融資を提供することに集中しています。私たちの目標は、私たちの株主と私たちが支持する企業家のために顕著な価値を創出し、成長潜在力の高い会社に伝統的な信用よりも柔軟で、希釈度が株式よりも低い混合債務と株式融資を提供することだ。私たちの投資目標は主に私たちの融資組合の現在の収入を通じて、次に私たちの権利証と他の株式市場の資本増加を通じて、私たちの株主に最大の総リターンを得ることです。私たちの事務所はイリノイ州のシカゴ、カリフォルニア州のモンロパーク、カリフォルニア州のサンディエゴ、テキサス州のダラスとニューヨークにあります。
私たちは、改正された1940年の“投資会社法”(これに基づいて公布された規則や条例、すなわち“1940年法案”)に基づいて、商業開発会社(“BDC”)として規制することを選択した。私たちも規制された投資会社(“RIC”)とみなされることを選択しており、1986年に改正された国税法(“規則”)M章によると、現在資格に適合しており、毎年規制された投資会社(RIC)として扱い続ける予定だ。私たちは毎年RICとみなされる資格を持っているつもりですが、RICとしての税金待遇を維持できる保証はありません。もし私たちがどの納税年度にRICとして税金待遇を受ける資格がなければ、私たちはその年度のいかなる純課税所得額で会社税率でアメリカ連邦所得税を支払うことになります。BDCおよびRICとしては、資産の少なくとも70%を“適格資産”に投資する要件、収入源制限、資産多様性要件、および毎年少なくとも90%の投資会社が税収入および免税純利息の要求に応じて分配されるなど、様々な規制要件を遵守しなければならない。
私たちは2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)で定義されているように“新興成長型会社”です。私たちは、2021年10月25日に初公募5周年後の財政年度の最終日まで、または(I)最初の財政年度の最終日まで、その年間総収入が12.35億ドル以上であり、(Ii)改正された1934年の証券取引法(その下で公表された規則と法規と併せて)に基づいて第12 b-2条の規則に基づいて定義された財政年度の12月31日まで、新興成長型会社であることになる。(非関連会社が保有する普通株式の時価が7.00億ドルを超える場合、私たちが最近完成した第2四半期の最後の営業日で測定し、少なくとも12ヶ月間公開報告する)、または(Iii)私たちは前の3年間に10億ドルを超える転換不可能債券を発行した日。私たちが依然として雇用法案に基づいた新興成長型企業である限り、上場企業の報告要求の低下を受ける。
51
カタログ表
我々の外部管理は、投資コンサルタント会社である研資局が管理しており、1940年に改正された“投資顧問法案”に基づいて米国証券取引委員会に登録されている。研資局の完全資本付属会社The Administrationは、運営に必要なすべての行政サービスを提供してくれた。
2020年8月10日、当社、研資局及び/又はその関連会社が後援又は管理するいくつかの他の基金及び口座が許可され、取締役会が研資局又はその関連会社と協賛又は管理する他の口座が、私たちの投資目標、立場、政策、策略及び制限及び規制要件及びその他の関連要素に適合する方法で共同投資が当社に有利であると判断した場合、当社と研資局及び/又はその関連会社が賛助又は管理する他の基金及び口座は、1940年法案が許可したものよりも大きな柔軟性を有し、共同投資条項を協議することができる。私たちは、研資局またはその付属会社と協賛または管理できる類似の投資構造や口座と共同投資することができ、追加の投資機会を提供し、より大きな多元化を実現することができると信じている。この命令の条項によると、我々の多くの独立取締役は、(1)取引を提案する条項は、吾等及び吾等の株主に対して合理的かつ公平であり、かつ吾等や吾等の株主の過激な行為には触れないこと、及び(2)取引は吾等の利益に合致し、吾等の投資戦略及び政策に適合することを含む共同投資取引について若干の決定をしなければならない。
2022年8月30日、特定の条件を満たした場合に、特定の付属会社と共同で既存のポートフォリオ会社に投資することを可能にする既存の命令に対する修正案を受け取りました。これらの会社は、これらの他の基金がこれまでこのような既存のポートフォリオ会社に投資したことがなくても、個人基金であります。この命令がなければ、関連基金が以前に私たちとの共同投資取引でポートフォリオ会社の証券を購入していない限り、私募基金に属する関連基金は、関連基金が私たちとのこのような共同投資に参加できないだろう。
ポートフォリオ構成と投資活動
ポートフォリオ構成
2023年3月31日現在、私たちは49社のポートフォリオ会社に投資し、私たちがローンと権利証投資を持っている26社を代表して、私たちは融資投資と普通株、優先株または権証組合を持っている2社、私たちはローン投資を持っている6社、私たちは権利証投資のみを持っている10社、そして私たちは普通株または優先株または権利証組合のみを持っている5社。次の表に2023年3月31日までの資産別の私たちの投資の公正価値(単位：千)を示す
投資する |
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|||||||
ポートフォリオ投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通株 |
|
$ |
|
8,715 |
|
|
$ |
|
1,965 |
|
|
|
|
0.17 |
|
% |
優先株 |
|
|
|
37,382 |
|
|
|
|
34,884 |
|
|
|
|
3.01 |
|
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
1,076,440 |
|
|
|
|
1,060,495 |
|
|
|
|
91.40 |
|
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
13,853 |
|
|
|
|
13,707 |
|
|
|
|
1.18 |
|
|
株式承認証 |
|
|
|
18,325 |
|
|
|
|
14,291 |
|
|
|
|
1.23 |
|
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
1,154,715 |
|
|
|
|
1,125,342 |
|
|
|
|
96.99 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
アメリカ国庫券 |
|
|
|
34,978 |
|
|
|
|
34,974 |
|
|
|
|
3.01 |
|
|
総投資 |
|
$ |
|
1,189,693 |
|
|
$ |
|
1,160,316 |
|
|
|
|
100.00 |
|
% |
2022年12月31日現在、私たちは49社のポートフォリオ会社、28社の私たちが融資と権証投資を持っている会社、私たちが融資投資と普通株、優先株または権証組合を持っている会社、私たちが融資投資しか持っていない6社、私たちが権利証投資しか持っていない9社、そして私たちが普通株または優先株しか持っていない5社、または権証と組み合わせた会社に投資した。次の表に2022年12月31日までの資産別の私たちの投資の公正価値(単位：千)を示す
投資する |
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|||||||
ポートフォリオ投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通株 |
|
$ |
|
8,715 |
|
|
$ |
|
3,097 |
|
|
|
|
0.27 |
|
% |
優先株 |
|
|
|
12,382 |
|
|
|
|
12,682 |
|
|
|
|
1.13 |
|
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
1,096,724 |
|
|
|
|
1,080,121 |
|
|
|
|
95.90 |
|
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
13,654 |
|
|
|
|
13,654 |
|
|
|
|
1.21 |
|
|
株式承認証 |
|
|
|
19,127 |
|
|
|
|
16,755 |
|
|
|
|
1.49 |
|
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
1,150,602 |
|
|
|
|
1,126,309 |
|
|
|
|
100.00 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
アメリカ国庫券 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
総投資 |
|
$ |
|
1,150,602 |
|
|
$ |
|
1,126,309 |
|
|
|
|
100.00 |
|
% |
52
カタログ表
2023年3月31日までの3カ月間、我々の債務ポートフォリオのドル加重年次化収益率は15.24%だった。上には2022年3月31日までの3ヶ月間私たちの債務ポートフォリオのドル加重年次化収益率は12.15%です。いずれの期間のドル加重債務投資収益率を算出し、計算方法は、(1)当該期間の関連投資収入総額を(2)その期間の未償還債務投資の公正価値の日平均値で割る。2023年3月31日現在、我々の債務投資の開始時のドル加重平均未返済期間は56カ月、ドル加重平均残存期間は42カ月、約3.5年である。2023年3月31日現在、私たちのほとんどの債務投資の元の約束元金金額は600万~8500万ドル、返済期間は37ヶ月から82ヶ月の間であり、5.94%~16.29%の年利で現金利息を支払っている。
次の表に投資タイプ別のドル加重経年化収益率を示す2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間:
|
|
公正価値(1) |
|
コスト(2) |
||||||||||||||||
|
|
3月31日までの3ヶ月間 |
|
3月31日までの3ヶ月間 |
||||||||||||||||
|
|
2023 |
|
2022 |
|
2023 |
|
2022 |
||||||||||||
投資タイプ： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
債務投資 |
|
|
15.24 |
|
% |
|
|
12.15 |
|
% |
|
|
14.99 |
|
% |
|
|
12.03 |
|
% |
株権 |
|
|
3.18 |
|
% |
|
|
3.36 |
|
% |
|
|
2.71 |
|
% |
|
|
3.91 |
|
% |
すべての投資 |
|
|
14.78 |
|
% |
|
|
11.54 |
|
% |
|
|
14.45 |
|
% |
|
|
11.55 |
|
% |
投資活動
私たちのポートフォリオの価値は、私たちの基礎投資の公正な価値が変化することと、私たちのポートフォリオの構成が、新しい投資と後続投資の購入、既存投資の返済と売却によって変化するため、時間とともに変化するだろう。当社は2023年3月31日までの3ヶ月間、新しいポートフォリオ会社に資金を提供していませんが、前払い融資発行費を差し引いた後、既存の5つのポートフォリオ会社に1290万ドルの資金を提供しています。同社はまた、2つのポートフォリオ会社から1020万ドルのローン返済を受けた。株式承認証の終了、優先株の売却と普通株の売却はすべて収益がない。2022年3月31日までの3ヶ月間に、当社は2つの新しいポートフォリオ会社に4，210万ドルを融資し、4つの既存ポートフォリオ会社に4，070万ドルを融資し、前払い融資発行費を差し引いて純額を支払う。同社はまた、あるポートフォリオ会社から760万ドルの融資返済を受け、株式譲渡終了証から30万ドルの収益を得た。
ポートフォリオ掛け金
以下は、米国国庫券(単位：千)を含む2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間のポートフォリオ残高です
|
|
|
|
|
|
3月31日までの3ヶ月間 |
|
||||||
|
|
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
入門ポートフォリオ |
|
$ |
|
1,126,309 |
|
|
$ |
|
729,516 |
|
|||
購入投資 |
|
|
|
12,871 |
|
|
|
|
85,520 |
|
|||
アメリカの国庫券を買います |
|
|
|
34,974 |
|
|
|
|
- |
|
|||
PIK興味 |
|
|
|
3,755 |
|
|
|
|
1,337 |
|
|||
投資を売却または償還する |
|
|
|
(10,192 |
) |
|
|
|
(9,878 |
) |
|||
予定投資元金支払 |
|
|
|
(4,007 |
) |
|
|
|
(424 |
) |
|||
アメリカ国庫券の販売と満期日(1) |
|
|
|
- |
|
|
|
|
(45,000 |
) |
|||
投資は収益を達成した |
|
|
|
(1,178 |
) |
|
|
|
(371 |
) |
|||
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
|
(5,084 |
) |
|
|
|
(9,235 |
) |
|||
固定収益保険料の償却や割引の増加 |
|
|
|
2,868 |
|
|
|
|
2,825 |
|
|||
終了ポートフォリオ |
|
$ |
|
1,160,316 |
|
|
$ |
|
754,290 |
|
|||
53
カタログ表
資産の質
各種のリスク管理と監視ツールのほか、研究資局は投資格付けシステムを使用して、私たちの債務ポートフォリオの品質を表現し、監視している。株式証券と国庫券は格付けされません。この債務投資格付けシステムは5段階のデジタルスケールを使用している。以下は、各投資格付けに関連する条件の説明である
投資する |
|
格付け定義 |
|
|
|
1 |
|
業績は計画および/または強力な企業イメージ、価値、財務業績/カバー範囲より高い。約束の完全な契約と支払いコンプライアンスを維持する。 |
2 |
|
計画通りに実行されるか、または計画にかなり近い。受け入れ可能な業務の将来性、企業価値、財務カバー範囲。約束に従ってキー契約と支払いコンプライアンスを維持します。すべての新しいローンの初期評価は2種類だった。 |
3 |
|
記録計画より低い表現をする。業績、動向、業務見通しに対する潜在的な懸念要因。ローンと価値の比はまだ十分だ。潜在的な重要な協約は遵守されない。支払い要求に完全に合致しています。 |
4 |
|
実質的に計画の表現を下回っている。重要な金融契約を守らない。是正措置を取らなければ、支払いの滞納/延期を招く可能性がある。厳密な監視が必要です。業務の将来性、企業価値と担保カバー率は絶えず低下している。これらの投資は進行中である可能性があり，損失を返す可能性があるが，元金を損失することはないと予想される。 |
5 |
|
問題のある自然に注目し続けている。企業価値とすべての保険範囲は大幅に低下した。契約と支払いの違約が目前に迫っており、現在存在しなければ。投資はほとんどいつもトレーニング中です。部分的および/またはすべての損失を経験する可能性がある。 |
次の表は、2023年3月31日と2022年12月31日までの債務投資の公正価値投資格付け(千ドル単位)を示しています
|
|
2023年3月31日(監査なし) |
|
|
2022年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||
投資格付け |
|
公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|
ポートフォリオ会社の数 |
|
|
公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|
ポートフォリオ会社の数 |
|
||||||||||||
1 |
|
$ |
|
— |
|
|
|
|
— |
|
% |
|
|
— |
|
|
$ |
|
— |
|
|
|
|
— |
|
% |
|
|
0 |
|
2 |
|
|
|
963,556 |
|
|
|
|
83.0 |
|
|
|
|
28 |
|
|
|
|
1,006,247 |
|
|
|
|
89.3 |
|
|
|
|
30 |
|
3 |
|
|
|
99,033 |
|
|
|
|
8.5 |
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
78,238 |
|
|
|
|
7.0 |
|
|
|
|
4 |
|
4 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
0 |
|
5 |
|
|
|
11,613 |
|
|
|
|
1.0 |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
9,290 |
|
|
|
|
0.8 |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
$ |
|
1,074,202 |
|
|
|
|
92.6 |
|
% |
|
|
34 |
|
|
$ |
|
1,093,775 |
|
|
|
|
97.1 |
|
% |
|
|
35 |
|
2023年から2022年までの間、全世界の新冠肺炎疫病は私たち全体の債務投資に対する投資格付けの影響は限られている。しかし、全世界の新冠肺炎の大流行の持続的な影響、及びアメリカ経済に影響するインフレレベルの上昇、アメリカ連邦準備銀行の通貨政策行動及び全世界の政治事件及びアメリカ資本市場と経済への影響は不確定であり、大流行或いはその他の現在の事件が未来に私たちのポートフォリオにマイナスの影響を与えないことを保証することはできない。
非権利責任発生状態の融資と債務証券
一般的に、融資の利息および/または元金の支払いが期限を超えた場合、または吾などの予想借主がその債務および他の債務を返済できない場合、吾らは、この融資を非課税項目に置き、すべての元金および利息が支払いまたは再構成によって流れに移行するまで、財務報告のためにその融資の利息収入を確認することを停止し、利息収入は回収可能とみなされる。2023年3月31日と2022年12月31日まで、当算および収集されていないPIK利息は一切解約していません。2023年3月31日まで、私たちは非権利責任発生制状態でPivot 3，Inc.に融資を提供した。このローンのコストベースは1，920万ドルで、公正価値は1，160万ドルで、総ポートフォリオの1.00%を占めている。非課税状態に置かれてから2023年3月31日までに累計利息430万ドルが受取され、30万ドルの古い利息がコストベースに計上され、合計460万ドルの制御投資利息収入は経営報告書に記録されていない。2022年12月31日まで、私たちはPivot 3，Inc.に非課税プロジェクトローンを提供した。この融資のコストベースは1，920万ドル、公平時価は930万ドルで、総ポートフォリオの0.8%を占めている。非課税状態に置かれてから2022年12月31日までに360万ドルの累計利息が支払われ、30万ドルの原始収益がコストベースに計上され、合計390万ドルの制御投資利息収入は経営報告書に記録されていない。
54
カタログ表
経営成果
私たちの財務業績を評価する1つの重要な指標は経営純資産の純増加/(減少)であり、その中には純投資収入/(赤字)、純実現収益/(赤字)と純未実現付加価値/(減価償却)が含まれている。純投資収入/(赤字)は私たちの利息、配当金、手数料と他の投資収入と私たちの運営費用との差額であり、借金の利息を含む。投資が実現した純収益/(損失)は、有価証券投資を処分して得られた収益とその償却コストとの差額である。投資の未実現純付加価値/(減価償却)は我々のポートフォリオの公正価値の純変化である。
次の表は、2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の運営結果の比較(千ドル単位)です
|
|
3月31日までの3ヶ月間 |
|
|||||||||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||||||||||||
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
||||||||
投資収益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利子と配当収入 |
|
$ |
|
39,265 |
|
|
$ |
|
0.97 |
|
|
$ |
|
18,841 |
|
|
$ |
|
0.46 |
|
その他の収入 |
|
|
|
45 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
391 |
|
|
|
|
0.01 |
|
総投資収益 |
|
|
|
39,310 |
|
|
|
|
0.97 |
|
|
|
|
19,232 |
|
|
|
|
0.46 |
|
運営費 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
管理費 |
|
|
|
3,959 |
|
|
|
|
0.10 |
|
|
|
|
2,560 |
|
|
|
|
0.06 |
|
奨励費 |
|
|
|
4,563 |
|
|
|
|
0.11 |
|
|
|
|
1,344 |
|
|
|
|
0.03 |
|
利息とその他の債務融資費用 |
|
|
|
10,920 |
|
|
|
|
0.27 |
|
|
|
|
1,579 |
|
|
|
|
0.04 |
|
専門費 |
|
|
|
533 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
394 |
|
|
|
|
0.01 |
|
間接費用分配費用 |
|
|
|
345 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
237 |
|
|
|
|
0.01 |
|
保険料 |
|
|
|
268 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
269 |
|
|
|
|
0.01 |
|
行政費 |
|
|
|
162 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
169 |
|
|
|
|
— |
|
役員謝礼金 |
|
|
|
84 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
89 |
|
|
|
|
— |
|
税金支出 |
|
|
|
50 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
その他の費用 |
|
|
|
180 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
132 |
|
|
|
|
— |
|
総運営費 |
|
|
|
21,064 |
|
|
|
|
0.52 |
|
|
|
|
6,773 |
|
|
|
|
0.16 |
|
純投資収益 |
|
|
|
18,246 |
|
|
|
|
0.45 |
|
|
|
|
12,459 |
|
|
|
|
0.30 |
|
実現した投資収益 |
|
|
|
(1,178 |
) |
|
|
|
(0.03 |
) |
|
|
|
(371 |
) |
|
|
|
(0.01 |
) |
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
|
(5,084 |
) |
|
|
|
(0.13 |
) |
|
|
|
(9,235 |
) |
|
|
|
(0.22 |
) |
経営純資産が増加する |
|
$ |
|
11,984 |
|
|
$ |
|
0.30 |
|
|
$ |
|
2,853 |
|
|
$ |
|
0.07 |
|
投資収益
私たちの投資目標は株主の総リターンを最大化することで、主に私たちの融資組合の現在の収入を通じて、次に私たちの権証と他の株式市場の資本を通じて価値を増加させることです。私たちは成長可能性の高い民間会社に投資することで私たちの投資目標を達成するつもりだ。私たちは通常、優先担保融資と第二留置権担保融資に投資し、これらのローンは通常、担保成長ローンと非担保成長ローンの2つの戦略に分けられる。私たちの協賛成長融資戦略には、通常、ベンチャー企業から株式承認証および/または他の株式を取得することも含まれる。私たちのローンへの投資は一般的に1，000万ドルから1，000万ドルの間であり、私たちがより多くの資本を調達するにつれて、この範囲の上限が増加する可能性があると予想される。
私たちは私たちが持っている債務証券の利息と私たちがポートフォリオ会社で獲得した他の権益の分配と資本利益の形で収入を生み出します。私たちは私たちが投資した債務が一般的に36ヶ月から60ヶ月の規定期間があると予想している。債務証券の利息は一般に四半期ごとまたは半年ごとに支払われ、主に変動金利指数に基づいており、投資時の市場金利によって決定されるいくつかの下限の制限を受ける。場合によっては、私たちのいくつかの投資は繰延利息支払いまたはPIK利息を提供するかもしれない。債務証券の元本と任意の未払い利息は一般に満期日に満期になります。さらに、私たちは約束と取引に関連した他の費用の形で収入を生成するかもしれない。任意のオリジナル発行割引(“OID”)や市場割引またはプレミアムは資本化され、利息収入などの金額を共有または償却します。私たちはローンと債務証券の早期返済保険料を利息収入として記録した。配当収入は、もしあれば、私たちが予想していた金額を基準にして、計算制で確認します。
55
カタログ表
投資収益に含まれる非日常的な収入は、未償却のオリジナル発行割引であり、利息収入に計上される。その他の非日常的な収入には、事前返済、改修費、弁護士費、精算可能な収入が含まれており、稼ぐ際には手数料収入と表記されています。サービスを提供する任意の他の費用収入があれば、稼いだときに他の収入と記す。
2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の投資収入はそれぞれ3930万ドルと1920万ドルで、それぞれ60万ドルと80万ドルの非日常的な収入が含まれている。2022年3月31日までの3カ月と比較して、2023年3月31日までの3カ月間の投資収入の増加は、主に利息収入および私たちの資本配置、投資残高の増加、市場金利の上昇に押されている。
運営費
我々の主な運営費には，コンサルティングプロトコルに基づいて研資局に支払われる費用，管理プロトコルによって分担可能な間接支出部分，専門費用，以下に述べる他の運営コストがある.私たちは、以下の点に関連するコストと支出を含む、私たちの運営と取引の他のすべての自己負担コストと費用を負担します
2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の運営費用はそれぞれ2110万ドルと680万ドル。2023年3月31日までの3カ月間の運営費が2022年3月31日までの3カ月間より増加したのは、主に奨励費、管理費、債務融資費、利息支出の増加によるものである。2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の運営費用はそれぞれ1株0.52ドルと0.16ドル。
56
カタログ表
奨励費
2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月の奨励費用はそれぞれ460万ドルと130万ドル。2023年3月31日までの3カ月間の奨励費用が2022年3月31日現在の3カ月より増加したのは、主に純投資収入の増加によるものである。2023年3月31日までの3ヶ月間、350万ドルの奨励費用は現金で支払い、110万ドルは繰延と課税された。2022年3月31日までの3ヶ月間に110万ドルの奨励費用を稼ぎ、現金で支払い、繰延と支払いで30万ドルを計上した。PIKまたは繰延利息に関連する奨励費用は計算され、現金でそのような利息が徴収されるまで支払いが延期される。2023年3月31日と2022年3月31日までの3カ月間のインセンティブ費用はそれぞれ1株0.11ドルと0.03ドル。
純投資収益
2023年3月31日と2022年3月31日までの3ヶ月間の純投資収入はそれぞれ1820万ドルと1250万ドルだった。2023年3月31日までの3カ月間、純投資収入が2022年3月31日までの3カ月より増加したのは、主に金利上昇によるものだ。2023年3月31日と2022年3月31日までの3カ月間の純投資収入はそれぞれ1株0.45ドルと0.30ドルだった。
投資は純収益を達成した
2023年3月31日までの3ヶ月間、CareCloud，Inc.およびGynesonics，Inc.権証への投資純損失は120万ドルであった。2022年3月31日までの3ヶ月間で、投資が純損失40万ドルを達成したのは、主にCareCloud，Inc.優先株と権証への投資損失の一部がCrossRoads Extremity Systems，LLC権証投資の収益によって相殺されたためである。
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化
2023年3月31日までの3ヶ月間、投資が実現していない減価償却純変化は510万ドルであり、主にGynesonics，Inc.に対する優先保証融資とGynesonics，Inc.優先株の公正価値が減少したが、Pivot 3，Inc.に対する優先保証融資の公正価値の増加部分によって相殺された。2022年3月31日までの3ヶ月間、投資は減価償却純変化920万ドルを実現しておらず、主に輝かしい地球集団普通株とCareCloud，Inc.優先株に対する投資公允価値が減少したためである。
経営純資産が純増する
2023年3月31日までの3ヶ月間で、私たちの運営純資産は1200万ドル増加しましたが、2022年3月31日までの3ヶ月間で、私たちの運営純資産は290万ドル増加しました。2022年3月31日までの3カ月と比較して、2023年3月31日までの3カ月間の運営純資産純資産の伸びは、主に金利上昇による純投資収入の増加であり、2023年3月31日までの3カ月間の債務融資費と利息支出の増加によって相殺されている。
財務状況、流動性、資本源
私たちは主に証券発行の純収益と私たちの業務のキャッシュフローから現金を発生させ、投資販売と償還、そして投資と現金等価物の収入を含む。私たちはまた信用手配された借金を通じて私たちの投資の一部に資金を提供することができる。私たちはまた、将来達成可能な任意の融資計画と、私たちが将来発行する任意の株式または債務証券から現金を得ることができると予想している。私たちは銀行にお金を借りたり、優先証券を発行したりすることで、私たちの投資の一部に資金を提供することができ、これらの証券は保証されている可能性があり、無担保で、登録発行または個人配給によっても可能である。私たちの資金の主な用途は、条件に合ったポートフォリオ会社に投資し、私たちの運営費用を支払い、私たちの普通株の保有者に分配することです。
2023年3月31日と2022年12月31日までの資産カバー率はそれぞれ196.0と203.0です。
2023年3月31日までの3カ月間で、現金と現金等価物は2022年12月31日現在の580万ドルから330万ドルに減少した。この減少は主に信用手配の下の借金の返済によるものだ。
57
カタログ表
株式活動
私たちは100，000，000株の普通株を発行する権利があります。1株当たり0.01ドルです。
成立から2023年3月31日までに発行された普通株式、1株当たり価格、募集資金の詳細は次の表を参照されたい(単位は千株、1株および1株当たりのデータは含まれていない)
発行日 |
|
既発行株 |
|
|
|
1株当たりの価格 |
|
|
|
総収益 |
|
|||
2015年10月8日 |
|
|
1,667 |
|
|
$ |
|
15.00 |
|
|
$ |
|
25 |
|
2016年12月22日 |
|
|
333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
5,000 |
|
2017年4月19日 |
|
|
1,000,000 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
15,000 |
|
2017年6月26日 |
|
|
1,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
25,000 |
|
2017年9月12日 |
|
|
2,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
40,000 |
|
2017年12月22日 |
|
|
3,000,000 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
45,000 |
|
2018年5月31日(1) |
|
|
70,563 |
|
|
|
|
14.82 |
|
|
|
|
1,046 |
|
2018年8月31日(1) |
|
|
117,582 |
|
|
|
|
14.92 |
|
|
|
|
1,754 |
|
2018年9月27日 |
|
|
1,997,337 |
|
|
|
|
15.02 |
|
|
|
|
30,000 |
|
2018年11月15日(1) |
|
|
202,779 |
|
|
|
|
15.07 |
|
|
|
|
3,055 |
|
2019年1月14日 |
|
|
4,344,964 |
|
|
|
|
15.19 |
|
|
|
|
66,000 |
|
2019年3月26日(1) |
|
|
326,431 |
|
|
|
|
15.14 |
|
|
|
|
4,942 |
|
2019年5月21日(1) |
|
|
374,783 |
|
|
|
|
15.13 |
|
|
|
|
5,670 |
|
2019年5月24日 |
|
|
3,232,189 |
|
|
|
|
15.16 |
|
|
|
|
49,000 |
|
2019年7月16日(1) |
|
|
464,986 |
|
|
|
|
15.13 |
|
|
|
|
7,035 |
|
2019年8月26日(1) |
|
|
480,121 |
|
|
|
|
14.76 |
|
|
|
|
7,088 |
|
2019年10月15日 |
|
|
1,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
25,000 |
|
2019年11月12日(1) |
|
|
43,979 |
|
|
|
|
14.76 |
|
|
|
|
649 |
|
2019年12月20日 |
|
|
3,333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
50,000 |
|
2019年12月23日(1) |
|
|
487,166 |
|
|
|
|
14.52 |
|
|
|
|
7,074 |
|
2020年3月20日(1) |
|
|
575,132 |
|
|
|
|
14.58 |
|
|
|
|
8,385 |
|
2020年3月31日 |
|
|
21,021 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
315 |
|
2020年5月20日(1) |
|
|
529,020 |
|
|
|
|
14.25 |
|
|
|
|
7,539 |
|
2020年8月6日(1) |
|
|
550,639 |
|
|
|
|
14.41 |
|
|
|
|
7,935 |
|
2020年10月15日 |
|
|
3,333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
50,000 |
|
2020年11月12日(1) |
|
|
593,692 |
|
|
|
|
14.46 |
|
|
|
|
8,585 |
|
2021年3月19日(1) |
|
|
618,815 |
|
|
|
|
14.84 |
|
|
|
|
9,183 |
|
2021年3月24日 |
|
|
20,461 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
307 |
|
2021年5月13日(1) |
|
|
637,127 |
|
|
|
|
14.77 |
|
|
|
|
9,410 |
|
2021年8月12日(1) |
|
|
575,032 |
|
|
|
|
14.61 |
|
|
|
|
8,401 |
|
2021年9月29日 |
|
|
1,265,128 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
18,977 |
|
2021年10月25日 |
|
|
6,850,000 |
|
|
|
|
14.60 |
|
|
|
|
100,010 |
|
合計する |
|
|
41,380,614 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
617,386 |
|
|
株買い戻し計画
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画を承認し、同計画によると、会社は最大2500万ドルの発行済み普通株を買い戻すことができる。買い戻し計画によると、経営陣はすべての適用される証券法律·法規に基づいて、公開市場取引中に随時適宜購入を行うことができる。買い戻し計画は取締役会の更新を得ておらず、2023年2月24日に満期となった。
次の表は、買い戻し計画開始から2023年3月31日までの私たちの普通株の買い戻しに関する情報を提供します
|
|
|
買い戻し株式総数 |
|
|
|
1株平均支払価格 |
|
|
この計画に基づいて購入した株の約ドルの価値(千単位) |
|
|
この計画によりまだ購入されていない可能性のある株の約ドルの価値(千単位) |
|
||||||
2022年3月31日までの四半期 |
|
|
|
31,782 |
|
|
$ |
|
12.88 |
|
|
$ |
|
409 |
|
|
$ |
|
24,591 |
|
2022年6月30日までの四半期 |
|
|
|
381,710 |
|
|
|
|
12.76 |
|
|
|
|
4,870 |
|
|
|
|
19,721 |
|
2022年9月30日までの四半期 |
|
|
|
331,264 |
|
|
|
|
12.14 |
|
|
|
|
4,023 |
|
|
|
|
15,698 |
|
2022年12月31日までの四半期 |
|
|
|
126,589 |
|
|
|
|
11.96 |
|
|
|
|
1,514 |
|
|
|
|
14,184 |
|
2023年3月31日までの四半期 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
合計する |
|
|
|
871,345 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
10,816 |
|
|
|
|
|
||
58
カタログ表
契約義務
同社は2023年3月31日現在、そのポートフォリオの会社に債務融資を提供するための3.027億ドルの資金支援のない融資約束を持っている。このような資金源のない融資約束の可獲得性は、他に加えて、ポートフォリオ会社の業績要件および時間ベースのログアウト条項を含む可能性がある各契約の具体的な条項および条件に依存する。そのため、現在は資金を調達していない引受金の一部だけが抽出する資格がある。私たちの利用可能な現金残高と信用手配の利用可能性は、2023年3月31日までの未到着資金約束を支払うのに十分な資金を提供すると信じている。当社の借入金の詳細については、当社財務諸表第I部10-Q表第1項の“付記11-借入金”を参照されたい。
次の表は、2023年3月31日までのポートフォリオ会社別の未提供資金の融資承諾要約(単位：千)を提供します
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
2023年3月31日 |
|
||
3 PL Central LLC(Dba Extensiv) |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
$ |
|
12,000 |
|
ブリボ株式会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
12,000 |
|
CloudPay社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000 |
|
Dtex Systems，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000 |
|
EBRシステム会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
30,000 |
|
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
2,000 |
|
相互作用会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
10,000 |
|
KIN保険会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000 |
|
マディソン·リード社は |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
2,400 |
|
Moximed，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000 |
|
ナール医療株式会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000 |
|
Revelle美学会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
12,500 |
|
92号線医療会社は |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
41,564 |
|
SetPoint医療会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
40,000 |
|
Skill Share，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000 |
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
6,785 |
|
Synack，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
23,480 |
|
融資期間の延長のための未使用引受総額 |
|
|
|
$ |
|
302,729 |
|
|
|
期限どおりの支払い |
|
||||||||||||||||||||||
|
|
合計する |
|
|
1年もたたないうちに |
|
|
|
1-3年 |
|
|
|
3-5年 |
|
|
5年以上 |
|
||||||||
信用手配 |
|
$ |
|
372,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
372,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
2026年ノート |
|
|
|
70,000 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
70,000 |
|
|
|
|
— |
|
2027年ノート |
|
|
|
152,250 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
152,250 |
|
|
|
|
— |
|
合計する |
|
$ |
|
594,250 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
594,250 |
|
|
$ |
|
— |
|
表外手配
私たちは現在、大口商品の定価や他のヘッジのやり方に対するいかなるリスク管理も含む表外手配がありません。
分配する
私たちが資金が利用できる場合、私たちは四半期ごとに私たちの株主に分配するつもりだ。私たちの株主分配は、もしあれば、私たちの取締役会によって決定されるだろう。私たちの株主へのどんな分配も合法的に分配可能な資産として宣言されるだろう。私たちは、主に私たちが投資して稼いだ利息と配当収入による収入から分配が支払われると予想している。
私たちが初めて公募する前に、配当再投資計画に基づいて株主に発行する株式数は、株主に支払うべき割り当ての総金額を、取締役会がその配当について決定した推定日までの普通株式1株当たりの純資産額で割ることで決定される。
我々の初公募株については、改訂·再投資計画に入り、この計画によると、新たに発行された株式が配当再投資計画を実施するために使用される場合、株主に発行される株式数は、株主に支払われる現金配当または割り当てられた総金額を、ナスダック全世界精選市場有限責任会社の通常取引終了時の普通株の1株当たりの市場価格で割るか、またはその日に報告されていない場合には、報告された売買価格と要件の平均値とすることにより決定される。しかしながら、現金配当金または割り当て支払日の1株当たり市場価格が最近計算された1株当たり資産純値を超える場合、(I)最近計算された1株当たり資産純値および(Ii)現在の1株当たり市場価格の95%(または最近計算された1株当たり純資産値の現在の1株当たり市場価格のより小さい割引を依然として超える)のうちの大きな者が株式を発行する。
59
カタログ表
配当再投資計画を実施するために公開市場で株式を購入する場合、株主に発行される株式数は、当該株主への現金配当額を計画管理者が公開市場で購入した配当に関連するすべての株の加重平均1株価格で割る方法によって決定されなければならない。
配当再投資計画参加者に発行しようとしている株式数は、断片的な株式の発行を回避するために最も近い整数に切り込まれ、参加者に発行可能であった任意の断片的な株式は、この規定がなければ、そのような現金配当に関連する株式を発行すると同時に、現金で参加者に支払われる。
2023年3月31日までの3ヶ月間に、1，750万ドルを現金で割り当て、残りは自社の配当再投資計画に基づいて株主に分配する1，820万ドルの配当金を発表して支払いました2022年12月31日までの年間で、4，070万ドルが現金で割り当てられ、残りは株式形式で私たちの配当再投資計画に基づいて株主に割り当てられる5，160万ドルの配当金が発表され、支払われました。
私たちが割り当てた時間と金額(ある場合)は、私たちの取締役会によって決定され、合法的に分配可能な資産から発表されます。次の表は私たちが設立してから2023年3月31日まで発表された1株当たりの配当を示している。
申告日 |
|
日付を記録する |
|
支払期日 |
|
1株当たりの金額 |
|
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2018年5月3日 |
|
2018年5月15日 |
|
2018年5月31日 |
|
$ |
|
0.15 |
|
2018年7月26日 |
|
2018年8月15日 |
|
2018年8月31日 |
|
$ |
|
0.25 |
|
2018年11月1日 |
|
2018年10月31日 |
|
2018年11月15日 |
|
$ |
|
0.35 |
|
2019年3月22日 |
|
2019年3月22日 |
|
2019年3月26日 |
|
$ |
|
0.40 |
|
2019年5月2日 |
|
2019年5月7日 |
|
2019年5月21日 |
|
$ |
|
0.45 |
|
2019年5月2日 |
|
2019年5月31日 |
|
2019年7月16日 |
|
$ |
|
0.46 |
|
2019年7月30日 |
|
2019年8月5日 |
|
2019年8月26日 |
|
$ |
|
0.45 |
|
2019年9月27日 |
|
2019年9月30日 |
|
2019年11月12日 |
|
$ |
|
0.04 |
|
2019年12月9日 |
|
2019年12月10日 |
|
2019年12月23日 |
|
$ |
|
0.40 |
|
2020年3月5日 |
|
2020年3月6日 |
|
2020年3月20日 |
|
$ |
|
0.40 |
|
2020年5月7日 |
|
2020年5月8日 |
|
2020年5月21日 |
|
$ |
|
0.35 |
|
2020年8月5日 |
|
2020年8月6日 |
|
2020年8月20日 |
|
$ |
|
0.36 |
|
2020年10月1日 |
|
2020年10月1日 |
|
2020年11月12日 |
|
$ |
|
0.38 |
|
2021年3月4日 |
|
2021年3月5日 |
|
2021年3月19日 |
|
$ |
|
0.37 |
|
2021年4月29日 |
|
2021年4月30日 |
|
2021年5月13日 |
|
$ |
|
0.37 |
|
2021年7月19日 |
|
2021年7月20日 |
|
2021年8月12日 |
|
$ |
|
0.34 |
|
2021年10月28日 |
|
2021年11月8日 |
|
2021年11月22日 |
|
$ |
|
0.25 |
|
2022年2月24日 |
|
2022年3月8日 |
|
2022年3月22日 |
|
$ |
|
0.27 |
|
2022年4月28日 |
|
2022年5月10日 |
|
2022年5月24日 |
|
$ |
|
0.30 |
|
2022年7月28日 |
|
2022年8月9日 |
|
2022年8月23日 |
|
$ |
|
0.33 |
|
2022年10月27日 |
|
2022年11月8日 |
|
2022年11月22日 |
|
$ |
|
0.36 |
|
2023年2月23日 |
|
2023年3月7日 |
|
2023年3月21日 |
|
$ |
|
0.45 |
|
60
カタログ表
肝心な会計政策
陳述の基礎
米国公認会計原則に基づいて財務諸表及び関連開示を作成し、報告の資産及び負債額、財務諸表の日付又は有資産及び負債の開示、並びに期間報告の収入及び費用に影響を与えるために、我々の管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこのような推定とは大きく異なるかもしれない。私たちの最も重要な会計政策、すなわち、私たちの財務状況と経営結果を記述するために最も重要な政策は、投資評価とRICとしての私たちの選択、および毎年資格を獲得する意図を含む、管理層が最も困難で、最も主観的で複雑な判断をする必要があると信じている。当社の財務諸表第I部本表格10-Q第1項の“付記2--主要会計政策概要”を参照してください。ここでは、当社の重要な会計政策と最近採択されていない会計公告が記載されています。
投資の価値評価
ASCのテーマ820に基づいて、私たちのポートフォリオの価値を公正な価値で評価します公正価値計量(“ASCテーマ820”)は、FASBによって発行される。公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または負債を移転して支払う価格を意味する。
監査委員会は、非公開取引の投資や現在の市場価値がいつでも得られない投資を評価するために私たちの取締役会に協力してくれます。市場オファーを得やすい投資は市場オファーを用いて推定され、市場オファーは通常独立定価サービス機関、ブローカー、商業業者から獲得される。市場オファーの不足した有価証券投資に対して、我々の取締役会は、監査委員会、研資局及びその高級投資チームと独立評価機関の協力の下で、取締役会が承認した評価政策に基づいて当該等の有価証券投資の公正価値を誠実に決定する責任を負う。2つ以上の推定方法を用いて公正価値を計測すれば，結果を評価して適宜重み付けし，その結果が示す範囲の合理性を考慮する.著者らは採用した推定技術に基づいて一連の公正価値を考慮し、現在の市場状況及び研資局の高級投資チームが関連する他の要素に基づいて、この範囲内で最も公正な価値を代表できる価値を選択した。
私たちの取締役会は四半期ごとに公正価値決定を行い、任意の他の需要がポートフォリオの公正価値について決定する時に決定します。公正価値の決定は事実と状況に依存する主観的判断と推定に関するものである。既製の市場価値を持たない有価証券投資の公正価値を確定する際に固有の不確実性があるため、投資の公正価値は、このような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、差が大きい可能性がある。
ASC主題820は、それらの推定技術の入力が観察可能であるか観察不可能であるかに基づいて、推定技術のレベルを指定する。ASC主題820はまた、公正価値を計量するための情報および公正価値計量が収益に与える影響を優先順位に区別し、推定値によって使用される情報レベル内のレベルによって決定される強化開示を規定する公正価値レベルに関する指導を提供する。ASC主題820によれば、これらの入力は、以下に列挙される3つのレベルでまとめられる
場合によっては、公正価値を計量するための投入は、公正価値レベルの異なるレベルに属する可能性がある。この場合、公正価値レベルにおける投資のレベルは、公正価値計量に重要な最低観察可能な投入レベルに基づいている。特定の投入の公正価値計量全体に対する重要性を評価するには判断し、投資特有の要素を考慮する必要がある。
61
カタログ表
ASC主題820の下で、公正価値計量はまた、資産を売却する取引が資産の主要市場で発生すると仮定するか、または主要市場がない場合には、資産の最も有利な市場で発生し、これは仮定された市場であり、取引コストを含まない可能性がある。任意の資産の主な市場は、報告エンティティがその資産を売却または譲渡する可能性がある取引量および活動レベルが最も高い市場である。ASCトピック820における資産または負債の主要市場を決定する際に、報告エンティティは、計量日に市場に入る権利があると仮定する。市場参加者は、主または最も有利な市場において独立し、知識があり、取引を希望し、取引できる買手および売手として定義される。
既製の市場オファーのない投資については、以下に述べるように、我々の取締役会は四半期ごとにマルチステップの評価プロセスを行う
私たちの投資は主に技術、生命科学、医療情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品、その他の高成長業界に集中している高成長潜在力会社に融資を提供することです。これらの投資は、ASC主題820の下の3レベルの資産と考えられ、これらのタイプの債務ツールについては、既知またはアクセス可能な市場または市場指数がないので、研究開発局の高度な投資チームは、観察不可能な入力を利用したモデルに基づいて、これらの投資証券の公正価値を推定しなければならない。
1940年法案下の規則2 a-5は2020年12月に米国証券取引委員会によって採択され、1940年法案の目的のために公平な価値を誠実に決定する枠組みが構築された。規則2 a-5は、取締役会が取締役会の監督およびいくつかの他の条件を受けた場合に、特定の当事者を指定して公正価値決定を行うことを可能にする。ルール2 a-5はまた、1940年の法案について、市場オファーがいつ“既製”であるか、および基金が証券の公正な価値を決定しなければならないかどうかを決定するハードルを定義している。米国証券取引委員会はまた、公正価値決定に関する記録保存要求を規定する1940年法案に基づいて新たな規則31 a−4(“規則31 a−4”)を可決した。最後に、アメリカ証券取引委員会は、公正価値の決定および基金投資の会計と監査における取締役会の役割を含む、これまでに発表された関連問題に関する指導意見を撤回した。規則2 a-5および規則31 a-4は2021年3月8日に施行され、コンプライアンス日は2022年9月8日。当社取締役会は、評価指定機関として指定研資局を選択していませんが、当社は、ルール2 a-5及びルール31 a-4の適用要求に適合するように、その推定政策及びプログラムを若干修正しています。
62
カタログ表
評価技術に投資する
債務投資：私たちの債務投資の公正価値を決定するために、私たちは、別のモデルが計量日に基づく場合が適切でない限り、債務投資のコストベース(元の発行割引を含む)を、割引現金流量モデルを用いて決定された公正価値と比較する。キャッシュフロー方法は、最近完了した融資取引の利差を分析する必要があり、これらの取引の性質は、私たちの投資と類似しており、私たちの投資の有効市場金利の比較可能な範囲を決定する。利用する利差の範囲は，信用状況が類似している借り手に基づく.投資のすべての残りの予想現金フローはこの金利範囲を使用して割引を行い、債務投資の公正価値範囲を決定する。
この評価過程には、基本的な投資業績の評価、ポートフォリオ社の現在の財務状況、追加資本の調達能力、および評価に影響を与える可能性のあるマクロ経済事件が含まれる。これらのイベントは、測定された日までの同様の証券の現在の市場収益率および利益差を含むが、これらに限定されない。これらの観察できない投入の著しい増加または減少は、公正価値計量の大幅な増加または低下をもたらす可能性があるが、これらの観察できない投入が大幅に増加(減少)するかどうかにかかわらず、会社の任意の組合せ投資の公正価値計量は大幅に増加または低下する可能性があるが、これらの観察できない投入が大幅に増加(減少)するかどうかにかかわらず、会社の任意の組合せ投資の公正価値計量は大幅に増加または低下する可能性がある。
場合によっては、最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公平な取引で受信された拘束力のある要約のような投資の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して、予想される将来のキャッシュフローが清算スキームにおいて受信される収益の可変性または推定要素を含む場合、複数の確率重み付けキャッシュフローモデルを使用することができる。
株式承認証：株式承認証の公正価値は、主にブラック·スコアーズオプション定価モデルを使用して決定される。個人所有権証と株式関連証券の推定値は、以下の要素を含むが、これらの要素は以下の要素を含むが、これらに限定されない様々な要因の分析に基づいている
63
カタログ表
場合によっては、最近の権利証の予想される決済、権利証に関連する見下げ特徴を含むモデル、または最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公正取引で受信された拘束力のある要約のような権利証の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して権利証を推定することができる。公正価値は、そのような決済から受信される予想収益に基づいて、または承認オプションに基づいて予想される収益の正味現在値に基づいて決定することができる。
これらの推定方法は大きく判断されている。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
株式投資：個人持株会社への持分投資の公正価値は、最初は投資金額の額面である。私たちは投資後に新しい第三者持分融資を完了した後、プライベート会社の株式投資の公正価値を調整した。私たちは、新しい株式融資事件なしに、ポートフォリオ会社の財務または運営業績の積極的または消極的な変化に応じて公正価値を調整することができる。私たちはまた公正な価値を決定する際に比較取引および/または二次市場取引を参照することができるかもしれない。上場会社の株式投資の公正価値は計量当日の終値を基礎とする。これらの資産は日常的な基礎の上で公正な価値で入金される。これらの推定方法は大きく判断されている。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
投資の公正価値
会社は2023年3月31日と2022年12月31日に公正価値で恒常的に計量された資産(単位：千)で、ASCテーマ820の要求に適合している
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2023年3月31日まで |
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レベル1 |
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レベル2 |
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|
レベル3 |
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合計する |
|
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ポートフォリオ投資 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
*優先株 |
|
$ |
|
12,785 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
22,099 |
|
|
$ |
|
34,884 |
|
*普通株式 |
|
|
|
1,044 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
921 |
|
|
|
|
1,965 |
|
*定期融資を優先的に保証 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
1,060,495 |
|
|
|
|
1,060,495 |
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
13,707 |
|
|
|
|
13,707 |
|
株式承認証 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
79 |
|
|
|
|
14,212 |
|
|
|
|
14,291 |
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
13,829 |
|
|
|
|
79 |
|
|
|
|
1,111,434 |
|
|
|
|
1,125,342 |
|
アメリカ国庫券 |
|
|
|
34,974 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
34,974 |
|
総投資 |
|
$ |
|
48,803 |
|
|
$ |
|
79 |
|
|
$ |
|
1,111,434 |
|
|
$ |
|
1,160,316 |
|
|
|
2022年12月31日まで |
|
|||||||||||||||||
|
|
レベル1 |
|
|
レベル2 |
|
|
レベル3 |
|
|
合計する |
|
||||||||
ポートフォリオ投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
*優先株 |
|
$ |
|
12,335 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
347 |
|
|
$ |
|
12,682 |
|
*普通株式 |
|
|
|
501 |
|
|
|
|
1,422 |
|
|
|
|
1,174 |
|
|
|
|
3,097 |
|
*定期融資を優先的に保証 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
1,080,121 |
|
|
|
|
1,080,121 |
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
13,654 |
|
|
|
|
13,654 |
|
株式承認証 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
105 |
|
|
|
|
16,650 |
|
|
|
|
16,755 |
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
12,836 |
|
|
|
|
1,527 |
|
|
|
|
1,111,946 |
|
|
|
|
1,126,309 |
|
アメリカ国庫券 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
総投資 |
|
$ |
|
12,836 |
|
|
$ |
|
1,527 |
|
|
$ |
|
1,111,946 |
|
|
$ |
|
1,126,309 |
|
64
カタログ表
金融商品の公正価値
ASCテーマ820−公正価値計量と開示(“ASC主題820”)我々は、我々の金融商品の公正な価値を評価する。当社の借入金は原価報告を除いて、満期期間が短いため、すべての資産と負債は貸借対照表で公正価値に近い。
我々のクレジットツール，2026年12月手形，2027年7月手形，2027年8月手形，2027年12月手形(“付記11-借金”の定義参照)の公正価値は相対市場収益率法を用いて推定されている.私たちの信用手配、2026年12月手形、2027年8月手形の公正価値は第3級投入を使用して推定され、方法は比較可能な市場金利或いは類似のツールを用いて計量日の市場オファーを用いて残りの支払いを割引することである。私たちの2027年7月と2027年12月の債券の公正価値は、受け取ったサプライヤーの定価に基づいており、これは二次投入と考えられ、ナスダック世界の精選市場有限責任会社が取引する債券の市場終値を反映しており、コードはそれぞれ“RWAYL”と“RWAYZ”である。
2023年3月31日と2022年12月31日まで、信用手配、2027年7月手形、2027年8月手形と2027年12月手形の帳簿価値は公正価値に近い。2023年3月31日現在、2026年12月に発行された手形の公正価値は約5510万ドルであり、繰延債務コスト80万ドルを差し引いた帳簿価値は約6920万ドルである。2022年12月31日現在、2026年12月手形の公正価値は約5700万ドルであり、繰延債務コスト80万ドルを差し引いた帳簿価値は約6920万ドルである。
投資取引と関連投資収益
証券取引があれば、取引日をもとに記録する。私たちは特定の識別方法を使用して、投資の返済または売却の達成された収益または損失を測定する。投資の余剰コストの基礎は割引と保険料及び前期ローン発行費の増加/償却調整後の原始コストである。我々は，公正価値に応じて計量された投資の公正価値変動を，経営報告書上の投資の未実現増値(減価償却)純変動の構成要素として報告した。
配当金は適用された配当金の日に入金される。利息収入(ある場合)は、償却市場割増及び市場割引調整を増加させた後、計上して入金し、吾等が予想して当該等の金額を徴収することを基準とする。OIDは、主に私たちの債務投資、ローン発行費、期末支払い及び市場割引或いはプレミアムと一緒に得られた取り外し可能な持分或いは株式証の推定公正価値を代表し、有効利息法を用いて資本化し、それぞれの証券の有効期限内に利息収入に増加或いは償却する。終了投資に関する融資発行費用は、未稼ぎ収入として報告され、投資の償却コストに計上され、このような費用の未稼ぎ収入は、実際の利息法により融資の契約期間内に積算される。事前返済ローンまたは債務保証時には、いかなる事前返済罰金、未償却ローン発行費、期末支払いと未償却市場割引はすべて利息収入に計上される。
管理費と奨励費
私たちは基地管理費と奨励費を計算します。奨励費用の課税項目には、資本収益を実現していない奨励費用の確認が含まれており、これらの奨励費用が収益実現までに稼いでいなくても研資局にも支払われておらず、投資の未実現減価償却を超えている。コンサルティングプロトコルおよびその課金構造に関するより多くの情報は、財務諸表の第1部分本欄10-Q第1項の“注8-関連先プロトコルおよび取引”を参照されたい。
所得税
われわれはすでに治療を受けることを選択しており，現在資格があり，毎年守則M分節下のRICになる資格を持つ予定である。一般に，1社のRICがその長期純資本損失を超える純一般収入と純短期資本収益の90%以上を株主に分配すれば，米国連邦所得税を納める必要はない。私たちがRICとしての地位を維持する資格がある限り、私たちは通常、少なくとも毎年配当金として株主に割り当てられたいかなる一般的な収入や資本収益のために会社レベルのアメリカ連邦所得税を支払うことはありません。逆に、私たちが稼いだ収入に関する納税義務は、私たち投資家の義務を代表しており、会社の財務諸表に反映されません。私たちは私たちの毎年のRIC税金待遇を維持するために十分な分配をするつもりで、私たちは未来に実質的なアメリカ連邦所得税を支払わないと予想しています。
65
カタログ表
最新の発展動向
私たちは2023年3月31日から2023年5月9日までの事件を評価した。
2023年4月11日，野馬生物社は3，000万ドル優先担保融資の未償還元金残高を前払いした。
2023年4月13日、2021 Aシリーズ高級債券の最初の補編を発行し、その8.54%2023 Aシリーズ債券元金総額2500万ドルの発行、2026年4月13日満期(以下、“2026年4月債券”と呼ぶ)を管理した。2026年4月に発行される債券の年利率は8.54%で、当社またはその関連会社がその条項に基づいてその日までに償還、購入または前払いしない限り、2026年4月13日に満期となる。債券の利息は2026年4月に満期となり、半年に1回、2023年10月13日から始まる。
2023年4月25日、Marley Spoon AGローンと保証協定が改正された：(A)償却日を2025年1月15日に延長し、(B)満期日を2026年6月15日に延長し、(C)全利息を2023年9月15日に延長し、(D)満期日が満了した592，093ユーロの延期費用を増加させ、(E)元本償還マイルストーンに基づいて適用される保証金を減少させる。
2023年4月28日、私たちは智慧型ホールディングス(データベース管理局Epic IO技術社)に200万ドルを投資した。
2023年5月2日、取締役会は2023年5月15日に登録された株主の普通分配を1株0.40ドル、補充分配を1株0.05ドル、支払日を2023年5月31日またはそれまでと発表した。
2023年5月5日、私たちはKin Insurance，Inc.に1390万ドルを投資した。
2023年5月8日，TRACON製薬会社への投資が終了し，契約に規定されているすべての義務がすべて履行された。
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カタログ表
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは2017年6月30日までの四半期にポートフォリオ証券を開始し、2016年12月31日までの四半期に米国国庫券への投資を開始しました。
私たちは私たちのポートフォリオ推定値の変化を含めて金融市場リスクの影響を受けている。市場リスクには、金利、商品価格、株価、その他の市場敏感ツールに影響を与える市場変化によるリスクが含まれる。私たちが持っている証券の価格は、私たちの投資に直接関連する会社の事件、全体の経済に影響を与える状況、全体的な市場変化、立法改革、地方、地域、国家または世界的な政治、社会的または経済的不安定、および金利変動を含むいくつかの事件によって下落する可能性がある。新冠肺炎疫病の持続による経済影響の不確定性は金融市場の大幅な変動を招き、このような変動の影響は著者らの市場リスクに重大な影響を与える可能性がある。
評価リスク
私たちの投資には既製の市場価格がないかもしれません。私たちは取締役会が私たちの評価政策に基づいて誠実に決定した公正な価値によってこれらの投資を評価します。公正な価値を好意的に決定するために、単一の基準はない。そのため、公正価値要求を確定し、各組合せ投資の具体的な事実と状況を判断すると同時に、著者らが行った投資タイプに対して一致応用の推定過程を採用する。既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。推定値の内在的不確実性により，これらの推定価値は既製市場に投資する際に使用される価値と大きく異なる可能性があり，この違いは実質的である可能性がある。
金利リスク
私たちは金利の変化を含めて金融市場のリスクの影響を受けている。金利リスクは、金利変動、利差関係の可変性、私たちの資産と負債との間の再定価間隔の違い、および金利が私たちのキャッシュフローに及ぼす可能性のある影響に対する現在と将来の収益の敏感性と定義されています。金利の変化は、私たちの融資コストや証券投資の利息収入、および現金と現金等価物に影響を与える可能性があります。金利の変化は、私たちが融資や証券を獲得して発行する能力、そして私たちのポートフォリオの価値にも影響を与えます。私たちの純投資収入はSOFRと最優遇金利を含む様々な金利変動の影響を受けています。金利がわがポートフォリオ社が守らなければならない契約金利の下限を超えると、金利を上げると総投資収入が増加する可能性があります。逆に、変動金利信用ツールや無担保手形のコストも増加し、私たちの純利息収入への積極的な影響を相殺することが予想される。
2023年3月31日現在、私たちの100%の債務組合せ投資、すなわち11億ドルは変動金利で計上されており、そのうちの約68%はSOFR、32%はPrimeに基づいている。政策として、現金の上限を超えるいかなる利息も(適用すれば)個人ローンに基づいて決定され、元金に計上され、実物として利息を支払うとみなされる。私たちの可変金利債券投資金利が200ベーシスポイント上昇(低下)すると仮定すると、私たちの投資収入は最大2，090万ドル増加することができますが、いくつかの下限により、私たちの投資収入は毎年最大2，010万ドル減少します。
私たちは信用手配の下での債務借金は変動金利で利息を計算し、他のすべての未返済債務借金は固定金利で利息を計算します。信用手配項目下の借金はSOFRプラス2.95%から3.35%の適用保証金金利に相当する年利で計算され、金利は2.95%から3.35%まで様々であり、当社のレバレッジ率と担保プールにおける合資格ローンの数に依存する。当社の各債務借入金利の他の資料については、本表第I部分本表格10-Q第1項内の“付記11-借入金”を参照されたい。
私たちは現在、将来お金を借りて投資することを計画しているので、私たちの純投資収入は私たちが借りた資金の金利と私たちが借りた資金で投資する金利との差額にかかっている。したがって、市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないことは保証されない。金利が上昇した時期には、私たちの資金コストが増加し、私たちのポートフォリオによる利息収入がそれに応じて増加しなければ、私たちの純投資収入を減少させる可能性がある。
私たちは定期的に金利リスクを測定します。私たちは私たちの金利敏感資産と金利敏感型負債を比較することで金利リスクを評価し、金利リスクを管理し続けています。先物、オプション、長期契約などの標準的なヘッジツールを使って、レートと通貨為替レートを変動させることができますが、守らなければなりません
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カタログ表
1940年の法案の要求。ヘッジキャンペーンは金利の不利な変化から私たちを守る可能性がありますが、固定金利ポートフォリオから低い金利のメリットを享受する能力を制限することも可能です。
また、私たちが行っているいかなる外貨建て投資も通貨レート変化に関するリスクの影響を受けるだろう。これらのリスクには、外国為替市場が大幅に変動する可能性があり、外国為替規制の実施或いは修正、二級市場の流動性が不足している可能性があることが含まれる。これらのリスクは関連する通貨によって異なり、新冠肺炎の外国金融市場での大流行によって激化する可能性がある。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
本報告で述べた期間が終了するまで、我々は、最高経営者及び最高財務官を含む経営陣の監督·参加の下で、我々の開示制御及び手順(“取引所法案”第13 a−15条に記載されている)の設計及び運営の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務官は、現在の開示制御および手順が、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書の中で、私たちに関する重大な情報を開示しなければならないと効果的にタイムリーに注意しなければならないと結論した。
私たちが最近完成した財政四半期内に、私たちは財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったか、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
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カタログ表
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
私たちと研究機関は現在いかなる重大な法的手続きの影響も受けておらず、私たちの知っている限りでは、私たちを脅かす重大な法的手続きもない。当社または研資局は、ポートフォリオ社と契約した権利の実行に関する法律手続きを含む、通常の業務中に時々いくつかの法律手続きに参加する可能性があります。私たちの業務はまた広範囲に規制されており、これは規制機関が私たちを提訴することにつながるかもしれない。どのような法的手続きの結果も確実に予測できないが、どのような手続きも私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと予想される。
第1 A項。リスク要因です
私たちの証券を購入することを決定する前に、以下に説明するリスクと、本四半期の報告書に含まれるすべての他の情報をよく考慮して、私たちの中期財務諸表およびそれに関連する付記を含めてください。以下に説明するリスクと不確実性は、私たちが直面する可能性のある唯一のリスクと不確実性ではない。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクや不確実性は、私たちの業務、財務状況、および/または経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。
実際に以下のいずれかのリスクが発生すれば、我々の業務、財務状況、または経営結果は重大な悪影響を受ける可能性がある。もしこのような状況が発生したら、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれない。以下に述べることを除いて、2023年3月31日までの間、我々が知っているリスク要因は、2023年3月2日までに米国証券取引委員会に提出された2022年12月31日までの10−K表年次報告第I部第1 A項“リスク要因”で議論されているリスク要因に大きな変化はない。
私たちの業務と私たちのポートフォリオ会社は、経済減速や衰退の影響を受け、銀行の減価や倒産に関連するリスクを受ける可能性があります
私たちが投資または予想して投資した多くのポートフォリオ会社は経済減速や衰退の影響を受ける可能性があり、これらの時期には私たちの融資を返済できない可能性がある。不利な経済状況はまた、私たちの資金調達コストを増加させ、私たちが資本市場に入る機会を制限したり、貸手が私たちに信用を提供しないことを決定したりする可能性がある。これらの事件は私たちが投資を増加させることを阻止し、業務、財務状況、経営業績、将来性を損なうかもしれない。2023年3月、連邦預金保険会社(“FDIC”)はシリコンバレー銀行とSignature Bankを接収し、その後、2023年5月にFirst Republic Bankを接収した。原因は流動性の問題および他の銀行と金融機関の安定性に対する懸念である。また、当社、そのポートフォリオ会社および/またはコンサルタント取引の1つまたは複数の銀行の減価または倒産は、当社またはそのポートフォリオ会社が預託口座にアクセスする能力を抑制する可能性がある。この場合、私たちは投資の延期や放棄を余儀なくされ、業績低下を招く可能性がある。私たちまたは私たちの1つまたは複数のポートフォリオ会社が預金口座を持っている銀行機関でこのような状況が発生した場合、このような口座へのアクセスが制限される可能性があり、FDIC保険金額を超える残高はFDIC保護を受けられない可能性があります。この場合、私たちと私たちが影響を受けたポートフォリオ会社はこのような超過された未加入金額を取り戻すことはできないだろう。私たちまたはポートフォリオ会社が影響を受けている程度で、既存の現金、現金等価物および投資を得る能力、または既存のまたは新しい銀行手配または施設を締結して私たちのポートフォリオ会社にサービスする能力を獲得することは、脅かされる可能性がある。私たちはシリコンバレー銀行、Signature BankあるいはFirst Republic Bankと何の預金関係もなく、これらの銀行によって代理あるいは貸手として含まれる信用手配にも参与していない。私たちのいくつかのポートフォリオ会社はこれらの銀行と運営関係があり、運営中断を経験しているかもしれませんが、それ以来これらの問題はすべて解決されています。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
私たちの配当再投資計画と、私たちが以前に8-K表で報告した場合を除いて、本テーブルの10-Qがカバーしている期間内に、証券法に基づいて登録されていない証券は何も販売していません。
項目3.高級証券違約
ない。
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カタログ表
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
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カタログ表
項目6.展示品
以下の証拠は、本報告の一部として提出されるか、または以前に米国証券取引委員会に提出された証拠を参照することによって本報告に組み込まれる
3.1 |
改正条項と再記述条項(1) |
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3.2 |
条項を改訂する(2) |
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3.3 |
2回目の改訂と再改訂付例(2) |
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4.1 |
当社が買い手と締結した手形購入契約の最初の補編は，期日は2023年4月13日である(3) |
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31.1 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明* |
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31.2 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく首席財務官の証明* |
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32.1 |
2002年のサバンズ·オキシリー法第906条による最高経営責任者の認証* |
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32.2 |
2002年のサバンズ·オクスリ法第906条によると認定首席財務官* |
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101.INS |
連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
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101.書院 |
イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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101.カール |
インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
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101.def |
インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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101.介護会 |
XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
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101.Pre |
インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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104 |
表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
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* 本局に提出します。
71
カタログ表
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
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滑走路成長金融会社。 |
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日付：2023年5月9日 |
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差出人： |
/s/R.Davidスプリンガー |
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デヴィッド·スプリンガー |
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CEO兼取締役会長総裁 |
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日付：2023年5月9日 |
差出人： |
トーマス·B·ラトマン |
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トーマス·B·ラトマン |
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首席財務官·財務担当兼秘書 |
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(首席財務会計官) |
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