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証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく最新報告書

 

報告日:(報告された最も早い出来事の日付)

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

73-4460 クイーン・カアフマヌ・ハイウェイ, スイート #102, カイルア・コナ, こんにちは96740

(主要執行機関の住所)

 

(808) 326-1353

(登録者の電話番号)

 

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

 

 

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

2023年5月2日、Cyanotech Corporation（以下「当社」）は、Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）の上場資格部門（「スタッフ」）から、過去30営業日連続で、当社の普通株式の入札価格が、継続上場のために必要な1株あたり最低1.00ドルを下回ったことを通知する通知書（「通知」）を受け取りました。ナスダック上場規則5550 (a) (2) (「入札価格規則」) に基づくナスダック。

 

通知には、ナスダック上場規則5810 (c) (3) (A) (コンプライアンス期間規則) に従い、当社は通知日から最初の180暦日、または2023年10月30日 (以下「コンプライアンス日」) までに入札価格規則の遵守を回復する期間を設けることを規定していました。コンプライアンス日より前の任意の時点で、会社の普通株式の入札価格が10営業日以上連続して1.00ドル以上で終了した場合、スタッフは入札価格規則の遵守が回復したことを書面で会社に通知します。ただし、スタッフがナスダック上場規則5810 (c) (3) (H) に従ってこの10日間の期間を延長する裁量を行使しない限り。

 

当社がコンプライアンス日までに入札価格規則を遵守しなかった場合、公開株式の時価に関する継続上場要件およびナスダックへの新規上場に適用されるその他すべての要件（入札価格規則を除く）を満たしていれば、180暦日の2回目のコンプライアンス期間の対象となることがあります。会社が第2次コンプライアンス期間中にコンプライアンスの対象にならない、またはコンプライアンスを回復できなかった場合、スタッフは普通株式が上場廃止の対象となることを書面で会社に通知します。その際、当社はスタッフの上場廃止決定をナスダックヒアリングパネルに上訴することができます。ただし、当社が上場廃止通知を受け取り、上場廃止決定に対して上訴した場合、その上訴が成功するという保証はありません。

 

当社は、普通株式の終値を引き続き監視していきます。会社が180日間のコンプライアンス期間中に入札価格ルールの遵守を回復し、180日の第2期間を確保してコンプライアンスを回復したり、ナスダックの他の上場要件へのコンプライアンスを維持したりするという保証はありません。

 

将来の見通しに関する記述に関する免責事項

 

当社は、この最新報告書のフォーム8-Kに、連邦証券法の意味の範囲内で「将来の見通しに関する記述」を含めています。読者が将来の見通しに関する記述を特定できるのは、歴史的事実に限定されないか、将来の出来事や結果に関する会社の戦略、計画、意図、または信念に関する「期待」、「推定」、「意図」などの表現を使用しているためです。これには、普通株式またはナスダックの継続上場を是正するための代替案に関する当社の現在の期待と意図に関する記述が含まれますが、これらに限定されません要件が不足しています。既知の要因の影響を予測することは非常に難しく、当社は、投資家にとって重要と思われる実際の結果に影響を与える可能性のあるすべての要因を予測することはできません。将来の見通しに関する情報はすべて、これらのリスク、不確実性、およびその他の要因との関連で評価する必要があります。これには、この最新レポートに開示されている要因、2022年6月22日にSECに提出されたForm 10-Kの年次報告書およびSECに提出された当社のその後の報告書の「リスク要因」に開示されている要因が含まれます。

 

このフォーム8-Kの最新レポートに記載されている将来の見通しに関する記述はすべて、その日付の時点で当社が入手可能な情報に基づいています。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、これらの将来の見通しに関する記述の改訂または改訂の結果を改訂または公表する義務を負いません。これらのリスクと不確実性を考えると、読者はこのような将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように注意する必要があります。

 

 

署名

 

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。