☒ | 暫定委任勧誘状 |
☐ | 機密、委員会使用のみ(規則で許可されているとおり) 14a-6 (e) (2) |
☐ | 正式な委任勧誘状 |
☐ | 決定版追加資料 |
☐ | に基づく資料の募集 セクション 240.14a-12 |
☒ | 手数料は不要です。 |
☐ | 事前資料と一緒に支払った料金 |
☐ | 取引法に基づく項目25 (b) で義務付けられている展示物のテーブルで計算された手数料 ルール 14a-6 (i) (1) そして 0-11. |
暫定委任勧誘状
完了を条件とします
240 イーストハシエンダアベニュー
カリフォルニア州キャンベル 95008
年次株主総会の通知
2023年7月18日 (火) 太平洋時間の午前10時に開催される
株主の皆様:
デラウェア州の法人であるChargePoint Holdings, Inc.(以下「当社」)の年次株主総会(以下「年次総会」)にぜひご出席ください 7月の火曜日 18, 2023太平洋時間の午前10時。年次総会は、音声の生中継によるバーチャル株主総会となります。www.virtualshareholdermeeting.com/chpt2023にアクセスすると、年次総会に出席し、質問を送信し、会議中にオンラインで投票することができます。バーチャル会議は、アクセスを拡大し、コミュニケーションを改善し、株主の出席と参加を増やし、株主と会社のコスト削減につながると考えています。
年次総会は以下の目的で開催されます。
1. | この委任状により取締役会(以下「取締役会」)に指名された4人のクラスIIIの取締役を選出し、それぞれが2026年の年次株主総会まで在任する。 |
2. | 2024年1月31日に終了する会計年度について、プライスウォーターハウスクーパースLLPを当社の独立登録公認会計事務所に任命することを承認すること。 |
3. | 委任勧誘状に開示されているとおり、指名された執行役の報酬を諮問的に承認すること。 |
4. | デラウェア州法で認められている会社の一部の役員の免責を規定するために、修正および改訂された当社の第2回法人設立証明書(「免責提案」)の修正および修正を承認すること。そして |
5. | 年次総会、あるいはその継続または休会の前に適切に行われる可能性のあるその他の業務を遂行すること。 |
これらの事業項目は、本通知に添付される委任勧誘状に詳しく記載されています。
年次総会の基準日は2023年5月22日です。その日の営業終了時点で登録されている株主のみが、会議またはその延期で投票することができます。
5月かその頃 2023年に、委任勧誘状と年次報告書のフォームへのアクセス方法を記載した委任勧誘状がインターネットで利用可能になったという通知(以下「通知」)を株主に郵送する予定です 10-K2023年1月31日に終了した会計年度について(「2023年年次報告書」)。この通知には、インターネットまたは電話による投票方法が記載されています。また、当社の委任資料の紙のコピーを郵送で受け取る方法も記載されています。添付の委任勧誘状と当社の2023年年次報告書には、次のインターネットアドレス http://www.proxyvote.com で直接アクセスできます。プロキシカードに記載されている管理番号を入力するだけです。
技術的な不具合や、デラウェア州一般会社法に基づく遠隔通信による株主総会の要件を満たす年次総会の能力に影響を与える可能性があると会議長が判断した場合、または年次総会の延期が推奨される場合、年次総会の議長または秘書は、上記の日付の午後4時(太平洋標準時)に会社で会議を招集します。上記で指定したの住所は
会議長が発表した日時、物理的または仮想的な場所で再開催するために会議を延期する目的。前述のいずれの状況でも、発表に関する情報は、当社のウェブサイト(www.chargepoint.com)の投資家向けページに掲載します。
2023年7月18日(火)午前10時(太平洋標準時)に開催される株主総会の委任状資料の入手可能性に関する重要なお知らせ。www.virtualShareholdermeeting.com/chpt2023からオンラインでご覧ください。
委任勧誘状と2023年年次報告書はwww.proxyvote.comで入手できます。
理事会は、第1号議案、第2号議案、第3号議案、第4号議案の取締役候補者全員の選挙に「賛成」票を投じることを推奨しています。
あなたの投票は重要です。年次総会に出席するかどうかにかかわらず、株式が確実に反映されるように、インターネット、電話、または郵便でできるだけ早く投票することを強くお勧めします。
チャージポイント・ホールディングス株式会社を引き続きご支援いただきありがとうございます。委任状をお待ちしています。
理事会の命令により |
|
パスクアーレ・ロマーノ 社長兼最高経営責任者 |
カリフォルニア州キャンベル
五月 , 2023
インターネットでバーチャルに開催される年次総会にぜひご参加ください。年次総会に出席するかどうかにかかわらず、会議への出席を確実にするために、できるだけ早く投票してください。これらの資料に記載されているように、電話またはインターネットで株式の議決権を行使することができます。代理カードまたは投票指示カードを郵送で受け取った場合は、付属の封筒に代理カードまたは投票指示カードを記入し、署名し、日付を記入し、郵送することで、代理カードまたは投票指示カードを提出できます。代理で投票した場合でも、会議には出席できます。ただし、ブローカー、銀行、その他の候補者が株式を登録保有していて、会議での投票を希望する場合は、その記録保持者から自分の名前で発行された委任状を取得する必要があることに注意してください。
目次
|
||||
これらの委任状資料と投票に関する質問と回答 |
1 | |||
第1号議案理事選挙 |
8 | |||
取締役会とコーポレートガバナンス |
11 | |||
常任取締役 |
11 | |||
クラスIの取締役は、2024年の年次総会まで在任し続けます |
11 | |||
クラスIIの取締役は、2025年の年次総会まで在任します |
12 | |||
取締役会の独立性 |
12 | |||
家族関係 |
13 | |||
取締役会の指導体制 |
13 | |||
リスク監視における取締役会の役割 |
13 | |||
理事会の会合 |
13 | |||
取締役会の委員会に関する情報 |
13 | |||
取締役候補者を評価する際の考慮事項 |
17 | |||
取締役会への推薦に関する株主の推薦 |
17 | |||
取締役会とのコミュニケーション |
18 | |||
報酬・組織開発委員会の連動と内部者の参加 |
18 | |||
環境、社会、ガバナンスの取り組み |
18 | |||
行動規範 |
19 | |||
コーポレートガバナンス・ガイドライン |
19 | |||
会社の証券の取引 |
20 | |||
2023会計年度の取締役報酬 |
20 | |||
第2号議案独立登録公認会計士事務所の選定承認 |
23 | |||
独立登録会計事務所の変更 |
23 | |||
事前承認方針と手続き |
24 | |||
当社が指名した執行役の報酬を承認するための提案番号3の諮問投票 |
25 | |||
取締役会の監査委員会の報告 |
26 | |||
提案番号4:デラウェア州法で認められている役員の免職を規定するための、会社の2回目の修正および改訂された法人設立証明書の修正および修正文 |
27 | |||
執行役員 |
29 | |||
役員報酬 |
31 | |||
株式報酬プラン情報 |
56 | |||
特定の受益者および経営者の担保所有権 |
57 | |||
関係者との取引と補償 |
60 | |||
関連当事者取引の方針と手続き |
60 | |||
代理資料の保有 |
62 | |||
その他の事項 |
63 | |||
付録 A |
64 |
240 イーストハシエンダアベニュー
カリフォルニア州キャンベル 95008
委任勧誘状
2023年の年次株主総会に向けて
2023年7月18日 (火) 太平洋時間の午前10時に開催される
これらの委任資料と投票に関する質問と回答
チャージポイント・ホールディングス株式会社(以下「取締役会」)の取締役会が、2023年7月18日(火)午前10時(太平洋標準時)にライブオーディオWebキャストを通じて開催されるチャージポイントの2023年年次株主総会(以下「年次総会」)での議決権行使を勧誘しているためです。年次総会には、www.virtualshareholdermeeting.com/chpt2023にアクセスしてアクセスできます。ここでは、会議のライブを聞いたり、質問を送信したり、オンラインで投票したりできます。
年次総会に出席して、この委任勧誘状に記載されている提案に投票してください。ただし、株式の議決のために年次総会に出席する必要はありません。代わりに、以下の手順に従って委任状を提出することもできます。
この委任勧誘状とフォームの年次報告書を含む委任勧誘資料 10-K2023年1月31日に終了した会計年度(「2023年年次報告書」)は、5月頃に配布され、公開されます 、2023年。この委任勧誘状で使用されている「私たち」、「当社」、「チャージポイント」、「当社」とは、チャージポイント・ホールディングス社とその子会社を指します。チャージポイントは、2021年2月26日に企業結合が終了する前は、スイッチバック・エナジー・アクイジション・コーポレーション(「スイッチバック」)という特別目的買収会社でした。この委任勧誘状で使用されているように、「企業結合」という用語は、以前はチャージポイント社の事業を構成していた事業体(「レガシー・チャージポイント」)が当社と合併して子会社になるという再編の契約および計画によって検討された取引を表します。企業結合の詳細については、当社の最新レポートを参照してください フォーム 8-K2021年3月1日に証券取引委員会(「SEC」)に提出されたものです。SECへの提出書類は、SECが管理するウェブサイト(www.sec.gov)で一般に公開されています。また、次のURLでウェブサイトを運営しています https://investors.chargepoint.com/financials/sec-filings/default.aspx以前のSECへの提出書類と一緒に。
なぜバーチャル会議を開くのですか?また、株主はどのように出席できますか?
年次総会には仮想会議形式を採用しています。バーチャル会議形式は、地理的な場所に関係なくすべての株主に一貫した体験を提供し、株主のアクセスとエンゲージメントを高めると信じています。議決権行使や質問、会議中の基準日現在の登録株主リストの閲覧など、当社の仮想年次総会に参加するには、次のURLをご覧ください。 www.virtualshareholdermeeting.com/chpt2023あなたと 16 ディジット管理番号は、通知書、代理カード、または委任状資料に添付された説明書に記載されています。あなたがブローカー、銀行、またはその他の代理人の名前で登録された株式の受益者である場合は、ブローカーまたは銀行の指示に従ってください。
年次総会の開催中に技術支援が必要な場合はどうすればいいですか?
会期中に年次総会にアクセスする際に問題が発生した場合 チェックインまたは会議の時間帯は、年次総会に掲示されるテクニカルサポートの電話番号に電話してください ログインページ。
-1-
インターネットでの代理資料の入手可能性に関する通知を受け取ったのはなぜですか?
SECが採択した規則に従い、インターネット経由で代理資料へのアクセスを提供することを選択しました。そこで、理事会が年次総会(会議の延期または延期を含む)での投票を代理人に求めているため、委任状資料のインターネット公開に関する通知(以下「通知」)を送付しました。すべての株主は、通知に記載されているウェブサイト上の委任状資料にアクセスしたり、委任状資料の印刷版の受け取りをリクエストしたりすることができます。インターネット経由で代理資料にアクセスする方法、または印刷物をリクエストする方法については、通知に記載されています。
5月かその頃 2023年、委任状資料は、年次総会での議決権を有するすべての登録株主に配布されます。
インターネットにはどのような代理資料がありますか?
2023年の委任勧誘状と2023年年次報告書は、www.proxyvote.comで入手できます。
年次総会では誰が投票できますか?
基準日時点で登録されている株主であれば、通知に記載されている指示に従ってwww.virtualShareholderMeeting.com/chpt2023にログインすることで、年次総会で株式の議決権を行使することができます。通知に記載されている管理番号の入力を求められます。
ブローカー、銀行、またはその他の代理人の名前で登録された株式の受益者であれば、年次総会でオンラインで投票するには、ブローカー、銀行、またはその他の代理人から有効な委任状を取得する必要があります。これらの委任状に記載されている証券会社または銀行の指示に従うか、証券会社または銀行に連絡して委任状をリクエストしてください。
年次総会のウェブキャストは、太平洋時間の午前10時に速やかに開始されます。開始時間より前に会議にアクセスすることをお勧めします。オンライン チェックインは太平洋時間の午前9時45分に始まります。時間には余裕を持っておいてください チェックイン手順。
代理による投票
年次総会に出席するかどうかにかかわらず、投票が確実にカウントされるように、代理人による投票をお勧めします。代理投票を行った場合でも、年次総会に出席して投票することはできます。
登録株主の場合は、電話による代理投票、インターネット経由の代理投票、またはお客様が要求する、または当社が後から提供することを選択した代理カードを使用して代理投票することができます。
• | 電話で投票するには、フリーダイヤルにダイヤルしてください 1-800-690-6903タッチトーンの電話を使用し、録音された指示に従ってください。通知に記載されている管理番号の入力を求められます。投票の集計には、2023年7月17日の東部標準時午後11時59分までに受け取る必要があります。 |
• | インターネットで投票するには、www.proxyvote.comにアクセスして、電子代理カードを記入してください。通知に記載されている管理番号の入力を求められます。投票の集計には、2023年7月17日の東部標準時午後11時59分までに受け取る必要があります。 |
• | お手元に届く印刷された代理カードを使用して投票するには、代理カードに記入し、署名と日付を記入して、付属の封筒に入れて速やかに返送してください。年次総会の前に署名済みの委任状カードを当社に返却していただければ、お客様の指示どおりに株式の議決権を行使します。あなたがブローカー、銀行、またはその他の代理人の名前で登録された株式の受益者であれば、私たちからではなく、その組織から議決権行使の指示が記載された通知を受け取っているはずです。通知に記載されている投票指示に従って、投票が確実にカウントされるようにしてください。 |
-2-
私たちは年次総会をオンラインで開催し、インターネット投票を行っています。これにより、議決権行使の指示の信憑性と正確性を確保するための手続きを踏んで、より多くのアクセスを提供し、オンラインで株式に投票することができます。ただし、インターネットアクセスプロバイダーや電話会社からの使用料など、インターネットアクセスに関連する費用はすべてあなたが負担しなければならないことに注意してください。
登録株主:あなたの名前で登録された株式
2023年5月22日に、あなたの株式がチャージポイントの譲渡代理人であるコンチネンタル・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーにあなたの名前で直接登録された場合、あなたは登録株主です。登録株主として、会議で投票することも、代理で投票することもできます。会議に出席するかどうかにかかわらず、投票が確実にカウントされるように、代理人による投票をお勧めします。
受益者:ブローカーまたは銀行の名前で登録された株式
2023年5月22日に、自分の名前ではなく、証券会社、銀行、ディーラー、またはその他の同様の組織の口座に株式が保有されていた場合、あなたは「ストリートネーム」で保有されている株式の受益者であり、通知はその組織からあなたに転送されます。年次総会での議決権行使では、あなたの口座を保有する組織は登録株主とみなされます。受益者には、口座の株式の議決権行使方法について、ブローカーまたは他の代理人に指示する権利があります。また、年次総会にも出席するよう招待されています。ただし、あなたは登録株主ではないため、ブローカーまたは他の代理人に有効な委任状を要求して取得しない限り、会議で株式の議決権を行使することはできません。
何に投票するの?
投票が予定されている事項は4つあります。
• | この委任状により指名され、取締役会によって指名された4人のクラスIII取締役の選出。各取締役は2026年の年次株主総会まで務める。 |
• | 2024年1月31日に終了する会計年度について、プライスウォーターハウスクーパースLLPを当社の独立登録公認会計士事務所として承認しました。 |
• | 指名された執行役員の報酬の諮問承認、および |
• | デラウェア州法で認められている会社の一部の役員の免責を規定するための、修正および改訂された当社の第2回法人設立証明書(「免責提案」)の修正および修正の承認。 |
理事会はどのようにしてこれらの提案に投票するよう勧めるのですか?
私たちの理事会は投票を推奨しています:
• | パスクアーレ・ロマーノ、エレイン・チャオ、ブルース・チゼン、マイケル・リンセがクラスIIIの取締役に選出された「賛成」。 |
• | 2024年1月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてのプライスウォーターハウスクーパースLLPの任命の承認に「賛成」。 |
• | 指名された執行役員の報酬の諮問承認に「対象」、そして |
• | 免責提案の承認に「賛成」です。 |
別の案件が会議にきちんと持ち込まれたらどうしますか?
取締役会は、年次総会で審議されるその他の事項を知りません。他の事項が適切に会議に持ち込まれた場合、同行する代理人に指名された人たちは、最善の判断に基づいてそれらの事項に投票するつもりです。
-3-
投票数はいくつですか?
投票する各事項について、2023年5月22日時点で所有している普通株式1株につき1票の投票権があります。この記録日には、 発行済の当社普通株式の株式。
投票しないとどうなりますか?
登録株主:あなたの名前で登録された株式
登録株主で、委任状に必要事項を記入するか、電話、インターネット、または年次総会でオンラインで議決権を行わない場合、株式は議決されません。
受益者:ブローカー、銀行、または候補者の名前で登録された株式
あなたがブローカー、銀行、またはその他の候補者の名前で登録された株式の受益者で、株式を保有するブローカーまたは他の候補者に議決権行使の指示を提供しない場合、ブローカーまたは他の候補者は、特定の事項について投票する裁量権があるかどうかを判断します。
代理カードを返却したり、その他の方法で投票したりしたのに特定の選択をしなかった場合はどうなりますか?
署名と日付の入った委任状カードを返却するか、投票による選択をせずに投票した場合、該当する場合、あなたの株式は、該当する場合、クラスIIIの4人の取締役候補者それぞれの選挙、プライスウォーターハウスクーパースLLPの2024年1月31日に終了する会計年度における当社の独立登録公認会計士事務所への承認に「賛成」、アドバイザリーベースでの報酬の承認に「賛成」されます。指名された執行役員の、および免責提案の「ために」。会議で他の事項が適切に提示されれば、代理人(代理カードに記載されている個人の1人)が最善の判断で株式に投票します。
この代理勧誘の費用は誰が負担していますか?
代理人を勧誘する費用は全額負担します。これらの委任勧誘資料の他に、当社の役員や従業員は、オンライン、電話、その他の通信手段で代理人を求めることもできます。取締役や従業員には、代理人を勧誘しても追加の報酬は支払われません。また、受益者への代理資料の転送にかかる費用を、証券会社、銀行、その他の代理人に払い戻すこともあります。代理人の勧誘を支援するために、サラトガ・プロキシ・コンサルティングLLCに約10,000ドルの手数料と妥当な金額を依頼しました 自己負担額代理人を勧誘する過程で発生した費用。
複数の通知を受け取るとはどういう意味ですか?
複数の通知を受け取った場合、株式は複数の名前または異なる口座に登録される可能性があります。通知に記載されている議決権行使指示に従い、すべての株式に議決権が投じられていることを確認してください。
委任状を提出した後に投票を変更することはできますか?
はい。委任状は、会議での最終投票の前にいつでも取り消すことができます。
登録株主:あなたの名前で登録された株式
あなたが株式の記録保持者である場合は、次のいずれかの方法で委任状を取り消すことができます。
• | 正しく記入された別の代理カードを後日提出することができます。 |
• | その後、電話またはインターネットで代理人を許可することができます。 |
• | 委任状を取り消す旨を書面で、カリフォルニア州キャンベルのイーストハシエンダアベニュー240番地にあるChargePointの秘書に、適時に書面で通知することができます。 |
-4-
• | 年次総会に出席して、オンラインで投票することができます。会議に出席するだけでは、委任状を取り消すことはできません。 |
最新の代理カード、電話、インターネットプロキシがカウントされます。
受益者:ブローカーまたは銀行の名前で登録された株式
証券会社または銀行が候補者または代理人として株式を保有している場合は、証券会社または銀行が提供する指示に従う必要があります。
来年の年次総会の株主提案と取締役の指名の期限はいつですか?
来年の委任勧誘資料への掲載を検討するには、1月までに提案書を書面で提出する必要があります 2024年、カリフォルニア州キャンベルのイーストハシエンダアベニュー240番地にあるチャージポイントの秘書に宛てて、会社の改正および改訂された細則(「細則」)の要件と、適用されるすべての要件を遵守してください。 ルール 14a-8改正された1934年の証券取引法(「取引法」)に基づいて公布されました。来年の委任状資料に含まれない来年の年次総会の提案を提出したり、取締役を指名したりする場合は、遅くとも2024年4月19日までに、2024年3月20日までに提出する必要があります。 ただし、提供されていますつまり、2024年の年次株主総会が2024年6月18日より前または2024年9月16日以降に開催される場合、提案書は、その会議の120日前の営業終了までに、遅くともその会議の90日前または当該会議の日付の通知または公表が最初に行われた日の翌10日目の営業終了までに受領する必要があります。また、株主提案や取締役の指名に関する事前通知に関する追加要件を含む当社の細則を確認することをお勧めします。当社の定款に基づく前述の要件を満たすことに加えて、普遍的委任状規則を遵守するために、候補者以外の取締役候補者を支援するために代理人を求める予定の株主は、必要な情報を記載した通知を提出しなければなりません ルール 14a-19取引法に基づき、遅くとも2024年5月20日までに。
投票数はどのようにカウントされますか?
投票は、会議に任命された選挙監督官によって集計されます。監督官は、理事を選出する提案、「賛成」、「保留」、仲介者の投票を別に集計します。 非投票;また、2、3、4号の提案については、「賛成」、「反対」、棄権、および該当する場合は仲介者 非投票。ブローカー 非投票受益者のために株式を保有する証券会社や銀行などの候補者が、候補者にはその提案に関して投票する裁量権がなく、その提案に関する受益者からの指示を受けていないために、特定の提案に投票しなかった場合に発生します。当社の普通株式のブローカー、銀行、カストディアン、ノミニーまたはその他の記録保持者が、特定の提案について特定の株式に投票する裁量権がないことを代理人に示した場合、それらの株式は仲介者として扱われます 非投票その提案に関して。
• | 提案番号1:取締役の選任は検討中です 非ルーチン適用される規則の下で。ブローカーや他の候補者は、指示がないと投票できません 非ルーチン重要です。したがって、チャージポイントはブローカーを期待しています 非投票提案1号について。したがって、あなたがブローカーに提案番号1に対する投票方法を指示しない場合、あなたのブローカーはその提案に投票しない可能性があります。 |
• | 第2号議案:プライスウォーターハウスクーパースLLPの選択の承認は日常的なことと考えられているため、提案2号の口座にある株式の議決方法をブローカーや他の候補者に指示しなければ、ブローカーは自由裁量権を行使してプライスウォーターハウスクーパースLLPの選択の承認に投票することができます。したがって、ブローカーや銀行などの候補者を通じて株式を所有している場合は、すべての提案に投票が反映されるように、候補者に投票方法を必ず伝えてください。 |
• | 提案3:指名された執行役員の報酬を、諮問ベースで承認することを検討中です 非ルーチン適用される規則の下で。上記の提案1で説明したように、 |
-5-
ブローカーやその他の候補者は、以下の指示がないと投票できません 非ルーチン重要です。したがって、チャージポイントはブローカーを期待しています 非投票提案3号についてしたがって、あなたがブローカーに提案番号3に対する投票方法を指示しない場合、あなたのブローカーはその提案に投票しない可能性があります。 |
• | 提案番号4:免責提案の承認は検討中です 非ルーチン適用される規則の下で。上記の提案1で説明したように、ブローカーやその他の候補者は、以下の指示がないと投票できません 非ルーチン重要です。したがって、チャージポイントはブローカーを期待しています 非投票提案4号について。したがって、あなたがブローカーに提案番号4に対する投票方法を指示しない場合、あなたのブローカーはその提案やそのブローカーに投票できない可能性があります 非投票提案4号に「反対」の票としてカウントされます。 |
棄権とブローカー 非投票年次総会での業務取引の定足数の有無を判断する目的で出席株式として扱われます。ブローカー 非投票第1号または第3号の議案について、議決権を有する議決権を有する議決権を有する株式会議中にオンラインで出席したり、代理人によって代表された株式数を決定する目的ではカウントされません。つまり、ブローカー 非投票提案1号または3号の投票結果には影響しません。ブローカー 非投票提案4の「反対」票としてカウントされます。
「ブローカー」とは 非投票」?
上述したように、「ストリートネーム」で保有されている株式の受益者が、株式を保有する仲介業者または候補者に、とみなされる事項の議決方法を指示しない場合 「非日常的」ブローカーまたは候補者は、そのような事項に関して株式に議決権を与えることはできません。これらの議決権のない株式は「仲介者」と見なされます 非投票」そのような事項に関しては。適時に指示がない場合、ブローカーは、当社の唯一の「日常的な」事項である第2号議案について、お客様の株式に投票する裁量権を持っていますが、ブローカーや候補者は、検討中の事項について、自由裁量で「指示されていない」株式に投票することはできません 「非定型」。 「非定型」事項とは、役員報酬(役員報酬を承認する諮問株主の投票を含む)や、免責提案などの特定のコーポレートガバナンスの提案など、株主の権利や特権に実質的に影響を与える可能性のある事項です。たとえそのような提案が経営陣によって支持されていても。したがって、あなたのブローカーまたは候補者は、あなたの指示なしに提案番号1、3、または4にあなたの株式に投票することはできませんが、提案番号2にあなたの株式に投票することはできます。
各提案を承認するには何票必要ですか?
• | 提案1:取締役の選任には、バーチャル年次総会にバーチャルまたは代理で出席し、議決権を有する当社の普通株式の多数決が必要です。「多数派」とは、そのような候補者に「賛成」された票数が最も多い候補者が取締役に選出されることを意味します。結果に影響するのは「賛成」の投票だけです。 |
• | 提案番号2:2024年1月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてのプライスウォーターハウスクーパースLLPの選択の承認には、バーチャル年次総会にバーチャルまたは代理で出席する当社の普通株式の保有者が投じた票の過半数の賛成票を投じ、承認を受ける必要があります。この提案に対して「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかの投票ができます。ブローカー 非投票また、棄権してもこの提案の結果には影響しません。 |
• | 提案3:指名された執行役員の報酬を諮問ベースで承認するには、バーチャル年次総会にバーチャルまたは代理で出席する当社の普通株式の保有者が過半数の賛成票を投じ、承認されるためにはそのような事項について賛成票または否定票を投じる必要があります。この提案に対して「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかの投票ができます。ブローカー 非投票また、棄権してもこの提案の結果には影響しません。 |
• | 提案4:免責提案では、議決権を有する株式の発行済み株式の議決権66 2/3% の賛成票を投じ、1つの区分としてまとめて投票し、承認を受ける必要があります。この提案に対して「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかの投票ができます。ブローカー 非投票そして棄権は免責提案への反対票としてカウントされます。 |
-6-
定足数要件は何ですか?
有効な会議を開くには、株主の定足数が必要です。議決権のある発行済み株式の過半数を保有する株主がオンラインで会議に出席するか、該当する場合は遠隔通信で、または代理人が出席すれば、定足数に達します。有効な委任状を提出した場合(またはブローカー、銀行、その他の候補者が代理で提出した場合)、または会議でオンラインで投票した場合にのみ、株式が定足数にカウントされます。棄権とブローカー 非投票定足数要件にカウントされます。定足数に達しない場合、会議の議長または会議に出席した過半数の株式の保有者は、会議を別の日に延期することができます。
年次総会の投票結果はどうすればわかりますか?
暫定投票結果は年次総会で発表されます。また、最終的な投票結果は、次の日付の最新レポートに掲載されます フォーム 8-K年次総会の後4営業日以内に提出する予定です。最終的な投票結果が間に合わない場合は、最新報告書を提出するのに間に合わない場合は フォーム 8-K会議後4営業日以内に、最新報告書をフォームで提出する予定です 8-K暫定結果を公表し、最終結果が判明してから4営業日以内に、最新の報告書を追加で提出すること フォーム 8-K最終結果を公表するためです。
-7-
第1号議案
取締役の選出
チャージポイントホールディングス社の取締役会(以下「取締役会」)は、クラスI、クラスII、クラスIIIの3つのクラスに分かれています。各クラスは、可能な限り、 三分の一理事の総数に占める割合で、各クラスの任期は3年です。取締役会の欠員は、定足数未満であってもその時点で在任している取締役の過半数の賛成票によってのみ補充することも、唯一残っている取締役が補充することもできます。欠員を埋めるために選出された理事または新たに創設された理事は、その理事が任命または配属される階級の次の選挙まで、また後継者が正式に選出され資格を得るまで、在任します。ただし、彼または彼女の早期死亡、失格、辞任、または解任を条件とします。
理事会には現在11人のメンバーがいます。このクラスには、2023年に任期が満了する4人のディレクターがいます。パスクアーレ・ロマーノ、エレイン・チャオ、ブルース・チゼン、マイケル・リンセです。理事会は、パスクアーレ・ロマーノ、エレイン・チャオ、ブルース・チゼン、マイケル・リンセのそれぞれを年次総会でクラスIIIの理事に選出することを提案しました。
下記の候補者は現在当社の取締役であり、それぞれ取締役会の指名およびコーポレートガバナンス委員会によって選挙に推薦されました。ロマーノ氏は現在、当社の最高経営責任者であり、2011年2月にレガシー・チャージポイント(「レガシー・チャージポイント・ボード」)の取締役会に任命され、チャオ氏は2021年11月にチャージポイントの取締役会に任命され、チゼン氏は現在取締役会長を務めて2014年12月にレガシー・チャージポイントの取締役会に、リンセ氏は2012年4月にレガシー・チャージポイントの取締役会に任命されました。年次総会で選出された場合、候補者は2026年の年次総会まで、そして彼女または彼の後継者の選挙と資格認定まで、あるいはそれより早い場合は、彼女または彼の死亡、失格、辞任、または解任まで、任期を務めます。当社は、取締役が年次総会に出席することを奨励していますが、必須ではありません。2022年の年次株主総会には、11人の取締役のうち9人が出席しました。
投票が必要です
取締役は、直接出席するか、代理人によって会議に出席し、取締役の選任に投票する権利を有する株式の議決権の複数によって選出されます。代理人は複数の人に投票することはできません。理事会によってクラスIIIの取締役に指名された各候補者が選出されるには、その理事クラスの空席について、(会議中にオンラインで、または代理によって行われた適切な票のうち)最も多くの「賛成」票を獲得する必要があります。執行された代理人によって代表される株式は、その権限が留保されない限り、下記の候補者の選挙に「賛成」されます。結果に影響するのは「賛成」の投票だけです。
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以下の簡単な経歴には、本委任勧誘状の日付時点で、当社のクラスI、クラスII、クラスIIIの各取締役の具体的かつ特定の経験、資格、属性、またはスキルに関する情報が含まれています。
クラス | 年齢 | ポジション |
ディレクター 以降** |
現在の 期間 期限切れ |
有効期限 任期の そのために ノミネート | |||||||||||
クラスIII候補者 |
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パスクアーレ・ロマーノ |
III | 57 | 社長兼最高経営責任者、取締役 | 2011 | 2023 | 2026 | ||||||||||
エレイン・L・チャオ |
III | 70 | ディレクター | 2021 | 2023 | 2026 | ||||||||||
ブルース・チゼン(1)(3) |
III | 67 | 取締役会長 | 2014 | 2023 | 2026 | ||||||||||
マイケル・リンセ(3*) |
III | 48 | ディレクター | 2012 | 2023 | 2026 | ||||||||||
クラスIおよびクラスIIの継続取締役 |
||||||||||||||||
ロクサーヌ・ボウマン(1) |
I | 56 | ディレクター | 2019 | 2024 | — | ||||||||||
アクセル・ハリーズ |
I | 58 | ディレクター | 2016 | 2024 | — | ||||||||||
マーク・レシュリー(1*)(3) |
I | 54 | ディレクター | 2009 | 2024 | — | ||||||||||
エクタ・シン・ブッシェル(2) |
I | 51 | ディレクター | 2022 | 2024 | — | ||||||||||
ジェフリー・ハリス(2*) |
II | 67 | ディレクター | 2018 | 2025 | — | ||||||||||
スーザン・ヘイスティー(2) |
II | 61 | ディレクター | 2021 | 2025 | — | ||||||||||
G・リチャード・ワゴナー・ジュニア(2) |
II | 70 | ディレクター | 2017 | 2025 | — |
* | 委員会の委員長を意味する |
** | チャージポイントとレガシーチャージポイントの取締役会でのサービスに基づいています |
(1) | 指名およびコーポレートガバナンス委員会のメンバー |
(2) | 監査委員会のメンバー |
(3) | 報酬・組織開発委員会のメンバー |
2026年の年次総会で満了する3年間の任期で選挙されるクラスIIIの候補者
パスクアーレ・ロマーノ 2021年2月26日からチャージポイントの社長兼最高経営責任者および取締役を務め、2011年2月からレガシー・チャージポイントで同じ役職を歴任しています。チャージポイントに入社する前は、ロマーノさん 共同設立ブロードバンドサービス配信プラットフォームのプロバイダーである2Wire, Inc. では、2006年10月から2010年7月に2Wire, Inc. がPace plcに買収されるまで、社長兼最高経営責任者を務めました。1989年に、彼は 共同設立Fluent, Inc. はデジタルビデオネットワーク企業で、1993年に会社がノベル社に売却されるまでチーフアーキテクトを務めていました。2022年8月、ロマーノ氏はバイデン大統領の国家インフラ諮問委員会に任命されました。この委員会では、物理的リスクとサイバーセキュリティリスクを軽減し、国の重要なインフラ部門のセキュリティとレジリエンスを向上させる方法についてホワイトハウスに助言します。ロマーノ氏は、ハーバード大学でコンピューターサイエンスの学士号を、マサチューセッツ工科大学で修士号を取得しています。ロマーノ氏は、経営管理、公共政策、テクノロジー業界でのリーダーシップに関する豊富な経験から、当社の取締役会メンバーとしての資格があると考えています。
エレイン・L・チャオ2021年11月30日からチャージポイントの取締役を務めています。チャオさんは2017年1月から2021年1月まで米国運輸長官、2001年1月から2009年1月まで米国労働長官を務めました。チャオ氏は数多くの公開企業の取締役を務めており、現在は2021年3月からエンバーク・テクノロジー社の取締役を、2021年8月からハイリオン・ホールディングスとクローガー社の取締役を務めています。チャオさんは、マウントホリオーク大学で経済学の学士号を、ハーバードビジネススクールで経営学の修士号を取得しています。チャオさんは、公共、民間、非営利セクターでの経験、公共政策に関する豊富な経験、そして公開会社での幅広いサービスにより、会社の取締役を務める資格があると考えています。
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ブルース・チゼン2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、以前は2014年12月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。チゼン氏は現在独立コンサルタントで、2008年7月からプライベート・エクイティ・ファンドであるPermira Adviers LLPの上級顧問を務め、2009年8月からベンチャーキャピタル会社のVoyager Capitalでベンチャーパートナーを務めています。また、2018年6月からプライベート・エクイティ・ファンドであるペルマイラ・グロース・オポチュニティーズの運営パートナーも務めています。1994年から2008年まで、チゼン氏は、デザイン、画像処理、出版ソフトウェアのプロバイダーであるアドビシステムズ社で、2000年から2007年まで最高経営責任者、2000年から2005年まで社長、2006年から2007年まで最高財務責任者代理、2007年から2008年まで戦略顧問など、さまざまな役職を歴任しました。チゼン氏は現在、2001年4月からシノプシス社、2008年7月からオラクル社、2015年8月からインフォマティカ社の取締役を務めています。Chizen氏は、ニューヨーク市立大学ブルックリンカレッジで学士号を取得しています。チゼン氏は、デジタルメディアとソフトウェアにおける経営幹部としての豊富な経験に基づいて、当社の取締役会メンバーとしての資格があると考えています。
マイケル・リンセ2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、それ以前は2012年4月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。リンセ氏は、2015年10月から後期段階のテクノロジー企業に投資する成長株会社であるリンセ・キャピタルLLCの創設者兼マネージング・ディレクターを、2017年3月からベンチャーキャピタル会社であるレビテイト・キャピタルの創設者兼マネージング・ディレクターを務めています。リンセ・キャピタルを設立する前は、2008年から2016年3月までクライナー・パーキンス・コーフィールド・アンド・バイヤーズ(「KPCB」)のパートナーを務めていました。KPCBに入社する前、リンセ氏はゴールドマン・サックスで10年以上働いていましたが、最近では代替エネルギー投資チームのマネージング・ディレクターを務めていました。リンセ氏は現在、Valens Semiconductor Ltdの取締役を務めています。リンセ氏は、ハーバード大学で経済学の学士号を、ハーバードビジネススクールで経営学修士号を取得しています。リンセ氏は、企業財務や代替エネルギー分野への投資における豊富な経験から、当社の取締役会メンバーとしての資格があると考えています。
理事会は満場一致で、クラスIIIの指名された各候補者に「賛成」することを推奨しています
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取締役会とコーポレートガバナンス
常任取締役
チャージポイントには、取締役候補者の他に、年次総会の後も任期が2024年と2025年に満了する7人の取締役がいます。以下は、取締役会の残りのメンバーを構成する各取締役の簡単な経歴で、任期は図のように満了します。各経歴には、指名・コーポレートガバナンス委員会と取締役会が、該当する取締役が取締役会のメンバーとなるべきであると決定したきっかけとなった経験、資格、属性、またはスキルに関する情報が含まれています。
クラスIの取締役は、2024年の年次総会まで在任し続けます
ロクサーヌ・ボウマン2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、以前は2019年8月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。ボーマン氏は、2019年3月から民間投資会社のNMSキャピタルで執行役員を務めています。2013年9月から2018年11月まで、ボーマン氏はガスと電気のユーティリティサービスプロバイダーであるPowerTeam Services, LLCの最高経営責任者を務めました。ボーマン氏は、クレムソン大学で電気工学の学士号を、バージニア工科大学と州立大学のパンプリン・カレッジ・オブ・ビジネスで経営学修士号を取得しています。ボーマン氏は、公益事業業界での経営、販売、マーケティング、戦略立案における幅広い経験に基づいて、取締役会のメンバーとしての資格があると考えています。
アクセル・ハリーズ2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、それ以前は2016年10月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。ハリーズ氏は、製品管理および販売担当副社長を務めてきました メルセデスベンツAGは、2017年6月以来、自動車の製造と供給を行う会社です。それ以前は、1993年6月から2017年6月まで、ダイムラーAGでコネクテッド、自動運転、シェアード&サービス、電気駆動部門の責任者を務めるなど、いくつかの役職を歴任していました。 オール電気2016年7月から2017年6月までの車両アーキテクチャと品質管理 メルセデスベンツ2014年7月から2016年7月までの車と G-ワゴンのビジネスユニット メルセデスベンツ2008年7月から2014年6月までの車。ハリーズ氏は、ドイツのフルトヴァンゲン大学で財務と管理会計のプロダクトエンジニアリングを学びました。ハリーズ氏は、自動車業界での豊富な管理経験とヨーロッパの自動車充電市場に関する知識に基づいて、取締役会のメンバーを務める資格があると考えています。
マーク・レシュリー2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、以前は2009年12月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。1999年7月以来、Leschly氏は投資およびベンチャーキャピタル管理会社であるロー・キャピタル・パートナーズ社のマネージング・パートナーを務めています。2017年以来、Leschly氏はテニス分析とトーナメント管理のためのソフトウェアプラットフォームを開発しているUniversal Tennis, LLCの会長兼最高経営責任者を務めています。2014年以来、Leschly氏はIconica LLCのオーナー兼マネージングメンバーも務めています。Iconica LLCは、主にスポーツ、メディア、テクノロジーの交差点での投資に焦点を当てています。レシュリー氏は、2008年1月から2022年5月までNGMバイオファーマシューティカルズ社の取締役を務めました。Leschly氏は、スタンフォード大学経営大学院で経営学修士号を、ハーバード大学で学士号を取得しています。Leschly氏は、企業財務やエネルギー会社への投資における豊富な経験から、当社の取締役を務める資格があると考えています。
エクタ・シン・ブッシェル 2022年4月5日からチャージポイントの取締役を務めています。2016年5月から2017年6月まで、シン・ブッシェル氏はニューヨーク連邦準備銀行の初代副総裁、最高執行責任者の副社長を務めました。2016年以前は、シン・ブッシェル氏はアーンスト・アンド・ヤングに勤務し、IT効果のグローバルリーダー、米国のイノベーションとデジタル戦略のリーダー、最高情報セキュリティ責任者など、さまざまな役職を歴任しました。シン・ブッシェル氏は、2017年5月からTTECホールディングス株式会社、2018年10月からネット1UEPSテクノロジーズ、2019年5月からヒューロン・コンサルティング・グループなど、数多くの公開企業の取締役を務めてきました。シン・ブッシェル氏は以前、2018年9月から2022年5月までデザイナー・ブランズ社の取締役を務めていました。シン・ブッシェルさんは電気学の修士号を取得しました
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カリフォルニア大学バークレー校で工学とコンピューターサイエンスを、インドのプーナ大学で工学の学士号を取得。シン・ブッシェル氏は、財務、監査、テクノロジー、サイバーセキュリティに関する業務経験と、それ以前の公開会社でのサービスにより、取締役を務める資格があると考えています。
クラスIIの取締役は、2025年の年次総会まで在任します
ジェフリー・ハリス2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、以前は2018年12月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。2012年、ハリス氏は、主にエネルギーとテクノロジー産業に焦点を当てた財務顧問および投資会社であるGlobal Reserve Group LLCを設立しました。さらに、2012年からエネルギー業界に焦点を当てたプライベートエクイティ会社であるクアンタム・エナジー・パートナーズのベンチャーパートナーを務めています。以前、ハリス氏は1983年から2011年までプライベートエクイティ会社のウォーバーグ・ピンカスLLCのマネージング・ディレクターを務めていました。ハリス氏は、2021年7月までノール社の取締役を、2022年12月までインタープライベートIIアクイジション社の取締役を務めました。ハリス氏は、ペンシルベニア大学ウォートンスクールで経済学の学士号を、ハーバードビジネススクールで経営学修士号を取得しています。ハリス氏は、財務に関する幅広い専門知識とエネルギー業界とクリーンテクノロジーに関する知識に基づいて、取締役会のメンバーを務める資格があると考えています。
スーザン・ヘイスティー 2021年5月26日からチャージポイントの取締役を務めています。2017年1月から2018年6月まで、ヘイスティー氏は車両管理ソリューションのソフトウェア会社であるVerizon Connectでグローバル自動車ビジネス担当上級副社長を務めました。ベライゾン・コネクトに入社する前は、ヘイスティー氏は2016年7月にベライゾンに買収されたテロジス社のグローバルセールスおよびOEMビジネス担当エグゼクティブバイスプレジデントを2010年2月から2016年12月まで務めていました。ヘイスティーさんは、2018年9月からオースター社の取締役を務めています。Heysteeさんは、ウォータールー大学で数学とビジネスの学士号を取得し、ハーバードビジネススクールのアドバンスト・マネジメント・プログラムを修了しています。Heystee氏は、テクノロジー分野での豊富な経験と市場主導型戦略の知識により、当社の取締役会のメンバーとしての資格があると考えています。
G.リチャード・ワゴナー、ジュニア. は、2021年2月26日からチャージポイントの取締役を務め、以前は2017年2月からレガシー・チャージポイントの取締役を務めていました。1977年から2009年まで、ワゴナー氏はゼネラルモーターズ社で2003年から2009年まで会長兼最高経営責任者など、数多くの上級職を歴任しました。ワゴナー氏は現在、2013年10月からインベスコ社の取締役を、2010年6月からグラハム・ホールディングス社の取締役を務めています。ワゴナー氏は以前、2010年8月から2020年4月までアレリス・コーポレーションの取締役を務めていました。ワゴナー氏はデューク大学で学士号を、ハーバードビジネススクールで経営学修士号を取得しています。ワゴナー氏は、自動車業界での豊富な経験、一般管理職の経験、公開会社の役員を務める資格があるため、当社の取締役会メンバーとしての資格があると考えています。
取締役会の独立性
ニューヨーク証券取引所(「NYSE」)の上場基準で義務付けられているように、上場企業の取締役会のメンバーの過半数は、取締役会が肯定的に決定した「独立者」の資格を持っている必要があります。取締役会は会社の弁護士と相談して、取締役会の決定が、随時施行されるニューヨーク証券取引所の適切な上場基準に定められているものを含め、「独立」の定義に関する関連証券やその他の法律や規制と一致していることを確認します。
これらの考慮事項に従い、取締役会は、各取締役またはその家族との間で特定されたすべての関連する取引または関係を検討した結果、以下の10人の取締役が、適用されるニューヨーク証券取引所の上場基準の意味における独立取締役であると肯定的に判断しました:Mses。ボーマン、チャオ、ヘイスティー、シン・ブッシェル、チゼン、ハリーズ、ハリス、レスリー、リンセ、ワゴナーさん。この決定を下すにあたり、取締役会は、これらの取締役または取締役候補者のいずれも、会社と重大な関係またはその他の失格関係を持っていないことを発見しました。当社の社長兼最高経営責任者であるロマーノ氏は、現在チャージポイントに雇用されているため、独立取締役ではありません。
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家族関係
チャージポイントの取締役と執行役員の間には家族関係はありません。
取締役会の指導体制
当社のコーポレートガバナンス・ガイドラインでは、取締役会は、それが望ましく、会社とその株主にとって最善の利益になると判断した場合、取締役会会長と最高経営責任者の役割を分離または統合することができると規定しています。現在、役割は分かれています。パスクアーレ・ロマーノが社長兼最高経営責任者、ブルース・チゼンが独立取締役会長を務めています。取締役会の議長は、取締役会のすべての執行会議の議長を務めます。当社は、会長と最高経営責任者の地位を分けることで、会長の役割が独立取締役と一致し、取締役会の経営陣からの独立性がさらに高まると考えています。
リスク監視における取締役会の役割
取締役会は、事業を成功させ、ChargePointとその株主に対する受託者責任を果たすためには、効果的なリスク監視の重要性を認識しています。経営陣が責任を負っていますが 日々リスク管理。取締役会の重要な機能の1つは、会社のリスク管理プロセスを十分な情報に基づいて監視し、潜在的または特定されたリスク、および重大な脅威やリスク事象への対応について、経営陣と定期的に見直し、話し合いをすることです。取締役会には常設のリスク管理委員会はありませんが、むしろ取締役会全体を通じて、またそれぞれの監督分野に内在するリスクの特定、分類、対処を行うさまざまな取締役会の常任委員会を通じて、この監督機能を直接管理しています。特に、取締役会は、会社にとって適切なリスクの性質とレベルの決定を含め、短期、中期、長期にわたる戦略的リスクエクスポージャーを監視および評価する責任があります。当社の監査委員会は、当社の主要な財務リスクエクスポージャーと、リスク評価と管理を行うプロセスを規定するガイドラインやポリシーを含め、経営陣がこれらのエクスポージャーを監視および管理するために講じた措置を検討し、議論する責任があります。このようなリスク監視には、サイバーセキュリティリスクの軽減やデータ侵害への対応に関する会社の計画を含む、会社のサイバーセキュリティおよびその他の情報技術リスク、統制および手順の見直しも含まれます。
監査委員会はまた、ChargePointの財務諸表、コンプライアンスプログラムおよび方針に重大な影響を及ぼす可能性のある重要な規制や法的進展があれば、必要に応じて経営陣に審査します。当社の指名・コーポレートガバナンス委員会は、違法または不適切な責任創出行為の防止に効果があるかどうかなど、当社のコーポレートガバナンス・ガイドラインの有効性を監視しています。私たちの報酬・組織開発委員会は、私たちの報酬方針やプログラムのいずれかが過度のリスクテイクを助長する可能性があるかどうかを評価し、監視します。
理事会
2023年1月31日に終了した会計年度中に、取締役会は10回の会議(定例会議および特別会議を含む)を開催し、各取締役は、(i) 取締役を務めた期間中に開催された取締役会の総会議数、および (ii) その任期中に務めた取締役会のすべての委員会が開催した会議の総数の少なくとも75%に出席しました。
取締役会の委員会に関する情報
ChargePointの取締役会は、監査委員会、報酬・組織開発委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会の3つの委員会を設置しています。2023年1月31日に終了した会計年度に、監査委員会は6回、報酬・組織開発委員会は7回、指名・コーポレートガバナンス委員会は3回開催されました。
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以下は、理事会の各委員会の説明です。各委員会には、その職務を遂行するために適切と判断した場合、弁護士やその他の専門家やコンサルタントを雇う権限があります。取締役会は、各委員会の各メンバーが「独立性」に関して適用されるニューヨーク証券取引所の規則および規制を満たしており、各メンバーには、会社に関する独立した判断を損なうような関係がないと判断しました。
監査委員会
監査委員会は4人の取締役、Msesで構成されています。ヘイスティーとシン・ブッシェルとハリスさんとワゴナーさん。
当社の監査委員会の構成は、ニューヨーク証券取引所の上場基準およびSECの規則および規制に基づく監査委員会メンバーの独立性要件を満たしています。ハリス氏が独立していると判断するにあたり、取締役会は、発行済議決権の約10%を保有するクアンタム・エナジー・グループのパートナーとしての彼の役割と、そのルールを考慮しました 10A-3取引法では、監査委員会のメンバーは、以下のいずれにも該当しない場合でも、独立していると見なすことができると規定されています -10% 未満です本規則の株式所有権セーフハーバー規定。監査委員会の各メンバーは、ニューヨーク証券取引所の上場基準の金融リテラシー要件も満たしています。さらに、当社の取締役会は、ハリス氏がSEC規制の意味における監査委員会の財務専門家としての資格を持ち、ニューヨーク証券取引所の財務高度化要件を満たしていると判断しました。
監査委員会には、以下を直接監督する責任があります。
• | 独立登録公認会計士事務所の資格、独立性、業績の評価。これには、主任監査業務パートナーの審査や選定を主導することも含まれます。 |
• | 会社の会計および財務報告プロセスの完全性と会社の財務諸表の監査を監督およびレビューします。 |
• | 会社の法的および規制上の要求事項の遵守を監督する。 |
• | 内部監査機能、リスクアセスメント、リスク管理の設計と実施を監督します。 |
• | サイバーセキュリティリスクの軽減とデータ侵害への対応のための会社の計画を含む、会社のサイバーセキュリティおよびその他の情報技術リスク、統制と手順の見直し。 |
• | 当社の開示管理と手続きの妥当性と有効性を検討し、経営陣と話し合う。 |
• | 年次監査計画と監査活動の範囲、会社の財務諸表の年次監査の範囲と時期、監査結果、財務諸表の四半期レビューについて、会社の経営陣および独立登録公認会計士事務所と話し合い、必要に応じて、会社の財務に関する特定の側面に関する問い合わせを開始します。 |
• | 会計、内部会計管理、または監査事項に関する苦情の受理、保持、処理、および疑わしい会計または監査事項に関する懸念事項を会社の従業員が秘密かつ匿名で提出するための手続きを確立し、監督します。 |
• | 会社の方針と手続きに従って、すべての関係者との取引を見直し、監督します。 |
監査委員会は、会社の独立登録公認会計士事務所の雇用と解雇、監査契約のすべての条件と手数料、および許容されるものすべてを承認する唯一の権限を持っています 非監査独立監査人との契約。
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取締役会は、書面による監査委員会憲章を採択しました。この憲章は、会社のウェブサイト https://investors.chargepoint.com の「ガバナンス」で株主に公開されています。
報酬・組織開発委員会
報酬・組織開発委員会は、Chizen氏、Leschly氏、Linse氏の3人の理事で構成されています。
報酬・組織開発委員会は、ニューヨーク証券取引所の上場基準およびSECの規則および規制に基づく報酬委員会メンバーの独立性要件を満たしています。報酬・組織開発委員会の各メンバーは 「非従業員「取締役」、以下に従って定義されます ルール 16b-3取引法に基づいて公布されました。
報酬および組織開発委員会は、取締役会が執行役員の報酬に関する特定の責任、および株式インセンティブプランを含む従業員やその他のサービスプロバイダーに対するインセンティブプランの管理と見直し、および当社の報酬プログラムに関連するその他の事項を管理およびレビューするのを支援します。報酬・組織開発委員会は、以下を含む会社の全体的な報酬戦略と方針をレビュー、修正、承認します。
• | 毎年見直し、すべての報酬を最高経営責任者に支払うか、授与するかを取締役会に推奨します。最高経営責任者と協議して、会社の取引法第16条に基づいて公布された規則で定義されているように、会社の他のすべての役員「役員」に支払われるまたは授与されるすべての報酬を決定して承認します。いずれの場合も、退職金または管理契約の変更、およびそのような執行役員に適用される特別または補足給付を含め、会社にとって望ましい報酬計画とプログラムを評価および承認し、評価します。既存の変更または終了の承認と承認計画とプログラム。最高経営責任者は、報酬に関する投票や審議には出席できません。 |
• | 他の執行役員については、最高経営責任者と協議の上、報酬に関連する企業業績目標と目標を毎年設定し、最高経営責任者と協議の上、当該役員の報酬に関連する企業目標および目的に照らして、他の執行役員の業績を毎年評価する。 |
• | 会社の株式インセンティブプランの採択と承認、または修正に関して、定期的に見直し、取締役会に勧告を行います。 |
• | 会社の報酬方針やプログラムに関連するリスク管理を監督すること。これには、そのようなプログラムが会社員による過度または不適切なリスクテイクを助長し、会社に重大な悪影響を及ぼす可能性がかなり高いかどうかを判断することも含まれます。 |
• | 会社の採用戦略、ダイバーシティ&インクルージョンの取り組み、人材開発に関するレビューとフィードバックの提供。そして |
• | この委任勧誘状に含まれる報酬に関する議論と分析に付随して、SECが要求する報酬委員会報告書の作成。 |
取締役会は、報酬・組織開発委員会憲章を書面で採択しました。この憲章は、会社のウェブサイト https://investors.chargepoint.com の「ガバナンス」で株主が閲覧できるようになっています。
報酬・組織開発委員会のプロセスと手続き
報酬・組織開発委員会は、少なくとも年に2回開催する予定ですが、それ以外の場合は、委員会が決定する時間と場所で会合を開くことがあります。各会議の議題は、通常
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は、報酬・組織開発委員会の委員長が最高経営責任者および最高人事責任者と協議して作成しました。報酬・組織開発委員会は定期的に執行会議を開いています。ただし、時々、報酬・組織開発委員会から、さまざまな経営陣やその他の従業員、外部のアドバイザーやコンサルタントを招待して、プレゼンテーションを行ったり、財務やその他の背景情報やアドバイスを提供したり、報酬・組織開発委員会の会議に参加したりすることがあります。最高経営責任者は、報酬・組織開発委員会の報酬に関する投票や審議には出席できません。
報酬・組織開発委員会の憲章により、委員会は会社のすべての帳簿、記録、施設、人員に完全にアクセスできるようになっています。さらに、報酬・組織開発委員会は、独自の裁量により、報酬コンサルタント、独立弁護士、または自ら選定したその他の顧問から助言を得たりする権限を有しており、会社は委員会が雇うそのような顧問に妥当な手数料を支払うために適切な資金を提供しなければなりません。報酬・組織開発委員会は、委員会への助言を目的として従事するアドバイザーの任命、報酬、解任、および業務の監督について直接責任を負います。この憲章に基づき、報酬・組織開発委員会は、報酬・組織開発委員会の報酬コンサルタント、法律顧問、またはその他の顧問を選定したり、報酬・組織開発委員会の他の顧問を選定したり、助言を受けることができます。 社内弁護士やその他の特定のタイプのアドバイザーは、SECとニューヨーク証券取引所が規定する、アドバイザーの独立性に影響する要素を考慮したうえでのみ。ただし、アドバイザーが独立している必要はありません。
当社の2023会計年度に、報酬および組織開発委員会は、全国的な報酬コンサルティング会社であるフレデリック・W・クック株式会社(「FWクック」)に、当社の執行役員に提供される報酬の金額と種類について報酬・組織開発委員会に助言を依頼し、 非従業員取締役。FW Cookは、報酬および組織開発委員会に提供されるサービス以外のサービスを当社に提供しません。報酬・組織開発委員会は、SECとNYSEの規則に従ってFWクックの独立性を評価し、FWクックが委員会を独立して代表することを妨げるような利益相反は存在しないと結論付けました。
指名およびコーポレートガバナンス委員会
指名・コーポレートガバナンス委員会は、ボーマン氏、チゼン氏、レシュリー氏の3人の取締役で構成されています。
当社の指名およびコーポレートガバナンス委員会の構成は、ニューヨーク証券取引所の上場基準およびSECの規則および規制に基づく独立性の要件を満たしています。指名・コーポレートガバナンス委員会は、とりわけ以下のことを担当します。
• | 人種、民族、国籍、性別、性的指向の多様性など、理事会が承認した基準に従い、理事会および取締役会の委員会のメンバーになる資格のある個人を特定します。 |
• | 次回の年次株主総会の取締役候補者を選択するか、取締役会に選任するよう勧めること。 |
• | 会社に適用される一連のコーポレートガバナンス・ガイドラインを策定、評価、取締役会に推奨すること。そして |
• | 取締役会、その委員会、経営陣の定期的な業績評価、および連邦証券法で義務付けられている関連事項を主導します。 |
取締役会は、指名・コーポレートガバナンス委員会憲章を採択しました。この憲章は、会社のウェブサイト https://investors.chargepoint.com の「ガバナンス」で株主が閲覧できるようになっています。
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取締役候補者を評価する際の考慮事項
指名・コーポレートガバナンス委員会は、取締役候補者は基本的な財務諸表を読んで理解する能力、高い個人の誠実さと倫理観など、一定の最低限の資格を持っているべきだと考えています。指名・コーポレートガバナンス委員会はまた、経営陣に助言や指導ができる関連専門知識を持っていること、チャージポイントの業務に専念する十分な時間があること、自分の分野で卓越性を示していること、健全なビジネス判断を下す能力、株主の長期的利益を厳格に代表するというコミットメントを持っていることなどを考慮する予定です。取締役候補者の候補者は、現在の取締役会の構成、会社の運営要件、および株主の長期的な利益を考慮して審査されます。この評価を実施する際、指名・コーポレートガバナンス委員会は、多様性(人種、民族、国籍、性別、性的指向を含む)、年齢、スキル、および取締役会と会社が現在必要としている知識、経験、能力のバランスを維持するために適切と思われるその他の要素を検討します。
任期満了が迫っている現職の取締役の場合、指名・コーポレートガバナンス委員会は、出席した会議の数、参加レベル、業績の質、および取締役の独立性を損なう可能性のあるその他の関係や取引など、これらの取締役の任期中の会社に対する全体的なサービスを検討します。新しい取締役候補者の場合、指名・コーポレートガバナンス委員会は、候補者がニューヨーク証券取引所の目的で独立しているかどうかも決定します。その決定は、適用されるニューヨーク証券取引所の上場基準、適用されるSECの規則と規制、および必要に応じて弁護士の助言に基づいて決定されます。その後、指名・コーポレートガバナンス委員会は、その連絡先ネットワークを利用して、その時点で任命された取締役会メンバーからの直接の問い合わせを含め、候補者のリストを作成しますが、適切と判断した場合、専門の検索会社を雇うこともあります。指名・コーポレートガバナンス委員会は、取締役会の機能とニーズを検討した上で、候補者の経歴と資格について適切かつ必要な調査を行います。指名・コーポレートガバナンス委員会が開かれ、候補者の資格について話し合い、検討します。その後、定足数が出席する会議に出席した人の過半数の投票により、取締役会に推薦する候補者を選出します。
取締役会への推薦に関する株主の推薦
指名・コーポレートガバナンス委員会は、株主から推薦された取締役候補者を検討します。指名・コーポレートガバナンス委員会は、候補者が株主から推薦されたかどうかに基づいて、上記の最低基準を含め、候補者の評価方法を変更するつもりはありません。ただし、指名・コーポレートガバナンス委員会には、取締役候補者に関する会社の方針と手続きにおいて取締役会の承認を得て、株主候補者を含む取締役候補者を取締役会に提出する手続きを確立し、会社の定款に従って提出された取締役候補者、および会社の取締役候補者に関する方針と手続きに従って株主が推薦した取締役候補者を審査および評価する権限があります。
当社の細則に含まれる事前通知条項を条件として、株主は、当社の秘書への適時の書面による通知により、当社の年次株主総会で取締役選挙のための人物の指名を提案することができます。指名・コーポレートガバナンス委員会による検討の対象として取締役会選挙の候補者として個人を推薦したい株主は、遅くとも90日目の営業終了日までに、または前年の年次総会の1周年の120日目の営業終了日までに、カリフォルニア州キャンベルのイーストハシエンダアベニュー240番地にあるChargePointの企業秘書に書面で通知を送ってください。株主は、選挙に出る候補者よりも多くの候補者を推薦することはできません。会社の細則で説明されているように、通知には、(A)株主が会社定款に定めるとおりに会議で指名することを提案する各候補者に関する特定の情報(委任勧誘状に候補者として指名され、選出された場合は取締役を務めることへの書面による同意を含む)、および(B)株主に関する特定の情報、および株主からの特定の表明と証明書を記載する必要があります。
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通知を行うこと、および推薦を代行する受益者(もしあれば)は、会社の細則に定められています。私たちの細則に従い、 ルール 14a-19証券取引法のうち、指名株主は、以下に従って代理人を勧誘する意向があることを表明しなければなりません ルール14a-19。指名する株主がユニバーサルプロキシを使用して代理人を勧誘する意向を通知したが、その後次の要件を満たさなかった場合、指名は無視されます ルール 14a-19委任勧誘状を提出するか、議決権のある株式の少なくとも67%を勧誘すること。
取締役会とのコミュニケーション
株主および利害関係者は、取締役会、取締役会、またはカリフォルニア州キャンベルのイーストハシエンダアベニュー240番地にある当社の主要執行事務所の個人取締役に手紙を送るか、investors@chargepoint.com に電子メールを送信することで、独立取締役と直接連絡を取ることができます。経営陣は、送られてきたすべての手紙や電子メールを受け取り、適切な連絡を取締役会、取締役会、または個々の取締役に転送して、適切な対応を容易にします。経営陣は通常、主に製品やサービスの勧誘、株主に関係のない個人的な性質の事項、取締役会の機能に不適切または無関係になるような種類の事項、または会社に関する一般的な情報の要求を転送しません。
報酬・組織開発委員会の連動と内部者の参加
報酬・組織開発委員会のメンバーの誰も、取締役会または報酬・組織開発委員会のメンバーとして1人以上の執行役員を擁する、または務めたことのある他の団体の取締役会または報酬委員会のメンバーであったことはありません。
環境、社会、ガバナンスの取り組み
私たちの価値観に沿って、私たちは環境、社会、ガバナンス(「ESG」)問題とそれらが事業に与える影響の管理を改善することに全力を注いでいます。新しく上場した会社として、私たちは近年、ESG問題へのアプローチを株主を含む利害関係者の利益に合わせるために、次のようないくつかの措置を講じています。
環境
充電ネットワークで充電ステーションが利用可能になり、使用できるようになったことで、お客様の化石燃料への依存度が低下すると考えています。私たちは、お客様が当社の充電ネットワークの充電ステーションを使用することによる温室効果ガス(「GHG」)排出量の削減を測定しています。2007年から2023年1月31日までの間に、私たちは50億マイル以上の電気を走行したと推定しています。これは、
• | 2億2000万ガロン以上のガソリンの使用を避けるのと同等です。そして |
• | このようなガソリン消費を避けたために100万メートルトンの温室効果ガスが回避されたことに相当します。 |
さらに、以下の取り組みを含め、エネルギー消費量と炭素排出量の削減を目的とした対策を通じて温室効果ガスを削減することのメリットも考えています。
• | カリフォルニア州キャンベルにある本社でLEED認証(金)を取得しました。これは、エネルギー効率の向上、二酸化炭素排出量の削減、より健康的な職場環境の構築に役立つ実証済みの方法です。 |
• | リサイクルは、国際標準化機構14001の環境管理基準コンプライアンス慣行の一環として、すべてのオフィスで標準的に行われています。 |
• | 私たちはメンテナンスしています 再利用古い/時代遅れの充電ステーション機器のプログラム。返品承認プログラムの一環として、返品された充電ユニットを修理して販売しています。修理できない充電ステーションユニットについては、材料が適切にリサイクルされていることを確認しています。 |
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ソーシャル
• | 私たちの価値観を共有する責任あるサプライヤーと提携するという私たちのコミットメントに駆り立てられて、私たちは2022年に社会的、環境的、倫理的な業界基準のリーダーである責任あるビジネスアライアンスのメンバーとなり、コンプライアンス、ビジネスインテグリティ、公正な労働慣行、健康と安全、環境保護、その他の関連する保護に関する要件を詳述したサプライヤー行動規範を採用しました。 |
• | ChargePointがキャリアを最大限に高め、組織とお客様に価値をもたらすことを期待して、すべての人を募集、昇進、維持、関与させることができる多様でインクルーシブな労働力を育成するという私たちの使命の一環として、私たちはDEIインフラストラクチャを構築し、過去1年間に職場の多様性への取り組みのモデル化を開始しました。これには、文化のための空間と構造を作るためのさまざまな取り組みが含まれていました とDEI関連です黒人歴史月間、ヒスパニック遺産啓発月間、ディワリ、女性史月間などを取り巻く祝賀会や、チャージポイントのダイバーシティ・インクルージョン・カウンシルの枠組みと計画の策定など。 |
• | 従業員が地域社会に恩返しをできるよう、セカンドハーベストと提携してバーチャルフードドライブ、ファミリー・ギビング・ツリーと提携したバーチャル・ギビング・ツリー、世界食糧計画、ユナイテッド・ヘルプ・ウクライナ、グローバル・ギビング、ギビング・チューズデー・インディア、アクション・フォー・チルドレンを通じてさまざまなグローバル寄付の機会を主催しました。また、ウクライナに拠点を置く同僚やその関係者にサポートを提供したり、評判の良い人のリストを提供したりしました。 非営利関心のある従業員がウクライナの人々を支援するために貢献できる組織。私たちは、従業員のメンタルヘルスの改善とレジリエンスの構築を支援するために、主要なストレス要因に関するスプリングヘルスのウェビナーやウェルスプリングスを通じて、さまざまなメンタルヘルスサービスを宣伝しました。 |
ガバナンス
• | 2021年と2022年に、エレイン・L・チャオ、スーザン・ヘイスティー、エクタ・シン・ブッシェルの3人の新メンバーを取締役会に迎えました。これは、コーポレートガバナンス・ガイドラインに概説されている重要な目標である取締役会の性別と民族の多様性を改善するためです。 |
• | 2023年、当社の報酬組織委員会は、会社の長期的な成功と主要幹部の最終的な報酬との強いつながりを維持することにより、主要幹部の利益と株主の利益をより密接に一致させるために、執行役員に普通株式の最低所有権を達成および維持することを義務付けるものです。 |
当社のESGイニシアチブの詳細については、サステナビリティのウェブサイト https://www.chargepoint.com/about/sustainability/ をご覧ください(この委任勧誘状にウェブサイトのアドレスを含めても、ウェブサイト上の情報やウェブサイトを通じてアクセスできる情報が本委任勧誘状に参照によって組み込まれるわけではありません)。
行動規範
理事会は行動規範を採択しました。行動規範は、当社のすべての従業員、役員、取締役、および会社での仕事に関連するすべての請負業者、コンサルタント、サプライヤー、代理人に適用されます。行動規範の全文は、当社のウェブサイト https://investors.chargepoint.com の「ガバナンス」にあります。私たちは、行動規範の今後の修正または放棄を、SECの規制で義務付けられている範囲で、上記のウェブサイト上の同じ場所または公開書類に開示する予定です。ウェブサイトに含まれる情報は、参照によってこの委任勧誘状に組み込まれることはありません。当社のウェブサイトに含まれる情報をこの委任勧誘状の一部と見なすべきではありません。
コーポレートガバナンス・ガイドライン
取締役会は、修正されたコーポレートガバナンス・ガイドラインを採択することにより、会社が従っているガバナンス慣行を文書化しました。これにより、取締役会は必要な権限と慣行を確実に確保できます
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必要に応じて会社の事業運営を見直し、評価し、会社の経営陣から独立した意思決定を行います。このガイドラインは、取締役や経営陣の利益を会社の株主の利益と一致させることも目的としています。コーポレートガバナンス・ガイドラインには、取締役会と経営者の役割、取締役会の主な責任と義務、取締役会の構成と構成、取締役会の手続き、会社の株主とのコミュニケーションに関して、取締役会が従う予定の慣行が定められています。コーポレートガバナンス・ガイドラインと取締役会の各委員会の憲章は、会社のウェブサイト https://investors.chargepoint.com の「ガバナンス」で見ることができます。
会社の証券の取引
当社の取締役会は、すべての取締役、役員、従業員、代理人(コンサルタント、独立契約者など)のほか、特定の家族、経済的扶養家族、および有価証券取引など個人の影響、指示、管理を行うその他の個人や団体にも適用されるインサイダー取引方針を採用しています。この方針では、そのような個人がプットアンドコールなどの上場オプションや、会社の証券に関するその他のデリバティブ証券を取引することを禁じられています。そのような禁止事項は、会社証券の保有に関連するリスクを軽減することを目的としたヘッジまたは同様の取引にも適用されます。ストックオプション、制限付株式ユニット、制限付株式、株式評価権、および会社の給付制度または会社とのその他の補償契約に基づいて発行されたその他の有価証券は、この禁止事項の対象ではありません。
さらに、インサイダー取引ポリシーの対象となる個人は、ポリシーで定義されているコンプライアンス責任者の承認なしに、会社証券をローンの担保として質入れすることはできません。2021年5月、当社の社長兼最高経営責任者であるパスクアーレ・ロマーノは、2021年5月10日に締結された個人ローンの担保として、当社の普通株式436,364株を質入れしました。個人ローンの満期日は2022年1月31日で、オプションとして 一度ロマーノ氏が行使した9か月の延長。ロマーノ氏は2022年8月23日にローンの全額を返済し、その時点で株式の質権は終了しました。ローンの収益は、特定のストックオプションの行使に関連して発生した納税義務の支払いに使用されました。株式はロックアップ契約の対象となっているため、担保付株式の売却代金では納税義務を支払うことができませんでした。さらに、2022年8月、ロマーノ氏は、2022年8月に締結された個人ローンの担保として、当社の普通株式合計2,284,710株を誓約しました。個人ローンの満期は2023年8月25日で、オプションとして 一度 6 か月延長。ローンの収益は、主たる住居の購入に関連して使用されました。これらの質権取引はそれぞれ、取締役会または適切な委員会によって審査され、固有の状況に照らしてインサイダー取引方針に基づいて承認されました。
2023会計年度の取締役報酬
年間リテーナー
私たちの 非従業員取締役報酬プログラム、 非従業員取締役には、四半期ごとに支払われる以下の現金報酬が支払われますが、2022会計年度と比較しても変わりません。
ボードサービス |
$ | 40,000 | ||
プラス (該当する場合): |
||||
ボードチェア |
$ | 30,000 | ||
監査委員会委員長 |
$ | 20,000 | ||
報酬・組織開発委員会委員長 |
$ | 15,000 | ||
指名およびコーポレートガバナンス委員会委員長 |
$ | 8,000 |
会社が払い戻します 非従業員取締役は理にかなっているので 自己負担額理事会や委員会の会議への出席に関連して発生した費用。
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エクイティ・アワード
非従業員取締役は、2021年の株式インセンティブプランに基づいて自動的に株式報奨を受け取ります。取締役会に加わると、新しい 非従業員取締役は、付与日約35万ドルの制限付株式ユニット(「RSU」)を受け取ります。この新しい取締役株式報奨は、授与日の各記念日に毎年3回分割して授与されます。ただし、その記念日を通じて取締役が引き続き取締役会に勤めることを条件とします。各年次株主総会に関連して、それぞれ 非従業員(年次総会の3か月前までに取締役会に加わった取締役を除く)引き続き取締役を務める取締役(年次総会の3か月以内に取締役会に加わった取締役を除く)には、付与日がおおよそ185,000ドル(の場合は92,500ドル)のRSUが贈られます 非従業員年次総会の開催日の少なくとも3か月前、ただし6か月未満前に取締役会に加わった取締役。新任取締役株式報奨と年次株式報奨の両方の対象となるRSUの数は、当該報奨に割り当てられる目標株式価値を、付与日の前の取引日までに終了する(およびそれを含む)20取引日における当社の普通株式の平均終値で割り、最も近い全株に切り捨てて決定されます。これらの年次株式報奨は、いずれか早い方の方に全額が授与されます 1 年間付与日の記念日、または次回の年次株主総会の開催日。ただし、その日まで取締役が取締役会で勤続することを条件とします。新任取締役の株式報奨と年次株式報奨はどちらも、支配権が変更された場合に全額権利が確定し、 非従業員所長は引き続き勤務しています。
次の表は、チャージポイントの報酬に関する情報を示しています 非従業員2023年1月31日に終了した会計年度中の取締役。
[名前] |
獲得した料金または 現金での支払い ($) |
株式 アワード ($)(1)(2) |
合計 ($) |
|||||||||
ロクサーヌ・ボウマン |
40,000 | 162,349 | 202,349 | |||||||||
エレイン・L・チャオ |
40,000 | 162,349 | 202,349 | |||||||||
ブルース・チゼン |
70,000 | 162,349 | 232,349 | |||||||||
アクセル・ハリーズ |
40,000 | 162,349 | 202,349 | |||||||||
ジェフリー・ハリス |
60,000 | 162,349 | 222,349 | |||||||||
スーザン・ヘイスティー |
40,000 | 162,349 | 202,349 | |||||||||
マーク・レシュリー |
48,000 | 162,349 | 210,349 | |||||||||
マイケル・リンセ |
55,000 | 162,349 | 217,349 | |||||||||
エクタ・シン・ブッシェル(3) |
40,000 | 415,052 | 455,052 | |||||||||
G・リチャード・ワゴナー・ジュニア |
40,000 | 162,349 | 202,349 |
(1) | この列の金額は、株式報奨の付与日、授与された株式報奨の公正価値の合計です 非従業員FASB ASC Topic 718に従って計算された、該当する会計年度の取締役。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記13を参照してください 10-K,ChargePointが株式報奨の付与日、公正価値を決定する際の前提条件を議論するために、2023年4月3日にSECに提出した通りです。 |
(2) | 2023年1月31日現在、以下の個人が 非従業員その年の取締役は、以下の株式数について未払いの株式報奨を行いました。ボーマン-348,810株と13,563RSUを購入するオプション、チャオ-24,411RSU、チゼン-338,640株と13,563RSUを購入するオプション、ハリーズ、ハリス、レスリー、リンセ-各13,563RSU、ヘイスティー-21% 617RSU、シン・ブッシェルは23,912RSU、ワゴナーは379,717株と13,563RSUを購入するオプションです。 |
(3) | シン・ブッシェル氏は2022年4月5日に取締役会に加わり、任状を与えられました 非従業員2022年4月5日に17,131RSUのディレクター賞を授与し、授与日の公正価値は333,883ドルです。RSUは、その日まで取締役が引き続き勤務することを条件として、3年間にわたって均等に権利が確定する予定です。シン・ブッシェルさんは、年次株主総会の6か月以内に取締役会に加わったので、年間の株主総会の50%を受け取る資格がありました。 非従業員ディレクター賞、そしてその結果、2022年7月12日に年間6,781RSUの賞が授与されました。授与日の公正価値は81,169ドルです。RSUは、早い方の方に完全に権利が確定する予定です 1 年間付与日の記念日、または付与日の翌年に開催される会社の定時株主総会の日。 |
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株式所有方針
2023年3月、私たちは株式所有ガイドラインを採択しました 非従業員取締役は、当社の普通株式の最低限の所有権を達成し、維持しています。レベルはそれぞれの倍数に基づいています 非従業員取締役会サービス用の取締役の基本キャッシュリテーナー。報酬委員会は、経営陣からの意見を取り入れて、2023年3月に当社の取締役会に対し、株式所有方針を採択し、コーポレートガバナンス・ガイドラインに含めるよう勧告しました。私たちの方針では、 非従業員取締役は、取締役会の役務に必要な基本現金留保金の少なくとも3倍を当社の普通株式で保有する必要があります。は 非従業員取締役は、(A) 2023年3月と (B) 当該取締役が取締役会に任命された日のうち遅い方の5年以内に当社の普通株式の所有権を取得することが期待されており、当該所有権は当該取締役の任期中も維持する必要があります。当社の株式所有方針の詳細については、「役員報酬-株式所有方針」を参照してください。
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第2号議案
独立登録公認会計事務所の選定承認
取締役会の監査委員会は、2024年1月31日に終了する会計年度の当社の独立登録公認会計士事務所としてプライスウォーターハウスクーパースLLPを選択し、さらに、経営陣に対し、独立登録公認会計士事務所の選定書を年次総会で株主の承認を受けるよう提出するよう指示しました。プライスウォーターハウスクーパースLLPは、2016年からレガシー・チャージポイントの監査役を務め、2021年から当社の監査人を務めています。プライスウォーターハウスクーパース法律事務所の代表者が年次総会に出席する予定です。希望すれば発言する機会があり、適切な質問に答えることができます。
会社の細則もその他の準拠文書や法律も、プライスウォーターハウスクーパースLLPを会社の独立登録公認会計事務所として選定することに対する株主の承認を要求していません。しかし、取締役会の監査委員会は、優良企業慣行の問題として、プライスウォーターハウスクーパースLLPの選定書を株主に提出し、承認を求めています。株主が選考を承認しない場合、取締役会の監査委員会はその会社を維持するかどうかを再検討します。選定が承認されたとしても、取締役会の監査委員会は、そのような変更が会社とその株主にとって最善の利益になると判断した場合、その裁量により、年間を通じていつでも別の独立監査人の任命を指示することができます。
投票が必要です
プライスウォーターハウスクーパースLLPの選定を承認するには、会議に出席または出席した全株式の保有者が投じた票のうち過半数の賛成票を投じることで、そのような問題について肯定的または否定的に投票することになります。
独立登録会計事務所の変更
以前に開示したように、2021年2月26日、監査委員会は、プライスウォーターハウスクーパースLLPの任命に先立ち、スイッチバックの独立登録公認会計事務所であるWithummith+Brown, PC(「Withum」)を解任しました。2020年12月31日および2019年12月31日現在の当社の財務諸表、および2020年12月31日に終了した年度および2019年5月10日(開始)から2019年12月31日までの期間の関連する営業諸表、株主資本およびキャッシュフローの変動に関するWithumの報告書には、否定的な意見や意見の否認は含まれておらず、不確実性、監査範囲、または会計原則に関する資格や修正もありませんでした。会社がいずれかの手続きを完了する義務があるため、継続企業として存続できること以外は2021年7月30日までに企業統合するか、清算と清算の目的以外のすべての事業を中止してください。2021年2月26日、取締役会は、プライスウォーターハウスクーパースLLPが2021年1月31日に終了した年度の当社の連結財務諸表の監査を委託することを承認しました。
2019年5月10日(開始)から2019年12月31日、2020年12月31日に終了した年度、およびその後2021年2月26日までの期間に、(i)会計原則または慣行、財務諸表の開示、監査の範囲または手続きに関するWitumとの意見の相違はありませんでした。Witumが満足のいくまで意見の相違を解決しなければ、Withumは意見の相違の主題について言及したでしょうその報告または (ii) 項目304 (a) (1) (v) で定義されている報告対象事象に関する合意規制 S-K。
2019年5月10日(開始)から2019年12月31日、2020年12月31日に終了した年度、および2021年2月26日までの間、当社も会社を代表しても、(i) 完了または提案された特定の取引への会計原則の適用、または会社の財務諸表に記載される可能性のある監査意見の種類について、当社も会社を代表しても、PricewaterhouseCoopers LLPに相談しませんでしたプライスウォーターハウスクーパースは、書面による報告または口頭による助言を会社に提供しました
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プライスウォーターハウスクーパースLLPが結論付けた LLPは、会計、監査、または財務報告の問題、または (ii) 意見の相違の対象となった事項(その用語は項目304 (a) (1) (iv) に記載されています)に関する決定を下す際に当社が考慮する重要な要素でした レギュレーション S-K取引法および規則第304号の関連指示に基づく S-K取引法に基づく場合、または規則の項目304 (a) (1) (v) で定義されている報告対象事象 S-K取引法に基づく。
主任会計士の費用とサービス
次の表は、プライスウォーターハウスクーパースLLPが2023年1月31日および2022年に終了した会計年度に当社に請求された手数料の総額を示しています。
会計年度終了 (単位:千ドル) |
||||||||
2022 | 2023 | |||||||
監査手数料(1) |
3,352 | 3,703 | ||||||
監査関連手数料(2) |
1,889 | 240 | ||||||
税金手数料(3) |
323 | 129 | ||||||
その他すべての手数料(4) |
5 | 9 | ||||||
合計手数料 |
5,569 | 4,081 |
(1) | 「監査手数料」とは、2023年4月3日にSECに提出された監査済み財務諸表、四半期財務諸表の審査を含む、当社の年次連結財務諸表の監査に関連して提供される専門サービスの料金です。四半期財務諸表の審査はフォームで提出されます 10-Qおよび当該会計年度の法的・規制上の提出または契約に関連して、当社の独立登録公認会計士事務所が通常提供するサービス。 |
(2) | 「監査関連手数料」とは、監査手数料に特に含まれていない監査および保証手続きに関連する手数料で、2022会計年度にはサーベンスオクスリー法コンプライアンス、提案された取引への一般に認められた会計原則の適用、および新しい会計申告書に関連する手数料が含まれ、2023会計年度には、登録届出書の作成と提出に関連して提供されるサービスの手数料が含まれます。 |
(3) | 「税金」には、確定申告の作成、国際および国内税務の調査、コンサルティングと計画が含まれます。 |
(4) | 「その他の料金」は、会計調査ツールのサブスクリプション費用です。 |
上記のすべての料金は 事前承認監査委員会による。
事前承認方針と手続き
監査委員会は、その憲章に従い 事前承認監査と許容範囲 非監査および独立監査人が会社に提供する税務サービス。ただし、次の場合を除きます 事前承認などという理由で必須ではありません 非監査サービスはSECの規則により最低限ですが、その場合は事後の承認が得られる場合があります。監査委員会は、監査委員会の1人または複数の指定メンバーに、以下の権限を委任することができます 事前承認監査と許容範囲 非監査サービス。ただし、そのような事前承認の決定が、予定されている監査委員会会議で監査委員会全体に提出されることが条件です。
監査委員会と取締役会は
の「賛成」投票
の任命の承認
プライスウォーターハウスクーパース法律事務所
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第3号議案
指名された執行役員の報酬を承認するための諮問投票
2010年のドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法、またはドッド・フランク法と証券取引法第14A条に基づき、当社の株主は、SECの規則に従い、本委任勧誘状に開示されている指名された執行役員の報酬を諮問ベースで承認する議決権があります。
この提案は、通称 「セイ・オン・ペイ」提案は、当社の株主に、指名された執行役員の報酬全体について意見を述べる機会を与えるものです。今回の投票は、特定の報酬項目や特定の指名された執行役員を対象とするものではなく、指名されたすべての執行役員の全体的な報酬と、この委任勧誘状に記載されている理念、方針、慣行を対象としています。指名された執行役員の報酬は、この委任勧誘状に含まれる報酬の議論と分析、報酬表、および関連する説明の開示に開示されています。これらの開示事項に記載されているように、当社の報酬方針と決定は、以下を反映した原則に基づいていると考えています 「ペイ・フォー・パフォーマンス」理念であり、株主の利益と強く一致し、現在の市場慣行と一致しています。指名された執行役員の報酬は、競争の激しい環境で当社を成功に導くために、有能で経験豊富な経営幹部を引き付けて維持できるように設計されています。
したがって、当社の取締役会は、この委任勧誘状に記載されているとおり、当社の指名された執行役員の報酬に対する支持を示すよう株主に求めています。 拘束力なし次の決議に「賛成」する諮問投票:
「ChargePoint Holdings, Inc.(以下「当社」)の株主が、証券取引委員会規則の項目402に従って開示されているとおり、当社の指名された執行役員に支払われる報酬を諮問ベースで承認することを決定しました。 S-K、報酬の議論と分析、報酬表、説明の開示、およびその他の関連する開示を含みます。」
投票が必要です
会議に出席または代表を務める全株式の保有者が投じた票のうち、議決権の過半数の保有者が賛成票を投じることで、指名された執行役員の報酬を諮問ベースで承認する必要があります。
投票は諮問的なものなので、当社、報酬・組織開発委員会、または取締役会を拘束するものではありません。それでも、この投票によるものであろうとなかろうと、株主が表明した意見は経営陣と取締役会にとって重要であり、したがって、取締役会と報酬・組織開発委員会は、将来、役員報酬の取り決めに関する決定を下す際に、この投票結果を検討する予定です。
理事会は「賛成」の投票を推奨します
アドバイザリーベースでの承認は
指名された執行役員の報酬。
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取締役会の監査委員会の報告(1)
監査委員会は、以下の監督に関して取締役会の代表を務めます。
• | 当社の会計および財務報告プロセスと財務諸表の監査。 |
• | 内部統制や開示管理や手続きを含む、財務諸表の完全性 |
• | 当社の法的および規制上の要件の遵守 |
• | サイバーセキュリティリスクを含むリスク評価とリスク管理に関する当社のポリシーを監督および見直し、これらのリスクを管理するために経営陣が取った措置を評価します。 |
• | 独立登録公認会計士事務所の任命、資格、独立性。 |
監査委員会はまた、当社の独立登録公認会計士事務所であるプライスウォーターハウスクーパースLLPの財務諸表の年次監査および監査とは無関係の任務における業績を審査し、独立登録公認会計士事務所の手数料も審査します。
監査委員会は現在、4人で構成されています 非従業員取締役。当社の取締役会は、監査委員会の現在の各メンバーはニューヨーク証券取引所とSECの規則に基づいて独立しており、ハリス氏はSEC規則に基づく「監査委員会の財務専門家」としての資格があると判断しました。
監査委員会は、注意が必要な財務事項を取締役会に認識させるために必要と思われる情報や資料を取締役会に提供します。監査委員会は当社の財務情報開示を審査し、経営陣の立ち会いのない独立した登録公認会計事務所と非公開で会合します。監査委員会は、監督責任を果たすにあたり、当社の年次報告書に含まれる2023年1月31日に終了した会計年度の監査済み財務諸表を見直し、議論しました フォーム 10-K経営陣と、会計原則の質と内容、監査済み財務諸表に関連して下された重要な判断の妥当性、財務諸表の開示の明確性についての話し合いなど。監査委員会はこれらの会議について取締役会に報告します。
監査委員会は、2023年1月31日に終了した会計年度の監査済み財務諸表を審査し、会社の経営陣と話し合いました。監査委員会は、公開会社会計監視委員会(「PCAOB」)とSECの該当する要件で議論する必要のある事項について、当社の独立登録公認会計士事務所であるPricewaterhouseCoopersLLPと話し合いました。監査委員会はまた、独立会計士と監査委員会との独立性に関する連絡について、PCAOBの適用要件で要求される書面による開示と書簡をプライスウォーターハウスクーパースLLPから受け取り、会計事務所の独立性についてプライスウォーターハウスクーパースLLPと話し合いました。
上記に基づき、監査委員会は取締役会に対し、監査済み財務諸表を当社の年次報告書に含めることを推奨しました フォーム10-K、2023年1月31日に終了した会計年度について、2023年4月3日にSECに申請し、SECに提出したとおりです。
ジェフリー・ハリス (椅子)
スーザン・ヘイスティー
エクタ・シン・ブッシェル
G・リチャード・ワゴナー・ジュニア
(1) | このレポートの内容は「勧誘資料」ではなく、SECに「提出」されたとはみなされません。また、この情報を参照により具体的に組み込む場合を除き、改正された1933年の証券法(「証券法」)または証券取引法に基づく提出書類に参照により組み込むことはできません。 |
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第4号議案
デラウェア州法で認められている役員の免責を規定するための会社の2回目の修正および改訂後の法人設立証明書の修正と修正
デラウェア州一般会社法(「DGCL」)は2022年に改正され、デラウェア州の企業が特定の行為における個人的責任について、取締役に加えて役員を免責できるようになりました。慎重に検討した結果、2023年3月1日、取締役会は満場一致で、DGCLの最近の改正に基づく役員の免責を含む、修正および改訂された当社の第2回法人設立証明書(「憲章」)の修正および再表示を承認し、株主の承認を推奨しました。
改正されたDGCLでは、忠誠義務の違反、誠意のない作為または不作為を含まない請求、意図的な違法行為または故意の法律違反を含む請求、または役員が不適切な個人的利益を得た取引に対する役員の免責のみが認められ、私たちが提案する憲章の改正案では、役員の免責のみが許可されます。また、役員の免責は、デリバティブ請求など、会社が提起した、または会社が権利を有する請求には適用されません。
役員の責任が免除される請求の種類の制限と、有能な役員を引き付けて維持する能力の強化、軽薄な訴訟を阻止する可能性という形で、会社とその株主に得られると取締役会が考える利益を考慮して、取締役会は、ここに記載されているように憲章を改正することが会社と株主の最善の利益になると判断しました。
憲章第7条の改正案は次のとおりです。追加されたテキストには下線が引かれています。
A. ディレクターの制限 と役員 責任。同じものが存在する、または今後修正される可能性があるとして、DGCLが許可する最大限の範囲で、取締役 または 役員 株式会社は、取締役としての受託者責任違反による金銭的損害について、会社またはその株主に対して個人的に責任を負わないものとします または 役員ただし、そのような責任の免除または制限が、DGCLに存在する、または今後修正される可能性があるため、認められない場合を除きます。 または でない限り 彼 または 彼女 違反した 彼の または 彼女 そして 提供された それを そのような 免除 しなければならない じゃない 排除する または 限定 その 責任 の: (i) a ディレクター または ある 役員 にとって 任意の 違反 の その ディレクター’s または 役員’s会社またはその株主に対する忠誠義務, 行動しました で 悪い 信仰。 知って または 意図的に 違反した その 法律、; (ii) a ディレクター または ある 役員 にとって 行為 または 脱落 じゃない で 良い 信仰 または どれ 関与する 意図的 不正行為 または 知っている 違反 の 法律; (iii) a ディレクター にとって配当金の違法な支払い、違法な株式購入、または違法な償還を許可しました, または ; (iv) a ディレクター または 役員 にとって 任意の トランザクション から どれ その ディレクター または 役員 不適切な個人的利益を得た から 彼の または 彼女 アクション なので a ディレクター; (v)または ある 役員 で 任意の アクション によって または で その 右 の その 株式会社。前述の文の修正、変更、廃止は、取締役の権利や保護に悪影響を及ぼすことはありません。 または 役員 かかる修正、変更、または廃止の前に発生した作為または不作為に関する本契約に基づく当法人のもの。 もし その DGCL です 今後 修正された に 許可する 企業 アクション さらに 制限しています または 排除する その 個人的 責任 の 取締役 または 役員、 それから その 責任 の その 取締役 または お巡りさん の その 株式会社 しなければならない です 限られた または 排除 に その いっぱい エクステント 許可された によって その DGCL、 なので その 同じ 存在する または 可能性があります 今後 です 修正された。 にとって 目的 の これ パーツ A の 論文 第七に、 “役員” しなければならない 持っている その 意味するing 提供された で セクション 102(b)(7) DGCLについて、同じものが存在するか、今後修正される可能性があります。
提案された第3次修正および改訂された法人設立証明書の全文は、本委任勧誘状の付録Aとして添付されています。
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投票が必要です
憲章の改正案を承認するには、議決権を有する発行済み株式の議決権が66 2/3%以上の保有者が賛成票を投じ、単一区分としてまとめて投票する必要があります。
この憲章改正案が株主によって承認されれば、作成された第3次修正および改訂後の会社設立証明書は、年次総会の直後にデラウェア州務長官に提出されます。憲章を改正するこの提案が採択され承認されない場合でも、現在の憲章は変更されません。
理事会は満場一致で免責提案に「賛成」票を投じることを推奨します。
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執行役員
次の表は、2023年1月31日現在の当社の執行役員に関する特定の情報を示しています。当社の社長、最高経営責任者、取締役のロマーノ氏の経歴情報は、上記の議案第1号「取締役選挙」の取締役経歴とともに、「2026年年次総会で満了する3年間の選挙のクラスIII候補者」というキャプションの下に記載されています。
[名前] |
年齢 | 役職 | ||
パスクアーレ・ロマーノ |
57 | 社長、最高経営責任者兼取締役 | ||
レックス・ジャクソン |
63 | 最高財務責任者 | ||
レベッカチャベス |
45 | 法務顧問兼秘書 | ||
マイケル・ヒューズ |
55 | 最高商務・収益責任者 | ||
ウィリアム・ローウェンタール |
60 | 最高製品責任者 | ||
エリック・シドル |
48 | 最高技術責任者(1) | ||
リック・ウィルマー |
61 | 最高執行責任者 |
(1) | シドル氏は当社の最高技術責任者を辞任し、2023年1月31日をもって退任しました。 |
執行役員
レックス・ジャクソン。ジャクソン氏は、2021年2月26日からチャージポイントの最高財務責任者を務め、2018年5月からレガシー・チャージポイントで同じ役職を歴任しています。チャージポイントに入社する前は、2016年10月から2018年4月まで、ネットワークとセキュリティの可視化ソリューションを開発するギガモン社の最高財務責任者を務めていました。 非公開にする取引。ジャクソン氏は、2016年3月から2016年10月まで、広告テクノロジー企業のロケット・フューエル社の最高財務責任者を務めました。それ以前は、2013年1月から2015年9月まで、サービスプロバイダー、ケーブル事業者、ネットワーク機器メーカー向けのネットワークおよびサービス実現ソリューションと光学製品を提供するJDS Uniphase Corporation(「JDSU」)の最高財務責任者を務め、2015年8月にJDSUを2つの独立した公開会社(Lumentum Holdings Inc./Viavi Solutions)に分割しました。ジャクソン氏は2011年1月にビジネスサービス担当上級副社長としてJDSUに入社し、企業開発、法律、企業マーケティング、情報技術を担当しています。JDSUに入社する前は、2007年から2010年までSymyx Technologiesの最高財務責任者を務め、同社によるMDL情報システムズの買収と、それに続く別の公開会社との同等の合併を主導しました。以前、ジャクソン氏はシノプシスの最高財務責任者代理およびアバゴ・テクノロジーズ・リミテッド(現在のブロードコム社)、アドフォース、リードライトで法務顧問を務めていました。ジャクソン氏は、2015年12月からエムコア取締役会のメンバーを務め、監査委員会と報酬委員会の委員長を務めています。ジャクソン氏は以前、2014年から2019年までエナガス・コーポレーションの取締役を務めていました。ジャクソン氏はデューク大学で学士号を、スタンフォード大学ロースクールで法務博士号を取得しています。
レベッカチャベス。チャベス氏は、2021年2月からチャージポイントの法務顧問兼秘書を務めています。ChargePointに入社する前は、グローバルなサイバーセキュリティ企業であるパロアルトネットワークス社でさまざまな法務指導的役割を果たしました。2018年11月から2021年2月までバイスプレジデント兼コーポレート、証券、M&A担当副法務顧問、2016年11月まではアソシエイト・ジェネラル・カウンセル兼コーポレート・証券担当シニアディレクター、2015年8月から2016年11月までコーポレート・証券担当ディレクターを務めました。パロアルトネットワークス社に入社する前は、2013年4月から2015年7月まで、アメリカの衣料品会社であるリーバイ・ストラウス社で財務・ガバナンス担当アソシエイト・ジェネラル・カウンセルを務めていました。チャベス氏は、モリソン・アンド・フォースター法律事務所で法務キャリアをスタートさせ、続いてシドリー・オースティン法律事務所で働きました。チャベス氏は、スタンフォード大学でラテンアメリカ研究の学士号と教育学の修士号を、カリフォルニア大学デービス校法科大学院で法務博士号を取得しています。
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マイケル・ヒューズ。ヒューズ氏は、2021年2月26日からチャージポイントの最高商務・収益責任者を務め、2019年8月からレガシー・チャージポイントで同じ役職を歴任しています。チャージポイントに入社する前は、ヒューズ氏は2009年6月から2019年8月まで、セキュリティ、ネットワーク、ストレージ製品のプロバイダーであるバラクーダネットワークス社のワールドワイドセールスおよびサービス担当上級副社長を務めていました。バラクーダネットワークス社に入社する前は、ヒューズ氏はマイクロソフトにワンクリックでインスタントリカバリソリューションを提供するAsmpra Technologiesの営業担当副社長を務めていました。®エクスチェンジ、SQL、およびWindowsファイルサーバー。ヒューズ氏はテクノロジーの取締役顧問も務めています 新興企業データレジデンシーとセキュリティ、脅威インテリジェンス、マルチクラウドコンテナデータ管理の分野で。マイアミ大学でマーケティングの学士号を、ミシガン大学で経営学修士号を取得しています。
ウィリアム・ローウェンタール。ローウェンタール氏は、2022年5月からチャージポイントの最高製品責任者を務めています。2022年5月以前は、ローウェンタール氏は2021年2月26日からチャージポイントの製品担当上級副社長を務め、2018年7月からレガシー・チャージポイントで同じ役職を歴任していました。チャージポイントに入社する前は、ローウェンタール氏は2017年7月から2018年2月まで、ビジネスコミュニケーションソリューションを提供するアバイアで製品ポートフォリオ管理担当副社長を務めていました。2010年以来、ローウェンタール氏は、2012年2月から2016年2月にエンタープライズソリューション担当副社長を務めたなど、オーディオコミュニケーションのリーダーであるPoly社(旧Plantronics)でさまざまな役職を歴任しました。彼の経歴には、ハードウェアとソフトウェアのソリューションに重点を置いた上場企業や新興企業での指導的役割が含まれます。ローウェンタール氏はサンノゼ州立大学で学士号を取得しています。
エリック・シドル。シドル氏は、2022年3月から2023年1月31日に辞任するまで、チャージポイントの最高技術責任者を務めました。2022年3月以前は、シドル氏は2021年2月26日からチャージポイントのエンジニアリング担当上級副社長を務め、2018年9月からレガシー・チャージポイントで同じ役職を歴任していました。ChargePointに入社する前は、2017年12月から2018年8月まで電気自動車メーカーのNIOで自動運転ハードウェア担当シニアディレクターや、2016年12月から2017年12月までハードウェアおよび先端技術のディレクターなど、いくつかの指導的役割を果たしました。NIOに入社する前は、2011年9月から2016年12月まで、家電製品、コンピューターソフトウェア、オンラインサービスの設計、開発、販売を行う多国籍テクノロジー企業であるアップル社で、Mac開発だけでなく、特別プロジェクトで複数のチームを率いていました。彼はイリノイ大学アーバナ・シャンペーン校で電気工学の学士号を取得しています。
リック・ウィルマー。ウィルマー氏は、2022年12月からチャージポイントの最高執行責任者を務めています。2022年12月以前は、ウィルマー氏は2022年7月にチャージポイントに入社した後、最高顧客兼業務責任者を務めていました。チャージポイントに入社する前は、ウィルマー氏は2021年2月から2022年7月まで、オンラインの食品注文および食品配達プラットフォームを運営するDoorDash, Inc. でChowboticsの責任者を務めていました。以前、ウィルマー氏は2019年9月から2021年2月まで、生鮮食品ロボットのメーカーであるChowbotics, Inc. の最高経営責任者を務めていました。Chowbotics, Inc. に入社する前は、2014年12月から2018年8月にアリスタネットワークスがMojo Network, Inc. を買収するまで、クラウド管理型ワイヤレスネットワークのプロバイダーであるMojo Networksの最高経営責任者を務め、買収後はアリスタネットワークス社のゼネラルマネージャーを務めました Wi-Fi2019年9月までの営業です。30年以上のグローバルなテクノロジー、オペレーション、カスタマーサポートの経験を持つウィルマー氏は、北米、ヨーロッパ、アジアでのグローバルな事業経験と、複数の技術セグメント、海外の製造およびサプライチェーン管理に関する業界知識を持っています。ウィルマー氏は、カリフォルニア大学バークレー校で化学の理学士号を取得しています。
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役員報酬
報酬に関する議論と分析
この報酬に関する議論と分析では、2023年度の指名された執行役員に対する役員報酬プログラムの重要な要素を説明し、役員報酬の理念と目的の概要を説明し、取締役会の報酬・組織開発委員会(「報酬委員会」)が2023年度の指名された執行役員の具体的な報酬決定に至った方法と理由について説明します。2023年1月31日に終了した会計年度(「2023年度」)において、当社が指名した執行役員は以下のとおりです。
• | 当社の社長兼最高経営責任者、パスクアーレ・ロマーノ、 |
• | 当社の最高財務責任者、レックス・ジャクソン。 |
• | 当社の最高商務・収益責任者、マイケル・ヒューズ。 |
• | 元最高技術責任者のエリック・シドル*、そして |
• | 当社の最高執行責任者、リック・ウィルマー。 |
* | シドル氏は、2023年1月31日をもって最高技術責任者を辞任し、2023年3月30日まで移行サービスを提供していました。 |
エグゼクティブサマリー
私たちは誰
10年以上にわたり、ChargePointはすべての人と物の電気による移動を可能にすることに特化してきました。今日、私たちは世界最大級の充電ネットワーク、北米での確固たるリーダー的地位、ヨーロッパでの存在感の高まりにより、電気自動車(EV)の大量採用を促進しています。私たちは電気自動車のマーケットリーダーです 給油を行い、ネットワーク給油の先駆者となり、業界で最も包括的なハードウェア、ソフトウェア、サービスのポートフォリオの1つを商用、車両、住宅用の顧客に提供してきました。企業、車両、ドライバーは、交通手段の電化への参加を検討するにあたり、電気自動車の充電に関する教育、資源、技術についてChargePointチームに依頼しています。
2023年度のビジネスハイライト
2023年度は当社にとって特別な年でした。私たちは、以下を含む成長と拡大の取り組みを成功裏に実行しました。
• | 収益は会計年度の約2億4,100万ドルから増加しました 年度末2022年、会計年度時点では約4億6,800万ドルになりました 年度末2023年には、94% の増加となりました。 |
• | 世界中で管理されているネットワークポートは、会計年度の約174,000港から増加しました 年度末2022年、会計年度時点で約225,000の港へ 年度末2023年には、29% の増加となりました。 |
• | 全世界のローミングポート数は、会計年度の約30万から増加しました 年度末2022年度、会計年度時点では465,000以上の港に 年度末2023年には、55% の増加となりました。 |
• | 全世界のフルタイム従業員を、会計年度時点で約1,400人のフルタイム従業員から増やしました 年度末2022年度の時点で、約1,650人のフルタイム従業員を雇用しています 年度末 2023. |
報酬の理念と目標
成功するためには、有能な指導者を雇用し、維持しなければならないと私たちは信じています。私たちは、業界内、特に本社のあるカリフォルニアでは、資格のある経営幹部をめぐって激しい競争が繰り広げられていることを認識しています。企業にとって、短期および長期の目標を達成するために必要な能力を持つ執行役員を採用することは特に困難です。したがって、当社の役員報酬は
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プログラムは、競争の激しい人材市場でこのリーダーシップチームを引き付けて維持し、私たちのビジネス目標を達成する意欲を高めることを目的としています。私たちのリーダーシップチームは、短期的な目標をサポートし、株主に長期的価値を創造し、事業を成長させ、戦略的目標の達成を支援するのに必要なスキルセットを備えていると信じています。
当社の指名役員報酬プログラムは、業績連動型株式を含む、現金と株式報酬を組み合わせた報酬総額に重点を置いています。これにより、リーダーシップチームを引き付け、モチベーションを高め、維持できると考えています。
2023年度の役員報酬のハイライト
2023年度の報酬慣行の見直しに関連して、役員報酬プログラムのあらゆる面を見直し、いくつかの変更を行いました。
• | 指名された執行役員への株式報奨には、 二年間2023年度と2024年度の株式報酬のフロントロード。 当社の執行役員に提供された2023年度の株式報奨は、2年間の株式インセンティブ報酬を反映することを目的としており、助成金の前払いの性質により長期にわたってリテンションが低下しないように、さらに5年間の権利確定が含まれています。後述する2023年度のRSUおよびPRSU賞の設計の結果、2024年度中に指名された執行役員に追加の株式報奨を授与する予定はありません。ただし、当該執行役員の役割または責任に大幅な変更があった場合を除きます。さらに、2023年度の株式報奨の一部は、下記のとおり、指名された執行役員に株価上昇目標を提供するとともに、上場企業への移行後も重要な雇用維持インセンティブを提供することを目的としています。 |
• | 当社の株式報酬プログラムには、業績連動型の制限付株式ユニットが含まれています。2023年度から、期間制限付株式ユニット(「RSU」)と業績連動型制限付株式ユニット(「PRSU」)の形で株式を授与しました。指名された各執行役員は、株式報奨の総目標価値の50%をRSUの形で、その価値の50%をPRSUの形で提供しました。PRSUは、賞の授与日から5年以内に株価上昇の目標を達成することを義務付けており、最も高い株価目標が達成されたときに報奨全体のより高い割合が獲得されるように、段階的な報酬の獲得スケジュールで設計されています。PRSUの特典ごとに、当社の普通株式について以下の価格上昇目標を達成した時点で、報奨のそれぞれの割合について業績連動条件が満たされます。 |
• | 1株あたり17ドル/ PRSU総額の 25%、 |
• | 1株あたり22ドル/ PRSU全体の35%、および |
• | 1株あたり30ドル/PSU全体の40%。 |
さらに、PRSUの各賞には、対応する5年間のサービスベースの権利確定要件が含まれています。PRSUのサービスベースの権利確定日は、サービス期間中の毎年3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。サービスベースの条件の達成は満たしているが、パフォーマンスベースの条件を満たしていないPRSUは、権利確定もリリースもされません。逆に、PRSUに関して何らかの業績ベースの条件が満たされた場合、サービスベースの条件を満たしたPRSUアワードの一部は、完全に権利が確定したものとみなされ、解放されます。最後に、私たちのCEOであるロマーノ氏のRSUとPRSUのサービスベースの権利確定スケジュールは バックエンドこのような賞が2024年6月20日から四半期ごとに均等に分割され、PRSU賞の場合、指名された他の執行役員に適用されるのと同じ株価上昇目標の達成を条件として、定着率を高めるために積み込まれました。
• | 2023年度に当社の執行役員に授与された報酬総額のかなりの部分は、「業績連動型」の報酬要素で構成されていました。 以下の「役員報酬 — 株式報酬」で詳しく説明されているように、PRSUは当社の執行役員に付与されたものです |
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2023年度は、PRSUが指定された業績ベースの目標を達成しなかった場合、権利が確定せず、没収されます。2023年度のPRSU賞は、当社の役員報酬プログラムの不可欠な部分と見なされており、指名された執行役員の報酬総額の主な「業績に基づく」部分で構成されています。2023年1月31日現在、PRSUの一部は権利が確定していません。さらに、当社の2023年の年間業績連動型キャッシュボーナス機会(「2023年キャッシュボーナス」)は、当社の長期戦略に沿った財務実績目標を達成することを条件としています。2023年度には、2023年度現金ボーナス賞与は当社のボーナス方式に従って支払われ、最高経営責任者およびその他の指名された執行役員は、2023年現金ボーナスに基づく目標年間現金賞与の75%に相当する合計現金ボーナスを受け取りました。これらの賞与は、当社の年間財務業績目標の達成に結びついていました。目標は、積極的ではあるが多大な努力を払うことで達成可能なレベルに設定されました。詳細については、以下の「役員報酬-2023年現金ボーナス」で詳しく説明しています。2023年度に執行役員に授与される報酬総額の「業績連動型」の部分の詳細については、以下の「役員報酬 — 業績連動報酬」のセクションを参照してください。 |
役員報酬に関する諮問投票
2022年の年次株主総会で、当社の株主は、2022年の委任勧誘状に開示されているとおり、指名された執行役員の報酬を諮問ベースで承認しました。報酬委員会は2022年の支援レベルを見直し、検討しました 「セイ・オン・ペイ」投票(諮問提案に対する総投票数の 86.6%)。好調な投票結果を受けて、報酬委員会は投票の結果、当社の役員報酬方針やプログラムを調整しないことを決定しました。2023年度に採用したPRSUの株式報奨は、一部は株主のフィードバックに応え、株主のトータルリターンと相関し、当社の普通株価の上昇につながる株価上昇目標を通じて、経営幹部の利益と株主の利益をより一致させるためです。当社の報酬委員会は、株主の見解と進化するビジネスニーズを考慮して、引き続き役員報酬プログラムの監視と評価を行います。取締役会と報酬委員会は株主の意見を大切にしており、株主が毎年この提案に投票する機会を持つことが重要だと考えています。これは、投票した株主が希望する頻度と一致しています 「セイ・オン・ペイ」2022年の年次総会での周波数提案。
役員報酬に関する方針と慣行
私たちは、健全なガバナンス基準に従って、役員報酬に関する方針と慣行を設計し、実施するよう努めています。報酬委員会は年間を通じて定期的に開催され、役員報酬プログラムを見直し、私たちのビジネスのダイナミックな性質と経営幹部の人材をめぐって競争する市場を考慮して、それが私たちの短期的および長期的な目標と一致しているかどうかを評価します。当社の役員報酬慣行には以下が含まれており、報酬委員会はそれぞれが当社の役員報酬目標を強化すると考えています。
• | 独立報酬委員会—報酬委員会は、独立取締役のみで構成されています。 |
• | 独立報酬委員会コンサルタント—報酬委員会は、2023年度の報酬審査と決定を支援するために、独自の報酬コンサルタントを雇いました。このコンサルタントは、2023年度の間、私たちのために他のコンサルティングやその他のサービスを提供しませんでした。 |
• | 年次役員報酬レビュー—報酬委員会は、当社の報酬慣行と戦略について毎年見直し、承認しています。 |
• | 仲間報酬グループの設立—報酬委員会は、報酬を比較する目的でグループごとの報酬を利用します。報酬委員会の独立報酬コンサルタントの支援を受けて、毎年評価されます。 |
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• | 役員報酬に関する方針と慣行—当社の報酬哲学と関連するコーポレートガバナンスの方針と慣行は、役員報酬を長期的な株主の利益と一致させるように設計されたいくつかの具体的な報酬慣行によって補完されています。これには以下が含まれます。 |
• | 複数のパフォーマンス指標: 年間の現金インセンティブボーナスプログラムでは、財務目標に関連する複数の業績指標を使用しており、年間の現金インセンティブボーナスプログラムの資金を調達するには、各業績指標の最低基準を満たしている必要があります。 |
• | 「リスクにさらされている」長期業績ベースの株式インセンティブ: 2023年度の指名された執行役員の株式インセンティブ報奨のかなりの部分がPRSUで、権利確定は当社の普通株式の取引価格の上昇と期間ベースの権利確定に結びついていました。 |
• | 特別な健康または福祉給付はありません: 当社の指名された執行役員は、他の正社員と同じ基準で、会社が後援する広範囲にわたる健康福祉給付プログラムに参加しています。 |
• | 雇用後の税金の払い戻しはありません: 私たちは、税金の払い戻しの支払いを一切行っていません(以下を含む) 「グロスアップ」)退職金または管理費または給付金の変更について |
• | 管理体制の「ダブルトリガー」変更: 現在の執行役員に対する現金ベースの支配権支払いと福利厚生の変更はすべて、「ダブルトリガー」の取り決めに基づいています (つまり,彼らはコントロールの変更の両方を必要とします もっと支払いや手当が支払われる前の適格な解雇です)。 |
• | 株式所有ガイドライン: 2023年3月より、当社の執行役員には、当社の普通株式の最低限の所有権を達成し、維持することを義務付けています。 |
報酬ガバナンスと報酬設定プロセス
私たちの報酬委員会と取締役会の役割
報酬委員会は当社の役員報酬プログラムを監督する責任があり、取締役会は報酬委員会からの勧告に基づいて最高経営責任者の報酬を決定します。他の執行役員の報酬を設定する際、報酬委員会は、最高経営責任者による各執行役員の業績のレビューと、報酬に関する彼の勧告を考慮に入れます。役員報酬に関する報酬委員会の責任については、この委任勧誘状の「コーポレートガバナンス」セクションで詳しく説明されています。
私たちの執行役員の役割
報酬委員会は、その責任を果たすにあたり、最高経営責任者を含む経営陣のメンバーと協力します。経営陣のマネージャーとして、当社の最高経営責任者は指名された他の執行役員の報酬に関する勧告を報酬委員会に提出します。他の経営陣は、報酬プログラムの税金や人的資源への影響に関するデータ、情報、見解を提供することで、報酬委員会の活動を支援しています。指名された執行役員が、報酬に関する最終決定に直接参加することはありません。
報酬コンサルタントの役割
2023年度、報酬委員会は全国的な報酬コンサルティング会社であるFW Cookと契約しました。FW Cookは、報酬委員会が報酬ピアグループを発展させるのを支援し、当社の執行役員の報酬の見直しや、その他の臨時の事項について年間を通じて支援を行いました。2023年度、報酬委員会はFWクックの独立性を評価し、FWクックが報酬委員会を独立して代表することを妨げるような対立は存在しないと判断しました。
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競争データ
取締役会と報酬委員会は報酬データのみに基づいて決定を下すわけではありませんが、当社の取締役会と報酬委員会は、競争力のある報酬データが報酬の決定に役立つと考えています。報酬委員会は定期的に市場報酬水準を見直し、役員の報酬総額が競争力を維持しているかどうかを判断し、適切と思われる場合は調整します。2023年度以前は、報酬委員会は調査データに基づいて競争市場を評価していました。しかし、2023年度から、報酬委員会は競争の激しい市場を評価するために同業他社グループを採用しました。報酬委員会は、FW Cookと協力して、会社の役員報酬プログラムの競争力を評価するために、同業のグループ会社を検討するための基準を定めました。この基準では一般に、新規株式公開または企業結合に似た取引によって最近上場した企業は除外されました。入手可能なデータやそれらの企業の報酬プログラムの構造は、2023年度の報酬決定の指標として使用するには未発達であると見なされていたためです。基準には、時価総額が15億ドルから250億ドルの米国を拠点とする企業が含まれており、特に電気、ソフトウェア、自動車、技術関連分野の企業でした。分析には、関連する同業グループ企業の過去12か月の収益、時価総額、全世界の従業員数、および年間総株主利益のレビューが含まれていました。
報酬委員会が給与比較や2023年度の役員報酬の承認につながる相対的な業績の評価に使用した同業他社を以下に示します(「ピアデータ」)。承認された時点での同業他社の年間収益の中央値は約5億500万ドルで、承認された時点での同業他社の平均時価総額は約100億ドルでした。
2023年度、ピアグループ | ||||
Alteryx, Inc. | エンフェイズ・エナジー株式会社 | サンノバ・エナジー・インターナショナル株式会社 | ||
アナプラン株式会社 | 株式会社ファイブナイン | サンラン株式会社 | ||
AppFolio, Inc. | ノヴァンタ | ユニバーサル・ディスプレイ・コーポレーション | ||
コグネックス株式会社 | プラグ・パワー | バイコーコーポレーション | ||
Coupaソフトウェア株式会社 | パワー・インテグレーションズ株式会社 | Zスケーラー株式会社 |
ピアデータは、更新された時価総額とピアデータメンバーの相対的な時価総額をよりよく反映するために、2023年度の報酬決定後に変更されました。変更には、時価総額、主要な地理的位置または労働市場の違いにより、アナプラン株式会社、エンフェーズエナジー株式会社、サノバ・エナジー・インターナショナル社、Zscaler社を削除することが含まれていました。これらの企業は、業界が重複していること、時価総額が似ていること、および予想される成長評価額を考慮して選ばれた他の企業に置き換えられました。2024会計年度のピアデータに追加された企業には、ブルームエナジー社、ファストリー社、Lyft社、ニューレリック社、テラデータ社、ボンティエ社が含まれます。
報酬設定プロセス
役員報酬プログラムの年次評価では、取締役会と報酬委員会がいくつかの要素を検討して報酬水準と設計を決定します。当社の取締役会と報酬委員会は、会社の役員報酬プログラムの全体的な見直しを採用しており、報酬の決定に単一の方法や尺度を使用したり、異なる報酬要素間の配分に関する方針を採用したりしていません。2023年度の報酬決定を行うにあたり、当社の取締役会と報酬委員会は以下の要素を考慮しました。
• | 指名された各執行役員の経験とスキル。 |
• | 指名された各執行役員の役割の範囲 |
• | 指名された各執行役員の既存の株式の規模と権利確定スケジュール。 |
• | 指名された各執行役員の業績に関する主観的な評価。 |
-35-
• | 会社の全体的な業績。 |
• | 指名された執行役員間の内部平等性。 |
• | 競争の激しい市況と上記の同業他社グループの分析。そして |
• | 自分以外の指名された執行役員の場合のCEOの推薦。 |
報酬の決定はさまざまな要因によって決定され、それぞれの要素の重要性は年ごとに異なります。
報酬要素
指名された執行役員の年間報酬は、基本給、年間現金ボーナスの機会、株式報奨という形での長期インセンティブという3つの主要な要素で構成されています。2023年度に当社の指名された執行役員に発行されたRSUとPRSUの報奨は、2023年度と2024会計年度に適用される2年間の株式報奨を対象としており、5年間の権利確定期間を延長しました。賞の構造と権利確定スケジュールは、あたかもRSUとPRSUの賞が2年連続で年間スケジュールで授与されたかのように設計されています。このような設計の目的は、指名された執行役員に強いオーナーシップ精神を維持し、即時の雇用維持を強化し、2年間で授与されるよりも多くの株式報酬を与えることなく、株式保有から得られる潜在的な報酬を増やすよう適切にインセンティブを与えることでした。2023年度のRSU賞とPRSU賞の設計の結果、2024年度中に指名された執行役員に追加の株式報奨を授与する予定はありません。ただし、当該執行役員の役割や責任が大幅に変更された場合を除きます。
当社の役員報酬プログラムの設計は、さまざまな要因の影響を受けます。短期報酬要素と長期報酬要素の間の割合配分に関する具体的な方針はありません。また、特定のパーセンタイルを目標にせず、指名された執行役員の報酬を決定する際には、ピアデータと社内関係、貢献度、経験、業績、役割の両方を考慮します。給与構成は年によって異なる場合がありますが、最終的な目標は、上記の報酬目標を達成することです。
基本給与
基本給は、指名された執行役員に安定した収入源を提供するように設計されており、役割、交代する難しさ、経験、業績の違いを反映しています。一般的に、指名された各執行役員の当初の基本給は、競争の激しい市場と、その役員の前の雇用主と前任者が社内で受け取った報酬を考慮して、役員が雇用された時点での独立交渉によって決定されます。その後、基本給は毎年、または昇進や職務の大幅な変更に関連して見直されます。2023年度に執行役員の給与報酬の見直しを行った際、当社の報酬委員会は、民間企業から公開企業への移行をよりよく反映するために、また2022年度に報酬委員会が使用した調査データと比較してピアデータを検討した上で、給与調整を実施することを決定しました。さらに、ヒューズ氏の給与は、以前は2022会計年度に利用可能だった別の現金手数料インセンティブプランの終了と、2023年度の現金ボーナスプログラムへの彼の参加を反映して調整されました。詳しくは後述します。
-36-
2023会計年度における指名された執行役員の基本給は次のとおりです。
指名された執行役員 |
2022年度 基地 給与 |
2023年度 基地 給与 |
||||||
ロマーノ氏 |
$ | 500,000 | $ | 575,000 | ||||
ジャクソン氏 |
$ | 400,000 | $ | 430,000 | ||||
ヒューズ氏 |
$ | 350,000 | $ | 430,000 | ||||
ミスター・サイドル |
$ | 350,000 | $ | 410,000 | ||||
ウィルマー氏(1) |
該当なし | $ | 475,000 |
(1) | ウィルマー氏は、2022年7月11日に最高顧客兼業務責任者として入社しました。基本給は年間40万ドルです。ウィルマー氏の最高執行責任者への任命に関連して、2022年12月22日にウィルマー氏の基本給が年間475,000ドルに引き上げられました。 |
2023年のキャッシュボーナス
当社の2023年キャッシュボーナスプログラムは、主要な年間財務実績目標の達成を奨励するために設計されました。指名された各執行役員には、役員の基本給に対する割合で表される目標賞与があります。これらのターゲットボーナスの機会は通常、毎年見直されます。その結果、指名された執行役員に対する2023年度の目標ボーナス機会は次のとおりです。
指名された執行役員 |
2022年度 ターゲットボーナス 機会 (として のパーセンテージ 基本給) |
2023 会計年度 ターゲットボーナス 機会 (として のパーセンテージ 基本給) |
||||||
ロマーノ氏 |
100 | % | 100 | % | ||||
ジャクソン氏 |
75 | % | 75 | % | ||||
ヒューズ氏(1) |
100 | % | 75 | % | ||||
ミスター・サイドル |
50 | % | 50 | % | ||||
ウィルマー氏(2) |
該当なし | 75 | % |
(1) | 2023年度以前は、ヒューズ氏は特定のアクセラレーターを利用して、年収の 100% に相当する四半期コミッションを獲得する資格がありました。2023年度、ヒューズ氏は指名されたすべての執行役員が利用できる2023年キャッシュボーナスプログラムに参加し、それに応じて目標ボーナス機会が調整されました。 |
(2) | ウィルマー氏は、2022年7月11日に最高顧客兼業務責任者として入社し、給与の50%をボーナス機会にすることを目標としています。ウィルマー氏が当社の最高執行責任者に任命されたことに関連して、2022年12月22日にウィルマー氏の目標ボーナス機会が給与の 75% に引き上げられました。ウィルマー氏の2023年度の最終目標賞与は 日割り計算済みその人が給料の 50%、給与の 75% の目標賞与を受ける資格があった期間に勤めた日数に基づいています。 |
2023年度の報酬委員会は、2023年度のキャッシュボーナスプログラムの業績指標として、年間収益と調整後EBITDAを選択しました。これらの指標はバランスをとるために選択されました トップライン公表された目標の範囲内で将来のプラスのキャッシュフローを達成することを目標として、規律ある方法で成長をサポートするための収益性指標を伴う成長。収益は、一般に認められた会計原則(GAAP)に従って測定された会社の総収益です。報酬委員会は、年間収益が会社全体の販売実績の最良の尺度であり、当社の成長に対する株主の期待と密接に一致すると考えています。2023年のキャッシュボーナスでは、調整後EBITDAは当社と定義されます 非GAAPベースの売上総利益がマイナス 非GAAPベースの営業費用と減価償却費。報酬委員会は、調整後EBITDAが、ChargePointの成長と拡大と、発表したプラスのキャッシュフローと収益性目標とのバランスをとるための適切かつ適切なインセンティブを経営陣に提供すると考えています。
-37-
2023年のキャッシュ・ボーナス・プログラムには、収益と調整後EBITDAのパフォーマンス指標に関連する定性的要因という2つの要素があり、もう1つは潜在的な調整に関連する質的要因で、両方を合わせると、目標ボーナスプールの最大パーセンテージは200%になりました。定型ファクターに関しては、2023年のキャッシュボーナスの各業績指標の重み付けは 50% で、指名された執行役員がこのファクターに基づいてボーナスを獲得するためには、少なくとも年間収益目標の81.5%、調整後EBITDA目標の73.9%を達成する必要がありました。経営陣が年間収益目標の最大110%、調整後EBITDA目標の120%を達成した場合には、2023年のキャッシュボーナスの定型コンポーネントの支払い額を150%に増やすことができ、年間収益と調整後EBITDAの最低目標を達成した場合は50%に減らすことができます。各パフォーマンス指標について、目標ボーナスパーセンテージは、パフォーマンス目標の最小値と最大値の間で最終的なパフォーマンス指標が達成されるように、線形補間を使用して調整されました。これらの具体的な目標業績目標は、商業上および財務上の機密情報であると考えており、その開示は当社に競争上の損害を与える可能性があります。 目標は、やりがいのあるものですが、私たちの運営計画をしっかりと実行することで達成できるように設計されています。
2023年のキャッシュ・ボーナス・プログラムで使用された2つ目のファクターは、従業員、顧客、パートナー、株主に関する特別または重要な業績に加えて、収益と調整後EBITDA目標に対する会社の業績に対する報酬委員会の定性評価に基づいて、プラスまたはマイナス(+/-)50%の範囲内の任意の割合に等しい独立した潜在的質的要因調整でした。
収益目標の85%、調整後のEBITDA目標の91%を達成した結果、2023年のキャッシュボーナス支払いの定型的な割合は合計75%になりました。報酬委員会と取締役会は、2023年の最終現金ボーナス支払いに質的要因調整を加えなかったため、2023年の最終現金ボーナスには定型的要因の達成のみが反映されました。2023年のキャッシュボーナス業績目標の 75% が達成された結果、指名された執行役員は、上記の表に示されているように、2023年度の目標ボーナス機会の75%に相当する現金ボーナスを受け取る資格を得ました。2023年度に当社の指名された執行役員に支払われる2023年度の最終現金ボーナス額は、 「非株式下の2023会計年度の報酬概要表の「インセンティブプラン報酬」欄です。
株式報酬
株式報奨は、指名された執行役の長期的インセンティブと株主の長期的なインセンティブを一致させ、長期的な定着インセンティブを提供するのに役立つと考えているため、当社の役員報酬戦略の重要な部分です。企業結合以前は、株式報酬の主要な形態としてストックオプションを使用していました。2022年度に企業結合が完了した後、私たちは主要な株式報酬手段としてRSUを導入しました。一般的に、指名された執行役員の雇用と昇進に関連して、また当社の年次審査プロセスに沿った定着目的に関連して、RSUを付与します。2023年度にPRSUを導入したのは、役員報酬全体の目標を、当社の普通株価の上昇に関連する具体的かつ測定可能な株主総利益目標とより完全に一致させるためです。その結果、2023年度の当社の株式報酬総額戦略は、時間ベースのRSUの50%、PRSUの50%でした。
2023年度に当社の指名された執行役員に発行されたRSUとPRSUの報奨は、2023年度と2024会計年度に適用される2年間の株式報奨を対象としており、5年間の権利確定期間を延長しました。賞の構造と権利確定スケジュールは、あたかもRSUとPRSUの賞が2年連続で年間スケジュールで授与されたかのように設計されています。このような設計の目的は、指名された執行役員に、所有意識を維持し、即時の雇用維持を強化し、2年間で授与されるよりも多くの株式報酬を与えることなく、株式保有から得られる潜在的な報酬を増やすよう適切にインセンティブを与えることでした。このデザインは、株主のトータルリターンと相関し、当社の普通株価の上昇につながる株価上昇目標を通じて、経営幹部の利益と株主の利益を一致させるものだと私たちは考えています。2023年度のRSUとPRSUの設計の結果、2024会計年度中に、指名された執行役員に追加の株式報奨を与える予定はありません。ただし、当該執行役員の役割や責任に大幅な変更があった場合を除きます。
-38-
RSU 補助金
2023年度に、指名された執行役員はRSU賞を受賞しました。これらのRSU賞の規模は、各役員の役割、責任、業績、各役員の既存の株式状況、当社の全体的な報酬と定着目標、およびピアデータを検討した上で決定されました。2023年度に当社の指名された執行役員に授与されるRSU賞は以下のとおりです。これらの2023年度のRSU報奨の付与日の公正価値は、2023会計年度概要報酬表の「株式報酬」欄に含まれています。
[名前] |
付与日 の価値 ロシア連邦 ($) |
|||
パスクアーレ・ロマーノ(1) |
8,248,673 | |||
レックス・ジャクソン(2) |
4,124,336 | |||
マイケル・ヒューズ(2) |
4,124,336 | |||
エリック・シドル(2) |
1,649,725 | |||
リック・ウィルマー(3) |
4,944,190 |
(1) | RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 3 年間2024年6月20日以降に開始する期間、RSUの四半期ごとの基礎となる株式の12分の1を基準とします。ただし、ロマーノ氏は権利確定日ごとに継続して勤続することになります。 |
(2) | RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 5 年間2022年6月20日から始まる期間、RSUの四半期ごとの基礎となる株式の20分の1を基準とします。ただし、その権利確定日の各日に執行役が継続することを条件とします。 |
(3) | ウィルマー氏は、2023年度に2つの別々のRSU賞を授与されました。RSUのうち3,336,539ドルは、サービスベースの権利確定要件の対象となり、その要件を満たす必要があります 5 年間ウィルマー氏が権利確定日の各日に引き続き勤務していれば、RSUの20%が2023年6月20日に権利が確定し、その後も四半期ごとに均等に権利が確定する期間。RSUのうち1,607,651ドルはサービスベースの権利確定要件の対象であり、以上で満たされます 4年制です2023年3月20日から始まる期間。RSUの6.25%に対して、残りは四半期ごとに均等に分割されます。ただし、ウィルマー氏は権利確定日ごとに継続して勤務することになります。 |
当社のCEOであるロマーノ氏は、2021年度に重要なオプション報奨を授与されましたが、2022年度には、当時の指名された執行役員に株式報奨が授与された時点ではRSU賞は授与されませんでした。ロマーノ氏の既存の未取得株式のかなりの部分は、2024年1月に権利が確定する予定です。その結果、十分なインセンティブとリテンション目標を提供するために、当社のCEOの2023年度のRSU賞が授与されました。この賞は、2024年6月まで権利確定を開始せず、その後は他の執行役員に授与される2023年度のRSU賞の権利確定スケジュールに合わせて3年間四半期ごとに分割して権利が確定します。RSUは、助成金が2年間の株式報酬を対象としており、年次授与スケジュールに基づいて連続して授与された場合よりも早く権利が確定すべきではないことを反映して、ほとんどの従業員補助金で採用している4年間のスケジュールではなく、5年間にわたって権利が確定します。ウィルマー氏は2023年度に2つのRSU賞を受賞しました。ウィルマー氏が2022年7月に当社の最高顧客兼業務責任者として初めて採用されたことに関連して、217,932株という最初のRSU報奨が授与されました。ウィルマー氏の最高執行責任者への昇進に関連して、2022年12月にウィルマー氏の2回目のRSU賞(180,635株)が授与されました。
PRSUの助成金
2023年度に、役員報酬プログラムの一部としてPRSUを導入しました。指名された執行役員は、目標とする年間株式交付金の50%としてPRSU賞を受け取りました。これらの賞の規模は、各役員の役割、責任、業績、各役員の既存の株式状況、当社の全体的な報酬と業績に基づく目標、およびピアデータを検討した結果、2023年度に決定されました。PRSUの権利確定は、業績基準とサービス基準の両方の条件が満たされているかどうかにかかっています。業績連動型条件は、5年間の任意の時点で、当社の普通株式の終値が適用される株価上昇目標以上である場合に達成されます
-39-
PRSU賞の授与期間は、授与日の5周年に終了します。PRSUの各賞には3つの株価評価目標が適用され、その達成により、各報奨の以下のパーセンテージ(それぞれをトランシェと呼びます)に対して、業績に基づく条件が満たされます。
• | 1株あたり17ドル/ PRSU総額の 25%。 |
• | 1株あたり22ドル/PRSU全体の35%、および |
• | 1株あたり30ドル/PSU全体の40%。 |
後述する当社のCEOロマーノ氏に付与されたPRSUの場合を除いて、PRSUは市況の達成前と達成後にサービスベースの権利確定条件の対象となり、権利確定は付与日から5年間にわたって四半期ごとに行われます。サービスベースの条件の達成は満たしているが、パフォーマンスベースの条件を満たしていないPRSUは、権利確定もリリースもされません。逆に、PRSUに関して何らかの業績ベースの条件が満たされた場合、サービスベースの条件を満たしたPRSUアワードの一部は、完全に権利が確定したものとみなされ、解放されます。当社のCEOであるロマーノ氏が取得したPRSUは、 バックエンド2024年6月から2027年6月までの3年間、四半期ごとの分割払いによるサービスベースの権利確定スケジュールをロードしました。業績ベースの株式パフォーマンス要件にサービスベースの権利確定条件を含める目的は、業績ベースの業績目標が達成された後も、業績の高い経営陣を確実に維持できるようにすることを目的としています。業績連動型株価条件を満たさないPRSUは権利確定資格がなく、付与日から5年後に没収されます。該当するトランシェの業績ベースの条件が達成されると、PRSUのサービスベースの権利確定日はそれぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。2023年1月31日現在、PRSUの一部は権利が確定していません。
2023年度に当社の指名された執行役員に授与されるPRSU賞は以下のとおりです。これらの2023年度のPRSU賞の付与日の公正価値は、2023会計年度の要約報酬表の「株式報酬」欄に含まれています。
[名前] |
付与日 の価値 ペルソス ($)(1) |
|||
パスクアーレ・ロマーノ(2) |
7,499,638 | |||
レックス・ジャクソン |
3,749,820 | |||
マイケル・ヒューズ |
3,749,820 | |||
エリック・シドル |
1,499,924 | |||
リック・ウィルマー(3) |
3,499,996 |
(1) | ロマーノ氏とウィルマー氏を除き、各トランシェの対象となるPRSUの20分の1に適用されるサービスベースの条件は、当該役員が付与日から2022年6月20日以降に行われる各PRSUの権利確定日まで、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで継続して勤務していれば満たされます。PRSUのサービスベースの権利確定日は、それぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(2) | ロマーノ氏の場合、付与日から2024年6月20日以降に行われる各PRSUの権利確定日まで、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、継続して勤務していれば、各トランシェの対象となるPRSUの12分の1に適用されるサービスベースの条件が満たされます。PRSUのサービスベースの権利確定日は、それぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(3) | ウィルマー氏の場合、PRSUは 5 年間期間。PRSUの20%は2023年6月20日に権利が確定し、残りは四半期ごとに均等に分割して権利が確定するものとする。ただし、その権利確定日、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、継続して勤続することが条件となる。PRSUのサービスベースの四半期ごとの権利確定日は、3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
-40-
年換算株式交付金
次の2023年のRSU賞と2023年のPRSU賞 二年間年間付与表は、2023年のRSUと2023年のPRSU報奨の付与日の公正価値の合計を、実際ベースおよび年換算ベースで示しています。各株式報奨の付与日の全額公正価値は 二年間ピリオド。
2023年のRSU賞と2023年のPSU賞 二年間年間助成金表(1)
[名前] |
2023 ロシアの (実績) ($) |
2023年プルス (実績) ($) |
助成金総額 価値 (実績) ($) |
2023 ロシアの(2) (年換算) ($) |
2023年プルス(2) (年換算) ($) |
助成金総額 価値(2) (年換算) ($) |
||||||||||||||||||
パスクアーレ・ロマーノ |
8,248,673 | 7,499,638 | 15,748,310 | 4,124,336 | 3,749,819 | 7,874,155 | ||||||||||||||||||
レックス・ジャクソン |
4,124,336 | 3,749,820 | 7,874,156 | 2,062,168 | 1,874,910 | 3,937,078 | ||||||||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
4,124,336 | 3,749,820 | 7,874,156 | 2,062,168 | 1,874,910 | 3,937,078 | ||||||||||||||||||
エリック・シドル |
1,649,725 | 1,499,924 | 3,149,649 | 824,862 | 749,962 | 1,574,824 | ||||||||||||||||||
リック・ウィルマー |
4,944,190 | 3,499,996 | 8,444,186 | 2,472,095 | 1,749,998 | 4,222,093 |
(1) | この表の金額は、FASB ASC Topic 718に従って計算された、指名された執行役員に付与されたRSUまたはPRSU賞の付与日の公正価値(該当する場合)の総額です。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記13を参照してください 10-K2023年4月3日、当社の株式報奨の付与日、公正価値を決定する際の前提条件を審議するために提出しました。 |
(2) | この列の金額は、RSUまたはPRSUの報奨の付与日の公正価値(該当する場合)を年換算して合計したものです 二年間フロントローディング賞の対象となる予定だった期間を反映する期間。 |
業績連動報酬
役員報酬をChargePointの長期的な成長に合わせることが、株主にとって最善の利益になると考えています。その結果、2023年度に執行役員に与えられた報酬総額のかなりの部分が、2023年のキャッシュボーナスプログラムの場合は特定の収益と調整後EBITDA目標の達成、そして当社のPRSUの場合は特定の株価上昇目標の達成を条件としました。
2023年度に指名された執行役員に与えられる報酬総額のうち、サービスベースの要件と業績ベースの要件が適用される割合は以下のとおりです。
サービスベース 報酬コンポーネント(1) |
パフォーマンスベース 報酬コンポーネント(1) |
|||||||||||||||||||||||||||
[名前] |
給与 ($) |
2023 ロシアの(2) ($) |
その他すべて 補償 ($) |
2023 キャッシュ ボーナス(3) (ターゲット) ($) |
2023年のキャッシュボーナス (実績) ($) |
2023年プロス(2) (ターゲット) ($) |
2023年プロス (既製) ($) |
|||||||||||||||||||||
パスクアーレ・ロマーノ |
562,500 | 8,248,673 | 13,472 | 575,000 | 431,250 | 7,499,638 | — | |||||||||||||||||||||
レックス・ジャクソン |
425,000 | 4,124,336 | — | 322,500 | 241,875 | 3,749,820 | — | |||||||||||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
416,667 | 4,124,336 | 4,016 | 322,500 | 241,875 | 3,749,820 | — | |||||||||||||||||||||
エリック・シドル |
400,000 | 1,649,725 | 224,037 | 205,000 | 153,750 | 1,499,924 | — | |||||||||||||||||||||
リック・ウィルマー |
232,628 | 4,944,190 | — | 128,904 | 96,678 | 3,499,996 | — |
(1) | 「2023年度の現金賞与(目標)」の欄以外のこの表の金額は、2023会計年度の概要報酬表に記載されているとおり、当社の執行役員に実際に獲得または付与された報酬に基づいています。 |
-41-
(2) | この列の金額は、FASB ASC Topic 718に従って計算された、執行役員に付与されたRSUまたはPRSU賞の付与日の公正価値(該当する場合)の総額です。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記13を参照してください 10-K2023年4月3日、当社の株式報奨の付与日、公正価値を決定する際の前提条件を審議するために提出しました。 |
(3) | 「2023年のキャッシュボーナス(目標)」の欄の金額は、業績連動型の目標を100%達成したと仮定した各執行役員の目標現金ボーナス機会です。 |
2023年度に指名された執行役員に付与される目標報酬総額のうち、サービスベースの要件のみが適用され、業績ベースの要件が適用されるという割合です。したがって 「危険にさらされている」以下に記載されています。
健康福祉給付
当社の指名された執行役員は、他のすべての正社員と同じ福利厚生制度、同じ契約条件で参加する資格があります。米国では、これらの給付には、医療、歯科、視力保険、従業員支援プログラム、健康および扶養家族医療のフレキシブル支給口座、健康貯蓄口座、基本生命保険、事故死および四肢切断保険、短期および長期の障害保険、通勤手当が含まれます。
私たちは、従業員福利厚生プログラムを手頃な価格で市場競争力のあるものに設計しています。私たちは、適用される法律や慣行、および競争の激しい市場を定期的に監視した上で、必要に応じて従業員福利厚生プログラムを調整します。これらの福利厚生プログラムを構築するにあたり、類似企業が提供しているものと同等の総合的な福利厚生を提供することを目指しています。
退職給付
私たちは、指名された執行役員を含む従業員を対象に、401(k)の退職金制度を維持しています。現在、セクション401 (k) プランの参加者には会社のマッチング拠出金は提供していません。
私たちは、指名された執行役員やその他の従業員に年金の取り決めを提供したり、資格のない確定拠出やその他の繰延報酬プランを従業員に提供したりしていません。
-42-
特典とその他の個人的特典
現在、私たちは特典やその他の個人的な福利厚生を役員報酬プログラムの重要な要素とは考えていません。そのため、2023年度には、ロマーノ氏とヒューズ氏に限定的な特典を提供しました。私たちはそれぞれ、配偶者の旅費と経費を寄付し、業績の良い人に贈る年次休暇特典を提供しました。
将来、報酬委員会が適切と判断した場合、例えば個人の採用に役立つ場合や、個人の職務遂行を支援する場合など、特に特定の条件がより一般的な米国外の職務の遂行を支援する場合など、報酬委員会が適切と判断した場合、特典やその他の個人的福利厚生を提供する場合があります。
雇用手配
私たちは、指名された各執行役員と、役員の当初の雇用条件を記載した雇用内定書を締結しました。米国の指名された執行役員へのオファーレターには、その役員の雇用は「自由に」行われ、いつでも解雇される可能性があると記載されています。
退職と支配保護の変更
上場企業になることに関連して、私たちは、企業結合の完了後に、指名された各執行役員と退職および支配権の変更契約を締結しました。また、2022年7月にチャージポイントに入社したウィルマー氏の場合など、私たちに加わった新しい執行役員と同じ形式の退職金および支配権変更契約を締結しています。これらの契約は、支配権の変更前後の適格雇用終了に関連する現金退職と、支配権の変更に関連して適格な雇用終了が発生した場合のエクイティ・アクセラレーションを規定しています。これらの契約の期間は、企業結合の完了時に始まる3年で、2024年3月に失効する予定です。より短い期間では、報酬委員会が定期的に契約条件を見直すことができます。
これらの契約における支配権の変更の主な目的は、指名された執行役員が、その取引が自身の失業につながるかどうかに関係なく、株主の最善の利益になると考えられる企業取引活動に集中させることです。また、競争力のある報酬パッケージを提供するためには、これらの保護を提供する必要があると考えています。
前述のように、シドル氏は2023年1月31日をもって辞任しました。このような辞任に関連して、またシドル氏の移行サービスの提供に関する合意に基づき、シドル氏と当社は、移行および離職契約および一般リリース(「シドル契約」)を締結しました。Sidle契約の条件に基づき、Sidle氏は2023年3月30日(「移行期間」)まで引き続き移行サービスを提供し、移行期間中も退職日に有効な基本給の支払いを引き続き受け取り、会社の福利厚生および退職給付プランに参加しました。ただし、これらのプランの利用規約が適用されます。移行期間中、シドル氏は、継続的なプロジェクト管理サービス、責任の移行、委託製造に関連する主要ベンダーの選定プロセスの支援という形で、引き続き充実したサービスを提供してくれました。移行期間の終わりに、Sidle氏はさらに、最終的にサービスを離れる際にChargePointに有利な別のリリース契約を締結しました。シドル氏の株式インセンティブ賞は未払いのままであり、移行期間中も引き続きその条件に従って権利が確定しました。さらに、シドル氏は引き続き2023年度のボーナスを受け取る資格がありました。移行期間の終了後、シドル氏の会社での雇用は終了し、彼は既存の退職および支配権変更契約の条件に従って退職金を受け取る資格を得ました。また、2023年9月30日までの毎月のCOBRA保険料の雇用者分の払い戻しを受ける資格も得ました。
指名された執行役員との雇用後の報酬契約の詳細な説明と、これらの取り決めに基づいて支払われる可能性のある支払いと給付の見積もり(シドル氏が雇用終了に関連して受け取る金額を含む)については、以下の「解雇または支配権の変更時に支払われる可能性のある2023年度」を参照してください。
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株式所有方針
2023年3月、私たちは株式所有ガイドラインを採択し、執行役が当社の普通株式の最低所有水準を達成し、維持することを義務付けています。レベルは、各役員の基本給の倍数に基づいています。報酬委員会は、市場慣行の見直しに基づいて、2023年2月に株式所有方針を制定しました。報酬委員会は、経営陣からの意見を取り入れて、2023年3月に当社の取締役会に対し、株式所有方針を採択し、コーポレートガバナンス・ガイドラインに含めるよう勧告しました。私たちの方針では、CEOはCEOの基本給の少なくとも5倍を当社の普通株式で保有する必要があり、他の執行役員はそれぞれの基本給の価値の少なくとも1倍を当社の普通株式で保有することが義務付けられています。CEOおよびその他の執行役員は、(A) 2023年3月と (B) CEOまたはその他の執行役員の任命日のいずれか遅い方の5年以内に当社の普通株式の所有権を取得する予定です。該当する場合、当該所有権はその役員の任期中も維持する必要があります。この方針は、会社の長期的な成功と主要幹部の最終的な報酬との間に強固な関係を維持することにより、主要幹部の利益と株主の利益を一致させることを目的としています。株式所有の要件は次のとおりです。
ポジション |
株式所有水準(基本給の倍数) | |
最高経営責任者 |
5X | |
その他すべての指名された執行役員 |
1X |
報酬・組織開発委員会の報告2
私たちの報酬および組織開発委員会は、報酬に関する議論と分析を検討し、経営陣と話し合いました。このような検討と議論に基づいて、当社の報酬・組織開発委員会は、報酬に関する議論と分析を参考にして当社の年次報告書に組み込むことを取締役会に推奨しました。 フォーム 10-K2023年1月31日に終了した年度のもので、この委任勧誘状に含まれています。
取締役会の報酬・組織開発委員会のメンバーから丁重に提出されました:
マイケル・リンセ (椅子)
ブルース・チゼン
マーク・レシュリー
2 | このレポートの内容は「勧誘資料」ではなく、SECに「提出」されたとはみなされず、証券法または取引法に基づくChargePoint Holdings, Inc. のいかなる申請にも、本書の日付の前か後かを問わず、またそのような申告における一般的な設立文言にかかわらず、参照により組み込むことはできません。 |
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2023会計年度の概要報酬表
次の表は、2023年1月31日に終了した会計年度と、SECの開示規則で義務付けられている範囲で、2022年1月31日および2021年1月31日に終了した会計年度における当社の指名された執行役員の報酬に関する情報を示しています。
名前と主たる役職 |
年 | 給与 ($) |
ボーナス ($) |
株式 アワード(1) ($) |
オプション アワード(1) ($) |
非株式 インセンティブ プラン 補償 ($) |
その他すべて 補償 ($) |
合計 ($) |
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パスクアーレ・ロマーノ |
2023 | 562,500 | — | 15,748,311 | — | 431,250 | 13,472 | (6) | 16,755,533 | |||||||||||||||||||||||
最高経営責任者 |
2022 | 500,000 | — | — | 43,823,305 | (3) | — | 14,355,780 | (2) | 58,679,085 | ||||||||||||||||||||||
2021 | 454,167 | 405,000 | — | — | — | — | 859,167 | |||||||||||||||||||||||||
レックス・ジャクソン(4) |
2023 | 425,000 | — | 7,874,156 | — | 241,875 | — | 8,541,031 | ||||||||||||||||||||||||
最高財務責任者 |
2022 | 362,500 | 90,000 | 9,555,000 | — | — | 3,181,229 | (2) | 13,188,729 | |||||||||||||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
2023 | 416,667 | — | 7,874,156 | — | 241,875 | 4,016 | (6) | 8,536,714 | |||||||||||||||||||||||
最高商務・収益責任者 |
2022 | 345,833 | — | 4,095,000 | — | 383,250 | (5) | 2,699,709 | (2) | 7,523,793 | ||||||||||||||||||||||
2021 | 272,500 | 97,200 | — | — | 294,000 | (5) | — | 663,700 | ||||||||||||||||||||||||
エリック・シドル(4) |
2023 | 400,000 | — | 3,149,649 | — | 153,750 | 224,037 | (6) | 3,927,436 | |||||||||||||||||||||||
最高技術責任者 |
2022 | 350,000 | 52,500 | 1,365,000 | — | — | 1,225,637 | (2) | 2,993,137 | |||||||||||||||||||||||
2021 | 317,917 | 151,200 | — | — | — | — | 469,117 | |||||||||||||||||||||||||
リック・ウィルマー(4) |
2023 | 232,628 | — | 8,444,186 | — | 96,678 | — | 8,773,492 | ||||||||||||||||||||||||
最高執行責任者 |
(1) | この列の金額は、FASB ASC Topic 718に従って計算された、該当する会計年度に役員に付与された株式およびオプション報奨の付与日、公正価値、株式およびオプション報奨の総額です。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記13を参照してください 10-K2023年4月3日、当社の株式報奨の付与日、公正価値を決定する際の前提条件を審議するために提出しました。SECの規則によると、業績条件の対象となる賞の授与日の公正価値は、業績条件によって予想される結果に基づいています。FASB ASCのトピック718では、PRSUに関する権利確定条件は市場の状況であり、業績条件とはみなされません。したがって、指名された執行役員には、基礎となる市況の達成に基づいて計算および開示できる付与日の公正価値が上の表に示されている金額を下回るか、それを超える金額はありません。 |
(2) | 企業結合に関連する収益条件の達成時に既得オプション保有者に発行される当社の普通株式の価値を反映しています。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記12を参照してください 10-K2023年4月3日、条件付株式の審議のために提出しました。 |
(3) | 2020年1月31日に終了した会計年度にロマーノ氏に付与されたオプションの変更に伴う公正価値の増加を反映しています。当初付与されたように、2024年1月31日に終了する会計年度に営業利益がプラスになった場合、このオプションは権利確定の対象となりました。このオプションは、企業結合の完了時に発効し、権利確定日までのロマーノ氏の任期を条件として、2024年1月31日に一括で全額権利が確定するように修正されました。 |
(4) | ジャクソン氏は2021年1月31日までの会計年度に、当社に雇用されていましたが、指名された執行役員ではありませんでした。したがって、報酬情報は、2022年1月31日および2023年1月31日に終了する会計年度についてのみ提供されます。ウィルマー氏は2022年7月に当社での雇用を開始しました。シドル氏は、2023年1月31日をもって最高技術責任者を辞任し、2023年3月30日をもって当社の職を辞しました。 |
(5) | 販売手数料を反映しています。 |
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(6) | ロマーノ氏とヒューズ氏の場合、企業イベントに関連して、自分とそれぞれの配偶者のための旅行と宿泊が含まれます。シドル氏の場合、2023年1月10日付けの移行・離職契約および一般公開に基づく給与退職金(205,000ドル)とCOBRA支払い(19,037ドル)の全額を含みます。 |
2023年度の助成対象計画に基づく表彰
次の表は、2023年1月31日に終了した会計年度中に指名された執行役員に付与された各プランベースの賞に関する特定の情報を示しています。
[名前] |
の日付 取締役会/ 委員会 承認(1) |
グラント 日付(1) |
その他すべて 株式 アワード: 番号 株式の 株式の または単位 (#) |
グラント デートフェア の価値 在庫と オプション アワード(3) ($) |
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推定支払い可能額 アンダー 非株式インセンティブ プランアワード(2) |
将来の支払い予定額 エクイティ・インセンティブ・プランに基づく アワード |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
しきい値 ($) |
ターゲット ($) |
[最大] ($) |
しきい値 (#) |
ターゲット (#) |
[最大] (#) |
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パスクアーレ・ロマーノ |
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | 179,083 | (4) | 250,716 | (4) | 286,533 | (4) | — | 7,499,638 | |||||||||||||||||||||||||||
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | — | — | — | 662,544 | (5) | 8,248,673 | ||||||||||||||||||||||||||||||
該当なし | 該当なし | 287,500 | 575,000 | 862,500 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
レックス・ジャクソン |
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | 89,542 | (6) | 125,358 | (6) | 143,266 | (6) | — | 3,749,820 | |||||||||||||||||||||||||||
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | — | — | — | 331,272 | (7) | 4,124,336 | ||||||||||||||||||||||||||||||
該当なし | 該当なし | 161,250 | 322,500 | 483,750 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | 89,542 | (6) | 125,358 | (6) | 143,266 | (6) | — | 3,749,820 | |||||||||||||||||||||||||||
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | — | — | — | 331,272 | (7) | 4,124,336 | ||||||||||||||||||||||||||||||
該当なし | 該当なし | 161,250 | 322,500 | 483,750 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
エリック・シドル |
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | 35,817 | (6) | 50,143 | (6) | 57,306 | (6) | — | 1,499,924 | |||||||||||||||||||||||||||
5/25/22 | 6/1/22 | — | — | — | — | — | — | 132,508 | (7) | 1,649,725 | ||||||||||||||||||||||||||||||
該当なし | 該当なし | 102,500 | 205,000 | 307,500 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
リック・ウィルマー |
8/23/22 | 9/1/22 | — | — | — | 65,257 | (8) | 91,359 | (8) | 104,412 | (8) | — | 3,499,996 | |||||||||||||||||||||||||||
8/23/22 | 9/1/22 | — | — | — | — | — | — | 217,932 | (9) | 3,336,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||
12/22/22 | 12/22/22 | — | — | — | — | — | — | 180,635 | (10) | 1,607,651 | ||||||||||||||||||||||||||||||
該当なし | 該当なし | 64,452 | 128,904 | 193,356 | — | — | — | — | — |
(1) | 当社の株式付与方針に従い、取締役会または報酬委員会が例外を承認しない限り、従業員株式報奨は毎年3月1日、6月1日、9月1日、12月1日に発効します。 |
(2) | 各役員の2023年度の現金ボーナス機会を表しています。詳細については、上記の「報酬の考察と分析」を参照してください。指名された執行役員に実際に支払われた2023年度の賞与は、 「非株式2023会計年度報酬概要表の「インセンティブプラン報酬」列。ウィルマー氏の場合、2023年度の現金ボーナスの機会は 日割り計算済みその年の勤続期間と、50% と 75% の目標ボーナス機会の対象となった日数に基づいています。 |
(3) | この列の金額は、FASB ASC Topic 718に従って計算された、役員に付与された株式報奨の付与日の公正価値の合計です。当社の年次報告書に記載されている連結財務諸表の注記13を参照してください 10-K2023年4月3日に、当社の株式報奨の付与日、公正価値を決定する際の前提条件の審議を申請しました。 |
(4) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたPRSUの賞を表します。1/12に適用されるサービスベースの条件番目のロマーノ氏が助成日から2024年6月20日以降の各PRSUの権利確定日まで継続して勤務していれば、各トランシェの対象となるPRSUのうち、満たされることになります。 |
-46-
それ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで。株価上昇目標については、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されています。PRSUのサービスベースの権利確定日は毎年3月20日、6月20日です番目の、9月20日番目の、そして12月20日番目の. |
(5) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたRSUのアワードを表します。RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 3 年間2024年6月20日以降の、1/12を基準とした期間番目のRSUの基礎となる株式のうち、四半期ごとに発行されます。ただし、ロマーノ氏が権利確定日ごとに継続して勤続している場合に限ります。 |
(6) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたPRSUの賞を表します。1/20に適用されるサービスベースの条件番目の各トランシェの対象となるPRSUのうち、当該役員が付与日から2022年6月20日以降の各PRSUの権利確定日まで、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、引き続き勤務していれば充足されます。株価上昇目標については、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されています。PRSUのサービスベースの権利確定日は毎年3月20日です番目の、6月20日番目の、9月20日番目の、そして12月20日番目の. |
(7) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたRSUのアワードを表します。RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 5 年間2022年6月20日から始まる期間、1月20日に対する番目のRSUの基礎となる株式のうち、四半期ごとに発行されます。ただし、その権利確定日の各日に執行役が継続している場合に限ります。 |
(8) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたPRSUの賞を表します。PRSUに適用されるサービスベースの条件は、 5 年間期間。PRSUの20%は2023年6月20日に権利が確定し、残りは四半期ごとに均等に権利が確定するものとする。ただし、ウィルマー氏は、その権利確定日、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、継続して勤続することを条件とする。株価上昇目標については、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されています。PRSUのサービスベースの四半期ごとの権利確定日は3月20日です番目の、6月20日番目の、9月20日番目のそして12月20日番目の. |
(9) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたRSUのアワードを表します。RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 5 年間RSUの20%が2023年6月20日に権利が確定し、残りがその後も四半期ごとに均等に分割して権利が確定する期間。ただし、ウィルマー氏が権利確定日ごとに継続して勤続することを条件とします。 |
(10) | 2021年の株式インセンティブプランに基づいて授与されたRSUのアワードを表します。RSUにはサービスベースの権利確定要件の対象となり、これを満たすには 4年制ですRSUの6.25%に対して2023年3月20日から始まり、残りは四半期ごとに均等に分割されます。ただし、ウィルマー氏が権利確定日ごとに継続して勤務している場合に限ります。 |
2023会計年度の優秀株式報酬 年度末
次の表は、2023年1月31日時点で当社の指名された執行役が保有する未払いの株式報奨に関する情報を示しています。
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未払いの各賞に適用される権利確定スケジュールは、以下の表の脚注に記載されています。指名された執行役員の株式報奨に適用される権利確定促進条項については、以下の「2023年度の解約または支配権の変更による潜在的な支払い」を参照してください。
オプションアワード | ストックアワード | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[名前] |
権利確定 開始 日付 |
の数 証券 基になる 運動していない [オプション] 運動可能 (#) |
の数 証券 基になる 運動していない [オプション] 行使不能 (#) |
エクイティ インセンティブ プラン アワード: の数 証券 基になる 運動していない 不当だ [オプション] (#) |
オプション エクササイズ 価格 ($) |
オプション 有効期限 日付 |
番号 の 株式 または単位 株式の それ 持っている ない 既得 (#) |
市場 の価値 株式 または単位 株式の それ 持っている ない 既得 ($)(11) |
エクイティ インセンティブ プラン アワード: 番号 の 不当だ 株式、 単位または その他 権利 それ 持っていない 既得 (#)(10) |
エクイティ インセンティブ プラン アワード: 市場 または支払い の価値 不当だ 株式、 単位または その他 権利 それ 持っていない 既得 ($)(10) |
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パスクアーレ・ロマーノ |
11/06/14 | 989,712 | — | — | 0.27 | 11/05/24 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
02/01/20 | — | 1,494,900 | (1) | — | 0.76 | 6/1/2030 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
11/01/17 | 2,210,534 | 0 | — | 0.84 | 01/25/28 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
10/23/19 | 1,090,040 | (2) | 404,860 | (2) | — | 0.76 | 10/22/29 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | 662,544 | (3) | 8,043,284 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | — | — | 179,083 | (7) | 2,174,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||
レックス・ジャクソン |
05/29/18 | 1,476,060 | — | — | 0.56 | 07/06/28 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
02/26/21 | — | — | — | — | — | 100,000 | (4) | 1,214,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
02/26/21 | — | — | — | — | — | 75,000 | (4) | 910,500 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | 298,145 | (5) | 3,619,480 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | — | — | 89,542 | (8) | 1,087,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
08/27/18 | 1,191,174 | — | — | 0.56 | 08/27/28 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
02/26/21 | — | — | — | — | — | 75,000 | (4) | 910,500 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | 298,145 | (5) | 3,619,480 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | — | — | 89,542 | (8) | 1,087,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||
エリック・シドル(12) |
05/29/19 | 93,643 | (2) | 24,912 | (2) | — | 0.76 | 05/29/29 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
02/26/21 | — | — | — | — | — | 25,000 | (4) | 303,500 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | 119,258 | (5) | 1,447,792 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
06/01/22 | — | — | — | — | — | — | — | 35,817 | (8) | 434,818 | ||||||||||||||||||||||||||||||
リック・ウィルマー |
07/11/22 | — | — | — | — | — | 217,932 | (6) | 2,645,694 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
12/22/22 | — | — | — | — | — | 180,635 | (4) | 2,192,909 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
07/11/22 | — | — | — | — | — | — | — | 65,257 | (9) | 792,220 |
(1) | オプションは、2024年1月31日に一括で権利が確定します。ただし、指定された執行役員が該当する権利確定日までに引き続き勤務することを条件とします。 |
(2) | オプションは、上記の権利確定開始日から、指定された執行役員が該当する権利確定日まで継続して雇用されることを条件として、毎月48回に分けて権利が確定します。 |
(3) | 2024年6月20日以降、毎年3月20日、6月20日、9月20日、12月20日に、四半期ごとに12回に分けて権利が確定するRSU報奨金の権利確定前の部分を表します。ただし、指定された執行役員が該当する権利確定日までに引き続き雇用されることを条件とします。 |
-48-
(4) | 上記の権利確定開始日の後、毎年3月20日、6月20日、9月20日、12月20日に、四半期ごとに16回の均等分割で権利が確定するRSU報奨の未確定部分を表します。ただし、指定された執行役員が該当する権利確定日までに引き続き雇用されることを条件とします。 |
(5) | 上記の権利確定日から3月20日、6月20日、9月20日、12月20日に、四半期ごとに20回に分けて権利が確定するRSU報奨の権利確定前の部分を表します。ただし、指定された執行役員が該当する権利確定日までに引き続き雇用されることを条件とします。 |
(6) | RSU賞のうち、権利が確定していない部分を表し、 5 年間期間。RSUの20%は2023年6月20日に権利が確定し、残りはその後、毎年3月20日、6月20日、9月20日、12月20日に四半期ごとに均等に分割して権利が確定する。ただし、指定された執行役員が該当する権利確定日までに引き続き雇用されることを条件とする。 |
(7) | PRSUアワードの未獲得部分を表しています。1/12に適用されるサービスベースの条件番目のロマーノ氏が付与日から2024年6月20日以降の各PRSUの権利確定日まで、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、引き続き勤務していれば、各トランシェの対象となるPRSUのうちのどれかが満たされます。株価上昇の目標は、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されており、付与日の5周年またはそれ以前に達成する必要があります。PRSUのサービスベースの権利確定日は、それぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(8) | PRSUアワードの未獲得部分を表しています。1/20に適用されるサービスベースの条件番目の各トランシェの対象となるPRSUのうち、当該役員が付与日から2022年6月20日以降の各PRSUの権利確定日まで、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、引き続き勤務していれば充足されます。株価上昇の目標は、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されており、付与日の5周年またはそれ以前に達成する必要があります。PRSUのサービスベースの権利確定日は、それぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(9) | PRSUアワードの未獲得部分を表しています。PRSUに適用されるサービスベースの条件は、 5 年間期間。PRSUの20%は2023年6月20日に権利が確定し、残りは四半期ごとに均等に権利が確定するものとする。ただし、ウィルマー氏は、その権利確定日、またはそれ以降の場合は、該当する株価上昇目標が達成された後の最初のPRSU権利確定日まで、継続して勤続することを条件とする。株価上昇の目標は、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されており、付与日の5周年またはそれ以前に達成する必要があります。PRSUのサービスベースの四半期ごとの権利確定日は、3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(10) | 報告される金額と価値の合計は、2023年度に付与された未権利のPRSUの総数で、5年間にわたる当社の株価上昇業績目標に基づいて、指名された各執行役員が保有する閾値レベルと、そのような報奨の市場価値(閾値レベルで未権利化されているPRSUの数に会社の普通株式の市場価格を掛けて決定されます)に基づいて獲得および権利が確定したものに等しい 2023年度の最終取引日の終値では、1株あたり12.14ドルでした。PRSUの数とその価値を計算する際、SECの規則により、2023年度までのPRSU助成金に基づく当社の業績を、助成金の基準、目標、および最大業績レベルと比較し、該当する潜在的な株式数と支払い額をこれらの列に報告することが義務付けられています。パフォーマンスが中間の場合、次に高いレベルでの潜在的な支払い額を報告する必要があります。2023年1月31日まで、私たちは株価上昇のパフォーマンス目標の閾値を下回っていたため、PRSUは報奨の閾値レベルで報告しました。株価上昇の目標は、上記の「報酬の議論と分析」で詳しく説明されており、付与日の5周年またはそれ以前に達成する必要があります。PRSUのサービスベースの権利確定日は、それぞれ3月20日、6月20日、9月20日、12月20日です。 |
(11) | SECの規則によると、市場価値は、2023年度の最終取引日の当社の普通株式の終値である1株あたり12.14ドルに、権利確定されていないRSUの数を掛けたものです。 |
(12) | シドル氏は2023年3月30日をもってチャージポイントのサービスを離れました。会社からの離職に関連して、シドル氏は離職日に未確定株式報奨を没収しました。 |
-49-
2023年度のオプション行使と株式権利確定表
次の表は、2023年1月31日に終了する会計年度中に、当社の指名された執行役員がオプションの行使とRSUの権利確定により取得した株式の数を示しています。
オプションアワード | ストックアワード | |||||||||||||||
[名前] |
の数 株式 取得日 エクササイズ (#) |
価値 に実現 エクササイズ ($)(1) |
の数 株式 取得日 権利確定 (#) |
価値 に実現 権利確定(2) ($) |
||||||||||||
パスクアーレ・ロマーノ |
875,802 | 11,783,392 | — | — | ||||||||||||
レックス・ジャクソン |
50,196 | 510,493 | 120,627 | 1,708,141 | ||||||||||||
マイケル・ヒューズ |
200,000 | 3,153,915 | 70,627 | 977,766 | ||||||||||||
エリック・シドル |
433,656 | 5,520,059 | 25,750 | 354,579 | ||||||||||||
リック・ウィルマー |
— | — | — | — |
(1) | SECの規則に従い、実現価値は、行使日の当社普通株式の終値から、行使価格に行使した株式数を掛けたものです。 |
(2) | SECの規則に従い、実現価値は、権利確定日の当社普通株式の終値に権利が確定した株式数を掛けたものです。 |
解約または支配権の変更による2023年度の支払いの可能性
指名された各執行役員は、退職金および支配権変更契約に基づいて退職金を受け取る権利があります。これらの契約の期間は、企業結合の終了から3年間で、役員のオファーレターまたは雇用契約の退職金条項に優先します。これらの契約に従い、指名された執行役員の雇用がChargePointによって理由なく終了された場合(以下に定義するとおり)、または役員が正当な理由(以下に定義)で辞任(いずれか「非自発的解雇」)した場合、その役員は、役員のその時点での基本給とCOBRA保険料の6か月分に相当する一時金を受け取る資格があります。支配権の変更の3か月前または後12か月以内に非自発的解雇が発生した場合、役員が受け取る資格のある現金退職金は、役員の基本給とCOBRA保険料の12か月間に増額され、役員の雇用終了時点で未払いの期間ベースの株式報奨の100%が権利が確定し、未払いの業績連動報奨は目標レベルのいずれか高い方で権利が確定します業績または実際の業績に基づく、2023年度のPRSUに関するものを除く。退職金を受け取る条件として、役員は請求の免除を行い、ChargePointのすべての役職を辞任し、会社の財産をすべて返還しなければなりません。ジャクソン氏は以前、支配権の変更に関連する場合を除き、非自発的解雇に関連するすべての退職給付を放棄していました。
前述の退職金および加算手当の目的上、「原因」、「支配権の変更」、「正当な理由」という用語の意味は次のとおりです。
「原因」とは、指名された執行役員が当社の機密情報または企業秘密を無断で使用または開示したことにより、重大な危害、当社との契約の重大な違反、当社の書面による方針または規則の重大な不履行、役員の職務の遂行における重罪、重大な過失または故意の違法行為の有罪判決(または有罪または「異議なし」)、割り当てられた職務の継続的な不履行または不履行の原因となります政府または内部調査に誠意を持って協力してください。
「支配権の変更」とは、誰でも当社の議決権の50%を超える所有権の取得、当社の資産の全部または実質的にすべての売却、資本金が存続企業またはその親会社の議決権の50%未満である場合の会社との合併の完了、または取締役会の構成の一部変更を意味します。
-50-
「正当な理由」とは、指名された執行役員の責任、権限、職務または職務の大幅な軽減(役職の変更は除く)、役員の基本給または福利厚生の大幅な削減、または指名された執行役員の事務所が当時の所在地から50マイル以上離れた場所に移転されたことを意味します。正当な理由で辞任するには、指名された執行役員は、上記の条件が1つ以上存在することを、最初に存在してから90日以内に書面でChargePointに通知する必要があり、ChargePointにはその状態を回復するための30日間の猶予が与えられなければなりません。そんな中で症状が治らないなら 30 日間期間、指名された執行役員は、当該救済期間の終了後30日以内に雇用を終了しなければなりません。
さらに、ロマーノ氏は2020年6月に当社の普通株式1,494,900株を購入するオプションを与えられました。これは、ロマーノ氏が2024年1月31日までに理由なく解雇されるか、正当な理由による辞任の対象となった場合、オプション株式全体の48分の6に対して加速されます。このような加速の条件として、ロマーノ氏は請求の免除をしなければなりません。
2023会計年度に、役務に基づく権利確定要件と業績ベースの権利確定要件の両方を含むPRSUを5年間の任期で執行役員に付与しました。支配権の変更に関連して、5年間の業績期間が終了し、以前に満たされていなかった範囲で、業績ベースの条件は、支配権の変更が完了する3取引日前の当社の普通株式の終値(「管理価格の変更」)を使用して評価され、3つの株価上昇目標である17ドル、22ドルの間の管理価格の変更には定額補間が使用されます。30ドル。パフォーマンスベースの条件が満たされていないPRSUは自動的に没収され、加速の対象にはならず、支配権変更取引の完了直前、ただし完了を条件としてキャンセルされます。PRSUに適用されるサービスベースの条件は、支配権の変更が完了する直前に満たされますが、その期間中の執行役員の継続的な勤務を条件とします。2023年1月31日より前の3取引日の当社の取引価格は、2023年度のPRSUのいずれのトランシェの最低株価上昇目標にも達していなかったため、2023年1月31日の時点で支配権の変更が行われたと仮定すると、以下の表にはPRSUに起因する価値はありません。
次の表は、2023年1月31日に支配権の変更(該当する場合)と各役員の雇用終了の両方が2023年1月31日に発生したと仮定して、上記の会社の支配権の変更前または後に指名された執行役員の雇用終了時に発生する可能性のある支払いと福利厚生を示しています。
[名前] |
現金 退職 ($) |
エクイティ アクセラレーション(1) ($) |
合計 ($) |
|||||||||
パスクアーレ・ロマーノ |
||||||||||||
変化なしインコントロールターミネーション |
306,537 | 2,126,495 | 2,433,032 | |||||||||
コントロール終了の変更 |
613,073 | 29,662,553 | 30,275,626 | |||||||||
レックス・ジャクソン(2) |
||||||||||||
変化なしインコントロールターミネーション |
— | — | — | |||||||||
コントロール終了の変更 |
456,757 | 5,743,980 | 6,200,737 | |||||||||
マイケル・ヒューズ |
||||||||||||
変化なしインコントロールターミネーション |
233,922 | — | 233,922 | |||||||||
コントロール終了の変更 |
467,844 | 4,529,980 | 4,997,824 | |||||||||
エリック・シドル |
||||||||||||
変化なしインコントロールターミネーション |
224,037 | — | 224,037 | (3) | ||||||||
コントロール終了の変更 |
448,073 | 2,034,791 | 2,482,864 | |||||||||
リック・ウィルマー |
||||||||||||
変化なしインコントロールターミネーション |
250,810 | — | 250,810 | |||||||||
コントロール終了の変更 |
501,619 | 4,838,603 | 5,340,222 |
(1) | 各シナリオで2023年1月31日に権利が確定したはずの役員が保有するオプションおよび/またはRSUの数に、会計年度最終日の当社の普通株式の終値である1株あたり12.14ドルを掛けて、(オプションの場合)1株あたりの行使価格を差し引いたものを反映しています。 |
-51-
(2) | ジャクソン氏は以前、支配権の変更に関連する場合を除き、非自発的解雇に関連するすべての退職給付を放棄していました。 |
(3) | シドル氏は、2023年1月31日をもって最高技術責任者を辞任し、ここに記載されている退職金を受け取る資格を得ました。 |
CEOの給与比率の開示
このセクションには、当社の最高経営責任者であるロマーノ氏の年間総収入と、SECの規則に従って決定された2023会計年度の全従業員(ロマーノ氏を除く)の年間報酬の中央値との比較が含まれています。給与率の計算に使用した方法論は以下のとおりです。
(A) ロマーノ氏の年間報酬総額(1) |
$ | 16,755,533 | ||
(B) 従業員の年間報酬総額 |
$ | 141,781 | ||
(C) A/Bの比率 |
118 : 1 |
(1) | この金額は、適用されるSEC規則に従って当社の2023会計年度の報酬概要表で報告されているロマーノ氏の報酬総額と同じです。 |
給与率は、規則の項目402 (u) に従って計算されました。 S-Kそして、私たちの合理的な判断と仮定に基づいています。SECの規則では、従業員の中央値の特定や給与比率の計算に単一の方法が規定されていません。また、他の企業は、給与比率の計算に当社が採用しているものとは異なる仮定や方法論を使用している場合があります。したがって、他社が開示した給与比率は、上記で開示した当社の給与比率とは比較にならない場合があります。
方法論
2023年度については、従業員数の増加と海外展開を反映して、従業員数の中央値を次のように特定しました。
• | 私たちは、2023年1月31日現在、当社または当社の連結子会社のフルタイム、パートタイム、季節労働者、または臨時労働者を特定して、従業員(つまり、当社の分析で考慮される報酬データの従業員)を決定しました。この分析の目的で、地理的位置などに基づいて、従業員人口のどの部分も除外しませんでした デ・ミニミス例外。私たちは通常、季節労働者や臨時労働者を雇用しないので、これらの基準に基づいて従業員人口の一部を除外する必要はないと判断されました。 |
• | 2023年1月31日現在の従業員の年間基本給を見直して、目標とする全世界の従業員報酬を計算しました。雇用期間が通年未満の全従業員について、年換算給与の数値を分析に使用しました。基本給を選択したのは、従業員の中央値を特定するためです。これは、すべての従業員に提供される主要な報酬形態を表しており、各地域で容易に入手できるためです。 |
• | 米ドル以外の通貨で給与を受け取っている従業員については、2023年1月31日現在の適用為替レートに基づいて給与を米ドルに換算しました。 |
• | 私たちは何も作りませんでした 生活費調整。 |
次に、対象となるすべての従業員を年間の基本給に基づいて順序付け、中央値は、順序付けられたリストの中央に最も近い適切な従業員を特定しました。私たちは、従業員の報酬特性の「中央値」は、一般的な従業員の報酬を正確に反映していると考えています。
従業員の中央値を特定したら、規則の項目402 (c) で義務付けられている報酬概要表の規則に従い、上の表の開示を目的として、従業員の年間報酬総額の中央値を決定しました。 S-K。
-52-
会計年度 年 |
サマリー 補償 のテーブル合計 CEO |
補償 実際に支払われたのは CEO (1) |
平均 サマリー 補償 テーブル合計 その他の場合 NEO (2) |
平均 補償 実際に支払った に NEO (1)(2) |
初期値 100ドルの投資ベース オン: |
純利益 (百万ドル) |
(百万ドル) |
|||||||||||||||||||||||||||
チャージポイント TSR |
ピア グループ TSR (3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
2022 | $ | $ |
( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||
2021 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
(1) | SECの規則では、給与対業績表に示されている「実際に支払われた報酬」を決定するために、報酬概要表の合計をある程度調整する必要があります。「実際に支払われた報酬」は、必ずしも制限なく該当するNEOに譲渡された現金および/または株式価値を表すわけではなく、適用されるSEC規則に基づいて計算された金額です。一般に、「実際に支払われる報酬」は、該当する会計年度の最終日、またはそれより早い場合は(付与日ではなく)権利確定日現在の株式報奨の公正市場価値を含むように調整された要約報酬表として計算されます。私たちのNEOは確定給付制度に参加していないので、下の表には年金給付の調整は含まれていません。次の表は、報酬の概要表に記載されている報酬の調整の詳細です。 |
CEO | ||||||||
2021 |
2022 |
2023 | ||||||
概要報酬表合計 |
$ |
$ |
$ | |||||
少ない: |
付与日:株式報奨の公正価値 |
+$ |
$( |
$( | ||||
プラス: |
その年に授与された株式報奨の年度末公正価値* |
+$ |
+$ |
+$ | ||||
プラス/マイナス: |
その年に付与され権利が確定した株式報奨の権利確定日現在の公正価値* |
+$ |
+$ |
+$ | ||||
前年に授与された未確定株式報奨の公正価値の変動* |
+$ |
$( |
$( | |||||
対象年に権利が確定した前年度からの株式報奨の公正価値の変化* |
+$ |
$( |
+$ | |||||
= |
実際に支払われた報酬 |
$ |
$( |
$ | ||||
他のNEOの平均 | ||||||||
2021 |
2022 |
2023 | ||||||
概要報酬表合計 |
$ |
$ |
$ | |||||
少ない: |
付与日:株式報奨の公正価値 |
+$ |
$( |
$( | ||||
プラス: |
その年に授与された株式報奨の年度末公正価値* |
+$ |
+$ |
+$ |
他のNEOの平均 | ||||||||
2021 |
2022 |
2023 | ||||||
プラス: |
その年に付与され権利が確定した株式報奨の権利確定日現在の公正価値* |
+$ |
+$ |
+$ | ||||
前年に授与された未確定株式報奨の公正価値の変動* |
+$ |
$( |
$( | |||||
対象年に権利が確定した前年度からの株式報奨の公正価値の変化* |
+$ |
$( |
+$ | |||||
= |
実際に支払われた報酬 |
$ |
$( |
$ | ||||
* | 実際に支払われた報酬額に含まれる業績ベースのPRSU報奨評価はすべて、付与日の公正価値の決定に使用されたプロセスと一致する方法でモンテカルロ確率モデルを使用して行われました。また、報酬実際に支払われた金額に含まれるすべてのストックオプション評価は、ストックオプション付与日の公正価値を決定するために使用されたプロセスと一致する方法で、ブラック・ショールズオプション価格モデルを使用して行われました(詳細については、当社の年次報告書を参照してください)。 |
(1) | 各対象年度の他のNEOは以下のとおりです。 |
(2) |
1) |
2) |
3) |
株式報酬プラン情報
次の表は、チャージポイントの既存の株式報酬プランに基づいて発行される可能性のある株式に関する2023年1月31日現在の特定の情報を示しています。
プランカテゴリ |
(a) の数 将来有価証券 発行日 の演習 優れた オプション、 ワラントと 権利(1) |
(b) 加重平均 の行使価格 優れたオプション、 保証と権利($)(2) |
(c) の数 証券 残り ご利用可能対象 将来の発行 アンダー・エクイティ 補償 計画 (除く 証券 に反映されている カラム (a)(3) |
|||||||||
証券保有者によって承認された株式報酬制度 |
32,683,303 | $ | 0.70 | 50,326,379 | ||||||||
株式報酬プランは証券保有者によって承認されていません |
0 | 0 | 0 | |||||||||
合計 |
32,683,303 | $ | 0.70 | 50,326,379 |
(1) | この金額には、(a) クーロン・テクノロジーズ社の2007年株式インセンティブ・プランおよびチャージポイント社の2017年株式プランに基づくチャージポイント普通株式の購入オプション17,600,524株と、(b) チャージポイント・ホールディングス社の2021年株式インセンティブプランに基づいて付与されたRSUとPRSUの権利確定時に発行されるチャージポイント普通株式15,082,779株が含まれます。 |
(2) | チャージポイント普通株式17,600,524株を購入するオプションの2023年1月31日現在の加重平均行使価格を表します。 |
(3) | この金額には、チャージポイントホールディングス社の2021年株式インセンティブプランで利用可能なチャージポイント普通株式39,406,473株と、2021年従業員株式購入プランに基づいて発行予定のチャージポイント普通株式10,919,906株が含まれます。2021年3月1日から2030年3月1日までの毎年3月の初日に、チャージポイントホールディングス株式会社の2021年株式インセンティブプラン準備金は、(a) 前月の末日に発行され発行されたチャージポイント普通株式の総数の 5% と (b) 取締役会が決定した株式数のいずれか少ない方の数だけ自動的に増加します。2021年3月1日に開始し、2040年3月1日まで(およびそれを含む)、2021年従業員株式購入プランの期間中の各3月の初日に、2021年従業員株式購入プランに基づいて発行されるチャージポイント普通株式の総数は、発行され発行されたチャージポイント普通株式の総数の(i)1パーセント(1%)のうち小さい方の数だけ自動的に増加します前月の最終日に、(ii) 5,400,000株(標準の希薄化防止調整対象)、または(iii)取締役会が決定した株式数。 |
-56-
特定の受益者および経営者の担保所有権
次の表は、ChargePointが知っている会社の普通株式の受益所有権に関する情報を以下の基準で示しています。
• | ChargePointが発行済み普通株式の5パーセント(5%)以上の受益者であることがわかっている各人。 |
• | 現在指名されている各社の執行役員および取締役、および |
• | グループとして、会社の現在のすべての執行役員と取締役を。 |
次の表の目的上の受益所有権は、SECの規則および規制に従って決定されます。有価証券の「受益者」とは、証券の議決権または議決権を指示する権限を含む「議決権」、または証券の処分または処分を指示する権限を含む「投資力」、または60日以内にそのような権限を取得する権利を有する、または有価証券の「受益者」です。
以下の表の受益所有率は、2023年4月30日時点で発行され発行された普通株式353,081,102株に基づいています。
次の表の脚注に別段の記載がない限り、適用される共同体財産法に従い、表に記載されている個人および団体は、受益者が所有する普通株式に関して唯一の議決権および投資権を有します。
次の表の脚注に特に明記されていない限り、各執行役員および取締役の勤務先住所は、カリフォルニア州キャンベル市イーストハシエンダアベニュー240番地95008です。
受益所有権(1) | ||||||||
受益所有者 |
の数 株式 |
パーセント の 合計 |
||||||
5% を超える株主: |
||||||||
リンセ・キャピタル合同会社と提携している事業体(1) |
34,729,970 | 9.5 | % | |||||
Q-グレッグVII (CP) インベストメント・パートナーズ合同会社(2) |
35,902,893 | 9.9 | % | |||||
ヴァンガード・グループ(3) |
24,365,098 | 6.9 | % | |||||
指名された執行役員および取締役: |
||||||||
パスクアーレ・ロマーノ(4) |
7,215,180 | 2.0 | % | |||||
ロクサーヌ・ボウマン(5) |
342,444 | * | ||||||
エレイン・L・チャオ(6) |
5,423 | * | ||||||
ブルース・チゼン(7) |
1,096,927 | * | ||||||
アクセル・ハリーズ(8) |
21,692 | * | ||||||
スーザン・ヘイスティー(9) |
20,553 | * | ||||||
ジェフリー・ハリス |
— | * | ||||||
マーク・レシュリー(10) |
442,638 | * | ||||||
マイケル・リンセ(11) |
34,729,970 | 9.5 | % | |||||
エクタ・シン・ブッシェル(12) |
5,710 | * | ||||||
G・リチャード・ワゴナー・ジュニア(13) |
499,501 | * | ||||||
マイケル・ヒューズ(14) |
1,445,634 | * | ||||||
レックス・S・ジャクソン(15) |
2,005,430 | * | ||||||
エリック・シドル(16) |
576,360 | * | ||||||
リック・ウィルマー(17) |
64,589 | * | ||||||
すべての取締役と執行役員をグループ化(16人)(18) |
48,035,970 | 12.9 | % |
-57-
* | 1% 未満 |
(1) | (a) リンセ・キャピタル合同会社(「リンセI」)が直接保有する普通株式9,100,767株、(b) リンセ・キャピタルCP II LLC(「リンセII」)が直接保有する普通株式2,635,162株、(c) リンセ・キャピタルCP III, LLC(「リンセIII」)が直接保有する普通株式2,964,948株が含まれます。(d) リンセ・キャピタルCP IV, LLC(「リンゼIV」)が直接保有する普通株式2,052,052株、(e) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式2,173,711株、普通株式2,166,266株。これらはすべてリンゼ・キャピタルCP Vが直接保有しています。LLC(「リンセV」)、(f)2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式3,463,235株と普通株式9,389,424株。これらはすべてリンセキャピタルCP VI、LLC(「リンセVI」)が直接保有し、(g)普通株式762,713株はすべてリンセ・キャピタルLLが保有しています C(「リンセ・キャピタル」)および(h)マイケル・リンセがリンセ・キャピタルの利益のために保有する制限付株式ユニットの対象となる普通株式21,692株。マイケル・リンセは、リンセI、リンセII、リンセIII、リンセIV、リンセVのマネージャーであるリンセ・キャピタルのマネージング・ディレクターであり、リンセ・キャピタル・マネジメントPR LLC(「LCMPR」)のマネージャーでもあります。LCMPRは、リンセVIのマネージャーであるリンセキャピタルCP VI GP LP(「リンセGP VI」)のゼネラルパートナーです。マイケル・リンセとリンセ・キャピタルはそれぞれ、リンセI、リンセII、リンセIII、リンセIV、リンセVが所有する株式の議決権と処分を指示する権限を持っており、マイケル・リンセとリンセ・キャピタルはそれぞれ、そのような株式の間接的な受益所有権を持っていると見なすことができます。リンセGP VI、LCMPR、リンセ・キャピタル、マイケル・リンセはそれぞれ、リンセVIが所有する株式の議決権と処分を指示する権限を持っており、リンセGP VI、LCMPR、リンセ・キャピタル、マイケル・リンセはそれぞれ、そのような株式の間接的な受益所有権を持っていると見なすことができます。リンセI、リンセII、リンセIII、リンセIV、リンセV、リンセVIの主要住所は、プエルトリコのサンファンにあるパルメラス通り53、スイート601です。 |
(2) | 2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式24,757,128株、普通株式11,124,073株を含み、これらはすべて直接保有しています Q-グレッグVII (CP) インベストメント・パートナーズ合同会社 (「Q-グレッグ」)およびジェフリー・ハリスが以下の利益のために保有する制限付株式ユニットの対象となる普通株式21,692株 Q-グレッグ。QEM VII, LLC(「QEM VII」)は、のマネージングメンバーです Q-グレッグ。したがって、QEM VIIは、が保有する有価証券に対する議決権および処分権を共有していると見なされる場合があります Q-グレッグまた、これらの有価証券の受益者とみなされることもあります。QEM VIIは、有価証券の金銭的利益を超える当該有価証券の受益所有権を否認します。QEM VIIが保有する有価証券の投票、議決権行使の指示、処分、または処分を指示するという決定は Q-グレッグ投資委員会のメンバーの過半数の承認が必要で、その過半数にはS. Wil VanLoh, Jr. が含まれていなければなりません。したがって、VanLoh, Jr. は、が保有する証券に対する議決権および処分権を共有していると見なされる場合があります Q-グレッグまた、これらの有価証券の受益者とみなされることもあります。VanLoh, Jr. は、当該有価証券の金銭的利益を超える受益所有権を否認します。本人の住所 Q-グレッグは、キャピトルストリート800番地、スイート3600、テキサス州ヒューストン77002です。 |
(3) | 2023年2月9日にSECに提出されたスケジュール13G/Aで報告されているように、(a) 共有議決権に関する普通株式104,994株、(b) 単独処分権に関する普通株式24,021,708株、(c) 共有処分権に関する普通株式343,390株を含みます。ヴァンガード・グループの住所は、ペンシルバニア州マルバーンのヴァンガード・ブルバード100番地19355です。 |
(4) | (a) 普通株式2,769,178株、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式4,446,002株を含み、これらはすべてロマーノ氏が直接保有しています。ロマーノ氏が保有する普通株式2,284,710株は、2022年8月に締結された個人ローンの担保に充てられます。 |
(5) | (a) 普通株式15,432株、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式327,012株を含みます。これらはすべてボーマン氏が保有しています。 |
(6) | チャオさんが直接保有する普通株式5,423株を含みます。 |
(7) | (a) 2023年4月30日から60日以内に権利行使可能なオプションの対象となる普通株式247,285株、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式747,256株と2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式87,821株を含みます。これらはすべてブルが直接保有しています 2009年1月24日付け取消不能信託(「チゼン・トラスト」)および(c)ゲイル・チゼン2009取消不能信託(「ゲイル・チゼン・トラスト」)が直接保有する普通株式3,966株。チゼン氏は 共同受託者チゼン・トラストとゲイル・チゼン・トラストのそれぞれで、チゼン・トラストとゲイル・チゼン・トラストのそれぞれが保有する株式に対する議決権と投資権を共有しています。 |
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(8) | ハリーズ氏が保有する普通株式21,692株を含みます。 |
(9) | (a) ヘイスティー氏が直接保有する普通株式4,026株、(b) ヘイスティー氏が直接保有する2023年4月30日から60日以内に権利が確定する制限付株式ユニットの対象となる普通株式4,027株、(c) CHELST取消不能信託が直接保有する普通株式12,500株が含まれます。ヘイスティー氏はCHELST取消不能信託の管財人であり、CHELST取消不能信託が保有する株式に対する唯一の議決権および投資権を持っています。 |
(10) | (a) Leschly氏が保有する普通株式21,692株、(b) Iconica LLCが直接保有する普通株式420,946株を含みます。Iconica LLCの管理メンバーとして、Leschly氏はIconica LLCが所有する株式の議決権と処分を指示する唯一の権限を持っています。Iconica LLCの本社の住所は、カリフォルニア州パロアルトのユニバーシティアベニュー525番地スイート1350番地アイコニカ・パートナーズです。 |
(11) | 脚注1を参照してください。 |
(12) | シン・ブッシェル氏が直接保有する普通株式5,710株を含みます。 |
(13) | (a) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式379,717株 (すべてワゴナー氏が保有)、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なワラントの対象となる普通株式62,235株と普通株式35,129株を含みます。これらはすべてG・リチャード・ワゴナーが直接保有しています。、ジュニア1989年7月13日付けの信託、2018年10月19日に修正および改訂された信託(「ワゴナー信託」)。ワゴナー氏はワゴナー信託の受託者であり、ワゴナー信託が保有する株式に対する唯一の議決権および投資権を持っています。 |
(14) | (a) 普通株式228,521株、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式1,191,174株、(c) 2023年4月30日から60日以内に権利が確定する制限付株式ユニットの対象となる普通株式25,939株を含みます。これらはすべてヒューズ氏が直接保有しています。 |
(15) | (a) 普通株式293,596株、2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式1,476,060株、2023年4月30日から60日以内に権利が確定する制限付株式ユニットの対象となる普通株式38,439株 (すべてジャクソン氏が保有しています)、(b) 1997年信託が直接保有する普通株式197,335株を含みます。1997年11月6日 (「ジャクソン・トラスト」)。ジャクソン氏は 共同受託者ジャクソン・トラストに所蔵され、ジャクソン・トラストが保有する株式に対する議決権と投資権を共有しています。 |
(16) | シドル氏が直接保有している普通株式576,360株を含みます。 |
(17) | (a) 普通株式9,712株、(b) 2023年4月30日から60日以内に権利が確定する制限付株式ユニットの対象となる普通株式54,877株を含みます。これらはすべてウィルマー氏が直接保有しています。 |
(18) | (a) 普通株式28,104,577株、(b) 2023年4月30日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる普通株式8,110,846株、(c) 2023年4月30日から60日以内に権利が確定する制限付株式ユニットの対象となる普通株式141,907株、(d) 行使可能なワラントの対象となる普通株式11,678,640株を含みます 2023年4月30日の60日間。 |
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関係者との取引と補償
関連当事者取引の方針と手続き
取締役会は、取引の審査と検討において、取締役、執行役員、主要株主の利益を審査・検討し、委員会を設立します。 興味なし取締役は、状況に応じてそのような委員会の設立が適切であると判断した場合。
関連当事者との取引方針を書面で作成しています。この方針では、役員、取締役、取締役候補者、議決権のある有価証券の5%を超える保有者、および前述の人物の近親者および関連団体は、監査委員会または当社の取締役会の他の独立メンバーの事前の同意なしに関連当事者取引をChargePointと締結することはできないと規定しています。監査委員会がそのような取引を検討することが不適切な場合利益相反が原因です。執行役員、取締役、主要株主、またはそれらの近親者や関連会社との取引を当社に依頼し、その金額が12万ドルを超える場合は、まず監査委員会に提出して審査、検討、承認を受ける必要があります。提案された取引を承認または却下する際、監査委員会は関連するすべての事実と入手可能な状況を考慮に入れます。そのような取引の承認は、そのような取引がチャージポイントとその株主の最善の利益になる、または矛盾しないと監査委員会によって判断された場合にのみ与えられます。
本委任勧誘状には、必要に応じて、雇用、終了、支配権の取り決めや補償の取り決めの変更などの報酬の取り決めに加えて、2022年2月1日以降の各取引と、現在提案されている各取引について以下に説明します。
• | チャージポイントは参加したことがある、または参加する予定。 |
• | 関係する金額が120,000ドルを超えた、または超えた。そして |
• | ChargePointの取締役、取締役候補者、執行役員、または資本金の5%以上の保有者、またはこれらの個人の近親者、または世帯を共有している人のいずれか、直接的または間接的に重要な利害関係を持っていた、または持つ予定です。 |
登録権
企業結合の締結に関連して、チャージポイントとスイッチバックおよびレガシーチャージポイントの登録権者(「登録権者」)は、修正および改訂された登録権契約(「A&R登録権契約」)を締結しました。A&R登録権契約に従い、当社は次の住所に登録届出書を提出しました フォーム S-12021年3月2日(「最初の登録届出書」)に、さらに、効力発生後の修正第3号を提出しました フォーム S-1オン フォーム S-32022年3月1日、最初の登録届出書の有効性を維持するため。特定の状況では、登録権者は最大4つの引受サービスを要求することができ、慣習的なピギーバック登録権を受ける権利があります。A&R登録権契約の条項に従い、当社は次の住所に追加の登録届出書を提出しました フォーム S-12021年7月12日に、登録権者が保有する当社の普通株式12,000,000株を再販登録しました。
補償契約
修正および改訂された当社の第2回設立証明書には、当社の取締役の責任を制限する条項が含まれており、当社の細則では、デラウェア州法で認められている最大限の範囲で各取締役に補償することが規定されています。さらに、本委任勧誘状の第4号議案の対象となる第3次修正改訂された法人設立証明書には、年次総会で株主が承認した場合、DGCLが許可する特定の行為における個人的責任について特定の役員の免除を規定する条項が含まれています。2回目の修正および改訂された証明書
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法人化および当社の定款には、取締役会が適切と判断した場合に役員と従業員に補償する裁量権も与えられています(また、年次総会で株主によって承認された場合、提案された第3回修正および改訂された法人設立証明書により)。
私たちは、各取締役、執行役員、その他特定の主要従業員と補償契約を締結しました。補償契約では、DGCL、憲章、および細則で認められている最大限の範囲で、取締役、執行役員、その他の主要従業員が、当社の取締役、執行役員、その他の主要従業員の1人としての地位のために発生したすべての費用について、取締役、執行役員、およびその他の主要従業員に補償することを規定しています。さらに、補償契約では、デラウェア州法で認められる最大限の範囲で、取締役、執行役員、その他の主要従業員が、取締役、執行役員、または主要従業員としての地位に関わる法的手続きに関連して発生したすべての費用を前払いすることが規定されています。
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代理資料の保有
SECは、企業および仲介者(ブローカーなど)が、同じ住所を共有する2人以上の株主に関する委任状資料またはその他の年次総会資料のインターネット利用可能性に関する通知を、それらの株主に宛てて1通の提出することにより、委任状資料またはその他の年次総会資料の配信要件を満たすことを許可する規則を採用しました。一般に「家計保管」と呼ばれるこのプロセスは、株主にとってはさらなる利便性を、企業にとってはコスト削減につながる可能性があります。
今年は、チャージポイントホールディングスの株主である口座名義人の証券会社の多くが、会社の委任資料を「家計保有」することになります。影響を受ける株主から反対の指示がない限り、代理資料のインターネット利用可能性に関する通知が1通届きます。ブローカーから、あなたの住所宛に「家事」の連絡を受けるという通知を受け取ったら、別の通知を受けるまで、または同意を取り消すまで、「家事」は継続します。あなたと、住所を共有する別の登録株主が家計管理に参加していて、当社の委任状資料の個別のコピーを今すぐ受け取りたい、または将来の家計保有への参加を中止したい場合は、Broadridge Financial Solutions, Inc.のフリーダイヤルまでご連絡ください。 1-866-540-7095または、ブロードリッジ・ファイナンシャル・ソリューションズ社に書面で連絡してください。担当:ニューヨーク州エッジウッド市メルセデスウェイ51番地住宅管理部、11717番地。
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その他の事項
延滞したセクション16 (a) レポート
証券取引法第16(a)条では、当社の執行役員と取締役、および当社の普通株式の10%以上を所有する者は、所有権と所有権の変更に関する報告をSECに提出することが義務付けられています。このような取締役、執行役員、および 10% の株主は、SECの規則により、提出したすべてのセクション16 (a) フォームのコピーを当社に提出することが義務付けられています。
SECの規制により、直近の会計年度中に必要な報告を提出した人をこの委任勧誘状で特定することが義務付けられています。受け取ったフォーム、または報告者からこれらのフォームを提出する必要はないという書面による表明を確認した結果、2023年1月31日に終了した会計年度中に、セクション16 (a) の提出要件はすべて適時に満たされたと思います。(i) 2022年2月8日に提出されたEric Sidleのフォーム4の遅延と (ii) William Loewenthalが提出した遅延フォーム4は例外です 2023年1月11日。
2023会計年度の年次報告書とSECの提出書類
2023年1月31日に終了した会計年度の財務諸表は、2023年4月3日にSECに提出した2023年年次報告書に含まれており、この委任勧誘状と同時に株主に公開する予定です。この委任勧誘状と2023年年次報告書は、当社のウェブサイトwww.chargepoint.comに掲載されており、SECのウェブサイト(www.sec.gov)からも入手できます。また、2023年年次報告書のコピーは、カリフォルニア州キャンベル市イーストハシエンダアベニュー240番地にあるチャージポイントホールディングス株式会社のコーポレートセクレタリーに書面を送って、無料で入手することもできます。
理事会は、年次総会で検討すべき他の事項については何も知りません。その他の事項が適切に会議に持ち込まれる場合は、同行する代理人に指名された者が、最善の判断に基づいてそのような事項について投票することを意図しています。
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付録 A
第3次修正および改訂された法人設立証明書
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チャージポイント・ホールディングス株式会社
第3次修正および改訂された法人設立証明書
チャージポイント・ホールディングス株式会社は、デラウェア州の法律に基づいて設立され存在する企業です(」株式会社」)は、以下のことをここに証明します。
1.現在の社名はチャージポイント・ホールディングス株式会社です。当社は、2019年5月10日にデラウェア州務長官に当初の法人設立証明書を提出したことにより、「スイッチバック・エナジー・アクイジション・コーポレーション」という名前で設立されました。その後、2019年7月25日に法人の修正および改訂された設立証明書が提出され、さらに修正および改訂されました法人の2回目の修正および改訂された法人設立証明書の提出2021年2月26日 (その」2回目の修正および改訂証明書”).
2.この3番目の修正および改訂された法人の設立証明書(修正された時点では、」法人設立証明書」)は、第2次修正および改訂後の証明書を再表記、統合、およびさらに修正するもので、デラウェア州一般会社法またはそれに適用される後継法の第242条および第245条に従って、会社によって正式に採択されました。これは随時改正される可能性があるためです(DGCL」)そして、株式会社の株主の必須投票により採択されました。
3.これにより、修正および改訂された2番目の証明書の全文が次のように修正され、書き直されます。
まず: 法人の名前はチャージポイント・ホールディングス株式会社です。
二番目: デラウェア州の法人の登録事務所の住所は、19901年にデラウェア州ケント郡ドーバー市のサウス・デュポン・ハイウェイ3500番地です。この住所にあるデラウェア州の法人の登録代理人の名前は、Incorporating Services, Ltdです。
三番目: 法人の目的は、DGCLに基づいて法人を組織し、設立する可能性のある合法的な行為または活動に従事することです。
第四に: 法人が発行を許可されているあらゆる種類の資本株式の総数は1,010,000,000株で、(i)1,000,000,000株の普通株式、額面価格は1株あたり0.0001ドルです(普通株式」)および(ii)優先株10,000,000株、額面価格1株あたり0.0001ドル(」優先株式”). いずれかのシリーズの優先株式の保有者の権利を条件として、DGCL第242 (b) (2) 条の規定にかかわらず、議決権を有する法人の資本株式の議決権の過半数の保有者の賛成票により、普通株式または優先株式の授権株式数を増減することができます(ただし、その時点で発行された株式の数を下回ることはできません)。また、普通株式または優先株式のいずれかの保有者による区分として個別に議決権を行使する必要はありません。
A. 普通株。普通株式の権限、優先権、相対的参加権、任意またはその他の特別な権利、ならびに資格、制限および制限は次のとおりです。
1. ランキング。普通株式保有者の議決権、配当権、清算権は、当法人の取締役会が指定する任意のシリーズの優先株式の保有者の権利の対象となり、それによって資格が認められます(ボード」)任意のシリーズの優先株式の発行時。
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2. 投票。法律またはこの設立証明書で別段の定めがある場合を除き、発行済普通株式の保有者は、取締役の選任または解任を含め、会社の全株主の投票に提出された事項について、該当する基準日時点で当該保有者が記録上保有する普通株式1株につき1票の議決権を持つものとします。この法人化証明書の他の規定にかかわらず、普通株式の保有者は、1つ以上の発行済優先株式シリーズの条件のみに関連する本法人設立証明書(任意のシリーズの優先株式に関する指定証明書を含む)の修正に投票する権利はありません。ただし、当該影響を受けるシリーズの保有者が、個別に、または1つ以上の他の保有者と一緒にそのようなシリーズ、この証明書に従ってそれに投票するには法人化(任意のシリーズの優先株式に関する指定証明書を含む)またはDGCL。
3. 配当金。適用法および1つ以上の発行済優先株式の保有者の権利(ある場合)に従い、普通株式の保有者は、取締役会が随時その裁量で宣言した場合、法的に利用可能な法人の資産または資金のうち、法的に利用可能な法人の資産または資金のうち、会社の現金、株式、または財産でそのような配当や分配、その他の分配金を受け取る権利を有するものとします。そのような配当やその他の分配金すべてで。
4. 清算。普通株式の保有者は、1つ以上の発行済優先株式の保有者の権利(もしあれば)を条件として、会社の債務およびその他の負債の支払いまたは支払引当金の後、会社の業務の清算、解散、または清算の際に分配可能な法人の資産および資金を(保有する株式数に比例して)受け取る権利を有するものとします。自発的か非自発的か。本セクションA (4) で使用されているように、会社の業務の清算、解散、または清算は、会社と他の個人との統合または合併、または資産の全部または一部の売却、リース、交換、独占ライセンス、譲渡、またはその他の処分によって生じたものではなく、またそれを含むものでもありません。
B. 優先株式。
優先株式は、1つまたは複数のシリーズで随時発行されることがあります。取締役会は、DGCLが現在または今後許可する最大限の範囲で、(この設立証明書で明示的に義務付けられている場合を除き) 株主の承認なしに、許可されているが未発行の優先株式のうち、1つまたは複数のシリーズの優先株式を発行するための決議または決議により、適用法に従って指定証明書を提出することを許可されます。デラウェア州では、そのような決議を定め、そのような各シリーズについて、制定しています当該シリーズに含まれる株式の数、当該シリーズの株式の議決権を含む権限の確定、および当該シリーズの各株式の指定、優先権、親族、参加権、任意またはその他の特別な権利、ならびにその資格、制限または制限。優先株式の各シリーズの権限、名称、選好、親族、参加権、任意およびその他の特別な権利、ならびにそれらの資格、制限および制限は、発行されている他のシリーズのものといつでも異なる場合があります。優先株式の各シリーズに関する取締役会の権限には、以下の決定が含まれますが、これらに限定されません。
1. シリーズの名称。識別番号、文字、タイトルによる場合もあります。
2. シリーズの株式数。取締役会はその後、株主の議決なしに増減(ただし、その時点で発行された株式数を下回ることはできない)することができます(ただし、この法人設立証明書で明示的に要求されている場合を除きます)。
3. 配当が支払われる金額またはレート、配当に関するシリーズの株式の優先順位(ある場合)、およびそのような配当が累積的であるか非累積的であるか
4. 配当金(もしあれば)が支払われる日付。
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5. シリーズの株式の償還権と価格または価格(もしあれば)、
6. シリーズ株式の購入または償還に規定されているシンキングファンドの条件と金額(もしあれば)
7. 会社の業務の自発的または非自発的な清算、解散または清算の際にシリーズ株に支払われる金額、および優先権(ある場合)。
8. シリーズの株式が、当社または他の法人の他のクラスまたはシリーズの株式、またはその他の証券に転換可能または交換可能かどうか、もしそうなら、そのような他のクラスまたはシリーズまたは他の証券の仕様、転換または交換価格またはレートまたはレート、それらの調整、当該株式が転換または交換可能な日付または日付、その他すべての条件そのような変換または交換を行うことができる条件。
9. 同じシリーズ、または他の種類またはシリーズの株式の発行または再発行の制限。
10. シリーズ全体または特定の事象における株式所有者の議決権(もしあれば)、および
11. 優先株式の各シリーズのその他の権限、選好、相対、参加権、任意またはその他の特別な権利、およびその資格、制限または制限は、すべて取締役会が随時決定し、当該優先株式の発行を規定する決議または決議に記載されます。
前述の一般性を制限することなく、その時点で発行されている1種類以上の優先株式の権利を条件として、いずれかのシリーズの優先株式の発行を規定する決議では、法律で認められる範囲で、そのシリーズが他の優先株式シリーズよりも優れている、同等または下位である、または下位であることを規定する場合があります。
5番目: この第5条は、事業の管理と法人の業務の遂行のために挿入されました。
A. ジェネラル・パワーズ。この法人設立証明書(任意のシリーズの優先株式に関する指定証明書を含む)またはDGCLに別段の定めがある場合を除き、法人の事業および業務は、取締役会によって、または取締役会の指示の下で管理されるものとします。
B. 取締役の数、取締役の選出。任意のシリーズの優先株式の保有者が取締役を選出する権利を条件として、当法人の取締役の人数は、取締役会の過半数の決議により随時独占的に決定されるものとします。この法人設立証明書の目的上、「期間」ボード全体” とは、以前に権限を与えられた取締役に欠員があるかどうかにかかわらず、権限を与えられた取締役の総数を意味します。取締役会を構成する取締役の数を減らしても、現職の取締役の任期が短縮されることはありません。
C. 取締役のクラス。任意のシリーズの優先株式の保有者が取締役を選出する権利を条件として、取締役会はクラスI、クラスII、クラスIIIの3つのクラスに分けられ、各クラスは、可能な限り取締役総数の3分の1で構成されます。理事会は、クラスI、クラスII、またはクラスIIIの分類が発効した時点で、すでに在任している取締役会のメンバーをクラスI、クラスII、またはクラスIIIに割り当てる権限を持っています。
D. 利用規約。任意のシリーズの優先株式の保有者が取締役を選出する権利を条件として、各取締役の任期は、次の第3回年次株主総会の日に終了するものとする
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当該取締役が選出された年次株主総会。ただし、最初にクラスIに配属された各取締役は、この設立証明書の発効後に開催される会社の第1回年次株主総会で満了する任期を務め、クラスIIに最初に配属された各取締役は、この法人設立証明書の発効後に開催される会社の第2回年次株主総会で満了する任期を務めるものとし、最初にクラスに配属された各取締役は IIIは、満了間近の任期を務めますこの法人設立証明書の発効後に開催される当社の第3回年次株主総会において。さらに、各取締役は、後継者が正式に選出され資格を得るまで、引き続き取締役を務めます。ただし、早期死亡、失格、辞任、または解任を条件とします。
E. 新たに創設された役員と欠員。一連の優先株式の保有者の権利を条件として、取締役の死亡、障害、辞任、失格、解任、またはその他の原因による取締役数の増加または取締役会の欠員により新たに創設された取締役は、定足数未満であっても、その時点で在任している取締役の過半数の賛成票のみによって補充されるものとします。唯一残っている取締役で、株主が補充することはありません。理事の人数が増えた場合は、各クラスの理事の数をできるだけ均等に保つために、クラス間で配分されます。理事会は、すでに在任している理事会のメンバーをそれぞれのクラスに割り当てる権限があります。欠員を埋めるために選出された理事または新たに創設された理事は、その理事が任命または配属される階級の次の選挙まで、また後継者が正式に選出され資格を得るまで、在任します。ただし、彼または彼女の早期死亡、失格、辞任、または解任を条件とします。
F. 優先取締役。任意のシリーズの優先株式の保有者が追加の取締役を選出する特別な権利を有する期間中、開始時および当該権利が存続する期間中、(i) その時点で許可されている当社の取締役の総数は、指定された数の追加取締役によって自動的に増員されるものとし、当該シリーズの優先株式の保有者は、本証明書に従って規定または定められた追加の取締役を選出する権利を有するものとします。法人、および (ii) それぞれ追加の取締役は、その取締役の後継者が正式に選出され資格を得るまで、または当該取締役が当該一連の優先株式を確立する指定証明書に従って当該役職に就く権利が終了するまでのいずれか早い方まで、彼または彼女が早期に死亡、辞任、失格、または解任することを条件として、その役職に就くものとします。この設立証明書に別段の定めがある場合を除き、追加の取締役を選出する特別な権利を有する一連の優先株式の保有者が、本設立証明書(任意のシリーズの優先株式に関する指定証明書を含む)、当該シリーズの保有者によって選出された、または死亡、辞任、解任に起因する欠員を埋めるために選出されたすべての追加取締役の任期に従って当該権利を売却する場合はいつでもそのような追加の取締役の資格認定または解任は自動的に解任され、法人の取締役の権限総数はそれに応じて減少します。
G. 除去。1つ以上の優先株式の保有者が取締役を選出する権利を条件として、任意の取締役または取締役会全体をいつでも解任することができますが、それは正当な理由がある場合に限られ、議決権を有する法人の発行済み株式の議決権が少なくとも66 2/3%の保有者が単一区分として投票する賛成票によってのみです。本セクションGにおいて、「原因」とは、(i) 当該取締役が取締役の職務を故意に履行しなかったこと、または当該取締役が取締役の職務を遂行する際に重大な過失を犯したこと、(ii) 当該取締役が会社に損害を与える故意または重大な違法行為に関与したこと、(iii) 当該取締役の有罪判決または当該取締役による入社を意味するものとします。の嘆願 ノーロコンテンデール 重罪を構成する犯罪に。
H. 株主の指名と事業紹介。株主総会の前に株主が行う取締役の選任およびその他の事項のための株主指名の事前通知は、会社の細則(その時点では、「」)の細則で定められた方法で行われるものとします。細則”).
第六に: 細則で義務付けられている場合を除き、またその範囲を除き、法人の取締役の選挙は書面による投票による必要はありません。
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第七:
A. 取締役および役員の責任の制限。DGCLで認められている範囲で、または今後修正される可能性があると認められる最大限の範囲で、会社の取締役または役員は、取締役または役員としての受託者責任の違反による金銭的損害について、会社またはその株主に対して個人的に責任を負わないものとします。ただし、DGCLに同一の責任の免除または制限が認められない場合、または今後修正される可能性がある場合を除きます。このような免除は、(i) 取締役の違反に対する取締役または役員の責任を排除または制限するものではありません会社またはその株主に対する忠誠義務、(ii) 誠実でない作為または故意の違法行為または法律違反を伴う作為または不作為に対する取締役または役員、(iii) 配当金の違法支払い、違法な株式購入、または違法な償還を許可した取締役、(iv) 取締役または役員が不適切と判断した取引に関する取締役または役員個人的利益、(v) または会社によって、または法人の権利により何らかの行動をとる役員。前述の文の修正、変更、廃止は、そのような修正、変更、廃止の前に発生した作為または不作為に関する本契約に基づく法人の取締役または役員の権利または保護に悪影響を及ぼさないものとします。今後、DGCLが改正され、取締役または役員の個人的責任をさらに制限または排除する企業行動が認められる場合、会社の取締役または役員の責任は、DGCLが許可する最大限の範囲で制限または廃止されるものとします。同じ責任が存在するか、今後修正される可能性があります。第7条のこのパートAの目的上、「役員」とは、DGCLの第102 (b) (7) 条に定める意味を有するものとします。同じ意味が存在するか、今後修正されることがあります。
B. 補償と費用の前払い。
1.適用法で認められる最大限の範囲で、民事、刑事、行政、捜査のいずれかにかかわらず、会社は、脅迫された、係属中または完了した訴訟、訴訟または手続きの当事者になった、または当事者になると脅迫されている、または関与している各個人に補償し、無害に保つものとします (a」続行します」)彼または彼女が会社の取締役または役員であったか、または会社の取締役または役員である間、会社の要請により、他の法人、またはパートナーシップ、合弁事業、信託、その他の企業または非営利団体の取締役、役員、従業員または代理人として、または務めていたという理由で(a)、従業員または非営利団体の取締役、役員、従業員、代理人(従業員福利厚生制度に関するサービスを含む)被補償者」)、そのような訴訟の根拠が、取締役、役員、従業員、代理人としての公的な立場で、または取締役、役員、従業員、または代理人を務めながら、被ったすべての責任と損失、およびかかる費用(弁護士費用、判決、罰金、ERISAの物品税、罰金、および和解で支払われた金額を含むがこれらに限定されない)に対する訴訟であるかどうかそのような手続きに関連する被補償者。会社は、適用法で禁止されていない最大限の範囲で、被補償者が訴訟の弁護またはその他の方法で参加するために負担した費用(弁護士費用を含む)を最終的な処分に先立って支払うものとします。ただし、適用法で義務付けられている範囲で、手続きの最終処理に先立つ費用の支払いは、約束の受領時またはそれ以降に行われるものとします被補償者に代わって、最終的に被補償者が第7条のこのパートBに基づく補償やその他の補償を受ける資格はありません。この第7条B項によって付与される補償および費用の繰り上げを受ける権利は契約上の権利であり、そのような権利は、取締役、役員、従業員または代理人でなくなった被補償者にも継続し、その相続人、執行者および管理者の利益のために保証されるものとします。第7条のこのパートB(1)の前述の規定にかかわらず、補償および費用の前払いの権利を行使する手続を除き、会社は、当該手続き(またはその一部)が理事会によって承認された場合にのみ、被補償者が開始した手続き(またはその一部)に関連して、被補償者に費用を補償し、前払いするものとする。
2.第7条B部によって被補償者に付与される補償および費用の前払いの権利は、被補償者が法律、本法人設立証明書、細則、契約、株主または利害関係のない取締役の議決権などに基づいて有する、または今後取得するその他の権利を除外しないものとします。
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3.法人の株主による、または法律の変更による本第7条のB部の廃止または改正、または本法人設立証明書の第7条のB部と矛盾するその他の規定の採択は、法律で別段の定めがない限り、将来的なものに限ります(ただし、そのような改正または法律の変更により、法人が遡及的により広範な補償権を提供することが認められている場合を除きます)それ以前から許可されています)で、以下に存在する権利や保護をいかなる形でも減少させたり、悪影響を与えたりしてはなりませんそのような矛盾する条項の廃止、修正、または採択の前に発生した作為または不作為に起因または関連して、手続に関する当該矛盾した条項の廃止、修正、または採択の時期(当該手続が最初に脅迫されたとき、開始されたとき、または完了した時期は問いません)。
4.第7条のこのパートBは、法律で許可または許可されている範囲および方法で、法人が被補償者以外の人に補償し、費用を前払いする権利を制限しないものとします。
第八: 優先株式シリーズの条件に従い、会社の株主が必要または許可する措置は、細則に従って招集される年次株主総会または特別株主総会で行う必要があり、会議の代わりに書面による同意を得て行うことはできません。
第九: 法律で別段の定めがある場合を除き、また一連の優先株式の条件に従うことを条件として、目的や目的を問わず、取締役会の過半数、取締役会の議長、または会社の最高経営責任者がいつでも招集することができ、株主やその他の個人は招集できません。特別株主総会で取引される業務は、その株主総会の通知に記載されている1つまたは複数の目的に関連する事項に限定されます。
10番目: この法人設立証明書のいずれかの条項または規定が、理由の如何を問わず、何らかの状況に適用され、無効、違法、または法的強制力がないと判断された場合、(i) その他の状況における当該条項および本法人設立証明書の残りの規定 (無効とみなされる条項を含む本法人設立証明書のいずれかの段落の各部分を含むがこれに限定されない) の有効性、合法性、法的強制力、違法または法的強制力がないが、それ自体が無効、違法、またはこれによって法的強制力がないこと)は、それによって何ら影響を受けたり損なわれたりしないものとし、(ii)本法人設立証明書の規定(無効、違法、または執行不能と判断される条項を含むが、これらに限定されない)は、法人が取締役、役員、従業員、代理人を個人的責任から保護できるように解釈されるものとします彼らの誠実な奉仕のため、または最大限法人の利益のために法律で認められている範囲。
当社は、本法人設立証明書に含まれる条項を随時修正、変更、変更、または廃止する権利を留保し、DGCLによって承認されたその他の条項は、現在または今後法律で定められる方法で追加または挿入することができます。また、株主、取締役、その他本証明書に基づいて付与されるすべての権利、選好、特権も現在の形で、または今後修正される法人化は、ここに留保されている権利を条件として認められます第10条。この法人設立証明書のその他の規定、またはそれ以下の議決権または無投票を認める可能性のある法律の規定にかかわらず、法律または本設立証明書で義務付けられている一連の優先株式の保有者の賛成票に加えて、その議決権を有する法人の発行済み株式の議決権が66 2/3%以上の保有者の賛成票を投じ、全員で議決します 1つのクラスとして、修正、変更、変更、廃止、または以下と矛盾する条項を採用する必要があります。第4条、第5条、第7条、第8条、第9条、第11条、第12条、および本第10条のいずれかのA部とB部、およびいずれの場合も、そこで使用されている大文字の用語の定義、または後続規定(修正、変更、変更、廃止、または採用により番号が変更された条項またはセクションを含むがこれらに限定されない)この法人設立証明書のその他の規定)。第7条のいずれかの修正、廃止、修正、および本文は、廃止または修正前に発生した作為または不作為に関して、第7条に基づいて存在する個人の権利または保護に悪影響を及ぼすことはありません。
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第十一: 理事会は、法律で与えられた権限を促進するために、理事会全体の過半数の賛成票により、細則の全部または一部を採択、修正、または廃止する権限を明示的に与えられています。株主は細則を採択、修正、または廃止する権限も有するものとします。 提供された, ただしこれは、この設立証明書の他の規定、またはそれ以下の議決権または無投票を許可する可能性のある法律の規定にかかわらず、適用法または本設立証明書または細則で義務付けられている法人の任意の種類またはシリーズの株式の保有者の投票に加えて、その株式の発行済み株式の議決権が少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票です。株主が採択するには、議決権を有する法人が単一区分としてまとめて投票する必要があります。細則のいずれかの条項を修正または廃止する。 提供された, さらにただし、今後株主によって採択された細則は、その細則の採択前にその法律が制定された時点で有効であった取締役会の以前の行為を無効にするものではありません。
十二番目:
A. フォーラムの選択。
(a) 代替フォーラムの選択について法人が書面で同意しない限り、デラウェア州裁判所は(」コート・オブ・チャンセリー」)(または、裁判所が管轄権を持たない場合は、デラウェア州の州裁判所または連邦裁判所)は、法律で認められる最大限の範囲で、(1)会社に代わって提起されたデリバティブ訴訟または手続き、(2)現役または元取締役が負う受託者責任違反の請求を主張する訴訟の唯一かつ排他的な場となるものとします。会社の役員、株主、その他の従業員から会社または会社の株主へ、(3) DGCLの規定またはこれに基づいて生じるあらゆる行為設立証明書または細則(上記は随時修正、修正、補足および/または改訂される場合があります)、または(4)会社または内務原則が適用される法人の取締役、役員、その他の従業員に対する請求を主張する訴訟。ただし、上記(1)から(4)のそれぞれについて、(a)裁判所が提起する訴訟は除きます Canceryは、Chanceryの個人的管轄権の対象とならない必要不可欠な当事者が存在すると判断します(そして、不可欠な当事者は判決後10日以内に裁判所が個人的管轄権)および(b)改正された1933年の証券法、改正された1934年の証券取引法、またはいずれの場合も、それに基づいて公布された規則や規制(連邦および州の専属管轄権を有する)によって生じた責任または義務を執行するために主張されたあらゆる訴訟。
(b) 当社が代替フォーラムの選択について書面で同意しない限り、法律で認められる最大限の範囲で、改正された1933年の証券法に基づいて生じた訴因を主張するあらゆる苦情の解決には、アメリカ合衆国の連邦地方裁判所が唯一かつ排他的な法廷となります。
(c) 会社の資本株式を購入するか、その他の方法で取得または保有する個人または団体は、本第12条の規定を通知し、同意したものとみなされます。
B. 個人の管轄権。上記のセクションAの範囲に含まれる訴訟が、デラウェア州内の裁判所以外の裁判所に提起された場合 (a」フォーリン・アクション」)任意の株主の名義により、当該株主は(i)デラウェア州内の該当する州裁判所および連邦裁判所の対人管轄権に同意したものとみなされます(a)のすぐ上のセクションAを執行するために当該裁判所に提起された訴訟に関連して、(a)FSC エンフォースメントアクション」) および (ii) 外国訴訟において当該株主の代理人として、当該株主の代理人として、当該株主の代理人として、当該株主に対し、当該株主の代理人として当該株主に対して行われた手続きの送達を受けること。
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十三: 企業機会の原則またはその他の類似の原則は、本法人またはその役員または取締役、またはそれぞれの関連会社には適用されないものとします。そのような原則の適用が、この設立証明書の日付または将来の受託者責任または契約上の義務と矛盾し、法人が以下の期待を放棄した場合法人の取締役または役員の誰でも、そのような企業機会を提供しますコーポレーションに気づくかもしれません。上記に加えて、企業機会の原則は、会社の取締役または役員に関する他の企業機会には適用されないものとします。ただし、そのような企業機会が会社の取締役または役員としての立場でのみ提供され、そのような機会が法的にも契約上も法的にも契約上許可されており、そうでなければ法人が追求するのが妥当な機会である場合を除きます。
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その証として、以下の署名者は、この時点で、この第3回修正および改訂された法人設立証明書を締結しました [ ]の日 [ ], 2023.
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暫定代理カード
完了を条件とします
完了を条件とする暫定代理カード Chargepoint Holdings, Inc. カリフォルニア州キャンベルのイーストハシエンダアベニュー240 95008 スキャンして資料の閲覧と投票(インターネットwww.proxyvote.com)または上記のQRバーコードをスキャンしてください。インターネットを使って投票指示を送信し、情報を電子的に配信してください。2023年7月17日、東部標準時午後11時59分までに投票してください。ウェブサイトにアクセスするときは、代理カードを手元に用意し、指示に従って記録を入手し、電子投票指示書を作成してください。会議中-www.virtualshareholdermeeting.com/chpt2023にアクセスしてください。インターネット経由で会議に出席し、会議中に投票することができます。矢印の付いたボックスに印刷されている情報を用意して、指示に従ってください。電話による投票 1-800-690-6903 投票指示を送信するには、任意のタッチトーン電話を使用してください。2023年7月17日、東部標準時午後11時59分までに投票してください。電話をかけるときはプロキシカードを手元に用意し、指示に従ってください。郵送による投票:代理カードにサインと日付を記入して、当社が提供した郵便料金支払封筒に入れて返送するか、ニューヨーク州エッジウッド市メルセデスウェイ51番地ブロードリッジの投票処理センターに返送してください。投票するには、下のブロックを青または黒のインクで次のようにマークしてください。この代理カードは、署名と日付が記入されている場合にのみ有効です。この部分は記録のために保管してください。この部分だけを切り離して返却してください。0000570034_1 R1.0.0.24 取締役会は、以下に投票することを推奨しています。1.クラスIIIの理事の選任候補者をすべて保留する個々の候補者に投票する権限を差し控えるには、「除くすべての候補者」に印を付け、下の行に候補者の番号を記入してください。01) パスクアーレ・ロマーノ (02) エレイン・L・チャオ (03) ブルース・チゼン (03) マイケル・リンセ理事会は、提案2、3、および 4. 2.2024年1月31日に終了する当社会計年度の独立登録公認会計士事務所としてのプライスウォーターハウスクーパースLLPの任命の承認。3.指名された執行役員の報酬(「Say-on-Pay」)の諮問承認、4.デラウェア州法で認められている会社の一部の役員の免責を規定するための、修正および改訂された当社の第2回法人設立証明書の修正および修正の承認。注:会議または休会の前に適切に行われる可能性のあるその他の事項。棄権反対のため、ここに記載されているとおりに正確に署名してください。弁護士、遺言執行者、管理者、またはその他の受託者として署名する場合は、そのようにフルタイトルを記入してください。共同所有者はそれぞれ個人的に署名する必要があります。すべての所有者は署名しなければなりません。法人またはパートナーシップの場合は、権限のある役員に会社名またはパートナーシップ名をフルネームで署名してください。署名 [ボックス内に署名してください]日付署名 (共同所有者) 日付
年次総会の委任状資料の入手可能性に関する重要なお知らせ:統合文書はwww.proxyvote.com 0000570034_2R1.0.0.24 チャージポイントホールディングス株式会社で入手できます。年次株主総会 2023年7月18日午前10時(太平洋標準時)この委任状は取締役会によって求められます。株主は、パスクアーレ・ロマーノ、レックス・ジャクソン、レベッカ・チャベス、またはそれらのいずれかを代理人に任命し、それぞれが代理人を任命する権限を持つ代理人に任命し、代表および以下を行う権限を付与しますこの投票用紙の裏面に記載されているように、午前10時に開催される年次株主総会で、その株主が議決権を有する、または議決権を有するチャージポイントホールディングス株式会社の普通株式のすべてに投票します。太平洋標準時の2023年7月18日、www.virtualshareholdermeeting.com/chpt2023、およびその延期または延期。この代理人は、適切に執行されれば、ここに記載されている方法で議決されます。そのような指示がなければ、この代理人は取締役会の勧告に従って議決されます。続き、裏面に署名予定