米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 10-キロ/A

(修正第1号)

(マークワン)

2022年12月31日に終了した会計年度については、

または

からへの移行期間中                    

委員会ファイル番号 001-38535

アプティニクス株式会社

( 憲章に明記されている登録者の正確な名前)

909デイビスストリート、 スイート 600

エバンストン、 イリノイ州 60201

(847) 871-0377

（登録者の主要行政機関の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む ）

法のセクション12 (b) に従って登録された証券：

法第12 (g) 条に従って登録された証券：

[なし]

登録者が、証券法第405条で定義されているように、有名な 発行者である場合は、チェックマークで示してください。xいいえ

登録者が法の第13条または第15条 (d) に従って報告を提出する必要がない場合はチェックマークで示してください xいいえ

登録者が（1）過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったより短い期間）に1934年の証券取引法の第13条または第15条（d）で提出が義務付けられているすべての報告書を に提出したかどうか、（2）過去90日間、そのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。xはい¨いいえ

登録者が、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルの提出を求められたより短い期間）に、規則S-Tの規則405（この章の第232.405条） に従って提出が義務付けられているすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に 提出したかどうかをチェックマークで示してください。xはい¨いいえ

登録者が大規模なアクセラレーテッド ファイラー、アクセラレーテッドファイラー、非アクセラレーテッドファイラー、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の 「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、「新興の 成長企業」の定義を参照してください。

新興成長企業の場合は、登録者が 取引法第13条 (a) に従って定められた新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。¨

登録者が、監査報告書を作成または発行した登録公認会計士事務所により、 に関する報告と、サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262 (b)）のセクション に基づく財務報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価を証明したかどうかをチェックマークで示してください。 ®

証券が同法第12 (b) 条に従って登録されている場合、 は、提出書類に含まれる登録者の財務諸表に 以前に発行された財務諸表の誤りの修正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください。¨

これらの誤り訂正が の修正であり、§240.10D-1 (b) に従って該当する回復期間中に登録者の執行役員が受け取ったインセンティブに基づく報酬の回収分析が必要だったかどうかをチェックマークで示してください 。¨

登録者がシェル会社（証券取引法規則12b-2で定義されている ）かどうかをチェックマークで示してください。xいいえ

登録者の の直近の第2会計四半期の最終営業日である2022年6月30日現在、登録者 の非関連会社が保有する議決権株式の総市場価値は、その日の当社普通株式の終値0.56ドルに基づくと約3,800万ドルでした。各執行役員および取締役、および発行済み普通株式の10％以上を所有していることが知られている各人が保有する普通株式は 除外されています。そのような人は会社の関連会社と見なされる可能性があるためです。このアフィリエイトステータスの決定は、必ずしも他の目的での決定的な決定ではありません 。

2023年4月24日現在、登録者の 株の普通株式は67,715,718株、1株あたり額面0.01ドルで、発行済みでした。

参照により組み込まれた文書

[なし]。

説明メモ

アプティ二クス.（「当社」、「当社」、または「Aptinyx」）は、もともと米国に提出されていた2022年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書（「元の10-K」）を修正するために、この修正第1号をフォーム10-K/A（「10-K/A」）、 に提出します。証券取引委員会（「SEC」）は、2023年3月30日（「最初の出願日」）に、フォーム10-KのパートIIIの項目10から14で要求される情報のみを含めます。この情報は、Form 10-Kの一般指示G (3) に基づき、以前に原本 10-Kから省略されていました。これにより、上記の参照事項の情報を、当社の会計年度末の 日後120日以内に提出した場合、当社の正式な委任勧誘状を参照して、元のフォーム10-Kに を組み込むことができます。私たちは、パートIIIの情報を元のフォーム10-Kに含めるためにこの10-K/Aを提出しています。これは、元の10-Kの対象となる会計年度終了後120日以内に、そのような情報を含む正式な委任勧誘状を に提出しないためです。

この修正第1号は、 を修正し、元の年次報告書の項目10から14まですべてを書き直したものです。改正された1934年の証券取引法 法（「取引法」）に基づく規則12b-15に従い、この10-K/Aには、2002年のサーベンス・オクスリー法第302条で義務付けられている最高経営責任者 と最高財務責任者による新しい証明書も含まれています。したがって、パートIVの項目15は 修正され、現在の日付の証明書が展示品として含まれるようになりました。本改正 第1号には財務諸表が含まれておらず、本改正第1号には規則S-Kの項目307および308に関する開示が含まれていないため、認証の 3、4、5項は省略されています。さらに、この修正第1号には財務諸表が含まれていないため、 2002年のサーベンス・オクスリー法 条に基づく当社の最高経営責任者および最高財務責任者の新しい証明書は、修正第1号に含める必要はありません。

この10-K/Aに と明記されている場合を除き、この10-K/Aは、元の出願日以降に発生した可能性のある出来事を反映したものでも、 元の10-Kに含まれていたその他の開示（財務諸表を含むがこれに限定されない）を変更または更新したものでもありません。したがって、この 10-K/Aはオリジナルの10-Kと合わせて読む必要があります。ここでは、使用されているが定義されていない定義済みの用語の意味は、元の10-Kの 語に記されている意味です。

目次

パート 3

アイテム 10.取締役、執行役員およびコーポレートガバナンス

当社の取締役に関する情報

次の表は、 人の現在の取締役と、 2023年3月15日現在の年齢、取締役会での在任期間など、取締役会のメンバーに関する特定の情報を示しています。

現在の取締役の名前と特定の経歴情報。 には、各取締役の業務経験、取締役の職位、特定の法的または管理上の手続きへの関与に関する情報（該当する場合）、および取締役の経験、資格、属性、またはスキルが含まれます。

クラスIの取締役（任期は 2025年年次総会で満了）

ノーバート・G・リーデル博士、 2015年6月から取締役会のメンバーを務め、2022年1月から執行会長を務めています。リーデル博士 は、2015年6月から当社の最高経営責任者を務めていました。当社の最高経営責任者を務める前、リーデル博士は2014年1月から2015年7月まで、 最高経営責任者および当社の前身であるNaurex Inc. の社長を務めていました。2001年から2013年1月まで、 多角的なヘルスケア企業であるバクスター・インターナショナル副社長兼最高科学責任者を務めました。 1998年から2001年まで、組換え治療用タンパク質事業部門の社長兼ゼネラルマネージャー、およびバイオサイエンス事業部門の研究開発担当副社長 も務めました。1996年から1998年まで、リーデル博士はヘクスト・マリオン・ルーセル（現在はグローバル製薬会社のサノフィ）で世界のバイオテクノロジー および世界の中核研究部門の責任者を務めました。リーデル博士は、ジャズ・ファーマシューティカルズ・ピーエルシー、イートン・ファーマシューティカルズ社、セレベル・セラピューティクス社、イリノイ・バイオテクノロジー イノベーション・オーガニゼーションの 取締役会のメンバーであり、オーストリア科学アカデミーの会員でもあります。リーデル博士は、ボストン大学 医学部の非常勤教授であり、ノースウェスタン大学ファインバーグ医学部の医学の非常勤教授です。リーデル博士は以前、ボストン大学医学部で医学の准教授、マサチューセッツ工科大学で客員准教授を務めていました。リーデル博士は、フランクフルト大学で生化学の卒業証書と生化学の博士号を取得しています。私たち は、リーデル博士が私たちの取締役会にもたらした科学的、創薬と開発、商業的 の優れた専門知識ゆえに、取締役会のメンバーになる資格があると信じています。

レイチェル・シャーマン、医学博士、 M.P.H.、2019年8月から取締役会のメンバーを務めています。シャーマン博士は医療政策の専門家として有名で、2019年の初めに退職するまで約30年間FDAに勤めていました 。直近では、シャーマン博士がFDAの首席副委員長を務めました。これは委員の最上級政策顧問であり、FDAの最高職は政治的に 任命されていません。シャーマン博士は2017年から退職までこの役職を歴任しました。FDA在籍中に彼女が務めたその他の上級職には、 コミッショナー事務所の医療製品およびタバコ担当副長官、 医薬品評価研究センター（CDER）の医療政策局長などがあります。エージェンシー在籍中、シャーマン博士は製品開発を強化し、革新的な医薬品への患者さんのアクセスを促進したことで評価されている数多くの政策 や組織的なイニシアチブで主導的な役割を果たしました。これには、 の迅速な医薬品開発や画期的な治療法の指定プログラム、オピオイド政策運営委員会が含まれます。シャーマン博士 は現在、レイチェル・シャーマン・パートナーズLLCの社長を務めています。レイチェル・シャーマン・パートナーズLLCは、彼女がFDAを退職した後、2019年に設立した医薬品開発、規制、政策コンサルティング会社です。また、ハーバード・ピルグリム・ヘルスケア・インスティテュートで臨床講師を務めたり、デューク大学のマーゴリス・センター・フォー・ヘルス・ポリシーでシニア ポリシー・フェローも務めています。シャーマン博士は、ワシントン大学（セントルイス）で数学の学士号を、マウントサイナイ医学部で医学博士号を、ジョンズ ホプキンス大学衛生・公衆衛生学部で修士号を取得しています。シャーマン博士が医療政策の専門知識と、FDAでの過去の経験 から、私たちの取締役を務める資格があると信じています。

クラスII取締役（任期は2023年年次総会で満了 ）

アダム・M・コッペル、医学博士、博士、2017年12月に 当社の取締役会に加わりました。コッペル博士は2016年にベイン・キャピタル・ライフ サイエンスのマネージング・ディレクターとしてベイン・キャピタルに復帰しました。彼は2003年にベイン・キャピタル・パブリック・エクイティに入社し、2014年半ばまでヘルスケア分野のリーダーを務めていました。 2014年半ばから2016年半ばにかけて、コッペル博士はバイオジェン社に勤務し、企業 開発担当エグゼクティブバイスプレジデント兼最高戦略責任者を務めました。2003年にベイン・キャピタル・パブリック・エクイティに入社する前は、ニュージャージー州のマッキンゼー・アンド・カンパニーでアソシエイト・プリンシパル を務め、さまざまなヘルスケア企業にサービスを提供していました。コッペル博士は現在、BCLSアクイジション・コーポレーション、セレベル・セラピューティクス・ホールディングス株式会社、ディセルナ・ファーマシューティカルズ社、フォグホーン・セラピューティクス社、および ソリッド・バイオサイエンス社の取締役会のメンバーを務めています。コッペル博士は以前、トレベナ社、PTCセラピューティクス社、およびViacyte、 社の取締役を務めていました。コッペル博士は、ペンシルベニア大学医学部で神経科学の医学博士号と博士号を、ペンシルベニア大学ウォートンスクールでパーマー奨学生を務めていました。 件の経営学修士号も取得しています。彼はハーバード大学を優等で卒業し、歴史と科学の学士号と修士号を取得しました。コッペル博士の執行役員、 取締役、バイオ医薬品企業のベンチャーキャピタル投資家としての経歴と、科学と医学の経歴から、 は取締役会のメンバーとしての資格とスキルを持っていると私たちは考えています。

ジョーン・W・ミラー、医学博士、 2021年5月に当社の取締役会に加わりました。ミラー博士は現在、デビッド・グレンデニング・コーガン眼科教授 を務めており、2003年10月からハーバード大学医学部の眼科長を務めています。ミラー博士はマサチューセッツ眼科とマサチューセッツ総合病院の両方で 眼科主任も務めています。ミラー博士は、全米医学アカデミーの会員であり、視覚眼科学研究協会（ARVO）のゴールドフェローでもあり、バイオ医薬品業界の科学諮問 委員会の委員も務めてきました。ミラー博士はマサチューセッツ工科大学 で生命科学の学士号を、ハーバード大学医学部で医学博士号を取得しています。その後、ハーバード大学医学部のマサチューセッツ・アイ・アンド・イヤーで眼科研修を修了し、続いて硝子体網膜臨床 フェローシップを修了しました。ミラー博士には、ライフサイエンス業界での豊富な経験に基づいて、取締役会のメンバーになる資格があると考えています 。

クラスIIIの取締役（任期は2024年年次総会で満了 ）

ヘンリー・O・ゴセブルッフ は2019年5月に取締役会に加わりました。2015年以来、Gosebruch氏は世界的なバイオ医薬品企業であるAbbVieで執行副社長兼最高戦略責任者 を務めています。アッヴィの経営陣の一員として、企業戦略、 事業開発と買収、検索と評価、アライアンス管理、初期段階のコラボレーション、そして 社の企業戦略的ベンチャーキャピタル部門であるアッヴィ・ベンチャーズを担当しています。アッヴィに入社する前、ゴーセブルッフ氏はJ.P.モルガンの北米M&Aグループのメンバー として20年以上過ごし、最近では共同責任者を務めていました。Gosebruch氏は現在、ペンシルベニア大学のライフサイエンス＆マネジメントプログラムの 諮問委員会のメンバーを務めています。Gosebruch氏はペンシルベニア大学のウォートン スクールを卒業しました。Gosebruch氏は製薬業界での経験があるため、 当社の取締役会のメンバーとしての資格があると考えています。

エリシャ「テリー」 P. グールド三世2016年5月から取締役会のメンバーを務めています。グールド氏は現在、グローバルなプライベートエクイティ会社であるAdams Street Partners, LLCのパートナーであり、1994年からアダムス・ストリート・パートナーズまたはその前身組織に雇用されています。 2014年以来、グールド氏はCorvus Pharmaceuticals, Inc.の取締役会のメンバーを務めてきました。過去5年間は、OncoMed Pharmaceuticals, Inc.の取締役会のメンバーも務めています。また、現在、いくつかの民間企業の取締役会のメンバーも務めています。 グールド氏は、ダートマス大学で工学の学士号を、スタンフォード大学経営大学院で経営学修士号を取得しています。グールド氏のベンチャーキャピタル業界での経験や製薬会社の取締役としての経験が、 彼に当社の取締役会のメンバーとしての資格とスキルを与えていると私たちは信じています。

ロバート・J・ホムバッハ は、2018年5月から当社の取締役会のメンバーを務めています。ホンバック氏は、バイオ医薬品企業であるバクサルタ社の元執行副社長、最高財務 責任者、最高執行責任者で、2015年7月から2016年6月にシャイア社がバクサルタを 買収するまで務めていました。バクサルタは2015年7月に親会社のバクスター・インターナショナルから分離され、2010年6月からバクサルタのスピンオフまで、ホンバッハ氏 が副社長兼最高財務責任者を務めました。ホンバッハ氏は1989年にバクスター でキャリアをスタートし、2004年から2007年までEMEA財務担当副社長、2007年から2010年まで財務担当など、さまざまな役職を歴任しました。ホンバッハ氏は現在、バイオマリンファーマシューティカル社とカーマックス取締役を務めています。ホンバッハ氏は、コロラド大学で 学士号、ノースウェスタン大学のJ・L・ケロッグ経営大学院で経営学修士号を取得しています。ホンバッハ氏は、財務、会計、資本市場、 大規模なバイオテクノロジーおよび製薬組織の管理における豊富な経験から、当社の取締役を務める資格があると考えています。

アンドリュー・キッド、BM BCh、 は、2022年1月から取締役会のメンバーと最高経営責任者を務めています。キッド氏は以前、2017年11月から2019年3月まで 最高商務責任者、2019年3月には最高執行責任者、2020年12月からは社長と 最高執行責任者を務めていました。彼は以前、バクスター・インターナショナルに10年以上在籍していました。直近では、戦略および事業開発担当上級副社長を務めていました。それ以前は、バクスター・カナダのゼネラルマネージャー 、外科治療担当グローバルフランチャイズ責任者、米国麻酔および心臓血管担当ゼネラルマネージャーなど、多くの商業指導的役職を歴任しました。 Baxterに入社する前は、ロンドンのボストン・コンサルティング・グループで勤務し、その後シカゴで製薬やその他のヘルスケアのクライアントを担当していました。 キッド氏はオックスフォード大学で医学の理学士号を、ケンブリッジ大学で医学の学士号を取得しています。 キッド氏は、科学、創薬、開発、商業に関する重要な専門知識を取締役会にもたらしています。

取締役会の多様性

当社のコーポレートガバナンス・ガイドライン では、取締役候補者を決定する際には、多様な経歴と経験だけでなく、候補者の性格、判断力、スキル、教育、専門知識、利益相反の有無などその他の要素 を考慮する必要があると規定しています。ただし、 には取締役会の多様性に関する正式な方針はありません。取締役会のメンバーを選ぶ際には、確立された職業上の業績記録、取締役会メンバー間の協調文化に積極的に貢献する 能力、および当社の事業に関する知識、および当社が事業を展開する競争環境についての理解、および高い倫理基準の遵守を通じて、株主の利益を促進するメンバーを 人特定することです。指名・コーポレートガバナンス 委員会には正式な多様性方針はなく、 を決定するための多様性に関するいかなる比率や公式にも従っていませんが、取締役会、指名・コーポレートガバナンス委員会、および取締役会全体の適切な構成 は、当社の戦略的目標を推進し、株主に対する責任を果たす取締役会の設立に取り組んでいます。 性別、人種、国籍、教育、職業経験、そして、提案された取締役候補者を評価する際の視点やスキルの違い 。

2021年8月にSECによって承認されたナスダック規則5606で義務付けられているように、当社は、取締役の性別と人口統計学的多様性に関する追加情報を、当該規則で義務付けられている形式で提供しています 。下のマトリックスの情報は、 の性別と人口統計上の自己識別について当社の取締役から提供された情報のみに基づいています。

取締役会の多様性マトリックス（2023年4月24日現在）

私たちの取締役や執行役員の間には、家族関係 はありません。過去5年間の当社の各取締役の主な職業と雇用は、上記で特に明記されていない限り、いずれの場合も、 当社の親会社、子会社、その他の関連会社ではない法人または組織に引き継がれました。当社の取締役と他の人 、または取締役の選定基準となる人物との間には、取り決めや合意はありません。

当社の取締役のいずれかが私たちにとって不利な当事者であり、そのような人物が私たちに不利な利害関係を持つような重要な法的手続きはありません。

取締役ではない執行役員

次の表は、上記に別段の記載がない限り 人の執行役員を示し、Aptinyxでの現在の役職と在職年数、2023年3月15日現在の 歳、およびその他の特定の人口統計情報を示しています。

アシッシュ・カンナ 2015年7月から最高ビジネス責任者、2018年2月から最高財務責任者を務めています。彼は以前、Naurexの企業開発担当副社長を務め、2010年から2015年まで財務と取引業務を管理していました。 は、Allergan plcによる会社の買収で最高潮に達しました。ノーレックスに入社する前は、カンナ氏はバンダ・ファーマシューティカルズで事業開発部長を務めていました。 彼は以前、ジョンソン・エンド・ジョンソン企業であるCordis Corporationの心臓病戦略マーケティングチームのメンバーでした。以前、 Khanna氏はパラディウム・グループとアーンスト・アンド・ヤング （現在のキャップジェミニ）のストラテジック・アドバイザリー・サービス部門で戦略コンサルタントを務めていました。彼はイリノイ・バイオテクノロジー・イノベーション・オーガニゼーションの理事会のメンバーです。カンナ氏はペンシルベニア大学で学士号 と学士号を、ウォートンスクールで経営学修士号を取得しています。

各執行役員の過去5年間の主な職業 および雇用は、上記で特に明記されていない限り、いずれの場合も、当社の親会社、子会社、その他の関連会社ではない法人または組織に引き継がれました。当社の執行役員と、彼が執行役員として選ばれた、または選ばれる予定の他の個人との間には、取り決めや了解はありません。

私たちの執行役員が私たちにとって不利な当事者であり、そのような人が私たちに不利な立場にあるような重要な 法的手続きはありません。

理事会委員会

当社の取締役会 は、監査委員会、報酬・経営開発委員会、指名・コーポレートガバナンス委員会、 、科学・医学委員会を設置しました。下の表は、各常任委員会の現在の議長とメンバー、および各理事会メンバーの独立性状況を示しています。

各委員会は書面による憲章のもと を運営しており、各委員会は少なくとも年に1回、見直しと再評価を行っています。各委員会の憲章 の最新版は、当社のウェブサイトのコーポレートガバナンスセクションに掲載されています。 www.ir.aptinyx.com/corporate-governance/documents-charters。{ また、当社の取締役会は随時設立することがあります アドホック 委員会。

監査委員会

Gosebruch氏と Hombach氏は現在、Hombach氏が議長を務める監査委員会の委員を務めています。エンライト氏は、2022年11月に取締役会を辞任するまで、当社の監査委員会 のメンバーを務めていました。当社の取締役会は、監査 委員会の各メンバーは、SECの規則および適用される ナスダック規則で定義されているように、監査委員会の目的で「独立」しており、それぞれが監査委員会の委員を務めるのに十分な財務および監査事項の知識を持っていると判断しました。当社の取締役会 は、SECの適用規則で定義されているとおり、Hombach氏を「監査委員会の財務専門家」として指定しました。2022年12月31日に終了した会計年度の 期に、監査委員会は4回開催されました。監査委員会の責任には以下が含まれます。

以外のすべての監査および非監査サービス デ・ミニミス独立登録公認会計士事務所が提供する非監査サービスは、当社の監査委員会による事前に 承認を受ける必要があります。

報酬と経営開発 委員会

Gosebruch氏、 Gould氏、Koppel博士は、コッペル博士が議長を務める報酬・経営開発委員会の委員を務めています。当社の取締役会 は、報酬および管理能力開発委員会の各メンバーは、 該当するナスダック規則で定義されているように「独立」していると判断しました。2022年12月31日に終了した会計年度中に、報酬・経営開発委員会は4回 回開催されました。報酬・管理開発委員会の責任には以下が含まれます。

指名およびコーポレートガバナンス委員会

コッペル博士、ミラー博士、 シャーマン博士は現在、シャーマン博士が議長を務める指名およびコーポレートガバナンス委員会の委員を務めています。当社の取締役会 は、指名およびコーポレートガバナンス委員会の各メンバーは、適用される ナスダック規則で定義されているように「独立」していると判断しました。2022年12月31日に終了した会計年度に、指名およびコーポレートガバナンス委員会は2回の会議を開催しました。 指名委員会とコーポレートガバナンス委員会の責任には以下が含まれます。

指名委員会と コーポレートガバナンス委員会は、メンバーと最高経営責任者から提案された取締役会の候補者を検討します。 さらに、取締役候補者を選ぶ際、指名・コーポレートガバナンス委員会は、委員会で採用された、または の取締役会が推薦した候補者と同じ方法と一般的な基準を使用して、株主から推薦された候補者を審査します。

科学医学委員会

Gosebruch氏、 Koppel博士、Miller博士、Sherman博士は現在、ミラー博士が議長を務める科学医学委員会の委員を務めています。2022年12月31日に終了した 会計年度中に、科学医学委員会は1回の会議を開催しました。科学医学委員会の の責任には以下が含まれます。

取締役候補者の特定と評価

当社の取締役会は、 名義で取締役会の欠員を補充し、関連する年次総会で任期が満了する取締役のクラス 名で株主による選挙候補者を毎年指名する責任があります。取締役会は、選考と指名のプロセス を指名およびコーポレートガバナンス委員会に委任します。その際、取締役会の他のメンバーや経営陣にも が適宜そのプロセスに参加するよう求められることを期待しています。

指名・企業 ガバナンス委員会は、株主から推薦された候補者を含め、取締役会の候補者を特定し評価するプロセスを確立します。指名・コーポレートガバナンス委員会は、非管理職取締役、最高執行役員、他の執行役員、第三者の調査会社、または適切と思われるその他の情報源から推薦を求めることができます。候補者が を特定したら、指名・コーポレートガバナンス委員会は、候補者が指名・コーポレートガバナンス委員会によって定められた取締役候補者の最低資格 をすべて満たしていることを確認します。指名・コーポレートガバナンス委員会 は、面接、詳細なアンケート、包括的なバックグラウンドチェック、または推薦およびコーポレートガバナンス委員会が評価プロセスにおいて適切と判断するその他の手段を通じて、候補者に関する情報を収集することがあります。その後、指名委員会と企業 ガバナンス委員会がグループとして会合し、各候補者の資質とスキルについて、個人 ベースで、また取締役会の全体的な構成とニーズを考慮に入れて、話し合い、評価します。評価プロセスの結果に基づいて、 指名・コーポレートガバナンス委員会は、空席を埋めるために取締役会の承認を受ける候補者 候補者、または関連する年次総会で任期満了の取締役クラス の株主が取締役会に選出する取締役候補者として候補者を推薦します。

取締役会の多様性に関する正式な 方針はありませんが、取締役会メンバーは、ビジネス、科学、医学、財務 や会計など、当社の運営にとって重要な分野において、多様な 人の視点を持ち、幅広い経験を持つことが不可欠であると考えています。また、多様性は、取締役会が株主、従業員、 などの利害関係者のニーズをより効果的に特定し、それに対応するのに役立つと考えています。私たちは、取締役会が戦略目標を推進し、株主に対する責任 を果たすためには、グループとして考慮される取締役の経歴と資格が、経験、知識、能力を組み合わせたものでなければならないと考えています。この文脈では、取締役会の候補者を選ぶ際には、次のようなさまざまな要素も考慮します。

これらの要素やその他の要素は 当社の取締役会によって有用であると判断され、 特定の時点で取締役会が認識しているニーズを評価する形で検討されます。監督候補者は、人種、宗教、国籍、性別、性的指向、障害、または法律で禁止されているその他の理由で差別されません。

理事会と委員会の会議への出席

取締役会の全員 は2022年に4回開催されました。2022年の間に、取締役会の各メンバーは直接出席したか、(i) 取締役会の総数 (その人が取締役を務めていた期間に開催) の合計の 件の 75% 以上に参加しました

(ii) その人が務めた取締役会の全委員会が 回開催した会議の総数（その人が務めた期間中）。

社の株式の取引、質入れ、ヘッジに関する方針

当社の 証券の特定の取引（空売り、公開されているプット/コールオプションの購入や売却など）は、コンプライアンスリスク を高めたり、経営陣と株主の間で不整合に見えたりする可能性があります。さらに、所有者がマージンコールに応じなかったり、ローンの債務不履行になったりした場合、証拠金口座 に保有されている、または担保として質入れされた証券は、同意なしに売却されることがあります。そのため、 役員または取締役が重要な非公開情報を認識している場合や、 社証券の取引が許可されていない場合に、売却が行われるリスクが生じます。当社のインサイダー取引ポリシーでは、当社の証券の空売を含む、当社の執行役員、取締役、従業員、および特定の指定コンサルタントや請負業者による当社株式の空売およびデリバティブ取引 を明示的に禁止しています。当社のインサイダー取引ポリシーでは、監査委員会の事前承認なしに、 社のプット、コール、その他のデリバティブ証券、または の経済的同等の所有権を提供するデリバティブ証券の購入または販売を明示的に禁止しています。

ビジネス行動規範と倫理規範

私たちは、当社の取締役、役員、従業員（当社の最高執行役員、財務責任者、最高会計責任者または管理者、または同様の職務を遂行する者を含む）に適用されるビジネス行動および倫理に関する規範 を採用しています。コードの現在のコピーは で、当社のウェブサイトのコーポレートガバナンスセクションに掲載されています。 https://ir.aptinyx.com/governance/governance-documents-and-charters/default.aspx。 役員または取締役のビジネス行動規範および倫理規範に実質的な修正を加えたり、免除を認めたりする場合、 そのような修正または権利放棄の性質をウェブサイトまたはフォーム8-Kの最新レポートで開示します。

取締役会の指導体制とリスク監視における取締役会の の役割

当社の取締役会には、最高経営責任者と取締役会議長の職務の分離に関して の方針はありません。 理事会の見解では、取締役会は、厳格な方針をとるのではなく、指名委員会と企業統治委員会の助言と支援を受けて、関連するすべての要因と状況を考慮して、必要に応じて の事務所を分けるべきかどうかを決定します。現在、私たちのリーダーシップ構造は、最高経営責任者と取締役会の議長 の役職に分かれています。リーデル博士は、2018年のAptinyx 設立以来、2022年1月まで最高経営責任者および取締役会のメンバーを務め、その時点で取締役会の執行委員長に異動し、キッド氏は を当社の最高経営責任者に異動しました。これらの役職を分けることで、最高経営責任者は 日々の業務に集中できると同時に、議長が取締役会を率いて、 に経営陣に助言を提供し、独立した監督を行うという基本的な役割を担うことができると考えています。当社の取締役会は、最高経営責任者 が現在のビジネス環境においてその地位に費やす必要がある時間、労力、エネルギーと、特に取締役会の監督責任が拡大し続ける中で、議長を務めるために必要なコミットメントを認識しています。 私たちの細則やコーポレートガバナンス ガイドラインでは、会長と最高経営責任者の地位を分けることは義務付けられていませんが、取締役会は、 の役職を分けることが現時点で適切なリーダーシップ構造であり、優れた企業 ガバナンスへの取り組みを示していると考えています。

リスクはすべてのビジネスに固有のものです。 企業がリスクをどれだけうまく管理するかが、最終的にその成功を左右します。私たちは、 の財政状態、開発と商業化の活動、運営、戦略的方向性、知的財産に関するリスクなど、多くのリスクに直面しています。経営陣 は私たちが直面するリスクの日々の管理に責任があります。一方、取締役会全体および委員会を通じて、 はリスク管理の監督責任を負っています。リスク監督の役割として、当社の取締役会は、経営陣によって設計および実施されるリスク管理プロセスが適切で、設計どおりに機能していることを 自身に納得させる責任があります。

当社のリスク管理を監督する上での取締役会 の役割は、上記の各委員会の説明 および各委員会の憲章に開示されているように、主に取締役会の委員会を通じて行われます。取締役会全体（または特定の委員会が管轄するリスクの場合は適切な取締役会 委員会）は、当社の主要なリスクエクスポージャー、 それらが当社に与える潜在的な影響、およびそれらを管理するために講じる措置について、経営陣と話し合います。取締役会委員会が特定の 1 つまたは複数のリスクの管理の評価と監督を担当する場合、関連委員会の委員長は、次回の取締役会の委員会報告会で、 名の取締役会全員にその議論について報告します。これにより、取締役会とその委員会は、特にリスクの相互関係に関して、リスク監督の役割を 調整することができます。

アイテム 11.役員報酬。

取締役報酬

当社の取締役会は を採用し、非従業員取締役報酬方針を維持しています。これは、当社が長期的に 人の優秀な非従業員取締役を引き付けて維持できるように設計されています。この方針では、従業員ではない各取締役には現金と株式報酬が支払われます。

人の非従業員取締役に、取締役会での職務と の取締役が所属する取締役会の各委員会での職務に対して支払われる手数料は以下の通りです。

また、取締役会および委員会 会議への出席に関連して発生した妥当な旅費および自己負担費用について、従業員以外の取締役に払い戻しています。

キャッシュリテーナーに加えて、従業員以外の取締役にもストックオプション報奨を提供しています。具体的には、 の取締役会に選出された新入社員以外の取締役全員に、普通株式80,000株を購入するための最初の1回限りのストックオプション報奨を付与します。これは、オプション株式の3分の1が付与日の1周年に権利が確定し、残りの3分の2は 株が評価可能な月々の分割払いで権利が確定します。ただし、取締役が引き続き取締役を務めることを条件としますそのような権利確定日。各年次株主総会の日付 に、最初の 報奨を受けた取締役以外の継続従業員取締役全員に、普通株式40,000株を購入するストックオプションの形で年次株式報奨を付与します。これは、付与日から1年間にわたって、評価可能な毎月 分割払いで権利が確定します。ただし、取締役が当該権利確定日 日まで引き続き取締役を務めることを条件とします。また、この方針では、新しい取締役に最初の報奨が授与された時点で、その取締役には残りの年の期間を比例配分した年間 株報奨も受け取ることが規定されています。取締役に付与されるすべてのストックオプションの1株あたりの行使価格は、付与日の当社普通株式の公正市場価値（2018年のストックオプションおよびインセンティブプランで定義されています）と です。

取締役報酬表

以下の表は、下記の非従業員取締役ポリシーに従って支払われた、2022年に当社の非従業員取締役に支払われたすべての報酬 を示しています。表 には、2022年12月に取締役会を辞任したパトリック・エンライトと、2023年4月の時点で取締役会を辞任したギルモア・オニールに支払われた金額が含まれています。当社の会長であるリーデル博士と最高経営責任者のキッド氏は、取締役としての職務に対して何の報酬 も受けていないため、この表には含まれていません。2022年にリーデル博士とキッド氏 が受け取った報酬は、このForm 10-K/Aの「役員報酬 — 報酬の概要表」というキャプションのセクションに記載されています。

当社の取締役報酬 ポリシーに基づき、当社は非従業員取締役に、取締役会での役務と 人が所属する各委員会での職務に対する現金留保金を支払っています。各委員会の委員長は、その職務に対してより高い報酬を受け取ります。これらの手数料は、各四半期の最終日に、四半期ごとに4回に分けて延滞します。ただし、その支払額は、取締役が取締役会で務めていない四半期の任意の部分 に対して日割り計算されます。

役員報酬

次の表は、指定された年度に指名された各執行役員に与えられた、受け取った、または支払われた報酬を に示しています。

説明から要約までの報酬表

当社の取締役会と報酬 と経営開発委員会は、役員を含む全従業員の報酬を毎年見直します。役員基準 の給与と賞与を設定し、株式インセンティブを与える際には、市場における同等の地位に対する報酬、経営幹部の過去の 報酬水準、当社の期待と目標と比較した個人の業績、および 人の従業員が株主の最善の利益となり、従業員に会社への長期的なコミットメントをもたらす短期的および長期的な成果を達成するように動機付けたいという願望 に考慮します。。私たちは、独立した第三者のベンチマーク分析 に基づいて、基本給の報酬、短期および長期のインセンティブの組み合わせを把握して、一般的な競争上の地位を目標としています。

これまで、当社の取締役会が最高経営責任者の報酬を決定してきましたが、当社の報酬および経営開発委員会はこれまで が他の執行役員の報酬を決定してきました。私たちの報酬および管理開発委員会は、最高経営責任者以外のすべての幹部について、 経営陣が提案した報酬を審査し、最高経営責任者と話し合います。 報酬管理開発委員会は、最高経営責任者の立ち会いなしで、 最高経営責任者に提案された報酬についても検討し、議論します。これらの議論とその裁量に基づいて、上記の要素を考慮して、 報酬・経営開発委員会は、 最高執行責任者以外の各執行役員の報酬を承認し、最高経営責任者の報酬を取締役会に推薦します。

当社の取締役会は、 報酬・経営開発委員会の勧告について議論し、最終的に経営陣の立ち会いなしに最高経営責任者 役員の報酬を承認します。2022年、報酬および管理開発委員会は、AONの企業である Radfordを外部報酬コンサルタントとして引き継ぎ、取締役会と報酬および管理開発 委員会は、特定の報酬事項に関するラドフォードの意見を適切と判断したとおり検討しました。ラドフォードは報酬委員会の の裁量で務め、2022会計年度中、報酬・経営開発委員会が委託した以外のサービスは提供しませんでした。

私たちの報酬と管理 開発委員会は、報酬コンサルタントが会社の経営陣から独立していることを要求し、報酬コンサルタントの独立性を毎年評価 して、コンサルタントが独立しているかどうかを判断します。当社の報酬管理 開発委員会は、ラドフォードは独立しており、その業務は利益相反を引き起こしていないと判断しました。

年間基本給

指名された各執行役員の 基本給は、特定の職務や職務を遂行することに対する年間報酬の固定要素であり、 人の取締役会によって各個人の役割、責任、スキル、経験を考慮して設定されています。 名の執行役員の基本給は、通常 の年次業績評価プロセスに関連して、当社の報酬および管理開発委員会によって毎年見直され、報酬管理 開発委員会の勧告に基づいて、個人の責任、業績、 経験を考慮したうえで給与が市場レベルに合わせて調整されるように、随時調整されます。

2022年1月より、取締役会 は、キッド氏が社長兼最高経営責任者、ライデル博士が執行委員長を務めるリーダーシップ移行計画に基づき、キッド氏の年間基本給を438,600ドルから50万ドルに、ライデル博士の年間基本給を526,501ドルから315,900ドルに調整しました。2022年2月より、取締役会はカンナ氏の年収を401,847ドルから417,921ドルに引き上げました。

キャッシュボーナス

当社の年間ボーナスプログラムは で、ある会計年度の客観的または主観的な業績目標を達成したことで、指名された執行役員に報酬を与えることを目的としています。時々、当社の取締役会または報酬・経営開発委員会は、個人の業績、会社の業績、またはその他の方法で適切と判断された場合に、指名された役員の年間賞与を承認することがあります。

当社のシニア・エグゼクティブ・キャッシュ インセンティブ・ボーナス・プランでは、(1) 報酬・経営開発委員会が定めた全社的な目標 (研究・臨床開発、財務、事業開発、 業務マイルストーンなど) および会社に関する経営指標に関する全社的な目標の達成に基づいて、指名された執行役員を含む従業員に年間業績連動型の現金賞与が支払われました。(2) 特定の個人業績目標。最高経営責任者の潜在的な賞与は、 もっぱら企業目標の達成に基づいていました。

業績目標は、毎年第1四半期に報酬・管理能力開発委員会によって見直され 、取締役会で承認されます。 2022年の年間賞与は、前臨床および臨床の プログラムのマイルストーンの達成、医薬品開発と規制上の目標、予算管理などに関連する全社的な目標の達成に基づいていました。報酬管理開発委員会 は、指名された各執行役員の賞与目標も承認しています。2022年の賞与目標は次のとおりです。

長期株式インセンティブ

当社の株式交付プログラムは で、指名された執行役員の利益を株主の利益と一致させ、当社の業績に重要な 貢献をするように動機づけることを目的としています。役員報酬プログラムの一環として、2022年1月に 年に執行役員に、付与日の当社株式の公正市場価値と同等の行使価格でストックオプションを付与しました。その権利は付与日の1周年記念日に 25%、その後は36か月分割で 回で行使可能になります。ただし、その日まで 人が引き続き雇用されていることを条件とします。2022年に当社の指名された執行役員に付与された株式報奨は、上の概要 報酬表と、下の2022会計年度末の発行済株式報奨の表に示されています。

2022年度 年度末表における優秀株式報奨額

次の表は、2022年12月31日に当社の指名された各執行役員が保有したすべての未払いの株式報奨に関する 情報を示しています。

当社指定の 名の執行役員との雇用契約

私たちは、指名された各執行役員と雇用 契約を締結しました。指名された執行役員はそれぞれ、自由に雇用されています。

ノーバート・G・リーデル博士

修正および改訂された雇用契約に基づき、リーデル博士の給与は、当社の取締役会 または報酬および管理開発委員会による審査および再決定の対象となります。また、リーデル博士は、当社の取締役会 または報酬および管理開発委員会によって決定された年間賞与を受け取る資格があります。リーデル博士の2022年の年間基本給は315,900ドルでしたが、 が328,536ドルに引き上げられました 2022年12月、彼の目標年間賞与は基本給の50％です。 Riedel博士は、従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格もあります。ただし、そのプランの条件が適用されます。

リーデル博士の修正された 改訂された雇用契約では、「原因」、 人の死亡、または「障害」（各条件は修正され改訂された雇用契約で定義されています）以外の理由で当社によって解雇された場合、または 「正当な理由」（修正および改訂された雇用契約で定義されているとおり）で辞任した場合、その締結を条件とします。 という別居契約の有効性（当社に有利な請求の一般的な免除を含む）は、（i）基本給の12か月分に相当する金額を受け取る権利があります解雇後12か月間、実質的に同額の分割払い、(ii) リーデル博士が解雇直前に当社のグループ健康保険に加入している場合は、解約後12か月 日、またはリーデル博士のCOBRA健康継続期間の終了日のいずれか早い方まで、リーデル博士に健康保険を提供するために私たちが支払った金額と同額の毎月の現金支払い彼が私たちで雇用され続けていたら。前文の に記載されている支払いと手当の代わりに、リーデル博士の雇用が原因、死亡、障害以外の理由で当社によって終了された場合 、またはリーデル博士が正当な理由で辞任した場合、いずれの場合も、「売却イベント」（修正された および改訂された雇用契約で定義されている）から12か月以内に辞任した場合、分離契約の締結と有効性を条件とします当社に有利な請求の一般放棄 件を含め、彼は (i) 基本給の18か月分に 150% を加えた金額を受け取る権利があります彼の年間目標である ボーナス。解雇後18か月にわたって実質的に均等に分割して支払われます。（ii）リーデル博士が解雇直前に当社の グループ健康保険に加入している場合は、解雇後18か月間、または リーデル博士のCOBRA健康継続期間の終了日のいずれか早い方まで、私たちが健康を提供するために支払った金額と同額の毎月の現金支払い 彼が引き続き当社で雇用されていれば、（iii）博士が保有するすべての未払いのタイムベース株式報奨の全額加算が認められれば、（iii）保険に加入していました。 リーデル。

セールイベントに関連して、修正および改訂された雇用契約に基づいてリーデル博士に提供された支払いと福利厚生は、規範のセクション280Gに基づく会社の連邦所得 税控除の対象とならない場合があります。これらの支払いと給付は、行動規範第4999条に基づく物品税 の対象となる場合もあります。セールイベントに関連してリーデル博士に支払われる支払いまたは給付が、行動規範第4999条に基づいて課されるゴールデンパラシュートにかかる物品税 の対象となる場合、そのような引き下げ によってリーデル博士への税引き後の純利益が増える場合、それらの支払いまたは給付は減額されます。

さらに、リーデル博士は 社と競争、勧誘禁止、秘密保持および譲渡契約を締結しました。この契約には、とりわけ、リーデル博士の雇用期間中およびその後の12か月間に適用される競業避止および勧誘禁止の条項が含まれます。

アンドリュー・キッド

現在の雇用契約 に基づき、キッド氏の給与は、取締役会または報酬管理 開発委員会による審査および再決定の対象となります。また、キッド氏は、当社の取締役会または報酬管理 開発委員会によって決定された年間賞与を受け取る資格があります。キッド氏の2022年の年間基本給は50万ドルでしたが、2022年12月には52万ドルに引き上げられました。 彼の目標年間賞与は基本給の50％です。キッド氏はまた、 人の従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格がありますが、そのプランの条件に従う必要があります。

修正されたキッド氏の雇用 契約では、（各条件は雇用契約で定義されている）「原因」、「死亡」、「障害」（各条件は雇用契約で定義されている）以外の理由で当社によって解雇された場合、またはキッド氏が「正当な理由」（雇用契約で定義されている ）で辞任した場合、一般公開を含む離職契約の締結と有効性を条件として規定しています {br 私たちに有利な請求の} 件中、彼は（i）基本給の12か月分に相当する金額を、12か月間に実質的に同額の 回の分割払いで受け取る権利があります解雇の数か月後、(ii) キッド氏が解雇の直前に当社のグループ健康保険に加入している場合は、解雇後12か月またはキッド氏のCOBRA 健康継続期間の終了日までのいずれか早い方まで、キッド氏が当社で雇用され続けていたら健康保険を提供するために支払った金額と同額を毎月現金で支払います。前の文で説明した支払いや手当の代わりに、キッド氏の雇用 が原因、死亡、障害以外の理由で当社によって終了された場合、またはキッド氏が正当な理由で辞任した場合、いずれの場合も、 「販売イベント」（雇用契約で定義されているとおり）から12か月以内に辞任した場合。ただし、一般的な請求の免除を含む分離契約の締結と有効性が条件となります私たちに有利なことに、彼は（i）基本給の18か月分に に年間目標ボーナスの150％を加えた金額を受け取る権利があります。解雇後18か月間、実質的に同額の分割払い、(ii) Kidd氏が解雇直前に当社のグループ健康保険に加入している場合は、解雇後18か月 、またはKidd氏のCOBRA健康継続期間の終了日のいずれか早い方まで、彼が引き続き雇用されていたら健康保険を提供するために私たちが支払った金額と同額の毎月の現金支払いおよび（iii）キッド氏が保有するすべての未払いの期間限定株式報奨の完全加速。

セールイベントに関連して雇用契約に基づいてキッド氏に提供された支払いと福利厚生は、同法第280G条に基づく会社の連邦所得税控除の対象とならない場合があります。これらの支払いと給付は、行動規範第4999条に基づく物品税の対象となる場合もあります。セールイベントに関連してキッド氏に支払われる支払いまたは給付が、行動規範第4999条に基づいて課されるゴールデン パラシュートの物品税の対象となる場合、そのような引き下げによってキッド氏にとっての税引き後の純利益が 増える場合、それらの支払いまたは給付は減額されます。

さらに、キッド氏は と競争、勧誘、秘密保持および譲渡契約を締結しました。この契約には、とりわけ、キッド氏の雇用期間中およびその後の12か月間に適用される競業禁止 および勧誘禁止の条項が含まれています。

アシシュ・カンナ

修正・改訂された 雇用契約に基づき、カンナ氏の給与は、当社の取締役会または報酬 および経営開発委員会による審査および再決定の対象となります。カンナ氏は、当社の取締役会または報酬 および経営開発委員会によって決定された年間賞与を受け取る資格があります。カンナ氏の現在の年間基本給は434,638ドルで、2022年3月時点で401,847ドルから417,921ドルに に、2022年12月時点で417,921ドルから434,638ドルに引き上げられました。カンナ氏の現在の目標年間賞与は が基本給の40％に相当します。Khanna氏は、従業員が利用できる従業員福利厚生プランに参加する資格もあります。 そのプランの条件に従う必要があります。

カンナ氏の修正された 改訂された雇用契約では、「原因」、 の死亡、または「障害」（各条件は修正および改訂された雇用契約で定義されています）以外の理由で当社によって解雇された場合、または 人の「正当な理由」（修正および改訂された雇用契約で定義されているとおり）で辞任した場合、その締結を条件とします。 の別居契約の有効性（当社に有利な請求の一般的な免除を含む）は、（i）基本給の9か月分に相当する金額を受け取る権利があります解雇後9か月にわたって実質的に同額の分割払い、(ii) Khanna氏が解雇直前に当社のグループ健康保険に加入している場合は、解約後9か月 かKhanna氏のCOBRA健康継続期間の終了日のいずれか早い方まで、カンナ氏に健康保険を提供するために私たちが支払った金額と同額の毎月の現金支払い彼が私たちで雇用され続けていたら。前文の に記載されている支払いと手当の代わりに、Khanna氏の雇用が原因、死亡、障害以外の理由で当社によって終了された場合 、またはKhanna氏が正当な理由で辞任した場合、いずれの場合も、「売却イベント」（彼の改正 および改訂された雇用契約で定義されているとおり）から12か月以内に、分離契約の締結と有効性を条件としますこれは、私たちに有利な請求の一般放棄 件を含め、（i）基本給の12か月分に 100% を加えた金額を受け取る権利があります彼の年間目標である ボーナス。解雇後12か月にわたって実質的に同額の分割払い、(ii) Khanna氏が解雇直前に当社の グループ健康保険に加入している場合は、解約後12か月間、または Khanna氏のCOBRAヘルス継続期間の終了日のいずれか早い方まで、健康を提供するために支払った金額と同額の毎月の現金支払い 彼が引き続き当社で雇用されていれば、（iii）彼が保有するすべての未払いの期限付株式報奨の全額加算（ ）カンナ。

セールイベントに関連して、修正および改訂された雇用契約に基づいてカンナ氏に提供された支払いと福利厚生は、規範のセクション280Gに基づく会社の連邦所得 税控除の対象とならない場合があります。これらの支払いと給付は、行動規範第4999条に基づく物品税 の対象となる場合もあります。セールイベントに関連してカンナ氏に支払われる支払いまたは給付が、行動規範第4999条に基づいて課されるゴールデンパラシュートの物品税の の対象となる場合、そのような引き下げ によってカンナ氏への税引き後の純利益が増える場合、それらの支払いまたは給付は減額されます。

さらに、カンナ氏は 社と競争、勧誘、秘密保持および譲渡契約を締結しました。この契約には、とりわけ、Khanna氏の雇用期間中およびその後の12か月間に適用される競業避止および勧誘禁止の条項が含まれます。

その他のナラティブ・ディスクロージャー

401 (k) 貯蓄プラン。 私たちは、米国の対象となる従業員を対象に、税制適格の401（k）退職金制度を維持しています。当社の401 (k) プランでは、従業員は 本規範に従って定められた適用される年間限度額を条件として、対象となる報酬の最大 100% を繰り延べることを選択できます。また、 人の従業員拠出金を、選択的繰延として繰り延される報酬の最初の 3% に 100%、選択的繰延として繰り延される報酬の次の 2% に 50% を追加で充当します。従業員は401 (k) プランへの拠出金に 100% 権利が確定しています。 401 (k) プランは、従業員の選択に応じて、行動規範の第401 (a) 条に基づく資格を得る予定です。これにより、従業員による拠出金 とそれらの拠出金で得られる収入は、401 (k) プランから脱退するまで従業員に課税されません。私たちは、従業員や役員の資格外または確定給付の退職金制度を後援していません。

健康福祉給付。 執行役員を含むすべての正社員は、当社が提供する特定の医療、障害、生命 保険給付プログラムに参加する資格があります。私たちは、執行役員を含む全従業員に、歯科および視力計画、従業員の定期生命/事故死および四肢切断保険 、短期および長期の障害保険料を支払っています。また、執行役員を含む全従業員（ ）に、フレキシブルな支出と健康貯蓄口座プラン、従業員株式購入プラン、有給休暇 休暇（休暇、病欠、祝日など）を提供しています。

報酬リスク評価

私たちは、執行役員やその他の従業員に提供される報酬の一部 は業績に基づくものですが、当社の役員報酬プログラムは 過剰または不必要なリスクテイクを奨励するものではないと考えています。当社の報酬プログラムは、執行役員やその他の 従業員が、特に と当社の業績連動報酬哲学に関連して、株主価値を高める短期的および長期的な戦略的目標に引き続き注力するよう促すように設計されています。そのため、当社の報酬プログラムが に重大な悪影響を及ぼす可能性は十分にあるとは考えていません。

株式報酬プラン情報

次の表は、既存の株式報酬プランに基づいて発行される可能性のある当社の普通株式に関する2022年12月31日現在の情報を示しています。

アイテム 12.特定の受益者の担保所有権と 経営陣および関連する株主事項。

次の表は、2023年4月24日現在の当社普通株式 の受益所有権に関する、当社が知っている、または公開書類から確認できる範囲で 情報を記載しています。

「受益所有株式 」というタイトルの欄は、2023年4月24日現在発行されている当社の普通株式の合計67,715,718株に基づいています。

受益所有権は、SECの規則および規制に従って 決定され、当社の普通株式に関する議決権または投資権も含まれます。現在行使可能または2023年4月24日から60日以内に行使可能なオプションの対象となる当社の普通株式 は、その人の所有割合を計算する目的で、オプションを保有している人が の発行済みかつ受益的に所有しているものとみなされます。他の人の所有割合を計算する目的ではありません。特に明記されていない限り、この表に記載されている個人と 法人は、適用される地域財産法に従い、 が受益的に所有している当社の普通株式の全株式について、唯一の議決権および投資権を有します。以下の表に別段の記載がない限り、指定受益者 名の所有者の住所は、イリノイ州エバンストンのデービスストリート909番地スイート600番地にあるアプティ二クス. が管理しています。

* パーセント未満の受益所有権を表します。

アイテム 13.特定の関係と関連取引、および 取締役の独立性。

特定の関係と取引

このForm 10-K/Aの「役員報酬」と「取締役報酬」に記載されている報酬契約およびその他の 件の取り決めと、2022年1月1日以降、当社が当事者であった、または今後関与する予定の取引や シリーズの類似取引は、これまで行われておらず、現在提案されていません（2021年12月31日および2022年12月31日時点の当社の総資産額の平均額の1％を差し引いて、その中に取締役 人の役員、いずれかの種類の当社の株式の5％以上の保有者、または前述の人物の近親者、または関連法人のいずれかの構成員は、直接的または間接的に重要な利害関係を持っていた、または持つ予定です。

関係者取引方針

当社の取締役会は、書面による 人取引方針を採択しました。ただし、当社の取締役、役員、議決権 証券の5％以上の保有者およびその関連会社（それぞれ関連者）との取引は、監査委員会の承認が必要であることを条件としています。この方針は、当社のIPO登録届出書が発効した2018年6月20日 日に発効しました。この方針に従い、監査委員会が主に の責任を負って「関連者取引」の審査と承認または不承認を行います。これは 社と関連者との間で、総額が12万ドルを超えるか、超えると予想され、関係者 が直接的または間接的に重要な利害関係を持っている、または持つ予定のある取引です。本方針では、関係者とは、取締役、役員 役員、取締役候補者、または当社の普通株式の 5% を超える受益者（いずれの場合も、直近の 年の初め以降の）、およびその近親者と定義されます。

状況に応じて、監査委員会 は以下を検討します。

取締役独立性

当社の普通株式はナスダック・キャピタル 市場に上場しています。ナスダック上場規則では、独立取締役は上場日から12か月以内に上場企業の取締役会の過半数を占めなければなりません 。さらに、ナスダックの上場規則では、特定の例外を条件として、上場企業の監査、報酬、指名およびコーポレートガバナンス委員会の各メンバーは、上場日から12 か月以内に独立することが義務付けられています。監査委員会のメンバーは、改正された1934年の証券取引法または証券取引法に基づく規則10A-3に に定められているものを含め、追加の独立性基準を満たさなければなりません。また、報酬委員会のメンバーは 取引法に基づく規則10C-1に定められた独立性基準を満たさなければなりません。ナスダックの上場規則では、取締役が を「独立取締役」として認定するのは、その会社の取締役会が、その人が取締役の職務を遂行する上での独立した判断の行使を妨げるような関係 を持っていない場合に限られます。証券取引法に基づく規則10A-3の観点から 独立性とみなされるためには、上場企業の監査委員会のメンバーは、監査委員会、取締役会、またはその他の取締役会の委員会のメンバーとして 以外に、（1）上場企業などからのコンサルティング、助言、またはその他の報酬費用を、直接 件またはいずれかから受け取ることはできません。その子会社の、役員サービスの報酬 以外、または（2）上場企業またはその子会社の関連者であること。規則10C-1において独立性 と見なされるためには、取締役会は、上場企業の報酬委員会の各メンバーについて、取締役が報酬委員会メンバーの職務に関連して経営陣から独立する能力にとって重要な、取締役がその会社と関係を持っているかどうかの決定に特に関係のあるすべての 要素を考慮しなければなりません。 には以下の情報源が含まれますが、これらに限定されません。取締役の報酬（コンサルティングアドバイザリーやその他の支払った報酬を含む）その会社から の取締役に、またその取締役が会社またはその子会社や関連会社のいずれかに所属しているかどうか。

経歴、雇用および所属（家族関係を含む）に関して各取締役から要求され、 に提供された情報に基づいて、当社の取締役会 は、リーデル博士とキッド氏を除くすべての取締役会メンバーが、ナスダックの およびSEC規則を含め、独立取締役であると判断しました。このような独立性の決定を行うにあたり、当社の取締役会は、 人の非従業員取締役と当社との関係、および各非従業員取締役による当社の資本の受益所有権を含め、 人の独立性を決定する上で関連すると当社の取締役会が判断したその他すべての事実と状況を考慮しました。上記の取締役の独立性 を検討するにあたり、当社の取締役会は、当社の取締役と 株の5％以上の保有者、および当社のライセンサーやサービスプロバイダーとの関係を検討しました。私たちは、取締役会 と各委員会の構成と機能が、ナスダックの適用されるすべての要件とSECの規則と規制に準拠することを期待しています。 リーデル博士とキッド氏は、現在当社の役員として雇用されているため、この規則では独立取締役ではありません。

アイテム 14.主任会計士の費用とサービス.

Aptinyxは、2022年12月31日および2021年12月31日に終了した年度に、財務諸表の監査のためにDeloitte & Touche LLPおよびそれぞれの関連会社（「デロイト法人」）から以下の手数料を負担しました。 は、デロイト事業体が提供したその他のサービスに対して請求された手数料です。

監査委員会の事前承認方針と手続き

当社の監査委員会は、当社の独立登録公認会計事務所 が行うすべての監査および非監査サービスの承認に関する方針と手続き を採用しました。この方針では、監査委員会によって事前に特別に承認されているか、後述の事前承認 手続きに従って契約が締結されない限り、監査または非監査サービスの提供を独立登録公認会計士事務所に依頼しないことを規定しています 。

当社の監査委員会は、今後 か月以内に独立登録公認会計士事務所から提供されると予想される 種類のサービスを事前に承認することがあります。このような事前承認には、特定のサービスまたは提供されるサービスの種類が詳述され、通常 には最大金額が適用されます。

2022年と2021年の会計年度中、Deloitte & Touche LLPは、上記の事前承認方針と手続きに従った以外のサービス を当社に提供しませんでした。

パート IV

アイテム 15.展示品、財務諸表スケジュール。

署名

1934年の証券取引法の第13条または第15 (d) 条の要件に従い、登録者はこの報告書に以下の署名者に代わって正式に署名させ、 に正式に権限を与えました。