米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日（ 件の最も早いイベントの報告日）2023年4月7日

ソノマ ファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

5445 コネストーガ・コート、 スイート 150

ボルダー、 一社 80301

(主要執行機関の住所)

(郵便番号)

(800) 759-9305

( 市外局番を含む登録者の電話番号)

該当しません。

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-K の提出が以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般的な 指示A.2. を参照）。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者 が1933年の証券法（17 CFR §230.405）の規則405（17 CFR §230.405）または1934年の 証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを マークで記入してください。☐

2023年4月7日をもって、チャド・ホワイトは当社の最高財務責任者 を辞任し、取締役会はジェリー・ドボンチを暫定最高財務責任者に任命しました。

54歳のドボンチ氏は、コロラド州ボルダーオフィスへの移行を支援した後、2020年9月から2022年11月まで最高財務 責任者を務めました。会社に勤める前は、ドボンチ氏は2017年3月からSpineCenter Atlantaのコントローラー兼財務・会計担当上級副社長を務めていました。2016年3月から2016年4月まで、DSヘルスケアグループ株式会社のコンサルタントコントローラーを務めました。それ以前は、2005年7月から2015年7月までネオジェノミクス・ラボラトリーズの外部報告担当ディレクター および財務部長を務めていました。彼はSECのレポーティングで10年以上の経験があります 。ドボンチ氏はニューヨーク州の公認会計士の資格を持っています。ロチェスター大学で 財務の経営学修士号を、ナイアガラ大学で会計学の経営学士号を取得しています。

私たちはドボンチ氏とコンサルティング 契約を締結し、それに基づいてドボンチ氏に1時間あたり250ドルのレートで報酬を支払うことに合意しました。また、2023年7月15日と2023年8月15日に、譲渡制限付普通株式30,000ドルを彼に付与します。ただし、コンサルティング 契約の終了時に、制限付株式の権利が確定していない株式は没収されます。株式の価値は、付与日の5日間 加重平均を用いて決定されます。コンサルティング 契約期間中、1985年の統合包括予算調整法に基づく健康継続 補償のためにコンサルタントが支払った月額保険料を、ドボンチ氏自身とその扶養家族に払い戻します。コンサルティング契約に基づく継続勤続期間の各月について、Dvonch氏の未払金および既得株式報酬 は、会社の株式インセンティブプランの規定に従い、現在の有効期限である2024年5月18日からさらに1か月間行使できるものとします。

前述のDvonch氏とのコンサルティング契約 の説明は完全ではなく、コンサルティング契約の全文、 の写しを参考にしてください。 の写しは、Form 8-Kの最新レポートの別紙10.1として提出され、参照により本書に組み込まれています。

ホワイト氏は自由に雇用され、権利が確定していない オプションは適用されるアワード契約に従って解雇されると没収されます。

ホワイト氏の奉仕に感謝し、 の今後のご活躍をお祈りします。また、新しい最高財務 責任者を募集するにあたり、この移行中に支援してくださったDvonch氏にも感謝します。

このレポートには将来の見通しに関する記述が含まれています。 将来の見通しに関する記述には、当社の意図、信念、期待、戦略、 予測、または当社の将来の活動や将来の出来事や状況に関連するその他の記述が含まれますが、これらに限定されません。これらの記述は、一部は経営陣の仮定に基づいた、当社の事業に関する現在の 件の期待、見積もり、予測に基づいています。これらの記述は将来の業績を 保証するものではなく、リスク、不確実性、予測が難しい仮定を含んでいます。したがって、実際の結果 や結果は、フォーム10-Kの年次報告書やSECに随時提出する書類に記載されているリスクなど、さまざまな要因により、将来の見通しに関する記述で表現または予測されているものと大きく異なる場合があります。将来の見通しに関する記述 は、それが作成された日時点でのみ述べられており、法律で義務付けられている場合を除き、当社は、将来の見通しに関する記述 をこの報告日以降の出来事や状況を反映するように更新する義務を負いません。

(d) 展示品。

署名

1934年の証券取引所 法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。