米国証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

免除勧誘の通知

規則14a-103に従い

登録者の名前:ロッキード・マーティン社

免除を受ける人の名前：スクール・シスターズ・オブ・ノートルダム 協同組合投資基金、ニュージャージー州エリザベスのシスターズ・オブ・チャリティー、フィラデルフィアのセント・フランシス・シスターズ、セント・スコラスティカ山のベネディクト・シスターズ

免除を受ける人の住所：社会正義を求める投資家擁護者、40 S Fullerton

ニュージャージー州アベニューモントクレア07042。

書面による資料は、証券に基づいて公布された規則14a-6（g）（1）に従って提出されます

1934年の取引法。規則の条件では、 この申告者には提出は義務付けられていませんが、

これらの重要な問題を一般に公開し、検討するために自発的に作成されました。

提案者は、2023年4月27日に開催されるロッキード・マーティン年次株主総会で人権影響評価報告書を発行するという提案6：株主提案 に賛成票を投じるよう強く勧めています。

提案の要約

この提案では、ロッキード・マーティンに対し、紛争の影響を受ける地域や国際法違反を含むリスクの高い製品やサービス に関連する実際の人権影響と潜在的な人権影響を調査する人権影響評価の 結果を含む報告書を発行するよう求めています。

提案者のエンゲージメントの理論的根拠

この提案の4人の支持者は、正義と平和の推進に生涯と使命を捧げてきたカトリックの機関投資家です 。支持者は、 のポートフォリオ企業と関わりを持つことで、組織的な変化を支援するという使命を果たすためにリソースをさらに調整できると信じています。この 勧誘申請の時点で、ロシアのウクライナ戦争は激化し、数千人の民間人の死傷者が出て、戦争犯罪の告発が増え、 核紛争の脅威が高まり、世界経済にも影響を及ぼしています。¹イスラエル、パレスチナ、イエメンで進行中の紛争は、引き続き重大な人道的危機を長引かせています。ロッキード・マーティンの社長兼最高経営責任者（CEO）であるジム・タイクレットは、このような壊滅的な紛争を成長の機会と捉えた2022年1月の決算発表での発言で批判されました。 ロッキード・マーティンは、ウクライナの法案の議論の中で政治家に25万ドル以上を寄付したと伝えられています。² 支持者たちは、戦争や紛争における人権被害を永続させる上で防衛産業が果たす直接的な役割を認識することは、企業や投資家にとって明らかな道徳的責任であり、すべての関係者は適切な救済策に貢献しなければならないと主張しています。防衛部門の 件の最も深刻な人権への影響は取り返しのつかないもので、人命の損失につながります。したがって、提案者は 死と破壊の原因となる会社の事業活動を減らすためのリーダーシップとビジョンを示し、代わりにロッキード・マーティンがより前向きなビジョンに貢献する目的を持つことができるように、法的および財務上のリスクに関する強力な議論に裏付けられたこの提案をロッキード・マーティンとその株主に 提案します。社会のために。

40南フラートンアベニュー、モントクレア、 NJ 07042 ◊ 973-509-8800 ◊ info@iasj.org ◊ www.iasj.org

人権影響評価（HRIA）の背景

HRIAは、企業が国連のビジネスと人権に関する指導原則（UNGPS）に基づく人権 責任を果たすのに役立つ標準化されたツールです。HRIAは、企業が企業運営が人権に及ぼす悪影響を特定、理解、評価、対処するのに役立ちます。HRIAの調査結果により、投資家は企業の人権 デューデリジェンスアプローチを評価し、時間の経過に伴う企業の進捗状況を評価することができます。³強固なHRIA プロセスは、利害関係者の関与を強化し、信頼を築き、権利者が救済を受けられるようにするのに役立ちます。ロッキードの 反対声明とは反対に、人権報告書はHRIAではありません。特に、ロッキード・マーティンの報告には独立した分析がなく、 その最も顕著なリスクを特定できず、UNGPと一致していません。米国政府と契約を結んでいる他の公開企業は 、マイクロソフトを含むHRIAの結果を約束したり、公表したりしています⁴とベライゾン⁵.

この提案への支持は保証されており、株主の の最大の利益になります。理由は次のとおりです。

人権影響評価提案を支持する議論

ロッキードは世界最大の防衛関連請負業者で、50か国以上と取引を行い、さまざまな武器や防衛技術を提供しています。⁶ ロッキードは事業の性質上、重大な人権侵害のリスクにさらされています。 人権責任を確実に果たすために、HRIAを実施すべきです。UNGPは、人権に関する国家や企業の役割と責任を概説する世界的な権威ある枠組みを構成し、「人権を尊重する責任は、事業を展開する場所を問わず、すべての企業に期待される行動の世界標準です」と述べています。著名な人権団体 は、ロッキードの武器が民間人、特に子供に対して無差別に使用されたことを長期にわたって記録しています。⁷ アムネスティ・インターナショナルが発表した2019年のレポートによると、ロッキードは防衛産業の他の企業と同様に、UNGPの下での人権責任を果たせていません。⁸

ロッキードの事業は、生命、自由、個人の安全、プライバシー、無差別、平和的な集会と結社に対する権利 に対して、現実的かつ潜在的なリスクをもたらします。過去数年間、 ロッキードは、武力紛争に巻き込まれている、人権侵害の記録がある、 または汚職や脆弱性の危険にさらされている少なくとも12の州に軍用製品を輸出してきました。⁹たとえば、ロッキードはサウジアラビアと長年にわたる関係を築いており、現在、統合防空・ミサイル防衛、戦闘船、戦術航空機、その他のプログラムで280億ドル以上の支援を行っています。¹⁰2016年6月、市民社会団体は、OECDガイドラインに違反して、イエメンで使用する軍事装備をサウジアラビアに供給することに関して 努力したために人権侵害を行わなかったとして、ロッキードに対して 訴状を米国国家責任ある事業行動連絡窓口に提出しました。¹¹ 紛争中、戦争犯罪を含む重大な人権侵害が行われてきました。¹² とロッキードは、サウジアラビア/UAE主導の連合に武器やサービスを提供する上で不可欠な企業として選ばれました。¹³ ロッキードの武器は、2018年に広く非難されたスクールバス攻撃に関連していました。その結果、数十人の子供が死亡しました。¹⁴

同様に、ロッキードはF-16戦闘機、 ロングボウヘルファイアミサイル、AH-64アパッチロングボウヘリコプターの部品などの武器をイスラエル軍に提供しました。イスラエル軍はパレスチナを占領し、 100万人以上が避難しました¹⁵そして国連によってアパルトヘイトとして認められています。¹⁶ この占領とアパルトヘイトは、「非人道的な行為、任意かつ超法規的な殺害、拷問、 基本的権利の否定、ひどい小児死亡率、集団処罰、乱暴な軍事裁判制度、家の取り壊し」に関連しており、人道に対する罪で調査中です。¹⁷ロッキードの武器は、イスラエル軍によって人口密度の高い民間地域で繰り返し使用されており、その結果、何千人もの民間人の死傷者が出ています。そのうちの大規模なグループは子供で、戦争犯罪に相当する可能性があります。¹⁸ロッキードは、2021年5月のガザへの攻撃で重要な役割を果たしました。この攻撃では、少なくとも129人の民間人が死亡し、そのうち66人が子供だったなど、明らかな戦争犯罪が行われました。¹⁹

米国では、ロッキードは米国とメキシコの国境を監視するために米国税関国境警備局と48億ドル以上の契約を結んでおり、プライバシーと亡命権に重大なリスクをもたらし、 会社を法的および評判上のリスクにさらしています。²⁰国境監視契約 には、「テキサス州南東部地域における偵察機、航空機のメンテナンスと物流サポート、データ処理サービス、監視と通信技術 」が含まれていました。²¹

最近の国連の報告書で繰り返し述べられているように、人権を尊重するロッキードの責任は 別であり、人権を保護する米国政府の義務とは異なります。²² ロッキードの反対声明では、海外での販売は連邦政府によって規制されており、連邦政府は会社に代わって人権リスクを評価していると主張しています。ロッキードは、HRIAの実施は「米国の外交政策目標を損なう」とばかげて主張し、 米国政府への人権への悪影響に関する説明責任を延期します。この物語は、防衛請負業者と政府との共生関係を明らかに無視しています。国連は、この関係を「国家と武器部門の境界線がぼやけている。これにより、真の人権リスクが武器輸出を妨げるはずなのに、各国が武器の輸出を承認する可能性がある」と説明しています。²³ ロッキードは、その多大なロビー活動を考えると、単に米国政府のリーダーシップに従っているだけだと主張するのは誤解を招きやすいです。 伝えられるところによると、同社は2022年だけでロビー活動に1,300万ドル以上を費やしました。²⁴国防総省と主要な防衛請負業者の間の「回転ドア」は、米国の外交政策アジェンダに影響を与える上で、政府と 民間部門の役割の境界線がぼやけていることも示しています。ロッキードのビジネスモデルは米国政府の契約に依存しており、行政機関によって規制されていますが、これらの法律を遵守しても、会社が人権侵害を引き起こしたり、寄与したり、直接関係したりすることを妨げるものではありません。

独立した人権団体は、武器移転の前、最中、後の潜在的な人権リスクに対処するために、防衛会社が自由に使えるさまざまな措置を明確に定めています。 アムネスティ・インターナショナルは、その一部を挙げています。たとえば、「クライアントの過去のパフォーマンスを人権ベンチマークに照らして審査する」、「 国際人権の遵守に高い期待を寄せる」などです。

権利法を契約に組み込み、クライアントの業績を継続的に監視および定期監査し、

一時停止、さらには中止を含め、クライアントの行動に影響を与えるためのレバレッジ

リスクを適切に軽減できないビジネス関係。」²⁵ ロッキードは、戦争で設計され使用される兵器や技術を製造する世界最大の防衛請負業者として、契約を結ぶ前や継続的に人権リスクを評価するための独自の強固なプロセスを用意すべきです。ロッキードには、人権への取り組みと矛盾していると思われる契約に入札する義務はありません。また、当社は、リスクの高い製品やサービスの販売や紛争の影響を受けた地域での事業運営への依存度が低いビジネスモデルを 積極的に位置づけることができます。

米国政府による武器の販売の承認は、ロッキード を重大なリスクから守るものではありません。たとえば、2023年3月、イエメン国民のグループが、イエメンでの人権侵害に加担したとして、ロッキードと同等の防衛請負業者を訴えました。被告は、ロッキードがサウジ主導の連合軍のイエメン戦争に武器を供給することで「戦争犯罪と超法規的殺害を支援し、教唆した」と非難しています。²⁶ロッキードは、2022年にロッキードになりすましたTwitterアカウントからの偽のツイートからも明らかなように、 社が「人権侵害の記録についてさらに調査されるまで」サウジアラビア、イスラエル、米国への販売を停止すると主張しているように、 は重大な風評リスクにさらされています。²⁷ ツイートに続いて、ロッキードは70億ドル以上の物的損失を被ったと伝えられています。²⁸

ロッキードの中核事業分野の多くは、物議を醸している の武器や海外販売に関連しており、潜在的な規制の進展を待つ間、会社は法的リスクにさらされています。たとえば、バイデンが最近発表した商業用武器移転（CAT）ポリシーでは、重大な人権侵害に関連して「使用しない可能性が高い」武器の販売に新たな制限を設けています。²⁹特に、 CATポリシーでは、人権上の懸念が生じた場合は取引をキャンセルすることが認められています。この新しい規制の下では、ロッキードは契約を検討する際に人権リスクを積極的に評価し、国内外の基準の強化に対するビジネスモデルの回復力を高めることで利益を得るでしょう。現在の規制の下でも、ロッキードの武器の販売は、人権上のリスクを理由に議会の指導者から精査され、反対されてきました。たとえば、ロッキードのトルコへのF-16販売の可能性は、上院外交委員会の民主党議長 であるボブ・メネンデス上院議員によって反対され、まだ承認を得ていません。2021年、ロッキードは、フィリピン軍による広範囲にわたる人権侵害に対する議員の反対にもかかわらず、約24.3億ドルのF-16をフィリピンに売却しました 。

ロッキード・マーティンの事業は、国際法では違法であり、会社とその投資家に法的、評判的、規制上のリスクをもたらす、物議を醸している 武器にも関係しています。 当社は核兵器に関連する300億ドル以上の契約を結んでいます。³⁰ ロシアのウクライナ侵攻と核の脅威により、私たちの世界は冷戦時代よりも核爆発のリスクが高くなります。³¹ 2021年1月に発効した核兵器禁止条約（TPNW）は、核兵器やその他の核爆発装置の開発、実験、 製造、製造、備蓄、および禁止されている 行為への支援を明示的に禁止しています。³²現在、TPNWには92の署名国があり、68の州が 条約を批准または加入しています。³³また、企業は 条約を批准した法域で禁止されている活動を行っていないことを証明するよう求められる場合がありますが、これは潜在的に費用のかかる作業です。これに加えて、 TPNWは核兵器禁止規範の策定における重要なマイルストーンであり、他の兵器禁止条約からも明らかなように、締約国ではない国の行動に影響を与える可能性があります。たとえば、2010年にクラスター弾に関する条約 （CCM）が発効し、1999年に地雷禁止条約（MBT）が発効して以来、締約国と非締約国の間での禁止兵器の生産はほぼ停止しました。³⁴テキストロンやオービタルATKなどの企業は、条約の発効以来、CMMの締約国ではない米国でのクラスター弾の生産を停止しました 。³⁵ エジプトのようにMBTの締約国ではない国は、その条約の発効後、地雷の生産を禁止する明確な政策を採用しました。³⁶ TPNWは、2018年1月にすべての融資関係の終了を発表したABPを含む核兵器生産者との金融関係を積極的に終了するよう金融機関に働きかけました³⁷、および 2021年1月に発効した新文書のすべての条項の遵守を発表したKBCグループ。³⁸ 米国はTPNWに署名していませんが、金融機関がロッキードのような核兵器産業に関わる企業との関係を終わらせるよう圧力が高まるにつれて、ロッキードはリスクにさらされています。90を超える金融機関が核兵器産業への 資金提供活動を停止したようで、約60の金融機関が核兵器産業への融資を禁止する政策を採用しています。³⁹大規模なファンド、 宗教団体、大学を対象とした売却圧力の高まりは、潜在的な株主のプールを制限し、ロッキード・マーティンの 資本へのアクセスに悪影響を及ぼす可能性があります。

ロッキードの2022年の人権報告書や、ロッキードの反対声明で引用されているその他の方針、つまり「良き企業市民権と人権の尊重」、「倫理とビジネス行動規範」、「サプライヤー行動規範」は、以下の理由から提案の要求に応じません。

ロッキードは、ガバナンスやデューデリジェンスに関する情報を含め、 委任勧誘状で人権関連の補足的な開示を提供していますが、この開示は、提案で提起された懸念事項の具体的な 人権への影響にも触れていません。ロッキードが潜在的な契約を評価するために提示している基準には、人権リスクの分析が欠けていて、代わりに価値、戦略的方向性、評判、業績を幅広く網羅しています。たとえば、 会社は、人権デューデリジェンスプロセスは業務とビジネス上の意思決定に組み込まれていると言っていますが、 同社が説明するプロセスは、会社の戦略的方向性、評判、および財務実績にのみ焦点を当てています。このプロセスは、紛争の影響を受けた地域での民間人の死傷者や核兵器の影響など、会社の顕著なリスクに対処していないため、人権影響評価を実施することと ずれています。ロッキードは、強固な人権デューデリジェンスに不可欠な人権影響評価を実施しているという証拠を一切提供していません。代わりに、定期的な腐敗防止監査 と貿易コンプライアンスプログラムを挙げています。しかし、これらは標準的なコンプライアンス手順であり、顕著な人権リスクに焦点を当てていません。

上記の情報開示のギャップから、ロッキードの 既存の人権報告書、方針、慣行は、紛争の影響を受けた地域を含むリスクの高い 製品やサービスに関連する実際の、そして潜在的な人権への影響を特定、評価、防止、軽減、改善するための人権影響評価を求める提案の要求に応えていないことは明らかです。追加の人権デューデリジェンス開示も必要です。 投資家のHRIA、有意義な人権開示、義務的なデューデリジェンス規制への支持の両方が高まっています。⁴⁰ このレポートは、企業が重大な人権リスクを効果的に特定して管理しているかどうかを投資家が評価するのに役立ちます。これは 長期的な株主価値創造にとって重要です。

結論

支持者は、ロッキード・マーティンのすべての株主に 提案6: 人権影響評価報告書を発行する株主提案を支持するよう奨励しています。

詳細については、インベスター・アドボケイツ・フォー・ソーシャル・ジャスティスのプログラム・ディレクター で、スクール・シスターズ・オブ・ノートルダム協同組合投資基金、シスターズ・オブ・ニュージャージー州エリザベス、シスターズ・オブ・セント・フランシス・オブ・フィラデルフィア、ベネディクト・シスターズ・オブ・マウント・セント・スコラスティカの代表者、電子メール：jlyon@iasj.org または電話：973-5089-89-9-9 800。

¹https://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

²https://inthesetimes.com/article/ukraine-russia-raytheon-lockheed-martin-general-dynamics-weapons-industry ; https://www.fool.com/earnings/call-transcripts/2022/01/25/lockheed-martin-lmt-q4-2021-earnings-call-transcri/ ; https://truthout.org/articles/lockheed-martin-gave-over-250k-to-politicians-as-they-discussed-ukraine-bills/

³https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox/introduction-human-rights-impact-assessment

⁴https://www.openmic.org/news/2021/facing-investor-pressure-microsoft-agrees-to-publish-independent-human-rights-impact-assessment-including-review-of-surveillance-and-law-enforcement-contracts #: ~:
text=IN%20レスポンス%20の株主%20のリクエスト、%20から%20の法律%20の執行%2c%20移民

⁵https://www.verizon.com/about/investors/human-rights-impact-assessments

⁶https://www.lockheedmartin.com/en-us/who-we-are/international.html

⁷https://www.hrw.org/reports/2007/lebanon0907/lebanon0907web.pdf; https://www2.ohchr.org/english/bodies/hrcouncil/docs/12session/A-HRC-12-48.pdf

⁸https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

⁹https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2019/05/2019_Producers-Report-FINAL.pdf

¹⁰https://www.lockheedmartin.com/en-sa/index.html

¹¹https://complaints.oecdwatch.org/cases/Case_474

¹²https://www.amnesty.org/en/latest/news/2015/09/yemen-the-forgotten-war/

¹³https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

¹⁴https://www.paxforpeace.nl/media/files/mwatana-day-of-judgement.pdf ; https://www.hrw.org/news/2018/09/02/yemen-coalition-bus-bombing-apparent-war-crime

¹⁵https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

¹⁶https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702

¹⁷https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702; https://www.amnesty.org/en/latest/news/2022/02/israels-apartheid-against-palestinians-a-cruel-system-of-domination-and-a-crime-against-humanity/

¹⁸https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

¹⁹https://www.afsc.org/resource/us-corporations-complicit-military-attacks-gaza ; https://www.hrw.org/news/2021/07/27/gaza-apparent-war-crimes-during-may-fighting #

²⁰https://truthout.org/articles/biden-is-rejecting-trumps-border-wall-but-proposing-his-own-virtual-wall/ ; https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

²¹https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

²²https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

²³https://www.ohchr.org/sites/default/files/2022-08/BHR-Arms-sector-info-note.pdf

²⁴https://www.opensecrets.org/federal-lobbying/clients/summary?id=D000000104

²⁵https://www.amnesty.org/en/documents/act30/0893/2019/en/

²⁶https://www.middleeasteye.net/news/yemenis-sue-top-us-defence-contractors-aiding-war-crimes

²⁷https://gagadget.com/en/187034-lockheed-martin-lost-more-than-7-billion-in-value-in-parallel-with-the-fake-verified-twitter-accounts-announcement-that-i/

²⁸https://gagadget.com/en/187034-lockheed-martin-lost-more-than-7-billion-in-value-in-parallel-with-the-fake-verified-twitter-accounts-announcement-that-i/

²⁹https://www.reuters.com/world/us/us-weapons-sales-get-stricter-human-rights-review-under-biden-2023-02-23/

³⁰https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2023/02/PAX_Rapport_DBotB_Risky-Returns_FINAL_web_spread.pdf

³¹https://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

³²核兵器の禁止に関する条約の全文が公開されています:http://undocs.org/A/CONF.229/2017/8

³³https://treaties.unoda.org/t/tpnw

³⁴クラスター弾モニター2019、http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/cluster-munition-monitor-2019/cluster-munitionban-policy.aspx; Landmine モニター2019、http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/landmine-monitor-2019/ban-policy.aspx。

³⁵クラスター爆弾への全世界投資、PAX、2018年12月 、https://www.paxforpeace.nl/publications/allpublications/worldwide-investment-in-cluster-munitions-2018

³⁶「エジプト：地雷禁止政策」、地雷および クラスター弾モニター、2018年10月9日、http://www.the-monitor.org/engb/reports/2018/egypt/mine-ban-policy.aspx#ftn7;「米国：地雷禁止政策」、地雷およびクラスター弾モニター、2019年12月18日、http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/united-states/mine-banpolicy.aspx#:~:text=%5B13%5D%20The%202020%20Trump%20administration,countries%20between%201969%20and%201992。

³⁷「ABP年金基金には、タバコと核兵器は含まれていません」、ABP、2018年1月、https://www.abp.nl/english/press-releases/abp-pension-fund-excludes-tobacco-and-nuclear-weapons.aspx

³⁸「KBCの核兵器政策は国連核兵器禁止条約に完全に準拠しています」、KBCグループ、2021年1月、https://www.kbc.com/content/dam/kbccom/doc/newsroom/pressreleases/2021/20210122_PB_VNverdrag_Kernwapens_ENG.pdf?fbclid=IwAR310l3vmdVLa9ROnhlS-MEjBCScdWmqpMURs-WIZgXYmtQ98RREqNAdr60

³⁹https://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

⁴⁰https://investorsforhumanrights.org/news/investor-case-for-mhrdd

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