米国

証券取引委員会 委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 6-K

外国民間 発行者の報告書

以下の規則 13a-16 または 15d-16 に基づく

1934年の証券取引所 法

2023 年 3 月の 月について

エムテック株式会社

(登録者の 名の英語への翻訳)

23階2302号室

FWD フィナンシャルセンター

308 デヴーロード セントラル

シェンワン、香港

電話:+852 36908356 (プリンシパルエグゼクティブオフィスの住所)

登録者 がフォーム20-Fまたはフォーム40-Fの表紙を使用して年次報告書を提出するか、提出する予定があるかをチェックマークで示してください。

フォーム 20-F フォーム 40-F ☐

登録者が 規則 S-T 規則 101 (b) (1) で許可されているとおりにフォーム 6-K を紙で提出する場合は、チェックマークを付けて記入してください。☐

登録者が規制 S-T 規則 101 (b) (7) で許可されているとおりに フォーム 6-K を紙で提出する場合は、チェックマークを付けて記入してください。☐

2023年3月31日、MMTEC, Inc.（以下「当社」）は、同日付の証券購入契約（以下「本契約」）に基づき、機関投資家（以下「購入者」）との間で優先転換約束手形の登録直接募集を開始しました 。本契約に従い、購入者は当初の元本総額7,000万ドル以下のシニア転換約束手形（以下「手形」）を購入することができます。債券は発行日から2周年に満期を迎えます。債券には当初発行額が 20% 割引されるため、 本契約に基づく債券の全額購入を仮定すると、本募集の総購入価格は最大5,600万ドルになります。 本契約に従い、購入者が債券を購入できる期間は2023年3月31日（「発効日」）に始まり、2023年5月11日（30日）に終わります^番目の発効日の翌営業日 本契約には最低契約額はありません。

利息は、債券の未払い残高 に年率8％の単純利率で発生します。債券に定義されている債務不履行事由が発生した場合、利息は、年率 22% または適用法で認められている最大利率のいずれか少ない方で発生します。さらに、債務不履行が発生した場合、投資家は債券に基づいて支払われる未払い残高を 繰り上げることができます。本債券は、個人または企業に適用される法律で義務付けられている義務を除き、手形に明示的に従属する当社の将来の債務 に対する支払い権において上位にランクされており、 社の他の無担保債権者および劣後関係のない債権者の請求と同等です。

注記の条件に従い、当社は 統合、別の事業体との合併、実質的な資産の処分、支配権の変更、再編または資本増強などの特定の基本的な取引について、投資家の同意を得る必要があります。投資家の 事前の書面による同意なしに基本取引が行われた場合は、債務不履行事由とみなされます。

投資家は、発効日以降いつでも手形の未払い 残高の全部または一部を、転換通知の 日の直前の5取引日中に、75％に最低終値を掛けた価格で当社の普通株式、額面0.01ドル（「普通株式 株」）に転換することができます。ただし、調整後は1株あたり0.30ドルの最低価格が適用されますノートの条件、および ノートに明記されている特定の調整および所有権の制限が適用されます。

当社は、当該転換の結果、債券の転換により普通株式の発行が 発効した直後に、債券の保有者とその関連会社、または被指名人 が発行済普通株式数の4.99％以上を有益に所有する範囲で、債券の換算 を行いません。

前述の記述は、本契約および注記の全文を基準とします。それぞれの写しは、それぞれ本書の別紙4.1および別紙 4.2として提出され、それぞれ参照により本書に組み込まれています。

展示索引

署名

1934年の証券取引法の要件 に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、以下 正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

日付:2023年3月31日

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