アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(タグ 一)
締め切りの財政年度について
あるいは…。
に対して,_から_への過渡期
欧州委員会
ファイル番号:
(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)
(国または会社または組織の他の管轄区域) | (I.R.S. 雇用主身分証明書番号) |
(登録者は主に事務室の住所、郵便番号、及び
電話番号 、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引 記号 | 登録された各取引所の名称 | ||
株式市場有限責任会社 | ||||
株式市場有限責任会社 |
登録者が証券法規則405で定義されている有名な経験豊富な発行者であれば、再選択マークで を示してください。
はい:
登録者が当該法第13節又は第15節(D)節に基づいて報告書を提出する必要がない場合は,複選マークで示してください。
はい:
:
再選択マークは、登録者(1)が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間内に)1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうかを示し、 および(2)登録者が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな申告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルマネージャ ☐ | 加速したファイルマネージャ ☐ |
規模の小さい新聞記事会社
| |
新興成長型会社 |
もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください
登録者が報告書を提出したか否かを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ−オキシリー法案”(“米国法典”第15編7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告に対する内部統制の有効性評価 に基づいてその監査報告を作成又は発表する公認会計士事務所である
は、登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで表す(この法規では12 b−2で定義される)。
はい:
2022年6月30日現在,登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権普通株の総時価は約
$である
2023年3月31日に登録者は 普通株は、1株当たり額面0.0001ドル、発行された。
1 |
カタログ表
ページ | ||
第 部分I | ||
第1項。 | 業務.業務 | 6 |
プロジェクト1 A | リスク要因 | 9 |
項目1 B。 | 未解決 従業員意見 | 32 |
第二項です。 | 属性 | 32 |
第三項です。 | 法的訴訟 | 32 |
第四項です。 | 鉱山安全開示 | 32 |
第II部 | ||
第5項。 | 登録者普通株,関連株主事項及び発行者が株式証券を購入する市場 | 33 |
第6項。 | [保留されている] | 34 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 35 |
プロジェクト7 A。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 40 |
第8項。 | 財務諸表と補足データ | 41 |
第9項。 | 会計·財務開示面の変更と会計士との相違 | 76 |
プロジェクト9 Aです。 | 制御 とプログラム | 76 |
プロジェクト9 B。 | その他 情報 | 77 |
プロジェクト9 Cです。 | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 |
77 |
第III部 |
||
第10項。 | 役員·役員·会社管理 | 78 |
第十一項。 | 役員報酬 | 82 |
第十二項。 | 安全な利益所有者と経営陣の所有権および関連する株主事項 | 85 |
十三項。 | いくつかの関係や関連取引、および取締役の独立性 | 86 |
14項です。 | 依頼者 は課金とサービス | 86 |
第IV部 | ||
第十五項。 | グラフ、財務諸表明細書 | 87 |
第 項16. | 表 10-K要約 | 87 |
2 |
前向き陳述に関する特別説明
この報告書には展望的な陳述が含まれている。前向きな陳述は主に“業務”と“経営陣の財務状況と経営成果の討論と分析”と題する章に含まれている。これらの表現は既知および未知のリスク、不確実性および他の要素に関連し、私たちの実際の結果、業績または業績は、前向き表現に明示または暗示される任意の未来の結果、業績または業績と大きく異なる可能性がある。場合によっては、 は、“予想”、“信じ”、“可能”、“推定”、“予想”、“意図”、“可能”、“計画”、“潜在”、“予測”、“br}”項目、“すべき”、“将”などの用語によって識別することができる。そして、前向き表現を識別するための類似表現である。 前向き表現は、未来のイベントに対する我々の現在の見方を反映しており、仮説に基づいており、リスクや不確実性の影響を受けている。これらの要素は、本報告書または参照によって本報告書に組み込まれた文書に出現するにもかかわらず、これらの要素が本報告に含まれるかどうかにかかわらず、すべての関連する前向きな陳述に適用されるので、これらの要因と、本報告および私たちが参照によって本報告に組み込まれた文書になされた他の警告声明とを読むべきである。これらの要因のうちの1つまたは複数が現実になった場合、または任意の基本的な仮定が誤りであることが証明された場合、私たちの実際の結果、業績、または達成は、これらの前向き陳述において明示的または示唆された任意の未来の結果、業績、または達成とは大きく異なる可能性がある。
このような不確実性を考慮して、あなたはこのような前向きな陳述に過度に依存してはいけない。これらの前向き表現は、 が以下の態様に関連する表現を含む:
• | 私たちが継続的に経営する企業として存在し続ける能力は |
• | 私たちは最近の買収を私たちの全体業務に統合することに成功しました |
• | 私たちは十分な資金と代替資金源を獲得して、私たちが現在提案している業務を支持することができて、新冠肺炎疫病が投資家の感情と投資能力に与える負の影響を考慮して、これはもっと困難になるかもしれない |
• | 私たちの予想成長戦略と業務運営拡張を効果的に管理する能力 |
• | 私たちは競争の激しい市場で市場シェアを維持または増加させる能力がある |
• | 私たちは純収入を増加させ毛金利を向上させる能力を持っています |
• | 私たちは急速に変化する技術と発展し続ける業界標準の能力についてきて、技術進歩を実現する能力を含む |
• | 私たちは製品の需要増加に依存しています |
• | 私たちは私たちよりもはるかに多くの資源を持つ大企業と競争することができます |
• | 私たちのbrは引き続き競争力のある価格で直ちに私たちの製品のために原材料とその他の供給を得ることができて、特に新冠肺炎疫病が私たちのサプライヤーとサプライチェーンに与える潜在的な影響を考慮することができます |
• | 私たちの製品を多様化させ、新しい市場の機会を捉える能力 |
• | 熟練した労働力、機械、部品、原材料の需要を経済的に満たすことができます |
• | 私たちは上級管理職の重要なメンバーの能力を維持します |
• | 新冠肺炎の流行中に安全かつ効果的に機能し続ける能力は |
• | 私たちはナスダック資本市場での私たちの上場を維持することができる。 |
さらに、展望的陳述は、本報告日までの私たちの推定および仮定のみを代表する。あなたはこの報告書と私たちが本報告書の添付ファイルとして引用して保存した文書を読まなければなりません。私たちの未来の実際の結果は私たちが予想していたものと大きく異なるかもしれません。法的要件がない限り、私たちは、任意の前向き陳述を公開更新する義務を負わない、または、実際の結果を更新することは、未来に新しい情報がある場合であっても、任意の前向き陳述で予想される結果と大きく異なる可能性がある理由である。
3 |
特定の定義用語を用いた
文脈に別の要求がある以外は,本報告の目的のみである:
• | 当社、“紫外光応用”、“私たち”とは、紫外光有限会社、デラウェア州会社及びその完全子会社SeriLumen,Inc.、ニューヨーク会社(“SteriLumen”)とニューヨーク有限責任会社Munn Works,LLC(“MunnWorks”)を応用した合併業務を指す。 |
• | “取引所法案”とは、1934年に改正された証券取引法をいう |
• | “米国証券取引委員会”とは、米国証券取引委員会を意味する |
• | “証券法”とは、改正された1933年の証券法を指す。 |
リスクファクターの概要
私たちの業務は多くの危険に直面している。投資決定を下す前に、あなたはこのような危険を認識しなければならない。これらのリスクは,本年度報告の第1 A項目のリスク要因でより包括的に検討されている。これらのリスクには
• | 私たち はSteriLumenとMunnWorksを通じて運営されていますが、現在私たちの唯一の収入源は子会社の流通です。SteriLumenは設立以来損失が発生しており、私たちは予測可能な未来にそれは引き続き重大な損失を受けることが予想され、MunnWorksからの収入 はこれらの損失を相殺するのに十分ではないかもしれない |
• | 私たちは将来もっと多くの資金を集める必要があるかもしれません。もし私たちが受け入れられる条件で十分な資金を得ることができなければ、私たちは私たちの業務計画を実行できないかもしれません |
• | 私たちのbrサプライヤーは私たちに十分な量または十分な品質の材料を提供できないかもしれない |
• | 私たちの第三者への依存は、競争相手がこれらの秘密または私たちの商業秘密が盗用または開示されていることを発見する可能性を増加させる私たちのビジネス秘密を共有することを要求する |
• | もし私たちの製品に欠陥があれば、私たちは重大な保証義務を負うかもしれません |
• | 私たちの責任に対する製品のクレームは費用が高く、私たちの名声を損なう可能性があります |
• | もし私たちが重要な管理職を失ったり、合格者を引き付けることができない場合、成長戦略を実行する能力に悪影響を及ぼす可能性がある |
• | 気候変動イニシアティブは私たちの業務、財務状況、および経営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある |
• | 私たちの財務コントロールと手続きは財務情報を適時かつ確実に報告するのに十分ではないかもしれませんが、上場企業として、これは私たちの株価に実質的な損害を与える可能性があります |
• | 空気浄化市場は分散して競争が激しく、既存の競争相手や私たちのサービス市場に入った新しい参入者との競争に成功できないかもしれない |
• | もし私たちがSeriLumenのAiroaid製品流通計画を実行できなければ、私たちは収入を生むことができないかもしれません。あなたの投資は実質的な悪影響を受けるかもしれません |
• | 私たちのbrは重大な監督管理を受けており、適用される規制要求の変化は私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある |
4 |
• | SteriLumenのScience Airビジネスは独占流通業者に高度に依存しており、その運営のいかなる中断も、私たちの業務、運営結果、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある |
• | SteriLumenの業務は、その製品に対する市場の安全と品質の見方に強く依存している |
• | 急速に変化する基準と競争する技術は私たちの製品に対する需要を損なう可能性がある |
• | 私たちの成長戦略を効果的に管理し、実施することができない可能性があります。これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります |
• | 国際販売はSteriLumen収入の大部分を占める可能性があり、国内や国際市場での経営に関するリスクの影響を受ける |
• | 外部科学者やコンサルタントとのSteriLumenの協力は制限され変更されるかもしれない |
• | カスタムデザインの装飾鏡供給市場の競争が激しい |
• | MunnWorks‘ 新製品の開発や変化する消費者の選好や購入習慣に反応できなければ、実質的な悪影響を及ぼす可能性がある |
• | MunnWorksの業務は市場の見方とその製品品質に高度に依存している |
• | もし私たちが所有したり許可したりした特許や私たちの他の知的財産権が私たちの技術を十分に保護できなければ、私たちは市場シェアを私たちの競争相手に譲って、利益を得ることができなくなります |
• | 米国特許法の変化は特許の全体的な価値を低下させる可能性がある |
• | 私たちの役員と上級管理者は、議決権のある株の50%以上の投票権を利益を得て持ち、私たちのビジネスや株主に承認された事項に影響力を与えることができるだろう |
• | 私たちは過去に私たちの普通株に配当金を支払ったことがなく、未来に私たちの普通株に配当金を支払うことを望んでいません。いかなる投資収益も私たちの株式価値に限られるかもしれません |
• | 私たちが改訂して再署名した会社登録証明書の条項 は、私たちの業務の買収や売却を延期または阻止する可能性があります。 |
• | 私たちは追加の資本を調達する必要があり、追加の株式証券を発行したり、追加の債務融資によって追加の資金を調達することで、株主の希釈や私たちの運営を制限する可能性があると予想しています |
• | Aシリーズの優先株の順位は私たちのすべての債務と他の負債より低い |
• | Aシリーズ優先株は実際には私たちの子会社に属する義務から |
• | Aシリーズの優先株保有者にはほとんど投票権がない |
• | もし私たちが未来の配当平価株に全額配当金を支払わなければ、私たちはAシリーズ優先株の全額配当を支払うことができないだろう |
5 |
第 部分I
第 項1.業務
企業の歴史
アプリケーション紫外線会社(“AUVI”)は、独自の表面および空気消毒技術を開発、買収、買収、販売し、室内空気の質(IAQ)、特殊LED照明と豪華な鏡、商業家具の改善に専念し、全世界の医療保健、商業と公共の場所、ホテル、食品保存、大麻、教育、ワイン垂直市場の顧客にサービスを提供する大手販売·マーケティング会社である。
キヤノン、Acuity、江森自己制御、Ushio、シーメンス、Graingerなどを含むすでに構築された戦略製造パートナーと連盟、および52カ国と地域の89社のディーラーと販売業者、47社の製造業代表と19社のアメリカ国内販売代表からなるグローバルネットワークにより、Auviはその2つの完全子会社であるSteriLumen,Inc.(“SteriLumen”)とMunn Works,LLC(“MunnWorks”)を通じて全製品を提供している。
SteriLumen は、先進的な紫外線炭素、広域紫外線発光ダイオード、光触媒酸化(PCO)病原体除去技術を利用して、Airoide、Science Air、Airolean 420、Lumide、PUROAir、PUROHealth、PURONetおよびLED Supply Companyを有する一連の研究と臨床検証された製品の組み合わせを有し、Sterilumenが特許を持つ表面および空気技術プラットフォームキットは、移動、固定、および暖房空調システムおよびソフトウェア解決策を含む最も完全な病原体消毒プラットフォームの1つを提供し、その製品全体をモノのインターネットに相互接続し、顧客が実施、実施、販売することができる。環境保護局が提案したIAQ措置を任意の企業範囲で管理·監視する。また、Lumicideプラットフォームは紫外線(UVC)の力を応用して病原体を自動的に破壊し、医療保健領域の感染制御のいくつかの特許設計において医療獲得性感染(“HAI‘s)”の挑戦を解決した。LED電源会社は北米全体のLED照明と制御の全方位サービス卸売業者ですMunnWorksはカスタム贅沢品とバックミラー、会議室と生活空間家具を製造·販売しています。
私たちのフォーチュン100強エンドユーザーのグローバルリストには、Kaiser Permanente、NY Health+Hospital、Mercity Healthcare、シカゴ大学医学院、Baptist Health Southフロリダ、ニューヨーク市運輸会社、サムスン、JB Hunt、ボストンレッドソックスのフェンウェイ公園、ジェットブルー公園、フランスベルサイユ宮殿、Whole Foods、Del Monte Foods、アメリカ退役軍人事務部、マリオット、ヒルトン、四季とハイアットホテル、brの情報が含まれています。UVアプリケーション会社とその子会社の情報を知りたいのですが、https://www.appliedvinccom.comをご覧ください
空気消毒ソリューションとLED照明:エロッド、科学空気、PuroとLED供給会社
当社は2021年2月にアキダホールディングス(“アキダ”)の全資産および若干の負債を買収した。買収時、アキダはウィスコンシン大学マディソン校の助けを借りて米航空宇宙局のために開発されたエロッド空気浄化技術システムを持ち、紫外線と独自の二酸化チタン光触媒brを組み合わせて、世界経済の再開放を加速させ、ホテル、ホテル、医療保健、療養所、雑貨店、ワイン、商業建築、小売業界に応用されていた。エロッドシステムはNASA、皆既日食スーパー、ドール、チキタ、Opus One、亜零度冷蔵庫、ロバート·モンダヴィワイン会社などのブランドで使用されている。アキダはすでにコズ科学技術有限会社(“コス”) と契約を締結し、製造、倉庫及び流通愛楽士システムであり、アキダとコズの契約関係はすでに に譲渡され、当社が買収事項の一部として負担している。
2021年9月28日、当社はKESのすべての資産を買収し、いくつかの債務を負担した。買収時、KESは主に空気浄化技術と噴霧システムのAIROSIDEシステムの製造と流通に従事していた。KESはある市場でAIRODIRDシステムを販売·販売する独占的な権利を持っている。今回の買収はSteriLumenブランドでエロッドシステムのすべての製造、販売、流通を統合し、食品流通、収穫後生産、醸造所、小売分野における同社の市場シェアを拡大した。同社の製品はアメリカ、カナダ、ヨーロッパに販売されています。
6 |
エロッド空気浄化技術システムは,最初に米航空宇宙局(“NASA”)がウィスコンシン大学マディソン校の協力を得て開発したbrであり,紫外線と独自の二酸化チタン光触媒を組み合わせて,空気中の細菌,カビ,真菌,ウイルス,揮発性有機化合物,多くの異臭を除去することができる。コア殺菌剤技術はすでに国際宇宙ステーションで使用され、光触媒酸化に基づいて、これは1種の生物転化過程であり、絶えず有害カビ、微生物、危険病原体、破壊性揮発性有機化学品と生物ガスを無害な水蒸気に転化する。エローサイドのナノコーティング技術は,他の空気浄化システムが“能動”空気浄化,オゾン発生システム,イオン化brまたは“光電化学酸化”を提供するのに対し,二酸化チタンを触媒床表面に永久的に接着する。これは表面結合(OH-)ラジカルがその先進的な幾何設計によって作られた大表面積で永久的に生成し、オゾンや他の有害副産物の発生と放出を防止することを可能にする。独自調製と触媒作成方法は愛楽徳競争優位の基礎であり、市場で唯一一貫した堅固で高効率、オゾンフリーのPCO技術とした。エロッドは過去12年間に米国航空宇宙局,国家再生可能エネルギー実験室,ウィスコンシン大学,テキサス理工大学,テキサス農工大学を含む独立大学および大気質科学実験室などの政府機関でテストを行った。殺菌剤技術はアメリカ食品と薬物管理局の第二種類の医療設備とされており、病院の緊急状況下で医療レベルの空気浄化を提供することに適している。エロッド製品 シリーズは、AP(消費者ユニット)、GCS、およびHDシリーズを含む(商業ユニットは、Sterilumenアプリケーションを含み、当社の製品キットに接続、報告、および資産管理をもたらす)。APSシリーズは、レストラン、会議室、住宅、小規模企業や家庭オフィススペースに最適な本格的な選択、低メンテナンス、フィルタレスPCOやフィルタリングのPCO空気浄化オプションを提供しています。GCSシリーズ は,オフィス,待合室,ホテルロビー,br}や空港ゲートエリアなど,大きな公共の場や使用率の高い可能性のある閉鎖部屋に適している。HDシリーズは最も強力で、2級浄化を提供し、スポーツ競技場と更衣室、空港、博物館、酒蔵、倉庫と食品加工施設などの大きな或いは工業br空間を迅速に消毒することができる。すべての空気殺菌剤br製品は,果物,農産物や花などの腐りやすいものの寿命を延ばすこともできる。
2021年10月13日、我々は、一連の空気浄化技術(“Science Air”)を有するOld SAM Partners,LLC F/K/A Science Air Management,LLC(“Old SAM”)のほとんどの資産を買収した。Science Air製品ラインは紫外線と特許システムを組み合わせて、空気中の細菌、カビ、真菌、ウイルス、揮発性有機化合物および多くの匂いを除去し、いかなる有害な副産物も発生しない。Science Airの製品は施設内の大きな空間 に非常に適しており,これらの設備は空気流量が高いためである。これらのユニットはまた,大型会議や増加した人流量による生物負担増加に対応するために,工業レベルのキャスターを備え,施設全体での移動を可能にしている。この2つのキープロジェクトはいずれも我々のAirosis製品ラインを拡張し,小さな空間とモバイルアプリケーションの全面的な空気消毒製品の組み合わせを作成した。Science Airの製品は現在主に北米で販売され、医療市場に進出している。
Puro 照明
2023年1月26日、2022年12月19日の合併協定と計画(“Puro合併協定”)に基づいてPuro Lighting LLC(“Puro”)とその運営子会社(“Puro買収”) (I)4,056,789ドルの債務を買収していくつかのPuro債務と取引コストを支払い、(Ii)2,497,220株の私たちの普通株、(Iii)251、108株の5%のCシリーズ累積永久優先株、額面1株当たり0.0001ドル(“Cシリーズ優先株”)及び(Iv)はPuro合併協議で述べた条項及び条件に従ってPuro前持分権益所有者に割増支払いを支払う。
Puro Lightingは2019年に設立され,光技術を用いて空間内の健康と健康を促進することを目標としている。今日,Puroは商業·工業場所の空気や表面を消毒できる紫外線消毒システムを提供している。彼らは販売を3つの主要な垂直市場に重点を置いている:教育、政府、医療保健。Puro Lightingを買収した後、LLCはbr}PUROHealthとPURONetを追加した。これは教育、政府、医療保健のための強力な製品であり、UV Lightingとbrを組み合わせてエアコン監視ソフトウェアプラットフォームを接続している。ULで発売され、特許を獲得した独立テスト(Resonova Labs)の協同表面と空気消毒技術の組み合わせによって、施設管理者が多種の病原体を防ぐことを助ける;Puroは現有の流通チャンネルへの交差マーケティングに新しい機会を開いた。さらに、私たちの消毒技術ソリューション全体をモノのネットワークに相互接続する可能性は、任意の企業の室内空気品質(IAQ)を管理および監視するための製品およびスマートツールをお客様に提供します。UVを応用した特許プラットフォーム特許技術キットは、移動、固定と暖房空調システムと解決策を含む最も完全な病原体消毒brプラットフォームを提供し、会社がEPAが提案したIAQ措置を実施することを許可する。br}Puroは強力な国内販売ネットワークを有し、43州で販売代表を持ち、すべての50州で販売されている。彼らの製品は空気処理のためのUVCシステム、先端Far-UVC技術を使用した室内連続消毒、br及び医療業界のために設計された専門的な表面消毒解決策を含む。
Puroの買収は会社をさらに増加する空気消毒市場の傾向に対応することに位置させ、これはホワイトハウスがCOVID 19大流行ピーク時に実施した“清浄空気イニシアティブ”に符合し、消費者と企業を既存と未来の空気伝播病原体の影響から保護し、それによって世界経済を開放を維持することを目的としている。合併後の実体は現在,公共,政府,市政,小売空間,建築を含む施設レベルの室内空気質(IAQ)を改善する暖房空調システムに適用可能である。Puroを買収することは、アプリケーションUVを世界で唯一の完全な空気と表面消毒プラットフォームを提供するいくつかの会社の1つのbrにし、このプラットフォームは消費者、固定と移動及び商業アプリケーションを含み、これらのアプリケーションは研究支持があり、臨床テスト を経て、そして全世界の富100強のエンドユーザーによって複数の垂直領域で使用される。
7 |
Led供給会社
2022年12月19日の合併協定と計画(“LED合併協定”)によると、私は2023年1月26日にLED供給有限公司(“LED”)とその運営付属会社(“LED買収”)を買収し、(I)2,364,657ドルでいくつかのLED債務および取引費用を支払い、(Ii)1,377,777株、(Iii)148,888株の我々系列の累積永久優先株、1株当たり0.0001ドル(“Cシリーズ優先株”)及び(Iv)はLED合併協議で述べた条項及び条件に従ってLED前権益保持者にオーバーフロー支払いを支払う。
LED Supply Companyは2009年に設立され、コロラド州に本社を置く全国的な会社で、照明、制御、スマート建築技術の設計、流通、実施サービスを提供している。LED Supply Coは引き続きその市場カバー範囲を拡大し、新型エネルギー効率と持続可能な技術に集中している。強い電子商取引コンポーネントを除いて、LED Supply Companyは最近収入増加の面で次の一歩を踏み出し、再び第一選択サプライヤーとして位置づけられ、LEDの最新技術の第一選択サプライヤーであるだけでなく、建築とリニューアル市場に必要な新興技術と製品種別の源であり、電気自動車充電からスマートホーム技術、応急と安全設備などである。
私たちは空気全体と表面消毒製品の組み合わせで相乗効果を見た。まず、私たちはエロッドのグローバル流通能力を利用してScience AirとPuroの製品の国際販売を促進したい。次に,普羅の医療面での優位性を利用して,既存のエロッド部門を通して,小型診療所,病棟,医師室から看護師ステーション,待合室,カフェテリアなどの幅広い医療製品ラインを作成したい。第三に、MunnWorksと有力な豪華ホテルチェーン事業者の全国ホテルサービスカバー範囲を利用して、私たちの空中と地面消毒製品の組み合わせ(アロシッドとルミッド)、およびプロが提供する製品を完成させ、未来のホテル、マンションおよび他の改修、br}のアップグレードと改造プロジェクトを完成させたいと思います。第四に、同社はキヤノンバージニア(CVI)との広範な現場支援チームとの協力を求め、会社の製品の販売とサービス能力を促進する。最後に、私たちは、プラットフォーム全体のSterilumen Appを通じてPUROAir、PUROHealth、PURONet(UV Lightingと暖房エアコン監視ソフトウェアbrプラットフォームを組み合わせた強力な医療製品キット)を私たちのモノのインターネット統合計画に統合し、すべての企業を横断して統合できる先行するスマート資産管理、報告、制御システムツールを作成したい。
市場機会
研究と市場研究によると、技術の絶えずの改善と伝染病の伝播阻止への関心の増加に伴い、紫外線消毒市場は2027年までに90億ドルに達すると予想されている。疾病コントロールセンターによると、25人の患者に1人が毎年少なくとも1回病院関連感染(HAI)があり、長期看護機関は毎年300万例の深刻な感染が発生している。アメリカ疾病コントロールと予防センターのデータによると、伝染性感染、病原体とウイルスによる損失brは毎年アメリカ経済に与える損失は2700億ドルを超える:医療保険による損失は2800億ドル ;サボタージュによる生産力損失は2250億ドル;学生/教師の欠勤による250億ドルの損失 である。世界の科学者は、大流行後に空気の質を改善し、世界の空気伝播を制御するための病原体の伝播を著しく促進することを提唱してきた。世界各国政府は、未来の病原体から施設を訪問して保護する影響を軽減するために、衛生機関brを許可している(医療保険と医療補助サービスセンター-CMS、2022年2月の長期看護イニシアティブ2022年4月のWHクリーン空気イニシアティブ)。
世界経済が新冠疫病の影響から抜け出すことに伴い、室内空気の質(IAQ)はすでに更に重要な問題になっている。2021年、39人の科学者は“パラダイムシフト”を行う必要があることを繰り返し、“不必要な苦痛や経済的損失を防ぐために、呼吸器感染の伝播をどのように見て解決するか”の改善を呼びかけた。2022年には、このような大きな変化を見始め、大流行に関連するモバイル機器からシステム内の完全なシステムに転換し、より持続的なモニタリング、改善、報告を実現する。モバイルシステムにはチャンスがあるが、成長していく市場傾向に重点を置く
また、世界の空気清浄機市場規模は指数的に増加するだろう。2021年の推定値は92.4億ドルで、2030年には約228.4億ドルに増加すると予想される。Precedence Researchのデータによると、米国の空気浄化と殺菌に対する大きな需要は商業部門によって推進される
Sterilumenの製品セットは、研究支援があり、臨床検証された数少ない純空気と表面消毒技術会社の一つであり、br国際流通と世界的に公認されたエンドユーザーを有し、その製品はNASAのために開発された。買収された会社が完成した報告を発表した多くの公認研究機関と世界的に有名な会社のほか、愛楽殺brはSARS、メルサ、炭疽を殺すことが独立して証明されている。科学空気とPuro 照明と表面消毒(ルミド)は、黄色カンジダ(ResInnoa実験室) とSARS CoV-2(MRIGlobal)、メチシリン耐性黄色ブドウ球菌(Resonnova実験室)、腸サルモネラ菌(Resonnova実験室)と大腸菌 (ResInnoa実験室)を殺すことができることが独立して試験され、証明された
我々の目標は,我々の空気と表面消毒ソリューションの設計,開発,マーケティングに成功した会社を構築し,米国と世界経済が米国政府環境保護局の提案に沿って室内空気の質(IAQ)を改善するための“清浄空気”計画を実施できるようにすることである。私たちの製品に以下の活動に積極的に参加させることで、この目標を達成することを求めます
検証された業務用例を持つ重要な目標垂直市場に重点を置く:
• | 食品保存 |
• | 医療保健 |
• | 醸造所 |
• | 親切で客好きだ |
• | 学校.学校 |
• | マリファナ |
• | 懲戒施設 |
• | 歯科と長期ケア |
殺菌剤,Science Air,Puro,Lumide,LED Supplyの具体的な販売努力をさらに発展させるほか,br社のホテル業務(MunnWorks)を利用して空気浄化と表面消毒ソリューションと製品に交差販売機会を提供する予定である。著者らの初歩的な研究により、この市場中の主要な利益関係者は私たちのプラットフォームの資産管理と報告能力を重視し、肝心な相違点を提供した。
• | 私たちのグローバル総代理店チャネルを現在サービスを提供していない新しい市場に拡張します。 |
• | 実験室テストと実際に配備されたデータを通じて引き続き科学検証を行った;同業者評議の定期刊行物でケース研究を発表した。 |
製造業
運営を改善する努力の中で、私たちのサプライチェーンの各点を分析して統合を強化して在庫を最適化した後、品質管理を改善し、全世界が疫病期間中に目撃したサプライチェーンの中断を緩和した 12月18日にこれは…。2022年、アプリケーションUVはキヤノンバージニア社(“CVI”)と戦略製造と関連サービス協定を締結したことを発表した。CVIはキヤノンファミリーの世界的な製造、工事、技術運営会社であり、キヤノン米国社の完全子会社でもある。この協定はUVフルセットの空気浄化ソリューションを応用した主要メーカー、組立業者、物流の権威としてCVIの地位を確立した。製造プロトコルは一連の予想されるbrプロトコルの最初であり、会社がCVIの2つの100万平方フィートの最先端の工事、製造、流通施設の資源を利用できるようにする紫外線計画を応用して、CVIの40年近くの革新と効率的な生産方法を利用して、会社特許の、FDA二級に列挙されたAiroide PCO商業と消費設備、及びbr特許の先進的な活性炭UVCとHEPA移動消毒科学空気の組み合わせを生産する。研究開発の角度から見ると、私たちはまたキヤノンと密接に協力して、私たちの新製品路線図を制定し、私たち全体の移動と固定空気浄化製品ラインを実質的に改善するようになった。特許を取得したPCOとUVC炭素ベースのソリューションは、競争相手の中でさらに突出しています。私たちのアプリケーションUVは、ますます増加するサプライチェーン需要を満たすために、より良いキャッシュフロー管理を実現するためにキヤノン金融サービス会社と協力する予定です。また,CVIとの広範な現場支援チームとの協力を求め,会社製品の販売やサービス能力を促進する。
従業員
2022年12月31日まで、私たちは115人の従業員を持っている。
企業情報
私たちの主な実行事務室はニューヨーク州マントファーノン市マグワイストン公園路150 Nにあります。郵便番号:一零五です。私たちのサイトの住所はwww.applieduvinc.comです。
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I電子メール 1 A.R.RISK要因です
私たちの普通株に投資することは非常に投機的であり、大きな危険と関連がある。私たちの証券に投資する前に、私たちの証券に投資するかどうかを決定する前に、本10-K年度報告書に含まれる他の情報(私たちの財務諸表や関連説明を含む)のほかに、以下のリスク要因をよく考慮しなければなりません。以下のリスク要因に記載されているいかなる不利な事態の発生も、私たちの業務、財務状況、運営、または将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。この場合、私たちの普通株の取引価格は下がるかもしれません。あなたはあなたの全部あるいは一部の投資を失うかもしれません。
私たちの業務と運営に関するリスク
当社はその付属会社を通じて運営しており、その唯一の重大資産は当該等の付属会社の持分である。したがって、私たち は現在唯一の収入源は私たちの子会社の分配であり、そのすべての子会社は赤字を続けており、将来は が赤字を続ける可能性がある。
社はSteriLumen,MunnWorks,Puro,LED Supplyの持ち株会社であり,これらの子会社における持分以外に実質的な資産はない である.したがって、現在唯一の収入源はその子会社からの未来の分配だ。SteriLumenは消毒システムの早期設計と営業者であり,2016年12月から運営を開始した歴史は限られている。私たちは予測可能な未来に、SteriLumenの運営に負のキャッシュフローが現れると予想する。我々の現金支出は、SteriLumenが選択実施した製品開発計画、これらの製品開発計画の進捗、SteriLumen検証/マーケティング研究の結果、SteriLumenがサービスプロバイダおよび製造請負業者と締結した契約の条項および条件、および我々の検証/マーケティング研究における施設募集条項に高く依存する。また,SteriLumen検証/マーケティング研究の継続 である.必要に応じて有利な条項や資金を全く調達できなければ、私たちの財務状況やSteriLumenがその候補製品を開発する能力に悪影響を及ぼすだろう。
SteriLumen はその候補製品を開発するためにほとんどの財力を投入している。SteriLumenの運営資金は主に創始者の貢献から来ている。SteriLumenの将来の純損失額は,消毒システムの十分な流通ルートの発展,消毒システムへの需要,将来の支出の比率br,および証券発行,戦略協力あるいは贈与によって資金を得る能力に部分的に依存するであろう。消毒製品開発は投機性の高い仕事であり、大きなリスクに関連している。それの将来の収入は、それが十分な市場受容度、定価、その独立販売代表、および製造と流通サプライヤーの表現を得ることができるかどうかに依存する。
SteriLumenとしてSteriLumenの費用が大幅に増加すると予想されています
• | 消毒システムや他の消毒製品の研究と開発を続けています | |
• | 消毒システムと他の消毒製品の検出範囲を拡大する | |
• | 販売、マーケティング、流通インフラを構築し、その候補製品を商業化する | |
• | 知的財産権の維持と保護と拡大を求めています | |
• | 技術人材の誘致と維持を求めています | |
• | その候補製品開発や計画における将来の商業化努力を支援するために、他のインフラを作成します。 |
また,任意の追加拠出活動は,子会社の日常活動に対する我々の管理層の注意をそらす可能性があり,その候補製品を開発·商業化する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちは未来の融資が十分な金額または私たちが受け入れられる条項で提供されることを保証できない。さらに、いかなる融資条項も、私たちの証券の保有量や所有者の権利に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが発行した追加証券(株式でも債務でも)、またはそのような発行の可能性は、私たちの株式の市場価格の下落を招く可能性がある。債務の発生は固定支払い義務の増加を招く可能性があり、私たちは追加債務を発生させる能力の制限、私たちが知的財産権を獲得、販売する能力の制限、および私たちの業務を展開する能力に悪影響を及ぼす可能性のある他の運営制限のようないくつかの限定的な契約に同意する必要があるかもしれない。私たちはまた、他の場合により早い段階を必要とするのではなく、協力パートナーとの手配や他の方法で資金を求めることを要求される可能性があり、私たちは、私たちのいくつかの技術または候補製品の権利を放棄すること、または他の方法で私たちに不利な条項に同意することを要求されるかもしれません。いずれも、私たちの業務、運営結果、および見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。現在または将来の運営計画が十分な資金を持っていると考えても、市場条件が有利であれば、または特定の戦略的考慮があれば、追加の資金を求めることができるかもしれない。
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もし私たちがタイムリーに資金を得ることができない場合、私たちは私たちの1つ以上の研究や開発計画や任意の候補製品の商業化を大幅に削減、延期、停止する必要があるかもしれないし、私たちの業務を拡大したり、必要に応じて私たちのビジネスチャンスを利用することができないかもしれません。これは、私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな影響を与えるかもしれません。
コロナウイルスの伝播によるbrの大流行は,我々の財務状況や運営結果,我々の業務の他の面に悪影響を及ぼす可能性がある。
2019年12月、武漢は1種の新しいコロナウイルス株中国を報告した。それ以来、ウイルスは150以上の国とアメリカの各州に伝播してきた。2020年1月30日、世界保健機関は今回のコロナウイルス疫病を“国際的に注目されている突発的な公共衛生事件”と発表した。2020年3月11日、世界保健機関は疫病を大流行と発表し、2020年3月13日、アメリカは全国が緊急状態に入ることを発表した。
このウイルスの多くの国での伝播は引き続き世界の経済活動に悪影響を与え、金融市場とサプライチェーンの大幅な変動とマイナスの圧力をもたらしている。疫病はアメリカ経済に実質的な悪影響を与え、もっと大きくなるかもしれません。私たちの業務の大部分はアメリカ経済で行われています。この大流行は世界金融市場の深刻な混乱を招き続ける可能性があり、これは私たちの将来の資本獲得能力を低下させる可能性があり、これは私たちの流動性にマイナスの影響を与える可能性がある。
大多数の州と都市の対応は隔離措置、旅行制限、“家にいる”と“社交距離” 規則と経営を継続する可能性のある企業タイプの制限を制定することであり、疫病への指導とbr}は疫病をコントロールする必要がある。
私たちは、従業員に遠隔作業の能力を提供することを含む、従業員の面倒を見るための措置を講じており、遠隔作業ができない従業員に適切な社交距離技術支援を提供する戦略 を実施している。従業員、施設、オフィス衛生面でも予防措置を講じ、厳しい旅行制限を実施した。私たちはまた疫病に対するすべての業務部門の業務連続性計画を評価している。これは急速に変化する状況であり、私たちができる範囲で、私たちの従業員、私たちのサプライヤー、私たちの顧客、そして多くの公衆の事態の発展を監視し、緩和していきます。私たちはすべての規則、法規、そして命令を真剣に検討し、それに応じた反応をし続けるつもりだ。私たちはサプライヤーに依存して私たちが生産して販売している製品にすべての原材料を提供して、現在私たちのほとんどの製品は中国で生産されています。疫病は私たちの製品の材料供給者と製造場所に影響を与え続けるかもしれない。したがって、私たちはいくつかの製品の生産遅延や困難に直面し続けている可能性があり、これは私たちの業務や財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。材料や製造の代替源を見つけることができても、それらの はよりコストが高い可能性があり、これは私たちの収益性や財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々 は持続的な世界経済の不確実性と金融市場の変動の影響を受けやすい。
商品やサービスの販売業者として、我々の業務は一般経済状況の変化に非常に敏感である。米国国内と国際金融市場は最近、証券価格の極端な変動、流動性と信用供給の深刻な減少、投資推定値の低下を含む極端な混乱を経験している。私たちはこのような妨害が世界経済に持続的な悪影響を及ぼす可能性が高いと思う。持続的な経済低迷と金融市場の中断は、我々の業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
• | 私たちの製品やサービスの需要を減らし、注文キャンセルを増加させ、より長い販売サイクルとより遅い新技術の採用を招く |
• | 売掛金の回収難度や在庫過剰や陳腐化のリスクが増加した |
• | 私たちのサービス市場の価格競争は激化しています |
• | Brの供給が中断され、これは私たちの製品を生産する能力を乱す可能性があります。 |
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私たちは将来もっと多くの資金を集める必要があるかもしれません。もし私たちが受け入れられる条項で十分な資金を得ることができなければ、私たちは私たちの業務計画を実行できないかもしれません。
競争力を維持するためには、国内および国際販売を増加させながら、製品開発、販売、市場活動の拡大、運営および管理インフラの拡大に大量の投資を継続しなければならない。運営によって生じる現金がこのような成長をサポートするのに不十分であれば、公開市場または非公開市場で株式や債務証券を発行したり、協力して資産を手配したりすることで追加資金を調達することが要求される可能性がある。他のbr}私たちは融資機会を得ることができないかもしれません。あるいはあれば、優遇条項で融資機会を得られないかもしれません。融資機会の獲得可能性 は市場状況と私たちの業務の将来性にある程度依存する。将来発行される任意の株式証券または株式証券に変換可能な証券は、私たちの株主に重大な希釈をもたらす可能性があり、このような融資で発行される証券は、私たちの普通株よりも優先的な権利、優先権、または特権を有する可能性がある。また、私たちが債務融資を通じてより多くの資金を調達すれば、私たちは債務契約の制約を受けるかもしれません。これらの契約は私たちの業務を制限しています。私たちは合理的なbr条項で追加資本を調達することができない、あるいは追加資本を調達することができない、あるいは私たちは予想よりも早く資本を使用することができる。もし私たちが必要な時に必要な資本を調達できなければ、私たちは既存と潜在顧客の需要を満たすことができないかもしれません。私たちは収入と市場シェアを失う可能性があり、私たちは資本支出 を削減しなければならないかもしれません。
以下の要因は、割引条件で追加融資を得る能力に影響を与える可能性があります
• | 私たちのbr運営結果; |
• | 衛生·消毒業界の一般的な経済条件と条件及び衛生設備の性能は、衛生及び消毒物質ではない |
• | 資本市場での私たちの業務に対する見方は | |
• | 私たちのインフラを改善するために資本改善を行います |
• | 合格した管理職と重要な従業員を採用する |
• | 競争の圧力に対応する |
• | 法規の要求を守る(あれば); |
• | 私たちの債務と資本の比率は |
• | 私たちの財務状況は |
• | 私たちのビジネスの見通しは |
• | 金利 。 |
もし私たちが未来に十分な資本を得ることができなければ、私たちは資本支出を削減しなければならないかもしれない。私たちの資本支出のいかなる削減も純収入の減少、製品品質の低下、製品製造コストの増加、名声損傷或いは生産効率の低下を招く可能性があり、そして私たちの業務、財務状況、brと運営結果に重大な不利な影響を与える可能性がある。
追加資本の調達は、私たちの既存の株主を希釈し、私たちの運営を制限したり、特定の知的財産権を放棄することを要求するかもしれません。
私たちは公共と私募株式発行、債務融資、戦略的パートナーシップとbr}連盟、許可手配、贈与を組み合わせて追加資本を求めることができます。もし私たちが株式または転換可能な債務証券を売却することによって追加資本を調達する場合、私たちの既存の株主の所有権権益は希釈される可能性があり、条項は清算または他の特典を含む可能性があり、それによって私たちの株主の権利に悪影響を及ぼす可能性がある。債務と売掛金融資は、株を購入する引受権証のような株式成分と組み合わされる可能性があり、これにより、私たちの既存株主の所有権が希釈される可能性もある。債務の発生は、固定支払義務の増加を招き、追加債務を発生させる能力を制限すること、可能な知的財産権を取得する能力を制限すること、および私たちの業務を展開する能力に悪影響を及ぼす可能性のある他の運営制限 などの限定的な条項をもたらす可能性もある。もし私たちが戦略的パートナーシップと連合、および第三者との許可手配を通じて追加資金を調達すれば、私たちは私たちまたは私たちの子会社の製品に対する貴重な権利、または私たちに不利な条項を許可するために放棄しなければならないかもしれない。十分な資金が得られないことは、コストを低減し、業務を維持するために、研究開発、検証/マーケティング研究、販売およびマーケティング、および製造運営を含むいくつかの運営活動を減少させ、私たちの業務および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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我々の成功は,第三者製造業者,流通業者,様々なタスクを実行してくれた他の第三者との関係や努力にある程度依存する.もしこれらの第三者がその契約義務を成功的に履行できない場合、あるいは期待された目標を達成できない場合、私たちの候補製品を商業化できない可能性があり、私たちの業務は深刻な損害を受ける可能性がある。
MunnWorksのすべての製品を国内で製造していますが、現在約75%のMunnWorks製品とSteriLumenのすべての製品は第三者メーカーによって中国海外で生産されています。我々は現在,我々の製品やシステムのすべてのコンポーネントを生産するインフラや能力が内部にはなく,資源brや商業規模で消毒システムを製造·流通する能力が不足している。我々は第三者に依存してこのような 操作を行う予定である.私たちの製品を生産する能力のあるメーカーの数は限られており、私たちの製造と流通プロセスを中断する可能性があることを防ぐために、 個の代替メーカーを決定する必要があるかもしれません。必要に応じて、製造業者やディーラーを交換することは、大量のコストを伴う可能性があり、私たちが必要とするビジネススケジュールの遅延を招く可能性があり、これは、私たちの業務および運営結果を損なう可能性があります。
私たちのbrサプライヤーは私たちに十分な量または十分な品質の材料を提供できないかもしれません。これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのビジネスは、第三者サプライヤーから品質が許容可能で数量的に許容できる材料、コンポーネント、およびコンポーネントをタイムリーに取得できるかどうかに依存します。私たちは通常、書面の供給契約ではなく、br注文を調達することで、限られたサプライヤーからコンポーネントとサブコンポーネントを購入します。したがって、私たちの多くの供給者たちは私たち を長期的に供給し続ける義務がない。また、私たちのサプライヤーは一連の顧客のために製品を製造し、これらのサプライヤーが他人のために生産した製品の需要変動は、彼らが適時に部品を納品する能力に影響を与える可能性がある。さらに、私たちのサプライヤーは、財務的困難に遭遇し、買収されるか、またはコンポーネントに対する私たちの需要とは無関係な他のビジネスイベントに遭遇する可能性があり、これは、彼らが私たちの注文を履行し、私たちの要求を満たす能力を抑制または阻止することができるかもしれない。
もし私たちの任意のサプライヤーが私たちの許容可能な条項に従って十分な数のコンポーネントを提供することを停止したり、品質が許容可能なコンポーネントの生産を停止した場合、私たちは合格した代替サプライヤーを探している時に製造遅延と販売中断を招く可能性があり、私たちは受け入れ可能な代替サプライヤーを優遇条項で採用できないかもしれません。また、私たちは私たちのコンポーネントを再設計する必要があるかもしれません。これは生産を著しく遅延させる可能性があります。コンポーネントまたは材料供給の中断または遅延、または代替ソースから受け入れ可能な価格でコンポーネントまたは材料をタイムリーに得ることができない場合、brは、お客様の要求を満たす能力を損なう可能性があり、注文をキャンセルしたり、競合プロセスに移行させたりする可能性がある。私たちは私たちの重要なコンポーネントのために代替ソース供給者を決定し、同定してきた。しかし、私たちは が私たちの任意の重要なコンポーネントのための代替ソース供給者を決定して合格させることに成功することを保証することはできませんし、私たちが受け入れられる条項で任意のこのような代替ソース供給者と合意することができるか、または全くできないことを保証することはできません。
私たちの第三者への依存は、私たちのビジネス秘密を共有することを要求し、これは、競争相手がこれらの秘密を発見したり、私たちのビジネス秘密が盗用されたり、漏洩したりする可能性を増加させる。
私たちは第三者に依存して私たちの製品を開発して製造するので、私たちは時々彼らとビジネス秘密を共有しなければならない。独自の情報の研究または開示を開始する前に、当社の協力者、コンサルタント、従業員およびコンサルタントとセキュリティ協定、材料譲渡協定、共同研究協定、コンサルティング協定、または他の同様の合意を締結することによって、当社のノウハウを保護することを求めています。これらの合意は、一般に、第三者が商業秘密のような私たちの機密情報を使用または開示する権利を制限する。第三者と協力する際に契約条項が採用されているにもかかわらず、ビジネス秘密および他の機密情報を共有する必要があることは、このようなビジネス秘密が私たちの競争相手に知られたり、意図せずに他人に溶け込んだり、開示されたり、これらの合意に違反したりするリスクが増加する。br}は、私たちのノウハウおよび商業秘密にある程度基づいていることを考慮して、競争相手が私たちの商業秘密または他の許可されていない使用または開示を発見することは、私たちの競争地位を損なうことになり、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは将来の買収や戦略的取引に従事するかもしれませんが、これは私たちの費用を増加させ、および/または私たちの管理層に大きな妨害をもたらす追加の融資または財務的約束を求める必要があるかもしれません。
私たちは将来買収するかもしれません。もし私たちが買収や戦略的取引を行うなら、私たちは追加のbr融資を受ける必要があるかもしれない。可能であれば、追加株式および/または債務証券を発行または販売することによって融資を得ることは、有利な条項に適合しない可能性があり、我々の既存株主の追加償却をもたらす可能性がある。私たちまたは私たちの子会社の将来の任意の買収は、非日常的な費用または他の費用を発生させる必要があり、私たちの短期的および長期的な支出を増加させる可能性があり、私たちの統合に大きな挑戦になったり、私たちの管理や業務を混乱させたりする可能性があり、これは私たちの運営や財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、 買収または戦略的取引(例えば、買収)は、上述したリスク および:
• | 未知の債務にさらされるリスクは |
• | 私たちの業務を中断して、予想された買収および統合コストよりも高い買収製品または技術を開発するために、私たちの経営陣の時間と注意を移動させます |
• | 減記資産または営業権または減価費用 ; |
• | 販売費用が増加した |
• | 買収された企業の運営と人員を私たちの運営および人員と合併する難しさとコスト |
• | 管理層および所有権の変更により、任意の被買収企業の主要サプライヤーまたは顧客との関係が減値 ;および |
• | いかなる買収企業の肝心な従業員も引き留めることができない。 |
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したがって、 は、上記の性質の任意の取引を行うか、または成功することは保証されませんが、私たちが達成した任意の取引は、私たちの業務、運営結果、財務状況、および将来性に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
最近のアメリカ税法は、私たちの財務状況、運営結果、キャッシュフローに大きな影響を与える可能性があります。
最近公布された“減税と雇用法案”(以下は“税法”と略称する)は米国企業の連邦所得税を著しく変更し、米国企業の所得税税率の引き下げ、利息の減額を制限し、ある資本支出の即時支出を許可し、多くの企業の減税と相殺を改正または廃止することを含む。
コロナウイルス援助、救済、経済安全法案(“CARE法案”)は、控除可能な利息支出額の増加を含む税法のいくつかの条項を改正した。
CARE法案によって改正された税法は多くの点で不明であり、潜在的な修正および技術的修正、および財務省および国税局の解釈および実施条例を受ける可能性があり、これらはいずれも立法のいくつかの悪影響を減少または増加させる可能性がある。また,米国連邦所得税のこれらの変化が州や地方税にどのように影響するかは不明であり,br州と地方税は通常連邦課税所得額を州と地方税負債を計算する起点として使用する。私たちのこの立法の分析と解釈 は初歩的で進行中であり、立法は私たちがまだ確定していない重大な悪影響を及ぼす可能性がある。税法のいくつかの変化は私たちに悪影響を及ぼすかもしれないが、他の変化は有益かもしれない。私たちは最近の税金立法が全体として私たちに全面的な影響を与えることを決定するために、私たちの税務コンサルタントや監査人と協力し続けている。私たちの投資家は、このような立法と私たちの普通株投資に対する潜在的な影響について彼らの法律と税務顧問に相談することを促します。
私たちのbrの経営業績は多くの要素の影響を受け、四半期ベースで大幅に変動する可能性があります。
私たちのbrの運営業績は四半期によって異なる可能性があり、前の四半期や前年比可能な時期の業績よりも大きいか下回る可能性があります。四半期の業績変化を引き起こす可能性のある要因には、以下の要因が含まれるが、これらに限定されない
• | 私たちの子会社が新製品を発売した数量 |
• | 在庫査定に関する損失 ; |
• | マーケティング ある新製品が獲得可能な排他性(あれば); |
• | 一部の製品の市場での競争度は |
• | 私たちのbr子会社は市場でその製品の需要を作ることができます |
• | 仕入先から原材料と完成品を取得する ; |
• | 私たちのbr子会社はメーカーと契約して彼らの製品を生産することができます |
• | 私たちの純収入の大部分は少量の製品に依存しています |
• | 価格侵食と顧客統合 |
• | 未来の輸入関税の不確実性。 |
私たちの子会社の製品販売の収益性は、彼らがその製品に対して受け取ることができる価格、第三者から製品を購入することができるbrコスト、および彼らが経済的に効率的に製品を生産できる能力にも依存する。もし彼らの収入が低下したり、予想されたように増加しなかった場合、彼らはこの減少を相殺するために運営費用を減らすことができないかもしれない。したがって、予想される収入水準に達しなければ、特定会計年度の経営業績を深刻に損なう可能性がある。
もし私たちの製品に欠陥があれば、私たちは重大な保証義務を負う可能性があります。これは私たちの業務、財務状況と運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの製品を生産する時、私たちは第三者に依存して様々なコンポーネントを提供する。これらのコンポーネントの多くは設計と生産のための大量の技術的専門知識を必要とする.もし私たちが十分な設計を行っていない場合、あるいは私たちのサプライヤーが 規格に従って部品を生産できなかった場合、あるいはサプライヤーまたは私たちが製造過程で欠陥のある材料やプロセスを使用した場合、私たちの製品の信頼性と性能 は影響を受けるだろう。私たちの製品には、安いコストで簡単に修復できない欠陥が含まれている可能性があります。これらの欠陥は、以下の部分またはすべての問題を引き起こす可能性があります
• | 顧客注文損失 ,注文履行遅延; |
• | 私たちのブランドの名声を損なう |
• | 製品の修理や交換のため、私たちの保証計画のコストは増加します |
• | 新しい顧客を引き付けることができません |
• | 製造、エンジニアリング、開発部門の資源を私たちのサービス部門に移し、 |
• | 法律 操作. |
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私たち はますます情報技術に依存しており、私たちのシステムとインフラはネットワークセキュリティと データ漏洩リスクを含む一定のリスクに直面している。
我々の情報技術システムに重大な中断や情報セキュリティが破壊され,我々の業務に悪影響を与える可能性がある.通常の業務プロセスでは,大量の機密情報を収集,蓄積,転送し,このような情報の機密性と完全性を安全な方法で維持しなければならない.私たちはまた、私たちの情報技術インフラストラクチャの重要な要素 をアウトソーシングしました。したがって、私たちは、私たちの情報技術システムおよびインフラストラクチャの重要な要素を維持し、私たちの機密情報にアクセスする責任を負う第三者との独立したサプライヤー関係を管理します。私たちの情報技術システムおよび第三者サプライヤーのシステムの規模および複雑さは、このようなシステムが従業員、パートナー、またはサプライヤーの不注意や意図的な行為によって中断およびセキュリティホールをもたらしやすいようにします。これらのシステム も悪意のある第三者の攻撃を受けやすく,我々や第三者が維持しているインフラに故意や意外な物理的ダメージを与える可能性がある.セキュリティ、独自および/またはビジネス秘密情報のセキュリティは、私たちの競合ビジネスの地位に非常に重要である。私たちは、このような情報を保護し、そのためにシステムおよびインフラに投資する措置を取っているが、私たちの努力は、サービス中断またはシステムセキュリティホールを防止するか、または私たちのビジネス運営に悪影響を及ぼす可能性がある、またはキーまたは敏感な情報の損失、伝播または乱用をもたらす可能性のある機密情報の不正なbrまたは無意識のエラー使用または漏洩を防止することを保証することはできない。盗難、ハッカー攻撃、詐欺、詐欺、または他の形態の詐欺によっても、他の会社が競合製品を生産し、当社のノウハウまたは情報を使用して、および/または私たちのビジネス地位に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちのセキュリティ対策または意外な紛失、無意識の開示、未承認の伝播、流用または乱用、商業秘密、固有情報、または他の機密情報に違反しています。さらに、このような中断、セキュリティホール、機密情報の損失または漏洩は、私たちに財務、法律、トラフィック、および名声被害をもたらす可能性があり、私たちのビジネス、財務状態、運営結果、および/またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの責任に対する製品のクレームは費用が高く、私たちの名声を損なう可能性があります。
私たちの製品を販売することは私たちに製品責任を請求するリスクに関連している。クレームは私たちの製品責任保険の保証範囲を超える可能性があります。私たちの保険証書は各種の標準保証範囲の制限を受けて、製品自体の損傷、製品リコールによる損失及びその他の形式の保険(例えば労働者補償)の保険の損失を含みます。私たちは私たちのすべてのクレームを正当化することに成功したかどうかを確認することができず、私たちの保険がこのようなクレームによって生じるすべての責任をカバーするかどうかを確認することもできない。また、私たちは私たちが将来私たちが受け入れられる条項 でこのような保険を受けることができるか、あるいは根本的にできないという保証はない。是非曲直あるいは最終結果にかかわらず、私たちの製品責任クレームはすべて私たちの名声被害、私たちの製品に対する需要の減少、訴訟に関連するコスト、製品リコール、収入損失、製品責任保険料率の上昇、あるいは未来に保証を確保できず、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。顧客から受け取る現金を減少させ、そして私たちがキャッシュフローを運営する要求を満たす能力を制限したからです。
私たちの訴訟に対する弁護は高価で時間がかかる可能性があり、私たちの業務、財務状況、および 運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務に関連する様々なクレーム、訴訟事項、規制手続きは、時々、私たちの製品またはサービスの使用による損害クレームと、知的財産権事項、雇用 事項、ビジネス紛争、競争、販売および貿易慣行、環境事項、人身傷害および保険責任に関するクレームを含む。 の中のいくつかの訴訟は、懲罰的および補償的損害賠償クレームを含む。このような訴訟を弁護することは私たちの経営陣の注意をそらすかもしれないし、私たちはこれらの訴訟を弁護する時に巨額の費用を発生させるかもしれない。さらに、私たちは損害賠償金の支払いや和解、あるいは不利な公平な救済を要求されるかもしれない。さらに、私たちが持っている可能性のある任意の保険または賠償権利 は、潜在的な損失から私たちを保護するのに十分ではないか、または保護できないかもしれない。
もし私たちが重要な管理職を失ったり、合格者を引き付けることができなかったりすれば、成長戦略を実行する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの成功はある程度私たちが管理者、エンジニア、マーケティングと販売人員及び技術、研究とその他の人員を採用と維持する能力があるかどうかに依存し、これらの人員の需要量は非常に大きく、しかも常に競争就職機会の影響を受ける。私たちの成功は私たちが既存の人員を維持し、未来に合格した類似者を誘致し、維持する能力があるかどうかにかかっている。上級管理者、エンジニア、マーケティングと販売者、その他の専門技術者に対する競争は非常に激しく、私たちのbr人員を引き留めることができないかもしれません。もし私たちが役員やキーパーソンのサービスを失った場合、私たちが業務目標を達成する能力が損なわれたり遅延したりする可能性があり、これは私たちの日常運営、運営キャッシュフロー、運営結果、最終株価に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。一般的に、私たちの人員はどんな理由でも通知することなく、いつでも採用を終了することができる。
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気候変動計画は私たちの業務、財務状況、そして運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
温室効果ガス排出削減と炭素価格の決定により気候変動に対応する国内と国際立法 はいずれもエネルギーコストの増加と価格変動を招く可能性がある。国際社会は今、気候変動に対応する国際政策の枠組みを作ることにかなりの関心を持っている。温室効果ガス排出を抑制または規制する既存の提案や立法努力は、温室効果ガス排出源から得られる原材料のコストを増加させる可能性がある。もし私たちのサプライヤーが将来合理的なコストでエネルギーを得ることができなければ、私たちの原材料コストはマイナスの影響を受ける可能性があり、これは の製造コストの増加を招く可能性がある。
私たちはナスダックモールのルールの下の“制御された会社”であるため、当社が公衆株主に悪影響を及ぼす可能性のある会社統治要件を遵守することを免除することを選択する可能性があります。
マックス·ムーン最高経営責任者は[*]私たちの投票権の%です。ナスダック商城規則第4350(C)条によると、個人、グループ、または他の会社が50%を超える投票権を有する会社を“制御会社”と呼び、ナスダック規則で定義されている多数の取締役の独立した要求、および報酬、指名、および会社管理委員会が完全に独立した取締役からなる要求を含む特定の会社管理要件を遵守しないことを選択することができる。私たちは過去にナスダック規則の下の“制御された会社”免除に依存するつもりもなかったにもかかわらず、私たちは未来にこの免除に依存することを選択することができる。もし私たちが“制御された会社”免除に依存することを選択すれば、私たちの取締役会の大多数のメンバーは独立取締役ではないかもしれません。私たちの指名、会社管理、報酬委員会は完全に独立取締役で構成されていないかもしれません。したがって、私たちが依然として免除に依存している制御された会社の間、そして私たちが制御されていない会社の後のいかなる過渡期においても、あなたはナスダックのすべての会社の管理要求に制約された会社の株主によって得られた同じ保護を得ることができないだろう。私たちの制御された会社としての地位は、私たちの普通株のある投資家に対する吸引力を低下させ、あるいは他の方法で私たちの取引価格を損なう可能性があります。
私たちは財務報告書に対して効果的な内部統制を維持できず、私たちに悪影響を及ぼすかもしれない.
私たち は財務報告書に対する適切な内部統制を確立して維持する必要がある。これらの制御が確立されなかったか、またはこれらの制御が確立されると、任意の制御失敗は、トラフィック、財務状態、または運営結果に関する私たちの開示に悪影響を及ぼす可能性がある。また、経営陣の財務報告内部統制の評価は、財務報告内部統制や投資家の懸念を引き起こす可能性のある他の事項で解決すべき弱点と条件を見つける可能性がある。我々の財務報告内部統制において解決すべき任意の実際または予想される弱点および条件、 開示経営層の財務報告の内部統制に対する評価、または私たちの財務報告内部統制に対する私たちの会計士事務所の評価を開示することは、私たちの財務報告の内部統制に対する報告管理層の評価を開示し、私たちの普通株価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
制御システムは,発想や操作がどんなに良くても,絶対的な保証ではなく,合理的な保証しか提供できず,制御システムの目標が実現されることを確保する.また,制御システムの設計は,資源制約が存在し,制御の報酬がそのコストに対してなければならないという事実を反映しなければならない.すべての制御系の固有の限界により,どの制御系 もわが社内のすべての制御問題や不正イベント(あれば)が検出されることを絶対に保証することはできない.これら固有の 制約は,意思決定過程における判断が誤りである可能性があり,簡単な誤りや誤りによって故障が発生する可能性があるという現実を含む.さらに、制御は、ある人の個人的な行動、2人または複数の人の結託によって、または管理部門による制御の超過によって回避されることができる。任意の制御システムの設計も、将来のイベントの可能性のある仮定に部分的に基づいており、どの設計も、すべての潜在的な未来の条件でその所定の目標を達成することに成功する保証はない。 は、時間の経過とともに、条件の変化によって制御が不十分になったり、政策やプログラムを遵守する程度が悪化したりする可能性がある。コスト効果を有する制御システムの固有の制限により、エラーまたは詐欺によるエラー陳述が発生する可能性があり、検出できない可能性がある。
現在、私たちは私たちが効果的な内部統制を確立したと信じている。しかし、私たちの経営陣は、私たちのCEOを含めて、私たちが実施した内部統制と開示制御がすべての可能なミス、エラー、またはすべての詐欺を防止するという保証はありません
私たちの財務統制と手続きは、タイムリーで確実に財務情報を報告するのに十分ではないかもしれませんが、上場企業としては、私たちの株価に実質的な損害を与える可能性があります。
私たち は私たちの公共報告書の状態を維持するために多くの財政資源が必要だ。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは私たちの内部制御システムが未来に何の重大な欠陥も発生しないことを確実にするために十分な資源を維持することができます。私たちの制御とプログラムの有効性は、将来的には様々な要素によって制限されるかもしれない
• | 人為的な判断の誤りと簡単な誤り、漏れ、または誤り |
• | 個人的な詐欺や二人以上が結託しています |
• | プログラムの不適切な管理代替;および |
• | 統制と手続きに対するどんな改善もまだタイムリーで正確な財務情報を保障するのに十分ではないかもしれない。 |
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我々の財務報告に対する内部統制は、米国が公認している会計原則に基づいて財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的とした過程である。財務報告に対する私たちの内部統制は、(I)会社の資産の取引および処分を合理的かつ詳細かつ正確に反映した記録を保存することに関する政策および手順、(Ii)公認された会計原則に基づいて財務諸表 を作成することを可能にするために必要な合理的な保証、すなわち取引が必要であり、会社の収支は会社の管理層および取締役の許可のみに基づいて行われることを可能にする政策および手続きを含む。および(Iii)財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正買収、使用または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見することについて合理的な保証を提供する。
これらの制御にもかかわらず、その固有の限界により、財務報告の内部統制は誤った陳述を防止または発見できない可能性がある。 そのため、有効と決定されたシステムであっても、その制御目標を実現するために合理的な保証を提供することしかできない。 また、私たちのような小さな報告会社も追加的な制限に直面している。小さな報告会社が雇用している人員は少なく, は資源を用いて複雑な取引や有効なリスク管理を行うことが困難であることが発見される可能性がある。また、より小さい報告会社 は、厳格なソフトウェア制御が不足している汎用会計パッケージを使用する傾向がある。
有効な財務報告制御プログラムやプログラムを作成できなかった場合、タイムリーで正確な財務情報を提供することができず、米国証券取引委員会の調査や民事または刑事制裁を受けることができない可能性がある。
2012年の“雇用法案”によると、私たちは“新興成長型会社”であり、新興成長型会社に適用される情報開示要求の低下が、私たちの普通株の投資家に対する魅力を低下させるかどうかを決定することはできません。
私たち は、2012年にJumpstart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)で定義された“新興成長型企業”であり、 は、他の“新興成長型企業”ではない上場企業に適用される様々な報告要求に適用されるいくつかの免除を利用することができ、これに限定されないが、サバンズ-オキシリー法案第404条の監査人証明br要求を遵守することを要求されず、当社の定期報告や委託書における役員報酬に関する開示義務を削減することができる。役員報酬に対する拘束力のない諮問投票の要求を免除し、株主がこれまで承認されていなかった金パラシュート支払いの要求を免除する。投資家が私たちの普通株の吸引力の低下を発見するかどうかは予測できません。私たちはこれらの免除に依存する可能性があるからです。したがって、一部の投資家が私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見すれば、私たちの普通株取引市場はそれほど活発ではなくなり、私たちの株価はもっと変動するかもしれない。
また、雇用法案第107節では、“新興成長型会社”は、1933年証券法(“証券法”)第7(A)(2)(B)節に規定された移行期間の延長を利用して、新たなまたは改正された会計基準を遵守することができると規定している。言い換えれば、“新興成長型企業”は、これらの基準が民間企業に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちは延長された過渡期 を利用して新しい会計基準や改正された会計基準を遵守することを選択した。
私たちは2025年12月31日、つまり2020年8月31日の5周年後の財政年度の最後の日まで、つまり証券法の有効登録声明に基づいて初めて普通株を売却する日であり、もし私たちの収入が10.7億ドルを超えたら、もし私たちが3年以内に10億ドルを超える転換不可能債務を発行すれば、私たちはこの地位をより早く失うだろう。あるいは、私たちが最近完成した第2四半期の最終日には、非関連会社が持っている普通株の時価が7億ドルを超えています。
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“雇用法案”によると、私たちの新興成長型会社としての地位は、私たちが必要な時に資金を集めることをより困難にする可能性がある。
私たちが“新興成長型会社”として得た様々な報告書要求の免除と、新たな財務会計基準の改正や改正された財務会計基準を遵守するためのより長い過渡期があるため、投資家への吸引力が低下する可能性があり、必要なときに追加的な資本を調達することは困難かもしれません。もし投資家が私たちの財務会計が業界の他の会社より透明ではないと思ったら、彼らは私たちの業務を業界内の他の会社と比較することができないかもしれません。もし私たちが必要な時に追加資本を調達できなければ、私たちの財務状況と運営結果は実質的なbrと不利な影響を受ける可能性があります。
私たちの内部統制の有効性には制限がある可能性があり、もし私たちの制御システムがエラーや詐欺を防ぐことができなければ、私たちの会社に実質的な損害を与える可能性があります。もし私たちが重大な弱点を補うことができなかった場合、あるいは私たちが未来に重大な弱点に遭遇したり、未来に有効な内部制御システムを維持できなかった場合、私たちは私たちの財務状況や運営結果を正確にあるいは適時に報告できない可能性があり、これは投資家の私たちの自信に悪影響を与え、私たちの普通株式と株式承認証の価値に影響を与える可能性がある。
私たちは2020年8月に初公募を完成するまで、私たちはずっと会計人員の限られた民間会社で、私たちの会計プロセスを十分に実行することができなくて、限られた監督資源もなくて、私たちの財務報告に対する内部統制を解決することができません。新しい上場企業として、私たちはアメリカ証券取引委員会の規則制度に基づいて上場会社の要求に合った制御環境を設計しました。
適切な財務会計と情報開示制御とプログラムの内部統制制度は上場企業の運営に重要である。このようなシステムを効率的に構築することはできないかもしれませんが、特に公開された報告会社として運営したいと考えています。これは、当社に関する財務情報を確実に吸収して編集することができず、私たちのミス防止や詐欺発見能力を深刻に弱めることになり、これらは様々な角度から当社に悪影響を与えることになります。
また 財務報告の開示制御や内部統制が確立されても、すべてのエラーや すべての詐欺を防ぐことはできないと予想しています。制御システムは、設計や動作がどんなに良くても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できず、制御システムの目標が実現できることを保証する。また,制御システムの設計は,資源制約 が存在し,制御の利点はそのコストに対して考慮しなければならないという事実を反映しなければならない.すべての制御システムの固有の限界により,どの制御評価もすべての制御問題や不正が検出されたことを絶対に保証することはできない.我々の制御システムが誤りや詐欺を防ぐ上での故障 は我々に実質的な悪影響を与える可能性がある.
貿易紛争や直接的または間接的な戦争またはテロ行為を含む地政学的状況は、我々の業務や財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
最近、ロシアはウクライナに対して重大な軍事行動を開始した。これに応じて、米国および他のいくつかの国は、ロシア、ベラルーシ、およびロシアまたはベラルーシの政治、商業および金融機関に関連するいくつかの個人および実体に対して重大な制裁および輸出規制を実施し、衝突が継続または悪化すれば、米国および他のいくつかの国は、さらなる制裁、貿易制限、および他の報復行動を実施する可能性がある。関連する地政学的緊張、米国および他の国がこれに対する措置および報復行動、および潜在的なネットワーク攻撃またはエネルギー輸出中断を含むロシアまたはベラルーシの応答としての任意の反措置または報復行動を含む紛争のより広範な結果を予測することはできず、地域不安定、地政学的転換を招き、地域経済および世界経済に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。状況はまだ不確定であり、上記のいずれかの影響を予測することは困難であるが、 衝突および衝突に対応するための行動は、私たちのコストを増加させ、私たちのサプライチェーンを乱し、私たちの販売および収益を減少させる可能性があり、 は、必要に応じて許容可能な条件で追加資本を調達する能力を損なうか、または他の方法で私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちがネットワーク攻撃を受けたり、プライバシーやデータセキュリティホールを受けたり、私たちの情報システムや運営を妨害したり、敏感な個人や機密情報の伝播を招いたりすると、私たちはコスト増加、重大な責任、brの名声被害、業務損失、および他の深刻な負の結果を受ける可能性がある
我々の情報技術システムとセキュリティ制御システムは、コンピュータプログラマ、ハッカー、br、および他の相手からますます多くの脅威を受けており、これらの脅威は、私たちのネットワークセキュリティを浸透させ、私たちまたは第三者の機密情報を盗用し、システムを中断させたり、損害、セキュリティ問題をもたらしたり、オフにすることができるかもしれない。彼らはまた,ウイルス,ワーム,他のマルウェアプログラムを開発して配備し,我々のシステムを攻撃したり,他の方法でセキュリティホールを利用したりすることができる.セキュリティシステムを回避、アクセス、または破壊するための技術は、非常に複雑で頻繁に変化する可能性があるので、それらは、一般に、ターゲットの開始前に識別されず、世界各地の規制の少ない遠隔地に由来する可能性がある。私たちのシステムはまた、悪意のある内部人員、またはサプライヤー、取引相手、および他の第三者が他の方法で合法的に私たちのシステムにアクセスすることを含む従業員の不適切な操作のような内部脅威の影響を受ける可能性があります。私たちのシステムは、これらの技術を予測したり、十分な予防措置を実施して、潜在的なデータ損失およびシステムの損傷を招く可能性があります。私たちの政策、従業員訓練(釣り防止訓練を含む)、プログラムおよび技術保障措置は、従業員、サプライヤー、取引相手、または他の第三者が不正な方法で私たちのネットワークまたは固有の機密情報にアクセスすることを阻止できない可能性があります。私たちの施設はまた、安全なbr事件や安全攻撃、破壊または窃盗、データの位置ずれまたは損失、ヒューマンエラー、または他の同様の事件の影響を受けやすい可能性があり、これらの事件は、私たちのシステムおよび私たちと私たちのメンバーのデータに否定的な影響を与える可能性がある。また,我々を代表して情報を処理する我々の第三者サービスプロバイダはセキュリティホールを招く可能性があり,我々はこれに責任がある.
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また,複雑な環境でアクセス制御を管理する継続的な課題に直面している.私たちの保護措置を強化する過程自体がシステム中断と安全問題の危険をもたらす可能性がある。私たちの行動の広さとネットワーク攻撃の複雑さを考慮すると、特定のイベントが発生し、長い間検出される可能性がある。特定のネットワーク攻撃の範囲および我々が取らなければならないかもしれない攻撃を調査するステップは、このような調査を完了し、そのイベントに関する完全な信頼性のある情報を理解するのにかなりの時間を要する可能性がある。その間、いかなる危害の程度または最適な修復方法も知らない可能性があり、これは、データセキュリティイベントのリスク、コスト、および結果 をさらに増加させる可能性がある。また,我々のシステムは既知の脆弱性を防ぐために定期的に更新,パッチ,アップグレードしなければならない.新しいソフトウェア脆弱性の数 は大幅に増加し,パッチや他の救済措置の重要性も増加している.新たに発見された脆弱性を修復するほか,以前に発見された脆弱性を更新しなければならない.私たちはネットワーク攻撃者がこのような既知の抜け穴を解決する前にそれらを利用する危険に直面している。我々のシステムとプラットフォームの複雑さ、サプライヤーがその製品のために安全なパッチを発表する頻度が増加し、パッチをテストする必要があり、場合によってはパッチを配備する前に第三者と調整する必要があり、これらはすべて私たちのリスクをさらに増加させる可能性があります。
私たちのシステムまたは私たちの1つまたは複数のプロバイダまたはサービスプロバイダのシステムのセキュリティは、任意の損害を受けているか、または損害を受けていると考えられており、私たちの名声およびブランドを損なう可能性があり、私たちのメンバーとの関係の終了を招き、私たちの業務、マーケティングパートナー、およびオペレータがbrを中断させ、私たちのサービスの需要を減少させ、私たちに重大な責任と費用を負担させます。これは、私たちの業務、運営結果、および財務状況を損なうことになります。
SteriLumen業務に関するリスク
ある ResInnovaテスト制約.
ある病原体に対する消毒システムの有効性についてはResInnova実験室で行われた消毒システムの分析が支持されている。ResInnova実験室の環境は制御されており,すべての実世界の変数は考慮されておらず,これらの変数は紫外線殺菌微生物の有効性に影響する可能性がある。これらの変数には,湿度,気温,および実験室テストで用いられているのとは異なる有機土壌が存在するかどうかがある。これらの未計算変数のいずれかが消毒システムの有効性評価において重要であることが証明された場合,ResInnovaが得られた実験室結果は,我々の顧客体験の結果よりもはるかに有利である可能性がある.また,疾病管理センターのガイドラインによると,生物安全レベル3あるいは4の実験室のみが新冠肺炎を引き起こすSARS−CoV−2ウイルスを検出することができる。ResInnovaは生物安全二次実験室であり,SARS−CoV−2の検出ができないため,代わりにOC 43をテストし,ResInnovaによるとOC 43はSARS−CoV−2のよく見られる代替品であり,両者ともコロナウイルスのBetaタイプに属するためである。OC 43に対する消毒システムの試験結果がSARS−CoV−2に対する試験結果と異なる場合,ResInnovaの試験結果 は我々の顧客のSARS−CoV−2に対する試験結果よりも有利である可能性がある。もし消毒システムbrがSARS-CoV-2に有効に対抗できなければ、これは会社に重大な悪影響を与える可能性があり、これは私たちの業務の将来性と財務状況に重大な悪影響を与える。
消毒システムの完全と最終組み立てはまだ国家認可検査実験室の安全認証を得ていない。
消毒システムのすべてのコンポーネントはETL認証を通過した。ETLリスト番号:SLR−1=E 519669はリボンユニットのため、SLD−1=E 519957は排水ユニットのために使用され、これはULのこのようなUVC装置にとって新しいものであり、不完全な基準のため、米国での大規模化配備および設置成功を保証することができない。上述した認証を有する市場での実装の自信 を得ることができない場合、または深刻な遅延が生じると、我々の業務および財務の将来性は大きな悪影響を受けることになる。
OSHAが1993年8月24日に発行した解釈書簡によれば、すべての電気機器は、NRTLまたは他の連邦機関によって、または“国家電気安全規範”職業安全条項の実行を担当する州、市、または他の地方当局が、そのような装置が安全であることを受け入れ、認証、標識、リスト、または他の方法で決定しなければならない。
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SteriLumenが成功的なマーケティング方法を開発できなければ、私たちの業務は影響を受けるだろう。
SteriLumenが成功したマーケティング方法を開発したり、その成長を効果的に管理できなかった場合、私たちの業務と財務業績は深刻な損害を受けるだろう。医療機関は高度な監督管理と動態的な市場で運営され、絶えず変化する法規、コード、標準とガイドライン であるため、彼らの信頼するサプライヤーに非常に忠実である。市場承認を得るためには,広範な顧客教育と製品検証が必要である。SteriLumenは専門業界組織と協力し、業界業界出版物で文章を発表し、有名病院で検証/マーケティング研究 と実験室テストを行うことで市場認可を得る予定である。しかし、SteriLumenがこのような努力を成功させる保証はなく、このような努力の結果が肯定的であるかどうかを保証することもできない。SteriLumenは、最近Airoaid製品ラインを買収したり、合弁企業、戦略的パートナーシップ、あるいは老舗や信頼できる消毒会社との他の手配など、相互補完性や戦略的買収によって他の業務、製品または資産を戦略的に買収することによって事業を拡大することを求めてきた。このような買収、合弁企業、または他のビジネスグループは、重大な統合挑戦、運営複雑性、および時間消費に関連する可能性があり、大量の資源とエネルギーが必要です。それはまた、SteriLumenが行っている業務を混乱させる可能性があり、これは、顧客、従業員、およびそれと業務または他の取引を有する他の人との関係に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、SteriLumenが相乗効果 または任意の買収、合弁、または他の事業統合によって生じる他の利益を達成できない場合、または任意の意外な予想された相乗効果または利点を相殺するために追加収入 を生成できない場合、その成長および競争能力が損なわれる可能性があり、それは、その業務の他の利益分野ではなく、追加のリソースを業務統合に集中させる必要があり、そうでなければ、私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。しかし,老舗で信頼できる消毒会社を買収したり,協力したりできなかった場合,SteriLumenの製品は一度に販売可能な一連の消毒製品の一部とはならず,我々の業務の財務業績に大きな悪影響を与える可能性がある。
空気浄化市場は分散して競争が激しく,既存の競争相手やbr}が我々のサービス市場に進出する新たな参入者と競争できない可能性がある。
空気浄化市場は支離滅裂で、競争が激しい。SteriLumenの競争は製品線、顧客分類、地理市場によって異なる。私たちの業界の主な競争要素は製品の品質、定価、サービスと配送能力 及び製品の可用性です。私たちは多くの地方、地域、そして全国の空気浄化流通業者とディーラーと競争するつもりだ。また、一部の空気浄化サプライヤーはその製品を私たちの顧客に直接販売·流通する可能性があり、このような直販の数は将来的に増加する可能性がある。また、我々の流通製品と同様の製品の流通業者は、将来的に私たちの顧客に販売および流通 を選択するか、または他の流通業者と独占的な仕入先手配を締結することができる。私たちの競争相手のいくつかはもっと大きな財力を持っていて、私たちよりも効果的に販売や値下げに耐えられるかもしれません。私たちはまた新しい市場参入者からの競争に直面し続けると予想される。私たちはこれらの既存または新しい競争相手と効果的に競争し続けることができないかもしれません これは私たちの財務状況や運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
もし私たちがSeriLumenのAiroSide製品流通計画を実行できなければ、私たちは収入を生むことができないかもしれません。あなたの投資は大きな悪影響を受けるかもしれません。
我々 は2021年2月に製造·販売権を獲得したが,SteriLumenのAirosis製品を販売·流通する計画を実行するために完全に拡張されていない。エロッド事業の成功は私たちの計画の実行と消費者と商業市場のエロッド製品に対する受け入れの程度にかかっています。このような受容度を達成するためには、大量のマーケティング投資が必要になるだろう。私たちがエロッド製品の販売と流通計画を実行すると、それは消費者に十分なbrレベルで受け入れられず、私たちの運営を支援し、私たちの業務を確立することができるかもしれない。もしSteriLumenのエロッド製品が十分に認められなければ、私たちの業務は失敗するかもしれない。
私たちのbrは厳格な監督管理を受けており、適用される規制要求の変化は私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちbrは政府、環境保護局、国会、他の連邦機関、外国、州、地方当局の重大な規制を受ける可能性がある。状況に応じて、これらのbrエンティティによって公布された法律または法規に違反することは、私たちの免許または登録の一時停止または取り消し、契約の終了または紛失、または契約損害賠償、民事罰金または刑事罰の適用をもたらす可能性があり、いずれも、私たちの業務、財務状態、および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、紫外線または空気浄化に関連する法律または法規または当社の業務の他の分野を制限または修正することは、現在業務を展開している私たちの方法に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが新しい法規または立法または既存の法規の新しい解釈を遵守することを要求されたら。このコンプライアンスは、私たちが追加費用を発生させたり、私たちのビジネスモデルを変更したりする可能性があります。
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SteriLumenの消毒システム業務はそのサプライヤーに高度に依存しており、彼らのどの運営中断も私たちの業務、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
SteriLumenの消毒システム業務は、供給者がシステム、コンポーネント、原材料、消毒完成品を提供する持続能力に依存する。そのUVC LEDは韓国で製造され,中国やアメリカに運ばれて他のすべてのコンポーネントと組み立てられ,中国で製造されれば完成品はカリフォルニア州ロングビーチ倉庫と流通に運ばれ,そうでなければフ農山から出荷される。いかなる要素も、労働力の中断、壊滅的な 天気事件、サプライヤーとの契約或いはその他の紛争、及びサプライヤーの財務困難或いは支払い能力の問題を含み、すべてその サプライヤーの運営を妨害し、そしてそのサプライチェーン中の不確定性を招き、或いは供給中断を招き、更にその 運営を妨害する可能性がある。もしSteriLumenが供給中断に遭遇したら、それは代替源を迅速に開発できないかもしれない。システム、コンポーネント、原材料、部品の意外な不足によるいかなる生産計画の中断も、比較的短い時間であっても、生産計画の変更や完全な生産停止を招く可能性がある。このような中断が発生した場合、私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
SteriLumenの業務は市場のそれとその製品の安全と品質に対する見方に高く依存している。
SteriLumen業務に対する市場の見方は私たちにとって非常に重要であり、特にSteriLumen製品の安全性と品質に対する市場の見方は非常に重要である。その任意の製品または他の会社が流通している同様の製品が市場に撤回またはリコールされた場合、またはエンドユーザに有害であることが証明または主張されている場合、これは、私たちの業務、運営結果、および財務状態に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。また、SteriLumenの業務は市場の見方に依存するため、その業務、製品または製品価格に関する負の宣伝、またはそれに関連すると考えられる負の宣伝は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
お客様は紫外線に基づく技術の採用に迷っているかもしれませんが、この躊躇を克服できないことは、私たちの製品に対する市場の受容度や市場シェアを制限するかもしれません。
私たちの紫外線消毒システムは市場の比較的新しい技術を代表している。一部の専門医療機関やホテルサービス提供者だけがすぐに私たちのシステムを使って衛生作業を行いたいと思っています。私たちの将来の成功は、幅広い医療専門家、歯医者、ホテル業界、彼らのbr患者と顧客に、競争相手の従来の消毒方法に対する紫外線ランプシステムの潜在的な性能優位性を示すことによって、私たちの業務、財務状況、およびbrの運営結果に実質的な悪影響を与え、私たちの製品への需要を増加させる可能性があります。
伝統的な殺菌紫外線の使用が不適切であれば、従来は人体の健康への危害と考えられてきたが、皮膚癌や白内障を引き起こす可能性がある。私たちは長い販売周期を経験する可能性があり、医療機関やホテルや他の施設が新技術を広く採用する上で遅い可能性があるため、これらの技術は公衆の健康を損なうことなく公共空間を消毒することができることを認めた。したがって、私たちは通常、大量の時間と資源を投入して、販売(あれば)を完成させる前に、私たちの製品を競争相手の製品や技術と比較して、一般大衆に私たちの製品の優位性を理解するように教育する必要があります。医療機関やホテルの紫外線技術の採用を阻害する可能性のある要素には、初期コストと、私たちの紫外線システムの安全性、有効性、信頼性に対する懸念が含まれています。また、経済的圧力、例えば、コロナウイルスによる経済減速、医療精算の変化や特定の市場の競争要因は、企業が大量の資本設備を購入したくない、あるいはbr新技術に投資したくない可能性があります。顧客が受け入れるかどうかは,消毒プログラムを実行する他のツールや方法と比較して,我々のシステムの相対的な有効性,安全性,信頼性,快適性を含む政府当局の提案や他の要因に依存する.
もし 未来のデータが私たちの研究結果と一致しないことが証明された場合、あるいは競争相手の製品がより有利な結果を示す場合、私たちの収入は を低下させる可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
我々の消毒設備は特許保護されているにもかかわらず,新たな研究や比較研究で得られた結果が我々の研究結果 に及ばなければ,我々の収入は低下する可能性がある。さらに、未来の研究が私たちの競争相手の製品が私たちのより効果的または安全であることを示すならば、私たちの収入は減少するかもしれない。また、病院と企業は彼らが有名な病院と企業からより多くの発表された長期臨床証拠と提案を受けるまで、私たちの紫外線衛生システムを購入しないことを選択することができ、私たちの紫外線衛生システムは消毒応用に有効であることを示した。
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私たちは他社からの競争に直面するかもしれませんが、その多くの会社は私たちよりずっと多くの資源を持っています。もし私たちがbrの開発に成功し、他社と開発した製品や代替技術と競争力を維持する強化された製品や新製品を商業化しなければ、私たちは収入機会や顧客を失う可能性があり、私たちの業務を発展させる能力は損なわれるだろう。
多くの競争相手は、私たちよりも多くの資本資源、より大きな顧客基盤、より多くの技術、販売、マーケティング力を持っており、ターゲット顧客における名声も私たちよりも高い。私たちは伝統的な化学衛生製品を販売する国内外の会社や紫外線技術を販売する多くの会社と競争しています。市場は高度に分散しており,競争は非常に激しい。医療業界で発生している急速な技術変革は,新たな競争相手の参入を招く可能性があり,特に紫外線消毒が市場受容度を向上させると予想される。もし私たちの競争が成功しなければ、私たちの収入と市場シェアは低下するかもしれません。これは私たちが運営キャッシュフローの要求を満たす能力に影響を与え、私たちの業務、財務状況、運営結果は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちの長期的な成功は私たちの能力にかかっている:(I)製品の性能と定価を高め、私たちの知的財産権を保護し、顧客の支持を改善し、新製品の発売タイミングを正確に把握し、世界規模で持続可能な流通ルートを開発することによって、私たちの製品を目立たせる;および(Ii)私たちの紫外光衛生システムのための新製品、新しいあるいは改善された技術、およびその他の 応用を開発し、それを商業化することに成功した。私たちは、私たちの製品を区別できず、任意の新製品、新しいbr、または改善された技術、または私たちの紫外線消毒システムの他のアプリケーションを商業化することができないかもしれません。
私たちは私たちの製品を生産する時に問題に直面するかもしれません。
私たちの業務を発展させるためには、私たちの製造能力を拡大し、私たちが遭遇する可能性のある任意のbrの需要を満たすために必要なシステムと添付ファイルを生産しなければなりません。私たちは製品の生産量を増加させる上で困難に直面する可能性があり、生産能力と生産量、品質管理と保証、部品供給及び合格者不足などの問題を含む。また、製品の商業化生産を開始する前に、私たちの製造施設、プロセス、品質システム、そして私たちの紫外線照明衛生システム、品質管理、文書政策、プログラムの製造を確保しなければなりません。私たちは時々大量のbr資源を使って、変化する可能性のある様々な連邦法規と要求を獲得し、維持し、満足するかもしれません。私たちの成功は、FDAの承認または遵守および他の法規の要求なしに製品を生産する能力にある程度依存します。
私たちは第三者が提供する製品コンポーネントの重大な品質問題に直面していませんが、私たちは将来直面するかもしれません。 私たちの将来の成功は、良好な品質管理を維持し、適用された法規要件を遵守しながら、許容可能な製造コストで製品をタイムリーに製造できるかどうかにかかっています。それができなければ、私たちの製品販売、顧客から得られた現金収入、および運営キャッシュフロー要求を満たす能力に大きな悪影響を与える可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの技術や製品に関する否定的な宣伝は私たちに否定的な影響を及ぼすかもしれない。
私たちの製品や他の人が販売したり販売したりする類似製品に関する負の宣伝は私たちにマイナスの影響を与えるかもしれません。もしどんな研究が私たちの製品の有効性や安全性に対する懸念や他の懸念を提出したり、確認したりすれば、私たちの名声は損なわれる可能性があり、私たちの製品に対する需要は減少する可能性があり、これは新しい顧客の増加と私たちの製品の販売に実質的な悪影響を与え、br収入、現金収入の低下を招き、最終的に私たちが運営キャッシュフローの要求を満たす能力の低下を招く可能性がある。
迅速に変化する基準と相互競争の技術は、私たちの製品に対する需要を損なう可能性があり、顕著な追加コストを招き、私たちの業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
著者らの製品競争が存在する市場は迅速な技術変化、絶えず発展する業界標準、監督管理環境の変化、及び新設備の頻繁な発売と絶えず発展する消毒解決方案と実践の影響を受け、これは特にコロナウイルスの大流行の影響による。競争製品が現れるかもしれないし、私たちの製品を競争力を失ったり時代遅れにしたりするかもしれない。私たちは新製品のビジネスチャンスの発見に成功することを保証することはできません。私たちの技術の新しい応用と革新的な応用を確定したり、財務的あるいは他の方面で新製品を適時に市場に出すために必要な研究と開発を完成させることができます。私たちの製品供給を拡張したり、私たちの技術を応用することは私たちの成長を制限するかもしれません。さらに、製造プロセスや基準が変化すれば、より高い製造コストが生じる可能性があり、交換、修正、設計、または製造、設置設備が必要かもしれません。これらはすべて追加の資本支出が必要です。
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私たちの成長戦略を効果的に管理·実施できない可能性があります。これは私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの成長戦略には、強化機能と転換革新を開発することによって、様々な分野や業界に対する新しい解決策を含む製品ラインやアプリケーションを拡張することが含まれています。私たちの既存の製品ラインを拡張し、新しいアプリケーションに入ると、私たちのリソースとシステムの使用 を転送し、得られない可能性のある(または許容可能な条項で提供される)追加のリソースが必要となり、規制部門の許可が必要となる可能性があり、新しいまたはますます激しい競争を招き、予想よりも長い実施時間またはより多くの起動費用 を必要とする可能性があり、そうでなければ、予期された結果をタイムリーに達成できない可能性がある(もしあれば)。これらの努力はまた、競争力と費用効果のある価格でそれを価格設定し、十分な数の適切な品質の新製品を時間通りに生産し、納品することに成功した。私たちは経済的に効率的な方法で私たちの製品を拡張することで私たちの売上と収益を増加させることができないかもしれませんし、将来の顧客の需要と選好や生産可能な技術を正確に予測できないかもしれません。また、著しい収入をもたらさない製品の研究開発に多くの資金を投入することができる。私たちが新製品や製品強化機能の革新と開発に成功したとしても、私たちはそうする過程で巨額のコストを生む可能性がある。そのほか、将来性のある新製品は治療効果或いは安全性の問題、積極的な臨床結果或いは第三者精算の不確定性を実現できなかったため、市場に入ることができない、或いは限られた商業成功のみを実現する可能性がある。
国際販売はSteriLumen収入の大部分を占める可能性があり、国内や国際市場での運営に関わるリスクの影響を受ける。
国際販売はSteriLumen収入の大部分を占める可能性があり、私たちは国際業務活動を継続して拡大するつもりだ。アメリカ以外の政治的·経済的条件は国際収入の増加や海外での業務を困難にする可能性があります。国際業務は多くの固有のリスクの影響を受け、これらのリスクは私たちの収入と運営キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある
• | 関税と貿易制限の不利な変化 |
• | 政治的、社会的、そして経済的不安定と安全懸念が増加した |
• | 為替レートが変動する |
• | 催促周期が長く、海外機関から売掛金を受け取ることは困難である |
• | の異なる法的基準に暴露する; |
• | 輸送管理国際流通ルートの遅延と困難; |
• | いくつかの国の知的財産権の保護を減らす; |
• | 国内外の輸出、輸入、その他の政府の許可、許可と許可及び外国の法律を遵守することに困難があった |
• | 政府の規制の押しつけ |
• | 法規または認証要求の意外な変化 ; |
• | 人員配置と海外業務の管理に困難があり、 |
• | 潜在的な不利な税金結果と外国の付加価値税制度の複雑さ。 |
我々 は国際販売がSteriLumen収入の大きな部分を占める可能性があると考えており,その国際業務 を拡大する予定である.私たちの売上高がドル建ての国際市場では、これらの市場におけるドルの通貨に対する相対的な価値の増加は、これらの市場における私たちの製品の価格を間接的に高め、売上高を低下させる可能性があります。私たちは現在、外貨変動による損失リスクをヘッジするために何の取引もしていない。しかし 私たちは将来そうすることができます。
SteriLumenと外部科学者やコンサルタントとの協力は制限されて変更されるかもしれない。
SteriLumen は、学術や他の機関の科学者やその研究、開発、設計に協力するコンサルタントと協力しています。これらの科学者とコンサルタントはすでにSteriLumenのbrプロジェクトに貴重なアドバイスを提供しており、貴重なアドバイスを提供していきたいと思います。このような科学者たちとコンサルタントは私たちやSteriLumenの従業員ではなく、彼らは将来のSteriLumenへの供給を制限する他の約束を持っているかもしれないし、通常SteriLumenと競争禁止協定を締結しないかもしれない。もし彼らがSteriLumenのために働いているのと他の実体のための仕事の間に利益の衝突が発生したら、SteriLumenは彼らのサービスを失うかもしれない。また,SteriLumen は競合業務の確立や競合製品の開発を阻止できないであろう.例えば、SteriLumenの任意の臨床試験において首席研究員を務めるキー科学者が、彼または彼女の専門的な興味が科学的により興味のある潜在的な製品または化合物を発見した場合、彼または彼女がその臨床試験に参加し続ける機会が制限またはキャンセルされる可能性がある。
SteriLumen は、SteriLumenのある従業員とeスポーツ禁止協定を締結することを意図しているか、または締結しようとしている。これらのプロトコルは,その従業員がその仕事を停止した後,限られた時間内に直接競争したり,その競争相手のために働いたりすることを禁止している.しかしながら、 現行法によれば、SteriLumenは、その特定の従業員に対してこれらの合意を実行できない可能性があり、その競争相手がその従業員のために働いている間に得られる専門知識を獲得することを制限することは困難である可能性がある。SteriLumenが従業員の競業禁止協定を実行できなければ、競争相手がその元従業員の専門知識から利益を得ることを阻止できない可能性がある。
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MunnWorks業務に関するリスク
カスタムデザイン装飾鏡供給市場の競争が激しく、私たちは競争に成功できないかもしれません。
MunnWorks は競争の激しいカスタマイズ設計装飾枠鏡供給市場で運営されており,この市場の特徴は多くの他のメーカーからの競争である.経済低迷期には、競争はさらに激化した。MunnWorksは多くの大手国や地域会社と顧客、原材料、熟練した管理と労働力資源などを争っている。購入量は過去には大きく変動することが多く,この変動は の未来に時々発生することが予想される.MunnWorksと比較して、そのいくつかの競争相手はより多くの財務、マーケティング、および他の資源を持っているため、より迅速に顧客の選好の変化に適応し、より多くの資源を製品のマーケティングと販売に投入し、より大きな国家ブランド認知度を生成するか、あるいはより積極的な価格設定政策を採用することができるかもしれない。
さらに、我々のいくつかの競争相手は、市場シェアおよび製造生産能力利用率を維持または獲得するために価格競争に訴える可能性があり、MunnWorksは競争力を維持するためにその製品の一部の価格を調整しなければならない可能性があり、その収入を減少させる可能性がある。MunnWorksは最終的にその市場で他のメーカーやディーラーと競争できない可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、または運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
MunnWorks‘ 新製品の開発や変化する消費者の選好や調達やり方に反応できなければ、私たちの業務、財務状況、あるいは運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
オーダーメイド設計装飾枠鏡供給市場は消費者の傾向、需要と選好変化の影響を受ける。新製品の開発と発売に関連する不確実性 ,例えば、変化する消費者の選好を測定し、新製品の開発、製造、マーケティングと販売に成功し、新製品ラインの拒否、需要減少、製品値下げ などを招く可能性がある。MunnWorksの製品が消費者の傾向、需要、選好についていけなければ、それは市場シェアを失う可能性があり、 これは私たちの業務、財務状況、あるいは運営結果に実質的な悪影響を与える可能性がある。
MunnWorks顧客購入戦略の変化もその競争能力に影響を与える可能性がある。また、近年の激動と挑戦的な経済環境は、傾向、需要、選好と調達実践の転換、および顧客業務モデルと戦略の変化 を招く。消費者選好の変化は長期的である可能性もあれば、長期的ではない可能性もあり、最終消費者およびMunnWorks顧客が要求する製品の数、タイプ、および価格を変更している可能性がある。 を適時かつ効率的に識別し、これらの変化する消費者の選好と購入やり方に反応しなければ、顧客との関係が損なわれる可能性があり、その製品に対する需要が減少する可能性があり、その市場シェアは負の影響を受ける可能性がある。
MunnWorks‘ 独立した販売チームは有効ではないかもしれません。
MunnWorks は独立販売代表を招聘し、彼らは主に既存と潜在顧客に連絡し、手数料 に従って支払うことを担当している。この販売モデルは過去に成功していることが証明されているが,継続的に有効であるためには,販売代表はMunnWorksの製品について非常に理解し続ける必要がある。しかしながら、これらの独立販売代表は、異なる非競争販売者からの製品の販売者である可能性があり、これは、MunnWorksの製品に集中し、必要な情報を顧客に提供することを阻止する可能性があり、これは、我々の業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
MunnWorksのbr業務はそのサプライヤーに高度に依存しており、彼らの運営のどの中断も私たちの業務、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
MunnWorksの運営は、そのサプライヤー配送コンポーネント、原材料、完成品の持続能力に依存する。その多くの製品は私たちニューヨークにある会社本部で生産されているが、その多くの製品は海外で製造されている。労働力中断、壊滅的な天気事件、サプライヤーとの契約または他の紛争、およびサプライヤーとの財務困難や支払い能力の問題を含むいかなる要素も、そのサプライヤーの運営を混乱させ、サプライチェーン内の不確実性や供給中断を招く可能性があり、これは逆にその運営を中断する可能性がある。MunnWorksが供給中断に遭遇した場合,代替ソースを高速に開発できない可能性がある.システム、コンポーネント、原材料、または部品の予期しない不足による任意の生産計画中断は、比較的短い時間であっても、生産計画の変更または完全な生産停止を招く可能性があります。このような中断が発生した場合、私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
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MunnWorksの業務は市場の見方とその製品品質に高く依存している。
MunnWorks業務に対する市場の見方は私たちにとって非常に重要であり、特に市場のMunnWorksの製品品質に対する見方である。 MunnWorksの業務は市場の見方に依存するため、その業務、製品または製品の価格設定に関連しているか、あるいはそれに関連すると考えられる負の宣伝は、私たちの業務、運営結果、財務状況に実質的な悪影響を与える可能性がある。
私たちの知的財産権に関するリスク
もし私たちが所有したり許可したりした特許や私たちの他の知的財産権が私たちの技術を十分に保護できなければ、私たちは市場シェア を私たちの競争相手に負けて、私たちの業務を利益的に運営することができないかもしれない。
私たちの将来の成功は、私たちの製品と技術のために特許保護を獲得し、私たちの商業秘密を保護し、他人の知的財産権を侵害することなく運営する能力があるかどうかにある程度かかっている。私たちは特許に基づいて私たちの技術と製品の独占権を確立して維持します。私たちは現在、私たちの製品と技術に関する多くの特許と特許出願を持っている。しかし、私たちはいかなる追加の特許が発行されるか、いかなる特許保護の範囲が競争に対応するのに効果的であるか、または私たちの任意の特許がその後挑戦された時に有効に維持されることを保証することはできない。私たちの競争相手も類似あるいはもっと理想的な製品を独立して開発し、私たちの製品をコピーしたり、私たちの特許を回避する製品を設計したりする可能性があります。外国の法律はアメリカの法律のように私たちの製品や知的財産権を保護しないかもしれない。また,米国特許·商標局(“USPTO”)の特許法やルールは最近変化しており,将来提案中の変化がある可能性があり,通過すれば,我々の技術を保護し,我々の知的財産権を実行する能力に大きな影響を与えるであろう。もし私たちが私たちの知的財産権を十分に保護できなければ、私たちの競争地位は悪影響を受ける可能性があり、販売、現金収入、 および私たちが運営キャッシュフローの要求を満たす能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
もし第三者が私たちが彼らの知的財産権を侵害したと主張した場合、私たちは責任とコストを負担し、特定の製品の販売を再設計または停止しなければならないかもしれません。これは私たちの業務、財務状況、およびbr}運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たち は大きな不確実性に直面しています。他側の知的財産権状況が紫外光応用に影響を与えるからです。 私たちは時々他の側の独占権の侵害、流用、乱用に関するクレーム通知を受けることが予想されます。その中のいくつかのクレームは訴訟を引き起こす可能性がある。訴訟における複雑な技術問題と固有の不確実性を考慮すると、将来のいかなる知的財産権侵害訴訟でも勝利しない可能性がある。正当な理由の有無にかかわらず、どのクレームも非常に時間がかかる可能性があり、管理職の注意を分散させ、コストの高い訴訟を招いたり、製品出荷遅延を招いたりする可能性がある。訴訟の不利な判決は私たちに重大な責任を負わせ、所有権の喪失を招く可能性がある。私たちに対する訴訟が勝訴すれば、知的財産権侵害を含む製品の販売停止や再設計を迫られる可能性もあります。また、知的財産権所有者から被侵害技術を使用する許可を得る必要があるかもしれませんが、受け入れ可能な条項で許可を得ることができない場合や、許可を得ることができないかもしれません。
特許条項は限られていて、私たちは私たちの製品と業務を効果的に保護できないかもしれません。
特許 の寿命は限られている.アメリカでは、特許の自然失効期間は一般的に申請後20年だ。様々な延期がある可能性があるにもかかわらず、特許の有効期間およびその提供される保護は限られている。さらに、米国で特許を発行する際には、出願人または米国特許商標局によるいくつかの遅延に基づいて特許の有効期限を延長することができる。現在の特許出願の有効な特許権をすべて取得しても、私たちの製品を保護するのに十分な特許条項や規制排他性がない可能性があり、私たちの業務と運営結果は不利な影響を受けるだろう。
私たち は私たちの特許と他の知的財産権の発明権のクレームを受けるかもしれない。
発明者または共同発明者として、私たちbrは、元従業員、協力者または他の第三者が、私たちの特許または他の知的財産権において権益または賠償を得る権利を有するというクレームを受ける可能性がある。例えば、私たちは私たちの候補製品開発に参加するコンサルタントや他の人の義務衝突によって在庫紛争が生じる可能性があります。訴訟は、これらおよび他の挑戦在庫または賠償権利を要求するクレームに対抗するために必要である可能性がある。もし私たちがこのようなクレームを弁護することができなければ、金銭損害賠償の支払いに加えて、貴重な知的財産権、例えば貴重な知的財産権の独占所有権や使用権を失う可能性がある。このような結果は私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。たとえ私たちがこのようなクレームを弁護することに成功しても、訴訟は巨額のコストを招き、管理層と他の従業員の注意を分散させる可能性がある。もし私たちの従業員が彼らが創造を助ける発明の賠償権利を効果的に放棄しなければ、彼らは私たちの未来の収入について賠償請求を提出することができるかもしれない。これは成功するかもしれない。したがって、このようなクレームが成功すれば、将来の製品から得られる収入が減少する可能性があり、逆に将来の収益性に影響を与える可能性がある。
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米国特許法の変化 は特許全体の価値を低下させ,製品を保護する能力を弱める可能性がある。
他の設備製造会社の場合と同様に、私たちの成功は知的財産権、特に特許に大きく依存しています。バイオテクノロジー業界で特許を取得し、実施することは、技術の複雑さと法律の複雑さにも関連しています。そのため、特許取得と実施はコストが高く、時間がかかり、固有の不確実性が存在する。また、米国は最近、広範囲な特許改革立法を公布し、実施している。米国最高裁判所の最近の裁決は、場合によっては入手可能な特許保護範囲を縮小し、場合によっては特許所有者の権利を弱める。このような事件の組み合わせは,我々の将来の特許取得能力の不確実性の増加に加えて,特許取得後の価値に対する不確実性をもたらしている.米国議会、連邦裁判所、USPTOの将来の行動によると、特許を管理する法律·法規は予測不可能な方法で変化する可能性があり、それにより、私たちが新しい特許を獲得したり、私たちの既存特許と私たちが将来獲得する可能性のある特許を強制的に執行する能力を弱めることができる。
私たち は世界的に私たちの知的財産権を保護できないかもしれない。
世界のすべての国/地域で候補製品特許の起訴と保護の費用は目を引くほど高く、私たちのアメリカ以外のいくつかの国/地域での知的財産権はアメリカほど広くないかもしれない。また、いくつかの外国の国の法律は知的財産権の保護の程度はアメリカの連邦や州法よりも低い。競争相手のbrは、私たちが特許保護を受けていない司法管轄区域で私たちの技術を使用して自分の製品を開発し、私たちが特許保護を持っている地域に他の侵害製品を輸出するかもしれない。しかし、法執行力はアメリカに及ばない。これらのbr製品は私たちの製品と競争する可能性があり、私たちの特許や他の知的財産権は有効にできないかもしれないし、br彼らの競争を阻止するのに十分ではないかもしれない。
多くの会社は外国司法管轄区の知的財産権の保護と保護に重大な問題に直面している。特定の国/地域、特にある発展途上国の法律制度は、特許、商業秘密、および他の知的財産権保護、特にバイオテクノロジー製品に関する保護の実施をサポートしておらず、これは、私たちの特許侵害を阻止したり、私たちの独占権を侵害する方法で競争製品を販売することを困難にする可能性がある。外国の管轄区域で私たちの特許権利の訴訟を強制的に執行することは、成功するかどうかにかかわらず、巨額のコストを招き、私たちの努力と注意を私たちの業務の他の側面からbrに移すことができ、私たちの特許が無効または偏狭に解釈されるリスクに直面する可能性があり、私たちの特許出願は発表できない可能性があり、第三者が私たちにクレームを請求する可能性がある。私たちは私たちが起こしたいかなる訴訟でも勝てないかもしれないし、判決された損害賠償または他の救済措置(ある場合)は商業的な意味がないかもしれない。したがって、私たちが世界的に知的財産権を実行する努力は、私たちの開発や許可された知的財産権から顕著なビジネスメリットを得るのに十分ではないかもしれません。
私たちの証券所有権に関するリスク
私たち普通株の公開価格は変動する可能性があり、販売後に大幅に急速に下落する可能性があります。
株式の発行価格は我々と引受業者との交渉によって決定され、今回の発行後の公開市場での価格を代表しない可能性がある。私たちの普通株の市場価格は初期発行価格より低いかもしれません。発行価格で支払った価格以上の価格であなたが持っている私たちの普通株を売ることができないかもしれません。今回の発行後、我々普通株の二級市場での公開価格は、ブローカーから収集した個人売買取引注文によって決定される。
私たちは私たちの普通株の上場を維持できないかもしれない。
私たちの普通株がナスダックで上場し続けるためには、私たちはこのような上場を維持するために、一定の財務と流動性基準を満たさなければならない。もし私たちが普通株の継続上場の維持要求に違反したら、私たちの普通株は脱落されるかもしれない。また、私たちの取締役会は、全国的な証券取引所に上場するコストがこのような上場のメリットよりも大きいと考えるかもしれません。私たちの普通株がナスダックから退市することは、私たちの株主が私たちの普通株を売買する能力を深刻に弱める可能性があり、私たちの普通株の市場価格や取引市場の効率に悪影響を及ぼす可能性があります。しかも、私たちの普通株式の撤退は私たちの資金調達能力を深刻に弱化させるかもしれない。
2022年12月31日現在、当社の取締役·上級管理職は、議決権株の50%以上の投票権を有しており、当社の業務や株主に提出された承認事項に制御的な影響を与えることができます。
我々の役員·上級管理者は議決権付き株式の50%以上に対して投票権制御権を有している(取締役や上級管理者に発行された265,253株基礎オプションとbr}引受権証は含まれていないが,最高経営責任者マックス·ムーン,総裁,取締役実益が所有する10,000株会社超議決権優先株 を含み,同社は1株当たり1,000,000票(合計10,000,000票 )を持ち,普通株と単一カテゴリとして投票する権利がある.したがって、取締役及び上級管理者は、取締役選挙、会社登録証明書及び定款の改正、任意の業務合併の承認、その他の重大な会社取引を含む株主承認に提出するすべての事項を制御する。他の株主の反対を受けても、このような行動を取ることができる。このような所有権集中は、わが社の支配権変更を遅延または阻止したり、他の人が私たちの株に買収要約を提出することを阻止したりする可能性があり、これは私たちの株主が彼らの株式割増を獲得することを阻止する可能性がある。
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私どものbr役員や管理職はあなたとは違う興味があるかもしれません。
私たちは過去に私たちの普通株に配当金を支払ったことがなく、未来も私たちの普通株に配当金を支払うことはなく、いかなる投資リターンも私たちの株式価値に限定されるかもしれない。
私たちは私たちの普通株に現金配当金を支払ったことがなく、予測可能なbrでも未来に私たちの普通株に現金配当金を支払わないだろう。私たちは現在、私たちの業務発展を支援するために未来の任意の収益を維持するつもりであり、予測可能な未来に現金br配当金を支払うことは予想されていない。私たちの将来の配当金支払いは、私たちの取締役会が様々な要素を考慮して自分で決定します。これらの要素は、私たちの財務状況、経営業績、現金需要、成長計画、私たちが当時署名する可能性のある任意の信用協定の条項を含んでいますが、これらに限定されません。また、私たちが普通配当金を支払う能力は私たちのAシリーズ永久優先株条項によって制限され、デラウェア州の法律によって制限される可能性がある。そのため、投資家は、投資リターンを実現する唯一の方法として、価格上昇後にその普通株を売却することに依存しなければならない。
デラウェア州法律によると、我々役員や上級管理者に対する個人的責任、および我々の役員、上級管理者、従業員が所有する賠償権利の存在を廃止することは、巨額の費用を招く可能性があります。
デラウェア州の法律で許可されている範囲で、私たちが改正·再改訂した会社登録証明書と私たちの定款は、私たちの役員と上級管理者の個人的な責任を解消し、私たちの株主が取締役または上級管理者としての信頼責任に違反するために、私たちと私たちの株主に負う個人的な責任を除去します。また、我々が改正して再記載した会社登録証明書、および各取締役および役員と締結された定款および個人賠償協定の規定は、デラウェア州の法律認可の最大限度で各取締役または役員brを賠償し、いくつかの条件の制限の下で、任意の取締役または役員が最終処分前にbrの任意の訴訟、訴訟、または法的手続きを弁護するために発生した費用を前借りする義務がある。これらの賠償義務は、私たちの役員や上級管理者に対する和解や損害賠償費用を支払うために巨額の支出を直面させる可能性があり、私たちはこれらの費用を負担できないかもしれません。さらに、これらの条項 およびそれによって生じるコストは、私たちまたは私たちの株主が私たちの現職または前任取締役または上級管理職を起訴することを阻止する可能性があり、たとえそのような行為が私たちの株主に利益をもたらす可能性があっても、私たちの役員、上級管理者、および従業員が持っている賠償権利は巨額の費用を招く可能性がある。
私たちの会社登録証明書は、私たちの株主が起こしうるいくつかの訴訟の独占法廷としてデラウェア州衡平裁判所を指定し、私たちの株主が私たちとの紛争で有利な司法法廷を得る能力を制限するかもしれません。
私たちの改正および再記載された会社登録証明書規定は、私たちが書面で代替裁判所を選択することに同意しない限り、デラウェア州衡平裁判所は、以下の事件の唯一かつ専属裁判所でなければならない:(A)会社を代表して提起された任意の派生訴訟または訴訟、(B)会社の任意の取締役、役員、従業員、または代理人が会社または会社の株主に対する信頼責任に違反すると主張する任意の訴訟、(C)デラウェア州一般会社法の任意の条項に基づいて提起された任意のクレームの任意の訴訟。会社の会社登録証明書又は定款、又は(D)いずれかの主張が内部事務原則に管轄されているクレームの訴訟は、各案件において、上記衡平裁判所が被告に指定された不可欠な当事者の個人管轄権の制約を受ける。当社の株式の権益を購入または他の方法で取得する任意の個人またはエンティティは、上述した改正および再記載された会社登録証明書の規定に同意し、同意したとみなされなければならない。
私たちbrは、デラウェア州の法律適用の整合性を高め、特に会社紛争の解決に経験が豊富で、他のフォーラムに比べて、より速いスケジュールで事件を効率的に管理し、多裁判所訴訟から保護するために、これらの条項が私たちに有利であると信じている。しかし、この条項は、任意の株主が司法裁判所で株主が私たちまたは私たちの取締役、上級管理者、従業員、従業員または代理とトラブルを発生させることに有利であると考えるクレームを提出する能力を制限する可能性があるので、私たちの役員、高級管理者、従業員、および代理に対する訴訟を阻止する可能性がある。他社の会社登録証明書の中で選択されたような裁判所条項の実行可能性が法的手続きで疑問視されており、私たちに提起された任意の適用訴訟において、裁判所は、私たちのbrが再記述した会社登録証明書に含まれる選択裁判所条項が、このような訴訟では適用されないか、または実行できないことを発見する可能性がある。もし裁判所が私たちが再記述した会社登録証明書に含まれている裁判所を選択する条項が訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは他の管轄区域でこのような訴訟を解決することに関連する追加の費用を生じる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、またはbr}運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たちの収入、経営業績、キャッシュフローは未来に変動する可能性があり、私たちは投資家の期待を満たすことができないかもしれません。これは私たちの普通株価格の下落を招くかもしれません。
私たちの四半期と年末経営業績の変化は予測が困難で、私たちの収入とキャッシュフローは異なる時期に著しい変動が生じる可能性があり、これは私たちの取締役会が毎月の配当を発表する意欲や法定能力に影響を与える可能性があります。もし私たちの経営業績が投資家や証券アナリストの予想を下回れば、私たちの普通株の価格は大幅に下落するかもしれない。私たちの経営業績の変動を招く可能性のある特定の要因は、
• | 私たちの製品やサービスの需要と定価 |
• | 競合製品紹介 ; |
• | 私たちの運営費はビジネスの増加によって変動します |
• | コンテンツとサービスの販売周期と実施周期は可変 である. |
私たちの証券の市場価格は様々な要素の大きな影響を受けるかもしれない。
私たちの普通株の市場価格は多くの要素によって大きく変動するかもしれない。今回の発行後に市場で盛んに行われている私たちの普通株の価格 は発行価格より高いか低いかもしれません。これは多くの要素に依存して、その中のいくつかの は私たちの制御範囲を超えて、私たちの経営業績と直接関係がないかもしれません。
これらの 要因は、以下の要素を含むが、これらに限定されない
• | 一般的な証券取引価格 |
• | 一般的な経済と金融市場の状況 |
• | 政府の行動や規制; |
• | 私たちと競争相手の財務状況、業績、そして将来性 |
• | 証券アナリストは私たちまたは私たちの業界の競争相手の財務推定や提案に変化しています |
• | 私たちが発行している優先株や債務証券 |
• | 私たちと私たちの競争相手の四半期経営業績の実際または予想変化。 |
これらやその他の要因により、今回の発行で普通株を購入した投資家は、我々の経営業績や見通しとは無関係な低下を含む普通株市場価格の大幅かつ急速な低下を経験する可能性がある。
あなたはあなた自身の独立税務コンサルタントに問い合わせて、今回の発行に関連する証券によるいかなる税務問題も理解しなければなりません。
今回の発行に参加することは投資家に様々な税務関連の結果をもたらす可能性がある。すべての転売証券の潜在的購入者は、その特定の場合に転売証券の購入、所有権および処置に関連する米国連邦、州、地方、および非米国税結果について、彼ら自身の独立税務コンサルタントに相談することを提案する。
私たちは過去に私たちの普通株に配当金を支払ったことがなく、未来も私たちの普通株に配当金を支払うことはなく、いかなる投資リターンも私たちの株式価値に限定されるかもしれない。
私たちは私たちの普通株に現金配当金を支払ったことがなく、予測可能なbrでも未来に私たちの普通株に現金配当金を支払わないだろう。私たちは現在、将来のいかなる収益も私たちのAシリーズ優先株の配当金の支払いに使用し、私たちの業務の発展を支持するつもりで、予測可能な未来に私たちの普通株に現金配当金を支払うことはありません。私たちの将来の任意の配当金支払いは、私たちの取締役会が様々な要素を考慮して自ら決定します。これらの要素は、私たちの財務状況、経営業績、現金需要、成長計画、および私たちが当時署名する可能性のある任意の信用協定の条項を含んでいますが、これらに限定されません。しかも、私たちが普通配当金を支払う能力はデラウェア州の法律によって制限されるかもしれない。そのため、投資家は価格上昇後に普通株を売ることに依存しなければならないが、これは投資リターンを実現する唯一の方法として永遠に起こらないかもしれない。現金配当を求める投資家は私たちの普通株を購入してはいけない。
我々 は,今回発行された報酬を用いる際に広範な裁量権を持ち,報酬を有効に使用しない可能性がある.
我々 は今回発行した純収益を投資や買収を含む一般企業用途に利用している。私たちは純収益の特定の部分を特定の目的に分配していません。私たちの経営陣はそれに基づいて報酬 を分配する権利があります。我々は今回発行された純収益を大きな柔軟性と広範な裁量権を持って運用し, はこれらの収益を有効に運用しない可能性がある.私たちの経営陣は、これらの純収益のどの投資からも著しいリターンを得ることができないかもしれません(あれば)、今回発行された純収益をどのように使用するかの決定に影響を与える機会はありません。
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私たちが改訂して再署名した会社登録証明書の条項 は、私たちの業務の買収や売却を延期または阻止する可能性があります。
私たちが改訂して再署名した会社登録証明書は、私たちの取締役会が新しい優先株シリーズを指定し、これらの株を発行することを可能にします。私たちの株主が投票したり、何の行動をとることもなく。このような新規ライセンスおよび発行された優先株は、そのような株式の保有者に特別な投票権を付与する条項を含むことができ、それにより、我々の業務を買収して株主の承認を得ることを困難にするか、またはそのような買収のコストを増加させることができる。
私たちは追加の資本を調達する必要があり、追加の株式証券を発行したり、追加の債務融資によって追加の資金を調達することで、株主の希釈や私たちの運営を制限する可能性があると予想されています。
私たちは未来にもっと多くの資金を集める必要があると予想している。私たちは、公的またはプライベートエクイティまたは債券発行または他の融資、および銀行からの借金または債務証券の発行によって追加資金を調達することができる。
私たちが行っているどんな新しい債務融資も、私たちの現在の未返済債務よりも多くの私たちが運営する契約を制限することに関連するかもしれない。これらの制限的なbr条約は、追加借款の制限と、私たちの資産使用に対する具体的な制限と、私たちの留置権の作成、配当金の支払い、子会社からの分配、償還、または私たちの株の買い戻し、または投資を行う能力の禁止または制限を含むことができる。これらの要因は、私たちの資本市場への参入を阻害し、資本支出計画の実行や現在の資本支出計画以外の機会を求める能力を制限または延期する可能性がある。また、投資銀行、法律、会計費用を含む任意の融資取引を行う際に巨額のコストを発生させる可能性がある。一方、もし私たちが必要な時に合理的な条項と金額で資本を得ることができない場合、私たちの義務、支出、資本支出計画、および他の戦略計画に資金を提供するのに十分な場合、私たちはこれらの計画または計画を一時停止、延期、または削減させることを余儀なくされるか、または私たちの契約brの約束を破る可能性がある。このようなどんな結果も、私たちの業務、業績、流動性、そして見通しに否定的な影響を及ぼす可能性がある。
Aシリーズの優先株の順位は私たちのすべての債務と他の負債より低い。
私たちが破産、清算、解散、または事務を終了する場合、私たちの資産は私たちのすべての債務と他の債務が返済された後にのみAシリーズの優先株の債務を支払うために使用されるだろう。Aシリーズの優先株保有者が私たちの資産配分に参加する権利は、現在および未来の債権者の優先債権 よりも低く、私たちが発行する可能性のある任意の未来シリーズまたはカテゴリは、Aシリーズの優先株よりも優先されます。また、Aシリーズ優先株は、実際には、すべての既存および未来のすべての債務および任意の将来の子会社の債務および他の負債の前にランクされています。私たちの既存の子会社は、将来の子会社も独立した法人実体であり、Aシリーズ優先株満期の配当について任意の金額を支払う法的義務はありません。
私たち はすでに大量の債務と他の債務を未来に発生させる可能性があり、これらの債務と他の債務はAシリーズの優先株 よりも優先されるだろう。もし私たちが債権者の返済のために資産を清算することを余儀なくされた場合、私たちは当時返済されていなかったAシリーズ優先株の満期金額を支払うのに十分な資産がないかもしれない。
Br社の配当金の支払いと債務履行能力は、その子会社の業績とこれらの子会社のキャッシュフローを利用する能力に大きく依存する。
社はSteriLumenとMunnWorksの持株会社であり、これらの子会社の株式以外に実質的な資産はありません。 そのため、Aシリーズ優先株の未来の配当の唯一の現在の収入源はその子会社から来ています。SteriLumenは消毒システムの早期設計と営業者であり,2016年12月から運営を開始した歴史は限られている。アルキダ資産の買収により、SteriLumenには正のキャッシュフローが予想されるが、このキャッシュフローにMunnWorksのキャッシュフロー を加えると、Aシリーズ優先株の配当金を支払うのに十分ではない可能性がある。私たちの現金は、SteriLumenの製品開発計画およびAiroaidとMunnWorksが運営するキャッシュフローに高度に依存しています。私たちの現金支出は、SteriLumenが選択した製品開発計画、これらの製品開発計画の進展、SteriLumenの検証/マーケティング研究結果、SteriLumenがサービスプロバイダや製造請負業者と締結した契約の条項と条件、および私たちの検証/マーケティング研究における施設募集条項に高く依存しています。
さらに、権益法投資入金の子会社および任意の合弁企業または他のエンティティは、独立して異なるbr法人エンティティであり、会社に配当金を支払う義務がなく、または会社に融資または分配を行う義務はなく、私たちの債務の元金および利息を支払うことができるようにするためにも、私たちの他の義務または私たちの普通株または優先株(ここで提供されるAシリーズ優先株を含む)の配当金は、場合によっては、任意のこのような配当金の支払いまたはそのような融資または分配を行うことが禁止される可能性があるが、法律、法規、裁判所命令、裁判所命令、またはこれらに限定されない。契約制限または財務的に困難な場合 私たちが権益法に投資した子会社や実体から資本を得ることができず、資本市場から資本を得ることができず、会社のキャッシュフローや財務状況に重大な悪影響を与え、Aシリーズの優先配当金を支払う能力に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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Aシリーズ優先株は実際には我々の子会社に属する義務である.
私たちは持ち株会社で、私たちのほとんどの業務は私たちの子会社を通じて行われています。私たちは、子会社の清算、再編、または他の面で任意の資産を得る権利、および私たちAシリーズの優先株保有者がこのような分配から間接的に利益を得る能力は、子会社債権者の優先債権に支配される。たとえ私たちがどの子会社の債権者であっても、私たちの債権者としての権利は、これらの子会社の資産に対する任意の保証権益と、これらの子会社の任意の優先順位が私たちの保有資産の債務よりも前になるだろう。
私たちは規定された法律要求を守らなければなりません。私たちはまた優先株の配当金を支払うのに十分な現金を持っていなければなりません。
デラウェア州会社法(“DGCL”)第170条によると、配当金を発表した会計年度および/または前会計年度に純利益、または“黒字”、すなわち私たちの純資産(総資産から総負債を差し引いた)が私たちのbr資本を超えた場合、Aシリーズ優先株について現金配当金を申告して支払うことしかできない。会社条例第154条及び第244条に基づいて計算される会社資本が、その財産価値減価償却、損失又はその他の原因により減少した場合、その額は、資産を優先的に分配するすべてのカテゴリーの発行及び流通株に代表される資本総額よりも低い。当社取締役は、資産を優先的に割り当てられたすべてのカテゴリが発行され、発行された株式に代表されるbr配当額の不足が修復されるまで、その任意のカテゴリの株式の任意の株式について 及び当該等の純利益から任意の配当金を支払うことを宣言してはならない。私たちは私たちがどんな年でもこのような要求を満たすことができるという保証がない。しかも、私たちが法的に配当金を発表する能力があっても、私たちはAシリーズの優先株の配当金を支払うのに十分な現金がないかもしれない。本入札明細書に記載されている任意のリスクが実際に発生した場合、配当金を支払う能力が損なわれる可能性があります。しかも、私たちの配当金支払いは私たちの財務状況と取締役会が時々関連する他の要素を考えるかもしれない。私たちの業務が運営から十分なキャッシュフローを生成するか、あるいは私たちの将来の借金金額がAシリーズの優先株の配当金を支払うことができるようにするのに十分であることを保証することはできません。
Aシリーズの優先株は私たちの永久持分を表し、投資家は私たちがAシリーズの優先株が私たちが償還できる任意の日あるいはその後の任意の特定の日にAシリーズの優先株を償還できることを期待すべきではない。
Aシリーズの優先株は私たちの永久持分を代表して、それは期限が切れていない、あるいは強制的に償還することができなくて、いかなる状況でも投資家が償還を選択することができません。 したがって,我々の債務とは異なり,A系列優先株では が特定の日に元金を支払うというクレームは生じない.したがって、Aシリーズ優先株の保有者は、Aシリーズ優先株に投資する財務リスクを無期限に負担することを要求される可能性がある。
私たちのbrは私たちが自分で決定した1つまたは複数の日にAシリーズの優先株を償還することができ、投資家は比較可能な配当または金利を持つ新しい投資を見つけることができないかもしれない。
Aシリーズ優先株は永久株式証券になるだろう。これは、満期日または強制償還日がなく、所有者がbrを償還することを選択できないことを意味する。2022年7月16日以降、私たちは自分で任意の時間あるいは時々Aシリーズの優先株の全部または一部を償還することができ、償還価格は2026年7月16日までに27.50ドルに相当し、償還価格は25.00ドルである。もし私たちがプレミアムを支払わずにAシリーズの優先株を償還することができれば、あるいは市場状況がAシリーズの優先株利息率よりも低い金利で他の優先株または債務証券を発行することを許可すれば、Aシリーズの優先株を自発的に償還する動機があるかもしれない。A系列優先株を償還すれば、償還日以降、Aシリーズ優先株の株は配当が停止され、Aシリーズ優先株の株は発行されたとみなされなくなり、その株保有者としてのすべての権利は終了するが、償還価格プラス累積brと償還時に支払われる未支払配当(ある場合)を得る権利は除外される。もし私たちがAシリーズの優先株を選ぶと、償還収益を比較可能な証券に再投資することができないかもしれません。その有効配当または金利はAシリーズの優先株の対応配当金と同じくらい高いです。
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変換機能はあなたを補償するのに十分ではない可能性があります。Aシリーズの優先株の変換と償還機能は、一方が私たちの会社を引き継ぐことを難しくし、一方が私たちの会社を引き継ぐことを阻止する可能性があります
が退市イベントや制御権変更が発生した場合,A系列優先株保有者は(退市イベントの転換日や制御権が転換日を変更しない限り(何が適用されるかに応じて,私たちなどがA系列優先株を選択する通知を提供または発行した)委託者にA系列優先株の一部または全部を我々の普通株 株(あるいは同等価値の代替対価格)に変換するよう指示し,この場合もA系列優先株を償還する特別選択権 を持つ.参照してください“A系列優先変換権説明”と“-特別 オプション償還”このような転換後、保有者は、我々の普通株の最大株式数 に株式上限にA系列優先株変換後の株式数を乗じたものに制限される。もし普通株価格が4.67ドル(約2021年7月12日の私たちの普通株1株終値の50%)より低い場合、調整により、 保有者は1株当たりAシリーズ優先株最大5.353319株の私たちの普通株を獲得し、これは 保有者が獲得した価値がAシリーズ優先株の清算優先度を下回る可能性がある。また,A系列優先株のこれらの機能は,第三者がわが社への買収提案を阻止したり,我々の普通株やA系列優先株の保有者に当時の市場価格よりも高い割増や株主 を実現する機会を提供する可能性がある場合には,わが社の制御権変更を延期,延期,阻止する可能性がある.
Aシリーズ優先株はまだ格付けされていません。
私たちはまだAシリーズの優先株の格付けを求めておらず、Aシリーズの優先株は決して格付けされない可能性がある。しかし、1つまたは複数の格付け機関がAシリーズの優先株の格付けを独立して決定する可能性があり、あるいは将来的にAシリーズの優先株の格付けを得ることを選択する可能性がある。また、私たちは他の証券を発行することを選択するかもしれないし、 私たちは評価を得ることを求めるかもしれない。将来的にAシリーズの優先株に任意の格付けが割り当てられる場合、または私たちが格付けを有する他の証券 を発行する場合、これらの格付けが市場予想よりも低い場合、またはその後引き下げまたは撤回される場合、Aシリーズの優先株の市場または時価に悪影響を及ぼす可能性がある。格付けは1つまたは複数の発行格付け機関の意見 発行格付け機関のみを反映し、いつでも発行格付け機関の適宜決定権に基づいてこのような格付けを引き下げまたは撤回することができる。格付け は、Aシリーズ優先株を含む任意の特定の証券の購入、販売、または保有を推奨するものではない。格付けは、特定の投資家に対する市場価格または証券の適合性を反映しておらず、Aシリーズ優先株の任意の将来格付けは、私たちの業務に関連するすべてのリスク、またはAシリーズ優先株の構造または時価を反映しない可能性がある。
ナスダックがAシリーズの優先株を外した場合、投資家がAシリーズの優先株を取引する能力が制限される可能性がある。
私たちのAシリーズ優先株はナスダック資本市場で取引され、コードは“AUVIP”です。ナスダック資本市場に上場し続けるためには、一定の財務、流通、株価水準を満たし、維持しなければならない。一般に, は少なくともA系列優先株を持つ公開持株数(一般に1,000,000株),最低時価(通常5,000,000ドル),最低持続運営純収益(通常750,000ドル),最低数の保有者(通常300名の公共 保有者)を意味する.もし私たちもナスダック資本市場の上場基準を達成できなければ、私たちのAシリーズ優先株の場外取引市場でのオファーを申請することができます。もし私たちがナスダック資本市場へのAシリーズ優先株の上場を維持できなければ、Aシリーズ優先株を譲渡または売却する能力が制限され、Aシリーズ優先株の時価は大きな悪影響を受ける可能性がある。また、Aシリーズ優先株には規定されていない満期日がないため、投資家はAシリーズ優先株の株を無期限に保有させることを余儀なくされる可能性があり、同時に、私たちの取締役会の許可を得て、私たちが支払う時にその清算価値を永遠に受け取ることは保証されません。
私たちAシリーズの優先株市場は投資家に十分な流動性を提供できないかもしれない。
Aシリーズ優先株市場の流動性 は多くの要素に依存し、当時の金利、私たちの財務状況と経営業績、Aシリーズ優先株の保有者数、証券のような市場および証券取引業者がAシリーズ優先株で市の興味を持っていることを含む。わが社に対する投資家の興味がわがAシリーズの優先株の取引市場をどの程度維持するかは予測できませんし、その市場の流動性を予測することもできません。活発な市場を維持しなければ、投資家 は私たちAシリーズの優先株の株を売ることが困難かもしれません。
私たちの清算、解散、または清算時に配当支払いと権利の面でAシリーズの優先株以上の他のシリーズの優先株の株式の発行を許可されました。事前に私たちのAシリーズの優先株保有者の承認を得る必要がありません。追加のA系列優先株および/または追加系列優先株 を発行することは、私たちが取引を清算または解散または終了したときに、A系列優先株の利用可能な金額 を減少させる可能性がある。すべてのA系列優先株および他のカテゴリまたは系列株が配当において同等または優先的な配当を有するのに十分な資金がなければ、Aシリーズ優先株の配当支払いを減少させる可能性もある。br}将来の優先株または同等優先株の発行および販売、またはこのような発行および売却が発生する可能性があるとの見方は、Aシリーズ優先株と私たちの普通株の現在の市場価格の下落を招き、金融市場での追加資本の調達能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
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市場金利はAシリーズ優先株の価値に大きなマイナス影響を与える可能性がある。
Aシリーズの優先株価格に影響を与える要因の1つは、Aシリーズの優先株の配当収益率(Aシリーズの優先株市場価格としてのパーセンテージ)の市場金利に対するものである。市場金利の持続的な上昇は、Aシリーズ優先株の潜在的購入者の配当収益率をより高くする可能性がある(より高い金利は、私たちの借金コストを増加させ、配当支払いに利用可能な資金を減少させる可能性がある)。そのため、高い市場金利 はA系列優先株の市場価格を大幅に低下させる可能性がある。
Aシリーズ優先株の保有者 は、受け取った配当控除を使用できない可能性があり、“合格配当収入”に適用される優遇税率 を受ける資格がない可能性もあります
A系列優先株米国会社所有者への分配brは、受信した配当控除を受ける資格がある可能性があり、A系列優先株会社の米国保有者に支払う分配brは、米国連邦所得税の目的のために決定された当期または累積収益と利益を持っている場合にのみ、“合格配当金収入”に適用される優遇税率で納税することが可能である。私たちはAシリーズの優先株を分配するのに十分な現在の収益と未来の財政年度の利益がないかもしれません。それによって、アメリカ連邦所得税の配当要求に適合します。分配が配当としての条件を満たしていない場合、米国 保有者は、受信した配当控除を使用することができず、“合格した配当収入”に適用される優遇税率を享受する資格がない可能性がある。−A系列優先株の任意の分配がどの会計年度においても“合格した配当収入”に適用される配当控除や優遇税率に適用される条件を満たしていない場合、A系列優先株の時価が低下する可能性がある
Aシリーズ優先株の保有者には投票権はほとんどありません。
A系列優先株の 保有者は,DGCLがこのような 投票を要求しない限り,株主投票に提出された任意の事項を投票する権利がない.これは、デラウェア州の法律要件がない限り、合併、買収、または他の同様の取引など、取締役選挙または任意の特別なイベントを含む、わが社またはあなたの投資に関する任意の決定に参加または影響を与える権利がないことを意味します。このような事項に関する決定はあなたの利益に重大で不利な影響を及ぼすかもしれない。私たちのスーパー投票優先株と私たちの普通株は私たちが完全な投票権を持つ証券カテゴリだけだ。参照してください“証券説明--Aシリーズ優先株--投票権”
将来的に優先株を発行することはAシリーズ優先株の価値を下げる可能性がある
私たち はA系列優先株とは異なる条項で追加の優先株を売却する可能性があります。このような株は、配当金、投票権または清算、清算または解散時の権利において、ここで提供されるA系列優先株と平価またはA系列優先株より優先する可能性がある。Aシリーズ優先株との平価に基づいてより多くの種類の優先株を追加し、その後発行し、 はここで提供したAシリーズ優先株保有者の利益を希釈する可能性がある。A系列優先株に優先する優先株を発行することは、ここで提供されたA系列優先株保有者の利益を希釈するだけでなく、A系列優先株の分配、償還、またはA系列優先株の清算優先株の支払い能力に影響を与える可能性がある。
我々はA系列優先株と平価の別の一連の優先株の1,250,000株を発行しており,このような発行 はA系列優先株に配当金を支払う能力に影響を与え,A系列優先株に支払ういかなる清算収益も希釈する可能性がある.
私たち はすでに1,250,000株2%のBシリーズ累積永久優先株(“Bシリーズ優先株”)を発行し、その清算優先株は1株6.00ドルであり、Aシリーズ優先株と平価である。満期のBシリーズ優先株の配当が何も支払われていない限り、私たちはAシリーズの優先株の配当を支払うことができません。また, B系列優先株はA系列優先株と平価であるため,会社清算時には,A系列優先株保有者とB系列優先株保有者が比例配分された清算収益 A系列優先株とB系列優先株の総未償還金額を獲得する権利があり,これにより Sries A優先株保有者が獲得した清算収益は本来獲得する権利がある収益よりも少ない可能性がある.
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もし私たちが未来の配当平価株に全額配当金を支払わなければ、私たちはAシリーズ優先株の全額配当を支払うことができないだろう。
当社株の任意の種類またはシリーズのフロー株の配当期間内の配当支払いレベルがAシリーズ優先株(“配当平価株”)と横ばいで、配当金を支払うのに十分でない場合、その配当期間内にAシリーズ優先株とすべての発行済み配当平価株が発表されたすべての配当について発表しなければならない比例して計算するしたがって,発表された当該等配当のそれぞれの金額は,A系列優先株株式の1株当たり未払い配当 およびその配当期間内のすべての発行済み配当平価株の株式が互いに を負担する比率と同じである.したがって、もし私たちがいかなる配当平価株の流通株に全額配当金を支払わなければ、私たちはAシリーズ優先株の全額配当を支払うことができません。
プロジェクト1 B. 未解決従業員意見
ない
第 項2.属性.
私たちの主要なオフィスと製造施設はニューヨーク州10550マントフノン市Macquesten Parkway 150 N.Macquesten Parkway,NY 11237,Brooklyn Randolph Street,およびジョージア州Kennesaw North Industrial Pkwy NW,Kennesaw North Industrial Pkwy NWに位置する私たちの主要なオフィスと製造施設をレンタルして維持します。30144。私たちは現在何の不動産も持っていません。
第 項3.法的訴訟
2022年2月25日、会社のジェームズ·ドイル前最高経営責任者は、会社の都合で解雇された後、ニューヨーク州の米国仲裁協会に約150万ドルの仲裁請求と弁護士費やその他の費用を加え、解散費やその他のクレームの支払いを要求した。仲裁手続きは、Doyleさんと当社の雇用契約における仲裁条項 に従って開始されます。証拠公聴会は、2022年11月7日から10日まで、米国の仲裁協会の中心部にあるオフィスで開催された。その後、双方は公聴会の概要を提出した。2023年1月24日、仲裁グループは最終裁決の一部を発表し、ドイルの提出した7つの疑惑のうち5つを却下し、彼の雇用契約条項に基づき、ドーイルは10万ドルの解散費および21,154ドルの未使用休暇、および6,379株の追加企業株を取得した。ドーイルさんが勝訴者と確定したため、陪審は合理的な弁護士費と支出を判断した。これらの金額は現在公聴会後のプレゼンテーションのテーマです。各金額は会社の財務諸表のS、G&A、利息支出、計上費用に記録されています。
通常の業務過程で、私たちは時々法的手続きとクレームの影響を受けるかもしれない。私たちは未来に彼らの知的財産権侵害を含む第三者からクレームを受けるかもしれない。将来の訴訟は、第三者の所有権の範囲、実行可能性、有効性を決定することによって、私たち自身、私たちのパートナー、および私たちの顧客を弁護するか、または私たちの所有権を確立するために必要かもしれない。将来のいかなる訴訟の結果も肯定的に予測することはできず、結果にかかわらず、訴訟は弁護と和解コスト、管理資源の移転、および他の要素によって私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。今まで、私たちはその会社の実際、未解決、または脅威に対する訴訟について何も言われていない。
第br項4.鉱山安全情報開示
は適用されない.
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第 第2部分
第 項5.登録者普通株市場、関連株主事項、発行者が株式証券を購入する。
市場情報
我々の 普通株はすでにナスダック資本市場で取引されており、取引コードはAUVIである
所持者
私たちの普通株は2023年3月31日までに24人の株主がいます。私たちの多くの普通株式はブローカーや他の機関が株主を代表して保有しているので、この数字は私たちの株の利益所有者総数を表していません。
配当をする
私たちは私たちの普通株に現金配当金を支払ったことがなく、予測可能なbrでも未来に私たちの普通株に現金配当金を支払わないだろう。私たちは現在、私たちの業務発展を支援するために未来の任意の収益を維持するつもりであり、予測可能な未来に現金br配当金を支払うことは予想されていない。私たちの将来の配当金支払いは、私たちの取締役会が様々な要素を考慮して自分で決定します。これらの要素は、私たちの財務状況、経営業績、現金需要、成長計画、私たちが当時署名する可能性のある任意の信用協定の条項を含んでいますが、これらに限定されません。また、私たちが普通配当金を支払う能力は私たちのAシリーズ永久優先株条項によって制限され、デラウェア州の法律によって制限される可能性がある。そのため、投資家は、投資リターンを実現する唯一の方法として、価格上昇後にその普通株を売却することに依存しなければならない。
最近販売されている未登録証券
2022年12月31日までの会計年度において、以下の未登録証券販売を行った
2022年1月1日、当社はその独立取締役に合計62,500株の未帰属普通株を発行し、2023年1月1日に に帰属した。
Michael Riccio最高財務官の採用協定によると、会社は2022年1月1日に50,000株の普通株式を発行した。
2022年3月31日、当社は、Old SAM Partners,LLC(SAM)(前身はScience Air Management,LLC)のメンバーとの間で、購入合意中のいくつかの陳述および保証に関する紛争について和解 および相互解除合意を達成し、この合意に基づいて、売り手は、以前に発行された400,000株の株式の任意の権利、所有権、および権益を放棄することに同意する。
最高経営責任者John Andrewsの雇用合意によると、会社は2022年4月11日に75,000株の普通株を発行した。アンダースさんは2022年12月19日に当社の職務を辞任し、その59,035株の帰属していない株式を抹消されました。
2022年5月17日、会社はジョセフ·ルフケに10,000株の普通株を発行し、ジョセフ·ルフケは2022年5月17日に株主に取締役会メンバーに選出された。
2022年5月17日、会社はモニカWooに10,000株の普通株を発行し、Monica Wooは2022年5月17日に株主から取締役会メンバーに選出された。
2022年5月17日、当社は株主再任を受けていないJoel Kanter前取締役会長が保有していた17,500株の普通株に帰属していないことを抹消した。
2022年5月17日、会社は元取締役のアラステル·クレモが保有していた17,500株の普通株が株式に帰属していないことを抹消し、クライマーは2022年5月17日に取締役会を辞任した。
2022年5月17日、会社はユージン·バウアー(前取締役)が保有していた17,500株の普通株に帰属していないことを抹消し、バウアーは2022年5月17日に取締役会を辞任した。
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証券法第4(A)(2)節又は証券法により公布された法規Dにより、上記発行は免除登録される。
株式補償計画に基づいて発行された証券
次の表には、2022年12月31日までの年間における従業員、取締役、コンサルタント、その他の独立請負業者によるオプション奨励の情報を示しています
計画種別 | 以下の権力を行使する際に発行しなければならない証券数 未完成の選択肢は 株式証書及び権利を承認する | 加重平均 行権価格 未完成の選択肢は 株式証書及び権利を承認する | 余剰利用可能証券数量 将来株式の下で発行する 報酬計画 | |||||||||
証券保有者が承認した持分補償計画(1) | 895,000 | $ | 3.12 | 1,605,000 | ||||||||
証券保有者の許可を得ていない持分補償計画(2) | 105,028 | 7.75 | — | |||||||||
合計する | 1,000,028 | $ | 3.61 | — |
(1) | UVを適用して、Inc.2020総合インセンティブ計画(“計画”)は、従業員、取締役、コンサルタント、および他の独立請負業者に株式奨励を付与することを可能にします。我々の取締役会と株主は、この計画に基づいて発行された総備蓄が250万株 であることを承認した。 |
(2) | Max Munnの雇用契約に従って彼に付与された103,278個のオプションを含む。 |
エージェントに接続する
普通株式の譲渡エージェントはVstock Transfer LLC,住所:ニューヨークウッドミルラフィット広場18号,電話:(212)828-8436.
発行者と関連購入者が株式証券を購入
ない。
第 項6[保留されている].
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第br項7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
概要
アプリケーション紫外線会社(“AUVI”)は、独自の表面および空気消毒技術を開発、買収、買収、販売し、室内空気の質(IAQ)、特殊LED照明と豪華な鏡、商業家具の改善に専念し、全世界の医療保健、商業と公共の場所、ホテル、食品保存、大麻、教育、ワイン垂直市場の顧客にサービスを提供する大手販売·マーケティング会社である。
キヤノン、Acuity、江森自己制御、Ushio、シーメンス、Graingerなどを含むすでに構築された戦略製造パートナーと連盟、および52カ国と地域の89社のディーラーと販売業者、47社の製造業代表と10人のアメリカ国内販売代表からなるグローバルネットワークにより、Auviはその2つの完全子会社であるSteriLumen,Inc.(“SteriLumen”)とMunn Works,LLC(“MunnWorks”)を通じて全製品を提供している。
SteriLumenはAuviの子会社であり、ブランドとマーケティングの一連の研究支持と臨床検証の製品の組み合わせを持ち、先進的なUVC炭素、広域UVCLEDと光触媒酸化(PCO)病原体除去技術を利用して、ブランドはAiroder、Science Air、Airrolean 420、Lumicide、PUROAir、PUROHealth、PURONetとLED Supply Companyを提供する。Sterilumenの特許表面と空気技術プラットフォームキットは移動、固定、空気供給会社を含む最も完全な病原体消毒プラットフォームの一つを提供する。そして、その製品組合せキット全体をモノのインターネットと相互接続した暖房空調システムとソフトウェア解決方案は、顧客が任意の企業で環境保護局が提案したIAQ措置を実施、管理、監視できるようにした。また,Lumicideプラットフォームは紫外線(UVC)の力を用いて病原体を自動的に破壊し,ヘルスケア感染制御のいくつかの特許設計においてヘルスケア獲得性感染(“HAI‘s)”の挑戦 に対応している。LED電源会社は北米全体のLED照明と制御の全方位サービス卸売業者ですMunnWorksは高級品、電動鏡、高級家具をホテル業のために製造·販売している。
私たちのフォーチュン100強エンドユーザーのグローバルリストには、Kaiser Permanente、NY Health+Hospital、Mercity Healthcare、シカゴ大学医学院、Baptist Health Southフロリダ、ニューヨーク市運輸会社、サムスン、JB Hunt、ボストンレッドソックスのフェンウェイ公園、ジェットブルー公園、フランスベルサイユ宮殿、Whole Foods、Del Monte Foods、アメリカ退役軍人事務部、マリオット、ヒルトン、四季とハイアットホテル、brの情報が含まれています。UVアプリケーション会社とその子会社の情報を知りたいのですが、https://www.appliedvinccom.comをご覧ください
空気消毒ソリューションとLED照明:エロッド、科学空気、PuroとLED供給会社
当社は2021年2月にアキダホールディングス(“アキダ”)の全資産および若干の負債を買収した。買収時、アキダはウィスコンシン大学マディソン校の助けを借りて米航空宇宙局のために開発されたエロッド空気浄化技術システムを持ち、紫外線と独自の二酸化チタン光触媒brを組み合わせて、世界経済の再開放を加速させ、ホテル、ホテル、医療保健、療養所、雑貨店、ワイン、商業建築、小売業界に応用されていた。エロッドシステムはNASA、皆既日食スーパー、ドール、チキタ、Opus One、亜零度冷蔵庫、ロバート·モンダヴィワイン会社などのブランドで使用されている。アキダはすでにコズ科学技術有限会社(“コス”) と契約を締結し、製造、倉庫及び流通愛楽士システムであり、アキダとコズの契約関係はすでに に譲渡され、当社が買収事項の一部として負担している。
2021年9月28日、当社はKESのすべての資産を買収し、いくつかの債務を負担した。買収時、KESは主に空気浄化技術と噴霧システムのAIROSIDEシステムの製造と流通に従事していた。KESはある市場でAIRODIRDシステムを販売·販売する独占的な権利を持っている。今回の買収はSteriLumenブランドでエロッドシステムのすべての製造、販売、流通を統合し、食品流通、収穫後生産、醸造所、小売分野における同社の市場シェアを拡大した。同社の製品はアメリカ、カナダ、ヨーロッパに販売されています。
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エロッド空気浄化技術システムは,最初に米航空宇宙局(“NASA”)がウィスコンシン大学マディソン校の協力を得て開発したbrであり,紫外線と独自の二酸化チタン光触媒を組み合わせて,空気中の細菌,カビ,真菌,ウイルス,揮発性有機化合物,多くの異臭を除去することができる。コア殺菌剤技術はすでに国際宇宙ステーションで使用され、光触媒酸化に基づいて、これは1種の生物転化過程であり、絶えず有害カビ、微生物、危険病原体、破壊性揮発性有機化学品と生物ガスを無害な水蒸気に転化する。エローサイドのナノコーティング技術は,他の空気浄化システムが“能動”空気浄化,オゾン発生システム,イオン化brまたは“光電化学酸化”を提供するのに対し,二酸化チタンを触媒床表面に永久的に接着する。これは表面結合(OH-)ラジカルがその先進的な幾何設計によって作られた大表面積で永久的に生成し、オゾンや他の有害副産物の発生と放出を防止することを可能にする。独自調製と触媒作成方法は愛楽徳競争優位の基礎であり、市場で唯一一貫した堅固で高効率、オゾンフリーのPCO技術とした。エロッドは過去12年間に米国航空宇宙局,国家再生可能エネルギー実験室,ウィスコンシン大学,テキサス理工大学,テキサス農工大学を含む独立大学および大気質科学実験室などの政府機関でテストを行った。殺菌剤技術はアメリカ食品と薬物管理局の第二種類の医療設備とされており、病院の緊急状況下で医療レベルの空気浄化を提供することに適している。エロッド製品 シリーズは、AP(消費者ユニット)、GCS、およびHDシリーズを含む(商業ユニットは、Sterilumenアプリケーションを含み、当社の製品キットに接続、報告、および資産管理をもたらす)。APSシリーズは、レストラン、会議室、住宅、小規模企業や家庭オフィススペースに最適な本格的な選択、低メンテナンス、フィルタレスPCOやフィルタリングのPCO空気浄化オプションを提供しています。GCSシリーズ は,オフィス,待合室,ホテルロビー,br}や空港ゲートエリアなど,大きな公共の場や使用率の高い可能性のある閉鎖部屋に適している。HDシリーズは最も強力で、2級浄化を提供し、スポーツ競技場と更衣室、空港、博物館、酒蔵、倉庫と食品加工施設などの大きな或いは工業br空間を迅速に消毒することができる。すべての空気殺菌剤br製品は,果物,農産物や花などの腐りやすいものの寿命を延ばすこともできる。
2021年10月13日、我々は、一連の空気浄化技術(“Science Air”)を有するOld SAM Partners,LLC F/K/A Science Air Management,LLC(“Old SAM”)のほとんどの資産を買収した。Science Air製品ラインは紫外線と特許システムを組み合わせて、空気中の細菌、カビ、真菌、ウイルス、揮発性有機化合物および多くの匂いを除去し、いかなる有害な副産物も発生しない。Science Airの製品は施設内の大きな空間 に非常に適しており,これらの設備は空気流量が高いためである。これらのユニットはまた,大型会議や増加した人流量による生物負担増加に対応するために,工業レベルのキャスターを備え,施設全体での移動を可能にしている。この2つのキー製品は、私たちのAIROSIDE製品ラインを拡張し、小さな空間とモバイルアプリケーションの全面的な空気消毒製品の組み合わせを作成しました。Science Airの製品は現在主に北米で販売され、医療市場に進出している。
Puro 照明
2023年1月26日、Puro Lighting LLCおよびLED Supply Co.LLCとその運営子会社との合併協定(“Puro合併”)を完了した。PuroとLED Supply Co.は教育、政府と医療保健のための強力な製品キットを持っており、その中で はUV照明と暖房エアコン監視ソフトウェアプラットフォームを結合している;LED Supply Co.照明、制御とスマート建築技術に設計、流通と実施サービスを提供する。
Puro Lightingは2019年に設立され,光技術を用いて空間内の健康と健康を促進することを目標としている。今日,Puroは商業·工業場所の空気や表面を消毒できる紫外線消毒システムを提供している。彼らは販売を3つの主要な垂直市場に重点を置いている:教育、政府、医療保健。Puro Lightingを買収した後、LLCはBr}PUROHealthとPURONetを追加した。これは強力な医療製品キットであり、UV Lightingと暖房エアコン監視ソフトbrプラットフォームを統合した。そのUL発売と特許を獲得した独立テスト(Resonova Labs)の協同表面と空気消毒技術の組み合わせによって、施設管理者が多種の病原体を防止することを助け、Puroはbr}の現有の流通チャンネルに交差マーケティングを行うために新しい機会を開拓した。さらに、私たちの消毒技術ソリューション全体をモノのインターネットと組み合わせて相互接続する可能性は、任意の企業の室内空気品質(IAQ)を管理し、監視するために、お客様に製品とスマートツールを提供します。brを適用した特許プラットフォーム特許技術キットは、br移動、固定および暖房空調システムおよび解決策を含む最も完全な病原体消毒プラットフォームを提供し、EPAによって提案されたIAQ措置を実施することを可能にします。Puroは強力な国内販売ネットワークを持ち、43州で販売代表を持ち、すべての50州で販売されています。彼らの製品には一連の革新的な解決策が含まれています。空気処理のためのUVCシステム,先端遠UVC技術を用いた室内連続消毒,brおよびヘルスケア業界のために設計された専門表面消毒ソリューションがある。
Puroの合併はさらに会社が日々増加する空気消毒市場の傾向に対応できるようにし、この傾向はホワイトハウスがCOVID 19大流行ピーク時に実施した“清浄空気イニシアチブ”と一致し、消費者と企業を既存と未来の空気伝播病原体の影響から保護し、それによって世界経済を開放を維持することを目的としている。合併後の実体は現在,公共,政府,市政,小売空間,建築を含む施設レベルの室内空気質(IAQ)を改善する暖房空調システムに適用可能である。Puro合併はアプリケーションUVを世界で唯一の完全な空気と表面消毒プラットフォームを提供するいくつかの会社の一つになり、このプラットフォームは消費者、固定と移動及び商業応用を含み、これらの応用は研究支持と臨床テストを得て、 は全世界の富100強エンドユーザーによって複数の垂直領域で使用されている。
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Led供給会社
LED Supply Companyは2009年に設立され、コロラド州に本社を置く全国的な会社で、照明、制御、スマート建築技術の設計、流通、実施サービスを提供している。LED Supply Coは引き続きその市場カバー範囲を拡大し、新しいエネルギー効率と持続可能な技術に集中している。LED Supply Companyはその強い電子商取引コンポーネントのほか、最近では自分を第一選択サプライヤーとして再配置し、最新のLED技術の第一選択サプライヤーであるだけでなく、建築とリフォーム市場に必要な新興技術と製品カテゴリの源 は電気自動車の充電からスマートホーム技術、応急と安全設備などである。
私たちは空気全体と表面消毒製品の組み合わせで多くの双方向相乗効果を見た。まず、私たちはアイレイドのグローバル流通能力を利用してScience AirとPuro Lighting製品の国際販売を促進したい。次に、私たちはPuro Lightingの医療分野での優位性を利用して、既存のエロッド部門を通じて、小さな診療所、病室、医師事務室から看護師ステーション、待合室、カフェテリアまで、幅広い医療製品ラインを作りたい。第三に、大手高級ホテルチェーン事業者と全国のMunnWorksホテルサービスカバー範囲を利用して、私たちの空気全体と表面消毒製品の組み合わせ(AiroideとLumicide)、Puro Lightingのbr製品を完成させたいと思います。将来のホテル、マンション、その他のリニューアル、アップグレード、改築プロジェクトに使用したいと思います。第四に、同社はキヤノンVirginias(CVI)との広範な現場支援チームとの協力を求め、会社の製品やサービス能力の販売を促進する。最後に、Sterilumen Appを通じてPUROAir、PUROHealth、PURONet(紫外線照明と暖房監視ソフトウェアプラットフォームを組み合わせた強力な医療製品キット)を私たちのモノのインターネット統合計画に統合し、Sterilumen Appを介して私たちのすべての部門を接続し、リードしたスマート資産管理、報告、制御システムツールを作成し、br}をすべての企業に統合することができる。
財務業績に影響する要因
私たちの運営業績は主に以下の要素の影響を受けている
• | 私たちは、新しい顧客を取得したり、既存の顧客の能力を保持したりします |
• | 私たちは競争力のある製品価格を提供することができます |
• | 私たちは製品の供給能力を拡大します |
• | 業界のニーズと競争 |
• | 市場状況と私たちの市場の位置づけ |
運営結果
2022年12月31日までの年度と2021年12月31日現在の年度との比較
2022年12月31日までの年度 | 2021年12月31日までの年度 | |||||||||||||||||||||||||||||||
親切で客好きだ | 消毒 | 会社 | 合計する | 親切で客好きだ | 消毒 | 会社 | 合計する | |||||||||||||||||||||||||
純売上高 | $ | 13,639,370 | $ | 6,500,479 | $ | — | $ | 20,139,849 | $ | 5,943,664 | $ | 5,723,915 | $ | — | $ | 11,667,579 | ||||||||||||||||
販売原価 | 12,375,645 | 3,725,910 | — | 16,101,555 | 4,488,652 | 3,080,541 | — | 7,569,193 | ||||||||||||||||||||||||
毛利 | 1,263,725 | 2,774,569 | — | 4,038,294 | 1,455,012 | 2,643,374 | — | 4,098,386 | ||||||||||||||||||||||||
研究開発 | — | 319,167 | — | 319,167 | — | 53,408 | — | 53,408 | ||||||||||||||||||||||||
営業権減価損失 | — | 6,993,075 | — | 6,993,075 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
販売、一般、行政 | 4,351,932 | 7,680,551 | 2,771,585 | 14,804,068 | 2,281,460 | 6,110,206 | 2,950,046 | 11,341,712 | ||||||||||||||||||||||||
総運営費 | 4,351,932 | 14,992,793 | 2,771,585 | 22,116,310 | 2,281,460 | 6,163,614 | 2,950,046 | 11,395,120 | ||||||||||||||||||||||||
営業損失 | (3,088,207 | ) | (12,218,224 | ) | (2,771,585 | ) | (18,078,016 | ) | (826,448 | ) | (3,520,240 | ) | (2,950,046 | ) | (7,296,734 | ) | ||||||||||||||||
その他の収入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
権証責任の公平市価変動 | — | — | 58,276 | 58,276 | — | — | 66,862 | 66,862 | ||||||||||||||||||||||||
利子支出 | — | — | (290,341 | ) | (290,341 | ) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
対価格決済収益があります | — | — | 1,700,000 | 1,700,000 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
対価格変動損失があります | — | — | (240,000 | ) | (240,000 | ) | — | — | (574,000 | ) | (574,000 | ) | ||||||||||||||||||||
賃金保障計画ローンの猶予 | — | — | — | — | — | — | 296,827 | 296,827 | ||||||||||||||||||||||||
その他の収入 | — | — | 274,764 | 274,764 | — | — | 24,871 | 24,871 | ||||||||||||||||||||||||
その他収入合計 | — | — | 1,502,699 | 1,502,699 | — | — | (185,440 | ) | (185,440 | ) | ||||||||||||||||||||||
所得税準備前の損失を差し引く | (3,088,207 | ) | (12,218,224 | ) | (1,268,886 | ) | (16,575,317 | ) | (826,448 | ) | (3,520,240 | ) | (3,135,486 | ) | (7,482,174 | ) | ||||||||||||||||
所得税支給 | — | — | — | — | — | — | (91,819 | ) | (91,819 | ) | ||||||||||||||||||||||
純損失 | $ | (3,088,207 | ) | $ | (12,218,224 | ) | $ | (1,268,886 | ) | $ | (16,575,317 | ) | $ | (826,448 | ) | $ | (3,520,240 | ) | $ | (3,043,667 | ) | $ | (7,390,355 | ) | ||||||||
非公認会計基準財務指標 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
調整後EBITDA | ||||||||||||||||||||||||||||||||
営業損失 | $ | (3,088,207 | ) | $ | (12,218,224 | ) | $ | (2,771,585 | ) | $ | (18,078,016 | ) | $ | (826,448 | ) | $ | (3,520,240 | ) | $ | (2,950,046 | ) | $ | (7,296,734 | ) | ||||||||
減価償却および償却 | 321,973 | 1,815,868 | 77,600 | 2,215,441 | 31,205 | 915,539 | — | 946,744 | ||||||||||||||||||||||||
営業権減価損失 | — | 6,993,075 | — | 6,993,075 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
株に基づく報酬 | 194,458 | 133,012 | 392,932 | 720,402 | 290,706 | 229,898 | 1,029,183 | 1,549,787 | ||||||||||||||||||||||||
調整後EBITDA | $ | (2,571,776 | ) | $ | (3,276,269 | ) | $ | (2,301,053 | ) | $ | (8,149,098 | ) | $ | (504,537 | ) | $ | (2,374,803 | ) | $ | (1,920,863 | ) | $ | (4,800,203 | ) |
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調整後のEBITDA
Br社は調整後のEBITDA(非公認会計基準財務指標)を利用して、経営陣が私たちの基本運営を直接反映できないと考えているいくつかの重要な項目の影響を除去することで、私たちの部門の運営業績の分析を助ける。また、いくつかの 非GAAP(または“調整”)指標は、管理層および投資家が報告中の経営業績を評価するのに有用であると考え、私たちの持続的な運営、流動性、および資産管理を評価するためのツールを提供する。この情報は、投資家が私たちの財務業績を評価し、私たちの資本創造能力を評価するのに役立ちます。これらの調整後の指標は、経営陣の私たちの業務に対する見方と一致し、財務、運営、計画決定に使われています。しかし、これらの指標は公認会計基準に基づいて財務業績を評価する指標ではなく、公認会計基準によって決定された収入、営業収入、純収益(赤字)、1株当たり収益(基本と希釈後の損失)や経営活動の純現金の代替品と見なすべきではない。調整後のEBITDA は営業利益(損失)と定義され、減価償却や償却を含まず、株による補償や商誉/無形資産の減価損失brは含まれていない。2022年12月31日までの年度、調整されたEBITDAは810万ドルの赤字で、2021年12月31日までの年度より330万ドル増加した。部門別では、ホテル業が210万ドル減少したのは、主に当社がVisionMark資産を買収した際に行われていたプロジェクトの毛利低下であった;消毒減少は主に2021年第3四半期末/第4四半期初めにKESとSciAirを買収した資産によりS、G&Aが増加した;及び会社 は主に専門費用の増加により30万ドル減少した。
細分化市場
Br会社は3つの報告可能な部門がある:設計、製造、組み立てと流通は1セットの空気(固定と移動)と表面消毒システム、医療保健、ホテル、食品保存、教育と醸造所垂直市場(消毒部門);brは専門にホテルと小売業のために美しい鏡とカスタマイズ家具(ホテル部門)を製造する;そしてbr会社部門は主に取締役会費用、法律費用、監査費用、br幹部管理と上場コストなどの会社管理に関連する費用を含む。付記14--分部報告を参照。
純売上高
2022年12月31日までの年間純売上高は2,010万ドルで、2021年12月31日までの純売上高1,160万ドルより850万ドル増加し、72.6%増となった。この伸びは主にホテル部門によるもので、売上高は1,360万ドルで、2021年に比べて770万ドル増加し、129.5%増加した。これは主にVisionMark資産 を買収し,増加した600万ドルを占め,MunnWorks基本業務の売上高を加えて170万ドル,あるいは 28.5%増加したためである.ホテル業は現在、そのサービスの市場で反発を経験している。その原因は、ホテルが計画中のアップグレード、リフォーム、修理とメンテナンス活動を回復し、これらの活動は新冠肺炎の流行とその後のアメリカ経済閉鎖のために延期されているからである。br}消毒部門の2022年の売上高は650万ドルで、2021年より13.6%増加した。成長率が予想を下回ったのは,消毒市場が新冠肺炎大流行早期段階の最初の“買い”から反発していないためである。また,マクロ市場の変化により,同社はソフトウェア監視機能を含むbr施設全体におけるエンドツーエンドシステムの主なグローバル傾向を見ている。これにより,現在の環境保全庁(EPA)が2022年初めに発表した“清浄空気”イニシアティブとガイドラインに含まれる基準を施設が実行できるようになった。これらの基準 は,すべての公共空間の室内空気換気と暖房空調システム を含む室内空気質(IAQ)の改善に重点を置いた基準を設定している。これらの絶えず変化するマクロ傾向に伴い、会社はそのマーケティング、M&Aと研究開発活動 を変えてこれらの変化に対応した。また、同社はモノのインターネット(IoT)開発、製造プロセス、次世代製品開発路線図を加速した。Puroの合併に加え、キヤノンとの戦略的パートナーシップを作り、さらにこの重点移転問題を解決した。
毛利
毛利益は400万ドルで、2022年12月31日までの年間売上高の20.1%を占めているが、2021年12月31日までの年度は410万ドルで、売上高の35.1%を占めている。売上高に占める毛利益の割合が低下したのは、主にホテル部門の販売組合が高いためである。2022年12月31日までの年度では,ホテル部門の売上高はAuvi総売上高の67.7%を占めているが,2021年12月31日までの年度では50.9%であった。また、ホテル部門の毛利益が売上高に占める割合は、2021年12月31日までの年度の24.5%から2022年12月31日までの年度の9.3%に低下しており、これは主にVisionMark資産を買収する際に行われているプロジェクトの毛利益が低く、非日常的な事件であるためである。br社はこの2つの部門の製造と流通業務の簡素化に集中している。
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運営費用
販売、一般、管理-2022年12月31日までの年度のS,G&Aコストは1,480万ドルであり,2021年12月31日までの年度と比較して350万ドル増加した。この増加は主に2022年第1四半期のVisionMarkホテル部門への資産買収と2021年第3四半期末/第4四半期初めのKESとSciAirの消毒部門の資産買収によるものである:給料と販売手数料コストは150万ドル増加した;償却コストは100万ドル増加した;マーケティング は40万ドル増加した;専門費用は30万ドル増加した;レンタル料は30万ドル増加した。同社は、すべての3つの買収が完全に統合され、相乗効果を活用しているため、今後1年間の効率化が予想される。
営業権と無形資産減価損失 -会社は、Science Airとの和解合意によってトリガイベントが発生したと判断した。営業権の数量化減値テストは公正価値が帳簿価値 を下回ることを決定したため、当社は2022年12月31日までの年度の総合経営報告書に110万ドルの全額非現金営業権減価費用 を記録した。その後、2022年12月31日まで、他のScience Air無形資産損傷の指標となる可能性のある潜在的なトリガイベントを評価しました。私たちはScience Air製品ラインの注文数と需要が大幅に減少したことを見た。上記の純販売コメントで述べた市場動向の変化によるこの影響により、2022年12月31日現在の総合営業報告書には、590万ドルの無形資産追加非現金減値も記録されている。
その他 収入(費用)
2022年3月31日、当社はScience Air(“旧SAMパートナー”)と購入協定中のいくつかの陳述および保証について論争を生じ、最終的に和解および互譲合意に達し、旧SAMパートナーは、以前に発行された400,000株のAuvi普通株式における当該パートナーの権利、所有権および権益を放棄することに同意し、これらの株式は元の資産買収の対価の一部である。当社は対価のある公平市価変動損失24万ドルを記録していますが、和解の結果として、当社は2022年12月31日までの年間決算収益170万ドルを記録しました。同社はこれまで2021年12月31日までの年間57万ドルの対価格損失を記録してきたが、これは我々の株価がSciAirを買収した日からと報告日以来の下落によるものである。
その他のbr収入には,2022年12月31日までの年度における従業員留任税収控除のための20万ドルと,2021年12月31日までの年度における給与保護計画ローン減免のための30万ドルが含まれている。
純損失
2022年12月31日までの年度は、会社が1,660万ドルの純損失を記録したが、2021年12月31日までの年度は740万ドルの純損失を記録した。純損失が920万ドル増加したのは、主に商誉/無形資産減価の非現金損失700万ドルと、上述したS,G&Aコストが350万ドル増加したためである。
流動性 と資本資源
2022年12月31日までの年度と2021年12月31日現在の年度との比較
経営活動のための現金純額 | $ | (8,736,350 | ) | $ | (6,997,970 | ) | ||
投資活動のための現金純額 | (176,280 | ) | (14,589,362 | ) | ||||
融資活動が提供する現金純額 | 2,878,959 | 18,597,558 | ||||||
現金と現金等価物の純減少 | (6,033,671 | ) | (2,989,774 | ) | ||||
年初現金および現金等価物 | 8,768,156 | 11,757,930 | ||||||
年末現金、制限現金、現金等価物 | 2,734,485 | 8,768,156 |
2022年12月31日までの年度では,経営活動に用いられる現金純額は870万ドルであったが,2021年12月31日までの年度は700万ドルであった。現金使用純額が170万ドル増加した主な原因は、非現金プロジェクト調整後の純損失が270万ドル増加し、在庫が370万ドル増加したことに加え、繰延収入が390万ドル増加したこととサプライヤー保証金が90万ドル減少したことで相殺された。在庫増加の主な原因はVisionMark在庫が140万ドル増加し、Airoder在庫が160万ドル増加したことであり、一部の原因は予想計画中のマーケティング計画によって消費者単位が増加し、一部の原因はキヤノン生産への移行に関するいかなるリスクも緩和するために事前に製品を獲得したためである。
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2022年12月31日までの年度では、投資活動用の現金純額は20万ドルだったが、2021年12月31日までの年度は1460万ドルだった。1420万ドルを減少させた主な理由は、2021年に行われた買収:アルキダ76万ドル、KES 430万ドル、Science Air 950万ドル、総額1456万ドルであるが、2022年3月にVisionMarkを買収する際には、いくつかの債務を負担する以外に、10ドル(10ドル)を支払うだけである。
2022年12月31日までの年度では、融資活動が提供した現金は290万ドルだったが、2021年12月31日までの年度は1860万ドルだった。2022年12月31日までの年度現金提供のための主な融資活動は,2022年1月5日の普通株超過配給の純収益110万ドルに,Maxim GroupとのATM(市場価格別)販売協定により 株を発行した純収益90万ドルから受け取った現金である。2021年12月31日までの年間で、会社は2021年7月の優先株発行から純収益1,230万ドルを獲得し、2021年12月の普通株発行から700万ドルを獲得した。
会社は私たちの流動資金と資本源が私たちの持続的な運営と成長戦略に資金を提供するのに十分だと信じている。2022年7月1日、当社はS-3表の棚上げ登録説明書を米国証券取引委員会に提出し、登録と の合計5,000万ドルの証券で、これらの証券は普通株、優先株、権証、債務証券、権利または単位の形で発行される可能性がある。このような証券は、棚上げ登録説明書に含まれる基本的な目論見書と目論見書 付録に従って発行され、目論見書は任意の発行時に準備·提出される。登録説明書には、会社と販売代理であるMaxim Group LLCが2022年7月1日に達成した株式分配協定に基づいて、場内(ATM)取引で900万ドルの会社普通株を発行することが規定されている。12月31日現在、804,811株がATMで売却され、総収益は90万ドルとなっている。2023年3月31日現在,他の1,764,311株が販売されており,総収益は230万ドル,ATM施設の残高は570万ドルである。棚登録声明 は2025年7月12日に満了する。
当社は2022年12月にピーク銀行と融資および担保協定(“融資協定”)を締結し、5,000,000ドルの担保循環信用手配(“融資手配”)を提供する。融資の最高前払いは条件を満たす口座の純額面の85%であり,加えてレンタル者a)合計合格原材料在庫価値の20%と完成品合資格在庫価値の35%の合計,b)100万ドル,c)原材料と完成品の純秩序清算価値の80%,またはd)未償還元金総額の100%である。いずれの場合も、ローン手配項目の未済前払い総額は500万ドルを超えてはならない。ローンは2024年12月9日に満期になります。未返済循環ローン元金は応算と未払い利息とともに満期になります。
Br}ローンは1.50%の利益率で利息を計算し、最優遇金利または4.00%の中で大きいものを基準とします。資格に適合した在庫前金により、利益差は2.00%に増加した。もし当社が融資協定のいかなる約束、条項、あるいは規定を履行できなかった場合、金利に6.0%の金利を加えて利息を出さなければならない。もし違約事件が発生した後、ローンが満期前に全額弁済されなかった場合、ローンは金利が18.0%上昇した金利で利息を計算しなければならない。
ローン協定の下の債務は会社のすべての資産によって保証される。発効日には、当社は融資額の2%の融資費用を支払い、その後毎年融資額の1.5%の融資費用を支払う必要がある。
融資協定には、当社および付属会社に適用される慣用的な陳述および保証、および常習的な肯定および否定的なチノが含まれており、留置権、負債、基本変動、資本支出、在庫および流通の託送 に対する制限を含むが限定されない。
融資協定は通常の違約事件を含み、支払い違約、契約違約、特定の陳述と保証違反、いくつかの破産および債務返済不能事件、ERISAおよび判決下のいくつかの事件を含むが、これらに限定されない。違約事件が発生し、いかなる適用の猶予期間内に救済されていない場合、または放棄されていない場合、融資者は、満期金額の加速および融資スケジュールの終了の約束を含む様々な行動をとる権利がある。
2022年12月31日現在、ローンは未返済の借金を手配している。
2023年1月25日(“署名日”) 当社はStreeterville Capital,LLC(“投資家”)と2,807,500ドルの償還引受手形(“手形”)に署名した。手形は発行日2023年1月25日から18カ月で満期となり、元金未返済残高は年利8%で利息となる。手形の元本残高は2500,000ドル,債務発行コストを加えた345,000ドルである。2023年7月25日から、投資家は任意の月に247,500ドル以下の債券元金の償還を促す権利がある。当社は、現金または普通株式または両方の任意の組み合わせで手形の当該部分を償還することを自ら決定することができる。当社がその普通株で償還すれば、この普通株の推定値はナスダック最低価格の87.5%となる。償還時に株式条件に失敗があれば、当社は普通株で手形を償還することはできません。当社は株式ではなく現金ですべての手形償還金を支払うつもりです。2023年7月25日から、すべての現金償還には10%(10%)の償還割増が請求されます。会社 は、実行日から105日前またはその前に全額または一部の未返済残高を支払うことができ、前金罰金を徴収することができ、105日後に支払う場合、会社は10%の前払い割増を受けることになる。
第 7 A項。市場リスクに関する定量的で定性的な開示。
社は取引法第12 b-2条に規定されている小さな報告会社であり,本プロジェクトに要求される情報 を提供する必要はない.
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第br項財務諸表および補足データ
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表インデックス
2022年12月31日と2021年12月31日
独立監査報告
( |
42 |
財務諸表 | |
合併貸借対照表 | 43 |
統合の作業報告書 | 44 |
合併 株主権益変動表 | 45 |
統合されたキャッシュフロー表 | 46 |
連結財務諸表付記 | 47 |
41 |
独立公認会計士事務所報告
アプリケーションUV,Inc.取締役会と株主へ
連結財務諸表に対するいくつかの見方
添付されている2022年12月31日現在、2022年12月31日および2021年12月31日までのアプリケーションUV会社とその子会社(“当社”)の総合貸借対照表、2022年12月31日までの各年度の関連総合経営報告書、株主権益とキャッシュフロー表および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査しました。総合財務諸表は,当社の2022年12月31日と2021年12月31日までの総合財務状況,および2022年12月31日までの各年度の総合経営実績とキャッシュフローをすべての重大な面で公平に反映しており,米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表 に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
我々はPCAOBの 基準に従って監査を行った。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても詐欺によるものであっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社は必要なく、その財務報告の内部統制を委託されて監査することもありません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を知る必要がありますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム(エラーによるものであっても詐欺によるものであっても)、これらのリスクに対応するプログラム を実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。私たちの監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な推定、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/マーゼ米国有限責任会社
2021年以来、当社の監査役を務めてきました。
ペンシルバニア州ワシントン城
2023年3月31日
42 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
合併貸借対照表
2022年12月31日と2021年12月31日まで
2022 | 2021 | |||||||
資産 | ||||||||
流動資産 | ||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
制限現金 | ||||||||
売掛金は,不良債権準備後の純額を差し引く | ||||||||
請求書のコストと見積もり収益を超えて | ||||||||
在庫、純額 | ||||||||
仕入先保証金 | ||||||||
前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
流動資産総額 | ||||||||
財産及び設備、減価償却累計後の純額 | ||||||||
商誉 | ||||||||
その他無形資産,累計償却純額 | ||||||||
その他の資産 | ||||||||
使用権資産 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主権益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
売掛金と売掛金 | $ | $ | ||||||
値段が合うかもしれない | ||||||||
収入を繰り越す | ||||||||
大家(注2) | ||||||||
株式証法的責任 | ||||||||
融資リース義務 | ||||||||
リース負債を経営する | ||||||||
支払手形 | ||||||||
流動負債総額 | ||||||||
長期負債 | ||||||||
大家さんの流れがない分(注2) | ||||||||
支払手形--当期分を差し引く | ||||||||
融資リース債務--当期分を差し引く | ||||||||
賃貸負債を経営しています--当期分を差し引く | ||||||||
長期負債総額 | ||||||||
総負債 | ||||||||
株主権益 | ||||||||
優先株、初の累積永久優先株、$ | 額面は 株式を許可して 2022年12月31日と2021年12月31日までの発行済株式||||||||
優先株Xシリーズ$ | 額面は 株式を許可して 2022年12月31日までに発行·発行された株式と 2021年12月31日現在の発行済み株式と発行済み株||||||||
普通株$ | 額面は ライセンス株; 2022年12月31日までに発行·発行された株式と 2021年12月31日現在の発行済み株式と発行済み株||||||||
追加実収資本 | ||||||||
国庫株は原価で計算される | そして それぞれ株にする( | ) | ||||||
赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
株主権益総額 | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
付記はこのような監査された総合財務諸表の構成要素だ。 |
43 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
統合の作業報告書
2022年12月31日と2021年12月31日までの年度
2022 | 2021 | |||||||
純売上高 | $ | $ | ||||||
販売原価 | ||||||||
毛利 | ||||||||
運営費 | ||||||||
研究開発 | ||||||||
販売一般と行政 | ||||||||
営業権と無形資産減価損失 | ||||||||
総運営費 | ||||||||
営業損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
その他の収入(費用) | ||||||||
権証責任の公平市価変動 | ||||||||
利子支出 | ( | ) | ||||||
対価格の公平な市価変動損失があります | ( | ) | ( | ) | ||||
または対価格決済収益がある(付記2) | ||||||||
その他の収入 | ||||||||
賃金保障計画ローンの猶予 | ||||||||
その他収入合計 | ( | ) | ||||||
所得税準備前の損失を差し引く | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税から利益を得る | ( | ) | ||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
普通株主は純損失を占めるべきである | ||||||||
優先株株主に配当金を出す | ( | ) | ( | ) | ||||
普通株主は純損失を占めなければならない | ( | ) | ( | ) | ||||
普通株1株当たり基本損失と希釈損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
加重平均未償還株式-基本と償却 | ||||||||
付記はこのような監査された総合財務諸表の構成要素だ。 |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
株主権益変動レポート
2022年12月31日と2021年12月31日までの年度
優先株Aシリーズ累計 | 優先株Xシリーズ | 普通株 株 | 在庫 在庫 | 追加の 実収資本 | 累計 赤字.赤字 | 株主権益合計 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
残高、2021年1月1日 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
先に記録した債務を弁済するために付与された株式 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11月の初発行に関する引受権証債務(付記7参照) | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株式証の行使 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
買収のために発行された普通株 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株に基づく報酬 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公開された普通株は、コストを差し引く | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
コストを差し引いて公開発行で発行される優先株 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
優先株株主に支払う配当金 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
制限株を廃止する | — | — | ( | ) | ( | ) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2021年12月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
公開発行の普通株(超過配給)は,コストを差し引く | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公募で発行された普通株(コスト控除) | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限定株の取消 | — | — | ( | ) | ( | ) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
さきの買収に関連した株式決済 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通株を買い戻す | — | — | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
優先株を再発行する | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
株に基づく報酬 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
優先株株主に支払う配当金 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2022年12月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||
付記はこのような監査された総合財務諸表の構成要素だ。 |
45 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
統合されたキャッシュフロー表
2022年12月31日と2021年12月31日までの年度
2022 | 2021 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
純損失を経営活動に使う現金純額に調整する | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
不良債権支出(回収) | ( | ) | ||||||
賃金保障計画ローンの猶予 | ( | ) | ||||||
株式証負債の公平な市価変動 | ( | ) | ( | ) | ||||
融資収益を返済する | ( | ) | ||||||
または対価格の公平な市価変動損失がある(付記2) | ||||||||
対価格決済収益があります | ( | ) | ||||||
営業権と無形資産減価損失 | ||||||||
陳腐在庫備蓄の変化 | ( | ) | ( | ) | ||||
使用権資産の償却 | ||||||||
減価償却および償却 | ||||||||
債務割引償却 | ||||||||
買収の影響を差し引いた営業資産と負債変動: | ||||||||
売掛金 | ||||||||
コストと予想収益が請求書を超えています | ( | ) | ||||||
在庫品 | ( | ) | ( | ) | ||||
仕入先保証金 | ( | ) | ||||||
前払い費用と他の流動資産 | ( | ) | ||||||
所得税に対処する | ( | ) | ||||||
売掛金と売掛金 | ( | ) | ||||||
未完成契約のコストと収益を超える請求書 | ( | ) | ||||||
収入を繰り越す | ( | ) | ||||||
大家さんのせいで | ( | ) | ||||||
リース払いを経営する | ( | ) | ( | ) | ||||
経営活動に使われている現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
特許料の現金を支払う | ( | ) | ( | ) | ||||
機械と設備を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
買収、買収現金を差し引いた純額(付記2) | ( | ) | ( | ) | ||||
支払手形払い | ( | ) | ||||||
投資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
融資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
融資リースの支払い | ( | ) | ( | ) | ||||
株式承認証を行使して得られた収益 | ||||||||
株を買い戻す | ( | ) | ||||||
優先株株主に配当金を出す | ( | ) | ( | ) | ||||
ローンの支払いに応じる | ( | ) | ||||||
持分募集所得,純額 | ||||||||
支払手形収益,純額 | ||||||||
融資活動が提供する現金純額 | ||||||||
現金および現金等価物の純減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
1月1日の現金、制限現金、現金同等物 | ||||||||
12月31日までの現金、制限現金、現金等価物 | $ | $ | ||||||
キャッシュフロー情報の補足開示: | ||||||||
年内に支払う現金: | ||||||||
利子 | $ | $ | ||||||
所得税 | $ | $ | ||||||
非現金融資と投資活動の補足スケジュール: | ||||||||
株式証責任の初歩的な確認 | $ | $ | ||||||
融資リース負債と引き換えに得られた財産と設備 | $ | |||||||
株式決済すべき負債を追加実収資本に再分類する | $ | $ | ||||||
買収で発行された普通株 | $ | $ | ||||||
予備確認または対価格負債があります | $ | $ | ||||||
使用権の確認--資産経営リース | $ | $ | ||||||
支払手形を発行して前払い料金を払う | $ | $ | ||||||
付記はこのような監査された総合財務諸表の構成要素だ。 |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注 1-重要会計政策の概要
業務性質
アプリケーション UV,Inc.(“親会社”)は,SteriLumen,Inc.(“SteriLumen”)とMunnWorks,LLC(“MunnWorks”)の株式と,親会社が将来的に買収または作成した他の会社を保有することを目的としてデラウェア州に設立され登録設立された.親会社は株式取引所により付属会社 を買収することにより,付属会社の持分所有者はその付属会社のすべての持分で親会社の議決権付き株式 を交換する.株式交換の結果、各子会社が親会社の完全子会社となった。親会社と各子会社を本稿では総称して(会社)と呼ぶ.
SteriLumen は、(I)病院および他の医療機関で使用される自動消毒鏡システム、および(Ii)空気浄化システムの設計、製造、組み立ておよび流通に取り組んでおり、以下に述べるように、アルキダホールディングス、LLC、KES Science&TechnologyおよびScience Air Management LLCのほとんどの資産およびいくつかの負債 を買収する。MunnWorks、LLCはホテル業と小売業のために美しい鏡とカスタマイズ家具を製造することに力を入れています。
当社は2021年2月にアキダホールディングス(“アキダ”)の全資産および若干の負債を買収した。今回の買収時、アキダは米国航空宇宙局のために開発された空気浄化技術を持つエロッドシステムで、ウィスコンシン大学マディソン校の助けを借りて、紫外線と独自の二酸化チタン光触媒(“PCO”)を組み合わせて、空気中の細菌、カビ、真菌、ウイルス、揮発性有機化合物と多くの匂いを除去し、有害副産物を発生させることなく、ホテル、ホテル、医療保健、老人ホーム、雑貨店、ワイン、商業建築、小売部門に応用した。エロッドシステムはNASA、皆既日食スーパー、ドール、チキタ、Opus One、亜零度冷蔵庫、ロバート·モンダヴィワイン会社などのブランドや組織で使用されている。アキダはコス科学技術有限会社(“コス”)と契約して製造、倉庫及び流通愛楽士システムを契約したが、アキダとコスの契約関係は買収事項の一部として、すでにコスに譲渡し、それが負担した。
2021年9月28日、当社はKESのすべての資産を買収し、いくつかの債務を負担した。買収時、KESは主に空気浄化技術と噴霧システムのAIROSIDEシステムの製造と流通に従事していた。KESはある市場でAIRODIRDシステムを販売·販売する独占的な権利を持っている。今回の買収はSteriLumenブランド下のエロッドシステムのすべての製造、販売、流通を統合し、同社の食品流通、収穫後の生産、醸造所、小売分野での市場を拡大した。同社の製品はアメリカ、カナダ、ヨーロッパに販売されています。
2021年10月13日、当社はScience Air Management LLCのすべての資産を買収し、一定の責任を負いました。br}SciAirは、紫外線と特許システムを組み合わせて空気中の細菌、カビ、真菌、ウイルス、揮発性有機化合物、多くの匂いを除去するために組み合わせて使用される空気中の細菌、カビ、ウイルス、揮発性有機化合物および多くの匂いを除去するための紫外線と特許システムを組み合わせた実験室認証空気消毒機の供給者です。これらの設備は,施設内の大きな空間に非常に適しており,移動可能であり,工業級キャスターを備え,施設内での移動を許可し,大型会議や増加した人流量による生物負担増加に対応している。
2022年3月25日、当社はVisionMark、LLC(“Visionmark”)の資産を買収し、いくつかの債務を負担した。Visionmark はホテル業や小売業のために木材や金属部品を用いてカスタマイズ家具を製造する業務に従事している。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
統合原則
連結財務諸表には、UV、Inc.,Munnworks、LLCおよびSteriLumen,Inc.を適用するアカウントが含まれています。すべての重大な会社間取引および残高が合併中に販売されています
信用と業務リスク集中度
当社が年間複数の機関で維持している現金残高はbr回で、連邦預金保険会社の限度額を超える可能性があります。2022年12月31日現在、同社は約
Br社は通常の業務過程で信用を提供します。同社はその顧客に対して継続的な信用評価を行い、特定の顧客の信用リスク、歴史的傾向、その他の情報に基づいて疑わしい口座を準備している。
当社は2022年12月31日までの年間で、当社が使用している物資や材料の10%以上を占める主要サプライヤーはいません。当社は2021年12月31日までに主要サプライヤー2社を保有し,約半数を占めている
を用いて見積もる
米国公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付までの報告された資産及び負債額、又は有資産及び負債の開示、並びに報告期間内に報告された収入及び費用に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定値とは異なる可能性がある.重大な推定は株式承認証及び株式に基づく補償に関連する株式奨励の推定値及び会計、 派生ツールの公正価値の決定、企業合併及び分配買収価格及び無形資産の使用年限を推定することを含む。
現金、 制限現金と現金等価物
現金
およびその等価物には、購入時の元の満期日が90日未満の高流動性投資が含まれる。これらの
投資はコスト建てであり,満期日が短いため,市場価値に近い.同社は2022年12月31日と2021年12月31日までに約$を持っている
売掛金
経営陣が売掛金の回収可能性が確認されたと判断した場合は、不良債権準備を計上しなければならない。その後の追返しがあれば、この手当を記入してください。債務者の返済能力や返済履歴、帳簿年齢履歴、担保推定値(ある場合)に対する経営陣の審査に基づいて準備を決定する。その会社は約$の不良債権準備をしている
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
在庫品
在庫
は原材料、製品、生産品を含みます。原材料と完成品は先進的な先出し(“FIFO”)の推定方法を採用し、コスト或いは可変現純値の中の低い者によって評価を行う。製品と生産品には材料コスト、送料と関税、直接人工および間接費用が含まれている。将来の需要と市場状況の仮定によると、会社が在庫の見積もりを減記することは、在庫コストと見積もり市場価値との差額に等しい。
社の在庫準備金は約$である
財産 と設備
財産と設備はコストで入金される。家具や固定装置の減価償却は直線減価償却法を採用しており、通常は賃貸借条項を超えている。関連資産の使用寿命を延長しないメンテナンス·維持支出は発生時に に計上される。機器や設備の減価償却は資産の推定耐用年数に基づいて計算される。
推定利用可能寿命表 | ||
機械と設備 | ||
賃借権改善 | ||
家具と固定装置 |
業務買収会計
Br社は企業合併条件に適合するものに対して,買収採算方式を採用している.当社は、有形無形資産を識別可能な公正価値に基づいて、その業務買収の買収価格を分配する。買収の総コストと買収の有形および確認可能無形資産の公正価値から負債の総和を引いた差額 は営業権に計上される。取引コストは発生した一般費用と行政費用に計上される。
商業権と無形資産
Br社は営業権を含む企業合併に関する無形資産を記録している。償却可能無形資産の推定使用年数は、資産予想が将来のキャッシュフローに貢献する期間の評価に基づいて管理層によって決定される。
アメリカ公認会計原則の商業権及びその他の無期限無形資産に関する規定に基づいて、当社は毎年当該などの資産の減値状況
をテストし、任意の事件或いは情況が減値が更に発生する可能性がある時にテストを行う。評価を行うために、当社は、業務合併で買収されたすべての営業権及び無期限無形資産を含む単一の報告単位に業務合併で買収した資産を割り当てることを決定した。2022年12月31日までの1年間、潜在的なトリガイベントを評価しました:
は私たちの営業権と明確に存在する無形資産損傷の指標である可能性があります。私たちの評価の結果として、私たちは私たちの営業権と特定の無形資産の公正価値が2022年12月31日までの帳簿価値を下回っていることを確認した。これにより
減価費用総額は#ドルとなる
所得税 税
会社は受取実現制で所得税申告を行っています。所得税は貸借対照法で入金されます。現在の所得税は当年の連邦と州納税申告課税所得額に基づいています。繰延所得税資産及び負債は、資産及び負債の財務諸表と課税基礎との差額を年間で計算し、この差額は、制定された税法及び予想差額に基づいて課税収入の期間に適用される税率に影響を与え、将来的に課税又は減税可能金額が生じる。繰延税金資産の帳簿金額は、報告日ごとに審査され、資産の全部または一部を回収するために十分な課税収入がある可能性がなくなった場合に減額される。
49 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
派生ツール ツール
会社は、これらの契約またはこれらの契約の埋め込み部分が派生商品の資格に適合しているかどうかを決定するために、その株式証明書を評価する。このような会計処理の結果、派生ツールに埋め込まれた公正価値は、貸借対照表日毎に市価で計算され、負債として記録される。公正価値が負債として記録されている場合、公正価値の変化は、他の収入または費用として 経営報告書に記録される。
派生ツールの分類 は,そのようなツールが負債や権益と記入すべきかどうかを含め,各報告期間終了時に を再評価する.当社は、2022年、2022年、2021年12月31日までの間に、このような再分類を行う必要はないと結論している。
社はBlack-Scholes推定モデルを用いてプロトコルに規定されている派生権証を推定し,権証保持者 はその値から現金を受け取ることができる.
金融商品の公正価値
金融商品の即期または短期満期日により、総合貸借対照表に報告されている支払融資帳簿金額は公正価値に近い。当社の金融資産と負債は公正価値システムにおける三段階の投入を用いて計量されています。
1株あたりの基本損失は、当期普通株株主が占めるべき純損失(分子)を当期発行普通株の加重平均(分母)で割ったものである。損失期間中、1株当たりの赤字は1株当たりの基本損失と同じ基準で計算され、他の任意の潜在的な既発行株式に計上することは逆償却作用があるからである。
次の表は、その影響が逆希釈されているので、希釈後の1株当たり純損失から除外された普通株潜在株式数を示している
12月31日まで | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
普通株式オプション | ||||||||
普通株式引受証 | ||||||||
合計する |
会社は、財務会計基準委員会(“FASB”) 会計基準編集テーマ718(“ASC”)、報酬-株式報酬(“ASC 718”)に基づいて、株式ベースの報酬を会計処理する。ASC 718は、従業員に付与された株式オプションおよび制限株式および既存株のオプションの修正を含む、従業員に支払うすべての株式ベースの支払いを要求し、必要なサービス期間中の公正価値に基づいて運営報告書で確認しなければならない。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
研究と開発
会社は会計基準に基づいてサブテーマ730-10を編集し、研究と開発(“ASC 730-10”)は研究と開発コストを計算する。ASC 730-10によると、すべての研究と開発コストは発生時に費用を計上しなければならない。そのため、 研究と開発コストは発生時に費用を計上しなければならない。
収入 確認
顧客契約における履行義務が実現した場合、会社は収入を確認する。履行義務は,製品を顧客に譲渡する契約 承諾である.契約の取引価格は,それぞれ異なる履行義務 に割り当てられ,顧客が履行義務のメリットを得たときに収入として確認される.ASC 606によれば、顧客が貨物に対する制御権を取得すると、収入は が確認され、金額は、会社がこれらの貨物と交換することを期待している対価格 を反映する。この核心原則を実現するために、会社は以下の5つのステップを取った
1) | 顧客との契約を確定します。 |
2) | 契約中の履行義務を確定する。 |
3) | 取引価格を確定する. |
4) | 契約の履行義務に取引価格を割り当てる。 |
5) | 会社が履行義務を履行する際または義務を履行する際に収入を確認する。 |
MunnWorks プロジェクトは、VisionMarkを買収するプロジェクトを含め、会社の施設内で完成しています。これらのプロジェクトについて、会社は契約契約を通じてホテルや小売業のためにカスタマイズされた鏡や家具を設計、製造、販売しています。これらの販売は、会社に注文を受け始めてから3~9ヶ月以内に製品を納品することを要求しています。会計の入力法を用いて収入を確認する。繰延収入とは、確認された収入を超える請求書金額のことです。確認された収入 は通常請求額を超えません。会社は会社 の顧客への請求額を超えるいかなる作業も実行しないからです。完成した作業が開票金額を超えた場合、会社は開票されていない売掛金を記録する。
同社はアキダとケスの空気殺菌剤と噴霧システム製品の販売,科学空気会社の全室ガス霧室と実験室認証の空気消毒機の販売に5ステップモデルを適用した。契約開始時に、契約がASC 606の範囲内にあると決定されると、会社は、各契約において約束された商品またはサービスを評価し、契約義務を履行する商品またはサービスであることを決定し、各約束された商品またはサービスが異なるかどうかを評価する。同社はAIROSIDE空気殺菌装置,噴霧システム,全室ガスミスト室,実験室認証の消毒機を消費者と商業顧客に販売している。これらの製品は国内でも国際的にも販売されている。契約開始から製品出荷までの周期は 通常1日から3ヶ月です。当社が消費者と商業顧客のために締結した各契約には履行義務(エロッド、KES、シヤール製品の納入)が含まれており、個別商品やサービスを譲渡する約束は契約中の他の約束と分離できないため、区別できません。したがって,全取引 価格はこの単一履行義務に割り当てられる.当社はお客様が当社の製品に対するコントロール権を獲得した場合に収入を確認しますが、これは通常、当社の出荷や顧客が第三者公共運送人を通じて商品を受け取る場合に発生します。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
収入 確認(続)
収入 経時的に確認された収入と、以下の年度までのある時点で確認された収入:
収入表 :
十二月三十一日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
時間の経過とともに認められる | $ | $ | ||||||
ある時点で識別されます | ||||||||
$ | $ |
繰延のbr収入には以下が含まれる:
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
時間の経過とともに認められる | $ | $ | ||||||
ある時点で識別されます | ||||||||
$ | $ |
繰延の収益総額は$
運賃と手数料
社は顧客から受け取った送料と手数料を純売上の一部として報告し、関連費用を販売コストの一部として報告します。
送料合計は$です
広告.広告
広告コストには、主にオンライン検索広告と投入、貿易展示会、広告費、その他の販売促進費用が含まれる。広告コストは、発生時に費用を計上し、総合経営報告書の販売·マーケティングに計上する。2022年12月31日と2021年12月31日までの年間広告費用
は$
仕入先保証金
仕入先
が第三者メーカーに支払った金はプロジェクト完了前に資本化され、仕入先保証金として記録される。2022年12月31日と2021年12月31日までのサプライヤー保証金残高は$
52 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 1--重要会計政策概要(続)
特許コスト
Br社の資本化のコストには,主に特許の取得と維持に関する外部法的コストと出願費が含まれている。
社は特許有効期間内に特許コストを償却し,通常20年であり,特許が米国特許商標局又は外国同等機関に特許を提出した日から計算される。2022年12月31日と2021年12月31日までの累計償却を差し引いた資本化特許コストは
ドルである
最近は会計基準が採用されている:
指定された発効日から、会社が採用している財務会計基準委員会または他の基準制定機関は、時々新しい会計公告を発表する。当社は、最近発表されたまだ発効していない指針の影響は、採用後に会社の財務状況や経営結果に実質的な影響を与えることはないと考えている。
2016年6月、FASBはASU 2016-13、金融商品-信用損失(ETheme 326):金融商品信用損失の計量 を発表した。FASBはその後、施行日と移行日が2023年1月1日となるASU 2016-13改正案を発表した。このような準則は期待信用損失モデルで現有のすでに発生した損失減値モデルを代替し、そして余剰コストの財務 資産の計量に従って予想で徴収した純額を報告することを要求する。当社は、この変化が連結財務諸表に実質的な影響を与えないことを確認した。
注: 2-業務買収
会社は、会計基準アセンブリ805、企業合併(“ASC 805”)およびASC 820−公正価値計量·開示(“ASC 820”)に規定されている購入会計方法を用いて、買収を企業合併として会計処理を行う。ASC 805およびASC 820によれば、当社は、その最適な推定および仮定を使用して、取得された有形資産、確認可能な無形資産、および買収日までに仮定された負債に公正価値を正確に割り当てる。買収日までの営業権とは、買収対価格が買収有形及び識別可能無形資産の公正価値及び負担する負債を超えることを意味する。買収日から、買収された業務の経営実績は、2022年12月31日および2021年12月31日までの当社総合財務諸表に含まれています。すべての買収費用は、管理層が決定した買収日の推定公正価値に応じて、買収した資産と負担した負債に割り当てられている。購入価格は、買収資産と負担する負債に割り当てられた金額を超えて営業権として記録されている。以下に述べる買収の名誉価値は、期待される相乗効果コストおよび訓練された技術従業員チームを含むが、これらに限定されない複数のビジネス要因に起因することができる。
53 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注 2-業務買収(継続)
以下に言及する買収では、我々は様々な推定技術を使用して、買収された資産の公正価値を決定し、その中で主要な技術は現金フロー分析、特許権使用料減免、1つの形式の多期超過収益、およびbr}推定方法であり、これらの方法は公正価値レベルで定義された重大な観察不可能な投入または第3レベルの投入を使用している。これらの推定方法の投入には,(I)売上高,成長率,顧客流出率の予測,(Ii)営業利益率の予測,(Iii)将来のキャッシュフロー価値を示すための特許使用料と割引率,(Iv)買収予想の相乗効果金額,(V)資産の経済使用年数と(Vi)の歴史税務状況の評価,などの重大な判断が必要である。いくつかの買収では、履歴データは限られているので、私たちの推定と仮定は、予算、業務計画、経済予測、予想される将来のキャッシュフロー、および市場データに基づいている。
アキダホールディングス有限公司
当社は2021年2月8日に当社、当社全資付属会社SteriLumen,Inc.(“買い手”)およびフロリダ州有限責任会社(“売り手”)と資産購入プロトコル(“APA”)を締結し、これにより、買い手が売り手の全資産を買収し、その流動負債および契約義務を負い、買収合意(“買収事項”)に記載されている。今回の買収では、買い手は売り手のすべての資産を買収し、マディソン·ウィスコンシン大学の助けを得て米航空宇宙局のために開発されたエロッドシステムの製造·販売に関する契約を取得し、UV-Cと独自の二酸化チタン光触媒を組み合わせて、ホテル、ホテル、医療保健、療養所、雑貨店、ワイン、商業建築、小売部門に応用された。
以下に買収完了日までの調達価格と調達価格配分を示す.
購入価格: | ||||
現金 | $ | |||
発行済み普通株式公正時価(1,375,000株) | ||||
購入総価格は,現金買収後の純額を差し引く | ||||
買収した資産: | ||||
売掛金 | ||||
在庫品 | ||||
前払い費用 | ||||
機械と設備 | ||||
取引先関係 | ||||
商号 | ||||
技術とノウハウ | ||||
買収した総資産: | ||||
負債を抱えています | ||||
売掛金 | ( | ) | ||
収入を繰り越す | ( | ) | ||
負担総負債 | ( | ) | ||
取得した純資産 | ||||
超過買い入れ価格“商誉” | $ |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注 2-業務買収(継続)
超過した購入価格は営業権として記録されており、金額は約#ドル
コステクノロジー株式会社
2021年9月28日、SteriLumen,Inc.はジョージア州のKESテクノロジー会社(“KES”)と資産購入協定を完了した。
以下に買収完了日までの調達価格と調達価格配分を示す.
購入価格: | ||||
現金 | $ | |||
発行済み普通株式公正時価(300,000株) | ||||
購入総価格は,現金買収後の純額を差し引く | ||||
買収した資産: | ||||
売掛金 | ||||
在庫品 | ||||
前払い費用 | ||||
機械と設備 | ||||
取引先関係 | ||||
商号 | ||||
技術とノウハウ | ||||
買収した総資産: | ||||
負債を抱えています | ||||
売掛金 | ( | ) | ||
資本リース義務 | ||||
負担総負債 | ( | ) | ||
取得した純資産 | ||||
超過買い入れ価格“商誉” | $ |
T超過した購入価格は商標権として記録されており、金額は#ドルです
古い SAMパートナー(Science Air)
2021年10月13日、当社は当社、ニューヨーク会社および当社全資付属会社SteriLumen,Inc.(“買い手”)およびフロリダ州有限責任会社Old SAM Partners,LLC(“売り手”)と資産購入契約を締結し、これにより、買い手は売り手のほぼ全資産を買収し、1つの独占流通契約を譲渡することを含む。売り手は、2021年10月13日に、(I)9,500,000ドルの現金、および(Ii)200,000株自社普通株および(Iii)200,000株自社普通株未帰属株式を買収対価として受信する。買収日,200,000株の既存株式の公平時価は5.57ドル,総価値は1,114,000ドルであった。合意は自由取引日に株価がプロトコル定義の10ドルを下回る範囲で現金対価を増加させることを要求したため,886,000ドルの追加負債を記録した.2021年12月31日、私たちの普通株の株価は1株2.70ドル、あるいは代償損失574,000ドルが総合経営報告書に計上され、負債は1,460,000ドルに増加した。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注 2-業務買収(継続)
以下に買収完了日までの調達価格と調達価格配分を示す.
購入価格: | ||||
現金 | $ | |||
発行済み普通株式の公正時価 | ||||
株価に基づいているか値札があるか | ||||
購入総価格は、購入した現金を差し引く | ||||
買収した資産: | ||||
売掛金 | ||||
在庫品 | ||||
機械と設備 | ||||
取引先関係 | ||||
特許 | ||||
技術とノウハウ | ||||
商号 | ||||
買収した総資産: | ||||
買収した資産 | ||||
超過買い入れ価格“商誉” | $ |
超過した購入価格は営業権として記録されており、金額は約#ドル
2022年3月31日、双方は購入合意のいくつかの陳述と保証について2022年第1四半期に発生した紛争について和解を達成し、最終的に和解と相互解放合意を達成し、その中で売り手
は放棄前に発表されたことに同意した
我々の評価結果により、ある無形資産の公正価値は2022年12月31日までの帳簿価値
より低いことが確認された。同社は無形資産減価#ドルを記録した
二零二二年三月二十五日、当社はニューヨーク有限責任会社及び当社の全額付属会社Munnworks,LLC(“買い手”)とニューヨーク有限責任会社VisionMark LLC(“売り手”)と資産購入協定を締結し、これにより、買い手は売り手の大部分の資産を買収し、交換して と交換して分譲及び分譲保証項目における買い手の責任を負担する。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注 2-業務買収(継続)
以下に買収完了日までの調達価格と調達価格配分を示す.
購入価格: | ||||
成約時に支払った現金 | $ | |||
大家さんのせいで | ||||
購入総価格は、購入した現金を差し引く | ||||
買収した資産: | ||||
売掛金純額 | ||||
在庫品 | ||||
請求書のコストと見積もり収益を超えて | ||||
機械と設備 | ||||
買収した総資産: | ||||
負債を抱えています | ||||
未完成契約のコストと収益を超える請求書 | ( | ) | ||
負担総負債 | ( | ) | ||
取得した純資産 | ||||
超過買い入れ価格“商誉” | $ |
超過した購入価格は営業権として記録されており、金額は約#ドル
VisionMark LLCの買収については、当社は$の返済が義務付けられています
2022年12月31日までの賃貸負債の将来満期日は以下の通り
十二月三十一日までの年度 | ||||
2023 | $ | |||
2024 | ||||
2025 | ||||
合計する | ||||
差し引く:未償却割引 | ( | ) | ||
大家さんに借りた総金額 | ||||
差し引く:割引を差し引いて大家さんに支払うべき現在の部分 | ( | ) | ||
家主の長期分総額に対応する | $ |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注: 3-棚卸しをする
以下の日付まで、在庫 は以下を含む:
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
原料.原料 | $ | $ | ||||||
完成品 | ||||||||
原価計算の在庫 | ||||||||
差し引く:保留 | ( | ) | ( | ) | ||||
在庫品 | $ | $ |
注: 4-財産と設備
財産および設備(資本賃貸項目の機械および設備を含む)は、主な分類で以下のようにまとめられる
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
機械と設備 | $ | $ | ||||||
賃借権改善 | ||||||||
家具と固定装置 | ||||||||
減算:減価償却累計 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ |
減価償却2022年12月31日までと2021年12月31日までの年度の減価償却支出は、融資リース項下の資産償却費用を含めて#ドルです
注: 5-無形資産
2022年12月31日と2021年12月31日までの無形資産には、以下のようなものが含まれる
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
償却すべき無形資産 | ||||||||
顧客関係(注2) | $ | $ | ||||||
商号 | ||||||||
特許 | ||||||||
技術とノウハウ | ||||||||
差し引く:累計償却 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 5--無形資産(続)
財務諸表付記2で述べたように、営業権と無形資産に対する数量化減値テストは、公正価値が帳簿価値よりも低いことを決定したため、当社は全額営業権減価費用#ドルを記録した
当社は、2022年12月31日および2021年12月31日までの年間で、無形資産に関する償却費用総額を$と記録しています
無形資産の将来の償却状況は以下の通り
12月31日までの年度 | |||||
2023 | $ | ||||
2024 | |||||
2025 | |||||
2026 | |||||
2027 | |||||
その後… | |||||
合計: | $ |
注: 6-融資リース義務
Br社は機械設備融資リース項目の下で将来の最低元金と利息を以下のように支払う
12月31日までの年度 | |||||
2023 | $ | ||||
2024 | |||||
2025 | |||||
2026 | |||||
2027 | |||||
賃貸支払総額 | |||||
差し引く:利息を表す額 | ( | ) | |||
将来の最低レンタル支払いの現在価値 | |||||
マイナス:現在の部分 | ( | ) | |||
融資リース債務、当期純額 |
注: 7-支払手形
会社は2019年4月に会社に$の支払いを要求する融資協定を締結した
本融資協定で規定されている最低義務は以下のとおりである
12月31日までの年度 | |||||
2023 | $ | ||||
2024 | |||||
合計: | $ |
59 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
ストリットビル備考
2022年10月7日、当社はStreeterville Capital,LLCと証券購入契約を締結し、これにより、当社は1部を発表しました
次の表はストラットビル手形が2022年12月31日に割引を差し引いた残高を示しています。
十二月三十一日 | ||||
2022 | ||||
原則を強調する | $ | |||
債務割引 | ( | ) | ||
合計する | ||||
累計償却債務割引 | ||||
スタートビル手形、関連割引を差し引いた純額 | $ |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 7--支払手形(続)
本融資協定で規定されている最低義務は以下のとおりである
12月31日までの数年間で | |||||
2023 | $ | ||||
2024 | |||||
合計: | $ |
貸手は、発効日後6ヶ月の任意の時間に、その選択時に本チケットに規定されている全部または一部の最高償還金額
を償還する権利がある。各償還金額の支払いは、(A)現金または(B)普通株で支払うことができ、適用される償還金額は、普通株支払いの部分を普通株償還価格で割るか、または(C)
を上記の任意の組み合わせで支払うことができる。普通株償還価格は
手形の元本金額は全額前払いすることができ、または満期前に未返済残高の任意の部分を前払いすることができるが、借り手が前払い残高の全部または一部の未返済残高を選択した場合、借り手は借り手に借り手に前払い部分の未返済残高の120%を選択しなければならない。借り手が購入価格日から1年後の周年日に手形を全額返済する場合には、前払い保険料は適用されません。
周年日までにすべての償還金額を普通株償還として支払う場合、周年日以降に借り手が普通株償還を行うたびに、$
2022年12月31日までの年間で、会社は$を確認しました
利息br社が添付されている営業報告書に記録している利息費用は$
役員と上級管理職責任保険協定
当社は2022年8月28日に1年間の役員および上級職員責任保険契約を締結し、金額は$とした
頂上 注意
2022年12月、当社はピーク銀行と融資および担保協定(以下、“融資協定”と略す)を締結し、その中で
は$を提供する
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
ローン契約の下の債務
は当社のすべての資産を担保にしています。発効日に会社が融資費用を支払うのは
融資協定には、当社および付属会社に適用される慣用的な陳述および保証、および常習的な肯定および否定的なチノが含まれており、留置権、負債、基本変動、資本支出、在庫および流通の託送 に対する制限を含むが限定されない。
融資協定は通常の違約事件を含み、支払い違約、契約違約、特定の陳述と保証違反、いくつかの破産および債務返済不能事件、ERISAおよび判決下のいくつかの事件を含むが、これらに限定されない。違約事件が発生し、いかなる適用の猶予期間内に救済されていない場合、または放棄されていない場合、融資者は、満期金額の加速および融資スケジュールの終了の約束を含む様々な行動をとる権利がある。
2022年12月31日現在、ローンは未返済の借金を手配している。
注: 8-公正価値計量
会計公正価値計量基準は、金融資産と負債を公正価値レベルの以下のカテゴリのうちの1つに分類して開示することを要求する
レベル 1-アクティブ市場における同じ資産または負債の未調整見積もりに基づきます。
レベル 2−市場データに基づいて確認された観察可能な市場ベースの投入または観察不可能な投入。
LEVEL 3-観察できない入力に基づいて、これらの入力は、実体自身が市場参加者が資産または負債の価格設定のために使用されるという仮定を反映している。
62 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 8--公正価値計量(続)
我々 は,その期間内にクラス間で何の遷移も行っていない.
次の表は、2022年12月31日現在、2021年12月31日現在の総合貸借対照表において、公正価値に応じて恒常的に計量された資産と負債を示している
帳簿金額 | 公正価値 | オファーが市場を活性化する | 重要な他に観察可能な投入(第2レベル) | 観察できない重要な入力(レベル3) | ||||||||||||||||
2022年12月31日まで | ||||||||||||||||||||
資産 | ||||||||||||||||||||
貨幣市場基金 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
総資産 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
負債.負債 | ||||||||||||||||||||
値段が合うかもしれない | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
株式証法的責任 | ||||||||||||||||||||
総負債 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
2021年12月31日まで | ||||||||||||||||||||
資産 | ||||||||||||||||||||
貨幣市場基金 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
総資産 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
負債.負債 | ||||||||||||||||||||
値段が合うかもしれない | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
株式証法的責任 | ||||||||||||||||||||
総負債 | $ | $ | $ | $ | $ |
売掛金、売掛金、短期債務の満期日が相対的に短いため、売掛金、売掛金、短期債務の帳簿金額は2022年12月31日と2021年現在の公正価値に近い。2022年12月31日のように、他の3級や1級の資産や負債はない。
通貨市場基金--現金等価物は$
公正価値階層構造における1レベルの測定基準を代表する対価があるかどうか-または価格の公正価値があるかどうかは、私たちの株のオファー市場価格によって導出される。
権証負債-権証負債の公正価値はブラック·スコアーズ法によって得られ、市場では観察できない重大な投入brに基づいており、これは公正価値レベルでの第三級計量である。
その他公正価値計量
一般的な基礎の上で公正価値記録の資産と負債を保証するほか、公認会計原則はまた、場合によっては、非日常的な基礎の上で公正価値に基づいて資産と負債を記録することを要求する。
付記2で述べたように、2021年にSciAir、KESとAmidaを買収し、及び2022年にVisionMarkを買収し、著者らは各種の推定技術を用いて公正価値を確定し、主要な技術は現金フロー分析と特許権使用料減免であり、これは1種の形式の多期超過収益であり、重大な観察不能投入、或いは公正価値レベルで定義された3級投入を使用している。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注: 9-株主権益
“マーケティング協定”では
2022年7月1日に同社は$を提出しました
指定証明書修正案{br
2021年6月17日、会社はAシリーズ優先株指定証明書改正案を提出した。取締役会は書面で決議を正式に採択し、Aシリーズ優先株指定証明書を改訂し、名称を“Aシリーズ優先株”から“Xシリーズスーパー投票優先株”に変更した。すべての配当金、清算優先権、投票権、転換権、償還権は、最初に提出されたAシリーズ優先株指定証明書と変わらない。取締役会は2022年7月11日に再発行を承認した 会社Xシリーズスーパー投票優先株の株式 は、スーパー投票優先株が指定されているが発行されていない残り株式を代表する。
2022年3月9日、取締役会は、会社の上級管理職が2022年3月10日から2022年9月30日までの間に100万株以下の普通株を購入することを許可する決議を承認した。2022年12月31日まで、会社は 在庫株は、2022年12月31日までにすべて購入した。
当社の改訂及び再記載された改訂された会社登録証明書によると、当社は最も多く指定及び発行する権利があります 優先株、額面$ 各株は、1つまたは複数のカテゴリまたはシリーズである。2022年12月31日までの年間で、当社は X系列優先株に指定された優先株と 10.5%のAシリーズ累計永久優先株に指定された優先株(“Aシリーズ優先株”)。ある事件が発生した場合、会社 はある条件を満たす場合、会社の選択に応じてAシリーズ優先株を償還することができる。Aシリーズ優先株のさらなる説明については、以下を参照されたい
配当:
保有者はAシリーズ永久優先株1株25.00ドルの清算優先株で年率10.5%で累計現金配当金
を得る権利がある。2021年8月15日から、配当金は、申告されているか、または支払いのために十分な収益または資金があるかどうかにかかわらず、計上され、延滞形態で支払われる。発行された金の純額は発行後最初の12ヶ月の配当金を支払うために準備しなければならない.その会社はドルを秘密にしている
償還: 会社は2022年7月16日からオプションの償還権を持ち、償還価格は毎年低下している。1年後の初期償還価格は30ドルで、5年以内に毎年1株25ドルに減少した。退市事件や制御権変更が発生した場合、当社は特別オプション償還権brを持ち、1株25ドル、課税金と未払い配当金を追加します。
投票権 権利:所有者は、ある会社について投票を決定したり、任意の12期間に配当金を滞納しない限り、投票権を持っていない。この場合、所有者は、2人の追加取締役を取締役会に選出する投票権を有することになる。
権限を変換する:退市事件や制御権変更が発生し、かつbr社がその特別選択償還権を行使していない限り、当該株式は両替できない。株式交換価格は25.00ドル清算優先権プラス配当金を基準とした株式交換金額を退市事件または制御権変更の普通株価格 (定義)または5.353319ドル(株式上限)で割ったものであり、両者は小さい者を基準とする。実際、株式上限は普通株価格を4.67ドル以上に制限している。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 9--株主権益(続)
2020年インセンティブ計画
2020年3月31日、当社はUV、Inc.2020年総合インセンティブ計画(以下、計画)を採択しました 計画条項により発行可能な普通株式 2022年5月17日、会社株主はbr計画に対する修正案を承認し、発行可能な株式を250万株に増加させた。本計画は、非制限株式オプション、奨励株式オプション、株式付加価値権、制限株式、制限株式単位、業績株、業績単位、その他の奨励を付与することを可能にする。本計画の目標は、会社の目標と一致し、参加者の個人利益と会社株主の個人利益とを結びつけるインセンティブ措置により、会社の収益性と成長を最適化することである。また、この計画は、会社の成功に大きな貢献をすること、または会社の成功に大きな貢献をする参加者のサービスをインセンティブ、吸引、保留することができるように、会社に柔軟性を提供し、参加者が会社の成功を共有することを可能にすることを目的としている。当社は本計画に基づいて時々奨励を発行することができます。すべての報酬は書面協定によって証明されて発行されるだろう。
本計画によって付与されたインセンティブ奨励が満期、終了、未行使、または没収された場合、または奨励奨励に関連する任意の株がbr社に返却された場合、奨励された株式および提出された株は、本計画の将来の報酬に使用されることができる。もし任意の株式配当、分割、株式分割、逆株式分割、資本再分類、再分類、合併、合併、清算、業務合併または株式交換などの取引によって、私たちの発行された普通株が何か変化した場合、本計画によって制限された株式数、株式数、奨励条項は調整される可能性がある。 この計画によると、未来に付与された株を提供することができる。
以下に会社オプション活動と関連情報の概要を示す
オプション数 | 加重平均行権値 | 加重平均付与日公正価値 | 加重平均残余契約期間(年) | 内在的価値を合計する | ||||||||||||||||
残高、2021年1月1日 | $ | $ | $ | — | ||||||||||||||||
付与したオプション | — | |||||||||||||||||||
没収されたオプション | ( | ) | — | — | ||||||||||||||||
行使のオプション | — | — | — | |||||||||||||||||
残高、2021年12月31日 | $ | $ | $ | — | ||||||||||||||||
付与したオプション | — | |||||||||||||||||||
没収されたオプション | ( | ) | — | — | ||||||||||||||||
行使のオプション | — | — | — | |||||||||||||||||
残高、2022年12月31日 | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||||||
既得 | $ | $ | — |
株に基づく オプション報酬費用合計$ そして$ それぞれ2022年12月31日までおよび2021年12月31日までの年度確認 は所要サービス年限で計算される。
年内に発行されるオプション公正価値を決定するための推定方法は、Black-Scholesオプション定価モデルである。 Black-Scholesモデルは、株価の変動性、平均無リスク金利、およびオプションの加重平均期待寿命を含む一連の仮定を使用する必要がある。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 9--株主権益(続)
無リスク金利は,観察されたゼロ金利米国債金利に基づいており,その満期日がオプションの期限 に適合していると仮定する。
推定 変動率は、当社の株価が奨励の期待 有効期間内に毎年の予想変動量を測定したものである。当社の推定変動率の計算は、奨励期待寿命に等しい 期間の同業者実体の歴史株価に基づいている。十分な株価履歴データが不足しているため、当社は同業者実体の歴史的波動性を使用している。
2022年12月31日までに$ 会社が株式の報酬計画に基づいて付与した未帰属従業員オプションに関する未確認報酬支出総額によると、約2.19年の加重平均期間内に確認される予定だ。
2022年12月31日と2021年12月31日までの年間におけるオプション付与の加重平均公平価値およびBlack−Scholesモデルで用いた仮定を以下の表に示す。
2022 | 2021 | |||||||
株価.株価 | $ - $ | $ - $ | ||||||
行権価格 | $ - $ | $ - $ | ||||||
配当率 | % | % | ||||||
波動率 | ||||||||
無リスク金利 | ||||||||
予想寿命(年) |
普通株式証明書
会社の株式証明書活動と関連情報の概要は以下の通りである
| 株式数 | 加重平均行権値 | |||||||
残高、2021年1月1日 | $ | ||||||||
授与する | |||||||||
鍛えられた | ) | ||||||||
残高、2021年12月31日 | $ | ||||||||
授与する | |||||||||
鍛えられた | |||||||||
残高、2022年12月31日 | $ | ||||||||
既得 | $ |
当社は2022年12月31日および2021年12月31日までに、株式証負債の公正価値変動について収益
$を記録した
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 9--株主権益(続)
優先株発行
2021年7月13日、UV会社(“当社”)を引受業者(“引受業者”)の代表(“代表”)としてラデンブルク·タルマン社と引受契約(“引受契約”) を締結し、発行会社10.5%シリーズ累積永久優先株のうち480,000株(“株”)に関連する内容となった[両替できません]1株当たり額面0.0001ドル(“Aシリーズ優先株”)で、公開発売価格は1株25.00ドル であり、その中には引受業者が引受契約条項によって引受業者の超過配当権を付与して購入可能な72,000株Aシリーズ累計永久優先株は含まれていない。当該等株式は、当社が引受契約の条項に基づいて発売及び販売し、当社が2021年7月12日に証券取引委員会に提出し、2021年7月12日に発効を宣言した(I)改訂されたS-1表(第333-257197号文書)及び(Ii)当社が2021年7月13日に提出し、届出時に発効を宣言したS-1表登録声明 に基づいて登録する。株式発行は2021年7月16日に終了し、ナスダックでの上場が許可され、取引コードは“AUVIP”である。2021年7月29日、10.5%Aシリーズ累積永久優先株の発行について、1株当たり0.0001ドルの価値があり、会社は1株25ドルで引受業者72,000株の超過配給選択権の行使を終了した。引受割引及び手数料、手数料及びその他の発売支出を差し引くと、引受業者の超過配給選択権の行使を含む総収益は12,272,440ドルである。
普通株式発行
2021年12月28日、同社は普通株式発行を完了した
2022年1月5日,引受業者は超過配給選択権を十分に行使し,追加購入した
67 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 9--株主権益(続)
制限株奨励
会社は付与日に我々の株式の市場オファーに基づいて制限的な株式奨励の補償費用を記録し、 費用は付与期間中に償却します。これらの制限された株式報酬は、制限された株式報酬保持者がサービスを継続する時間ベースのホーム条件に基づいて制約される。
次の表に、2021年12月31日と2022年12月31日までの年間限定株式単位活動を示す
株式数 | 加重平均公平市価 | |||||||
2021年1月1日現在の未帰属株式 | $ | |||||||
授与されていないと帰属していない | ||||||||
既得 | ( | ) | ||||||
没収/キャンセルされる | ( | ) | ||||||
未帰属株式、2021年12月31日 | ||||||||
授与されていないと帰属していない | ||||||||
既得 | ( | ) | ||||||
没収/キャンセルされる | ( | ) | ||||||
未帰属株式、2022年12月31日 | $ | |||||||
2022年12月31日から帰属する | $ |
帰属後, 制限株単位は普通株に変換される。販売制限株式及び限定株式単位から付与された条項により、没収されたすべての株式は当社に返還されます。
販売制限株の付与について、会社は$を確認しました そして$ 2022年12月31日までと2021年12月31日までの年度の運営報告書に給与支出を明記した。
2022年12月31日現在の未帰属株は$に相当する 未確認の株式ベース報酬では、2.10年の加重平均 の間に確認される。
68 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注: 10-レンタル手配
Br社は、開始時にASC 842項目のレンタル条件を満たすかどうかを決定します。同社はオフィススペースとオフィス設備の経営的賃貸を持っている。同社の賃貸契約の残り賃貸期間は1年から7年であり、その中にはレンタル期間を最大5年延長するオプションが含まれている。当社は、自社の使用権資産やリース負債を決定するためのレンタル期間を決定する際に、行使を合理的に決定する際に決定するために、そのオプションを延長することを考えています。当社の賃貸契約 には、重大な剰余価値保証や重大な制限的契約は含まれていません。
ROU 資産は会社がリース期間内に対象資産を使用する権利を代表し,リース負債代表会社 はリースによるリース金の支払いを義務付けている。経営リースROU資産および経営リース負債は、レンタル開始日にレンタル期間内に将来のリース支払いの現在値で確認します。レンタルROU資産brは、レンタル開始前に支払う任意のレンタル支払いも含まれており、レンタル報酬は含まれていません。営業ROU資産および営業リース負債を計算する際に使用されるレンタル条項は、会社が合理的に同等のオプションを行使すると判断した場合に、リースを延長または終了するオプションを含む。レンタル支払いのレンタル料金はレンタル期間内に直線法で確認します。
当社の借款は暗黙的な金利を提供していないため、当社が使用している逓増借款金利は
Munnworks,LLCはニューヨーク州マントフノン市で賃貸契約を締結し,レンタル期間は2019年4月1日から2024年3月31日まで,月極13,400ドルである。2021年3月、同社は追加のレンタルスペースを取得し、契約を改訂し、レンタル料を月15,000ドルに増加させた。2021年7月1日、会社は再び追加レンタルスペースを取得し、レンタル料 は2024年7月1日から毎月27,500ドルに増加し、2024年7月1日から2026年7月1日まで月29,150ドルに増加した。
当社は2021年9月28日にジョージア州ケンナソで事務及び生産場所賃貸協定を締結し、レンタル期間は2021年9月29日から2024年10月1日まで、月極は14,729ドルから15,626ドルまで様々である。
当社は2022年4月1日にニューヨークブルックリンで事務及び生産空間賃貸協定を締結し、2022年4月1日から2023年6月1日まで満了し、レンタル料は毎月94,529ドルから97,365ドルまで様々である。当社は2022年12月31日、最初の契約更新期間の選択権を行使し、2023年7月1日から2025年6月30日までとした。賃貸借契約を延長したため、会社は2022年12月31日に貸借対照表に2,146,785ドルの純資産と負債を追加記録した。
2022年12月31日までと2021年12月31日までの年間レンタル料
は$
付表 2022年12月31日現在返済されていない経営リース債務満期日は以下の通りです
2023 | $ | ||||
2024 | |||||
2025 | |||||
2026 | |||||
賃貸支払総額 | |||||
差し引く:推定利息 | ( | ) | |||
将来の最低レンタル支払いの現在価値 | $ |
ASC 842-20-50-4と一致し、同社はその毎月の賃貸義務のみに基づいて総レンタルコストを計算した。当社にはリースによるキャッシュフロー、無融資リースコスト、短期賃貸コストまたは可変賃貸コストはありません。当社の賃貸は、いかなる転貸収入も生じないし、売却·借り戻し取引から確認された純収益や損失は発生しません。したがって,当社はリース負債計測に含まれる現金支払い金額を融資と経営リースの間に分離する必要はなく, は経営と融資キャッシュフローの間で分離し,使用権資産を獲得して生じる賃貸負債に関する補完非現金情報,残存リース期間の加重平均計算,あるいは加重平均割引率である。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注: 11-給与明細保護計画
2020年4月、会社は大通銀行にアリペイ保護計画(PPP)申請を提出し、融資額は
~$となった
“CARE法案”によると、従業員留用税控除(ERTC)によりさらなる経済救済が提供された。2022年12月31日までの年間で、会社は営業外収入$を記録しました
注: 12-受取手形関連先
会社は、会社のある取締役会メンバーも潜在的に買収される側の取締役会メンバーであるエンティティとの買収を検討している。
2021年2月、会社は無利子受取手形協定を締結し、これにより、会社は$を貸し出した
注: 13-所得税
連邦と州所得税の準備金 については以下のとおりである
2022 | 2021 | |||||||
現在準備している: | ||||||||
連邦制 | $ | $ | ( | ) | ||||
状態.状態 | ||||||||
繰延準備金(福祉): | ||||||||
連邦制 | $ | $ | ||||||
状態.状態 | ||||||||
遅延合計 | ||||||||
所得税引当総額 | $ | $ | ( | ) |
繰延税金資産に関連する将来の税額優遇の実現は、会社が純営業損失の繰越期間内に課税所得額を発生させる能力を含む多くの要素に依存する。経営陣は財務報告の評価について結論を出す際にこれらの要素を考慮し、繰延税金資産の入金について全額評価を準備した。
繰延税金資産と繰延税金負債からなる一時的な差額による所得税の影響は、12月31日に生じた以下の結果である
70 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
2022 | 2021 | |||||||
繰延税金資産: | ||||||||
純営業損失 | $ | $ | ||||||
固定資産 | ( | ) | ||||||
レンタルする | ||||||||
あるいは損失がある | ( | ) | ||||||
無形資産 | ||||||||
研究開発 | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
現金への転換を計算する | ||||||||
合計する | $ | $ | ||||||
推定免税額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
ネットワークがあります | $ | $ |
所得税条項は連邦法定税率を所得税に適用する前の収入による費用とは異なり、会社は州所得税を支払う必要があるため、繰延所得税は平均税率によって計算され、一部の贈答品と飲食およびbr}娯楽は課税できない。繰延税金資産をより現金化する可能性のある金額に減らすための推定手当が提供されている。
株式交換の前に、Munn Works,LLCは単一メンバー有限責任会社として連邦と州所得税を納めています。したがって、会社は株式交換前の収益に所得税を支払うことはありません。どんな収入や損失も個人メンバーの納税申告書に含まれるからです。したがって、株式交換前の財務諸表では所得税のために支出されていない。
有効税率
は連邦法定税率とは異なる
2022 | 2021 | |||||||
連邦法定金利に財務諸表収入を乗じる | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
永久税基差 | ( | ) | ( | ) | ||||
真の向上を延期する | ||||||||
国家課税所得額純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
評価免除額を変更する | ||||||||
為替レートの変化 | ||||||||
本当に上です | ( | ) | ||||||
他にも | ||||||||
所得税引当総額 | $ | $ | ( | ) |
Br社の利用可能純営業損失は約$である
注: 14-細分化市場報告
FASB 編集テーマ280支部報告は企業が分部に報告できる財務と記述性情報を報告する標準を確立した。同社には3つの報告すべき部門がある:医療保健、ホテル、食品、ワインと商業市政と住宅市場(消毒部門)、ホテルと小売業に特化した美しい鏡とカスタマイズ家具を製造するための空気(固定と移動)と表面消毒システムの設計、製造、組み立て、流通、および会社部門は、取締役会費用、br}法律費用、監査費用、幹部管理と上場コストなどの主な会社管理に関連する費用を含む。細分化市場はいくつかの要素によって確定され、製品とサービスの性質、生産過程の性質、顧客基礎、交付ルートと類似の経済特徴を含む。
運営部門の業績は、その税引き前運営貢献または部門収入に基づいて評価される。部門収入は、純売上高から販売コスト、分部販売、一般と行政費用、研究開発コスト、株式ベースの報酬を引いたものと定義されている。それには他の費用(収入)や利息は含まれていない。
71 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
付記 14--分部報告(続)
親切で客好きだ | 消毒剤 | 会社 | 合計する | ||||||||||||||
2022年12月31日現在の貸借対照表 | |||||||||||||||||
資産 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||
負債.負債 | |||||||||||||||||
2021年12月31日現在の貸借対照表 | |||||||||||||||||
資産 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||
負債.負債 |
親切で客好きだ | 消毒剤 | 会社 | 合計する | |||||||||||||
2022年12月31日までの年度損益表 | ||||||||||||||||
純売上高 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売原価 | ||||||||||||||||
研究開発 | ||||||||||||||||
営業権減価損失 | ||||||||||||||||
販売、一般、行政費用 | ||||||||||||||||
2021年12月31日までの年度損益表 | ||||||||||||||||
純売上高 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売原価 | ||||||||||||||||
研究開発 | ||||||||||||||||
販売、一般、行政費用 |
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
注: 15-形式財務諸表(監査なし)
監査されていないbr補完形式データ
2022年12月31日までおよび2021年12月31日まで年度審査されていない予定運営実績は、同社が2021年1月1日にアキダ、KES、VisionmarkおよびSciAir(“買収された会社”)を買収したかのように、詳細は以下の通りである。
十二月三十一日までの年度 | 十二月三十一日までの年度 | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
純売上高 | $ | $ | ||||||
純損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
普通株主は純損失を占めるべきである | ||||||||
優先株株主に配当金を出す | ( | ) | ||||||
普通株主は純損失を占めなければならない | ( | ) | ( | ) | ||||
普通株1株当たり基本損失と希釈損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
加重平均未償還株式-基本と償却 |
注: 16-後続事件
ストリトビルの首府
当社は2023年1月25日(“実行日”)に、Streeterville Capital,LLC(“投資家”)と償還可能なチケットを署名し、金額は#ドルとなった
73 |
適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
買収
買収 Puro
2023年1月26日(“締め切り”)、Puro合併発効時間(以下の定義を参照)前に、当社は支払いまたは発行(場合によっては)
2023年1月27日、これまでに完了したPuro買収について、当社は、 (I)Puro Lighting,LLC、コロラド州有限責任会社(“Old Puro”)とPuro Acquisition Sub I,Inc.合併、 コロラド州会社(“Puro Sub I”)と会社の完全子会社発効(“第1回Puro合併”), Puro Sub Iが合併存続実体であり、その後(Ii)Puro Sub IとPuro Acquisition Sub,LLC,LLC,LLCの2ステップ合併を促進した。デラウェア州有限責任会社(“Puro Sub II”)と会社の完全子会社が発効した(“第2回Puro合併”、および第1回Puro合併、“Puro合併”)は、それぞれの場合、会社、Puro Acquisition Sub I、Puro Acquisition Sub II、Puro Acquisition Sub II、Puro、Brian SternとAndrew Lawrenceの間で署名された日付は2022年12月19日、2023年1月26日に改訂された合併協定と計画である。Puro Sub IIはPuro Lighting,LLC(“New Puro”)と改名し,New Puroは当社の完全子会社である。
第1 Puro合併の発効時期(I)第1 Puro合併の発効時期直前に償還されていないPuro合併Sub Iの全ての持分が変換され、(I)旧Puroの会員権益の100%(Puro合併Sub Iの会員権益が旧Puroの会員権益に変換されて旧Puroの唯一の未償還会員権益となる)及び(Ii)発効日直前の旧Puroの会員権益又は利益権益の各所有者の権利Br}最初のPuro合併が会社から以下の所有権パーセンテージを取得した時間:
(1) | ユーロ株対価格(Br);および |
(2) | 特定の収入目標および毛金利を達成することを含み、Puro合併協定およびその付表2の規定に従って支払うことを含む、一定の条件下で配当金を得る権利。 |
LED電源の買い入れ
ユーロ合併発効前の
締め切りには、当社が支払いまたは発行します(場合によっては)
2023年1月27日、先に完了したLED供給買収について、当社は2段階に分けた合併を促進し、具体的には、(I)コロラド州有限責任会社LED Supply Co.LLC(旧LED供給会社)とLED供給買収会社(コロラド州子会社Sub I,Inc.)と会社の完全子会社合併が発効した(“第1回LED供給合併”)。これにより、先に2022年12月19日に調印され、2023年1月26日に改訂された協定及び合併計画によると、LED供給付属会社IとLED供給買収付属会社LLC、デラウェア州有限責任会社(“LED供給付属会社”)及び当社全資付属会社間の合併 が発効する(“第2次LED供給合併”及び第1回LED供給合併とともに、“LED供給合併”)。当社は以前との間に,LED Supplyが Sub I,LED SupplyがSub II,LED Supply,Brian SternとAndrew Lawrenceを買収した.LED供給統合については,LED Supply Sub IIをLED Supply Co.LLC(“新LED供給”)と改称し,新LED供給は当社の全額付属会社とした.
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
第1のLED供給統合発効時間(I)第1のLED供給合併発効時間直前に償還されていないLED供給合併Sub Iのすべての持分が(I)旧LED供給の会員権益の100%(LED供給合併Sub Iの会員資本を旧LED供給に変換した会員資本が旧LED供給の唯一の未償還会員権益となる)および(Ii)会員権益または利益権益の各所有者の権利 }最初のLED供給統合の発効時間前に、会社から以下の所有権パーセント :
(1) | LEDは株式対価格を提供する;および |
(2) | いくつかの収入目標および毛金利を達成することを含み、LED供給統合プロトコルおよびその付属表2に記載されたbr}に従って支払いを規定することを含む、いくつかの条件で配当金を受け取る権利。 |
以上の合併プロトコル(改訂された)が完了した取引の記述は完全ではなく、先に2022年12月20日に提出された8−Kテーブルにおいて添付ファイル10.1および10.2として提出された合併プロトコル全文、および添付ファイル10.1および10.2として提出された合併プロトコル修正案(その修正案を含む)、および添付ファイル10.1、10.2、10.3、10.4および10.5として提出された 付記取り消しプロトコルを参照することに限定される。参照されて本明細書に組み込まれる。
合法的決済
2022年2月25日、会社のジェームズ·ドイル前最高経営責任者が会社に仲裁クレームを出し、クレーム金額は約
$だった
未登録株式証券販売。
Puro株式対価格、LED Supply株対価格とBシリーズ優先株を発行することは改正後の1933年証券法(“証券法”)によって免除登録 を得ることができる。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
材料 は人の権利を保持する修正を担当する.
Bシリーズ優先株
2023年1月25日、同社はデラウェア州州務卿にBシリーズ優先株の指定、権利、優遇証明書を提出し、この証明書は届出を受けた後に発効した。当社は2023年1月26日、Bシリーズ指定証明書改正案(Bシリーズ優先株の指定、権利、特典証明書、すなわち“Bシリーズ指定証明書”)を提出し、届出を受けた際に発効した。B系列指定証明書は共に分類される
Bシリーズ指定証明書に記載されているように、Bシリーズ優先株は、配当権および会社清算、解散または清算時の権利について、(I)すべてのカテゴリまたはシリーズ普通株および会社がBシリーズ優先株として明示的に指定された後に発行されるすべての他の持分証券に優先する;(Ii)会社の10.5%のシリーズ累積永久優先株並みである。(Iii)少なくとも2023年1月25日以降に指定された任意の未来カテゴリまたはシリーズとの当社権益証券 は、当社の5%シリーズ累積永久優先株を含む;および(Iv)実際には、当社のすべての既存および将来の債務(普通株式または優先株に変換可能な債務を含む)および当社の既存または将来の付属会社の債務およびその他の負債を含む。
B系列優先株の保有者 は、会社の取締役会が許可した場合、1株当たり6ドルで優先株の2%の比率(1株当たり年間0.12ドルに相当)を清算する権利があり、累積現金配当金 を得る権利がある。2023年4月15日から、配当金は四半期終了後15日目または約15日目に四半期ごとに延滞配当金を支払います。
Bシリーズ優先株の所有者は、いつでも、または時々、会社にその保有するBシリーズ優先株の全部または一部を償還することを要求することができ、償還価格は1株2.00ドルであり、最初の発行日から30ヶ月後に、指定された償還日まで、会社が合法的に償還に使用できる資金があれば、会社が合法的に償還に使用できる資金があれば、任意の計算および未払いの配当金を加えることができる。しかし、所有者が、最初の発行日5(5)周年以降の任意の時間および時々それが保有するBシリーズ優先株の全部または一部を償還することを要求した場合、償還価格は1株6.00ドルとなり、指定された償還日まで、任意の計算すべきおよび支払われていない配当金(brまたは発表の許可の有無にかかわらず)を要求し、利息を含まず、会社が合法的な資金を持っている限り償還に使用することができる。
Bシリーズ指定証明書は、制御権が全部または部分的に変更された場合、会社は1株6.00ドルの価格で特別なオプション償還を行うことができ、償還日(ただし償還日を含まない)の課税額が支払われていない配当金を加えることができると規定している。
B系列優先株の 保有者には投票権も優先購入権もない.B系列優先株の1株は、保有者の選択に応じて、元の発行日以降のいつでも普通株に転換することができる。Bシリーズ優先株には規定されていない満期日もなく、償還価格や強制償還のための債務返済基金の制約を受けることもない。
Cシリーズ優先株
2023年1月25日、同社はデラウェア州州務卿にCシリーズ優先株の指定、権利、優遇証明書を提出し、この証明書は届出を受けた後に発効した。当社は2023年1月26日、Cシリーズ指定証明書改正案(Cシリーズ優先株の指定、権利、特典証明書、すなわち“Cシリーズ指定証明書”)を提出し、届出を受けた際に発効した。Cシリーズ指定証明書は合計2500,000株会社の法定優先株であり、1株当たり額面0.0001ドルをC系列優先株に分類する。
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適用 UV,Inc.及びその子会社
連結財務諸表付記
Cシリーズ指定証明書に記載されているように、Cシリーズ優先株は、配当権および会社清算、解散または清算時の権利の態様:(I)会社が発行するすべてのカテゴリまたはシリーズ普通株および他のすべての会社がCシリーズ優先株レベルの証券として明示的に指定されていること、(Ii)Cシリーズ優先株価格ランキングと明確に指定されている任意の未来カテゴリまたは シリーズ会社持分証券平価;(Iii)当社が発行したすべての株式証券に優先し、当該配当金の支払い及び清算、解散又は清算時の資産分配においてC系列優先株よりも優先することを明確に規定し、(br}及び(Iv)実際には、当社のすべての既存及び将来の負債(普通株式又は優先株に変換可能な負債を含む)及び当社の既存又は将来の付属会社の負債及びその他の負債に優先する。
Cシリーズ優先株の保有者
は会社の取締役会の許可を得た後、以下の比率で累積現金配当金を得る権利がある
会社は2023年1月26日から3年以内にCシリーズ優先株のすべての株を償還しなければならず、会社に合法的な資金があることを前提としている。C系列指定証明書は,制御権が全部または部分的に変更された場合,会社は特別償還$を選択することができると規定している
C系列優先株の 保有者には投票権も優先購入権もない.保有者の選択によると、Cシリーズ優先株の1株は2023年1月26日以降の任意の時間と時間で普通株に転換される。Cシリーズ優先株に規定されていない満期日は、償還価格の支払いや強制償還によっていかなる債務超過基金の制約も受けない。
77 |
第br項9.会計·財務開示における変更と分岐
ない。
第 9 A項。制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
会社経営者は、会社最高経営責任者及び最高財務官の参加の下、2022年12月31日までの会社の開示制御及び手続(1934年“証券取引法”改正第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に規定されている)の有効性を評価した。この評価に基づき、会社の最高経営責任者と最高財務責任者は、2022年12月31日現在、以下の財務報告の内部統制に大きな弱点があるため、会社の開示統制やプログラムが無効であると結論した。
開示制御とプログラムの評価
私たちの首席財務官は財務報告書の十分な内部統制を確立して維持する責任がある。財務報告の内部統制は、取引法が公布した第13 a-15(F)と15 d-15(F)規則の中で、私たちの主要幹部と主要財務官あるいは類似の機能を実行する人員が設計または監督するプログラムとして定義され、財務報告の信頼性の合理的な保証を提供し、アメリカ公認会計原則に基づいて外部目的で財務諸表を作成するために、私たちの取締役会、高級管理者、および他の人員によって実施される。
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は,条件の変化により制御措置が不足したり,政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある.財務報告に対する私たちの内部統制を引き続き検討し、その有効性を向上させ、私たちのシステムが私たちのbrビジネスと共に発展することを確実にするために、時々変更する可能性があります。
78 |
一時的な最高経営責任者と最高財務責任者を含む経営陣の監督の下、私たちは、トレデビル委員会(COSO)協賛組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”の枠組みに基づいて、私たちの財務報告の内部統制の有効性を評価した。評価で発見された制御欠陥に基づいて、私たちの上級管理層は、12月31日まで、財務報告に対して有効な内部統制を維持していないと結論した。2022財務報告の内部統制には、以下に述べるような重大な欠陥がある。
以下に述べるように、管理職は、以下に決定した制御欠陥を是正するための措置を継続する。以下の制御 の不足点があるにもかかわらず、経営陣が結論を出すことができるように追加的な分析と他の手順を行い、本10-K表に含まれる総合財務諸表は、2022年12月31日までの財務状況と経営結果をすべての重要な面で公平に反映している。
重大な欠陥は財務報告内部制御の欠陥或いは欠陥の組み合わせであるため、会社の年度或いは中期財務諸表の重大な誤報は合理的な可能性があり、防止できない或いは適時に発見することができない。
2020年12月31日までの年次報告書を作成したところ、当社は2019年と2018年12月31日までおよび2018年12月31日までの年度の何らかの収入を確認したところ、エラーが発見されました。このエラーは、これまでに報告された2020年9月30日、2020年6月30日、2020年3月31日までの四半期の財務諸表にも影響を与えている。これらの時期の影響は、2021年9月30日、2021年6月30日、2021年3月31日の10-Q文書で開示されている。
当社は2021年3月31日までの3ヶ月間の総合財務諸表を作成する際に、2020年11月に初期株式証負債の確認に関する誤りを確認した。このエラーにより2020年12月31日までの年度の追加実収資本 は約135,000ドル多く報告され,株式証負債は約110,000ドル少なく報告され,純損失は約25,000ドル多く報告された。当社は、2020年12月31日までの中期·年度財務諸表への影響は大きくないと結論し、2021年3月31日現在の残高を訂正した
この過程の一部として、私たちの管理·監査委員会は、影響を受けている間の開示制御および手続き が無効であることを認定しており、上記のことは、財務報告の内部統制に重大な欠陥があるためである。
Br社の経営陣は、重大な欠陥を解決するための救済計画を策定し、2021年1月1日に作業進捗を追跡し、作業完了率をより正確に反映させ、適切な時間にこのような収入 を確認することができる新しいクラウドベースのソフトウェアの使用を開始した。また、会社は以下の措置を実行することで、この欠陥をさらに補うつもりだ
• | 私たちが制定した重要な会計政策の適用状況を定期的に審査し、記録することを確実にするために、追加の内部統制および政策を設計し、実施する |
• | 組織内の財務データの即時性と信頼性を向上させるために、他のシステムと技術を実施する。 |
• | 引き続き 第三者テーマ専門家を招聘して、複雑な金融商品に関連するアメリカ公認会計基準規則 の確定と応用を助け、財務報告機能を強化する。 |
制御とプログラムの有効性に関する制約
財務報告の開示制御とプログラムおよび内部制御プログラムを設計·評価する際、管理層は、 の任意の制御およびプログラムは、設計および操作がどんなに良くても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、財務報告の開示制御及びプログラム及び内部制御プログラムの設計は、経営者にそのコストに対する可能な制御及びプログラムのメリットを評価する際に判断することが要求される資源制限があるという事実を反映しなければならない
財務報告内部統制変更
会社の最近の会計四半期内に、会社の財務報告に対する内部統制(取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)条で定義されているような)は、br}の重大な影響が発生していないか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化 が発生していない。
第 9 B項。他の情報。
ない。
第 9 C項検査妨害に関する外国司法管区の開示
は適用されない
79 |
第 第3部分
プロジェクト 10.役員、役員、会社管理
以下のbrは,2023年3月31日現在の我々の役員と役員およびそれぞれの年齢と役職である.
名前.名前 | 年齢: | ポスト | ||
マックス·ムーン | 78 | 取締役最高経営責任者総裁 | ||
マイケル·リチオ | 64 | 最高財務官 | ||
ユージン·E·ベルソン | 82 | 議長.議長 | ||
ダラスC.ハック | 70 | 役員.取締役 | ||
ジョセフ·ルフケ | 76 | 役員.取締役 | ||
ブライアン·ステイン | 38 | 役員.取締役 |
ムーンは取締役会社の最高経営責任者兼最高経営責任者総裁であり、ホテル市場に専念する子会社Munn Works、LLCのCEOでもある。Munnさんは、20年以上Munn Worksでこの職を務めています。芒恩さんはDieu Donne Inc.の共同議長でもあり、Dieu Donne Inc.は立体的な手作り紙をアートに使用する非営利で世界的に公認されている一流のスタジオです。さん·マンエンは、1961-1966年にマサチューセッツ工科大学に入学し、化学や建築を専攻し、建築学の学士号を取得しました。ムーンは1968~1968年にコロンビア大学に入学し、建築史博士号を取得したこともある。
マイケル·リッチは私たちの最高財務責任者です。Riccioさんは、企業M&A計画および統合を含む25年以上の豊富なリーダーシップ経験を持っている会社と財務面でUV金融企業に加盟しています。1986年9月から2021年3月までの間、Riccioさんはパナソニック北米会社の首席財務官兼財務担当者を務めました。Panasonicでは、Riccioさんが日本のPanasonic Corporation大阪を主子会社とする財務組織を率いている。Panasonic以前には、RiccioさんはSeal Air Corporationの企業会計マネージャー(ニューヨーク証券取引所参照)であったが、Seal Airより前にCohnReznickで高度監査役を務めていた。リオさんは公認会計士(CPA)で、ロゲス大学の会計学士号とロゲスビジネススクール金融MBA号を所有しています。Riccioさんは、米国公認会計士協会およびニュージャージー州の公認会計士協会のメンバーである。
ユージン·E·バーリソンは会社傘下の取締役会社です。彼は個人投資家で、現在取締役とSunlink Health Systems,Inc.(ニューヨーク証券取引所アメリカ株式コード:SSY)給与委員会主席であり、東南部に位置する医療施設と関連企業の投資家であり、 は取締役の投資家であり、私営医療保険会社HealthNow New Yorkの給与委員会議長でもある。彼は2005年6月から2010年7月1日までPET DRx Corporationの会長を務め,2008年10月から2010年7月までVCA Antechに買収されるまでCEOを務めた。Burlesonさんは、2000年9月から2003年10月までHealthMont Inc.の取締役の一員としてSunLinkによって買収された。 Burlesonさんは2000年1月から2002年6月までセーラー救急後ネットワーク会社の取締役会長を務めた。Burlesonさんは、Alterra Healthcare Inc.の取締役会長も務め、Alterra Healthcare Inc.は、生活支援施設の開発者や事業者であり、Deckers Outdoor Corporation Inc.の取締役会のメンバーでもあります。Burlesonさんは、1988年10月から2000年11月までの間に、Grancare Inc.の取締役会長兼CEOを務めています。また、Burlesonさんは、1990年12月から1997年2月まで、Grancare Inc.の社長兼CEOを務めました。1997年2月、GranCareの薬局サービス会社がVitalink薬局サービス会社と合併した後、彼はVitalink薬局サービス会社のCEOと取締役の一員となりました。Burlesonさんは1997年8月にVitalink薬局サービス会社のCEOと取締役を辞任しました。Burlesonさんは1986年6月から1989年3月まで、急性介護病院の所有者および事業者である米国医療国際会社の首席運営官および役員首席運営官を務めた。1981年5月から1986年6月まで、Burlesonさんはロンドンで米国医療国際会社の国際事業の役員マネージャーを務めた。Burlesonさんは、1963年から1974年までの間に、イスマン·コダックで初期の管理トレーニングを受けました。彼は東テネシー州立大学を卒業し、会計学学士号を取得し、1972年に工商管理修士号を取得した。
80 |
ダラス C.Hack,M.D.,M.P.H.は会社の子会社である。彼は一般予防医学と公衆衛生委員会認証を持ち、アメリカ軍事公衆衛生学院の研究員である。2018年7月以来、彼はずっとVirtual ech Bio,Inc.の首席医療官を務めており、同社は私営会社であり、1種のタイプ酸素運搬血漿拡張器を販売して循環システムパラメータを回復し、2015年以来ずっと多くの生物技術と非営利会社の顧問であり、医学研究を推進し、進展を改善した臨床実践に転化する。2018年6月から2020年3月まで、彼は取締役審査と製品開発委員会のメンバーであり、CVR Medical Corp.(場外取引コード:CRRVF)の臨時最高経営責任者兼最高財務官であり、CVR Medical Corp.は上場している医療科学技術会社であり、医療業界で使用されている革命的技術の開発と推進に取り組んでいる。2008年から2014年にかけて、20億ドルを超える支出を担当する軍の創傷研究を指導した。NATO本部医療施設指揮官や、永続的自由とイラク自由行動中に戦略レベルの外科指揮医を務めるなど、多くの軍事医療指導職を務めてきた。ハック大佐は28年間奉仕し、銅星賞、2つの勲功軍団賞を含み、軍事医療勲功勲章の傑出したメンバーに選ばれた。アンドルーズ大学の学士号(1972),ジョンホプキンス大学の公衆衛生修士号(1995),ロマリンダ大学の医学博士号(1976),米陸軍戦争学院の修士号(2004)および医療管理認証委員会のCPE証明書(1997)を有している。彼は2015年5月にロマリンダ大学から年間優秀な校友に選ばれた。br}ハック博士はピッツバーグ大学医学院から神経外科兼任教授に任命され、バージニア連邦大学から物理医学とリハビリ系臨床助教授に任命された。
Joseph (Jos)Luhukayは経験豊富な国際銀行業界の幹部であり、40年以上インドネシアの多くのリードした金融機関を指導した経験を持ち、彼は安永会計士事務所のパートナーであり、商業コンサルティングとリスクコンサルティング業務を指導し、会社の管理、リスク管理、情報システム監査とコンサルティング、内部監査及び政策と運営プロセスの開発方面でbrサービスを提供した。Jos Luhukayの優れたキャリアは、UVアプリケーションに強い業績記録をもたらし、インドネシアのニャガ銀行の最高経営責任者Bahana Pembinaan Usahaインドネシア、インドネシアの主要政府所有投資銀行の最高経営責任者兼最高経営責任者、ジャカルタ·イニシアチブ特別ワーキンググループ(財務省設立)の最高経営責任者兼最高経営責任者を含む。インドネシア最大の商業誌SWA Magazine(インドネシア最大のビジネス誌)に2006年度の最高経営責任者であるLippo銀行の総裁br取締役を再編し、インドネシア最大の商業誌SWA Magazine(インドネシア最大のビジネス誌)に2006年度の最高経営責任者を授与した。淡馬錫ホールディングスのダナモン銀行の副総裁と最近務めた職務は、オランダ協力銀行国際インドネシア支店の総裁·取締役であり、オランダ協力銀行はインドネシアで30年の歴史を持つオランダ商業銀行である。Jos Luhukayはインドネシア大学電気工学の学位と、イリノイ大学シャンパン校のコンピュータ科学修士と博士号を持っている。
ブライアン A.ストーンは会社の役員ユーザーです。彼は現在、紫外光会社の傘下のプロ照明会社の社長を務めています。ストインさんは、2009年にLED Supply Co LLCを共同創業し、2019年にプロ照明会社を共同設立しました。2023年1月にアプリケーションUV社に買収されるまで、LED Supply Co LLCとPuro Lighting LLCのCEOを務めていた。彼は2007年にデンバー大学を卒業し、工商管理理学学士号を取得した。
取締役会
私たちの業務と事務は取締役会の指導の下で管理されています。我々の取締役会は5(5)名の取締役からなり,ナスダックの上場基準によると,そのうち3(3)名の取締役は“独立”資格を有している。
取締役は次期年次会議に在任し,後継者が選ばれるまで資格を取得する。上級職員の任期は1年 であり,年次株主総会以降の取締役会会議と,彼らの後継者を選出して資格を取得するまでである。
81 |
取締役会の指導構造とリスク監督
取締役会は私たちの業務を監督し、私たちの業務戦略や意思決定に関連するリスクを考慮します。監査委員会は現在全体としてそのリスク監視機能を実行している。以下に述べるように、取締役会の各委員会はまたその集中区に対してリスク監督を行い、更なる審議のために取締役会に重大なリスクを報告する。
取締役 独立
我々のbr取締役会はナスダック規則で定義された多数の“独立取締役”からなる.ナスダック上場 規則5605(A)(2)規定“独立役員“会社の高級社員や従業員ではない人 や他の取締役と関係があり、当社取締役会は、その責任を果たすために独立した判断を妨害すると考えられています。
このような定義によると、私たちの取締役会は各取締役の独立性を検討しています。各取締役が提供するその背景、雇用、所属会社に関する情報によると、我々の取締役会は、ユージン·バーリソン、ダラス·ハック博士、ジョセフ·ルフケが当社の独立取締役であることを決定しました。
取締役会 委員会
私たちの取締役会は3つの常設委員会を設置しています:監査委員会、報酬委員会、指名、そして会社管理委員会であり、各委員会は取締役会が承認した定款に基づいて運営されています。我々はすでに必要に応じてナスダック上場規則会社のガバナンス要求に適合する取締役会メンバーと取締役会委員会メンバーを任命した。
監査委員会
私たちはユージン·バーリソン、ジョセフ·ルフケ、ダラス·ハックからなる監査委員会を設立した。ユージン·バーリソンは監査委員会の議長だ。また、当社取締役会は、Eugene Burlesonが1933年に改正された証券法または証券法に基づいて、S-K法規第407(D)項の意味に基づく監査委員会財務専門家であることを決定した。我々の監査委員会規約は、監査委員会の役割を規定しているが、これらに限定されない
• | Brを審査し、管理層および独立監査人と年次監査された財務諸表を検討し、監査された財務諸表を私たちの年間開示報告に組み込むべきかどうかを取締役会に提案した |
• | 経営陣や独立監査人と財務諸表の作成に関する重大な財務報告問題と判断を検討する |
• | 経営陣と重大なリスク評価とリスク管理政策について議論する |
• | 独立監査人の独立性を監督する |
• | 主に監査を担当する牽引(または調整)監査パートナーと、法律の規定による審査監査を担当する監査パートナーの交代を確認する |
• | をレビューし、すべての関連取引を承認します |
• | Brに問い合わせ、適用される法律法規を遵守するかどうかを管理層と検討します |
• | サービスの費用および条項 を含む、我々の独立監査人によって実行されるすべての監査サービスおよび許可された非監査サービスを予め承認しておく |
• | 独立監査役を任命または交換する |
• | 監査報告書または関連作業を作成または発表するための独立監査師の仕事に対する報酬および監督(経営陣と独立監査人の財務報告の相違の解決を含む)を決定する |
• | 私たちが受け取った会計、内部会計制御または報告に関する苦情を受信し、保留し、処理するためのプログラムを確立し、これらのクレームは、私たちの財務諸表または会計政策に重大な問題を提起する |
• | 私たちの管理チームが潜在的な目標業務を決定する際に発生した費用を承認します。 |
82 |
Br監査委員会は完全に“独立役員”で構成されており、彼らは“ナスダック”の上場基準の中で“財務に精通している”と定義されている。ナスダック上場基準は、“財務がわかる”を、会社の貸借対照表、損益表、現金フロー表を含む基本的な財務諸表を読んで理解できるように定義している。
報酬委員会
私たちはダラス·ハック、ジョセフ·ルフケ、ユージン·バーリソンからなる取締役会報酬委員会を設立しました。彼らは独立した取締役です。ダラス·ハックは報酬委員会の議長です。我々の報酬委員会の各メンバーも取締役の非従業員(取引法第16 b-3条規則に基づいて定義されている)および取締役の外部メンバーである(規則162(M)節に基づいて定義されている)。報酬委員会の職責は、我々の報酬委員会規約に規定されているが、これらに限定されない
• | 役員報酬の審査、承認、決定、または取締役会への提案 |
• | 私たちの株式報酬計画を管理します |
• | 奨励的な報酬および株式報酬計画に関する提案を審査し、承認し、または取締役会に提出し、 |
• | を確立し、従業員の報酬および福祉に関する一般的な政策を検討する。 |
Brとコーポレートガバナンス委員会を指名する
私たちはユージン·バーリソン、ジョセフ·ルフケ、ダラス·ハックからなる指名とコーポレートガバナンス委員会を設立した。ジョセフ·ルフケは指名と会社統治委員会の議長だ。指名とコーポレートガバナンス委員会の役割は、私たちの指名とコーポレートガバナンス監査委員会の規約に規定されていますが、これらに限定されません
• | 取締役会の承認基準に基づいて取締役会に入った候補者を決定、審査、評価する |
• | 我々の取締役会と適用される取締役会における取締役のパフォーマンスを評価し、我々の取締役会に継続して勤務するのに適しているかどうかを決定する |
• | 当社の取締役会候補者に対する株主の指名を評価し、 |
• | 会社のガバナンス事項 |
道徳基準
私たちの取締役会は書面による商業行為と道徳基準を採択しました(“コード“)当社の取締役、上級管理職、および従業員に適用され、当社の最高経営責任者、最高財務官、首席会計官または財務総監、または同様の機能を実行する者を含む。本規則は、私たちのすべての役員、上級管理者および従業員に適用され、当社のウェブサイトwww.applieduvinc.comで見つけることができます。 私たちは、規則および取引所要求を適用する範囲内で、私たちのウェブサイト上または取引所法案下のbr届出書類に、私たちの商業行為および道徳基準の修正、またはその要求の免除を開示するつもりです。
83 |
家族関係
上級職員及び役員の間には家族関係はなく、取締役又は当社の高級職員又は任意の他の者の間にも何の手配や了解もなく、これにより任意の高級職員又は取締役が上級職員又は取締役に選ばれたか、又は選ばれるであろう。
法律の手続きに関与しています
MunnWorksは2018年6月25日、破産法第11章に基づき、(I)ニューヨーク州裁判所が、Munnさんの元雇用主(Munnさんの家族との50%の株式を所有する)の雇用·商業紛争について140万ドルの判決を上訴し、(Ii)この判決による催促労働から、Munnさんの持続的な運営を保護することを目的とした上訴を提出した。MunnWorksは現金40万ドルを支払うことで紛争を解決し、2019年6月28日に破産法第11章の訴訟手続きを終了した。
過去10年間、私たちの他の役員、幹部、重要な従業員、あるいはコントロールは一人当たりS-K法規第401(F)項に記載された任意の法律手続きに参加していない
第br項11.役員報酬
集計表 給与表
以下の報酬集計表は、2022年12月31日および2021年12月31日までの財政年度中に最高経営責任者(CEO)、総裁、財務責任者に支払われる報酬情報を提供します。私たちはこれらの人を私たちの“指定実行官”と呼んでいます
名称と主要ポスト | 財政年度が終わる | 給料(元) | 株奨励(ドル) | オプション奨励(ドル)(1) | 他のすべての補償(ドル) | 合計(ドル) | ||||||||||||||||||
マックス·ムーン | 2022 | $ | 297,692 | — | $ | 27,827 | (3) | 30,612 | (4) | $ | 356,131 | |||||||||||||
社長と最高経営責任者総裁と役員(2) | 2021 | 310,357 | — | $ | 1,567,449 | $ | 25,510 | $ | 1,903,316 | |||||||||||||||
マイケル·リチオ | 2022 | $ | 298,077 | 135,000 | (5) | $ | 149,404 | (6) | 100,000 | (7) | $ | 682,481 | ||||||||||||
上級副社長と首席財務官 | 2021 | 146,154 | — | 297,711 | — | 443,865 | ||||||||||||||||||
ジョン·アンダース | 2022 | 276,530 | 106,500 | (9) | 183,089 | (10) | 566,119 | |||||||||||||||||
元CEO(8) | 2021 | — | — | — | — | — |
(1) | これらのオプション推定値のすべての仮定に関する説明は、連結財務諸表付記9を参照されたい。 |
(2) | ジョン·アンダースさんは2022年12月19日に辞任した後、マン·さんは署名用CEOとなり、2023年3月3日に取締役会から最高経営責任者に任命された。 |
(3) | 芒恩は1株2.00ドルの行権価格で50,000株の普通株を購入する選択権を獲得した。これらのオプションは四半期末にbrが付与され,2023年3月31日から4四半期続いた。 |
(4) | 会社は、ススキさんに提供されたレンタカーと自動車保険金。 |
(5) | Riccioさんは、2022年1月1日に50,000株限定普通株式を受け取り、1株当たり2.70ドルの価値があり、これを日用時価値である。これらの株式を3年毎四半期に1回付与する。 |
(6) | Riccioさんは、2022年1月1日に70,000株のオプションを2.70ドルで普通株式オプションを取得し、2022年6月3日に、1.07ドルの普通株式オプションで30,000株のオプションを取得する。これらのオプションは3年以内に四半期ごとに付与される。 |
(7) | Riccioさんは,2022年1月1日の雇用契約に基づき,2022年1月に100,000ドルの賞金を獲得しました。 |
(8) | アンドルーズさんは2022年12月19日に辞任。 |
(9) | アンダースさんは2022年4月11日に75,000株限定普通株式を受け取り、1株当たり1.42ドルの価値を、日公正時価に付与された。これらの株は3年以内に四半期ごとに付与される。2022年12月19日の辞任日までに、59,035株の未帰属株が抹消された。 |
(10) | アンダースさんは2022年4月11日に17.5万株の普通株式を買い、行権価格は1.42ドルだった。2023年3月19日、つまり彼が辞任して90日後、これらの選択肢はキャンセルされた。 |
84 |
雇用契約
マックス·ムーンです2022年4月18日に、紫外光株式会社(“当社”)とその完全子会社Munn Works LLCとMax Munnさんが改訂および再記述された雇用契約(“雇用協定”)を適用します。これにより、Munnさんは、当社の社長およびMunn Works LLCのマネージャー兼行政社長を継続します。雇用契約改訂 は、Munnさんが2021年3月4日に締結した雇用契約(“元の合意”)を再確認します。雇用協定 は2022年3月1日から発効し、2024年2月28日(“本合意”)で終了し、双方が雇用合意の規定で終了しない限り、連続した の1年間の期限を自動的に更新する。雇用協定は、元契約の条項を改訂し、年間基本給360,000ドルの現金をMunnさんに提供し、元契約を取り消してMunnさん309,835オプションの206,557件を付与しました。また,すべてのオリジナルプロトコルは2024年3月4日に終了し,雇用プロトコル は2024年2月28日に終了した.元の合意の他のすべての条項は変わらないままだ。
マイケル·リチオ.当社は2022年1月1日に現財務官Michael Riccioと雇用協定(“雇用協定”)を締結している。2年間の雇用契約と、自動継続期間と、2年間の継続期間とを、当社またはRiccioさんが、現在の期限終了前の90日前に他方の に通知しない限り、期限を延長しない、または、十分な理由があるか、または理由がないか、または理由があるか、または理由がない場合、事前に雇用契約を終了するRiccioさん。雇用契約は、Riccioさんとの協議後に決定された特定個人および企業目標の達成に向けて、Riccioさんの定期的な評価およびRiccioさんとの協議の結果得られた最高100%の年間パフォーマンス·ボーナスに基づいて支給される基本賃金100%の年間業績ボーナスおよび50,000株の普通株に対する報酬および1株当たり2.70ドルの普通株に対して70,000株の普通株式を10年間のオプションで提供します。各株式奨励は2022年1月1日から始まり、3年以内に四半期ごとに授与され、第1回の授与は2022年4月1日に行われる。Riccioさんはまた、会社が支援する医療保険プログラムに参加する権利がありますし、その計画、福祉または計画の条項に基づいて、企業のオフィススタッフおよびその他の従業員に提供されるすべての他の福祉、手当、休暇、福祉プログラム、またはプログラムに参加する権利があります。
解散費協議
ジョン·アンダースさんは、2022年12月19日に紫外光応用株式会社(当社)の取締役会メンバーと当社の最高経営責任者を辞任しました。アンドルーズさんが辞表を提出したのは、会社がPuro Lighting,LLC(“Puro”)とLED Supply Co.LLC(Puroと一緒に、“買収会社”)の買収を完了することが予想されたためであり、買収会社から幹部を社内に留任させることを可能にする。会社が要求すれば、Andrewsさんは10ヶ月間コンサルタントを続けることに同意しています(彼が暇かどうかによります)。
未償還の財政年末の持分奨励
次の表には、2022年12月31日までの会社の役員が保有している未償還持分報酬に関する情報を示しています
OptionとAwards | 株式大賞 | |||||||||||||||||||||||||||
オプションを行使していない証券の対象数 | ||||||||||||||||||||||||||||
名前.名前 | 練習可能である | 行使できない | 株式インセンティブ計画賞:オプションを行使していない証券の対象数 | オプション取引権価格 | オプション期限 | 未帰属株式または株式単位数 | 未帰属株式または株式単位の時価 | |||||||||||||||||||||
マックス·ムーン | 104,278 | 50,000 | — | $ | (1 | ) | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||||||
マイケル·リチオ | 80,976 | 89,024 | — | $ | (2 | ) | (2 | ) | 33,333 | $ | 90,000 | |||||||||||||||||
ジョン·アンダース | 29,167 | — | — | $ | 1.42 | (3 | ) | (4 | ) | (4 | ) |
(1) | Munnさんのオプションは以下の通りです:2030年4月1日に満期となる500件の行権価格5.00ドルの行使可能オプション、2030年7月1日に満期となる500件の行使可能オプション;2031年3月4日に満期となる103,278件の行使可能オプション、2032年12月31日に満期となる50,000件の行使不能オプション です。 |
(2) | Riccioさんのオプションは、52,643部が行使可能、行権価は6.53ドルで、2031年9月28日に満期となり、23,333部が行使可能で、行権価は2.70ドルで、2032年1月1日に満期となり、5,000部が行使可能で、行権価は1.07ドルで2032年6月3日に満期となります。 |
(3) | アンダースさんは2022年12月19日に辞任し、彼の行使可能オプションは2023年3月19日に満期となる。 |
(4) | アンダースさんは会社を辞めた後に15,965株を取得し、時価総額は22,670ドルだった。 |
選択権 練習:上記の人々は2021年に何の株式オプションも行使しなかった。
85 |
役員報酬
次の表は非従業員役員ごとの年収をまとめています。
2022年取締役補償表
名前.名前 | 現金で稼ぐか支払う費用 ($)(1) | 株式大賞 ($) | 選択権 賞.賞 ($) | 合計する ($) | ||||||||||||
ジョル·カンター(2) | $ | 6,250 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,250 | ||||||||
アラステル·J·クライモ(3) | $ | 6,250 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,250 | ||||||||
ユージン·A·バウアー(4) | $ | 6,250 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,250 | ||||||||
ユージン·バーリソン(5) | $ | 25,000 | $ | 33,750 | $ | 0 | $ | 58,750 | ||||||||
ダラスCハッカー(6) | $ | 25,000 | $ | 20,250 | $ | 0 | $ | 45,250 | ||||||||
ジョセフ·ルフケ(7) | $ | 12,500 | $ | 13,000 | $ | 0 | $ | 25,500 | ||||||||
モニカ·ウー(8) | $ | 12,500 | $ | 13,000 | $ | 0 | $ | 25,500 |
(1)役員.取締役 | 四半期ごとの報酬は6250ドルです。 |
(2) | 2022年5月17日、当社の元会長であるキャノンさんは、株主の再任を受けていません。彼は第1四半期に手数料をもらったが、2022年1月1日に付与された7,500株の制限普通株と2022年1月1日に付与された10,000株の制限普通株brは、授与日から1年以内に取締役としてのサービスbr取締役会長として2022年5月17日に解約した。 |
(3) | 2022年5月17日、Clemowさんは会社の取締役会を辞任しました。彼は第1四半期の費用を獲得したが、2022年1月1日に付与された7,500株の制限普通株、取締役サービスとしての1年、および報酬委員会議長としての授与日から1年の2022年1月1日に付与された5,000株の制限普通株は、2022年5月17日までに抹消された。 |
(4) | 2022年5月17日、バウアーさんは取締役会を辞任。彼は第1四半期に費用を獲得したが、2022年1月1日に付与された7,500株制限普通株(Br)が取締役サービスとして付与された年と、2022年1月1日に付与された5,000株制限普通株brが指名·コーポレートガバナンス委員会議長として授与された授与日から1年で2022年5月17日に抹消された。 |
(5) | Burlesonさん2022年1月1日、Burlesonは7,500株制限普通株式を付与し、その付与日から1年後に取締役としてサービスを提供するために帰属する制限付き普通株式5,000株と、その付与日から1年以内に、監査委員会議長としての彼のサービスを奨励する。 |
(6) | 2022年1月1日、ハック博士は7,500株の制限的普通株を取得し、これらの株は授与日から1年以内に取締役としてのサービスを付与した。 |
(7) | ルフカイさんは2022年5月17日、株主から取締役会メンバーに選出された。彼は2022年5月17日に取締役会メンバーに任命され、2022年5月17日に10,000株を獲得した。取締役会は2023年1月1日から4年間で株式を平均配分する。 |
(8) | 呉さんは2022年5月17日に株主から取締役会メンバーに選出された。2022年5月17日、彼女は取締役会メンバーに任命され、2022年5月17日に10,000株を獲得した。取締役会は2023年1月1日から、4年間で平等に株式を分配する。呉亦凡は2023年2月27日に取締役会を辞任し、彼女の10,000株の株式奨励も廃止された。 |
86 |
第br項12.所有権の保証、ある実益所有者及び管理職及び関連株主事項
次の表は、(I)私たちの役員と指定された役員、(Ii)すべての指定された役員および取締役がグループとして、および(Iii)私たちが知っているように、私たちが発行した普通株式の5%以上の他の個人またはグループの普通株式に対する実益所有権を有する情報を示しています。
我々は米国証券取引委員会の規則に基づいて実益権属を決定した。これらの規則は、一般に、ある人 が投票または指示投票を所有または共有する権利がある場合、または証券の処置または指示を指示する権利がある場合、または60日以内にそのような権力を得る権利がある場合、その人は証券の実益所有者であると規定されている。現在行使可能であるか、または2023年3月31日から60日以内に行使可能なオプション制約を受けた普通株は、発行されたものとみなされ、そのオプションを所有する者によって実益される。株式オプション又は株式承認証に基づいて発行された株式は、当該等オプション又は株式承認証を有する者の持株率を計算する際に既発行株式とみなされるが、他の任意の者の持株率を計算する際には既発行株式とはみなされない。以下の脚注に示す を除いて,我々に提供される情報から,適用されるコミュニティ財産法により,次の表に示す個人と実体は,彼らが実益を持つすべての普通株に対して唯一の投票権と投資権を持つと信じている.利益所有権パーセンテージは、2023年3月31日に発行された19,237,273株の普通株式 に基づく。
実益所有株式数 | 利益所有権の割合 | |||||||||||||||||||
実益所有者の氏名又は名称及び住所(1) | 普通株 | 第一選択Xシリーズスーパー投票 在庫品(2) | 一般的なパーセント 在庫品 | 第一選択Xシリーズスーパー投票の割合は 在庫品 | パーセント 投票する. 在庫品(3) | |||||||||||||||
上級者と役員 | ||||||||||||||||||||
アリババ、総裁、取締役CEOのマックス·ムーン | 5,237,611 | (4) | 10,000 | (5) | 27.2 | % | 100 | % | 52.1 | % | ||||||||||
マイケル·リッチ最高財務責任者 | 143,529 | — | * | — | * | |||||||||||||||
ブライアン·ステイン役員(6) | 1,825,526 | — | 9.5 | % | — | 6.2 | % | |||||||||||||
ユージン·バーリソン役員 | 60,000 | — | * | — | * | |||||||||||||||
ダラスハッカー役員 | 40,000 | — | * | — | * | |||||||||||||||
ジョセフ·ルフケ役員 | 17,500 | — | * | — | * | |||||||||||||||
一つのグループの上級職員や役員として | 7,324,166 | 10,000 | 38.1 | % | 100 | % | 59.3 | % | ||||||||||||
株主の5% | ||||||||||||||||||||
ムーン家の2020年に撤回できない信託 | 5,000,000 | 10,000 | 26.0 | % | 100 | % | 51.3 | % | ||||||||||||
ブライアン·ステイン役員 | 1,825,526 | 9.5 | % | 6.2 | % | |||||||||||||||
アンドリュー·ローレンス | 1,549,971 | — | 8.1 | % | 適用されない | 5.3 | % | |||||||||||||
(1) | 会社の上級管理者,取締役,5%株主の主なアドレスはc/oアプリケーションUV,Inc.150 N.Macquesten Parkway mount Vernon,New York 10550である. |
(2) | 保有者に1株当たり1,000票の権利を与え,普通株を1つのカテゴリとして投票する. |
(3) | 単一カテゴリであるすべての普通株式およびXシリーズスーパー投票優先株の総所有権パーセンテージを表す。 |
(4) | (1)ムーン家2020不可撤回不能信託の名義で保有する5,000,000株を含む。ムーンさんの配偶者は、信託基金の受託者である;(2)ムンさんが直接所有する20,000株;(3)ムンさんの発行する引受証の関連株式80,000株に対し、1株当たり5ドルで行使することができる;(4)ムーンさんオプションを取締役補償として付与する既得株式1,000株を、1株当たり5ドルで行使できる;(5)103,278株、ムーンさんの雇用契約に基づいて付与される希望株式を含む;(Vi)12,500株は2022年12月31日にMunnさんの株式購入帰属株式に授与し、(Vii)20,833株は2023年1月10日にMunnさんの株式購入に帰属する株式を授受する。ムンさんはムン家信託の担保として1,500,000ドルの融資を行い、ムン家信託は5,000,000株の普通株を担保として担保している。 |
(5) | Munn 家庭2020は信託を取り消すことができません。 |
(6) | スター·さんは2023年2月1日に取締役会のメンバーに任命された。 |
87 |
第br項13.ある関係や関連先取引、および取締役独立性
2019年2月、当社はカルメル、ミラーゾ及びフェール法律事務所(“当社”)の代表を招聘し、当社のすべての一般会社の法律事項の処理に協力し、当社の初公開入札に関するS-1表登録声明を米国証券取引委員会に提出する準備及び提出を含む。ロス·カルメルは、会社の取締役会の元メンバーで、2020年5月1日に辞任し、会社のパートナーである。同社は161,794株の普通株式と交換する法律サービスを提供している
第br項14.主な会計費用とサービス
監査サービス料 :次の表は、2022年12月31日と2021年12月31日までの財政年度、マーゼ米国有限責任会社(“マーゼ”)に支払うサービス費用総額を示しています
年.年 | 料金を審査する | 監査関連費用 | 税金.税金 | 他のすべての費用 | |||||||||||||
2022(1) | $ | 371,370 | — | — | — | ||||||||||||
2021(1) | $ | 99,225 | — | — | — |
(1) | 監査費用には、我々の総合年次財務諸表を監査するため、中間総合財務諸表を審査し、証券取引委員会に提出された登録報告書の届出について同意書および慰め状を発行するために徴収される専門サービス費用と、通常会計士事務所によって提供される法定および規制届出または業務に関連するすべてのサービスが含まれる。 |
88 |
第4部
第 項15.物証、財務諸表付表。
(A) 以下のファイルは、本年度報告の一部としてアーカイブされています
(1) 財務諸表は,本年度報告の一部として,“第8項.財務諸表と補足データ”の項で提出される
(2)財務諸表添付表は、適用されないので、または必要な資料は、財務諸表および付記の“第8項.財務諸表および補足データ”に記載されている
(3)次の展示品索引に記載されているすべての展示品は、本年度報告の一部としてアーカイブ、提供または格納を参考にする。
(B)展示品
本年度報告署名ページのすぐ前の 添付ファイルインデックスを参照してください。
第 項16.テーブル10−Kまとめ
ない。
89 |
添付ファイル インデックス
いいえ、違います。 | 展示品番号: | |
3.1 | 登録者登録成立証明書(会社が2020年7月16日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(第333-239892号文書)添付ファイル3.1)を参照。 | |
3.2 | 改訂された登録者登録証明書(当社が2020年7月16日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書添付ファイル3.2(文書番号333-239892)を参照)。 | |
3.3 | 登録者定款 (当社が2020年7月16日に米国証券取引委員会に提出したS−1表登録説明書添付ファイル3.3(文書番号333−239892) )を参照。 | |
3.4 | A系列優先株指定、優先株及び権利証明書(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録声明(文書番号333-239892)添付ファイル3.4を参照して編入)。 | |
3.5 | 2020年6月17日に提出された会社登録証明書修正書(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(文書番号333-239892)添付ファイル3.5を参照して編入)。 | |
3.6 | 2020年6月23日に提出された会社登録証明書修正書(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(文書番号333-239892)添付ファイル3.6を参照して編入)。 | |
3.7 | 2020年7月14日に提出された会社登録証明書修正書(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録声明(文書番号333-239892)の添付ファイル3.7を参考に合併した)。 | |
3.8 | 2021年6月17日に提出されたAシリーズ優先株指定証明書修正書証明書(2021年7月19日に提出された会社の現在の報告書8-K表の添付ファイル3.1を参照して編入)。 | |
3.9 | 10.5%Aシリーズ累積永久優先株の名称、優先株、および権利証明書(会社が2021年6月25日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書添付ファイル3.9(文書番号333-257197)を参照して合併)。 | |
3.10 | 2021年10月7日に提出された改訂された“会社登録証明書” | |
3.11 | 2021年12月8日に提出されたA系列優先株指定証明書修正書 | |
3.12 | 2%Bシリーズ累積永久優先株の指定、権利、および特典証明書(2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル3.1を参照して編入) | |
3.13 | 5%Cシリーズ累積永久優先株の指定、権利、および特典証明書(2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル3.2を参照して編入) | |
10.1 | マックス·ムーンへの引受証は,日付は2020年4月1日である(参考会社が2020年7月16日に米国証券取引委員会に提出した登録説明書添付ファイル10.4 S−1表(文書番号333−239892)合併)。 | |
10.2 | 会社2020年総合インセンティブ計画(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1(333-239892)表登録説明書添付ファイル10.5)を参考にします。 | |
10.3 | 2020年2月18日に取締役会が発行を承認したオプション協定と付与された表 による(当社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(文書番号333-239892)の添付ファイル10.6を参照して組み込む)。 | |
10.4 | 西奈山にあるイカン医学院とSteriLumen,Inc.が2020年4月20日に締結した協定(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(書類番号333-239892)添付ファイル10.7を参考に合併した)。 | |
10.5 | 普通株式引受権証は,日付は2020年7月1日である(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したbr表S−1登録説明書(文書番号333−239892)添付ファイル10.10を参照して編入)。 | |
10.6 | 普通株式引受権証は、日付は2020年7月1日(会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書(書類番号:333-239892)第10.11号添付ファイルを参照)。 | |
10.7 | 医学諮問委員会メンバー宛のオプション表 (会社が2020年7月16日までに米国証券取引委員会に提出したS−1表登録説明書(文書番号333−239892)添付ファイル10.12を参照して編入)。 | |
10.8 | 当社とマックス·ムーンが2020年6月30日に締結した雇用協定(当社が2020年7月16日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録声明(第333-239892号文書)添付ファイル10.9を参照して設立されます)。 | |
10.9 | 会社とマイケル·リコの雇用契約は、期日は2022年1月1日である(合併内容は2022年1月3日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在8-K表報告書の添付ファイル10.1参照) | |
10.10 | 2022年12月19日現在、会社、Puro Acquisition Sub I,Inc.,Puro Acquisition Sub II,LLC,Puro Lighting,LLC,Brian Stern,Andrew Lawrenceとメンバー代表の間で署名された合併協定と計画(合併内容は2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された会社現在の8−Kレポートの添付ファイル10.1参照) | |
10.11 | 2022年12月19日までの合併協定と計画は、会社、LED Supply Acquisition Sub I,Inc.,LED Supply Acquisition Sub II,LLC,LED Supply Co.LLC,Brian Stern,Andrew Lawrenceとメンバー代表の間で署名された(添付ファイル10.2を参照して会社に編入されて2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書にある) | |
10.12 | 協定と合併計画の修正案は,期日は2023年1月26日であり,会社,Puro Acquisition Sub I,Inc.,Puro Acquisition Sub II,LLC,Puro Lighting,LLC,Brian Stern,Andrew Lawrenceとメンバー代表の間で行われる(2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された会社現在の8−Kレポートの添付ファイル10.3を参照して編入される) | |
10.13 | 2023年1月26日までの合意と合併計画の修正案は、会社、LED Supply Acquisition Sub I,Inc.,LED Supply Acquisition Sub II,LLC,LED Supply Co.LLC,Brian Stern,Andrew Lawrenceおよびメンバー代表(2023年2月1日に米国証券取引委員会に提出された会社現在の8−Kレポートの添付ファイル10.4を参照して編入) | |
10.14 | 期日は2022年10月7日の証券購入協定(当社が2022年10月14日に米国証券取引委員会に提出した8−K表の現行報告の添付ファイル10.1参照) | |
10.15 | 元本は2,807,500ドル、日付は2022年10月7日の手形(当社が2022年10月14日に米国証券取引委員会に提出した8-K表現行報告の添付ファイル10.2参照) | |
10.16 | 融資と保証協定は、期日は2022年12月9日であり、会社、SteriLumen,Inc.,Munn Works,LLCとピーク銀行が締結または締結する(2022年12月15日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル10.1を参照して編入される) | |
10.17 | 当社、SteriLumen,Inc.,Munn Works,LLCとピーク銀行間の融資·担保協定および2022年12月9日までの融資文書の最初の修正(2022年12月15日に米国証券取引委員会に提出された会社現在8-K報告書の添付ファイル10.2を参照して編入) | |
10.18 | 会社、Puro Lighting、LLCとAcuity Brands Lighting,Inc.の間の日付2023年1月5日の手形購入およびキャンセル(合併内容は2023年1月11日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル10.1参照) | |
10.19 | 期日は2023年1月25日の証券購入契約(当社が2023年1月31日に米国証券取引委員会の8-K表現行報告書の添付ファイル10.1を参照) | |
10.20 | 2023年1月25日証券購入協定改正案(当社が2023年1月31日に米国証券取引委員会に提出した8-K表現行報告書の添付ファイル10.2を引用) | |
10.21 | 元本は2,807,500ドル、日付は2023年1月25日の手形(当社が2023年1月31日に米国証券取引委員会に提出した8-K表現行報告の添付ファイル10.3参照) | |
21.1* | 登録者の子会社リスト | |
31.1* | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302条に基づいて最高経営責任者証明書が発行された。 | |
31.2* | 2002年サバンズ-オキシリー法第302条に基づいて財務首席幹事を認証する。 | |
32.1** | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906節で可決された“米国法典”第18編第1350条に規定されている最高経営責任者の証明による。 | |
32.2** | 2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の認証。 |
* 付随アーカイブ
* によって提供される証拠物32.1および32.2は、証券取引法第18条の規定に従って提出されたものとみなされてはならず、また、この条項の責任を他の方法で負うものとみなされてはならず、参照によって改正された“1933年証券法”または“取引法”に基づいて提出された任意の登録 宣言または他の文書に組み込まれているとみなされてはならない。
90 |
サイン
1934年“証券取引法”第13節又は第15節(D)節の要求に基づいて、登録者は、本報告 が正式に許可された署名者がその署名を代表することを正式に促進した。
日付:2023年3月31日 | UV,Inc.を用いた. | |
差出人: | /s/ Max Munn | |
マックス·ムーン | ||
最高経営責任者br |
授権書
各署名は、ここでマックス·ムーンを事実代理人に任命し、完全な代替権を有し、 はそれぞれそのような個人の名義で、以下に述べる各身分で本 年次報告を1つまたは複数の修正することができ、この改訂は、報告においてその場所で行動する実際の弁護士が適切と思う方法で修正することができ、brは米国証券取引委員会に報告書の任意のこのような修正を提出し、それらのいずれか一方が必要であると思う他のすべての行動をとり、br社がルールを遵守できるようにすることができる。アメリカ証券取引委員会の関連規定と要求。
1934年の証券取引法の要求によると、本報告は、以下の者によって登録者として指定日に署名された。
サイン | タイトル | 日取り | ||
/s/ マックス·ムーン | 最高経営責任者総裁と役員 | 2023年3月31日 | ||
マックス·ムーン | ||||
/s/ マイケル·リッチ | 最高財務官 | 2023年3月31日 | ||
マイケル·リチオ | (首席財務会計官) | |||
/s/ ユージン·バーリソン | 役員.取締役 | 2023年3月31日 | ||
ユージン·バーリソン | ||||
/s/ ダラス·C·ハック博士 | 役員.取締役 | 2023年3月31日 | ||
ダラス博士C.ハック | ||||
/s/ ジョセフ·ルフケ | 役員.取締役 | 2023年3月31日 | ||
ジョセフ·ルフケ | ||||
/s/ ブライアン·ステーン | 役員.取締役 | 2023年3月31日 | ||
ブライアン·ステイン |
91 |