別紙14.1

株式会社ロジックマーク

ビジネス行動規範 と倫理

はじめに

この 行動規範および倫理規範(以下「本規範」)は、LogicMark, Inc.(以下「LogicMark」、「当社」、「当社」)の取締役、役員、従業員、 契約者およびコンサルタント(総称して「アソシエイト」)の法的および倫理的な行動基準を定めています。LogicMarkのポリシーは、 (a) 高い道徳的および倫理的基準に従い、適用されるすべての法律および規制を遵守して事業を遂行すること、および (b) 会計および 財務手続きおよび財務諸表において実行可能な最高水準を維持することです。本規範は、 社のあらゆるレベルで、その方針に従って会社のすべての業務を遂行することを促進することを目的としています。アソシエイトは全員、適切に行動し、 見かけ上も不適切な行為を避けるよう努めなければなりません。したがって、本規範の対象となるすべてのアソシエイトは、本規範を理解し、本規範を 遵守する意思があることを証明しなければなりません。添付されている証明書を別紙Aとして参照してください。

本規範またはお客様への適用についてご質問がある場合は、当社の人事部(「Human Resources」)にお問い合わせください。

すべての取締役、役員、従業員、および会社を代表して行動するその他の個人には、本規範の遵守が義務付けられています。アソシエイトが本規範の遵守に関して質問したり、指導を求めたり、違反の疑いを報告したり、懸念を表明したりすることを奨励することは、 すべてのアソシエートとLogicMarkのポリシーの責任です。

本規範の基準に違反する者は懲戒処分の対象となります。 本規範に違反する、または 違反につながる可能性があると思われる状況に陥った場合は、人事部または会社の最高財務責任者(「最高財務責任者」)に直ちに連絡してください。

1.法律、規則、規制の遵守

当社は、アソシエイトに が会社に適用されるすべての法律、規則、規制を遵守することを要求します。 適用されるすべての法律、規則、規制の遵守を求め、不明な点がある場合は助言を求める際には、適切な判断と常識を働かせてください。

会社またはアソシエイトが法律、規則、または規制に違反していることに気付いた場合、 問題を人事部または最高財務責任者に速やかに報告するのはあなたの責任です。違反を報告する際は、 必要に応じてフォローアップできるように、身元を明かすことをお勧めしますが、追加情報については、希望する場合は匿名で違反を報告できます。 社内で問題に対処することが当社の望みですが、証券法、独占禁止法、環境法、またはその他の連邦、州、または 外国の法、規則、規制への違反を含む 違法行為を適切な規制当局に報告することを思いとどまらせるものではありませんが、この規範のいかなる規定も、お客様が 件の違法行為を適切な規制当局に報告することを思いとどまらせるものではありません。どのアソシエイトも、そのような違反を誠実に報告したアソシエイトを解雇、降格、停職、脅迫、嫌がらせ、またはその他の方法で差別してはなりません。本規範は、州または連邦の行政、司法、立法手続または調査への証言、参加、その他の支援を禁止するものと解釈されるべきではありません。遵守することが期待される特定の法律、規則、規制には以下が含まれます。

a.差別の禁止

私たちは、従業員の多様性 を途方もない資産と見なしています。私たちは、雇用のあらゆる面で平等な機会を提供することに固く取り組んでおり、いかなる種類の違法な 差別や嫌がらせも容認しません。例としては、人種や民族的特徴に基づく軽蔑的なコメントや、好ましくない 性的表現などがあります。雇用における差別は米国法では違法であり、LogicMarkのポリシーにも違反しています。人種、肌の色、宗教、性別、国籍、 の祖先、年齢、婚姻状況、性的指向、障害に関係なく、資格のある人材を募集、雇用、昇進、割り当て、補償、訓練することが当社の方針です。差別に従事する従業員は、 解雇を含むがこれに限定されない懲戒処分の対象となります。

b.セクシャル・ハラスメント

セクシャルハラスメントは 米国法では違法であり、会社のポリシーに違反しています。セクシャルハラスメントに従事する従業員は、 解雇を含むがこれに限定されない懲戒処分の対象となります。

c.その他の嫌がらせ

威圧的、敵対的、または攻撃的な職場環境を作り出すような行為は禁止されています。銃器、爆発物、またはその他の武器を当社の施設 または周辺の施設(駐車場の車両を含む)に持ち込まないでください。そしてもちろん、職場、ソーシャルメディア、その他の場所を問わず、他のアソシエイトに対して 身体的脅迫をしたり、言葉による虐待を行ったりしてはなりません。

2.利益相反

すべてのアソシエイトは、 会社の最善の利益のために行動しなければなりません。「利害の衝突」を引き起こすような活動や個人的な利益を持つことは控えてください。利益相反は、お客様の個人的な利益が会社の利益を妨げる、または妨げていると思われる場合に発生します。利益相反は、役員、取締役、従業員、またはその他のアソシエイトとして行動を起こしたり、 会社の義務や責任を誠実に、客観的に、効果的に遂行することを妨げるような行動を起こしたり、 利害関係を持つ場合に発生する可能性があります。 利益相反を避けるため、すべてのアソシエイトは以下の制限を遵守しなければなりません。これらの制限は包括的な リストとはみなされません。

1.会社の関連会社または当該関連会社の近親者は、公開会社の議決権の 1% 未満、または非公開企業の議決権の 5 %(5%)未満を占める投資を除き、当社と競合する企業の 金銭的利益、所有権、またはパートナーシップ持分を所有することはできません。会社(顧客およびサプライヤーを含む)との取引については、 代表を務める最高財務責任者に所有権を開示する必要があります当該企業の議決権の5パーセント(5%)以上

2.アソシエイトは、会社の名称、財産、専有または秘密の 情報、または営業権を個人的な利益または他者の利益のために使用することはできません。

3.どのアソシエイトも、 会社と直接競合する企業、または会社の重要な顧客または重要なサプライヤーである企業とアソシエイトとしてサービスを提供することはできません。ただし、会社の要請があった場合、または 事前の書面による承認がある場合を除きます。

人の「近親者」とは、配偶者、扶養されている子供、またはその人と同じ家に住むその他の人を意味します。

利益相反は会社の方針により禁止されています 。人事部、最高財務責任者、または最高経営責任者との利益相反を引き起こすと合理的に予想される重要な取引または関係を開示するのはあなたの責任です。

利益相反が必ずしも 明確であるとは限らないため、質問がある場合は、人事部または最高財務責任者に相談してください。

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3.インサイダー取引

当社との 関係の結果、当社または当社のサプライヤー、顧客、請負業者、コンサルタントを含む他の企業に関する重要な非公開 情報を持っているアソシエイトは、法律および会社の方針により、米国証券取引委員会(「SEC」) 規則10b5-1に従って定められた事前承認済みの取引計画に従う場合を除き、当社またはそのような他社の証券を取引することを法律および会社の方針により禁じられています。。さらに、当社との関係により、当社または当社のサプライヤー、 顧客、請負業者、コンサルタントを含む他の企業に関する重要な非公開情報を持っているアソシエイトは、法律および会社の方針により、そのような情報をその情報に基づいて取引する可能性のある他者に伝えることを禁じられています。

「重要な非公開情報」 とは、開示された場合に当社の 証券に関する投資家の決定に影響を与える可能性のある非公開情報を指します。非公開情報を個人的な金銭的利益のために使用したり、この情報に基づいて投資判断を下す可能性のある他者に 会社証券の売買を「ヒント」することは、非倫理的であるだけでなく、違法であり、民事上および刑事上の罰則の対象となる可能性があります。お客様が禁止されているインサイダー取引を行わないように、また不適切な 取引が行われないようにするため、当社は「インサイダー取引ポリシー」を採用し、これを本規範に組み込んでいます。Insider 取引方針のコピーは、人事部から入手できます。事前に承認された規則10b5-1取引計画に従う場合を除き、執行役員 および取締役(改正された1934年の証券取引法第16条の対象となる者)は、特定の「ブラックアウト期間」中、および最高財務責任者の承認を得た後にのみ、 社の証券を取引することはできません。

会社との 関係により、会社の証券またはよく知っている他の会社の証券の購入または売却の制約について不明な点がある場合は、そのような投資決定を行う前に最高財務責任者に相談する必要があります。

4.健康と安全

当社は、 各従業員に安全で健康的な職場環境を提供するよう努めています。各社員は、安全衛生に関する規則と慣行に従い、 事故、怪我、安全でない機器、慣行、または状態を上司および人事部に速やかに報告することにより、 すべての従業員にとって安全で健康的な職場を維持する責任があります。

暴力や脅迫行為 は許可されていません。会社の従業員は、違法薬物 やアルコールの影響を受けず、職務を遂行できる状態で出勤する必要があります。職場での違法薬物やアルコールの使用は容認されません。

5.守秘義務

すべてのアソシエイトは、当社または当社のサプライヤーや顧客を含む他の企業から委託された機密情報の 守秘義務を維持しなければなりません。 監督者によって開示が許可されている場合または法的に義務付けられている場合を除きます。機密情報の不正開示は禁止されています。 さらに、アソシエイトは、 が会社または別の会社の所有物であるかどうかにかかわらず、機密または機密性の高いビジネス情報が、会社外の外部当事者または他のアソシエイトを含む社内の 当事者に伝達されないように、適切な予防措置を講じる必要があります。ただし、会社に対する 責任を果たすためにそのような情報を知る必要があるアソシエイトは除きます。機密情報を保存する義務は、雇用が終了した後も継続します。

製品およびビジネス情報の研究開発を含むがこれらに限定されない、会社の 機密情報を保護するために、該当する アソシエイトはすべて、雇用の条件として従業員秘密保持および勧誘禁止契約に署名する必要があります。 その契約に署名することにより、当該アソシエイトは全員、とりわけ以下に同意したものとみなされます。

1.そのようなアソシエイトは、会社の利益のためになる場合を除き、事前の書面による許可なしに、またはその他の方法で会社の営業秘密および機密情報を開示してはなりません。

2.すべてのファイル、記録、図面、メモ、その他の文書は、 会社の所有物であり、今後も引き続き会社の所有物となります。

3.当該アソシエイトが当社に雇用されている間に行う当社の 事業に関連する発明、改善、または発見は、すべて当社の財産であり、 当社に譲渡されるものとします。

4.当該アソシエイトが会社に雇用されている間に作成した、当社の 事業に関連するファイル、記録、図面、メモ、およびその他の文書(企業秘密 を含む文書および当社またはその関連会社に関する機密情報を含むがこれらに限定されない)は、当該アソシエイトが当社に提供するサービス が終了した時点で当社に返却されるものとします。

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従業員 秘密保持および勧誘禁止契約の写しは、人事部から入手できます。

第三者がお客様に当社に関する情報を 求める場合があります。(会社の権限を持つ広報担当者を除く)どのアソシエートも、 社内の機密事項について話し合ったり、社内の機密情報を社外の人に広めたりすることはできません。ただし、そのようなアソシエイトの会社業務の遂行に必要であり、 適切な秘密保持契約が締結された後に限られます。この禁止事項は、メディア、市場専門家( 証券アナリスト、機関投資家、投資顧問、ブローカー、ディーラーなど)、および会社の証券所有者からの会社に関する問い合わせに特に適用されます。お問い合わせに対する会社を代表しての 回答はすべて、最高経営責任者 責任者および最高財務責任者(または回答を提供するよう指定された個人)である会社の権限のある広報担当者のみが行う必要があります。 このような内容の問い合わせを受けた場合は、コメントを拒否し、問い合わせ者を当社の正式な広報担当者に紹介する必要があります。

また、すべてのアソシエイトは、会社へのサービスの提供を停止した後は、会社に対して負うすべての法的義務を 遵守しなければなりません。これらの義務には、機密情報の使用および開示に対する 制限が含まれる場合があります。

6.個人情報のプライバシーとセキュリティ

緊急対応 業界における当社の役割には、サービスを提供する人々の個人情報を収集および管理することが必要です。この情報は、連邦および州の プライバシーおよびセキュリティ法によって保護されており、個人を特定できる情報(「PII」)と保護対象医療情報(「PHI」)が含まれます。 これらの法律では、PIIとPHIを秘密に扱うことが義務付けられています。 当社が収集および管理する特定の情報には、国際プライバシー法が適用される場合もあります。

PIIは、単独で、または他の情報と組み合わせて受け取った場合に、個人を特定できる情報です 。PHIとは、健康モニタリングサービスの提供に関連して当社が受け取る個人を特定できる 情報であり、個人を特定する(または 合理的に特定するために使用できる)情報です。

PHIは、医療費の支払いを含め、その人の健康状態や状況に関するものですが、 健康監視サービスを提供する際に受け取った電話番号などの情報も含まれます。

当社のサービスを利用する同僚を含め、当社がサービスを提供する人々は、当社に個人情報の保護を期待していることを常に覚えておいてください。さらに、PII、 PHI、および当社がサービスを提供する人々の機密性を保護することは、当社の雇用条件です。

個人の 個人情報を扱う際には、次のことを行う必要があります。

以下を含む必要な作業を行うために必要な最低限のPII または PHI のみを使用し、開示してください。

o可能な限り、すべての個人情報識別子を削除した健康情報を使用する。

oPIIとPHIを最小限の人数で共有すること、および

o当該人の必要最小限の情報のみ閲覧すること。

PHIの個人情報は、法律で 許可されているか、開示が義務付けられている場合を除き、当該個人からの適切な書面による許可がある場合にのみ開示してください。

そのような人や他の顧客や同僚の個人情報を 好奇心から閲覧しないでください。

PIIまたはPHIを含む文書の不要なコピーは適切に廃棄してください。

機密情報を含む文書は、鍵のかかったファイルキャビネットまたは机の引き出しに見えないように保管し、 コンピューター、プリンター、ファックス機、その他の一般的にアクセス可能な場所で PII や PHI をアクティブにしたままにしないでください。

社外から第三者に送信または転送されるPIIおよびPHIが暗号化されていることを確認してください。 これには、電子メールだけでなく、USB デバイス、ディスク、ラップトップ、モバイルデバイスなどのポータブルデバイスに保存されている PII や PHI も含まれます。

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私たちがサービスを提供する人々のプライバシーと個人情報は 、私たちが会社で行うことの中心です。これらまたはその他のプライバシー要件に違反すると、初回の違反であっても解雇を含むがこれに限定されない懲戒処分( )が科せられます。違反した場合、 当社、およびそのような違反に関与した他のアソシエイトに対して民事および/または刑事上の罰則が科せられることもあります。

7.誠実で倫理的な行動と公正な取引

すべてのアソシエイトは、 会社のサプライヤー、顧客、競合他社、従業員と誠実に、倫理的に、公正に取引するよう努めるべきです。 会社の製品およびサービスに関する記述は、虚偽、誤解を招く、欺瞞的、または詐欺的であってはなりません。どのアソシエイトも、操作、隠蔽、特権情報の悪用、重要事実の不実表示、またはその他の不当な取引行為を通じて 誰に対しても不当な利益を得てはなりません。

私たちは、競合他社 を公正かつ誠実にしのぐことを目指しています。私たちは、非倫理的または違法な商慣行ではなく、優れた業績を通じて競争上の優位性を追求します。 所有情報を盗んだり、所有者の同意なしに入手した企業秘密情報を所持したり、他の会社の過去または現在の従業員に そのような開示を誘発したりすることは禁止されています。

社の貴重な評判を維持するためには、当社の品質プロセスと安全要件の遵守が不可欠です。倫理の観点から、品質の観点から、 当社の製品とサービスに倫理的義務が反映されていることが求められます。すべての業務は、適用されるすべての法律と 規則に従って実施する必要があります。利益を得る機会や競争上の優位性を獲得する機会よりも、統治機関または規制機関のすべての規制や法律の遵守を優先すべきです。

8.会社資産の保護と適切な使用

すべてのアソシエイトは、 会社の資産を保護するよう努めるべきです。盗難、不注意、廃棄は、会社の財務実績に直接影響します。すべてのアソシエイト は、会社の合法的な事業目的にのみ会社の資産とサービスを使用しなければならず、 個人的な利益や他の誰かの個人的な利益のためには使用しないでください。会社の機器は会社以外の業務には使用しないでください。ただし、偶発的な個人使用は許可される場合があります 。

会社の資産を保護するアソシエイトの義務は、その専有情報にまで及びます。専有情報には、顧客 のデータまたは情報、企業秘密、特許、商標、著作権などの知的財産、ビジネス、マーケティング、サービスプラン、エンジニアリング および製造アイデア、設計、データベース、記録、給与情報、および未公開の財務データレポートが含まれます。この情報を 許可なく使用または配布すると、会社のポリシーに違反します。また、違法であり、民事または刑事上の罰則が科せられる可能性もあります。

9.企業機会

すべてのアソシエイトは、機会があれば会社の の正当な利益を促進しなければなりません。どのアソシエイトも、最高財務責任者の同意 なしに、自分の地位や会社との取引を通じて 発見した個人的な機会を利用したり、会社の財産や情報を自分のために使用したりしてはなりません。

10.ギフトとチップ

商業的な場でのビジネス接待 や贈り物の目的は、 サプライヤーや顧客との不当な利益を得ることではなく、善意と健全な仕事上の関係を築くことです。贈答品、接待、その他の特典は、(1) 現金贈答品ではない場合、(2) 慣習的な商慣習に合致していること、(3) 価値が高すぎないこと、(4) 賄賂または見返りとして解釈されない場合を除き、会社の関係者 (または 代理人)、またはそのような関連会社または代理人の近親者が提供、提供、または受領してはなりません。法律や規制に違反しません。 贈答品には、娯楽(通常の事業行事、合法的な商談 および妥当な費用を伴う食事、社交行事を除く)、商品、支払い、ローン、サービスが含まれます。このポリシーは、そのような受け入れに義務が伴わない限り、状況に応じて慣習的かつ適切であり、良好なビジネス倫理 に沿った名目上の礼儀や社交行事やスポーツイベントへの招待の受け入れを禁止するものではありません。 贈答品や贈答案が適切かどうかわからない場合は、人事部または最高財務責任者に相談してください。名目上の価値のない贈り物はすぐに返却し、 人事部または最高財務責任者に報告してください。即時返還が現実的でない場合は、 に寄付して、慈善的処分、または当社が独自の裁量で適切と考えるその他の処分を行う必要があります。

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会社を代表して行うビジネス接待には、常識と節度が優先されるべきです。会社の関連会社は、会社と取引をしている人にビジネス接待を提供または受け入れるのは、その接待がまれで控えめで、正当なビジネス上の目的を果たすことを意図している場合に限ります。

賄賂やキックバックは犯罪行為であり、法律で固く禁じられています。会社のアソシエイトまたはその代理人は、いかなる形態の賄賂 またはキックバックを申し出、贈与、勧誘または受領してはなりません。会社の関連会社またはその代理人は、国有企業の従業員、外国の政党または候補者、または公的な国際機関を含む 政府職員に、直接的または間接的に不正な支払いを申し出たり、不正な支払いを行ったりしてはなりません。 米国海外腐敗行為防止法は、事業を獲得または維持するために、外国政府の役人 または外国の政治家候補に直接的または間接的に価値のあるものを与えることを禁じています。当社のアソシエイト(またはその代理人)は、 どの国の政府関係者にも違法な支払いを行うことを固く禁じられています。

さらに、米国政府には、米国政府職員が受領できるビジネスチップに関する法律や規制が多数あります。これらの規則に違反する贈答品、好意、その他の謝礼の約束、提供、または米国政府の職員への贈与 は、 会社の方針に違反するだけでなく、刑事犯罪にもなり得ます。州政府、地方自治体、および外国政府には 同様の規則がある場合があります。

11.公務員との行動

私たちは、最高の倫理基準に従って 公務員と接することに全力を尽くしています。政治献金 や商取引を含む公務員との取引は、適用される法律や規制、および開示要件を含む会社の方針に準拠する必要があります。

では、会社の関係者(またはその代理人)が、公的措置に影響を与えたり、 不適切な利益を得るために、公の 公務員(政府所有企業の同僚や代理人を含む)に直接的または間接的に価値のあるものを譲渡または提供することを禁じています。「価値のあるもの」とは、現金のみならず、贈答品、食事、接待、政治献金、雇用の申し出、その他の福利厚生も意味します。このポリシーと禁止事項に関するお問い合わせは、最高財務責任者にお尋ねください。

12.政治献金

LogicMark(または現在または将来存在する子会社)の 資金を、 公職の候補者、米国または外国の政党または委員会に直接的または間接的に行うことはできません。この 一般的な禁止事項に対して許容される例外事項には、最高財務責任者の事前の同意が必要です。

13.政府契約

詳細な法律や規制は、米国政府およびその機関との取引におけるほぼすべての側面に適用されます。 民間企業と協働して許可される可能性のある活動は、国や地方自治体が顧客である場合は不適切であったり、違法であったりすることがあります。

14.帳簿および記録および公開報告の正確性

当社は、責任あるビジネス上の意思決定を行うために、情報を正直かつ正確に 記録および報告することを義務付けています。たとえば、時給制の従業員は、実際の 時間労働時間のみを報告する必要があります。多くの従業員は定期的に事業費勘定を使用しているため、 文書化し、正確かつ適時に記録する必要があります。特定の経費が正当かどうかわからない場合は、上司または最高財務責任者 責任者に問い合わせてください。ルールとガイドラインは最高財務責任者から入手できます。

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会社の関係者は、すべての取引を誠実に 正確に報告しなければなりません。各カンパニーアソシエイトは、記録および報告の正確性について責任を負います。 当社が法的および規制上の義務を果たすためには、正確な情報が不可欠です。

すべての会社の帳簿、記録、口座 は、適用されるすべての規制および基準に従って管理され、 記録される取引の本質を正確に反映するものとする。当社の財務諸表は、米国で一般に認められた会計原則(「GAAP」) および当社の会計方針に準拠するものとします。いかなる目的であれ、非公開または記録されていない口座または資金を開設してはなりません。理由の如何を問わず、会社の帳簿または記録に虚偽の または誤解を招くような記入をしてはなりません。また、適切な裏付け書類がない限り、企業資金または その他の企業財産の支払いを行わないものとします。

記録は常に 保持するか、会社の記録保持ポリシーに従って破棄する必要があります。これらの方針に従い、訴訟 または政府による調査が行われた場合は、最高財務責任者に相談してください。

15.最高経営責任者、財務および会計責任者に関する規定

本規範は 、会社のSEC提出書類およびその他の 公開情報において、完全かつ公正、正確、適時かつ理解しやすい情報開示を促進することを目的としています。 会社の最高経営責任者と最高財務責任者で構成される当社の最高経営責任者、財務および会計責任者は、企業の ガバナンスにおいて特に重要かつ重要な役割を担っています。彼らには、株主、顧客、従業員、サプライヤー、 会社の事業が行われる地域社会の市民など、 社のすべての利害関係者の利益を保護し、バランスを取り、維持する責任と権限の両方があります。当社の最高経営責任者および最高財務責任者は、会社の財務 組織の運営に採用されている方針と手続きを規定および実施し、以下を示すことにより、この 責任を果たします。

当社の最高経営責任者 責任者および最高財務責任者は、 次のような方針の制定と運用を通じて、最高水準の誠実で倫理的な行動を示し、推進します。

強制、報復の恐れ、会社からの疎外など、責任ある行動に対する阻害や障壁を排除することにより、会社の 事業と運営のあらゆる面で職業上の誠実さを奨励します。

会社の最善の利益となることと、会社の 最高経営責任者および最高財務責任者を含む会社関係者に重大な個人的利益をもたらす可能性のあるものとの間で矛盾が生じることを禁止し、排除します。

誠実で倫理的な行動を規定する方針や手続きから実際に逸脱していることを の上級管理職に知らせる仕組みを会社関係者に提供する。

当社の最高経営責任者 および最高財務責任者は、以下のことを確実にするために、会社の企業取引および報告システムおよび手続き を確立および管理します。

事業取引は、GAAPおよび確立された会社の財務方針に従って、適切に承認され、完全に会社の帳簿および記録に正確に記録されます。

会社の記録の保存または適切な廃棄は、適用される法的および規制上の要件に従って 行われます。

定期的な財務コミュニケーションとレポートは、読者とユーザーがその重要性と結果を判断できるように、コンテンツと意味を高度に明確に伝える方法で 配信されます。

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16.会計または監査に関する懸念

疑わしい会計上または監査上の問題、または会社の会計、内部会計統制、または監査 事項に関して懸念を抱いているアソシエイトは、そのような懸念を人事部または最高財務責任者に直接報告することができます。受け取ったすべての懸念と苦情は 最高経営責任者に転送されます。

最高経営責任者は、受け取った懸念または苦情のメリットを評価し、懸念または苦情の内容に対処するために必要または 適切と思われるフォローアップ措置があれば、それを承認します。

当社は、苦情または懸念を報告した会社関係者を懲戒処分、差別、報復しないものとします(ただし、その人が故意に 故意に虚偽の報告を行ったことが判明した場合を除きます)。また、そのような苦情または懸念に関連する手続きを支援することもありません。

17.本ビジネス行動規範および倫理規範の放棄

本規範に含まれる ポリシーの中には、厳守しなければならず、例外が認められないものもありますが、 例外が認められる場合もあります。これらの ポリシーのいずれかの例外が自分の場合に適していると考える会社の取締役または執行役員以外の会社関係者は、まずその人の直属の上司に連絡する必要があります。例外が適切であると 監督者が同意した場合、最高財務責任者の承認を得る必要があります。最高財務責任者は、本規範のいずれかの方針の例外に関するすべての要求と、そのような要求の 処理について、完全な書面による記録を保持する責任を負うものとします。

本規範のいずれかの方針の例外を求める会社の執行役員または 取締役は、最高財務責任者に連絡する必要があります。会社の執行役員または取締役に対する本規範の放棄、またはそのような執行役員または取締役に適用される本規範の変更は、 会社の取締役会(「取締役会」)または取締役会の適切な委員会によってのみ行うことができ、法律または適用される規制により 義務付けられているとして開示されます。

18.報告およびコンプライアンス手続き

すべてのアソシエイトには、質問をしたり、指導を求めたり、違反の疑いを報告したり、本規範の遵守に関する懸念を表明したりする責任があります。 他のアソシエイトまたは会社の他の代表者が本規範に違反する行為を行った、または従事していることを知っている、または信じているアソシエイトは、以下に説明するように、そのような情報を人事部または最高財務責任者に報告する必要があります。違反を報告する際には ご自分の身元を明かしていただくことをお勧めしますが、必要に応じて追加情報が必要な場合は、 違反を報告することもできます。このような違反行為は、報復を恐れずに報告することができます。当社は、そのような行為を誠実に報告した人に対して、そのような情報が最終的に 正しいことが証明されたかどうかにかかわらず、またはそのような行為に関する調査や問い合わせに協力する者に対して、懲戒、差別、報復を行いません。本規範違反の報告を受けた上司または人事担当者 は、直ちに最高財務責任者に通知しなければなりません。本規範は、 州または連邦の行政、司法、立法上の手続きまたは調査への証言、参加、またはその他の支援を禁止するものと解釈されるべきではありません。

最高財務責任者が本規範違反の疑いに関する情報を受け取った場合、最高財務責任者は、必要に応じて (a) 同じことを最高経営責任者に報告し、(b) そのような情報を評価し、適切と思われる場合は外部の 弁護士を利用して違反の疑いを調査し、(b) 違反の申し立てが執行役員または取締役に関係している場合は、最高経営責任者 役員および取締役会に通知するものとします違反の疑い、(c) 非公式の問い合わせまたは正式な 調査を実施する必要があるかどうかを判断するそして、その場合は、そのような調査または調査を開始し、(d) そのような調査の結果を、問題の処理に関する勧告とともに 取締役会の監査委員会に報告して措置を取るか、 違反の申し立てが執行役員または会社の取締役に関係している場合は、そのような調査または調査の結果を取締役会に報告してください。 アソシエイトは、この 規範違反の疑いに関する当社からの問い合わせまたは調査に全面的に協力することが期待されます。このような調査または調査に協力しなかった場合、 解雇を含むがこれに限定されない懲戒処分の対象となる可能性があります。

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当社は、本規範の 違反が発生したかどうかを判断し、発生した場合には、 本規範に違反したアソシエイトに対して講じるべき懲戒措置を決定するものとします。違反の疑いが会社の執行役員または取締役に関係している場合、最高経営責任者 役員と取締役会はそれぞれ、本規範の違反が発生したかどうかを判断し、発生した場合は、当該執行役員または取締役に対して講じる 懲戒措置を決定するものとします。

本規範に概説されている基準に従わなかった場合、懲戒、警告、保護観察 または無給停職、降格、給与の減額、解雇、賠償を含むがこれらに限定されない懲戒処分の対象となります。本規範の特定の違反については、 会社がその問題を適切な政府機関または規制当局に照会して調査または訴追する必要がある場合があります。さらに、本規範に違反する行為を指揮または承認した 監督者、またはそのような行為を知っていても直ちに 報告しなかった上司も、解雇を含むがこれに限定されない懲戒処分の対象となります。

19.普及、年次レビュー、修正

本規範は、雇用または会社とのその他の関係の開始時に、新しい アソシエイトに配布されるものとし、会社の各アソシエイト にも毎年配布されるものとします。

当社は 理由の如何を問わず、いつでも本規範を修正、変更、または終了する権利を留保します。本規範の最新版は、人事部から入手できます。

この文書は、当社と関連会社との間の雇用契約ではなく、LogicMarkの随意雇用ポリシーを変更するものではありません。

最終改訂日は2022年6月1日です。

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展示物 A

認定

私は次のことを証明します。

1.LogicMark, Inc.のビジネス規範 行動および倫理規範(以下「本規範」)を読み、理解しました。LogicMark, Inc. の最高財務責任者が、本規範に関する質問に お答えできることを理解しています。この署名された証明書は、LogicMark, Inc. の記録の一部として保持されます。

2.2022年6月1日以降、または私が アソシエイトを務めていた期間が非常に短く(行動規範に定義されている)、私は本規範を遵守してきました。

3.私は 行動規範の対象である限り、引き続き本規範を遵守します。

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署名:________________________

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署名者が法人の場合:

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エンティティの名前

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認定署名者の署名

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承認された署名者の名前 (印刷)

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認定署名者のタイトル (印刷)

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日付

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