米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール 13D

1934年の証券取引法に基づく

(修正第3号) *

普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル

(有価証券クラスの名称)

249845306

(CUSIP 番号)

ジェラルド・T・プロール

社長兼最高経営責任者

3525 デル・マー・ハイツ・ロード, #322

カリフォルニア州サンディエゴ92130

電話番号 (858) 800-2543

(本人の氏名、住所、電話番号)

通知および通信の受信が許可されています)

2023年3月20日

(本声明の提出を必要とする事由の日付)

申請者が以前にこのスケジュール13Dの対象となる買収を報告する明細書をスケジュール13Gに提出しており、§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f)、または240.13d-1 (g) に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックス ☐ にチェックを入れてください。

* この表紙の残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類に関するもの、および以前の表紙に記載された開示を変更する情報を含むその後の修正のために記入されるものとします。

このカバーページの残りの部分で要求される情報は、1934年の証券取引法（「法」）の第18条の目的で「提出」されたものではなく、同法のその条項の責任の対象とはみなされず、同法の他のすべての規定の対象となるものとします（ただし、注記を参照してください）。

*本契約の日付の時点で、ジェラルド・T・プロール氏（「プロール氏」）は、本書で次のように報告されているダーマタ・セラピューティクス社（以下「発行者」）の普通株式233,030株（額面価格1株あたり0.0001ドル）（「普通株式」）を有益所有していると見なされる場合があります。（i）普通株式およびストックオプションの3,719株プロール氏が直接保有する普通株式24,201株の購入、(ii) 普通株式181,596株の購入、およびプロール氏がマネージングを務めるプロール・インベストメント・ベンチャーズLLCが直接保有する普通株式最大1,749株の購入ワラント会員、会長兼最高経営責任者、（iii）プロール氏が受託者であるプロール・ファミリー・トラストが直接保有する普通株式8,928株および最大8,928株の普通株式を購入するワラント、（iv）アリソン・テイラー・プロールが直接保有する普通株式1,116株（プロール氏が受託者を務める取消不能信託）、（v）メーガン・プロール・ワイルダーが直接保有する普通株式（プロール氏が受託者である2020年取消不能信託）、および（vi）ショーン・マイケル・プロールが直接保有する普通株式2,235株（2020年取消不能信託）2020年12月18日付けで、プロール氏が評議員を務めています。報告された所有権には、プロール氏が保有する未確定ストックオプションの基礎となる普通株式5,084株は含まれていません。これらの株式は、本契約の日付から60日以内に当該普通株式について権利が確定しません。以上のことから、改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3の適用上、プロール氏は、本契約の日付の時点で、233,030株の普通株式または発行者の普通株式の9.6％を有益的に所有しているとみなされる場合があります。

前述の受益所有割合は、2023年3月20日に証券取引委員会に提出された規則424（b）（4）に従って提出された発行者の最終目論見書に報告された情報および発行者から入手した情報に基づいて、発行および発行された普通株式2,388,157株に基づいています。発行済みおよび発行済普通株式の数は、2023年3月14日に発効した発行者の普通株式の発行済み株式と発行済み株式の1対16の逆株式分割を反映しています。

**本契約日現在、Proehl Investment Ventures LLCは、（i）181,596株の普通株式と（ii）最大1,749株の普通株式を購入するワラントからなるダーマタ・セラピューティクス社（以下「発行者」）の普通株式183,345株（「普通株式」）を直接所有しています。プロール氏は、プロール・インベストメント・ベンチャーズLLCのマネージングメンバー、会長、最高経営責任者を務めています。上記の結果、改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3の目的上、Proehl Investment Ventures LLCは、本契約の日付の時点で、183,345株の普通株式または発行者の普通株式の7.7％を有益的に所有しているとみなされる場合があります。

前述の受益所有割合は、2023年3月20日に証券取引委員会に提出された規則424（b）（4）に従って提出された発行者の最終目論見書に報告された情報および発行者から入手した情報に基づいて、発行および発行された普通株式2,388,157株に基づいています。発行済みおよび発行済普通株式の数は、2023年3月14日に発効した発行者の普通株式の発行済み株式と発行済み株式の1対16の逆株式分割を反映しています。

説明メモ

この改正第3号（以下「改正」）は、2022年4月25日および2023年1月13日に改正された、2021年8月27日に報告者に代わって証券取引委員会に提出されたスケジュール13D（総称して「スケジュール13D」）を改正および補足するものです。本書に具体的に規定されている場合を除き、この改正は、スケジュール13Dで以前に報告された情報を変更または修正するものではありません。本書で使用される、特に定義されていない大文字の用語は、別表13Dの当該用語に帰属する意味を有するものとします。各項目への回答として提供された情報は、該当する場合、参照により他のすべての項目に組み込まれているものとみなされます。

発行済みおよび発行済普通株式の数は、2023年3月14日に発効した発行者の普通株式の発行済み株式と発行済み株式の1対16の逆株式分割を反映しています。

アイテム 5.発行者の有価証券への利息。

スケジュール13Dの項目5は、次のように修正および改訂されました。

本スケジュール13Dの表紙の7、8、9、10、11、13行目に含まれる情報、およびこのスケジュール13Dの項目2、項目3、および項目6に記載されている、または参照により組み込まれた情報は、参照により本項目5に完全に組み込まれます。

本契約の日付現在、プロール氏は、次のように報告されている普通株式総額233,030株を受益的に所有しているものとみなされます。(i) 普通株式3,719株およびプロール氏が直接保有する普通株式24,201株を購入するためのストックオプション、(ii) 普通株式181,596株および直接保有する普通株式の最大1,749株を購入するワラント PIVによる、(iii) 普通株式12,837株および信託が保有する普通株式の合計で最大8,928株の購入ワラント。報告された所有権には、プロール氏が保有する未確定ストックオプションの基礎となる普通株式5,084株は含まれていません。これらの株式は、本契約の日付から60日以内に当該普通株式について権利が確定しません。以上のことから、改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-3の適用上、プロール氏は、本契約の日付の時点で、233,030株の普通株式または発行者の普通株式の9.6％を有益的に所有しているとみなされる場合があります。

報告者が所有していると報告された普通株式の総割合は、発行済み普通株式2,388,157株に基づいています。これは、2023年3月20日に証券取引委員会に提出された規則424（b）（4）に従って提出された発行者の最終目論見書に報告された情報と発行者から入手した情報に基づく普通株式の総数です。発行済みおよび発行済普通株式の数は、2023年3月14日に発効した発行者の普通株式の発行済み株式と発行済み株式の1対16の逆株式分割を反映しています。

過去60日間、報告者、または報告者がその有価証券に対して議決権または処分権を有する個人または団体による、普通株式、または普通株式に転換可能または交換可能な有価証券のその他の購入または売却はありませんでした。

署名

合理的な調査の結果、私の知る限り信じる限り、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。

注意:意図的な虚偽表示または事実の省略は

連邦犯罪法違反（18 U.S.C. 1001を参照）