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発効日

2022年11月1日

に

2023年11月1日

0.00% コミッション

インディアナ州の法律に基づいて設立

ここでは「会社」と呼ばれる株式 保険会社

キャピタルセンター、251北イリノイ、スイート1100

インディアナ州インディアナポリス 46204-1927

ボンディング期間:午前 12:01 から

午前 12:01 から午前 12 時 01 分まで

2022年11月1日

2023 年 11 月 1 日

保険条項

1。従業員

2。オンプレミス

3。輸送中

4。偽造または改ざん

5。エクステンデッド・フォージェリー

6。偽造貨幣

7。人への脅威

8。コンピュータシステム

9。音声による資金移動指示

10。回収不能な預託品

11。監査費用

2023年3月14日

ICAP ボンド (5-98)-連邦政府

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

1。従業員が単独で、または他の人と共謀して犯した窃盗または横領から直接生じた損失 。

2。強盗、強盗、偽りの見せかけ、慣習法または法定窃盗、置き忘れ、不可解な不可解な消失、損害、破壊、または ASSURED の所有、保管、または管理から生じた財産の損失。ただし、当該財産が任意の場所に保管または預け入れられている場合に生じたもの。

3。 物品がどこかに輸送されている間の、慣習法または法定の窃盗、置き忘れ、不可解な不可解な消失、損傷、または破壊によって生じた財産の損失：

a. 装甲自動車では、 の積み下ろしを含む、

b. ASSURED のメッセンジャーとして行動する自然人の管理下にある場合、または

c. 運送会社の管理下にあり、装甲自動車以外の輸送手段で輸送される場合。ただし、そのような方法で輸送される対象物は、以下のものに限られます。

(1) 書面による記録

(2) 登録形式で発行された有価証券で、 承認されていない、または限定的に承認されている証券、または

(3) 承認されていない、または限定的に承認されている、無記名に支払えない譲渡可能な証券。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

(続き)

4。以下から直接生じた損失

a. 手形、小切手、手形、受領書、預金証書、約束手形、期日手形、郵便為替、国庫への命令、信用状、その他の書面による約束、特定の金額の支払い命令または指示、または 財産の引き出しのための領収書の偽造または不正な内容の改ざん、または

b. 資金またはその他の資産の譲渡、支払い、引き渡し、または ASSUREDへの書面による指示、助言、または申請書に基づいて信用の設定または価値の付与を行い、資金またはその他の財産の譲渡、支払い、引き渡し、または受領を承認または承認する（ 指示、助言、または申請書に、被保険者の顧客、株主または加入者の手書きの署名を偽装している）投資会社、または任意の金融機関または従業員の株式 に対してですが、顧客、株主、購読者、金融機関、または 従業員の知らないうちに同意なしに、偽造または不正に実質的に変更された指示、アドバイス、または申請書

ただし、本保険条項に基づく場合を除き、本債券の保険条項5の対象となる損失は、保険条項5の対象となるかどうかにかかわらず、本債券の申告書に規定されています。

本保証条項の適用上、機械的に複製されたファクシミリ署名は 手書きの署名と同様に扱われます。

エクステンデッド・フォージェリー

5。 ASSURED が、誠意をもって、通常の業務の過程で、自己または他者の口座のために何らかの立場で支払ったことから直接生じた損失

a. 以下のことを証明する原本の有価証券、書類、またはその他の書面に依拠して取得、受領、売却、引き渡し、または与えられた価値、 延長信用または引き受けた責任

(1) 偽造品または不正な内容の改変を行った場合

(2) 紛失または盗難に遭った、または

(3) 偽造品であること、または

b. 証券、書類、またはその他の書面による、またはそれらに関連する譲渡、譲渡、売渡証券、委任状、保証、承認、またはその他の義務について、書面で保証されているか、署名を証人したこと。

被保険者の従業員、カストディアン、または連邦または州の公認預金機関による当該証券、 書類、またはその他の書面を実際に物理的に所有、および担保とする場合は引き続き実際に所持していることは、被保険者がそのような品目に依存する前の条件です。そのような担保の解放または返却 は、もはやそのような担保に依存していないことをASSUREEDが認めたものです。

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エクステンデッド・フォージェリー

(続き)

本保証条項の適用上、機械的に複製されたファクシミリ署名は 手書きの署名と同様に扱われます。

6。ASSURED が偽造貨幣を誠意を持って受領したことにより生じた 損失。

7。第 1.e. (1)、(2) および (5) で定義されている従業員、当該従業員の親族または被招待者、または拘束されている、または拘束されているとされる当該従業員の世帯の 居住者に身体的危害を加えるという脅迫を被保険者に伝えた結果、被保険者の事務所から離れて 財産を引き渡したことにより直接生じた損失ただし、当該財産の引き渡し前には、

a. 脅迫を受けた従業員が、かかる脅迫に関与していないASSUREDの役員に 通報するよう相応の努力を払っており、

b. ASSUREDは、かかる脅威について 連邦捜査局および現地の法執行機関に通知するよう相応の努力を払っています。

本保険条項の適用上、 ASSURED の従業員は、前項に定めるとおり、本契約に基づき被保険者とみなされるものとします。ただし、当該従業員が法的または衡平法上の 利害を有する金銭、有価証券、その他の有形動産の引き渡しに関する場合に限ります。

8。 詐欺による直接的な損失:

a. へのデータの入力、または

b. 内部のデータ要素またはプログラムの変更

コンピュータシステム。ただし、不正な入力または変更の原因が以下の場合に限ります。

(1) 譲渡、支払い、または 引き渡される資金またはその他の財産

(2) ASSURED またはその顧客のアカウントの追加、削除、 引き落としまたはクレジットの追加、または

(3) 権限のない口座、または引き落としや入金が必要な架空の口座。

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保険条項

(続き)

ボイス・イニシエーテッド・ファンド

命令を転送

9。お客様の口座からの投資会社株式の配当金または償還収益の振替を許可するASSURED宛の音声による資金移動指示 から直接生じた損失。ただし、かかる音声による資金移動指示が次のとおりである場合に限ります。

a. 音声による資金移動指示を受けることを特に許可された ASSURED の従業員がASSUREDSのオフィスで受け取ったもの

b. 顧客を装った人物が作成したもので、

c. 被保険者または 顧客に損失を被らせたり、当該個人または他の人に不適切な個人的金銭的利益をもたらしたりする目的で当該人が作成したもの。

本保険条項に基づく補償が適用されるためには、当社に提供された申請書に概説されている指定手続きに従って、すべての音声による資金移動指示書を受領し、処理する必要があります。

の収集不可能なアイテム

デポジット

10。ASSURED が、回収不能であることが判明した預託品目を信じて顧客、株主、または加入者の口座に入金したことに直接起因する損失。ただし、そのような口座への入金により以下のことが生じた場合に限ります。

a. 許可される償還または出金

b. 発行予定の株式、または

c. 支払われるべき配当金

投資会社の口座から。

本保険条項に基づく補償が適用されるためには、被保険者は、当該預託品目に関する償還または引き出しを許可したり、株式を発行したり、配当を支払ったりする前に、申込書に記載された最低日数 日間預金項目を保有しなければなりません。

ASSUREDS の標準回収手続きが失敗するまで、寄託品は回収不能とは見なされないものとします。

11。ASSUREDが被り、本債の対象となる損失が発見されたことを理由に、 政府規制当局または自主規制機関が当該機関、組織、またはその被任命者が実施する必要のある監査または審査の費用のうち、ASSUREDが負担した費用。

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A. 複数の法人、投資会社、またはそれらの組み合わせが 保証対象として含まれている場合：

(1) 本債券に基づく当社の責任総額は、それらのいずれかまたは複数またはすべてが被った損失または 損失に対する当社の総責任は、かかる損失がすべていずれかの当事者によって被った場合に本債に基づいて当社が負う限度を超えてはなりません。

(2) 最初に指名されたASSUREDのみが、本債に基づくすべての目的において、 他社の唯一の代理人とみなされるものとします。これには、提出が必要な通知または証明の送付または受領、および本債の修正または終了を有効または受諾する目的が含まれますが、これらに限定されません。当社は、 各投資会社に、債券とその修正の写しを、 和解の実行前に、ASSURED と名付けられた他の名前による各請求の正式な提出書類の写しと、各請求の和解条件の通知とともに提供するものとします。

(3) 当社は、本契約に基づいて行われた 支払いを最初に被保険者に適切に適用する責任を負わないものとします。

(4) ASSUREDのパートナー、取締役、受託者、 役員、または監督職員が保有する知識または発見したことは、本債の目的上、すべての被保険者による知識または発見を構成するものとします。

(5) 最初に指名された被保険者が何らかの理由で本債の対象でなくなった場合、その後、申請書に記載された次の被保険者が、本債の目的上、最初に指名された被保険者とみなされます。

B. 被保険者は、 が本債の申請書またはその他の方法で提供したすべての情報が完全で真実かつ正確であることを表明します。このような申請書およびその他の情報は、本債の一部を構成します。

被保険者は、本債に基づいて当社が負う リスクに重大な影響を与える事実または状況の変化について、速やかに当社に通知しなければなりません。

申請書またはその他の方法で、意図的な虚偽表示、省略、 隠蔽、または重要な事実の誤った記述は、本債の取り消しの根拠となります。

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一般合意

(続き)

C. 投資会社以外の被保険者が、本債の有効期間中に 他の機関と合併または統合、または別の機関の資産または負債を購入または取得した場合、被保険者は、以下の損失について、本債に基づいて提供される補償を受けないものとします。

(1) 施設内で発生した、または発生する可能性がある、または

(2) 原因が従業員にある、または引き起こされる可能性がある、または

(3) 資産または負債から 生じた、または発生する可能性のあるもの

保証がない限り、そのような機関の：

a. 統合、合併、または 資産または負債の購入または買収の提案について、当該措置の発効予定日より前に書面で当社に通知し、

b. 本債によって提供される 補償の一部または全部をそのような追加のエクスポージャーに拡大することについて、会社の書面による同意を得て、

c. かかる同意を得た時点で、 会社に追加の保険料を支払います。

D. 被保険者は、1940年の投資会社法第2 (a) (9) 条に定める支配権の変更 （投資会社を除く）を知った場合、60日以内に以下の内容を記載した書面で会社に通知するものとします。

(1) 譲渡人および譲受人の名前（または、議決権のある有価証券が別の名義で登録されている場合は 人の受益者の名前）、

(2) 譲渡直前と譲渡直後の両方で、譲渡人と 譲受人（または受益所有者）が所有する議決権有価証券の総数、および

(3) 発行済議決権有価証券の総数。

必要な通知を行わなかった場合、譲受人が関与する損失の補償は 終了し、当該支配権の変更の日に有効になります。

E. 当社は、被保険者が本債に基づいて回収を受ける権利がある に関する請求、訴訟、または法的手続きについて、被保険者が被保険者に発生し支払った 訴訟費用および合理的な弁護士費用を、成功の有無にかかわらず、本件について完全に訴訟されたか否か、和解の有無にかかわらず、被保険者に補償します。ただし、保険条項1に関しては、本条は以下の場合にのみ適用されるものとします。

(1) 従業員が窃盗または 横領の罪を犯したことを認めた場合、

(2) 人の従業員が窃盗または横領の罪に問われた場合、または

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(3) 上記1または2に該当しない場合、仲裁委員会は、会社と被保険者との間で合意された事実陳述を 審査した上で、当該従業員が起訴された場合、窃盗または横領の罪に問われることに同意します。

被保険者は、かかる訴訟または法的手続きについて速やかに会社に通知し、 会社の要求に応じて、すべての訴状および関連書類の写しを会社に提出するものとします。当社は、独自の判断により、かかる法的手続きの全部または一部の弁護を行うことを選択することができます。当社による弁護は、 ASSURED の名義で、当社が選定した弁護士を通じて行われるものとします。ASSUREDは、そのような防御のために会社が必要とするすべての合理的な情報と支援を提供するものとします。

当社が被保険者に対する弁護を拒否した場合、当社の事前の書面による同意または被保険者に対する 判決がない限り、本債に基づく補償の有無、範囲、または金額を決定しないものとします。

かかる訴訟または法的手続きで要求された金額が控除可能額の範囲内である場合、当社は、かかる訴訟または法的手続きの全部または一部を弁護する際に発生する訴訟費用および弁護士費用について 一切の責任を負わないものとします。

かかる訴訟または法的手続きで要求される金額が、適用される保険条項の申告書 の項目2に記載されている責任限度を超える場合、かかる訴訟または法的手続きの全部または一部を弁護する際に発生する訴訟費用および弁護士費用に対する当社の責任は、責任限度に記載されている当該訴訟費用と 発生した弁護士費用の割合に限定されます適用される保険条項の申告書の項目2には、当該訴訟または法的手続きにおいて要求された金額の合計が含まれます。

請求された金額が当該訴訟または法的手続きであるとしても、控除可能額（もしあれば）を超えているが、適用される保険条項の申告書の項目2に記載されている責任限度内である場合、かかる訴訟または法的手続きの全部または一部を弁護する際に発生する訴訟費用および弁護士費用に対する当社の責任は、 そのような訴訟費用の割合に限定されるものとします。控除可能額の適用後に本債券に基づいて支払われる予定の請求額が、請求総額に加算される弁護士費用。

訴訟費用および弁護士費用として当社が支払う金額は、 申告書の項目2に記載されている責任限度に追加されるものとします。

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1。このボンドで使用されているように:

a. コンピュータシステムとは、コンピュータに接続され、 the ASSURED が使用するオペレーティングシステムまたはアプリケーションソフトウェアの制御および監督下にあるコンピュータおよびすべての入力、出力、処理、 ストレージ、オフラインメディアライブラリ、および通信設備を意味します。

b. 偽造品とは、 偽造して原本と見なすことを意図した、実際に有効な原本の模造品を指します。

c. カストディアンとは、 投資会社がその資産の所有と管理を維持するために指定する機関を意味します。

d.「顧客」とは、ASSURED for Voice Iniated 資金移動指示書と書面による契約を結んでいる投資会社の個人、法人、パートナーシップ、信託顧客、 株主、または加入者を意味します。

e. 従業員とは:

(1) 被保険者の役員

(2) ASSUREDSの施設のいずれかでASSUREDの正規勤務中で、給与システムを通じて被保険者から直接報酬を受け、米国内国歳入庁フォームW-2または他の 諸国の同等の所得報告制度の対象となり、被保険者が達成すべき結果とその結果が得られる詳細および手段の両方を管理および指示する権利を有する自然人このようなサービスの実施により、

(3) ASSUREDSの施設のいずれかで勉強したり職務を遂行したりするゲスト学生

(4) どちらかが被保険者のために法的サービスを行っている間に、ASSURED が雇っている弁護士とその従業員

(5) ASSUREDSの施設のいずれかにおいて、被保険者の監督下で被保険者の従業員の 職務を遂行するために雇用契約者から提供された自然人

(6) 本債の発効日より前にASSURED と合併または統合された機関の従業員

(7) 被保険者の取締役または受託者。ただし、被保険者の役員またはその他の従業員の慣習的かつ通常の職務の範囲内で行為を遂行する場合のみ、または 被保険者の財産の管理またはアクセスのために正式に選出または任命された委員会のメンバーとして行動している場合に限ります。

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(8) ASSUREDとの書面による 契約により、小切手またはその他の会計記録の電子データ処理者としてのサービスを行うことがASSUREDとの間で許可された各自然人、パートナーシップまたは法人。ただし、当該個人、パートナーシップ、または法人が実際にそのようなサービスを行っている場合に限ります。

a. ASSUREDS コンピュータ ソフトウェアまたはプログラムの作成、準備、変更、または保守、または

b. 被保険者向けの小切手、手形 または有価証券の発行において、譲渡代理人またはその他の機関としての役割を果たすこと。

(9) 投資会社の投資顧問、引受人 （ディストリビューター）、譲渡代理人または株主会計記録保持者、または管理者のパートナー、役員または従業員が、 投資会社の役員または従業員の慣習的かつ通常の職務の範囲内で行われる行為を行う場合、または 投資会社の監査、監査、または監査、またはアクセス権を持つために正式に選出または任命された委員会のメンバーとして行動する際投資会社の財産。

従業員という用語には、譲渡代理人のパートナー、役員、または従業員、株主会計 記録保持者または管理者は含まれないものとします。

a. 投資会社、または当該投資会社の投資顧問または引受人（ディストリビューター）の関連者（1940年の投資会社法第2（a）条で定義されているとおり）ではない者、または

b. どちらが銀行か（1940年の投資 会社法のセクション2（a）で定義されているとおり）。

本債券は、上記（4）、（5）、（8）に定める者の雇用主に有利な補償を提供しません。また、当該雇用主のパートナー、役員、または従業員が行った窃盗または横領から直接生じた会社が被保険者に支払いを行った場合、単独での行為か他者との共謀かを問わず、当該ASSUREREの譲渡 そのように行われた行為を理由に当該雇用主に対して生じ得るDSの権利および訴因は、当該支払いの範囲内で、被保険者から会社に与えられるものとし、ASSURED は、本書に規定されている権利を会社に確保するために必要なすべての 書類を執行するものとします。

上記 (4)、(5)、(8) に定める者の各雇用者と、当該雇用主のパートナー、役員、その他の従業員は、本債のすべての目的上、総称して一人とみなされるものとします。ただし、第13条の第5項を除きます。

上記 (4)、(5) または (8) に明記されていない独立請負業者、仲介者、仲介者、またはその他の 人の代表者は、従業員とはみなされないものとします。

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f. 偽造とは、 欺く意図をもって他の自然人の名前に署名することを意味しますが、権限の有無にかかわらず、目的を問わず、自分の名前の全部または一部からなる署名を意味するものではありません。

g. 投資会社とは、1940年の 投資会社法に基づいて登録され、申告書に「ASSURED」という名前で記載されている投資会社を意味します。

h. 預託品とは、アメリカ合衆国の金融機関 機関で引き出された1枚以上の小切手または手形を意味します。

i. 窃盗または横領とは、1940年の投資会社法の 第37条に定義されている窃盗または横領を意味します。

j. 財産とは、金銭、歳入その他の切手、有価証券、 手形、株式、自己株式、債券、負債の証拠、預金証明書、利息または利益分配契約への参加の証明、担保信託証書、組織前証明書または サブスクリプションを含む、譲渡可能な株式、投資契約、議決権信託証明書、証券の預金証書、石油の部分分割持分権を含みます、ガス、またはその他の鉱業権、 以下の担保として一般に知られているあらゆる利害関係または手段1940年の投資会社法、その他の利害関係証明書または参加証明書、上記のいずれかの一時的または暫定的な証明書、領収書、保証書、購読または購入の保証または権利、 手形、受領書、小切手、出金注文、マネーオーダー、旅行者信用状、船荷証書、所有権の要約、保険契約、証書、抵当権、および/またはチャットによるものそれらに対する利益、 件の政策、証書または抵当権の譲渡、会計帳簿を含むその他の貴重な書類およびASSUREDが事業を遂行する際に使用したその他の記録（ただし、すべての電子データ処理記録を除く）、および に類似する、または前述の性質で、ASSUREDSが前任者との統合または合併、または前任者の主要資産の購入時にASSUREDが持分を取得した、またはASSUREDが何らかの目的で、または 任意で保有するその他すべての文書キャパシティとそれが無償で保有されているかどうか、ASSUREDがそれに対して責任を負うかどうか。

k. 親族とは、ASSURED の従業員またはパートナーの配偶者と、当該従業員またはパートナーによって完全に養われているか、その家庭に住んでいて、血液、結婚、または法定後見人により親戚関係にある未婚の子どもを意味します。

l. 有価証券、書類、またはその他の書面とは、それ自体が衡平法上の利益、所有権、または負債を表し、通常の 事業過程において、必要な裏書または譲渡を伴う当該証書の交付により譲渡可能な （元の相手方を含む）譲渡可能な、原本の 証券、譲渡書を意味します。

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m. 子会社とは、 本債の発行日において、申請書に記載されている、または債券期間中に設立され、そのうち、現在の取締役選挙の議決権を表す発行済み有価証券または議決権の50％（50％）以上が、被保険者が直接または1つ以上の子会社を通じて所有または 管理している組織を意味します。

n. 運送会社とは、輸送用に自社または自社の リース車両を提供する組織、または貨物輸送または航空速達サービスを提供する組織を意味します。

o. 音声選択とは、 投資会社の株主または加入者が利用できる配当オプションに関する選挙で、電話による音声による選挙を意味します。

p. 音声による償還とは、 投資会社が発行した株式の償還のうち、電話による音声による請求があったものを指します。

q. 音声による資金移動指示とは、音声による償還または音声による選択を意味します。

これらの定義では、特に明記されていない限り、単数形 には複数形が含まれ、複数形には単数形が含まれます。

2。この債券は、直接的または間接的に以下には適用されません。

a. 本債券の全額解約後60日以内に書面で当社に報告されなかった損失

b. アメリカ合衆国およびカナダ以外での暴動または内乱による損失、または軍事、海軍、または権力の奪取による損失、戦争または暴動による損失。ただし、本第2.b条は、保険条項3に記載されている 状況において輸送中に生じた損失には適用されないものとします。ただし、かかる輸送が開始された時点で、被保険者代理人がそのような暴動、内乱、軍事、海軍、または権力の奪取、戦争、暴動について知らなかった場合に限ります。

c. 核分裂または核融合、または 放射能の影響による損失。

d. 被保険者または被保険者の顧客が 実現しなかった利息および配当を含むがこれらに限定されない潜在的な収益の損失

e. 本債の対象となる損失から生じる 補償的損害を除く、被保険者が法的責任を負うあらゆる種類の損害。ただし、その倍数ではない。

f. 保険第11条の対象となる範囲を除き、本債に基づく 損失の有無または損失額を立証する際に被保険者が負担する費用、手数料、経費。;

g. あらゆる性質の間接的または結果的な損失から生じる損失

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一般的な除外事項- すべての保険に適用可能 条項s

(続き)

h. 従業員ではないASSUREDの取締役会または 理事会のメンバーが、単独で、または他の人と共謀して行った不正行為に起因する損失。

i. 被保険者または従業員による違反のみに起因する損失、または損失の その部分：

(1) 以下を規制するあらゆる法律

a. 有価証券の発行、購入または売却、

b. 証券取引所、商品取引所、または店頭の 市場での証券取引、

c. 投資会社、

d. 投資顧問、または

(2) 当該法律に従って作成された規則または規制、または

j. 機密情報、資料、またはデータの紛失。

k. の音声要求または電話による指示に起因する損失。ただし、本第2.k条は保険第7条または第9条には適用されないものとします。

3。この債券は、以下を直接的または間接的に対象としません。

a. 従業員に起因する損失 ただし、本第3.a条は、置き忘れ、不可解な不可解な失踪、または 財産の損害または破壊に直接起因する保険条項2または3の対象となる損失には適用されないものとします。

b. 脅迫の結果として 被保険者の敷地外に財産を引き渡したことによる損失：

(1) 被保険者のメッセンジャーとして行動する者の管理下で 輸送中に財産を紛失した場合を除き、自然人に身体的危害を加えること。ただし、そのような輸送が開始された時点で、ASSURED がそのような脅威について知らなかった場合に限ります。さらに、本第 3 項 b は 保険第7条には適用されないものとします。

(2) 被保険者の施設または財産に損害を与えること。

c. 当該口座への 誤ったクレジットを含む口座への支払いまたは出金に起因する損失

d. 何らかの理由で最終的に支払われない預託品に関する損失 ただし、本第3.d項は保険第10条には適用されないものとします。;

e. 郵送中の財産の損失

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特定の除外事項- すべての保険に適用可能 保険以外の条項 第 1 条。

(続き)

f. 理由の如何を問わず、金融機関または預託機関、その受取人またはその他の清算者が被保険者への資金またはその他の財産の支払いまたは引き渡しをしなかったことに起因する損失。ただし、本第3.f条は、強盗、強盗、 位置ずれ、不可解な消失、損害、破壊、または所有、保管、または管理からの撤去から直接生じる財産の損失には適用されないものとします。安心した。

g. 運送会社の管理下にある間の財産の損失。 ただし、本第3.g条は保険第3条には適用されないものとします。;

h. コンピュータシステムへの アクセスを許可された自然人が指示に従って誠意を持って行動する入力または変更に起因する損失。ただし、そのような指示が ASSURED コンピュータシステム用のプログラムの設計、開発、準備、提供、 サービス、作成、または実装を行うことをASSURED から許可されたソフトウェア請負業者またはそのパートナー、役員、または従業員から与えられた場合を除きます。

i. お客様または お客様の認証メカニズムへのアクセスを許可した他の者による、ASSURED の顧客の敷地内、またはそのような顧客の管理下にあるコンピュータシステム端末へのデータ入力によって直接または 間接的に生じた損失。

特定の除外事項-

すべての保険に適用可能 保険以外の条項 条項1.、4.、および 5.

4。この債券は、直接的または間接的に以下には適用されません。

a. ローンの全部または一部の未払いまたは債務不履行に起因する損失 。ただし、この セクション4.aは、保険第8条には適用されないものとします。;

b. 偽造または改変による 損失

c. 偽造品に関連する損失ですが、本第4.c項は 保険第5条または第6条には適用されないものとします。

5。本債券の終了前は常に、当社が本債券に基づいて支払った、または支払う義務がある可能性のある過去の損失にかかわらず、宣言の項目2の該当するセクションに記載されている限度まで 引き続き有効です。ただし、以下から生じるすべての損失に関する本 債券に基づく当社の責任が条件となります。

a. 強盗、強盗、または 強盗、またはそれらを試みるあらゆる行為で、従業員が関与または関与していない行為、または

b. 財産の損害、破壊、置き忘れを招く原因となる、いずれかの個人の意図しないまたは過失による行為、または

c. 上記a. に規定されているものを除き、 または 1 人のすべての行為

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責任限度/非責任

削減と非削減 責任の累積 (続き)

d. 上記 a.、b.、または c. に明記されていないいずれかの死傷者または事象

損失は1件とみなされ、 当該損失または損失の総額にかかわらず、本債の申告書の項目2に記載されている該当する責任限度額に限定されるものとし、年ごと、または期間ごとの金額が累積されないものとします。

上記c. に規定されている、以下のいずれかの者によるすべての行為

i. 他の人または 人の不法行為を直接的または間接的に支援すること、または

ii. 他の人または 人の不正行為の継続を許可する

そのような行為が、そのように援助を受けた人の不法な行為の認識の有無にかかわらず、またそのような行為がそのような他の人を助ける意図の有無にかかわらず行われたかどうかにかかわらず、そのように支援を受けたすべての人の不法行為にとって一つの損失とみなされるものとします。

6。この保証は、保証期間中にASSURED の役員が最初に発見した損失にのみ適用されます。発見は、ASSUREEDの役員が以下のことを認識している早い段階で起こります。

a. その後、この 債券の対象となる種類の損失につながる可能性のある事実、または

b. ASSURED が第三者に対して 責任を負うと主張される実際の請求または潜在的な請求

そのような損失を引き起こした、または助長した行為がいつ発生したかにかかわらず、損失額が適用される控除額を超えない場合や、損失の正確な金額または詳細が不明な場合があります。

7. a. 被保険者は、損失の発見後60日を超えない範囲で、申告書の項目2に記載されている該当する控除額の 50% を超える金額で、実行可能なできるだけ早い時期に その旨を会社に通知するものとします。

b. 被保険者は、当該発見後6か月以内に、 件の詳細を記載した正式な誓約書を当社に提出するものとします。

c. 損失証明書に記載されている有価証券は、証明書番号または 債券番号（発行されている場合）で識別されるものとします。

d. 本債に基づく損失の回収に関する法的手続きは、損失証明が当社に提出されてから60日が経過する前、または当該損失が発見されてから24か月の満了後には 提起されないものとします。

e. この債券は、被保険者に有利な場合にのみ補償します。被保険者以外による請求、訴訟、 訴訟、または法的手続きは、本債に基づいて提起されないものとします。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

会社への通知- 証明-法的手続き 会社に対して

(続き)

f. Voice による資金移動指示書に関する損失証明には、当該指示の電子記録が含まれるものとします。

8。当社は、被保険者が取得または行ったすべての償還および/または回収の正味金額を差し引いた後の損失額が、保険会社が発行し、当該損失を補うために保険会社が発行した債券または保険契約から差し引いた後、または当社が当該損失の支払いを行う前に その勘定に基づいて当社が勘定した損失額を超えない限り、 損失の勘定に基づいて本債券の保険条項に基づいて責任を負わないものとします。申告書の項目3に記載されている控除可能額、およびそのような超過分についてのみですが、いかなる場合でも適用される額を超えることはありません責任の限界 は申告書の項目2に記載されています。

    どの投資会社も被った保険条項1に基づく損失には控除の対象にはならないものとします。

9。会計帳簿またはその他の記録

被保険者が業務上の 業務上使用する勘定帳簿またはその他の記録からなる財産の損失の価値は、失われた帳簿またはその他の記録に代わる空白の本、空白のページ、またはその他の資料に対して被保険者が支払った金額に、そのような会計帳簿またはその他の記録を再現するための実際のデータの転記または コピーに被保険者が支払う人件費を加えたものとします。

請求が行われた会計帳簿またはその他の記録以外の財産の損失の価値は、かかる損失の発見直前の営業日の当該資産の平均市場価値によって決定されるものとします。ただし、会社の同意を得て、当該財産に関する請求の解決前に 被保険者に置き換えられた資産の価値は交換時の実際の市場価値。

仮証書、ワラント、権利またはその他の有価証券（新株予約権、転換特権、償還特権、または預金特権の行使に必要な 証券）が失われた場合、それらの価値は、 有効期限が切れるまでその損失が発見されない場合、その有効期限が切れる直前の特権の市場価値となります。当該不動産または特権について市場価格が提示されていない場合、その価値は当事者間の合意により決定されるものとします。

その他の物件

上記以外の財産の損失の価値は、実際の金銭的価値、または 当該資産を修理または同等の品質および価値の資産と交換する費用、いずれか低い方とします。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

10。本債券の対象となる有価証券が失われた場合、当社は 独自の裁量により、代替有価証券を購入するか、有価証券の価値を金銭で入札するか、代替有価証券を有効にする補償を発行することができます。

会社の補償による有価証券の交換から生じるすべての損失、費用、または費用に対して、本条の条件に基づいて被保険者に要求される補償は、以下のとおりとします。

a. 適用される 控除可能額以下の価値を有する有価証券の場合-100（100%）パーセント

b. 価値が控除可能額を超えるが、適用される 賠償限度額（控除額が有価証券の価値に占める割合）の範囲内にある有価証券の場合。

c. 責任限度額を超える価値を有する有価証券の場合、控除可能額および適用される責任限度額を超える部分が有価証券の価値に占める割合。

セクション10.a.、b.、およびcで言及されている価値は、当社の補償に基づく損失が生じた時点での当該有価証券の価値にかかわらず、セクション9「評価額」（ ）に基づく価値です。

当社は、この 債券の対象とならない有価証券の損失の一部について補償を行う必要はありません。ただし、当社は、ASSURED 社への礼儀として、また独自の裁量により補償を行う場合があります。

被保険者は、第10.a.、b.、c. に定める当社の補償について、 会社の保険料の一部を支払うものとします。賠償責任限度額のいかなる部分も、代替有価証券を取得するために被保険者が購入した補償の保険料の支払いとして使用されないものとします。

11。本債券に基づく支払いが行われた場合、当社は、当該支払の範囲内で、個人または団体に対するASSUREDSの回収権の すべてに代位されるものとします。要求に応じて、ASSURED は 人の個人または団体に対するASSUREDSの権利、権原、利益、および訴訟原因の譲渡を、かかる支払いの範囲内で当社に引き渡すものとします。

回収は、会社によるものか被保険者によるものかを問わず、かかる回収費用を差し引いて 次の順序で適用されるものとします。

a. まず、適用される責任限度を超えているという理由で、そうでなければ 支払われていたはずのASSUREDS損失を満足させるために、

b. 次に、 ASSUREDS請求の和解時に支払われた金額を当社が満足した場合、

c. 第三に、適用される控除額を満足して被保険者に

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

代位-アサインメントの回復

(続き)

d. 第四に、 が本債の対象とならなかった被保険者が被った損失を被ったことを被保険者に満足させるために、被保険者に。

会社の再保険または補償からの回復は、本条に基づく回復とはみなされないものとします。

12。会社の要請に応じて、 会社が指定した合理的な時間と場所で、被保険者は以下のことを行うものとします。

a. 当社による審査に服し、 の宣誓のもとで同書類を購読し、

b. 会社の審査に必要なすべての関連記録、 および

c. 件の損失に関するすべての事項について会社と協力してください。

ASSURED は、本債に基づいて定められた権利と訴訟原因を COMPANY に確保するために、すべての書類を執行し、支援を行うものとします。被保険者は、喪失後、かかる権利または訴因を害するような行為をしないものとします。

13。債券がASSUREDのみを対象としている場合、解約の発効日の60日以上前に、訴訟当事者から影響を受ける当事者およびワシントンDCの証券取引委員会に書面で通知 が行われていない限り、解約されないものとします。

債券が連帯保証対象の場合、解約の発効日の60日以上前に、訴訟当事者から影響を受ける当事者に、当社がすべてのASSURED投資会社およびワシントンDCの証券取引委員会に書面で通知しない限り、 終了しないものとします。

本債券は、 投資会社以外のいずれのASSUREED企業についても終了します。

a. 受領者またはその他の 清算人、または州または連邦当局が当該ASSUREDを引き継いだ直後、または

b. 被保険者の破産または再編、または被保険者の債権者の利益のための譲渡に関する州法または連邦法 に基づく請願書を提出した直後、または

c. 他の事業体への合併、その全資産の処分、またはその他の方法によるかを問わず、当該ASSURED が存在しなくなった直後

当社は、ASSUREDによって解約された場合は標準短期レート キャンセル表に従って短期レートで計算された未払保険料を、その他の理由で解約された場合は日割り計算で払い戻すものとします。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

終了

(続き)

従業員と共謀して行動していないASSUREEDのパートナー、取締役、受託者、役員または監督従業員が、被保険者の雇用中か否かを問わず、そのような行為が本債の対象となる種類のものであるかどうか、また被保険者または 他の個人または団体に対するものであるかどうかにかかわらず、いつでも当該従業員が行った不正行為を知った場合、被保険者は：

a. 当該従業員に本債の対象となる損失を被らせることができるような地位から当該従業員を直ちに解任するものとする。そして

b. 従業員が不誠実な行為を犯したことを知ってから48時間以内に、そのような行為を会社に通知し、そのような不正行為の詳細をすべて提供するものとします。

当社は、各ASSURED投資会社およびワシントンDCの証券取引委員会が、当該従業員に関する本債の解約を希望する書面による通知を受け取ってから60日後に、すべての従業員に関する補償を終了することができます。

14。本債券に基づく補償範囲は、以下の者または代理人が取得した有効かつ回収可能な保険、補償、または保証権を超える場合にのみ適用されるものとします。

a. 安心している人、

b. 運送会社、または

c. 損失が発生した 敷地内にいる別の法人、損失の原因となった人を雇用している企業、または関係する財産を伝えるメッセンジャーを雇った別の法人。

15。本債券に含まれるいずれかの制限が、本債券の構成を管理する法律によって 禁止されている場合、当該制限は、当該法律で定められた最低制限期間と等しくなるように修正されたものとみなされます。

16。この債券またはこの債券を修正または影響を与える文書は、口頭で変更または 修正することはできません。本債券の変更または変更は、当社の権限を有する代表者が署名した本債券への書面による承認によって行われた場合を除き、有効ではないものとします。

本債が単独のASSURED向けである場合、ASSURED の権利に悪影響を及ぼす変更または修正は、行為当事者がワシントンDCの証券取引委員会に書面で通知してから60日以内には有効にならないものとします。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

本債券が共同保証対象である場合、当社がすべての被保険投資会社およびワシントンD.C. の証券取引委員会に書面による通知を行ってから60日以内に、ASSURED の権利に悪影響を及ぼす可能性のある請求または修正は有効にならないものとします。

ICAP ボンド (5-98)

フォーム 17-02-1421 (Ed. 5-98)

の発効日

この推薦/ライダー: 2022 年 11 月 1 日

連邦保険会社

推薦/ライダー No.

およびに添付する

ポリシー No. の一部を形成します。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-6272 (編 8-04)

ICAP ボンド

フォーム 17-02-6272 (編 8-04)

連邦保険会社

裏書番号:2

債券番号:82507390

1.  

12。テレファクシミリ命令

顧客、金融機関、またはASSURED by Telefacsimileの他の事務所から ASSURED に資金または資産の譲渡、支払い、引き渡し、またはクレジットの確立、口座からの引き落とし、または価値の授受を行ったことによりASSURED が直接生じた損失口座からの引き落としまたはASSURED による価値の授与（テレファクシミリ による指示がある場合）

a. ASSURED と 顧客、または通常の業務においてそのテストキーをテレファクシミリの指示に使用する権限を持つ別の金融機関との間で交換された有効なテストキーを所持しているものの、 テストキーの手配を開始、作成、検証、または認証する権限のない人物によって誤って入手されたテストキーはどれか

b. お客様または金融機関の知らないうちに、または同意なしに、そのようなテレファクシミリ指示が当該顧客または金融機関以外の人物によって送信され、 署名の偽造があった場合に、当該顧客または 金融機関から送信されたと偽装する。ただし、テレファクシミリ指示が金融機関の従業員または被保険者がそう思った人物への直接コールバックによって確認された場合に限りますお客様、または 別の金融機関の従業員であること。

2.  

d. 顧客とは、ASSUREDと音声による資金移動指示またはテレファクシミリ指示について書面による契約を結んでいる投資会社の個人、法人、パートナーシップ、信託 顧客、株主、または加入者を意味します。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2367 (改訂 10-03)

3.  

r. テレファクシミリとは、書面による 文書を、その文書のコピーを複製する目的で、電話回線を介してASSUREDが管理する機器に電子信号で送信するシステムを意味します。テレファクシミリとは、テレックスまたは同様の 通信手段によって、または電子通信システムまたは自動決済機関を通じて送信される電子通信を意味しません。

4.  

j. 提供されたテレファクシミリ の指示から直接的または間接的に生じた損失。ただし、この除外は本保険条項には適用されないものとします。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2367 (改訂 10-03)

連邦保険会社

裏書第3号

債券番号:82507390

負債控除額の上限:

保険条項

1。従業員

2。オンプレミス

3。輸送中

4。偽造または改ざん

5。エクステンデッド・フォージェリー

6。偽造貨幣

7。人への脅威

8。コンピュータシステム

9。音声による資金移動指示

10。回収不能な預託品

11。監査費用

12。テレファクシミリ転送詐欺

13。拡張コンピュータシステム

14。自動電話取引

15。無許可の署名

16。請求費用

17。支払いを停止

ICAP ボンド

フォーム 17-02-1582 (Ed. 5-98)

連邦保険会社

裏書番号:4

債券番号:82507390

次の保険条項を追加することにより：

拡張コンピュータシステム

電子データ、電子メディア、電子命令

本保険条項の対象となるシステム内に保存または実行されている電子データ、電子メディア、または電子命令 の不正な変更、

電子データ、電子メディア、または電子的な 指示の強盗、強盗、窃盗、または盗難

本保険条項の対象となるコンピュータシステム内に保存されている間に、被保険者が所有する、または被保険者が法的責任を負う電子データ、電子メディア、または 電子命令に損害または破壊を与えるハッカーの行為、または

保険第13条の対象となるコンピューターシステム内に保存されている間に被保険者が所有する、または被保険者が法的責任を負う電子データ、電子メディア、または電子命令 の損傷または破壊。ただし、そのような損傷または破壊が、コンピューターシステム内の電子データ、電子メディア、または電子命令を損傷または破壊することを目的とした隠し命令を意図的に組み込むように記述または変更されたコンピュータープログラムまたは同様の命令 によって引き起こされた場合に限りますコンピュータプログラム または命令 so書き込まれたり改変されたりして使われます。

ICAP2 ボンド

フォーム 17-02-2976 (編 1-02)

電子コミュニケーション

電子通信システム、

自動決済機関またはカストディアン、または

テレックス、TWX、または同様の通信手段

電子伝送

電子通信システム、

自動決済機関またはカストディアン、または

テレックス、TWX、または同様の通信手段

ICAP2 ボンド

フォーム 17-02-2976 (編 1-02)

セクション1.「定義」に追加すると、次のようになります。

通信端末とは、情報を電子的に送受信できるテレタイプ、テレプリンター、ビデオディスプレイ端末、または同様のデバイス を意味します。通信端末は電話を意味しません。

電子通信システムとは、Fedwire、クリアリング ハウス銀行間決済システム（CHIPS）、世界国際金融通信協会（SWIFT）、同様の自動銀行間通信システム、およびインターネットアクセス施設による電子通信業務を意味します。

電子データとは、コンピューターシステムで使用可能な形式に変換された事実または情報を指し、 コンピュータープログラムで使用するために電子メディアに保存されます。

電子命令とは、 電子データに基づいて動作するようにコンピュータシステムで使用可能な形式に変換されたコンピュータプログラムを意味します。

電子メディアとは、データが記録されている 上の磁気テープ、磁気ディスク、光ディスク、またはその他のバルクメディアを意味します。

セクション4の後に次のセクションを追加することにより、1.、4.、および5を除くすべての保険条項 に適用される特定の除外事項:

電子データの作成におけるソース文書として使用された偽造、改ざん、または詐欺的な有価証券、 証券、文書、または書面により直接的または間接的に生じる損失。

譲渡可能な証券、有価証券、書類、または書面による文書の紛失。ただし、 電子データに変換され、その後変換された形式でのみ

機械的な故障、構造上の欠陥、設計上の誤り、潜在的な欠陥、摩耗または破れ、 段階的な劣化、電気的障害、電子メディアの故障または故障、またはプログラミングの誤動作またはエラー、または処理中のエラーまたは省略に起因する損失。

電子送金システムまたは顧客コミュニケーションシステムの認可された電子 端末に、顧客からその顧客の認証メカニズムへのアクセスを許可した者が電子データを入力したことにより直接的または間接的に生じた損失。または

いかなる契約にもとづいてASSURED by Assuredが負う責任。ただし、そのような契約がない場合でも当該責任がASSUREEDに 付随していた場合を除きます。または

直接的または間接的に生じた損失：

本保険条項の対象とならない限り、書面による指示、または

この保険条項の対象とならない限り、電話による音声による指示。

ICAP2 ボンド

フォーム 17-02-2976 (編 1-02)

セクション9.「評価」に加えて、次の内容を追加します。

ICAP2 ボンド

フォーム 17-02-2976 (編 1-02)

次の保険条項を追加することにより：

自動電話システム取引

セクション1.「定義」に追加すると、次のようになります。

その APS取引に関連する口座の株主または投資主が以前にAPS取引を選択していない限り、APS取引は実行されないものとします。(申請中の選挙)

すべてのAPS取引は記録されるか、その他の方法で記録され、記録は少なくとも か月間保持されるものとします。(ロギング)

APS トランザクションのリクエストでは、発信者は APS トランザクション を実行する前に、個人識別番号（PIN）、社会保障番号、および口座番号を入力する必要があります。(アイデンティティテスト)

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2345 (Ed. 10-00)

APS取引または住所変更の書面による確認書は、被保険者の次の通常の処理サイクルの終わりまでに、ただしいかなる場合でも当該APS取引後5営業日以内に、当該取引に関連する口座の株主または 投資主に記録住所に郵送されるものとします。( 確認書付き)

APS トランザクションリクエストを受け取った事業者がトランザクションを処理して 実行できるようにする機器へのアクセスは、次のように制限されるものとします。

APS 選挙とは、自動電話システムを使用して個々の発信者が送信した情報を使用して、自動電話システムを通じて行う、株主 または投資主が利用できるさまざまな口座機能に関する選挙を意味します。これらの機能には、口座明細書、自動交換、自動資産 ビルダー、自動引き出し、配当/キャピタルゲインオプション、配当スイープ、電話残高同意、住所変更が含まれます。

APS Exchangeとは、あるファンドの登録口座の株式またはユニットを、2つのファンドの交換特権に従って、同じ複合施設内の別のファンドと同じ納税者番号で同じ所有権タイプコードを持つ口座内の 株式またはユニットに交換することを意味します。交換は、自動電話システムを使用して個々の発信者が送信した情報により、自動電話 システムを通じて要求されます。

APS 購入とは、 自動電話システムを通じてリクエストされた、投資会社が発行した株式またはユニットの購入を意味します。

APS 償還とは、自動電話システムを使用して個々の発信者から送信された情報により、投資会社が電話を通じて要求した投資会社が発行した株式またはユニットの償還を意味します。

APS取引とは、APS購入、APS償還、APS選択、またはAPS交換を意味します。

自動電話システムとは、タッチトーンキーパッドまたはその他のトーンシステムを使用して、自動電話システムを介して送信された 命令を受信して実行可能に変換する自動システムを意味し、コンピューターシステムまたはその一部からの送信は常に除外されます。

セクション4.「特定の除外事項-1.、4.、5を除くすべての保険条項に適用 」の後に次のセクションを追加してください。:

株式またはユニットの償還。その償還による収益は、 以外に支払われるものとします。

株式または記録単位、

償還金を受け取るように指定された人物、または

償還金を受け取るために指定された銀行口座、または

株式またはユニットの償還。償還の収益は 住所に小切手を郵送して支払います。ただし、その住所が償還の少なくとも30日前に自動電話システムを通じて音声または書面で株主または投資主に指定されている場合を除きます。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2345 (Ed. 10-00)

の ASSURED 指定銀行口座の株主または投資主が記録されている場合の株式またはユニットの償還。

日付:2023年3月14日

によって

認定代理人

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2345 (Ed. 10-00)

次の保険条項を追加することにより：

無許可の署名

セクション1.「定義」に追加すると、次のようになります。

「指示」とは、未認証証券の発行者に対して、指定された未認証証券の譲渡、質権、または質権解除を登録するよう求める書面による命令をいいます。

未認証証券とは、発行者または 企業の財産に対する株式、出資またはその他の利益、または発行者の義務を意味します。これは次のとおりです。

発行者が 発行者によって、または発行者に代わって保管されている帳簿に譲渡が登録されている証書に譲渡が登録されている書簡ではなく、

証券取引所や市場で一般的に取引されているタイプのもので、

クラスまたはシリーズのいずれか、あるいはその条件により、クラスまたはシリーズの株式、出資、 利害または義務に分けることができます。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-5602 (Ed. 10-03)

出金命令とは、 指示書以外の、ASSURED の顧客が署名し、ASSURED がそこに記載された金額を顧客の口座から引き落とすことを許可する譲渡不可の文書を意味します。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-5602 (Ed. 10-03)

次の保険条項を追加することにより：

請求費用

損失は債券でカバーされ、

損失が該当する控除額を超えています。

すべての保険条項に適用される一般的な除外事項に基づき、セクション2.f. は、本保険条項の対象となる 損失には適用されません。

次の保険条項を追加することにより：

支払い注文の停止または小切手支払い拒否

ASSURED の顧客または の権限のある代表者からの通知に従う、当該顧客または当該顧客の権限のある代表者が ASSURED に対して作成した、または引き出した、または ASSURED に対して作成された、または引き出された小切手または手形に対する支払いを停止する、または

ASSURED の顧客または 当該顧客の権限を有する代表者が ASSURED に対して作成または作成した、または ASSURED に対して作成された小切手または草案の支払いを拒否すること。

次の特定の除外を追加することにより:

いかなる契約にもとづいてASSURED By Assuredが負う責任。ただし、そのような契約がない場合でも、そのような責任がASSUREEDに 付随する場合を除きます。

以下から生じる損失：

名誉棄損、中傷、不正入国、立ち退き、名誉毀損、虚偽逮捕、虚偽の投獄、悪質な起訴、 暴行または暴行

病気、病気、身体的危害、精神的または感情的な苦痛または苦悩、またはいずれかの人の死亡、または

差別。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2365 (Ed. 10-00)

の発効日

この推薦/ライダー: 2022 年 11 月 1 日

セクション9「評価」の「その他の財産」というタイトルの段落は完全に削除されています。

第 16 条「変更または修正」の 3 番目の段落は完全に削除され、以下の に置き換えられます。

の発効日

この推薦/ライダー: 2022 年 11 月 1 日

Q06-246 (10/2019)

第13条「解約」に以下を追加することにより、

保険料の未払い。

被保険者となる危険を増大させる行為から生じた犯罪の有罪判決。

本債の取得または本債に基づく 請求の提示における詐欺または重大な不実表示の発見

保険対象の危険性を大幅に増加させる本債の条項への違反、および現在の債券期間の開始後に発生した、 対象となる危険性を大幅に増加させるもの

該当する場合、本債の発行日または最終更新記念日以降に発生した、被保険物に重大な物理的変化が生じ、その結果、本債の発行時または最終更新時に有効な当社の客観的かつ統一的に適用された引受基準に従って資産が保険対象外となる、または 本債の発行日または最終更新記念日以降に発生した本債の性質または範囲の重大な変更債券：損失のリスクがそれを超えて大幅に増加する原因となりますこの 債券の発行時または最終更新時に検討されたもの

ICAPボンド-ニューヨーク

フォーム 17-02-2863(リビジョン7-03)

会社の現在の保険料額を継続すると、会社の保険契約者、債権者、または一般市民が危険にさらされる、または債券自体を継続すると会社がニューヨーク保険法の規定に違反することになるという保険監督官による判断。または

保険代金を回収する目的で、ASSURED が資産を破壊する危険性がある または危険があると誠意を持って十分な理由をもって信じるに足る理由がある場合。

次のように、新しいセクションを追加してください。

責任限度の変更。

補償範囲の種類の変更。

補償範囲の削減。

控除額の増加。

除外の追加、または

被保険者の 付加価値による、または経験評価、遡及的評価または監査の結果としての保険料の引き上げを除き、10% を超える保険料の引き上げについては、当社は、以下の非更新および条件付き更新の通知に記載されているとおりに通知を送付するものとします。

当社が本債を更新しない、または本契約に規定されているように条件付きで本債を更新することを選択した場合、 会社は、少なくとも60日前から120日以内に被保険者に書面で通知を郵送または送付するものとします。

有効期限、または

この債券が1年以上の期間にわたって作成された場合の記念日。

ICAPボンド-ニューヨーク

フォーム 17-02-2863 (改訂 7-03)

通知は、本債の申告書に記載されている住所の被保険者と 授権代理人またはブローカー（存在する場合）に郵送または配達されるものとします。通知が郵送される場合、郵送証明は通知の十分な証拠となります。

上記の第1項および第2項は、ASSURED、認定代理人またはブローカー、または別の 保険会社が、債券が交換された、または不要になったことを書面で当社に郵送または配達した場合には適用されないものとします。

一般合意B.「Assuredによる表明」に以下を追加することにより、

公認代表者

ICAPボンド-ニューヨーク

フォーム 17-02-2863 (改訂 7-03)

の発効日

この推薦/ライダー: 2022 年 11 月 1 日

連邦保険会社

裏書/ライダー No.12

およびに添付する

第82507390号債の一部を構成します

他の機関との統合または合併、または別の機関の資産または負債の購入または 取得による場合を除き、新しい投資会社の設立、または

本債の対象となる現在の投資会社の資産規模の増加、

の発効日

この推薦/ライダー: 2022 年 11 月 1 日

セクション1.「定義」に追加すると、次のようになります。

「会社」とは、特に明記されていない限り、本裏書を履行する 支配会社を含む各保険会社を意味します。

会社とは、特に明記されていない限り、 支配会社を含む本承認を行うすべての保険会社を意味します。

第5条「責任の限度/責任の非減額および非累積」に加えて、以下の内容が追加されます。

第7条「会社に対する会社証明法的手続きに関する通知」に以下を追加することにより、

会社から直接保険料を支払うよう会社から要求されない場合、この債券の保険料は、すべての会社の口座について支配会社に 支払われることがあります。

請求通知および損失証明を会社に直接提出する、または 直接提出するよう会社から要求されない場合、ASSURED がかかる通知を管理会社に提出し、当該証拠を管理会社に提出することは、当該条件に従って提出および提出された場合、損失通知および損失証明 の提出に関する本債券の条件に準拠しているものとみなされます。

第13条「解約」に加えて、以下の内容が追加されます。

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2836 (Ed. 5-02)

次のセクションを追加することで:

25,000,000ドルの責任限度額

79,600,000ドルの一部

1件の損失に対して引受済み

賠償責任限度額は25,000,000ドル

79,600,000ドルの一部

バークレー・リージョナル・インシュアランス・カンパニー

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2836 (Ed. 5-02)

ICAP ボンド

フォーム 17-02-2836 (Ed. 5-02)

登録投資会社

ブラックロック 2037 ミュニシパル・ターゲット・ターム・トラスト

ブラックロック配分対象株式

ブラックロックカリフォルニアミュニシパルインカムトラスト

ブラックロック・カリフォルニア・ミュニシパル・シリーズ・トラスト

ブラックロック・キャピタル・アロケーション・トラスト

ブラックロック・コア・ボンド・トラスト

ブラックロック・コーポレート・ハイ・イールド・ファンド株式会社

ブラックロック・クレジット・アロケーション・インカム・トラスト

ブラックロック・クレジット・ストラテジーズ・ファンド

ブラックロック・デット・ストラテジーズ・ファンド株式会社

ブラックロック・エナジー・アンド・リソース・トラスト

ブラックロック・エンハンスト・キャピタル・アンド・インカム・ファンド株式会社

ブラックロック・エンハンスト・エクイティ・ディビデンド・トラスト

ブラックロックがグローバル配当信託を強化

ブラックロック・エンハンスト・ガバメント・ファンド株式会社

ブラックロック・エンハンスト・インターナショナル・ディヴィディヴィッド・トラスト

ブラックロックESGキャピタル・アロケーション・トラスト

ブラックロック ETF トラスト II

ブラックロック・フローティング・レート・インカム・ストラテジーズ・ファンド株式会社

ブラックロック・フローティング・レート・インカム・トラスト

ブラックロック・ファンドIV

ブラックロックファンド V

ブラックロック・ヘルス・サイエンス・トラスト

ブラックロック・ヘルス・サイエンス・トラストII

登録投資会社

ブラックロック・ヘッジファンド・ガイド付きポートフォリオ・ソリューション

ブラックロック・インカム・トラスト株式会社

ブラックロック・イノベーション・アンド・グロース・トラスト

ブラックロック・インベストメント・クオリティ・ミュニシパル・トラスト株式会社

ブラックロック・リミテッド・デュレーション・インカム・トラスト

ブラックロック長期市営アドバンテージトラスト

ブラックロック・マルチセクター・インカム・トラスト

ブラックロック・マルチセクター・オポチュニティーズ・トラスト

ブラックロック・マルチセクター・オポチュニティーズ・トラストII

ブラックロック・マルチステート・ミュニシパル・シリーズ・トラスト

ブラックロック・ムニアセット・ファンド株式会社

ブラックロック・ミュニシパル 2030 ターゲット・ターム・トラスト

ブラックロック・ミュニシパル・ボンド・ファンド株式会社

ブラックロック・ミュニシパル・インカム・ファンド株式会社

ブラックロック市営インカムクオリティトラスト

ブラックロックミュニシパルインカムトラスト

ブラックロック・ミュニシパル・インカム・トラストII

ブラックロック・ミュニシパル・シリーズ・トラスト

ブラックロック・ムニホールディングス・カリフォルニア・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ムニ・ホールディングス・ファンド株式会社

ブラックロック・ムニホールディングスニュージャージー・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ムニホールディングスニューヨーク・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ムニホールディングス・クオリティ・ファンドII, Inc.

ブラックロック・ユニベスト・ファンドII, Inc.

ブラックロック・ユニベスト・ファンド株式会社

登録投資会社

ブラックロック・ミュニイールド・ファンド株式会社

ブラックロック・ミュニイールド・ミシガン・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ミュニイールド・ニューヨーク・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ミュニイールド・ペンシルバニア・クオリティ・ファンド

ブラックロック・ミュニイールド・クオリティ・ファンドII, Inc.

ブラックロック・ミュニティイールド・クオリティ・ファンドIII, Inc.

ブラックロック・ミュニイールド・クオリティ・ファンド株式会社

ブラックロック・ニューヨーク・ミュニシパル・インカム・トラスト

ブラックロック・プライベート・インベストメンツ・ファンド

ブラックロック・リソース・アンド・コモディティーズ・ストラテジー・トラスト

ブラックロック・サイエンス・アンド・テクノロジー・トラスト

ブラックロック・サイエンス・アンド・テクノロジー・トラスト II

ブラックロック・シリーズ・ファンドII, Inc.

ブラックロック・ストラテジック・グローバル・ボンド・ファンド株式会社

ブラックロック課税対象地方債信託

ブラックロック・ユーティリティ・インフラストラクチャー・アンド・パワー・オポチュニティーズ・トラスト

ブラックロック・ヴァリアブル・シリーズ・ファンドII, Inc.

ブラックロックバージニアミュニシパルボンドトラスト

マネージドアカウントシリーズ II

Master Bond LLC/ブラックロック・ボンド・ファンド株式会社

マスター・インベストメント・ポートフォリオII/ブラックロック・ファンドVI