☒ |
暫定委任勧誘状 |
☐ | 機密、委員会使用のみ(規則で許可されているとおり) 14a-6 (e) (2) |
☐ |
正式な委任勧誘状 |
☐ | 決定版追加資料 |
☐ | 以下の資料の募集 §240.14a-12 |
☒ | 手数料は不要です |
☐ | 事前資料と一緒に支払った料金 |
☐ | 取引法規則に基づく項目25 (b) で義務付けられている展示物のテーブルで計算された手数料 14a-6 (i) (1) そして 0-11 |
暫定委任勧誘状
2023年3月29日付け日
最高経営責任者からのメッセージ
PureCycleの株主の皆様、
PureCycle Technologies, Inc.(以下「当社」、「当社」、「当社」、「当社」、「当社」、「PureCycle」または「PCT」)の2023年年次株主総会(以下「年次総会」)に、2023年5月10日午前10時(東部標準時)にライブバーチャル会議を通じて開催される予定ですので、ぜひご参加ください。私たちはあなたの声を大切にし、あなたの株式が年次総会に代表されることが重要だと考えています。電話、インターネット、または郵送で、できるだけ早く投票することをお勧めします。
以下の年次総会の通知(「開催のお知らせ」または「通知」)および委任勧誘状(「委任勧誘状」または「委任勧誘状」)には、投票されるさまざまな事項が記載されています。会議中には、企業の最新情報も提供し、このアップデートやその他の PureCycle 関連事項に関する質問を受け付けるための場を設けています。
今年の委任勧誘状では、取締役会(「取締役会」または「取締役会」)の機密解除や、異議のない選挙での取締役の過半数投票への移行など、当社の慣行を株主の利益により一致させるために、特定のコーポレートガバナンスの変更を行う承認を求めています。
各提案および年次総会の詳細については、添付の委任勧誘状を参照してください。
取締役会、経営幹部、およびすべてのPureCycleチームメンバーを代表して、PureCycleとプラスチック廃棄物の危機に対処するために私たちが行っている取り組みへの継続的な支援に感謝します。
2023年3月31日
ダスティンオルソン
最高経営責任者
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2023年年次総会の通知
2023年定時株主総会の詳細
日付と時刻: | 2023年5月10日 | 基準日: | 2023年3月24日 | |||
東部標準時午前 10 時 | 2023年3月24日の営業終了時点で株主であれば、投票できます。基準日保持者のリストは、年次総会の開催日である2023年5月10日の前日に終了する10日間、フロリダ州オーランドの当社の主要事業所において、通常の営業時間内にご覧いただけます。 | |||||
場所: | www.proxypush.com/PCT |
プロキシメールの日付: | 2023年3月31日 |
年次総会の詳細については、本委任勧誘状の「年次総会および投票に関する一般情報」をご覧ください。
投票:株主はライブバーチャル会議に招待されています。出席を予定している場合でも、会議の前に投票することをお勧めします。次の方法で投票できます。
インターネット www.proxypush.com/PCT |
メール 代理カードに印を付け、署名し、日付を記入して返却してください |
電話 1.866.396.2053 |
ライブ @バーチャル年次総会 www.proxydocs.com/PCT |
これらの各チャネルでの投票方法に関する具体的な手順については、以下の「投票方法」を参照してください。
年次総会では、株主は次のことを求められます。
1. | 修正する 取締役会の機密解除および年次取締役選挙を即時に行えるようにするためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
2. | 修正するPureCycleの法人設立証明書の修正および改訂により、異議のない取締役選挙における過半数の議決基準が採用されました。 |
3. | 修正する役員の除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
4. | 修正する 普通株式の承認済み株式数を増やすためのPureCycleの修正および改訂された設立証明書。 |
5 | 修正する PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書。これにより、機能しない条項が廃止され、その他の特定の条項が更新されました。 |
6. | 選出 指名・コーポレート・ガバナンス(「N&CG」)委員会が推薦し、取締役会で承認され、取締役会の機密解除に関する提案1が承認された場合は本委任勧誘状で指名された8人の取締役 |
7. | 選出 N&CG委員会が推薦し、取締役会で承認され、本委任勧誘状でクラスII取締役として指名された3名の取締役は、取締役会の機密解除に関する提案1が承認されなかった場合、それぞれ3年間の任期を務めます。 |
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8. | 批准する グラント・ソーントン法律事務所を2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所に任命 |
9. | 承認(アドバイザリーベースの)当社の指名された執行役員の報酬 |
10. | 承認、諮問ベースで、指名された執行役員の報酬に関する諮問投票を行う頻度、および |
11. | 取引 年次総会の前に適切に行われる可能性のあるその他の事業、またはその延期または延期。 |
年次総会の委任資料の入手可能性に関する重要なお知らせ: フォームに関する年次報告書 10-K2022年12月31日に終了した年度および2023年の委任勧誘状は、www.proxydocs.com/pctで無料で入手できます。
取締役会の命令により、
ブラッド・S・カルター
ゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリー
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目次
ページ | ||||
2023年年次総会の通知 |
i | |||
年次総会と投票に関する一般情報 |
1 | |||
提案1 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、取締役会の機密を解除し、直ちに年次取締役選挙を実施できるようにすること |
8 | |||
提案2 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、争われていない取締役選挙における過半数の議決基準を採用すること |
10 | |||
提案3 — 役員除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するために、PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正すること。 |
12 | |||
提案4 — PURECYCLEの修正および改訂された設立証明書を改正して、普通株式の授権株式数を増やす |
14 | |||
提案5 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、機能しない条項を廃止し、その他の特定の条項を更新する |
16 | |||
提案6 — 取締役の選出 |
17 | |||
第7号議案 — 第二種理事の選出 |
18 | |||
取締役会 |
19 | |||
取締役会の候補者と資格 |
19 | |||
取締役報酬 |
21 | |||
コーポレートガバナンス |
24 | |||
ガバナンスの概要 |
24 | |||
取締役会の独立性 |
24 | |||
取締役会のリーダーシップと委員会構造 |
24 | |||
取締役会議への出席 |
27 | |||
エグゼクティブセッション |
27 | |||
リスク監視における取締役会の役割 |
27 | |||
ビジネス行動規範と倫理規範 |
27 | |||
取締役会の構成とリフレッシュメント |
28 | |||
監督ノミネート |
29 | |||
関連当事者ポリシーと取引 |
30 | |||
アンチヘッジポリシー |
33 | |||
クローバックポリシー |
33 | |||
取締役会とのコミュニケーション |
33 | |||
提案8 — グラント・ソーントン法律事務所を2023年12月21日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所として批准 |
34 |
目次
(続き)
ページ | ||||
監査委員会報告書 |
35 | |||
提案9 — 指名された執行役員報酬の諮問承認 |
37 | |||
提案10 — 指名された執行役員の報酬について諮問投票を行う頻度の諮問承認 |
38 | |||
執行役員 |
39 | |||
報酬に関する議論と分析 |
40 | |||
報酬哲学 |
40 | |||
2022年の主なリーダーシップの変更 |
40 | |||
グッド・ガバナンスを支える給与慣行 |
40 | |||
役員報酬の決定方法 |
41 | |||
役員報酬のためのピアグループ |
42 | |||
ペイエレメント |
43 | |||
その他 2022 年の報酬 |
49 | |||
報酬委員会の連動とインサイダー参加 |
51 | |||
報酬委員会報告書 |
51 | |||
報酬表 |
52 | |||
解約または支配権の変更時に発生する可能性のある支払い |
56 | |||
株式報酬制度に基づく発行が承認された証券 |
59 | |||
最高経営責任者給与比率 |
60 | |||
支払い対パフォーマンス |
61 | |||
その他の事項 |
65 | |||
主要株主、執行役員および取締役の株式所有状況 |
65 | |||
延滞したセクション16 (a) レポート |
68 | |||
その他の情報 |
69 | |||
代理資料 |
69 | |||
家庭への委任資料の配達 |
69 |
将来の見通しに関する記述。ここに記載されている歴史的情報および事実に基づく情報を除き、「期待」、「信じる」、「意志」などの言葉で特定される本委任勧誘状に記載されている事項は、改正された1933年の証券法(「証券法」)および改正された1934年の証券取引法(「取引法」)に基づく将来の見通しに関する記述であり、同法に基づく「セーフハーバー」保護の対象となります。これらの将来の見通しに関する記述は、将来の結果を保証するものではなく、現在の期待のみに基づいており、不確実性の影響を受ける可能性があります。これらのリスクと不確実性には、2022年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書の「リスク要因」セクションを含む、当社が証券取引委員会(「SEC」)に提出した書類に詳述されているリスクが含まれますが、これらに限定されません。実際の出来事や結果は、SECへの他の提出書類に開示されているものを含め、いくつかの要因により、これらの記述で当社が予想したものと大きく異なる場合があります。当社は、いつでも、理由の如何を問わず、予告なしに、将来の見通しに関する記述に記載されている意図または計画を変更することがあります。
年次総会と投票に関する一般情報
年次総会の目的。 年次総会では、株主が以下の提案を検討し、投票するよう求められます。
提案 1: | 修正する 取締役会の機密解除および年次取締役選挙を即時に行えるようにするためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
提案 2: | 修正するPureCycleの法人設立証明書の修正および改訂により、異議のない取締役選挙における過半数の議決基準が採用されました。 |
プロポーザル 3: | 修正する役員の除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
提案 4: | 修正する普通株式の承認済み株式数を増やすためのPureCycleの修正および改訂された設立証明書。 |
提案 5: | 修正する PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書は、機能しない条項を廃止し、その他の特定の条項を更新することを目的としています。 |
提案 6: | 選出 N&CG委員会が推薦し、取締役会で承認され、取締役会の機密解除に関する提案1が承認された場合は本委任勧誘状に記載された8人の取締役 |
提案 7: | 選出 N&CG委員会が推薦し、取締役会で承認され、本委任勧誘状でクラスII取締役として指名された3名の取締役は、取締役会の機密解除に関する提案1が承認されなかった場合、それぞれ3年間の任期を務めます。 |
提案 8: | 批准する グラント・ソーントン法律事務所を2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所に任命 |
提案 9 | 承認(アドバイザリーベースの)当社の指名された執行役員の報酬 |
プロポーザル 10: | 承認、諮問ベースで、指名された執行役員の報酬に関する諮問投票を行う頻度、および |
プロポーザル 11: | 取引 年次総会の前に適切に行われる可能性のあるその他の事業、またはその延期または延期。 |
この委任勧誘状の日付の時点で、上記の最初の10項目以外に、年次総会の前に予定されている業務はありません。
取締役会の推薦. 当社の取締役会は、満場一致で次の投票を行うことを推奨しています。
にとって | への提案 修正する 取締役会の機密解除および年次取締役選挙を即時に行えるようにするためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
にとって | への提案 修正する PureCycleの法人設立証明書の修正および改訂により、異議のない取締役選挙における過半数の議決基準が採用されました。 |
にとって | への提案 修正する 役員の除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するためのPureCycleの修正および改訂された法人設立証明書 |
にとって | への提案 修正する 普通株式の承認済み株式数を増やすためのPureCycleの修正および改訂された設立証明書。 |
にとって | への提案 修正する PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書。これにより、機能しない条項が廃止され、その他の特定の条項が更新されました。 |
にとって | への提案 選出 N&CG委員会が推薦し、取締役会で承認され、取締役会の機密解除に関する提案1が承認された場合は本委任勧誘状に記載された8人の取締役 |
1
にとって | への提案 選出 N&CG委員会が推薦し、取締役会で承認され、本委任勧誘状でクラスII取締役として指名された3名の取締役は、取締役会の機密解除に関する提案1が承認されなかった場合、それぞれ3年間の任期を務めます。 |
にとって | への提案 批准する グラント・ソーントン法律事務所を2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所に任命 |
にとって | 指名された執行役員の報酬を承認する諮問決議、および |
1 年間 | これは、当社の指名された執行役員の報酬を承認するための株主諮問投票の頻度です。 |
代理資料の入手可能性 この委任勧誘状、委任状、およびフォーム上の年次報告書を含む委任資料 10-K当社が2023年3月16日にSECに提出した2022年12月31日に終了した年度(「2022年年次報告書」)は、www.proxydocs.com/pctで閲覧、印刷、およびダウンロードできます。
年次総会では誰が投票できますか? 2023年3月24日の基準日の営業終了時点で登録されている株主のみが、年次総会の通知を受け取り、その日に保有していた当社の普通株式に議決権を与えることができます。基準日現在、当社の普通株式が発行および発行された株式は163,671,123株でした。普通株式の各株式は、年次総会に適切に提出された各事項について一票の議決権を有します。
「登録株主」と「ストリートネーム」で保有されている株式の受益者の違い
登録株主。お客様の株式が当社の譲渡代理人であるコンチネンタル・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーにお客様の名前で直接登録されている場合、お客様はそれらの株式の「登録株主」とみなされます。この場合、空き状況通知は当社から直接お客様に送付されています。年次総会の前に議決権を行使するには、公開通知および以下の「議決方法」というタイトルのセクションに記載されている指示に従う必要があります。
ストリートネームで保有されている株式の受益者。銀行、ブローカー、その他の候補者が株式を保有している場合、あなたは「ストリートネーム」で保有されているそれらの株式の受益者と見なされます。この場合、その組織から空き状況通知が送信されます。貴社の株式を保有する組織は、年次総会での議決権行使を目的とした登録株主とみなされます。受益者として、お客様には、その組織から提供された議決権行使カードに記載されている指示に従って、口座に保有されている株式の議決権行使方法についてその組織に指示する権利があります。
代理資料一式の代わりに代理資料がインターネットで利用可能であることに関する通知が郵送で届いたのはなぜですか?当社は、企業が「通知およびアクセス」方式でインターネット上で代理資料を配布することを許可するSECの規則を遵守できることを嬉しく思います。そのため、登録株主および普通株式の受益者には、この委任勧誘状、委任カード、および2022年の年次報告書の紙のコピーの代わりに、利用可能性に関する通知のコピーを送付することになりました。2023 年 3 月 31 日またはそれ以前に空き状況通知を送付します。インターネット経由でこれらの資料にアクセスする方法の詳細な説明は、利用可否通知に記載されています。この委任勧誘状と2022年の年次報告書は、インターネットwww.proxydocs.com/PCTで閲覧、印刷、ダウンロードできます。
年次総会に仮想的に出席する方法. 年次総会は仮想会議となり、直接出席することはできません。オンラインで会議に参加するには、締め切りである2023年5月9日の東部標準時午後11時59分までに、www.proxydocs.com/PCTで事前に登録する必要があります。登録が完了すると届く指示に従って、年次総会にオンラインで参加できます。
年次総会のオンライン登録は2023年3月31日に開始されます。オンライン登録には十分な時間をとってください。登録が完了すると、確認メールが届きます
2
年次総会への登録。年次総会は、2023年5月10日の東部標準時午前10時に始まります。年次総会開始の1時間前に年次総会に参加するためのリンクが届き、会議の15分前にリンクから年次総会に「参加」することができます。2023 年 5 月 10 日 (米国東部標準時) 午前 9 時 45 分から始まるバーチャルミーティングでは、技術的な問題が発生した際には、技術者が待機し、いつでもサポートいたします。
投票方法. 基準日時点で株式の登録株主である場合は、年次総会の前に代理人により議決権を行使するか、年次総会の期間中にオンラインで議決することができます。年次総会の前に代理人による投票を選択した場合は、電話、インターネット、または郵送で次のように投票できます。
• | 年次総会の前に電話で。(866) に電話することで、プロキシを電話で送信できます。 396-2053空き状況通知および代理カードに記載されている指示に従ってください。電話をかけるときは、空き状況通知または代理カードを手元に用意する必要があります。 |
• | 年次総会の前にインターネット経由で。利用可否通知および代理カードに記載されている指示に従って、インターネット経由で代理人を送信することができます。ウェブサイトにアクセスする際は、空き状況通知または代理カードを手元に用意する必要があります。投票用のウェブサイトは、www.proxypush.com/PCTでご覧いただけます。 |
• | 年次総会の前に郵送してください。代理資料の印刷版をリクエストした場合は、代理資料に記載されているように代理カードを郵送して投票できます。 |
• | 年次総会中はオンライン。年次総会にオンラインで出席し、年次総会中にオンラインで投票するには、2023年5月9日午後11時59分(東部標準時)までにwww.proxydocs.com/PCTで事前に登録する必要があります。通知書、委任状、議決権行使指示書に記載されている指示に従い、登録後に電子メールで送信される指示に従って、年次総会に仮想的に出席しながら、オンラインで株式に投票することができます。 |
登録株主の電話投票とインターネット投票は、2023年5月10日の東部標準時午前10時まで可能で、年次総会で集計されるには、郵送された委任状を2023年5月10日の東部標準時午前10時までに受け取る必要があります。
株式がストリートネームで保有されている場合、銀行、ブローカー、またはその他の候補者は、お客様の指示に従って、お客様に代わって保有している株式に議決権を行使する必要があります。委任資料、議決権行使および取り消しの指示は、お客様の株式を保有する銀行、ブローカー、またはその他の候補者からお客様に転送されているはずです。株式に投票するには、銀行、ブローカー、またはその他の候補者が提供する指示に従う必要があります。「ストリートネーム」で保有されている株式の受益者の議決期限および電話投票およびインターネット投票の可否は、株式を保有する銀行、ブローカー、またはその他の候補者の議決手続きによって異なります。そのため、その組織から受け取った投票指示書やその他の資料を注意深く確認し、それに従うことをお勧めします。株式が「ストリートネーム」で保有されている場合、年次総会に事実上出席するには実質的所有権の証明を証明する必要があります。また、年次総会で投票するには、銀行、ブローカー、またはその他の候補者から法定代理人を獲得する必要があります。上記の方法で2023年5月9日午後11時59分(東部標準時)までに会議への出席を登録した株主のみが会議中に投票できます。さらに、受益所有権の証明を証明し、年次総会で投票できるようにするには、通知書、代理カード、または議決権行使指示書に記載されている管理番号が必要です。
年次総会にオンラインで出席する予定がある場合でも、年次総会の前に代理人による議決権を行ってください。そうすれば、年次総会に出席できなくなった場合でも、お客様の指示に従って株式が議決されます。
代理資料のインターネット利用可能性通知に記入して返送することで、自分の株式に投票することはできますか? いいえ。空席通知と委任カードには、インターネット、電話、紙の代理カードをリクエストして返却する方法、または年次総会にバーチャルに出席しながらオンラインで投票する方法が記載されています。
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年次総会で質問を送るにはどうすればいいですか? 株主は、バーチャル会議への出席登録中に質問を提出できます。年次総会の前または最中に、年次総会の休会までいつでも参加できます。
基準日現在の議決権を有する株主のリストを見ることはできますか? 基準日の営業終了時点の株主名簿は、年次総会の開催日である2023年5月10日の前日に終了する10日間、フロリダ州オーランドの主要事業所の株主が閲覧できるようになります。
定足数。 有効な会議を開催するには、定足数の株主が必要です。当社の改正および改訂された付随定規(「付則」)では、発行済み株式の過半数を保有し、会議で議決権を持つ株主が直接または遠隔通信により会議に出席するか、代理人によって代表される場合、定足数に達することが規定されています。選挙検査官は、定足数の有無を判断します。
年次総会で事実上発表される株式は、直接または会議での遠隔コミュニケーションによって代表される普通株式とみなされます。定足数に達しない場合は、定足数に達するまで年次総会を延期する予定です。
ブローカー 「非投票」(i)ブローカーまたはその他の候補者が受益者の株式を保有している場合、(ii)受益者がそれぞれのブローカーに特定の議決権行使指示を出していない場合、(iii)問題は 非ルーチン本質的に、(iv)該当する株主総会で少なくとも1つの定型提案が提出されている(本年次総会の提案4および8など)。適用される規則の下では、ブローカーまたはその他の候補者は、「定型的」と見なされる提案に関してのみ裁量議決権を有しますが、以下の提案に関してはそうではありません。 「非ルーチン」提案。ブローカー 非投票は、受益者の株式を保有する証券会社またはその他の候補者が代表する株式で、受益者がそれぞれの証券会社または他の候補者に特定の議決権行使の指示を出していない場合に、年次総会で提出された少なくとも1つの提案に賛成、反対、または棄権できる限り、定足数の有無を判断する目的で出席したとみなされます。年次総会では、ブローカーやその他の候補者がこのような裁量的な議決権を持つ2つの定型提案(提案4と8)が提示されているため、ブローカー 非投票年次総会で定足数としてカウントされます。ブローカー 非投票どの提案についても、該当する場合、投じられた、または投票権があると見なされる票数を決定する目的ではカウントされません。
棄権は、議案への投票を拒否するという株主の肯定的な選択を意味し、会議に出席している株式が棄権とマークされた場合に行われます。
提案1、2、3、5、6、7、9、10は 非ルーチン重要なことですので、ブローカーまたは候補者は、お客様の指示なしに、提案1、2、3、5、6、7、9、または10にあなたの株式を投票することはできません。提案4、PureCycleの修正および改訂された設立証明書を改正して普通株式の数を増やす提案、および提案8、2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてのGrant Thornton, LLPの承認は日常的な問題であるため、お客様の指示がない場合でも、ブローカーまたは候補者は提案4および8に貴社の株式を議決することができます。
投票が確実にカウントされるように、銀行、ブローカー、またはその他の代理人に伝えてください。
投票が必要です。 提案1、2、3、5をそれぞれ採択するには、普通株式の発行済み株式の少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票が必要です(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、少なくとも66 2/3%が提案を承認するには、「賛成」票を投じなければなりません)。棄権とブローカー 非投票提案に「反対」票が投じられることになります。第1号議案が承認されない場合、第5号議案に定める現行憲章第5条(下記第1号に定義)への変更は行われない。
提案4を採択するには、普通株式の発行済み株式の過半数の保有者の賛成票が必要です(つまり、提案が承認されるには、普通株式の発行済み株式のうち、過半数の「賛成」票が投じられる必要があります)。棄権は、この提案に「反対」票を投じた結果となります。プロポーザル 4
4
は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが提案に投票する裁量権を持つという日常的な問題とみなされます。そのため、受益者であり、提案4に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案4に投票することになります。
提案6(取締役会の機密解除に関する提案1が承認された場合)および提案7(取締役会の機密解除に関する提案1が承認されない場合)に関しては、取締役は投じられた複数票によって選出されるものとします(つまり、選挙に「賛成」票を投じた株式数が最も多い取締役候補者が選出されます)。投票の「保留中」とブローカー 非投票上記の目的で投じられた票とは見なされず、候補者の選挙には影響しません。
提案8と9のそれぞれを採択するには、直接出席するか、代理人によって代表され、その問題について議決権を持つ過半数の株式保有者の賛成票が必要です(つまり、会議に出席し、議決権を有する株式のうち、議決権を持つ株式の過半数が「賛成」票を投じなければ承認されません)。棄権は、提案8および9に「反対」票を投じた場合と同じ効果があります。提案8は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが提案に投票する裁量権を持つという日常的な問題とみなされます。そのため、受益者で、提案8に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案8に投票することになります。ブローカー 非投票議案9への投票には影響しません。
第10号議案の採択には、直接出席し、または代理人により代表され、議決権を有する株式の過半数の保有者の賛成票が必要です(つまり、会議に出席し、議決権を有する株式のうち、承認されるためには「1年」、「2年」、または「3年」の議決権を持つ株式の過半数の保有者が賛成票を投じなければなりません)。棄権とブローカー 非投票この提案への投票には影響しません。
投票方法. 提案1、2、3、4、5のそれぞれについて、「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかを投票できます。提案に対する投票を「棄権」した場合、その投票は提案に「反対」票を投じた場合と同じ効果があります。ブローカー 非投票提案1、2、3、5に「反対」票を投じた場合と同じ効果があります。議案4は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが議決権を行使する裁量権を有することになる、日常的な案件とみなされます。そのため、受益者であり、提案4に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案4に投票することになります。
提案6(理事会の機密解除のための提案1が承認された場合)および提案7(提案1が承認されない場合)に関しては、理事会の各候補者に投票する権限を「賛成」または「保留」することができます。1人以上の理事候補者について投票権を「差し控える」場合、その投票はそのような候補者の選挙に影響を与えません。ブローカー 非投票候補者の選挙には影響しません。
提案8と9のそれぞれについて、「賛成」、「反対」、「棄権」を投じることができます。提案8または9に関して投票を「棄権」した場合、その投票はその提案に「反対」票を投じた場合と同じ効果があります。提案8は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが提案に投票する裁量権を持つという日常的な問題とみなされます。そのため、受益者で、提案8に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案8に投票することになります。ブローカー 非投票議案9への投票には影響しません。
提案10については、1年、2年、または3年ごとに投票するか、投票を棄権することができます。この提案に対する投票を「棄権」しても、あなたの投票はこの提案への投票に影響しません。ブローカー 非投票この提案への投票には影響しません。
票を数える方法。 普通株式の各保有者は、基準日時点でその株主が保有する株式1株につき、取締役の選任を含め、年次総会に提出される各事項について年次総会で1票を投じる権利があります。
5
年次総会中にオンラインで投票、または郵送、インターネット、電話による代理人による投票は、年次総会に任命された選挙監察官によって集計され、定足数の有無も決定します。
代理人の取り消し、投票の変更 登録株主である場合は、年次総会で議決が行われる前に委任状を取り消すことができます。
• | 署名して郵送するか、上記の「投票方法」セクションに記載されている電話またはインターネット投票手順を使用して送信して、該当する期限までに後日新しい委任状を提出してください。 |
• | 上記の「投票方法」セクションに記載されている手順に従って、年次総会でオンラインで投票すること、または |
• | 2023年5月9日の午後5時までに書面による取り消しをコーポレートセクレタリーに提出してください。 |
株式が「ストリートネーム」で保有されている場合は、株式を保有する銀行、ブローカー、その他の候補者に連絡して、新しい議決権行使指示書を提出することができます。また、株式を保有する組織から法定代理人を取得し、上記の「投票方法」セクションに記載されている手続きに従うと、年次総会の期間中にオンラインで投票することもできます。これにより、以前に提出された議決権行使指示が取り消されます。
年次総会中にオンラインで投票せずに年次総会にバーチャル出席しても、代理人が自動的に取り消されることはありません。
代理勧誘の費用 代理人を勧誘する費用は当社が負担します。当社はこの勧誘を郵送で行っています。また、PureCycleの多数の正社員のサービスを利用して、わずかな費用で電話または直接連絡を取ることもあります。証券会社、候補者、カストディアン、受託者は、登録されている普通株式の受益者に勧誘資料を転送するよう求められ、その際にかかる合理的な費用を払い戻します。
投票結果。 暫定投票結果は年次総会で発表する予定で、最終結果は最新報告書をフォームにまとめて公開する予定です。 8-K年次総会の後4営業日以内にSECに提出してください。
2024年の株主提案と指名。 2024年定時株主総会の委任勧誘状および委任状に含める提案を提出するには、規則に概説されている手続きに従う必要があります。 14a-8取引法の。対象となるには、遅くとも 2023 年 12 月 2 日までに、下記のフロリダ州オーランドの主要本社で株主提案書を受け取る必要があります。
2024年の定時株主総会で議案を提出したり、取締役を指名して上記の項に従って委任勧誘状および委任状に記載されたくない場合は、SECに提出されている付随定款に概説されている現在の事前通知条項およびその他の要件および手続きに従う必要があります。適切に届くためには、その通知には当社の付則に明記された情報が含まれていなければならず、当社は、2024年1月11日の営業終了までに、遅くとも2024年2月10日の営業終了までに、下記の住所に通知を受け取る必要があります。当社の付随定款に従って2024年の年次株主総会の前に適切に通知されない場合、取締役会の議長は、そのような提案または指名が2024年の年次株主総会の前に適切に行われなかったと宣言する可能性があり、それに基づいて処理されることはありません。
ユニバーサルプロキシルール。 株主がSECのユニバーサル代理人規則を遵守し、会社の候補者以外の取締役候補者を支持する代理人を求める場合は、付則に基づく要件を満たすことに加えて、規則で義務付けられている情報を記載した通知を提出する必要があります。 14a-19取引法に基づく通知—規則で義務付けられている情報がない限り 14a-19当該株主が以前に提出した暫定的または最終的な委任勧誘状に記載されている場合、60暦日以内に消印を押すか、当社の主要執行機関に電子的に送信する必要があります
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の前に 1 年間年次総会の記念日(2024年年次株主総会の場合は、遅くとも2024年3月11日まで)。ただし、2024年年次総会の日付がその記念日から30暦日以上変更された場合、株主は、2024年年次総会の開催日の60暦日前と、2024年年次総会の日付を最初に公表した日の翌10暦日のいずれか遅い方までに通知する必要があります。
株主が規則に従ってそのような意図を通知する期限の時点で 14a-19年次総会については、株主がそのような通知を行わなかったため、ユニバーサルプロキシ規則はこの年次総会には適用されません。
提案または通知は、次の郵送先住所に送付してください。
ブラッド・S・カルター
ゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリー
ピュア・サイクル・テクノロジーズ株式会社
5950 ヘーゼルタインナショナルドライブ、スイート 300
フロリダ州オーランド32822
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提案1 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、取締役会の機密を解除し、直ちに年次取締役選挙を実施できるようにすること
提案の目的
この提案は、PureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの修正および改訂された設立証明書(「現行憲章」)を改正し、年次総会の直後からすべての取締役の年次選挙(提案6を参照)を規定し、それぞれ8人の候補者を選出します。 1 年間任期は2024年の年次株主総会で満了します)。
提案概要
社内の審議、株主や取締役会との対話、そして将来を見据えたコーポレートガバナンスの実践に対するPureCycleの継続的な取り組みの結果、取締役会は2023年度の年次総会で検討のためにこの提案をPureCycleの株主に提出し、取締役会の機密を解除して直ちに提出することが推奨され、PureCycleとその株主にとって最善の利益になると満場一致で判断しました。年次総会での年次理事選挙のため。理事会は2023年2月にこの決定を再確認しました。取締役会は、この改正により優れたコーポレートガバナンスへの取り組みが反映され、PureCycleのコーポレートガバナンスプログラムがベストプラクティスや利害関係者の期待とより一致すると考えています。
PureCycleの取締役会は現在9人のメンバーで構成されており、現在の憲章で義務付けられているように、取締役会は現在、3つのクラス(クラスI、クラスII、クラスIII)に分かれており、それぞれの任期は3年です。PureCycleのクラスI取締役の任期は2025年の年次株主総会で満了し、PureCycleのクラスII取締役の任期はこの年次総会で満了し、PureCycleのクラスIII取締役の任期は2024年の年次株主総会で満了します。現行憲章では、2026年の年次株主総会の前に開催される各年次株主総会において、その総会で任期が満了する取締役の後継者が、選挙の翌年の3年目に開催される年次株主総会で満了する任期を務めるよう選出され、後継者が選出されて資格を得るまで在任することが規定されています。
取締役会が機密解除されるまで、PureCycleの取締役は、正当な理由がある場合に限り、その目的で招集された会議で解任される場合があります。
この提案がPureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの現行憲章が改正され、年次総会の直後からすべての取締役の年次選挙が開始され(提案6を参照)、それぞれ8人の候補者が選出されます。 1 年間任期は2024年の年次株主総会で満了します)。その後、PureCycleの取締役会は直ちに機密解除され、常任取締役に就任する意思のあるすべての取締役が年次総会の選挙に立候補し(提案6を参照)、それぞれ8人の候補者を選出します。 1 年間任期満了(2024年の年次株主総会で満了)、その後、 1 年間期間。2023年3月31日現在、この年次総会で任期が満了しないPureCycleの各取締役は、本提案1の株主承認を条件として辞任を申請しています。
取締役会の機密が解除されると、PureCycleの取締役は、理由の有無にかかわらず、その目的で招集された会議で解任される可能性があります。
この提案がPureCycleの株主によって承認されない場合、PureCycleの現行憲章は引き続き有効であり、取締役会は機密扱いとなり、臨時辞任は無効になります。代わりに、PureCycleの株主は、選挙に提案されたクラスII取締役の候補者3名のみを選出するよう求められます(提案7を参照)。各候補者は2026年に満了する3年間の任期を務めます。年次株主総会)。
取締役会の機密解除には、PureCycleの現行憲章にいくつかの変更が必要です。具体的には、第7条、セクション3 (b) および (c)、セクション5およびセクション6が改訂されます。これらの改訂の本文には、提案された削除と挿入を示すマークが付いており、本委任勧誘状の付録Aとして添付されています。
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投票が必要です
普通株式の発行済み株式の少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、少なくとも66 2/3%が「賛成」票を投じなければ承認されません)。
棄権とブローカー 非投票提案に「反対」票が投じられることになります。
投票勧告:「賛成」 PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、取締役会の機密を解除し、即時の年次取締役選挙を規定する提案。
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提案2 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、争われていない取締役選挙における過半数の議決基準を採用すること
提案の目的
この提案は、PureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの現行憲章を改正して、争われていない取締役選挙における過半数の議決基準を規定するものです。
提案概要
社内の審議、株主や取締役会との対話、そして将来を見据えたコーポレートガバナンスの実践に対するPureCycleの継続的な取り組みの結果、取締役会は2023年2月に、PureCycleの株主にこの提案を提出し、争いのない取締役選挙での過半数の議決権基準を規定するように会社の現行憲章を改正することが推奨され、PureCycleとその株主にとって最善の利益になると満場一致で判断しました。
現在の多数決制度では、賛成票を最も多く獲得した理事候補者が、その会議で補充される理事の最大数まで取締役会に選出されます。争われていない選挙では、各候補者が選出されるか、 再選されました少なくとも1票を獲得している限り、理事会に投票します。したがって、理事は、自分の選挙に「賛成」票が投じられた過半数の票を獲得することなく、また「保留票」票の数が「賛成」票の数を上回った場合でも、選出される可能性があります。
PureCycleのコーポレートガバナンスの継続的な見直しの一環として、取締役会は、争いのない取締役選挙では過半数の議決基準を実施することが賢明であり、PureCycleとその株主にとって最善の利益になると判断しました。取締役会は、多数決基準を採用することで、候補者が選出されるためには「反対」票よりも「賛成」票を多く獲得しなければならないため、PureCycleの株主に対する取締役会の説明責任が強化されると結論付けました。
ただし、理事会は、複数投票の基準は、争われている理事選挙にも引き続き適用されるべきだと考えています。争議のある選挙で多数決の基準が採用された場合、理事会に選出される候補者の数は、承認された理事会の議席数よりも少なくなります。したがって、PureCycleは、争われている選挙でも引き続き多数決を行います。
多数決基準の実施には、現憲章第7条第3項 (b) の最後の文にある複数投票への言及を削除する必要があります。これらの改訂の本文には、提案された削除および挿入を示すマークが付けられており、本委任勧誘状の付録Bとして添付されています。
この提案がPureCycleの株主によって承認された場合、PureCycleの現行憲章は改正され、年次総会の直後に(PureCycleの株主が年次総会で承認したその他の変更を含む)多数決への言及が削除され、そのような修正は提出され発効した時点で有効になります。
取締役会は既に、PureCycleの付随定款第2条第5項(改正された場合は「改正付随定項」)の改正を承認し、争いのない取締役選挙における過半数の議決基準を規定しています。付則の改正は、この提案で義務付けられている現行憲章の改正が承認された時点で発効します。その時点で、争われていない選挙における理事選挙の基準は、過半数の投票基準として付随定款に定められます。ただし、前述のとおり、取締役選挙が争われた場合は、引き続き複数投票の基準が適用されます。
さらに、PureCycleはデラウェア州に設立されているため、取締役会は修正付随定に第2条第5項 (b) を追加することも承認しました。これにより、過半数投票の基準に沿った取締役の辞任方針が追加されました。デラウェア州一般法人法では、現職の取締役が議決権を獲得しなくても
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には が必要です 再選挙、その取締役は、後継者が選出されて資格を得るまで、引き続き「ホールドオーバー取締役」を務めます。改正付随定款では、候補者が選挙に「反対」よりも「賛成」票を投じなかった場合、現職の各候補者は取消不能の条件付き辞表を提出する必要があります。PureCycleのN&CG委員会は辞任提案を検討し、辞任を受け入れるかどうかを取締役会に推奨します。取締役会は、候補者の辞任を受け入れます。ただし、そうすることで会社とその株主の最善の利益が得られないと判断した場合を除きます。取締役会が辞任を受け入れない場合は、速やかに決定とその理由をフォームに開示します。 8-KSECに提供されました。理事会は、PureCycleがナスダックの規則または取引法に基づいて公布された規則または規制に従わなくなる場合を除き、投票の証明後90日以内に行動を起こすものとします。
PureCycleの株主がこの提案で義務付けられている現行憲章の改正を承認しない場合、上記の改正付随定款に対応する改正は実施されません。
投票が必要です
普通株式の発行済み株式の少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、少なくとも66 2/3%が「賛成」票を投じなければ承認されません)。
棄権とブローカー 非投票提案に「反対」票が投じられることになります。
投票勧告:「賛成」 PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、争いのない取締役選挙における過半数の議決権基準を採用する提案。
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提案3 — 役員除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するために、PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正すること。
提案の目的
この提案は、PureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの現行憲章を改正し、新たに改正されたデラウェア州一般会社法の第102条(b)(7)に基づく限られた状況における特定の役員の責任を制限するものです。
提案概要
また、取締役会は2023年2月に満場一致で、新たに改正されたデラウェア州一般会社法第102条 (b) (7) に基づき、限られた状況における特定の役員の責任を制限するように会社の現行憲章を改正するこの提案をPureCycleの株主に提出することが推奨され、PureCycleとその株主の最善の利益になることが推奨され、PureCycleとその株主の最善の利益になると判断しました。
デラウェア州一般会社法第102条(b)(7)では、企業はこれまで、注意義務違反に起因する金銭的損害について、会社またはその株主に対する取締役の個人的責任を撤廃または制限することが認められていましたが、企業は通常、そのような規定を法人設立証明書に含めています。デラウェア州一般会社法に基づくこの免除は無制限ではないことに注意してください。企業は、忠誠義務の違反、誠実に行われていない作為または故意の違法行為または法律違反を伴う作為または不作為、違法な株式償還、株式の買い戻し、または配当、または取締役が不適切な個人的利益を得る取引について、取締役を免責することはできません。
新たに改正された第102条(b)(7)では、企業が特定の上級企業役員にも同じ免責保護の一部を拡大することが認められています。ただし、第102条(b)(7)に基づいて取締役と役員が利用できる保護は同じではありません。最も重要な違いは、企業は、株主派生請求を含め、会社によって、または会社に代わって提起された請求に対する役員の責任を排除または制限してはならないということです。これとは対照的に、企業は取締役の注意義務違反を免責する場合がありますが、そのような請求は、直接的であれ派生的であれ、主張されているものです。
理事会は、特定の状況下における役員の個人的金銭的責任を撤廃することが合理的かつ適切であると考えています。受託者責任違反を理由とする企業に対する請求は今後も増え続けると予想されます。役員免責条項を採用しないデラウェア州の企業は、不釣り合いな金額の迷惑訴訟を経験し、役員および役員の賠償責任保険料の増加、企業の事業から経営陣の注意がそらされるという形で、不釣り合いな金額の迷惑訴訟や不釣り合いにコストの増加を経験する可能性があります。
さらに、取締役会は、当社が経営幹部の人材をめぐって競合する他の企業でも、同様の免責条項が採用される可能性が高いと予想しています。その結果、デラウェア州の企業が経験豊富で資格のある企業役員を引き付けて維持するためには、役員免責条項が必要になる場合があります。
役員免除規定の実施には、現憲章第8条に特定の追加が必要です。これらの改訂の本文には、提案された削除と挿入を示すマークが付けられており、本委任勧誘状の付録Cとして添付されています。
この提案がPureCycleの株主によって承認された場合、PureCycleの現行憲章は、年次総会の直後に上記の役員除名規定(年次総会でPureCycleの株主が承認したその他の変更を含む)を実施するように修正され、そのような修正は提出され発効した時点で有効になります。
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投票が必要です
普通株式の発行済み株式の少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、少なくとも66 2/3%が「賛成」票を投じなければ承認されません)。
棄権とブローカー 非投票提案に「反対」票が投じられることになります。
投票勧告:「賛成」 PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を、役員の除名に関するデラウェア州の新しい法律規定を反映するように改正する提案。
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提案4 — PURECYCLEの修正および改訂された設立証明書を改正して、普通株式の授権株式数を増やす
提案の目的
この提案は、PureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの現行憲章を改正し、普通株式の総承認済み株式数を2億5000万株から4億5000万株に増やすことになります。
提案概要
2023年3月14日、取締役会は満場一致で、この提案をPureCycleの株主に提出して、現行憲章に定められた普通株式の承認済み株式の総数を増やすために、当社の現行憲章を改正することが賢明であり、PureCycleとその株主の最善の利益になると判断しました。承認が提案されている普通株式の追加株式は、当社の現在の普通株式と同一になります。
現行憲章では、2億5,000万株の普通株式の発行が承認されています。2023年3月24日現在、発行済み株式は163,671,123株で、発行可能な普通株式は86,328,877株です。発行可能な86,328,877株のうち、約34,417,927株の普通株式が、当社の株式報酬制度およびその他の発行済み証券(主にワラント)に基づいて発行用に留保されています。
上記を考慮すると、当社には発行可能な普通株式が51,910,950株しかありません。
取締役会は、追加された2億株の普通株式は、主に将来の資金調達に関連して、オーガスタ浄化施設および米国外で予定されているその他の施設の資金調達メカニズムと建設スケジュールを含む、PureCycleの現在および将来の資本要件を満たすために使用できると考えています。 ビルドアウト複数のFeed PrEP施設のうち、他のビジネスチャンスを支援するための資金ニーズ、一般的な企業目的のための資金調達、その他の課題や不測の事態など。
さらに、普通株式の追加授権株式により、デラウェア州法またはナスダックの規則に規定されている場合を除き、ほとんどの場合、追加の株主承認を得たり、発行を進める前に特別株主総会を開催したりすることなく、この種の活動で生じる可能性のある機会に迅速に対応することができます。たとえば、ナスダックの規則では、公募以外の特定の取引で、全体の20%以上の発行を含む特定の取引には株主の承認が必要です 取引前発行済み株式。
普通株式のその他の授権株式は、現在承認され発行されている普通株式と同一になります。提案されている普通株式数の増加は、発行済み普通株式の数を変更したり、即時の希薄化効果をもたらしたり、現在の普通株式保有者の権利を変更したりすることはありません。ただし、将来的に普通株式の追加授権株式が発行される限り、これらの株式は既存の株主の株式所有率を低下させる可能性があり、発行価格によっては、既存の株主の議決権が希薄化する可能性があり、1株あたりの収益と簿価が希薄化する可能性があります。株主には、本提案により承認された普通株式を取得する先制権はありません。つまり、現在の株主には、普通株式の比例所有権を維持するために、新たに発行される資本株式を購入する事前の権利はありません。
当社が普通株式を追加発行した場合、買収防止効果が生じる可能性がありますが、これは本提案における取締役会の意図ではありません。たとえば、会社の承認済みだが未発行の普通株式を1回以上の取引で発行すると、会社の支配権の変更がより困難または費用がかかり、可能性が低くなります。この委任勧誘状の日付の時点で、取締役会は会社の支配権を取得しようとする試みまたは計画について知りません。
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この提案がPureCycleの株主によって承認されない場合、PureCycleの資金調達手段や、将来の成長と成功に不可欠なビジネスチャンスを追求する能力は、未発行かつ留保の普通株式が十分に不足しているために制限される可能性があります。さらに、PureCycleの将来の成功は、主要な従業員を引き付け、維持し、やる気を引き出す能力にかかっています。適切な株式インセンティブ報奨を提供するのに十分な授権普通株式がないと、悪影響を受ける可能性があります。取締役会には、提案されている普通株式の追加授権株式を発行する計画、取り決め、または合意はありません。ただし、当社は、潜在的な資金調達活動、取引、およびその他の企業行動を審査および評価します 進行中そのような行為が会社とその株主の最善の利益になるかどうかを判断するための基礎。
普通株式の授権株式数の増加には、現憲章第4条第1項の変更が必要です。この改訂の本文には、提案された削除と挿入を示すマークが付けられており、この委任勧誘状の付録Dとして添付されています。
この提案がPureCycleの株主によって承認された場合、PureCycleの現行憲章は年次総会の直後に承認された普通株式の数を増やすように改正され(年次総会でPureCycleの株主が承認したその他の変更を含む)、そのような修正は提出され発効した時点で有効になります。
投票が必要です
普通株式の発行済み株式の過半数の保有者の賛成票(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、提案が承認されるためには過半数の「賛成」票が投じられる必要があります)。
棄権は、その提案に「反対」票を投じた結果となります。議案4は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが議決権を行使する裁量権を有することになる、日常的な案件とみなされます。そのため、受益者であり、提案4に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案4に投票することになります。
投票勧告:「賛成」 普通株式の承認済み株式数を増やすために、PureCycleの修正および改訂された設立証明書を改正する提案。
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提案5 — PURECYCLEの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、機能しない条項を廃止し、その他の特定の条項を更新する
提案の目的
この提案は、PureCycleの株主によって承認されれば、PureCycleの現行憲章を改正し、運用不能または過去の条項を廃止し、その他の特定の条項を更新します。
提案概要
また、取締役会は2023年2月に満場一致で、この提案をPureCycleの株主に提出して会社の現行憲章を改正し、過去の言及を削除し、その他の明確な変更や更新を行うことが推奨され、PureCycleとその株主の最善の利益になると判断しました。取締役会は、これらの提案が株主の権利に実質的な影響を与えないと考えています。
具体的には、
• | 現行憲章第5条は、現行憲章第7条第3項 (a) で現在定義されている「日没日」という定義を追加するように改正中です。提案1が承認されれば、現行憲章第7条第3項 (a) 項への変更により、「日没日」の定義は削除されます。この変更により、現行憲章第7条第3 (a) 項の「日没日」の定義が第5条にコピーアンドペーストされ、定義自体は変更されません。提案1が承認されない場合、この変更は行われません。 |
• | 第7条第5項、第6条、第7項は、特定の PureCycle 株主が PureCycle の取締役会に任命した取締役の指名および解任に関する投資家権利契約(以下に定義)の条項への言及を削除するために改正されます。これらの条項は、もはや有効ではないか、取締役会代表契約(以下に定義)の条項に置き換えられています。詳細については、以下の「コーポレートガバナンス—特定の関係と関連当事者との取引—2022年3月のPIPE」を参照してください。 |
この提案は、PureCycleの現行憲章を合理化し、適用されなくなった過去の条項を削除し、その他の特定の条項を更新したいという理事会の希望の結果です。
この提案の実施には、第5条および第7条のセクション5、6、7に特定の変更を加える必要があります。これらの改訂の本文には、提案された削除および挿入を示すマークが付けられており、本委任勧誘状の付録Eとして添付されています。
この提案がPureCycleの株主によって承認された場合、PureCycleの現行憲章は改正され、無効または過去の条項が廃止され、その他の特定の条項が年次総会の直後に更新され(PureCycleの株主が年次総会で承認したその他の変更を含む)、そのような修正は提出され発効した時点で有効になります。
投票が必要です
普通株式の発行済み株式の少なくとも66 2/3%の保有者の賛成票(つまり、普通株式の発行済み株式のうち、少なくとも66 2/3%が「賛成」票を投じなければ承認されません)。提案1が承認されない場合、上記の現憲章第5条への変更は行われません。
棄権とブローカー 非投票提案に「反対」票が投じられることになります。
投票勧告:「賛成」 PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、機能しない条項を廃止し、その他の特定の条項を更新する提案。
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提案6 — 取締役の選出
PURECYCLEの株主が提案1を拒否した場合、提案6は採択されません。
PureCycleの株主が年次総会で提案1を承認した場合、PureCycleの株主は、2024年の年次株主総会までの1年間、後継者が正式に選出され資格を得るまで、または早期に死亡、障害、辞任、失格、または解任されるまでの1年間の任期で、取締役会の選挙に立候補する候補者を検討するよう求められます。Steven Bouck、Tanya Burnell ダニエル・クームス、ジェフリー・フィラー、アレン・ジャコビー、フェルナンド・ムーサ、ダスティン・オルソン、ジョン・スコット博士。
PureCycleの株主が提案1を承認しない場合、本提案6は年次総会でのPureCycleの株主投票には提出されず、代わりに提案7(クラスII取締役の選出)が提出されます。
理事会は、上記の8人の取締役候補者を年次総会の選挙に指名しました。N&CG委員会は各候補者の資格を検討し、各候補者を年次総会でPureCycleの株主の投票に提出するよう取締役会に勧告しました。理事会は、2023年2月14日の会議でN&CGの勧告を満場一致で承認しました。理事会は、各候補者が選出されれば役職に就けることを期待しています。
取締役候補者8人の経歴と資格は、以下の「取締役会の候補者と資格」に記載されています。
投票が必要です
8人の取締役候補者はそれぞれ、投じられた票の複数票によって選出されます(つまり、選挙に「賛成」票を投じた株式数が最も多い取締役候補者の数が選出されます)。
投票の「保留中」とブローカー 非投票上記の目的で投じられた票とは見なされず、候補者の選挙には影響しません。
投票勧告:「賛成」 選挙のための8人の候補者のそれぞれを理事会に選出。
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第7号議案 — 第二種理事の選出
ピュアサイクルの株主が提案1を承認した場合、提案7は採択されません。
株主は、年次総会で提案1に記載されているようにPureCycleの機密取締役会を廃止する提案を承認しない場合にのみ、本提案7への投票を求められます。
PureCycleの株主が提案1を承認しない場合、現行憲章は引き続き有効となり、取締役会は機密扱いとなり、偶発的な辞任は無効になります。代わりに、PureCycleの株主は、2026年の年次株主総会で満了する3年間の任期を務め、その後継者が選出されるまでの3年間の任期を務めます。資格は、クームス氏、フィラー氏、ジャコビー氏です。
理事会は、上記の3名の候補者をクラスII理事に指名し、年次総会の選挙対象としています。N&CG委員会は、クラスII取締役候補者の資格を審査し、提案1が採択されなかった場合は、各候補者を年次総会でPureCycleの株主の投票に提出するよう取締役会に勧告しました。理事会は、2023年2月14日の会議でN&CGの勧告を満場一致で承認しました。理事会は、各候補者が選出されれば役職に就けることを期待しています。
クラスII理事候補の3人の経歴と資格は、以下の「取締役会の候補者と資格」に記載されています。
投票が必要です
クラスII取締役の3人の候補者はそれぞれ、投じられた票の複数票によって選出されます(つまり、選挙に「賛成」票を投じた株式数が最も多い取締役候補者の数が選出されます)。
投票の「保留中」とブローカー 非投票上記の目的で投じられた票とは見なされず、候補者の選挙には影響しません。
投票勧告:「賛成」 クラスII取締役候補の3人の候補者のそれぞれを取締役会に選任すること。
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取締役会
取締役会の候補者と資格
スティーブンバック66歳で、取締役会の独立メンバーおよび報酬委員会の委員長を務めています。Bouck氏は、2018年7月から2022年3月まで、固形廃棄物サービス会社であるWaste Connections, Inc. のエグゼクティブ・プロジェクト・マネージャーを務めました。それ以前は、バック氏は2004年9月から2018年7月までウェイスト・コネクションズで社長として、1998年2月から2004年9月までエグゼクティブ・バイス・プレジデント兼最高財務責任者を務めていました。バック氏は、1986年から1998年まで、投資調査およびプライベートエクイティ会社であるファースト・アナリシス・コーポレーションで、環境業界への金融サービスに焦点を当ててさまざまな役職を歴任しました。バック氏は、レンセラー工科大学で機械工学の学士号と修士号を、ウォートン・スクール・オブ・ビジネスで財務の経営学修士号を取得しています。当社は、Bouck氏が特に環境業界における企業リーダーシップの経験から、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。
ターニャ・バーネル46歳で、取締役会の独立メンバー、監査委員会の委員長、報酬委員会のメンバーを務めています。2021年以降、バーネル氏は個人投資会社であるヘンリー・クラウン・アンド・カンパニーの関連会社であるCC Industries, Inc. のグロース・エクイティおよびサステナビリティ担当副社長を務めています。2013年から2021年まで、バーネル氏はCC Industries, Inc.の取締役を務めました。バーネル氏は、主に新しい投資機会の調達と実行、および事業会社への戦略的、財務的、運営上の監督を行うことに重点を置いています。以前、バーネル氏は取締役を務め、 共同責任者安全科学の世界的企業であるUL Solutionsで企業開発を担当し、グローバル金融機関であるシティグループの投資銀行部門でさまざまな役職を歴任しました。バーネル氏は、リッチモンド大学で経営学の理学士号を、シカゴ大学ブース・スクール・オブ・ビジネスで経営学修士号を取得しています。当社は、バーネル氏が財務、業務監督、戦略に関する専門知識と経験により、取締役会のメンバーを務める資格が十分にあると考えています。
ダニエル・クームス66は、取締役会の執行委員長を務めています。2022年6月にPureCycleの取締役に就任する前は、クームス氏は2017年1月から2020年7月まで、多国籍化学会社でポリエチレンとポリプロピレン技術のライセンサーであるLyonDellBasell Industries N.V. のグローバル製造、プロジェクト、精製担当エグゼクティブバイスプレジデントを務めていました。クームス氏は以前、LyondellBasellのグローバル事業部門のエグゼクティブバイスプレジデントを務めていました。2016年1月から2017年1月まではオレフィンとポリオレフィン、2015年5月から2016年1月までは中間体と誘導体、2015年5月から2018年9月まではテクノロジーです。クームス氏は以前、石油化学会社のシェブロン・フィリップス・ケミカル・カンパニーと石油会社のフィリップス・ペトロリアムに37年間勤務し、2013年12月から2015年5月までグローバル・マニュファクチャリングのグローバル・マニュファクチャリング担当上級副社長を、2012年1月から2013年11月までスペシャリティ・バイス・プレジデントを務め、2010年から2011年まで化学・プラスチック企業のカタール・ケミカル・カンパニーの副ゼネラルマネージャーを務めました。クームス氏は、オハイオ州立大学で化学工学の理学士号、タルサ大学で理学修士号、テキサスA&M大学で経営学修士号を取得しています。クームス氏は、米国化学技術者協会財団の理事であり、企業評議会の議長でもあります。さらに、クームス氏は登録専門エンジニアです。当社は、クームス氏は化学およびプラスチック業界での幅広い経験により、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。クームス氏は8月に執行会長に就任し、「取締役指名—特定の取締役を指名するための合意」に記載されている取締役代表契約(以下に定義)に従ってSylebra Capital(以下に定義)が指名した2人の取締役のうちの1人です。
ジェフリー・フィラー53歳で、取締役会の独立メンバー、N&CG委員会の委員長、監査委員会のメンバーを務めています。フィラー氏は、2021年6月から資産運用会社であるヴェズテミダ・キャピタル・マネジメントの最高投資責任者兼ポートフォリオ・マネージャーを務めています。2010年6月から2018年3月まで、フィラー氏はグローバル投資マネージャーであるSylebra Capital Managementの創設者兼ポートフォリオマネージャーを務め、運用資産が15億ドルを超えるグローバルテクノロジー、メディア、電気通信セクターの活発なポートフォリオを管理しました。2003年5月から2010年6月まで、フィラー氏はコートゥーにいました
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Managementはグローバル投資マネージャーで、インターネット、メディア、通信業界に関連する投資調査やポートフォリオのポジションを管理していました。2003年5月から2007年1月までパートナーを務め、2007年1月から2010年6月までシニアパートナーを務めました。2000年3月から2003年5月まで、フィラー氏は投資銀行のベアー・スターンズでマネージング・ディレクター兼シニア・インターネット・アナリストを務めました。フィラー氏は、ニューヨーク大学スターン・スクール・オブ・ビジネスで経営学修士号を、ブラウン大学で学士号を取得しています。当社は、フィラー氏は財務と投資における幅広い経験により、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。フィラー氏は、「取締役の指名—特定の取締役を指名する契約」に記載されている取締役代表契約に基づいてSylebra Capitalが指名した2人の取締役のうちの1人です。
アレン・ジャコビー56歳で、取締役会の独立メンバーを務め、N&CG委員会のメンバーであり、2022年5月から取締役会の主任独立取締役(「LID」)を務めています。ジャコビー氏は、2021年6月からアメリカの工業メーカーであるミリケン・アンド・カンパニー(「ミリケン」)の最高戦略責任者兼企業開発担当上級副社長を務め、2022年からはイノベーション責任者も務めています。この役職に就く前は、2013年5月から2021年6月までミリケンでプラスチック添加剤事業担当上級副社長を務め、2009年9月から2013年5月まで産業用テキスタイルのビジネスマネージャーを務めていました。ジャコビー氏は、プラスチック産業協会とプラスチック廃棄物撲滅同盟の理事を務めてきました。ジャコビー氏は、パデュー大学で化学工学の学士号を、ウォートンビジネススクールで経営学修士号を取得しており、金融と起業家経営の2つの専攻を持っています。当社は、ジャコビー氏が化学およびプラスチック業界で30年以上にわたり、研究開発、販売、製造、ビジネスリーダーシップ、戦略、合併と買収の分野で主導的な役割を果たしてきたため、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。
フェルナンド・ムーサ57歳で、取締役会の独立メンバーを務め、報酬委員会および監査委員会のメンバーであり、2022年5月までLIDを務めました。2020年3月以来、ムーサ氏はグローバルなプライベートエクイティ会社であるアドベントインターナショナルのオペレーティングパートナーを務めています。2020年3月以降、世界的な経営コンサルタント会社であるベイン・アンド・カンパニーのシニアアドバイザーを務め、2020年3月から12月までは界面活性剤や化学品の多国籍メーカーであるオキシテノの諮問委員会のメンバーを務めました。以前、ムーサ氏は2016年5月から2019年12月まで石油化学企業であるBraskem S.A. のグローバルCEOを務め、2012年5月から2016年4月までBraskem AmericaのCEOを務め、2011年にはBraskemの企画および事業開発担当副社長を務めました。2010年、ムーサ氏はブラスケムのクアトル計画と統合プロセスを担当しました。ブラスケムに入社する前、ムーサ氏は2008年から2009年までウェルスマネジメント会社であるプラグマ・ジェスタオ・デ・パトリモニオ・リミテッドのパートナーを務めていました。1998年から2007年まで、ムーサ氏はマネージングパートナーを務め、 共同責任者多国籍戦略コンサルティング会社であるモニターグループのラテンアメリカプラクティスの。1997年から2001年まで、ムーサ氏はターンアラウンドとベンチャーキャピタルに焦点を当てた地元のコンサルティング会社であるMGDKの創設パートナーを務めました。1995年と1996年、ムーサ氏は出版・印刷会社のEditora Abrilで戦略プランニング・ディレクターを務め、1990年から1995年まで世界的な経営コンサルティング会社であるマッキンゼーでビジネスアナリスト兼エンゲージメントマネージャーを務めました。ムーサ氏は1989年にダウ・ケミカル・カンパニーの経営研修生プログラムにも参加しました。ムーサ氏は1988年に航空技術研究所で機械工学の学位を取得し、1992年にInseadで経営学の修士号も取得しました。当社は、ムーサ氏が化学科学における豊富な経験と、戦略的管理と財務において30年以上にわたって指導的役割を果たしてきた経験により、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。
ダスティンオルソン46歳で、2022年8月9日から当社の最高経営責任者を務めています。CEOに任命される前は、オルソン氏は2022年3月9日から2022年8月9日までPCTの最高執行責任者を務め、2021年1月から最高製造責任者を務めていました。以前、オルソン氏は、2018年8月から2020年12月まで、多国籍化学会社でポリエチレンとポリプロピレン技術のライセンサーであるLyondellBasellのアドバンストポリマーソリューション担当副社長を務め、アジア太平洋、アフリカ、中東、インドにおけるすべての高度なポリマーソリューション事業を商業的に担当しました。2017年6月から2018年8月まで、オルソン氏はLyonDellBasellのポリプロピレンコンパウンド担当ディレクターを務め、ポリプロピレンコンパウンドの事業運営の商業的および機能的責任者を務めました。
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アジア太平洋、アフリカ、中東、インド全域。さらに、オルソン氏は2015年6月から2017年6月までLyondellBasellのコンパウンディング、触媒、エタノールの製造担当ディレクターを務め、南北アメリカ全域での調合、触媒、エタノールの製造業務をすべて担当しました。オルソン氏は、ミズーリ大学ローラ校で化学工学の学士号を、ヒューストン大学で化学工学の修士号を、ライス大学のジェシー・H・ジョーンズ経営大学院で経営学修士号を取得しています。当社は、オルソン氏が化学およびプラスチック業界のビジネスリーダーシップと戦略における豊富な経験により、取締役会のメンバーを務める資格があると考えています。
博士ジョンスコット71歳、理事会のメンバーを務めています。スコット博士は、2015年10月から2021年3月まで最高科学責任者およびPCT LLCの取締役会のメンバーを務めました。スコット博士は現在、 共同創設者、PCTの関連会社であるInnventureのプリンシパル兼最高科学責任者。さらに、2015年から当社の経営陣の上級科学顧問を務めています。スコット博士はXLTGの創設者でもあり、1993年から2013年まで最高経営責任者を務めました。スコット博士はキャリアの早い段階で、メリーランド大学、ノースカロライナ大学、アリゾナ大学、NASAゴダード宇宙飛行センターなど、さまざまな大学や政府機関で学術研究者を務めていました。さらに、6つの国の政府の科学コンサルタントを務め、NATOと防衛分析研究所に助言してきました。これらの経験に基づいて、スコット博士は設立、資金調達、拡大のための体系的な方法論を考案しました。 スタートアップ破壊的なテクノロジー企業。スコット博士は物理学と天体物理学のデュアルプログラムで博士号を取得しており、60以上の論文が発表されています。当社は、スコット博士が幅広い科学的専門知識と、科学開発、コンサルティング、リーダーシップにおける45年以上の経験により、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。
取締役報酬
報酬委員会が推奨し、取締役会が承認した当社の取締役報酬は、会社の従業員ではない取締役を引き付け、定着させ、報酬を与えることを目的としています。個々の時間的制約と、報酬を株主の長期的利益と一致させるという目標を考慮して、 非従業員取締役は、譲渡制限付株式ユニット(「RSU」)という形での株式ベースの報酬と現金報酬の組み合わせを受け取ります。
報酬委員会は、2022年5月11日に発効する取締役報酬プログラムの以下の更新を承認しました。年間株式留保額を100,000ドルから110,000ドルに引き上げ、基本現金留保金(各暦四半期に先立って四半期ごとに支払われる)を65,000ドルから75,000ドルに引き上げることです。上記に従い、 非従業員取締役は2022年5月11日に年間RSUの助成金を受け取りました。目標とする公正市場価値(「FMV」)は110,000ドルです。2022年のRSU助成金の目的上、FMVは次の式を使用して計算されました 20 日間トレーリング平均株価RSUは通常、付与日から1年後、または付与が行われた暦年の翌暦年に開催される定例年次株主総会のいずれか早い方に権利が確定します。
2022年5月の更新後の取締役会メンバーの年間現金報酬は以下のとおりです。
年会費 | ||||
ベースキャッシュリテーナー |
$ | 75,000 | ||
主任独立取締役 |
$ | 35,000 | ||
監査委員会委員長 |
$ | 30,000 | ||
報酬委員会委員長 |
$ | 20,000 | ||
指名およびコーポレートガバナンス委員会委員長 |
$ | 15,000 | ||
非議長監査委員会メンバー |
$ | 15,000 | ||
非議長報酬委員会メンバー |
$ | 10,000 | ||
非議長指名およびコーポレートガバナンス委員会メンバー |
$ | 7,500 |
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税金は提供していません グロスアップ私たちに 非従業員取締役は全員、取締役会の職務に対する株式報酬および現金報酬の結果としてのそれぞれの納税義務について単独で責任を負います。 非従業員取締役には、取締役教育セミナーや会議への出席など、取締役としての活動に関連して発生した妥当な経費が払い戻されます。従業員を兼務する取締役は、取締役会での職務に対して報酬を受け取りません。
次の表は、当社が受け取った報酬の総額を示しています 非従業員2022年のディレクター:
2022年の取締役報酬
[名前] | 獲得した料金または 現金での支払い |
株式報酬 ($) (2) | その他すべて 報酬 ($) |
合計 ($) | ||||||||||||
スティーブンバック |
$ | 63,750 | $ | 91,440 | — | $ | 155,190 | |||||||||
リチャードブレナー |
$ | 16,250 | — | — | $ | 16,250 | ||||||||||
ターニャ・バーネル |
$ | 83,750 | $ | 91,440 | — | $ | 175,190 | |||||||||
ダン・クームス (3) |
$ | 37,500 | $ | 482,911 | $ | 181,432 | $ | 701,843 | ||||||||
ジェフリー・フィラー |
$ | 76,250 | $ | 91,440 | — | $ | 167,690 | |||||||||
ティモシー・グロックナー |
$ | 58,125 | $ | 91,440 | — | $ | 149,565 | |||||||||
アレン・ジャコビー |
$ | 75,000 | $ | 91,440 | — | $ | 166,440 | |||||||||
フェルナンド・ムーサ |
$ | 83,750 | $ | 91,440 | — | $ | 175,190 | |||||||||
ジョン・スコット博士 |
$ | 53,750 | $ | 91,440 | — | $ | 145,190 |
1 | 料金は四半期ごとに前払いされ、2022年12月31日に支払われた2023年第1四半期の手数料が含まれます。 |
2 | FASB ASCトピック718に従って計算された、2022年のRSUアワードの付与日の公正価値を反映しています。これらの値の計算に使用される仮定に関する情報については、フォーム上の年次報告書に含まれる連結財務諸表の注記5を参照してください。 10-K.2022年12月31日現在、 非従業員取締役は以下の発行済み株式報奨を授与しました。バーネル氏、13,447ルピー、フィラー氏(13,447ルピー)、グロックナー氏(13,447ルピー)、ムーサ氏(13,447ルピー)、スコット博士(13,447ルピー)、ジャコビー氏(13,447ルピー)、クームス氏(クームス氏)、56,868ルピー(クームス氏)2022年8月5日から執行委員長に任命され、ボック氏は13,447RSUに任命されました。 |
3 | クームス氏は2022年6月1日に独立取締役として当社の取締役に任命されました。2022年8月5日より、クームス氏は当社の会長を務めることに合意しました 1 年間任期は2023年8月4日までで、残りの任期中の非従業員取締役報酬の代わりに、当該職務に対する報酬が支払われます。クームス氏は、執行委員長としての任期中、年率45万ドルの基本給を受け取り、クームス氏の監督活動の成功に関する取締役会の主観的な評価に基づいて、会長としての任期終了時に最大225,000ドルの任意の現金ボーナスを獲得する機会が与えられます。さらに、クームス氏には、目標付与日額325,000ドルのRSUが授与されました。これは、クームス氏が権利確定日まで当社に雇用され続けることを条件として、通常2023年8月4日に権利が確定します。この表の「現金で獲得または支払った手数料」列に記載されている金額には、クームス氏の職務に関連して受け取った現金の金額が反映されています。 非従業員執行委員長に任命される前の取締役で、この表の「その他すべての報酬」欄に記載されている金額には、執行委員長としての職務において受け取った現金の金額が反映されています。「株式報酬」欄には、クームス氏が最初に取締役会に任命された際に受け取ったRSU(付与日公正価値98,509ドルの12,222RSU)と、会長としての職務に関連して受け取った助成金(44,646RSU、付与日公正価値384,402ドル)の両方が反映されています。 |
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非従業員取締役持株ガイドライン
当社は、株主の利益を一致させるという報酬目標を達成できるよう、株式所有ガイドラインを定めています。 非従業員取締役、および株主の取締役。当社の株式所有ガイドライン 非従業員取締役は年間の基本現金留保額の3倍です。 非従業員取締役は、取締役に任命または選任されてから5年以内に該当するガイドラインを満たすことが期待されます。2022年12月31日現在、弊社ではそれぞれ 非従業員取締役は株式所有ガイドラインを遵守していたか、該当する5年以内に当該ガイドラインを満たすことが期待されていました。
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コーポレートガバナンス
ガバナンスの概要
当社のガバナンスの枠組みは、原則に基づいた効果的な意思決定と、SECおよびNasdaq Stock Market LLC(「Nasdaq」)の要件を遵守するための柔軟な構造となるように設計されています。取締役会は、ベストプラクティスや利害関係者の利益と一致するようにガバナンスの枠組みを策定し、継続的に見直すことに取り組んでいます。また、当社、お客様、従業員、株主の価値を高める戦略の実行を監督する能力を高めるよう努めています。取締役会委員会憲章やビジネス行動規範および倫理規範を含むPureCycleの主要なガバナンス文書は、当社のウェブサイト https://ir.purecycle.com/corporate-governance/governance-documents でご覧いただけます。当社のウェブサイトに含まれている、または当社のウェブサイトを通じてアクセス可能な情報は、このプロキシの一部ではなく、参照のみを目的としています。
取締役会の独立性
取締役会は、バーネル氏とバック氏、フィラー氏、ジャコビー氏、ムーサ氏のそれぞれの独立性を評価し、肯定的に判断しました。(i) 独立性に影響を与える可能性のある関係についての情報を求めるために各候補者が記入したアンケートに基づき、(ii) SECとナスダックが要求する基準を使用します。これらの決定を下すにあたり、取締役会はそれぞれの現在および以前の関係を考慮しました 非従業員取締役は、PureCycleおよびその他すべての事実および状況と併せて、取締役候補者の独立性を判断するうえで、取締役会が関連するとみなしたすべての事実および状況を把握しています。これには、各取締役による当社の資本株式の実質的所有権も含まれます。 非従業員取締役、および以下に記載するジャコビー氏の雇用主とPCTとの間の合意を含む、以下に記載される彼らに関連する取引。「特定の関係と関連当事者間の取引—ミリケン合意」を参照してください。
3つの常任委員会の各メンバーは、該当するSECおよびナスダックの規則に基づいて独立しています。
取締役会のリーダーシップと委員会構造
当社の取締役会は、取締役会の指導体制と常任委員会の責任と構成を定期的に見直しています。PureCycleの取締役会とその委員会の構造と構成は、取締役会メンバーの多様な視点を活用し、効果的な監督を促進することを目的としています。当社の取締役会のリーダーシップ体制は現在、執行委員長(「会長」)、主任独立取締役(「LID」)、独立監査、N&CG、報酬委員会委員長、および最高経営責任者で構成されています。
コームズ氏は取締役会の議長を務めています。議長の活動には以下が含まれますが、これらに限定されません。
● | 取締役会と最高経営責任者の間の連絡役を務めます。 |
● | PureCycleによるUPR樹脂生産の拡大において、戦略的かつ指導的立場に立ち、CEOによる監督と支援を行っています。 |
ジャコビー氏は現在、2022年5月からムーサ氏の後任として取締役会のLIDを務めています。LIDの活動には以下が含まれますが、これらに限定されません。
● | 会長兼最高経営責任者(CEO)と協力して、取締役会の責任分野に重点を置いて、取締役会の議題で取り組むべき年次トピックを策定します。 |
● | 取締役会に送付される情報の質、量、適時性について確認し、議長と協議する。 |
● | 独立取締役会メンバーの執行会議を主宰する。 |
● | 取締役会による CEO の評価を主導します。 |
● | 理事会の独立メンバーの会議を招集する。 |
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● | 独立取締役のセッションからのフィードバックを議長に伝える。 |
● | 必要に応じて、会長やその他の上級管理職に助言や助言を提供する。 |
● | 必要に応じて、主要株主やその他の利害関係者とのコミュニケーションを確保してください。 |
● | 取締役会のために特別に雇用する外部コンサルタントの確保については会長と協議し、LIDの判断において会長を除外して取締役を雇用することが適切と判断される場合は、コンサルタントの定着を許可します。 |
● | 危機管理手続の策定について議長と調整する。 |
● | 理事会の議長が予期せず欠員になった場合は、暫定議長を務めます。 |
取締役会は、会長と最高経営責任者の役割を分けることとLIDを設けることがPCTと株主の最善の利益になると考えています。上記の責任分担を伴うリーダーシップ構造は、PCTがUPR樹脂の商業生産を開始するにつれて拡大を続ける中で、会長が長期的な戦略的開発と事業計画と実施のバランスをとって取締役会とCEOの両方を支援できるため、取締役会のリスク監視の取り組みをサポートします。
各常任委員会の現在のメンバーと機能は以下のとおりです。各委員会は、理事会が採択し、毎年見直される書面による憲章に基づいて運営されています。委員会憲章は、当社のウェブサイト https://ir.purecycle.com/corporate-governance/governance-documents でご覧いただけます。各委員会は、ナスダックの規則に従って定められた構成要件を満たし、今後も引き続き満たしていきます。
委員会任務 | ||||||||||||||||||
ボック | バーネル | クームス* | フィラー | グロックナー+ | ジャコビー | ムーサ | オルソン* | スコット* | ||||||||||
監査 |
C | X | X | |||||||||||||||
補償 |
C | X | X | |||||||||||||||
指名とコーポレートガバナンス |
C | X |
常任委員会のメンバーは全員独立しています
* | 独立していない |
+ | グロックナー氏は、この年次総会の日付をもって取締役会を辞任しました。 |
監査委員会 | ||||
椅子 |
ターニャ・バーネル | |||
メンバー: |
ジェフリー・フィラー | フェルナンド・ムーサ | ||
2022年に開催されたミーティング: |
11 |
委員会の責任:
● | 当社の独立登録公認会計士の報酬の任命、評価、承認 |
● | 監査業務の範囲と結果について、当社の独立登録公認会計士による審査と承認を行います。 |
● | 独立登録公認会計士の独立性と資格の見直し |
● | 当社の独立登録公認会計士による監査および許容される非監査サービスの事前承認 |
● | 経営陣および独立登録公認会計士による財務諸表の確認 |
● | 内部会計管理、法律および規制の順守、リスク評価と管理の妥当性を検討します。 |
● | 関連当事者取引に基づく関連当事者取引の見直しと承認 |
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以下に説明するポリシーと手順 |
● | 当社の規制および法令順守を監督し、 |
● | 当社のビジネス行動規範と倫理方針を監督してください。 |
取締役会は、監査委員会の全メンバーが、ナスダック上場基準とSEC規則に従い、より高い独立性と資格基準を満たしているだけでなく、金融リテラシーの要件を満たしていると判断しました。取締役会は、各監査委員会メンバーがSEC規則で定義されている「監査委員会財務専門家」としての資格があると判断しました。下記の「監査委員会報告書」のページをご覧ください。
報酬委員会 | ||||
チェア: |
スティーブン・F・バック | |||
メンバー: |
ターニャ・バーネル | フェルナンド・ムーサ | ||
2022年に開催されたミーティング: |
10 |
委員会の責任:
● | 報酬リスク、構造、理念を監督する。 |
● | 執行役員の報酬計画、方針、プログラムの承認と評価 |
● | 取締役報酬の見直しと推奨 |
● | CEO以外の執行役員の報酬を検討して承認し、CEOの報酬を取締役会に推奨する。 |
● | 従業員福利厚生プログラムの管理。 |
● | ダイバーシティ&インクルージョンの取り組みを含む当社の人的資本管理戦略を監督する。 |
● | 当社の役員および取締役の株式所有方針を監督します。 |
取締役会は、報酬委員会の全メンバーが、ナスダック上場基準およびSEC規則に従い、より高い独立性と資格基準を満たしていると判断しました。報酬委員会の憲章では、独立顧問を雇用し、小委員会に権限を委任し、株式インセンティブプランに基づく報奨や助成金を承認する権限を管理者に委任することが認められています。詳細については、以下の CD&A セクションを参照してください。
指名およびコーポレートガバナンス委員会 | ||||
チェア: |
ジェフリー・フィラー | |||
メンバー: |
アレン・ジャコビー | |||
2022年に開催されたミーティング: |
5 |
委員会の責任:
● | 取締役会の構成と構成を見直し、他の取締役や個々の株主が推薦する潜在的な取締役候補者を検討し、特定された基準に基づいて取締役候補者を推薦する。 |
● | 必要に応じて主任独立取締役を推薦する。 |
● | 理事会と委員会の自己評価プロセスと会議手順を検討する。 |
● | ガバナンスの方針と手続きに関連するリスクを含む、コーポレートガバナンスの枠組みを見直す。 |
● | 従業員福利厚生プログラムの管理。 |
● | 経営陣と株主の関与を取りながら監督および見直し、 |
● | 取締役会による会社の持続可能性、環境、社会、ガバナンスプログラムの監督をサポートします。 |
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取締役会は、Nasdaqの上場基準とSEC規則に従い、N&CG委員会のすべてのメンバーが独立していると判断しました。N&CG委員会の憲章により、N&CGは独立顧問を雇い、その権限の範囲内で問題を調査し、小委員会に権限を委任することが認められています。
取締役会議への出席
取締役会は、すべての取締役が取締役会の各会議に出席することを奨励していますが、出席を義務付ける方針や手続きは実施していません。2022年には、取締役会が23回開催され、取締役会の58%に出席したグロックナー氏を除いて、すべての取締役が取締役会の少なくとも75%に出席しました。すべての委員会メンバーは、自分が参加した委員会のすべての会議に出席しました。2022年の年次株主総会の時点で務めていたすべての取締役会メンバーは、2022年の年次株主総会に出席しました。
エグゼクティブセッション
理事会の独立メンバーは、LIDが議長を務める5回の執行会議で会合しました。
リスク監視における取締役会の役割
理事会は、その委員会とともに、PCTのリスク管理プログラムとプロセスを見直し、監督します。経営陣はPCTに責任を負いますが 日々リスク管理活動。取締役会は経営陣と協力して当社の重要事項を評価します ショートアンドとPCTが拡大し続ける中、とりわけ長期的な戦略計画と運営の実施に関連する長期的なリスクと緩和の取り組み。理事会は、とりわけ以下の点にも焦点を当てています。
● | 事業目標:アイアントンの施設を完成させ、UPR樹脂生産に適した廃ポリプロピレン(「原材料」)を特定して入手する。これには、地域の「PrEP」施設戦略の拡大も含まれる。 |
● | 資本管理:ビジネスモデルに基づいて潜在的な収益変動を制限するための効果的な財務計画と、長期的な成長計画を満たすのに十分な資本を獲得します。 |
● | サイバーセキュリティ:PCTの「デジタル化」戦略は、安定した運用、信頼性、生産の最適化、デジタル化を組み合わせることで、生産を最大化し、運用コストを最小限に抑えることを目的としています。サイバーセキュリティは戦略的なビジネス実現要因であり、PCTの組織設計は、サイバーセキュリティ保険の適用範囲を含むサイバーリスク管理をサポートする必要があります。取締役会は、サイバーセキュリティと情報インテグリティのリスクを監督し、理解することが私たちの成功にとって重要であると考えています。 |
● | 後継者育成計画:取締役会は、会社のCEOの後継者育成計画を策定および監視するプロセスを導入しており、会社の他の経営管理チームのメンバーにも同様のプロセスを導入する予定です。 |
● | 持続可能性:PCTがお客様の持続可能なサプライチェーンに貢献する機会は、当社の重要な価値提案の1つです。取締役会は、当社の持続可能性戦略策定に関する報告と詳細を受け取ります。 |
● | 人的資本管理:取締役会と経営陣は、PCTの成功には、戦略を実行するために必要な専門知識を備えた熟練した意欲的な従業員とリーダーが必要であることを理解しています。当社の戦略全体において従業員が果たす重要な役割を認識し、優秀な人材の育成と維持が最優先事項です。取締役会は、多様で有能なチームを採用するためのPCTの取り組みについて、経営陣と定期的に話し合っています。 |
ビジネス行動規範と倫理規範
当社は、CEO、最高財務責任者、その他の経営幹部および上級財務責任者を含む当社の取締役、役員、従業員に適用されるビジネス行動および倫理規範(「行動規範」)を採用しています。行動規範は、当社のウェブサイト https://ir..purecycle.com/corporate-governance/governance-documents でご覧いただけます。取締役会は行動規範を監督する責任があり、執行役員および取締役の行動規範の改正、権利放棄、例外を承認する必要があります。私たちのチーフ
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当社の従業員に対する行動規範の改正、権利放棄、例外については、財務責任者および法務顧問が承認しなければなりません。当社は、行動規範の今後の改正、または当社の取締役および執行役員に関連する特定の条項の放棄を、適用される規則および交換要件で義務付けられている範囲で当社ウェブサイト上の同じ場所に開示する予定です。当社のウェブサイト上の情報は、この委任勧誘状の一部を構成したり、参照して本委任勧誘状に組み込んだりすることを意図したものではありません。
取締役会の構成とリフレッシュメント
取締役会の多様性
取締役会のメンバーは、年齢、性別、職業上の多様性を体現しています。自動車、化学、環境、金融業界の役員を擁し、技術開発、航空宇宙、マーケティング、環境、ブランド構築の分野でリーダーシップを発揮した経験を持つ取締役会の専門的な経験は、PCTの商業的拡大を成功させるために不可欠な多様な視点を表しています。 進行中効果的なリスク監視。
以下に示す人口統計情報は、各候補者による自発的な自己識別に基づいています。表に記載されている各カテゴリーには、ナスダック上場規則5605 (f) に記載されている意味があります。PureCycleでは、1人の取締役が女性であると認め、もう1人の取締役が過小評価されているコミュニティの一員であることを認識しており、ナスダックの多様な取締役リスト要件を満たしています。
多様性マトリックス
多様性マトリックス (2023 年 3 月 31 日現在) * | ||||||||||||||||
取締役の総数 |
9 | |||||||||||||||
ジェンダー・アイデンティティー | 女性 | 男性 | 非バイナリ | 開示しなかった 性別 |
||||||||||||
取締役 |
1 | 8 | 0 | 0 | ||||||||||||
以下のカテゴリのいずれかに該当する取締役の数 |
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アフリカ系アメリカ人または黒人 |
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アラスカ先住民またはネイティブアメリカン |
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アジア人 |
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ヒスパニック系またはラテン系 |
1 | |||||||||||||||
ハワイ先住民または太平洋諸島系 |
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ホワイト |
1 | 7 | ||||||||||||||
2つ以上の人種または民族 |
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LGBTQ+ |
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人口統計学的背景を明らかにしなかった |
* | 上記の表には、年次総会時点での取締役会の各取締役に関する情報が記載されており、代表に立候補していないグロックナー氏も含まれています。 再選挙年次総会で。 |
ダイバーシティ・マトリックス(2022年3月31日現在) | ||||||||||||||||
取締役の総数 |
9 | |||||||||||||||
ジェンダー・アイデンティティー | 女性 | 男性 | 非バイナリ | 開示しなかった 性別 |
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取締役 |
1 | 7 | 0 | 0 | ||||||||||||
以下のカテゴリのいずれかに該当する取締役の数 | ||||||||||||||||
アフリカ系アメリカ人または黒人 |
||||||||||||||||
アラスカ先住民またはネイティブアメリカン |
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アジア人 |
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ヒスパニック系またはラテン系 |
1 | |||||||||||||||
ハワイ先住民または太平洋諸島系 |
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ホワイト |
1 | 6 | ||||||||||||||
2つ以上の人種または民族 |
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LGBTQ+ |
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人口統計学的背景を明らかにしなかった |
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監督ノミネート
N&CG委員会は、取締役候補者の資格を特定して審査し、PCTの理事会に選任される候補者を理事会に推薦する責任があります。N&CG委員会は、会社を導き、効果的に機能するための専門的な経験、資格、スキル、資質を備えた取締役を推薦します。N&CG委員会は、取締役会における性別、人種、民族の多様性が重要であると考えており、これらの要因を理事会の継続的な構成および新たな理事候補者と関連づけて考慮しています。N&CG委員会はまた、N&CG委員会が理事会への選挙候補者を探す際に使用する基準について理事会に勧告する責任があります。
特定の取締役を指名するための合意
Pure Crown LLC(「Pure Crown」)とPCTとの間で締結された2020年10月5日付けの書簡契約に従い、ピュア・クラウンは取締役会に1名(「ピュア・クラウン・ディレクター」)を選出する権利があり、ピュア・クラウンはターニャ・バーネル氏をピュア・クラウンの取締役に任命しました。ピュア・クラウンが取締役を1人選任する権利を有している限り、ピュア・クラウンの取締役に関する欠員はピュア・クラウンのみが補充することができます。
さらに、本オファリング(以下に定義)に関連してSylebra Capital Management(「Sylebra Capital」)と締結した取締役会代表契約(以下に定義)に従い、Sylebra Capitalは、Sylebra Capitalとその関連会社が会社の普通株式の少なくとも10.0%を有益に所有している限り、(i)取締役会の選挙候補として指名される人物を1人指名する権利が付与されています。(ii) Sylebra Capitalとその関連会社が以下の資産を有益に保有している限り、取締役会の選挙候補として指名される人物を2名とする当社の普通株式の 15.0% 以上。ただし、Sylebra Capitalおよびその関連会社は、3人以上の候補者を指定する権利がないことを含め、特定の例外を除きます。したがって、Sylebra Capitalは現在、2人の取締役を指名する資格を有しており、フィラー氏とクームス氏をPCTの取締役に指名しています。
株主推薦と欠員補充
付則第8条に従い、優先株式指定および上記の「特定の取締役を指名する契約」で言及されている契約に明記されている状況下で、優先株式保有者が追加の取締役を選出する権利(もしあれば)を条件として、現行憲章では、日没日まで、正当な理由がある場合にのみ株主が取締役を解任することができ、日没日以降、または次のいずれかの理由により、株主は取締役を解任できると規定しています。理由なく、いずれの場合も、a保有者の賛成票により株主の年次総会または特別総会において、発行済議決権の過半数をもって一斉に議決権を行使します。ただし、その通知には、取締役の解任が会議の目的の一つであると記載され、解任が提案されている取締役が特定されている場合に限ります。上記の例外および要件を条件として、提案1が採択された場合、理由の有無にかかわらず、株主はいつでも取締役を解任することができます。
(a) 優先株式指定に明記された状況下で将来の優先株式保有者が追加の取締役を選出する権利(存在する場合)、および(b)上記の「特定の取締役を指名する契約」で言及されている契約に従い、取締役の数の増加および死亡、障害、辞任、失格、解任、またはその他の理由による取締役会の欠員により新たに創設された取締役会その時点で残りの取締役の過半数の賛成票によってのみ埋められます取締役会の定足数に満たない場合でも、または残っている唯一の取締役による場合でも、役職に就きます。前文に従って選出された取締役は、新しい取締役職が創設された、または欠員が発生した取締役クラスの全任期の残り(または、提案1が採択された場合、または当該取締役が設立された場合、または日没日以降に欠員が生じた場合は、次回の年次株主総会まで)、および当該取締役の後継者が選出され、資格を得るまで(または、提案1が採択されるまで)在任します。、当該取締役の後継者が正式に選出され資格を得るまで、または彼または彼女が早期に死亡、身体障害になるまで、辞任、失格または解任)。取締役会を構成する取締役の数が減少しても、現職取締役の任期が短縮されることはありません。
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理事会オリエンテーションと継続教育
理事会は2021年3月にPCTの公開上場により設立されました。N&CG委員会は、新任取締役向けの取締役会オリエンテーションとオンボーディングプログラムの開発を主導しています。オンボーディングには、2021年3月以降の新任取締役が取締役会に参加し、PCTの戦略の詳細を理解し、PCTの成長と拡大を導くために必要な情報(取締役会メンバーに適用される方針や手続きなど)を受け取っていることを確認することが含まれます。さらに、N&CG委員会は、新任取締役を含む取締役会がPCTの経営陣および上級管理職チームと関わる機会を確保しています。
理事会は、PCTの取締役に対し、PCTの事業と公開会社の取締役としての役割と責任に焦点を当てた継続教育プログラムを実施するよう奨励しています。当社は、これらのプログラムの費用をPCTの理事に払い戻します。2022年12月31日現在、フィラー氏は全米取締役協会の取締役資格を取得しています。
理事会と委員会の評価
取締役会、監査、報酬、N&CGの各委員会は毎年自己評価を実施しています。自己評価には、取締役会および取締役が所属する1つまたは複数の委員会の業績について、各取締役による質的評価と定量的評価の両方が含まれます。N&CG委員会は評価プロセスを監督し、各委員会委員長は毎年末に委員会と理事会全体に結果を報告します。執行委員長は、取締役会の執行会議中に取締役会の評価結果を報告します。
関連当事者ポリシーと取引
監査委員会は、「関連当事者取引」の審査、承認、不承認を第一に責任を負います。関連当事者間取引とは、会社と関連者との間で、関係する総額が120,000ドルを超えるか、超えると予想される取引で、関係者が直接的または間接的に重要な利害関係を有している、または有することになる取引です。監査委員会の憲章には、監査委員会が関連当事者間の取引を事前に検討および承認することが規定されています。
取締役会の関連当事者取引承認ポリシーでは、とりわけ以下のことが義務付けられています。
• | 監査委員会は、すべての関係者取引の重要事実を検討するものとする。 |
• | 監査委員会は、関連人物の取引を検討するにあたり、適切と思われるその他の要因の中でも、関連人物取引が、同じまたは類似の状況下で無関係の第三者との取引で一般的に得られる条件よりも会社にとって有利であるかどうか、および取引に対する関係者の利益の範囲を考慮します。 |
• | 関連人物取引の審査に関連して、当社は、当該関連者取引、関係者の利益、および当該関係者取引に関連する当社の潜在的な開示義務に関するすべての重要な情報を監査委員会に提供するものとします。 |
• | 関係者の取引が継続する場合、監査委員会は、会社の経営陣が関連人物との継続的な取引において従うべきガイドラインを定めることがあります。 |
特定の関係と関連当事者取引
以下は、2022年1月1日以降の各取引と、当社が参加している、または参加する予定の、現在提案されている各取引の説明です。
• | 関係する金額が120,000ドルを超えた、または超えた。そして |
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• | 当社の取締役、取締役候補者、執行役員、または当社の普通株式の5%を超える保有者、またはこれらの個人の近親者または世帯を共有する個人が、直接的または間接的に重要な利害関係を有していたか、持つ予定です。 |
シレブラクレジットファシリティ
2023年3月15日、PCTは、PureCycle Technologies Holdings Corp. および PureCycle Technologies, LLC (以下「保証人」)、Sylebra Capital Partners Master Fund, LTD, LTD, Sylebra Capital Parc Master Fund, Ltd.、およびSylebraとのクレジット契約(以下「リボルビング・クレジット契約」)に基づき、1億5,000万ドルのリボルビング・クレジット・ファシリティ(以下「リボルビング・クレジット・ファシリティ」)を締結しました。2024年6月30日に満期を迎えるブラ・キャピタル・メンロ・マスター・ファンド(総称して「貸し手」)とマディソン・パシフィック・トラスト・リミテッド(「管理代理人」)。貸主とその関連会社は、PCTの受益所有者の 5% を超えています。リボルビングクレジット契約に基づく借入は、運転資金、資本支出、その他の一般的な企業目的に使用することができ、同日に締結された限定免除によりPCTに課せられた融資義務を履行します。
リボルビング・クレジット契約に基づく未払い額には、その期間に有効な期間SOFR(リボルビング・クレジット契約で定義されている)に該当するマージンを加えた金額に等しい変動年率による利息がかかります。該当するマージンは、(i) 2023年7月1日から2023年9月30日までの10.00%、(ii) 2023年7月1日から2023年9月30日までの10.00%、(iii) 2023年10月1日から2023年12月31日までの12.50%、(iv) 2024年1月1日から2024年3月31日までの15.00%、(v) それ以降は17.50%です。PCTは (i) の支払いも必要です 前払い手数料の 0.75% に1億5,000万ドルを掛けたものに相当します。これは、
リボルビング・クレジット・ファシリティー—貸主に対し、クロージング時に支払います。また、(ii) リボルビング・クレジット・ファシリティの日次未使用分に基づいて年間 0.25% のコミットメントフィーを四半期ごとに支払います。PCTは、適時の事前の書面による通知および破損手数料(ある場合)の支払いを条件として、いつでも、随時(i)リボルビングクレジット契約に基づくコミットメントの全部または一部を終了し、および(ii)未払いの借入金の全部または一部を前払いすることができます。
リボルビング・クレジット契約には、この種の融資取引に慣習的な表明、契約、債務不履行事由が含まれています。リボルビングクレジット契約に基づく未払い額は、保証人によって保証され、PCTの実質的にすべての資産に対する担保権によって担保されています。リボルビング・クレジット・ファシリティの締切日以降に設立されたPCTの過半数の直接子会社または間接子会社も、リボルビング・クレジット契約に基づく義務を保証し、それぞれの資産の実質的にすべての担保権を付与する必要があります。
本委任勧誘状の日付の時点で、PCTは上記のコミットメント手数料を支払っているが、それ以外はリボルビング・クレジット契約の引き落としはしておらず、貸主には利息も支払っていない。
SK 合弁事業契約
2022年10月20日、PCTとSKジオセントリック株式会社(「SK」)は、韓国の蔚山にUPR樹脂精製施設を建設・運営する韓国企業の設立に関する合弁契約(「JVA」)を締結しました。JVAは、韓国に拠点を置く会社(「合弁会社」)の設立の前提条件と、合弁会社の運営構造の枠組みを定めています。当社とSKはそれぞれ、合弁会社の同等の所有権を保有します。
2022年3月のパイプ
2022年3月7日またはそれ以前に、PCTは特定の投資家(以下「3月投資家」)と新株予約契約(以下「3月新株予約契約」)を締結しました。これに基づき、PCTは、3月の投資家に合計35,714,272株のPCTの普通株式および合計17,857,136株の普通株式を購入するシリーズAワラントを私募で売却することに合意しました(「シリーズ」)A「ワラント」、および普通株式
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シリーズAワラント(以下「ワラント株式」)の行使により、普通株式1株あたり7.00ドルの価格で発行可能であり、 半分シリーズAワラント(「オファリング」)1件のうち(1/2)。マイケル・オットワース氏(約100万ドル)とジェフリー・フィラー氏(約500万ドル)が投資家としてオファリングに参加しました。さらに、シレブラ・キャピタル(上記の定義による)、SKジオ・セントリック株式会社、サムリン・キャピタル合同会社、グロックナー氏、ピュア・クラウンと提携している事業体および個人(それぞれPCTの5%以上の所有者)も本オファリングに参加しました(約2億400万ドル)。オファリングは2022年3月17日に終了しました。
3月の新株予約契約の一環として、PCTは証券法に基づき、普通株式および新株予約権株式の転売を対象とする登録届出書(「3月PIPE登録届出書」)を作成し、SECに提出する必要がありました。PCTは、公募終了後60暦日以内(SECによる「全面的審査」の場合は90暦日以内)に、当該3月のPIPE登録届出書をSECにより発効を宣言する必要がありました。3月のPIPE登録届出書は、必要な期間内にSECに提出され、発効が宣言されました。
Sylebra Capitalが3月の投資家として本募集に参加することに同意したことに対する追加の対価として、当社はSylebra Capitalと取締役会代表契約(「取締役会代表契約」)を締結しました。取締役会代表契約に基づき、Sylebra Capitalは、(i) Sylebra Capitalとその関連会社が会社の普通株式の少なくとも10.0%を有益に所有している限り、取締役会に選挙候補者として指名される人物を1人、および (ii) Sylebra Capitalとその関連会社が少なくとも受益的に所有している限り、取締役会に選挙候補として指名される人物を2名指名する権利を付与されました。特定の例外を除いて、当社の普通株式の15.0%。取締役会代表契約は、(i) Sylebra Capitalおよびその関連会社が本募集で購入した有価証券の受益保有率が 50.0% 未満であり、(ii) Sylebra Capitalとその関連会社が会社の普通株式の 10.0% 未満しか受益的に所有していないいずれかの早い時期に終了します。取締役会代表契約は、募集の終了時に発効します。
投資家権利契約
2021年3月17日、PureCycle Technologies LLC(「レガシーPCT」)は、とりわけデラウェア州の企業であるロスCHアクイジションI社(「ROCH」)およびロスCHアクイジションI社との企業合併(「企業結合」)を完了しました。Parent Corp. はデラウェア州の法人であり、随時修正される2020年11月16日付けの契約および合併計画(「合併契約」)に基づくROCH(「ParentCo」)の完全子会社です。合併契約で検討されている取引の完了時に、レガシーPCTおよびその他の当事者は投資家権利契約(「投資家権利契約」)を締結しました。投資家権利契約に従い、レガシーPCTの投資主は、特定の限定的な例外を条件として、以下の場合を除き、企業結合で受領したParentCo普通株式を譲渡しないことに同意しました。
• | 以降は 6 か月締切日の記念日に、各創設者(投資家権利契約で定義されているとおり、オットワース氏、デビッド・ブレナー氏、スコット博士、リチャード・ブレナー氏、グロックナー氏と提携している法人、オットワース氏、スコット博士およびリチャード・ブレナー氏の関連法人、ピュア・クラウンを含む)は、当該創設者のParentCo普通株式およびそうでない各レガシーPCT投資主を売却することができます創設者は、当該レガシーPCTの投資主であるParentCo普通株式の最大33.34%を売却することができます。 |
• | 以降は 1 年間締切日の記念日に、各創設者は当該創設者の親会社普通株式の最大30%を追加で売却することができ、創設者ではない各レガシーPCT投資主は、当該レガシーPCT投資主である親会社の普通株式の最大33.33%を追加で売却することができます。 |
• | アイアントン・ファシリティが稼働する前およびその後、独立系エンジニアリング会社であるレイドスの認定により、各創設者は当該創設者の親会社普通株式の最大50%を追加で売却することができ、創設者ではない各レガシーPCT投資主は、当該PCT株式のParentCo普通株式の最大33.33%を追加で売却することができます。ただし、プロクター・アンド・ギャンブル・カンパニーの場合は、 ロックアップいずれの場合も、遅くとも 2023 年 4 月 15 日までに終了します。 |
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投資家権利契約には、レガシーPCTの投資主およびROCH株主に有利な登録権も含まれています。これに基づき、当社は、投資家権利契約に基づいて保有者(以下「IRA保有者」)が保有する当社の特定の有価証券の再販を登録するための登録届出書を提出する義務があります。IRA保有者には、特定の要件と慣習的な条件に従い、特定の要求権と「ピギーバック」登録権もあります。必要な再販登録届出書は、必要な期間内にSECに提出され、有効であると宣言されました。
ミリケン合意
2019年3月15日、ジャコビー氏の雇用主であるミリケンとPureCycleは、 10 年間ミリケンがPCTのUPR樹脂製造に必要な特定の添加剤をPureCycleに供給する独占供給契約(「ミリケン契約」)。ミリケン契約には価格設定は明記されていませんが、契約書には、初期価格を誠意を持って交渉した業界の状況を反映して「合理的」な価格設定となると記載されています。現在の市場状況とPureCycleの予測運用スケジュールに基づいて、ミリケン契約に基づいて2023年に必要となる添加剤の価格は約1,180,400ドルと見積もっていますが、ミリケンが注文した製品を納品するまで支払いはありません。
アンチヘッジポリシー
当社のすべての役員、取締役、従業員、および特定の第三者請負業者に適用される当社のインサイダー取引ポリシーは、(i)会社の証券の空売り、(ii)プットオプション、コールオプション、またはその他のデリバティブ証券の売却、(iii)他のヘッジ取引の締結、(iv)ローンまたはその他の形態の債務の担保としての会社証券の質入れ、仮説化、またはその他の方法による使用を禁止していますこれには、証拠金ローンの担保として証拠金口座に会社証券を保有することが含まれますが、これらに限定されません。当社のインサイダー取引ポリシーの対象となる当事者も、当社の株式に関連するヘッジ取引を行うことを禁じられています。さらに、配偶者、未成年の子供、および取締役、役員、従業員と同じ世帯を共有するその他の家族も、同様にそのようなヘッジ取引を行うことを禁じられています。
クローバックポリシー
2021年3月17日、取締役会は報酬回収および回収方針を採択しました。これにより、会計上の修正が必要になった場合に、現職または元執行役員が付与または受領した特定のインセンティブ支払いを回収することができ、取締役会は、現役または元執行役員が会計上の修正を必要とする事態に故意に貢献したと判断しました。2023年2月22日、ナスダックは上場基準案をSECに提出しました。SECの承認後、承認された上場基準の発効日から60日以内に、コンプライアンスに関する既存のポリシーを修正します。
取締役会とのコミュニケーション
利害関係者は、インベスター・リレーションズ、PureCycle Technologies、Inc.、5950 Hazeltine National Drive、Suite 300、フロリダ州オーランド32822宛ての書簡で当社に連絡するか、 電子メールinvestorrelations@purecycle.com で投資家向け広報担当までご連絡ください。
当社は、株主コミュニケーションポリシー(「コミュニケーションポリシー」)を実施しました
株主と取締役会間のコミュニケーションを管理します。コミュニケーション方針に基づき、PCTのコーポレートセクレタリーは、取締役会宛の連絡を受領および確認する一般的な責任を負いますが、株主は、特に非従業員取締役を対象としたコミュニケーションについては、N&CG議長に連絡を送ることができます。利害関係者は、PureCycle Technologies, Inc. のコーポレートセクレタリー(住所:フロリダ州オーランド、5950 Hazeltine National Drive、スイート300、フロリダ州オーランド 32822)のコーポレートセクレタリー取締役会宛に郵送するか、corporatesecretary@purecycle.com に電子メールを送信することにより、取締役会に連絡することができます。
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提案8 — グラント・ソーントン法律事務所を2023年12月21日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所として批准
当社の監査委員会は、2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所としてグラント・ソーントン法律事務所(「グラント・ソーントン」)を任命しました。当社は、その任命を株主の皆様に提出し、会議で諮問的に承認を求めています。グラント・ソーントンの任命に対する株主の承認は法的に義務付けられていませんが、私たちはこの件を優良企業慣行の問題として株主に提出しています。グラント・ソーントンを当社の独立登録公認会計事務所に任命するかどうかを決定するにあたり、監査委員会は、とりわけ、当事務所の資格、業界の専門知識、過去の業績、管理手続き、提案された人員配置、および同等の会社が支払う手数料との比較における手数料の妥当性など、多くの要素を検討しました。
投票が必要です
直接出席するか、代理人によって代表され、議決権を有する過半数の株式保有者の賛成票(つまり、会議に出席し、議決権を有する株式のうち、議決権を有する株式の過半数が「賛成」票を投じなければ、提案が承認されない)。
棄権は、この提案に「反対」票を投じた場合と同じ効果があります。提案8は、受益者が議決権行使の指示を出さない場合、ブローカーが提案に投票する裁量権を持つという日常的な問題とみなされます。そのため、受益者で、提案8に「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかで投票したい場合は、ブローカーにそのような指示を出す必要があります。それ以外の場合は、ブローカーが独自の裁量で提案8に投票することになります。
理事会投票勧告:「賛成」 2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所へのグラント・ソーントンの任命の承認。
株主が諮問基準で選任に賛成票を投じなかった場合、監査委員会はグラント・ソーントンを留任するかどうかを再検討し、その会社を任命するか、そうでない他の会社を任命することができます。 再送信します問題は株主の皆さまへ。株主が任命を承認した場合でも、監査委員会は、そのような変更が会社の最善の利益になると判断した場合、その裁量により、年間を通じていつでも別の独立登録公認会計士事務所を選ぶことができます。
次の表は、2022年12月31日および2021年に終了した年度にGrant Thorntonがサービスに対して請求した監査手数料、監査関連手数料、税金、およびその他のすべての手数料の金額を示しています。すべての監査と 非監査独立登録公認会計士事務所が当社に提供するサービスは 事前承認監査委員会によるもので、監査委員会はそのような規定を検討します 非監査会計事務所の独立性を評価する際のサービス。
2022 | 2021 | |||||||
監査手数料 (1) |
$ | 789,214 | $ | 596,350 | ||||
監査関連手数料 |
90,000 | — | ||||||
税金 (2) |
— | 209,570 | ||||||
その他すべての手数料 (3) |
— | — | ||||||
合計手数料 |
$ | 879,214 | $ | 805,920 |
1. | 会社の年次連結財務諸表の監査、およびフォーム上の会社の四半期報告書に含まれる連結財務諸表の審査のために提供される専門サービスの手数料が含まれます 10-Q,当社の独立登録公認会計事務所のみが合理的に提供できる有価証券募集およびその他のサービスに関するコンフォートレターおよび同意書の発行 |
2. | 税務コンプライアンス、プランニング、アドバイスに関連する専門サービスの料金が含まれます。 |
3. | 上記の「監査手数料」、「監査関連手数料」、および「税金」の対象となるもの以外のすべてのサービスの費用が含まれます。2022年12月31日および2021年に終了した年度には、このような手数料はありませんでした。 |
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グラント・ソーントンは、1人以上のパートナーが会議に出席することを私たちに知らせました。これらの代表者が適切な質問に回答し、希望する場合は発言する機会があることを理解しています。
監査委員会報告書
当社の監査委員会は、財務報告に関する内部統制(「ICFR」)や社外の独立監査プロセスを含む、PCTの財務報告機能を監督する権限を有します。監査委員会は、監督責任を遂行するにあたり、
• | ICFRプロセスを通じて正確で信頼できる財務情報を維持することにより、米国で一般に認められた会計原則(「GAAP」)に従って財務諸表を公正に提示する経営陣の責任を監視します。 |
• | 当社の独立監査人を任命し、 |
• | ICFRを含む当社の連結財務諸表の年次監査の範囲と状況について、独立監査人と定期的に連絡を取ります。 |
経営陣は、会社の財務諸表の作成、提示、完全性、財務報告に対する内部統制の確立と維持、および各会計年度末における財務報告に対する会社の内部統制の有効性の評価を第一の責任を負います。当社の独立登録公認会計士事務所は、会社の年次財務諸表および財務報告に対する会社の内部統制の監査を計画および実施し、財務諸表が一般に認められている会計原則に適合していること、および監査に基づいて財務諸表が財務報告に対する内部統制の有効性について意見を述べる責任があります。
監査委員会による会社の財務諸表の監督の一環として、監査委員会は、ICFRの維持と改善を目的とした経営陣の主要な取り組みとプログラム、会社の内部および開示管理構造の有効性、および会社の内部監査プログラムの範囲と妥当性について、経営陣、財務管理チーム、および会社の独立監査人と検討し、話し合います。
監査委員会は2022年に11回開催されました。その中には、必要に応じて4回の執行会議があり、監査委員会は独立登録公認会計事務所であるGrant Thornton, LLPおよび経営陣の代表者と個別に会合しました。監査委員会は、監督責任を果たすにあたり、2022年12月31日に終了した年度のPCTのForm 10-K年次報告書に記載された監査済み連結財務諸表を見直し、経営陣と議論しました。また、2022年の間、監査委員会はグラント・ソーントンと話し合いました。(i)会社の会計原則の質、重要な判断の合理性、財務諸表における開示の明確さなど、SECおよび公開会社会計監視委員会(「PCAOB」)の該当する要件で議論する必要のある事項、(ii)PCAOBが要求する書面による開示について独立性に関する独立監査人による監査委員会とのコミュニケーション、(iii) グラント・ソーントンの独立性、の提供による影響を考慮しました 非監査サービスには、グラント・ソーントンの独立性、および (iv) グラント・ソーントンが処理する監査およびその他の事項に関連するその他のさまざまな事項が含まれる場合があります。
とりわけ、過去1年間に監査委員会は次のことを行いました。
• | 独立登録公認会計士事務所を任命、報酬、雇用、評価、監督しました。 |
• | 独立登録公認会計士事務所と経営からの独立性について話し合った。 |
• | 重要な監査事項を検討した。 |
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• | 独立登録公認会計士事務所による監査の範囲と結果の見直し |
• | すべての監査を承認し、許可されました 非監査独立登録公認会計士事務所が実施するサービス |
• | 財務報告プロセスを監督し、当社がSECに提出する中間および年次財務諸表について、経営陣および独立登録公認会計士事務所と話し合いました。 |
• | 当社の会計原則、会計方針、財務および会計を見直し、監視しました。 |
• | 当社の統制と法的および規制上の要件の遵守を監視しました。そして |
• | 疑わしい会計、内部統制、または監査事項に関する懸念事項を匿名で秘密裏に提出するための手続きを確立しました。 |
以下の署名を受けた監査委員会のメンバーは、これらすべてのレビューと議論を考慮し、憲章で言及されている監査委員会の役割と責任の制限を条件として、取締役会が会社の監査済み連結財務諸表を年次報告書のフォームに含めることを推奨しました。 10-K2022年12月31日に終了した年度について。
監査委員会は、当社の会計、監査、財務報告、または関連事項に関する苦情または懸念について、秘密裏に受領および評価するための手続きを定めています。そのような事項を報告するには、auditcommittee@purecycle.com 宛に書簡を送ってください。
取締役会の監査委員会が提出
ターニャ・バーネル、議長
ジェフリー・フィラー
フェルナンド・ムーサ
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提案9—指名された執行役員報酬の諮問承認
提案の目的
2010年のドッド・フランク・ウォール街改革および消費者保護法(「ドッド・フランク法」)取引法第14A条に従い、当社は、当社の指名された執行役の報酬を承認するための諮問投票の対象となる決議を株主に提出する必要があります。
提案概要
取締役会は、株主に対し、指名された執行役員に対する当社の報酬プログラムについて詳細に議論するために、「報酬の議論と分析」と報酬表を含む、本委任勧誘状の「役員報酬」セクションを注意深く確認することを奨励しています。
当社の役員報酬プログラムは、当社の長期戦略を実行するための適切なスキルセットとリーダーシップの専門知識を備えた、やる気のある経営幹部や主要従業員を引き付け、育成し、維持することを目的としています。当社はまた、経営幹部の利益と目的を株主の利益と一致させるように、役員報酬の設計にも取り組んでいます。当社の報酬理念は、さまざまな基本原則に裏付けられています。その中には、エンゲージメントを促進し、当社を市場の他の企業との差別化を図るために、すべてのチームメンバーに毎年株式報奨を提供することで、すべてのチームメンバーが「オーナーのように振る舞う」ことを奨励すべきだと当社は考えています。
したがって、以下の決議が年次総会での諮問株主投票に提出されます。
「規則第402項に従って開示されたとおり、報酬が会社の指名された執行役員に支払われたことを決議しました S-K、報酬の議論と分析、報酬表、説明文を含む内容がここに承認されます。」
これは諮問投票であるため、結果は会社、取締役会、または報酬委員会を拘束するものではありませんが、取締役会と報酬委員会は会社の報酬プログラムを評価する際に投票結果を慎重に検討します。
投票が必要です
直接出席するか、代理人によって代表され、議決権を有する過半数の株式保有者の賛成票(つまり、会議に出席し、議決権を有する株式のうち、議決権を有する株式の過半数が「賛成」票を投じなければ、提案が承認されない)。
棄権は、この提案に「反対」票を投じた場合と同じ効果があり、ブローカーも同様です。 非投票この提案への投票には影響しません。
投票勧告:「賛成」 指名された執行役員の報酬を承認する諮問決議。
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提案10 — 指名された執行役員の報酬について諮問投票を行う頻度の諮問承認
提案の目的
ドッド・フランク法および証券取引法第14A条では、指名された執行役員の報酬を承認するための株主投票を1年ごと、2年ごと、または3年ごとに行うべきかどうかについて、諮問投票の対象となる決議を株主に提出することも義務付けられています。このような諮問投票が当社の株主に提出されたのはこれが初めてです。
提案概要
取締役会は株主の意見を尊重し、会社の役員報酬プログラムに関する直接的かつタイムリーなフィードバックが有益であると考えています。そのため、会社の指名された執行役の報酬を承認するための諮問投票を毎年行うことが適切かつ会社の最善の利益になると考えています。
したがって、取締役会は、当社の指名された執行役の報酬を承認するための諮問投票の頻度として、株主が「1年」ごとに投票することを推奨しています。
以下の決議案は、年次総会で株主諮問委員投票に提出されます。
「株主は、以下の都度、当社の指名された執行役員の報酬の承認について、株主諮問投票を行うよう会社に助言することを決議しました。
• | 一年; |
• | 2 年、または |
• | 三年。」 |
これは諮問投票であるため、結果は当社、取締役会、N&CG委員会、または報酬委員会を拘束しません。ただし、取締役会、N&CG委員会および報酬委員会は、当社の指名された執行役の報酬を承認するための株主諮問投票の頻度を決定する際に、投票結果を慎重に検討します。
投票が必要です
直接出席するか、代理人によって代表され、議決権を有する株式の過半数の保有者の賛成票(つまり、会議に出席して議決権を有する株式のうち、承認されるためには「1年」、「2年」、または「3年」の賛成票を投じなければなりません)。
棄権とブローカー 非投票この提案への投票には影響しません。
投票勧告:「1年間」 これは、当社の指名された執行役員の報酬を承認するための株主諮問投票の頻度です。
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執行役員
以下は、この委任勧誘状の作成日現在の当社の現在の執行役員の経歴情報です。オルソン氏の経歴については、上記の「取締役会」というタイトルのセクションを参照してください。
ローレンス・ソンマ56歳で、2021年11月から当社の最高財務責任者を務め、直近では2020年2月から2021年11月までLyondellBasell Industries N.V. で財務戦略および変革担当副社長を務めました。ソンマ氏は以前、2013年10月から2020年2月までライオンデル・ビッセルの副社長兼コーポレート・トレジャラーを務めていました。ソンマ氏は以前、2008年から2013年までハイアットホテルズコーポレーションに勤務し、2008年から2012年まで上級副社長兼会計係を務め、2012年から2013年まで不動産および資本戦略担当上級副社長を務めました。ソンマ氏は、2006年から2008年までレナー・コーポレーション、2000年から2006年までサラ・リー・コーポレーション、1997年から2000年までフィッシャー・サイエンティフィック、1989年から1997年までゼネラルモーターズ・コーポレーションなど、他の多くの企業でさまざまな財務関連の役職を歴任してきました。ソンマ氏はコーネル大学に通い、1988年に理学士号、1989年にエンジニアリングマネジメントの修士号を取得しました。ソンマ氏は1992年にバッファロー大学で経営学の修士号を取得しました。
ブラッド・カルター56歳で、2021年1月から当社のゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリーを務めています。以前、カルター氏は2019年2月から2021年1月まで、損害保険持株会社であるユナイテッド・インシュアランス・ホールディングス社の法務顧問、最高法務責任者、秘書を務めていました。2015年10月から2019年2月まで、カルター氏はバッテリー製造およびエネルギー貯蔵事業であるExide Technologies(「Exide」)のエグゼクティブバイスプレジデント、ゼネラルカウンセル、コーポレートセクレタリーを務め、2015年から2019年2月までグローバル法務を監督しました。カルター氏は、コーポレートガバナンス、コンプライアンス、訴訟、子会社管理を含む組織の法的機能の監督のほか、企業金融取引や合併・買収の法的側面の監督を担当しました。カルター氏は以前、2009年から2015年9月までExideで副社長、副法務顧問、コーポレートセクレタリーを務め、2006年から2008年までExideの副法務顧問兼コーポレートセクレタリーも務めました。Exideに入社する前は、1999年から2003年までマルチライン保険グループであるコットン・ステーツ・インシュアランス・グループでゼネラルカウンセルを務めていました。カルター氏は、エモリー大学で法務博士号、ペンシルベニア大学で政治学とコミュニケーションの学士号を取得しています。
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報酬に関する議論と分析
報酬哲学
PureCycleの役員報酬プログラムは、長期戦略を実行するための適切なスキルセットとリーダーシップの専門知識を備えた、やる気のある経営幹部や主要従業員を引き付け、育成し、維持することを目的としています。当社では、役員報酬プログラムが市場競争力の高いものとなるよう、同業他社や調査データを分析しています。また、経営幹部の利益と目的を株主の利益と一致させるように、役員報酬の設計にも努めています。すべてのチームメンバーに「オーナーのように振る舞い」、市場の他のメンバーとの戦略的な差別化を図るために、毎年エクイティアワードをすべてのチームメンバーに提供しています。
以下の報酬考察と分析では、この報酬理念が各指名執行役員(「NEO」)にどのように適用され、2022年の報酬に適用されたかについて説明します。
2022年のネオは以下のとおりです。
[名前] | タイトル | |
ダスティンオルソン | 最高経営責任者 | |
マイケル・オットワース | 元最高経営責任者 | |
ローレンス・ソンマ | 最高財務責任者 | |
ブラッド・カルター | ゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリー | |
デヴィッド・ブレナー | 元最高商務責任者 |
2022年の主なリーダーシップの変更
マイケル・オットワースは、2022年8月5日に辞任するまで当社の最高経営責任者を務めました。2022年の間、ダスティン・オルソンは2022年1月1日から8月4日まで当社の最高製造責任者を務め、2022年3月9日から8月4日まで最高執行責任者を務めました。オットワース氏の辞任に関連して、2022年8月5日から最高経営責任者に任命されました。デビッド・ブレナーは2022年5月13日まで当社の最高商務責任者を務め、当社での雇用は2022年9月30日をもって終了しました。
グッド・ガバナンスを支える給与慣行
報酬リスク管理
報酬委員会は経営陣と協力して、報酬関連のリスクについて年次レビューを実施しています。2022会計年度に実施されたリスク評価では、重大な報酬関連リスクは特定されておらず、当社の報酬プログラムは株主の利益に沿った行動を奨励していると結論付けました。分析の結果、固定報酬と変動報酬、現金と株式、企業目標と個人目標の間には十分なバランスが取れていると結論付けられました。報酬委員会はまた、報酬関連のリスクを軽減するための適切な方針と統制が実施されていると結論付けました。その結果、当社の報酬方針と慣行は、PureCycleに重大な悪影響を及ぼす可能性が合理的に高いリスクを生み出さないと判断しました。
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役員株式所有ガイドライン
私たちは、NEOを含む執行役員の利益を株主の利益と一致させるという報酬目標を達成できるように、株式所有ガイドラインを維持しています。執行役員は、入社日、幹部職への昇格、または会社の公開上場のいずれか遅い方から5年以内に、該当するガイドラインを満たすことが期待されます。2022年12月31日現在、当社が継続している各NEOは、株式所有ガイドラインに準拠しているか、該当する5年以内に当該ガイドラインを満たすことが期待されていました。
指名された執行役員 | 対象株式の所有状況 底の倍数として 給与 |
法令遵守 ステータス | ||
ダスティン・オルソン、CEO |
4X | はい | ||
ローレンス・ソマ、CFO |
3X | 順調* | ||
ブラッド・カルター、ゼネラルカウンセル兼秘書 |
3X | 順調* |
* | 現在および予想される年次株式報奨に基づくと、当該個人は該当する5年間の期間の終了までに必要最低限必要な株式数に達することが予想されます。 |
税金なし、総額上限
NEOとは税金を規定する契約を締結していません 「グロスアップ。」
インセンティブアワードの上限
当社の長期インセンティブ(「LTI」)プログラムおよび短期インセンティブ(「STI」)プログラムに基づく報酬の上限は、目標の 200% です。インセンティブ報酬の2倍の倍数は、目標を大幅に上回る業績が求められるため、適切な上昇の可能性をもたらすと同時に、計画における重要なリスク緩和策としても役立つと考えています。
限定特典.
当社は、原則として、諸経費を役員報酬の重要な構成要素とすべきではないと考えています。2022年、報酬委員会はNEOの年間健康診断の強化を承認しました。フィジカル費用およびそれに伴う必要な宿泊費は、当社が負担します。他に重要な役員要件はありません。
役員報酬の決定方法
報酬委員会の役割
報酬委員会は取締役会の独立したメンバーのみで構成され、報酬委員会の主な義務と責任を概説する取締役会承認の憲章に基づいて運営されています。この憲章は、PureCycleウェブサイトの投資家向け情報ページでご覧いただけます。報酬委員会は、役員報酬プログラムの見直し、取締役会へのCEOの報酬水準の推奨、CEO以外の執行役員への報酬の承認など、NEOの報酬に関する取締役会の特定の責任を果たします。さらに、報酬委員会は、当社がSECに提出する年次委任勧誘状に含めるために、報酬に関する議論と分析、およびそれに付随する報酬委員会報告書を審査、議論、承認する責任があります。
独立報酬コンサルタント
報酬委員会は外部の報酬コンサルタントを雇い、報酬委員会に直接報告し、競争力のある市場データ、分析、その他のリソースを提供して当社を支援します
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役員報酬戦略全般2022年、報酬委員会は独立報酬コンサルタントとしてフレデリック・W・クック社(以下「FWクック」)を雇い、報酬委員会が役員および取締役の報酬、ならびに当社の執行役員に対する報酬(報酬哲学、戦略、給与水準、意思決定プロセス、その他報酬の理念、戦略、給与水準、意思決定プロセス、および報酬委員会憲章の範囲内のその他の事項を含む)を市場慣行および選択した同業他社グループに合わせて設計するのを支援しました。FW Cookは、当社のために他の業務は一切行わず、株式の取引も行いません。独立性に関する方針は毎年見直され、利益相反の可能性または疑われる場合は、報酬委員会の委員長に積極的に通知します。報酬委員会は2022会計年度中に利益相反を発見しませんでした。報酬委員会はFWクックを2022年の独立とみなしました。
最高経営責任者の役割
当社の最高経営責任者(CEO)は、他の執行役員の場合は報酬委員会に対し、基本給額、STIおよびLTI報酬、および個人の業績に基づく調整の可能性を推奨します。
年間の予定 セイ・オン・ペイ投票
私たちは、株主が役員報酬制度を毎年評価する機会を持つべきだと考えており、株主の承認を得るために年次提案を提出しました。 「セイ・オン・ペイ」投票。
役員報酬のためのピアグループ
報酬委員会が各NEOの報酬を設定する際には、同僚グループのデータを使用しました。当社では通常、NEOの直接報酬の合計(基本給、目標STI、目標LTI)について、同業他社グループの中央値(後述)を概算するよう努めています。しかし、私たちの立場を考えると プレレベニュー企業にとっても、重要な人材を維持する必要性もあるため、2022年のNEOへのLTIアワードは、一般的にこのレベルを超えるように設計されました。さらに、市場データは、報酬水準を決定する際に検討するいくつかの要因の1つにすぎません。NEOの給与は、個々のNEOの業績、経験、責任または在職期間、特別なスキル、市場の需要など、他の要因に基づいて市場を上回ったり下回ったりする場合があります。
当社の最初のピアグループは、以下を含むさまざまな客観的および主観的な基準に基づいて、2021年11月に承認されました。
• | ビジネス上の競争相手—業界の競合企業、同様の経済的機会と課題にさらされている企業。 |
• | 人材をめぐる競争相手 — PureCycleが経営幹部の人材をめぐって合理的に競争できる直接企業および関連業界企業 |
• | 規模 — 時価総額と収益規模は似ているが、直接の競合他社がニッチな業界にいる場合は、この規模の範囲を超える可能性があります。 |
• | ニッチ産業 — PCTは、民間企業や大企業の子会社が直接の競争相手となるニッチな業界で事業を展開しています。適切な規模の直接的な競合企業の数は限られているため、統計的に適切なサンプルセットを提供するには、業界外で事業を行っている企業を含める必要があります。 |
• | IPO/SPAC—最近SPAC企業結合後の公開企業として、PCTは プレレベニュー企業。これは潜在的な同業他社の規模拡大に影響を与えます。SPACは、給与の開示が限られている新興成長企業であり、現時点では給与ベンチマークを目的とした潜在的な同業他社とはほとんど見なされていません。 |
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この最初の仲間は、2022会計年度のNEOの報酬決定を目的として報酬委員会から参照されたもので、以下の企業で構成されていました。
2022 ピアグループ | ||||||
アドバンシックス株式会社 | サーコアインターナショナル株式会社 | ハースココーポレーション | メディア・ジェネラル株式会社 | |||
アミリス株式会社 | コバンタ・ホールディング・コーポレーション | ヘリテージ-クリスタルクリーン株式会社 | 再生可能エネルギーグループ | |||
ブルーム・エナジー・コーポレーション | エナジー・リカバリー株式会社 | リヴェント・コーポレーション | トレデガー・コーポレーション | |||
カセラ・ウェイスト・システムズ株式会社 | エスコ・テクノロジーズ株式会社 | ループインダストリーズ株式会社 | USエコロジーホールディングス株式会社 |
2022年、特定の合併・買収(「M&A」)活動と財務規模の変化の結果として、FWクックは同業他社5社(アーキア・エナジー社、ダニマー・サイエンティフィック社)を新たに設立することを推奨し、報酬委員会は合意しました。 リチウムサイクルM&Aにより買収された3社(コバンタ・ホールディング・コーポレーション、リニューアブル・エナジー・グループ、USエコロジー・ホールディングス株式会社)と、適切ではなくなった同業他社2社(エスコ・テクノロジーズ株式会社、サーコル・インターナショナル株式会社)の交代について、ホールディングス株式会社、オリジン・マテリアルズ株式会社、トレックス・カンパニー株式会社)が交代します。ピアグループメンバーの年間収益の範囲は、年間収益がピアグループの中央値に匹敵するように決定されました。この改訂されたピアグループは、2023年度のNEOの報酬決定に使用されます。このピアグループは次の企業で構成されます。
2023 ピアグループ | ||||||
アドバンシックス株式会社 | カセラ・ウェイスト・システムズ株式会社 | ヘリテージ-クリスタルクリーン株式会社 | メディア・ジェネラル株式会社 | |||
アミリス株式会社 | ダニマー・サイエンティフィック株式会社 | リチウムサイクルホールディングス株式会社 | オリジン・マテリアルズ株式会社 | |||
アーキア・エナジー株式会社 | エナジー・リカバリー株式会社 | リヴェント・コーポレーション | トレデガー・コーポレーション | |||
ブルーム・エナジー・コーポレーション | ハースココーポレーション | ループインダストリーズ株式会社 | トレックス・カンパニー株式会社 |
ペイエレメント
概要 — 当社が支払う金額と理由
エレメント | 主な特徴 | 目的 | 2022 年の変更点 | |||
基本給与 | 固定金額を現金で支払い、毎年見直します。 | 経営幹部の役割と経験を反映した市場競争力の高い債券を提供し、経営幹部の人材を引き付けて維持できるようにします。 | 2022年には、すべての役員(2021年11月に入社したソンマ氏を除く)が基本給の昇給を受けました。その年の複数の昇進(CEOへの昇進を含む)に関連して基本給が93%増加したオルソン氏を除いて、これらの増加の大部分は3%から6.7%の範囲で緩やかでした。 | |||
STI | 変動報酬(通常は現金で支払われ、以下の条件が適用されます) 事前設立年間の財務および運営目標と個人業績。 | 経営幹部を育成して、年間の財務目標や戦略目標を達成し、それを上回るよう指導します。 | CEOと最高財務責任者以外の役員の基本給に対する調整後の年間目標の割合(2021年との比較)。 | |||
LTI | 変動報酬。複数年にわたる権利確定スケジュールと、パフォーマンス・ストック・アワード(「PSU」)(3年間の目標の達成に基づく)と譲渡制限付株式ユニット(「RSU」)が混在し、4年間にわたって均等に権利が確定します。 | 経営幹部の利益と株主の利益を一致させ、適切なリテンションツールとして役立ちます。 | PSU補助金の調整後EBITDA指標を導入しました。 |
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エレメント | 主な特徴 | 目的 | 2022 年の変更点 | |||
メリット | 医療、歯科、視覚、短期および長期の障害、およびその他の特定の特典が含まれます。 | 競争力のある健康と福祉給付。 | 重要な変更はありません。 | |||
必要条件 | 年間報酬の大部分を占めないように設計されています。 | 上場企業の役員としての地位に付随する厳しい条件を満たすことができるように、役員には一定の福利厚生を提供します。 | 会社の標準福利厚生プランで提供される給付に加えて、年1回の健康診断のスケジュールを選択した経営幹部への払い戻しを承認しました。 |
基本給与
将軍。当社は、新任執行役員の採用時に基本給を設定し、執行役員の基本給を年間ベースで見直しています。これにより、執行役員が市場競争力を維持し、同業他社との一貫性を保ち、役職の範囲と責任、および以前の経験を反映できるようになります。当社のNEOの2022年の基本給は、報酬委員会の定例会議で検討および議論され、2022年3月16日に発効しました。CEOの基本給与は、報酬委員会によって推奨され、取締役会によって承認されます。また、執行役員の責任または役割に有意義な変化があった場合は、基本給を見直します。
当初の基本給を設定する際、または執行役員の基本給を毎年見直す際には、現在の基本給、競争力のある市場データや同業他社との相対的な位置づけ、役職の範囲、以前の職業経験、社内の給与比較など、いくつかの要素を考慮しています。報酬委員会がこれらの要因を考慮して決定した2022年度の基本給と、2021年度の基本給与に対する増加率は以下の表のとおりです。
ネオ | 現在の基本給与 2021年度事業年度末 |
2022年の基本給与 (1) | パーセンテージ増加 前年度以上 |
|||||||||
ダスティンオルソン |
$ | 400,000 | $ | 773,000 | 93 | %(1) | ||||||
マイケル・オットワース |
$ | 750,000 | $ | 772,500 | 3.0 | % | ||||||
ローレンス・ソンマ |
$ | 500,000 | $ | 500,000 | 該当なし | (2) | ||||||
ブラッド・カルター |
$ | 375,000 | $ | 400,000 | 6.7 | % | ||||||
デヴィッド・ブレナー |
$ | 340,000 | $ | 351,900 | 3.5 | % |
(1) | 基本給の引き上げは、2022年3月16日から概ね有効でした。オルソン氏の基本給は当初、年間の昇給を反映して、2022年3月16日の時点で42万ドルに引き上げられました。2022年5月10日、オルソン氏が最高執行責任者兼最高製造責任者に任命されたことを踏まえ、報酬委員会は、2022年3月1日から基本給をさらに45万ドルに引き上げることを承認しました。2022年8月5日より、オルソン氏の最高経営責任者への任命に伴い、オルソン氏の基本給は773,000ドルに引き上げられました。 |
(2) | ソンマ氏の入社日は2021年11月15日だったため、2022年には基本給調整は受けませんでした。 |
年間現金インセンティブ
科学技術イノベーションの概要
執行役員の報酬を企業の戦略的目標や財務目標に結び付けるために、当社は執行役員に年間現金インセンティブを獲得する機会を提供しています。これは、年間財務目標の達成意欲を高め、達成に報いることを目的としています。
2022会計年度の初め、第1四半期に開催された定例会議で、報酬委員会は2022年のSTIアワードを獲得するための特定の戦略的および財務的目標を承認しました。NEOの目標報酬は、年間の基本給に対するパーセンテージとして表され、特定の業績評価基準や重み付けのほか、個人の主観的な業績にも左右されます。パフォーマンス指標ごとに、パフォーマンスのしきい値、目標、および最大レベルが定義され、それぞれに対応するペイアウト率が設定されます。会計年度終了後、報酬委員会は以下の経営陣の報告書を受け取ります
44
に対する会社の業績 事前設立目標、および各NEOの個々の貢献。報酬委員会は経営陣の勧告を検討し、経営陣と比較して実際の業績を決定します 事前設立目標は、各NEOの個々のパフォーマンスを考慮し、各NEOのペイアウト率を決定します。これは目標パフォーマンスのパーセンテージとして表されます。STIの実際の支払い額は、0%(パフォーマンスの基準レベルが満たされない場合)から目標報奨額の 200%(すべてのパフォーマンス指標が最高レベルのパフォーマンスを満たしている場合)までさまざまです。報酬委員会には、最終的に支払われる年間現金インセンティブ額を調整する裁量があります。
各NEOの目標報酬を決定する際、報酬委員会は通常、当該NEOが務める役職の目標現金報酬総額(基本給と目標年間現金インセンティブの合計)について、同業他社グループの中央値を参照します。CEOへの年次賞は、報酬委員会によって推薦され、取締役会によって承認されます。
2022年短期キャッシュインセンティブアワード
報酬委員会は、以下のとおり、当社のSTIプログラムに基づく2022年度のNEOの授与機会を承認しました。
ネオ | ターゲットペイアウト (ベースの% として) |
2022 STIターゲットアワード (2) |
||||||
ダスティンオルソン (1) |
100 | %(1) | $ | 533,176 | ||||
マイケル・オットワース |
100 | % | $ | 767,038 | ||||
ローレンス・ソンマ |
70 | % | $ | 350,000 | ||||
ブラッド・カルター |
70 | % | $ | 276,452 | ||||
デヴィッド・ブレナー |
50 | % | $ | 174,744 |
(1) | 2022年5月、オルソン氏が2022年3月に最高執行責任者に昇進したことに関連して、基本給に占める目標給与の割合が70%から85%に引き上げられました。2022年6月、オルソン氏が2022年8月5日付けで最高経営責任者に任命されたことに伴い、取締役会は、オルソン氏が最高経営責任者を務めた2022年の期間のみ、目標配当率を基本給の 100% に引き上げることを承認しました。この「ブレンド」目標パーセンテージ(2022年1月1日から2022年8月4日までは給与の 85%、2022年8月5日から2022年12月31日までは給与の 100%)の結果として、オルソン氏の目標給与の2022年の実際の基本給に対するパーセンテージは約93%でした。 |
(2) | 上記のオルソン氏の目標報奨に関する場合を除き、報酬委員会は、STIの目標報奨は次のとおりであると判断しました 日割り計算済み2022年に行われた給与調整に基づいています。 |
2022年のSTIは、当社のNEOに対し、以下の成果に基づいて現金インセンティブ支払いを受ける機会を提供します。 事前設立会社の業績目標(加重 70%)と個人の業績(30% で加重)。支払い見込み額は目標の 0% から 200% までです。
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報酬委員会は、各執行役員の加重STI目標の70%を占める戦略的業績基準について、2022年のNEO向けSTIプログラムに基づき、以下の業績目標を設定しました。
パフォーマンス指標 と重み付け |
パフォーマンスレベル | |||||
しきい値 (50%) ペイアウト |
ターゲット (100% ペイアウト) |
[最大] (200% ペイアウト) | ||||
アイアントン工場の試運転 (30%) | プロジェクト建設完了 | 機械試運転完了 | プラント1はテスト製品を生産し、性能テストに合格しました | |||
オーガスタへの資金調達(40%) | 5億ドルの資本を調達 | 7億5,000万ドルの資本を調達 | 10億ドルの資本を調達 | |||
グローバル展開 (30%) | 1 件の署名済み契約書を完成 米国以外施設 | 原材料、オフテイク、資金調達のすべてを網羅しています 1 米国以外施設 | 2 名分の署名済み契約書を完成 米国以外施設、および1件の資金調達 米国以外施設 |
各NEOの加重STI目標の30%に相当する個人の達成率は、以下に説明する要因に基づいて決定されます。
現金インセンティブ報酬の総額は以下に関連していますが あらかじめ決められた評価基準によると、報酬委員会は、会社全体の業績、市況、その他の要因を誠実に考慮した上で、2022年のSTIプログラムに基づいて最終的に支払われる金額を調整する裁量権を有します。
2022年のSTI結果
戦略的業績目標。戦略的業績目標(2022年のSTIプログラムの機会の70%を占める)に関する定式的な結果を以下の表に示します。
パフォーマンス指標 | 実際の結果 | 定型支払い のパーセンテージ ビーチメトリック |
最終加重 パーセンテージ |
|||||||||||
アイアントン工場の試運転 (30%) |
プロジェクトは完了していません | 0 | % | 0% | ||||||||||
オーガスタへの資金調達(40%) |
3億500万ドルの資本を調達 | 0 | % | 0% | ||||||||||
グローバル展開 (30%) |
韓国合弁事業を締結 | 50 | % | 15% | ||||||||||
戦略的業績目標総支払い率 |
15% |
裁量調整。2022会計年度以降、報酬委員会(オルソン氏の場合は取締役会)は、2022年のSTIプログラムに基づいて与えられた裁量に従い、上記の表に記載されているように、STIアワードの戦略的業績目標の構成要素について、定型的な配当率15%を調整することが適切であると判断しました。この決定を下すにあたり、報酬委員会とオルソン氏に関する取締役会は、以下に関連する多くの課題にもかかわらず、多大な貢献を認めました プレレベニュー新しいリサイクルプロセスの商業化を目指している企業。これらの課題には、機器の納品遅延が含まれ、これが以前のアイアントン工場の試運転の妨げとなっていました。 年度末そして、信用市場の引き締めにより、当社は、望ましくない資本コストで特定の融資取引の実行を差し控えることを決定しました。グローバル展開の指標に関して、報酬委員会は、日本の合弁事業に関する議論を進める上で達成された重要な成果と、その後2023年1月に発表された当社初のヨーロッパ工場の用地選定の最終決定に影響を与えた管理上の遅れを認識しました。その結果、報酬委員会は、これらの要因を考慮して、基準額を上回るが目標を下回る報奨を提供することが適切であると判断し、報酬委員会は戦略的業績目標に対する支払いを目標の 75% に設定しました(オルソン氏については、業績指標の報酬を目標の 75% を取締役会に推奨しました)。
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個人の業績。2022年のSTIプログラムアワード(2022年のSTIプログラムの機会の30%を占める)の個人業績は、各NEOの個々の業績に基づいており、報酬委員会の裁量により、主観的かつ質的に評価されます。2023年初頭、報酬委員会はこの評価を2022年のSTIアワードに向けて、その後会社に残ったNEO(オルソン氏、ソンマ氏、カルター氏)を対象にこの評価を実施し、2022年のSTIアワードの個人業績構成要素について、オルソン氏が150%、ソンマ氏が130%、カルター氏が130%という配当率を決定しました。これらの決定を下すにあたり、報酬委員会は以下の要素を考慮しました。
• | ミスター用.オルソン: CMOおよびCOOの役職での機器の納入が大幅に遅れたこと、およびアイアントンプロジェクトの重要な監督を維持しながら、8月から12月にかけてのCEOとしての業績を考慮して、アイアントンサイトの建設活動に多大な労力を費やしました。 |
• | ミスター用.ソンマ: 2億5000万ドルのPIPE取引の完了、取締役会に提出されたいくつかの債務代替案の特定、およびより強固な財務計画と予算編成活動の確立。 |
• | ミスター用.カルター: 同時に提案されている複数の融資取引の監督と交渉、および韓国ファシリティに関する合弁契約の交渉。 |
一般に、2022年のSTIPに基づくアワードの支払いを受けるには、2022年のSTIプログラム参加者がアワードの支払い日まで引き続き会社に雇用されている必要があります。オットワース氏とブレナー氏の雇用は2022年に終了したため、2022年のSTIアワードに関する支払いを受ける資格がありませんでした。しかし、オットワース氏は辞任と通常釈放の執行に関連して、2022年のSTIアワードの機会の一部支払いを目的とした50万ドルを受け取り、別居契約に基づき、ブレナー氏は自分と同額の87,975ドルの一括現金を受け取りました 比例配分2022年のSTIアワードを2022年6月30日までに開催することを目標としています。
次の表は、上記の調整を反映して、2022年度に各NEO(オットワース氏とブレナー氏を除く)に実際に支払われたSTIプログラムの支払いを示しています。
ネオ | 戦略的 パフォーマンス目標 ペイアウト率 (%) 調整済み (加重 70%) |
個人 パフォーマンス・ペイアウト % (加重30%) |
支払い総額% (目標に対する%) |
実際のSTI支払い (1) | ||||||||||||
ダスティンオルソン |
75 | % | 150 | % | 97.5 | % | $ | 519,847 | ||||||||
ローレンス・ソンマ |
75 | % | 130 | % | 91.5 | % | $ | 320,250 | ||||||||
ブラッド・カルター |
75 | % | 130 | % | 91.5 | % | $ | 252,954 |
(1) | 報酬委員会(およびCEOに関する取締役会)は、2022年のSTIアワードのNEOへの支払いを2023年11月に延期することを決定しました。 |
長期インセンティブ・エクイティ・アワード
LTI の概要
LTIプログラムの機会は、当社の株式所有ガイドラインとともに、執行役員の利益と株主の利益を一致させるものだと考えています。私たちは、NEOに、PSUやRSUアワードという形で、市場や同業他社に競争力のある長期的インセンティブを獲得する機会を提供しています。各NEOの長期インセンティブ報奨の規模を決定する際には、市場データ、役員の役職の範囲と複雑さ、経験、社内の給与比較を考慮します。
一般的に、 半分長期的なインセンティブ価値のうち、RSUという形で提供され、 半分PSUの形で提供され、どちらも報酬委員会によって承認されている(そして取締役会に推薦されている)
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(最高経営責任者報酬委員会)の第1四半期に開催された定例会議にて。この株式報奨の配分は、企業固有の業績指標の達成に報いることと、株式のパフォーマンスを通じて長期的なインセンティブ価値をもたらすこととの間で適切なバランスをとると考えています。初期段階での典型的な課題を考えると プレレベニュー企業については、報酬委員会は市場を上回る株式報奨が適切であると考え、LTI報奨の年間目標を同業他社グループの中央値よりも高く設定するよう努めています。会社が成熟するにつれ、報酬委員会は年間のLTI目標報奨額を調整し、市場の中央値に近い目標値を設定する予定です。
PSU アワード
PSUアワードは毎年授与され、報酬委員会が決定した特定の業績目標が達成された場合、3年間の業績期間の終了後に普通株式で支払われます。報酬委員会は、3年間の業績期間全体の業績指標と加重評価、および閾値と最大値を定めます。報酬委員会が3年間の業績目標を設定する際に考慮する要素には、当社としての地位が含まれます プレレベニュー会社、および短期および長期の戦略的目標。3年間の業績期間の終わりに、経営陣が業績目標に対する業績の概要を提示し、報酬委員会がこれらの目標に対する実際の達成度を最終決定することを期待しています。実際に支払われる金額は、0%(最低限のパフォーマンスレベルを満たしていない場合)から目標報酬の 200%(最大パフォーマンスレベルが満たされている場合)までさまざまです。2022年に授与されるPSUは、等しく加重された2つのPSUの達成度に基づいて獲得されます。 事前設立(i)利息、税金、減価償却費および償却前の累積収益から、2024年12月31日までのボーナス費用および株式ベースの報酬費用(「調整後EBITDA」)を差し引いたもの、および(ii)2024年12月31日までの当社の操業中の製造施設における累積生産量に関連するもので、そのような業績目標の達成が報酬委員会によって決定された日に権利が確定します(および CEOについては、取締役会による)。ただし、参加者が12月まで引き続き当社に雇用されていることを条件とします2024 年 31 日。PSUの決済で実際に発行される株式数(もしあれば)は、目標の 50%(パフォーマンスが閾値に達した場合)から 200% の範囲で変動します。一般に、2022年のPSUについて設定した具体的で将来を見据えた目標は開示しません。これは、(1)これらの目標は将来獲得および/または支払われる役員報酬に関するものであり、2022年のNEOの報酬に関する公正な理解には影響せず、(2)該当する業績期間が継続している間にそのような目標を開示すると、当社に競争上の損害が生じると考えられるためです。ただし、これらのアワードに基づいてNEOが獲得した金額についての議論の一環として、該当する業績期間が終了したら、将来の委任勧誘状でそのような目標を開示する予定です。
譲渡制限付株式ユニット報酬
報酬委員会はRSUも付与します。RSUアワードは通常、付与日以降に4回の均等な分割払いで付与されます。いずれの場合も、参加者が該当する権利確定日まで会社で引き続き雇用されていることを条件とします。私たちは、RSUアワードは執行役員の定着ツールとして機能し、このようなアワードの長期的な価値は、執行役員の目標と株主の目標を一致させるものだと考えています。
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当社のNEOは、2022年に以下の長期インセンティブ授与の機会を最初に受けました(後述する後述するプロモーション助成金は除きます)。
ネオ | ターゲット LTI バリュー |
単位 | ||||||||||
PSU | RSU | |||||||||||
ダスティンオルソン |
$ | 700,000 | 58,823 | 58,824 | ||||||||
マイケル・オットワース |
$ | 2,700,000 | 226,891 | 226,891 | ||||||||
ラリー・ソンマ |
$ | 700,000 | 58,823 | 58,824 | ||||||||
ブラッド・カルター |
$ | 500,000 | 42,017 | 42,017 | ||||||||
デヴィッド・ブレナー |
$ | 500,000 | 42,017 | 42,017 |
プロモーション助成金
2022年5月20日より、オルソン氏の最高執行責任者および最高製造責任者への任命に関連して、報酬委員会はオルソン氏に対し、(1) 対象となる21,766台のPSUを対象とするPSU21,766台(通常は2022年の年間PSUアワードと同じ権利確定条件が適用されます)、(2)21,766台のRSU(通常、最初の4周年記念日のそれぞれに実質的に同額の分割払いで権利が確定する)付与日。
2022年8月5日より、オルソン氏の最高経営責任者への任命に関連して、報酬委員会はオルソン氏に対し、(1) 対象となる 113,332 台の PSU (通常の 2022 年 PSU アワードと同等の権利確定条件が適用される)、(2) 113,332 RSU (通常、付与日の最初の4周年のそれぞれに実質的に同額の分割払いで権利が確定する) を追加で承認しました。
2022 年の目標設定
STIとLTIの報酬が会社の業績と企業戦略の進展の両方と一致するようにするため、インセンティブの目標と目標は毎年自動的に繰り越されません。むしろ、報酬委員会は業績目標を再評価して、(i)経営陣が関連する業績期間にわたって主要な戦略的目標を推進するよう奨励し、(ii)やりがいがあり十分に厳格であり、(iii)ビジネスと市場の状況を適切に反映し、(iv)株主の利益と一致していることを確認しています。
その他 2022 年の報酬
雇用契約
2020年11月、当社の前身であるPureCycle Technologies, LLCは、Ottworth氏と雇用契約を締結しました。この契約は、企業結合の完了後も引き続き有効です。雇用契約には、上記の一定の報酬を含む、オットワース氏の雇用の基本的な条件が規定されていました。オットワース氏の雇用契約の最初の期間は、追加の場合は自動的に延長されることを条件として、2022年11月14日に終了する予定でした 1 年間いずれかの当事者が書面で通知しない限り、その後の期間 非更新適用期間終了の少なくとも90日前2022年6月、オットワース氏は雇用契約を更新しない意向を取締役会に通知し、2022年8月4日に会社を辞任しました。雇用契約に基づき、オットワース氏はPCTと慣習的な契約を含む制限的な契約を結ぶことに同意しました。 非競争、 勧誘の禁止、および機密保持規定。雇用契約では、特定の雇用が終了した場合にオットワース氏に特定の退職給付が規定されていました。詳細については、以下の「解雇または支配権の変更時に支払われる可能性のある支払い」を参照してください。オットワース氏が会社を退職したことに関連して受け取る実際の離職給付金も、当該セクションに記載されています。
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オファーレター
当社は、オルソン氏が2021年1月に最高製造責任者として初めて雇用されたことに関連して締結されたオファーレターに参加しています。オファーレターには、当初の年間基本給40万ドル、基本給の20%に相当するSTIPの機会、その他の慣習的な従業員給付など、オルソン氏の基本的な雇用条件が記載されています。オファーレターには、当社がオルソン氏に最大100,000ドルの移転費用を払い戻すと記載されています。オファーレターには、アイアントン・ファシリティの試運転後に付与される予定の将来の株式報奨についても記載されており、その価値は1,000,000ドルから300万ドルの間になると予想されます。オルソン氏のオファーレターは、2022年3月9日の最高執行責任者への昇進や、2022年8月5日に最高経営責任者に任命されたことに関連して改訂されませんでした。ただし、前述のとおり、これらの任命に関連して報酬の一部が調整されました。
2021年11月の雇用開始に関連して、当社はソンマ氏に内定書を提出しました。この内定書には、当初の年間基本給50万ドル、2022年のSTIP機会を目標に、基本給の 70% に相当するSTIP機会、70万ドルの長期インセンティブ授与目標、および特定の慣習的な従業員福利厚生など、基本的な雇用条件が記載されています。内定書には、ソンマ氏が当社の役員退職金制度(「退職金制度」)に参加することも記載されています。これについては以下で詳しく説明します。オファーレターには、ソンマ氏が制限的な契約を結ぶことも記載されています。
2021年1月の彼の雇用開始に関連して、カルター氏に内定書を提出しました。この内定書には、当初の年間基本給375,000ドル、年間および長期のインセンティブプランへの参加など、彼の基本的な雇用条件が記載されています。 サインオン15万ドルの支払い(2021年に支払い)、および特定の慣習的な従業員給付。オファーレターには、カルター氏が退職金制度に参加することも記載されています。オファーレターには、カルター氏が制限付き契約を結ぶことも記載されています。
ブレナー氏は在職中、会社と雇用契約や内定書を交わしていませんでした。
分離協定
2021年5月、当社はブレナー氏の会社からの離職条件を記念して別居契約を締結しました。離職契約では、ブレナー氏の雇用最終日は2022年9月30日(または当社が決定したそれより早い日)であり、それ以前には、ブレナー氏は最高商務責任者としての職務に関連する特定の異動サービスを提供することが規定されていました。別居契約では、彼が会社に有利な請求の慣習的な免除を行うことを条件として、当社は彼に同等の価値の87,975ドルの一括現金支払いを行うことを規定していました。 日割り計算済み2022年6月30日までの2022年のSTIプログラムに基づく目標賞。分離協定には、制限的契約に基づくブレナー氏の義務の再確認も含まれています。
2022年8月、当社はオットワース氏の会社からの離職条件を記念して別居契約を締結しました。離職契約は、会社に有利な請求の慣習的な免除を条件として、オトワース氏に以下の離職給付を規定しました。(1)2022年の暦年に得られるはずだった年間ボーナスの代わりに50万ドルの現金の一括払い、および(2)オットワース氏のCOBRA保険料のうち、現役従業員補償率を超える部分の払い戻しそして彼の別居後最長12ヶ月間彼の扶養家族。分離協定には、制限契約に基づくオットワース氏の義務の再確認も含まれています。
退職給付
当社が提供するのは 課税対象従業員向けの退職貯蓄制度。この制度では、参加従業員は対象となる報酬の一部を自分のプラン口座に拠出できます。各NEOは対象でした
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は2022年度中に計画に参加してください。当社は、IRSの限度額を条件として、従業員の拠出金の最大4%を上限として、従業員自身の拠出金と同額の401(k)プランに基づいて拠出を行います。
税務上の考慮事項
コードセクション162(m)では、「対象従業員」(当社のNEOおよびその他の特定の元NEOを含む)に支払われる各報酬額に対して、年間100万ドルの控除限度額を課しています。この限度を超えてNEOに支払われた報酬は控除できません。報酬委員会は、コードセクション162 (m) の上限を超える金額は一般的に控除できませんが、役員報酬総額のかなりの部分が当社の業績に結びつくように、役員報酬プログラムを構築しています。
報酬委員会の連動とインサイダー参加
前会計年度中、当社の報酬委員会のメンバーはBouck氏、Musa氏、Burnell氏でしたが、報酬委員会に所属する前または所属している間は、当社または当社の子会社の役員または従業員を務めていませんでした。2022会計年度中、報酬委員会のどのメンバーも、関連当事者取引の開示に関するSEC規則に記載されなければならない関係はありませんでした。また、当社の取締役会または報酬委員会と他の会社の取締役会または報酬委員会との間に連動関係はありませんでした。
報酬委員会報告書
報酬委員会は、上記の「報酬に関する議論と分析」を経営陣と検討し、そのような検討と議論に基づいて、「報酬に関する議論と分析」をこの委任勧誘状と年次報告書のフォームに記載することを取締役会に推奨しました。 10-K2022年12月31日に終了した会計年度について。
報酬委員会:
スティーブ・バック (議長)
ターニャ・バーネル
フェルナンド・ムーサ
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報酬表
2022年度報酬概要表
次の表は、該当する2022年、2021年、および2020会計年度における当社のNEOの報酬に関する情報を示しています。
名前と主たる役職 | 会計年度 年 |
給与 ($) |
ボーナス ($)(1) |
株式 アワード ($)(2) |
[オプション] アワード ($) |
非株式 インセンティブプラン 補償 ($)(3) |
その他すべて 補償 ($)(4) |
合計 ($) |
||||||||||||||||||||||||
ダスティンオルソン (5) |
2022 | 571,355 | 463,864 | 3,218,639 | — | 55,983 | 13,204 | 4,323,045 | ||||||||||||||||||||||||
最高経営責任者 |
2021 | 400,000 | 721,000 | 5,547,341 | — | — | 26,222 | 6,694,563 | ||||||||||||||||||||||||
マイケル・オットワース |
2022 | 457,640 | — | 3,285,382 | — | — | 523,809 | 4,266,831 | ||||||||||||||||||||||||
元最高経営責任者 |
2021 | 750,000 | 5,881,250 | 2,701,947 | — | — | 19,455 | 9,352,652 | ||||||||||||||||||||||||
2020 | 436,875 | — | 1,548,000 | — | — | 11,211 | 1,996,086 | |||||||||||||||||||||||||
ローレンス・ソンマ |
2022 | 500,000 | 283,500 | 851,765 | — | 36,750 | 20,595 | 1,692,610 | ||||||||||||||||||||||||
最高財務責任者 |
2021 | 64,423 | 250,000 | 3,299,996 | — | — | 1,667 | 3,616,086 | ||||||||||||||||||||||||
ブラッド・カルター (5) |
2022 | 394,792 | 223,927 | 608,406 | — | 29,027 | 20,938 | 1,277,090 | ||||||||||||||||||||||||
ゼネラルカウンセル兼コーポレートセクレタリー |
||||||||||||||||||||||||||||||||
デヴィッド・ブレナー |
2022 | 261,446 | — | 608,406 | — | — | 100,442 | 970,294 | ||||||||||||||||||||||||
元最高商務責任者 |
2021 | 340,000 | 33,333 | 751,918 | — | — | 11,600 | 1,136,851 | ||||||||||||||||||||||||
2020 | 231,042 | — | 1,032,000 | — | — | — | 1,263,042 |
1 | 上記の「2022年短期現金インセンティブ報酬」で詳しく説明されているように、報酬委員会が戦略的業績目標の達成と個人の業績の評価(オットワース氏とブレナー氏を除く)に基づいて報酬委員会が裁量的に調整した結果生じた2022年のSTIプログラム報酬の一部を反映しています。 |
2 | この列の金額は、2022年に当社がNEOに付与した業績連動制限付株式ユニット(「PSU」)およびサービスベースの制限付株式ユニット(「RSU」)アワードの付与日の公正価値の合計を反映しており、いずれの場合も、財務会計基準委員会会計基準体系化(「FASB ASC」)トピック718に従って計算されています。業績に基づく報奨の場合、付与日の公正価値は、適用される業績条件の予想結果に基づく付与日時点の価値を反映します。該当する業績条件に関して最大限の成果を上げたと仮定すると、2022年3月2日に付与される2022年の長期インセンティブプログラムの付与日の公正価値は、オルソン氏が851,757ドル、オットワース氏が3,285,382ドル、ソンマ氏が851,757ドル、カルター氏が608,406ドル、ブレナー氏が608,406ドルになります。406。適用される業績条件に関して最大限の成果が得られたと仮定すると、2022年5月20日と2022年8月5日にオルソン氏に授与された追加のPSU賞の付与日の公正価値は、それぞれ415,295ドルと1,951,577ドルになります。 これらの報奨の価値の計算に使用される前提条件については、フォーム上の年次報告書に含まれる連結財務諸表の注記5を参照してください。 10-K.このコラムで公開されているアワードの詳細については、上記の「年間長期インセンティブ・エクイティ・アワード」を参照してください。 |
3 | 上記の「2022年短期現金インセンティブ報酬」で詳しく説明されているように、戦略的業績目標の定式的達成に基づいて、2022年の当社のSTIプログラムに基づいてNEOに支払われる現金インセンティブ額を反映しています。 |
52
4 | その他すべての報酬欄に報告されている金額には、(a) オトワース氏への別居に関連する短期インセンティブに対する50万ドルの支払いと、別居後のCOBRA償還の推定費用、(b) ブレナー氏への別居に伴う現金支払い、(c) NEO全般に対する401 (k) 退職金制度に基づく会社の拠出金、会社の電話による払い戻しセメント、グループ定期生命保険、ソンマ氏の旅行インセンティブによる会社への増額費用の総額、および経営陣の健康診断オルソン氏とカルター氏は、以下のように報告されています。 |
その他すべての報酬
ネオ | 電話 払い戻し |
エアライン 報酬 (1) |
グループ 期間 |
401(k) 会社 |
エグゼクティブ 物理的 |
分離 支払い |
合計 | |||||||||||||||||||||
ダスティンオルソン |
$ | 210 | — | $ | 302 | $ | 12,200 | $ | 492 | $ | 13,204 | |||||||||||||||||
マイケル・オットワース |
$ | 35 | — | $ | 664 | — | — | $ | 523,110 | (2) | $ | 523,809 | ||||||||||||||||
ローレンス・ソンマ |
$ | 280 | $ | 750 | $ | 865 | $ | 18,700 | — | $ | 20,595 | |||||||||||||||||
ブラッド・カルター |
$ | 210 | — | $ | 865 | $ | 18,700 | $ | 1,163 | $ | 20,938 | |||||||||||||||||
デヴィッド・ブレナー |
$ | 140 | $ | 127 | $ | 12,200 | $ | 87,975 | $ | 100,442 |
(1) | 出張のために長距離バスで旅行するインセンティブとして、旅行およびエンターテイメントに関するポリシーに基づいて当社が支払う現金金額を表します。 |
(2) | 500,000ドルの現金支払いとCOBRA償還の推定費用で構成されます。 |
5 | この表には、2021年以前のオルソン氏または2022年以前のカルター氏に関する情報は記載されていません。これらのNEOは、それ以前の年には執行役員に任命されていなかったためです。 |
2022年のプランベースのアワードの付与
次の表は、2022年度にNEOに付与されたプランベースのアワードに関する追加情報を示しています。
[名前] | グラント 日付 (1) |
推定支払い可能額 アンダー 非株式インセンティブプラン アワード (2) |
将来の支払い予定額 エクイティ・インセンティブ・プランに基づく アワード (3) |
その他すべて 株式 アワード: の数 の株式 在庫または 単位 (#)(4) |
グラント デートフェア の価値 在庫と オプション アワード ($)(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
しきい値 ($) |
ターゲット ($) |
[最大] ($) |
しきい値 (#) |
ターゲット (#) |
[最大] (#) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
ダスティンオルソン |
03/02/2022 | 266,588 | 533,176 | 1,066,352 | 29,411 | 58,823 | 117,646 | $ | 425,879 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | $ | 425,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
05/20/2022 | 10,883 | 21,766 | 43,532 | $ | 207,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | $ | 207,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
08/05/2022 | 56,666 | 113,332 | 226,664 | $ | 975,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | $ | 975,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
マイケル・オットワース |
03/02/2022 | 383,519 | 767,038 | 1,534,076 | 113,445 | 226,891 | 453,782 | $ | 1,642,691 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 226,891 | $ | 1,642,691 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ローレンス・ソンマ |
03/02/2022 | 175,000 | 350,000 | 700,000 | 29,411 | 58,823 | 117,646 | $ | 425,879 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | $ | 425,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ブラッド・カルター |
03/02/2022 | 138,226 | 276,452 | 552,904 | 21,008 | 42,017 | 84,034 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||
|
03/02/2022 03/02/2022 |
|
42,017 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
デヴィッド・ブレナー |
03/02/2022 | 87,372 | 174,744 | 349,488 | 21,008 | 42,017 | 84,034 | $ | 304,203 | |||||||||||||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | $ | 304,203 |
53
(1) | 報酬委員会は、2022年3月2日に各NEOへの2022年のLTIアワードを承認しました。LTIアワードは通常、該当する業績または権利確定期間を通じて継続して雇用されることが条件となります。報酬委員会は、COOへの昇進については2022年5月20日、CEOへの昇進については2022年8月5日にオルソン氏に追加のLTI賞を承認しました。 |
(2) | 2022年のSTIプログラムに基づくNEOのペイアウト機会を代表してください。 |
(3) | 2022年3月2日、2022年5月20日、および2022年8月5日に付与されたPSUに対する潜在的な支払い額を表します。PSUの場合、支払い限度額は目標の 50%、最大支払い額は目標の 200% で、実際の支払い額は3年間の運用指標に基づいています。 |
(4) | 2022年のRSUアワードを代表します。RSU は時間ベースであり、権利確定のためのパフォーマンス要件はありません。期間ベースの賞は通常、4年間で2023年3月2日、2024年3月2日、2025年3月2日、および2026年3月2日に年間25%付与されます。 |
(5) | RSUおよびPSUの付与日における当社株式の終値に基づいて、FASB ASC Topic 718に従って計算された付与日の公正価値を表します。 |
2022年度における未払いの株式報酬 年度末
次の表は、2022年12月31日現在、当社のNEOが保有するすべての未払いの未確定株式報奨に関する情報をまとめたものです。
ストックアワード | ||||||||||||||||||||
[名前] | 付与日 | の数 株式または の単位 あの株式 持っていない 既得 (#)(2) |
市場 の価値 株式または の単位 あの株式 権利が確定していない |
エクイティ・インセンティブ 未収株式、 単位またはその他 持つ権利 (#)(3) |
エクイティ・インセンティブ プランアワード:マーケットまたは 支払い額の 未収株式、 単位またはその他 持っていない権利 |
|||||||||||||||
ダスティンオルソン |
07/08/2021 | 18,107 | (2a) | $ | 122,403 | |||||||||||||||
07/08/2021 | 135,458 | (2b) | $ | 915,696 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,823 | (3a) | $ | 397,643 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | (3b) | $ | 397,650 | ||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | (4a) | $ | 147,138 | ||||||||||||||||
05/20/2022 | 21,766 | (4b) | $ | 147,138 | ||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | (5a) | $ | 766,124 | ||||||||||||||||
08/05/2022 | 113,332 | (5b) | $ | 766,124 | ||||||||||||||||
01/04/2021 | 74,603 | (7) | $ | 504,316 | ||||||||||||||||
マイケル・オットワース (8) |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
ローレンス・ソンマ |
11/23/2021 | 181,186 | (6) | $ | 1,224,817 | |||||||||||||||
03/02/2022 | 58,823 | (3a) | $ | 397,643 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 58,824 | (3b) | $ | 397,650 | ||||||||||||||||
ブラッド・カルター |
07/08/2021 | 12,933 | (2a) | $ | 87,427 | |||||||||||||||
07/08/2021 | 56,260 | (2b) | $ | 380,318 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | (3a) | $ | 284,035 | ||||||||||||||||
03/02/2022 | 42,017 | (3b) | $ | 284,035 | ||||||||||||||||
デヴィッド・ブレナー (8) |
— | — | — | — | — |
(1) | 2022年12月30日の終値6.76ドルの株価に基づいています。 |
(2a) | 2021年7月8日に授与されたPSUは、2023年12月31日に終了する3年間の業績指標の達成が報酬委員会によって証明された時点で権利確定の対象となります。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
54
(2b) | 2021年7月8日に授与されるRSUは、該当する年の権利確定基準を満たすことを条件として、2022年7月8日、2023年7月8日、2024年7月8日、2024年7月8日、2025年7月8日および2025年7月8日の権利確定日で、年間25%の割合で権利が確定します。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(3a) | 2022年3月2日に授与されたPSUは、2024年12月31日に終了する3年間の業績指標の達成が報酬委員会によって証明された時点で権利確定の対象となります。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(3b) | 2022年3月2日に授与されるRSUは、該当する年度の権利確定基準を満たすことを条件として、2023年3月2日、2024年3月2日、2025年3月2日、2026年3月2日、および2026年3月2日の権利確定日で、年間25%の割合で権利が確定します。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(4a) | 2022年5月20日に授与されたPSUは、報酬委員会が2024年12月31日に終了する3年間の業績指標の達成を認定した時点で権利確定の対象となります。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(4b) | 2022年5月20日に授与されるRSUは、該当する年度の権利確定基準を満たすことを条件として、2023年5月20日、2024年5月20日、2025年5月20日、2026年5月20日および2026年5月20日の権利確定日で、年間25%の割合で権利が確定します。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(5a) | 2022年8月5日に授与されたPSUは、報酬委員会が2024年12月31日に終了する3年間の業績指標の達成を認定した時点で権利確定の対象となります。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(5b) | 2022年8月5日に授与されるRSUは、該当する年度の権利確定基準を満たすことを条件として、2023年8月5日、2024年8月5日、2025年8月5日、2026年8月5日、および2026年8月5日として、年間25%の割合で権利が確定します。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(6) | 2021年11月23日に授与されるRSUは、該当する年度の権利確定基準を満たすことを条件として、年間25%の割合で権利が確定します。権利確定日は、2022年11月15日、2023年11月15日、2024年11月15日、2025年11月15日です。LTIアワードは通常、該当する権利確定期間を通じて雇用を継続することが条件となります。 |
(7) | PCT LLCがオルソン氏に付与したインセンティブ・ユニットを満たすために受領した譲渡制限付株式を反映しています。そのうち 25% は2022年1月4日に権利が確定し、その後は36分の1が毎月権利が確定します。 |
(8) | ブレナー氏とオットワース氏は、2022年に離職したことにより、未払いの株式報奨金をすべて没収しました。 |
2022年のオプション演習と株式確定表
次の表は、2022年に権利が確定したNEOが保有する株式報奨の詳細を示しています。
ストックアワード | ||||||||
[名前] | 株式数 (#) |
権利確定時に実現される価値 ($) |
||||||
ダスティンオルソン |
113,783 | 934,306 | (1)(2) | |||||
マイケル・オットワース |
17,460 | 123,268 | (1) | |||||
ローレンス・ソンマ |
60,395 | 395,587 | (3) | |||||
ブラッド・カルター |
18,753 | 132,396 | (1) | |||||
デヴィッド・ブレナー |
3,233 | 22,825 | (1) |
(1) | 株式報奨の権利確定によって実現される価値には、オットワース氏、オルソン氏、カルター氏、ブレナー氏の1株あたりの市場価値7.06ドルに基づいて、2022年7月8日に権利確定されたRSUが含まれます。 |
(2) | オルソン氏に対する株式報奨の権利確定によって実現される価値には、PCT LLCがオルソン氏に付与したインセンティブユニットを満たして受領した譲渡制限付株式も含まれます。その一部は2022年1月4日に権利が確定し、その後も2022年も毎月権利が確定されます。 |
(3) | 株式報奨の権利確定によって実現される価値には、ソンマ氏の1株当たり6.55ドルの市場価値に基づき、2022年11月15日に権利確定されたRSUが含まれます。 |
55
解約または支配権の変更時に発生する可能性のある支払い
退職金と支配権の変更報酬
オットワース氏の雇用契約に基づく退職
雇用契約によると、オトワース氏の雇用が「理由」なしに会社によって、またはオットワース氏が「正当な理由」(そのような条件は雇用契約で定義されている)によって終了された場合、オットワース氏は次のものを受け取る権利があります。(1)当初の期限が切れていない部分について、基本給と同額の一括払いを受け取る権利があります。 二年間雇用契約の期間、および(2)COBRAの継続補償保険料を、同様の状況にある会社の現役役役員が支払った保険料を超える範囲で、最大12か月間払い戻します。上記の退職金の支払いは、彼が特定の制限条項を遵守し、会社に有利な請求の慣習的な免除を行うことを条件としていました。雇用契約では、(雇用契約で定義されている)死亡または障害により雇用が終了した場合、オットワース氏は、業績年度全体の実際の業績に基づいて、解雇の暦年に獲得したであろう年間ボーナスと等しい金額の一括現金支払いを受ける権利があると規定されていました。 日割り計算済みその年の彼の勤続期間に基づいています。別居に関連してオトワース氏に支払われた実際の金額は以下のとおりです。
退職金制度
2021年5月、当社は、現職のNEOを含む当社の特定の役員を対象とする退職金制度を採用しました。退職金制度では、「支配権の変更」(退職金制度で定義)後12か月以内以外に「理由」なしに会社によって、またはNEOが「正当な理由」(退職金制度で定義されている)「正当な理由」で雇用を終了した場合、当社はNEOの退職金を合計1年間の基本給と同額の分割払いで支払い、払い戻します。NEOのCOBRA継続補償保険料は、その直前にNEOが支払った保険料を超える範囲で、最大12か月間COBRA継続補償保険料に使用できます終了日 (「COBRA償還」)。
支配権の変更後12か月以内に、理由なく会社によって、またはNEOが正当な理由で雇用を終了した場合、当社は、(a)NEOの年間基本給レート(退職金制度に従って決定)の1.5倍に(b)その年のNEOの短期年間現金インセンティブ目標の1.5倍を加えた金額に等しい一時金の現金退職金をNEOに支払います。雇用の終了が発生します。このような場合、当社は、支配権の変更直前に当社のいずれかの計画、プログラム、または取り決めに基づいてNEOが雇用を終了したことに関連してNEOが受けることができたであろう転職支援サービスまたは再就職支援金も提供します。さらに、NEOが保有する株式報奨は、そのような雇用終了時に全額権利が確定し、業績に基づく報奨は目標額に達します。
NEOが雇用終了時に雇用契約と退職金制度の両方に基づいて現金退職金を受け取る資格がある場合、そのNEOは、最大の現金退職金を提供する該当する取り決めに基づく現金退職金のみを受け取り、他の取り決めに基づく現金退職金を受け取る資格はありません。
退職金制度への参加は、通常、NEOが慣習的な雇用後雇用を規定する契約に署名することを条件としています。 非競争、従業員と顧客 勧誘の禁止、および機密保持規定。報酬委員会が別途決定した場合を除き、退職金制度への参加は、退職金制度への参加前に少なくとも6か月連続して会社が雇用されていることも条件としています。退職金制度に基づく退職金の支払いは、通常、NEOが会社に有利な通常の請求免除を行うことを条件としています。
56
理事会(または理事会の権限を有する委員会)は、退職金制度を修正または終了することができます。ただし、修正または終了については、修正または終了の発効日の60日以上前に参加者に書面で通知する必要があります。退職金制度は、退職金制度に基づく最初の支配権の変更が行われた後、2周年を迎えた時点で自動的に終了します。ただし、退職金制度に基づいて提供される退職給付を減額したり、退職金制度を終了したりする改正は、それ以前に発効しない場合があります 12 か月間退職金制度の発効日の記念日であり、取締役会は、(1) 支配権の変更の発生、または (2) 契約が締結された場合に支配権の変更につながる最終契約を締結した日以降、退職金制度を修正または終了しません。ただし、支配権の変更の可能性が放棄されない限り(会社が公に発表したとおり)、いずれの場合も24日まで)統制の変更が発生してから数か月後。さらに、そのような修正または終了の発効日より前に発生した離職に関して支払われる退職給付を減らすことには、そのような修正または終了は適用されません。
株式報酬
一般的に、当社の長期インセンティブプログラムに基づいて付与されたRSUおよびPSUは、特定の解約や管理シナリオの変更が発生した場合に、以下のように権利が確定する資格があります。
RSU。NEOの雇用が「理由」なしに会社によって、またはNEOが「正当な理由」(当該各条件は該当するアワード契約で定義されている)により解雇された場合、権利が確定していないRSUは 比例配分基準は、付与日から雇用終了日までのNEOの勤続期間に基づいています。NEOの雇用が死亡または障害により終了した場合、RSUは全額権利が確定します。
NEOが「支配権の変更」日(該当する株式報奨の目的で定義されているとおり)まで雇用され続け、代替アワードが提供されない場合、RSUは全額権利が確定します。代替アワードが支給され、「支配権の変更」後12か月以内に、会社(またはその後継者)が「理由」なしに会社(またはその後継者)またはNEOによって「正当な理由」でNEOの雇用を終了した場合、NEOが保有する権利が未確定となったRSUは全額権利が確定します。
PSU。NEOの雇用が、該当する業績期間の終了前に、「理由」なしに会社によって、または「正当な理由」によりNEOによって解雇された場合、 比例配分PSUの一部は未払いのままであり、全業績期間における実際の業績に基づいて権利確定の対象となるものとします。 比例配分パフォーマンス期間中のNEOのサービス期間に基づいて決定される部分。NEOの雇用が死亡または障害により終了した場合、 比例配分PSUの一部は、(まだ採点されていない該当する業績目標が目標レベルで達成されたと見なされて)直ちに権利が確定します。 比例配分パフォーマンス期間中のNEOのサービス期間に基づいて決定される部分。
NEOが「支配権の変更」(該当する株式報奨の目的で定義)の日まで雇用され続け、代替報奨が提供されない場合、PSUは全額権利が確定します(まだ採点されていない該当する業績目標は目標レベルで達成されたものとみなされます)。代替アワードが支給され、「支配権の変更」後12か月以内に、NEOの雇用が「理由」なしに会社(またはその後継者)によって終了されるか、NEOが「正当な理由」により解雇します。 比例配分PSUの一部は、(まだ採点されていない該当する業績目標が目標レベルで達成されたと見なされて)直ちに権利が確定します。 比例配分パフォーマンス期間中のNEOのサービス期間に基づいて決定される部分。
57
以下の表は、NEOの死亡または障害、理由なしまたは正当な理由(支配権の変更に関連する場合を除く)による雇用の終了、または支配権の変更に関連して理由なしまたは正当な理由による解雇が発生した場合に、各NEOに支払われる可能性のある支払いおよび手当を示しています(Otworth氏とBrenner氏を除く)会社からの分離に関連して実際に受領した金額は、以下のとおりです。テーブル)。以下の表のNEOの雇用は、実際には2022年12月30日に終了したわけではありません。そのようなNEOの雇用終了に関連して支払われる実際の金額は、解雇時にのみ決定でき、解雇の状況によって異なります。
ダスティンオルソン | 自発的な辞任または 非自発的解約 大義のために |
死亡または障害 | による終了 理由のない会社 またはNEOが永久に 理由 (内以外) (CICの12か月後) |
による終了 理由のない会社 またはNEOが永久に 理由 (以内) (CICの12か月後) |
||||||||||||
給与 |
該当なし | 該当なし | $ | 773,000 | (1) | $ | 1,159,500 | (2) | ||||||||
STI |
該当なし | $ | 519,847 | (3) | 該当なし | $ | 1,159,500 | (4) | ||||||||
PSU |
該当なし | $ | 518,571 | (5) | $ | 518,571 | (6) | $ | 1,433,309 | (7) | ||||||
RSU |
該当なし | $ | 2,226,609 | (9) | $ | 1,180,184 | (10) | $ | 2,226,609 | (11) | ||||||
メリット |
該当なし | 該当なし | $ | 23,110 | (12) | $ | 23,110 | (12) | ||||||||
合計 |
該当なし | $ | 3,265,027 | $ | 2,494,865 | $ | 6,002,028 | |||||||||
ラリー・ソンマ | 自発的な辞任または 非自発的解約 大義のために |
死亡または障害 | なしでの終了 原因または役員 正当な理由 (以外) (CICから12か月以内) |
なしでの終了 原因または役員 正当な理由 (以内) (CIC の 12 か月間) |
||||||||||||
給与 |
該当なし | 該当なし | $ | 500,000 | (1) | $ | 750,000 | (2) | ||||||||
STI |
該当なし | $ | 320,250 | (3) | 該当なし | $ | 525,000 | (4) | ||||||||
PSU |
該当なし | $ | 132,548 | (5) | $ | 132,548 | (6) | $ | 397,643 | (7) | ||||||
RSU |
該当なし | $ | 1,622,468 | (9) | $ | 489,999 | (10) | $ | 1,622,468 | (11) | ||||||
メリット |
該当なし | 該当なし | $ | 21,322 | (12) | $ | 21,322 | (12) | ||||||||
合計 |
該当なし | $ | 2,075,265 | $ | 1,143,869 | $ | 3,316,433 | |||||||||
ブラッド・カルター | 自発的な辞任または 非自発的解約 大義のために |
死亡または障害 | なしでの終了 原因または役員 正当な理由 (以外) (CICから12か月以内) |
なしでの終了 原因または役員 正当な理由 (以内) (CIC の 12 か月間) |
||||||||||||
給与 |
該当なし | 該当なし | $ | 400,000 | (1) | $ | 600,000 | (2) | ||||||||
STI |
該当なし | $ | 252,954 | (3) | 該当なし | $ | 420,000 | (4) | ||||||||
PSU |
該当なし | $ | 123,821 | (5) | $ | 123,821 | (6) | $ | 371,462 | (7) | ||||||
RSU |
該当なし | $ | 664,353 | (9) | $ | 421,772 | (10) | $ | 664,353 | (11) | ||||||
メリット |
該当なし | 該当なし | $ | 21,265 | (12) | $ | 21,265 | (12) | ||||||||
合計 |
該当なし | $ | 1,041,127 | $ | 966,858 | $ | 2,077,080 |
(1) | 現在の基本給の1倍。 |
(2) | 現在の基本給の1.5倍。 |
(3) | 業績年度全体の実際の業績に基づいて解約の暦年に得られるはずだった年間STIと同額の一括払い(死亡の場合のみ支払われ、障害の場合には支払われない)を反映しています。 日割り計算済みその年の役員の勤続期間に基づいています。 |
(4) | 雇用終了が発生した年度のNEOの短期年間現金インセンティブ目標の1.5倍。 |
(5) | 実績期間の開始日から終了日までの勤続期間に基づいて比例配分された、権利確定されていないすべてのPSUの(想定される目標性能レベルで)権利確定が加速されたことを表します。 |
(6) | (想定される目標パフォーマンスレベルで) 未確定の PSU を表します。未確定の PSU は未払いのままであり、全業績期間における実際の業績実績に基づいて権利確定を行う資格があり、実績期間中の勤続期間に基づいて比例配分されます。 |
58
(7) | 22/12/30のFMVに基づく、(想定される目標性能レベルで)未確定のすべてのPSUの権利確定が加速されたことを表しています。 |
(8) | (想定される目標パフォーマンスレベルで) 未確定の PSU を表します。未確定の PSU は未払いのままであり、全業績期間における実際の業績実績に基づいて権利確定を行う資格があり、実績期間中の勤続期間に基づいて比例配分されます。 |
(9) | 権利が確定していないすべてのRSUの迅速な権利確定を表します。 |
(10) | 権利が確定していないすべてのRSUの権利確定を付与日から終了日までに日割り計算した金額です。 |
(11) | 22/12/30のFMVに基づく、権利確定されていないすべてのRSUの権利確定が迅速に行われたことを表しています。 |
(12) | 12か月間のCOBRA償還にかかる会社の推定費用。 |
マイケル・オットワース
2022年6月24日、マイケル・オットワースは、2022年8月5日をもって取締役会長兼最高経営責任者を辞任する決定を取締役会に通知しました。辞任に関連して、離職契約に基づき、オトワース氏は離職の発効日までの基本給、2022年の短期インセンティブ報奨の機会の一部支払いに相当する50万ドル、オトワース氏のCOBRA保険料のうち、別居後最大12か月間の、現役従業員レートを超える部分の払い戻し(価値)23,110ドル)、および未払いの事業費の払い戻し。オットワース氏は、一部の短期インセンティブ報酬の支払いとCOBRAの払い戻しと引き換えに、慣習的なリリース契約を締結しました。オットワース氏は、分離日時点で権利が確定していなかった未払いの株式報酬を没収しました。
デヴィッド・ブレナー
ブレナー氏の最高商務責任者としての任期は2022年5月13日に終了しましたが、2022年9月30日までは当社の従業員であり、その間は移行サービスを提供することに同意しました。解雇後、当社はブレナー氏に別居契約に従い、ブレナー氏と同額の87,975ドルの一括現金を支払いました。 比例配分2022年のSTIアワードを2022年6月30日までに開催することを目標としています。ブレナー氏は、この支払いと引き換えに慣習的なリリース契約を締結しました。ブレナー氏は、分離日時点で権利が確定していなかった未払いの株式報酬を没収しました。
株式報酬制度に基づく発行が承認された証券
次の表は、2022年12月31日現在の当社の株式の発行が承認される当社の報酬制度に関する情報を示しています。
株式報酬プラン情報
プランカテゴリ | 証券の数 発行日 の運動 オプション、ワラント、 権利 (1) (a) |
加重平均 の行使価格 優れた オプション、ワラント と権利 (2) (b) |
証券の数 残りの利用可能 にとって 今後の発行予定日 株式報酬 プラン (除く) 反映されている証券 カラム (a) (3) (c) |
|||||||||
証券保有者によって承認された株式報酬制度 |
3,862,672 | $ | 28.90 | 4,546,941 | ||||||||
株式報酬プランは証券保有者によって承認されていません |
— | — | — | |||||||||
合計 |
3,862,672 | $ | 28.90 | 4,546,941 |
1 | PureCycle Technologies, Inc.の2021年株式およびインセンティブ報酬制度(以下「2021年計画」)に基づく未払いのオプションおよび権利を反映しています。業績連動型譲渡制限付株式単元の報奨は、該当する業績目標に関して最大限の業績が得られることを前提として記載されており、当該報奨に関する潜在的な希薄化が誇張されている可能性があります。 |
59
2 | 加重平均行使価格は、未払いのストックオプションにのみ適用されます。当社の譲渡制限付株式報奨には行使価格はありません。 |
3 | 2022年12月31日現在、2021年プランに基づいて将来発行可能な株式で構成されており、そのすべてがオプション、ワラント、または権利(制限付株式など)以外の報奨として発行される可能性があります。一般に、2021年プランに基づく総株式限度額は、2031年までの各会計年度の初日に、(a)直前の会計年度の最終日に発行された当社の普通株式の3%、および(b)当社の取締役会が決定したより少ない数の少ない方に等しい金額で、2031年までの各会計年度の初日に自動的に引き上げられます。 |
最高経営責任者給与比率
「CEO給与比率」は、CEOの年間報酬総額と当社の従業員の年間報酬総額(ここでは「従業員の中央値」と呼びます)を比較したものです。上でさらに説明したように、2022会計年度には、オルソン氏とオットワース氏の両方が当社の最高経営責任者を務めました。この開示の対象となるCEOの報酬は、上記の2022年の報酬概要表でオルソン氏に報告された総報酬額であり、2022会計年度中のオルソン氏の勤続期間と、オルソン氏が会計年度全体でCEOを務めていた場合に適用されるであろう報酬の構成に関する合理的な見積もりに基づいて年率計算されています。オルソン氏の報酬を年換算するために、オルソン氏の新たな基本給レートである773,000ドルと、目標額の 100% 増加したボーナス機会を考慮し、 再計算された彼の2022年の報酬は、あたかもそのような給与率とボーナス機会が通年有効であったかのようです。オルソン氏と当社従業員の中央値のそれぞれの年間報酬総額とその比率は以下のとおりです。
• | オルソン氏の2022年の年間総報酬(上記のように年換算)は4,758,518ドルでした。 |
• | PCTの従業員の年間報酬総額の中央値は98,825ドルでした。 |
• | 2022年の従業員の年間報酬総額の中央値に対するCEOの年間報酬総額の比率は、約48対1でした。 |
従業員の平均値を特定するために、2022年12月31日時点でアクティブ従業員であった米国の全従業員数を統計的サンプリングを使用せずに詳細に分析しました。従業員の中央値は、2022年通年に支払われた「報酬総額」を使用して決定しました。報酬総額は、基本賃金、残業代、シフト差額、インセンティブ、有給休暇、および該当する場合は必要条件を含む総賃金で構成されていました。2022年に通年雇用されなかった従業員の総賃金を年換算しませんでした。
この賃金比率は、規則の項目402(u)と一致する方法で計算された妥当な見積もりです S-K上記で要約したデータと方法論を使用したSECの。報酬を受ける従業員の中央値を特定するためのSECの規則により、企業はさまざまな方法論を採用し、特定の除外を適用し、自社の報酬慣行を反映した合理的な見積もりや仮定を立てることができます。そのため、他の企業が報告した従業員報酬額の中央値とCEOの給与比率は、上記で報告された金額と比率と比較できない場合があります。
60
給与対業績表 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 (a) |
サマリー 補償 テーブル合計 にとって PEO (1 b) (1) |
補償 実際に支払った に PEO 1 (c) (1) (2) |
サマリー 補償 テーブル合計 にとって PEO (2 b) (1) |
補償 実際に支払った にとって PEO 2 (c) (1) (2) |
平均 サマリー 補償 テーブル合計 にとって 非PEO 名前付き エグゼクティブ 役員 (d) (1) |
平均 補償 実際に支払われたのは 非PEO 名前付き エグゼクティブ 役員 (e) (1) (2) |
初期固定金額 100ドル 投資基準は以下のとおりです。 |
純利益 (百万単位) (h) |
会社- 選択済み 測定: 調整済み EBITDA (百万単位) (i) (4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
合計 株主 リターン (f) (3) |
ピアグループ 合計 株主 リターン (g) (3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | ($ | ) | $ | $ | $ | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ($ | ) | ($ | ) |
(1) | 非PEO NEOはローレンス・ソマ、ブラッド・カルター、デビッド・ブレナーでした。2021年に向けて、 非PEO NEOはローレンス・ソマ、マイケル・ディー、ダスティン・オルソンでした。 |
(2) | 2022年と2021年のそれぞれについて、この列に含まれるCAPと当社のPEOに対する平均CAPの値は、 非PEO NEOは、列 (b) と列 (d) に含まれる値にそれぞれ以下の調整を反映します。 |
PEO 1 (ダスティン・オルソン) |
2022 ($) |
|||
PEOの報酬表合計の概要 (列 (b)) |
||||
-年金給付の保険数理上の現在価値の総変動 |
||||
+ 年金給付のサービス費用 |
||||
+ 年金給付の以前のサービス費用 |
||||
-SCT「株式報酬」列の値 |
( |
) | ||
-SCT「オプションアワード」列の値 |
||||
+ 年度末 対象年度に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値 年度末 |
||||
過去数年間に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値の前年比の変化 年度末 |
( |
) | ||
+ 権利確定日:対象年度に付与および権利確定された株式報奨の公正価値 |
||||
対象年度に権利が確定した過去数年間に付与された株式報奨の公正価値の前年比+/- |
( |
) | ||
-前年に付与された株式報奨のうち、対象年度に権利が確定しなかった株式報奨の前年度末時点の公正価値 |
||||
+ 対象年度の配当金/株式報奨に支払われた収益のドル価額 |
||||
+ 株式報奨の変更による超過公正価値 |
||||
PEOに実際に支払われた報酬 1 (列 (c)) |
PEO 2 (マイケル・オットワース) |
2022 ($) |
2021 ($) |
||||||
PEOの報酬表合計の概要 (列 (b)) |
||||||||
-年金給付の保険数理上の現在価値の総変動 6 |
||||||||
+ 年金給付のサービス費用 |
||||||||
+ 年金給付の以前のサービス費用 |
||||||||
-SCT「株式報酬」列の値 |
( |
) | ( |
) | ||||
-SCT「オプションアワード」列の値 |
||||||||
+ 年度末 対象年度に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値 年度末 |
||||||||
過去数年間に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値の前年比の変化 年度末 |
||||||||
+ 権利確定日:対象年度に付与および権利確定された株式報奨の公正価値 |
||||||||
対象年度に権利が確定した過去数年間に付与された株式報奨の公正価値の前年比+/- |
( |
) | ||||||
-前年に付与された株式報奨のうち、対象年度に権利が確定しなかった株式報奨の前年度末時点の公正価値 |
( |
) | ||||||
+ 対象年度の配当金/株式報奨に支払われた収益のドル価額 |
||||||||
+ 株式報奨の変更による超過公正価値 |
||||||||
PEO 2 に実際に支払われた報酬 (列 (c)) |
( |
) |
の平均 非プロ ネオス |
2022 |
2021 |
||||||
のSCTの平均合計数 非PEO ネオズ (カラム (d)) |
||||||||
-年金給付の保険数理上の現在価値の総変動 |
||||||||
+ 年金給付のサービス費用 |
||||||||
+ 年金給付の以前のサービス費用 |
||||||||
-SCT「株式報酬」列の値 |
( |
) | ( |
) | ||||
-SCT「オプションアワード」列の値 |
( |
) | ||||||
+ 年度末 対象年度に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値 年度末 |
||||||||
過去数年間に付与された株式報奨のうち、対象時点で未払いで権利が確定していない株式報奨の公正価値の前年比の変化 年度末 |
( |
) | ||||||
+ 権利確定日:対象年度に付与および権利確定された株式報奨の公正価値 |
||||||||
対象年度に権利が確定した過去数年間に付与された株式報奨の公正価値の前年比+/- |
( |
) | ||||||
-前年に付与された株式報奨のうち、対象年度に権利が確定しなかった株式報奨の前年度末時点の公正価値 |
( |
) | ||||||
+ 対象年度の配当金/株式報奨に支払われた収益のドル価額 |
||||||||
+ 株式報奨の変更による超過公正価値 |
||||||||
実際に支払われた平均報酬 非PEO エノ (カラム (e) |
(3) | 2022年と2021年のそれぞれについて、当社および同業他社のTSRは、取引法第12条に基づいて当社の証券が登録された最初の日の直前日である2021年3月17日の市場終了時に100ドルのみなし固定投資に適用される累積総株主利益の年間変化率として計算されました。累積TSRの年間変動率は、(a)配当再投資を前提として、(i)2021年3月17日から対象年度の最終日までの期間(「測定期間」)までの累積配当額(「測定期間」)の合計と、(ii)測定期間の終了時と開始時の1株あたりの株価の差を(b)株式で割ったものです。測定期間開始時の1株あたりの価格。 |
(4) |
その他の事項
主要株主、執行役員および取締役の株式所有状況
次の表は、2023年3月24日現在の普通株式の受益所有権に関して当社が知っている情報を示しています(以下に別段の定めがある場合を除く)。
• | 当社の普通株式の5%以上の受益者であると当社が知っている各人 |
• | 当社の各執行役員、取締役候補者および取締役、および |
• | すべての執行役員および取締役をグループとして扱っています。 |
受益所有権はSECの規則に従って決定されます。SECは通常、その証券に対して単独または共有の議決権または投資権を持っている場合、その証券の実質的所有権を有すると規定しています。これには、現在60日以内に行使可能または行使可能なオプションやワラントも含まれます。個人または団体がオプション、ワラント、その他の類似の転換またはデリバティブ証券の行使または転換により60日以内に取得する権利を有する株式は、当該個人または団体の所有割合を計算する目的では発行済みとみなされますが、表に示されている他の個人の所有率を計算する目的では発行済みとはみなされません。端数株式は、小数点以下を切り捨てて表示しています。
当社の普通株式の受益所有権は、2023年3月24日現在の発行済み普通株式163,671,123株に基づいています。当社の発行済普通株式163,671,123株には、特定の株価目標の達成およびオハイオ州アイアントンの産業施設の試運転を条件として、PureCycleTechnologies, LLCの以前の投資主に発行される可能性のある当社の普通株式4,000,000株は含まれていません。
次の表は、執行役員、取締役、主要証券保有者から提供された情報と、SECに提出されたスケジュール13Dおよび13Gに基づいています。特に明記されていない限り、以下の表に記載されているすべての人物は、受益的に所有する資本金の全株式に関して唯一の議決権および投資権を有すると考えています。当社の知る限り、執行役員または取締役が受益的に所有する当社の普通株式は、担保として質入れされていません。
受益者の名前と住所 (1) | 金額と の性質 有益 所有権 |
のパーセンテージ 優れた 株式 |
||||||
取締役および執行役員: |
||||||||
デヴィッド・ブレナー |
628,832 | * | ||||||
ブラッド・カルター |
21,667 | * | ||||||
ダスティンオルソン |
103,555 | * | ||||||
マイケル・オットワース (2) |
4,281,384 | 2.62 | % | |||||
ローレンス・ソンマ |
75,101 | * | ||||||
スティーブンバック |
13,447 | * | ||||||
ターニャ・バーネル |
26,081 | * | ||||||
ダニエル・クームス |
13,447 | * | ||||||
ジェフリー・フィラー (3) |
2,631,036 | 1.61 | % | |||||
ティモシー・グロックナー (4) |
8,590,166 | 5.25 | % | |||||
アレン・ジャコビー |
15,747 | * | ||||||
フェルナンド・ムーサ (5) |
36,081 | * | ||||||
ジョン・スコット博士 (6) |
2,284,709 | 1.40 | % | |||||
グループとしての全取締役および執行役員(13人) |
18,721,253 | 11.44 | % |
65
受益者の名前と住所 (1) | 金額と の性質 有益 所有権 |
のパーセンテージ 優れた 株式 |
||||||
5% を超える受益者: |
||||||||
シレブラ・キャピタル・リミテッドの関連法人 (7) |
30,050,456 | 18.36 | % | |||||
株式会社SKジオセントリックの関連会社 (8) |
11,785,713 | 7.20 | % | |||||
サムリン・キャピタル合同会社の関連法人 (9) |
11,544,670 | 7.05 | % | |||||
ヴァンガード・グループ (10) |
10,343,274 | 6.32 | % | |||||
ピュアクラウン合同会社 (11) |
9,716,394 | 5.94 | % |
* 1% 未満
1. | 特に明記されていない限り、各個人の勤務先住所は PureCycle Technologies, Inc.、5950 Hazeltine National Drive、Suite 300、フロリダ州オーランド 32822 にあります。 |
2. | 同数のワラントの行使により発行可能な普通株式4,209,956株と普通株式71,428株で構成されています。この情報は、オットワース氏が最後にフォーム4を提出した日付である2022年7月11日現在のものです。 |
3. | 同数のワラントの行使により発行可能な普通株式1,880,005株と普通株式751,031株で構成されています。 |
4. | (i)グロックナー氏が直接保有する19,764株、(ii)ティモシー・E・グロックナー取消可能信託が保有する5,581,933株、(iii)グロックナー氏が保有する845,614株で構成されています 共同受託者バーバラ・G・グロックナー・トラストのFBOティモシー・E・グロックナー、および(iv)グロックナー・シボレー・カンパニーが保有する1,428,570株の株式について、彼の子供たちのためです。ティモシー・グロックナーはティモシー・E・グロックナー取消可能信託の受託者であり、ティモシー・E・グロックナー取消信託が保有する株式に関する唯一の議決権および投資権を有するとみなされます。グロックナー氏は、(i) バーバラ・G・グロックナー・トラストFBOティモシー・E・グロックナーが保有する845,614株、(ii) バーバラ・G・グロックナー・トラストFBOジョセフ・C・グロックナーが保有する845,573株、バーバラ・G・グロックナー・トラストFBOマイケル・P・グロックナーが保有する845,573株の受益者とは見なされません。バーバラ・G・グロックナー・トラスト(fbo)ティモシー・E・グロックナー、バーバラ・G・グロックナー・トラスト(fbo)ジョセフ・C・グロックナー、バーバラ・G・グロックナー・トラスト(fbo)のマイケル・P・グロックナー・トラスト(fbo)、マイケル・P・グロックナー・トラスト(fbo)のマイケル・P・グロックナー・トラストのそれぞれが保有する株式に対する議決権および投資権は、いずれもExchangeに基づく議決権または投資権を持たないティモシー・グロックナー、ジェームズ・ドナルド、テレサ・ラクストンが行使することができます。アクトルール 13d-3.グロックナー氏はバーバラ・G・グロックナー・トラストのFBOティモシー・E・グロックナーに生命不動産を保有しています。バーバラ・G・グロックナー・トラストのFBOティモシー・E・グロックナー受益者はグロックナー氏の問題です。バーバラ・G・グロックナー・トラストのFBOジョセフ・C・グロックナー受益者はジョセフ・C・グロックナーの問題です。バーバラ・G・グロックナー・トラストのFBOマイケル・P・グロックナーの受益者はマイケル・P・グロックナーの問題です。グロックナー氏は、グロックナー・シボレー・カンパニーが保有する発行体の普通株式に対する唯一の議決権および投資権を有します。報告者の勤務先住所は、オハイオ州ポーツマスのP.O. Box 130845662です。 |
5. | FCRBインベストメンツ・リミテッドが報告者の配偶者と共同出資して保有する22,634株を含みます。 |
6. | (i) 報告者の配偶者が受託者となる2021年のジョン・S・スコット家族免除取消不能信託(「スコット信託」)が保有する1,125,000ドル(ii)報告者の配偶者が保有する1,000,000件を含みます。報告者の近親者がスコット・トラストの唯一の受益者です。報告者は、スコット・トラストが保有する有価証券の実質的所有権を否認します。 |
7. | この情報は、シレブラ・キャピタル・リミテッドが2022年3月24日にSECに提出したスケジュール13Dに基づいており、2022年3月17日現在の受益所有権が報告されています。シレブラ・キャピタル・リミテッド(「Sylebra HK」)が投資先です サブアドバイザーシレブラ・キャピタル・パートナーズ・マスター・ファンド株式会社(「SCP MF」)、シレブラ・キャピタル・パーク・マスター・ファンド(「PARC MF」)、シレブラ・キャピタル・メンロ・マスター・ファンド(「MENLO MF」)およびその他のアドバイザリー・クライアントへ。サイレブラ・キャピタル・マネジメント(「シレブラ・ケイマン」)は投資マネージャーであり、シレブラ香港の親会社です。シレブラ・ケイマンはシレブラ・ケイマンの株式の100%を所有し、ダニエル・パトリック・ギブソン(「ギブソン」)はシレブラ・ケイマンの株式の100%を所有しています。このような立場では、Sylebra HK、Sylebra Cayman、Gibsonは、SCP、MF、PARCが保有する普通株式に対する議決権および処分権を共有するものとみなされる場合があります。 |
66
MF、MENLO MF、その他のアドバイザリークライアント。さらに、ギブソンはGibson's Korner LLC(「GK LLC」)の発行済み持分をすべて所有しているため、議決権および処分権を共有していると見なされる場合があります。 |
GK LLCが保有する普通株式の株式上記の各事業体の主な住所は、香港湾仔ヘネシーロード28号20階シレブラ・キャピタル・リミテッドにあります。 |
8. | この情報は、SKジオセントリック株式会社が2022年7月19日にSECに提出したスケジュール13Gに基づいており、2022年7月19日現在の受益所有権が報告されています。SKジオセントリック株式会社は、同社とSKイノベーション株式会社が11,785,713株の普通株式について議決権と処分権を共有しており、普通株式に関しては単独の議決権または処分権はないと報告しました。SKジオセントリック株式会社はまた、普通株式11,785,713株は、(i) SKジオセントリック株式会社が直接保有する普通株式7,857,142株と、(ii) 2022年9月17日に行使可能になるワラントに基づいてSKジオセントリック株式会社に発行可能な普通株式3,928,571株で構成されていると報告しました。株式会社SKジオセントリックと株式会社SKイノベーションのそれぞれの事業所住所は26です。 チョンロ、 チョンノ区ソウル、韓国03118。 |
9. | この情報は、2023年2月14日にSamlyn Capital, LLCがSECに提出したスケジュール13Gに基づいており、2022年12月31日現在の受益所有権が報告されています。Samlyn Capital, LLCは、当社、Samlyn, LP、Robert Pohlyが11,544,670株の普通株式に関して議決権と処分権を共有しており、普通株式に関しては単独の議決権または処分権はないと報告しました。Samlyn Capital, LLCはまた、スケジュール13Gに記載されている証券はすべてSamlyn Capital, LLCの顧問顧客が直接所有しており、これらの顧問顧客はいずれも普通株式の5%以上を受益的に所有しているとは見なされないと報告しました。サムリン・キャピタル、サムリン、LP、ロバート・ポーリーのそれぞれの勤務先住所は、サムリン・キャピタル合同会社、500 Park Avenue、2ndフロア、ニューヨーク、ニューヨーク 10022。 |
10. | この情報は、ヴァンガードグループが2023年2月9日にSECに提出したスケジュール13G/Aに基づいており、2022年12月30日現在の受益所有権が報告されています。ヴァンガードグループは、普通株式154,033株に関しては議決権を共有し、10,101,894株の普通株式に関しては唯一の処分権を共有し、241,380株の普通株式に関しては処分権を共有しており、普通株式については単独の議決権はないと報告しました。報告者の勤務先住所は、ペンシルバニア州マルバーンのヴァンガードブルバード100番地19355です。 |
11. | この情報は、2023年2月10日にPure Crown LLCおよびHCC Manager LLCがSECに提出したスケジュール13G/Aに基づいており、2022年12月31日現在の受益所有権が報告されています。Pure Crown LLCとHCC Manager LLCは、普通株式9,716,394株に関して議決権と処分権を共有しており、普通株式に関しては単独の議決権や処分権はないと報告しました。報告者の勤務先住所は、イリノイ州シカゴのノースラサールストリート222番地スイート2000番地60601です。 |
67
延滞したセクション16 (a) レポート
証券取引法第16条(a)では、当社の執行役員および取締役、および当社の普通株式の10%以上を所有する者に対し、当社の有価証券の所有権および取引に関する報告をSECに提出し、それらの提出書類の写しを当社に提供することを義務付けています。当社が知る限り、2022年12月31日に終了した年度中に、当社に提供された当該報告書の写しのレビューと、他の報告が不要であるという書面による表明のみに基づいて、2022年12月31日に終了した年度中に、2022年12月31日に終了した年度中に当社の取締役、執行役員、または10%を超える受益者であった者に適用される当該申告要件はすべて遵守されました。ただし、オルソン氏が2022年3月17日に提出した3件の権利確定が報告された場合を除きます。さまざまな株式交付金、グロックナー氏が2022年3月22日に提出したもの、1つの購入を報告しました。バック氏の頭文字の「From 3」と、Jacoby氏の最初のForm 3です。
68
その他の情報
代理資料
当社の資料一式には以下が含まれます。
• | 会議の通知と委任勧誘状 |
• | 委任状または投票指示書、および |
• | 当社の2022年の年次報告書 |
この委任勧誘状および関連資料は、www.proxydocs.com/PCTでオンラインで閲覧できます。上記で詳しく説明したように、株主は当社の委任資料へのアクセス方法に関する書面による通知のみを受け取り、要求がない限り、代理資料の印刷されたコピーを受け取ることはありません。年次報告書のコピーをフォームから入手できます 10-Kまた、当社のウェブサイト www.purecycle.com にご連絡いただくか、investorrelations@ purecycle.com にご連絡いただくと、委任勧誘状が無料で提供されます。
家庭への委任資料の配達
銀行または証券会社を通じて株式を保有している同世帯の株主は、銀行または証券会社から事前に送付された通知に従って、年次総会の通知および委任勧誘状(委任勧誘状の印刷版を受け取る場合は委任勧誘状)のインターネット利用可能性に関する通知を1回のみ受け取ることができます。代理資料を1部だけ送信するこの慣行は「家計保管」と呼ばれ、印刷や配布のコストを節約できます。銀行または証券会社が、世帯内の1人以上の株主から反対の指示を受けない限り、この慣行は継続されます。
株式を「ストリートネーム」で保有していて、委任資料のコピーを1部しか受け取っていない世帯に居住している場合は、銀行または証券会社から送られる指示に従って、今後別のコピーの受け取りをリクエストできます。ご家族が代理資料のコピーを複数受け取っている場合は、銀行または証券会社から送付された指示に従うか、PureCycle Technologies, Inc.(5950 Hazeltine National Drive、Suite 300、フロリダ州オーランド 32822、注意:企業秘書)まで書面で当社にご連絡いただくことで、資料一式のみの送付をリクエストできます。また、年次総会通知および委任状資料(または該当する場合は委任勧誘状)のインターネット利用可能性に関する通知1部のコピーを、1部しか送付していない住所に居住するすべての株主に速やかに郵送します。追加のコピーのリクエストは、上記の連絡先情報を使用して書面で当社に送付してください。
取締役会の命令により
ブラッド・S・カルター
コーポレートセクレタリー
2023年3月31日
69
付録 A
機密解除のための修正および改訂された法人設立証明書の修正
取締役会
第7条
*****
セクション | 3. 選挙と利用規約; サンセット規定. |
*****
(b) その日まで (「」日没日最初の」)取締役はそれぞれ選出されます年次株主総会 それは後に開催されます これが効果を発揮して5周年を迎えるなんて 会社設立証明書によると、取締役は、優先株式の保有者が選任できる者を除き、それぞれ就任する時期に応じて、クラスI、クラスII、クラスIIおよびクラスIIIの3つのクラスに分類されます。取締役会の分類は、DGCLに従って本設立証明書の発効時に有効になります。日没日以前に開催される取締役を選任する株主総会において、選任される取締役の数は、どのクラスの取締役においても、その時点で在任している取締役の最大数を超えてはなりません。クラスIに最初に選出された理事は、任期中在任します。そして条件を満たしますで期限切れ 次へ進みます年次株主総会 クラスIIに最初に選出された取締役は、2023年に開催される年次株主総会で満了する任期を務めます。クラスIIIに最初に選出された取締役は、2024年に開催される年次株主総会で任期満了するまで在任し、各クラスのメンバーが就任します。そして後継者が 正式に選出および資格または、早期に死亡、障害、辞任、失格、または解任されるまで。それぞれで 成功する 日没日前に開催された当社の年次株主総会、その後継者 クラスの その会議で任期満了する理事は、当該会議で投じられた全票の多数決により選出される。任期は、選挙の翌年の3年目に開催される年次株主総会で満了し、後任者が選出されて資格を得るまでの間、在任する。.
(c) 日没日以降に開催される株主総会で選出されたすべての取締役は、次回の年次株主総会で満了する任期で選出され、セクション3 (b) の分類規定の対象にはなりません。
*****
セクション 5.新たに創設された役員および欠員。(a)優先株式指定に明記された状況下で追加の取締役を選出する優先株式保有者の権利(存在する場合)、および(b)2021年3月17日付けの当社とその当事者株主との間での投資家権利契約(「IRA」)の条件に従い、取締役の数の増加および取締役会の欠員により新たに創設された取締役会死から生じた、障害、辞任、失格、解任、またはその他の事由は、取締役会の定足数に満たない場合でも、その時点で在任している残りの取締役の過半数の賛成票によってのみ解決されます。また、残っている唯一の取締役によって解決されます。前文に従って選出された理事はいずれも、就任する。 新しい取締役職が創設された、または欠員が発生した取締役クラスの全任期の残り(または、そのような取締役職が創設されたか、日没日以降に欠員が生じた場合) 次回の年次株主総会まで) そしてそんな監督の後継者まで これまでに正式に選出および資格または、彼または彼女が早期に死亡、障害、辞任、失格または解任されるまで。取締役会を構成する取締役の数が減少しても、現職の取締役の任期が短縮されることはありません。この設立証明書には、取締役が連続して任期を務めることを妨げるものは何もありません。
セクション 6.除去。(a) 優先株式指定に明記された状況下で追加の取締役を選出する一連の優先株式保有者の権利(もしあれば)、および(b)第7条第7項に従い、取締役は株主により解任されることがあります。 日没日までに正当な理由がある場合に限ります。また、日没日以降は、株主によって取締役を解任される場合があります。いつでも、原因の有無にかかわらず、いずれの場合も (日没日の前または後)、本第7条第6項に規定されている方法でのみ。年次総会または特別株主総会において、取締役の解任が会議の目的の1つであり、解任が提案されている取締役が特定された通知には、未払いの議決権の議決権の過半数の保有者が賛成票を投じ、一斉に議決することにより、当該取締役を解任することができます。大義のために.
付録 B
異議のない取締役選挙における過半数の議決基準を採用するための改正および改訂された法人設立証明書の改正
提案1が採択された場合:
第7条
*****
セクション 3.選挙と利用規約.
*****
(b) 取締役は、各年次株主総会で選出され、任期は次回の年次株主総会で満了し、後任者が正式に選出され資格を得るまで、または早期に死亡、障害、辞任、失格または解任されるまで務める。 日没日以前に開催される当社の各年次株主総会では、その会議で任期が満了する取締役の後任者は、当該会議で行われたすべての議決による複数投票により選出されます。
提案1が採択されない場合
第7条
*****
セクション 3.選挙と利用規約、サンセット条項.
*****
(b) その日まで (「」日没日」)本設立証明書の発効5周年以降に開催される第1回年次株主総会のうち、取締役は、任意のシリーズの優先株式の保有者によって選出される可能性のある取締役を除き、複数の取締役が就任する時期に基づいて、クラスI、クラスII、クラスIIおよびクラスIIIの3つのクラスに分類されます。取締役会の分類は、DGCLに従って本設立証明書の発効時に有効になります。日没日以前に開催される取締役を選任する株主総会において、選任される取締役の数は、どのクラスの取締役においても、その時点で在任している取締役の最大数を超えてはなりません。クラスIに最初に選出された取締役は、2022年に開催される年次株主総会で満了する任期を務め、クラスIIに最初に選出された取締役は2023年に開催される年次株主総会で任期満了するまで在任し、クラスIIIに最初に選出された取締役は、2024年に開催される年次株主総会で満了する任期を務め、各クラスのメンバーが在任します。後継者が選出され、資格を得るまで在職する。 日没日以前に開催される当社の次回の年次株主総会では、その会議で任期が満了する取締役の後任者は、当該会議で投じられた全票の複数票により選出され、選挙の翌年の3年目に開催される年次株主総会で満了する任期を務め、後任者が選出されて資格を得るまで在任します。
付録 C
役員の除名に関するデラウェア州法の新しい規定を反映するための修正および改訂された法人設立証明書の改正
第八条
DGCLおよび現在または今後施行されるその他の適用法で認められる最大限の範囲で、取締役はいません。 または役員取締役としての受託者責任の違反、またはその他の作為または不作為について、またはそれらに関して、会社またはその株主に対して個人的に責任を負うのは、会社またはその株主です。 または役員会社の。本第8条の廃止または変更は、いかなる取締役の保護にも悪影響を及ぼしません。 または役員取締役としての受託者責任の違反、またはその他の作為または不作為に関連して本書に定める当社の または役員当該廃止または変更の効力発生前に発生した当社に関する情報DGCLのいずれかの条項が企業行動を許可するように修正された場合、取締役の個人的責任がさらに排除または制限されます。 または役員、次に取締役の責任 と役員改正されたDGCLで許可されている最大限の範囲で削除または制限されます。
付録 D
普通株式の承認済み株式数を増やすための修正および改訂された法人設立証明書の修正
第四条
セクション 1.授権資本金。当社は、普通株式と優先株式の2種類の資本株式を発行する権限を与えられています。当社が発行する権限を有する資本金の総株式数は 275,000,000475,000,000以下から構成される株式 250,000,000450,000,000普通株式、額面1株あたり0.001ドル、優先株25,000,000株、額面価格1株あたり0.001ドル。任意のシリーズの優先株式の保有者の権利を条件として、DGCLのセクション242(b)(2)の規定にかかわらず、普通株式または優先株式の承認済み株式の数は、議決権を有する当社の議決権を有する株式の議決権の過半数の保有者の賛成票により、増減することができます(ただし、その時点で発行されている株式の数を下回ることはできません)。そのためには、普通株式または優先株式のいずれかの保有者の議決権が、クラスごとに個別に投票する必要があります。
付録 E
機能しない条項を廃止し、その他の特定の条項を更新するための修正および改訂された法人設立証明書の改正
第5条
取締役会は、会社の細則を作成、修正、廃止することができます。本契約により付与された権限に基づいて取締役会が作成した付随定書は、取締役会(そのように作成または改正された付随定に明記されている場合を除く)または株主によって、会社の付随定款に定められた方法で修正または廃止される場合があります。上記および本設立証明書または付随定款にこれと相反する内容にかかわらず、第2条のセクション1、2、8、9、第3条および付随定款のセクション2、3、12および付随定款の第9条を株主が修正または廃止することはできません。また、それと矛盾する条項は、(a)まで株主が採用することはできません。 日付 (「」日没日(以下に定義するとおり」) 2026年3月17日以降に開催される第1回年次株主総会の (これが効果を発揮して5周年を迎えるなんて 2021年3月17日に発行された法人の修正および改訂された法人設立証明書)、未払いの議決権株式(以下に定義)の議決権の 66 2/ 3% 以上を保有する保有者の賛成票、および(b)日没日以降、未払いの議決権の議決権の過半数を有する保有者の賛成票は、単一区分としてまとめて投票します。当社は、付則において、上記に加えて、また適用法により取締役会に明示的に付与された権限および権限に加えて、取締役会に権限を付与することができます。この法人設立証明書の目的上、」議決権株式「」とは、取締役の選挙において一般的に議決権を有するあらゆるクラスまたはシリーズの会社の株式を意味します。
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第7条
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セクション 5.新たに創設された役員および欠員。対象 (a) 優先株式指定に明記された状況下で、優先株式の保有者が追加の取締役を選出する権利(ある場合)そして (b) 当社とその当事者間の2021年3月17日付けの投資家権利契約の条件(「」IRA”)、取締役数の増加により新たに創設された取締役職や、死亡、辞任、失格、解任、またはその他の理由により取締役会の欠員が生じた場合は、取締役会の定足数に満たない場合でも、その時点で在任している残りの取締役の過半数の賛成票によってのみ補充されます。また、残っている唯一の取締役によって補充されます。前文に従って選出された取締役は、新取締役が創設された、または欠員が生じた取締役クラスの全任期の残り(または、当該取締役が日没日以降に創設された場合または欠員が生じた場合は、次回の年次株主総会まで)、および当該取締役の後任者が選出され、資格を得るまで在任します。取締役会を構成する取締役の数が減少しても、現職の取締役の任期が短縮されることはありません。
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セクション 6.除去。対象 (a) 優先株式指定に明記された状況下で、優先株式の保有者が追加の取締役を選出する権利(ある場合)および (b) 第7条第7項、取締役は、日没日までの正当な理由がある場合にのみ株主によって解任され、日没日以降は、理由の有無にかかわらず、いずれの場合でも(日没日の前または後に)、本第7条第6項に規定されている方法でのみ、取締役を解任することができます。年次総会または特別株主総会において、取締役の解任が会議の目的の1つであり、解任が提案されている取締役が特定された通知には、未払いの議決権の議決権の過半数の保有者が賛成票を投じ、一斉に投票することにより、正当な理由により当該取締役を解任することができます。
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セクション 7. ROCH指定役員の解任。第7条第6項の規定にかかわらず、ROCH指定取締役(IRAで定義されている)は、当社の取締役(ROCH指定取締役を除く)の過半数の承認を得て、取締役指定期間(IRAで定義されている)の満了後、理由を問わず解任することができます。
私書箱 8016、ノースカロライナ州ケーリー 27512-9903 |
あなたの投票は重要です!次の方法で投票してください: | |||
インターネット | ||||
次の場所に移動: www.proxypush.com/PCT | ||||
• オンラインで投票しよう | ||||
• 代理カードを用意してください | ||||
• 簡単な指示に従って投票を記録してください
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電話コール 1-866-396-2053
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• どんなタッチトーン電話でも使えます | ||||
• 代理カードを用意してください | ||||
• 録音された簡単な指示に従ってください
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メール
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• 代理カードに印を付けて署名し、日付を記入してください | ||||
• 代理カードを折りたたんで、付属の郵便料金を支払った封筒に入れて返却してください
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オンラインで会議に出席するには登録するか、www.proxydocs.com/PCTで参加する必要があります
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ピュア・サイクル・テクノロジーズ株式会社 |
年次株主総会
2023年3月24日現在の登録株主対象
時間: | 2023 年 5 月 10 日 (水) 午前 10 時 (東部標準時) | |
場所: | インターネット経由でライブ開催される年次総会-ご覧ください | |
詳細については www.proxydocs.com/PCT をご覧ください |
この代理人は、取締役会を代表して募集しています。
署名者は、ダスティン・オルソンとブラッド・カルター(以下「指定代理人」)、およびそれらのそれぞれまたはいずれかを、代行および取り消しの全権限を有する署名者の真の合法的な弁護士として任命し、両者および各自に、署名者が議決権を有するPureCycle Technologies, Inc.(以下「会社」)の普通株式の全株式に議決権を与えることを許可します。2023年5月10日に開催される定時株主総会およびその延期(以下「総会」)において、そのような真の合法的な弁護士に議決権を与えるもの法律で認められている範囲で、会議に適切に行われる可能性のある事項に関する裁量権と、そのために与えられた委任状を取り消すこと。
裏面に記載されている各事項について、理事会は、提案1、2、3、4、5に「賛成」、第6号議案に記載されている8人の候補者それぞれに「賛成」、第7号議案に記載されている3人の候補者それぞれに「賛成」(提案1が承認されない場合)、提案8と9に「賛成」、「1年」を「賛成」することを推奨しています。提案10の頻度。各提案の詳細は、当社の会議に関する委任勧誘状に記載されています。この代理人が代表する株式は、指示どおりに議決されます。指示がない場合は、上記の取締役会の勧告と同じ議決が行われます。この代理人は、適切に執行されると、ここに記載されている方法で投票されます。指名代理人は、その裁量により、会議に適切に行われる可能性のあるその他の事項、またはその延期または延期について投票する権限を有します。
適切な欄に印を付けて選択することを推奨しますが(裏面を参照)、理事会の推薦に従って投票したい場合はどの欄にも印を付ける必要はありません。指定代理人は、あなたが(裏面で)署名してこのカードを返却しない限り、あなたの株に投票することはできません。
この代理カードには必ず署名と日付を記入し、裏面に印を付けてください
ピュア・サイクル・テクノロジーズ株式会社
年次株主総会
マークを次のようにしてください。 |
理事会は投票を推奨しています:
にとって提案 1、2、3、4、5、8、9
にとって提案6と7に記載されている各候補者
指名された執行役員の報酬に関する諮問投票は、毎回行われます 1 年間
理事会 | ||||||||||||
取締役 | ||||||||||||
提案 | あなたの投票 | 推奨しています | ||||||||||
にとって | に対して | 棄権する | ||||||||||
1. | PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、取締役会の機密を解除し、直ちに年次取締役選挙を実施すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
2. | PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、争議のない取締役選挙における過半数の議決基準を採用すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
3. | 役員の除名に関するデラウェア州の新しい法律規定を反映するために、PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
4. | PureCycleの修正および改訂された設立証明書を改正して、普通株式の承認済み株式数を増やすこと。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
5. | PureCycleの修正および改訂された法人設立証明書を改正して、機能しない条項を削除し、その他の特定の条項を更新すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
6. | 取締役会の機密解除に関する提案1が承認された場合は、N&CG委員会が推薦し、取締役会が承認した以下の8人の取締役を選出します。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||
にとって | 保留中 | |||||||||||
6.01 スティーブン・バック | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.02 ターニャ・バーネル | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.03 ダニエル・クームス | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.04 ジェフリー・フィラー | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.05 アレン・ジャコビー | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.06 フェルナンド・ムーサ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.07 ダスティン・オルソン | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
6.08 ジョン・スコット博士 | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
7. | 取締役会の機密解除に関する提案1が承認されなかった場合は、N&CG委員会が推薦し、取締役会が承認した以下の3人の取締役をクラスII取締役として選出し、それぞれ3年間の任期を務めます。 | |||||||||||
にとって | 保留中 | |||||||||||
7.01 ダニエル・クームス | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
7.02 ジェフリー・フィラー | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
7.03 アレン・ジャコビー | ☐ | ☐ | にとって | |||||||||
にとって | に対して | 棄権する | ||||||||||
8. | 2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計事務所へのグラント・ソーントン法律事務所の任命を承認すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
9. | 指名された執行役員の報酬を諮問ベースで承認すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | にとって | |||||||
1 年間 | 2 年間 | 3 年間 | 棄権する | |||||||||
10. | 指名された執行役員の報酬に関する諮問投票の頻度を諮問ベースで承認すること。 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | 1 年間 |
オンラインで会議に出席するには登録するか、www.proxydocs.com/PCTで参加する必要があります
承認済み署名-指示を実行するには記入する必要があります。
アカウントに記載されている名前どおりに署名してください。共同借用する場合は、すべての人が署名する必要があります。受託者、管理者などには、役職と権限を含める必要があります。法人は、委任状/投票フォームに署名する法人の氏名と権限を有する役員の役職を記載する必要があります。パートナーシップの場合は、権限のある人がパートナーシップ名をサインインしてください。
委任状を閲覧したり、年次総会に実際に参加するための指示を確認したりするには、www.proxydocs.com/PCTにアクセスしてください
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署名 (および該当する場合はタイトル) | 日付 | 署名 (共同で保有する場合) | 日付 |