目論見書 | ルール424(B)3に従って提出する 登録番号333-239859 |
クリーンエネルギー技術会社
90,898,054株普通株
2021年9月1日の株式融資協定(“融資合意”)によると、GHS Investments LLC(“GHS”)は、最大90,898,054株の普通株式を含む最大90,898,054株の普通株式を売却する。現在発行されていれば、GHS登録転売された90,898,054株の普通株は、2021年9月7日までに発行され、発行された普通株の約10%に相当する。また、ここで転売された90,898,054株の普通株は、会社の一般流通株の約30%を占め、その中にはGHSが現在保有している842,460株は含まれていない。
売却株主は、本募集説明書により発行された株式の全部または一部を、発売時の固定価格と現行の市場価格、変動価格または協議価格で売却することができる。より多くの情報については、本募集説明書の“流通計画 ”と題する部分を参照してください。
私たちはGHSから私たちの普通株式を売却して何の収益も得ません。GHSに引受通知を提出した日から10(10)取引日連続で,我々の普通株の2つの最低終値の平均値に相当する 80%の価格(“市場価格”)でGHSに株を売却し,取引価格下限は登録声明提出前20(20)取引日における会社普通株の最低日成約量加重平均価格(“下限”)に等しい.2回の購入の間に少なくとも10(10)の取引日がある。
GHS は、1933年に証券法が指す引受業者であり、株式の売却に参加する任意のブローカーまたは代理人は、1933年に証券法が指すこのような売却に関連する“引受業者”と見なすことができる。この場合、このようなブローカーまたは代理人が徴収する任意の手数料およびその転売株の任意の利益は、1933年の証券法による引受手数料または割引と見なすことができる。
私たちの普通株はOTQB Marketsで取引され、コードは“CETY”です。2021年9月7日、私たちの普通株の報告終値は1株当たり0.05ドルです。
この 発行は高い投機的であり,これらの証券は高度なリスクに関連しており,そのすべての投資損失に耐えることができる人のみが考慮すべきである.10ページ目からの“リスク要因”を参照してください。米国証券取引委員会およびどの州証券委員会も、これらの証券を承認または承認しておらず、本募集説明書の正確性または十分性を判断していません。どんな反対の陳述も刑事犯罪だ。
本募集説明書の日付は2021年10月13日です。
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カタログ表
ページ | |
募集説明書の概要 | 4 |
総合財務情報をまとめる | 8 |
リスク要因 | 10 |
前向き陳述と業界データに関する注意事項 | 20 |
株式売却株主 | 21 |
配送計画 | 22 |
収益の使用 | 23 |
普通株式価格区間及び関連事項 | 23 |
発行価格の確定 | 24 |
薄めにする | 24 |
供物 | 25 |
証券説明書 | 27 |
法律事務 | 33 |
専門家 | 33 |
そこでもっと多くの情報を見つけることができます | 33 |
登録者に関する情報 | 33 |
業務.業務 | 33 |
財産説明 | 41 |
役員、役員、発起人、支配者の役員報酬 | 41 |
特定の実益所有者と経営陣の保証所有権 | 48 |
特定の関係や関係者が取引する | 48 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 49 |
連結財務諸表索引 | F-1 |
あなた は、本募集説明書に含まれている情報や私たちがお勧めする情報にしか依存できません。私たちは誰もあなたに任意の補足情報を提供したり、私たちを代表してどんな陳述もすることを許可していません。本募集説明書は、本募集説明書が提供する普通株以外の任意の証券を売却または要約購入する要約を構成しない。本募集説明書は、いずれの場合も、いかなる普通株の購入を売却または招待する要約を構成しておらず、このような要約または要約は不正である。いずれの場合も、本募集説明書の交付または本募集説明書に関連するいかなる販売も、本募集説明書の日付以来、当社のトランザクションが何の変化もないことを示唆するものではなく、入札説明書の日付までのいつでも、私たちのトランザクションは正しいです。当社の株式明細書に含まれていないわが社に関するいかなる情報にも依存してはいけません。この入札説明書に含まれている情報は時代遅れになるかもしれない。本募集説明書または任意の入札説明書の付録に含まれる情報は、そのそれぞれの日付以外の任意の日付において正確であると仮定してはならず、本募集説明書、任意の募集説明書付録、または任意の株式販売の交付時間にかかわらず、この日以来、私たちの業務、財務状況、経営業績、および見通しが変化する可能性があります。株式を売却する株主 は、普通株の売却と売却を許可する司法管轄区域内でのみ、我々の普通株の売却と購入を求める要約を提出する。
3 |
募集説明書 概要
この 要約は、本入札明細書の他の部分に含まれる情報を重点的に紹介しており、投資決定を行う際に考慮すべきすべての情報は含まれていません。当社の普通株式に投資する前に、当社の財務諸表および関連説明書、本募集明細書の他の場所の“リスク要因”および“経営陣の財務状況および経営結果の議論および分析”というタイトルの次の情報を含む株式募集説明書全体をよく読みなさい。
文脈に別の規定がある以外に、本募集説明書で言及されている“私たち”、“私たち”、“私たち”または“会社”とは、Clean Energy Technologies,Inc.がその完全子会社と合併することを意味する。
私たちはクリーンエネルギー製品の設計、生産、マーケティング、エネルギー効率と再生可能エネルギーに集中した統合ソリューションを設計し、生産し、販売しています。私たちの最初の主な製品はクリーンサイクルですTM熱発生器は、我々の完全子会社熱回収ソリューション(HRS)を介して提供される。清掃循環TM発電機は様々な源から廃熱を収集し,電力に変換する。私たちの清掃サイクルを使うことでTM 発電機、商業と工業熱エネルギー発電機は全体のエネルギー効率を高め、発生した節約は私たちの顧客に迅速な投資リターンを提供した。清掃循環TM発電機は燃料を節約して、汚染を減らして、少ないメンテナンスが必要です。私たちはまたクリーンサイクルを使いますTMバイオマス発電所とコージェネレーション配電発電所を生産する発電機brはクリーンエネルギーを生産する。
我々は,今回の発行で得られた資金を利用して既存業務を拡大·増強し,われわれの貸借対照表を改善し,米国と中国でより高い利益率で新たなエネルギー事業に拡張する予定である。
我々は製造·販売協定を締結し,再生可能エネルギーと廃棄物回収施設を設計·建設·運営している。我々はアブレーション熱分解システムを用いて工業と都市有機廃棄物を高温で処理し、再生可能な高熱価燃料ガスと付加価値化学品を生成する。このシステムの主な利点は、より良い廃棄物源と混合柔軟性、ほぼゼロ排出、モジュール化設計、ゼロ液体排出、およびゼロ固体廃棄物残渣である。私たちは産業と市政固体廃棄物、ゴミ埋立地、農業廃棄物、林業廃棄物の応用に集中している。
我々は、顧客の低炭素エネルギーに対する需要に合わせて、専属金融部門を設立することを計画しており、これは CG投資家が最近低炭素エネルギープロジェクトに資金を提供する傾向を補充すると信じている。低炭素エネルギーは持続可能な発展にますます重要になっており、低炭素エネルギーは世界の経済成長を実現し、生活水準を維持するための重要な道として公認されていると信じている。私たちは私たちの努力が低炭素エネルギープロジェクトでの売上と収益性を向上させると信じている。
我々は引き続き世界市場への拡張を計画し,アジア市場,特に中国に進出しており,そこの再生可能エネルギー市場はこの地域最大である。CETY計画は現地パートナーとの合弁企業と少数の株式投資を通じて、中国で米国の再生可能エネルギーと廃棄物回収ビジネスモデルの各方面を複製する。また、中国の潜在的な垂直統合機会を発見し、天然ガス業界が余熱回収に大きなチャンスを提供しているため、現地のパートナーと協力して天然ガス中下流パイプライン会社に共同投資することを計画している。
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クリーンな第2循環熱エネルギー発生器 | 集装式クリーンサイクルII暖房機 |
私たちは効率性、保守、そして顧客の投資収益に基づいて競争している。我々はCalnetixの独占ライセンスを持っており,その磁気タービンを用いた熱廃棄物回収応用が可能である。磁気タービン技術は競争相手のタービンよりも効率が良く、私たちのシステムはより低い熱範囲でより多くの電力を発生させることができると信じている。我々の発電機は磁性であるため、それに必要なメンテナンスは私たちの競争相手よりずっと少なく、後者はタービンにエンジンオイル、変速機とゴムシールを使用する。私たちの強みは最初に汎用電気国際会社が製造·販売したシステムを販売することで、私たちのクリーンサイクルですTMBr発電機は堅固な市場基盤を持っており、市場で事実上の標準の一つの名声を得ていると信じている。
私たちの最大の利点は清潔な循環ですTM発電機は鍵を渡した上で渡すことができる製品であり,設計,製造,設置を必要とする大型プロジェクトではない。これは私たちの清掃サイクル生成器の最も顕著な機能の一つであると信じています。これは私たちの顧客がインストールにかかる時間を著しく減少させ、製品を渡す速度を向上させ、起動コストを低減したからです。
私たちは効率性、保守、そして顧客の投資収益に基づいて競争している。我々は汎用電気国際社から取得した複数の世界特許を持つ独自磁気軸受技術を有している。私たちは磁気タービン技術が競争相手のタービンよりも効率が良く、私たちのシステムが低い熱範囲でより多くの電力を発生させることができると信じている。私たちの発電機は磁性なので、私たちの競争相手がエンジンオイル、変速機、ゴムシールを使用するタービンよりも少ないメンテナンスが必要です。私たちの利点は販売システムが最初に汎用電気国際によって製造と販売されているので、私たちの清掃サイクルですTM Generatorは堅固な市場基盤を持っており、私たちはそれが市場で事実上の基準の一つの名声を持っていると信じている。
123回以上の清掃サイクルTMこれまでにバイオマス/ごみ埋立プロジェクト用88台,ディーゼル発電機4台,タービン発電機3台,工業電力生産用26台の発電機が設置されている。
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完全なORCシステムです
私たちの清掃サイクルを使った清掃システムを推定しますTM発電機は毎年廃熱から1 GWhの電力を発生させることができ,毎年350トンを超える二酸化炭素排出を回避しており,約200台の自動車の年間二酸化炭素排出量に相当すると予想される。
我々は最近CETY Capitalという完全子会社を設立し,低炭素エネルギーを生産する専属再生可能エネルギープロジェクトに資金を提供している。CETY CapitalはCETYがその顧客に提供する容量の柔軟性を増加させ,その製品とクリーンエネルギーソリューションを利用してプロジェクトに資金を提供する。内部融資部門は我々の販売を支援し,新たな再生可能エネルギー施設を建設する予定である。また,我々の最初のプロジェクトは,Ashfield Ag Resourcesと共同で最初のバイオマス再生可能エネルギー処理施設を開発し,革命的なbr}高温アブレーション高速熱分解炉(HTAPバイオマスリアクタ)を用いた。このプロジェクトはマサチューセッツ州に位置し,森林バイオマス廃棄物を再生可能電力とバイオ炭肥料に変換する。年間14,600メガワットまでの再生可能電力と1,500トンのバイオマス炭素を供給する予定である。アシュフィールドプロジェクトは,我々が今後2年間使用を予定している4つの再生可能エネルギー加工施設の一つである。
我々はHTAP技術のグローバルライセンス(ロシアと独体国を除く)を有しており,より高い温度を利用して,よりクリーンなガスを用いてより効率的なメタンタービンを用いて,工業や市政固体廃棄物,ごみ埋立地廃棄物,農業廃棄物,林業廃棄物を利用して発電している。HTAPバイオマス原子炉の主な利点は
より良い廃棄物源と混合柔軟性
ゼロに近い排出量です
モジュール化されたデザイン
ゼロ液体排出です
固体廃棄物,スラグ,スラグはゼロである。
我々の目標は,商業会社や市政当局がエネルギー浪費の解消,排出削減,コスト低減,収入増加を支援することにより,再生可能エネルギーとエネルギー効率製品および解決策のリーディングサプライヤーとなることである。
会社の情報と歴史
私たちは1995年7月にカリフォルニア州に登録設立され、名前はProbe Manufacturing Industries,Inc.です。私たちは2005年4月にProbe Manufacturing,Inc.の名前でネバダ州に移転しました。私たちは電子製品を製造し、工業、自動車、半導体、医療、通信、軍事、ハイテク製品の元の設備メーカー(OEM) にサービスを提供します。2015年9月11日、我々の完全子会社はゼネラル·エレクトリック·インターナショナルから熱回収ソリューション会社の資産を買収した。2015年11月、私たちはクリーンエネルギー技術会社に改称した。
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私たちの主な実行事務室はカリフォルニア州コスタメサレドヒル通り2990号にあります。郵便番号:九二六六です。私たちの電話番号は(949)273-4990です。我々の普通株 はOTQB市場に上場しており,コードは“CETY”である
私たちのインターネットサイトの住所はWwwc.cetyinc.com、弊社子会社のサイトはwww.heatRecoviysoltions.comです。
社にはクリーンエネルギーHRS(HRS),CETYヨーロッパと従来の電子契約製造サービス (電子組み立て)部門の3つの報告可能な部門がある。
従業員
私たちのbrは現在12人の従業員がいて、生産、計画管理、材料管理、工事、販売、品質と行政 と管理者を含みます。私たちは中断を経験したことがなく、私たちはどんな集団交渉協定の当事者でもない。私たちはCETYヨーロッパ支社でフルタイムの従業員が働いていて、フルタイムの従業員が私たちの電子組み立て部門で働いています。
GHS 株式融資プロトコルと登録権プロトコル
2021年9月1日、吾らはネバダ州有限責任会社GHS Investments LLCと株式融資プロトコル(“株式融資プロトコル”)及び登録権プロトコル(“登録権プロトコル”)を締結した。株式融資協定の条項によると、GHSは、米国証券取引委員会(“委員会”)に提出されたS-1表登録声明(“登録声明”)の発効後、最大4,000,000ドルを会社に提供することに同意している
登録声明が発効した後、当社はGHSにコールオプション を適宜交付する権利があり、GHSは当社の普通株株式を購入する義務があり、1株当たり額面0.001ドル(“普通株”) はコールオプション公告で指定された投資金額に基づいています。会社は各コールオプション通知においてGHSに投入する権利がある最高金額は10,000ドル以下であってはならず、販売前10(10)の取引日に会社の普通株の1日当たり取引ドルの取引量の200パーセント(200%)、または1,000,000ドルを超えてはならない。株式融資協定によると、GHSとその連属会社は株式を購入することができず、当社もGHSの承認を要求してはならず、これはGHSのbr実益所有権が会社が発行した普通株の4.99%以上に相当することになる。引受株式の1株当たり価格は、当社が引受通知を出す10日前の最低2つの上場価格の平均値の80%(80%)に等しくなければならず、 取引価格の下限は、当社の普通株の登録説明書提出前20(20)取引日内の最低1日出来高加重平均価格(“買い取り価格”)である。当社は、(I)株式融資契約日から12(12)ヶ月後、(Ii)GHSが株式融資契約条項に従って総4,000,000ドルの普通株を購入する日までGHSに承認オプションを交付することができ、または(Iii)登録宣言が有効でなくなった時間(より早い者を基準とする)。買収価格が下限以下であれば、会社はコールオプション通知を提出しない可能性がある。株式融資協議によると、当社はGHS 842,460株の普通株を発行し、 は最終合意署名前の取引日の最低出来高加重平均価格、即ち株式融資協議締結日の購入価格 に等しい。
“登録権協定”は,当社は(I)登録権協定の日から30日以内に証監会に“登録書”を提出するための最大限の努力を行い,(Ii)合理的な商業努力を行い,登録権協定が登録書を証監会に提出した日から30日以内(ただし,いずれの場合も登録書提出後90日を超えてはならない)が証監会によって登録説明書の発効を宣言しなければならないと規定している。
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製品概要
現在発行されている株 (1): | 922,792,698 | |
提供された株 : | 90,898,054 | |
募集価格 1株当たり価格: | 株式を売却する株主は、本募集説明書に基づいて発行された株式の全部または一部を、発売時の固定価格と現行の市場価格、変動価格または協議価格で売却することができる。 | |
収益を使用する : | 私たちは株を売る株主から私たちの普通株を売却しても何の収益も得ません。 | |
取引 記号: | CETY | |
リスク 要因: | 私たちの普通株への投資を決定する前に考慮すべき要因の検討については、本募集説明書10ページ目からの“リスク要因”と本募集説明書の他の情報をご覧ください。 |
(1) 表に示す今回の発行前と発行直後に発行された普通株式数は,2021年9月7日までに発行された922,792,698株をもとに,今回の発行で発行可能な90,898,054株の普通株 は含まれていない
クリーンエネルギー技術会社
連結業務報告書
6月30日までの6ヶ月間
2021 | 2020 | |||||||
売上高 | $ | 291,158 | 1,014,812 | |||||
販売商品のコスト | 72,619 | 436,607 | ||||||
毛利 | 218,539 | 578,205 | ||||||
通常 と管理 | ||||||||
一般料金 と管理費用 | 340,521 | 251,296 | ||||||
賃金 | 433,069 | 385,762 | ||||||
旅行する | 40,354 | 40,816 | ||||||
専門費用 | 82,209 | 77,351 | ||||||
施設のレンタルとメンテナンス | 168,910 | 193,636 | ||||||
減価償却と償却 | 16,146 | 18,886 | ||||||
総支出 | 1,081,209 | 967,747 | ||||||
運営純利益/(損失) | (862,670 | (389,542 | ) | |||||
派生商品負債の変更 | 1,745,369 | 119,359 | ||||||
債務弁済収益 /(損失)‘ | 368,098 | 239,865 | ||||||
利子と融資費 | (414,069 | (512,759 | ) | |||||
所得税前純利益/(損失) | 836,728 | (543,077 | ) | |||||
税金を収入する | - | - | ||||||
純利益/(損失) | $ | 836,728 | (543,077 | ) | ||||
1株当たりの情報: | ||||||||
基本と希釈後の発行済み普通株式加重平均 | 853,322,779 | 760,217,962 | ||||||
基本と希釈後の普通株1株当たり純利益/(損失) | $ | (0.00 | ) | (0.00 | ) |
付記はこのような簡明な連結財務諸表の構成要素である。
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クリーンエネルギー技術会社
統合の作業報告書
12月31日までの年間で
2020 | 2019 | |||||||
売上高 | $ | 1,406,005 | 1,610,008 | |||||
販売商品のコスト | 654,937 | 952,782 | ||||||
毛利 | 751,068 | 657,226 | ||||||
通常 と管理 | ||||||||
一般料金 と管理費用 | 480,812 | 382,871 | ||||||
賃金 | 495,269 | 802,951 | ||||||
専門費用 | 86,292 | 246,078 | ||||||
旅行する | 111,318 | 130,709 | ||||||
相談する | 157,149 | 73,443 | ||||||
不良債権支出 | 259,289 | 128,463 | ||||||
施設 レンタル | 363,643 | 305,883 | ||||||
減価償却と償却 | 32,912 | 41,437 | ||||||
費用を分担する | 1,986,684 | 2,111,835 | ||||||
総支出 | (1,235,616 | ) | (1,454,609 | |||||
運営純利益/(損失) | ||||||||
(1,270,099 | ) | 216,269 | ||||||
派生商品負債の変更 | 399,181 | - | ||||||
資産処分収益 /(損失) | (1,329,230 | ) | (1,317,643 | |||||
利子と融資費 | (3,435,764 | ) | (2,555,983 | |||||
所得税前純利益/(損失) | - | - | ||||||
税金を収入する | (3,435,764 | ) | (2,555,983 | |||||
純利益/(損失) | $ | |||||||
各 は情報を共有する: | 767,861,170 | 641,349,437 | ||||||
基本と希釈後の発行済み普通株式加重平均 | ||||||||
(0.00 | ) | (0.00 | ||||||
基本と希釈後の普通株1株当たり純利益/(損失) | $ |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
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リスク要因
私たちの業務のリスクについて
私たちの独立会計士は持続的な経営意見を発表していますが、追加の融資を得ることができない場合、および/または運営コストを十分に低減できなければ、運営を削減しなければならず、最終的にはなくなるかもしれません。
注目を行っている
財務諸表は継続経営をもとに作成されており,業務の連続性,資産現金化,正常業務過程における負債清算を考慮している。2020年12月31日までの当社株主損失総額は7,238,572ドル,運営資金赤字は8,329,782ドル,純損失3,435,764ドルであった。そのうち1,270,099ドルはデリバティブ負債調整によるものであり、1,329,230ドルは利息および財務費用である。同社は2020年12月31日までに累計17,651,482ドルの赤字を計上し、2020年12月31日までの年度で1,392,812ドルの経営活動純現金 を使用した。そのため、同社が経営を続けている企業として存続している能力が疑われている。Br社がその目標を達成し、利益運営を達成することは保証されず、依然として、(1)十分な債務および/または持分資本および/または(2)運営から正のキャッシュフローを生成する能力に依存する。
我々は累積的な赤字があり,余分な損失が生じる可能性があり,そのため,運営資金,資本支出,債務超過義務の履行に必要な追加資金を得ることができない可能性がある。
2020年12月31日まで、私たちの流動負債は10,878,431ドルです。その後、同社は約3,557,000ドルの追加資本を調達し、約700,000ドルの債務を返済した。私たちの債務は、将来必要な運営資本、資本支出、債務超過要求、または他の目的のための追加融資を得る能力を制限するかもしれない;技術、業務、および競争におけるbrの変化を計画または対応し、経済低迷時に反応する。
私たちは借金返済義務を履行できないかもしれない。もし私たちが必要なbrを支払うために十分なキャッシュフローを生成したり、必要なbrを支払うことができない場合、または循環クレジット限度額の約束を守れない場合、私たちは約束を破るだろう。
われわれは債権者への義務を果たしていない
Cybernaut ZFounder Venturesに支払われたチケット元金と利息291,100ドルを延滞しています。Cybernaut ZFounder Venturesと交渉している
私たちはまだ材料契約に基づいて支払いません
我々 はまだ1,200,000ドルを支払っていないが,これはGeneral Electric Internationalと合意した資産購入プロトコルによる購入価格の残高である.しかも、私たちはまだ972233ドルの移行費用を支払っていない。未償還手形元本と移行プロトコルに反映された開示された資産価値の不実陳述により,未償還のbr金額は我々が支払った購入価格を相殺すべきであると考えられる.
10 |
我々の業務、経営業績と財務状況は新型コロナウイルス或いは新冠肺炎を含む公衆衛生疫病の不利な影響を受ける可能性がある。
もしコロナウイルスや新冠肺炎を含む公衆衛生疫病が私たち、私たちの従業員、労働者、請負業者、サプライヤー、顧客、その他の業務パートナーが私たちと彼らがそれぞれ私たちの業務展開に関連する責任と義務を履行する能力を妨害すれば、私たちの業務、経営業績、財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。私たちは海西に事務所を設置して、従業員と労働者を持っていて、私たちは彼らに頼って中国の供給源を確定して、工場検査を行い、商品の注文をして、生産、品質管理とその他の要求について工場監視を実行して、 出荷を手配します。コロナウイルスを含む公衆衛生流行病は、政府当局が要求または強制閉鎖する可能性があるため、私たちまたは私たちの従業員、労働者、請負業者、サプライヤー、br}顧客、および他の業務パートナーが無期限に業務活動を行うことができない可能性がある。コロナウイルスを含む公衆衛生疫病が私たちの従業員、労働者、請負業者、サプライヤー、顧客、他の業務パートナーがいる他の地理的地域に影響を及ぼす場合、私たちは似たようなリスクに直面する。
同社が提供する製品やサービスの需要が鈍化すれば、私たちの業務は実質的な影響を受けるだろう。
販売しようとしている製品の需要 は、多くの要素に依存している
● | 経済は、経済状況が急速に低下した時期に、顧客は購入を延期することができ、代替製品を選択することができる |
● | 石油天然ガス太陽エネルギーのコストは |
● | 熱電産業の競争環境は、価格を私たちが望む価格水準以下にしたり、販売促進支出を増加させたりする可能性がある |
● | 効率的でタイムリーかつ経済的に製品やサービスを効率的に生産·配信する能力を維持しています |
● | これらのすべての要素は、私たちが提供する製品およびサービスの需要の即時かつ長期的な低下をもたらす可能性があり、これは私たちの売上、キャッシュフロー、および全体的な財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。 |
私たち は競争の激しい市場で運営しています。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの見通し、経営業績、そして財務状況は不利な影響を受けるかもしれない。
私たちの製品とサービスの市場競争は非常に激しく、会社は様々な競争力のある製品とサービスを提供します。私たちは将来、私たちの市場の競争が激化すると予想しています。新しい製品や既存の競争相手が新しい製品やサービスを発売しているので、これらの製品やサービスは私たちの製品やサービスよりも競争力があるかもしれません。私たちは、私たちの多くの競争相手と潜在的な競争相手 は、より長い経営歴史を含み、より広範な製品とサービスの組み合わせの中で彼らの販売努力とマーケティング支出、より大きく、より広い顧客群を利用することができ、より多くのサプライヤー、契約メーカーとチャネルパートナーとより多くの関係を構築し、より高いブランド認知度、および私たちよりも多くの財務、研究 と開発、マーケティング、流通および他の資源、およびプロジェクトに融資を提供する能力を持つと信じている。私たちの競争相手 や潜在的なライバルも私たちと同じかより良い製品やサービスを開発し、より大きな市場受容度 を獲得し、私たちとは異なる流通ルートを利用することで売上を増加させることが可能です。私たちのいくつかの競争相手は市場シェアを獲得するためにその製品とサービスを大幅に割引するかもしれません。これは定価の圧力、利益率の低下、市場シェアを失ったり、市場シェアを増加させることができない可能性があります。もし私たちが現在のbrや潜在的な競争相手と効果的に競争できなければ、私たちの見通し、経営業績、財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。
私たち はより規模が大きく、より実力の強い競争相手に負けるかもしれません。
代替エネルギー産業は競争が激しい。私たちのほとんどの競争相手は私たちよりも多くの財務、技術、マーケティング、流通資源、そしてより豊富な業界経験を持っている。私たちの製品は現在と未来に存在する他のbr技術と競争できないかもしれない。このような状況が発生すると、私たちの売上や収入は低下したり、 を全く発展させることができません。また、我々の既存および潜在的な競争相手は、より大きな開発またはマーケティングリソースを得るために、より大きな企業と協力関係を構築することができる。競争は値下げ、毛金利の低下、市場シェアの喪失を招く可能性がある。
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私たちの国際業務はアメリカをリスクに直面させており、これは私たちの経営業績に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちの国際業務は以下のリスクに直面しています。その中のいくつかのリスクは私たちの制御範囲内ではありません
特に新興市場では政治的·経済的不安定、国際テロ、反米感情
● | ローカルブランド製品の選好、およびローカル競争に有利な法律および商業慣行 | |
● | 異常または煩雑な外国の法律、法規、およびこれらの法律、法規の意外な変化 | |
● | |輸出入許可証の要件、関税、税金などの壁 | |
● | 外国のために製品をカスタマイズするコスト ; | |
● | 在庫管理の難しさが増加 ; | |
● | 知的財産権の効果的な保護不足; | |
● | 困難 および人員整備と海外業務管理のコスト。 |
任意のbrまたはこれらのすべての要因は、任意の地理的拡張戦略を実行する私たちの能力に悪影響を及ぼすか、または私たちのビジネスおよび運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのbr製品は更新された技術に代替されるかもしれない。
代替エネルギー産業は迅速で重大な技術的変化を経験している。第三者は、私たちが開発またはマーケティングした技術および製品よりも効率的な技術および製品の開発またはマーケティングに成功するか、または私たちの技術を時代遅れにしたり、競争力を失ったりする可能性がある。したがって、私たちの成功は私たちが技術変化に迅速に反応する能力にある程度依存するだろう。我々は この操作を実行するための資源がないかもしれない.
私たちは合格した工事、開発、専門サービス員を招聘しなければならない。
私たちは私たちが十分な数量の高素質の機械エンジニア、工業技術と 製造技術開発人員と専門サービス人員を誘致或いは維持できるかどうかを確定することができない。私たちの製品を迅速かつ効率的に配置し、それらを効果的に維持し、強化するためには、ますます多くの技術開発者が必要です。私たちの技術許可を得たいお客様は通常、私たちの専門工学者を招いて支援、訓練、相談、実施に協力します。売上高の増加は、私たちが顧客にこれらのサービスを提供する能力と、第三者コンサルタントが類似したサービスを提供する能力を吸引し、訓練する能力に依存すると信じています。したがって、私たちはこのような要求を満たすために専門サービス員を雇う予定だ。新しい技術と専門サービススタッフは訓練と教育が必要で、彼らは最高生産性を達成するのに時間がかかるだろう。エンジニアや専門サービススタッフに対する私たちのニーズを満たすために、よりコストの高い第三者請負業者とコンサルタントを使用して、私たち自身のbr従業員を補充することもできます。適格人材に対する競争は非常に激しく,特に我々の技術は専門化されているため,限られた 個人だけが必要なスキルを獲得している.さらに、私たちは第三者実施業者にこのようなサービスを提供することに依存するつもりだ。第三者実施プロバイダとの関係を構築し、維持することができなければ、私たちの業務は損害を受ける可能性があります。
我々 は必要なコンポーネント不足の悪影響を受ける可能性がある.また、私たちは限られた数のサプライヤーに依存して生産のための部品を調達し、製品の可用性が影響を受けると、ITは私たちの商品販売コストを増加させ、私たちの収入増加に影響を与える可能性があります。
異なる時期に、私たちが使用するいくつかのコンポーネントが不足しているのは、これらのコンポーネントの需要が旺盛であるか、またはサプライヤーが問題に直面しているからである。これらの予期せぬコンポーネント不足により減産や生産遅延が生じており, は過去に予定通り顧客に出荷できず,将来的にもそうする可能性がある.私たちが計画通りに出荷できないと売上が減少し、コストが増加する可能性があり、既存顧客と潜在顧客との関係 に悪影響を及ぼす可能性があります。部品不足はまた、不足しているコンポーネントのためにより高い価格を支払う必要があるかもしれないので、私たちの商品販売コストを増加させる可能性があります。代替コンポーネントに適応するために製品を再設計または再構成する必要があります。
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我々の主要株主,役員,役員の合計実益は我々の発行済み普通株の50%以上を有しており,これらの株主が共同で行動すれば,我々の株主の承認を必要とするすべての事項に大きな影響を与えることができる.
我々の主要株主,役員と役員の合計実益は50%を超える発行済み普通株 を完全に希釈した上で保有している。これらの株主が力を合わせれば、私たちの株主の承認を必要とするすべての事項に大きな影響を与えることができ、当社の定款、基本的な会社取引、例えば合併、買収、会社売却、特に私たちの業務や事務の方向に関連する他の事項、特に私たちの取締役会のメンバーの能力を決定することができます。(“特定の利益を得たすべての人および管理人の保証所有権”を参照)。
もし私たちが重要な上級管理者を失ったら、私たちの業務は否定的な影響を受けるかもしれない。また、より多くの熟練した管理職を採用して維持する必要があり、それができなければ、私たちの業務や持続的に成長する能力が損なわれる可能性があります。
私たちの成功は私たちの幹部の持続的なサービスに大きくかかっている。私たちはどんな幹部も失って深刻な被害を受けるかもしれない。私たちの成長を管理するためには、より多くの熟練した管理者 を採用して維持する必要があり、それができなければ、私たちの業務と持続的な成長能力が損なわれる可能性があります。私たちは現在、私たちの最高経営責任者カンビズ·マフディの経験、能力、そして持続的なサービスに大きく依存しています。彼のサービスを失うことは私たちの業務運営を大幅に遅延させるだろう。私たちの業界の多くの会社がリストラを実施しているにもかかわらず、高技能従業員に対する競争は依然として激しい。
我々 は環境コンプライアンスリスクの影響を受けており,環境問題で発生する可能性のある意外なコストは余分な損失や損失を招く可能性があり,現時点では損失の数を決定することはできない。
私たちの生産過程の正常な過程での使用、貯蔵、排出、処分を管理する法律法規を含む、様々な連邦、州、地方、外国の環境法律法規の制約を受けている。環境法律や法規に基づいてより厳しいコンプライアンスや整理基準が実施されている場合、あるいは私たちの現在または以前の運営施設の将来のテストと分析結果が、私たちが危険物質の排出に責任があることを示している場合、私たちは追加の救済責任を負う必要があるかもしれません。また,現在問題のない場所や将来買収可能な地点 では,将来的には他の環境問題が発生する可能性がある。現在、私たちが環境問題で発生する可能性のある意外なコストは追加的あるいは損失を招く可能性があり、現在のところ損失の数を決定することはできない。
私たちのbr販売と契約履行周期は長く、予測できない可能性があり、季節によって変化し、特定の四半期の収入と収益力に有意差をもたらす可能性がある。
私たちは販売と関連する顧客契約の履行時間を予測することは難しい。私たちの多くの顧客は大規模な企業で、彼らの調達決定、予算周期、制約と評価過程はすべて予測できなくて、私たちの制御を受けません。また,我々が販売している時間 は予測が困難である.私たちの販売周期は製品やサービスの初期評価から支払いまで、 の長さは数ヶ月から1年以上まで様々で、お客様によって大きく異なるかもしれません。私たちの販売は、現場販売、マーケティング、顧客の私たちの製品とサービスに関する用途、技術力、優勢の面で大量の資源を投入することに関連しています。顧客は一般的に長い評価過程を行うだろう。したがって,我々がいつ, さらには潜在顧客に販売されるかどうか,あるいは既存顧客への販売を増やすことができるかどうかを正確に予測することは困難である.いくつかの場合、大量の個人販売は私たちが予想していた四半期の後に発生したり、全く起こらなかった。また、我々の顧客契約の履行状況 部分は、私たちが制御できない顧客業務に関する他の要因に依存します。 は販売周期と同様に、収入や収益が四半期ごとに変動する可能性もあります。もし私たちの販売および/または契約の履行周期が延長されたり、私たちの大量の前期投資が私たちの投資が合理的であることを証明するのに十分な収入をもたらすことができなければ、私たちの経営業績は不利な影響を受ける可能性があります。
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我々の は,季節性とシーズン末に集中した取引と,特定の四半期に完了した取引数と規模の変化 を経験しており,これは,我々の長期的な収入増加およびキャッシュフローの計画と管理および我々の業務とコスト構造の他の の能力に影響を与えている.私たちの取引額は四半期によって異なります。第四四半期は通常私たちの最大の取引額です。もし私たちの業務に対する期待が不正確であることが証明されれば、時間が経つにつれて、私たちの収入増加は不利な影響を受ける可能性があり、私たちは直ちにコスト構造を調整できない可能性があり、私たちのキャッシュフローは影響を受ける可能性がある。
私たちのbr運営利益率は製品コスト増加によって低下する可能性があります。
私たちの業務は競争、私たちの製品で使用されるコンポーネントのコスト{br)、労働力コスト、限られた調達能力、インフレ圧力、顧客が私たちに製品とサービス価格の圧力 を下げることを要求し、消費者需要の変化を含む多くの要素による価格設定とコスト面の大きな圧力を受けています。私たちの製品を製造するために使用する原材料のコストは、エネルギー価格、消費者需要、商品価格と通貨変動、その他の通常予測不可能であり、私たちの制御範囲を超えた要素の影響を受けます。我々の製品を生産するための原材料コストや米国や国際的に業務を展開する人工コストやその他のコストの増加は,我々の製品コスト,毛金利,経営業績,財務状況,キャッシュフローなどに悪影響を及ぼす可能性がある.
私たちはビジネスを発展させるために必要な追加資本を調達する必要があるかもしれませんが、私たちはアメリカ や全く受け入れられない条項で資金を調達できないかもしれません。
私たちの業務を発展させて運営するには大量の現金支出と資本支出と約束が必要になるだろう。私たちは手元の現金と運営によって発生した現金を流動資金源として利用する。もし手元の現金と運営によって生成された現金が私たちの現金需要を満たすのに十分でなければ、私たちは追加の資本を求める必要があり、株式や債務融資を通じて、私たちの成長に資金を提供するかもしれません。私たちは将来、流動性源として信用と資本市場に入る能力と、このような融資に関連する借入コストは、市場状況に依存します。
また、私たちが発行する任意の株式証券は、任意の優先株を含み、その条項は私たちの株主に希釈または潜在的な希釈をもたらす可能性があり、新しい投資家が私たちの証券を購入することを望む価格は、私たちの普通株の1株当たりの発行価格よりも低いかもしれない。私たちが発行する任意の株式証券の所有者は、任意の優先株を含み、既存の普通株式保有者よりも高い権利、br、または特権を有する可能性がある。新しい資金源が必要であれば、資金が不足しているか、利用できない場合、利用可能な資金に基づいて私たちの成長と運営計画を修正することを要求されます(あれば)、これは私たちのビジネスを発展させる能力を損なうことになります。
自然災害と他の私たちがコントロールできない悲劇的な事件は私たちの業務運営と財務業績に悪影響を及ぼすかもしれない。
火災、ハリケーン、竜巻、津波、洪水および地震のような1つまたは複数の自然災害が発生した場合、サプライヤーのいる国の内乱またはテロまたは軍事活動が交通、通信または公共事業システムを混乱させるような地政学的事件、または原発事故、流行病、異常気象状態またはネットワーク攻撃のような他の深刻な破壊事件が発生した場合、私たちの運営および財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。このようなイベントは、運営中断、私たちの1つまたは複数の財産、またはサードパーティによって使用される製品またはサービスの供給に関連する財産のエンティティの破損または破壊または中断、私たちの一部または全部の運営および通信の十分な労働力の不足、およびbr}輸送中断をもたらす可能性がある。これらの要因はまた、消費者の自信や支出の低下や米国や世界の金融市場や経済の変動性の増加を招く可能性がある。このようなイベントは、私たちに実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、間接的な結果をもたらす可能性があり、例えば、それらが重大な財産損失または他の加入可能な損害をもたらす場合、保険コストが増加する可能性がある。
私たちは大量の転換可能な証券を発行して、もし転換すれば、私たちのすべての株主の持分を大きく希釈します。
私たちは大量の転換可能な証券を発行して、転換すれば、私たちの株主は大幅に希釈します
変換可能な手形-および近似普通株式等価物 | 489,551,656 | |||
変換可能なD系列優先株と近似普通株等価物 | 0 | |||
株式承認証 と等値普通株 | 8,754,720 | |||
変換可能普通株式等価物合計 | 498,306,376 |
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MGW Investments I Limited(“MGWI”)は2種類のチケットを持ち,その利息および元金は1株当たり0.03ドルの固定転換価格で自社普通株 株式に変換でき,2021年9月7日にそれぞれ約48,638,003株および430,604,833株,または合計479,242,837株に相当する.私たちはまた、8,754,720株の私たちの普通株 を購入するために、他の投資家に引受権証を発行し、他の投資家に追加8,754,720株に変換可能な転換可能手形を発行した。
私たちのbrは、融資、買収、投資、私たちの株式インセンティブ計画、または他の側面に関連する追加株式の発行は、他のすべての株主の権益を希釈する。
私たち は将来より多くの株を発行することが予想され、これは他のすべての株主の希釈につながるだろう。私たちは私たちの持分激励計画に基づいて従業員、役員、コンサルタントに株式奨励を授与する予定だ。私たちはまた将来株式融資を通じて資金を調達することができるかもしれない。私たちの業務戦略の一部として、補完的な会社、製品、または技術に買収または投資し、そのような買収または投資のいずれかを支払うために株式証券を発行することができます。このような追加株式の発行は株主の所有権権益の著しい希釈を招く可能性があり、私たちの普通株の1株当たりの価値も低下する。
我々は既存の株主権益を希釈した買収を行う可能性がある。また,他の事業,製品ライン,技術を買収する上での経験が限られており,我々が行う可能性のある任意の買収に関する問題を克服することは困難であるかもしれない.
我々 は,業務統合,戦略的パートナーシップ,資産の購入,許可,売却を含む戦略的機会が出現した場合に評価と探索を行う予定である.このような未来の取引のいずれについても、私たちは希釈持分証券を発行し、大量の債務を発生させ、私たちの現金備蓄を減少させるか、または負債を負うことができる。
私たちの他の業務、製品ライン、技術を買収する上での経験は限られている。私たちはどんな買収でも問題を克服できず、経営陣の注意を分散させ、希少な会社資源を利用する可能性があります。そうでなければ、私たちのbr業務を損なうことになります。未来の潜在的な買収はまた多くのリスクに関連している
● | 購入した業務、技術、または製品を同化する問題; | |
● | 買収に関するコスト ; | |
● | 供給者および顧客との既存のビジネス関係に悪影響を及ぼす | |
● | 私たちが以前に経験していなかったまたは限られた市場に入ることに関するリスク ; | |
● | 調達組織の重要な従業員が流失する可能性があります | |
● | 買収された会社の買収前の運営が引き起こす可能性のある訴訟。 |
さらに、br買収は大量の費用を必要とする可能性があり、不利な税収結果、大量減価償却、繰延補償費用、進行中の研究開発費用、繰延補償および識別可能な購入無形資産に関連する金額の償却無形資産または営業権減価を招く可能性があり、これらのいずれも私たちの運営結果に負の影響を与える可能性がある。
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私たちは私たちの業務に特化した政府の法律法規によって制約されるかもしれませんが、私たちはこれらの法規を遵守できないかもしれません。
私たちは私たちの業務に適用されるすべての現在と未来の政府法規を遵守できないかもしれない。私たちの業務運営は、通常業務の展開に関連するすべての政府法規(例えば、職業安全と健康法案、労働者補償法規、失業保険立法、所得税と社会保障法律法規、環境法と法規、消費者安全法律法規など)に支配されている。そして小型上場企業とその資本形成努力に適した政府法律法規。私たちは適用される法律や法規を遵守するために最善を尽くしているにもかかわらず、私たちがこれをすることができる保証はなく、これらの規制が私たちが提案する業務活動に与える影響を予測することもできない。私たちがbrを遵守できなかったことは、私たちの業務を展開する能力に悪影響を与え、活発な業務運営を停止させる可能性があります。
変化するコーポレート·ガバナンスおよび公開開示法規を遵守することは、追加費用をもたらす。
2002年の“サバンズ-オクスリ法案”と関連する“アメリカ証券取引委員会”法規を含む、会社のガバナンスと公開開示に関する法律、法規、基準は、上場企業に不確実性をもたらし、公開市場への参入と公開報告に関連するコストとリスクを著しく増加させた。我々の管理チームは、上場企業の既存と発展の基準を遵守するために、大量の管理時間と財務資源を投入する必要があり、これは一般的かつ行政費用の増加を招き、管理時間と注意力を創設活動からコンプライアンス活動に移す。
私たちの収入増加率は主に私たちが業務計画を実行する能力にかかっている。
私たち は私たちの業界内の必要な関係を識別して維持できないかもしれない。私たちの業務計画を実行する能力は他の要素にも依存します
1.許容可能な条項で交渉し、契約および合意を維持する
2.人材の採用と育成;
3. マーケティングおよび開発コストを許容できるレベルに維持する;および,
4. 負担の労働力を維持する.
私たちの在庫のリスクについて
私たちの普通株は“細価格株”とみなされるかもしれないが、これは私たちの投資家が彼らの株を売るのを難しくするだろう。
我々の普通株は現在、“取引法”第15節(G)節で採択された“細価格株”規則に基づいて制約されている。細価格株規則(Br)は、一般的に、普通株がナスダックや他の国の証券取引所に上場されておらず、1株当たり取引価格が4.00ドル未満の会社に適用されるが、過去3年間の平均収入が少なくとも6,000,000ドルまたは有形純資産が少なくとも5,000,000ドル(会社が3年以上経営している場合、2,000,000ドル)である会社を除く。これらの規則は、他の事項を除いて、他の人に細価格株を取引することを要求する仲介人は、完全なある書類を記入しなければならない。投資家に適切性照会を行い、場合によってはリスク開示文書及び見積情報を含む証券取引に関するいくつかの情報を投資家に提供する。細価格株規則の要求により、多くのブローカーはすでに細価格株を取引しないことを決定したため、これらの証券の中で市商として働きたい自営業者の数は限られている。もし私たちがどのような重要な時期にも細株規則を守り続けると、私たちの証券市場に悪影響を及ぼすかもしれない(あれば)。もし私たちの証券が細価格株規則の制約を受けたら、投資家は私たちの証券を処理することがもっと難しいことを発見するだろう。
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私たちのbrは将来普通株を増発する可能性があり、これは私たちの株主に希釈効果をもたらすかもしれない。
わが社の登録証明書は2,000,000,000株の普通株を発行することを許可しており,その中で922,792,698株が発行されており,2021年6月30日までに流通 と2,000,000,000株の優先株が発行されており,その中では何も発行されていない.将来的に私たちの普通株を発行することは、私たちの当時の既存株主が持っていた普通株の割合を大幅に希釈する可能性がある。私たちは未来に発行された任意の普通株を任意の基準で評価するかもしれない。将来のサービスまたは買収またはbrのための普通株の発行は、私たちの投資家が保有する株式価値を希釈する可能性があり、私たちの普通株の任意の取引市場に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの取締役会は最大50株の私たちの普通株を私たちの普通株に逆分割することを許可しました。これは私たちの株主に希釈効果をもたらす可能性があります。
が我々の取締役会によって実施される場合、逆株式分割は、利用可能であるが発行されていない普通株の数を減少させることなく、私たちの普通株の流通株数を減少させることになり、これは、許可されているが発行されていない普通株数を増加させる効果も生じる。私たちの普通株の増発は既存の株主の所有権に希釈効果を与える可能性があります。 逆株式分割後の流通株数が減少したことを考慮すると、私たちの普通株の流動性は逆株式分割の悪影響 を受ける可能性があり、特に私たちの普通株の市場価格が逆株式分割によって増加しなければ である。私たちの普通株の高い市場価格はより大きな投資家の興味を引き起こすのに役立つかもしれないと信じていますが、逆株式分割が新しい投資家の株価を引き付けることを保証することはできません.
私たちの証券取引はあっさりしていて、私たちの投資家に流動性を提供することができない。
私たちのbr証券は場外取引市場で見積もりを出します。場外取引市場は取引業者間の場外取引市場であり、その提供する流動性はナスダック株式市場あるいは国家或いは地域取引所より明らかに低い。OTCQB市場で取引される証券は通常成約があっさりしており、変動性が大きく、市商が少なく、アナリストも追跡しない。米国証券取引委員会の受注処理規則はナスダックに上場する証券に適用され、場外取引市場に上場する証券には適用されない。OTCQB市場に含まれている株式価格は新聞に列挙されないだろう。したがって、OTCQB市場で取引される証券の価格だけでは を得ることが困難である可能性があり、我々の証券の所有者は、その元の買収価格に沿って、または任意のbr}価格でその証券を転売することができない可能性がある。
投資家 はOTCQB市場で取引するためにブローカーに連絡しなければならない.したがって、あなたはあなたが望む時間に私たちの証券を購入したり販売することができないかもしれません。また、投資家が現在の市場価格で特定数の株を購入または売却した場合、株価は注文と実行との間の一定期間にわたって大幅に上昇または下落する可能性がある。
私たちの普通株の市場価格と取引量は変動するかもしれない。
私たちの普通株の市場価格は多くの原因によって大幅に変動する可能性があります。例えば、業界アナリストの報告、投資家の見方、顧客あるいは競争相手のそれ自身の業績に対する負の声明、全体的な経済と業界状況など、私たちの具体的な業績とは関係のない原因を含むかもしれません。また、ある会社の株価が大幅に下落した場合、株主は同社に対して証券集団訴訟を起こすことができる。私たちに訴訟を提起することは、私たちのbrに巨額のコストを発生させ、私たちの管理層や他の資源の時間と注意を分散させる可能性がある。
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もし私たちが財務報告書に対して効果的な内部統制を維持できなかったら、私たちの普通株価格は不利な影響を受けるかもしれない。
公共報告会社として、私たちは適切な財務報告書の内部統制を確立して維持する必要がある。これらの制御が確立されていないか、またはこれらの制御が確立されると、業務、財務状態、または運営結果に関する開示に悪影響を及ぼす可能性がある。このような統制のいかなるミスもまた、私たちが正確な会計記録を維持し、会計ミスと財務詐欺を発見することを阻止するかもしれない。米国証券取引委員会は、2002年にサバンズ−オキシリー法案第404条で可決された規則に基づいて、我々の財務報告内部統制の年間評価を要求し、この評価を独立公認会計士に認証することを要求する可能性がある。経営陣は、財務報告の内部統制が有効であるかどうかを評価する基準は複雑であり、詳細な基準を達成するためには、大量の文書、テスト、および可能な救済措置が必要である。 我々は、財務報告の内部統制を評価するために必要な活動を完了する際に問題や遅延に遭遇する可能性がある。 また、私たちの独立公認会計士の認証プロセスは新たであり、任意の要求の改善の実施と、私たちの独立公認会計士の評価の認証を完了する上で問題や遅延 に遭遇する可能性がある。
変化するコーポレート·ガバナンスおよび公開開示法規を遵守することは、追加費用をもたらす。
変化するbrは、2002年の“サバンズ-オクスリ法案”と関連する“アメリカ証券取引委員会”の法規を含む、会社のガバナンスと公開開示に関する法律、法規、基準を大幅に増加させ、公開市場への参入と公開報告に関連するコストとリスクを著しく増加させた。私たちの管理チームは、上場企業の既存かつ発展していくbr基準を遵守するために大量の管理時間と財力を投入する必要があり、これは一般的かつ行政費用の増加、管理時間の移動を招き、収益活動からコンプライアンス活動に注意を移行させる。
私たち は予測可能な未来に配当するつもりはありません;したがって、あなたの投資は永遠に見返りを見ることができないかもしれません。
私たちは予測可能な未来に私たちの普通株に現金配当金を支払わないと予想している。私たちは、私たちのビジネスのどんな利益も私たちの未来のビジネスに使用されると予想しています。配当金を支払う任意の決定は、私たちの当時の収益性、利用可能な現金、その他の要素にかかっています
私どものbrの経営業績や株価が変動する可能性がありますが、今回の発行後は私たちの普通株の市場価格があなたが支払った価格 を割ってしまうかもしれません。
私たちの四半期運営業績は過去に変動し続けており、未来にも変動が生じる可能性がある。したがって,今回の発行後は我々の普通株の取引価格が大きく変動する可能性があり,様々な要因によって大きな変動 が生じる可能性があり,その中のいくつかの要因は制御できない.本“リスク要因”の節および本募集説明書の他の部分的に議論された要因に加えて、これらの要因には、以下のような要因が含まれる
● | 製品や技術の成功を競うことです |
● | 競争相手の成長率に対する私たちの実際の変化や予想変化 |
● | 私たちまたは私たちの競争相手は、重大な買収、戦略的パートナーシップ、合弁企業、協力、または資本約束を発表します |
● | アメリカや他の国/地域の規制や法律の発展; |
● | キーパーソンの採用や退職 |
● | 費用レベル; |
● | 所与の期間内に、私たちの在庫注文中の ; |
● | 財務結果、発展スケジュール、または証券アナリストの提案に関する推定の実際または予想変化; |
● | 私たちの財務業績または私たちに似ていると思われる会社の財務業績の変化 ; |
● | 投資家は我々に相当する会社の推定値が変動していると考えている |
● | 私たちの株式取引量レベルは一致していません |
● | Brを発表するか、より多くの融資努力をする予定です |
● | 私たち、私たちの内部人、または他の株主は私たちの普通株を売却します |
● | クリーンエネルギー部門の市場状況 |
● | 一般的な経済、産業、そして市場状況。 |
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これらの や他の要素は,その多くは我々がコントロールできないものであり,我々の経営業績や我々の株式に対する市場価格や需要 を大幅に変動させる可能性がある.いかなる特定の四半期の経営業績も必ずしも将来の業績の有意な指標であるとは限らないと考えられるが、我々の四半期の経営業績の変動は投資家が彼らの株を売却することを制限または阻止する可能性があり、そうでなければ、私たちの株式の市場価格や流動性にマイナスの影響を与える可能性がある。また、株式市場、特にわが市場の会社は、極端な価格や出来高変動を経験しており、これらの変動は、これらの会社の経営業績に関係なく、あるいは比例しないことが多い。私たちの実際の経営業績にかかわらず、広範な市場と業界要素は私たちの普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性がある。これらの“リスク要因”に記載されたリスクを含む、これらの任意のリスクまたは任意の広範な他のリスクを達成することは、私たちの普通株の市場価格に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちbrは証券訴訟の影響を受ける可能性があり、これは費用が高いだけでなく、経営陣の注意をそらす可能性がある。
我々普通株の市場価格は変動する可能性があり,過去に市場価格の変動を経験した会社の証券価格は証券集団訴訟の影響を受ける.私たちは未来のこのような訴訟の目標かもしれない 私たちに対する証券訴訟は巨額のコストを招き、私たちの経営陣の注意を他の業務から移す可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損なう可能性があります。
我々 は,今回発行された純収益を用いるうえで広範な裁量権を持ち,それらを有効に使用しない可能性がある.
我々のbr経営陣は,今回発行された純収益を運用する上で広範な裁量権を持ち,我々の運営結果を改善したり,我々の普通株価値を向上させないようにこの収益を使用する可能性がある.私たちの経営陣がこれらの資金を有効に運用できなければ、財務損失を招き、私たちの業務に重大な悪影響を与え、私たちの普通株の市場価格の下落を招く可能性がある。使用する前に、今回発行された純収益を収入や切り下げが生じないように投資する可能性があります。今回発行された純収益を株主価値を高める方式に投資しなければ、予想される財務結果を実現できない可能性があり、普通株価格の下落を招く可能性がある。
製品に関するリスク
GHS融資協定によると、私たちの既存株主は私たちの普通株の売却によって大きな希釈を受ける可能性があります。
融資プロトコルにより私たちの普通株をGHS Investments LLCに売却することは、私たちの株主に希釈影響を与える可能性があります。 そのため、私たちの普通株の市場価格が低下する可能性があります。また、私たちが下落オプションを行使する時、私たちの株価が低ければ低いほど、融資合意に従って下落オプションを行使するためにGHSに発行される普通株が多くなければならない。もし私たちの株価が下落すれば、私たちの既存株主は、任意の所与のドル金額が発行によって調達されるので、私たちの既存株主はより大きな希釈を経験するだろう。
感じる希釈リスクは、私たちの株主が彼らの株を売却する可能性があり、これは私たちの普通株の価格を下落させる可能性があります。また、感知された希釈リスクとそれによって生じる株価の下振れ圧力は、投資家に私たちの普通株の空売りを奨励するかもしれません。売却株数を増やすことで、大量空売りはさらに になって私たちの普通株価格を徐々に低下させる可能性があります。
GHS融資プロトコルにより株を発行することは重大な希釈効果を生じる可能性がある。
我々がGHS融資プロトコルに基づいて発行した株式数により,我々の既存のbr株主に大きな希釈効果を与える可能性がある。融資合意により、吾らが発行する可能性のある株式数は我々の株価によって異なる(我々の株価が高いほど発行すべき株式が少ない)が、融資合意がすべて償還されれば、異なる潜在的な未来の株価に基づいて、我々の株主に潜在的な希薄化効果をもたらす可能性がある。償却は、GHSに対する普通株 の引受と株価のGHS買い取り価格の80%の割引、すなわち会社が引受通知を受ける前の10取引日以内の普通株の2(2)個の最低終値の平均値の80%に基づいているが、以下は基準とする。
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GHS Investments LLC支払い価格は私たちの普通株当時の市場価格より低くなり、私たちの普通株価格 を下落させる可能性があります。
GHS融資協定により発行された普通株は、20%(20%)の割引で購入するか、会社の引受通知を受ける直前の10(10)取引日に、会社の普通株の2つの最低終値の平均値の80%(80%) を購入する。私たちは下落オプション通知ごとにGHSに引受する金額が10,000ドルを下回ってはいけないし、引受前の10(10)の取引日に会社の普通株式の1日平均取引額の200%(200%) を超えてはいけません。金額が1,000,000ドルを超えなければいいです。
GHS は財務的インセンティブがあり、私たちの株を受け取った直後に販売して、割引価格と 市場価格の間の利益を実現します。GHSが私たちの株を売却すれば、私たちの普通株の価格は下がるかもしれない。もし私たちの株価が下落すれば、GHSはさらにこのような株を売却する動機があるかもしれない。したがって、融資プロトコルにおける割引販売価格は、私たちの普通株価格 を下落させる可能性があります。
私たち は融資合意でのすべての金額を得ることができないかもしれません。
もし私たちの普通株の終値が変わらず、大幅に増加しなければ、私たちは融資合意のすべての約束金額に基づいてオプションを売却することができないだろう。2021年9月7日までの10日間で、最低の2つの終値の平均値は約0.04ドルだった。この価格では、融資プロトコルに従って03248ドルの割引価格でGHSに株式を売却することができます。 この割引価格で計算すると、90,898,054株は約2,952,370ドルに相当し、融資プロトコルの全金額をはるかに下回っています。 上記の規定にもかかわらず、割引買収価格は、当社普通株が登録説明書を提出する前20(20)取引日以内の最低日出来高加重平均価格を下回ってはならない。いずれの引き出しも前10取引日の会社普通株の1日平均取引額の200%(200%)を超えてはならず、2021年9月7日は約86,700ドルであり、1,000,000ドルを超えてはならない。
前向き陳述に関する警告的声明
本募集説明書における“要約”、“リスク要因”、“経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析”、“当社の業務に関する記述”及びその他の部分の陳述は、前向きな陳述である。展望的陳述は非歴史的事実の期待、信念、予測、未来計画と戦略、予想事件或いは傾向及び類似事項に関連する。場合によっては、前向きな陳述は、“予想”、“信じ”、“可能”、“推定”、“予想”、“意図”、“br}”可能“、”計画“、”潜在“、”すべき“、”将“および”将“などの用語、またはこれらの用語または他の同様の用語の否定語によって識別することができる。
あなた は前向き陳述に過度に依存してはいけない。本明細書で提示された警告的陳述は、“リスク要因”および他の内容を含み、私たちの展望的陳述を評価する際に考慮すべき重要な要素を決定する。これらの要因は以下のとおりである
● | 独立会計士は継続的な経営意見を発表しました | |
● | 激しい競争は私たちの売上や運営利益を減らすかもしれません | |
● | 私たちが将来の融資を得る能力は | |
● | 私たちが戦略計画を実行する能力は | |
● | 変換可能手形の行使による希釈 | |
● | 私たちは汎用電気やCybernaut ZFounder Venturesとの合意を履行していません | |
● | 私たちの製品は更新された技術に置き換えられるかもしれません |
20 |
● | 私たちの主要株主、役員、幹部は多数の株式を持っています | |
● | クライアント集中 , | |
● | 私たちは細価格株で、私たちの普通株を取引する時に流動性が不足しています | |
● | 効果的な内部統制を維持できませんでした | |
● | 私たちは競争の激しい市場です | |
● | 限られた人材と私たちの成長を管理する能力と | |
● | 私たちの管理職、高級専門家、そして他の重要な人たちに依存する。 |
本募集明細書の展望的な陳述は、私たちの信念、仮説、および期待に基づいているが、私たちが現在把握しているすべての情報を考慮すると、未来の取引、結果、業績、業績、または結果を保証することはできない。私たちの前向きな陳述に反映された予想が達成されるか、またはこれらの予想からの逸脱が実質的で不利ではないことを、誰もがいかなる投資家にも保証することはできない。法律が要求する可能性があることを除いて、私たちは、本募集説明書を再発行するか、または他の方法で公開声明を発表して、私たちの前向き声明を更新する義務を負いません。
株を売る株主
本入札明細書で決定された販売株主GHSは、GHSが融資合意に従って初歩的に購入した普通株を含む最大90,898,054株の我々の普通株を発売することができる。現在発行されていれば、GHS登録転売普通株は、2021年9月7日までに発行され、発行された株式922,792,698株に基づいて、私たちが発行した普通株の約10%を占めることになる。さらに、ここに登録転売された90,898,054株の私たちの普通株 は、会社公衆流通株の約30%に相当し、これはGHSが現在保有している842,460株の私たちの普通株 を含まないだろう。
本募集説明書または関連する登録説明書中の任意の陳述がいかなる重大な態様で事実でないか、またはそのような文書中の陳述を変更して、そのような文書中の陳述が誤解されないように要求する事件が発生した場合、私たちbrは、本募集説明書に従って発売された当社の普通株式の売却を停止するように売却株主に要求することができる。
次の表で決定された売却株主は、本募集説明書に従って、下記表“発売された普通株式”の欄に記載されている任意または全部の普通株式を随時発売または売却することができる。
GHS は証券法が指す引受業者とみなされる.売却株主が達成したどんな利益も引受手数料とみなされるかもしれない。
我々の は,株式を売却した株主が今回の発行終了時に実際に保有している普通株数を見積もることはできず,株を売却した株主が本募集説明書に従って発行予定の株式発行部分または全普通株を計画する可能性があるため,余分な普通株を買収することも可能である.本プロトコルの下で売却可能な株式の総数は,本プロトコルが提供する株式数を超えない.本募集説明書の“流通計画”の一節を読んでください。
株主が我々の普通株式を買収または買収する方法は、以下の“発売”の節で議論される
21 |
以下の表に,売却株主の名称,今回の発行前に当該株主が実益所有する我々普通株の株式数,その株主の口座に提供する株式数,および発売完了後にその株主が実益所有する株式種別の割合(1%以上であれば)を示す.所有する株式数 は,米国証券取引委員会規則により決定された実益所有株式数であり,このような情報は必ずしも他の目的のための実益所有権 を表すとは限らない.このような規則によれば、利益所有権は、個人が投票権または投資権を一意または共有する任意の普通株式を有し、その人が2021年9月7日から60日以内に任意の証券を変換することによって、または信託を自動的に終了または撤回することによって、任意のオプション、承認株式証または権利を行使することによって得られる任意の普通株式を含み、そのような株式brは、これらのオプション、株式承認証または他の権利を有する者の株式所有権およびパーセンテージを計算するための実益所有および未償還株式とみなされる。しかし、他の人の割合を計算する際には優れているとはみなされない。利益所有権パーセンテージ は、2021年9月7日までに発行された普通株の922,792,698株から計算される。
が別途規定されていない限り、(A)適用されるコミュニティ財産法の規定の下で、(A)次表に記載された個人及び実体は、売却株主名に対する株式に対して独占投票権及び独占投資権を有し、(B) は、過去3年以内に、売却株主は、我々又は我々のいずれかの前身又は付属会社といかなる役職、役職又は他の重大な関係もない。発売前に実益として表示された普通株式数は,我々が提供してくれた情報に基づいているか,登録説明書を提出する際に得られた情報に基づいており,本募集説明書はその一部である.
株主が保有する株式を売却する |
個の普通株式を共有する 在庫は | 株式数:
販売によって所有する 株主は 製品と総量パーセント 発行と流通株 | ||||||||||||||
販売株主名 | 製品 (1) | 提供 | 株式数: (2) | 第(2)クラスの% | ||||||||||||
GHS 投資有限責任会社(3) | 842,460 | (4) | 90,898,054 | 0.01 | % |
メモ:
(1) | GHSが現在所有しているbr株はすべて当社が株式融資協定に調印した際にGHS発行株式から受け取った株式からなる。 |
(2) | 本募集説明書に基づいて発売された90,898,054株のうち、売却株主はその一部のみを売却する可能性があり、将来的に私たちの普通株を増発する可能性があるため、現在保有している株式に基づいて、売却株主が今回の発売終了後に保有する普通株の数と割合を推定するしかない。 |
(3) | Mark GroberはGHS実益が持つ普通株式に対して投票権と処分権を行使する. |
(4) | GHSが融資合意に基づいて売却した最大90,898,054株の普通株からなる。 |
流通計画
株式を売却する株主は、場外取引または任意の他の取引所、値札、市場または取引施設を介して、またはそれが保有する任意のまたは全ての会社の普通株を非公開取引で販売することができる。これらの販売は、固定価格、販売時の現行の市場価格、異なる価格、または交渉価格で行われる可能性がある。株式を売却する株主は、株式を売却する際に、以下のいずれか1つまたは複数の方法を使用することができる
● | 一般ブローカー取引と自営業業者がバイヤーを誘致する取引 |
● | BLOCK 取引では、ブローカーは代理として株を売却しようとするが、BLOCKの一部を 元金として位置づけ、転売して取引を促進する可能性がある |
● | 仲買業者は元金として購入し、仲買自営業者が転売した |
● | 個人的に協議した取引 |
● | 経営者は、株式を売却する株主と合意し、1株当たり一定数のこのような株を約束した価格で売却することができる |
● | このような販売方式の組み合わせ。 |
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また、販売株主が招聘したブローカーは、他のブローカーを手配して販売に参加させることができる。ブローカーは、売り手株主(または任意のブローカーが株式購入者の代理人として機能する場合、購入者)からbr}手数料または割引を取得することができ、金額は交渉される必要があるが、本募集明細書の付録に記載されていることに加えて、代理取引がFINRA規則2440に規定された常習手数料を超えない場合、および主要取引の場合、FINRA IM-2440に従って値上げまたは値下げされる。
GHS は、1933年に証券法が指す引受業者であり、株式売却に参加する任意のブローカーまたは代理人は、このような販売に関連する1933年証券法が指す“引受業者”と見なすことができる。 このようなブローカーまたは代理人が受け取る任意の手数料およびその購入した株を転売する任意の利益は、1933年の証券法による引受手数料または割引と見なすことができる。GHSは、流通会社の普通株のために、直接または間接的に誰とも書面またはbr口頭合意または了解を達成していないことを通知した。FINRAの要求によると、任意のFINRAメンバーまたは独立ブローカーが受信した最大手数料または割引は、1933年に証券法第415条の規則に従って登録された任意の証券が受信した総収益の8% を販売することを超えてはならない。
株式売却による割引、割引、手数料、類似の販売費用(あれば)は、株を売却する株主が負担する。株を売却する株主は、株式販売取引に参加する任意の代理人、取引業者またはブローカーを賠償することに同意することができ、1933年の証券法に基づいてこの人に責任を負う場合。
私らはGHSと合意を締結し、GHS(I)が融資プロトコルに従って購入したすべての普通株が販売されるまで、本入札説明書を有効に維持し、(Ii)融資合意に基づいていかなる追加の普通株を買収する権利もない。
適用される州証券法の要件がある場合、転売株は、登録または所有仲介人またはトレーダー業者のみによって販売される。また、いくつかの州では、転売株は、適用されたbr州で登録または売却資格を取得したか、または登録または資格免除を取得し、要件を満たしていない限り、販売されてはならない。
“1934年証券取引法”に適用される規則及び条例によると、株式の販売販売に従事する者は、取次販売が開始される前に、同時に規則Mで定義された適用制限期間内に普通株に関する市活動に従事してはならない。また、株式を売却する株主は、1934年の証券取引法の適用条項及び関連規則及び条例を遵守しなければならず、M規則を含む。この規則は、株式を売却する株主又は任意の他の他の人が普通株を購入及び売却する時間を制限することができる。我々は,この目論見書のコピー を株式売却株主に提供する.
収益を使用する
私たちは、本募集説明書に含まれている株式の登録によって生じるいくつかの費用と支出を支払う必要があります。我々は、1933年の証券法に基づく責任を含む、売却株主のいくつかの損失、クレーム、損害、責任を賠償することに同意した。私たちは売却株主から私たちの普通株を転売したどの株式からも何の収益も得ません。融資合意に基づき、GHSへの普通株売却から収益を得る。GHSとの融資合意またはGHSとの融資合意の下でのいずれの権利も、他の誰にも譲渡または権限を与えてはならない。
普通株価格範囲及び関連事項
私たちの普通株の場外市場グループ見積システムのOTCQB層見積もり(Www.otcMarkets),取引コードは “CETY”である.表に場外市場グループ見積システムで報告されている2021年6月30日までの2年間の我々普通株の高価格と低価格範囲を示す。これらの見積もりはディーラー間の価格を反映しており、小売値上げ、値下げ或いは手数料はなく、必ずしも実際の取引を代表するとは限らない。
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2021年度 | 高 | ロー | ||||||
第1四半期(1月1日~3月31日) | $ | 0.1389 | $ | 0.0595 | ||||
第2四半期(4月1日~6月30日) | $ | 0.0797 | $ | 0.0638 |
2020年度 | 高 | ロー | ||||||
第1四半期(1月1日~3月31日) | $ | 0.314 | $ | 0.014 | ||||
第2四半期(4月1日~6月30日) | $ | 0. 0213 | $ | 0.019 | ||||
第3四半期(7月1日~9月30日) | $ | 0.0242 | $ | 0.014 | ||||
第4四半期(10月1日~12月31日) | $ | 0.0220 | $ | 0.0177 |
FISカリフォルニア 2019 | 高 | ロー | ||||||
第3四半期(7月1日~9月30日) | $ | 0.39 | $ | 0.14 | ||||
第4四半期(10月1日~12月31日) | $ | 0.60 | $ | 0.16 |
2021年9月7日、私たちの普通株の最終価格は1株当たり0.05ドルです。
普通株式保有者
2021年9月7日現在、登録されている株主は約119人。また一部の株主は、銀行、ブローカー、その他の記録保有者である金融機関を通じて、“街頭名義”で私たちの普通株から利益を得ている。
配当 情報
私たちは株主に現金配当金を支払っていません。任意の将来の現金配当金を発表することは、私たちの収益、私たちの資本要求と財務状況、私たちの一般経済状況、br、および他の関連条件に依存します。我々の現在の意図は,予見可能な未来に現金配当金を支払うのではなく, 収益(あれば)を我々の業務運営に再投資することである.
ルール 10 B-18取引
当社は2020年12月31日までの年間で当社の普通株を買い戻していません。
会社は普通株を売却して得られた金を、一般企業や運営資金、持続経営または取締役会が当社の最適な利益に合致すると心から考えている他の用途に使用する。
発行価格の確定
我々 は,本プロトコルで登録されている株式に発行価格を設定していないが,唯一登録されている株式はGHSとの融資プロトコルによって売却された株式であるためである.GHSは、本募集説明書に基づいて発行された株式の全部または一部を、固定価格、販売時の現行市場価格、異なる価格または協議価格で販売することができる。
薄めにする
株式融資協定により私たちの普通株をGHSに売却することは私たちの株主に希釈影響を与える可能性があります。したがって、私たちの1株当たりの純収入は将来的に低下する可能性があり、私たちの普通株の市場価格は低下するかもしれない。また、 私たちが下落オプションを行使する時、私たちの株価が低ければ低いほど、私たちはGHSに発行しなければならない普通株が多くなります。もし私たちの株価が下落すれば、私たちの既存株主はどのような所与のドル金額も発行によって を調達するので、私たちの既存株主はより大きな希釈を経験するだろう。
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感じる希釈リスクは、私たちの株主が彼らの株を売却する可能性があり、これは私たちの普通株の価格を低下させるだろう。また、私たちが感じている希釈リスクとそれによる株価下振れ圧力は、投資家に私たちの普通株の空売りを奨励するかもしれない。売却株数を増やすことで、大量空売りはさらに になって私たちの普通株価格を徐々に低下させる可能性があります。
割増 は発行価格(市場価格)と今回の発行完了に続く1株当たりの有形帳簿純価との差額 を表す。有形帳簿純資産は,総資産から総負債と無形資産(製品 開発コスト)を差し引いた金額である。希釈は主に私たちが発行した株の発行価格を勝手に決定することによるものだ。あなたが購入した株の価値を希釈するのも私たちの既存株主が持っている私たちの普通株の株式の帳簿価値が低いからです。
2020年6月30日現在、我々の普通株の有形帳簿純価値は(3,618,799ドル)であり、当時発行されていた921,650,238株で計算すると、1株あたり約(0.0039ドル)である。今回の発売完了後、100%の株式(90,898,054株) が1株0.036ドル(0.045ドル市価の80%に相当)の割引価格で販売されれば、発行待ちの1,012,548,292株 の有形帳簿純価値は1株あたり約346,469ドルまたは約(.00034ドル)となる。これらの数字より,既存株主 は今回の発行により1株あたりの有形帳簿純値の希釈を経験することはない。
製品
2021年9月1日、私たちはGHS Investments LLC(“GHS”) と1つの株式限度額について株式融資協定(“融資協議”)を締結した。融資協定によると、吾等は株式を売却する必要はないが、融資協定は吾等の選択権 を与え、本登録声明発効日以降の第1取引日から(I)GHSが融資協定により合計4,000,000ドルの普通株を購入した日、(Ii)2022年9月1日、融資協定が調印された日から12(12)ヶ月である。 または(3)本登録宣言がもはや有効でない日(“開放期間”)4,000,000ドルは、GHSと我々が合意したbr資金の最高額であるため、融資プロトコルにおける利用可能な資金総額です。私たちの普通株の市場価格が将来上昇する保証はなく、(I)4,000,000ドルの普通株をGHS、または(Ii)本合意で登録されたすべての90,898,054株に売却する保証もない。まだ発行可能な普通株式数 は、融資合意項で予想される全金額を得るのに十分ではないかもしれません。 私たちの普通株の終値が変わらず、大幅に増加していなければ、融資合意に従って全額約束金額を販売することができません。2021年9月7日までの10日間で、最低の2つの終値の平均値は約0.04ドルだった。この価格では、融資プロトコルに従って割引価格 $03248でGHSに株を売却することができます。割引価格で計算すると、90,898,054株の株式は約2,952,370ドルに相当し、融資合意の全金額 をはるかに下回っている。それにもかかわらず、割引購入価格は、当社普通株が登録説明書提出前20(20)取引日以内の最低日成約量 加重平均価格 を下回ってはならない。いずれの引き出しも引受前10(10)取引日の会社普通株の1日平均取引額の200%(200%)を超えてはならず、2021年9月7日は約86,700ドルであり、1,000,000ドルを超えてはならない。融資協定調印後,我々はGHSに842,460株の普通株 を支払った。
開市期間中、当社は適宜GHSに引受通知(“認売通知”)を提出することができ、この通知は、当社が要求したbrドル金額(“引売金額”)と、指定成約日にGHSに売却予定の株式数 を明記する必要がある。引受通知により販売された普通株の購入価格(“購入価格”)は、当社がGHSに引受通知を提出する直前の10取引日以内の普通株の2つの最低終値の平均値の80% (80%)に設定される。GHSには,GHSによる取引費用として,引受金額を購入価格で割った数に相当する株をGHSに交付し,引受金額から1,000ドルを引いた取引費用を支払う義務がある.例えば、価格が20,000ドルであることをGHSに送信すると、過去10連続の 取引日の中で最も低い2取引日の平均値は0.02ドルであり、1株0.016ドルの購入価格でGHS 1,250,000株の普通株を発行することが義務付けられる。 GHSは売るたびに1株20%の割引を得ることになり、これはGHSが実際に20,000ドルから1,000ドルの取引コストを支払い、発行済み株の25,000ドルの下落金額とすることを意味する。上記の規定があるにもかかわらず、1株当たりの割引価格は割れてはならないが、取引価格の下限は、登録説明書の提出前20(20)取引日内に当社の普通株の最低1日出来高加重平均価格に等しくなければならない。
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また,融資プロトコル(I)のGHSに対する所有権制限は4.99%(すなわちGHS実益が我々普通株の4.99%以上を所有していれば株式の購入義務はない),(Ii)は下落オプション通知の間に少なくとも10(10)の取引日を要求している.(Iii) 任意の単一引受金額が10,000,000ドル未満であるか、または1,000,000ドルを超えるか、または当社の普通株が販売通知発行前10日以内または(Iv)前の売通知終了前10日以内に普通株の1日平均取引ドル出来高の2倍を超えることを禁止する。
企業がGHSにコールオプション通知を交付する資格を有するためには、以下の条件を満たさなければならない:(I)登録声明は、有効で継続的であると宣言されるべきであり、(Ii)関連コールオプション通知日からコールオプション関連終了日(当該日を含む)が終了するまでの期間内に、会社の普通株は、 場外取引市場または同等の市場で上場またはオファー取引されており、寄り付き期間中に2つの取引日を連続して停止してはならない。(Iii)当社は、違約または融資契約または登録権協定に違反していない。(Iv) は、当社の株式の購入について有効な禁止令を発行または継続してはならない。および(V)株式を発行することは、OTCQBのいかなる株主承認規定にも違反しない。上記のいずれかのイベントが定価期間中に発生した場合、GHSは、コールオプション通知で交付された株を購入する義務がない。また、融資合意の条項 は、本登録声明が本登録声明が最初に提出された日から90日以下に発効するように、当社に必要なすべてのビジネス合理的な手順をとることを要求する。
2021年9月1日から融資合意終了までの間、GHS は、私たちの普通株に関連する空売りに従事したり、私たちの普通株市場を操作する可能性のある他の活動に従事してはいけません。しかし、SHO規定によると、GHSは下落通知を交付した後に私たちの普通株を売却することは空売りとはみなされません。
当社が承認オプションを有効にするためには、吾らは融資合意に規定されている書類、文書、文字を提出しなければならない。GHSは株式を購入する必要はありません
● | 取引オプションの適用に関連して交付された普通株の転売に関するbr登録声明は、発効を宣言した | |
● | 私たちは、任意の適用州が登録可能な証券を提供し、販売するために必要なすべての実質的な許可および資格を取得しなければならない | |
● | 私たちは直ちにアメリカ証券取引委員会に必要なすべての報告、通知、その他の書類を提出しなければならない。 |
我々は融資合意に反映された株式信用限度額を使用しているため、GHSは我々の普通株の株式 を市場に売却する。このような株を売ることは私たちの株価を下落させるかもしれない。逆に、もし私たちの株価が下落すれば、私たちはもっと見る下落オプションを発行し、 より多くの株が市場に参入し、これは私たちの株価をさらに下落させる可能性がある。会社はいつおよびGHSにコールオプションを発行するかを決定するため,会社は参考点となる株価と,コールオプションを行使する際にGHSに発行可能な株価を正確に知ることになる.あなたは私たちの普通株の市場価格と株式信用限度額によって発行された株式数 との間に逆関係があることを知っているべきだ。私たちは株式信用限度額でのすべての金額を使用する義務がありません。
融資プロトコル、私たちの任意の権利、またはこの合意の下でのGHSの任意の権利は、他の人に譲渡されてはならない。
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私たちの普通株の市場価格が将来上昇する保証はありません。株価によっては、まだ発行可能な普通株数は、融資合意項で予想されるすべての金額を得るのに十分ではないかもしれません。売買価格差が変わらなければ、融資合意に基づいて全面的に約束した承認を行うことができません。本レジストリ提出日の前10(10)取引日における私たちの普通株の最低2日間の平均終値は約0.0166ドルであり、レジストリは992,282ドルの私たちの株式の要約および可能な販売をカバーしている。
証券説明
我々 は以下からなる法定株式を持つ.会社が発行する権利のある株式総数は:20.2億株である。これらの株は、12億株(2,000,000,000株) 株が額面.001ドルの普通株(以下、“普通株”と略す)と2,000万株(20,000,000株)とに分類され、額面.001ドルの優先株(“優先株”)に指定されている。会社の優先株は、会社の取締役会 が1つまたは複数のカテゴリまたは任意のカテゴリ内の1つまたは複数の系列で発行することを許可することができ、そのようなカテゴリまたは系列は、投票権、完全または有限投票権、または無投票権を有するべきであり、このような指定:選好、制限、または制限は会社の取締役会によって時々決定される。2020年9月7日までに、922,792,698株の普通株が発行されました。
普通株 株
私たちの会社の定款は私たちが2,000,000,000株の普通株を発行することを許可して、1株当たり0.001ドルです。2021年9月7日現在、発行済み普通株は922,792,698株。すべての普通株式流通株は、発行された普通株はすでに十分に入金されており、評価できない。私たちの普通株のすべての株式は様々な点で同じ権利と特権を持っている。私たちの普通株の保有者は、私たちの株主投票に提出されたすべての事項に投票する権利があり、持っているすべての普通株に投票する権利がある。累積投票権はありません。
私たちの普通株式のbr保有者は、任意の発行された優先株の任意の以前の権利と割引 を満たした後、私たちの取締役会が時々発表できる配当金と他の分配 を平等に共有する権利があり、合法的にこの目的に使用可能な資金から振り出す権利がある。もし私たちが清算、解散または清算すれば、普通株式保有者は、発行された優先株保有者に対する私たちのすべての債務と私たちのbr義務を返済した後、私たちのすべての残りの分配可能な資産を比例的に共有する権利がある。
優先株
私たちの会社の定款は私たちが20,000,000株の優先株を発行することを許可して、1株当たり0.001ドルです。我々の取締役会 は、1つまたは複数の系列で追加の優先株を発行し、各系列に含まれる指定およびbr}株式数を決定する権利がある。私たちの取締役会はまた、このような各系列株の権利、特権、特典、および相対参加権、オプションの権利または他の権利、およびそのような各系列株の資格、制限、または 制限を設定することを許可されている。
私たちの取締役会が別途規定していない限り、すべての一連の優先株の株は配当金の支払いと清算時の資産分配において平価の地位にあるだろう。私たちが私たちの優先株を発行するどの株式も、私たちの支配権変更や自発的な買収提案を遅延、延期、阻止する効果が生じる可能性があります。優先株発行はまた、普通株式保有者に割り当て可能な収益および資産額を減少させることができ、または投票権を含む普通株式所有者の権利および権力に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々はこれまで440株A系列転換可能優先株、20,000株B系列転換可能優先株と15,000株C系列転換可能優先株を承認した。2006年8月20日現在、A、B、Cシリーズ優先株はすべて普通株 に転換した。
2013年8月7日から、私たちの取締役会は私たちの一連の優先株をDシリーズ優先株に指定し、15,000株の発行を許可しました。私たちのDシリーズ優先株発行条項は6ヶ月以内に何度もの取引を通じて500,000ドルを超過販売し、最大1,000,000ドルを調達しました。 私たちは合計750,000ドルの融資を受け、Dシリーズ優先株、すなわち7,500株を承認した。
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以下にD系列優先株の主な条項を示す.Dシリーズ優先保有者は最初に特別な月給を得る権利があり,年利率は17.5%であった。最初に、Dシリーズ優先株は予定通り現金配当金を支払うことができずに特別配当 を得る権利がある。もし当社が投資家に配当金を支払うカレンダー月終了後5(5)営業日以内に配当金を支払わなかった場合、会社は投資家に3.5%の特別配当金を追加的に支払うことになる。決済されていないか、または計算すべき特別な配当金は、清算または償還時に支払われるだろう。任意の他の配当または分配について、Dシリーズ優先株は変換後に普通株と一緒に参加する。D系列優先株保有者は,1年(1)年の保有期間後のいつでも,会社に転換通知を送信することで, 自ら転換D系列優先株を選択することができる.転換率は0.08ドルまたは普通株の変換前10(10)取引日以内の3(3) 最低終値の平均値を20%割引した。Dシリーズ優先株 は合法的に分配可能な資金から償還することができ、Dシリーズ優先株の個人所有者が発行終了後1(1)年後の任意の時間に初期購入価格にすべての計算すべき配当を加えたが支払われていない配当に相当する価格で償還を開始することができ、もし会社が投資家にその財務状況がDシリーズ優先株を償還するのに不十分であることを通知すれば、会社とDシリーズ優先株保有者は誠実に償還期限 を延長することを協議する義務がある。当社は適時に投資家に通知し、その財務状況はDシリーズの優先株を償還するのに十分ではなく、当社はすでに投資家と継続的な協議を行い、適切な延長期間を確定した。会社は初期購入価格に相当するすべての計算すべき配当金を加えた価格でDシリーズ優先株を償還することができるが、br投資家の権利転換の制限を受け、その償還意図に関する書面通知を提供することである。各投資家は、会社がDシリーズ優先株を償還する前に少なくとも10(10)日にこの優先株を転換する権利がある。
Dシリーズ優先株を引受する際、私たちはFシリーズ株式承認証を発行し、1株0.10ドルで合計375,000株の私たちの普通株 を購入し、Gシリーズ株式承認証を発行し、1株0.2ドルで合計375,000株の普通株を購入した。
2014年8月21日、5,000株のDシリーズ優先株を持つ保有者は、そのDシリーズ優先株の配当率を13%に下げることに同意した。2015年9月、Dシリーズ優先株のすべての保有者が反言禁止協定に署名して交付したことにより、所持者は同意し、他の事項を除いて、Dシリーズ優先株に違約はなく、Dシリーズ優先株の配当率 を毎年6%に下げ、その日またはその後に未払い配当金を計上すべき3.5%の罰金を終了した。
2019年第1四半期に、私たちは4,000,000株の普通株を発行する協定に調印し、0.015ドル、総価値60,000ドルで、800株のDシリーズ優先株を転換し、その後発行した。私たちはまた、利益剰余金の公正価値の差額を相殺するために、60,000ドルのインセンティブ費用を記録した。
我々はまた,20,000ドルの200個の優先株を再分類し,これらの優先株は以前に変換後の優先株配当として記録されていた.
我々 はまた,“脱退”と反論禁止プロトコルおよび割引変換条項 と引き換えに60,000ドルの承諾料を記録し,利益剰余金の公正価値差額を相殺することを示している.
2020年2月4日、私たちはDシリーズ優先株の800株 と引き換えに、1株0.04ドルで2,000,000株の普通株を発行した。
2020年7月23日に、1株0.04ドルで3,000,000株の普通株を発行し、1,200株のDシリーズ優先株の転換と交換した。
2021年2月5日、私たちは1株0.08ドルで3,000,000株の普通株を発行し、1,200株のDシリーズ優先株の転換と交換した。
2021年2月9日、私たちはDシリーズ優先株配当金182,052ドルと交換するために、2,275,662株の普通株を発行した。
28 |
2021年2月9日、私たちは1株0.04ドルで2,000,000株の私たちの普通株を発行して、私たちのDシリーズ優先株の800株を交換しました。
2021年3月12日、私たちは1株0.08ドルの価格で3,693,588株のDシリーズ優先株および計算すべき優先株を発行し、1300株のDシリーズ優先株と計算すべき優先配当金と交換した。
2021年6月3日現在、Dシリーズ優先株発行はない。
株式承認証
これらの期間の授権証活動の概要は以下のとおりである
2019年5月31日、吾らは引受契約を締結し、これにより、当社はMGW Investment I Limited MGWIに168,000,000単位(単位あたり“単位” および“単位”)を売却することに同意し、総購入価格は1,999,200ドル、または1株単位0.0119ドル、 単位あたり1株普通株、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)および1部の株式承認証(“株式承認証”)で普通株を購入することに同意した。普通株式は、会社が許可する普通株の株式数を増やした場合にMGWIに発行される。株式承認証は普通株式1株0.04ドルで行使でき、2020年5月31日に満期となる。
2019年6月10日、私たちは1株当たり0.02ドルの価格で1軒の認可投資家に500,000株の普通株を発行し、総価格は10,000ドルです。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、2020年6月10日に満期になる。
2019年7月18日、私たちは1株0.02ドルの価格で1軒の認可投資家に500,000株の普通株を発行し、総価格は10,000ドルです。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、2020年7月18日に満期になる。
2019年9月19日、250,000単位を認可投資家にプライベートで売却する株式購入契約を締結しました。各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、普通株1株0.04ドルで行使することができ、2020年9月19日に満期になる。
2019年12月5日、私たちはある認可投資家に500,000,000単位を個人的に発売しました。各単位は1株の普通株と1部の引受権証を含み、1株の普通株を購入し、1株0.04ドルで行使することができる。これらの株式承認証は
2020年12月5日
2020年7月6日、クリーンエネルギー科技株式会社(“当社”)は、LGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入協定(“証券購入協定”)を締結し、これにより、当社は元金164,800ドルの転換可能元票(“手形”)、株式承認証(“株式承認証”) を投資家に発行し、1,500,000株の普通株を購入する。1株当たりの額面価値は.001ドル(“普通株”)と1株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾料株式”)である。手形のオリジナル発行割引は4,800ドル、年利は8%で、満期時に支払う。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、任意のbr時間で普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、調整することができる。2021年1月8日、無現金株式承認証 は私たちの普通株の697,861株に変換された。
2020年8月17日,クリーンエネルギー科技有限公司(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は投資家 に元金103,000ドルの転換可能元票(“手形”)と,1,500,000株を購入する普通株の承認証(“株式承認証”) を発行した。1株当たりの額面価値は.001ドル(“普通株”)と1株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾料株式”)である。手形のオリジナル発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、任意のbr時間で普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、調整することができる。2021年2月1日、無現金株式承認証 は私たちの普通株の1,100,000株に変換された。
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株式承認証 −普通株式等価物 | 重み 平均行権価格 | 行使可能な権利証−普通株式等価物 | 重み 平均行権価格 | |||||||||||||
未返済の 2020年12月31日 | 9,500,000 | $ | 0.04 | 9,500,000 | $ | 0.04 | ||||||||||
足し算 | 3,754,720 | 3,754,720.00 | 0.04 | |||||||||||||
期限が切れる | 1,500,000 | 1,500,000 | ||||||||||||||
鍛えられた | 3,000,000 | 3,000,000 | ||||||||||||||
未償還債務 2021年6月30日 | 8,754,720 | $ | 0.04 | 8,754,720 | $ | 0.04 |
株式補償計画に基づいて発行された証券
以下 は会社が2011年に採用した給与計画について説明する。
2011年計画
2011年計画奨励の目的は、才能のある従業員や精選された非従業員のサービスを誘致し、維持し、従業員と株主の利益をさらに調整し、従業員の報酬を会社の業績と密接に結びつけることである。二零一年計画の資格参加者は、二零一年計画の取締役会又は取締役会委員会(何者を適用するかに応じて)を許可される当社及び任意の付属会社の常勤又は兼職上級者及びその他の従業員、取締役、顧問及び主要者br}を時々選択する。
計画は、取締役、上級管理者、コンサルタント、弁護士、コンサルタントおよび従業員に非制限オプション(“非限定オプション”)、インセンティブオプション(“インセンティブオプション”および非限定オプション)および制限株式(“制限株”)、非限定株(“非限定株”) および株式付加権(“SARS”)を付与することにより、最大15,000,000株の当社普通株を発行することを規定している。2011年の計画によると提供された15,000,000株の株式は、2021年9月7日現在の発行および発行済み普通株の約2%を占めている。2011年の計画では支払われていない贈与はありません。
2011年計画は、2人以上の独立、非従業員、外部取締役からなる委員会(“委員会”)によって管理されなければならない。 このような委員会がなければ、取締役会は2011年計画を管理しなければならない。2011年計画は現在取締役会によって管理されているが、2011年計画は報酬委員会ができるだけ早く管理する予定だ。
オプション は以下の条件によって制限される:
(I) 委員会は,奨励オプションが付与されたときに報酬オプションの実行価格を決定する.分配の実行価格 は、当社の普通株公平市価(計画で定義されているように)の100%を下回らなければならない。もし 受信者がプランで定義された10%の所有者であれば,実行価格は 社の公平な市価の110%を下回らなければならない.
(Ii) 各非限定オプションの実行価格は、非限定オプションが付与された当日に当該株式の会社普通株公平時価の少なくとも100%である。
(3) 委員会はオプションの期限を決定し,オプションがオプション付与日から10年以上行使できないこと,また,10%所有者に付与されたインセンティブオプションはインセンティブオプションが付与された日から5年以上行使してはならないことを条件とする.
(4) 委員会はオプションの授権期間を指定することができる.委員会がオプションの帰属期限を指定していない場合、 オプションは、オプションが付与された日から5(5)年以内に、会社の各会計四半期に均等に帰属する。譲渡期間は販売活動完了後に加速される(本計画で定義されるように).
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(V) オプションは譲渡できず,オプションは受給者が死なない限りオプション受給者が行使するしかない.
(Vi) 1年以内に行使可能な奨励オプションの金額または方法で 所有者が公平な市場総価値が100,000ドルを超える会社普通株を獲得する権利がある場合、奨励オプションを発行することはできない。
制限株の奨励 は以下の条件に制限される:
(I) 委員会は、制限株式オプションを付与し、各制限株式報酬に対する制限を決定する(本計画で定義されるように)。 制限株式報酬を付与し、任意の適用可能な購入価格を支払った後、譲受人は、制限株式の記録所有者とみなされ、制限株式に投票する権利がある(この制限株に投票権がある場合)。
(Ii) 制限株が帰属する前に、制限株を引受人に渡してはならない。
(Iii) は、本計画または報酬プロトコル(本計画を定義する)の規定に加えて、限定的な株を売却、譲渡、譲渡、質権、または他の方法で保証または処分してはならない。
株 オプション
私たちは現在未返済の株式オプションを持っていません
配当政策
私たちは私たちの普通株に現金配当金を発表したことがありません。私たちの取締役会は私たちが予測可能な未来に現金配当金を支払わないと予想しています。未来に現金配当金を派遣するかどうかは私たちの取締役会が自分で決定し、そして は私たちの財務状況、経営業績、資本要求、私たちの合意に含まれる制限及び私たちの取締役会が関連する他の要素に依存する。
私たちは私たちの優先株のある所有者に配当金を支払う義務があります。私たちは時々合法的に利用可能な資金から配当金を支払うか、あるいは私たちの優先株保有者と合意して、優遇された転換価格で限られた数の優先株を転換して、配当金の代わりに を支払います。
エージェントに接続する
私たちの普通株の譲渡代理は植民地株譲渡会社で、住所はテキサス州ソルトレイクシティ1階66 Exchange Place、郵便番号:84111。
逆買収:ネバダ州の法律の異なる条項の影響
ネバダ州改正後の法規の条項 は,要約買収,代理競争やその他の方法で我々を買収することを困難にしたり,現幹部や取締役を罷免したりする可能性がある.これらの条項は以下のように概説され,我々の取締役会が不十分であると考えられるいくつかの種類の買収慣行や買収要約を阻止し,我々に対する支配権の獲得を求める者がまず我々と交渉することを奨励する予定である.私たちが買収や再構築の非友好的または自発的な提案の提唱者と交渉する能力を保護する能力を強化する利点は、他の事項を除いて、これらの提案を交渉することがその条項の改善につながる可能性があるため、買収や買収提案を阻止するデメリットを超えると信じている。
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空白(Br)第一選択
私たちの会社規約は、私たちの取締役会が投票権、転換権、交換権を持つ優先株を発行することを可能にしており、これは私たちの普通株主の投票権や他の権利に悪影響を及ぼす可能性があります。私どもの優先株の発行はわが社の支配権の変更を延期または阻止する可能性があります。
わが社の定款と定款を改訂する
ネバダ州で改正された法規によると、我々の定款は株主行動だけで修正することはできません。
ネバダ州の反買収法規
私たち は“ネバダ州と利益関連株主合併法規”(ネバダ州会社法78.411-78.444条)の制約を受ける可能性があり、この法規 は特定の 条件が満たされない限り、“利益関連株主”が会社と“合併”を達成することを禁止する。“利害関係のある株主”とは,関連会社や共同経営会社とともに実益(または前2年以内に確実に実益を持つ)の10%以上の投票権を持つ会社の株式を持つ人を指す.
上級職員と役員の責任と賠償制限
ネバダ州で改正された法規制は,取締役が役員としての受託責任に違反して会社とその株主に負う個人賠償責任を制限または撤廃した。
ネバダ州改正後の法規および当社の定款や定款における責任制限と賠償条項 は、株主が取締役の受託責任違反に対する訴訟を阻止する可能性があります。これらの規定は取締役や上級管理者に対するデリバティブ訴訟の可能性を低下させる可能性もあり,このような訴訟が成功しても は我々と我々の株主に利益を与える可能性がある.しかし、これらの規定は、取締役が受託責任に違反した場合に、禁令や撤回などの非金銭的救済を求める権利を制限または除去するものではない。また, これらの規定は連邦証券法で規定されている取締役責任を変えることはない.また、集団訴訟や直接訴訟では、これらの賠償条項に基づいて取締役や上級管理者に和解および損害賠償の費用を支払うため、あなたの投資は不利な影響を受ける可能性があります。
発行されていない株式を許可しています
私たちの許可がありますが発行されていない普通株と優先株は、株主の承認を必要とせず、株主の承認を必要とせず、私たちの普通株がその後それに上場する任意の証券取引所の上場規則が別途要求されない限り、未来に発行することができます。私たちは追加資本、会社買収、および従業員福祉計画を調達するために、将来の公開発行を含む様々な会社用途に追加のbr株を使用するかもしれません。普通株や優先株のライセンスが未発行株式の存在をより困難にしたり、代理競争、カプセル買収、合併、その他の方法で私たちの支配権を獲得しようとする試みを阻止する可能性があります。
ペニー株規制
米国証券取引委員会が採択した法規は一般に“細価格株”を市場価格(定義) が1株当たり5.00ドル未満、または行権価格が1株5.00ドルより低い任意の株式証券と定義する。このような証券は、これらの証券を売却するブローカーに追加の販売慣行要件を適用する規則によって拘束されている。本規則がカバーする取引については、ブローカーは、そのような証券の購入者のために特別な適切性を決定し、購入前に購入者の取引に対する書面同意 を得なければならない。また、詳細株に関するいかなる取引についても、免除が得られない限り、規則は、取引前に米国証券取引委員会が用意した細価格株市場に関する開示スケジュールを交付することを要求する。ブローカーはまた、ブローカーおよび登録代表に支払われる手数料、証券の現在のオファーを開示しなければならず、ブローカーが唯一の市営業者である場合、ブローカーは、この事実およびブローカーの市場に対する仮定制御を開示しなければならない。最後に、他の要求では、月決算書を送信し、口座に保有している細価格株の最新価格情報、及び細価格株有限市場の情報を開示しなければならない。今回の発行に続く株はこのような細価格株ルールに制約される可能性があるため,今回発行した購入者は二次市場で彼らの株を売ることが困難であることを発見する可能性が高い.
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法務
本募集説明書が提供する普通株発行の合法性は、ニューヨークのブリヤクリフ荘園のニューマン法律事務所によって伝達される。
専門家
本募集説明書は、本明細書で説明したように、持続的な経営企業としての能力に関する説明的段落を含むクリーンエネルギー技術会社の2020年12月31日までの財務諸表と、独立監査機関Fruci&Associates II,PLLC監査とを含む。同社が会計·監査の専門家としての権威に鑑み、このような財務諸表は同社の報告書に基づいて登録されている。
ここで詳細な情報を見つけることができます
我々は、証券法に基づいて、本募集説明書 が提供する普通株式に関するS-1表登録声明を米国証券取引委員会に提出した。本募集説明書には、登録説明書に含まれるすべての情報は含まれていない。私たちと私たちの普通株についてもっと多くの情報は、登録声明と私たちの展示品を参照してください。本入札明細書に含まれる私たちの任意の契約、合意、または他の文書に関する声明は必ずしも完全ではありません。契約または書類が登録声明の証拠品として提出された場合、提出された契約または書類のコピーを参照することをお勧めします。本募集説明書には、証拠物として提出された契約又は書類に関する各陳述は、各方面において提出された証拠物によって制限される。
我々 は“取引法”の情報要求を遵守し,年度,四半期と現在の報告,その他の情報 を米国証券取引委員会に提出する.私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した書類はアメリカ証券取引委員会のウェブサイトで調べることができます。公衆は、私たちのウェブサイトhttp://investors.upelThinc.comで取得したり、私たちのウェブサイトを介してこれらのファイルを取得したりすることもできます。我々が米国証券取引委員会に提出した情報、またはわが社のウェブサイトまたは私たちが維持する可能性のある任意の他のサイトに含まれているか、またはそれを介してアクセス可能な情報は、本募集説明書の一部でもなく、本募集説明書に含まれる登録声明の一部でもない。
登録者に関する情報
商売人
会社 情報
私たちは1995年7月にカリフォルニア州に登録設立され、名前はProbe Manufacturing Industries,Inc.です。私たちは2005年4月にProbe Manufacturing,Inc.の名前でネバダ州に移転しました。私たちは電子製品を製造し、工業、自動車、半導体、医療、通信、軍事、ハイテク製品の元の設備メーカー(OEM) にサービスを提供します。2015年9月11日、我々の完全子会社はゼネラル·エレクトリック·インターナショナルから熱回収ソリューション会社の資産を買収した。2015年11月、私たちはクリーンエネルギー技術会社に改称した。
私たちの主な実行事務室はカリフォルニア州コスタメサレドヒル通り2990号にあります。郵便番号:九二六六です。私たちの電話番号は(949)273-4990です。我々の普通株 はOTQB市場に上場しており,コードは“CETY”である
私たちのインターネットサイトの住所はWwwc.cetyinc.comと弊社子会社のサイトwww.heatRecoviysoltions.comに含まれる情報は、引用的に本文書に組み込まれているわけではありません。私たちのサイトに含まれている情報や、私たちのサイトを介してアクセス可能ないかなる情報も、本文書の一部と見なすべきではありません。
Br社には,クリーンエネルギーHRS(HRS),Cty Europeと従来の電子契約製造サービス (電子組み立て)部門の3つの報告可能な部門がある。
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細分化市場
クリーンエネルギーHRS(HRS)
私たちは工業暖房システムとバイオマスエネルギーからの電力を設計、建設、提供し、私たちのクリーンサイクルを使用して競争力のある価格で環境に優しいエネルギーを生産しますTMゼネラル·エレクトリック·インターナショナルから買収した熱発電機です私たちの最初の主な製品はクリーンサイクルですTM熱発生器は、我々の完全子会社熱回収ソリューション(HRS)を介して提供される。清潔な サイクルTM発電機は様々な源から廃熱を収集し,電力に変換する。私たちの清掃サイクルを使うことでTM 発電機、商業と工業熱エネルギー発電機は全体のエネルギー効率を高め、発生した節約は私たちの顧客に迅速な投資リターンを提供した。清掃循環TM燃料を節約し、汚染を減らすためには、わずかな維持だけが必要だ。
Cty ヨーロッパ
CETY ヨーロッパ販売·サービスセンターは、現在ヨーロッパに設置を依頼されている65個のClean CycleTMをサポートするために、CETYのClean Cycle熱回収ソリューション(HRS)の販売、保証、サービス会社であり、全天候コールセンター、現場支援サービススタッフを含み、リモートアクセス余熱発生器と在庫備品 を含む。同サービスセンターはまた、新しいヨーロッパ販売員に支援サービスを提供している。CETYは多くのヨーロッパ諸国で、イギリス、ドイツ、イタリア、ウクライナ、クロアチア、スロバキア、スロベニア、オーストリア、ベラルーシ、チェコ共和国を含む多くの満たされていない市場需要を発見した。Cty EuropeはClean CycleTM廃熱発生器とClean Energy HRSシリーズ製品の交換部品を販売·流通する。CETYヨーロッパ販売およびサービスセンターは、任意の保証および/またはサービス問題、およびClean Energy HRSシリーズ製品 の販売および流通に非常に適しています。セティヨーロッパ会社には従業員がいます。
電子部品
我々がGEから熱回収ソリューション技術と業務資産を買収するまで,電子組立業務は我々の中核的な伝統的な業務であった.我々は,現在Clean Energy Technologies,Inc.と名付けられたプローブ製造(電子組立)とClean Energy HRS,LLCを統合した。従来の電子組立顧客を支援するために,Clean Energy HRS,LLCが汎用電気から購入した新技術の電子製造部を支援した。これは私たちの核心的な関心ではないにもかかわらず、私たちはこの細分化された市場を拡大するつもりはないが、私たちは依然として管理費用の一部を相殺するのを助けるために収入流を得ている。この部門は、医療や航空宇宙業界の顧客に電子プリント回路基板アセンブリの契約製造サービスを提供している。提供されるサービスは本質的に契約 であり,クライアント仕様に基づいて構築される.彼らは設計と部品仕様を提供する。私たちはコンポーネント を購入し、部品を露出したプリント回路基板に溶接します。
私たちのbrの顧客はProbe Manufacturingの古い顧客で、私たちはこの細分化された市場で追加の販売やマーケティング活動を展開していません。私たちはアメリカとアジアに回路基板製造に特化した多くの規模の競争相手がいます。私たちのbrの顧客はこの細分化された市場のための新しい製品やサービスを開発することに集中していないので、私たちのbrはこれらの競争相手に移動するかもしれません。私たち はこの細分化市場が会社の長期成長に大きな意義を持っているとは思わない。
概要 業務の概要
私たちはクリーンエネルギー製品の設計、生産、マーケティング、エネルギー効率と再生可能エネルギーに集中した統合ソリューションを設計し、生産し、販売しています。私たちの最初の主な製品はクリーンサイクルですTM熱発生器は、我々の完全子会社熱回収ソリューション(HRS)を介して提供される。清掃循環TM発電機は様々な源から廃熱を収集し,電力に変換する。私たちの清掃サイクルを使うことでTM 発電機、商業と工業熱エネルギー発電機は全体のエネルギー効率を高め、発生した節約は私たちの顧客に迅速な投資リターンを提供した。清掃循環TM発電機は燃料を節約して、汚染を減らして、少ないメンテナンスが必要です。私たちはまたクリーンサイクルを使いますTMバイオマス発電所とコージェネレーション配電発電所を生産する発電機brはクリーンエネルギーを生産する。
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クリーンな第2循環熱エネルギー発生器 | 集装式クリーンサイクルII暖房機 |
私たちは効率性、保守、そして顧客の投資収益に基づいて競争している。我々はCalnetixの独占ライセンスを持っており,その磁気タービンを用いた熱廃棄物回収応用が可能である。磁気タービン技術は競争相手のタービンよりも効率が良く、私たちのシステムはより低い熱範囲でより多くの電力を発生させることができると信じている。我々の発電機は磁性であるため、それに必要なメンテナンスは私たちの競争相手よりずっと少なく、後者はタービンにエンジンオイル、変速機とゴムシールを使用する。私たちの強みは最初に汎用電気国際会社が製造·販売したシステムを販売することで、私たちのクリーンサイクルですTMBr発電機は堅固な市場基盤を持っており、市場で事実上の標準の一つの名声を得ていると信じている。
私たちの最大の利点は清潔な循環ですTM発電機は鍵を渡した上で渡すことができる製品であり,設計,製造,設置を必要とする大型プロジェクトではない。これは私たちの清掃サイクル生成器の最も顕著な機能の一つであると信じています。これは私たちの顧客がインストールにかかる時間を著しく減少させ、製品を渡す速度を向上させ、起動コストを低減したからです。
123回以上の清掃サイクルTMこれまでにバイオマス/ごみ埋立プロジェクト用88台,ディーゼル発電機4台,タービン発電機3台,工業電力生産用26台の発電機が設置されている。
清掃循環TM発電機は鍵を渡す方式で交付され,設計,製造,設置を重大に計画する必要はない。吸引力のある資本投資リターンに加えて、設置の簡便性が設置時間を著しく短縮し、納品時間を短縮し、コストを低減し、私たちの清掃循環発電機を目立たせると信じている。
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完全なORCシステムです
私たちの清掃サイクルを使った清掃システムを推定しますTM発電機は毎年廃熱から1 GWhの電力を発生させることができ,毎年350トンを超える二酸化炭素排出を回避しており,約200台の自動車の年間二酸化炭素排出量に相当すると予想される。
私たちの 製品
私たちの清潔な循環はTM発電機:
● | 燃料はいらない | |
● | 排出は発生せず | |
● | 閉ループシステムであり,これはシステム内でフィードバック制御を持つことを意味する. | |
● | ゼネラル·エレクトリック·インターナショナルが工夫し改良しました | |
● | 室内、屋外、遠隔サイトに適した完全なセットを提供するかどうか。 |
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主な構成要素は、統合電源モジュール(“IPM”)、我々の特許 磁気軸受タービン、電子制御および補助機械部品を含み、屋外で使用する際に容器内に包装されている完全な鍵渡しパッケージとして渡されている。 凝縮器は、別個の部品として、私たちまたは私たちの顧客が第三者メーカーを介して購入し、 を容器の上部に取り付ける。凝縮器が容器に接続されると,残りの作業は容器を熱源 に接続することで,エネルギーを発生させることができる。
移動部品数が少ないため、IPMは最低限のメンテナンス解決策であり、エンジンオイル、潤滑剤、外部回転シールを必要とせず、人工操作も必要ない。パッケージ全体(凝縮器を除く)は、20フィートのコンテナ内に取り付けられている。凝縮器 は別個の部品として容器の上部に取り付けられている。凝縮器が容器に接続されると,残りの作業は容器を熱源に接続することでエネルギーを発生させることができる。
我々のコア技術は磁気軸受タービンであり,集積パワーモジュール(IPM)と呼ばれる。
✓ | 磁気浮上軸受発電機 | |
✓ | より低いメンテナンスコスト:オイル、潤滑剤は必要ありません | |
✓ | 効率的な出力:変速機なし | |
✓ | 電力 電子機器−力率1 |
ORCシステムでは異なるタイプのタービンも使用されている。洗浄サイクルは、磁気軸受上で動作し、ギアボックス、潤滑システム、および回転シールを必要とせず、スクリュー膨張機よりも効率的な一体電源モジュールを使用する。
包装
✓ | 単一 部品番号(スプレー防止器の85%) | |
✓ | 製品、 はプロジェクトではありません | |
✓ | すべての熱源は同じ 単位を用いる | |
✓ | を再配置でき、移動可能である | |
✓ | 占有スペースが小さい |
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20フィートISOスタックソリューション
コンテナ化されたクリーンサイクルは工夫されており,電力を確実に生産することができる。
クリーン サイクルTM発電機と有機ランケン循環
有機ランケン循環は熱力学的過程であり,熱は一定圧力で流体中に伝達される。発電機内の流体が気化され、その後蒸気タービンで膨張し、蒸気タービンがタービンを駆動して発電する。排気ガスは凝縮されて液体になり、循環中に循環する。
それの応用は太陽エネルギー、地熱、廃熱発電を含む。業界リーディング誌“分散エネルギー”の記事によると、有機ランケン循環システムは余熱回収に最も有用である。余熱回収は様々な中低温度熱流に応用できる
CETY 首都。
我々は最近CETY Capitalという完全子会社を設立し,低炭素エネルギーを生産する専属再生可能エネルギープロジェクトに資金を提供している。CETY CapitalはCETYがその顧客に提供する容量の柔軟性を増加させ,その製品とクリーンエネルギーソリューションを利用してプロジェクトに資金を提供する。内部融資部門は我々の販売を支援し,新たな再生可能エネルギー施設を建設する予定である。また,我々の最初のプロジェクトは,Ashfield Ag Resourcesと共同で最初のバイオマス再生可能エネルギー処理施設を開発し,革命的なbr}高温アブレーション高速熱分解炉(HTAPバイオマスリアクタ)を用いた。このプロジェクトはマサチューセッツ州に位置し,森林バイオマス廃棄物を再生可能電力とバイオ炭肥料に変換する。年間14,600メガワットまでの再生可能電力と1,500トンのバイオマス炭素を供給する予定である。アシュフィールドプロジェクトは,我々が今後2年間使用を予定している4つの再生可能エネルギー加工施設の一つである。
我々はHTAP技術のグローバルライセンス(ロシアと独体国を除く)を有しており,より高い温度を利用して,よりクリーンなガスを用いてより効率的なメタンタービンを用いて,工業や市政固体廃棄物,ごみ埋立地廃棄物,農業廃棄物,林業廃棄物を利用して発電している。HTAPバイオマス原子炉の主な利点は
より良い廃棄物源と混合柔軟性
ゼロに近い排出量です
モジュール化されたデザイン
ゼロ液体排出です
固体廃棄物,スラグ,スラグはゼロである。
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原材料 材料/サプライヤー
我々の 製品は主に複数のサプライヤーが提供するコンポーネントから製造され,次いで様々なソースから得られたカスタマイズコンポーネント である.私たちは価格と供給状況に応じてサプライヤーから部品を購入します。我々の重要なサプライヤー はPower House,Concise Instrument,Graingerを含む.
特許
我々 は現在6カ国·地域で16件の特許を有しており,8カ国·地域で28件の保留出願を有しており,これらの特許は汎用電気国際会社brから得られており,我々の磁気タービン技術に関連している。
知的財産権
私たちが汎用電気国際会社から資産を買収する一部として、私たちは、有機ランキンサイクルに基づく任意のアプリケーションにおいてCalnetixの磁気タービンを開発、改善し、商業化するために、独占的、撤回不可能、有限譲渡可能、限定譲渡可能、印税免除、全額支払いの全世界永久許可を得て、有機ランキンサイクルに基づく任意のアプリケーションにおいてCalnetixの磁気タービンを開発、改善し、それを商業化し、熱は任意のタイプの往復内燃機関、船舶を除く、発電アプリケーションのための任意のガスまたは蒸気タービンシステム、または任意のタイプのバイオマスボイラシステムからのものである。
我々 はHTAP技術のグローバルライセンス(ロシアやCIS諸国を除く)も持っている。
私たちの サービス
工学.工学. 私たちのグローバルエンジニアリングチームは私たちのClean CycleTM発電機の設置と維持に支持を提供し、私たちの技術顧客と革新型スタートアップ企業に広範な電気、機械とソフトウェア工学サービスを提供する。CETYは全世界各地からのbr専門家からなるチームを結成し、設計周期の任意の段階で顧客に助けを提供する。これらのサービスには,電気,ソフトウェア,機械,工業設計などの設計プロセスがある.CETYの設計サービスを利用することで、私たちの顧客と潜在持分パートナーが迅速に市場に参入できるようになります。私たちのシステムはプロジェクトではなく製品のようなものであり、解決策提供者により大きな柔軟性を提供している。
供給チェーン管理.CETYのサプライチェーン·ソリューションは、顧客との連携および戦略的方法によって最大の柔軟性と応答能力を提供します。CETYは部品調達から完成品納入までのサプライチェーン責任 を担うことができる.CETYはサプライチェーンに集中し,内部と外部システムを構築し,顧客との関係を改善することができ,我々の専門知識を利用して我々のパートナーや顧客の目標と一致し,それぞれのプロセスと統合することができるようにしている.
販売 とマーケティング
我々は熱回収ソリューションとクリーンエネルギー市場で専門知識を持つ直販チームとグローバル流通チームを利用している。
CETY は、私たちのポータルサイトとソーシャルメディアを通じてオンライン状態を維持しています。我々のアプリケーションエンジニアはビジネスチャンス をプロジェクトに変換することに協力している。私たちはクリーンサイクルのための技術的支援を提供していますTMメンテナンスと製品支援を提供することにより発電機顧客を支援する。
我々の市場の重点はエンジン熱回収,バイオマスとメタン工場,ごみ埋立場,下水処理場と廃熱ボイラ応用である。
有機ランケン循環システムは通常地熱,バイオマス,エネルギー工場廃棄物発電,エンジン熱回収などに用いられており,最近配管圧縮機熱回収に応用されている。これらと他のORC応用では,発電効率 は約8%(廃熱源温度300°F)から約15%(廃熱源温度は800°Fに近い)まで様々であり,また,ORCシステムでは異なるタイプのタービンも使用されている。洗浄サイクルは、磁気軸受上で動作し、ギアボックス、潤滑システム、および回転シールを必要とせず、スクリュー膨張機よりも効率が高い集積電源モジュールを採用している。
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地熱ハロゲン発電は主要な応用分野であり、全世界のORC設備容量の74.8%を占めているが、工場総数は相対的に少なく、337個の設備容量しかなく、これらの応用は大量の投資と多メガワットの工場が必要であるからである。そのため,少数の会社(Ormat,火災用,TAS,Turboden)だけがこの資本集約型業界で活躍している。Ormatはこの分野の議論の余地のないリーダーであり,75%を超える設備容量と工場を有し,火用とタスタはそれぞれ約13%と6%の市場シェアを占めているが,Turbodenは最近では約2%の設備容量で地熱市場に浸透している。
余熱回収はORCの新興分野であり,すべての単位規模に対して興味深い潜在力を持っている。すべての大手企業が市場で活躍しており,ガスタービン,内燃機関,あるいは工業プロセスから熱を回収する大中型工場を有している。他のメーカーの多くは小型廃熱回収アプリケーションに集中しており,製品は10キロワットから150キロワットまで様々である。余熱回収応用は市場全体の13.9%を占めている。
バイオマス アプリケーションの占めるシェアは類似しており,11%と相当数の植物であり,Turbodenはこの市場の主要な参加者である。
2000年以降,合計約800台のORC装置が設置されている。全体的に言えば、2019年から2023年にかけて、合併後のORCシステムは10%の複合年間成長率 で成長すると予想され、2019年から2023年までの12%の複合年間成長率に基づいて、市場は約5億ドルに増加すると予想される。
我々のORC Clean CycleTM IIは汎用電気国際会社によって設計され、主要ブランドとの歴史とつながりを保っている。我々の製品が競争相手と異なる点は,その磁気浮上軸受タービン技術が,500 kW以下の中低温度要求の応用に対して,メンテナンスコストがより低く,効率が高く,14%に達することである。我々はこの分野で1,000,000機チームの運営時間数と8年を超える歴史を持っている.
従業員
我々brは現在約12名の従業員がおり,生産,計画管理,材料管理,工事,販売,品質と および行政管理者を含む。私たちは停止を経験したこともなく、いかなる集団交渉合意の側でもない 私たちにはCETYヨーロッパ支部で働いているフルタイムの従業員とフルタイムの従業員がいます。
政府の法規
私たちの運営は環境、廃棄物管理、そして健康と安全事項に関連するいくつかの外国、連邦、州、地方規制要求に制約されている。私たちは私たちの運営が基本的にすべての適用された要求事項を遵守していると信じている。しかし、これらの要件または新しい、修正された、またはより厳しい要件は、材料コストおよび負債を生じる可能性がある。新法規の施行により、原材料や完成品の製造コストが増加し、材料コストが上昇する可能性がある。外国、連邦、州、地方の環境、廃棄物管理、そして健康と安全に対する規制要求に追加的な規制が加えられているため、私たちの責任も増加する可能性がある。さらに、私たちが過去、現在、未来の業務、および私たちが買収した企業の業務は、従業員または公衆のリスク暴露クレーム、または環境、廃棄物管理または健康および安全問題に関連する他のクレームまたは責任を引き起こす可能性がある。
私たちの市場は政府と規制問題の影響を受けるかもしれないし、肯定的または否定的な影響を受ける可能性もある。私たちはエネルギー政策、法律、法規、私たちの販売市場政府のインセンティブの影響を受けるだけでなく、ルール、法規、公共事業会社に課せられたコストの影響も受けている。公共事業会社や政府エンティティは、私たちの製品の設置や製品と電力網との相互接続に障害を設定することができます。さらに、公共事業会社は、設置現場で発電した顧客に追加料金を徴収して、公共事業会社から得られる電力を低減するか、または電力網内の電力を予備または予備目的に使用する能力を減少させる可能性がある。これらのタイプの制限、費用、または料金は、私たちの製品をインストールまたは有効に使用する能力を妨げるか、または将来私たちのシステムを使用するための潜在的な顧客のコストを増加させる可能性があります。これは私たちのシステムの入手可能性を低下させ、それによって私たちの収入と利益潜在力に悪影響を及ぼすかもしれない。また、公共料金率を下げることは、私たちの製品の競争力を低下させる可能性があり、これは私たちの将来の運営に大きな悪影響を及ぼすだろう。このようなコスト、インセンティブ、そしてルールは、私たちが競争する技術が直面するコスト、インセンティブ、およびルールといつも同じではない。しかし、規則、法規、法律、インセンティブは、競争技術に比べて、クリーンサイクルにおいて必要なコンプライアンス をより低いコストで実現できれば、熱回収解決策にも利点を提供することができるTM発電機が商業化された。また、排出削減と燃料効率の向上は、私たちの将来の顧客の地球温暖化への影響を助けることができる。したがって、私たちはより厳格な排出と燃料効率基準を施行する政府法規の増加から利益を得ることができる。
40 |
研究と開発
2019年12月31日と2020年12月31日までの年間で、私たちは研究開発コスト支出を持っていません。
属性説明
私たちはアメリカカリフォルニア州コスタメサ20,000平方フィートの最先端施設で運営しています。私たちは内部電気機械組み立てと テスト能力を持っている。私たちの製品はアメリカ機械エンジニア協会の要求に符合し、ULとCE認証を通過しました。
法的手続き .
私たちは時々正常な業務過程で発生した訴訟に参加するかもしれない。しかし、本契約日まで、当社に関連する重大な法律や政府訴訟は何もなく、当社の取締役、行政者または関連会社に関連する重大な訴訟は何もありません。あるいは当社に不利な重大な利益を持っています。
役員、幹部、発起人、支配者
私たちの上級管理職と取締役は2019年12月31日現在の以下の個人です
名前.名前 | 年ごろ | ポスト | ||
カンビス·マハーディ | 56 | 取締役最高経営責任者総裁 | ||
王軍(Br) | 54 | 役員.取締役 | ||
呂永生 | 68 | 役員.取締役 | ||
カルヴィン·ポン | 36 | 役員.取締役 |
どんな役員や行政員の間にも家族関係はない。
伝記情報 。
尊敬するカンビッツ·マフディさん、現在56歳、1996年から2005年12月まで総裁兼当社の最高経営責任者を務め、2009年7月から現在まで再任されている。Mahdiさんはまた2007年にBillet Electronics社に設立されました。これは製品、サービス、ソリューションを技術分野で提供するグローバル·サプライ·チェーンのサプライヤーです。マハーディはカリフォルニア州立大学北嶺校の電気工学学士号を持っている。過去5年間、マハーディは他の上場企業の取締役会に勤めていなかった。
私たちの取締役会は、Mahdiさんが取締役を務めていることを選択しました。彼は当社のCEOであるため、14年に及ぶ当社の異なる役員のポストについてきて、電気設計と製造、販売と運営に焦点を合わせ、当社の開発、マーケティング、財務と運営に関する彼の洞察力を持っています。彼は工事と製造業界について広い知識を持っており、科学技術会社の最高経営責任者と他の高級管理者と関係を築いた。当社の取締役会は、マフディ·さんが我々の取締役会に独特で価値ある視点をもたらしたと信じています。
王軍さん年齢:54歳。Mr.Wang、現在台裕(瀋陽)エネルギー科学技術有限会社の会長兼最高経営責任者 は、2002年以来ずっとこのポストを担当している。2008年から2012年まで、Mr.Wangが取締役CEOを務めた。これまでは、2000年から2002年まで北京HTN管設備有限公司で幹部を務め、1996年から1999年までホネウェルで幹部を務めていた。王さんさんは、清華大学を卒業し、工学の修士号を取得しました。Mr.Wangの中国クリーンエネルギー業務における豊富な経験と,彼がアジアで潜在市場を開拓する能力から,Mr.Wangは完全に我々の取締役会メンバーを務める資格があると考えられる。
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呂永勝さんそれは.年齢:68歳。呂さんは2009年以来、泰宇(沈陽)エネルギー科技有限公司の独立プロジェクト顧問を務めている。2003年から2009年まで、綿陽市民航局緑化会社の役員を務めた。1996年から2003年まで、綿陽市郷鎮企業供給販売総公司の社長を務めた。呂さんは吉林大学を卒業し、工学学士号を取得した。我々は、呂さんは、エンジニアリング、販売、マーケティングの面で豊富な経験を有し、企業がその市場をアジアに展開するのを助ける能力があるので、完全に当社の取締役会のメンバーになる資格があると信じています。
彭さんそれは.年齢:36歳。彭さんは2015年以来、美高ウィル資本有限公司の役員の総経理を務めてきた。2007年から2015年まで、彼は瑞銀株式会社の銀行家で、香港と中国の投資家のポートフォリオを管理している。彭さんは、ビジネスと金融の学士号を取得し、セントルイス·ワシントン大学オーリンビジネススクールを卒業しました。私たちは、彭さんはアメリカとアジアの企業融資の面で豊富な経験を持っているので、彼は完全に を私たちの取締役会のメンバーに務め、私たちの の発展と金融機関との関係を助けることができると信じています。
各取締役の任期は、その死去、辞任、株主またはそれぞれの後継者が正式に選出され、資格に適合する早い者まで。私たちの任意の被著名人または取締役と他の人との間には何の手配や了解もなく、この手配または了解に基づいて、私たちの任意の被著名人または取締役はそれぞれのポストに選ばれます。著名人または取締役は、任意の幹部または任意の他の被著名人または取締役に関連していない。
会社管理
取締役が取締役会に出席する
2020年12月31日までの会計年度で、我々の取締役会は4回の会議を開催した。私たち一人一人の現職役員が少なくとも彼が取締役を務めている間に私たちの取締役会会議に出席しました総数の75.0%です。
役員が株主周年大会に出席する
取締役会メンバーの年次会議出席には政策がありませんが、株主と取締役会とのコミュニケーションを促進するために、取締役会メンバーを年次会議に招待して奨励します。私たちは2020年に年次会議を開催していません。
株主 と取締役会とのコミュニケーション
取締役会メンバーまたは取締役会指定委員会に連絡したい株主は、以下のように連絡することができます: は、Clean Energy Technologies,Inc.,Board,2990に手紙を書くことができます。カリフォルニア州コスタメサレドヒル通り、郵便番号:92626、注意:秘書。私たちの秘書は、受け取った手紙の概要の事実と状況に基づいて、受け取った手紙を適切と思われる1人以上の取締役会のメンバーに配布します。
取締役 独立
私たちは2020年に4人の取締役会があり、そのうちの2人は独立取締役です。
取締役会委員会
私たちには現在取締役会常務委員会がありませんが、これは私たちの業務規模によるものです。我々の取締役会は、取締役会全体会議よりも特定分野の問題に深く対処するために、適切と思われる委員会を時々設置する可能性がある。会社の発展に伴い、監査委員会、報酬委員会、指名br、コーポレートガバナンス委員会を設立する予定です。このような委員会が履行する機能は現在私たちの取締役会によって履行されるだろう。
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取締役指名手続きと多様性
上述したように、合格した被著名人を選択する際に、私たちの取締役会はそれが適切だと思う要素を考慮します。これは、 私たちの取締役会の現在の構成を含むかもしれません。著名人の人材範囲は、私たちの取締役会に既存の代表 を最もよく補充します。被著名人は、どの程度私たちの取締役会を多様化させますか;著名人の誠実な基準、 思想と判断の独立性、有名人に私たちの株主の長期的な利益を代表する能力 ;著名人に関する専門知識と経験は、管理層にアドバイスと指導を提供することができ、被著名人 は彼または彼女のそれぞれの分野で成果を獲得し、卓越した経歴と承認を持ち、専門知識の需要を持っている。 私たちは正式な多様化政策を持っていないが、私たちの取締役の背景と資格は 集団とみなされ、経験、知識、能力の重要な組み合わせを提供し、私たちの取締役会がその職責を履行できるようにすべきであると考えられる。これらの基準を適用して、私たちの取締役会は、そのメンバーと私たちの株主が推薦する取締役会メンバー候補を考慮します。私たちの取締役会メンバーは毎年、私たちの取締役会が適切なスキル、経験、背景の組み合わせを持っているかどうかを評価することで、私たちの取締役会の構成 を審査します。
我々の取締役会はまた、年齢、地理的位置、性別、人種に限定されないことを反映するために、その多様性を最も広く評価することも考えられる。
私たちの取締役会は、サービスを継続したい現職取締役会のメンバーを最初に評価することで、有名人を決定します。 は、私たちの業務に関するスキルと経験を持ち、サービスを継続したい取締役会の現職メンバーが再指名されることを考慮します。もし私たちの取締役会のどのメンバーも続投を望んでいない場合、あるいは私たちの取締役会が再任メンバーを指名しないと決定した場合、私たちの取締役会は上記の基準に基づいて新たに著名人に提出されるために必要なスキルと経験を審査します。
私たちの取締役会はまた株主が推薦する取締役会候補者を考慮している。提案された取締役会株主指名通知 は、我々の定款及び1934年の証券取引法(改正)又は取引法に基づいて公布された米国証券取引委員会規則14 a-8に提出された要求に基づいて提出されなければならない。指名には、指名された人のフルネーム、少なくとも過去5年間の著名人の商業経験の簡単な説明、および指名された株主が私たちの普通株式の実益所有者であるか、または記録所有者であるかの陳述が含まれなければならない。このような意見書には、指名された指名された著名人の書面同意書が添付され、指名された有名人に指名され、当選後に取締役の役割を担当しなければならない。指名はClean エネルギー技術会社、取締役会、2990に提出しなければなりません。カリフォルニア州コスタメサレドヒル通り、郵便番号:92626、注意:CEO。
私たちの取締役会は年次株主総会で指名された役員リストを推薦して選挙を行います。私たちbrはありませんが、潜在的な取締役候補者を決定または評価するために、または潜在的な取締役候補者の決定または評価に協力するために、任意の第三者に費用を支払うことも、現在ではありません。
リスク監督における取締役会の役割
私たちの取締役会は私たちの業務戦略の長期的な成功と私たちの全体的な財務力に対する私たちの株主の興味を監督します。
私たちの取締役会は私たちの業務戦略と意思決定に関連するリスクを監視することに積極的に参加している。これは,すべての買収や業務に関連する投資およびすべての債務仮定を承認し,年次審査により我々を監督する幹部であることがある程度である.私たちの取締役会はまた会社のガバナンスに関するリスクの監督と取締役会の指名人選の選考を担当しています。
しかも、取締役会は私たちの財務報告書と関連した潜在的なリスクを検討する。取締役会は私たちの最高財務官brと面会し、四半期ごとに独立公認会計士事務所の代表とコミュニケーションをとり、私たちの内部統制に関連するリスクを検討し、評価します。さらに、私たちの道徳基準と関連会社の政策に深刻に違反した行為は私たちの取締役会に報告されるだろう。
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ビジネス行為と道徳的基準
私たちは、業務を展開する一般的な基準を含む私たちの道徳基準を採択し、私たちの役員、従業員、独立コンサルタントがますます複雑なビジネス環境の中で道徳問題を解決することを支援することを目的としている。私たちの道徳基準は、私たちのCEO、最高財務責任者、および類似の機能を実行する者、および私たちの取締役会のすべてのメンバーに適用されます。私たちの道徳基準がカバーするテーマは、利益衝突、情報秘密、br、および法律法規の遵守を含むが、これらに限定されない。株主はClean Energy Technologies,Inc.,取締役会,2990に手紙を書くことができ,私たちの道徳基準のコピーを請求し,そのコピーは無料で提供される. カリフォルニア州コスタメサ、レイドヒル通り、郵便番号:92626、注意:CEO。
役員報酬
私たちの非従業員役員報酬計画の主な目標は、必要な技能、経験と品格を持つ高素質の取締役を誘致し、維持して、私たちの経営陣を監督することです。私たちのキャッシュフローは限られているので、私たちは現在株式ベースの報酬を使用して私たちの役員を補償しています。しかし、私たちは将来私たちの役員に現金報酬を提供するかもしれません。株式に基づく報酬 を使用することは、積極的な取締役会サービスに関連する時間約束、専門知識と潜在的な責任を認め、同時に私たちの取締役会の利益を私たちの株主の長期利益と一致させることを目的としている。
我々の非従業員取締役に提供される補償(詳細は後述)に加えて、各非従業員取締役は、取締役会と取締役会委員会会議に自ら出席することによる合理的な自己負担費用、取締役持続教育課程に参加することによるいかなる費用も精算する。
2020年度と2019年の現金補償
現在、当社は取締役に現金給与を提供していませんので、2020年12月31日と2019年12月31日までの年間では現金報酬は提供しておりません。
2020年度および2019年度の株式報酬
年間販売制限株奨励
我々の2006年激励株式計画と2011年総合激励計画(私たちはそれぞれ2006年計画と2011年計画と呼ぶ)の全権制限性株式単位付与条項に基づいて、各非従業員取締役は取締役会が適宜付与した制限的普通株奨励を獲得する資格がある。これらの年間限定株単位奨励は 付与日に全額付与される。
2020年12月31日までの年度は、株式オプションは付与されていません。
自由に支配可能な支出
2006年計画と2011年計画の適宜オプション付与条項によると、非従業員取締役は 取締役会が適宜付与した株式オプション又はその他の株式奨励を得る資格がある。2020年度または2019年度には、取締役は適宜付与計画に基づいて株式奨励を受けていない。
取締役2020年と2019年の会計年度報酬まとめ
44 |
次の表には、2020年度と2019年度の非従業員取締役の報酬を示します。
名前.名前 | 手数料
稼ぐか支払う 現金(ドル)(1) | 在庫
賞($)(2) | 合計 ($) | |||||||||
彭2020 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
彭2019 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
王軍2020 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
王軍2019 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
永盛旅2020 | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||
永盛呂2019 | $ | - | $ | - | $ | - |
変更制御と終了条項
ない。
家族関係
私たちは現在わが社に関連する上級管理者や取締役は何もいません。
法律の手続きに関与しています
過去10年間、会社は取締役、役員、発起人、あるいはコントロール人が以下の活動に参加していなかった
(1) | 連邦破産法または任意の州破産法によれば、引継ぎ人、財務代理人、または同様の関係者のために提起された請願書は、裁判所がその人の業務または財産のために、または申請を提出する際または前の2年以内に通常のパートナーである任意の共同企業、または出願の2年前または前の2年以内に彼がその役員である任意の会社または商業協会の業務または財産によって指定されている |
(2) | このような人は刑事訴訟で有罪になったか、あるいは未解決の刑事訴訟で指名された主体(交通違法や他の軽微な犯罪は含まれていない) |
(3) | その人は、管轄権を有する任意の裁判所の任意の命令、判決、または法令の標的であり、その後撤回、中止または撤回されず、永久的または一時的に、次の活動を行うことを禁止するか、または他の方法で以下の活動を制限する |
i. | 先物手数料商人、紹介仲介人、商品取引コンサルタント、商品プール経営者、場内仲介人、レバー取引商人、商品先物取引委員会によって監督されている任意の他の人、または上記の任意のbr項の関連者として、または証券投資顧問、引受業者、ブローカーまたは取引業者として、または任意の投資会社、銀行、預金ローン協会または保険会社の関係者、取締役またはその従業員として、またはその活動に関連する任意の行為またはやり方brを従事または継続する; |
二、 | どんな種類のビジネス実践に従事させるか;または |
三、三、 | 任意の証券または商品の購入または販売に関連する任意の活動、または連邦または州証券法または連邦商品法の違反に関連する任意の活動に従事する; |
(4) | 当該者は、当該人が本条(F)(3)(I)項に記載の任意の活動に従事しているか、又はそのような活動に従事している者と関連している権利が60日を超える任意の命令、判決又は法令の標的であり、その後撤回、一時停止又は撤回されていないことを、任意の連邦又は州当局が禁止、一時停止、又はその他の方法で制限する者である |
45 |
(5) | 当該者は、民事訴訟において管轄権を有する裁判所又は証監会によって、任意の連邦又は州証券法に違反していると認定され、当該民事訴訟又は裁決における証監会の判決はその後、撤回、中止、撤回又は撤回されない |
(6) | この人は、民事訴訟において管轄権のある裁判所または商品先物取引委員会によって任意の連邦大口商品法に違反していると認定され、このような民事訴訟または裁決における商品先物取引委員会の判決はその後、覆され、中止または撤回されなかった |
(7) | Br人は任意の連邦または州司法または行政命令、判決、法令または裁決の主体または当事者であるが、その後撤回、停職または更迭されておらず、以下の行為に違反する疑いがある |
i. | 連邦または州証券または商品法律または法規; |
二、 | 一時的または永久的禁止、返還または返還令、民事罰金または一時的または永久停止令、または移転または禁止令を含むが、これらに限定されない金融機関または保険会社に関連する任意の法律または法規 |
三、三、 | 郵便詐欺または任意の商業エンティティに関連する詐欺を禁止する任意の法律または法規;または |
(8) | この人は、任意の自律組織(“取引法”第3(A)(26)節で定義されたような)、任意の登録エンティティ(“商品取引法”第1(A)(29)節で定義されたような)の任意の制裁または命令の主体または当事者(その後、撤回、一時停止または撤回されていない)、または任意の同等の取引所、協会、 そのメンバまたはメンバに関連する人員に対して規律権限を有するエンティティまたは組織. |
役員報酬。
次の表には、2020年度と2019年度の給与を示します
● | 私たちの最高経営責任者カンビス·マッハーディは | |
● | Calvin Pang我々の最高財務官 | |
● | ジョン·ベネット元財務責任者 |
“報酬集計表”に含まれる 実行幹事を本テーブル10 Kで指定した実行幹事と呼ぶ.私たちが指定した役員が以下の報酬を得る計画と案の詳細については、“br”のタイトルを参照してください“報酬問題の検討と分析.”
集計表 給与表
名前 と担当者 | 賃金.賃金 | ボーナス.ボーナス | 株式大賞 | オプション大賞 | 非持分インセンティブ計画報酬 | 年金価値の変化と不合格の繰延給与収入 | 他のすべての補償 | 合計する | ||||||||||||||||||||||||||||
ポスト | 年.年 | ($) | ($)(3) | ($)(4) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | |||||||||||||||||||||||||||
カンビス·マフディ(1) | 2020 | $ | 275,000 | $ | - | 310,760 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 585,760 | ||||||||||||||||||||
最高経営責任者 | 2019 | $ | 275,000 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 275,000 | |||||||||||||||||||
ジョン·ベネット(2) | 2020 | $ | 43,750 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 43,750 | |||||||||||||||||||
首席財務官 | 2019 | $ | 171,000 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 171,000 | |||||||||||||||||||
彭 | 2020 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | |||||||||||||||||||
首席財務官 |
1) | 2018年10月18日、我々はMahdiさんと任意雇用契約を締結し、年俸275,000ドルです。本プロトコル はいつでも終了可能である.また、プロトコルの一部として、Mahdiさんは追加補償として20,000,000株の私たちの普通株式を取得します。したがって、我々は、2018年12月31日までの年度末までに、2019年2月13日にMahdiさんから20,000,000株の株式を発行し、1株当たり0.0131ドル、金額262,000ドルにします。 |
46 |
2) | 我々は、ベネットさんと2019年5月1日に17.5万ドルの雇用契約を締結しました。その後、John Bennettは2020年3月9日に、2020年3月9日から施行される会社の首席財務官を辞任したことを通知した。ベネットさんは、引き続き会社の顧問を務め、企業の財務帳簿や記録の維持を支援することになります。 |
3) | 2020年度および2019年度は、役員のためのボーナスまたはボーナスは支払われていません。 |
2020年度末傑出した株式賞
2020年12月31日現在、私たちが任命した役員は、未返済のオプションや株式奨励を持っていません。
雇用契約を実行する
2015年10月1日、我々はMahdiさんと2年間の新しい雇用契約を締結しました。年俸は275,000ドルです。また、Mahdiさんは、現金支払を含む散逸料福利厚生を取得しています。金額Mahdiさんは、多くの者を基準にして、残りの時間または雇用期限または(1)年によって受け取る権利がある賃金の両方を取得します。Mahdiさんの雇用契約は2018年10月1日に満了します。
2018年10月18日、我々はMahdiさんと任意雇用契約を締結し、年俸275,000ドルです。本プロトコルはいつでも終了することができる.また、プロトコルの一部として、Mahdiさんは追加補償として20,000,000株の私たちの普通株式を取得します。
ベネットさんは、毎年140,000ドルの年俸を取得するが、消費者物価指数の大きなものをベースに年間成長または年間生活コストの伸びを考慮した5.0%の増加を、当社取締役会によって時々決定される。ベネットさんはまた、現金 を含む散逸料給付を受けることになり、これは、ベネットさんが、残り時間又は雇用期間又は2(2) 年(大きい者を基準に)によって賃金を得る権利があることに相当する。Bennettさんの雇用契約は2017年9月1日、5年間自動更新されました。2019年5月1日には、ベネットさんと雇用契約を締結し、年俸17.5万ドルとなりました。その後、John Bennettは2020年3月9日に、2020年3月9日から施行される会社の首席財務官を辞任したことを通知した。ベネットさんは、引き続き会社の顧問を務め、企業の財務帳簿や記録の維持を支援することになります。
彭さんは雇用契約がなく、彼は首席財務官の仕事として給料をもらっていない。
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制御権の終了または変更時の潜在的支払い
解散費福祉
Mahdiさんは、現金支払を含む散逸料手当を取得します。金額Mahdiさんは、多くの金額を基準に、残り時間または雇用期間または1(1)年以内に受け取る権利がある金額に等しい。
特定の実益所有者と経営陣の保証所有権
次の表は,2021年9月7日までに,(1)我々の普通株式発行株の5.0%以上の実益所有者である我々の知る誰でも,(2)我々の取締役と前取締役, (3)我々が指定した役員,および(4)我々の全取締役と役員を全体として示している.実益が持つ普通株の割合は、私たちが発行した普通株の922,792,698株に基づいている。受益所有権は、一般に、個人が投票権または投資権を有する証券と、個人が60日以内に購入する権利を有する証券とを含む、米国証券取引委員会規則 に従って決定される。他の規定がない限り、列挙された各受益者の住所は、C/O Clean Energy Technologies, Inc.,取締役会、2990である。カリフォルニア州コスタメサ、レイドヒル通り、郵便番号:九二六六。私たちは投票権がどのように割り当てられているのかを明記して株式数に追加しなければならない。
すべての人の名前 (1) | 株式数:
実益が持つ普通株 |
パーセント | ||||||
5%所有者 | ||||||||
MGW投資I有限会社 | 949,705,504 | 66.83 | % | |||||
ETI Partners IV LLC | 57,380,323 | 6.22 | % | |||||
役人と役員 | ||||||||
カルヴィン·ポン(2) | 949,705,504 | 66.83 | % | |||||
カンビッツ·マハーディ役員とCEO(3) | 67,701,618 | 7.34 | % | |||||
すべての役員と上級管理職は一組です | 1,017,407,122 | 74.17 | % |
1) を普通株に変換する計算は、2021年9月7日までの15日間の私たちの普通株最低終値の58%、または1株0.0475ドルに基づいている。
2) 彭はMGW Investment I Limited(“MGWI”)に対して保有するすべての普通株に対して投票権および投資権を有する。MGWI は470,462,668株の普通株を保有し、479,242,837株の普通株に変換可能な転換可能な本票である。
3) 普通株はカンビッツとバハレ·マハーディ生活信託が直接保有し,カンビッツ·マハーディとバハレ·マフディが受託者として間接的に保有している。
いくつかの 関係と関連取引、および取締役独立性。
取締役 独立
会社の普通株は現在場外取引システムでオファーされており、現在取締役独立性の要求はありません。 S-K規則 第407(A)項によると、各取締役及びその役員は会社とのいかなる取引も開示する義務がありますが、この取引では、取締役 又は役員又はその直系親族は直接又は間接的な重大な利益を持っています。同等の開示を完了した後、取締役会は取締役上場基準第5605(A)(2)条で定義された準則に適合する現行の“独立性”標準を採用し、年ごとに各ナスダックの独立性 を決定する。
48 |
2020年3月31日現在、取締役会は、以下の取締役がこれらの基準に基づいて独立していることを決定した
王軍王軍
永勝br呂
関係者取引記録を審査する
私たちのビジネス行動と道徳的基準は、私たちと私たちの役員または役員との間の取引および関係によって生じる可能性のある利益衝突を含む、実際または潜在的な利益衝突を解決するための指導を提供します
● | 取締役会に承認がある以外は、会社と任意の役員との間の業務取引を禁止する |
● | 役員の会社の役割を果たす行為に影響を与える可能性がある |
● | 会社の影響力、資源、または施設の使用を要求する活動; |
● | 会社名や名声を傷つける可能性のある活動 |
我々 は、潜在的な関連者取引を決定するための様々なプログラムを作成し、取締役会は、単独のコンプライアンス委員会 と共同で、任意の決定された取引または関係が 商業行為および道徳規範に適用されるかどうかを検討し、考慮する。
関係者との取引
財務諸表付記12が関連側との取引を検討し、参照して本明細書に組み込まれることを除いて、当社の任意の取締役または上級管理者、または当社の株式の10%を超える投票権を有する株式を直接または間接的に所有する者、または上記のいずれかの者の親族または配偶者は、当社が参加する任意の取引においていかなる直接的または間接的な重大な利益を有することもない。また、関連する金額は(I)120,000ドルまたは(Ii)当社の最近の2つの完全会計年度年末総資産平均値の1%を超え、両者は少ない者を基準とした。
経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
本 管理層の財務状況と経営成果に対する討論と分析は展望性陳述を含み、既知と未知のリスク、重大な不確定性とその他の要素に関連し、著者らの実際の結果、活動レベル、業績或いは業績を招く可能性があり、これらの展望性陳述が表現或いは示唆した任意の未来の結果、活動レベル、業績或いは成果とは大きく異なる。あなたは、可能性、将、すべき、予想、計画、予想、信じ、推定、予測、意図、潜在、提案、または継続、またはこれらの 用語の否定を使用することによって、前向き陳述を識別することができる。これらの声明はただ予測に過ぎない。これらの陳述を評価する際に、あなたは私たちの実際の結果が任意の前向き陳述とは大きく異なる様々な要素をもたらす可能性があることを考慮しなければならない。私たちは展望性陳述に反映された例外状況が合理的であると考えているが、私たちは未来の結果、活動レベル、業績或いは成果を保証することができない。したがって,実際の結果 は任意の前向き陳述で表現された結果と大きく異なり,悪影響がある可能性がある.私たちはどんな理由でもいかなる前向きな陳述を公開的に修正または更新する義務を負わない。
2021年6月30日までの3カ月と6カ月の経営実績要約 は2020年同期と比較して
注目を行っている
財務諸表は継続経営をもとに作成されており,業務の連続性,資産現金化,正常業務過程における負債清算を考慮している。2021年6月30日現在の会社の株主赤字総額は2,394,794ドル,運営資金赤字は3,378,663ドルである。同社の累計赤字は2021年6月30日現在で16,814,754ドル。そのため、同社が経営を続けている企業として存続している能力が疑われている。会社 がその目標を達成し、利益運営を達成することを保証することはできず、(1)十分な債務および/または株式 資本および/または(2)運営から正のキャッシュフローを生成する能力に依存する。
49 |
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちは231,856ドルの純損失を出しましたが、2020年同期の純損失は229,502ドルです。2021年6月30日までの3ヶ月間の収入は155,884ドルですが、2020年同期は155,997ドルです。2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの毛利率は68%ですが、2020年同期は40%です。2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの運営費用は602,261ドルですが、2020年同期は491,537ドルです。2021年6月30日までの3ヶ月間の運営損失は495,733ドルですが、2020年同期の運営純損失は428,870ドルです。
2021年6月30日までの6ヶ月間、純利益は836,728ドルを達成したが、2020年同期の純損失は543,077ドルだった。2021年の純利益の増加は主に2021年6月30日までの6ヶ月間の2021年のデリバティブ収益の増加によるものであり、私たちの収入 は291,158ドルであり、2020年の同時期は101,812ドルである。2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの毛利率は75%ですが、2020年同期の毛利率は57%です。2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの運営費用は1,081,209ドルですが、2020年同期は967,747ドルです。2021年6月30日までの6ヶ月間の運営損失は862,670ドルであったのに対し、2020年同期の運営純損失は389,542ドルであった。
重要な会計政策に関する議論は、財務諸表付記1を参照
関連する 側取引
関連先取引に関する検討は財務諸表付記12を参照
その結果,2021年6月30日までの3カ月と6カ月は,2020年6月30日までの3カ月と6カ月と比較した
純売上高
Br社にはクリーンエネルギーHRS(HRS),セティヨーロッパと伝統工事と製造サービス部門 (電子組み立て)の3つの報告可能な部門がある。
細分化市場
2021年6月30日までの6ヶ月間、工事と製造からの収入は41,223ドルだったが、2020年同期は250,854ドルだった。減少の原因は,熱回収ソリューション業務と製造に重点を置いたことである。
2021年6月30日までの6ヶ月間、HRSからの収入は88,807ドルだったが、2020年同期は749,034ドルだった。この減少は主に大流行による注文と契約執行の遅延によるものだ。
2021年6月30日までの6ヶ月間のCETYヨーロッパからの収入は161,128ドルですが、2020年同期は14,924ドルです。この増加は主にサービス収入と設備販売の全体的な増加によるものだ。
毛利
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの毛利益は106,528ドルですが、2020年同期は62,667ドルです。私たちの毛利益は時期によって異なり、生産と供給変化効率、材料コスト、brと物流を含む複数の要素の影響を受ける可能性がある。
細分化市場
2021年6月30日までの6ヶ月間、工事と製造からの毛利は29,683ドルであったのに対し、2020年の同時期は83,723ドル であった。
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2021年6月30日までの6ヶ月間、HRSからの毛利は62,802ドルだったが、2020年の同時期は486,585ドルだった。HRS業務の減少 は主に2021年第1四半期に収入がなかったためである。
2021年6月30日までの6ヶ月間、CETYヨーロッパからの毛利益は126,054ドルであったのに対し、2020年同期は7,898ドルであった。この増加 は主にサービス収入と追加顧客の全体的な増加によるものである.
販売、一般と行政(SG&A)費用
2021年6月30日までの3ヶ月;私たちのSG&A費用は211,673ドルですが、2020年同期は155,576ドルです。
給料 費用
2021年6月30日までの3ヶ月間の賃金支出は225,104ドルですが、2020年同期は176,215ドルです。
出張費用
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの出張費用は25,339ドルですが、2020年同期は11,658ドルです。
専門家の費用支出
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの専門費用支出は49,373ドルですが、2020年同期は55,476ドルです。
施設レンタル料と維持費
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの施設のレンタルとメンテナンス費用は82,699ドルですが、2020年同期は83,181ドルです。
減価償却と償却費用
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの減価償却と償却費用は8,073ドルですが、2020年同期は9,443ドルで、 は相対的に不変です。
派生商品負債の変更
2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちのデリバティブ負債は3,804ドル損失しましたが、2020年同期の収益は250,353ドル でした。
債務弁済収益
2021年6月30日までの3カ月間で、債務返済収益は368,098ドルであることが確認されたが、2020年6月30日までの3カ月間は217,644ドルであった。
利息 と財務費用
2021年6月30日までの3ヶ月間の利息と財務費用は100,417ドルですが、2020年同期は268,629ドルです。
純収益/純損失
2021年6月30日までの3カ月間の純損失は231,856ドルだったが、2020年同期の純損失は229,502ドルだった。この増加 は主に2021年の派生ツール負債の収益によるものである。
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販売、一般と行政(SG&A)費用
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちのSG&A費用は340,521ドルですが、2020年同期は251,296ドルです。
給料 費用
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの給料支出は433,069ドルですが、2020年同期は385,762ドルです。
出張費用
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの出張費用は40,354ドルですが、2020年同期は40,816ドルです。
専門家の費用支出
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの専門家費用支出は82,209ドルだったが、2020年同期は77,351ドルだった。
施設レンタル料と維持費
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの施設のレンタルとメンテナンス費用は168,910ドルですが、2020年の同期は193,636ドルです。
減価償却と償却費用
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの減価償却と償却費用は16,146ドルですが、2020年同期は18,886ドルです。
派生商品負債の変更
2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの派生ツールの負債収益は1,745,369ドルであり、2020年同期は119,359ドル であった。
債務弁済収益
2021年6月30日までの6ヶ月間で、債務返済収益は368,098ドルであり、2020年同期は239,865ドルであることが確認された。
利息 と財務費用
2021年6月30日までの6ヶ月間の利息と財務費用は414,069ドルであり、2020年同期は512,759ドルである。
純収益/純損失
2021年6月30日までの6カ月間の純利益は836,728ドルだったが、2020年同期の純損失は543,077ドルだった。この増加 は主に2021年の派生ツール負債の収益によるものである。
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流動性 と資本資源
クリーンエネルギー技術会社
キャッシュフロー表の統合レポートを簡素化する
2021年6月30日までの6ヶ月間
2021 | 2020 | |||||||
経営活動における提供/(使用)の純現金 | $ | (1,598,764 | ) | $ | (414,393 | ) | ||
投資活動のためのキャッシュフロー | - | - | ||||||
融資活動提供/(使用)のキャッシュフロー | 3,226,717 | 413,894 | ||||||
現金および現金等価物の純増加 | $ | 1,627,953 | $ | (499 | ) |
同社は2021年2月25日と26日および2021年3月2日に合計2,570,000ドルの公的·個人融資を完了した。同社は200万ドルにのぼる資金を利用して2社の合弁企業や直接投資を設立し、中国市場に進出する計画だ。一方の合弁企業は成都に工事会社を設立し、分散電力とクリーンエネルギー設計を促進し、もう1つは深センに本部を置く天然ガス会社の合弁企業である。2021年3月24日、2021年4月30日、2021年5月5日に、会社は1,500,000ドルを移転し、これらの合弁企業に対する義務に関連して、最終文書の署名を待っています。
資本長期債務要求
ない。
2020年12月31日までの年度と2019年12月31日までの年度の経営実績概要
注目を行っている
財務諸表は継続経営をもとに作成されており,業務の連続性,資産現金化,正常業務過程における負債清算を考慮している。2020年12月31日までの当社株主損失総額は7,238,572ドル,運営資金赤字は8,329,782ドル,純損失3,435,764ドルであった。そのうち1,270,099ドルはデリバティブ負債調整によるものであり、1,329,230ドルは利息および財務費用である。同社は2020年12月31日までに累計17,651,482ドルの赤字を計上し、2020年12月31日までの年度で1,392,812ドルの経営活動純現金 を使用した。そのため、同社が経営を続けている企業として存続している能力が疑われている。Br社がその目標を達成し、利益運営を達成することは保証されず、依然として、(1)十分な債務および/または持分資本および/または(2)運営から正のキャッシュフローを生成する能力に依存する。
2020年12月31日までの年度の純損失は3,435,764ドルであったのに対し、2019年同期の純損失は2,555,983ドルであった。2020年の純損失増加の主な原因は、転換可能債務に関する派生負債の変動増加である。 このうち1,270,099ドルの損失は派生負債の調整によるものであり、不良債権支出の増加は、247,500ドルの長期融資売掛金準備金、1,329,230ドルが利息と財務費用である。2020年12月31日現在、私たちの収入は1,406,005ドルですが、2019年同期は1,610,008ドルです。この減少は世界的な大流行によるものだ。2020年12月31日までの年間販売コストは47%であるのに対し,2019年同期は59%であり,材料コストの低下と運営活動の効率が主な原因である。2020年12月31日までの12ヶ月間、私たちの毛利率は53%ですが、2019年同期は41%です。2020年12月31日までの12ヶ月間、私たちの運営費用は1,986,684ドルですが、2019年同期は2,111,835ドルです。2020年12月31日までの年度、私たちの運営純損失は1,235,616ドルですが、2019年同期は1,454,609ドルです。2020年12月31日現在、我々の総株主権益は1,986,094ドル減少し、株主赤字は7,238,572ドルとなった。2020年12月31日現在、我々の営業資本赤字は9,422,404ドルであるのに対し、2019年12月31日現在の営業資本赤字は6,785,689ドルである。
重要な会計政策に関する議論は、財務諸表付記2を参照
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関連する 側取引
関連先取引に関する検討は財務諸表付記12を参照
2020年12月31日までの年度と2019年12月31日までの年度の実績
純売上高
2020年12月31日までの年間で、私たちの総収入は1,406,005ドルですが、2018年同期は1,610,008ドルです。同社にはクリーンエネルギーHRS(HRS),Cty Europe,従来の電子製造サービス部門の3つの報告可能な部門がある。
細分化市場
2020年12月31日までの年度では、工事と製造からの収入は422,630ドルであったのに対し、2019年同期は513,919ドル であった。減少の主な原因は新コロナウイルス19大流行である。
2020年12月31日までの年間では,HRSからの収入は930,882ドルであったのに対し,2019年同期は1,012,895ドルであった。低下 は主に新コロナウイルス19の大流行によるものである。
2020年12月31日までの年間で、Cty Europeからの収入は52,492ドルであり、2019年同期は83,194ドルであった。低下 は主に新コロナウイルス19の大流行によるものである。
毛利
2020年12月31日までの年度、我々の毛利益は2019年同期の657,226ドル(41%)から751,068ドル(53%)に増加した。私たちの毛利益は時期によって異なる可能性があり、生産と供給変化効率、br材料コストと物流を含む多くの要素の影響を受ける可能性がある。
細分化市場
2020年12月31日までの年度では、工事と製造からの毛利は118,412ドルであり、2019年同期は150,741ドルであった。これは主に電子組立業務量の減少によるものである.
2020年12月31日までの年度では,HRSからの毛利は581,903ドルであったのに対し,2019年同期は428,445ドルであった。人的資源管理業務の増加は主に2020年の材料コストの低下と運営効率の向上によるものである。
2020年12月31日までの年間で、CETYヨーロッパからの毛利益は50,753ドルであったのに対し、2018年同期は78,040ドルであった。減少の原因は2020年の収入減少だ。
販売、一般と行政(SG&A)費用
2020年12月31日までの年間では、SG&A料金は480,812ドルですが、2019年同期は382,871ドルです。
給料 費用
2020年12月31日までの年間の給与支出は495,269ドルであり、2019年同期は802,951ドルである。この減少はいくつかの重要な人員と関連した賃金税の減少によるものだ。
出張費用
2020年12月31日までの年間の出張費用は86,292ドルですが、2019年の同時期は246,078ドルです。この低下は主に19型新冠ウイルスの大流行によるものである。
54 |
施設レンタル料
2020年12月31日までの年間では、私たちの施設レンタル費用は363,643ドルですが、2019年同期は305,883ドルです。この増加は私たちのコスタメサ施設レンタルの増加によるものだ。
減価償却と償却費用
2020年12月31日までの年度では、私たちの減価償却と償却費用は32,912ドルですが、2019年同期は41,437ドルです。
専門家の費用支出
2020年12月31日までの年間では、専門費支出は111,318ドルであり、2019年同期は130,709ドルである。低下 は主に2019年に私たちの1 A登録に関する法的費用が減少したためです。
問い合わせ料金
2020年12月31日までの年度では,我々の相談費用は157,149ドルであったが,2019年同期は73,443ドルであり,増加の原因は給与者の減少により外部コンサルタントへの使用が増加したためである。
不良債権支出
2020年12月31日までの年間の不良債権支出は259,289ドルですが、2018年同期は128,463ドルです。この増加は主に我々の長期融資売掛金に関する引当金口座の増加によるものである。
運営純額 (損失)
2020年12月31日までの年度の私たちの運営純損失は1,235,616ドルですが、2019年同期の運営純損失は1,454,609ドルです。この減少は主に2020年の費用の全体的な減少と効率の向上によるものだ。
派生商品負債の変更
2020年12月31日までの年度、我々のデリバティブ負債は1,270,099ドル損失しているのに対し、2019年同期の収益は216,269ドル である。
債務返済と核販売収益
2020年12月31日までの年度では,399,181ドルの債務返済収益が確認されたが,2019年12月31日までの年度は0ドルであった。
利息 と財務費用
2020年12月31日までの年度は、利息と財務費が1,329,230ドルであるのに対し、2019年同期は1,317,643ドルである。低下 は主に利益転換機能による債務割引償却の減少によるものである。
純収益/純損失
2020年12月31日までの年度の純損失は3,435,764ドルであったのに対し、2019年同期の純損失は2,555,983ドルであった。この減少は主に2020年の負債の変化によるものだ。
流動性 と資本資源
クリーンエネルギー技術会社
キャッシュフロー表の統合レポートを簡素化する
12月31日までの年間で
2020 | 2019 | |||||||
純額 経営活動で提供/使用されている現金 | $ | (1,430,395 | ) | $ | (2,224,168 | ) | ||
投資活動で使われているキャッシュフロー | - | (8,000 | ) | |||||
融資活動提供/(使用)の現金流量 | 1,837,784 | 2,233,118 | ||||||
現金と現金等価物の純増加 (減少) | $ | 407,479 | $ | 950 |
資本長期債務要求
ない。
55 |
財務諸表インデックス
第 ページ | |
合併中期財務諸表を簡素化する: | |
2021年6月30日(未監査)及び2021年3月31日現在の簡明総合貸借対照表 | F-2 |
監査されていない簡明総合業務報告書−2021年と2020年6月30日までの3か月 | F-3 |
監査されていない株主赤字簡明総合レポート−2021年と2020年6月30日までの3か月− | F-4 |
2021年6月30日と2020年6月30日までの3ヶ月間監査されていないキャッシュフロー表簡明総合レポート | F-5 |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記 | F-6 |
監査された財務諸表:
独立公認会計士事務所報告 | F-28 |
2020年12月31日現在と2019年12月31日現在の連結貸借対照表 | F-29 |
総合業務報告書−2020年12月31日までと2019年12月31日まで年度 | F-30 |
株主赤字連結報告書−2020年12月31日までと2019年12月31日まで | F-31 |
2020年12月31日と2019年12月31日までの総合キャッシュフロー表 | F-32 |
連結財務諸表付記 | F-33 |
F-1 |
クリーンエネルギー技術会社
合併貸借対照表
2021年6月30日監査なし | 2020年12月31日 | |||||||
資産 | ||||||||
流動資産: | ||||||||
現金 | $ | 2,042,838 | $ | 414,885 | ||||
売掛金--純額 | 298,758 | 265,738 | ||||||
賃貸売掛金 | 217,584 | 217,584 | ||||||
在庫品 | 727,905 | 557,820 | ||||||
流動資産総額 | 3,287,085 | 1,456,027 | ||||||
財産と設備--純資産 | 43,224 | 53,432 | ||||||
商誉 | 747,976 | 747,976 | ||||||
長期融資売掛金−(純額) | 752,500 | 752,500 | ||||||
許可証 | 354,322 | 354,322 | ||||||
特許 | 121,507 | 127,445 | ||||||
使用権資産--長期 | 506,025 | 606,569 | ||||||
その他の資産 | 25,401 | 25,400 | ||||||
非流動資産総額 | 2,550,955 | 2,667,644 | ||||||
総資産 | $ | 5,838,040 | $ | 4,123,671 | ||||
負債と株主(赤字) | ||||||||
流動負債: | ||||||||
売掛金 | 1,222,027 | 1,544,544 | ||||||
費用を計算する | 138,877 | 503,595 | ||||||
取引先預金 | 112,730 | 82,730 | ||||||
保証責任 | 100,000 | 100,000 | ||||||
収入を繰り越す | 33,000 | 33,000 | ||||||
派生負債 | 263,433 | 2,008,802 | ||||||
施設賃貸負債-現在 | 208,652 | 249,132 | ||||||
信用限度額 | 1,232,293 | 1,680,350 | ||||||
支払手形-GE | 2,470,116 | 2,442,154 | ||||||
対応変換可能手形(それぞれ$0および$170,438を割引) | 284,545 | 541,426 | ||||||
関係者手形の支払い | 600,075 | 600,075 | ||||||
流動負債総額 | 6,665,748 | 9,785,809 | ||||||
長期債務: | ||||||||
支払手形PPL | 201,471 | 110,700 | ||||||
関係者手形の支払い | 1,049,987 | 1,092,622 | ||||||
施設レンタル責任-長期 | 315,628 | 373,112 | ||||||
長期債務純額 | 1,567,086 | 1,576,434 | ||||||
総負債 | 8,232,834 | 11,362,243 | ||||||
引受金とその他の事項 | $ | - | $ | - | ||||
株主(損) | ||||||||
D株を優先し、価値を宣言する$100一株一株20,000認可株式;2021年6月30日と2020年12月31日までに、7,500株と7,500株を発行し、0株と4,500株を発行した | - | 450,000 | ||||||
普通株、$.001額面価値2,000,000,000ライセンス株;921,650,238そして821,169,6562021年6月30日と2020年12月31日までにそれぞれ発行·発行された株 | 921,650 | 821,171 | ||||||
発行予定株 | - | 61,179 | ||||||
追加実収資本 | 13,498,310 | 9,080,560 | ||||||
赤字を累計する | (16,814,754 | ) | (17,651,482 | ) | ||||
株主合計(損失) | (2,394,794 | ) | (7,238,572 | ) | ||||
総負債と株主赤字 | $ | 5,838,040 | $ | 4,123,671 |
付記はこれらの連結財務諸表の不可分の一部である
F-2 |
クリーンエネルギー技術会社
統合の作業報告書
2021年6月30日と2020年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月
監査を受けていない
3か月 | 6か月 | |||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
売上高 | $ | 155,884 | $ | 155,997 | $ | 291,158 | $ | 1,014,812 | ||||||||
販売原価 | 49,356 | 93,330 | 72,619 | 436,607 | ||||||||||||
毛利 | 106,528 | 62,667 | 218,539 | 578,205 | ||||||||||||
一般と行政 | ||||||||||||||||
一般と行政費用 | 211,673 | 155,576 | 340,521 | 251,296 | ||||||||||||
賃金 | 225,104 | 176,215 | 433,069 | 385,762 | ||||||||||||
旅行する | 25,339 | 11,658 | 40,354 | 40,816 | ||||||||||||
専門費 | 49,373 | 55,464 | 82,209 | 77,351 | ||||||||||||
施設のレンタルとメンテナンス | 82,699 | 83,181 | 168,910 | 193,636 | ||||||||||||
減価償却および償却 | 8,073 | 9,443 | 16,146 | 18,886 | ||||||||||||
総費用 | 602,261 | 491,537 | 1,081,209 | 967,747 | ||||||||||||
営業純利益/(赤字) | (495,733 | ) | (428,870 | ) | (862,670 | ) | (389,542 | ) | ||||||||
派生法的責任の変更 | (3,804 | ) | 250,353 | 1,745,369 | 119,359 | |||||||||||
債務清算と減記収益/(損失) | 368,098 | 217,644 | 368,098 | 239,865 | ||||||||||||
利子と融資費 | (100,417 | ) | (268,629 | ) | (414,069 | ) | (512,759 | ) | ||||||||
所得税前純利益/(損失) | (231,856 | ) | (229,502 | ) | 836,728 | (543,077 | ) | |||||||||
所得税費用 | - | - | - | - | ||||||||||||
純利益/(損失) | $ | (231,856 | ) | $ | (229,502 | ) | $ | 836,728 | $ | (543,077 | ) | |||||
1株当たりの情報: | ||||||||||||||||
基本加重平均 | ||||||||||||||||
普通株式を発行した | 895,498,243 | 762,265,411 | 853,322,779 | 760,217,962 | ||||||||||||
普通株当たり純利益/(損失)基本 | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | 0.00 | $ | (0.00 | ) | |||||
1株当たりの情報: | ||||||||||||||||
加重平均を希釈する | ||||||||||||||||
普通株式を発行した | 895,498,243 | 762,265,411 | 1,339,978,304 | 760,217,962 | ||||||||||||
希釈して普通株当たり純利益/(損失) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | 0.00 | $ | (0.00 | ) |
添付されている脚注はこれらの連結財務諸表の構成要素である
F-3 |
クリーンエネルギー技術会社
合併株主権益表
2020年6月30日と2019年12月31日
普通株.001額面 | 優先株 | 普通株式を発行します | その他支払い済み | 積算 | 株主損失額 | |||||||||||||||||||||||||||
説明する | 株 | 金額 | 株 | 金額 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 合計する | ||||||||||||||||||||||||
2019年12月31日 | 753,907,656 | 753,909 | 6,500 | 650,000 | - | 7,559,331 | (14,215,718 | ) | (5,252,478 | ) | ||||||||||||||||||||||
債務転換のために発行した株 | 1,700,000 | 1,700 | - | 32,300 | 34,000 | |||||||||||||||||||||||||||
現金で発行された株 | 4,523,333 | 4,522 | 120,478 | 125,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
第一選択変換 | 2,000,000 | 2,000 | (800 | ) | (80,000 | ) | 78,000 | - | ||||||||||||||||||||||||
純損失 | (313,574 | ) | (313,574 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年3月31日 | 762,130,989 | $ | 762,131 | 5,700 | $ | 570,000 | $ | - | $ | 7,790,110 | $ | (14,529,293 | ) | $ | (5,407,052 | ) | ||||||||||||||||
S 1の約束のために発行された株 | 764,526 | 765 | - | - | - | 9,235 | 10,000 | |||||||||||||||||||||||||
- | ||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | (229,502 | ) | (229,502 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年6月30日 | 762,895,515 | $ | 762,896 | 5,700 | $ | 570,000 | $ | - | $ | 7,799,345 | $ | (14,758,795 | $ | (5,626,554 | ) |
クリーンエネルギー技術会社
合併株主権益表
2021年6月30日と12月31日。2020年
普通株.001額面 | 優先株 | 普通株式を発行します | その他支払い済み | 積算 | 株主損失額 | |||||||||||||||||||||||||||
説明する | 株 | 金額 | 株 | 金額 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 合計する | ||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日 | 821,169,656 | $ | 821,171 | 4,500 | $ | 450,000 | $ | 61,179 | $ | 9,080,560 | $ | (17,651,482 | ) | $ | (7,238,572 | ) | ||||||||||||||||
株式承認証を転換するために発行された株式 | 1,797,861 | 1,798 | - | - | - | (1,798 | ) | - | (0 | ) | ||||||||||||||||||||||
REG Aのための株 | 16,666,667 | 16,667 | 483,333 | 500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
配当金に応じて発行された株式 | 4,344,250 | 4,344 | - | - | - | 343,194 | - | 347,538 | ||||||||||||||||||||||||
第一選択シリーズDの改装 | 6,625,000 | 6,625 | (4,500 | ) | (450,000 | ) | - | 443,375 | - | |||||||||||||||||||||||
誘導株 | 1,250,000 | 1,250 | (25,000 | ) | 23,750 | - | ||||||||||||||||||||||||||
現金で発行された株 | 44,213,053 | 44,213 | - | - | (36,179 | ) | 3,075,969 | 3,084,003 | ||||||||||||||||||||||||
- | ||||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | 1,068,584 | 1,068,584 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021年3月31日 | 896,066,487 | $ | 896,068 | - | $ | - | $ | - | $ | 13,448,384 | $ | (16,582,898 | ) | $ | (2,238,447 | ) | ||||||||||||||||
株式承認証を転換するために発行された株式 | 547,468 | 547 | - | - | - | (547 | ) | - | - | |||||||||||||||||||||||
現金で発行された株 | 36,283 | 36 | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||
転換株 | 25,000,000 | 25,000 | 50,473 | 75,473 | ||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | (231,856.00 | ) | (231,856 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2021年6月30日 | 921,650,238 | $ | 921,651 | - | $ | - | $ | - | $ | 13,498,310 | $ | (16,814,754 | ) | $ | (2,394,794 | ) |
付記はこれらの連結財務諸表の不可分の一部である
F-4 |
クリーンエネルギー技術会社
統合されたキャッシュフロー表
2021年6月30日と2020年6月30日までの6ヶ月
監査を受けていない
2021 | 2020 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー: | ||||||||
純収益/(損失) | $ | 836,728 | $ | (543,077 | ) | |||
純損失を純現金に調整する | ||||||||
経営活動に使われているのは | ||||||||
減価償却および償却 | 16,146 | 18,886 | ||||||
債務返済収益 | (368,098 | ) | (239,865 | ) | ||||
S 1発行の株式 | 10,000 | |||||||
債務割引と融資費用の変化 | 412,407 | 298,462 | ||||||
派生法的責任の変更 | (1,745,369 | ) | (119,359 | ) | ||||
資産と負債の変動状況: | ||||||||
使用権資産が減少する | 100,544 | 103,632 | ||||||
賃貸負債の減少 | (97,965 | ) | (101,011 | ) | ||||
売掛金が減る | (33,020 | ) | 86,104 | |||||
在庫が減る | (168,421 | ) | 63,926 | |||||
売掛金が増える | (322,518 | ) | (68,572 | ) | ||||
計上すべき費用の増加 | (364,718 | ) | 293,842 | |||||
その他の費用は関係者の増加を計算すべきである | 255,082 | 23,889 | ||||||
繰延収入のその他の増加 | - | (14,750 | ) | |||||
顧客預金のその他の増加 | 30,000 | (226,500 | ) | |||||
経営活動提供の現金純額 | (1,449,202 | ) | (414,393 | ) | ||||
投資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
財産·工場·設備を購入する | - | - | ||||||
投資活動のためのキャッシュフロー | - | - | ||||||
融資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
銀行貸越/(返済) | - | (1,480 | ) | |||||
支払手形と信用限度額の支払い | (598,127 | ) | (103,000 | ) | ||||
支払手形収益 | 90,771 | 368,374 | ||||||
支払手形収益関係者 | - | 25,000 | ||||||
現金で発行された株 | 3,584,511 | 125,000 | ||||||
融資活動が提供するキャッシュフロー | 3,077,155 | 413,894 | ||||||
現金および現金等価物の純増加 | 1,627,953 | (499 | ) | |||||
期初現金及び現金等価物 | 414,885 | 7,406 | ||||||
期末現金および現金等価物 | $ | 2,042,838 | $ | 6,907 | ||||
キャッシュフロー情報の追加: | ||||||||
支払の利子 | $ | 101,027 | $ | 142,184 | ||||
納めた税金 | $ | - | $ | - |
付記はこれらの連結財務諸表の不可分の一部である
F-5 |
クリーンエネルギー技術会社
連結財務諸表付記(監査を経ていない)
注 1-一般情報
総司令官
同等は、2021年6月30日及び2021年6月30日までの6ヶ月間の審査を経ていない中期総合財務諸表を反映し、経営層が自社が述べた期間の財務状況及びその経営業績を公平に陳述するために行わなければならないと考えているすべての調整 が米国公認の会計原則に適合していることを反映している。すべての調整 は正常循環性質に属する.
これらの監査されていない中期総合財務諸表は、会社の2020年12月31日までの財政年度報告書に含まれる会社財務諸表とその付記とともに読まなければならない。当社は、中期財務情報の使用者が前の期間の監査された財務諸表を読んでいるか、または閲覧する権利があると仮定し、この場合、公正な新聞を発行するために必要な追加的な開示の十分性を決定することができる。2021年6月30日までの6カ月間の運営実績は、2021年12月31日までの年間業績を必ずしも代表するとは限らない。
会社の財務諸表の理解を助けるために、クリーンエネルギー技術会社の重要な会計政策要約を提供する。財務諸表と付記は会社の経営陣を代表し、経営陣はその完全性と客観性に責任を負う。
企業の歴史
クリーンエネルギー技術会社の完全子会社Clean Energy HRS LLCは,気候変動に対応し,より良い,よりクリーンで環境の持続可能な未来を創造するビジョンを持ち,2015年9月11日に汎用電気国際社から熱回収ソリューション会社の資産を買収した。資産買収及び関連融資取引により、財務会計基準第2014−17号に基づく当社の業務合併(主題805)の支配権が変更される。したがって、このような取引は商業合併の条件を満たしている。テーマ805によると、当社は低価格会計を採用することを選択し、推定日は2015年12月31日となった。そこで, $を確認した747,976の営業権。
汎用電気は2010年10月にCalnetixから磁気軸受技術の権利と16件の世界特許を取得し,さらに次世代廃熱発電機を開発し,最終的にClean Energy TechnologiesによってGEから買収された。買収完了後、私たちは2016年10月に生産施設を完成させた。私たちは私たちの伝統とHRS業務を統合し、2017年初めに生産を開始した。2018年初め、私たちは大手機関の株式パートナーと交渉し、最初の融資を完了した。私たちは私たちの市場占有率を増加させ、私たちの製品の組み合わせを拡大することで私たちの業務戦略を実行しています。我々は引き続き製品を設計·製造し,製品をヨーロッパ,アメリカ,カナダ,東南太平洋地域に輸送し,アジアへの拡張を計画している。我々は,我々の新しい株式パートナーの支援の下で発電ユニットの次の破壊的熱量 を開発するとともに,強力な貯留と機会管の構築を継続している。
私たちは最近$を集めました400万はAで規定されている株式発行で600万ドルを調達し続ける予定であり,市場状況に応じて とする.私たちは今回の発行で得られた資金を利用して私たちの既存業務を拡大し、私たちの貸借対照表を改善し、アメリカと中国でより高い利益率で新しいエネルギー業務に拡張する予定です。
我々は製造·販売協定を締結し,再生可能エネルギーと廃棄物回収施設を設計·建設·運営している。我々はアブレーション熱分解システムを用いて工業と都市有機廃棄物を高温で処理し、再生可能な高熱価燃料ガスと付加価値化学品を生成する。このシステムの主な利点は、より良い廃棄物源と混合柔軟性、ほぼゼロ排出、モジュール化設計、ゼロ液体排出、およびゼロ固体廃棄物残渣である。私たちは産業と市政固体廃棄物、ゴミ埋立地、農業廃棄物、林業廃棄物の応用に集中している。
我々は、顧客の低炭素エネルギーに対する需要に合わせて、最近の投資家のbrに合わせて低炭素エネルギープロジェクトに資金を提供する傾向にある金融部門を構築することを計画している。低炭素エネルギーは持続可能な発展にますます重要になっており,私たちは世界の経済成長を実現し,生活水準を維持するための重要な道として認められていると信じている。私たちの努力は低炭素エネルギープロジェクトでの売上と収益性を向上させると信じています“
F-6 |
注目を行っている
財務諸表は継続経営をもとに作成されており,業務の連続性,資産現金化,正常業務過程における負債清算を考慮している。同社の株主損失総額は#ドルです2,394,794およびbrは2021年6月30日現在の運営資金赤字は3,378,663ドルである。同社の累計赤字は2021年6月30日現在で16,814,754ドル。そのため、同社が経営を続けている企業として存続している能力が疑われている。会社 がその目標を達成し、利益運営を達成することを保証することはできず、(1)十分な債務および/または株式 資本および/または(2)運営から正のキャッシュフローを生成する能力に依存する。
運営計画
我々の目標は,CETYを熱電とエネルギー効率市場のグローバルリーダーと位置づけ,熱を電力に浪費する可能性のある業界を狙うことである。
我々は,我々の独自の磁気浮上軸受タービン技術を利用して100台を超え,運転時間が100万時間 を超えるように設置し,中低温余熱回収市場における市場シェアを増加させる計画である。
我々は熱回収ソリューションとクリーンエネルギー市場で専門知識を持つ直販チームとグローバル流通チームを利用している。私たちはまた、集成業者、コンサルタント、プロジェクト開発者、および統合ソリューション·プロバイダと関係を構築しました。
私たちは、リードするクリーンエネルギーとクリーン技術ソリューションと製品を識別、買収、開発するために、私たちの核心的な専門知識を拡張することを計画しています。私たちは引き続き私たちの関係と専門知識を利用して、新しい内部 を通じて破壊的な熱エネルギー発電技術、買収、コージェネレーション、許可プロトコルを開発し、クリーンと再生可能エネルギーの分野で拡張したいと思います。
CETY は、私たちのポータルサイトとソーシャルメディアを通じてオンライン状態を維持しています。我々のアプリケーションエンジニアはビジネスチャンス をプロジェクトに変換することに協力している。私たちはクリーンサイクルのための技術的支援を提供していますTMメンテナンスと製品支援を提供することにより発電機顧客を支援する。
私たちの製品の販売は世界の石油、天然ガス、石炭、太陽エネルギーの価格と関連がある。価格の上昇に伴い、私たちの製品は顧客により良い投資収益をもたらした。それらはまた規制駆動要素と財政的インセンティブに依存する。米国では,熱エネルギー発電に対して新たなbr廃棄物エネルギー回収不動産投資税収控除が導入されており,米国での追加販売を支援するはずである。
CETY はマイクロソフトの新しい企業資源計画ソフトウェアを実施し、より の穏健かつ効率的なサプライチェーンをサポートするために、正確かつタイムリーな情報を提供する。運営指導部は,製造コストの低減に取り組み,コストの低い地域を決定し,我々の製品のより高い利益率を支援する。
私たちは、私たちの製品やサービスを利用する顧客に資金を提供する金融部門を設立する予定です。
注: 2-主要会計政策の列報と総括根拠:
クリーンエネルギー技術会社(前身はProbe Manufacturing,Inc.)重要会計政策の概要会社の財務諸表の理解を助けるためです。財務諸表と付記は会社の経営陣を代表し、彼らはその完全性と客観性に責任を負う。
総合財務諸表及び関連付記はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)が公認した会計原則に基づいて作成され、当社及びその全額付属会社の勘定を含む。すべての材料 会社間残高と取引はすでに合併中に販売されている。
推定数
財務諸表の日付または有資産および負債、開示または資産および負債、ならびに報告期間内の収入および支出の報告金額に影響を与えるために、米国公認の会計原則に従って財務諸表を作成することは、管理層 に推定および仮定を要求する。このような 推定は実際の財務結果とは大きく異なる可能性がある。重大な見積もりには、長期資産の回収可能性、売掛金の徴収、在庫と準備金の推定値が含まれる。
F-7 |
現金 と現金等価物
私たちの現金口座の大部分はモルガン大通銀行に保管されている。現金残高総額は連邦預金保険会社(“FDIC”)が保証し、最高$に達する商業銀行ごとに250,000ポンド(私たちは時々この数字を超えるかもしれない)。現金フロー表 については、初期満期日が1年以下のすべての現金と高流動性投資を現金等価物とする。
売掛金
私たちが売掛金を受け取る能力は、私たちがサービスする地理的地域と産業の経済変動の影響を受ける。過去の経験や口座の具体的な分析により、回収できない金額に準備金を提供した。満期額を受け取る予定ですが、実際の受取金額は見積もり金額とは異なる可能性があります。2021年6月30日と2020年12月31日現在、回収できない可能性のある売掛金準備金$があります75,000ドルと75,000ドルです我々の長期融資売掛金準備金政策は契約に基づいて決定され、融資手配の期限を考慮した。2021年6月30日と2020年12月31日までに、それぞれ247,500ドル、247,500ドルの潜在的に回収できない長期融資売掛金準備金を持っています。
5つの (5)顧客が約2021年6月30日現在の売掛金の98%。私たちの貿易口座は主に無担保の売掛金を代表します。歴史的に、私たちはこのような貿易口座に関連した不良債権の販売は些細なことだった。
レンタル資産
2021年6月30日と2020年6月30日までに、ゼネラル·エレクトリックからリース資産を購入しました1,309,527しかし、調達価格配分のため、価値$を確認しました217,584それは.レンタル契約は2021年第2四半期に使用され、120ヶ月以内に毎月約20,000ドルの収入が発生しますそれは.その他の情報については、付記3を参照されたい。
在庫品
在庫 は加重平均コストまたは時価の低い者で推定される.我々の業界は,技術の変化,市場価値の変化,原材料供給の変化,顧客ニーズの変化を経験している。我々は,既存の在庫レベルと顧客ニーズを予測する定期監査と周期棚卸しに基づいて,推定された過剰と時代遅れ在庫のために を用意し,追加調達 を行う場合もある.どの在庫沖販売も準備金口座に記入します。2021年6月30日と2020年12月31日まで、私たちはbrが時代遅れになる可能性のある在庫のために$を備蓄しました250,000.
財産 と設備
財産と設備はコストで入金される。資本リースによって保有する資産は、リース開始時に最低賃貸支払い現在値または関連資産の公平時価のうち低い者で入金される。日常メンテナンスとメンテナンス費用 は運営費用に計上されている。減価償却と償却が直線法で関連資産の以下の推定耐用年数を計算する
財産と設備推定耐用年数一覧表
家具と固定装置 | 3~7年 | |||
装備 | 7~10年 | |||
賃借権改善 | 7年間 |
F-8 |
長寿資産
私たちのbr経営陣は、その残存寿命内の長期資産の減価償却および償却が、予測された未割引の将来のキャッシュフローによって回収できるかどうかを決定することによって、その長期資産の回収可能性を評価する。長期資産減価額 があれば、公正価値に応じて計量し、管理層が長期資産減値期間を決定する経営費用 を計上する。しかし、市場状況が変わらないこと、あるいは私たちのサービスへの需要が継続することは保証されず、これは将来の長期資産の減少を招く可能性がある。
収入 確認
社はASU番号2014-09に基づいて収入を確認し、“顧客と契約した収入(主題606)”(“ASC 606”)。
義務履行 時間の経過とともに義務を履行する
FASB ASC 606-10-25-27~25-29、25-36~25-37、55-5~55-10
エンティティは、商品またはサービスの制御権を一定期間転送し、義務を履行し、以下の基準のうちの1つを満たす場合、一定期間内に収入を確認する:
A. クライアントは、エンティティが責務を履行するときに、エンティティによって提供される利益を獲得し、消費する(FASB ASC 606-10-55-5~55-6に記載されている)。
B. エンティティのパフォーマンスは、(FASB ASC 606-10-55-7に記載されているように)資産が作成または強化されているので、クライアント制御資産(例えば、Oracle Work in Process)を作成または強化する。
C. エンティティの業績は、エンティティのための代替用途の資産を創出しない(FASB ASC 606-10-25-28参照)、エンティティ は、これまでに完了した業績について強制的に実行可能な支払いを得る権利がある(FASB ASC 606-10-25-29に記載されている)。
義務 がある時点で履行する義務を果たす
FASB ASC 606-10-25-30
一定期間履行義務が履行されていなければ,ある時点で履行義務を履行する.顧客が約束資産制御権を取得し、エンティティが履行義務を履行する時点を決定するためには、エンティティは、FASB ASC 606-10-25-23~25-26における制御に関する指示を考慮しなければならない。さらに、以下の指標を含むが、これらに限定されない制御権移譲の指標も考慮すべきである
A. このエンティティは、その資産の支払いを得る権利がある
B. 顧客は資産に対して合法的な所有権を持っている
C. エンティティは資産の実物所有権を移転した
D. 顧客が所有する資産の重大なリスクとリターン
E. 顧客は資産を受け入れている
収入基準の核心原則は、会社は、約束された貨物またはサービスが顧客に移転する金額を記述するために収入を確認しなければならず、その金額は、会社がこれらの貨物またはサービスの対価格と交換する権利があることを反映しなければならない。会社が顧客に譲渡された商品やサービスと交換するために受け取る権利のある対価格を受け取る可能性がある場合にのみ、会社は5ステップモードを契約に適用する。また,a)顧客が契約をキャンセルすると,会社も資産に対して 代替用途がない,およびb.)完全に強制的に実行可能な権利を有し、完了した作業の支払いを受け取ることができる(すなわち、顧客は、様々なマイルストーンおよび/またはタイムフレームを満たすときに支払う必要がある)
以下の5つのステップは、我々のHRSとCty Europe部門のコア原則を実現するために適用される
● | 顧客との契約を確定する |
● | 契約中の履行義務を確定する | |
● | の出来高を確定する |
● | 契約の履行義務に取引価格を割り当てる |
● | 会社が業績義務を果たしたときに収入を確認する |
以下の手順は、私たちの伝統的なプロジェクトと製造部門に適用されます
● | 見積もりを生成します |
● | 私たち は顧客から購入注文を受けました。 |
● | 私たちは彼らの規格に基づいて製品を生産する |
● | 私たちは船積み時に領収書を発行します |
● | 期間は通常純30日です |
F-9 |
また、私たちの契約は時々、顧客は設備が使用されるまで、すなわち 最終支払いまで最終支払いを支払う義務がないと規定しています10%2021年と2020年6月30日までに33,000ドルと33,000ドルの繰延収入があり、2021年第3四半期にbr}が確認される予定です。
また、契約によって、私たちは時々顧客に前金を要求します。2021年6月30日と2020年12月31日現在、私たちの顧客預金残高はそれぞれ112,730ドルと82,730ドルです。
金融商品の公正価値
財務会計基準委員会は、金融資産と負債に関する“公正価値計量·開示”に関するASC(会計基準編纂)820-10(財務会計基準第157号)を発表した。ASC 820−10は、公正価値を計量する枠組みを提供し、公正価値計量に関する開示の拡大を要求する。FASB ASC 820-10は、公正価値を、計量日に元本または最も有利な市場上の秩序ある取引において負債を移動させるために必要な支払いの終了価格として、受信された資産価格またはbr}市場参加者を定義する。FASB ASC 820-10はまた、利用可能な場合に観察可能な投入を最大限に使用することを要求する公正価値階層構造を確立する。以下に、公正な価値を評価するための会社の基準に要求される3つの投入レベルをまとめます
● | レベル 1:同じ資産または負債の活発な市場見積もり。 |
● | レベル2:第1レベルの価格以外の観察可能な入力、例えば、同様の資産または負債のオファー、非アクティブな市場オファーまたは関連する資産または負債の実質的に完全なbr}期間の観察可能または観察可能な市場データによって確認される他の入力。 |
● | 第 レベル3:市場活動が少ないか、市場活動支援がない、資産や負債の公正価値に大きな影響を与える観察不可能な投入。同社の派生負債はレベル3ツールと推定された。私たちは格子モデルを用いて派生負債を推定しました112%、2.54%の無リスク金利を使用 |
会社の金融商品には、現金、前払い費用、在庫、買掛金、換算可能手形、関連下敷き金、派生負債が含まれている。これらのツールの短期的な性質から,現金,前払い費用,投資,売掛金,支払可能手形,関連先下敷きの推定公正価値はその帳簿価値とほぼ同じである。
2021年6月30日と2020年12月31日現在、会社金融商品の帳簿金額反映:
転換可能手形派生負債公正価値別表
レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||||||
転換可能手形由来負債の公正価値−2021年6月30日 | $ | – | $ | – | $ | 263,433 | $ | 263,433 |
レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||||||
転換可能手形由来負債の公正価値−2020年12月31日 | $ | – | $ | – | $ | 2,008,802 | $ | 2,008,802 |
このような金融商品は短期的な性質であるため、支払すべき帳簿および支出すべき額面は、それぞれの公正価値を代表するとみなされる。
その他 総合収益
当社には他に全面収益(損失)の重大な構成要素がないため、すべての期間の純損失は全面赤字に等しい。
F-10 |
普通株1株当たりの純利益
基本 1株当たり利益/(損失)は,発行された普通株の加重平均から計算される.2021年6月30日現在、私たちは以下の発行済み普通株を持っています921,650,238は、実質的な1株当たり収益を計算するために使用される。2021年6月30日および2020年6月30日までの3カ月間の基本加重平均普通株および等価物はそれぞれ895,498,243株および762,265,411株であった。2021年6月30日および2020年6月30日までの6カ月間の基本加重平均普通株および等価物はそれぞれ853,322,779株および760,217,962株であった。2021年6月30日まで、私たちは約480,751,127株の追加普通株、8,754,720株の普通株式承認株式証に変換できる変換可能な手形を持っている。2021年6月30日と2020年6月までの3ヶ月間、完全に薄くされた加重平均普通株と等価物は計算範囲に計上されていない。2021年6月30日までの6カ月間の完全希薄化加重平均普通株および等価物は1,339,978,304株であった。2020年6月30日までの6カ月間,完全に希釈された加重平均普通株と等価物が計算に差し止められた
研究と開発
私たち は違います。2021年6月30日と2020年6月30日までの3カ月間の研究開発支出額。
細分化市場 開示
FASB 符号化テーマ280、細分化市場報告企業が報告できる部門の財務と記述性情報を報告する標準を確立した。その会社は所有している3つの報告可能な部門:クリーンエネルギーHRS(HRS)、Cty Europe、および従来の電子製造サービス部門。細分化市場はいくつかの要素によって確定され、製品とサービスの性質、生産プロセスの性質、顧客基礎、交付ルートと類似の経済特徴を含む。各細分化市場で生産された様々な製品種別の説明を理解するために付記1を参照されたい。
運営部門の業績は、その税引き前運営貢献または部門収入に基づいて評価される。区分収入は、純売上高から販売コスト、分部販売、一般および行政費用を差し引いたものと定義されており、無形資産償却、株式報酬、その他の費用(収入)、純額および利息、その他の純額は含まれていない。
分部報告付表
選択された 財務データ:
以下の日付までの6か月 | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
純売上高 | ||||||||
製造業と工学 | 41,223 | 250,854 | ||||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 88,807 | 749,034 | ||||||
セティヨーロッパ | 161,128 | 14,924 | ||||||
総売上高 | 291,158 | 1,014,812 | ||||||
分部収入と税引き前の掛け合い | ||||||||
製造業と工学 | 29,683 | 83,723 | ||||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 62,802 | 486,585 | ||||||
セティヨーロッパ | 126,054 | 7,898 | ||||||
部門収入合計 | 218,539 | 578,206 | ||||||
入金項目 | ||||||||
一般と行政費用 | (340,521 | ) | (251,296 | ) | ||||
賃金 | (433,069 | ) | (385,762 | ) | ||||
旅行する | (40,354 | ) | (40,816 | ) | ||||
専門費 | (82,209 | ) | (77,351 | ) | ||||
施設のレンタルとメンテナンス | (168,910 | ) | (193,636 | ) | ||||
減価償却および償却 | (16,146 | ) | (18,886 | ) | ||||
派生法的責任の変更 | 1,745,369 | 119,359 | ||||||
債務返済を獲得する | 368,098 | 239,865 | ||||||
利子支出 | (414,069 | ) | (512,759 | ) | ||||
所得税前純損失 | 836,728 | (543,076 | ) |
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
総資産 | ||||||||
電子部品 | 3,276,121 | 1,922,648 | ||||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 2,438,011 | 2,166,478 | ||||||
セティヨーロッパ | 123,908 | 34,545 | ||||||
総資産 | 5,838,040 | 4,123,681 |
F-11 |
株式ベースの報酬
会社は財務会計基準123 R号レポートを採用しており、“株式支払い”(財務会計基準123 R号) (FASB符号化テーマ718に含まれている報酬--株式報酬)は、APB第25号意見“従業員に株式を発行する会計”及びその関連実施ガイドラインの代わりに、最初に発表された報告書123に規定されている第25号意見 内価値会計方法を使用する代替方法をキャンセルした。本声明は、エンティティに、付与日の公正価値に基づいて、株式オプションおよび引受権証(限られた例外の場合)を含む持分ツールの付与と引き換えに得られた従業員サービスコストを計量することを要求する。この基準によれば、各報酬の公正価値は、付与日にいくつかの要求を満たすオプション定価モデルを使用して推定される。我々はBlack-Scholes オプション定価モデルを用いて、株式オプションと引受権証を含む株式奨励の公正価値を推定する。ブラック·スコイルモデルは財務会計基準123 R号の要求に適合しているが、生成された公正価値は、帰属要求、従業員流失、および譲渡可能性制限のようなbr}のいくつかの要素を考慮していないので、その実際の公正価値を反映しない可能性がある。ブラック·スコイルズモデルの推定値 は、予想変動率、期待寿命、無リスク金利、および期待配当を含む、我々の株価と一連の仮定の影響を受ける。私たちは、過去の変動率から株式オプションの付与日における期待変動率と推定寿命を推定します。“無リスク金利”については、90日期国債の定満期日国債金利を使用しています。期限は であり,オプションが満期になるまでの時間に等しい.会社がまだ配当金を支払っていないので、私たちは予測可能な未来に配当金を支払うことを期待していないので、配当率は適用されない。我々の制限株式の公正価値は,我々の自由取引普通株の市場価値に基づいており,付与日に20取引日の平均値を用いて計算される.付与時には、株式ベースの報酬支出 は、我々の財務諸表において、最終的に履歴従業員流出率に基づいて付与される見込みの報酬に基づいて確認され、それに応じて費用が減少する。それはまた、株式の制限性と出来高が少ない性質を考慮するために調整された。実際に自然減員がこれらの見積もり数と異なる場合には,以降の期間で費用を審査·調整する。
我々 は,株に基づく報酬を評価するための仮説を四半期ごとに再評価し,変化に異なる仮定が必要であれば, の株式による報酬支出は過去の支出金額と大きく異なる可能性がある.私たちは株式ベースの報酬の任意の増加、キャンセル、または調整に応じて、任意の残りの株式ベースの報酬支出を調整する必要があるかもしれない。費用 は、報酬と交換するために従業員にサービスを提供することを要求する期間内に、必要なサービス 期間(通常は授権期間)を確認する。従業員が必要なサービスを提供していない権益ツールについては、補償コストを確認しない。2021年6月30日と2020年6月30日までの6ヶ月間0株式ベースの費用のうち、普通株式を発行しています。 2021年6月30日現在、私たちはこれ以上の非既存費用を確認する必要はありません。
F-12 |
所得税 税
連邦は現在所得税を納めていません。私たちはクリーンエネルギー技術会社の設立以来赤字状態にあるからです。
“減税と雇用法案”(略称“税法”)は2018年12月22日に公布され、本名は“減税と雇用法案”である。“米国国税法”の大きな変化の中で、税法は米国連邦企業所得税率を35%から35%に引き下げた21%で、2018年1月1日に施行されます。当社は連邦税率21%とカリフォルニア州推定税率9%を用いて2020年12月31日までの年間所得税支出を計算する。
ASC 740−10−25における負債会計方法に基づく所得税 所得税--確認この方法によれば、繰延所得税は、資産および負債の課税基準と年末ごとの財務報告金額との差を今後数年間の税務結果を反映するために記録される。経営陣が、当社がASC 740-10-25-5に要求される“より可能性が高い”という基準に達したと信じなければ、繰延税金資産の推定値準備に計上される。
繰延所得税金額は、財務報告目的のための資産および負債の帳簿価値と所得税報告目的のための金額との間の一時的な差異の純税影響を反映する。
2021年6月30日現在、我々の純営業損失は約$に繰り越しています(7,965,036)および2,389,511ドルの繰延税金資産は、30%の法定税率を使用する。繰延税金資産は今後の期間で確認することができるが、20年を超えてはならない。しかし、未来のイベントの不確実性 のため、私たちは2,389,511ドルの推定手当を計上した。FASB ASC 740は、財務諸表確認および計量の確認閾値および計量属性 を規定し、納税申告書において採用されたまたは意図された納税状況を確認および計量する。FASB ASC 740はまた、確認、分類、利息および処罰、中期会計、開示および移行のキャンセルについて指導を提供する。2021年6月30日現在、会社はFASB ASC 740によって開示される必要がある税務ヘッドを有していない。
繰延税金資産明細書
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
繰延税金資産 | $ | 2,389,511 | $ | 2,640,529 | ||||
評価税免除額 | (2,389,511 | ) | (2,640,529 | ) | ||||
繰延税金資産(純額) | $ | - | $ | - |
2018年2月13日、ネバダ州のある会社(“登録者”または“会社”)クリーンエネルギー技術有限公司(“Clean Energy Technologies,Inc.)”はMGW Investment I Limited(“MGWI”) と会社と普通株購入契約(“株式購入契約”)を締結した。同社は$を受け取りました907,388株は、会社が302,462,667株制限株を発行したのと引き換えに、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)であった。
会社とデザートベンチャー株式会社は2018年2月13日に設立された。(“CVL”)転換可能チケット購入プロトコル(“変換可能チケット購入プロトコル”を作成し,株式購入プロトコルおよびそのプロトコルに従って予定されている取引,“融資”)により,当社はCVLに元金$の転換可能元票(“CVL 手形”)を発行する939,500,年利10%,満期日は2020年2月13日 である。CVL手形は1株0.003ドルの価格で普通株に変換でき、その規定に基づいて調整することができる。このチケットはMGW Investmentsに割り当てられている.
この は制御の変化を招き,ネットワークの動作をその日以降に制限する.私たちはアメリカとカリフォルニア州で税金を払わなければなりません。また、当社には現在監査待ちの未結納税年度はありません2015年12月31日。会社は連邦と州納税申告書を記入しています。
F-13 |
再分類する
前期財務諸表のいくつかの金額は、今期の報告書に適合するように再分類された。これらの再分類 は,以前に報告された収入,総資産または株主権益に影響を与えない.
最近発表された会計基準
社は以下の最新更新の影響を検討しています。当社は上記のいずれの項目も財務諸表に大きな影響を与えることを期待していません。
2021-03-無形-営業権およびその他を更新(トピック350):トリガイベントの会計代替案を評価します。
本更新中の 改訂は2019年12月15日以降の財政年度内に発効します。2021年3月30日現在発表されていない中期および年度財務諸表については、事前に の採用を許可しています。
更新 2021-01-参照為替レート改革(トピック848):
エンティティは、2020年3月12日以降の一時的な 期間を含む任意の日付から、本更新における修正を完全に遡及的に適用することを選択することができる。
2016年6月、財務会計基準委員会(FASB)は会計基準更新(ASU)第2016-13号、“金融商品-信用損失” を発表した[会計基準コード特別テーマ(ASC)326として作成される]それは.ASC 326は、米国公認会計原則(US GAAP)に基づいて、現在の予想信用損失(CECL)モデルを増加させ、これは、損失が発生したのではなく、予想損失に基づく計量モデルである。この新しいガイドラインによると、エンティティは、予想される信用損失の推定を手当として確認し、財務会計基準委員会は、これがこのような損失をよりタイムリーに確認することにつながると考えている。これは2023年1月に施行され、会社への影響はわずかになるだろう。
2020-06-債務の更新2020-06-債務-変換および他のオプションの債務(サブトピック470-20)および派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己持分契約 (サブトピック815-40):エンティティ自己持分変換可能ツールおよび契約の会計処理を使用します。 この更新を採用することで、私たちの財務に実質的な影響を与えないと予想されます。
注: 3-売掛金と手形
売掛金と手形明細書
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
売掛金 | $ | 373,758 | $ | 340,378 | ||||
不良債権減少準備 | (75,000 | ) | (75,000 | ) | ||||
売掛金 | $ | 298,758 | $ | 265,738 |
私たちの売掛金は私たちの信用限度額である国際銀行に質入れされました。
賃貸受取資産明細書
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
賃貸資産 | $ | 217,584 | $ | 217,584 |
会社は現在、契約の規定を満たすために賃貸資産を修正しており、2021年6月30日現在、賃貸支払いの任意の入金 はまだ可能とされていないため、対象資産の終了確認も行われておらず、ASC 842-30-25-3によって販売型賃貸で確認された賃貸投資純額 もない。
受取融資対象資産終了確認付表
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
長期融資売掛金 | $ | 1,000,000 | $ | 1,000,000 | ||||
不良債権減少準備 | (247,500 | ) | (247,500 | ) | ||||
長期融資売掛金--純額 | $ | 752,500 | $ | 752,500 |
契約に基づいて締結された契約に基づいて、またはある状況や設置困難に対応するために、会社は1年以上の無利子返済を許可することを選択することができる。
私たちの長期収益融資は私たちの信用限度額である国際銀行に質入れされた。
F-14 |
注: 4-棚卸しをする
主な分類別の在庫 は以下のものを含む:
在庫明細書
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
原材料.原材料 | $ | 977,905 | $ | 805,574 | ||||
Oracle Work in Process | - | 2,242 | ||||||
合計する | 977,905 | 807,820 | ||||||
超過または古い在庫準備金が減少する | (250,000 | ) | (250,000 | ) | ||||
在庫品 | $ | 727,905 | $ | 557,820 |
私たちの在庫は私たちの信用限度額である国際銀行に預けられました。
注: 5-財産と設備
財 とデバイスは以下の部分からなる:
財産と設備別表
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
資本設備 | $ | 1,354,824 | $ | 1,350,794 | ||||
賃借権改善 | 75,436 | 75,436 | ||||||
減価償却累計 | (1,387,035 | ) | (1,372,798 | ) | ||||
固定資産純資産 | $ | 43224 | $ | 53,432 |
2021年6月30日と2020年6月30日までの3ヶ月間の減価償却費用は$それぞれ5,104ドルと6,474ドルです。
2021年6月30日と2020年6月30日までの6ヶ月間の減価償却費用は$それぞれ10,208ドルと12,948ドルです。
私たちの不動産、工場と設備は私たちの信用限度額である国際銀行に担保されました。
注: 6-無形資産
無形資産 は以下の資産からなる:
無形資産付表
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
商誉 | $ | 747,976 | $ | 747,976 | ||||
許可証 | 354,322 | 354,322 | ||||||
特許 | 190,789 | 190,789 | ||||||
累計償却する | (69,282 | ) | (63,344 | ) | ||||
無形資産純資産 | $ | 1,223,805 | $ | 1,229,743 |
2021年6月30日と2020年6月30日までの3ヶ月間、私たちの償却費用は$ですそれぞれ2969ドルと2969ドルです。
2021年6月30日と2020年6月30日までの6ヶ月間、私たちの償却費用は$ですそれぞれ5,938ドルと5,938ドルです。
F-15 |
注: 7-費用を計算する
課税料金表
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
給料に応じて計算する | $ | 64,588 | $ | 25,654 | ||||
費用を計算する | 74,289 | 477,941 | ||||||
費用総額を計算する | $ | 138,877 | $ | 503,595 |
注: 8-支払手形
会社は2013年9月6日に会社の資産を担保にした個人向け短期手形を発行し、金額は ドルとなった50,000ドルと固定料金3,500ドルです。2019年12月31日現在の未返済残高は36,500ドル。2020年1月30日、私たちは1株0.02ドルの購入価格で1,700,000株の普通株を発行し、全額決済の支払手形として、金額は 36,500ドル、利息は19,721ドルとした。そこで第1四半期に22,221ドルの収益を確認しましたST2020年第 四半期
2013年11月11日、私たちはAmerican Interbanc(現在Nations Interbanc)と売掛金融資協定を締結した。本プロトコルの下で未返済の金額 は以下の金利で利息を計算する毎月2.5%ですそれは会社の資産によって保証されます。しかも、それは私たちの最高経営責任者カンビス·マフディによって直接保証された。未返済残高は2021年6月30日現在で1,232,293ドルであるが、2020年12月31日現在の未返済残高は1,680,350ドルである。
2021年4月1日、我々はdhn Capital,LLC dba Nations Interbancと調達注文融資協定修正案を締結した。各国の同業銀行は課税費用残高を#ドル減少させた275,000.00および30日あたり2.25%の課税金利。したがって,CETY は毎月の最終日までに最低月50,000ドルの金を送金することに同意した.
2015年9月11日、私たちのCE HRS子会社は初期元金#ドルの元票を発行した1,400,000ドル、1,500,000ドルの年金負債を負担し、私たちが熱回収ソリューションまたはHRSを買収することに関連して、知的財産権、特許、商標、br}機械、設備、工装、および装置を含む汎用電気国際会社(“GEII”)の資産。この手形の年利率は2.66%だ。この手形は以下のスケジュールで支払わなければならない:(A)$2015年12月31日に元金200,000ドル、及び(B)その後、残り元金1,200,000ドルと利息とを合わせて、2016年12月31日から、季ごとに等額元本及び利息分割払いで支払い、元金及び利息はそれぞれ157,609ドルであり、2016年12月31日から2019年12月31日までであり、本チケットの残り未払い元金及びそのすべての未払い利息及び未払い利息はすべて満期及び対応しなければならない.
支払手形付表
GEに対する総負債
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
支払手形GE | $ | 1,200,000 | $ | 1,200,000 | ||||
計画に応じてサービスを移行する | 972,233 | 972,233 | ||||||
応算利息 | 297,885 | 269,921 | ||||||
合計する | $ | 2,470,118 | $ | 2,442,154 |
F-16 |
我々 は現在,我々と汎用電気の資産購入プロトコルによる購入価格を滞納しているが,その理由は,資産推定値の誤解により,我々が支払った購入価格を下げる権利があると考えているからである.
2020年5月4日、同社はComerica銀行と賃金保護ローンを締結し、SBAによって保証され、2022年5月4日に満期となり、金額は$となった110,700, ,金利は1%である.この手形支払いは2022年5月4日に全額満期になり、許す可能性がある。本出願日 まで、本備考は許された。
2021年2月4日、同社はComerica銀行と賃金保護ローンを締結し、SBAによって保証され、2023年2月4日に満期となり、金額は$となった89、200、金利は1%です。本手形は2023年2月4日に全額支払いされ、猶予される可能性があります。本書類が提出された日までに、本手形は猶予されました。
変換可能チケット
私たちは2017年5月5日に9ヶ月間の転換可能な手形を締結しました。支払金額は$です78,000 、金利で利息を計算します12% 毎年です。発行後9ヶ月で両替できます。変換率は61%です61%普通株の15年間の最低終値(ブルームバーグ社報道)15) 変換日直前の取引日。2017年11月6日、このチケットは想定され、プレミアムで全額$を支払います116,600 Cybernaut ZFounder Venturesによって提供される.元の手形に修正後の期限 が追加され、金利は14%. このチケットは2月 21ST2018年の現在違約状態にあります。 2021年6月30日現在、未返済残高は$です91,600.
私たちは2017年5月24日に9ヶ月間の転換可能な手形を締結しました。支払金額は$です32,000 、金利で利息を計算します12% 毎年です。発行後9ヶ月で両替できます。転換率は50.8%です58%普通株の15年間の最低終値(ブルームバーグ社報道)15) 変換日直前の取引日。2017年11月6日、このチケットは想定され、プレミアムで全額$を支払います95,685, ,Cybernaut ZFounder Ventures.元の手形に修正された期限を追加し、金利は14%. このチケットは2月 26これは…。, 2018現在違約状態にあります。 2021年6月30日現在、未返済残高は$です95,685
2019年10月30日、換算可能な手形を締結しました。支払金額は$です103,000ドル、満期日は2020年10月30日で、12%の年利で利息を計算します。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。この 手形は2020年5月1日に全額支払いされた.
2020年1月8日に換算可能な手形を締結しました103,000ドル、満期日は2021年1月8日、年利率は12%、利息は です。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。その後、変換可能機能の公正価値は87,560ドルであり、87,560ドルの債務割引を記録しました。2020年7月7日、この手形は全額支払われた。
2020年2月19日、私たちは#ドルに対応する転換可能な手形を締結した53,000ポンド、満期日は2021年2月19日で、12%の年利で利息を計算しています。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。この手形は2020年8月18日に全額支払われた。
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2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は投資家 に元金$の転換可能な元票(“手形”)を発行した164,800株承認株式証(“株式承認証”) は1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1株1,000,000株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形のオリジナル発行割引は4,800ドル、年利は8%で、満期時に支払う。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、任意のbr時間で普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、調整することができる。これらの株は発行日 で当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルである.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2020年9月30日までの3ヶ月間、3,234ドルの債務割引を償却した。2020年9月30日現在、未償却債務割引は14,267ドル。この手形は2020年12月31日に全額両替されました。この手形は14,035,202株の普通株に変換され、総額は171,229ドルで、元金164,800ドルと計算すべき利息6,429ドルを含む。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株 を発行した。
2020年7月15日に換算可能な手形を締結しました128,000ポンド、満期日は2021年7月15日で、年利12%で利息を計算します。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。この チケットは2020年10月16日に全額支払われました。
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は投資家 に元金$の転換可能な元票(“手形”)を発行した103,000,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株額面.001ドル(“普通株”)及び1株 百万株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形のオリジナル発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、任意のbr時間で普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、調整することができる。これらの株は発行日 で当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルである.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちは14,627ドルの債務割引を償却した。2021年6月30日現在、未償却債務割引は0ドルとなっている。この チケットは2021年1月8日に全額支払われました。
2020年9月10日に換算可能な手形を締結しました63,000ドル、満期日は2021年7月15日、年利率は11%です。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。この チケットは2021年1月15日に全額支払われました。
クリーンエネルギーテクノロジー株式会社(“当社”)は2020年10月14日,Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元本$の転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行した168,000株承認株式証(“株式承認証”)は、1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)および1,250,000株制限性普通株(“承諾料株”)である。手形はもともと発行時に8,000元割引され、年利8分、満期時に配当されます。手形の自発発行日から8ヶ月で満期になり、いつでも普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。これらの株は発行日当日の株価で推定され、総価値は24,282ドルである。私たちはまた#ドルの債務割引を確認した24,282それは.2021年3月31日までの3ヶ月間、私たちは19,093ドルの債務割引を償却した。2021年6月30日までの未償却債務割引は0ドルです。 本手形は2021年1月29日に全額返済されました。同じく2021年1月12日に、同社は697,861株の普通株を発行し、27,914ドルのキャッシュレス株式証明書を償還した。
2020年11月10日に換算可能な手形を締結しました53,000ユーロ、満期日は2021年11月10日、年利率は11%です。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。本手形は2021年2月11日に全額支払いされました。
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2020年12月18日に換算可能な手形を締結しました83,500、満期日は2021年12月18日、年利率は11%である。それは発行6ヶ月後に両替でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の2つの最低終値(ブルームバーグ社報道)の平均値の65%(65%)である。私たちはまた株式購入協定を締結して、普通株に転換するかもしれない。本手形は2021年3月11日に全額支払いされました。
2021年6月24日、MGW Iを$に変換75,000株の変換可能手形の未償還残高を25,000,000株会社普通株 に変換する。
変換可能チケット付表
変換可能チケットによる合計
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
転換可能手形総額 | $ | 187,285 | $ | 612,355 | ||||
応算利息 | 97,260 | 99,509 | ||||||
債務割引 | - | (170,438 | ) | |||||
合計する | $ | 284,545 | $ | 541,426 |
注: 9-派生負債
変換可能な手形のため、私は手形発行日確認に派生ツール負債が含まれていることを確認することに等しい。また、貸借対照表の日付未返済手形残高上の余剰派生負債を再評価した。二項格子モデルを用いて派生負債を推定したところ、予想変動範囲は120%~130%および0.05%~0.1%の無リスク金利範囲の残りのbr}デリバティブ負債は:
派生負債公正価値別表
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
転換可能なローンの派生負債: | ||||||||
未返済残高 | $ | 263,433 | $ | 2,008,802 |
注: 10-引受金とその他の事項
同社はOberon Securitiesから領収書を受け取り、金額は$です論争のある291,767条。同社は、クレーム要求に対して抗弁能力があると考え、法的に許可された場合に適切な反訴·行動を行うことを計画している。このクレームには何の責任も記録されていませんが、当社は当社が勝訴する可能性が高いと考えているからです。
運営レンタル レンタル
2017年5月1日現在、当社の本社はカリフォルニア州コスタメサ紅山ユニットA 2990号にあります。2017年3月10日、当社は賃貸契約に調印しました18,200平方フィートのCTU工業ビルです。レンタル期間は7年2ヶ月で、2017年7月1日から開始します。12月31日までの将来の最低賃貸支払いは、2018年10月、イタリアの工場と無期限転貸契約を締結し、どちらも60日以内に終了を通知することができ、毎月1,000ユーロです。終了条項が短いので、私たちはそれを月ごとにレンタルすると思います。
未来最低レンタル支払表
年.年 | レンタル料 | |||
2021 | 122,754 | |||
2022 | 253,608 | |||
2023 | 172,208 | |||
利子を推定する | (24,291 | ) | ||
賃貸純負債 | $ | 524,279 |
2021年6月30日と2020年6月30日までの6ヶ月間のレンタル料金は$それぞれ168,910ドルと193,636ドルである.
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ASB ASU 2016-02“レンタル(テーマ842)”-FASBは2016年2月、テナントにその貸借対照表上のほとんどの賃貸を使用権資産と賃貸負債として確認することを要求するASU 2016-02を発表した。損益表の目的で、財務会計基準委員会は二重モデルを保留し、賃貸を経営的賃貸または融資性賃貸に分けることを要求した。分類は、現在のリース会計で適用されている基準と実質的に類似した基準に基づくが、明確な明るい線はない。レンタル者会計は、現在のbrモードと同様であるが、テナントモードおよび新しい収入確認基準のいくつかの変更と一致するように更新されている。本ASUは、2018年12月15日以降の会計年度に有効であり、これらの年度内の移行期間を含む。2019年1月1日より、上記ASU を採用しました。使用権資産と賃貸負債は、将来最低賃貸支払いの現在価値記録 で使用されています5%の平均借款金利で、同社は過渡期減免と現在のレンタルの“流失”を利用している。
解散費福祉
Mahdiさんは、現金支払を含む散逸料手当を取得します。金額Mahdiさんは、多くの金額を基準に、残り時間または雇用期間または1(1)年以内に受け取る権利がある金額に等しい。
注: 11-株取引
2005年4月21日、我々の取締役会と株主はネバダ州での会社の再登録を承認し、これにより、許可普通株の数を増加させました200,000,000ドルで、1株当たりの額面が.001ドルであることを指定します。
2006年5月25日、私たちの取締役会と株主は会社定款の改訂を承認し、新しい優先株シリーズの発売を許可し、Cシリーズに指定しました15,000株のライセンス株式。
2017年6月30日、取締役会と株主は法定普通株式数を増加させることを承認しました400,000,000株、私たちのライセンス優先株数を10,000,000株に増加させます。当社の法定資本を増加させる改正案は2017年7月5日に提出され、発効しました。
2018年8月28日、取締役会と株主は、許可普通株式数を増加させることを承認しました8,000,000です。当方の法定資本を増加させる改正案は2018年8月23日に提出され、発効しました。
2019年6月10日、取締役会と株主は、法定普通株式数を増加させることを承認しました2,000,000,000。当社の法定資本を増加させる改正案が2019年9月27日に発効しました
よくあるbr株取引
2019年第1四半期に発表に署名しました4,000,000株の普通株、0.015ドルの価値、総価値60,000ドル、800株のDシリーズ優先株を転換し、その後発行した。
私たちは$も記録しました60,000承諾料(好ましいDシリーズ禁止反言プロトコルおよび割引変換条件に関連する)は、利益剰余金に相殺される公正価値差額を計上するために使用される。
2019年6月10日、私たちは発表した1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、合意日から満1年となる。
2019年7月19日に発表しました1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、合意日から満1年となる。
2019年9月19日に株式購入契約を締結しました250,000単位,購入価格は0.02ドル/単位,総価格は5,000ドル であり,認可投資家への私的販売である.各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株 を購入し、1株の普通株0.04ドルで行使することができ、協議日から1年で満了する。同等株式は2019年9月30日に発行予定の株式に組み入れられ、その後2019年10月15日に発行される。
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2019年12月5日、私たちは発表した5,000,000単位,購入価格は単位あたり0.015ドル,総価格は75,000ドルであり,認可投資家 にプライベートで販売されている.各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、1株0.04ドルで行使することができる。
2020年1月21日に、私たちの1-A表登録声明はアメリカ証券取引委員会の審査を通過し、この資格に基づいて、私たちは提供することができます300,000,000株私たちの普通株、購入価格は1株当たり0.03ドルです。本公告日までに、4,523,333株の普通株 が発行された。
2020年1月30日に発表しました1,700,000株の当社普通株は、購入価格は1株当たり0.02ドルであり、全数決済の支払手形として36,500ドル、計算すべき利息は19,721ドルである。そこで, 1で22,221ドルの収益を確認したST2020年第4四半期。
2020年2月3日に発表しました私たちのREG A発行によると、私たちの普通株は三,690,000株で、一株当たり0.03ドルです。これらの株は制限されず、自由に取引できる。
2020年2月4日に発表しました2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルで、私たちのDシリーズ優先株の800株と交換します。
2020年3月17日に発表しました833,333株私たちの普通株は、私たちのREG Aによって発行され、1株当たり0.03ドルです。これらの株は制限されず、自由に取引できる。
2020年6月8日ネバダ州のクリーンエネルギー技術会社は(“当社”)、ネバダ州有限責任会社GHS Investments と株式融資プロトコル(“株式融資プロトコル”)及び登録権プロトコル(“登録権プロトコル”)を締結する。株式融資協定の条項によると、GHSは、米国証券取引委員会(“委員会”)に提出されたS-1表登録声明(“登録声明”) の発効後、当社が発表した結果として、最大2,000,000ドルを会社に提供することに同意しています764,526株式普通株式 は承諾費として、推定値と費用は10,000ドルである。2020年7月23日、このS-1表が施行された。
2021年6月30日までの年間で22,572,272株普通株は、GHSのS-1登録声明の下で、純収益総額は321,951ドルであるため、171,794ドルの法律および融資費用が支出された。
2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は投資家 に元金$の転換可能な元票(“手形”)を発行した164,800株承認株式証(“株式承認証”) は1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1株1,000,000株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。2020年12月31日、本手形は14,035,202株の普通株に変換され、総額171,229ドル、元金164,800ドルと計算すべき利息6,429ドルを含むため、本手形は全額支払われた。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株を発行した。
2020年7月23日に3,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルで、私たちのDシリーズ優先株1,200株の転換 と交換します。
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は投資家 に元金$の転換可能な元票(“手形”)を発行した103,000,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株額面.001ドル(“普通株”)及び1株 百万株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。このチケットのオリジナル発行割引は$ である3,000利息は年利8%で、満期時に支払います。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、任意のbr時間で普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、調整することができる。これらの株は発行日 で当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルである.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちは14,627ドルの債務割引を償却した。2021年6月30日現在、未償却債務割引は0ドルとなっている。この チケットは2021年1月8日に全額支払われました。同じく2021年2月5日に、同社は1,100,000株の普通株を発行し、44,000ドルのキャッシュレス株式証明書を償還した。
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2020年10月14日,クリーンエネルギー科技株式会社(“当社”)とFirstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金168,000ドルの転換可能元票(“手形”)および株式承認証(“株式承認証”)を投資家に発行し,1,500,000株の普通株を購入した。1株当たりの額面価値は.001ドル(“普通株”)と1,250,000株普通株(“承諾料株”)である。これらの株式は2021年2月1日に発行され、547,468.00株は株式承認証が2021年5月28日に行使されたことで発行された。本手形は2021年1月29日に全額支払いされました。
2021年2月5日、私たちは1株0.08ドルで3,000,000株の私たちの普通株を発行し、1,200株Dシリーズ優先株の転換と交換した。
2021年2月9日、私たちはDシリーズ優先株配当金182,052ドルと交換するために、2,275,662株の普通株を発行した。
2021年2月9日、私たちは1株0.04ドルで2,000,000株の私たちの普通株を発行して、私たちのDシリーズ優先株の800株の転換と交換した。
2021年2月23日、私たちは1株0.014ドルの購入価格で3,754,720株の普通株を発行し、0.04ドルの購入価格でbr認可投資家に3,754,720株の株式承認証を発行し、総価格は52,566ドルであった。元の取引を修正したため、36,283株が追加発行された。
2021年3月5日,我々は1株0.06ドルの買い取り価格で非公開販売の認可投資家に8,333,333株の普通株brを発行し,総価格は500,000ドルであった.
2021年3月10日、我々は1株0.08ドルの購入価格で非公開販売の認可投資家に32,125,000株の普通株 を発行し、総価格は2,570,000ドルであった。
2021年3月12日、私たちは1株0.08ドルで1,625,000株と2,068,588株の普通株を発行し、私たちのDシリーズ優先株の650株転換とDシリーズ優先株の165,487株の配当と交換した。
普通株
私たちの会社の定款は私たちが2,000,000,000株の普通株を発行することを許可して、1株当たり0.001ドルです。2021年6月30日までに、発行された普通株は921,650,238株である。発行されたすべての普通株はすでに十分に入金されており、しかも評価できない。私たちの普通株式の各株は様々な側面で同じ権利と特権を持っている。私たちの普通株の保有者は私たちの株主投票のすべての事項投票に提出する権利があり、普通株を持つたびに投票する権利がある。累計投票権 はありません。
私たちの普通株の所有者は、発行された任意の優先株の任意の優先権と優遇を満たした後、取締役会が時々発表する可能性のあるこの目的のための合法的な利用可能な資金の中でbr配当金および他の分配 を平等に共有する権利がある。もし私たちが清算、解散または清算すれば、普通株式保有者は私たちの残りのすべての資産を比例的に共有する権利があり、私たちがすべての債務を返済し、発行された優先株保有者に対する義務の後、分配することができます。
優先株
私たちの会社の定款は私たちが2000万株の優先株を発行することを許可して、1株当たり0.001ドルです。我々の取締役会は、1つまたは複数の系列で追加の優先株 を発行し、各系列についてこのような 系列に含まれる指定および株式数を決定する権利がある。私たちの取締役会はまた、このような各シリーズ株の権利、特権、特典および相対参加、オプション、または の他の権利、およびこのような各シリーズ株の資格、制限、または制限を設定することを許可されている。
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私たちの取締役会に別段の規定がない限り、 シリーズのすべての優先株の株は配当金の支払いと資産の分配において平価の地位にある。私たちが私たちの優先株を発行する任意の株式は、私たちの支配権の変更や自発的に提出された買収提案を遅延、延期、または阻止する可能性があります。優先株を発行することはまた、普通株式保有者に割り当てられる収益および資産を減少させることができ、または投票権を含む普通株式所有者の権利および権力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはこれまで440株のAシリーズ転換可能優先株、20,000株Bシリーズ転換可能優先株と15,000株Cシリーズ転換可能優先株を承認した。2006年8月20日まで、すべてのA、BとCシリーズの優先株はすでに普通株に転換された。
2013年8月7日から、私たちの取締役会は私たちの一連の優先株をDシリーズの優先株に指定して、許可しました15000株です。私たちのDシリーズ優先株発行条項は6ヶ月以内に何度も超過配給を完了し、最大1,000,000ドル、超過配給500,000ドルを調達することを許可しました。私たちは合計750,000ドルの融資を受け、Dシリーズ優先株、すなわち7,500株を承認した。
以下にD系列優先株の主な条項 を示す.Dシリーズ優先所有者は最初に以下の比率で区分された特別月給を得る権利がある年利17.5%。最初、予定通りに現金配当金を支払うことができなかった場合、Dシリーズ優先株も特別配当を得る権利がある。もし会社がこのような配当金を支払ったカレンダー月終了後5(5)営業日以内に配当金を支払わなければ、会社は投資家に3.5%の特別配当を追加的に支払うことになる。支払されていないまたは計算すべき特別な配当金brは、清算または償還時に支払われる。任意の他の配当または割り当てについて、Dシリーズ優先株は変換後に普通株と一緒に参加する。D系列優先株保有者は,1年(1)年の保有期間後のいつでも,会社に転換通知を送信することで転換D系列優先株を選択することができる.転換率は0.08ドルに等しいか、または変換前10(10)取引日の普通株の3(3)個の最低終値の平均値より20%割引された。Dシリーズ優先株は合法的に分配可能な資金の中から Dシリーズ優先株を償還することができる個人所有者は発売終了後1(1)年内の任意の時間に償還Dシリーズ優先株 を選択することができ、価格は初期購入価格にすべての計算すべきだが支払われていない配当を加えることに等しく、もし会社が投資家にその財務状況がDシリーズ優先株を償還するのに不十分であることを通知すれば、会社とDシリーズ優先株保有者は誠実に協議して償還期間を延長する義務がある。当社は直ちに投資家に通知し、そのbrはDシリーズ優先株を償還する財務状況を備えておらず、当社は投資家と交渉して、適切な延長期を決定している。会社はいつでも初期購入価格にすべての計算すべき配当金を加えた価格でDシリーズ優先株を償還することを選択することができるが、投資家は転換する権利があり、その償還意図に関する書面通知brを提供することである。各投資家は会社がDシリーズ優先株を償還する前に少なくとも10(10)日にこの優先株 を転換する権利がある。
Dシリーズ優先株の引受については、Fシリーズ株式承認証を発行し、1株0.10ドルで合計375,000株の普通株を購入し、Gシリーズの引受権証を発行し、1株0.2ドルで合計375,000株の普通株を購入した。
2014年8月21日、5,000株のDシリーズ優先株を持つ保有者は、そのDシリーズ優先株の配当率を13%に下げることに同意した。2015年9月、Dシリーズ優先株のすべての保有者が反言禁止協定に署名して交付したことにより、他の事項を除いて、Dシリーズ優先株の違約がないことに同意し、Dシリーズ優先株の配当率を低下させ(2015年12月31日から発効)年間6% まで低下させ、その日またはその後に未払い配当金を計上すべき3.5%の罰金を廃止した。
2019年第1四半期に、私たちは契約 に署名して4,000,000株の普通株を発行し、0.015ドル、総価値60,000ドルで、800株のDシリーズ優先株 を転換し、その後発行します。
また,交換 として60,000ドルの承諾料を記録し,“脱退”と反論禁止プロトコルおよび割引変換条項を交換して,利益を残した公正価値の差額 を相殺することを計上した.
2020年2月4日、私たちは1株0.04ドルで2,000,000株の私たちの普通株を発行し、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換した。
2020年7月23日、私たちは1株0.04ドルで3,000,000株の私たちの 普通株を発行し、1,200株Dシリーズ優先株の転換と交換した。
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2021年2月5日、私たちは1株0.08ドルで3,000,000株の私たちの普通株を発行し、1,200株Dシリーズ優先株の転換と交換した。
2021年2月9日、私たちはDシリーズ優先株配当金182,052ドルと交換するために、2,275,662株の普通株を発行した。
2021年2月9日、私たちは1株0.04ドルで2,000,000株の私たちの普通株を発行して、私たちのDシリーズ優先株の800株の転換と交換した。
2021年3月12日、我々は1株0.08ドルの価格で3,693,588株の普通株と計算すべき優先株を発行し、1300株のDシリーズ優先株と当計優先株と交換した。
株式承認証
これらの期間の権証活動の概要は以下のとおりである
2019年5月31日、吾らは引受契約を締結し、これにより、当社はMGW Investment I Limitedに168,000,000単位(単位当たり“単位”および“単位”)を販売することに同意し、総購入価格は1,999,200ドル、または単位当たり0.0119ドルであり、単位当たり1株普通株、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)および1部の株式承認証(“株式証”)を1株普通株 を購入することに同意した。普通株式は、会社が許可普通株の数を増やした場合にMGWIに発行される。株式承認証は普通株と普通株の1株0.04ドルの価格で行使することができ、この株式証明書は2020年5月31日に満期になる。
2019年6月10日、我々は1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株 を発行し、総価格は10,000ドルであった。取引の一部として,500,000件の株式承認証 も発行した.1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルの価格で行使でき、この株式承認証は2020年6月10日に満期になる。
2019年7月18日、我々は1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株 を発行し、総価格は10,000ドルであった。取引の一部として,500,000件の株式承認証 も発行した.1部の株式承認証は普通株1株0.04ドルの価格で行使でき、2020年7月18日に満期になる。
2019年9月19日、認可投資家に250,000単位の株式購入 を私的に売却することで合意しました。各単位は1株の普通株と1株の株式承認権証を含み、brは1株の普通株を購入し、普通株1株0.04ドルで行使でき、2020年9月19日に満期になる。
2019年12月5日、私たちは投資家に500,000,000単位をプライベートで発売したことを認めました。各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、1株0.04ドルで行使することができる。このような権利証は2020年12月5日に満期になるだろう。
2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金164,800ドルの転換可能元票(“手形”) および引受権証(“株式証”)を投資家に発行し,1,500,000株自社 普通株を購入する。1株当たり額面.001ドル(“普通株”)と100万株(1,000,000株)普通株制限株式 (“承諾費株式”)である。手形のオリジナル発行割引は4,800ドル、年利は8%で、満期時に支払う。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、そしていつでも普通株に転換することができ、転換価格は1株当たり0.02ドルから であり、調整することができる。2021年1月8日、キャッシュレス株式証明書は私たちの普通株の697,861株に変換された。
2020年8月17日,クリーンエネルギー科技有限公司(“当社”)はLGH Investments, LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金103,000ドルの転換可能元票(“手形”) ,および1,500,000株を購入する普通株の承認証(“株式承認証”)を投資家に発行した。1株当たり額面.001ドル(“普通株”)と100万株(1,000,000株)普通株制限株式 (“承諾費株式”)である。手形のオリジナル発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、そしていつでも普通株に転換することができ、転換価格は1株当たり0.02ドルから であり、調整することができる。2021年2月1日、キャッシュレス株式証明書は私たちの普通株の1,100,000株に変換された。
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株式証明書活動スケジュール
株式承認証−普通株等価物 | 加重平均行権値 | 行使可能な引受権証−普通株等価物 | 加重平均行権値 | |||||||||||||
未返済、2020年12月31日 | 9,500,000 | $ | 0.04 | 9,500,000 | $ | 0.04 | ||||||||||
足し算 | 3,754,720 | - |
3,754,720.00 | 0.04 | ||||||||||||
期限が切れる | 1,500,000 | - | 1,500,000 | - | ||||||||||||
鍛えられた | 3,000,000 | - | 3,000,000 | - | ||||||||||||
未済債務2021年6月30日 | 8,754,720 | $ | 0.04 | 8,754,720 | $ | 0.04 |
株式オプション
私たちは現在返済されていない株式オプションを持っていない。
付記12--関連先取引
私たちの最高経営責任者カンビズ·マッハーディは電子部品販売業者Billet Electronicsを持っています。私たちは時々ビルト電子会社から部品を買います。また 鋼片は部品サプライヤーであり,会社に入社する前に会社の現顧客と前任顧客と業務往来がある.私たちの取締役会はビリー電子と会社の間の取引を承認しました。
2017年の株式補償計画によると、2017年7月1日から、取締役会メンバーに以下の株式オプションを付与しました。(A)2015年10月に取締役会に初めて参加し、何の報酬も得ていない非従業員取締役会メンバー(5人)に、1株当たり0.03ドルの行権価格で150,000株を購入するオプションを発行しました。これは6月29日の私たちの普通株の最終販売価格です。2017年および(B)では、現在取締役会に勤務している非従業員取締役会メンバー1人(6人)に引受権を発行し、1株当たり0.03ドルの取引価格で300,000株の私たちの普通株を購入した。2018年2月15日に提出された8 K文書で開示されているように、非従業員取締役会メンバーはbr}で辞任しました。したがって,残りのすべての株式オプションは がキャンセルされる.
2016年11月2日、2016年3月15日の転換手形の返済を完了し、総金額は84,000ドルだった。同時に、カリフォルニア州の紅点投資会社(“紅点”)と信託融資協定を締結し、協定によると、紅点は資金を信託機関に預け、返済に資金を提供し、転換可能な手形を購入する権利を紅点に譲渡し、赤点は転換可能な手形を買収した。同時に、私たちと赤点は、変換可能手形(A)の固定変換価格を1株当たり0.005ドルに修正し、いくつかの普通株発行の場合、さらに調整される可能性があり、(B)固定金利が年間10%(10%)の償還金額であり、変換可能手形またはその実行および収集に関連する融資費用および任意のコスト、費用、または他の費用を含む。(C)信託資金協定に別途規定された金額が、修正された変換可能な手形項目の下の追加元本を構成する。改正された2016年3月の変換可能手形を“主手形”と呼ぶ
上記の手形の償還と同時に、吾ら はワイオミング州有限責任会社Megawell USA Technology Investment Fund(“MW I”)とクレジットプロトコル及び本チケット(“クレジットプロトコル”)を締結し、これによりMW Iはホスト資金に預けて変換可能チケットの返済を支払い、吾らは変換可能チケットを買収する権利をMW Iに譲渡し、MW I前借り金で手形を返済することに他の方法で同意した場合、MW iは各チケット保持者の権利に代行される。MW 私は主手形を買収しました。私たちはMG Iが私たちまたは私たちの利益のために前借りしたすべての金額がBrの主手形の条項によって管轄されることに同意します。融資費用、利息、最低利息、両替が含まれています。RedDotはMW Iのエージェントであり,クレジットプロトコルとマスタチケットとその項下の前金を管理するためのものである.
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2018年2月13日、会社とデザートベンチャー株式会社。(“CVL”)交換可能手形購入プロトコル(“交換可能手形購入プロトコル”を締結し、株式購入プロトコル及び当該合意に基づいて行われる取引“融資”)によると、当社はCVLに元金939,500ドルの転換可能元本手形(“CVL手形”)を発行し、年利率は10%、満期日は2020年2月13日とする。CVL手形は1株0.003ドルの価格で普通株 に変換でき、その規定に従って調整することができる。そこで,チケットの有効期限内に償却する532,383ドルの有益な変換機能を確認した.このチケットはMGW Investmentsに割り当てられ、彼らは$を使用しないことに同意しました939,500は、許可株式を取締役会が承認した20億株限度額に増加するまで、800,000,000株の認可限度額を超える株式に注意します。
2018年2月8日、当社は元金153,123ドルの転換可能な元本を発行し、元金は153,123ドルで、2018年10月8日に満期となり、年利12%でMGWI(“MGWI手形”)に支払われた。MGWI手形は、以下の低価格で当社の普通株式に変換することができる:(I)変換通知日前20(20)取引日までの最低取引価格に基づいて40% ;または(Ii)0.003を割引する。株式購入プロトコルと変換可能手形購入プロトコルで予想される取引が完了したため、当社はMGWI手形を償還しなければならず、償還金額はCVLとMGWIとその関連会社が完全に償却した上で当社が発行した と発行された普通株の65%を保有することを許可する。MGWI手形は,当社がJSJ Investments,Inc.に付与した転換可能手形,元金103,000ドル,年利12%の償還に用いられ,2018年4月25日に満期となった。2019年12月31日、本チケットの所持者実益所有会社の株式の70%を保有し、保有者が9.99%を超えると、本手形は転換できないため、派生債務や利益転換機能は確認されていません.
そして 5月11日にこれは…。本手形は改正され,期日まで延長された2023年10月8日、当該手形の所持者が自社普通株の9.9%以上を保有している場合、当該手形変換の制限を撤廃するそれは.2021年6月24日、MGW I は、本手形未償還残高の75,000ドルを25,000,000株会社普通株に変換する
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2018年6月21日、同社はMGW Investment I Limitedと元金250,000ドルの元金25万ドルの元券を締結し、年利率は8%(8%)、満期日は2019年6月21日とした。2019年5月28日、この手形は全額支払われた。
2018年9月21日、会社はMGW Investment I Limitedと元本100,000ドルの元票を締結し、年利率は8%(8%)、満期日は2019年9月21日とした。2019年5月28日、この手形は全額支払われた。
2018年2月15日、私たちは9,200,000株を発行し、買収価格は1株0.053ドルで、追加補償として48,760ドルです。
2018年10月18日、私たちは最高経営責任者カンビズ·マフディと自由採用協定を締結しました。本プロトコルはいつでも終了することができる.プロトコルの一部として、マッハディさんは追加補償として2000万株の私たちの普通株式を取得します。そのため、吾等は2019年12月31日までの年度末までに、2019年2月13日にMahdiさんに20,000,000株の株式を発行し、1株当たりの取得価格は0.0131ドル、金額は262,000ドルとなる。
同社は2019年1月10日、MGW Investment I Limitedと元本25,000ドルの元札を締結し、年間金利は8%(8%)、満期日は2020年1月10日とした。2019年5月28日、この手形は全額支払われた。
2019年5月1日、我々は、Bennettさんと、年収175,000ドルの雇用契約を締結した。 その後、John Bennettは、2020年3月9日にClean Energy Technologies,Inc.( “会社”)に、会社の首席財務官を辞任することを通知し、2020年3月9日から発効する。 Bennettさんは、会社のコンサルタントとして引き続き担当し、当社の財務帳簿および記録の維持に協力する。
2019年5月31日、吾らは引受契約 を締結し、これにより、当社はMGW Investment I Limitedに168,000,000株(1株“単位”および“単位”)を売却することに同意し、総購入価格は1,999,200ドル、または単位当たり0.0119ドルであり、単位あたり1株の普通株、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)および1部の株式承認証(“株式承認証”)は普通株 を購入することに同意した。普通株式は、会社が許可普通株の数を増やした場合にMGWIに発行される。株式承認証は普通株当たり0.04ドルの価格で行使でき、合意日から1年で満了する。
2019年第4四半期、MGW Investment I Limited 前払い167,975ドルで、条項や金利は含まれていません。2021年6月30日の前払金の未返済残高は167,975ドル
2021年3月24日、当社は当社の大株主関連会社MGWIに500,000ドルを譲渡し、中国での2つの計画中のプロジェクトに信託形式で投資しました。この2つの潜在投資はまだ待っています。
注13-保証責任付き
2021年6月30日までの四半期と2020年12月31日までの年度は、私たちの保証責任に変化はありません。私たちは、過去のbr経験と保証期間内のユニットのキータービンの交換に必要な材料と人力の見積もり交換コストに基づいて、保証責任を推定します。
付記14--その後の活動
ASC 855によれば、当社は、2021年6月30日からこのような財務諸表の発行日までの運営状況を分析し、他の重大な後続事項をこのような財務諸表に開示することができることを決定した。
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独立公認会計士事務所報告{br
カリフォルニア州コスタメサクリーンエネルギー技術会社の取締役会と株主へ
財務諸表に対する意見
添付されているクリーンエネルギー技術会社とその子会社(“当社”)の2020年12月31日と2019年12月31日までの総合貸借対照表,および2020年12月31日までの2年間の各年度の関連総合経営報告書,株主権益変動と現金流量,および関連付記(総称して財務 報告書)を監査した。財務諸表は,当社の2020年12月31日と2019年12月31日までの財務状況,および2020年12月31日までの2年間の各年度の経営成果とキャッシュフローをすべての重要な面で公平に反映しており,米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
注目を行っている
添付財務諸表の作成は、当社が継続的に経営を継続する企業であると仮定しています。財務諸表付記1で述べたように、当社は累積損失、純損失、運営資本が負であり、運営に大量の現金純額を使用している。これらの要因は、同社の継続経営企業としての持続的な経営能力を大きく疑わせている。付記1は、これらの事項における経営陣の計画も説明しています。財務諸表には、このような不確実性の結果による可能性のある調整は含まれていません。
意見を求める根拠
これらの財務諸表は会社経営陣が担当しています。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちはアメリカ上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、アメリカ連邦証券br法律およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、私たちは会社と独立しなければならない。
私たち はPCAOBの基準に従って監査を行います。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。会社 はその財務報告の内部統制を監査する必要はなく、私たちを招いて監査を行うこともありません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を知る必要がありますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々のbr監査には、財務諸表の重大な誤報のリスクを評価するための実行プログラムが含まれており、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行する。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。私たちの監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な推定、財務諸表の全体的なレポートの評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項とは、今期に財務諸表を監査する際に生じる事項であり、これらの事項は、監査委員会に伝達または要求されている:(1)財務諸表に対して大きな意味を有する勘定または開示に関するものであり、(2)特に挑戦的、主観的、または複雑な判断に関するものである。重要な監査事項のコミュニケーションは、財務諸表全体に対する私たちの意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項 をコミュニケーションすることによって、重要な監査事項またはそれに関連する勘定または開示について個別の意見を提供することもない。
入金準備の推定値 −財務諸表付記1と付記3を参照
重要な監査事項説明
総合財務諸表付記3で述べたように、当社はそれぞれ売掛金および長期融資売掛金の合計32.5,000ドルを確認しました。当社はその売掛金の履歴収集経験と特定口座分析に基づいて、準備金や推定値の減価を確認します。売掛金の適切な準備を決定する際には、重大な判断が必要である。
監査 管理層は予備金の推定値に対して高い判断性を有しており、将来可能な売掛金と融資売掛金を決定するために重大な推定を行う必要があるためである。
監査において重要な監査事項をどのように解決するか
経営陣の売掛金評価の主な監査手続きには、以下の内容が含まれています
● | 私たちは管理職が手当を検討して評価する政策を評価した | |
● | 我々は、収集可能性を確認し、さらにテストするために、重要な未償還残高サンプルを選択した。 | |
● | 経営陣の融資売掛金に関する重大な会計見積もり数を評価し、これらの見積もり数をテストした |
収入 確認−財務諸表付記1参照
重要な監査事項説明
付記1で述べたように、当社は承諾した製品やサービスの制御権を顧客に譲渡する際に収入を確認し、金額は であり、当社が当該等の製品やサービスと交換することを期待している対価格を反映している。
会社は顧客契約の収入確認を決定する際に重大な判断を下している
● | 製品とインストール/デバッグサービスが異なる性能義務とされているかどうかを決定し,単独で を計算すべきである. | |
● | 識別と処理は、収入時間と金額を確認する契約条項に影響を与える可能性がある。 | |
● | それぞれの契約義務および単独で販売されていない製品とサービスの独立販売価格を決定する。 |
監査 経営陣の収入確認は判断性が高く,収入確認には重大な見積もりが必要であるためである。
監査において重要な監査事項をどのように解決するか
これらの顧客契約に対する当社の収入確認に関する主な監査手順は、以下の通りです
● | 我々は,経営陣の収入確認に関する重要な会計政策を評価し,基本顧客プロトコル がASC 606を適用することの妥当性を検討した。 | |
● | 我々は,収入契約を選定した契約元文書を取得して読み,管理層のこれらの条項の処理をテストした. | |
● | 経営陣が収入を計算する数学的正確性および財務諸表で確認された収入に関するスケジュールをテストした。 |
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私たちは2015年から当社の監査役を務めています。
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スポカンワシントン州 | |
2021年04月15日 |
F-28 |
クリーンエネルギー技術会社
合併貸借対照表
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
資産 | ||||||||
流動資産: | ||||||||
現金 | $ | 414,885 | $ | 7,406 | ||||
売掛金--純額 | 265,738 | 1,288,258 | ||||||
賃貸売掛金 | 217,584 | 217,584 | ||||||
在庫品 | 557,820 | 630,204 | ||||||
流動資産総額 | 1,456,027 | 2,143,452 | ||||||
財産と設備--純資産 | 53,432 | 74,467 | ||||||
商誉 | 747,976 | 747,976 | ||||||
長期融資売掛金--純額 | 752,500 | - | ||||||
許可証 | 354,322 | 354,322 | ||||||
特許 | 127,445 | 139,322 | ||||||
使用権資産--長期 | 606,569 | 822,284 | ||||||
その他の資産 | 25,400 | 25,400 | ||||||
非流動資産総額 | 2,667,644 | 2,163,771 | ||||||
総資産 | $ | 4,123,671 | $ | 4,307,223 | ||||
負債と株主(赤字) | ||||||||
流動負債: | ||||||||
銀行貸越 | $ | - | $ | 1,480 | ||||
売掛金 | 1,544,544 | 1,587,989 | ||||||
費用を計算する | 503,595 | 503,849 | ||||||
取引先預金 | 82,730 | 309,230 | ||||||
保証責任 | 100,000 | 100,000 | ||||||
収入を繰り越す | 33,000 | 47,750 | ||||||
派生負債 | 2,008,802 | 320,794 | ||||||
施設賃貸負債-現在 | 249,132 | 201,297 | ||||||
信用限度額 | 1,680,350 | 1,617,086 | ||||||
支払手形-GE | 2,442,154 | 2,386,234 | ||||||
支払変換可能チケット(それぞれ170,438元および80,647元) | 541,426 | 373,249 | ||||||
関係者手形の支払い | 600,075 | 1,480,183 | ||||||
流動負債総額 | 9,785,809 | 8,929,141 | ||||||
長期債務: | ||||||||
支払手形-PPL | 110,700 | - | ||||||
関連側手形(それぞれ0ドルと29,227ドル割引を差し引いた純額 | 1,092,622 | |||||||
施設レンタル責任-長期 | 373,112 | 630,560 | ||||||
長期債務純額 | 1,576,434 | 630,560 | ||||||
総負債 | 11,362,243 | 9,559,701 | ||||||
引受金とその他の事項 | $ | - | $ | - | ||||
株主(損) | ||||||||
D株を優先し、価値を宣言する$100一株一株20,000ライセンス株式;2020年12月31日と2019年12月31日までにそれぞれ7,500株と7,500株を発行し、4,500株と6,500株を発行した | 450,000 | 650,000 | ||||||
普通株、$.001額面価値2,000,000,000ライセンス株;821,169,656そして753,907,6562020年12月31日現在と2019年12月31日までにそれぞれ発行·発行された株 | 821,171 | 753,909 | ||||||
発行予定株 | 61,179 | - | ||||||
追加実収資本 | 9,080,560 | 7,559,331 | ||||||
赤字を累計する | (17,651,482 | ) | (14,215,718 | ) | ||||
株主合計(損失) | (7,238,572 | ) | (5,252,478 | ) | ||||
総負債と株主赤字 | $ | 4,123,671 | $ | 4,307,223 |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部です
F-29 |
クリーンエネルギー技術会社
連結業務報告書
12月31日までの年度
2020 | 2019 | |||||||
売上高 | $ | 1,406,004 | $ | 1,610,008 | ||||
販売原価 | 654,937 | 952,782 | ||||||
毛利 | 751,068 | 657,226 | ||||||
一般と行政 | ||||||||
一般と行政費用 | 480,812 | 382,871 | ||||||
賃金 | 495,269 | 802,951 | ||||||
旅行する | 86,292 | 246,078 | ||||||
専門費 | 111,318 | 130,709 | ||||||
相談する | 157,149 | 73,443 | ||||||
不良支出 | 259,289 | 128,463 | ||||||
施設のレンタルとメンテナンス | 363,643 | 305,883 | ||||||
減価償却および償却 | 32,912 | 41,437 | ||||||
総費用 | 1,986,684 | 2,111,835 | ||||||
営業純利益/(赤字) | (1,235,616 | ) | (1,454,609 | ) | ||||
派生法的責任の変更 | (1,270,099 | ) | 216,269 | |||||
債務清算と減記収益/(損失) | 399,181 | - | ||||||
利子と融資費 | (1,329,230 | ) | (1,317,643 | ) | ||||
所得税前純利益/(損失) | (3,435,764 | ) | (2,555,983 | ) | ||||
所得税費用 | - | - | ||||||
純利益/(損失) | $ | (3,435,764 | ) | $ | (2,555,983 | ) | ||
1株当たりの情報: | ||||||||
発行済み普通株式の基本と希釈加重平均 | 767,861,170 | 641,349,437 | ||||||
基本と希釈後の普通株1株当たり純利益/(損失) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | ||
1株当たりの情報: | ||||||||
発行済み普通株の割増加重平均 | 767,861,170 | 641,349,437 | ||||||
希釈して普通株当たり純利益/(損失) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部です
F-30 |
クリーンエネルギー技術会社
株主権益合併報告書
2020年12月31日
普通株 株 .001パー | 優先株 | 普通株 株 を発行する | その他支払い済み | 積算 | 株主損失額 | |||||||||||||||||||||||||||
説明する | 株 | 金額 | 株 | 金額 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 合計する | ||||||||||||||||||||||||
2018年12月31日 | 555,582,656 | $ | 555,585 | $ | 7,500 | $ | 750,000 | $ | 262,000 | $ | 5,236,456 | $ | (11,599,735 | ) | $ | (4,795,694 | ) | |||||||||||||||
補償のために発行された株 | 20,000,000 | 20,000 | - | - | (262,000 | ) | 242,000 | - | - | |||||||||||||||||||||||
管理人から戻ってきた株。保持する | 75,000 | 75 | - | - | - | (75 | ) | - | - | |||||||||||||||||||||||
優先株再分類 | - | - | (200 | ) | (20,000 | ) | - | 20,000 | - | - | ||||||||||||||||||||||
優先株発行株に転換する | 4,000,000 | 4,000 | (800 | ) | (80,000 | ) | - | 136,000 | (60,000 | ) | - | |||||||||||||||||||||
現金で発行された株 | 174,250,000 | 174,249 | - | - | 1,924,950 | - | 2,099,199 | |||||||||||||||||||||||||
純損失 | - | - | - | - | - | - | (2,555,983 | ) | (2,555,983 | ) | ||||||||||||||||||||||
2019年12月31日 | 753,907,656 | 753,909 | 6,500 | 650,000 | - | 7,559,331 | (14,215,718 | ) | (5,252,478 | ) | ||||||||||||||||||||||
債務転換のために発行した株 | 15,735,202 | 15,735 | - | - | - | 189,494 | - | 205,229 | ||||||||||||||||||||||||
現金で発行された株 | 43,762,272 | 43,762 | - | - | - | 1,089,081 | - | 1,132,843 | ||||||||||||||||||||||||
第一選択変換 | 5,000,000 | 5,000 | (2,000 | ) | (200,000 | ) | 195,000 | - | - | |||||||||||||||||||||||
承諾料シェア | 2,764,526 | 2,765 | 25,000 | 47,654 | - | 75,419 | ||||||||||||||||||||||||||
普通株引受 | - | - | - | - | 36,179 | - | 36,179 | |||||||||||||||||||||||||
純損失 | (3,435,764 | ) | (3,435,764 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日 | 821,169,656 | $ | 821,171 | 4,500 | $ | 450,000 | $ | 61,179 | $ | 9,080,560 | $ | (17,651,482 | ) | $ | (7,238,572 | ) |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部です
F-31 |
クリーンエネルギー技術会社
統合現金フロー表
12月31日までの年度
2020 | 2019 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー: | ||||||||
純収益/(損失) | $ | (3,435,764 | ) | $ | (2,555,983 | ) | ||
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: | ||||||||
減価償却および償却 | 32,912 | 41,437 | ||||||
不良支出 | 259,289 | 128,463 | ||||||
債務返済収益 | (399,181 | ) | - | |||||
承諾料を受け取るために発行された株 | 73,421 | - | ||||||
債務割引と融資費用の変化 | 516,710 | 86,756 | ||||||
派生法的責任の変更 | 1,270,099 | 269,732 | ||||||
資産と負債の変動状況: | ||||||||
使用権資産が減少する | 215,715 | (822,284 | ) | |||||
賃貸負債の減少 | (209,613 | ) | 831,857 | |||||
売掛金が減る | 10,731 | (909,460 | ) | |||||
在庫が減る | 72,384 | 81,690 | ||||||
売掛金が増える | 230,200 | 430,988 | ||||||
計上すべき費用の増加 | 55,666 | 35,320 | ||||||
その他の費用は関係者の増加を計算すべきである | 118,286 | 199,151 | ||||||
繰延収入のその他の増加 | (14,750 | ) | 14,750 | |||||
顧客預金のその他の増加 | (226,500 | ) | (56,585 | ) | ||||
経営活動提供の現金純額 | (1,430,395 | ) | (2,224,168 | ) | ||||
投資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
財産·工場·設備を購入する | - | (8,000 | ) | |||||
投資活動のためのキャッシュフロー | - | (8,000 | ) | |||||
融資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
銀行貸越/(返済) | (1,480 | ) | (4,370 | ) | ||||
支払手形の支払い | (507,168 | ) | (277,685 | ) | ||||
支払手形支払関係者 | (35,000 | ) | (375,000 | ) | ||||
支払手形収益と信用限度額 | 1,150,502 | 598,024 | ||||||
支払手形収益関係者 | 60,000 | 192,950 | ||||||
現金で発行された株 | 1,171,020 | 2,099,199 | ||||||
融資活動が提供するキャッシュフロー | 1,837,874 | 2,233,118 | ||||||
現金および現金等価物の純増加 | 407,479 | 950 | ||||||
期初現金及び現金等価物 | 7,406 | 6,456 | ||||||
期末現金および現金等価物 | $ | 414,885 | $ | 7,406 | ||||
キャッシュフロー情報の追加: | ||||||||
支払の利子 | $ | 200,671 | $ | 543,220 | ||||
納めた税金 | $ | - | $ | - | ||||
*追加非現金開示 | ||||||||
派生商品の割引 | $ | 413,113 | $ | - | ||||
サービスのために発行した株 | ||||||||
優先転換のため発行された株式 | $ | 200,000 | $ | 80,000 | ||||
債務転換発行株 | $ | 198,800 | $ | - |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部です
F-32 |
クリーンエネルギー技術会社
連結財務諸表付記
付記 1-一般情報
企業の歴史
クリーンエネルギー技術会社の完全子会社Clean Energy HRS LLCは,気候変動に対応し,より良い,よりクリーンで環境の持続可能な未来を創造するビジョンを持ち,2015年9月11日に汎用電気国際社から熱回収ソリューション会社の資産を買収した。GE HRS資産買収と関連融資取引は、FASB第2014-17号業務合併(テーマ805)による会社制御権の変更を招いた。したがって、このような取引は商業合併の条件を満たしている。主題805に応じて、当社は評価日2015年12月31日を使用する押し下げ会計方法を選択した。したがって, 我々は$を確認した747,976の営業権。
汎用電気は2010年10月にCalnetixから磁気軸受技術の権利と16件の世界特許を取得し,さらに次世代廃熱発電機を開発し,最終的にClean Energy TechnologiesによってGEから買収された。買収完了後、私たちは2016年10月に生産施設を完成させた。私たちは私たちの伝統とHRS業務を統合し、2017年初めに生産を開始した。2018年初め、私たちは大手機関の株式パートナーと交渉し、最初の融資を完了した。私たちは市場占有率を拡大し、熱力市場での製品の組み合わせを拡大することで、私たちの業務戦略を実行することに成功しました。私たちは製品の設計、製造を続け、製品をヨーロッパ、アメリカ、カナダ、東南太平洋地域に輸送し、アジアへの拡張を計画しています。我々は,強力な蓄積と機会管を構築し続けるとともに,我々の新しい株式パートナーの支援の下で,発電機のための次の破壊的な熱量 を開発している。
注目を行っている
財務諸表は継続経営をもとに作成されており,業務の連続性,資産現金化,正常業務過程における負債清算を考慮している。同社の株主損失総額は#ドルです2020年12月31日までの年度の運営資金赤字は8,329,782ドル,純損失は3,435,764ドルであった。そのうち1,270,099ドルはデリバティブ負債調整によるものであり、1,329,230ドルは利息および財務費用である。同社は2020年12月31日までに累計17,651,482ドルの赤字を計上し、2020年12月31日までの年度で1,392,812ドルの経営活動純現金 を使用した。そのため、同社が経営を続けている企業として存続している能力が疑われている。Br社がその目標を達成し、利益運営を達成することは保証されず、依然として、(1)十分な債務および/または持分資本および/または(2)運営から正のキャッシュフローを生成する能力に依存する。
運営計画
我々の マーケティング方法は,CETYを熱電とエネルギー効率市場のグローバルリーダーと位置づけ,電力に変換可能な熱を浪費した業界 を狙っている。
私たちは独自のリニアモーターカー軸受タービン技術と100台以上の設置設備、および100万台以上の稼働中の機械チームを利用して、中低温度余熱回収市場での市場シェアを増加させている。
我々は熱回収ソリューションとクリーンエネルギー市場で専門知識を持つ直販チームとグローバル流通チームを利用している。私たちはまた、集成業者、コンサルタント、プロジェクト開発者、および統合ソリューション·プロバイダと関係を構築しました。
私たちは、私たちの核心的な専門知識を利用して、リードするクリーンエネルギーとクリーン技術解決策と製品を識別、買収、開発することを計画しています。私たちは引き続き私たちの関係と専門知識を利用して、新しい内部破壊熱エネルギー発電技術の開発、買収、コージェネレーション、許可協定を通じて、クリーンと再生可能エネルギーの分野で拡張していきます。
F-33 |
CETY は、私たちのポータルサイトとソーシャルメディアを通じてオンライン状態を維持しています。我々のアプリケーションエンジニアはビジネスチャンス をプロジェクトに変換することに協力している。私たちはクリーンサイクルのための技術的支援を提供していますTMメンテナンスと製品支援を提供することにより発電機顧客を支援する。
私たちの製品の販売は世界の石油、天然ガス、石炭、太陽エネルギーの価格と関連がある。価格の上昇に伴い、私たちの製品は顧客により良い投資収益をもたらした。それらはまた規制駆動要素と財政的インセンティブに依存する。
CETY はマイクロソフトの新しい企業資源計画ソフトウェアを実施し、より の穏健かつ効率的なサプライチェーンをサポートするために、正確かつタイムリーな情報を提供する。運営指導部は,製造コストの低減に取り組み,コストの低い地域を決定し,我々の製品のより高い利益率を支援する。
注: 2-主要会計政策の列報と総括根拠:
クリーンエネルギー技術会社(前身はProbe Manufacturing,Inc.)重要会計政策の概要会社の財務諸表の理解を助けるためです。財務諸表と付記は会社の経営陣を代表し、彼らはその完全性と客観性に責任を負う。
総合財務諸表及び関連付記はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)が公認した会計原則に基づいて作成され、当社及びその全額付属会社の勘定を含む。すべての材料 会社間残高と取引はすでに合併中に販売されている。
推定数
財務諸表の日付または有資産および負債、開示または資産および負債、ならびに報告期間内の収入および支出の報告金額に影響を与えるために、米国公認の会計原則に従って財務諸表を作成することは、管理層 に推定および仮定を要求する。このような 推定は実際の財務結果とは大きく異なる可能性がある。重大な見積もりには、長期資産の回収可能性、売掛金の徴収、在庫と準備金の推定値が含まれる。
現金 と現金等価物
私たちの現金口座の大部分は商業銀行に預けられています。総現金残高は連邦預金保険会社(FDIC)が保証し、最高で$に達する商業銀行ごとに250,000ポンド(私たちは時々この数字を超えるかもしれない)。現金フロー表については、初期満期日が1年以下のすべての現金および高流動性投資を現金等価物とみなす。
売掛金
私たちが売掛金を受け取る能力は、私たちがサービスする地理的地域と産業の経済変動の影響を受ける。過去の経験や口座の具体的な分析により、回収できない金額に準備金を提供した。満期額を受け取る予定ですが、実際の受取金額は見積もり金額とは異なる可能性があります。2020年12月31日と2019年12月31日まで、回収できない可能性のある売掛金のために ドルを用意しました75,000 そして$82,000 我々の長期融資売掛金準備金政策は契約に基づいて決定され、融資手配の期限が考慮されています。2020年12月31日と2019年12月31日までに、回収できない可能性のある長期融資売掛金準備金 ドル247,500 そして$それぞれ0である.
5つの (5)顧客が約2020年12月31日現在の売掛金の98%。私たちの貿易口座は主に無担保の売掛金を代表します。歴史的に、私たちはこのような貿易口座に関連した不良債権の販売は些細なことだった。
F-34 |
レンタル資産
2020年12月31日と2019年12月31日まで、ゼネラル·エレクトリックからリース資産を購入しました1,309,527しかし, は購入価格配分により217,584ドルの価値を確認した.このレンタルは2021年第2四半期に使用され、120ヶ月以内に毎月約20,000ドルの収入が発生する詳細については 注釈3を参照されたい.
在庫品
在庫 は加重平均コストまたは時価の低い者で推定される.私たちの業界は技術の変化、市場価値の変化と原材料の獲得性、及び顧客需要の変化を経験した。著者らは現在の在庫レベルの定期監査と周期棚卸し及び予測した顧客需要に基づいて、推定された過剰と時代遅れの在庫計の準備をし、時には会計が追加的に準備することもある。どの在庫沖販売も準備金口座に記入します。2020年12月31日と2019年12月31日まで、時代遅れの可能性のある在庫のために$を備蓄しています250,000.
財産 と設備
財産と設備はコストで入金される。資本リースによって保有する資産は、リース開始時に最低賃貸支払い現在値または関連資産の公平時価のうち低い者で入金される。日常メンテナンスとメンテナンス費用 は運営費用に計上されている。減価償却と償却は、関連資産の以下の推定耐用年数内で直線法で計算される
財産と設備予想耐用年数明細書
家具と固定装置 | 3~7年 | |
装備 | 7~10年 | |
賃借権改善 | 7年間 |
長寿資産
私たちの経営陣は、残存寿命内の長期資産の減価償却や償却が予想される未割引の将来のキャッシュフローによって回収できるかどうかを決定することで、その長期資産の回収可能性を評価しています。長期資産減価額(ある場合)は、公正価値に応じて計量され、管理層が長期資産減価期間を決定する経営費 を計上する。しかし,市場状況が変わらないことや我々のサービスへの需要が継続することは保証されず,将来の長期資産の減値を招く可能性がある.
収入 確認
社はASU番号2014-09に基づいて収入を確認し、“顧客と契約した収入(主題606)”(“ASC 606”)。
義務履行 時間の経過とともに義務を履行する
FASB ASC 606-10-25-27~25-29、25-36~25-37、55-5~55-10
エンティティは、一定期間内に商品またはサービスの制御権を転送し、義務を履行し、一定期間内に収入 を確認し、以下の基準のうちの1つを満たす場合:
A. クライアントは、エンティティが責務を果たすときに、提供された利益(FASB ASC 606-10-55-5~55-6に記載されているように)を取得し、消費する。
B. 資産 の作成または強化(FASB ASC 606-10-55-7に記載されているように)、エンティティのパフォーマンスは、顧客制御資産(例えば、物品)を作成または強化する。
C. エンティティの業績は、エンティティのための代替用途を有する資産を作成することはなく(FASB ASC 606-10-25-28参照)、 エンティティは、これまでに完了した業績について強制的に実行可能な支払いを得る権利がある(FASB ASC 606-10-25-29に記載されている)。
F-35 |
義務 がある時点で履行する義務を果たす
FASB ASC 606-10-25-30
一定期間履行義務が履行されていなければ,ある時点で履行義務を履行する.顧客が約束資産制御権を取得し、エンティティが義務を履行する時点を決定するためには、 エンティティは、FASB ASC 606-10-25-23~25-26における制御に関する指示を考慮すべきである。また、委員会は、以下の指標を含むが、これらに限定されない制御権移譲の指標も考慮すべきである
A. このエンティティは、その資産の支払いを得る権利がある
B. 顧客は資産に対して合法的な所有権を持っている
C. エンティティは資産の実物所有権を移転した
D. 顧客が所有する資産の重大なリスクとリターン
E. 顧客は資産を受け入れている
収入基準の核心原則は、会社は、顧客に約束された商品またはサービスを譲渡する金額を記述するために収入を確認すべきであり、その金額は、これらの商品またはサービスと交換するために、会社が獲得する権利があると予想される対価格を反映しなければならないことである。会社が顧客に譲渡された商品やサービスと交換するために獲得する権利のある対価格を受け取る可能性がある場合にのみ、会社は5ステップモードを契約に適用する。また,a)顧客が契約をキャンセルした場合,会社 も資産に対して代替用途がない,およびb.)完了した作業の支払いを受け取ることができる完全に強制的に実行可能なbr権利を有する(すなわち、顧客は、様々なマイルストーンおよび/またはタイムフレームを満たすときに支払う必要がある)
以下の5つのステップは、我々のHRSとCty Europe部門のコア原則を実現するために適用される
● | 顧客との契約を確定する | |
● | 契約中の履行義務を確定する | |
● | の出来高を確定する | |
● | 契約の履行義務に取引価格を割り当てる | |
● | 会社が業績義務を果たしたときに収入を確認する |
以下の手順は、私たちの伝統的なプロジェクトと製造部門に適用されます
● | 見積もりを生成します | |
● | 私たち は顧客から購入注文を受けました。 | |
● | 私たちは彼らの規格に基づいて製品を生産する | |
● | 私たちは船積み時に領収書を発行します | |
● | 期間は通常純30日です |
また,我々の契約では,設備が使用される前に,顧客は最終支払いを義務化していないことがしばしば規定されている, すなわち10%2020年12月31日と2019年12月31日現在、33,000ドルと33,000ドルの繰延収入があり、2021年第3四半期に確認される予定です。
また、私たちは時々顧客に契約条項に基づいて保証金を前払いすることを要求します。2020年12月31日と2019年12月31日現在、お客様の預金残高は$ですそれぞれ82,730ドルと309,230ドルです。
F-36 |
金融商品の公正価値
財務会計基準委員会は、金融資産と負債に関する“公正価値計量·開示”に関するASC(会計基準編纂)820-10(財務会計基準第157号)を発表した。ASC 820−10は、公正価値を計量する枠組みを提供し、公正価値計量に関する拡大開示を要求する。FASB ASC 820-10は、公正価値を、計量日市場参加者間の秩序あるbr取引において、元金または最も有利な市場上の負債を移転するために支払う資産価格または退出価格として定義する。FASB ASC 820−10はまた、利用可能な場合に観察可能な投入を最大限に使用することを要求する公正な価値レベルを確立する。以下に、公正な価値を評価するための会社の基準に要求される3つの投入レベルをまとめます
● | レベル 1:同じ資産または負債の活発な市場見積もり。 | |
● | レベル2:第1レベルの価格以外の観察可能な入力、例えば、同様の資産または負債のオファー、非アクティブな市場オファー、または関連する資産または負債の完全な期限が観察可能または観察可能な市場データによって確認される他の入力。 | |
● | 第 レベル3:市場活動が少ないか、市場活動支援がない、資産や負債の公正価値に大きな影響を与える観察不可能な投入。同社の派生負債はレベル3ツールと推定された。私たちは格子モデルを用いて派生負債を推定しました112%、2.54%の無リスク金利を使用 |
会社の金融商品には、現金、前払い費用、在庫、買掛金、換算可能手形、関連下敷き金、派生負債が含まれている。これらのツールの短期的な性質から,現金,前払い費用,投資,売掛金,支払可能手形,関連先下敷きの推定公正価値はその帳簿価値とほぼ同じである。
2018年12月31日と2019年12月31日現在、会社金融商品の帳簿金額反映:
転換可能な手形派生負債公正価値別表
レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||||||
転換可能手形由来負債の公正価値−2020年12月31日 | $ | – | $ | – | $ | 2,008,802 | $ | 2,008,802 |
レベル1 | レベル2 | レベル3 | 合計する | |||||||||||||
変換可能手形派生負債公正価値−2019年12月31日 | $ | – | $ | – | $ | 320,794 | $ | 320,794 |
このような金融商品は短期的な性質であるため、支払すべき帳簿および支出すべき額面は、それぞれの公正価値を代表するとみなされる。
F-37 |
その他 総合収益
当社 は他に全面収益(損失)の重大な構成要素がないため、純損失はすべての 期間の全面赤字に等しい。
普通株1株当たりの純利益
基本 1株当たり利益/(損失)は,発行された普通株の加重平均から計算される.2020年12月31日現在、以下の発行済み普通株式を保有しております821,169,656は、実質的な1株当たり収益を計算するために使用される。2020年12月31日と2019年12月31日の基本加重平均普通株と等価物はそれぞれ767,861,170株と641,349,437株であった。2020年12月31日まで、私たちは転換可能な手形を持ち、約482,870,234株の追加普通株に変換でき、3,701,463株の発行された優先株に変換でき、@0.08ドルの追加普通株と9,500,000件の普通株式承認証を計算することができる。完全に希釈された 加重平均普通株式および等価物は逆希釈されていると考えられるため、計算には含まれない。その後 は2020年12月31日までに約700,000ドルの転換可能債務を支払った。
研究と開発
私たち は違います。2020年12月31日までと2019年12月31日までの研究開発支出額。
細分化市場 開示
FASB 符号化テーマ280、細分化市場報告企業が報告できる部門の財務と記述性情報を報告する標準を確立した。その会社は所有している3つの報告可能な部門:クリーンエネルギーHRS(HRS)、Cty Europe、および 伝統的な電子製造サービス部門。細分化はいくつかの要因によって決定され、製品やサービスの性質 ,生産プロセスの性質、顧客基盤、配信チャネル、および類似した経済的特徴を含む。 細分化ごとに生産される様々な製品種別の説明については、付記1を参照されたい。
運営部門の業績は、その税引き前運営貢献または部門収入に基づいて評価される。区分収入(br}は、純売上高から販売コスト、分部販売、一般および行政費用を差し引いたものと定義され、無形資産償却、株式報酬、その他の費用(収入)、純額と利息、その他の純額は含まれていない。
選択された 財務データ:
分部報告スケジュール:
12月31日までの年度 | ||||||||
2020 | 2019 | |||||||
純売上高 | ||||||||
製造業と工学 | $ | 422,630 | $ | 513,919 | ||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 930,882 | 1,012,895 | ||||||
セティヨーロッパ | 52,492 | 83,194 | ||||||
総売上高 | $ | 1,406,004 | $ | 1,610,008 | ||||
分部収入と税引き前の掛け合い | ||||||||
製造業と工学 | 118,412 | 150,741 | ||||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 581,903 | 428,445 | ||||||
セティヨーロッパ | 50,753 | 78,040 | ||||||
部門収入合計 | 751,068 | 657,226 | ||||||
入金項目 | ||||||||
一般と行政費用 | (480,812 | ) | (382,871 | ) | ||||
賃金 | (495,269 | ) | (802,951 | ) | ||||
旅行する | (86,292 | ) | (246,078 | ) | ||||
専門費 | (111,318 | ) | (130,709 | ) | ||||
不良支出 | (259,289 | ) | (128,463 | ) | ||||
相談する | (157,149 | ) | (73,443 | ) | ||||
施設のレンタルとメンテナンス | (363,643 | ) | (305,883 | ) | ||||
減価償却および償却 | (32,912 | ) | (41,437 | ) | ||||
派生法的責任の変更 | (1,270,099 | ) | 216,269 | |||||
債務返済を獲得する | 399,181 | - | ||||||
利子支出 | $ | (1,329,230 | ) | $ | (1,317,643 | ) | ||
所得税前純損失 | $ | (3,435,764 | ) | $ | (2,555,983 | ) | ||
F-38 |
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
総資産 | ||||||||
電子部品 | $ | 1,922,648 | $ | 1,877,916 | ||||
クリーンエネルギー人的資源部 | 2,166,478 | 2,405,628 | ||||||
セティヨーロッパ | 34,545 | 23,679 | ||||||
総資産 | $ | 4,123,671 | $ | 4,307,223 |
株式ベースの報酬
会社は財務会計基準123 R号レポート、“株式支払い”(SFAS第123 R号)(FASB編集テーマ718に含まれている報酬--株式報酬)は、APB第25号意見“従業員に株式を発行する会計”及びそれに関連する実施ガイドラインの代わりに、最初に発表された報告書123に規定されている代替意見25の固有価値会計方法を廃止した。本声明 は、株式付与ツールの付与と引き換えに得られる従業員サービスのコストを測定することをエンティティに要求し、ここで、 は、付与日に計算された報酬の公正価値に基づく株式オプションおよび引受権証を含む(限られたbr}例外)。この基準によれば、各報酬の公正価値は、付与日にオプション定価モデルを使用して推定され、このモデル はいくつかの要求を満たす。私たちはブラック-スコアーズオプション定価モデルを使用して、株式オプションと引受権証を含む私たちの株式奨励の公正価値を推定します。ブラック·スコイルモデルは財務会計基準123 R号の要求に適合しているが、生成された公正価値は、帰属要求、従業員流失、および譲渡可能性制限のようないくつかの要素を考慮していないので、その実際の公正価値を反映しない可能性がある。ブラック·スコイルズモデルの推定値は、予想変動率、期待寿命、無リスク金利、期待配当を含む我々の株価と多くの仮定の影響を受ける。私たちは過去の変動率から株式オプションの付与日における期待変動率と推定寿命を推定した。“無リスク金利”については、90日期国債の固定満期日国庫券金利を使用します。この期限はオプションが満期になる前の時間に等しい。会社はまだ配当金を支払っていないので、予測可能なbrの将来に配当金を支払うことは期待できない。我々の制限株式の公正価値は,我々の自由取引普通株の市場価値に基づいて,付与日 に20取引日の平均値を用いて計算した.付与時には、株式に基づく報酬支出が我々の財務諸表において確認され、最終的に履歴従業員流出率に応じて付与される予定の報酬により、それに応じて費用が減少する。それはまた、株式の制限性と出来高が少ない性質を考慮するために調整された。実際に自然減員がこれらの見積り数と異なる場合には,費用を審査 し,後続期間に調整する.
我々 は,株に基づく報酬を評価するための仮説を四半期ごとに再評価し,変化に異なる仮定が必要であれば, の株式による報酬支出は過去の支出金額と大きく異なる可能性がある.株式ベースの報酬の任意の増加、キャンセル、または調整に応じて、株式ベースの任意の残りの報酬支出を調整する必要があるかもしれません。 は、報酬と引き換えに従業員にサービスを提供するように要求されている間に、費用であるbr}に必要なサービス期間(通常は獲得期間)を確認する必要があります。従業員 に対して必要なサービスを提供していない権益ツールに対しては,補償コストを確認しない.2020年12月31日と2019年12月31日までの1年間に、普通株を発行するため、私たちの株式ベースの費用は0ドルです。2020年12月31日までに違います。確認すべきはさらに既得費用ではありません。
F-39 |
所得税 税
連邦 は現在所得税を納める必要がありません。私たちは設立以来赤字状態にあるからです。
“減税と雇用法案”(略称“税法”)は2018年12月22日に公布され、本名は“減税と雇用法案”である。“米国国税法”の大きな変化の中で、税法は米国連邦企業所得税率を35%から35%に引き下げた21%で、2018年1月1日に施行されます。同社は21%の連邦税率と9%のカリフォルニア州推定税率を用いて2019年12月31日までの年度の所得税支出を計算する。
ASC 740−10−25における負債会計方法に基づく所得税 所得税-確認。 この方法によれば、繰延所得税は、資産·負債の課税ベースと年末ごとの財務報告金額との差を今後数年間の税務結果を反映するように記録される。経営陣が、当社がASC 740-10-25-5に要求される“より可能性が高い”という基準に達していると考えていない場合、繰延税金資産の推定値を計上してbr}を準備する。
繰延所得税金額は、財務報告目的のための資産および負債の帳簿価値と所得税報告目的のための金額との一時的な違いによる税収純影響を反映する。
2020年12月31日現在、我々の純営業損失は約$に転換しています(8,801,764)および2,640,529ドルの繰延税金資産は、30%の法定税率で計算される。繰延税金資産は今後の期間で確認することができるが、20年を超えてはならない。しかし、未来のイベントの不確実性のため、私たちは2,640,529ドルの推定手当を計上した。FASB ASC 740は、財務諸表確認および計量の確認閾値および計量属性を規定して、納税申告書において採用されたか、または採用されることが予想される納税ヘッドを確認または計量する。FASB ASC 740はまた、確認、分類、利息および処罰、移行期間会計、開示および移行のキャンセルについて指導を提供する。2020年12月31日に、当社は財務会計基準委員会ASC 740に基づいて開示すべき税務的立場を下していない。
繰延税金貸借対照表
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
繰延税金資産 | $ | 2,640,529 | $ | 1,609,800 | ||||
評価税免除額 | (2,640,529 | ) | (1,609,800 | ) | ||||
繰延税金資産(純額) | $ | - | $ | - |
2018年2月13日、ネバダ州のある会社(“登録者”または“会社”)クリーンエネルギー技術有限公司(“Clean Energy Technologies,Inc.)”はMGW Investment I Limited(“MGWI”)と普通株購入契約(“株式購入契約”)を締結した。同社は$を受け取りました907,388株は、会社が302,462,667株制限普通株を発行したと交換し、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)であった。
会社とデザートベンチャー株式会社は2018年2月13日に設立された。(“CVL”)交換可能手形購入プロトコル(“交換可能手形購入プロトコル”を締結し、株式購入プロトコル及びこの合意に基づいて行われる取引とともに“融資”と呼ぶ)により、当社はCVLに元金#元の交換可能株式承諾票(“CVL手形”)を発行する939,500、年利10%、満期日は2020年2月13日。CVL手形は1株0.003ドルの価格で普通株に変換でき,その規定に従って を調整することができる.このチケットはMGW Investmentsに譲渡される。
この は制御の変化を招き,ネットワークの動作をその日以降に制限する.私たちはアメリカとカリフォルニア州で税金を払わなければなりません。また、当社には現在監査待ちの未結納税年度はありません2015年12月31日 。その会社は現在連邦と州の納税申告書を行っている。
再分類する
前期財務諸表のいくつかの金額は、今期の報告書に適合するように再分類された。これらの再分類 は,以前に報告された収入,総資産または株主権益に影響を与えない.
F-40 |
最近発表された会計基準
社は以下の最新更新の影響を検討しています。当社は上記のいずれの項目も財務諸表に大きな影響を与えることを期待していません。
2016年6月、財務会計基準委員会(FASB)は会計基準更新(ASU)第2016-13号、“金融商品-信用損失” を発表した[会計基準コード特別テーマ(ASC)326として作成される]それは.ASC 326は、米国公認会計原則(US GAAP)において、現在の予想信用損失(CECL)モデルを増加させ、これは、発生した損失ではなく予想損失に基づく計量モデルである。 は、この新しいガイドラインに基づいて、エンティティは、その予想信用損失の推定を準備として確認し、財務会計基準委員会は、 がこのような損失をよりタイムリーに確認することをもたらすと考えている。これは2023年1月に発効し,会社への影響はわずかである。
● | 更新 2020-06-債務-転換および他のオプションを有する債務(主題470-20)および派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己持分における契約(主題815-40):エンティティ自己持分における変換可能ツールおよび契約の会計処理 |
注: 3-売掛金と手形
売掛金と手形明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
売掛金 | $ | 340,738 | $ | 1,370,258 | ||||
不良債権減少準備 | (75,000 | ) | (82,000.00 | ) | ||||
売掛金 | $ | 265,738 | $ | 1,288,258 |
私たちの売掛金は私たちの信用限度額である国際銀行に質入れされました。
賃貸受取資産明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
賃貸資産 | $ | 217,584 | $ | 217,584 |
Br社は現在,合意の規定を満たすためにリース資産を改正しており,2020年12月31日現在,いかなるリース支払いも可能とは考えられていないため,確認対象資産を終了しておらず,ASC 842-30-25-3によって販売型リースで確認されたリース投資純額もない.
融資売掛金対象資産終了確認明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
長期融資売掛金 | $ | 1,000,000 | $ | - | ||||
不良債権減少準備 | (247,500 | ) | - | |||||
長期融資売掛金--純額 | $ | 752,500 | $ | - |
契約通りに締結された契約に基づいて、あるいはある状況や設置困難に対応するために、会社は1年以上の無利子返済を許可することを選択することができます。
私たちの長期収益融資は私たちの信用限度額である国際銀行に質入れされた。
F-41 |
注: 4-棚卸しをする
主な分類別の在庫 は以下のものを含む:
在庫明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
原材料.原材料 | $ | 805,574 | $ | 848,464 | ||||
Oracle Work in Process | 2,246 | 31,740 | ||||||
合計する | 807,820 | 880,204 | ||||||
超過または古い在庫準備金が減少する | (250,000 | ) | (250,000 | ) | ||||
在庫品 | $ | 557,820 | $ | 630,204 |
私たちの在庫は私たちの信用限度額である国際銀行に預けられました。
注: 5-財産と設備
財 とデバイスは以下の部分からなる:
財産と設備明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
資本設備 | $ | 1,350,794 | $ | 1,350,794 | ||||
賃借権改善 | 75,436 | 75,436 | ||||||
減価償却累計 | (1,372,798 | ) | (1,351,763 | ) | ||||
固定資産純資産 | $ | 53,432 | $ | 74,467 |
2020年12月31日と2019年12月31日までの年度、我々の減価償却費用は$それぞれ21,035ドルと29,560ドルです。
私たちの不動産、工場と設備は私たちの信用限度額である国際銀行に担保されました。
注: 6-無形資産
無形資産 は以下の資産からなる:
無形資産明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
商誉 | $ | 747,976 | $ | 747,976 | ||||
許可証 | 354,322 | 354,322 | ||||||
特許 | 190,789 | 190,789 | ||||||
累計償却する | (63,344 | ) | (51,467 | ) | ||||
無形資産純資産 | $ | 1,229,743 | $ | 1,241,620 |
2020年12月31日と2019年12月31日までの年間の償却費用はそれぞれ11,877と11,877である.
F-42 |
注: 7-費用を計算する
費用明細書を計算すべきだ
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
給料に応じて計算する | $ | 25,654 | $ | 192,227 | ||||
利子その他を計算する | 477,941 | 311,622 | ||||||
*費用の合計額 | $ | 503,595 | $ | 503,849 |
注: 8-支払手形
会社は2013年9月6日に会社の資産を担保にした個人向け短期手形を発行し、金額は ドルとなった50,000ドルと固定料金3,500ドルです。2019年12月31日現在の未返済残高は36,500ドル。2020年1月30日に1株0.02ドルの買い取り価格で1,700,000株の普通株を発行し,全額決済の支払手形として36,500ドル,利息19,721ドルとした。そこで, 1で22,221ドルの収益を確認したST2020年第4四半期。
2013年11月11日、私たちはAmerican Interbanc(現在Nations Interbanc)と売掛金融資協定を締結しました。この協定の下で返済されていない金額は以下の金利で利されます毎月2.5%ですそれは会社の資産によって保証されます。また、それは私たちの最高経営責任者カンビス·マフディが自ら保証します。2020年12月31日現在の未返済残高は1,680,350ドルですが、2019年12月31日現在で1,718,760ドルです。
2015年9月11日、私たちのCE HRS子会社は初期元金#ドルの元票を発行した1,400,000ドルであり、私たちの熱回収解決策の買収に関連する年金100,000ドル、またはHRS、デラウェア州汎用電気国際会社(“GEII”)の資産を負担し、知的財産権、br}特許、商標、機械、設備、工装および装置を含む。この手形の年利率は2.66%だ。手形は以下のスケジュールで支払わなければならない:(A)2015年12月31日に元金200,000ドル、(B)その後元金1,200,000ドルと利息1,200,000ドルと利息とを合わせて、2016年12月31日から2019年12月31日まで四半期別に元金と利息157,609ドルを分期的に支払い、その際、本手形の残り未払い元金金額及びすべての未払い利息はすべて満期になって支払わなければならない。
GEに対する総負債
支払手形明細書
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
支払手形GE | $ | 1,200,000 | $ | 1,200,000 | ||||
計画に応じてサービスを移行する | 972,233 | 972,233 | ||||||
応算利息 | 269,921 | 214,001 | ||||||
合計する | $ | 2,442,154 | $ | 2,386,234 |
私たち は現在、汎用電気との資産購入プロトコルに基づいて支払う購入価格を滞納しています。なぜなら、資産推定値の誤解により、私たちが支払った購入価格を下げる権利があると信じているからです。
5月4日に, 2020年に同社はComerica銀行と賃金保護ローンを締結し、SBAによって保証され、2022年5月4日に満期となり、金額は$となる11万700ドルで、金利は1%です。この手形支払いは2022年5月4日に全額支払いされ、許しを得る可能性もある。本文書が提出された日まで、本手形はまだ赦免されておらず、申請されていない
変換可能チケット
私たちは2017年5月5日に9ヶ月間の転換可能な手形を締結しました。支払金額は$です78,000株は、12%の年利で利息を計算します。 それは発行後9ヶ月で転換でき、転換率は転換日 の15(15)取引日の私たちの普通株の最低終値 の91%(61%)です(ブルームバーグ記事)。2017年11月6日、このチケットはCybernaut ZFounder Venturesによって想定され、プレミアムで全額支払いされ、総額は11.66万ドルだった。元の手形に修正された期限を追加し、金利は14%だった。本手形は2月21日に満期になりますST2018年の、現在は違約です。2020年12月31日現在、未返済残高は91,600ドルである。
私たちは2017年5月24日に9ヶ月間の転換可能な手形を締結しました。支払金額は$です32,000ポンド、年利12%で利息を計算します。それは発行9ヶ月後に転換でき、転換率は転換日の直前の15(15)取引日の私たちの普通株の最低終値(ブルームバーグ社報道)の558%(58%) である。2017年11月6日、Cybernaut ZFounder Venturesはこのチケットをプレミアムで全額支払ったと仮定し、総金額は95,685ドルだった。元手形に修正後の期限を追加し、金利は14%だった。本チケットは2月26日に満期となりますこれは…。2018年、現在、違約状態にあります。2020年12月31日現在、未返済残高は95,685ドルです
2019年2月13日、換算可能な手形を締結しました。支払金額は$です138,000ポンド、満期日は2020年2月13日で、12%の年利で利息を計算します。それは発行9ヶ月後に変換できず、転換率は、転換日直前の15取引日前の私たちの普通株の2つの最低取引価格(ブルームバーグ記事)の平均値の58% %(65%)である。2019年8月12日、この手形は全額支払われた。
F-43 |
2019年4月9日、換算可能な手形を締結しました。支払金額は$です53,000ポンド、満期日は2020年4月9日で、12%の年利で利息を計算します。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15(15)取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65% (65%)である。本手形は2019年10月10日に全額お支払いいただきました。
2019年10月30日、換算可能な手形を締結しました。支払金額は$です103,000ドル、満期日は2020年10月30日で、12%の年利で利息を計算します。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。本手形は2020年5月1日に全額支払されました。
2020年1月8日に換算可能な手形を締結しました103,000ドル、満期日は2021年1月8日、年利率は12%です。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。その後、変換可能機能の公正価値は87,560ドルであり、87,560ドルの債務割引を記録した。2020年7月7日、この手形は全額支払われた。
2020年2月19日、私たちは#ドルに対応する転換可能な手形を締結した53,000ポンド、満期日は2021年2月19日、年利率は12%です。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。2020年8月18日、この手形は全額支払われた。
2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する164,800、株式承認証(“株式承認証”) は1,500,000株会社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形のオリジナル発行割引は4,800ドル、年利は8%で、満期時に支払う。手形は自発的に発行された日から8ヶ月間満期になり、brはいつでも普通株に変換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。株式 は発行日当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルであった.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2020年9月30日までの3ヶ月間、3234ドルの債務割引を償却した。2020年9月30日現在の未償却債務割引は14,267ドル。本手形は2021年12月31日に全額両替されました。2020年12月31日、この手形は14,035,202株の普通株式に変換され、総金額は171,229ドルで、元金164,800ドルと計算すべき利息6,429ドルを含む。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株を発行した。
2020年7月15日に換算可能な手形を締結しました128,000ポンド、満期日は2021年7月15日で、年利12%で利息を計算します。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15(15)取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65% (65%)である。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。この手形は2020年10月16日に全額支払いされました。
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する103,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び 100万株(1,000,000株)制限性普通株(“承諾費”)を購入する。手形の元の発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は自発的に発行された日から8ヶ月間満期になり、brはいつでも普通株に変換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。株式 は発行日当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルであった.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2020年9月30日までの3ヶ月間、3234ドルの債務割引を償却した。2020年12月31日現在の未償却債務割引は14,267ドル。その後、この手形は2021年1月8日に全額支払われた。
F-44 |
2020年9月10日に換算可能な手形を締結しました63,000ドル、満期日は2021年7月15日、年利率は11%です。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。その後、この手形は2021年1月15日に全額支払われた。
クリーンエネルギーテクノロジー株式会社(“当社”)は2020年10月14日,Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元本$の転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行した168,000株の株式承認証(“株式承認証”)は、1,500,000株の自社普通株を購入し、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)および1,250,000株制限性普通株(“承諾料株式”)である。手形 は元発行割引8,000元、年利8分、満期時配当。手形は発行日から8ヶ月で満期になり、随時普通株に転換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、br調整の影響を受ける。これらの株は発行日当日の株価で推定され、総価値は24282ドルだった。私たちは24,282ドルの債務割引も確認しました。私たちは2020年12月31日までの3ヶ月間に5,189ドルの債務割引を償却した。2020年12月31日現在、未償却債務割引は19,093ドル。その後、2021年1月29日に、この手形は全額支払われた。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株を発行した。
2020年11月10日に換算可能な手形を締結しました53,000ポンド、満期日は2021年11月10日、年利率は11%です。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。その後、2021年2月11日に、この手形は全額支払われた。
2020年12月18日に換算可能な手形を締結しました83,500、満期日は2021年12月18日で、年利11%で利上げされる。それは発行9ヶ月後に両替でき、転換率は普通株の転換日直前の15取引日の2つの最低終値(ブルームバーグ記事)の平均値の65%(65%)であった。私たちはまた株式購入契約を締結して、 を普通株に変換するかもしれません。2020年3月11日現在、未償却債務割引は56,000ドルである。2020年9月30日までの9カ月間の償却債務割引総額は7,000ドル。その後、202年3月11日に、この手形は全額支払われた。
変換可能チケットによる合計
転換可能手形の付表
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
転換可能手形総額 | $ | 612,355 | $ | 371,785 | ||||
応算利息 | 99,509 | 82,111 | ||||||
債務割引 | (170,438 | ) | (80,647 | ) | ||||
合計する | $ | 541,426 | $ | 373,249 |
F-45 |
注: 9-派生負債
変換可能な手形のため、私は手形発行日確認に派生ツール負債が含まれていることを確認することに等しい。また、貸借対照表の日付未返済手形残高上の余剰派生負債を再評価した。予想変動率の範囲を使って85%~92%および1.60%~1.64%の無リスク金利の範囲で、残りの派生負債は:
派生負債公正価値別表
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
転換可能なローンの派生負債: | ||||||||
未返済残高 | $ | 2,008,802 | $ | 320,794 |
注: 10-引受金とその他の事項
同社はOberon Securitiesから領収書を受け取り、金額は$です論争のある291,767条。同社は、クレームに対して抗弁能力があると考え、法的に許可された場合に適切な反訴·訴訟を提起することを計画している。今回のクレームは何の責任も記録されていません。当社は当社が勝訴する可能性が高いと考えているからです。
運営レンタル レンタル
2017年5月1日現在、当社の本社はカリフォルニア州コスタメサ紅山ユニットA 2990号にあります。2017年3月10日、会社は署名しました18,200平方フィートのCTU工業ビルです。レンタル期間は7年2カ月で、2017年7月1日から。12月31日までの将来の最低賃貸支払いは:2018年10月、私たちはイタリアの工場と無期限転貸契約を締結し、どちらも60日以内に終了を通知することができます。毎月1,000ユーロ です。短期的な終了条項のため、私たちはこれを月ごとのレンタルと見なしている。
未来の最低レンタル支払いスケジュール
年.年 | レンタル料 | |||
2021 | 245,508 | |||
2022 | 253,608 | |||
2023 | 172,208 | |||
利子を推定する | (49,080 | ) | ||
賃貸純負債 | $ | 622,244 |
2020年12月31日までと2019年12月31日までのレンタル料は$それぞれ363,643ドルと305,883ドルです。
ASB ASU 2016-02“レンタル(テーマ842)”-FASBは2016年2月、テナント にその貸借対照表上のほとんどのリースを使用権資産と賃貸負債として確認することを要求するASU 2016-02を発表した。損益表の目的で、財務会計基準委員会は二重モデルを保留し、賃貸は経営的または融資的賃貸に分類されることを要求した。分類は、現在のリース会計で適用されている基準と実質的に類似した基準に基づくが、明確な明るい線はない。レンタル者会計は、現在のモードと同様であるが、テナントモードおよび新しい収入確認基準のいくつかの変更と一致するように更新されている。このASUは、2018年12月15日以降の会計年度に有効であり、この年度 年内の移行期間を含む。2019年1月1日より、上記ASUを採用しております。使用権資産と賃貸負債は将来最低賃貸支払いの現在価値で入金され、使用5%の平均借款金利で、同社は移行br救済と現在の賃貸の“流失”を利用している。
解散費福祉
Mahdiさんは、現金支払を含む解散料手当を受け取ることになり、Mahdiさんは、残存時間または雇用期間または1(1)年(大きい者に準ずる)によって賃金を得る権利がある。
ベネットさんは、現金払いを含む散財料給付を受けることになり、これは、ベネットさんが、残存期間、雇用期間、または1(1)年(より大きい者に準ずる)で賃金を取得する権利を有していることに相当する。その後 が有効になりますJohn Bennettは2020年3月9日,クリーンエネルギー技術会社(“会社”) に会社首席財務官を辞任し,2020年3月9日から発効することを通知した。ベネットさんは、引き続き会社の顧問を務め、企業の財務帳簿や記録の維持を支援することになります。したがって、ベネットさんはもういかなる解散費福祉も受けていません。
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注: 11-株取引
2005年4月21日、我々の取締役会と株主はネバダ州での会社の再登録を承認し、これにより、許可普通株の数を増加させました200,000,000ドルで、1株当たりの額面が.001ドルであることを指定します。
2006年5月25日、私たちの取締役会と株主は会社定款の改正を承認し、新しい優先株シリーズの発売を許可し、Cシリーズに指定した15,000株のライセンス株式。
2017年6月30日、取締役会と株主は法定普通株式数を増加させることを承認しました400,000,000株、私たちのライセンス優先株数を10,000,000株に増加させます。当社の法定資本を増加させる改正案は2017年7月5日に提出され、発効しました。
2018年8月28日、我々の取締役会と株主は、我々の法定普通株式数を に増加させることを承認しました8億ドルです当社の法定資本を増加させる改正案は2018年8月23日に提出され、発効しました。
2019年6月10日、取締役会と株主は、法定普通株式数を増加させることを承認しました2,000,000,000。当社の法定資本を増加させる改正案が2019年9月27日に発効しました
よくあるbr株取引
2019年第1四半期に発表に署名しました0.015ドルの4,000,000株の普通株、総価値は60,000ドルで、800株の優先系列D株を転換し、その後発行する。
私たちは$も記録しました60,000承諾料(第一選択のDシリーズ禁止反言プロトコルおよび割引変換条件に関連する) は、利益剰余金と相殺される公正価値の差額を示す。
2019年6月10日、私たちは発表した1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、合意日から満1年となる。
2019年7月19日に発表しました1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、合意日から満1年となる。
2019年9月19日に株式購入契約を締結しました250,000単位で、1単位当たり0.02ドルの購入価格 総価格5,000ドルで認可された投資家に販売される。各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、1株当たり0.04ドルで行使することができ、合意日から1年で満了する。これらの 株は2019年9月30日に発行される株に組み入れられ、その後2019年10月15日に発行される。
2019年12月5日、私たちは発表した5,000,000単位,購入価格は単位あたり0.015ドル,総価格は75,000ドルであり,認可されたbr}投資家にプライベート販売で販売されている.各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、1株0.04ドルで行使することができる。
2020年1月21日に、私たちの1-A表登録声明はアメリカ証券取引委員会の審査を通過し、この資格によって、私たちは最大で提供することができます300,000,000株私たちの普通株、購入価格は1株当たり0.03ドルです。本合意発表日までに、4,523,333株の普通株が発行された。
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2020年1月30日に発表しました1,700,000株の当社普通株は、購入価格は1株0.02ドルであり、全額決済 金額36,500ドルの支払手形として、利息19,721ドルを計算しなければならない。そこで1ヶ月で22,221ドルの収益を確認しましたST2020年第4四半期。
2020年2月3日に発表しました私たちのREG A発行によると、私たちの普通株は三,690,000株で、一株当たり0.03ドルです。これらの株は制限されず、自由に取引できる。
2020年2月4日に発表しました2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換します。
2020年3月17日に発表しました833,333株私たちの普通株は、私たちのREG Aによって発行され、1株当たり0.03ドルです。これらの株は制限されず、自由に取引できる。
2020年6月8日、ネバダ州会社(“当社”)クリーンエネルギー技術有限会社はネバダ州有限責任会社GHS Investments LLCと株式融資協定(“株式融資協定”)および登録権協定(“登録権協定”) を締結した。株式融資協定の条項によると、GHSは、米国証券取引委員会(“委員会”)に提出されたS-1表登録声明(“登録声明”)が発効した後、我々が発表した結果として、最大2,000,000ドルを会社に提供することに同意している764,526株普通株式は承諾料として、価値と費用は10,000ドルです。2020年7月23日に 本S-1表が発効します。
2020年12月31日までの年間で22,572,272株普通株は、S-1からGHSに登録された声明によると、純収益総額は321,951ドルであるため、171,794ドルの法律および融資費用が支出されている。
2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する164,800、株式承認証(“株式承認証”) は1,500,000株会社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。2020年12月31日、この手形 は14,035,202株の普通株式に変換され、総金額は171,229ドルであり、元金164,800ドルと計算すべき利息 6,429ドルを含む。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株を発行した。
2020年7月23日に3,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちの1,200株Dシリーズ優先株の転換と交換します。
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する103,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形の元の発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は自発的に発行された日から8ヶ月間満期になり、brはいつでも普通株に変換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。株式 は発行日当日の株価で推定され,総価値は19,211ドルであった.私たちはまた17,861ドルの債務割引を確認した。2020年9月30日までの3ヶ月間、3234ドルの債務割引を償却した。2020年12月31日現在の未償却債務割引は14,267ドル。その後、この手形は2021年1月8日に全額支払われた。
クリーンエネルギーテクノロジー株式会社(“当社”)は2020年10月14日,Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元本$の転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行した168,000株の株式承認証(“株式承認証”)は、1,500,000株の自社普通株を購入し、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)および1,250,000株制限性普通株(“承諾料株式”)である。これらの 分類は“2020年12月31日に発行される.
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2021年2月5日私たちは3,000,000株私たちの普通株、1株0.08ドル、私たちのDシリーズ優先株の1,200株転換と交換します。
2021年2月9日私たちは2,275,662株の私たちの普通株は、Dシリーズ優先株配当金182,052ドル と交換されなければならない。
2021年2月9日私たちは2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換します。
2021年2月23日に私たちは3,754,720単位、購入価格は単位当たり0.014ドル、総価格は52,566ドルであり、認可されたbr}投資家にプライベート販売で販売されている。
普通株 株
私たちの会社の定款は私たちが発行することを許可します2,000,000,000株の普通株で、1株当たり0.001ドル。2020年12月31日現在、発行済み普通株数は821,169,656株。すべての普通株式流通株はすでに十分に入金されており、しかも評価できず、しかも普通株を発行する。私たちの普通株の各株は様々な側面で同じ権利と特権 を持っている。私たちの普通株の保有者は、私たちの株主投票に提出されたすべての事項に投票する権利があり、普通株を持つごとに投票する権利がある。累積投票権はありません。
私たちの普通株のbr保有者は、任意の優先株の任意の優先株の任意の優先権と優先株を満たした後、私たちの取締役会が時々発表できるこの目的のための合法的に利用可能な資金 を平等に共有する権利がある。もし私たちが清算、解散、または清算すれば、普通株式保有者は私たちのすべての債務を返済し、私たちが発行した優先株保有者に対する義務の後、私たちの残りのすべての分配可能な資産を比例的に共有する権利があるだろう。
優先株
私たちの会社の定款は私たちが発行することを許可します20,000,000株の優先株で、1株当たり0.001ドルの価値がある。私たちの取締役会は、1つまたは複数のシリーズで追加の優先株を発行し、各シリーズに含まれるbr株の名前と数量を決定する権利があります。私たちの取締役会はまた、このような各系列株の権利、br}特権、特典および相対参加、オプション、または他の権利、およびそのような各系列株の資格、制限、または制限を設定することを許可されている。
私たちの取締役会が別途規定していない限り、すべての一連の優先株の株は配当金の支払いと清算時の資産分配において平価の地位にあるだろう。私たちが私たちの優先株を発行したどの株式でも遅延、私たちの制御権変更や自発的な買収提案の効果が生じる可能性があります。優先株発行はまた、普通株式保有者に割り当て可能な収益および資産数 を減少させることができ、または投票権を含む普通株式所有者の権利および権力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは以前に許可しましたAシリーズ転換可能優先株440株、Bシリーズ転換可能優先株20,000株、Cシリーズ転換可能優先株15,000株。2006年8月20日まで、すべてのA、BとCシリーズの優先株はすでに普通株に転換された。
2013年8月7日から、私たちの取締役会は私たちの一連の優先株をDシリーズ優先株に指定して、許可しました15000株です。私たちのDシリーズ優先株発行条項は6ヶ月以内に何度も取引を完了し、500,000ドルを超過販売し、最大1,000,000ドルを調達することを許可しました。私たちは合計750,000ドルの融資を受け、Dシリーズ優先株、すなわち7,500株を承認した。
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以下にD系列優先株の主な条項を示すD系列優先所有者は,最初に以下の比率で区分された特殊月給 を得る権利がある年利17.5%。最初に、Dシリーズ優先株は計画通り現金配当金を支払うことができずに特別配当を得る権利があった。当社が投資家に配当金を支払うカレンダー月終了後5(Br)(5)営業日以内に配当金を支払わない場合、当社は投資家に3.5%の特別配当金を追加的に支払う。決済されていないか、または計算すべき特別な配当金は、清算または償還時に支払われるだろう。任意の他の配当または割り当てに対して、Dシリーズ優先株は換算後の普通株で に参加する。D系列優先株保有者は,1年(1)年の保有期間後のいつでも 会社に転換通知を送信することで転換D系列優先株を選択することができる.転換率は、変換前10(10)取引日における普通株の3(3)個の最低終値の平均値の20%を割引させる、すなわち大きい0.08ドルまたは20%割引させることに等しい。Dシリーズ優先株は合法的に分配可能な資金の中からbr Dシリーズ優先株を償還することができる個人所有者は発行終了から1(1)年後の任意の時間にDシリーズ優先株を償還することができ、償還価格は初期購入価格にすべての計算すべきだが支払われていない配当を加えることに等しく、前提はもしbr会社が投資家にその財務状況がDシリーズ優先株を償還するのに不十分であることを通知すれば、会社とDシリーズ優先株保有者は誠実に協議して償還期間を延長する義務がある。当社は直ちに投資家に通知し、その財務状況はDシリーズの優先株を償還するのに十分ではなく、当社は投資家と交渉して、適切な延長期を決定している。会社は初期購入価格に相当するすべての計算すべき配当金を加えた価格でDシリーズ優先株を償還することができるが、br投資家の権利転換の制限を受け、その償還意図に関する書面通知を提供することである。各投資家は少なくとも会社がDシリーズ優先株を償還する前の10(10)日にDシリーズ優先株を転換する権利がある。
Dシリーズ第一選択引受について、私たちはFシリーズ株式承認証を発行して、購入合計です375,000株の私たちの普通株、1株当たり0.10ドル、Gシリーズは株式権証を承認して、1株0.2ドルの価格で合計375,000株の私たちの普通株 を買います。
2014年8月21日5,000株Dシリーズ優先株は、そのDシリーズ優先株の配当率を13%に低下させることに同意した。2015年9月、Dシリーズ優先株のすべての保有者が反言禁止協定に署名して交付したことにより、他の事項を除いて、Dシリーズ優先株に違約がないことに同意し、Dシリーズ優先株の配当率を低下させ(2015年12月31日から発効)毎年6%まで低下させ、その日またはその後に配当金を計上しない3.5%の罰金を終了した。
2019年第1四半期に発表に署名しました0.015ドルの4,000,000株の普通株、総価値は60,000ドルで、800株の優先系列D株を転換し、その後発行する。
私たちは$も記録しました60,000承諾料は、“脱退”と、反論プロトコルおよび割引変換条項を禁止して、私たちが留保収益を相殺する公正価値の差額を計算するために交換されます。
2020年2月4日に発表しました2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換します。
2020年7月23日に3,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちの1,200株Dシリーズ優先株の転換と交換します。
2021年2月5日私たちは3,000,000株私たちの普通株、1株0.08ドル、私たちのDシリーズ優先株の1,200株転換と交換します。
2021年2月9日私たちは2,275,662株の私たちの普通株は、Dシリーズ優先株配当金182,052ドル と交換されなければならない。
2021年2月9日私たちは2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換します。
2021年3月12日に私たちは3,693,588株Dシリーズ優先株は課税優先配当金と共に、1株当たり価格は0.08ドルであり、1300株Dシリーズ優先株と計算すべき優先配当金と交換する。
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株式承認証
これらの期間の授権証活動の概要は以下のとおりである
2019年5月31日、私たちは引受契約を締結し、この合意に基づいて、当社は販売に同意しましたMGW Investment I Limited MGWIに168,000,000単位(単位あたり “単位”および“単位”)を販売し,総購入価格は1,999,200ドル,または単位あたり0.0119ドルであり,単位あたり1株普通株,1株当たり額面.001ドル(“普通株”) および普通株を購入する引受権証(“株式承認証”)を含む。普通株は会社で法定普通株数のbr時間を増やしてMGWIに発行する。株式承認証は普通株と普通株の1株0.04ドルの価格で行使することができ、この株式証明書は2020年5月31日に満期になる。
2019年6月10日、私たちは発表した1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、この株式承認証はすでに2020年6月10日に満期になった。
2019年7月18日に発表しました1株0.02ドルの価格で認可投資家に500,000株の普通株を売却し、総価格は10,000ドルである。取引の一部として、私たちはまた50万部の株式承認証を発行した。1部の株式承認証は普通株1株当たり0.04ドルで行使でき、2020年7月18日に満期になる。
2019年9月19日に株式購入契約を締結しました25万単位が認可された投資家に個人販売で販売されている。各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株の普通株を購入し、普通株1株0.04ドルで行使でき、2020年9月19日に満期になる。
2019年12月5日、私たちは発表した500,000,000単位が認可された投資家にプライベート販売で販売されています。各単位は1株の普通株と1株の株式承認証を含み、1株0.04ドルで行使することができる。これらの株式承認証は2020年12月5日に満期になる。
2020年7月6日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する164,800、株式承認証(“株式承認証”) は1,500,000株会社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形のオリジナル発行割引は4,800ドル、年利は8%で、満期時に支払う。手形は自発的に発行された日から8ヶ月間満期になり、brはいつでも普通株に変換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。2021年1月8日、キャッシュレス株式証明書は私たちの普通株の697,861株に変換された。
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する103,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。手形の元の発行割引は3,000ドル、年利は8%で、満期時に支払います。手形は自発的に発行された日から8ヶ月間満期になり、brはいつでも普通株に変換することができ、転換価格は1株0.02ドルに相当し、随時調整することができる。2021年2月1日、キャッシュレス株式証明書は私たちの普通株の1,100,000株に変換された。
株式証明書活動スケジュール
株式承認証−
普通株式 等価物 | 重みをつける 平均値 行権価格 | 株式承認証 は行使できる- 普通株式 等価物 | 重みをつける 平均値 行権価格 | |||||||||||||
未済債務、2019年12月31日 | 174,250,000 | $ | 0.04 | 174,250,000 | $ | 0.04 | ||||||||||
足し算 | 4,500,000 | - | 4,500,000.00 | 0.04 | ||||||||||||
期限が切れる | 169,250,000 | - | 169,250,000 | |||||||||||||
鍛えられた | - | - | - | - | ||||||||||||
未返済、2020年12月31日 | 9,500,000 | $ | 0.04 | 9,500,000 | $ | 0.04 |
F-51 |
株 オプション
私たちは現在未返済の株式オプションを持っていません
注: 12-関係者取引
私どもの最高経営責任者カンビズ·マッハーディは電子部品流通業者Billet Electronicsを持っています。私たちは時々ビルト電子から部品を購入する。また、鋼片は部品サプライヤーであり、会社に入社する前に会社の現職と前任顧客と業務往来があった。私たちの取締役会は小鋼片電子会社と当社との取引を承認しました。
私たちの2017年の株式報酬計画によると、2017年7月1日から取締役会メンバーに以下の株式オプションを付与しました(A)2015年10月に初めて取締役会に参加し、当社取締役(5人)を務めたため何の報酬も得られなかった非従業員取締役会メンバー1人に対して、6月29日の最終販売価格となる引受権を発行し、1株当たり0.03ドルの取引価格で150,000株の普通株を購入した。2017年と(B) 私たちは現在取締役会に勤めている私たちの非従業員取締役会のメンバー(6人)にオプションを発行し、1株当たり0.03ドルの取引価格で300,000株の私たちの普通株を購入します。非従業員取締役会メンバーの辞任については、2018年2月15日に提出した8 K文書で開示されているように です。したがって、残りのすべての株式オプションはキャンセルされた。
2016年11月2日、2016年3月15日の転換手形の返済を完了し、総金額は$八万四千です。また,我々はカリフォルニア会社紅点投資会社(“紅点”)と信託融資協定を締結し,合意により,紅点は第三者信託に資金を入金し,返済に資金を提供するために,転換可能な手形を買収する権利を紅点に譲渡し,赤点は転換可能な手形を買収した。同時に、私たちと赤点は、転換可能手形(A)の固定変換価格を1株当たり0.005ドルに修正し、いくつかの普通株発行の場合にはさらに調整される可能性があり、(B)償還金額に関する固定金利は毎年10%(10%)であり、融資費 および変換可能手形またはその実行および収集に関連する任意のコスト、費用、または他の費用を含む。および、私たちのアカウントの任意の他の費用 (それぞれの場合、最初の年以内に償還または変換された場合、最低収益率は10%)、このような 金額は、修正された変換可能なチケット項目の追加元金を構成し、(C)信託 融資プロトコルには別の規定がある。改正された2016年3月の変換可能手形を“主手形”と呼ぶ
上記の手形の償還と同時に、吾らはワイオミング州有限責任会社Megawell USA Technology Investment Fund I LLCとクレジットプロトコルおよび本チケット(“クレジットプロトコル”) を締結し、このプロトコルにより、MW Iは資金を第三者に預け、転換可能なチケットの償還に資金を提供し、吾らは転換可能なチケットを買収する権利をMW Iに譲渡し、MW Iの前借り金手形で返済することに他の方法で同意した範囲で、MW Iはチケットごとの所有者の権利に代任される。MW Iは主手形を買収し,MG Iが吾などや吾などの利益のために立て替えたすべての金額が融資費用,利息,最低利息,両替可能を含む主手形の条項を管轄することに同意した.RedDotはMW Iのエージェントであり,クレジットプロトコルとマスタチケットとその項下の前金を管理するためのものである.
会社とデザートベンチャー株式会社は2018年2月13日に設立された。(“CVL”)交換可能手形購入協定(“交換可能手形購入協定”)を締結することにより,当社はCVLに本金額939,500ドルの転換可能手形(“CVL手形”)を発行し,年利10%,満期日は2020年2月13日とした。CVL手形は普通株に変換でき、価格は$である1株0.003ユーロで、その規定で調整した そこで,532,383ドルの有益な変換機能を確認し,チケットのライフサイクルで償却する.このチケットはMGW Investmentsに割り当てられ、彼らはドルを使わないことに同意しました939,500は、取締役会が承認した20億株限度額まで、認可株式を20億株限度額に増加させるまで、800,000,000株の認可限度額を超える株式に注目しています。
会社は2018年2月8日に元本#ドルの転換可能なチケットを発行した153,123は、2018年10月8日に満期となり、年利率は12%であり、MGWI(“MGWI手形”)に支払われる。MGWI手形は、以下の低価格で当社の普通株式に変換することができる:(I)変換通知日までの20(Br)(20)取引日内の最低取引価格に基づいて40%割引する、または(Ii)0.003。株式購入契約および転換手形購入プロトコルで予定されている取引が完了したため、当社はMGWI手形を償還しなければならず、償還金額はCVLおよびMGWIおよびその連属会社が完全に償却した上で自社発行および発行済み普通株の65%を保有させる。MGWI手形は当社の転換可能手形の償還に用いられ、JSJ Investments,Inc.に与えられ、元金は103,000ドル、年利は12%であり、2018年4月25日に満期となった。2019年12月31日には、本チケットの所有者が実益会社の70%の株式を所有しており、所有者が保有している株式が9.99%を超えると、本チケットは両替できないため、吾らは派生負債や実益変換機能を確認していない。
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同社は2018年6月21日にMGW Investment I Limitedと元本ドルの元票を締結した25万 年利8%(8%)、満期日は2019年6月21日です。2019年5月28日、本チケットは全額支払いました
同社は2018年9月21日にMGW Investment I Limitedと元本ドルの元票を締結した100,000, 年利8%(8%),満期日は2019年9月21日である.本手形は2019年5月28日に全額支払されました。
2018年2月15日に発表しました9,200,000,購入価格は1株あたり0.0053ドルであり,追加補償として48,760ドルである.
2018年10月18日、私たちは私たちの最高経営責任者カンビス·マフディと自由採用協定を締結しました。本プロトコルはいつでも で終了することができる.協定の一部として、マフディ·さんは私たちの普通株は、追加補償として2,000,000株です。 したがって、2019年12月31日までの年間で、我々は、その後、2019年2月13日にMahdiさんから20,000,000株 を発行しました。したがって、購入価格は、1株当たり0.0131ドル、金額は262,000ドルです。
同社は2019年1月10日にMGW Investment I Limitedと元本ドルの元票を締結した25,000, 年利8%(8%),満期日は2020年1月10日である。2019年5月28日、本チケットは全額支払いました
2019年5月1日には、ベネットさんと雇用契約を締結し、年俸は#ドルとなりました175,000ドルです。その後、John Bennettは2020年3月9日にClean Energy Technologies,Inc.(“当社”)に会社首席財務官を辞任し、2020年3月9日から発効することを通知した。ベネットさんは、引き続き会社の顧問を務め、企業の財務帳簿や記録の維持を支援することになります。
2019年5月31日、私たちは引受契約を締結し、この合意に基づいて、当社は販売に同意しましたMGW Investment I Limited MGWIに168,000,000単位(単位あたり “単位”および“単位”)を販売し,総購入価格は1,999,200ドル,または単位あたり0.0119ドルであり,単位あたり1株普通株,1株当たり額面.001ドル(“普通株”) および普通株を購入する引受権証(“株式承認証”)を含む。普通株は会社で法定普通株数のbr時間を増やしてMGWIに発行する。株式承認証は普通株1株当たり0.04ドル で行使でき、合意日から1年で満了する。
2019年第4四半期にMGW Investment I Limited,前払い$167,975、条項や金利はありません。2020年12月31日にこの前金の未返済残高は167,975ドルです
注: 13-保証責任
2020年12月31日と2019年12月31日までの年度で、私たちの保証責任に変化はありません。私たちは、過去の経験と保証期間内のユニットのキータービンの交換に必要な材料と人力の見積もり交換コストに基づいて、保証責任を評価します。
注: 14-後続事件
2020年8月17日,Clean Energy Technologies,Inc.(“当社”)はLGH Investments,LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元金が$である転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行する103,000株承認株式証(“株式承認証”) 1,500,000株自社普通株を購入し、1株当たり額面.001ドル(“普通株”)及び1,000,000株制限性普通株(“承諾費株式”)を購入する。同じく2021年1月12日、同社は27,914ドルの無現金引受権証の償還として697,861株の普通株を発行した。
クリーンエネルギーテクノロジー株式会社(“当社”)は2020年10月14日,Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資家”)と証券購入プロトコル(“証券購入プロトコル”)を締結し,これにより,当社は元本$の転換可能な元票(“手形”)を投資家に発行した168,000株の株式承認証(“株式承認証”)は、1,500,000株の自社普通株を購入し、1株当たり額面は.001ドル(“普通株”)および1,250,000株制限性普通株(“承諾料株式”)である。この手形 は2021年1月29日に支払われた。
2021年2月5日私たちは3,000,000株私たちの普通株、1株0.08ドル、私たちのDシリーズ優先株の1,200株転換と交換します。
2021年2月9日私たちは2,275,662株の私たちの普通株は、Dシリーズ優先株配当金182,052ドル と交換されなければならない。
2021年2月9日私たちは2,000,000株私たちの普通株、1株0.04ドルの価格で、私たちのDシリーズ優先株の800株転換と交換します。
2021年2月23日に私たちは3,754,720単位、購入価格は単位当たり0.014ドル、総価格は52,566ドルであり、認可されたbr}投資家にプライベート販売で販売されている。
2021年3月12日に私たちは3,693,588株Dシリーズ優先株は課税優先配当金と共に、1株当たり価格は0.08ドルであり、1300株Dシリーズ優先株と計算すべき優先配当金と交換する。
ASC 855によれば、当社は、2020年12月31日からこのような財務諸表の発行日までの運営状況を分析し、他の重大な後続イベントがないことを決定し、このような財務報告書に開示することができる。
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