HYMC-202212310001718405誤り会計年度2022Http：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債現在Http：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債現在Http：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債は現在ではありませんHttp：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債は現在ではありませんHttp：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債は現在ではありませんHttp：//Fasb.org/us-GAAP/2022#その他の負債は現在ではありませんP 2 YP 2 Y0.100.0400017184052022-01-012022-12-310001718405アメリカ-公認会計基準：公共カテゴリメンバー2022-01-012022-12-310001718405賛美詩：保証金公有株式購入メンバー2022-01-012022-12-310001718405賛美詩：保証金公有株購入3人2022-01-012022-12-3100017184052022-06-30ISO 4217：ドル00017184052023-03-27Xbrli：共有00017184052020-01-012021-12-3100017184052022-12-3100017184052021-12-31ISO 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アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
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| ☒ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで十二月三十一日, 2022
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| ☐ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
中国から中国への過渡期
依頼文書番号001-38387
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| Hycroft鉱業ホールディングス | |
| (登録者の正確な氏名はその定款に記載) | |
| | | | | | | | |
| デラウェア州 | | 82-2657796 |
| (登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | | (税務署の雇用主
識別番号) |
| 水峡谷路4300号, ユニット1 ウィンニムカ, ネバダ州89445 | |
| (主な行政事務室住所)(郵便番号) | |
| (775) 304-0260 | |
| (登録者の電話番号、市外局番を含む) | |
| | | | | | | | |
| 同法第12条(B)に基づいて登録された証券： |
| クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
| A類普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | HYMC | ♪the the theナスダック資本市場 |
| 普通株購入引受権証 | HYMCW | ♪the the theナスダック資本市場 |
| 普通株購入引受権証 | HYMCL | ♪the the theナスダック資本市場 |
| | |
| 同法第12条(G)により登録された証券：なし |
| | | | | | | | |
| 登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。はい。☐違います。 ☒ | |
| 登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい。☐違います。 ☒ | |
| 再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです☒ありません。☐ | |
| 再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです☒ありません。☐ | |
| 登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小報告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| ☐ | 大型加速ファイルサーバ | ☐ | ファイルマネージャを加速する |
| ☒ | 非加速ファイルサーバ | ☒ | 規模の小さい報告会社 |
| | | ☒ | 新興成長型会社 |
| | | | | | | | |
| 新興成長型企業であれば、登録者が、取引法第13(A)節に提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択するか否かを再選択マークで示す☐ | |
| 登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる | |
| 証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は，登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する | |
| これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に基づいて回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示す | |
| 登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されるように)：はい☐いいえ、違います☒ | |
| | |
| 2022年6月30日まで，すなわち登録者が最近完成した第2財期の最終営業日であり，登録者の非関連会社が保有する登録者普通株の総時価は$である165,448,903. | |
| 2023年3月27日までに200,270,599当社の普通株及び非当社は発行及び流通株優先株を発行しております。 | |
引用で編入された書類
ない。
Hycroft鉱業ホールディングス
表格10-Kの年報
カタログ
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| | 前向きな陳述に関する警告的声明 | 3 |
| 部分 | プロジェクト | | |
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I | 1 | 業務.業務 | 5 |
| 1A | リスク要因 | 11 |
| 1B | 未解決従業員意見 | 28 |
| 2 | 属性 | 28 |
| 3 | 法律訴訟 | 40 |
| 4 | 炭鉱安全情報開示 | 40 |
第2部： | 5 | 登録者普通株，関連株主事項及び発行者が株式証券を購入する市場 | 41 |
| 6 | [保留されている] | 41 |
| 7 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 41 |
| 7A | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 58 |
| 8 | 財務諸表と補足データ | 58 |
| 9 | 会計と財務情報開示の変更と相違 | 96 |
| 9A | 制御とプログラム | 96 |
| 9B | その他の情報 | 97 |
| 9C | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 97 |
(三) | 10 | 役員·幹部と会社の管理 | 97 |
| 11 | 役員報酬 | 107 |
| 12 | 特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 | 116 |
| 13 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 118 |
| 14 | チーフ会計士費用とサービス | 120 |
IV.IV | 15 | 展示品と財務諸表の付表 | 122 |
| 16 | 表格10-Kの概要 | 126 |
| | サイン | 127 |
前向きな陳述に関する警告的声明
本年度報告における2022年12月31日までのForm 10−K(“2022年Form 10−K”)のいくつかの陳述は、1933年証券法第27 A条(改正)、1934年証券取引法第21 E条(改正)又は1995年個人証券訴訟改革法でいう“前向き”陳述を構成する可能性がある。本明細書に含まれる歴史的事実の陳述を除いて、および私たちの管理者または代表の公開声明以外のすべてのものは、将来の業務戦略、計画および目標、競争優位性、および業務の拡張および成長などを含むが、これらに限定されないが、将来の業務戦略、計画および目標、競争優位性、ならびに業務の拡張および成長などを含む前向きな陳述である。“推定”、“計画”、“予想”、“予想”、“計画”、“信じる”、“目標”、“予算”、“可能”、“将”、“将”、“可能”、“すべき”、“求める”または“計画”などの言葉または同様の言葉または表現、またはこれらの用語の否定またはこれらの用語の他の変形または比較可能な言語、または戦略的または意図に関する任意の議論は、前向き表現に属する。前向きな陳述は、会社の予想または将来発生または発生する可能性のある活動、イベントまたは発展に関するものであり、これらの活動、イベントまたは発展は、現在の予想および仮定に基づく。このようなリスクは、以下および1つまたは複数のイベントまたは状況を含む可能性があり、単独または他のイベントまたは状況と合併し、当社の業務、キャッシュフロー、財務状況および経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。前向きな陳述は含まれるが、これらに限定されない
•Hycroft鉱の運営変化に関するリスクは
◦Hycroft鉱ビジネス規模前採鉱作業の停止に関するリスク；
◦鉱物資源推定の不確実性について
◦完全な実行可能性研究の不足に関するリスクと
◦私たちが商業的に実行可能な採鉱作業の能力を確立することに関する危険
•業界関連のリスクは
◦金銀価格の変動
◦鉱物、人材、請負業者、コンサルタントに対する採鉱業内部の激しい競争
◦私たちの開発活動の成功とそれに関連するリスクは
◦私たちの請負業者やコンサルタントへの依存に関する不確実性と危険
◦設備、用品、エネルギーまたは試薬の獲得可能性およびコスト；
◦採掘活動の内在的な危険性は、安全と環境リスクを含む
◦アメリカ連邦と州政府法規は環境規制と許可要件を含む私たちの運営に潜在的な影響を与えている
◦政府の規制機関の承認と許可の取得または保留に関する不確実性
◦環境規制のコストを含む現在と未来の政府法規を遵守する
◦私たちの鉱業権には潜在的な挑戦があります
◦私たちの保険は、私たちの業務に関連するすべてのリスクをカバーするのに十分ではないかもしれません。または私たちの資産のリセットコストをカバーするのに十分ではないかもしれません
◦ネバダ州の潜在的な立法に関連するリスクは、私たちの業務のコストや税金を著しく増加させるかもしれない
◦気候変動と気候変動に関する規制
◦進行中の新冠肺炎の大流行に関する不確実性。
•ビジネスに関連するリスクは
◦私たちが有利な条件で資金を調達できない能力に関するリスク
◦重要な人材が流出したり、人材を引きつけたりすることができない
◦私たちの巨額債務に関連するリスクは、既存債務下の経営と財務制限、交差加速、そして私たちが十分な現金返済能力を生成する能力を含む
◦埋め立て要求に関連するコスト
◦将来の訴訟または同様の法的手続きは、私たちの業務と経営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない
◦技術システムやセキュリティホールに関連するリスク
◦私たちの主要株主は、株主に提出された承認事項に重大な影響を与えるリスクを与えることができるだろう。
•私たちの普通株式と株式認定証に関連するリスクは
◦会社の普通株と引受権証価格の変動
◦将来の持分発行につながる可能性のある持分希釈に関するリスク
◦短期的な“圧迫”に関連するリスクは、会社の普通株への需要が急激に増加した
◦会社が提案した逆株分割に関するリスク
◦提案された逆株式分割による会社普通株流動資金の減少に関するリスク
◦第三者が発表した会社に関する情報は信頼できないまたは不正確なリスクがある可能性がある
◦金利変化に関連するリスク
◦会社の普通株価格の変動は私たちを証券訴訟に直面させるかもしれない
◦会社が現在配当金を派遣していない計画に関するリスク
◦将来の優先債務や株式証券の発行に関連するリスク；
◦ナスダックが退市する可能性のあるリスク
◦権利証明が満期になると価値のないリスクがあるかもしれない
◦一部の株式取得証は負債のリスクとみなされている
◦反買収条項は第三者による当社買収を困難にする可能性がある
◦当社は、新興成長型会社と小報告会社に与える開示要求免除を利用することを選択しているため、当社の財務情報の取得に関するリスクは限られている。
これらの陳述は、既知および未知のリスク、不確実性、仮説および他の要素に関連し、我々の実際の結果、表現または成果は、このような前向き陳述と明示的または暗示的な任意の結果、表現または成果とは大きく異なる可能性がある。これらのリスク及びその他のリスクに関するより多くの情報は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された他の報告書を参照されたい。不適切な確実性を前向きな陳述に起因させないように警告します。我々は、実際の結果と展望性陳述に記載された結果とが大きく異なる重要な要素をもたらす可能性があることを決定しようと試みているが、結果が予想、推定、または予想と異なる結果をもたらす他の要素がある可能性がある。これらの展望的陳述は、会社が合理的と考える仮説に基づいているが、展望性陳述は未来の業績を保証するものではなく、実際の結果、業績または達成は、本2022 Form 10-Kに含まれる展望的陳述に記載されているか、または示唆された結果、業績、または達成とは大きく異なる可能性があることに注意されたい。さらに、たとえ私たちの結果、業績または業績が本2022年10-Kレポートに含まれる前向きな陳述と一致していても、これらの結果、業績または業績は、後続の時期の結果、業績、または業績を示すことができない可能性がある。このような危険と不確実性を考慮して、あなたがこのような展望的な陳述に過度に依存しないように注意します。本2022 Form 10−Kで行われた任意の前向きな陳述は、この陳述の日まで、将来のイベントまたは発展を反映するために、これらの陳述を更新すること、またはその中の任意の記述に対する任意の修正結果を開示する義務がないことを説明するだけである。実際の結果と前向き陳述で予想される結果とが大きく異なる重要な要素を認識する情報については，参照されたいリスク要因そしてリスク要因の概要はい第1 A項。リスク要因2022年の10-Kフォーム。
第1部
プロジェクト1.ビジネス
当社については
Hycroft鉱業ホールディングス(前身はMudrick Capital Acquisition Corporation)は2017年8月28日にデラウェア州法律に基づいて設立された。本2022年10-K表において、“私たち”、“会社”、“Hycroft”と“HYMC”はHycroft鉱業持株会社とその子会社を指す。私たちはアメリカに本部を置く金と銀開発会社で、ネバダ州北部の多産鉱区のHycroft鉱を持っています以下の議論は、当社の総合財務諸表(“財務諸表”)および財務諸表付記(“付記”)とともに読まなければなりません第II部–プロジェクト8.財務諸表2022年の10-Kフォーム。
2020年5月29日、吾らはHycroft鉱業会社(“売り手”)の直接子会社の発行および未返済の株式および売り手のほとんどの他の資産を買収し、売り手のほぼすべての債務を負担する業務合併取引(“資本再編取引”)を完了した。資本再編取引に合わせて，売り手が資本再編取引の前に存在する債務が償還·交換されて会社債務に交換され，株式に交換される
普通株または売り手普通株に変換され、私たちの資本再編後の取引負債には、MUDS、MUDS Holdco Inc.，Allied VGH LLC、Hycroft Mining Holding Corporation、Hycroft Resources and Development、LLC Sprott Private Resources Lending II(Collector)Inc.とSprott Resources Lending Corp.との間のクレジットプロトコルによって抽出された金額、および新規発行された金額が含まれます10%高級担保債券(“付属手形“)
我々のHycroft鉱山は従来，露天酸化物採掘と堆積処理作業の形で運営されており，ネバダ州Winnemucca北西約54マイルに位置している。Hycroft鉱の採鉱作業は2019年に商業前規模で再開され、2021年11月に停止されたのは、当時Hycroft鉱で使用されていた多くの試薬と消耗品が現在と予想される持続コスト圧力に直面し、さらに硫化鉱石の最も有効な処理方法を確定したからである。Hycroftは、2023年3月、その第三者コンサルタントと共に、S-K法規第1300分節(“近代化規則”)に規定されている米国証券取引委員会による採鉱登録者財産開示の近代化に基づいて作成された発効日2023年3月27日のネバダ州ホンブルク県と潘興県のHycroft財産予備評価技術報告書要約(“2023年Hycroft TRS”)を完成し、提出した。“2023年Hycroft TRS”は硫化物鉱化に対して研磨加圧酸化(POX)技術を採用し、酸化物と遷移鉱化は堆積浸漬技術を採用し、鉱物資源の評価に初歩的な評価を提供する。Hycroft 2023年TRSは、(I)2021年および2022年の追加探査掘削結果、(Ii)以前に欠落した履歴掘削に関連する追加検査情報、(Iii)追加審査履歴証明書後の他の更新、および(Iv)他の調整を含む。“2023年Hycroft TRS”は“現代化ルール”の要求に基づいて作成された“Hycroft鉱山予備評価技術報告要約”の代わりになり、発効日は2022年2月18日(“2022年Hycroft TRS”)であり、“2022年Hycroft TRS”に依存すべきではない。2022年12月31日までおよび2022年12月31日までの間に，我々が行っている開示および経営陣の多くの見積もりと判断は，2023年Hycroft TRSに基づいている。当社はこれまでの作業を継続した上で，2023年のHycroft TRSまでに技術とデータ分析を行うことで発見の機会を調査し，適切な時期に最新の技術報告を提供する
二零二年十二月三十一日までに、二零二一年十一月に採鉱を停止する前に、当社は金銀鉱石の加工を完了し、17，728オンスの金と44，084オンスの白銀を販売した。Hycroft鉱は2022年12月31日までに鉱物資源を測定し指示しました1060万オンスの金と3.607億オンスの銀の中で、340万オンスの金と9610万オンスの白銀の鉱物資源が推定された、wそれらはすべて酸化鉱、過渡鉱、そして硫化鉱に含まれている。
市場情報を細分化する
Hycroft鉱は私たちの唯一の運営部門で、運営、開発、探査活動を含み、私たちを占めています収入.収入そして生産コストそれは.会社やその他は会社を含めて一般と行政コストです。参照してください付記19-細分化市場情報弊社支部の詳細については、連結財務諸表付記を参照してください。
主な製品、収入、市場の概要
Hycroft鉱が2022年と2021年の間に生産した主要製品は、未精製の金条と銀条(Doré)および金銀炭素とスラグであり、いずれも第三者精製工場に送られ、精製と他の関連費用調整後に当時のスポット価格で金融機関や貴金属取引業者に販売された。金条、金銀炭素とスラグは製油所に送られ、99.95%純金と99.90%純銀に要求される市場基準を満たす金条を生産する。私たちの精製合意条項によると、ドーレ金条と金、銀を含む炭素とスラグが精製されて一定の費用がかかり、私たちは単独で回収した精製金と精製銀から分けたシェアを私たちの口座に記入したり、買い手に渡したりします
製品収入と顧客
2022年には収入.収入我々の商業規模前の堆積作業から回収した金と銀はそれぞれ我々の総収入の97%と3%を占めていることから，金は我々の主要な製品であると考えられる。2022年には私たち全員が収入.収入私たちは3人の顧客に金属を販売していますが、金属市場の流動性や他の金属バイヤーや金融機関の存在により、私たちはこれらの顧客に何の依存もないとは思いません。当社は2021年11月に活発な採鉱作業を停止し、浸出マットから金銀オンスの精製を完了したため、重大なものはないと予想されます収入.収入金と銀の売却から採鉱作業を再開する。
金と銀の用途
金と銀には二つの主な用途がある：製造と投資。人工黄金には、宝石、電子製品、歯科、工業と装飾用途、褒章、メダル、硬貨など、様々な最終用途がある。作られた銀にも様々な最終用途があり、宝石、鏡、カメラ、電子製品、エネルギー、エンジン、珍しい爆薬とコインを含む。金と銀投資家は金と銀金条、硬貨と宝石を購入する。
金銀需給
金の供給には、現在の採鉱と金属回収の生産と、政府、金融機関、工業組織、個人が保有する既存の金在庫の消費が含まれる。世界金協会が発表した公開資料によると、2022年の鉱山金生産量は2021年より1.2%増加し、合計約3，612公トン(あるいは1.161億金衡オンス)で、2022年の世界4，755公トン金供給量の約75.9%を占めている。世界金協会のデータによると、2022年の金需要は約4741トン(または1.524億金衡オンス)で、総価値は約2744億ドル。2022年、業界別の金需要には、宝石(46%)、金条、硬貨、ETFを含む投資(23%)、中央銀行購入(24%)、科学技術(7%)が含まれる。
銀の供給には，現在採鉱からの生産量(約82%)と金属回収その他(約18%)が含まれている。公開資料によると、2022年の鉱山銀の生産量は2021年より約2.5%増加し、合計約8.43億金衡オンス、2022年の全世界の銀供給量10.3億金衡オンスの約82%を占めると推定されている。2022年の銀需要は約11.1億金衡オンス、総価値は約263億ドル。2022年、業界別のシルバー需要には、太陽光発電(12%)、他工業(37%)、ジュエリー(18%)、銀器(5%)、撮影(3%)、投資(25%)が含まれる。
金の値段と銀価
金と銀の価格変動は大きく、中央銀行や金融機関が金を売却したり購入したり、インフレやデフレや通貨政策、ドルや外貨価値の変動、世界的·地域的需要、世界の主要金·白銀生産国の政治経済状況など、我々がコントロールできない多くの要因の影響を受けている。次の表は、過去3年間のロンドン金銀市場の金と銀の年間最高、最低、平均午後固定価格(ドル/オンス単位)を示している。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 金価 | | 銀価 |
| 年.年 | | 高 | | ロー | | 平均値 | | 高 | | ロー | | 平均値 |
| 2020 | | $ | 2,067 | | | $ | 1,474 | | | $ | 1,770 | | | $ | 28.89 | | | $ | 12.01 | | | $ | 20.55 | |
| 2021 | | $ | 1,943 | | | $ | 1,684 | | | $ | 1,799 | | | $ | 29.59 | | | $ | 21.53 | | | $ | 25.04 | |
| 2022 | | $ | 2,039 | | | $ | 1,628 | | | $ | 1,800 | | | $ | 26.18 | | | $ | 17.77 | | | $ | 21.71 | |
| 2023年(3月24日まで) | | $ | 1,994 | | | $ | 1,811 | | | $ | 1,884 | | | $ | 24.44 | | | $ | 20.09 | | | $ | 22.48 | |
2023年3月24日、ロンドン金銀市場の午後の金と銀の終値はそれぞれ1オンス1，994ドルと23.17ドルだった。
競争
上位10位の金メーカーは世界の金採掘総生産量の約3分の1を占めている。私たちは単一物件を持つ金銀開発会社です。Hycroft鉱は大量の金銀鉱物資源を持ち，2023年のHycroft TRSに含まれている。私たちはまだ私たちの粉砕とPOX事業を完全に発展させていないし、私たちは私たちの長期生産とコスト構造も確立していない。我々のコストは，我々の鉱体の位置，品位と性質，我々の鉱石に応用した加工技術，エネルギー，薬剤，労働力，設備を含むコストによって決定されると予想される。金属市場は周期的であり、私たちが長期的に私たちの競争地位を維持できるかどうかは、安全で環境に責任のある方式でHycroft鉱を開発し、費用効果的に運営する能力にかかっている。
私たちは合格した従業員を雇用して維持することで他の鉱業会社と競争している。採鉱業は合格従業員に対する争奪が非常に激しく、その中のいくつかの競争は私たちよりもはるかに多くの財務資源とより安定した歴史を持つ会社である。したがって、私たちは合格した職員たちを募集して維持することが難しいかもしれない。
参照してください第1 A項。リスク要因-業界関連リスク-会社は適格社員の採用と維持に激しい競争に直面している私たちの現在と潜在的な競争に関連した問題をさらに議論するために。
従業員
2022年12月31日までに、私たちは約74人の従業員がいて、そのうち64人はHycroft鉱に雇われている。私たちの職員たちの中で労働組合が代表する人は一人もいない。
私たちは“鉱夫は鉱山から出る最も重要なものだ”と信じており、私たちは“持続的に改善する”という理念を通じてこの信念を支持している。私たちが規定する炭鉱の安全と健康計画には、従業員と請負業者の訓練、リスク管理、職場検査、緊急対応、事故調査と計画監査が含まれている。これらの計画は私たちの指導部と最高経営陣が注目している焦点であり、私たちの従業員、請負業者、訪問者の安全な運営を確保するために重要だ。
我々のセキュリティパフォーマンスを測定するための指標の1つは、業界基準の総記録可能ダメージ頻度(“TRIFR”)である。Hycroft鉱山の200，000工数(請負業者を含む)あたりのTRIFRは2022年末までにゼロ(0.00)であったのに対し，2021年末では0.64，2022年の採鉱業は平均約2.02であった。2021年、私たちは採鉱業の強力な安全文化の中から新しい指導部を募集し、私たちがHycroft鉱山安全文化の再建に成功し、先進的な安全実践と管理要素を利用して、それらを私たちの安全成功の礎にするのを助けた。私たちは安全が私たちの企業文化の礎であることを強調し、実践と人員を基礎として、すべての現場活動の中で私たちの安全表現を向上させ続けている。2022年の間、私たちは引き続き安全に重点を置き、活動を強化し、拡大して、私たちの安全文化をさらに発展させ、強化していきます。
新冠肺炎
著者らは従業員、請負業者と訪問者のために健康と安全政策を実施し、疾病制御センター(CDC)と連邦鉱山安全と健康管理局(MSHA)のガイドラインに従った。2022年から2021年までの間に、新冠肺炎に関連する欠勤により、私たちの運営は一定の制限に直面しているが、影響はマイナスであるにもかかわらず、私たちの運営に実質的な悪影響を与えていない。
参照してください第1 A項。リスク要因−業界関連のリスク− – コロナウイルスの大流行の持続的な影響は我々の業務や財政状況に悪影響を及ぼす可能性があるそして、そしてプロジェクト7.経営陣の議論 財務状況と経営成果の分析新しい肺炎に関連した他の議論を得るために。
鉱業関連活動に対する政府の規制
政府の監督管理
採掘作業と探査活動はアメリカ連邦、州と地方の各種の法律と法規の制約を受け、これらの法律と法規は探査、開発、採鉱、生産、輸出、税収、労働基準、職業健康、廃棄物処理、環境保護、鉱山安全、危険物質とその他の事項に関連する。私たちは私たちの現在の採鉱、探査、および他のプロジェクトを行うために必要な許可証、許可証、または他の許可を取得したり申請している。私たちはすべての実質的な面で適用される採鉱、健康、安全と環境法規、そしてネバダ州とアメリカがこれらの法規によって採択された法規を遵守していると信じています。私たちは現在、私たちの業務に関連する前述の法律法規のクレーム、命令、または指示があることを知りませんが、ネバダ州または私たちが将来業務を展開する可能性のある司法管轄区域では、このような法律および法規を変更、解釈、または実行することは、追加の資本支出および増加した運営および/または回収コストを必要とする可能性があり、これは私たちのプロジェクトの利益レベルに悪影響を及ぼす可能性があります。
環境規制
私たちの採鉱プロジェクトは様々な連邦と州法律法規によって制限されており、これらの法律法規は環境保護に関連している。このような法律法規は持続的に変化しており、全体的にもっと厳しくなっている。他にも連邦の法律と規制は
•このような場所で発見された危険物質を処分または処置する人には、現場の現所有者および前任所有者および経営者およびそのような場所で発見された危険物質を処置または手配した者に厳格、連帯、連帯の責任を課す(“1980年包括環境反応、補償·責任法”改正(“環境影響、賠償·責任法”)
•固体廃棄物と危険廃棄物の発生、処理、貯蔵と処分を管理する(1976年“資源保護と回収法”、改正(“資源保護と回収法”)
•採鉱や加工活動を含む多くの源の空気汚染物質の排出を制限する(1970年“清浄空気法”、改正(“清浄空気法”)
•採掘施設への許可証の発行とこれらの行動を評価する代替方法を含む提案行動の環境影響を評価することにより、環境考慮をその決定過程に組み込むことが求められている(1970年“国家環境政策法”、改正(“国家環境政策法”)
•連邦公共土地の使用を管理し、公共土地の過度かつ不必要な退化を防止する(1976年“連邦土地政策と管理法”、改正(“連邦土地政策と管理法”)
•米国水域への汚染物質の排出および浚渫·充填材の規制と制御(1972年の“清浄水法”、改正“清浄水法”)；
•地下注水井の掘削を規範化した(1974年“安全飲用水法”、改正(“安全飲用法”)及び公布された“地下注水制御プログラム”)
現在のところ、現政府が連邦法律や法規にどのような変化をもたらすかは予測できない。州レベルでは、ネバダ州の採鉱作業はネバダ州自然資源保護部環境保護部(以下“環境保護司”と略称する)によって監督され、この司は上述の多くの連邦監督管理計画及び州環境法律と法規を実施と実行する権利がある。これらおよび他の連邦および州の法律および法規を遵守することは、政府の許可や承認を得るのが遅れたり、運営の開始や拡大を遅延させたり、生産レベルを制限したり、危険物質の調査または整理の追加費用を発生させたり、罰金、罰金または違反行為の救済費用、および採鉱閉鎖、回収および接着後の費用を支払うことになる可能性がある。
私たちの政策は従業員たち、公衆の健康、そして環境を保護する方法で業務を展開することだ。私たちは私たちの業務が適用された法律と法規を実質的に遵守するだろうと信じている。しかし、私たちの過去と未来のアメリカでの活動は、私たちがこのような法律と法規に従って責任を負うことを招くかもしれない。環境法規に関する業務リスクに関する情報は、参照第1 A項。リスク要因−業界関連のリスク−:
•私たちの業務は多くの入手困難な政府の許可によって制約されており、私たちは必要なすべてのライセンスを取得したり更新したりすることができないかもしれないし、このようなライセンスはタイムリーに取得または更新できないかもしれない
•環境規制の変化は私たちの運営コストに悪影響を与えたり、運営遅延を招いたりする可能性がある
•環境規制は私たちに巨額の支出を要求したり、潜在的な責任を負わせたりするかもしれない
•私たちの探査と開発業務は広範な環境法規によって制限されており、これは追加のコストと運営遅延を招く可能性がある。
当社は2022年12月31日までの年度中に，ネバダ州環境保護部(“NDEP”)鉱業規制·再開墾局(“BMRR”)停止分部の歴史干拓についての規制不遵守通知を受けた。そのため、同社はいくつかの干拓活動を加速し、コンプライアンスを再獲得した。2021年の間、私たちが現在持っている物件は適用環境法規に重大な違反はありません。2022年から2021年までの間に，既知の重大な環境事件は発生しなかった。2022年から2021年までの間，環境制御施設に重大な資本支出は生じておらず，2023年にもこのような環境制御施設に重大な支出は生じないと予想される。
復墾する
私たちは採鉱と選鉱が完了した後、修正、埋め戻し、安定、等高線、再傾斜と再栽培場所の異なる部分を通じて環境への長期的な影響を軽減し、地表水と地下水資源への潜在的な影響を軽減する必要がある。これらの埋め立て作業は詳細な計画に従って行われ、これらの計画は適切な規制機関の審査と承認を受けなければならない。Hycroft鉱の再開墾義務はネバダ州と土地管理局(“土地管理局”)の財務保証要求に応じた地上管理保証債券によって保証される。私たちの最新の干拓コスト試算は2020年7月にBLMとネバダ州によって承認された。2022年12月31日まで、私たちの地上管理保証債券の総額は5，870万ドルで、その中の5，830万ドルはHycroft鉱の財務保証要求に使用され、40万ドルはプロジェクト境界内の隣接給水井場と探査の財務保証要求に使用される。当社は2022年からそのCroFoot浸出マット上で回収活動を行い，2028年に回収活動を完了する予定である。採鉱と選鉱が完了するまで、追加的な材料回収支出は発生しないと予想される。もし私たちの未来の採鉱活動が環境にもっと長期的な影響を与えるなら、私たちは追加的な埋め立て義務と追加的な財政保証要件を持つかもしれない。私たちの既存の債務と私たちが発生する可能性のある未来の債務については、私たちは採鉱や選鉱が完了する前に干拓活動に従事することを選択するかもしれないが、これらの費用は全体的な埋め立て義務に大きな影響を与えないと予想される。私たちが将来再開墾作業を行う時、この仕事は私たちの採鉱作業に合うように計画され、要求されるだろう
私たちの管理許可の下で政府規制機関と完了した時に記録する。干拓責任は現行条例で許可された場合に調整され、財務保証要求も完成した干拓工事に基づいて調整される。もし私たちが将来的に重大な意外な財務保証要求を遵守することを要求されたら、私たちの財務状況は不利な影響を受けるかもしれないし、私たちが公表した財務保証は不十分かもしれない。将来の埋め立てコストを見積もる財務資料については、ご参照ください付記13--資産廃棄債務総合財務諸表に付記する。
“鉱山安全衛生管理条例”
安全と健康は核心価値観であり、それが私たちが従業員と請負業者の訓練、リスク管理、職場検査、緊急対応、事故調査と計画監査を含む強制的な鉱山安全と健康計画を持っている理由だ。これらの計画は，我々の従業員，請負業者，訪問者が安全かつ健康な職場でのみ働くことを確保するために，Hycroft内部の様々なレベルで不可欠であると考えられる
著者らの作業と探査財産はMSHAによって改正された1977年の連邦鉱山安全と健康法(“鉱業法”)によって監督された。改正された2010年“ドッド·フランクウォール街改革·消費者保護法”(“ドッド·フランク法案”)第1503(A)節によると、発行者は、特定の健康および安全違反、命令および伝票、関連評価および法的行動、および採鉱に関連する死亡事件を定期報告で開示しなければならない。MSHAは我々の鉱山を定期的に検査し，“鉱物法”に違反していると考えられる場合には様々な伝票や命令を発行する。近年，米国の採鉱作業に対する伝票や注文数，このような伝票による評価の罰金額が一般的に増加している.テレス·フランク法案は私たちに何かの炭鉱の安全開示を提供することを要求しています私たちは#年にそうしています第1部−プロジェクト4.鉱山安全情報開示この2022年表10-KのS
財産権と採鉱権
我々の開発活動はネバダ州で行われている。ネバダ州の鉱物権益はアメリカ、ネバダ州あるいは個人の所有に帰する可能性がある。将来の鉱業権が米国が保有すれば、鉱業権は収用されていない連邦土地で非特許鉱業権を提出した場所で得ることができる。潜在的な鉱物がネバダ州または個人によって所有されている場合、私たちはこのような財産を探査または開発するために、何らかのタイプの財産買収プロトコルやアクセスプロトコルが必要だ。採鉱権は所有権の欠陥リスクの影響を受け、これはすべての不動産利益に共有されている。また，採鉱要求は自己開始と自己維持であるため，他のタイプの財産利益とは無関係な独自の脆弱性を有している。公共不動産記録を検査するだけでは、特許なし採鉱権利要件の有効性を決定することは不可能であり、したがって、特許請求の範囲の位置および維持を決定するためにすべての必要なステップが取られているかどうかを確認することは困難または不可能である。我々の鉱物資産と採鉱主張の一般的な情報については、参照されたい項目2.財産それは.われわれの財産権益及び採鉱請求に係る業務リスクに関する資料は，次の項目のリスク要因を参照されたい1 A.リスク要因–業界関連リスク:
•採鉱業の所有権の問題には不確実性がある。このような所有権のどんな欠陥も、私たちが鉱物の権利を失い、私たちの業務運営を危うくする可能性がある
•定期的に提出された立法は，採択されれば，非特許採鉱主張上の運営コストやネバダ州に支払う純収益鉱産税額に大きな影響を与える可能性がある。
技術報告書の概要(“TRS”)と合格者
近代化規則によると，Ausenco Engineering South USA，Inc.(“Ausenco”)，独立鉱業コンサルタント会社(“IMC”)とWestland Engineering&Environmental Services，Inc.(“Westland”)を含む第三者“合格者”は，本2022 Form 10−Kにおける我々鉱物プロジェクトに関する科学·技術情報を審査·承認した。本2022年10-Kテーブルにおける鉱物資源を評価するための主な仮定、パラメータおよび方法の説明、ならびにデータ確認手順、ならびに任意の既知の環境、許可、法律、所有権、税収、社会政治、マーケティング、または他の関連要因の影響を受ける可能性があると推定される程度に関する一般的な議論については、参照によって本明細書に組み込まれた2023年Hycroft TRSを参照してみてください。
利用可能な情報
私たちの会社の本社はネバダ州89445ウィニムカ1ユニット水峡谷路4300号にあります。私たちの電話番号は(775)304-0260です。こちらのサイトはwww.hycroftmining.comです。我々は、これらの資料を米国証券取引委員会に電子的にアーカイブまたは米国証券取引委員会に提出した後、合理的で実行可能な場合に、株主総会で使用されている委託書、10-Kフォーム年次報告、10-Qフォーム四半期報告、8-Kフォーム現在報告、および第16条実益所有権報告(およびこれらの報告の任意の修正)をできるだけ早く本サイト上で無料で提供する。また、私たちのすべての上級管理者、役員、従業員、コンサルタント、コンサルタントに適用される“ビジネス行動と道徳基準”、私たちの“上級財務官行動基準”、および私たちの取締役会委員会規約は、私たちのサイトで無料で閲覧することができます。さらに、このような文書の紙のコピーは要求に応じて任意の株主に無料で提供されるだろう。
第1 A項。リスク要因
2022年10-K表に含まれる以下のリスク要因およびその他の情報を慎重に検討して考慮しなければなりません投資会社の普通株や株式承認証は投機的であり、業務の性質や会社の鉱物探査と推進の現段階では、高いリスクに関連している。同社はより多くのリスクおよび不確定要因に直面している可能性があり、これらのリスクおよび不確定要素は現在まだ知られていない、あるいは現在はどうでもいいと考えられており、これらのリスクおよび不確定要素は会社の業務や財務状況を損なう可能性もある。これらのリスクのいずれかが実際に発生すれば、業務、財務状況、運営結果が影響を受けるだろう。以下の議論のリスクも前向き陳述を含み、実際の結果はこれらの前向き陳述で議論された結果と大きく異なる可能性がある。また、2022年10-K表の前向きな陳述に関する警告声明を参照してください。以下の議論は財務諸表と付記とともに読まなければならない。
リスク要因の概要：
以下のリストは、以下でさらに詳細に説明するリスク要因の概要を提供する
Hycroft鉱での会社の運営変化に関するリスクは、
•Hycroft鉱山採掘作業の停止に関するリスク；
•鉱物資源推定の不確実性について
•達成可能性や実行可能性の研究の不足に関するリスク；
•会社が商業的に実行可能な採鉱作業の能力を構築することに関するリスク。
業界関連のリスクは
•金と銀の価格の変動
•鉱業内部での適格従業員と請負業者の募集と維持に関する激しい競争
•会社の開発活動のビジネス成功と関連リスク
•請負業者やコンサルタントに依存する不確実性と危険
•設備、用品、エネルギー、または商品の獲得可能性およびコスト；
•環境リスクを含む採鉱活動固有の危険性
•アメリカ連邦と州政府法規の潜在的な影響は、環境法規と許可要件を含む
•政府管理当局の承認と許可の取得または保留に関する不確実性
•環境規制のコストを含む現在と未来の政府法規を遵守する
•鉱業権への潜在的な挑戦
•保険はすべての業務リスクをカバーするのに十分ではない
•提案された立法に関するリスクは、同社の非特許採鉱主張の鉱山開発コストを大幅に増加させる可能性がある
•気候変動に関連する法規や未定立法に関連するリスクはコスト増加を招く可能性があり、これは会社の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
•気候変動と気候変動に関する規制
•新冠肺炎の大流行或いはその他の大流行に関連する持続的な不確定性。
ビジネスに関連するリスクは
•会社が有利な条件で資金を調達できない能力に関するリスク
•重要な人員の流失や会社は人員を引き付けて維持することができない
•既存債務下での経営と財務制限、交差加速、会社が十分な現金返済能力を発生させる能力を含む、会社の巨額債務に関するリスク
•重大なキャッシュフローがない場合には、現在の債務を返済するのに十分な流動資金がある
•埋め立て要求に関連する費用
•将来の訴訟や同様の法的手続きは、会社の業務や経営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある
•技術システムやセキュリティホールに関連するリスク
•主要株主は、株主承認事項の提出に大きな影響を与えるリスクを与えることができるだろう。
会社の普通株式と引受権証に関するリスクは、以下のようになる
•会社の普通株と引受権証価格の変動
•将来の持分発行につながる可能性のある持分希釈に関するリスク
•短期的な“圧迫”に関連するリスクは、会社の普通株への需要が急激に増加した
•会社が提案した逆株分割に関するリスク
•提案された逆株式分割による会社普通株流動資金の減少に関するリスク
•第三者が発表した会社に関する情報は信頼できないまたは不正確なリスクがある可能性がある
•金利変化に関連するリスク
•会社の普通株価格の変動は証券訴訟を受ける可能性がある
•会社が現在配当金を派遣していない計画に関するリスク
•将来の優先債務や株式証券の発行に関連するリスク；
•ナスダック退市に関するリスク
•権利証明が満期になるリスクは何の価値もないかもしれない
•一部の株式取得証は負債のリスクとみなされている
•反買収条項は第三者による当社買収を困難にする可能性がある
•当社は、新興成長型会社と小報告会社に与える開示要求免除を利用することを選択しているため、当社の財務情報の取得に関するリスクは限られている。
Hycroft鉱の運営変化に関するリスク
同社はHycroft鉱で鉱物資源を持っているが、この鉱は操業しないかもしれない.
当社は現在Hycroft鉱で商業採掘作業を行っていません。Hycroft鉱で推定された鉱物資源が採掘されるかどうか，あるいは採掘すれば利益のある加工が行われるかどうかは不明である。同社には具体的な計画がなく、Hycroft鉱がいつ生産を再開するかは予測できない。Hycroft鉱の商業実行可能性は多くの要素に依存し、金属価格、開発資金の獲得性と調達能力、政府政策と法規及び環境保護を含み、これらはすべて当社ではコントロールできない。Hycroft鉱が生産を再開するまで、同社は商業規模の収入を生じない可能性がある。
同社の鉱物資源の数字は以下の見積もりに基づいている意味.意味上記の仮定と仮定によると、Hycroft鉱の実際の場合の鉱物生産量または利益は現在の推定を下回る可能性がある。
別の説明がない限り、会社が米国証券取引委員会に提出した文書、プレスリリース、および他の時々発表される公開声明の鉱物資源数字は、会社員および独立地質学者による推定に基づいている。これらの推定は不正確であり，地質解釈や掘削やサンプリング分析による統計的推定に依存しており，不正確であることが証明されている可能性がある。鉱物資源や他の鉱化データが正確であることは保証されず，このような鉱化が利益的に採掘や加工される保証もない。
会社はまだ実行可能性研究を完成していないため、Hycroft鉱の商業生産を再開するため、鉱物資源の推定は更なる探査或いは進展に基づいて調整或いは引き下げを行う必要があるかもしれない
仕事や実際の生産経験があります。また，最終的に採掘される鉱石品位(あれば)は掘削結果が示すものとは異なる可能性がある。小規模試験で回収された鉱物が現場条件下や生産規模での大規模試験で繰り返される保証はない。
鉱物資源が採掘·加工される前に，鉱石の数量や品位は推定のみとしなければならない。また，鉱物資源の数は金属価格によって異なる可能性があり，鉱物資源が鉱石(採鉱経済)に分類されるか廃棄物(採鉱経済に不経済)に分類されるかが大きく決定される。現在の鉱物資源は金1オンス1900ドルと銀1オンス24.50ドルの販売価格に基づいて計算されていると推定される。現在の金又は銀価格の実質的な下落、又は加工方法又はコスト仮定の実質的な変化は、鉱物資源の推定を減少させる必要があるかもしれない。鉱物資源の見積もりに対するいかなる重大な削減、あるいは当社がこれらの鉱物資源を鉱物備蓄とこれらの鉱物資源を採掘する能力に格上げすることは、当社の将来性に重大な悪影響を与え、長期成長戦略の実施に成功する能力を制限する可能性がある。また，当社では小規模実験室テストで得られた金と銀の回収が現場条件下や生産過程における大規模テストで繰り返されることは保証されない。
当社はまだHycroft鉱提案選鉱方法の実行可能性研究を完成しておらず、実際の資本コスト、運営コスト、生産及び経済リターンは当社の予想とは大きく異なる可能性がある。会社の将来の発展活動が有利なフィージビリティスタディや利益のある採鉱作業をもたらすことは保証されない.
会社は2022年Hycroft TRSの代わりに2023年Hycroft TRSを完成し発表した。“2023年Hycroft TRS”はHycroft鉱の実行可能性研究ではなく、鉱物資源推定の初歩的な評価を提供した。一般的に、ある会社は実行可能性研究を完了するまで生産決定をしないだろう。その他を除いて、フィージビリティスタディは、以下の要因から現金運営コスト見積り数を得た
•採掘、加工される鉱物埋蔵量の予想トン数、品位と冶金特徴
•鉱物埋蔵量中の金と他の金属の予想回収率
•施設や設備の現金運用コストを比較することができます
•予想される気候条件と環境保護措置。
Hycroft鉱の実行可能性研究を完成するには大量の追加仕事と研究が必要であり、研究推定と結論に関連する不確定性範囲を減少する。現金運営コスト、生産および経済的リターン、および会社または会社のために準備された研究または推定に含まれる他の推定は、会社が予想しているものと大きく異なる可能性がある。また，見積もりコストが高すぎると，Hycroft鉱はさらに遅延やキャンセルが進む可能性がある。
Hycroft鉱の実行可能性研究が完成するかどうか、あるいは完成すれば、Hycroft鉱の経済実行可能性に十分な有利な推定が生じるかどうかはまだ確認できず、それによって建設決定が合理的であることを証明する。
同社は採鉱事業を成功させたり、利益を上げて貴金属を生産することができないかもしれない。
当社は現在商業採鉱業務もなく、Hycroft鉱が現在行っている探査、開発及び看護及び維持業務からの持続的な収入もない。鉱物探査と推進は高度なリスクに関連し、探査された財産は非常に少なく、最終的に生産鉱に開発される。Hycroft鉱の将来の進展は許可証と融資、鉱山、加工工場、関連インフラの建設と運営を得る必要があるだろう。同社がHycroft鉱で採鉱業務を確立したり、利益を得て貴金属を生産する能力は以下の要素の影響を受ける
•より多くの採鉱と加工施設を建設するタイミングとコストは、かなりのものかもしれない
•熟練労働力と採鉱設備の獲得可能性とコスト
•適切な精製油の獲得可能性とコスト
•追加的な環境と他の政府の承認と許可の必要性、これらの承認と許可の時間
•設備調達、建設、開発活動のための資金があるかどうか
•増加した労働力と協調請負者を管理する
•非政府組織、環境保護団体、または地方団体からの潜在的な反対意見は、促進活動を遅延または阻害する可能性があり、
•燃料、電力、労働力、材料と用品コストおよび為替レートの変化により、建築や運営コストが増加する可能性がある。
新たな採鉱作業では，推進，施工，起動デバッグ，商業運営への移行期間中に，思わぬ問題や遅延に遭遇することが多い。また、鉱物生産の開始にも遅延がしばしば発生する。したがって，当社が建設や採鉱活動を開始することを決定すれば，Hycroft鉱で採鉱業務を確立したり，利益のある金銀を生産することに成功する保証はない。
業界関連リスク
金と銀の市場価格の変動が大きい。金や銀価格の下落は収入の減少、純収益の減少、損失の増加、現金の流入減少を招く可能性があり、これは業務にマイナス影響を与える可能性がある。
金も銀も大口商品です。それらの価格は変動し、多くの会社がコントロールできない要素の影響を受け、金利、インフレへの期待、投機、貨幣価値、中央銀行の活動、貴金属備蓄の処分に関する政府の決定、世界と地域の需要と生産、政治と経済状況及びその他の要素を含む。ロンドン金銀市場協会の2022年12月31日と2021年12月31日の金と銀の価格はそれぞれ1オンス1，813.75ドルと1，805.85ドルであり、銀はそれぞれ1オンス23.945ドルと23.085ドルである。未来の金と銀の価格は下がるかもしれない。金や銀価格の大幅な下落や長期的な下落は会社の財務状況に悪影響を及ぼすだろう。また、金や銀の価格が低下し続けることは、会社の業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある
•酸化鉱の採掘、過渡鉱、硫化鉱の停止、延期、修正、廃止、あるいは新しいプロジェクトと既存プロジェクトの開発計画；
•これ以上現行価格で経済加工できない鉱物資源から鉱石を採掘することで、既存の鉱物資源を減少させる
•当社はその長期資産帳簿価値の減値を確認した。
会社は適格社員と請負業者の採用と維持で激しい競争に直面している。
採鉱業の従業員と請負業者に対する競争は非常に激しく、いくつかの大手老舗鉱業会社を含み、それらは強力な採鉱能力を持ち、当社よりも多くの財務と技術資源を持っている。合格した管理と技術従業員および請負業者の採用と維持において、当社は他の鉱業会社と競争を展開している。合格した従業員や請負業者の誘致·維持に成功しなければ、会社の探査·開発計画および/または運営が減速または一時停止する可能性があり、これは会社の財務状況や運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
同社は将来の開発活動が商業的に成功するかどうかを確定できない。
Hycroft鉱の建設と経営には大量の支出が必要であり、追加の設備とインフラを含み、これらの設備とインフラは通常、硫化物鉱物資源から金銀を抽出し、更にHycroft鉱を開発して鉱物埋蔵量を確立し、探査、掘削と分析を通じて新しい鉱物資源を決定するために用いられる。2023年には，同社は2023年のHycroft TRSに反映されたポックスアセスメントを引き続き推進する予定である。2023年のHycroft TRSと結合して、会社は2023年の技術努力を集中して(1)冶金テストを完成し、デスクトップ高圧滅菌器テストとその結果を審査する；(2)2021年の掘削計画で遭遇したもっと高い品位をフォローして、鉱物資源の全体品位を高める；(3)2022-2023年の探査掘削計画の第2段階で現在廃棄物と考えられる材料をより高い資源分類に転化する可能性を評価し、そして設計した坑の中で推定材料をもっと高い資源分類にアップグレードする。当社はPOXや他の類似した硫化物抽出技術を用いて硫化物鉱物資源開発経済プロセスを保証することはできず、発見されたいかなる鉱物資源の数量と品位が商業運営の合理性を証明するのに十分であることを保証することができず、開発に必要な資金が適時あるいは経済的に獲得できる保証もない
いくつかの要素は、コスト、実際の鉱化、鉱石等級の一致性と信頼性、及び商品と試薬の数量と価格を含み、プロジェクト開発の成功に影響を与えている。加工施設の効率的な運営，能力のある業務管理，適切な技能や経験豊富なコンサルタントの供給や信頼性の有無もプロジェクトの開発成功に影響を与える。当社ではHycroft鉱硫化物加工業務の開発と推進が経済的に可能な採鉱業務をもたらすことは保証されていない。
会社は第三者請負業者とコンサルタントに依存して探査と開発プロジェクトを行い、これは会社をリスクに直面させる。
Hycroft鉱の探査と開発については，当社は第三者請負業者とコンサルタントを契約してプロジェクトの各方面に協力した。そのため、同社は多くのリスクに直面しており、その中のいくつかのリスクはその制御範囲内ではない
•受け入れ可能な条件で請負業者およびコンサルタントと合意を交渉する
•いずれか一方が合意を終了した場合、請負業者またはコンサルタントおよびその操作装置を交換することができない
•請負業者またはコンサルタントが担当する探査または開発事業に関する制御を低減すること
•契約者または相談者は、その合意に従って義務を履行していないか、またはその業績に関する論争をしていない
•破産または他の予見不可能な事件によって請負業者またはコンサルタントが業務を停止した場合、探査または開発業務が中断またはコストが増加する
•請負業者またはコンサルタントは、これに責任を負う範囲内で、適用される法律および法規要件を遵守することができなかった
•労働力を管理する上での請負業者またはコンサルタントの問題、労働騒乱、または他の雇用問題。
また、当社は請負業者やコンサルタントの行為により第三者に責任を負う可能性があります。上記1又は複数のリスクの発生は、当社のコスト、探査又は開発活動を中断又は遅延させ、又はその鉱物資源を取得する能力を増加させ、当社の流動資金、経営業績及び財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
設備や用品不足および/またはそれなどの物品のHycroft鉱への輸送に要する時間は当社の運営能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
会社はいろいろな物資や設備に頼って探査開発活動に従事しています。供給、設備及び部品の不足及び/又はこのような物品がHycroft鉱に到着するのに要する時間は、当社のHycroft鉱の探査及び開発能力に重大な悪影響を与える可能性がある。このような不足はまたコスト増加を招き、探査と開発プロジェクトの遅延を招く可能性がある。
採鉱開発や加工業務は固有のリスクやコストをもたらし、当社の業務にマイナス影響を与える可能性がある。
採鉱開発と加工作業は、多くの危険と不確定要素に関連している
•冶金や他の加工問題
•地面や斜面が安定していない
•工業的事故
•異常と思わぬ岩層や水条件
•環境汚染や漏れ
•悪天候または危険な気象条件または他の自然行動による洪水および周期的中断；
•火事
•地震活動性
•労働力や用品供給に悪影響を及ぼす流行病
•機械設備の故障と施設性能の問題；
•熟練労働力、キー材料、設備、試薬、消耗品の可用性。
これらの事件は、会社の財産または生産施設の損傷または破壊、人身傷害または死亡、環境破壊、将来の採鉱または加工の遅延、将来の生産コストの増加、長期資産減価、通貨損失、および法的責任をもたらす可能性があり、いずれも将来の発展計画、企業が追加資本を調達する能力、および/または会社の財務状況、運営結果、および流動資金に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
環境規制は会社に巨額の支出を求めたり、会社に潜在的な責任を負わせたりする可能性がある。
当社が環境責任を負う場合には、当該等の負債又は発生可能なコストを支払い、環境汚染を救済するコストを含めて、当社が本来利用可能な資金を削減し、当社の財務状況、経営業績及び流動資金に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。環境に違反した行為や有害物質の放出を完全に救済できない場合，会社は必要な救済や是正行動が完了するまで運転停止や一時的なコンプライアンス措置を要求される可能性がある。最終的に鉱場で実施される可能性のある環境基準が異なる可能性があり，救済費用に影響を及ぼす可能性がある。実際の救済費用はこのような救済のための財務的費用を超える可能性がある。しかも、救済費用の時間は現在の救済計画と大きく異なるかもしれない。潜在的なリスクは大きい可能性があり、会社の財務状況や経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、政府当局および個人当事者は、会社の過去および現在の業務が環境、健康および安全に与える影響が財産または自然資源に与える損害と人員への傷害について訴訟を提起することができ、これは巨額の罰金、救済費用、処罰、禁止救済、および他の民事と刑事制裁を科す可能性がある。鉱山閉鎖後の環境回復に要する費用と負債を含む大量の費用と負債は、採鉱作業固有のものである。当社はこのような法律、法規、法執行または個人クレームが当社の業務、財務状況、または経営結果に重大なマイナス影響を与えないことを保証することはできません。
当社は多くの入手困難な政府ライセンスに依存しており、当社は必要なすべてのライセンスを取得または更新できない可能性があり、またはそのようなライセンスはタイムリーに取得または継続できない可能性があります。
正常な業務過程において、当社はHycroft鉱の現在の有限作業について政府の許可を取得し、継続しなければならない。まだ策定されていない計画によると、硫化鉱石を採掘する長期計画を完成させるには、追加の政府許可が必要だ。必要な政府ライセンスを取得または更新することは、同社の高価な約束に関連する複雑で時間のかかるプロセスである。ライセンス取得と更新の努力の持続時間と成否は、ライセンス当局が実施する適用要件の解釈、および第三者の任意の必要な環境審査への介入を含む当社が制御できない多くの変数に依存する。当社は必要なライセンスをタイムリーに入手できない場合や継続できない場合がありますが、ライセンスを取得したり継続したりするコストは当社の見積もりを超える可能性があります。ライセンス条項を遵守しないことは、禁止、罰金、一時停止、許可証の取り消し、その他の処罰につながる可能性がある。当社は、いつでも、そのライセンスのすべての条項を完全に遵守するか、または当社が必要なすべてのライセンスを所有することを保証することはできません。このようなライセンスおよびライセンスプログラムの遵守に関連するコストおよび遅延は、将来提案される任意の採鉱計画の全部または一部を変更し、Hycroft鉱の開発または増加を遅延または阻止する可能性があり、任意またはすべてのこれらの事項は、当社の業務、将来性、経営業績、財務状況および流動資金に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
環境規制を遵守しないことは処罰と費用につながるかもしれない。
会社はHycroft鉱で積極的な採鉱作業を行っていないが，施設や以前の作業は，現在，会社の将来発展計画は，以下の法律に基づいて制定された法規を含めて広範な連邦や州環境法規に拘束され続けている可能性がある
•1980年に改正された“全面的な環境反応、賠償、責任法”
•1976年に改正された資源保護と回復法
•1963年に改正されたクリーンエア法
•1970年に国家環境政策法が改正された
•1972年に“クリーンウォーター法”が改正された
•1974年に改正された安全飲用水法
•1976年に改正された連邦土地政策と土地管理法
•1940年にハゲと金鷹保護法が改正された。
他の規制機関は、米国環境保護局、NDEP、米国魚類·野生動物管理局(BLM)、ネバダ州野生動物部(NDOW)を含む、同社のいくつかの業務や採鉱プロジェクトに対する管轄権を持っているか、または所有している可能性がある。
これらの環境法規は，会社に様々な許可，承認，許可証を取得し，開発·生産活動の基準と制御を実施することが求められている。例えば、同社はHycroft鉱に関するネバダ州埋め立て許可証を持つことを要求されている。この許可証は同時に採鉱後の鉱山復墾を規定し、鉱山復墾費用を保証するのに十分な再開墾保証金を掲示することを要求した。埋め立て債券に必要な公表金額の変動は、会社の財務状況、経営業績、キャッシュフローおよび流動資金に大きな影響を与える可能性がある。また，米国魚類や野生動物管理局は重要な生息地や適切な生息地を指定する可能性があり，脅威や絶滅危惧種の生存に必要であると考えられる。重要な生息地または適切な生息地指定は、土地使用のさらなる実質的な制限をもたらす可能性があり、土地の開発を深刻に遅延または禁止する可能性がある。例えば、その会社は鷹生息地地域での採鉱に関連するいくつかの許可証を取得しなければならない。必要な許可を得られなかったり、連邦と州法規を遵守できなかったりすることは、探査の開始或いは拡大、将来の運営の遅延、危険物質の調査或いは整理の追加コスト、汚染物質の不遵守或いは排出の罰金の支払い、採鉱後の閉鎖、復墾と接着を招く可能性があり、これらはすべて会社の財務業績、運営結果、流動性に重大な悪影響を与える可能性がある。
現在と未来の政府法規を遵守することは会社に巨額のコストをもたらす可能性がある。
採鉱作業は広範な連邦と州立法の制約を受け、これらの立法は鉱山安全、職業健康、労働基準、探査、探査、生産、輸出、有毒と危険物質、爆発物、自然資源管理、土地使用、水使用、空気排出、廃棄物処理、環境審査と税収などの事項に関連する。当社はHycroft鉱での採鉱作業を停止しているが，Hycroft鉱とその将来の探査·開発に関するこれらの規則や他の規制責任に関する法例を守り続けると，これらの法例を遵守するために巨額の財務費を支払う必要があるかもしれない。新しい法律を公布したり、現行法をより厳格に執行したりすることもこれらのコストを増加させる可能性があり、これは会社の財務状況、運営結果、流動性に大きなマイナス影響を与える可能性がある。同社はそれがタイムリーまたは費用効果に基づいてこれらの規制発展に適応できることを保証できない。これらの法律、法規、および他の規制要件の違反は、状況に応じて、将来の業務を閉鎖する可能性があることを含む巨額の罰金、処罰、または他の制裁をもたらす可能性がある。
採鉱業の所有権の問題には不確実性がある。この所有権のどのような欠陥も、会社が鉱物上の権利を失い、業務を危険にさらす可能性がある。
Hycroft鉱山には、個人鉱業権、個人土地をカバーする借款、特許鉱権借款、非特許鉱権借款が含まれる。Hycroft鉱の地域はBLMネバダ州事務所が管理する土地に位置する非特許採鉱権であり，当社はこれらの土地の所有権のみを所有している。非特許採鉱請求項の所有権は、固有の不確実性の影響を受けるため、このような権利請求項の所有権を最終的に決定することは困難である。これらの不確実性は、鉱物発見の十分性、適切な位置、および境界の掲示および標識、ならびに記録記述によっては決定できない他の主張との衝突に関する。同社は、米国の現在のすべての鉱物探査、開発、採掘の大部分は特許を取得していない採鉱主張に基づいているが、この不確定性は採鉱業固有のものだと考えている。
当社の公共土地に位置する非特許採鉱権利主張の現状は，当社が貴金属や卑金属などの価値のある鉱物を採掘し，権利主張から除去する権利を有しており，適用される環境審査·許可計画であることが条件である。同社は一般的に土地表面を鉱物鉱石の採掘と加工に関する目的にのみ利用することが許可されている。しかし、土地の合法的な所有権は依然としてアメリカに属している。法定要求を遵守できなかったため、同社は依然として採鉱クレームが米国やそれと競争する個人クレーム者に没収される可能性のあるリスクに直面している。1994年前、採鉱権ロケータは、採鉱権に価値のある位置決め可能な鉱物が発見され、連邦非特許採鉱権の定位と維持に関連するすべての他の適用された連邦と州の要求と手続きを満たすことができれば、連邦政府から採鉱権の有料所有権を得るために特許出願を起訴する権利がある。しかし、1994年10月以来、連邦立法制限BLMによって任意の新しい鉱物特許出願が受け入れられ、特許を申請する権利は一時停止されてきた。当社がその非特許採鉱請求の費用所有権を取得できなかった場合、当社は当該等の請求の没収に関する賠償を受けることができる保証はありません。
当社が重大な権益を持つ鉱物の所有権は挑戦に直面する可能性があります。どの物件の業権にも妥当性がない場合、その会社は他人の賠償を要求される可能性があり、あるいは影響を受けた物件での権益を減少させる可能性がある。また，いずれの場合も，所有権問題の調査や解決は，経営陣の時間を進行中の業務運営から分流させる.
その会社の保険には業務に関連するすべてのリスクが含まれていないかもしれない。
採鉱業は環境危害、工業事故、異常或いは意外な地質構造、地滑り、洪水、地震及び悪天候或いは危険気象条件による周期的中断を含むが、リスクと危害に直面している。これらの事件は、鉱物、設備または施設の損傷または破壊、人身傷害または死亡、環境破壊、長期資産減価、金銭的損失、および可能な法的責任をもたらす可能性がある。一般に、会社はその多くのリスクを完全にカバーする保険を得ることができず、あれば、会社は保険料コストが高いことや商業的に非現実的であるために保険を購入しないことを選択する可能性がある。これらのリスクや危険によるいかなる負債も重大である可能性があり、会社の経営業績、キャッシュフロー、財務状況に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。
定期的に立法が提出されており，可決されれば，当社の非特許採鉱主張の鉱山開発コストに大きな影響を与える可能性がある。
米議会議員は1872年の採鉱法の規定を代替または変更するために定期的に法案を提出した。これらの法案は，他の事項を除いて，鉱物特許権を廃止または極めて制限するか，特許採鉱主張のない生産に対して連邦特許権使用料を徴収するかを提出する。この提案された立法は、非特許採鉱権利を持つコストを変える可能性があり、非特許採鉱権利で鉱化材料を開発する会社の能力に深刻な影響を及ぼす可能性がある。当社のHycroft鉱における採鉱の大部分は特許を取得していない主張である。会社は法定特許使用料がどのくらいであるか予測できないにもかかわらず，これらの提案法案の公布は，会社の非特許採鉱主張の発展潜在力や将来的に連邦非特許採鉱主張に関する鉱山運営の経済に悪影響を及ぼす可能性がある。当該等の法例が可決されれば、当社の財務表現及び経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
気候変動問題を規制する法規や未定立法は運営コストの増加を招く可能性があり、会社の業務に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
いくつかの政府や政府機関は、様々な気候変動利益集団や気候変動の潜在的な影響に対する規制改革を検討している。立法と気候変動に関する監督管理の強化は、エネルギー需要の増加、資本設備、環境モニタリングと報告に関するコスト、それを遵守するための他のコストを含む、当社のHycroft鉱の更なる探査と開発のコストとその供給者のコストを大幅に増加させる可能性がある。将来的に採択されたいかなる気候変動法規も、このような規制の制約を受けない地域にある会社と競争する同社の能力にマイナス影響を与える可能性がある。気候変化の影響の政治的意義と不確定性及びどのように対応すべきかを考慮して、同社は立法と監督管理がどのようにその財務状況、経営業績と競争能力に影響するかを予測できない。また、このような規制がなくても、企業や採鉱業他社の世界市場における気候変動に対する潜在的な影響に対する認識の増加やいかなる負の宣伝も名声を損なう可能性がある。
気候変動は会社の運営コストに悪影響を及ぼす可能性がある。
気候変動が会社の開発活動や将来運営に及ぼす潜在的有形影響は高度に不確実であり，会社が運営する地域に特定される。これらの気候変化には，降雨や嵐パターンや強度の変化，水資源不足，温度変化が含まれる可能性がある。気候のこれらの変化は採掘業務に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、浸出マット上の鉱石の湿度とpHに影響を与え、Hycroft鉱の建設と運営コストに重大な悪影響を与え、当社の財務業績と運営に重大な悪影響を与える可能性がある。
コロナウイルスの大流行の持続的な影響は私たちの業務や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
新冠肺炎疫病の影響はすでに基本的に弱まった。しかし、残りの持続的な影響は不確実だ。将来、疫病はアメリカや他の場所で再び悪化し、新たな不確実性をもたらすかもしれない。現在の新冠肺炎疫病の悪化は継続する可能性があり、未来の類似した流行病または流行病も会社の業務に実質的な負の影響を与える可能性があり、従業員の健康、労働力生産性、保険料、出張能力、業界専門家および人員の利用可能性、現在および将来の掘削および作業計画の制限または遅延および/または掘削および他の冶金試験を処理する時間、および他の会社が制御できない将来の発展に依存する要素を含むが、これらの要素は会社の業務、財務状況および運営結果に重大な悪影響を与える可能性がある。また、大流行閉鎖又は政府当局が要求又は強制実施の制限、サプライチェーン中断及びサプライヤー又は取引相手が会社への義務を履行できなかった場合の信用損失により、会社の財務状況及び業績は不利かつ実質的な影響を受ける可能性がある
業務関連リスク
同社は追加的な資本を調達する必要があるだろうが、これらの資本は優遇的な条件や全く存在しないかもしれない。
鉱物資源を採掘·加工するHycroft鉱の探査と開発には大量の投資が必要となる。十分な融資が得られなければ、Hycroft鉱の探査、開発或いは生産遅延或いは無期限延期を招く可能性がある。Sprottクレジットプロトコルにおける契約は、会社が新しいまたは追加のクレジット手配を得る能力を大幅に制限し、貸借コストを増加させ、有利な条件で追加の資本を調達することを困難または不可能にする可能性がある。
当社の2023年の主要な未来の現金需要は、運営資金需要、資本及びプロジェクト支出、Sprott信用協定の返済に必要な債務及びその他の会社の支出に資金を提供し、当社が的確な探査掘削を行い、必要な技術研究を完成し、硫化物鉱物資源を商業規模経営に投入する可能なスケジュールを確定し、それによってHycroft鉱の開発を継続することができる。2022年12月31日現在、会社は142.0~100万ドルの無制限現金を持っている。株主に注意すると、会社の流動性や資本資源への期待は、合理的とされているが、不正確であることが証明される可能性があるという仮定に基づいている。例えば、会社の予想は、大口商品価格、予想コスト、その他の多くのリスクの影響を受ける要素の仮定に基づいており、その多くのリスクは会社がコントロールできない。会社の仮定が正しくないことが証明された場合、事業を継続するために予想よりも早い追加融資が必要となる可能性があり、これは有利な条件で提供されていないかもしれないし、全くそうではないかもしれないが、これは会社の運営結果、財務状況、流動性に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
もし会社がキーパーソンを失ったり、より多くの人員を引き付けることができなかったりすれば、会社は業務を発展させることができないかもしれない。
会社の将来の発展は、鍵となる管理従業員の努力、特にダイアン·ギャレット、総裁、およびスタントン·レデオール最高経営責任者、執行副総裁、最高財務責任者、および会社が将来採用する可能性のある他の重要な従業員に高く依存する。同社は、その運営を確立し、維持するために、他の合格した管理·技術従業員を募集し、維持する必要があるだろう。もし会社がこれらの人たちの採用と維持に成功できなければ、会社の発展と成長計画は大幅に削減される可能性がある。
Sprott信用協定は重大な運営と財務制限を加え、会社がその業務を運営する能力を制限する可能性がある。
Sprott信用協定は、当社とその制限された子会社に重大な運営と財務制限を加えた。これらの制限は、会社の能力と制限された子会社の能力を適用する場合に制限される
•追加的な債務を招く
•いくつかの投資を含む配当金または他の制限的な支払い；
•特定の留置権を設定または許可する
•資産を売る
•関連会社と何らかの取引を行い
•その他の会社と合併又は合併し、又は当社の全部又はほぼすべての資産又はその制限された付属会社の資産を譲渡する。
これらの制限は、会社が将来の運営または資本需要に資金を提供し、買収を行うか、または利用可能なビジネス機会を求める能力を制限する可能性がある。
さらに、Sprott信用協定は、会社にいくつかの慣例契約を遵守することを要求している
•交付月額、四半期、年度連結財務諸表、予算、年度予測に関する契約
•維持に必要な保険
•法律を遵守する(環境保護を含む)
•1974年に改正された“従業員退職所得保障法”(“ERISA”)を遵守する
•Hycroft鉱の所有権を100%維持します
•資産の合併、合併、または売却を制限する
•留置権の制限
•いくつかの株式の発行に制限があります
•追加債務の発行に対する制限
•関連会社との取引の制限；
•他の慣習法契約。
今まで、その会社はSprott信用協定に基づいていくつかの免除を受けた。その会社はそれがこのような条約を履行するか、あるいはその貸手たちが未来にこれを達成できなかったことを放棄し続けるという保証がない。Sprott信用協定に違反したどんな契約も違約を招く可能性がある。参照してください注10–債務，純額さらなる資料が必要な場合は、財務諸表付記を参照してください。当社、当社全資付属会社Hycroft Resources and Development，LLC及びSprott Private Resources Lending II(CO)Inc.間のSprottクレジットプロトコル及び/又は特許権使用料プロトコル(以下、“Sprott特許使用料プロトコル”と呼ぶ)に違約が発生した場合、貸し手は債務が課税利息及びその他の費用とともに即時に満期及び対応することを選択し、その等の債務を保証する担保で担保し、Sprottクレジットプロトコル及びSprott特許権使用料プロトコルについて、当該債務は当社のすべて又は実質的にすべての資産を構成する。
同社の巨額債務はその財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
2022年12月31日現在、Sprott信用協定と付属手形によると、会社は大量の未返済債務を抱えている。Sprottクレジット協定に記載されている限度額および条項に適合する場合、当社が時々追加債務を発生させたり、運営資金、資本支出、投資または買収または他の用途を支払うために追加保証資本を付与することができない場合、当社の高負債に関連するリスクが悪化する可能性があります。このような高い水準の債務と特許権使用料支払い義務は
•会社が未済債務に関連した債務を履行することを難しくした
•他の目的のためではなく、債務の返済および/または特許使用料の支払いのために会社の大部分のキャッシュフローを要求し、それにより、運営資本、資本支出、買収、および他の一般会社の目的に使用可能なキャッシュフローを低減する
•会社が追加融資を獲得する能力を制限し、将来の運営資本、資本支出、買収、または他の一般会社に資金を提供することを要求する
•会社が購入した商品価格の上昇や、会社が業務の一部として販売している金や銀の価格低下、一般的に不利な経済や業界条件など、商品価格の変動の影響を受けやすい
•会社のある業界の変化を計画し、反応する柔軟性を制限する
•会社を他のレバレッジ率の低い競争相手に比べて劣勢にし、
•会社の貸借コストを増やす。
上記のいずれの要因も、当社の業務、財務状況及び経営結果、当社の債務履行能力及び当社普通株の価格に悪影響を及ぼす可能性がある。Sprottクレジットプロトコルに含まれる制限的な契約は、会社が会社の長期的な最適な利益に適合する可能性のある活動に従事する能力を制限する。これらの条約を守らないことは違約事件を招く可能性があり、治癒や放棄しなければ、会社のほとんどの債務の加速を招く可能性がある。
当社がいかなる債務返済義務を履行していない場合や、債務を管理する合意の下で他の違約が発生した場合、貸手は当該等の債務を加速させることができ、当社は他の債務返済の制限を受けたり、交差加速を招いたりする可能性がある。
当社債務を管理する協議の下でのいかなる違約も、要求されていない貸主又は当該等の債務の所持者が免除し、及び当該等の債務の所持者が求めている救済措置は、当社が他の債務ツールの元金、保険料(有)及び利息を支払うことを阻止する可能性がある。必要な元本、保険料(例えば)、債務利息及び特許権使用料の支払い義務を支払うために十分なキャッシュフローが生じない場合、又は必要な資金を得ることができない場合、又は他の方法で債務を管理する協定における各種の契約を遵守できない場合は、当該等の合意の交差違約及び交差加速条項に基づいて、当社は、当該等の債務及び他の債務の合意条項を延滞する。このような違約が発生した場合：
•このような債務の貸主または所有者は、債務に基づいて行われた任意の約束を終了することを選択し、債務によって借りられたすべての資金が満期および対応したことを宣言することができ、例えば、会社の保証債務が即時支払いに失敗した場合、会社の資産に対して停止手続きを提起することができる
•貸金人や所持者が違約を宣言しなくても、彼らは会社のすべての現金を彼らの借金の返済に使うことができる。
このような違約と貸金人が取る可能性のあるいかなる行動により、会社は破産または清算に追い込まれる可能性がある。
当社は十分な現金を持っていないかもしれないし、返済するのに十分な現金が発生しない可能性があり、債務義務を返済するための他の行動を余儀なくされる可能性があり、成功しないかもしれない。
会社がSprottクレジット協定および付属手形、ならびに特許権使用料義務または債務再融資義務(必要に応じて)を含む債務を計画的に返済する能力があるかどうかは、その財務状況に応じて、当時の経済および競争状況に依存し、企業がコントロールできないいくつかの金融、商業、立法、規制、および金銀を含む他の要因に依存する。会社は十分なキャッシュフローレベルを維持できない可能性があり、会社の債務や特許権使用料義務の元金、保険料(あれば)と利息を支払うことができるようにしている。
キャッシュフロー及び資本資源が不足している場合、会社の債務超過義務及び特許権使用料義務が資金を提供すると考えられる場合、会社は深刻な流動性の問題に直面する可能性があり、投資及び資本支出の減少又は延期を余儀なくされる可能性があり、又は重大な資産を処分し、追加の債務又は株式を求め、又は再編又は再融資債務を求めることができる。必要であれば、当社は商業的に合理的な条項やこのような代替措置を全く実施できない可能性があり、成功しても、これらの代替措置は当社に予定の債務超過義務を履行させることができない可能性がある。Sprottクレジット協定は、会社が資産を処分し、売却して得られる能力を制限し、債務満了時に他の債務を返済するために債務を調達する能力を制限する可能性もある。同社はこれらの処分を完了したり、当時満期になった任意の債務返済や特許権使用料支払い義務を返済するのに十分な収益を得ることができない可能性がある。
もし会社が債務や特許使用料義務を返済するのに十分なキャッシュフローを生み出すことができない場合、あるいは商業的に合理的な条項または債務を再融資することができない場合、会社の財務状況や経営業績および義務履行能力に大きな悪影響を及ぼす。
当社が計画通りにその債務を支払うことができない場合は違約しますが、Sprott信用協定とSprott特許使用料協定に基づく貸手は、その借金の資産を担保する担保償還権を取り消すことができ、当社は破産または清算に追い込まれる可能性があります。
Hycroft鉱の土地埋め立て要求は重く高価である可能性があり、これを支援するための財務保証の提供を当社に要求することなどが含まれている。
土地再開墾要求は、通常、土地干渉の長期的な影響を最小限にするために、採鉱業務を有する会社に適用される。埋め立ては潜在的有害流出物の拡散を制御し、地下水と地表水を飲用水基準に処理し、妨害前の地形と植生を合理的に再建することが要求される可能性がある。
Hycroft鉱での会社の活動に関連して会社に課せられた復墾義務を履行するためには，会社はさらなる開発計画に利用可能な財務資源を割り当てなければならない。当社はHycroft鉱に対する再開墾責任(状況に応じて)を策定しているが，この準備は十分ではない可能性がある。予想外の干拓工事が必要であれば、会社の財務状況は悪影響を受ける可能性がある。
米国連邦と州法律法規は，当社が承認したHycroft鉱山の干拓計画を実施できない場合には，第三者に承認された干拓計画の実施を許可するために，当社に十分な財務保証を要求している。当社は第三者の財務保証を受けることができない可能性があり、あるいは当社はコストが高く、関連担保の要求が高すぎたり、商業的に非現実的であったりして保証を受けないことを選択する可能性があり、当社の財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
将来の訴訟や同様の法的手続きは、会社の業務や経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
会社の経営過程では、訴訟や他の行政または法律手続きが発生する可能性がある。特別な目的で会社との取引を買収することで上場するため、同社はより厳しい規制や他の公衆審査に直面する可能性もある。このような訴訟または訴訟手続きは、調査、訴訟、および可能な和解、判決、処罰、または罰金に関連する費用を含む多くの費用を含むことができる。また，訴訟や他の法的手続きは時間がかかる可能性があり，管理や人的資源を投入する必要がある可能性があり，これらの資源は会社の正常な業務運営から分流される.当社は一般的に何らかの費用を低減するために保険を維持していますが、訴訟や他の法律手続きに関する費用が当社の保険証書の限度額を超えない保証はありません。また、当社は既存の保険証書を合理的なコストで維持し続けることができない場合や、追加の保険範囲を確保できない可能性があり、訴訟や他の法的手続きに関連する費用が保険を受けられない可能性があります。判決、罰金、または罰金が保険範囲内でなければ、会社の業務、財務状況、経営結果は悪影響を受ける可能性がある。
同社が依存する情報技術システムは，中断，破損，故障，実施や統合に関するリスクの影響を受けやすい。
同社は情報技術システムに依存して事業を展開している。情報技術システムは、コンピュータウイルス、セキュリティホール、ネットワーク攻撃、自然災害、および設計欠陥を含むが、これらに限定されない様々なソースの干渉、破損、または障害を受けやすい。マルウェア、データへの不正アクセス、およびシステム中断を引き起こす可能性のある他の電子セキュリティホール、機密または他の保護された情報を防止または許可しないための脅迫、およびデータ破損を含むが、ネットワークセキュリティイベントが変化している。情報技術中断の時間、性質、および範囲の予測不可能性を考慮すると、会社は、運営停止、運営遅延、恐喝、機密または他の保護された情報の漏洩、データの破壊または破損、セキュリティホール、システムおよびネットワークの他の操作または不適切な使用または救済行動による財務損失の影響を受ける可能性があり、これらのいずれも、会社のキャッシュフロー、財務状態、または運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
新しいまたはアップグレードされた情報技術システムに欠陥がある場合、正しくインストールされていない、またはその運営に正しく統合されていない場合、会社はまた、システムまたはネットワーク中断の悪影響を受ける可能性がある。システム修正失敗は、会社の運営、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、成功しなければ、会社財務報告内部統制の有効性に悪影響を及ぼす可能性がある。
会社の2つの最大株主は、株主承認に提出された事項に重大な影響を与えることができ、これは、会社の支配権の変更を延期または阻止することができ、または経営陣または取締役会の強化を招き、会社の他の株主の利益と衝突する可能性がある。
2023年3月27日現在、オンタリオ州株式会社(Eric Sprott(“Eric Sprott”)およびAmerican MultiCinema，Inc.(“AMC”)のエンティティは、それぞれ自社の約9%および12%の発行済み投票権証券を有し、それぞれ保有する株式承認証を行使した後、それぞれ23，408，240株の追加普通株を購入する権利がある。また、AMC取締役会代表に制限的な株式単位の帰属を付与した後、AMCは61，189株の普通株を追加的に獲得する権利がある。彼らは大量の株式を持っているため、Eric SprottとAMCのいずれも、株主の承認を必要とする会社の行動の結果を決定する上で大きな影響を与え、他の方法で業務に影響を与える可能性がある。この影響は、会社の支配権の変更を遅延または阻止したり、経営陣や取締役会の地位を強化したりする可能性があり、他の株主の利益と衝突し、会社の普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
会社普通株と引受権証に関するリスク
会社の普通株の市場価格や取引量は最近経験し、極端な変動を経験し続ける可能性があり、会社の普通株の購入者が大きな損失を受ける可能性がある。
当社の普通株の市場価格と取引量は最近経験し、極端な変動を経験し続ける可能性があり、購入者が大きな損失を受ける可能性がある。例えば、2022年期間中、会社普通株の市場価格は2022年3月2日の盤安値から1株0.2ドルから2022年3月29日の3.10ドルのディスク高値に変動し、前回記録した会社普通株のナスダックでの販売価格は2023年3月27日の1株0.3852ドルであった。
•例えば、2022年3月31日までの3カ月間、日取引量は約78，900株から386，186，700株まで様々だ。2022年3月の月内には、会社普通株の市場価格が2022年3月2日の盤安値0.28ドルから2022年3月29日の3.10ドル台高値に変動した。
•同社は、歴史的な変動は、会社の基本業務とは無関係な市場や取引動態、あるいはマクロや業界のファンダメンタルズを反映している可能性があるとしており、これらの動きがどのくらい続くかは不明である。この場合、同社に投資する普通株は、株主が損失の全部または大部分の投資を負担するリスクを招く可能性がある。
•同社の普通株市場価格の極端な変動に伴い、ソーシャルメディアやオンラインフォーラムを含む散財投資家が同社に強い興味と非典型的な興味を示したとの報道がある。会社の市場変動と取引モデル 株主には以下の点を含むいくつかのリスクがもたらされている
◦会社の普通株の市場価格はすでに経験し、将来的に会社の財務業績や将来性、マクロまたは業界の基本面とは関係のない急速かつ大幅な上昇または下落を経験する可能性があり、大幅な上昇は会社が引き続き直面するリスクと不確定要素と著しく一致しない可能性がある
◦当社の普通株公開取引市場の要素は、散財投資家の感情(金融取引および他のソーシャルメディアサイトおよびオンラインフォーラムで表現される可能性がある)、散財投資家が広範に利用可能な取引プラットフォームに直接入ること、自社証券における空株数の数量と地位、当社の普通株に対する保証金債務、オプションおよび他の派生商品の取引、および任意の関連するヘッジおよび他の取引要因を含む
◦各種取引価格の示唆によると、同社の時価が現在反映している推定値は最近変動する前の推定値とは大きく異なり、これらの推定値が会社の財務業績や見通しとは無関係な取引動態を反映している場合、市場価格が以前の推定値に戻って下落すれば、普通株の購入者は大きな損失を受ける可能性がある
◦広く報道されているように、会社の普通株の変動は“空振り圧迫”によるものであり、すなわち協調的な取引活動によりその普通株の市場価格が高騰し、空手形を持つトレーダーが市場購入を行って潜在的な損失を回避または軽減するため、株主は会社の財務業績や将来性に関係のない誇張価格で購入し、その後大きな損失を受ける可能性があり、空振り回復購入のレベルが弱まると価格が低下するからである。
会社普通株や公開上場引受権証の市場価格が大幅に変動する可能性がある
当社の上場取引の普通株と引受権証の取引価格は大幅に変動する可能性があり、現在の価格を下回る可能性がある。当社の普通株の市場価格と出来高はすでに将来的に極端な変動を経験する可能性があり、当社の普通株の購入者が大きな損失を受ける可能性がある。予測可能な未来には、当社の株価は急速かつ大幅な上昇や下落を続ける可能性があり、これらの上昇や下落の時間は、当社の情報や事態の発展に開示または影響する時間と一致しない可能性がある。したがって、会社業務のどのような発展にもかかわらず、会社普通株の市場価格は急激に変動し、急速に下落する可能性がある。全体的に言えば、様々な要素が会社の普通株の市場価格にマイナス影響を与える可能性があり、あるいは会社の普通株の価格や取引量の変動を招く可能性があり、その中の多くの要素は会社の制御範囲内ではない
•当社または貴金属市場に関するアナリストまたは他の人の研究報告書を発表することは、不利、不正確、不一致、または不定期に伝播される可能性がある
•市場金利の変化は、会社の普通株を購入する人が異なる収益を要求する可能性がある
•同じ会社の市場予想が変化しています
•会社が将来増発する可能性のある任意の株式、債務、または他の証券に対する市場の反応は、既存の株主の持株を希釈または希釈しない可能性がある
•会社の年度または四半期の経営業績の実際または予想変化
•重要なメンバーや取締役会のメンバーの増減
•機関株主や大株主の行動
•このような空株数に対する当社の株式と市場の空株数の反応
•会社株の個人保有者数が急増し、投機投資を目指すソーシャルメディアプラットフォームに参加している
•メディアや投資業界の会社や業界の推測は
•買収や他の投資のような会社またはその競争相手の戦略行動
•新冠肺炎の大流行に関連する持続的な影響と事態の発展
•会社や業界に影響を与える立法、行政、規制、または他の行動；
•会社の調査、訴訟、または訴訟に関連したり、影響を与えたり；
•一般市場、経済·政治条件、貴金属価格の低下、商業運営に使用される燃料や他の商品価格の上昇、通貨変動および戦争やテロ行為。
また、過去には、全体市場や個別会社証券の市場価格が変動した後、これらの会社に対して証券集団訴訟を起こすことが多かった。当社に対してこのような訴訟を提起すれば、巨額の費用を招き、経営陣の注意力や資源を移転させる可能性がある。このような訴訟におけるいかなる不利な裁決、またはそのような実際または脅威訴訟を決着させるために支払われるいかなる金額も、当社に巨額の金の支払いを要求する可能性がある。
将来の株式発行で希釈されるかもしれません。
2022年3月14日“会社”最終合意を締結し、私募方式で46，816，480単位を発行し、各単位は1株の当社普通株と1部の株式承認証を含み、普通株を購入する。また、“会社”一度“市場で”の登録公開を行い，89，553，584株普通株を増発した。方向性増発と“市場で”の登録公開発行は普通株の発行と流通株数を大幅に増加させた。未来には“会社”普通株を増発して現金を集めて支援する可能性があるその会社の現金流動資金は、債務の返済、運営資金の返済、戦略的措置および将来の買収のための資金提供、または他の目的のために使用される会社(The Company)普通株に変換可能な証券、または普通株に交換可能な証券、または普通株を受け入れる権利を表す証券を発行することもできる会社(The Company)他の会社または他の資産の権益は、現金と普通株の組み合わせまたは普通株の株のみを使用することによって得ることもできる。会社は、株主が支払う1株当たりの価格を下回ることができ、任意の他の発行において株式又は他の証券を売却することができ、将来的に株式又は他の証券を購入する株主は、既存の株主よりも高い権利を有することができる。将来の取引では、会社は、追加の普通株を販売するか、または行使可能、または普通株に交換可能な証券に変換することができる1株当たり価格が、株主が支払う1株当たり価格よりも高いか、または下回る可能性がある。追加株式発行は、既存株主の持ち株を希釈したり、会社普通株の市場価格を下げたり、両方を兼ねたりする可能性がある。これらの事件のいずれも、既存株主の所有権利益を希釈し、1株当たり収益を減少させるか、または会社普通株の株価に悪影響を及ぼす可能性がある。また、会社普通株を大量に売却したり、これらの売却が発生する可能性があると考えたりすることは、会社普通株の価格に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
株式需要の急増加による“空振りスクイズ”その会社の実質的に供給された普通株および/または予想される潜在的な空振り押出しによる集中投資家取引は、現在生じている可能性があり、再び会社の普通株株の極端な価格変動を引き起こす可能性がある。
株主は以下の株を購入することができるその会社の普通株で既存のリスクや投機株の価格をヘッジするその会社の普通株です。…の価格に対する憶測その会社の普通株は多頭と空振りと関連があるかもしれない。空き口の総額が公開市場で購入可能な普通株の数を超える場合、オープンした株主は割増買い戻しを支払う必要がある可能性がありますその会社の貸金人に渡す普通株その会社の普通株です。これらの買い戻しは、より多くの株が取引または借り入れるまで、逆に会社の普通株の価格を大幅に向上させる可能性がある。これは一般に“空頭押出し”と呼ばれる。空頭押出しおよび/または予想空頭押出された集中投資家取引は、再び会社の普通株の価格変動を引き起こす可能性があり、これらの変動は、当社の普通株に関係ないか、または比例しない可能性があるその会社の財務業績または将来性は、株主が購入するとその会社のもし投資家が空にすることが可能だと信じなくなった場合その会社の普通株は急速に下落する可能性がある。株式を購入する株主その会社の普通株は空振り期間中に大部分の投資を損失する可能性がある。T.T会社と株主に投資しないように戒めるその会社の普通株は、株主が投資の全部または大部分を損失するリスクを負う準備ができていない限り。
同社が提案した逆株分割が同社の普通株の価格を上げる保証はない。
2023年5月24日に開催された当社株主周年総会では、当社が発行した普通株に対して10株1株以上25株1株以下の割合で逆株式分割を行うことを要求し、取締役会が適宜一任し、その時間及び日付(あれば)に行動する改正当社2部目の改訂及び再改訂された会社登録証明書(“会社登録証明書”)を承認する提案がある。取締役会が決定する(“逆株式分割”)。
同社は、株式の逆分割が会社普通株の1株当たり取引価格を引き上げると予想している。しかし、逆株分割が会社の普通株1株当たりの取引価格に与える影響は何の確定的な予測もできず、他社の逆株分割履歴もそれぞれ異なる。逆株分割後の普通株の1株当たり取引価格は、逆株式分割後の会社普通株流通株数の減少と同じ割合で増加しない可能性がある。また、会社は株式の逆分割は会社の普通株のある潜在投資家に対する適切性を高める可能性があると信じているが、実施すれば、会社の普通株は投資家に対してより魅力的になることは保証されない。株式逆分割を実施しても、株式の逆分割とは無関係な要因により、会社の将来の業績を含むため、会社普通株の1株当たりの取引価格が低下する可能性がある。逆株分割が完了すると、普通株の1株当たりの取引価格が低下し、絶対数字と私たちの総時価のパーセンテージとして下げ幅が逆株分割がない場合よりも大きくなる可能性がある。当社の株主が逆株式分割を承認し、取締役会が実施しているにもかかわらず、逆株式分割後、当社の普通株の価格は、当社が最低入札価格要件を遵守したり、当社への資本投資を誘致するのに十分なレベルに維持または維持される保証はありません。
提案された逆株式分割は、会社の普通株の流動性を減少させ、より高い取引コストをもたらす可能性がある.
逆株分割後の流通株数の減少を考慮すると，特に1株あたりの取引価格が逆株分割によって増加しなければ，会社普通株の流動性は逆株分割の負の影響を受ける可能性がある。また、逆株分割を実施すれば、100株以下の普通株を持つ“端数”株主数が増える可能性がある。片手取引の委託手数料及びその他のコストは、通常、100株以上の普通株の取引コストよりも高い。そのため、逆株分割は会社普通株の販売可能性を増加させない可能性がある。
第三者によって発行された公共メディア(ブログ、文章、オンラインフォーラム、伝言板、ソーシャルメディア、および他のメディアを含む)によって提供される情報は、会社とは無関係な声明を含む可能性があり、信頼できないか、または不正確である可能性がある。
当社は、ブログ、文章、オンラインフォーラム、掲示板、およびソーシャルメディアおよび他のメディアを含む、第三者によって配信されるか、または他の方法で伝播される高度なメディア報道を将来的に受信する可能性がある。これには以下の声明によるものではない記事が含まれているその会社の役員、高級職員、あるいは従業員。投資家が以下の株を購入するか否かを決定する際には，米国証券取引委員会に提出された書類に含まれる情報のみをよく読み，評価し，会社に依存すべきであるその会社の普通株です。第三者が提供する情報は信頼できないか不正確である可能性があり、その会社の株主がその投資で損失を被る可能性のある普通株を招く可能性がある。
市場金利の上昇は潜在投資家がより高いリターンを求め、対中投資を減少させる可能性がありますその会社の普通株、これは株価の下落を招く可能性がありますその会社の株価です。
石油価格に影響を及ぼす可能性のある要素の一つはその会社の普通株とはその会社の普通株(すなわち分与金額が価格の割合を占める)その会社の普通株)は市場金利に対して。現在、市場金利は過去の金利に対して低い水準にあり、市場金利が上昇すれば、潜在的な買い手の購入を招く可能性があるその会社の普通株は見返りを期待しています“会社”提供できないか、提供しないことを選択することができないかもしれません。また、高い金利は会社の借金コストを増加させ、利用可能な現金を減らす可能性がある。したがって、より高い市場金利はその会社の普通株が下落する。
同社の普通株価格の変動は証券訴訟を受ける可能性がある。
以上のように，歴史的には，経験豊富な発行者に比べて，会社の普通株市場の特徴は価格変動が大きいことであり，会社はその株価が将来的に経験豊富な発行者よりも不安定であることが予想される.従来，原告はある会社の証券市場価格が変動した後に証券集団訴訟を起こすことが多かった.その会社は未来に似たような訴訟の目標になるかもしれない。証券訴訟は巨額のコストと債務を招く可能性があり、経営陣の関心と資源を分散させる可能性がある。
会社は予測可能な将来に普通配当金を発行しない見通しだ。
同社は現在、すべての利用可能な資金と将来のキャッシュフロー(あれば)をその事業の発展と成長に投資する計画を立てている。同社はその普通株に配当金を支払ったことがなく、現在のところそうする計画もない。その会社の債務協定には配当金の支払い能力を制限する条項が含まれている。したがって、不確定かつ予測不可能な会社普通株市場価格の上昇は予測可能な未来の唯一の潜在収益源であり、株主は会社普通株への投資に依存して配当収入を得るべきではない。
将来発行される債務および/または優先株証券は、その普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。債務は清算時に会社普通株より優先され、優先株証券は分配または清算時に普通株よりも優先される可能性がある。
将来、会社は、転換可能または転換不可能な優先または二次手形、変換可能または変換不可能な優先株、中期手形、および信託優先証券を含む、債務または優先株証券を増発することによって資本資源を増加させようと試みるかもしれない。清算時には、会社債務証券及び優先株の保有者及び他の借入金の貸金者は、普通株式保有者よりも利用可能な資産の分配を優先する。さらに、会社が発行する可能性のある任意の優先株は、清算分配よりも優先的に、または分配支払いよりも優先する可能性があり、これは、会社がその普通株式所有者に分配する能力を制限することができる。会社が将来の任意の発行で証券を発行する決定は、市場状況や他のコントロールできない要素に依存するため、会社は将来発行される金額、時間、または性質を予測または推定することができない。そのため、株主は将来の発行が会社の普通株市場価格を下げるリスクを負う。
会社はナスダックの退市通知を受けたその会社の普通株と引受権証は、普通株価格が1株当たり1.00ドルより高くない限り、取得される可能性がある。
先に開示したように、2022年10月3日に、当社はナスダック株式会社(“ナスダック”)の通知(“通知”)を受け取り、当社がナスダック上場規則第5550(A)(2)条を遵守できなかったことを指し、当社の普通株の最低購入価格が30営業日連続で1株1.00ドルを下回ったためである。この通知は当社の普通株の上場に即時的な影響はなく、当社の普通株は現在引き続きナスダック資本市場で取引されており、取引コードはHYMCである。ナスダック上場規則第5810(C)(3)(A)条によると、当社は180暦、すなわち2023年4月3日まで、最低入札値要求を再遵守している。コンプライアンスを再獲得するためには、同社の普通株の終値はこの180日以内に10営業日連続で1株1.00ドルを達成または超過しなければならない。もし会社が2023年4月3日までにコンプライアンスを再獲得できなかった場合、公開保有株式の時価継続上場要求(100万ドル)とナスダック資本市場の他のすべての初期上場基準(最低入札価格を除く)を満たし、逆株式分割を行うことで第2コンプライアンス期間の不足を補うことを意図していることを示す書面通知をナスダックに発行する場合、会社は180の猶予期間を追加する資格がある可能性がある。会社取締役会は、逆株式分割を実施する会社の登録証明書に対する修正案を承認した。この修正案は株主の承認を受けなければならない。同社は2023年5月24日に開催される年次株主総会で株主に修正案を提出する予定だ
もし会社が割り当てられたコンプライアンス期間内にコンプライアンスを回復できなかった場合、ナスダックは通知を出し、会社の普通株はナスダック資本市場から撤退される。この場合、会社は離市決定について聴聞グループに上訴することができる。また、もし会社が確実にコンプライアンスを再獲得した場合、会社はその普通株の取引価格が30取引日連続して1株1.00ドルを下回らないことを保証することができず、ナスダック上場規則第5550(A)(2)条のナスダック資本市場への上場継続に関する1.00ドル最低購入価格要求に関する通知を受けない保証もなく、あるいは他の上場要求を遵守し続けても、最低購入価格要求を再遵守することができる。
保証できない会社の 未弁済株式証明書は永遠に現金であり、それらは期限が切れた時に何の価値もないかもしれない.
当社が発行した株式承認証の執行価格は、前回収録した当社の普通株の2023年3月27日のナスダックでの販売価格を上回っています。具体的には、同社は34，289，898件の2025年5月29日に満期になった未償還引受権証を有し、所有者に1株を購入する権利を持たせるその会社の普通株、行権価格は11.50ドルで、2025年10月6日に満期になった株式承認証9，583，334部を発行し、所有者は1株を購入する権利があるその会社の普通株、行権価格は1株10.50ドルで、2027年3月15日に満期になった既発行株式権証46，816，480部、所有者は行権価格で1ドルで会社の普通株を購入する権利がある一株0.068です
当社のある株式承認証は株式証券負債として入金され、公正価値によって記録され、期間ごとに収益で報告される公正価値の変化が増加する可能性があるその会社の純収益(損失)は、会社普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
他の証券を除いて、当社は2020年5月29日に私募方式でSPAC保証人および引受業者に総額7，740，000株の普通株の引受権証(“5年間私募株式承認証”)を発行し、行使価格は1株11.50ドルであり、資本再編取引が完了するとともに、長期購入単位発売の一部として、当社はSPAC保証人に2，500，000株5年期公募株式権証を追加発行し、行使価格は1株11.50ドルである。
当社は、5年期私募集株式証は負債であり、市価で計算し、各報告期間の収益に非現金公正価値調整を記録しなければならないことを確定した。株価の変化その会社の普通株と5年期私募集株式証の公正価値は株式証負債と純収益(損失)の大幅な変動を招く可能性があるその会社の連結経営報告書。5年間の私募集株式証が第三者に売却されると、それらは公有権証に分類され、時価では計算されなくなる。
会社定款や定款に含まれる反買収条項、およびデラウェア州法律の規定は、買収企図を破壊する可能性がある。
会社規約にはいくつかの条項が含まれており、これらの条項は、株主がその最適な利益に合致すると考える可能性のある自主的な買収提案を阻止する可能性がある。デラウェア州の法律によると、同社は反買収条項の制約を受けている可能性もある遅延する制御権の変化を阻止することもできますつまり、これらの規定は経営陣の更迭をより困難にし、現在の市場価格よりも高い割増を会社証券に支払うことに関連する可能性のある取引を阻害する可能性がある。これらの規定には
•役員選挙では投票権が蓄積されておらず、小株主が取締役候補を選挙する能力を制限している
•会社の取締役会は、取締役会の拡大や取締役が場合によっては辞任、死亡、解任により、株主が取締役会の空きを埋めることができないことによる欠員を埋める取締役を任命する権利がある
•株主が特別会議を開催することを禁止し、株主会議は会社の取締役会のメンバーしか開催できないことを要求し、株主が取締役を罷免する能力を含む提案や行動を強制的に考慮することを延期する可能性がある
•会社の取締役会は、優先株を発行するかどうかを決定し、優先株や投票権を含むこれらの株式の価格や他の条項を決定することができ、これは敵意の買収者の所有権を著しく希釈するために使用される可能性がある
•役員及び上級職員の責任を制限し、それに弁済を提供する
•株主が遵守しなければならない事前通知手続は、会社取締役会の候補者を指名したり、株主会議で行動すべき事項を提出したりすることで、潜在的な買収者が自分の取締役リストの選挙を依頼したり、他の方法で会社の支配権を獲得しようとしたりすることを阻止または阻止する可能性がある。
同社は“新興成長型会社”と“小さな報告会社”であり、適用される開示要求の削減は、会社普通株の株主への魅力を低下させる可能性がある。
当社は証券法第2(A)(19)節で定義された“新興成長型会社”の資格を満たしているが、証券法第2(A)(19)条改正された2012年創業法案(“雇用法案”)改正に該当する。したがって、会社は、(I)財務報告書の内部統制に関するサバンズ·オクスリー法第404条に基づく監査役認証要件の免除、(Ii)報酬の免除、(I)報酬の免除を含む、他の非新興成長型企業に適用される上場企業の各種報告要件を利用するいくつかの免除を選択する
(3)定期報告及び委託書における役員報酬に関する開示義務を削減する。したがって、会社の株主は彼らが重要だと思ういくつかの情報を得ることができないかもしれない。当社は(I)以下の財政年度の最終日(A)まで新興成長型会社であり続ける 2月2023年12月12日、IPO 5周年、(B)当社の年間総収入は少なくとも10.7億ドル、または(C)当社は大型加速とみなされているFiler，これは保有する普通株の時価を意味する当社が前の第2四半期の最終営業日までに、非関連会社が発行した転換不能債券は7億ドルを超え、(Ii)当社は前の3年間に10億ドルを超える転換不能債券を発行した。
また、雇用法案第107条は、新興成長型企業が証券法第7(A)(2)(B)条に規定する免除を利用して、当該会社が新たな又は改正された会計基準を遵守する機会を利用することができると規定している 新興の成長型会社として。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。雇用法案は、会社は延長された移行期間から撤退することを選択し、非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができるが、どのような選択脱退も撤回できないと規定している。当社は、移行期間を延長することを選択しないこと、すなわち、1つの基準が発表または改訂されることを選択しており、この基準が上場企業または民間会社に対して異なる適用日がある場合、当社は新興成長型会社として、民間会社が新しい基準または改訂基準を採用する際に新しい基準または改訂された基準を採用することができる。これは、当社の総合財務諸表と、新興成長型会社でも新興成長型会社でもない別の上場企業とを困難または不可能にする可能性があり、後者は採用した会計基準の潜在的な違いにより、延長された過渡期を採用しないことを選択する可能性がある。
同社も“小報告会社”であり、非関連会社が保有する投票権および無投票権普通株が第2四半期の最終営業日に2.5億ドル以上であること、または最近終了した会計年度の年収が1億ドル以上であること、非関連側が保有する投票権および無投票権のある普通株が第2会計の最終営業日に7億ドル以上であることを決定した次の年度には、依然として小さい報告会社となる。似たような新興市場成長型企業の場合、規模の小さい報告会社は、簡略化された役員報酬開示を提供することができ、2年間のみを要求する監査された総合財務諸表を含むいくつかの他の減少した開示義務を負うことができる。会社は“新興成長型会社”と“規模の小さい報告会社”であるため、会社はこれらの会社への開示要求の低減に依存しているため、会社株主は普通株吸引力の低下を発見する可能性がある。
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
項目2.財産
同社の唯一の財産はHycroft鉱だ。Hycroft鉱は既存の金銀鉱場であり、ネバダ州フンブルク県と潘興県Winnemucca西北54マイルのところに位置する。Hycroft鉱はネバダ州49号州間道路(Jungo路)を通って到着することができ、これは全天候で敷設されていない道路で、フンブルク県と会社によって維持されている。1本の東西に向かう主な鉄道はこの家屋のすぐ隣にある.
Hycroft鉱は北緯34，35，35/2と36，東距離28，29と30(MDB&M)，北緯40°52‘，西経118°41’にまたがっている。この鉱は黒岩砂漠の東部端カマ山脈の西側に位置している。
Hycroft鉱は30個の特許権を持つプライベートブロック，敷地約1，787エーカー，および3，247個の非特許権の採鉱権を含み，敷地は約62，298エーカーである。特許と非特許請求の範囲の合計は約64，085エーカーである
現場の既存施設には、2つの行政ビル、移動修理店、軽車両修理店、倉庫、3つの堆積マット--クロフォード、ノース、硫黄石--一次、二次、三次粉砕システム、美林-クロウ加工工場2軒、製油所がある。歴史あるCroFoot Heap Leach Pad上の斜面はBLMが承認した干拓計画に基づいて再評価されている。この鉱物の他の既存構成要素は今後の発展に利用できると考えられている。Hycroft鉱はBLM，NDEP，NDOW，ネバダ州水資源部(“NDWR”)と県機関の許可下で運営されている
Hycroftテクニカルレポートの概要
2023年3月28日、会社は第三者コンサルタントとともに現代化ルールに基づいて作成された2023年Hycroft TRSを完成させ、提出した。“2023年Hycroft TRS”は研磨鉱とPOX技術を利用して硫化物鉱化を行い、堆積浸出技術を利用して酸化物と遷移鉱化を行い、鉱物資源の評価に初歩的な評価を提供した。その他の情報の結果としては，2022年に得られた履歴証明書と掘削結果が含まれており，2023年のHycroft TRSには，2022年のHycroft TRSに代わって2023年にHycroft TRSが置換されている。したがって，2022年Hycroft TRSに依存してはならない.なお、タイトルは“を参照してくださいアメリカの投資家の鉱物資源に対する警告”, “前向き陳述に関する注意事項和、和リスク要因“本節で示した情報を検討する際に。
以下のHycroft鉱に関する情報の大部分は“2023年Hycroft TRS”からであり、場合によっては“2023年Hycroft TRS”から抜粋される。以下の情報の一部は、本明細書で完全に説明されていない仮定、資格、およびプログラムに基づく。2023年のHycroft TRSの全文を参照して、これを参照することによって、2022年Form 10−Kの添付ファイル96.1として本明細書に組み込まれ、本明細書の一部を構成する。
2022年、当社はそのコンサルタントと共に、Hycroft硫化物鉱物資源を処理するために、ミルとPOXプロセスの仕事を引き続き推進した。粉砕鉱とPOXプロセスは依然として進行中の作業の重点であり、硫化物を含む鉱石中でより高い金銀回収率を産生するためである。回収率はこの鉱床鉱物経済を発展と最適化する重要な要素になっている。POX回収は鉱石特定変異性試験によりさらに検証される。この仕事が2022年に進展するのに伴い、会社は引き続きこのプロジェクトに著しい経済効果をもたらす可能性のあるより多くの機会を探し続けている
2023年のHycroft TRSを提供した後、Hycroft鉱は1，060万オンスの金と3.607億オンスの銀の鉱物資源を測定と指示し、340万オンスの金と9610万オンスの銀の鉱物資源を推定し、これらの鉱物資源は酸化物、遷移鉱石と硫化物鉱石に含まれている
概要とハイライト
“2023年Hycroft TRS”は初歩的な評価の結果をまとめ、Hycroft鉱の鉱物資源の開示を支持し、研磨鉱とPOXプロセスを用いて硫化物鉱化を処理し、堆積浸漬プロセスで酸化物と遷移鉱化を処理した。この仕事は会社の要求に応じて準備され、Ausenco、IMC、Westlandを含む第三者コンサルタントによって行われた。この鉱物資源評価に参加して承認したIMCとAusencoの従業員は現代化規則で定義された合格者である。
得られた情報を評価し，評価過程で形成された大量の後続分析と作業を必要とする重要な機会を考慮し，設備とコスト投入の高インフレ環境に加えて，会社は2023年Hycroft TRSを提出した。2023年Hycroft TRSは、これまでのすべての技術研究の代わりになりました。当社はこれまでの作業を継続した上で，2023年のHycroft TRSまでに技術とデータ分析を行うことで発見の機会を調査し，適切な時期に最新の技術報告を提供する。
鉱物資源は当社が提供する情報に基づいており、この情報は可能な限りIMCによって検証·検証されている。ここで与えられた計算と解釈はIMCの仕事であり、彼らは公表された鉱物資源を担当する。
ハイクロフト炭鉱
Hycroft鉱の運営と生産データの詳細な検討については，参照されたい第II部–プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析–ハイクロフト炭鉱.
Hycroft鉱と関連施設はネバダ州Winnemucca北西約54マイルに位置する。ウィニムカは人口約8431人(2020年国勢調査データ)の都市で、80号線の商業コミュニティで、リノ北東164マイルに位置している。この鉱区は北緯34，35，351 MDB 2と36，東距離28，29と30(/&M)，北緯40°52‘，西経118°41’にまたがっている。
下に私たちのホテルの位置を示します。
また，下図に現在の物件と施設配置を示す。
この町には大陸を横断する鉄道があり、市政空港がある。WinnemuccaからHycroft鉱への通路はJungo路であり，以前は国道49号に指定されており，質の良い未舗装道路であり，鉱山正門への短絡であった。良好な採鉱と探査道路を維持し、物件全体に通路を提供した。Imlay，Gerlach，Lovelockからも州間道路80号とネバダ州間道路447号と交差する未舗装道路を介して入ることができる。Hycroft鉱山の多くの従業員はWinnemucca地域に住んでいる。このサイトはネバダ州北西部電力網からNV Energyから供給される電力を獲得している。初歩的な調査によると、ウィニムカ町は必要なインフラ(ショッピング、緊急サービス、学校など)を持っていることが分かった。最も多くの従業員と養育者を支援するために。Hycroft鉱は現在水権を有しており，将来の潜在的な運営を支援するのに十分であると考えられている。Hycroft鉱は黒岩砂漠の東部縁に位置し，ネバダ州WinnemuccaとGerlachの間のKamma山脈の西側に位置する。一般的な地域には渓流、川、あるいは主要な湖がありません。Hycroft鉱区の標高は4500から5500フィートの間である。
この地域は気候が乾燥しており，平均年間降雨量は7.7インチである。夏季の平均気温は50華氏度から90華氏度の間，冬季の平均気温は20華氏度から40華氏度の間であった。
Hycroft鉱は特許権を持つ30個の私有地からなり，約1，787エーカー，および3，247個の特許未取得鉱脈と砂鉱採鉱権は，約62，298エーカーを占めている。特許と非特許請求項を合わせて約64，000エーカーである。Hycroft鉱の特許はプライベート土地の占有を主張し，特許主張は公共土地を占有し，BLMが管理することを主張している。これらのクレームはアメリカ連邦政府とネバダ州の法律法規によって管轄されている。特許請求の範囲の良好な地位を維持するために、請求項が所在する県に毎年の物品税を支払わなければならない。非特許権利主張の良好な地位を維持するためには、県内の権利主張を維持し、毎年の鉱物権利主張申請料をBLMに支払う意向通知を提出しなければならない。このような申請料は$0.6 2022年には100万人に達する。私たちが年次通知を提出してクレーム申請料を支払う限り、私たちの非特許請求は満期日がありません。
Hycroft鉱山の一部は採鉱リース契約を遵守しなければならず、このリース規定は吾らはいくつかの特許および特許採鉱権を取得していない所有者に4%の純利特許使用料を支払わなければならず、上限は760万ドルであり、その中の330万ドルはすでに弁済されているが、2022年12月31日まで430万ドルが返済されていない。純利益特許権使用料は満期日がありません。
Hycroft鉱もSprott特許使用料協定を遵守しなければならず、この協定は吾らがHycroft鉱にこの協定で定義された製錬所の純補償1.5%に相当する永久特許権使用料を支払わなければならないことを規定している。Sprott印税協定で支払うことができる金額は期限が切れていなくても制限はありません。
Hycroft鉱の前身はクロフォード−ルイス露天鉱であり，1983年に始まった小型堆積浸漬作業である。Vista Gold Corp.は育空地域(“Vista”)の法律に基づいて設立された会社で、1987年と1988年にクロフォード·ルイス主張と鉱山を買収した。最初の採掘期間中、この鉱は100万オンス以上の金と250万オンスの白銀を生産した。金価格が低いため、この鉱の生産は1998年12月まで保守·維持計画に盛り込まれてきた。Hycroft鉱業会社(“HMC”)は2007年に1つの手配協定に従ってHycroft鉱山を買収し、その中でVistaはネバダ州の採鉱資産をHMCの前身に譲渡した。HMCは2008年にHycroft鉱を再開し、2015年7月8日に採鉱作業を一時停止した。二零一六年、HMCは堆積マット内の鉱石から金を積極的に加工·生産した。2017年1月1日，ハイクロフト鉱業会社(HMC)は浸出マットへの石灰添加を停止し，2017年と2018年を通してメンテナンスモードで運営を継続し，メンテナンスモードに移行した。運転再開前，金と銀の生産はHycroft鉱におけるHMCの維持活動の副産物であった。2018年12月、HMCは粉砕施設の修復と新たな浸出マットの建設を含む再起動活動を開始し、2019年第2四半期から採鉱作業を積極的に行い、トレーラー6台、油圧ヘラ2台、ホイール式積載機1台を搭載した。最初の金銀生産は2019年8月に開始され，Hycroft鉱が活発になるまで続く採鉱作業は2021年11月に停止した。
現場施設は行政ビル、移動修理店、軽量車両修理店、倉庫、5つの浸出マット、粉砕システム、2つの美林-クロウ加工工場、1つの製油所を含む。第2の製油所の部品は現場にあり，採鉱活動の拡大の一部として建設される。再稼働活動の一部として粉砕システムを改修し，北米林−クロ工場を除くすべての施設が稼働しており，必要に応じて修復して使用する。2022年12月31日現在，Hycroft鉱に関する工場や設備の帳簿価値総額は8，660万ドルである
地質と成鉱
Hycroft鉱はカマ山の西側に位置する。鉱床は第三系カマ山火山岩に関連する火山噴火角礫岩と礫岩に付与されている。火山岩は主に酸性から中程度の凝灰岩、流と粗大な火山砕屑岩である。これらのユニットの破片は噴火角礫岩中の屑を制御している。中央断裂と東断裂は鉱化の分布を制御している。1本の後鉱山前縁断裂は鉱体を隣接する黒岩砂漠更新世ラフンタン湖堆積物から分離した。地質事件はHycroft鉱露天、堆積浸漬採鉱作業に非常に適した物理環境を創造した。堆積方法は米国南西部で広く使用されており，大量の酸化された低品位鉱床を経済的に処理することができる。同社は現在，処理困難な硫化鉱石を処理するための世界共通の研削鉱とPOXプロセスを考えている。
地質、鉱化、腐食によって、この鉱床は通常6つの主要な領域に分割される。この地域には硫黄、渦、中環、湾、骨院、ラクダが含まれている。二つの地帯の間の断裂は主な断層だ。
Hycroft鉱の鉱化は多くの段階の堆積を経験した。早期のシリコン硫化物オーバーフロー事件は一般的に層理に沿って比較的に低い品位の金銀鉱化を堆積した。この鉱化は後に急峻に傾斜した石英明石鉱脈によって横断された。中部渦帯と深部に末期含銀鉱脈が認められた
地域です。末期に断層に沿った表生酸化作用は貴金属を硫化物鉱化から解放し、地下水位に沿って更に金、銀鉱化を濃縮する。
金鉱化は南北方向に3マイル，東西方向に1.5マイル延びることが知られている。鉱床西北側露頭から近露頭部分までの鉱化深さは330フィート未満であり、東部の渦鉱床は2，500フィートを超えた。
掘削する
Hycroft鉱山鉱物資源モデルは1981年以来のデータを含むo 2022その中には2，588，826フィートの掘削長に相当する5，601個の穴が含まれており、171ホールが2021年から2022年の間に増加した。現在、リソースモデル領域には、在庫を決定するために穿孔された穴を含む5532個の穿孔がある。
ドリルクリップ位置を次の図に示す。
HMCは採鉱作業を一時停止し，Hycroft鉱の維持·維持活動のみを行ったため，2017年から2018年12月までの間に冶金試験目的の鉱石を取得するための掘削のみを行った。2018年12月、HMCは我々が採掘する予定のある硫化物鉱石在庫の掘削を開始した。
我々の探査掘削計画によって構築可能な任意の追加鉱物資源を採掘するためには、Hycroft鉱の任意の必要な拡張は2023年のHycroft TRSの鉱物資源範囲を超え、私たちはネバダ州鉱山の使用と開発を担当する規制機関のすべての許可、承認、同意を得る必要がある。
測定、指示、推定された鉱物資源
私たちの鉱物資源推定は現代的な規則に従って計算された。測定、指示および推定された鉱物資源は、他の国のガイドラインに基づいて開示された鉱物資源に関する類似情報と比較できない可能性がある。もし採鉱、冶金或いはインフラ要素がHycroft鉱の現在予想されている要素と異なる場合、鉱物資源の推定は重大な影響を受ける可能性がある。推定された鉱物資源の推定には重大な地質不確実性があり、推定された鉱物資源の全部または任意の部分が測定または指示されたクラスに変換されると仮定すべきではない。鉱物備蓄に属さない鉱物資源は埋蔵量調整要素の敷居に適合せず、例えば推定された経済実行可能性であり、これらの要素は鉱物備蓄への変換を許可する。測定と指示された鉱物資源規模によると、Hycroft鉱は大量の貴金属鉱物を含む。鉱物資源評価はIMCが作成し、“2023年Hycroft TRS”で述べたようにIMCが担当する。
以下では、Hycroft鉱山の測定、指示、および推定された鉱物資源の記述は完全であるとは主張されず、2023年のHycroft TRS全文の制約を受け、参照によって全体を限定し、この全文は、本2022 Form 10−Kの添付ファイル96.1として本テーブル10−Kに組み込まれ、本明細書の一部を構成する。
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| Hycroft鉱−2023年3月27日までの金銀鉱物資源の概要 |
| 分類する | 勾配を断ち切る 加工費純額 | 近似値 締め切り、AuEq オンス/トン | クトンズ | インクルード オンス/トン | 銀 オンス/トン | 硫化物 硫黄% | インクルード オンスを含む (000) | 銀 オンスを含む (000) |
|
| キャッシュ·リソースのヒープ |
| 測定の | $0.01 | 0.002 | 94,162 | 0.008 | 0.17 | 2.14 | 753 | 15,725 |
| 指示しました | $0.01 | 0.002 | 59,751 | 0.007 | 0.13 | 1.78 | 436 | 7,529 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.002 | 153,913 | 0.008 | 0.15 | 2.00 | 1,189 | 23,254 |
| 推論する | $0.01 | 0.002 | 46,118 | 0.007 | 0.14 | 1.62 | 337 | 6,549 |
|
| 浮選磨鉱+POX−シアン化浸出精鉱 |
| 測定の | $0.01 | 0.010 | 402,735 | 0.013 | 0.50 | 1.78 | 5,236 | 200,965 |
| 指示しました | $0.01 | 0.010 | 346,308 | 0.012 | 0.39 | 1.58 | 4,156 | 136,445 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.010 | 749,043 | 0.013 | 0.45 | 1.69 | 9,391 | 337,410 |
| 推論する | $0.01 | 0.010 | 249,494 | 0.012 | 0.36 | 1.52 | 3,019 | 89,568 |
|
| 連合鉱物資源浸出加加工工場 |
| 測定の | $0.01 | 0.002 - 0.010 | 496,897 | 0.012 | 0.44 | 1.85 | 5,989 | 216,690 |
| 指示しました | $0.01 | 0.002 - 0.010 | 406,059 | 0.011 | 0.35 | 1.61 | 4,592 | 143,947 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.002 - 0.010 | 902,956 | 0.012 | 0.40 | 1.74 | 10,581 | 360,664 |
| 推論する | $0.01 | 0.002 - 0.010 | 295,612 | 0.011 | 0.33 | 1.54 | 3,356 | 96,117 |
| 坑内の総材料(トン)= | 36.31億 |
メモ：
•カットオフレベルは、収入−プロセスコスト=NPR=NSR−プロセス運用コストによって決定される。限界品位は1種の鉱物を経済的に採掘·加工して商業販売に用いる金属を回収するために必要な最低品位である。Hycroftのカットオフ品位は各鉱塊の金銀含有量を評価し、その後、商業採鉱実践を用いてこの鉱塊からこれらの金属を抽出するコストを採用し、酸化浮選精鉱プロセスの粉砕、磨鉱、浮選、加圧酸化とシアン化浸出プロセスを用いて決定し、金/銀多金属条を作成する。プロセスコストには，廃棄物や尾鉱材料を適切に設計された施設に置く環境実践があり，これらの施設は将来救済できる。
•表の数字は推定の正確性を反映するために四捨五入されており、四捨五入の理由で和が求められない可能性がある。
•鉱物資源はコンピュータが生成した最適化坑に含まれている。この坑の総材料は36.31億トンである。
•すべての職場はイギリス製です。Ktonは1000トンの短いトンのことで、重さは2000ポンドです。金と銀の等級は金衡オンス/短トン単位である。
比較として，Hycroft鉱山で2021年12月31日までに“2022年Hycroft TRS”で報告された金銀鉱物資源の推定を以下の表に記載した。
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| Hycroft鉱−2022年2月18日までの金銀鉱物資源の概要 |
| 分類する | 勾配を断ち切る 加工費純額 | 近似値 締め切り、AuEq オンス/トン | クトンズ | インクルード オンス/トン | 銀 オンス/トン | 硫化物 硫黄% | インクルード オンスを含む (000) | 銀 オンスを含む (000) |
| | | | | | | | |
| キャッシュ·リソースのヒープ |
| 測定の | $0.01 | 0.003 | 97,086 | 0.008 | 0.30 | 2.75 | 777 | 29,417 |
| 指示しました | $0.01 | 0.003 | 36,046 | 0.007 | 0.29 | 2.10 | 252 | 10,417 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.003 | 133,132 | 0.008 | 0.30 | 2.57 | 1,029 | 39,834 |
| 推論する | $0.01 | 0.003 | 101,314 | 0.008 | 0.09 | 1.77 | 811 | 9,118 |
|
| 浮選磨鉱+POX−シアン化浸出精鉱 |
| 測定の | $0.01 | 0.011 | 372,226 | 0.013 | 0.65 | 1.86 | 4,839 | 240,830 |
| 指示しました | $0.01 | 0.011 | 314,866 | 0.012 | 0.53 | 1.65 | 3,778 | 165,305 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.011 | 687,092 | 0.013 | 0.59 | 1.76 | 8,617 | 406,135 |
| 推論する | $0.01 | 0.011 | 349,659 | 0.012 | 0.40 | 1.19 | 4,196 | 141,262 |
|
| 連合鉱物資源浸出加加工工場 |
| 測定の | $0.01 | 0.003 - 0.011 | 469,312 | 0.012 | 0.58 | 2.04 | 5,616 | 270,247 |
| 指示しました | $0.01 | 0.003 - 0.011 | 350,912 | 0.011 | 0.50 | 1.70 | 4,030 | 175,722 |
| MEAS+IND | $0.01 | 0.003 - 0.011 | 820,224 | 0.012 | 0.54 | 1.90 | 9,646 | 445,969 |
| 推論する | $0.01 | 0.003 - 0.011 | 450,973 | 0.011 | 0.33 | 1.32 | 5,007 | 150,380 |
| 坑内の総材料(トン)= | 35.16億 |
メモ：
•カットオフレベルは、収入−プロセスコスト=NPR=NSR−プロセス運用コストによって決定される。限界品位は1種の鉱物を経済的に採掘·加工して商業販売に用いる金属を回収するために必要な最低品位である。Hycroftのカットオフ品位は各鉱塊の金銀含有量を評価し、その後、商業採鉱実践を用いてこの鉱塊からこれらの金属を抽出するコストを採用し、酸化浮選精鉱プロセスの粉砕、磨鉱、浮選、加圧酸化とシアン化浸出プロセスを用いて決定し、金/銀多金属条を作成する。プロセスコストには，廃棄物や尾鉱材料を適切に設計された施設に置く環境実践があり，これらの施設は将来救済できる。
•表の数字は推定の正確性を反映するために四捨五入されており、四捨五入の理由で和が求められない可能性がある。
•鉱物資源はコンピュータが生成した最適化坑に含まれている。この坑の総材料は35.16億トンである。
•すべての職場はイギリス製です。Ktonは1000トンの短いトンのことで、重さは2000ポンドです。金と銀の等級は金衡オンス/短トン単位である。
2022年の間、同社とIMCは穴あけデータベースの確認に多大な労力を費やした。この仕事には
•検査証明書と化学検査データベースを詳細に比較し、データベースに対して実質的な更新と訂正を行った。
•2005年から2022年まで会社と前所有者が使用したQAQCデータ分析。この仕事は2段階に分けて完成され、異なる時期を代表する。
•ダイヤモンド掘削(“DDH”)と逆循環(“RC”)と2005年後の掘削を分析し，この2つの方法を組み合わせて鉱物資源評価に利用できることを確認した。
•2005年前の掘削と2005年後の掘削を比較し、古いデータの応用を検証した。2005年までのデータは、その信頼性を検証するために使用できるQAQC情報を持っていません。
この作業をもとに，“2023年Hycroft TRS”に報告された鉱物資源推定に含まれる穴あけデータベースを修正した。以下の議論の変化により、Hycroft鉱山の測定と指示された黄金鉱物資源は90万オンス増加し、その測定と指示された白銀鉱物資源は8，530万オンス減少した。また，Hycroft鉱の推定黄金鉱物資源量は170万オンス減少し，銀推定鉱物資源量は5，430万オンス減少した。
鉱物資源の変化の原因は以下のとおりである
•2021年以降の他の掘削検査結果と、2022年12月9日までに受信された検査結果は、データベースに追加されている。これらのデータは、23，804個の金色の試金および23，780個の銀色の試験金を含む171ホールからのものである。
•2022年2月の資源報告書は、2000年前の金火災検査値ではなく、報告の品位推定偏差の引き下げを反映している。歴史検査証明書の詳細な審査では，鉱物資源を開発するためのデータベースが原始検査証明書に対応していることが確認されたため，引き下げを廃止した。
•約165，000個の銀火分析サンプルは微量レベルの検査値が発見され，これらのサンプルは以前データベースに格納されており，“無分析”結果と考えられていた。その結果、“不検出”サンプル値は比較的に低い“微量サンプル”値に置換された。“微量分析”サンプル値は経済鉱化品位より小さい。(“非検出”サンプル値は、モデルが既知の2つの穿孔間の領域の鉱化度を推定することを可能にする。微量検査“値は、検査試料を評価するための較正実験室機器の検出限界の約半分である)
•1982年から1987年までのHycroftの最初の掘削の詳細な分析は，これらの分析が高度に偏っていることを示している。そこで，この時期の履歴分析は下向きに調整され，保守的な方法をとり，この時期の資源を推定材料のみに分類する.
•経済変化には、より詳細な分析により、加工コストが3%低下し、金属価格は1800ドル/オンス金と23.00ドル/オンス銀から1900ドル/オンス金と24.50ドル/オンス銀に引き上げられた。
•ブロックモデルの見積り方法も小さく変更した.
鉱物資源の開発は伝統的なコンピュータに基づく鉱床ブロックモデルと露天鉱最適化ソフトウェアを用いて鉱化を確定し、経済採掘を合理的に期待する。各ブロックは、どのプロセスが運用コストを差し引いた後に最高の純利益を提供するかを決定するために評価される。決定された2つのプロセスは
•原鉱シアン化炉浸酸化鉱；
•硫化鉱石と移行鉱石の磨鉱，浮選と酸圧酸化，その後美林−クロウ工場でシアン化物浸出と加工を行った。
測定され、指示され、推定された鉱物資源を開発するための他の仮定は、
•金価格を1オンス1，900ドル、白銀価格を1オンス24.5ドルとする
•金と銀の回収率はプロセスタイプで試算されている
◦球磨，浮選，酸圧酸化は金の火試験で76%，銀の火試験で76%であった
◦シアン化可溶金の常圧堆積は75%，火試銀は12.2%であった
•基本採鉱費用は1トン1.45万ドルで、4660点以下の階段ごとに0.016ドル増加した
•幾何学的冶金領域および硫黄含有量に応じて変化する鉱石加工コスト；
•雑費と管理費は1トン0.44ドルです。
鉱物資源試算の経済パラメータの詳細については，“2023年Hycroft TRS”11節の表11−14を参照されたい。
鉱物資源は鉱物備蓄ではなく、詳細な経済考慮要素を応用していない。鉱山とプロセス設計の修正係数はまだ適用されていない。
内部統制と重大な仮定
IMCは2023年のHycroft TRSのブロックモデルを開発し更新した.以下に彼らがブロックモデルを開発するための作業と検査の概要を示す
Hycroft鉱山資源モデルは、2，588，826フィートの掘削長に相当する5，601個の孔を含む1981年から2022年までのデータを含む。ドリルクリップ位置は2023年Hycroft TRSに表示され，本稿の後部分に表示される。現在、リソースモデル領域には、在庫またはクロフォード浸出パッドの範囲を決定するために、188個の掘削が行われている5，323個の穿孔がある
掘削活動以外に、会社はHycroft鉱跡で地球物理調査、土壌と岩屑サンプリング計画、野外測量、歴史データ編集と区域調査を行った。これらの努力は既知の鉱化に対する理解を高め、より大きな財産位置の更なる探査にデータを提供することを目的としている。
歴史的にVortexとBrimstone地域に対して土壌サンプリンググリッド(1，797サンプル)を行い，2011−2012年に鉱場以北約5，200フィートと鉱場以南約29，600フィート(1，834サンプル)に拡張した。土壌サンプリング計画は主に東部断層に沿って露出して行われており，これは渦と硫黄石の主な制御鉱の特徴である。土壌試料は均一に分布した格子上で採取し，粗粒子と風吹物をスクリーニングし，分析のために2 mmから180ミクロンの破片を用意した。これらのサンプルは現地の土壌地球化学の代表と考えられ、区域探査を指導するために用いられている。
歴史上、岩屑サンプリングは活発な鉱区でも行われており、地域ベースでも行われている(2008年から現在まで)。より大きな陸上位置をカバーする2，416個のサンプルを含むデータベースが作成された。Au値は0から0.372 ppmであり，Ag値は0から71.8 ppmであった。多くの露頭は岩屑試料を採取し，腐食と潜在鉱化に重点を置いている。これらのサンプルは探査ガイドとして使用され、点サンプルのみである。
Hycroftは重力と誘発分極(IP)地球物理技術を用いて陸上位置を測定した。現在の地上重力調査は約130平方マイルをカバーしており，鉱場を中心としている。重力はいくつかの構造的特徴と密度変化を示している。重力は盆地の端を西、すなわち硫黄坑の西約4マイルに限定している。
2007年に鉱場と渦に対して地面レーザー探査を行い、2011年に外に拡張し、約24平方マイルをカバーした。調査結果は充電可能性異常や電気抵抗率異常に集中しており，前者は深部の硫化物物質(>約1.5%)を認識する可能性があり，後者は深部のケイ素化作用を認識する可能性がある。
2022年、specTIR高級ハイパースペクトルソリューション社はHycroft属性に対して高スペクトル画像立体交差ブリッジを行った。長波赤外(“LWIR”)と短波赤外(“SWIR”)画像を収集する目的は地表の重要な鉱物の識別を助け、測量地図と土壌計画に重点を置くことである。
従来はすべての活発な地雷原で実地製図が行われてきた.充填図の重点は構造，層理，節理，岩性と腐食である。近鉱データは三次元地質モデルに組み込まれているが、区域の仕事の重点は未来の掘削のために探査目標を確定することである。2012年に陸地の位置を含む地域地質図を作成した。
掘削データベースは、複数の会社が少なくとも4つの異なる掘削方法を使用して長年にわたってまとめたものである
Hycroft鉱の在庫と履歴浸出パッドはブロックモデル領域内にある。その多くは，最初に硬い岩を音波や回転法で掘削して掘削したものである。堆積孔は堆積層や浸出層の面積を推定するために用いられており，その場の岩石を推定するためには使用されていない。Hycroft地雷データベースは、合計5，601個の掘削孔と500，214個のサンプル間隔とを含む。ブロックモデル領域では、5，532個の掘削間隔、490，452個の掘削間隔があり、掘削総長は2，537，335フィートである。
ブロックモデルは、鉱物資源を決定するために使用される前に、いくつかの方法で検証された
•掘削とブロック推定の詳細な目視検査
•ベルト式のブロック；
•IMC塗抹検査。
IMCはモデル中のすべての見積り変数の平面図と横断面の目視検査を完了した.IMC目視検査以外に、Hycroft現場工事と地質チームはモデルを審査し、そして最終的にブロックモデルを確定する前にIMCの符号化問題の識別と是正に協力した。
ストリップ図は、現在、ブロックモデルがサポートデータ指示のレベル傾向に従うかどうか、およびブロックレベル推定において観察可能な局所偏差が存在するかどうかの直感的な表示を提供するためのリソースモデリング師の一般的な方法である。
2023年にHycroft TRSで使用される品質保証および品質制御方法は、IMCのテストを用いてブロックモデルにおけるクラス平滑量を知り、モデルレベルに高度なばらつきがないことを確認することを含み、内部を“塗り検査”と呼ぶ
IMCが採用したプログラムは以下のとおりである
•検査プロセスのために一連のカットオフレベルが選択され、一般に潜在的な計画カットオフレベルが含まれる
•テストされた各カットオフレベルについて、カットオフレベルよりも高いブロックが決定される
•これらのブロックに含まれるすべての複合材料が決定された
•複合材料とブロックの平均レベルを示した
•含まれる複合材料中のカットオフ値未満のパーセンテージを計算した。
アメリカの投資家は鉱物資源に関する警告を提示した。 本明細書に含まれる、または参照によって本明細書に組み込まれた鉱物資源評価(“2023年Hycroft TRS”に含まれる)は、2021年1月1日から広く適用されるS−K法規1300セクションで提案された現代化規則の要求に基づいて作成される。これらの開示は、産業ガイド7において以前に提案された要求とは実質的に異なり、鉱物資源情報の提供が許可されていないことを含み、鉱物資源はS-K条例第1300項の規定に従って計算される。これらの基準は、本明細書に含まれる鉱物資源情報が、米国証券取引委員会が公布した近代的な規則を実施していない米国会社が開示した類似情報と比較できない可能性があるため、業界ガイド7の開示要件とは大きく異なる。米国証券取引委員会の基準によると、鉱化は鉱物資源であり、埋蔵量を決定する際にその鉱化が経済的に合法的に生産または採掘できることが確定されない限り、“鉱物埋蔵量”に分類されてはならない。“アメリカ証券取引委員会”の鉱物埋蔵量の定義に使用される“経済”という言葉は、合理的な投資と市場仮定の下で、利益の採掘或いは生産がすでに構築されたか、あるいは実行可能性研究において分析証明が実行可能で合理的であることを意味する。米国証券取引委員会業界ガイド7による鉱物埋蔵量の定義で使用されている“合法”という言葉は、採鉱や加工に必要なすべての許可証が取得されたこと、または他の法律問題が完全に解決されたことを意味するわけではない。しかし、埋蔵量の存在については、適用された法律と法規に基づいて、許可証を発行したり、特定の鉱物採掘および加工に必要な法的問題を解決したり、通常の過程で完了し、現在の採鉱計画と一致する時間枠で完成させる合理的な期待を持たなければならない。“鉱物資源”、“鉱物資源の測定”、“鉱物資源の指示”、“鉱物資源の推定”などの用語の定義と使用は現代化規則に符合する。私は特に、これらのカテゴリーの鉱物(鉱物資源を含む)のどの部分または全部が米国証券取引委員会の定義に従って鉱物埋蔵量に変換されると考えないように注意したい。また、鉱物備蓄とされている鉱物資源のどの部分も除いて、鉱物資源は証明された経済的価値を持っていないことに注意されたい。推定された鉱物資源の存在には，経済的あるいは合法的に採掘できるかどうかという高度な不確実性がある。現代化規則によると、推定された鉱物資源の推定は経済分析の基礎とならない可能性がある。推定された鉱物資源の全部またはどの部分もより高いクラスにアップグレードするとは仮定できない。推定された鉱物資源がより高いカテゴリーに向上できるかどうかを決定するために、大量の探査を完了しなければならない。したがって、推定された鉱物資源の全部または一部が存在すると仮定しないように注意して、それは経済的または合法的に採掘できるか、またはそれが決してより高いカテゴリに向上されないように注意する。同様に、測定または指示された鉱物資源のすべてまたは一部が鉱物埋蔵量にアップグレードされると思わないように注意します。
技術報告書の概要と合格者
本2022年Form 10−KにおけるHycroft鉱に関する科学技術情報は，Ausenco，IMC，Westlandを含む現代化ルール下の第三者“合格者”によって審査·承認された。本2022年10-Kテーブルにおける鉱物資源を評価するための主な仮定、パラメータおよび方法の説明、およびデータ確認手順、ならびに任意の既知の環境、許可、法律、所有権、税収、社会政治、マーケティングまたは他の関連要因の影響を受ける可能性が推定される程度に関する一般的な議論については、2023年のHycroft TRSを参照してください。
項目3.法的手続き
会社は時々私たちの業務に関連した様々な法的訴訟に巻き込まれるかもしれませんが、その中のいくつかは集団訴訟です。現在把握している情報によると、会社はいかなる懸案または脅かされた法律事項に関連した事項やある事項が会社の総合財務諸表に重大な悪影響を与えるとは考えていないが、意外な状況は会社のある特定期間の経営業績やキャッシュフローに重大な影響を与える可能性があるが、具体的にはその期間の経営業績とキャッシュフローに依存する。結果にかかわらず、弁護と和解コスト、管理資源の移転、その他の要因により、訴訟は会社に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
権証所持者訴訟
2023年1月10日、原告トラビス·ポープ(“原告”)はデラウェア州衡平裁判所(以下、“裁判所”と呼ぶ)に会社を提訴した。起訴状には，(1)違約，(2)宣言的救済の2つのクレームが含まれている。原告は会社がその16件の期限切れ株式証明書に対して機械調整を行う計算方法に疑問を提起した。会社は原告の訴えに根拠がないと考えている。2023年1月30日、同社は苦情を却下する動議を提出した。2023年2月14日、原告は追加の告発事実を列挙した修正された起訴状を提出したが、追加の救済クレームを追加することなく、違約と明確な救済クレームを維持した。当社は原告が修正した訴えには根拠がないと考えています。2023年2月28日、同社は改正された訴えを却下する動議を提出した。現在、会社は会社の解散動議が十分なプレゼンテーションを得ることができるように、裁判所がプレゼンテーションスケジュールを発表するのを待っている
プロジェクト4.鉱山安全開示
同社は“鉱夫は鉱山から出る最も重要なものである”と信じ、その“持続的改善”の理念を通じてこの信念を支持している。同社が規定する鉱山安全と健康計画には、従業員と請負業者の訓練、リスク管理、職場検査、緊急対応、事故調査と計画監査が含まれている。これらの計画は、会社の指導部と最高経営陣が注目している焦点であり、従業員、請負業者、訪問者の安全な運営を確保するために重要である。同社のこれらの計画の目標は労災ゼロと職業病であり、会社はその計画とやり方を持続的に改善し、この目標を実現することに集中し、その安全文化がこの目標と一致するように計画とやり方を実施している
同社がその安全性能を評価するための指標の1つは業界基準TRIFRである。2022年末，Hycroft鉱の200，000工数(請負業者を含む)あたりのTRIFRは0.00であったのに対し，2021年末は0.64，2022年の採鉱業は平均約2.02であった。2022年、会社は採鉱業の強い安全文化の中から新しい指導層を募集し、Hycroft鉱山安全文化の再建に成功し、先進的な安全実践と管理要素を利用して、その安全成功の礎となるように助けた。会社は安全がその企業文化の礎であることを強調し、すべての現場活動で従業員の安全表現を実践·向上させ続けている。
Hycroft鉱の運営はMSHAの鉱物法による規制を受けている。MSHAはHycroft鉱を定期的に検査し，“鉱物法”に違反していると考えられる場合には様々な伝票や命令を発行する。2006年に“鉱山改善と新応急法案”が成立した後、MSHAは採鉱作業に対する伝票と命令数を大幅に増加させた。近年、伝票発行に対する評価の罰金も増加している
テレス·フランク法1503(A)節とS−K法規第104項に要求される鉱山安全違反やその他の規制事項に関する情報は，本2022年表格10−Kの添付ファイル95.1に含まれている。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
市場情報
当社の普通株は2020年6月1日からナスダック資本市場で公開取引を開始し、取引コードはHYMCである。これまで、A類普通株はナスダック資本市場で取引されており、取引コードは“MUDS”であった。
2023年3月27日、ナスダック資本市場における会社普通株の最新報価格は0.3852ドルだった。2023年3月27日までに200，270，599人 s会社が発行済みと発行済み普通株の数は、登録株主数は233人。
配当政策
同社はその普通株に配当金を支払ったことがなく、現在のところそうする計画もない。Sprott信用協定には、会社の配当金支払い能力を制限する条項が含まれている。これらの制限に関する他の情報は、参照されたい第2部−プロジェクト7.経営陣の財務状況と業務成果の検討と分析−債務契約−そして10--債務、純額を付記する財務諸表に付記する。
発行人が株式証券を購入する
当社は、2022年12月31日までに、改正された1934年証券取引法(“取引法”)第12(B)節に登録されたいかなる持分証券も購入していない。Sprottクレジット協定には、会社が株を買い戻しまたは償還する能力を制限する条項が含まれている。
未登録株式証券販売と収益の使用
2022年7月28日、会社は和解合意の代償として、1，714，678株の普通株を財務顧問に発行した。発行された普通株式数は、協定発効日の10取引日前のナスダック資本市場出来高加重平均価格に基づいて決定される。参照してください付記14–株主権益さらに詳細については、財務諸表付記を参照されたい。
2022年11月28日、会社はHighbridge国境なき医師組織国際有限公司(“Highbridge”)と手形売買協定(“Highbridge協定”)を締結し、この合意に基づいて、会社はHighbridgeが未払い利息を含む1，110万ドルの付属手形の購入に同意した。付属債券の購入は2つの取引完了：(I)現金代償560万ドル；(Ii)500，000株普通株を発行し、付与日公允価値40万ドル。しかも、その会社はHighbridge協定に関連した10万ドルの法的費用を支払った。付属債券の購入は債務額面より約42%の割引がある付記10を参照–債務，純額さらに詳細については、財務諸表付記を参照されたい。
第六項です[保留されている]
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の議論は，我々の総合経営業績や財務状況を評価·理解することに関する情報を提供する.以下の議論は、米国証券取引委員会に提出された他の報告書および当社の財務諸表および付記とともに読まなければなりません。ここで定義されていない用語は，本2022年表格10-Kにおける他の場所で定義されている用語と同じ意味である.
会社の概要
私たちはネバダ州北部の多産鉱区のHycroft鉱を持つ黄金と白銀開発会社です。著者らはHycroft鉱山の探査に集中し、敷地は約64，085エーカーであり、安全、環境に責任と費用効果のある方式でHycroft鉱山を開発した。金と銀の売り上げが私たちを占めている収入.収入金と銀の市場価格は私たちの財務状況、経営業績とキャッシュフローに重大な影響を与えている。我々は2021年11月に採鉱活動を停止し，2022年12月31日現在，先に浸出板上に置いた金銀鉱石の加工を完了した。Hycroft鉱を開発して採鉱業務を再開するまで、金や銀販売から収入を得ることはないと予想している
健康と安全
私たちは安全が核心的な価値観であり、私たちは安全な仕事の業績の理念を通じてこの信念を支持すると信じている。私たちの強制鉱山安全と健康計画は従業員の安全業績に対する参加度と所有権、責任、従業員と請負業者の訓練、リスク管理、職場検査、緊急対応、事故調査と計画監査を含む。このような統合的な方法は私たちの従業員、請負業者、そして訪問者の安全な運営を保障するために必須的だ。
2022年までの1年間、私たちは何の損失時間の事故も報告しなかった。Hycroft鉱山の過去12ケ月のTRIFRは、他の報告すべき事故を含め、著者らが安全表現を評価するための指標の一つであり、業界平均レベルよりはるかに低く、Hycroft鉱山の歴史レベルよりもはるかに低い。2022年までの1年間、鉱山のためにより多くの人員、資源、労働力時間、通信を安全に割り当てることを含む安全に重点を置き続けた。これらの行動により、2022年12月31日のTRIFRはゼロ(0.00)に低下したが、2021年12月31日のTRIFRは約0.64であり、減少幅は100%であった。私たちは計画を継続的に改善し、私たちの従業員、請負業者、訪問者の安全を確保することで、私たちの安全パフォーマンスを向上させることを計画しています。
新冠肺炎特有の健康と安全行動については、ご参照ください最新の発展動向下の部分です。
実行要約
2022年12月31日までの年度中に，先に浸出マット上に置いた鉱石から金銀を加工し続け，2022年8月に浸出マットへのシアン化物溶液の適用を継続することが経済原則に合わなくなった。そこで，2022年12月31日までに金銀鉱石の加工を完了した。この業務が2019年に再開されると、酸化物と移行鉱石の採掘により、当社はあらかじめ覆岩を剥離し、収入の一部を相殺し、商業規模の硫化物鉱化を得ることができた。予想される粉砕作業への変更に伴い，残りの予備剥離を商業規模硫化物作業の起動と組み合わせるのに十分な時間があった。私たちはこれが現金を節約でき、そして会社の時間と資源を的確な高品位探査機会と技術研究に集中して、会社の硫化鉱石を処理できると信じている。2021年掘削計画は2022年第1四半期に終了し、冶金分析と可変性試験作業は2023年第2四半期まで続く予定だ。2022-2023年の反循環(RC)と岩心掘削に関する探査計画は2022年第3四半期に開始され、会社は2022年12月に第1段階を完成させる。
過去と最近のテスト作業を振り返った後、現在研究されている代替硫化物処理方法の設計と操作パラメータ及び常圧アルカリ酸化或いはPOXボールミルに基づいて、当社はその業界をリードする技術顧問と密接に協力し、坑最適化運転と代替プロセスを比較するトレードオフ分析を完成し、これらの分析はPOXプロセスが研究した他の技術より明らかに良い経済性があることを表明した。2023年Hycroft TRSに含まれるPOXプロセスは、従来の破砕、研磨、および浮選プロセスであり、生成された精鉱は、この地域に一般的に難処理金鉱のための高圧滅菌施設に輸送される。
最新の発展動向
プロジェクト更新
2022-2023年探査演習計画
2022年7月、会社は2022-2023年の探査掘削計画を開始し、これはHycroft鉱床のこの10年間で最大の探査計画であり、約30，000メートルのRC掘削と7，500メートルの岩心掘削を含む。2022年-2023年の探査演習方案の全体的な重点は2021年の掘削方案の中で確定した比較的に高品位切片に対する認識を高め、鉱制御をよりよく理解し、外部で探査目標をテストすることである
現在知られている鉱物を採掘し，採鉱計画の早期に高品位鉱石を採掘する機会を開発し，プロジェクトの経済性を向上させる
2022年12月31日までの年度内に、会社は2022-2023年の探査掘削計画の第1段階を完成させた。第1段階の目標は
•2021年に決定されたより高品位なゾーン間の連続性を確立するために、現在知られているリソース範囲内で掘削する
•ラクダ帯と中央帯が以前廃棄物に分類されていた鉱化を鉱石級鉱化に転換した
•以前にラクダ帯および中央帯に分類された測定および指示された鉱化；
•既知の資源境界の東少なくとも150メートルの外に鉱化を拡張し、近鉱探査に新しい目標区を開拓した
•高品位銀鉱である渦−重要な切流区間内で高品位銀鉱化を継続して輸送することを実証した。
2022-2023年の探査掘削計画の第1段階の間に、約25，000メートルのRC掘削と4，000メートルの岩心掘削が完了した。
初歩的な評価技術報告の定稿
同社は第三者コンサルタントとともに2023年Hycroft TRSを完成して提出し，発効日は2023年3月27日である。Hycroft 2023年TRSはHycroft鉱の鉱物資源推定を含む。Hycroft 2023年TRSは、1，060万オンスの金と3.607億オンスの白色銀(1，520万金当量オンス)の測定と指示鉱物資源、および340万オンスの金と9610万オンスの白色銀(460万金当量オンス)の推定鉱物資源を含み、これらの資源は酸化物、遷移鉱石、硫化物鉱石に含まれる。
この研究では，IMCは1981から2022年までに5，601個の掘削から生成されたデータを含み，2，588，826フィートの掘削長に相当するHycroft鉱山資源ブロックモデルを開発した。“2022年Hycroft TRS”に含まれる鉱物資源推定と比較して、2022年期間に完了した追加チェック作業の掘削データベースの変化および2021年と2022年の間に行われた追加掘削は、鉱物資源推定の変化をもたらす。
“現代化規則”の要求に基づいて確定した“2023年Hycroft TRS”の結果に基づいて，鉱物資源の評価を行った
冶金と可変性試験作業
2022年の間、会社は硫化物球磨作業を設計するために必要な冶金と可変性試験を継続した。この作業は，(I)各地質領域の作業期間中の表現の全面的かつ最新の理解，(Ii)金銀回収に必要な加工成分と試薬の最適化を確立する。同社はコンサルタント会社と協力してこの作業を完了しており、2023年4月にすべてのテスト結果を受け取る予定だ。これらの結果および2022-2023年の探査掘削計画の結果は、採鉱計画、ミル回路配置のタイプと大きさ、鉱車サイズ規格およびその他の工事要求の設計に使用される
強化貸借対照表
2022年12月31日までの年間で、会社は以下の債務と持分活動(以下、さらに詳細に検討する)を完了し、会社の貸借対照表を強化した
•手数料，手数料，支出を差し引く前に，私募発行により1兆944億ドルの現金収益総額を調達し，市場株式発行計画により1兆386億ドルを調達した。
•Sprott信用協定を修正し、再記述し、修正された合意の要求に応じて2，390万ドルを前払いする。
•付属債券を改訂し、債務満期日を2027年12月1日まで2年延長し、10%の実物利息を引き続き支払う。
•手形売買協定を締結し、(I)5，600，000ドルおよび(Ii)500，000株自社A類普通株を発行し、1株当たり額面0.0001ドルを発行し、10%次級手形と交換した未償還元金金額を1，110万ドル減少させる。
•110万ドルを自発的に前払いすることで，Sprottクレジットプロトコル元金金額をさらに減少させた
私募する
当社は2022年3月14日に、米国マルチシネマ株式会社(“AMC”)および2176423オンタリオ省株式会社(“買い手”)と引受契約(“引受契約”および“引受契約”)をそれぞれ締結し、これにより、当社は私募方式で買い手に合わせて46，816，480単位(“単位”)を販売することに同意し、単位あたりの購入価格は1.193ドルで、1単位当たりの普通株からなる。普通株式の購入および引受権証を行使して発行可能な株式(“株式承認証株式”)のための引受権証と、総購入価格は約5，590万ドル(“私募配給”)である。非公開配給で発行された引受権証の行使価格は1株当たり株式承認証1.068ドルであり、発行後5年で満期となる。
引受契約により完成した証券販売は2022年3月15日に完了し，方向性増発に関する費用を差し引く前に，会社が得た毛収入は約5590万ドルであった。 当社は得られた金を一般企業用途に使用する予定であり、償還、再融資、償還或いは買い戻し或いは現有債務、運営資本或いは資本支出及びその他の投資を含み、その中には追加の技術評価及び研究、事前実行可能性及び/又は実行可能性研究、及びHycroft鉱のためのより高品位な追加目標探査を含む可能性がある。
資産管理会社との引受協定(改訂された)は、資産管理会社が自社取締役会(“取締役会”)のメンバーに委任する権利も与えられているが、会社は、資産管理会社が資産管理会社との引受合意に基づいて購入した普通株の少なくとも50%および発行済み投票権証券を少なくとも5%保有している限り、取締役の指名を支持することに同意している。
引受契約の要求に基づき、当社は証券法による販売のために、普通株、株式承認証、引受権証の株式を登録するための転売登録声明を米国証券取引委員会に作成し、提出した。
Sprottプライベート資源貸借II(収集者)，LPとプロトコルを締結する
2021年11月10日に、当社はSprott Private Resources Lending II(受取人)(“貸金人”)と改訂及び再予約された信用協定のいくつかの条文(“免除”)について2021年11月10日に免除を締結した。2021年11月の免除により、貸主は当社が行っている採鉱作業を停止することを許可し、2022年5月10日までの間に、当社が維持すべき無制限現金金額を1，000万ドル以上から9，000，000ドル以上に削減する
当社は、2022年2月28日に、貸金人と免除及び改訂協定(“2022年2月免除及び改正”)を締結し、以前の免除を改正し、免除期間内に2022年2月の最終日に少なくとも750万ドルの無制限現金を維持することと、免除期間内に毎月最終日に少なくとも900万ドルの無制限現金を維持することを要求し、当社が私募またはその株式証券の発売または発行日および2022年3月31日までに、任意の工場資産で販売する現金純収益前払い融資のすべての義務を免除する。また、2月の追加利息支払いと2月の元金支払いの満期日を、この他の発売日と2022年3月31日のいずれかの早い日に延長します。
2022年3月11日に、当社は貸金人と当社、貸金人、保証人(Sprott信用協定の定義を参照)及びその他の各方面が2020年5月29日に締結した改訂及び再予約された信用協定(時々改訂、再説明、補充又は他の方法で改訂された“Sprott信用協定”)について合意(“Sprott合意”)を締結した。2022年3月のスプロット協定に記載されているように、当社は、2022年3月31日またはそれまでに完了する1つまたは複数の取引(“株式融資取引”)に基づいて、その持分証券を売却または発行することを検討している。2022年3月Sprott協定によると、株式融資取引により(または最終引受引受および/または同様の法的拘束力のある合意に基づいて)当社が2022年3月31日またはそれまでに総現金収益総額(費用および支出を差し引く前)を少なくとも5，000万ドル(“必要持分金額”)を受信した場合、融資者および当社はSprottクレジット協定項下の元本償還条項を改訂し、貸金人および当社が2025年5月31日(“満期日”)までに計画通りに元金を支払う必要がない。ローンは定期的な償却支払いを必要とせず、ローンの全元金残高は満期日に一度の“子弾式”で満期になって支払わなければならない)。上記“私募”における前記私募の完了は、2022年3月Sprottプロトコルで要求される持分金額条件を満たす。
2022年3月のSprott協定では、改正に必要な融資償却支払いについては、会社は資本化してSprott信用協定項の元本に追加し、同じ金利で利息を計上し、同じ金利で利息を計上すべきであることも規定されている
Sprottクレジットプロトコル下の既存の融資と同じ条項によれば、資本化元金の支払いまたは前払いが、Sprottクレジットプロトコルにおける定義のような前払い保険料または任意の他の罰金または保険料の制約を受けない限り。
スピリット·クレジット協定の第2の修正と再記述
2022年3月14日、当社は貸主と原則的な合意に達し、Sprott信用協定およびその他の融資文書を適用する条項を修正した。2022年3月30日、当社とSprott信用協定項の下の貸手との締結日は2022年3月30日の第2部の改訂及び再署名された信用協定(“第2項A&R協定”)であり、その中で、(I)Sprott信用手配項下のすべてのローン及びその他の主要債務の満期日(第2項A&R協定参照)を2年延長し、2027年5月31日まで延長する。(Ii)当社は、私募で発売された現金収益を受け取った後、直ちにSprottクレジット手配元金1，000万ドル(“初期持分収益前払い”)を前払いすることを規定する。(Iii)は、当社が第2部A&R合意に基づいて元金1，390万ドル(2022年3月31日又はそれ以前に完了した後続発行持分の10%に相当)を前払いすることを規定する(“後続持分収益前払”)；および(Iv)第1期持分収益の前払金、後続持分収益の事前支払い及びスプロート信用ですべての未来元金前払いに関連する前払い保険料を除外する。また、当社の責任：(I)資産売却で得られた前払い元金は、2，390万ドルの初期持分収益前払およびその後の持分収益前払総額貸金/相殺；および(Ii)最低制限されない現金金額(第2のA&R協定を参照)を維持して1，500万ドルに増加した。原則協定によると、当社は2022年3月16日に予備持分収益1，000万ドルを前払いし、実物費用330万ドルを支払い、2022年3月16日にそれを元金に資本化する；2022年3月30日に第2の売掛金協定に署名した後、当社(I)は先に繰延した追加利息50万ドル、及び(Ii)後続前払い持分収益1，390万ドルを支払う。この等前払いを実施した後、2022年3月31日現在(未控除発行割引)、2件目のA&R協定での未返済元金残高は5790万ドルで、約710万ドルの未支払追加利息が含まれている。
市場で普通株を発行する
2022年3月15日、会社はB.Riley証券会社(“代理店”)と“市場での販売契約”(“販売契約”)を締結することにより、“市場での発売”計画(“ATM計画”)を実施した。販売契約の条項によると、会社は、総価格が5.0億ドルに達する会社の普通株式を時々、または代理を通じて販売代理または依頼者として提供·販売する権利がある。 販売契約に基づいてエージェントに支払わなければならない株式販売補償は、販売プロトコルに従ってエージェントがATM機で計画して販売する任意の普通株の販売総価格の3.0%に相当する。 販売契約に基づいて売却された株式は、米国証券取引委員会が2021年7月13日に発効すると発表した当社S-3表棚上げ登録声明(第333-257567号)(“登録声明”)に基づいて発行され、2021年7月13日の目論見書及び期日2022年3月15日の目論見説明書補編が含まれている。
2022年3月25日、同社はATM計画を終了し、89，555，584株の普通株を売却し、手数料と発売費用を差し引いた総収益約138.6ドルを生み出した。
10%高度担保手形と手形交換協定の改正
2022年3月14日、当社は(I)当社といくつかの直接及び間接付属会社を保証人とし、(Ii)付属手形所持者は、Mudrick Capital Management，L.P，Whitebox Advisors，LLC，Highbridge Capital Management，LLC及びAristeia Capital，LLC(総称して“改訂所持者”と総称する)に関する複数の基金を含み、10%高級保証及び手形交換協定(“手形改訂”)、及び(Iii)全国協会Wilmington Trustを担保代理人として締結した。手形改訂日は二零二零年一月十三日の手形交換協定(“手形交換協定”)及びこの協定に基づいて発行された付属手形であり、付属手形の満期日を二零二五年十二月一日から二零二七年十二月一日に延長する。手形改正も所持者が当社及びその他の所持者の同意を得て初めて任意の付属手形を譲渡できるという規定を取り消した。改正保有者は付属債券のすべての保有者を構成する。手形改正は、私募発売終了後に5，590万ドルの現金収益(費用および支出を差し引く前)を受け取った場合に発効する。
会社の第二次改正と再発行された会社登録証明書の改訂
2022年3月11日、取締役会は、会社の2番目の改正会社登録証明書に対する改正案を承認し、会社普通株の法定株式数を1，000，000，000株増加させ、達成した
1，400，000，000(“会社登録証明書修正案”)は、会社登録証明書修正案を会社株主審議に提出するように指示する。2022年3月15日、AMC、オンタリオ省2176423株式会社、Mudrick Capital Management LPの付属実体は、発行された普通株式の大多数と発行された普通株式の所持者の多くを共同で構成した登録証明書修正案を書面で承認した。会社登録証明書は2022年4月22日に改訂され、すなわち会社が会社株主に添付表14 Cの情報声明の配布を開始した20日後、デラウェア州州務卿に登録証明書を提出して改訂が発効した。
二次手形購入とSprott信用協定前払い
2022年11月28日、当社はHighbridgeとHighbridge協定を締結し、これにより、会社は購入に同意し、Highbridgeは売却に同意し、元金総額は1100万ドル、付属債券の未払い利息は20万ドルとなった。付属債券の購入は2回に分けて完了した：(1)560万ドルの現金対価、(2)500，000株の普通株を発行し、付与日の公正価値は40万ドルであった。付属債券の購入は債務額面より約42%の割引がある
また、同社はSprott信用協定のために110万ドルの元金を前払いした。
新冠肺炎
会社はすでに疾病管理センターとMSHAが発表したガイドラインに従って、従業員、請負業者と訪問者に対して健康と安全政策を実施した。当社の運営は2022年12月31日までに新冠肺炎の影響により若干の制限に直面しているが，影響についてはマイナスであるが，当社の運営に実質的あるいは悪影響を与えていない。
2023年展望
会社の現在の経営計画は，(I)2022−2023年探査計画の第2段階を行っているため，安全に運営されている，(Ii)2021年掘削計画と可変性試験作業計画に関連する冶金試験作業を完了する，(Iii)会社2022−2023年探査計画の第1段階の結果評価を完了すること，(Iv)硫化鉱石から金銀を抽出するPOXプロセス開発を推進することである
ハイクロフト炭鉱
運営
次の表は、Hycroft鉱の経営実績の概要を提供します
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| | 十二月三十一日までの年度 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
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| オンス回収の金 | (オンス) | 14,032 | | 57,668 | | | | |
| 回収したオンスの銀 | (オンス) | 37,281 | | 355,967 | | | | |
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| 金を1オンス売る | (オンス) | 17,728 | | 56,045 | | | | |
| オンス-白銀を売る | (オンス) | 44,084 | | 397,546 | | | | |
| | | | | | | | |
| 平均販売価格-金 | (ドル/オンス) | $ | 1,819 | | | $ | 1,794 | | | | | |
| 販売の平均価格を実現しました | (ドル/オンス) | $ | 22.23 | | | $ | 25.66 | | | | | |
以上のように、2022年12月31日までの1年間で、前年に比べてオンスは回復し、販売オンスは低下している。これらの減少は，同社が2021年11月に採鉱作業を停止することを決定したことを反映している。当社は2022年8月まで排出液から金と銀の回収を継続し，浸出パッドへのシアン化物添加の継続が経済的ではないことを決定した。同社は2022年12月31日現在、排出ソリューションから残りの金銀オンスを回収した。
経営成果
収入.収入
金収入
以下の時期の金販売量、販売オンス数、平均実現価格(単位は千ドル、1オンスを除く)をまとめた
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| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2022 | | 2021 |
| 金収入 | | | | | $ | 32,249 | | | $ | 100,532 | |
| 販売された金オンス | | | | | 17,728 | | | 56,045 | |
| 平均実現価格(1オンス) | | | | | $ | 1,819 | | | $ | 1,794 | |
2022年と2021年12月31日までの年間の金収入はそれぞれ3220万ドルと1.05億ドルだった。2022年期間に収入が大幅に低下した原因は、2021年11月に採鉱作業を停止したことだ。そのため，2021年と比較して2022年の鉱石浸出量は有意に減少した。同社は2022年12月31日現在、排水ソリューションで残りの金オンスを回収しており、これ以上大きなことはないと予想されている収入.収入2023年に
白銀収入
次の表は、以下の時期の銀販売台数、オンス販売量、平均実現価格(千ドル単位、1オンス当たり金額を除く)をまとめています
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| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2022 | | 2021 |
| 白銀収入 | | | | | $ | 980 | | | $ | 10,202 | |
| 販売された銀オンス | | | | | 44,084 | | | 397,546 | |
| 平均実現価格(1オンス) | | | | | $ | 22.23 | | | $ | 25.94 | |
銀の収入は2022年と2021年12月31日までの年間でそれぞれ100万ドルと1，020万ドルである。金収入と同様に，2022年末までに年度銀収入が減少したのは，2021年11月の採鉱活動停止によるものである。当社は2022年12月31日現在、排水ソリューションで残りの銀オンスを回収しており、これ以上大きなことはないと予想されています収入.収入2023年に
販売総コスト
販売総コストには生産コスト, 減価償却と償却、鉱場期間中のコストそして在庫減記それは.次の表は、以下の期間の総販売コスト(千ドル単位)をまとめている
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| | | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | | 2022 | | 2021 |
| 生産コスト | | | | | | $ | 30,756 | | | $ | 102,750 | |
| 減価償却および償却 | | | | | | 3,361 | | | 8,544 | |
| 鉱場工期コスト | | | | | | 13,720 | | | 38,166 | |
| 資産廃棄債務調整 | | | | | | 4,701 | | | — | |
| 材料と用品在庫の減記 | | | | | | 1,051 | | | 7,990 | |
| 浸出マット上の鉱石の減記 | | | | | | — | | | 5,888 | |
| 販売総コスト | | | | | | $ | 53,589 | | | $ | 163,338 | |
生産コスト
2022年12月31日までに、会社は3，080万ドルを確認生産コスト1オンス当たり1，735ドルですが、2021年同期はそれぞれ1.028億ドルまたは1オンス1，833ドルです。♪the the the
総量が減少する生産コスト主に販売された金オンスがそれぞれ38，317オンス減少したことと、2021年の採鉱活動停止による減少により、在庫と販売支出を計上するコストが減少した。
減価償却および償却
減価償却および償却2022年12月31日までの1年間、金販売量は340万ドル、1オンス190ドルだったが、2021年同期は850万ドル、1オンス152ドルだった。総量の減少減価償却および償却金1オンス当たりの販売コストは、主に2022年12月31日までの年間に回収·販売された金オンスが2021年同期比38，317オンス減少したためだ
鉱場工期コスト
2022年12月31日までに当社は1，370万ドルを記録しました販売コストHycroft鉱の維持·運営に関する費用は，資本化生産に関する在庫の条件を満たしていない。
2021年12月31日までに，当社は3，820万ドルを記録した販売コスト1オンスの金在庫の現金化可能な純価値を超えるコスト。このような期間コストは一般的にHycroft鉱の活動に関連するコストによるものであるが、Hycroft鉱の活動は生産に関連する在庫を資本化する資格がないため、或いは生産在庫の調整は経常性或いは重大な停止或いは遅延、修理レベルが異常に高く、経営効率が低下し、加工剤の過剰使用、コスト-生産量構造の低効果或いはその他の異常なコストと活動によるものであるため、金1オンス当たりの推定可変現値の決定可能なハードルに従って生産に関連する在庫を計上することはできない。
資産廃棄債務調整
当社は2022年12月31日までの年間でそれを記録している資産廃棄義務470万ドルです。見積もりの変化は，規制改革に関する最新のコスト仮説，余分な傾斜を必要とする規制改革の更新仮説，再運営前のCroFoot浸出マットに関する干拓活動の予想時間によるものである。見積もりの変動によると、会社には鉱物備蓄がなく、会社は470万ドルの支出を記録しているため、すべてのコストが発生時に費用を計上している
材料と用品在庫の減記
私たちは録音しました材料と用品在庫の減記2022年12月31日までの年度は110万ドルで、古くて輸送の遅い材料や用品の在庫に使われている。同社はその材料や用品の在庫を評価し、今後12カ月間使用しない物品の減記を記録している。
私たちは録音しました材料と用品在庫の減記2021年12月31日までの年間800万ドルは、以下の点に関連している
•…に対する減記棚卸しをする古い材料と輸送の遅い材料および用品の在庫のために590万ドル。採鉱作業を停止し，ある材料や用品が今後12カ月以内に使用されない予定であることを確認したため，これらの物品のための準備金を確保した
•210万ドルの損失は、会社が2020年8月からの3年間に破砕機パッドを委託販売で購入することに同意した堅固な調達約束と関係がある。この損失は、未履行の承諾義務に関連しており、会社とサプライヤーとの交渉による和解を反映するために減少している。
浸出マット上の鉱石の減記
非流動部分の減記を記録しましたマットの鉱石を浸出する2021年12月31日までの年間590万ドル、550万ドルを含む生産コストそして40万ドルの資本化減価償却と償却コストは，会社が2020年に建設を開始した新たなより大きな浸出パッド上のライナー材に含まれる3，612オンスの金に関係している。“2022年Hycroft TRS”には鉱物埋蔵量が含まれていないため、これらのオンスの採掘可能性を決定することは追加の仕事と技術研究に依存するため、オンスと関連資本化金額を解約すべきであることが決定された。
一般と行政
一般と行政2022年と2021年12月31日までの会計年度では、それぞれ1，440万ドル、1，460万ドルだった。2022年12月31日までの年間30万ドルの減少は、2021年11月の運営停止後の従業員数の減少による取締役への費用110万ドルを含む賃金と給与コストの減少が主に原因であるが、会社が記録している財務顧問に関する150万ドルの和解費用が減少した60万ドルの法的費用によって部分的に相殺され、この減少は法律や相談費の80万ドル増加分によって相殺される。
プロジェクト·探査·開発
2022年12月31日と2021年12月31日までの年間でプロジェクト·探査·開発総コストはそれぞれ1840万ドルと1360万ドルですプロジェクト·探査·開発これらの活動は，(1)技術研究の完成，(2)地質研究の遂行，(3)監督とプロジェクト管理，(4)探査掘削，工事，冶金活動に関連している。2022年12月31日までの年間で480万ドル増加したのは、主に上記で議論した2022−2023年探査計画第1段階の結果であり、2022年12月31日までの年度内に2021年掘削計画期間中に完成した探査掘削に関する掘削コストと比較したものである。
預金核販売
当社は2021年12月31日までの年間で、現行の採鉱計画に基づいて追加設備を購入しないことを決定した。そのため、同社は以前、ある設備サプライヤーに支払った90万ドルの保証金を全額準備金とした。参照してください付記5--前払い費用とその他、純額より詳細を知るために財務諸表付記を参照してください。
吸引積
40万ドルを記録しました吸引積これは2022年12月31日と2021年12月31日までの2年間で資産廃棄債務将来の干拓コストもあります参照してください付記13--資産廃棄債務より詳細を知るために財務諸表付記を参照してください。
保有販売資産の減価損失
録画していません保有販売資産の減価損失2022年12月31日までに当社は販売待ち資産を保有する公正価値推定値が帳簿価値を超えることを確認した。180万ドルの保有販売資産の減価損失2021年12月31日までの年度中に、当社が決定したため販売待ち資産を保有する推定された公正価値を超える。参照してください備考7-保有販売対象資産より詳細を知るために財務諸表付記を参照してください。
資本化利息を差し引いた利子支出
中で議論し詳細に説明したように10--債務、純額を付記する, 資本化利息を差し引いた利子支出財務諸表の付記総額は、2022年と2021年12月31日までの年間でそれぞれ1850万ドルと2060万ドルである。2022年12月31日までの年間で210万ドル減少したのは、会社が2022年3月と2022年11月に一部の残高を返済したため、Sprott信用協定の未返済債務が減少したためである。2021年同期と比較して、2022年12月31日現在の付属債券未返済残高が増加し、この減少幅を相殺した。付属債券の未返済残高が高いのは、四半期に支払われた利息が実物形式で支払われ、追加負債となっているためである。また，同社は2021年12月31日までの年間で70万ドルの利息を資本化して浸出マット建設に利用している。当社は2021年2月に新たなシャワーマットの建設を中止したため、これ以上の権益資本化はなかった
利子収入
利子収入2022年12月31日までの会計年度総額は230万ドル。2022年7月、同社は現金残高の一部をAAAM格付けの米政府通貨市場基金に投資し、これらの基金は現金に変換しやすい。これらの投資は2022年12月31日までの年間で会社のために190万ドルの利息を稼いでいる。また、同社はその一部の業務から利息を稼ぎ始めた制限現金2022年6月の残高。その会社はすでにそれを通過した制限現金2022年6月から始まります。
債務返済収益
2022年12月31日までの年度中に、当社は確認します債務返済収益500万ドル 2つの取引で1，110万ドルの付属債券(この金額は20万ドルの課税利息を含む)を購入することに関連している：(I)当社は560万ドルの現金対価を支払い、および(Ii)当社は500，000株の普通株を発行し、授出日公正価値は40万ドルである。さらに、その会社は10万ドルの法的費用を支払った。 法的費用を含めた総代償610万ドルを支払い、債務額面の約42%の割引に相当する。
権証の公正価値調整
2022年12月31日までの年間で権証の公正価値調整その間に上場引受権証の市場取引価値が低下したため、20万ドルの非現金収益が生じた
2021年12月31日までの年間で権証の公正価値調整1，440万ドルの非現金収益が生じたのは、上場引受権証の市場取引価値が低下したためであり、これは主に普通株の基礎取引価格の低下によるものである。
参照してください付記12-株式証明書負債より詳細を知るために財務諸表付記を参照してください。
設備·材料·用品在庫の収益(損失)を売却し，手数料を差し引く
その会社はあることを認めた設備や用品を売る収益は、手数料を差し引いた純額です2022年12月31日現在の会計年度は390万ドル。2021年11月に採鉱作業を停止した後、会社は非コア資産と余分な材料や用品在庫を貨幣化する資産回収計画を実施した。また、同社は未設置の再粉砕機とボールミルを販売しており、将来の研磨作業にはこれらの装置は必要ないと予想される。ボールミルを販売すると同時に、同社はある設備マネージャーに110万ドルの手数料を支払った
所得税
当社の純額はゼロです所得税割引 あるいは費用2022年12月31日までの年度。2021年12月31日までに当社が収録した所得税割引150万ドルは、会社が資本再編取引の前に所得税を納めている期間に純営業損失を計上しているためだ。その会社はまだ未来を記録していない所得税割引純損失については，繰り越しの純営業損失に全額推定準備金を計上した
米国国税法(IRC)第382条は、3年以内に会社の所有権変更が50%(IRC)を超えた場合には、米国連邦営業純損失(NOL)を使用してはならないと規定している。市場での株式発行については、同社は2022年3月25日に第382条の所有権変更を経験した。そのため，同社のNOLや一部の未実現損失の使用が毎年制限されている。第382条に規定する年間限度額が特定納税年度に十分に利用されていない場合は、当該納税年度の未使用部分は、その後数年で第382条に規定する年間限度額に加入する。第382条によると、同社の年間限度額は約130万ドルと推定される。
その他の詳細についてはご参照ください付記17--所得税財務諸表に付記する。
流動性と資本資源
一般情報
会社の2022年12月31日までの無制限現金頭寸は142.0ドルだったが、2021年12月31日現在の無制限現金頭寸は1，230万ドルだった。中で議論したように付記14--株主権益財務諸表付記では、同社は202年3月に以下の株式融資により約194.4ドルの毛収入を調達し、手数料と費用を差し引いた
•2022年3月14日、会社はAMC社と2176423オンタリオ有限会社と引受契約を締結し、これによると、会社は2022年3月15日に合計46，816，480単位を売却し、各単位は普通株と普通株式承認株式証を含み、買収価格は1単位当たり1.193ドルであり、費用と支出前の総収益を差し引くと5，590万ドルである。
•2022年3月15日、会社はATM計画を実施した。2022年3月25日、同社はATM計画を終了し、ATM計画に基づいて89，553，584株の普通株を売却し、手数料と発売費用を差し引いた総収益約138.6ドルを発生させたと発表した。
•Sprott信用協定を改訂し、これらの融資を便利にし、本協定の満期日を延長するために、会社は2022年3月に2390万ドルを前払いした。
2021年末と2022年初めに、Sprott信用協定に違反する可能性がある情況を避けるため、当社は一連の免除を取得し、Sprott信用協定に対して改訂を行った。参照してください債務契約下と10--債務、純額を付記する財務諸表付記では、第2のA&Rプロトコルの情報を含む、受信された追加免除およびSprottクレジットプロトコルの修正に関する情報が理解される。
当社が2022年に浸出マットに放置されていた金銀オンスの回収を完了することに伴い、当社は予想される未来に純正現金は発生しないと予想されています。したがって、会社は制限されていない現金や他の現金源に依存して業務に資金を提供する。歴史的に見ると、同社は様々な形式の債務や株式融資に依存しており、その業務に資金を提供してきた。当社は過去に株式や債務融資による資金調達に成功していますが、当社の必要を満たすのに十分な追加融資や当社が受け入れ可能な条項に従って追加融資を提供する保証はありません。資金がない場合、会社はその業務計画の重大な修正を要求される可能性がある。
会社の未来の流動資金と資本資源管理戦略は、任意の掘削、冶金と鉱物学研究の時間と範囲を監視するための規律的な方法を必要とし、同時に、会社が業務環境の変化に反応できる地位を維持しようとしている。例えば、金属価格が低下したり、予測を下回ったりする将来のキャッシュフロー、および会社がコントロールできない他の要素の変化。当社は、その流動資金を管理し、その資本資源を保存するための措置を取っており、(I)金属価格および業務およびキャッシュフローへの影響を監視すること(近未来および将来)、(Ii)現金純流出を減少させるために露天採鉱作業を停止すること、(Iii)採鉱作業の停止を反映するための労働規模を減少させること、(Iv)運営資金および自由に支配可能な支出を制御すること、(V)条項に基づいていくつかの合意を終了することを含む、より多くの経済的選択を求めるための請負業者の使用および賃貸協定を審査すること、(Vi)減少することを含む、その流動資金を管理し、その資本資源を保存するための措置を取っている制限現金(Vii)Hycroft鉱の資本支出および掘削、冶金および鉱物学的研究コストの時間および金額を計画し、私たちの最近の運営計画に有利にならないと予想されるプロジェクトを延期する。当社は、(I)非コア固定資産および過剰な材料および用品在庫を貨幣化すること、(Ii)余分な賃貸料およびレンタル設備を返却すること、(Iii)将来の粉砕作業に使用されないと予想される未設置ミルを売却すること、および(Iv)既存債務保有者と協力して債務超過要求を調整することを含む他の努力を継続する
また、会社は引き続き他の案を評価し、必要な追加資本を調達し、Hycroft鉱の将来の発展に資金を提供し、株主価値を高めるために他の戦略的措置を探索し続ける。
現金と流動性
同社はほとんどの現金を資本の十分な金融機関の経営や投資口座に入金し、残高がいつでも利用できるようにしている。同社はAAAM格付けの米政府通貨市場基金を用いて現金投資を行っている。その業務的性質と流動資産の構成により現金と現金等価物, 売掛金、売掛金、売掛資産ほとんどが手元の流動資産を代表している
財務諸表に記録されている将来の流動資金の予測源(千ドル単位)をまとめた表
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| 2022年12月31日 | | 2021年12月31日 |
| 現金 | $ | 141,984 | | | $ | 12,342 | |
| 売掛金 | 2,771 | | | — | |
| 課税所得税 | 1,530 | | | 1,530 | |
金属在庫(1) | — | | | 6,693 | |
マットの鉱石を浸出する(1) | — | | | 10,106 | |
販売待ち資産を保有しており，受け取った支払純額110万ドルを差し引く(2) | 6,098 | | | 11,558 | |
| 予測された将来の流動資金源総額 | $ | 152,383 | | | $ | 42,229 | |
(1)当社は2022年12月31日までに浸出マットに置かれていた推定金銀オンスをすべて回収し、残りの金属在庫をすべて販売した。参照してください注3--各階マットの在庫と鉱石財務諸表の付記を参照して、より多くの情報を理解してください。
(2)2022年8月、当社は改訂された設備調達協定を締結し、ボールミルと半自ミルを販売し、2022年12月にこの協定を改訂し、合計1，360万ドルで変電所変圧器を販売し、当社は総額110万ドルの支払いを受けた。協定条項によると、ボールミルとSAGミルの最終支払いは2022年12月31日に満了し、買い手は最終支払い1，250万ドルの全部または任意の部分を2023年6月30日(2023年6月30日を含む)に延期することを許可され、買い手はボールミルとSAGミルの2023年1月1日から2023年3月31日までのいずれの未返済残高についても当社に年利5%の利息を支払い、2023年4月1日から2023年6月30日までのいずれの未返済残高に対しても7.5%の年利率を支払う必要がある。
2022年12月31日までの年度と2021年12月31日現在の年度との比較
次の表は、以下の期間の現金源と用途(千ドル単位)をまとめています | | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2022 | | 2021 |
| | |
| 純損失 | | $ | (60,828) | | | $ | (88,564) | |
| 非現金で純額を調整する | | 16,304 | | | 30,829 | |
| 営業資産と負債純変動 | | 9,669 | | | 20,697 | |
| 経営活動のための現金純額 | | (34,855) | | | (37,038) | |
| 投資活動提供の現金純額 | | 8,337 | | | (6,873) | |
| 融資活動提供の現金純額 | | 155,849 | | | (5,494) | |
| 現金純増(マイナス) | | 129,331 | | | (49,405) | |
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 | | 46,635 | | | 96,040 | |
| 現金、現金等価物、制限された現金、期末 | | $ | 175,966 | | | $ | 46,635 | |
経営活動用の現金
当社は2022年12月31日までに経営活動に現金3，490万ドルを使用しており，主な原因は純損失6，080万ドルであり，現金影響は3，950万ドルに相当し，970万ドルは生産関連在庫の1，580万ドル減少を含め，当社はその浸出マットおよび排出解決策で残りの金銀鉱石を処理しているが，減産に関する現金部分は相殺されている売掛金380万ドルです。2022年12月31日までの年間純損失に含まれる最大の非現金プロジェクトは500万ドルを含む債務返済収益、利息支出の非現金部分1310万ドルと資産廃棄債務調整470万ドルです。
2021年12月31日までに，会社は経営活動に現金3，700万ドルを使用しており，主な原因は純損失8，860万ドル，現金影響は5，770万ドル，および運営資本提供の2，070万ドルに相当し，生産関連在庫を増加させるための2，900万ドルが含まれている。2021年12月31日までの年間純収益に含まれる最大の非現金項目には、減価費用および与在庫減記·非流動鉱石の浸出マットへの減記·鉱蔵減記そして未使用設備の減価1，440万ドルの収益は権証の公正価値調整そして利子支出の非現金部分1680万ドルです。
投資活動によって提供される現金
.の間に2022年12月31日までの年度、投資活動は830万ドルの現金を提供し、主に以前保有していた売却資産の販売から来ている,純利益660万ドルと他の流動採鉱設備、材料、用品の純収益は270万ドル。また、同社は100万ドルの設備を購入した。
当社は2021年12月31日までに投資活動に690万ドルを使用し、主に以下の支出に関連している：(I)設備購入および整備に270万ドル、(Ii)浸出マットプロジェクト(70万ドルの資本化権益を含まない)250万ドルを拡張し、浸出マットへの悪影響が最小と考えられる適切な場所まで建設を完成させることに関連している。
融資活動提供の現金
2022年12月31日までに、融資活動が提供する現金155.8，000，000ドルは、主に期間内に完成した株式発売に関連している：(I)2022年3月15日に完了した私募発売、現金純収益5，540万ドル、および(Ii)2022年3月25日に完成したATM計画、現金純収益133.5，000，000ドル。これらの金額は、Sprottクレジットプロトコル下の2500万ドルの前払い、Sprottクレジットプロトコルでの追加利息(債務に分類される)220万ドル、560万ドルで1，110万ドルの付属手形を購入し、設備手形支払い10万ドルで相殺された。
2021年12月31日までの年間で、私たちのSprott信用協定条項に基づいて、540万ドルの元金と追加利息を返済しました
将来の資本と現金需要
次の表は、企業が2022年12月31日までの契約現金債務総額を提供し、そのグループ化方式は、合併キャッシュフロー表の分類方式と同様であり、債務の性質をよりよく理解し、歴史情報と比較するための基礎を提供する。同社は、現在かつ利用可能な流動資金源(千ドル単位)を使用して返済されると予想される最近の債務の最も意義のある陳述であるとしている
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| 期限どおりの支払い |
| 合計する | | 少ないです
1年 | | 1 - 3
年.年 | | 3 - 5
年.年 | | 超過
5年間 |
| 経営活動： | | | | | | | | | |
純製錬特許使用料(1) | $ | 240,506 | | | $ | 6 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 240,500 | |
修復と埋め立て支出(2) | 76,795 | | | — | | | 4,717 | | | 4,890 | | | 67,188 | |
利子支払い(3) | 18,925 | | | 4,288 | | | 12,865 | | | 1,772 | | | — | |
ワニ足皇室(4) | 4,495 | | | 151 | | | — | | | — | | | 4,344 | |
| 融資活動： | | | | | | | | | |
債務元金を償還する(3) | 153,479 | | | 127 | | | 205 | | | 153,147 | | | — | |
追加利息支払い(5) | 5,499 | | | 2,200 | | | 3,299 | | | — | | | — | |
| 合計する | $ | 499,699 | | | $ | 6,772 | | | $ | 21,086 | | | $ | 159,809 | | | $ | 312,032 | |
(1)Sprott特許使用料協定によると、当社はHycroft鉱製錬所の純収益の1.5%に相当する永久特許権使用料を支払い、月ごとに支払い、その中には特許権使用料所持者が対応する追加源泉徴収税も含まれている。以上の列報の額に含まれている2023年Hycroft TRS金と銀の合意価格に基づいています参照してください付記11-特許使用料の売却の繰延収益より多くの情報を知るためには、財務諸表付記を参照してください。
(2)採鉱作業は採鉱作業を行う司法管轄区域で広く環境法規に拘束されており，作業停止後，我々の作業で撹乱された土地の開墾と救済が求められている。ここには，これらの救済と干拓債務の推定未割引と虚増現金流出が反映されている。上記の陳述において、われわれの5，830万ドルの干拓債券又は次の債券の3，400万ドルの現金担保は相殺を申請していない制限現金.
(3)債務元金の償還には、Sprottクレジット協定(第2のA&R協定により改正された)、付属手形、および設備購入支払手形による支払金額が含まれています。付属手形元金の償還には、初回立て替え後初の12ヶ月のSprott信用協定(第2のA&R協定改正)の利息が含まれており、この利息はすでに季節資本化されて実物になって対応し、月ごとに資本化されている。返済にも含まれています
Sprottクレジットプロトコルの一部は330万ドルの費用であり、この費用は第2のA&Rプロトコルに関連する実物支払いに資本化されている。参照してください10--債務、純額を付記する財務諸表の付記を参照して、より多くの情報を理解してください
(4)同社は4%の純利益特許使用料を支払う必要があり、クロフォードクレームで採鉱が発生した任意の年に12万ドルの特許使用料を前払いし、クロフォードクレームブロックから採掘されたトンが500万トン(“クロフォード特許使用料”)を超える場合、12万ドルを追加支払う必要がある。参照してください付記23--支払引受及び又は事項財務諸表の付記を参照して、より多くの情報を理解してください。示された額は、金と銀の共通定価による現金支払い時間の現在の推定である。
(5)追加利息支払いは、Sprottクレジットプロトコル(第2のA&R協定によって改正された)に従って返済された追加利息を含み、2021年2月28日から開始され(第1の現金支払いは日付の3ヶ月後に満了)、満期日に終了する。参照してください10--債務、純額を付記する財務諸表の付記を参照して、より多くの情報を理解してください
さらに、当社は、Hycroft鉱またはHycroft鉱に関連する作業を行うために、掘削請負業者または他のコンサルタントとサービス契約を締結することができる。一般的に、これらの協定は必要に応じて締結され、持続的な約束がないため、上表/には含まれていない
債務契約
同社の債務協定には、陳述および保証、違約事件、制約および制限、報告要件、およびこれらのタイプの合意の慣例的な契約が含まれる。
Sprott信用協定(第2のA&R協定改訂により)は、当社の財産権負担(許可財産権負担を除く)、債務の発生(許可債務を除く)、その資産の処分(許可売却を除く)、配当金および株式の購入または償還の能力を制約または制限しており、これらの条項はSprott信用協定(第2のA&R協定改正を経て)で定義されている。Sprott信用協定(第2のA&R協定改訂)は、会社に、その運営資本および無制限現金が少なくとも1，500万ドルであり、その運営資本が少なくとも1，000万ドルであることを保証することを企業に要求し、これらの条項は、Sprott信用協定(第2のA&R協定改正を経て)で定義され、会社に少なくとも6ヶ月ごとに満期のすべての現在および将来の債務を償還および履行することができることを証明することを要求し、財務モードは共通の金価格割引5.0%を使用する。付属手形には、一般的な違約事件が含まれている。元金または利息の支払いができなかったこと、契約違反、陳述または保証、他の債務の交差延滞、および担保文書を遵守しないことに関連する債務を含む。同社は2022年12月31日現在、その債務協定下のすべての契約を遵守している。
2022年2月28日、当社は貸手と2022年2月の免除·改正案を締結し、2021年11月の免除を改正した。2022年2月の免除·改正案によると、貸主は、(I)Sprottクレジット協定(2020年改正)による2022年5月10日までの期間(“免除期間”)の各月の最終日に少なくとも900万ドルの無制限現金を維持する義務を放棄し、会社が免除期間中に2022年2月の最終日に少なくとも750万ドルの無制限現金を維持し、その後の毎月最終日に少なくとも900万ドルを維持することを条件としている。(Ii)当社が任意の鉄鋼工場資産で売却した現金収益純額(2022年2月免除及び改訂参照)前払い融資のすべての責任を免除する：(A)当社が私募又はその他の株式証券の発売又は発行を完了する日(“発売日”)及び(B)2022年3月31日；及び(Iii)追加の2月の利息支払い及び2月の元金支払いの満期日を、(A)発売日、及び(B)2022年3月31日に延期し、早い者を基準とする。また、2022年2月の免除及び改正案により、当社が前文の条項を遵守できなかった場合には、信用協定下の即時違約事件を構成します。
2022年3月11日、当社は貸手とSprott信用協定について2022年3月Sprott合意を締結した。2022年3月のSprott合意で述べたように、当社は2022年3月31日までに株式融資取引を完了する予定だ。2022年3月のスプロット協定によれば、株式融資取引により(または最終引受販売および/または同様の法的拘束力のある合意に起因する可能性が高い)当社が2022年3月31日またはそれまでに必要な持分金額の総現金収益総額(費用および支出を差し引く前)を受信した場合、貸主と当社は、2025年5月31日(“満期日”)までに計画通りに元金を支払う必要がないように、スプロットクレジット協定下の元金償還条項を改訂する義務がある(すなわち、ローンは定期的な償却支払いを必要とせず、ローンの全元金残高は満期日に一度の“子弾式”で満期になって支払わなければならない)。私募の完了は2022年3月のSprottプロトコルで要求された持分金額条件を満たしている。
2022年3月のSprott協定はまた、修正に必要な融資償却支払いについては、会社は融資者に330万ドルに相当する金を支払い、この支払いを資本化してSprott信用協定項の元本金額に追加し、Sprott信用協定項の既存の融資と同じ金利および条項に従って利息を計算しなければならないことを規定している。前提は、このような金を支払うか前払いすることである
資本化元金は、Sprottクレジット協定に定義されているような前払い保険料または任意の他の罰金または保険料の制約を受けない。
2022年3月14日、当社は貸主と原則的な合意に達し、Sprott信用協定およびその他の融資文書を適用する条項を修正した。2022年3月30日、当社はSprott信用協定下の融資者と2件目のA&R協定を締結し、(A)Sprott信用手配下のすべてのローンと他の主要債務の期限を2年延長し、2027年5月31日まで延長した；(B)会社が私募現金収益を受け取った後、直ちに第1期株式収益1，000万ドルを前払いすることを規定した。(C)後続持分収益のための前金139.0万ドル(2022年3月31日またはそれ以前に完了したその持分後続発行の10%に相当)、および(D)初期持分収益の前払い、後続持分収益の事前支払い、およびスプロート信用手配下のすべての将来の元本前金に関連する前払い前払いをキャンセルする。さらに、会社は、(I)資産を売却して得られた前払い元金の義務が2390万ドルの初期持分収益前金およびその後の持分収益前払い総額を貸記/相殺したこと、および(Ii)制限されない最低現金金額を1500万ドルに増加させたことを維持する。原則上の合意に基づき，当社は初期持分収益を前払いする 二零二年三月十六日及び二番目のA&R協定が二零二年三月三十日に署名された後、当社は：(I)先に繰延された追加利息5，000，000ドルを支払い、及び(Ii)その後の持分収益13，900，000ドルを前払いする
また、2022年11月、同社はスプロート信用協定のために110万ドルの追加元金を前払いした。上記前払いを実施した後、2022年12月31日現在、2件目のA&Rプロトコルでの未返済元金残高は5520万ドル(割引発行前に計上されていない)であり、約550万ドルの未支払追加利息を含む。
表外手配
2022年12月31日現在、会社の表外手配には、純利益特許権使用料手配と製錬所純特許権使用料手配が含まれています(参照付記23--支払引受及び又は事項財務諸表付記)。
会計発展動態
2022年12月31日までの年間で、会社は以下の会計声明を採用した
FASBは2020年8月にASU第2020-06号を発表しました転換可能な手形と契約の実体自己資本における会計(“ASU 2020-06”)。ASU 2020-06は、希釈後の1株当たり収益を計算することを含む、エンティティの自己資本における変換可能なツールおよび契約の会計指導を簡略化します。新興成長型会社については，新たなガイドラインは2022年12月15日以降の年度期間に有効である。同社は2022年1月1日現在、ASU 2020-06を事前に採用しており、その財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
2019年12月、FASBはASU 2019-12を発表した所得税(話題740)：所得税会計の簡略化(“ASU 2019-12”)は、財務諸表ユーザに提供される情報の有用性を維持または改善しながら、全体的な簡略化された取り組みの一部として、適用会計基準のコストおよび複雑さを低減することを目的としている。修正案は、ASC 740一般原則のいくつかの例外を削除することを含む所得税また、収入に基づくフランチャイズ税(または同様の税)の一部の会計処理など、他のいくつかの分野での簡略化を図る。新興成長型会社については、新指針は2021年12月15日以降の年度期間に発効し、会社は2022年1月1日からASU 2019-12を採用しており、その財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
2021年5月、FASBはASU 2021-04を発表した1株当たり収益(主題260)、債務修正および補償(主題470-50)、補償-株式補償(主題718)、およびエンティティ自身の株式のデリバティブおよびヘッジ契約(主題815-40)：独立株式のいくつかの修正または交換に対する発行者の会計-分類書面償還オプション(FASB新興問題タスクフォースの共通認識)それは.ASU 2021-04独立株式分類書面償還オプションに対する発行者の修正または取引会計の多様性を明らかにし、減少させた(例えば権利証)は、修正または交換後も株式に分類される。ASU 2021-04によって提供される指導は、発行者が、修正または交換後も持分を(I)持分の調整に分類する独立株式分類書面コールオプションの修正または交換を考慮すべきかどうかを明らかにし、そうである場合、関連する各株収益の影響、または(Ii)費用、そうである場合、確認された方法およびモードである。新興成長型会社については，新たなガイドラインは2021年12月15日以降の年度期間に発効し，会社は2022年1月1日からASU 2021−04を採用しており，その財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
肝心な会計見積もり
MD&Aは我々の財務諸表に基づいており、これらの報告書は公認会計基準に基づいて作成されている。これらの報告書を作成する際には、報告金額に影響を与える仮定と推定を行う必要がある。我々の仮説と推定は，歴史的経験と我々が推定する際に合理的であると考えられる様々な他の源に基づいている.実際の結果は、これらのレポートで推定された金額とは異なる可能性があり、このような差は実質的である可能性がある。したがって、未来に発生した事件とその影響を決定することはできない。
財務諸表作成には他の見積もりを用いているにもかかわらず、以下の会計見積もりは、我々の報告書の財務結果を理解し評価するために最も重要であると考えられる。私たちのすべての重要な会計政策の情報については、以下を参照されたい付記2--主要会計政策の概要財務諸表への付記の補足。
長期資産減価準備
必要な見積もり数：
私たちの長期資産には工場や設備，純価値それは.イベントや環境変化が関連帳簿金額が回収できない可能性があることを示した場合、減値について長期資産の審査と評価を行います。回復可能なテストをトリガする可能性のあるイベントは、予測に重大な不利な変化を含むが、これらに限定されない収入.収入コスト、あるいは将来の拡張計画、あるいは連邦や州法規の変化(私たちは守らなければならない)であり、これは私たちの現在または未来の運営に悪影響を及ぼす可能性がある。未割引ベースの将来のキャッシュフロー総額が長期資産グループの帳簿金額よりも少ないと予想される場合、減値があると判断される。減価損失は減価長期資産グループが公正価値を超える超過帳簿価値の計量と記録に基づいている。
公正価値を確定するために、著者らは市場に基づく方法を採用し、比較可能な資産の販売取引を基礎として公正価値を確定する。資産は、他の資産グループの将来のキャッシュフローから大きく独立している識別可能なキャッシュフローの最低レベルでグループ化される。潜在的な売却資産の将来のキャッシュフローの推定は、市場で発生した取引と一致または合理的な多くの仮定に基づいている
実際の未来のキャッシュフローは推定値と大きく異なる可能性があり、それぞれが重大なリスクと不確定要素の影響を受けるからである。
予算変更の影響：
2022年12月31日までの長期資産公正価値を決定するための推定および仮定は、比較可能資産に基づく販売取引である。公正な価値を他の資産と負債に割り当てた後、私たちは1.13億ドルの推定公正価値と私たちの工場や設備，純価値5，480万ドル、会社の見積もり公正価値と会社の帳簿価値との間に大きな黒字があることを考慮すると工場や設備，純価値人民元建てに基づく方法で用いられている見積もりの変化が2022年12月31日までの減値を招く可能性は低い。
資産廃棄債務
必要な見積もり数：
私たちは将来Hycroft鉱で再開墾活動をすることを要求されるだろう。この要求の結果として資産廃棄債務私たちの総合貸借対照表に記録されていますが、これは今後数年間に発生するコストに対する私たちの予想に基づいています。過小評価または予想できない干拓コスト、または政府の埋め立て要求のいかなる変更も、追加の干拓コストを記録したり、生成したりする必要があるかもしれない。私たちは蓄積しました資産廃棄債務それらが知られるようになると、可能性が高く、合理的に推定することができる資産廃棄債務既知である場合、または以前に推定された干拓コストが増加または減少した場合、負債の金額および任意の追加コストは、その時点で入金され、株主に占めるべき総合純収入を大幅に減少させる可能性がある。
予算変更の影響：
我々が2021年11月に採鉱活動を停止した際の業務基盤として提案された34年間の採鉱計画と，この計画は依然として鉱山寿命の最適な推定であると信じており，当社はHycroft鉱山閉鎖後2047年にほぼすべての干拓活動を開始する予定である。また，当社は2026年から2028年までCroFoot堆積浸出マットの回収活動を予定している。Hycroft鉱閉鎖後の干拓活動が現在よりも早くあるいは10年遅れて開始されることが予想されれば，我々の干拓負債はそれぞれ約370万ドルと170万ドル増加または減少する。調整は、時間、コスト仮定、または法規要件による推定変化による可能性がある。
株式証負債
必要な見積もり数：
私たちは総合貸借対照表に公正価値で5年期私募集株式証を計上して、私たちの普通株式に私たちの株とリンクしていない負債を購入します。株式承認証は各資産負債表の日に再計量しなければならないが、公正価値のいかなる変動は総合経営報告書の純額で他の収入(支出)の構成部分であることが確認された。(I)5年期私募集株式証の行使または満了まで、5年期私募集株式証公正価値変動の責任を引き続き調整し、または(Ii)任意の5年期私募集株式証を譲渡許可されていない任意の譲渡者に譲渡する場合に適用される株式証負債撲滅されるでしょう5年間の私募株式証の条項は5年期公開株式証と基本的に同じであるが、SPAC保証人及び/又はSPAC引受業者及び譲受人が保有することが許可された5年期私募株式証は強制償還してはならず、所有者が選択した時にキャッシュレスベースで行使する権利がある。そこで，ブラック−スコアモデルと適切な変動率見積りを用いて，5年間の公共権証の変動性を考慮し，モンテカルロシミュレーションモデルを用いて償還とキャッシュ行使の特徴を5年期私募権証に組み入れた。仮説の増加(減少)は公正価値の方向に類似した影響をもたらす株式証負債.
予算変更の影響：
5年間の私募株式公開証明書の公正価値は0.01ドル増加または減少し、増加または減少すると予想される株式証負債10万ドル削減し他の収入(支出)と相殺します
第七A項。 市場リスクの定量的·定性的開示について
会社はS−K法規第10(F)項に規定されている小さな報告会社の資格を満たしているため，市場リスクの定量的かつ定性的な開示は要求されず，本文書ではこれを省略した。
項目8.財務諸表と補足データ
財務諸表索引
| | | | | |
| ページ |
| 連結財務諸表 | |
独立公認会計士事務所報告、PCAOB ID659 | 59 |
独立公認会計士事務所報告、PCAOB ID166 | 60 |
| 合併貸借対照表 | 61 |
| 連結業務報告書 | 62 |
| 統合現金フロー表 | 63 |
| 合併株主権益報告書(損失) | 64 |
| 連結財務諸表付記 | 65 |
独立公認会計士事務所報告
Hycroft鉱業持株会社の株主と取締役会へ
財務諸表のいくつかの見方
我々は、監査所に添付されているHycroft鉱業ホールディングス(“貴社”)の2022年12月31日の総合貸借対照表、この日までの関連総合経営報告書、株主権益及び現金流量、及び関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査した。総合財務諸表は，当社の2022年12月31日までの総合財務状況と，この日までの総合経営実績とキャッシュフローをすべての重要な面で公平に反映しており，米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/ モス·アダムス法律事務所
テキサス州ダラス
2023年3月28日
2022年以来、私たちは会社の監査役を務めてきた。
独立公認会計士事務所報告
株主や取締役会に
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表に対するいくつかの見方
我々は、添付Hycroft鉱業持株会社(“貴社”)の2021年12月31日までの総合貸借対照表、2021年12月31日までの関連総合経営報告書、株主権益(損失)および現金流量、および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査した。上記の総合財務諸表は、当社の2021年12月31日までの財務状況と2021年12月31日現在の経営業績とキャッシュフローを各重大な面で公平に反映しており、米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
当社の経営陣はこれらの連結財務諸表の作成を担当しています。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)(“PCAOB”)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
私たちは2015年から2022年まで当社の監査役を務めています。
/s/Plante&Moran，PLLC
ミシガン州ソスフィールド
2022年3月30日
Hycroft鉱業ホールディングス
合併貸借対照表
(千ドル、1株当たりの金額は含まれていません)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| | | |
| 資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 141,984 | | | $ | 12,342 | |
| 売掛金 | 2,771 | | | — | |
| 課税所得税 | 1,530 | | | 1,530 | |
| 受取利息 | 459 | | | — | |
| 在庫--別注3 | 2,808 | | | 11,069 | |
| マットの鉱石を浸出する-注3 | — | | | 10,106 | |
| 前払いと預金、純額--付記4 | 2,840 | | | 2,342 | |
| 流動資産 | 152,392 | | | 37,389 | |
| 工場と設備，純額-付記5 | 54,832 | | | 58,484 | |
| 制限された現金--注6 | 33,982 | | | 34,293 | |
| その他の資産--付記4 | 600 | | | 600 | |
| 販売待ち資産を保有している--付記7 | 7,148 | | | 11,558 | |
| 総資産 | $ | 248,954 | | | $ | 142,324 | |
| 負債： | | | |
| 売掛金と売掛金 | $ | 5,644 | | | $ | 9,430 | |
| 契約負債--付記8 | 1,050 | | | — | |
| 債務、純額-注意事項10 | 2,328 | | | 16,666 | |
| 特許使用料の繰延収益の売却−付記11 | — | | | 125 | |
| その他の負債--付記9 | 3,011 | | | 5,044 | |
| 流動負債 | 12,033 | | | 31,265 | |
| 債務、純額手形10及び20 | 132,690 | | | 143,638 | |
| 特許使用料の繰延収益の売却−付記11 | 29,837 | | | 29,714 | |
| 株式証負債-付記12および20 | 786 | | | 669 | |
| 資産廃棄債務--付記13 | 10,302 | | | 5,193 | |
| その他の負債--付記9 | — | | | 339 | |
| 総負債 | $ | 185,648 | | | $ | 210,818 | |
引受金とその他の事項–付記23 | | | |
株主権益(赤字)： | | | |
普通株、$0.0001額面価値1,400,000,000ライセンス株；200,270,599発行日はそれぞれ2022年12月31日、2012年12月31日、2010年12月31日60,433,395発行済み、未返済日は2021年12月31日-付記14 | $ | 20 | | | $ | 6 | |
| 追加実収資本--付記14 | 733,437 | | | 540,823 | |
| 赤字を累計する | (670,151) | | | (609,323) | |
| 株主権益合計 | 63,306 | | | (68,494) | |
| 総負債と株主権益(赤字) | $ | 248,954 | | | $ | 142,324 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
Hycroft鉱業ホールディングス
連結業務報告書
(千ドル、1株を除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 現在までの年度
十二月三十一日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
収入.収入–注15 | | $ | 33,229 | | | $ | 110,734 | | | | | |
| 販売コスト： | | | | | | | | |
| 生産コスト | | 30,756 | | | 102,750 | | | | | |
| 減価償却および償却 | | 3,361 | | | 8,544 | | | | | |
| 鉱山期間中の費用--付記2 | | 13,720 | | | 38,166 | | | | | |
| 資産廃棄債務調整−付記13 | | 4,701 | | | — | | | | | |
| 非現品鉱石の浸出マットへの減記−付記3 | | — | | | 5,888 | | | | | |
| 材料と用品在庫の減記−付記3 | | 1,051 | | | 7,990 | | | | | |
| 販売総コスト | | 53,589 | | | 163,338 | | | | | |
| 運営費用： | | | | | | | | |
| 一般と行政 | | 14,367 | | | 14,619 | | | | | |
| プロジェクト·探査·開発 | | 18,355 | | | 13,587 | | | | | |
| 預金の解約--付記4 | | — | | | 916 | | | | | |
| 積--注13 | | 408 | | | 408 | | | | | |
| 保有販売資産の減価損失−付記7 | | — | | | 1,777 | | | | | |
| 運営損失 | | (53,490) | | | (83,911) | | | | | |
| その他(費用)収入： | | | | | | | | |
| 資本化利息を差し引いた利息支出−付記10 | | (18,481) | | | (20,593) | | | | | |
| 利子収入 | | 2,313 | | | — | | | | | |
| 債務返済収益--付記10 | | 5,041 | | | — | | | | | |
| 権利証の公正価値調整-付記12および20 | | (159) | | | 14,426 | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 設備·用品在庫の収益(損失)を売却し，手数料を差し引く | | 3,948 | | | (16) | | | | | |
| 所得税前損失 | | (60,828) | | | (90,094) | | | | | |
| 所得税の割引--付記17 | | — | | | 1,530 | | | | | |
| 純損失 | | $ | (60,828) | | | $ | (88,564) | | | | | |
| | | | | | | | |
| 1株当たりの損失： | | | | | | | | |
| 基本--付記18 | | $ | (0.36) | | | $ | (1.47) | | | | | |
| 希釈--付記18 | | $ | (0.36) | | | $ | (1.47) | | | | | |
| 加重平均流通株： | | | | | | | | |
| 基本--付記18 | | 169,773,055 | | | 60,101,499 | | | | | |
| 希釈--付記18 | | 169,773,055 | | | 60,101,499 | | | | | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
Hycroft鉱業ホールディングス
統合現金フロー表
(千ドル)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 経営活動で使われているキャッシュフロー： | | | |
| 純損失 | $ | (60,828) | | | $ | (88,564) | |
| 当期純損失と業務活動で使用される現金純額の調整： | | | |
| 利息支出の非現金部分--付記10 | 13,149 | | | 16,812 | |
| 株式証負債公正価値調整の非現金損失(収益)−付記12 | 159 | | | (14,426) | |
| 減価償却および償却 | 3,356 | | | 8,429 | |
| 株式ベースの報酬--付記16 | 2,469 | | | 2,264 | |
| 積--注13 | 408 | | | 408 | |
| 資産廃棄債務調整−付記13 | 4,701 | | | — | |
| 減価費用と減価--付記3、5、7 | 1,051 | | | 17,326 | |
| 設備販売損失 | (3,948) | | | 16 | |
| 債務返済収益--付記10 | (5,041) | | | — | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 売掛金 | (2,774) | | | 426 | |
| 課税所得税--付記17 | — | | | (1,530) | |
| 受取利息 | (459) | | | — | |
| 生産に関連する在庫 | 15,808 | | | 29,015 | |
| 材料と用品の在庫 | 1,464 | | | (6,186) | |
| 前払いと保証金 | (498) | | | 1,690 | |
| 売掛金 | (3,786) | | | (2,851) | |
| 契約負債--付記8 | 1,050 | | | — | |
| その他負債 | (1,136) | | | 133 | |
| 経営活動のための現金純額 | (34,855) | | | (37,038) | |
| 投資活動によって提供されるキャッシュフロー： | | | |
| 工場·設備·鉱山開発を増やす | (951) | | | (6,990) | |
| 売却設備の収益--付記5 | 2,714 | | | 117 | |
| 販売対象資産を保有する収益、手数料費用を差し引く--付記7 | 6,574 | | | — | |
| 投資活動提供の現金純額 | 8,337 | | | (6,873) | |
| 融資活動によって提供されるキャッシュフロー： | | | |
| 債務元金支払 | (32,885) | | | (5,405) | |
| 融資リース元金支払い | (125) | | | (89) | |
| 普通株式と引受権証を発行して得られた金は，発行コストを差し引く−付記14 | 188,859 | | | — | |
| 融資活動提供の現金純額 | 155,849 | | | (5,494) | |
| 現金、現金等価物、および制限的現金純増加(減少) | 129,331 | | | (49,405) | |
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 | 46,635 | | | 96,040 | |
| 現金、現金等価物、制限された現金、期末 | $ | 175,966 | | | $ | 46,635 | |
| 現金、現金等価物、および制限された現金の入金： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 141,984 | | | $ | 12,342 | |
| 制限現金 | 33,982 | | | 34,293 | |
| 現金総額、現金等価物、制限された現金 | $ | 175,966 | | | $ | 46,635 | |
参照してください備考21-キャッシュフロー資料の補充もっと詳しい情報を知ります
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である。
Hycroft鉱業ホールディングス
合併株主権益報告書(損失)
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株 | | | その他の内容
実収資本 | | 積算
赤字.赤字 | | 株主合計
権益(赤字) |
| 株 | | 金額 | | | | | | |
| 2021年1月1日の残高 | 59,901,306 | | | $ | 6 | | | | | | $ | 537,370 | | | $ | (520,759) | | | $ | 16,617 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| 株に基づく報酬コスト | — | | | — | | | | | | 2,185 | | | — | | | 2,185 | |
| 株式単位の帰属を制限する | 394,589 | | | — | | | | | | 765 | | | — | | | 765 | |
| 株式発行--その他 | 137,500 | | | — | | | | | | 209 | | | — | | | 209 | |
| 5年間個人株式承認証から5年期公共株式承認証への移行-付記12および14 | — | | | — | | | | | | 294 | | | — | | | 294 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | | | — | | | (88,564) | | | (88,564) | |
| 2021年12月31日の残高 | 60,433,395 | | | $ | 6 | | | | | | $ | 540,823 | | | $ | (609,323) | | | $ | (68,494) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | 株主合計
(赤字)権益 |
| 株 | | 金額 | | | |
| 2022年1月1日の残高 | 60,433,395 | | | $ | 6 | | | $ | 540,823 | | | $ | (609,323) | | | $ | (68,494) | |
| | | | | | | | | |
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| 普通株式と引受権証の発行−付記14 | 136,870,064 | | | 14 | | | 187,482 | | | — | | | 187,496 | |
| 転帰制限株式単位--付記16 | 1,114,962 | | | — | | | 727 | | | — | | | 727 | |
| 5年間個人株式承認証から5年期公共株式承認証への移行-付記12および14 | — | | | — | | | 42 | | | — | | | 42 | |
| 株式発行-その他-付記14 | 1,852,178 | | | — | | | 1,907 | | | — | | | 1,907 | |
| 株に基づく報酬コスト | — | | | — | | | 2,456 | | | — | | | 2,456 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | (60,828) | | | (60,828) | |
| 2022年12月31日の残高 | 200,270,599 | | | $ | 20 | | | $ | 733,437 | | | $ | (670,151) | | | $ | 63,306 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
1. 会社の概要
Hycroft鉱業持株会社(前身はMudrick Capital Acquisition Corporation(“MUDS”)及びその子会社(総称して“Hycroft”、“会社”、“私たち”或いは“HYMC”)は米国に本部を置く金と白銀会社であり、安全、環境に対する責任とコスト効果の方式でHycroft鉱物を探査と開発することに集中している。Hycroft鉱山はネバダ州にあり、会社のオフィスはネバダ州ウィンニムカにある。
当社は2019年第2四半期にHycroft鉱の商業規模前露天採鉱作業を再開し、2019年第3四半期に金銀の生産·販売を開始した。当社は2021年11月までHycroft鉱を経営しており，当時Hycroft鉱で使用されていた多くの試薬や消耗品が現在と予想される持続コスト圧力に直面していたため，当社は行っている採鉱作業を停止し，さらに硫化鉱石の最も効率的な加工方法を決定した。当社は2022年12月31日までに，先に浸出マット上に置いた鉱石から金銀を精製し続け，2022年8月に浸出マットにシアン化物溶液を適用し続けることを経済原則に適合しなくなることを決定した。そのため、2022年12月31日現在、会社は金銀鉱石の加工を完了した。当社は2023年3月に，加圧酸化法(“POX”)プロセスを用いた硫化物鉱化および堆積浸漬プロセスによる酸化物と遷移鉱化の鉱物資源評価を含むHycroft物件予備評価技術報告書要約(“2023年Hycroft TRS”)を作成し，提出した。当社はこれまでの作業を継続した上で，2023年のHycroft TRSまでに技術とデータ分析を行うことで発見の機会を調査し，適切な時期に最新の技術報告を提供する
2022年3月，同社は株式私募と市場での公開発行計画(“ATM計画”)を完了し，総収益ドルを調達した194.4発行コストを差し引くと3.6億ユーロになる。2022年12月31日までに、当社は一部の供給株から得られた金を前払いと債務購入に応用し、2022-2023年の探査計画の第一段階(2021年の探査掘削期間中に発見された高品位機会に重点を置いている)、系統的な方法を採用してHycroft鉱物(潜在的な供給システムを含む)をよりよく理解し、硫化鉱石から金銀を回収する技術技術研究を推進する。
2. 重要会計政策の概要
陳述の基礎
同社のこれらの総合財務諸表は、米国公認会計原則(“公認会計原則”)と米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則と規定に基づいて作成されている。
流動性
2022年12月31日現在、会社の手元に無制限現金を$とすることができます142.0100万ドルの純運営資本は$140.4本出願の日から今後12ヶ月以内に満期になるため、その運営·投資要件および将来の債務に必要な流動性を提供することが予想される
2022年，会社は2021年11月に採鉱業務を停止する前に，以前浸出マット上に置かれていた金銀鉱石を加工することで収入を得ており，その運営や投資活動に使用されている現金を相殺している。会社は2022年12月31日に金銀鉱石の加工を完了したため、将来的には運営から純正現金は発生しないと予想される。したがって、会社は制限されていない現金や他の現金源に依存してその業務に資金を提供するだろう。中で議論したように付記14--株主権益同社が集めた毛収入は#ドルだった194.42022年12月31日までの1年間に、以下の株式融資を行う
•当社は2022年3月14日、米国マルチシネマ社(“AMC”)およびオンタリオ省2176423株式会社(Eric Sprottに付属するエンティティ)と引受協定を締結し、これにより当社は共同販売に同意した46,816,480単位、購入価格は$1.193費用と費用を差し引く前の毛収入総額は単位あたり$です55.91000万ドルです。
•2022年3月15日、当社はATMを実施し、このATMによると、当社はその普通株の要約と販売を随時登録し、その総発行価格は最高$に達する500.0900万ドルの毛収入です
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
2022年3月25日に完成したATM計画のもと、同社は売却した89,553,584普通株、手数料と発売前の総収益を差し引いて、$138.61000万ドルです。
•2022年11月28日に、当社は未償還二次債券元金金額を削減します(定義は参照注10–債務，純額)から$11,139,707(1)支払い#ドルを交換とする5,569,854および(Ii)発行500,000会社A類普通株の株式。
また，中で述べたように10--債務、純額を付記する上記株式融資のため、当社はSprott Private Resources Lending II(Collector)、LP(“貸手”)はHycroft Mining Holding Corporation(借り手)Autar Gold Corporation、MUDS、MUDS Holdco Inc.，Allied VGH LLC、Hycroft Resources and Development，LLC、Sprott Private Resources Lending II(Collector)Inc.およびSprott Resources Lending Corp Crep.(“Sprott dit Lending Corp.”との間のクレジット前払いを要求する10.0会社でこのドルを受け取ったら55.9上記で議論された現金収益は1.3億ドルだった。同社は#ドルを追加前払いした13.92022年3月と2022年3月の1000万ドル1.12022年11月は1.2億
上述した株式融資以外に、当社は引き続き他の方案を評価し、必要な追加資本を調達し、Hycroft鉱の将来の探査と開発に資金を提供し、他の株主価値を向上させる戦略措置を引き続き検討する。
歴史的に見ると、同社は様々な形式の債務や株式融資に依存しており、その業務に資金を提供してきた。当社は過去に株式や債務融資による資金調達に成功していますが、当社の必要を満たすのに十分な追加融資や当社が受け入れ可能な条項に従って追加融資を提供する保証はありません。資金がない場合、会社はその業務計画の重大な修正を要求される可能性がある。
予算の使用
会社の総合財務諸表を作成する際には、経営陣は、これらの総合財務諸表および付記に報告された金額に影響を与えるために、推定および仮定を行う必要がある。使用管理推定と仮定が必要な比較的に重要な領域は：長寿資産の使用年限；鉱物資源の推定；鉱山生産年限の推定；生産量、コストと価格の推定；未来の採鉱と未来加工計画の推定；環境復墾と閉鎖コストと時間手配；繰延税金と関連推定手当、株式証負債を分類する公正価値推定、及び長寿資産と金融商品の公正価値推定に関する。当社は過去の経験と推定の際に合理的だと信じている他の様々な仮定に基づいて推定しています。実際の結果は、これらの連結財務諸表から推定された金額とは異なる可能性があり、このような差は重大である可能性がある。したがって、これらの連結財務諸表に記載されている金額は、今後の期間に予想される可能性のある結果を表すものではない。
前年列報の再分類
今年度の新聞と一致するように，前年のある額を再分類した。これらの改訂は報告の業務結果に影響を与えなかった。合併経営報告書を単独で開示するように調整した非現品鉱石の浸出マットへの減記そして材料と用品在庫の減記それは.分類のこの変化は先に報告した在庫減記に影響を与えない。 中で提供された表を追加的に調整しました注5--工場と設備、純額単位生産法で減価償却された浸出マット資産と直線法で減価償却された浸出マット資産をそれぞれ開示し、この浸出マット資産を用いて使用寿命を推定する。この分類の変化は前の記事に影響を与えない工場や設備，純価値金額です。
現金と現金等価物
2022年に、当社はAAAM格付けのアメリカ政府通貨市場基金に投資し、これらの基金は随時現金に変換することができるため、当社はこれを組み入れました現金と現金等価物それは.現金は2022年12月31日現在、会社の現金と通貨市場基金残高で構成されている。当社は現金残高の損失は何も出ておらず、その現金に重大な損失リスクはないと信じている。
制限現金
♪the the the制限現金残高は主に担保債券の担保として用いられ、会社は干拓活動に関する財務保証義務を履行するために使用される(参照注13–資産廃棄義務詳細を表示します)。また，現金担保残高が受け取った利息は用途的に制限され，増加として計上される制限される
カタログ表
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連結財務諸表付記
現金それに応じて認識しました利子収入あなたが稼いだ時。限定的な現金は現金に含まれず、総合貸借対照表に個別に列挙されている。2022年12月31日と2021年12月31日まで、会社はドルを持っています34.01000万ドルと300万ドルです34.3それぞれ1億2千万ドルの制限現金です参照してください注6–制限現金より多くの情報を得るために。
売掛金
売掛金顧客が金と銀を販売するために支払わなければならない金額も含まれている。会社は顧客の信用リスク、支払い履歴と財務状況を評価し、不良債権準備が必要かどうかを確定する。会社は未済のを受け取った売掛金2023年までの3ヶ月間の残高。
浸出マットの在庫と鉱石
材料と用品
材料と用品は平均コスト或いは現金化可能な純価値の中のより低いもので価格を計算する。費用には適用される税金と運賃が含まれている。当社はその材料と供給の回転や古い状況を監視し、過剰と古い在庫の損失を適宜記録している
生産在庫
当社の生産に関する在庫には，(I)マット上の鉱石の浸出，(Ii)過程の在庫，および(Iii)多雷，場外炭素，スラグ完成品がある。生産に関連する在庫は、回収可能金の平均コストまたは可処分純値のうちの低い者をオンスごとに推定し、推定回収可能金オンスの平均コストまたは可変現純値は、各報告期間において生産に関連する在庫毎に計算される。当社は2022年12月31日現在、2021年11月の採鉱停止までに浸出マット上に置かれた金銀鉱石の加工を完了したため、生産に関する在庫はゼロとなっている。
現金化可能な純価値とは、白銀副産物の収入調整及び更なる加工、精製及び販売コストを差し引いた後の生産に関連する在庫の見積もり未来の金収入を指す。将来の収入はロンドン金銀市場協会(LBMA)がオファーした期末金価格に基づいて販売価格を用いて計算されると予想される。白銀収入副産物信用の推定は、会社の歴史的経験と予想された加工、精製、販売計画を反映するために、LBMAオファーの期末白銀価格と推定コストの控除に基づいている。金販売の実際の現金化可能な純価値はこのような推定とは異なる可能性がある。事実や状況の変化による投入·推定の変化は、予想される管理推定の変化として確認される。
マットの鉱石を浸出する
マットの鉱石を浸出する採掘され浸出マット上に置かれた鉱石を示し，浸出マットに溶液を適用して含まれる金と銀を溶解した。コストが増加しましたマットの鉱石を浸出する現在の採鉱コストによると、試薬、浸出供給、適用を含む減価償却および償却採鉱作業に関連しています金含有材料のさらなる加工に伴い、コストはマットの鉱石を浸出する加工中の在庫を1オンス当たり回収可能な金の平均コストで計算します。
浸出パッド上に置かれた回収可能金属の数は，浸出パッド上に置かれた鉱石品位と実際に回収された金属数(冶金バランス)を比較することで照合されるが，浸出過程の性質は本質的に在庫レベルを正確に監視する能力を制限している。そのため、冶金平衡過程は絶えず監視され、一定期間の実際の結果と未来の推定の変化に基づいて推定を改善する。
製品在庫
加工中在庫とは，美林−クロウ工場やカラム中炭素加工方法を用いて販売可能な製品に変換している金含有濃縮材料である。金オンスが加工中の在庫から回収されるにつれて、転換コストを含めたコストは金1オンスあたりの平均コストで貴金属在庫に移行する。
貴金属在庫
貴金属在庫には、金および銀のポリおよび場外炭素が含まれており、これらの炭素は、第三者に販売される前に、場外に出荷されるか、または第三者精製工場で輸送することができる。金オンスの販売に伴いコストは生産コストそして減価償却および償却総合経営報告書では、金オンスの販売あたりの平均コストで計算されている。
カタログ表
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連結財務諸表付記
工場や設備，純価値
新施設と設備の支出及び使用寿命の延長又は既存施設又は設備能力を増加させる支出は、コストに応じて資本化及び入金される。このようなコストは，このような資産の推定生産年限に応じて直線減価法や生産単位法(積極運用時)で減価償却される。当社が建設した設備や施設については，その資産がその期待用途に用意されるまで，建設期間中に対象資産のコストを計上する。参照してください注5--工場と設備、純額より多くの情報を得るために。
長期資産減価準備
会社の長期資産には注5--工場と設備、純額それは.事件や状況の変化が関連帳簿額面が回収できない可能性があることを示した場合、当社はその長期資産について審査および減値を評価します。回復可能なテストをトリガする可能性のあるイベントは、予測に重大な不利な変化を含むが、これらに限定されない収入はコスト、または将来の拡張計画または連邦および州法規の変化(会社は遵守しなければならない)は、会社の現在または将来の運営に悪影響を及ぼす可能性がある。未割引ベースの将来のキャッシュフロー総額が長期資産グループの帳簿金額よりも少ないと予想される場合、減値があると判断される。減価損失は減価長期資産グループが公正価値を超える超過帳簿価値の計量と記録に基づいている。
将来のキャッシュフローを推定する際に、資産は、他の資産グループの将来のキャッシュフローとは大きく独立した識別可能なキャッシュフローの最低レベルでグループ化される。同社の将来の現金流量の推定と公正価値の推定は多くの仮定に基づいており、重大なリスクと不確定要素の影響を受けている。参照してください注5--工場と設備、純額より多くの情報を得るために。
当社は2022年12月31日までに，採掘作業停止前に浸出マット上に放置された金銀鉱石の加工過程でトリガーイベントが発生することを当社が決定したため，当社は2023年までに運営からの重大な収入やキャッシュフローはないと予想している。また，Hycroft 2023年TRSには鉱物埋蔵量の推定は含まれていない。そのため、当社では未割引ベースで将来のキャッシュフローを予測する基礎はありません。同社は市場に基づく方法を採用し、比較可能な資産の販売取引に基づいて公正価値を決定する。当社が保有·使用する長期資産の見積もり公正価値はその帳簿価値を超えているため、当社は2022年12月31日に長期資産を減値する必要がないことを決定した。
販売待ち資産を保有する
当社は、売却すべき長期資産または処分集団を、以下のすべての基準を満たす期間内に販売待ちを保有するように分類する：(1)行動を承認する権利のある管理層は、資産売却または処分集団の計画を策定することを承諾した、(2)資産または処分集団は、既存の条件の下で直ちに売却することができるが、そのような資産の売却または処分集団の慣用条項を遵守しなければならない、(3)買い手を探す現行計画および売却資産または処分集団の計画を完了するために必要な他の行動を開始した。(4)資産または処分集団が売却される可能性があり、資産または処分集団の譲渡は、我々の制御範囲を超えたイベントまたは状況が資産または処分集団の売却に要する時間を1年以上延長しない限り、1年以内に売却を完了する資格があると予想され、(5)資産または処分集団は、現在の公正な価値に対して合理的な価格で販売するために積極的にマーケティングされており、(6)計画を完了するために必要な行動は、計画が大きな変化や計画が撤回される可能性が低いことを示している。
当社は最初に帳簿価値または公正価値から任意の売却コストのうち低い者を差し引くと、計量は売却を期待している長期資産や売却グループに分類される。この計測によるいずれの損失も販売待ち基準を満たしている間に確認した.逆に，長期資産の売却や処分グループの収益は売却日まで確認されない。当社は、長期資産または売却グループの公正価値を評価し、販売すべき各報告期間を保持するように依然として分類されている任意の売却コストを減算し、その後の任意の変化を、新しい帳簿価値が当該資産が最初に売却時の帳簿価値を保有するように分類されない限り、その資産または売却グループの帳簿価値の調整として報告する。
長期資産又は売却グループが保有売却に分類される基準を満たしていると判断した後、当社は減価償却を停止し、長期資産及び/又は売却グループの資産及び負債を報告する販売待ち資産を保有する私たちの総合貸借対照表では。
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契約責任
その会社の契約責任購入のために含む販売待ち資産を持っています会社は保証金を契約責任損失リスクと設備所有権が買い手に移転するまで、販売は完了したと考えられる。
特許使用料の繰延収益の売却
その会社の特許使用料の繰延収益の売却償却コスト別に計算すると、減少額の計算方法は、実際の金銀生産量を鉱物埋蔵量で割った推定総生産年限である。*鉱物埋蔵量または推定鉱山生産年限のいかなる更新も、特許使用料義務帳簿価値を減少させるための償却計算の期待調整につながる。*償却減値になる特許使用料の繰延収益の売却記録されている生産コストその中には販売コスト*会社の一部特許使用料の繰延収益の売却これまで予想されていた今後12カ月の金と銀生産量によると、現在の金と銀に分類されている特許使用料の繰延収益の売却その内蔵特徴は派生会計の要求を満たすことができない。
資産廃棄債務
同社の採鉱と探査活動は各種の連邦と州の法律と法規の制約を受けており、これらの法律と法規は環境保護に関連している。その会社の資産廃棄債務長期資産に関連する資産(“ARO”)とは、現行の法律、法規、書面又は口頭契約又は法律解釈に基づいて弁済義務を負う資産をいう。同社のAROはその経営資産Hycroft鉱に関連し，発生期間中に公正価値で負債であることを確認した。AROは当初，割引キャッシュフロー推定に基づいて見積りを行っていたが，以下の料金を受け取ることで，時間の経過とともに期待される将来の支払い時間を用いてAROを全価値に増加させる吸引積総合業務報告書にあります。会社の2023年Hycroft TRSは鉱物埋蔵量を含まないため、会社の政策は発生時にすべての資産廃棄コストを支出することだ。また，当社が鉱物備蓄を構築すると，資産廃棄コスト(“ARC”)は関連資産の帳簿価値の一部として資本化され，関連長期資産の耐用年数内で直線的な方法や生産単位で減価償却が行われる。同社のAROは年に1回調整したり、必要に応じてより頻繁に調整したりして、埋め立てや閉鎖コストの改定による推定現在値の変化を反映している。法規、採鉱計画、コスト推定或いはその他の要素の変化により、推定された鉱山復墾と閉鎖コストは未来に大幅に増加或いは減少する可能性がある。
収入確認
当社は、完成した在庫を顧客に移す履行責任を履行する際に、売却金および白銀の収入を確認し、これは通常、精製業者が金がその口座に記入されているか、または撤回不可能な質権に記入されていることを顧客に通知し、顧客はその時点で指示用途および資産所有権の実質的にすべての余剰利益を取得する能力を得ることができる。取引金額は合意された販売価格と納入されたオンスの数量によって決定される。また、双方は支払日を取り決め、通常は販売日の一週間以内である。歴史的には、ほとんどの販売は金条の形で行われているが、同社は金や銀を含む炭素やスラグも販売しており、副産物である。2022年12月31日までの年間売上高の大部分は後者によるものである。すべての販売は最終的です。
鉱場工期コスト
鉱場工期コストコストはHycroft鉱の保守と保守活動に関連するコスト、資本化生産関連在庫の活動に符合しないコスト及び経常性或いは重大な停止或いは遅延による生産在庫に対する調整、修理レベルが異常に高く、経営効率が低く、加工剤の過剰使用、コスト-生産量構造の非効率或いはその他のコスト及び活動であり、しかも金1オンス当たりの推定可変現純値(未来の推定加工、精製及び販売コストを含む)及び白銀副製品の価値によって定められた敷居を生産に関連する在庫に計上することができない。
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次の表にまとめたコンポーネント鉱場工期コスト(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 生産関連コスト | $ | 13,328 | | | $ | 36,512 | |
| 資本化減価償却と償却 | 392 | | | 1,654 | |
| 合計する | $ | 13,720 | | | $ | 38,166 | |
株に基づく報酬
非従業員取締役及び合資格従業員の株式報酬コストは、授与当日に公正価値によって計量される。株に基づく報酬コストが計上される一般と行政必要なサービス期間の総合業務報告書について。報酬の公正価値は、付与された日(サービス条件のみ制限されている場合)または取締役会報酬委員会が適用される業績目標を定めた日(業績条件に制限されている場合)の株価に基づいて決定される。その会社は発生時に記録を没収した。参照してください付記16--株式ベースの報酬より多くの情報を得るために。
所得税
当社は貸借対照法を用いて所得税を計算し、当社の負債と資産の財務報告基礎と当該等の負債と資産の関連所得税基礎との間に何らかの一時的な違いを確認した。この方法は会社に繰延所得税の純負債或いは資産を発生させ、予想沖販売時に有効な法定税率で測定する。当社は今年度の繰延所得税の純負債または資産残高の変化を記録することで繰延所得税の計上または収益を得ている。参照してください付記17--所得税より多くの情報を得るために。
同社の繰延所得税資産には、特定の将来の税金優遇が含まれている。当社が既存の証拠の量に基づいて繰延所得税資産の一部または全部が現金化できない可能性が高いと考えた場合、当社はその繰延所得税資産の任意の部分について推定値を計上します。評価の証拠には、過去の経営業績、予測された収益、推定された未来の課税収入及び慎重かつ実行可能な納税計画戦略がある。将来の課税収入を決定する際に採用される仮定は重大な判断を下す必要があり、関連業務を管理するための計画と推定と一致する。
必要であれば、同社はその税務申告中に不確定な税務状況によるメリットにも準備金を提供する。準備金の必要性および額は、既存の証拠の重みに基づいて、各不確定な税務状況が監査時により維持可能な利益額を決定することによって決定される。納税表に記録されている全利益とより持続可能な金額との差額(ある場合)は、納税を取り消すことによって生じる追加税金支出が純営業損失、同様の税収損失、または税収控除繰越によって相殺されない限り、負債として会社の総合貸借対照表に記録されるであろう。この場合、準備金は、適用される純営業損失、同様の税収損失、または税収控除繰越に関連する繰延税金資産の減価として記録される。
公正価値計量
財務会計基準委員会(FASB)の会計基準編纂(ASC)テーマ820、公正価値計量公正価値を定義し、公正価値等級を構築し、公正価値を計量するための評価技術の投入に対して優先順位を行った。この階層構造は，同じ資産や負債の活発な市場の未調整オファーに最高優先度(第1レベル計測)を与え，観察できない投入に最低優先度(第3レベル計測)を与える.公正価値レベルの3つの階層は以下のとおりである
レベル1アクティブ市場の未調整オファーは、計量日に同じ制限されない資産または負債のオファーを得ることができる。アクティブ市場とは、資産または負債の取引が発生する頻度および数が定価情報を継続的に提供するのに十分な市場である
第2レベル-非アクティブな市場でのオファー、または資産または負債の実質的に全期間にわたって直接または間接的に観察可能な投入；
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レベル3−価格または推定技術は、公正な価値計量に重大な意味を有するが、観察できない投入(市場活動が少ないか、または市場活動支援がない)を必要とする。
資産と負債は，公正価値計測に重要な意味を持つ最低投入レベルに基づいて全体的に分類される。いくつかの金融商品は現金, 制限現金, 売掛金, 前払い費用とその他、純額そして、そして売掛金と売掛金を払うべきだこれらのツールの短期的な性質のため，これらのツールはコストごとに列挙されており，これはその公正な価値に近い付記20-公正価値計量より多くの情報を得るために。
株式承認証
株式証負債
当社は、私募方式及び/又は長期購入契約(“5年私募株式承認証”)によりSPAC保証人及び/又は引受業者に特定の引受権証を発行して、自社普通株の株式を購入するが、この等株式承認証は当社自身の株式とはリンクしていない株式証負債総合貸借対照表の公正価値で計算する。これらの株式承認証は各貸借対照表の日に再計量しなければならず、公正価値のいかなる変化も確認されているその他の費用連結業務報告書について。当社は、(I)5年間の私募集株式証の行使または満了、または(Ii)任意の5年間の公募株式証の譲渡が許可されていない譲渡者に譲渡されるまで、価値変動を公正に許可する負債を引き続き調整し、株式証負債を再分類する追加実収資本総合貸借対照表には、その後、公正価値を再計量することはない。
持分分類株式証
会社自身の株式にリンクしていると考えられる権証は，負債として記録する必要はなく，発行日に公正価値に応じて計量し，計上する追加実収資本総合貸借対照表で計算するには、その後に公正価値を再計量する必要はない。
プロジェクト·探査·開発
資本化条件を満たしていない探査·開発費用その他プロジェクトに関する費用は、プロジェクト·探査·開発その中には運営費連結業務報告書についてプロジェクト·探査·開発費用は，(1)出版技術研究，(2)地質研究，(3)監督とプロジェクト管理，(4)探査と開発に関連する掘削，工事，冶金活動である。
未採用会計公告
2022年3月、FASBは会計基準更新(ASU)2022-03、公正価値計量(テーマ820)：株式証券の契約販売制限に対する公正価値計量(ASU 2022-03)を発表した。新興成長型会社については，新たなガイドラインは2022年12月15日以降の年度期間に有効である。当社は新興成長型会社の資格を満たしているため、当社は新興成長型会社に与えられた繰延発効日を利用する予定です。同社は現在、この更新を採用することが連結財務諸表や関連開示に及ぼす影響を評価している。
最近採用された会計公告
FASBは2020年8月にASU第2020-06号を発表しました転換可能な手形と契約の実体自己資本における会計(“ASU 2020-06”)。ASU 2020-06は、希釈後の1株当たり収益を計算することを含む、エンティティの自己資本における変換可能なツールおよび契約の会計指導を簡略化します。新興成長型会社については，新たなガイドラインは2022年12月15日以降の年度期間に有効である。同社は2022年1月1日現在、ASU 2020-06を事前に採用しており、その連結財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
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2019年12月、FASBはASU 2019-12を発表した所得税(話題740)：所得税会計の簡略化(“ASU 2019-12”)は、財務諸表ユーザに提供される情報の有用性を維持または改善しながら、全体的な簡略化キャンペーンの一部として、適用会計基準のコストおよび複雑さを低減することを目的としている。修正案は、ASC 740一般原則のいくつかの例外を削除することを含む所得税また、収入に基づくフランチャイズ税(または同様の税)の一部の会計処理など、他のいくつかの分野での簡略化を図る。新興成長型会社については、新指針は2021年12月15日以降の年度期間に発効し、会社は2022年1月1日からASU 2019-12を採用しており、その合併財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
2021年5月、FASBはASU 2021-04を発表した1株当たり収益(主題260)、債務修正および補償(主題470-50)、補償-株式補償(主題718)、およびエンティティ自身の株式のデリバティブおよびヘッジ契約(主題815-40)：独立株式のいくつかの修正または交換に対する発行者の会計-分類書面償還オプション(FASB新興問題タスクフォースの共通認識)それは.ASU 2021-04独立株式分類書面償還オプションに対する発行者の修正または取引会計の多様性を明らかにし、減少させた(例えば権利証)は、修正または交換後も株式に分類される。ASU 2021-04によって提供される指導は、発行者が、修正または交換後も持分を(I)持分の調整に分類する独立株式分類書面コールオプションの修正または交換を考慮すべきかどうかを明らかにし、そうである場合、関連する各株収益の影響、または(Ii)費用、そうである場合、確認された方法およびモードである。新興成長型会社については，新たなガイドラインは2021年12月15日以降の年度期間に発効し，会社は2022年1月1日からASU 2021−04を採用しており，その総合財務諸表や関連開示に実質的な影響はない。
3. 浸出マットの在庫と鉱石
次の表は以下のコンポーネントを提供する棚卸しをする回収可能な金オンスを推定しています | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 金額 | | 金のオンス | | 金額 | | 金のオンス |
| 在庫： | | | | | | | |
| 材料と用品 | $ | 2,808 | | | — | | | $ | 4,376 | | | — | |
| 美林-クロウ加工工場 | — | | | — | | | 11 | | | 6 | |
| 柱中炭素 | — | | | — | | | 3,493 | | | 2,044 | |
| 完成品(多雷と場外炭素) | — | | | — | | | 3,189 | | | 1,799 | |
| 合計する | $ | 2,808 | | | — | | | $ | 11,069 | | | 3,849 | |
2021年12月31日現在、製品在庫と生産品在庫には#ドルが含まれています0.4資本化減価償却と償却コストは百万ドルです
次の表にまとめたマットの鉱石を浸出する回収可能な金オンスを推定しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 金額 | | 金のオンス | | 金額 | | 金のオンス |
| マットの鉱石を浸出する | $ | — | | | — | | | $ | 10,106 | | | 7,130 | |
当社は2022年12月31日までに2021年11月に採鉱作業を停止する前に浸出マット上に置いた金銀鉱石の加工を完了した。2021年12月31日までにマットの鉱石を浸出する$も含めて0.6資本化減価償却と償却コストは百万ドルです
材料と用品在庫の減記
その会社はあることを認めた材料と用品在庫の減記ドルの合併経営報告書について1.12022年12月31日までの1年間、古くて輸送の遅い材料や用品の在庫に使われている。
その会社はあることを認めた材料と用品在庫の減記ドルの合併経営報告書について8.02021年12月31日までの1年間に、以下に関連する百万ドル：
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•…に対する減記棚卸しをする共$5.9古い材料と輸送の遅い材料および用品の在庫のために10万ドル。採鉱作業を停止し，ある材料や用品が今後12カ月以内に使用されない予定であることを確認したため，これらの物品のための準備金を確保した
•1ドルの損失2.1会社が一定期間販売方式で購入することに同意した破砕機パッドの決定調達承諾と関係がある3年2020年8月からです。この損失は未履行の承諾義務と関係があり、サプライヤーとの交渉による和解を反映するために減少し、会社は#ドルを反映している2.12000万ドルの債務売掛金と売掛金総合貸借対照表にあります。
浸出マット上の鉱石の減記
当社は2021年12月31日までに減記を確認しましたマットの鉱石を浸出する共$5.9何百万ドルもあります5.5万万生産コストそして$0.4以下の項目に係る資本化減価償却と償却コスト3,612会社が2020年に建設を開始した新たなより大きな浸出マットには，被覆ライナー材に多くの金が含まれている。“2022年Hycroft TRS”には鉱物埋蔵量が含まれていないため、これらのオンスの採掘可能性を決定することは追加の仕事と技術研究に依存するため、オンスと関連資本化金額を解約すべきであることが決定された。
4. 前払金と預金，純額
次の表は以下のコンポーネントを提供する前払金と預金，純額そしてその他の資産(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 前払いと預金、流動純額 | | | |
| 前払い費用 | | | |
| 保険 | $ | 1,221 | | | $ | 1,014 | |
| 採鉱請求と許可料 | 940 | | | 891 | |
| | | |
| 許可証料 | 287 | | | 186 | |
| 他にも | 154 | | | 56 | |
| 預金.預金 | 238 | | | 195 | |
| 合計する | $ | 2,840 | | | $ | 2,342 | |
| | | |
| 他の資産--非流動 | | | |
| 特許使用料-前払いクロフォード特許使用料 | $ | 600 | | | $ | 600 | |
預金.預金
当社は2021年12月31日までの年間で、現行の採鉱計画に基づいて追加設備を購入しないことを決定した。そこで，#ドルに全額準備金を適用した0.9当社が以前設備サプライヤーに支払った保証金は100万ポンドでした。
印税–前払金
2022年12月31日と2021年12月31日まで、特許使用料前払いには、Hycroft鉱部分が採鉱リースに制限された年間前払いが含まれており、この採鉱リース要件は4特定の特許および特許を取得していない採鉱権の請求項の前のすべての人に純利益特許使用料パーセントを支払う。参照してください付記23–引受金とその他の事項より詳細な情報を知るために。
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
5. 工場や設備，純価値
次の表は以下のコンポーネントを提供する工場や設備，純価値(千ドル)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| 減価償却寿命
あるいは方法 | | 2022 | | 2021 |
| 生産浸出マット | 生産単位 | | $ | 11,190 | | | $ | 11,190 | |
| テスト浸出マット | 181か月 | | 6,241 | | | 6,241 | |
| 工芸設備 | 5 - 15年.年 | | 17,302 | | | 17,735 | |
| 建物とレンタル施設の改善 | 10年.年 | | 9,280 | | | 9,280 | |
| 鉱用設備 | 5 - 7年.年 | | 4,872 | | | 6,224 | |
| 車両 | 3 - 5年.年 | | 1,578 | | | 1,454 | |
| 家具と事務設備 | 7年.年 | | 370 | | | 330 | |
| 建設中の工事その他 | | | 35,721 | | | 35,794 | |
| | | $ | 86,554 | | | $ | 88,248 | |
| 減価償却累計と償却を差し引く | | | (31,722) | | | (29,764) | |
| 合計する | | | $ | 54,832 | | | $ | 58,484 | |
以下の項目に係る減価償却費用工場や設備，純価値はい$です3.41000万ドルと300万ドルです8.52022年12月31日と2021年12月31日までの年度はそれぞれ3.8億ドルと3.8億ドル。
LEACHパッド
同社は従来，その生産浸出マットの減価償却を記録しており，毎月オンス生産量をその技術報告に含まれる推定鉱物埋蔵量で割った方法である。当社は2021年11月に採鉱活動を停止し，Hycroft鉱の鉱物埋蔵量を報告しないため，当社は利用可能な生産能力(トン計)から余剰浸出マット寿命を推定した。この推定数の変化により、会社は追加減価償却費用#ドルを記録した1.72021年12月31日までの1年間で
当社は従来，そのテスト浸出パッドがテストマットより残存寿命を見積もる減価償却を記録してきた。18ヶ月の推定使用寿命は、いつテストが完了するかの予想に基づいている。2022年12月31日までの年度内に、会社のテスト浸出マットはすべて減価償却されています。
建設中の工事その他
2022年12月31日と2021年12月31日に建設された主なプロジェクトは、2021年2月まで新たなより大きな浸出マットを建設することであり、当時の施工停止により、新たなより大きな浸出マットの建設費用は#ドルとなった34.12020年に建設が開始されてから、400万ユーロに達した。
6. 制限現金
次の表は以下のコンポーネントを提供する制限現金(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 回収と他の担保債券現金担保 | $ | 33,982 | | | $ | 34,293 | |
2022年12月31日と2021年12月31日まで、会社の地上管理保証債券の総額はドルです58.7百万ドルとドル59.32億5千万ドルと2億5千万ドルですこの2つの時期に$は58.3百万ドルはHycroft鉱の財政的保証要求を保障する。残りの部分は隣接給水井場と探査プロジェクトに対する財務保証要求の証券化に関する
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
プロジェクト境界内の隣接給水井場と探査に必要な経費は#ドルに減少した0.42022年第2四半期は100万ドル。この減少は#ドルを廃止することで達成される1.01000万ドルの保証債券を1ドルで代替します0.4既存の保証債券に基づいて100万ユーロ増加する。これは1ドルです1.0100万ドル担保債券はドルを担保に0.3百万の現金は、解約後に当社に返金します。これは1ドルです0.4追加現金担保なしで、既存保証債券は100万ユーロ増加した
同じく2022年第2四半期に、同社は特定の担保債券の現金担保品の利息を受け取り始めた。2022年12月31日までの年間で会社が稼いでいる0.4百万ドル利子収入ITSでは制限現金それは.現金担保残高から受け取った利息は用途が制限され，増加として計上される制限現金それに応じて認識しました利子収入あなたが稼いだ時
当社は2021年12月31日までに、若干の保証債券の代わりに現金担保要求の低い新保証債券で約$を発生させる5.410万ドル削減します制限現金.
7. 販売待ち資産を保有する
次の表は会社のをまとめた販売待ち資産を保有する2022年12月31日現在、2021年12月31日現在の資産種別(千ドル単位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 未使用の設備 | $ | 7,148 | | | $ | 11,163 | |
| 鉱用設備 | — | | | 125 | |
| 材料と用品 | — | | | 270 | |
| 合計する | $ | 7,148 | | | $ | 11,558 | |
2022年8月、会社は#ドルの代償としてボールミルと半自己ミルを販売する設備調達協定を締結した12.01000万ドルです。会社は2022年12月に設備調達協定を改訂し、変電所変圧器を1台追加し、追加金額は#ドルとなった1.61，000，000ドル、修正されたプロトコルの合計金額は#ドルです13.6このうち，会社が受け取った支払総額は$である1.11000万ドルです。合意条項によると、ボールミルおよびSAGミルの最終支払いは2022年12月31日に満了し、買い手は最終支払いの全部または任意の部分#ドルの支払いを延期することを許可される12.52023年6月30日現在の百万ドルは、買い手が以下の金利で会社に利息を支払うことを前提としている5ボールミルおよび凹ミル2023年1月1日から2023年3月31日までの未返済残高の年率7.52023年4月1日から2023年6月30日までのいずれの未返済残高の年利率。また、買い手は当社にボールミルやSAGミルに関するいくつかの所持費用を精算する。これらのコストは、連結業務報告書に列挙された費用の相殺として記録されています.
2022年12月31日現在、残りの販売待ち資産を保有する上述したデバイス調達プロトコルに含まれていないデバイスは販売されている。その会社は潜在的なバイヤーの興味を受けた。会社は今後1年以内にこれらの資産の売却を完成させるつもりだ。
会社が完成した設備販売状況の概要販売待ち資産を保有する2022年12月31日までの年間：
•2022年2月、同社は未使用の装置に含まれる再ミルの販売を完了し、毛収入は#ドルだった1.3百万ドルです
•当社は2022年8月に鉱山設備の売却を完了し，得られた総額は#ドルである0.11000万ドルです
•2022年12月、会社は二重ピニオンボールミルと未使用装置に含まれる関連資産の販売を完了し、毛収入は#ドルだった6.31000万、手数料を引いて、計算式は17.5総毛収入のパーセントからいくつかの他の販売費用を差し引く。
当社は2022年12月31日現在もボールミルとSAGミルの所有権と損失リスクを持っているため、これらの資産を購入するために受け取ったすべての支払いが計上されている契約責任。参照してください付記8--契約負債以上の情報については、以下を参照されたい。
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
2022年12月31日現在、当社は販売待ち資産を保有するまた、公正価値は帳簿を超えて推定されているため、減価損失は記録されていない。当社は2021年12月31日までの年度内に決定した販売待ち資産を保有する推定公正価値を超えたため、会社は減値損失#ドルを計上した1.8その帳簿価値との差額が関係しています販売待ち資産を保有する公平な価値を推定しています
8. 契約責任
次の表にまとめたコンポーネント契約責任(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 販売待ち資産を保有する | | | |
未使用の設備(1) | $ | 1,050 | | | $ | — | |
| 合計する | $ | 1,050 | | | $ | — | |
(1)2022年12月31日までに、会社は3つの支払いを受けて、総額は$です1.1改訂された販売契約に基づいて、SAGミル、ボールミル、変電所変圧器を購入する。会社は最後の金を受け取るだろう#ドル12.62023年6月30日より遅くありません。参照してください備考7-保有販売対象資産もっと詳しい情報を知ります。
9. その他負債
次の表は、現在部分と非現在部分のコンポーネントをまとめていますその他負債(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| その他流動負債 | | | |
| 補償すべきである | $ | 2,868 | | | $ | 2,641 | |
| 賃金継続費 | — | | | 935 | |
| 制限株式単位 | — | | | 714 | |
| 繰延賃金税負債 | — | | | 471 | |
| 消費税負担 | 96 | | | 268 | |
| 役員謝礼金を計算する | 36 | | | 15 | |
| リース負債を経営する | 11 | | | — | |
| 合計する | $ | 3,011 | | | $ | 5,044 | |
| | | |
| 他の非流動負債 | | | |
| 融資リース負債 | $ | — | | | $ | 286 | |
| リース負債を経営する | — | | | 53 | |
| 合計する | $ | — | | | $ | 339 | |
補償すべきである
報酬は、稼いだが期限が切れていない報酬、課税、未使用の休暇報酬、および奨励的報酬を反映しなければならない。
賃金継続費
会社は、これらの前任管理者の賃金および何らかの福祉を#年の間継続して支払うことが規定されている他を除いて、前任管理者と離職協定を締結した12-24別居の日から数か月です。
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
2021年10月6日、当社は当社の元従業員1人と“移行·後継協定及び諮問協定”の免除·修正案を締結した。“免除及び改正案”は、当社が同社の元従業員と2020年7月1日に締結した“移行及び後継協定”及び“諮問協定”を改正した。免除·修正案は、移行と後任の合意と諮問協定に基づいて従業員が支払った残りの未払い現金を終了し、総額は#ドルとなった0.71000万ドルと引き換えに発行総額は最大275,000会社の普通株、その中で137,500普通株式は2021年10月8日に発行される137,500普通株は2022年6月30日に発行される。参照してください付記14–株主権益より詳細な情報について.
繰延賃金税負債
コロナウイルス援助、救済、経済安全法案(“CARE法案”)によると、同社は以前、特定の雇用主賃金税の支払いを延期していた。当社は2022年12月31日までに、先に延期されたすべての金を返済しました。
消費税負担
2021年5月31日までのネバダ州立法会議で議会法案495が可決された後、販売収入総額に適用される金銀消費税は2021年7月1日に会社に対して発効する。この金銀消費税は段階税であり，最高税率は1.1%であり，第1回納付は2022年4月1日である。
この法案は毛収入を発生させる費用や費用を考慮していない。したがって、この税金は収入ベースの税金ではなく、毛収入税とみなされる。したがって金銀消費税は販売コスト所得税としての支出ではありません2022年12月31日までに、会社は累計ドルを計算しました0.12000万ドルは年間消費税と関連がある。
10. 債務，純額
債務契約
同社の債務協定には、陳述および保証、違約事件、制約および制限、報告要件、およびこれらのタイプの合意の慣例的な契約が含まれる
当社は2021年11月9日、Sprottプライベートリソース貸借II(受取人)LP(“貸主”)とSprott信用協定のいくつかの条項について免除(“免除”)を締結した。免除により、貸手は同社が行っている採鉱作業を停止することを許可した。
2022年2月28日、当社は貸手と2022年2月の免除·改正案を締結し、2021年11月の免除を改正した。2022年2月の免除·改正案によると、貸手：(I)Sprottクレジット協定(当時2020年改正当時)による当社の最低$維持を断念しました9.02022年5月10日までの期間(“免除期間”)では、各日歴月の最終日に100万ドルの無制限現金を支払い、会社が少なくとも$を維持することを前提としている7.52022年2月最終日の100万円無制限現金と少なくとも9.0免除期間内に、その後の毎月最終日に、(Ii)当社が任意の研削住宅資産で売却(2022年2月免除及び改訂を定義)した現金純収益前払いローンのすべての責任を免除する。(A)当社が私募又は他の株式証券の発売又は発行を完了する日(“発売日”)、及び(B)2022年3月31日、及び(Iii)追加2月の利息支払い及び2月の元金支払いの満期日を：(A)発売日が早い者に延期する。(B)2022年3月31日。また、2022年2月の免除及び改正案により、当社が前文の条項を遵守できなかった場合には、信用協定下の即時違約事件を構成します。
同社は2022年12月31日現在、その債務協定下のすべての財務契約を遵守している。参照してください付記25–後続事件会社債務契約の更なる詳細については、ご参照ください。
シュプロート信用協定
2019年10月4日，当社は借り手として，当社のいくつかの子会社を保証人とし，Sprott Private Resources Lending II(Collector)，LPとした。(“貸金人”)手配者として、担保のある多重前払い定期信用手配を実行し、この手配によれば、貸金人は、当該手配に記載されたいくつかの条件を満たす場合に、元金総額が#元までの定期融資を提供することを承諾する110.01000万ドルです。二零二年五月二十九日、当社は改正及び再予約された信用協定(“Sprott信用協定”)を締結し、前提条件の更新及びいくつかの他の変更を実施し、業務の詳細に適合するようにした
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
組み合わせます。2020年5月29日、資本再編取引が完了した時点で、会社はドルを借り入れる70.0Sprott信用協定によると、1，000，000ドルは、第1回および第2回の利用可能な金額に相当し、貸主に配布される496,634普通株は1.0会社の終値後に普通株式の割合を発行しました。当社が支払ったオリジナル発行割引は2.0% ($1.4(億)の借入金額
Sprottクレジットプロトコルの前払月利、変動金利は7.0%プラス(I)ドル3ヶ月間LIBORおよび(Ii)の最大値1.5%は、年で計算して、日ごとに累計して、月で計算します。2021年2月28日から満期日までの3ヶ月間、当社はこの3ヶ月間の最後の営業日に貸金人に追加利息を支払わなければなりません。Sprottクレジット協定に記載されている式で計算すると、現在$に相当します0.5毎四半期100万ドル(ドル)9.3(Sprottクレジット協定の有効期間内に合計100万ドル)。Sprottクレジットプロトコル全体を前払いした後、すべての残りの追加利息およびすべての残りがまだ支払われていない追加の利息も前払いしなければならない。
当社は2021年8月31日から毎年最終営業日に元金を返済しなければなりません3か月その後です。最初の4つの元金返済金額は2.5Sprottクレジット協定は、2021年5月31日の未償還元金の%(そのすべての資本化利息を含むが、その時点で満期になった元金の償還は含まれていない)。すべての後続元金返済金額は7.5Sprottクレジット協定は、2021年5月31日の未償還元金の%(そのすべての資本化利息を含むが、その時点で満期になった元金の償還は含まれていない)。Sprottクレジットプロトコルで述べたように、当社は、受信した収益の50%または100%に相当する未償還元金残高を前払いしなければならない。当社は組込みデリバティブに対するSprottクレジットプロトコルの特徴を審査し、このようなツールが存在しないことを確認した。
“スピリット·クレジット協定”第2修正案
2022年3月30日、当社はSprott信用協定項目の下の貸金人と2回目の改訂および再署名された信用協定(“第2 A&R協定”)を締結し、この協定：(I)Sprott信用手配項目の下のすべての融資と他の元金債務の満期日を延長する2年．2027年5月31日まで、(Ii)当社は当該ローンに基づいて元金を前払いし、金額は$と規定しています10.0当社はAMCおよび2176423オンタリオ株式会社と私募して得られた現金収益(“初回配給所得前払い”)を受け取ると，ただちに1，000，000元を支払う，(3)当社はSprottクレジットに基づいて前払い元金を手配することとし，金額は$とした13.91000万(代表)10二零二年三月三十一日或いは前に完成した持分発行の前払いプレミアム(“後続持分収益前払い”)及び(Iv)相殺と初期持分収益前払い、後続持分収益前払い及びスプロート信用手配ですべての未来元金前払いに関連する前払いプレミアム。また、当社の債務：(I)売却資産の収益で前払い元金を初期持分収益で前払金とその後の持分収益前払総額($)貸金/相殺23.9(2)最低無制限現金額を維持する(2番目の売掛金および売掛金プロトコルで定義されているように)15.01000万ドルです。当社：(I)先に繰延された追加利息#ドルを支払う0.52000万ドル(Ii)初期持分収益#ドル10.01000万ドルで実物Aドルを支払いました3.31，000，000元の修正に関連する費用は、2022年3月16日に資本化され、13.92022年3月30日。当社は2つ目の売掛金プロトコルを債務修正として入金しており、2つ目の売掛金プロトコルには実質的に異なる債務が発生していないためである
また、会社は元金#ドルを前払いします1.12022年11月、Sprott信用協定に100万ドルを提供した。
付属手形
業務統合に関連して1.25保有権交換協定は、2020年5月29日に、会社がドルを負担する80.0売り手の元金総額は2000万ドルです1.25資本再編取引の一部として交換される留置権手形(“付属手形”)。付属手形はSprott信用協定の下の債務よりも保証されている。付属債券の利子率は10.0年利率%は、四半期ごとに実物で支払います。新しい付属手形の元本は2025年12月1日に満期になる。
当社は2022年11月28日にHighbridge国境なき医師組織国際有限公司(“Highbridge”)と手形売買協定(“Highbridge合意”)を締結し、これにより、当社は購入に同意してHighbridgeは売却に同意し、金額は$となった11.12000万ドル($を含む)0.2(百万未払い利息)の付属手形。付属債券の購入は2つに分けて完了：(I)現金対価#元5.61000万ドル(Ii)発行500,000付与日公正価値$の普通株式0.41000万ドルです。また、会社は#ドルを支払った0.1Highbridge協定に関連した法的費用は1.6億ドルだ。海橋合意の結果として、同社は記録した債務返済収益
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
共$5.0百万ドルは付属債券の帳簿価値$に相当します11.1万万 法的費用も含めて支払われています6.11000万ドルです。付属債券を購入するのは割引約に相当する42債務額面の%に相当する。
この条例案を改正する10高度な保証手形と手形交換協定の割合
2022年3月14日当社は10(I)当社のいくつかの直接および間接付属会社を保証人とする；(Ii)付属手形所持者は、Mudrick Capital Management，L.P，Whitebox Advisors，LLC，Highbridge Capital Management，LLCおよびAristeia Capital，LLC(総称して“改訂所持者”と呼ぶ)が関連または管理するいくつかの基金；および(Iii)全国協会Wilmington Trust，その担保代理身分である。手形改訂日は二零二零年一月十三日の手形交換協定(“手形交換協定”)及びこの協定に基づいて発行された付属手形であり、付属手形の満期日を二零二五年十二月一日から二零二七年十二月一日に延長する。手形改正も所持者が当社及びその他の所持者の同意を得て初めて任意の付属手形を譲渡できるという規定を取り消した。改正保有者は付属債券のすべての保有者を構成する。手形改訂は私募終了時に発効し、$を受け取ります55.9現金収入毛額(費用と費用を差し引く前)。当社は手形改訂を債務改正としているが、手形改訂は実質的に異なる債務を招いていないためである。会社に$が発生しました1.8付記改訂を完了するために占める負債管理費は1，000，000元である。付記修正案は債務修正として入金されているため，$1.8第三者に支払われた100万ドルが請求されます一般的で行政的です
債務残高
次の表にまとめたコンポーネント債務，純額ドル(千ドル)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 債務、純額、流動： | | | |
| シュプロート信用協定 | $ | 2,200 | | | $ | 17,223 | |
| 支払手形 | 128 | | | 115 | |
| より低い債務発行コスト | — | | | (672) | |
| 合計する | $ | 2,328 | | | $ | 16,666 | |
| | | |
| 債務、純額、非流動： | | | |
プロト信用協定、元の発行割引(ドル)を差し引く10.5(純額百万ドル) | $ | 42,503 | | | $ | 51,809 | |
| 付属手形 | 92,080 | | | 93,599 | |
| 支払手形 | 205 | | | 345 | |
| より低い債務発行コスト | (2,098) | | | (2,115) | |
| 合計する | $ | 132,690 | | | $ | 143,638 | |
カタログ表
Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
下表はその会社の契約支払い状況をまとめたものだ債務，純額現在の満期日、2022年12月31日以降の5年間(千ドル単位)：
| | | | | |
| |
| 2023 | $ | 2,328 | |
| 2024 | 2,329 | |
| 2025 | 1,154 | |
| 2026 | 22 | |
| 2027 | 141,770 | |
| 合計する | 147,603 | |
元の発行割引を引いて、累積償却を差し引く($9.8百万ドル) | (10,487) | |
債務発行コストを差し引いて累計償却(ドル)を差し引く2.8百万ドル) | (2,098) | |
| 総債務，純額 | $ | 135,018 | |
資本化利息を差し引いた利子支出
次の表にRecordedのコンポーネントをまとめる資本化利息を差し引いた利子支出(千ドル)：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | | 2022 | | 2021 |
| シュプロート信用協定 | | | | | | $ | 5,310 | | $ | 6,349 | |
| 付属手形 | | | | | | 9,620 | | 8,803 | |
| 元の発行割引を償却する | | | | | | 2,840 | | 1,394 | |
| 債務発行原価償却 | | | | | | 689 | | 4,648 | |
| その他の利子支出 | | | | | | 22 | | 53 | |
| 資本化利息 | | | | | | — | | (654) | |
| 合計する | | | | | | $ | 18,481 | | | $ | 20,593 | |
その会社は資本化して工場や設備，純価値ASCテーマ835に基づく建築プロジェクトでは利子. 利子支出付属手形の項目で発生した金は実物で支払う。2021年5月、同社は現金の支払いを開始した スプリットクレジット協定に基づいて発生した利息支出。2021年5月までに、Sprott Creditプロトコルによる利息支出は実物で支払われる。
11. 特許使用料の繰延収益の売却
2020年5月29日、すなわち資本再編取引完了日に、当社はSprott Private Resources Lending II(Co)Inc.(“受取人”)とHycroft鉱について特許使用料協定(“Sprott特許権使用料協定”)を締結し、その中で受取人が当社に現金代を#ドル支払うことができた30.02000万ドルです会社がレジに支払うのは1.5Hycroft鉱からの製錬所純収益の%は月ごとに支払う。Sprott特許使用料協定の定義によると，任意の月に与えられた製錬所の純リターンの計算方法は，月生産量に月平均金価格と月平均白銀価格を乗じ，許容される控除額を減算する。当社は特許使用料を無料で明確に受取人に送金しなければなりません。税金によって現在或いは将来にいかなる減額、徴収、有料或いは課税を行うことはできませんが、Sprott特許使用料協議で定義されている除外税項は除外します。
その会社は最も多く買い戻す権利がある33.3% (0.5%のユーザー1.52020年5月29日から、毎年1周年と2周年の印税)。会社は買い戻す権利を行使していない0.51周年に2%を買い戻し、2周年に権利を放棄する。Sprott特許権使用料協定はHycroft鉱のいくつかの財産の優先留置権を担保とし、(1)すべての土地及び鉱物権利、借約、権益及び権利、(2)水権、井戸及び関連インフラ、及び(3)Hycroft鉱又はHycroft鉱に付属する在庫、建築物、構築物及び施設を含み、Hycroft鉱はSprott信用協定によって付与された保証権益及び留置権より優先的である。他には
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上記の一般的な条項によれば、Sprott特許使用料プロトコルは、そのような特許使用料プロトコルに一般的に含まれる他の条項および条件を含む。
2022年12月31日現在、2021年11月に採鉱作業が停止されたため、会社は特許使用料を売却するすべての繰延収益を非流動負債に分類している
当社は、2022年12月31日および2021年12月31日までの年間で、Sprott特許使用料契約に基づいて支払います$0.41000万ドルと300万ドルです2.3それぞれ1000万ドルです販売コスト連結業務報告書について。
当社は2021年12月31日までの年間で記録した特許使用料の繰延収益の売却約$とする0.11000万ドルです。
12. 株式証負債
次の表は、同社の未償還株式証債務(千ドル単位)をまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | それに移る 関係のない人 第3者(2) | | | | | |
| | 2021年12月31日の残高 | | 公正価値調整(1) | | | 満期になる | | 2022年12月31日の残高 |
| | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 |
| 5年間のプライベートエクイティ証 | | 9,478,830 | | $ | 664 | | | — | | $ | 164 | | | (352,315) | | $ | (42) | | | — | | $ | — | | | 9,126,515 | | $ | 786 | |
| 売り手株式証明書 | | 12,721,901 | | 5 | | | — | | (5) | | | — | | — | | | (12,721,901) | | — | | | — | | — | |
| 合計する | | 22,200,731 | | $ | 669 | | | — | | $ | 159 | | | (352,315) | | $ | (42) | | | (12,721,901) | | $ | — | | | 9,126,515 | | $ | 786 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 残高は
2020年12月31日 | | 公正価値 調整する(1) | | 接続して 第三者には関係ない(2) | | 残高は
2021年12月31日 |
| | | | |
| | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 |
| 5年間のプライベートエクイティ証 | | 9,888,415 | | $ | 15,326 | | | — | | $ | (14,368) | | | (409,585) | | $ | (294) | | | 9,478,830 | | $ | 664 | |
| 売り手株式証明書 | | 12,721,901 | | 63 | | | — | | (58) | | | — | | — | | | 12,721,901 | | 5 | |
| 合計する | | 22,610,316 | | $ | 15,389 | | | — | | $ | (14,426) | | | (409,585) | | $ | (294) | | | 22,200,731 | | $ | 669 | |
(1)米国会計基準815-40によれば、分類負債権証は、各貸借対照表の日に公正価値再計量を行う実体自己権益に関する契約それは.そのため、公正価値調整は完全に当社の責任分類株式証と関係がある。参照してください付記20-公正価値計量当社責任分類株式証の公正価値に関する更なる詳細な情報。
(2)参照してください付記14–株主権益。
次の表は、2022年12月31日までの会社の未完済株式証のより多くの情報をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 行権価格 | | 運動周期 | | 期日まで | | 未弁済持分証 |
| 5年間のプライベートエクイティ証 | | $ | 11.50 | | | 5年.年 | | 2025年5月29日 | | 9,126,515 |
株式証負債
5年間のプライベートエクイティ証
5年間私募集株式証が初期購入者またはその譲受人によって所有されることが許可された場合、償還することができず、キャッシュレスに基づいて行使することができる。5年期公募株式証が初期購入者又はその譲渡者以外の者(“第三者に関係なく”)に譲渡された場合、この等株式証は、当社が5年間公開株式証とほぼ同じ条項で償還することができる。最初に個人株式承認証を発行して以来，関係のない第三者への移転資金の総額は1,113,485他にも352,315, 409,585そして351,585それぞれ2022年，2021年および2020年12月31日までの年度内に発行されるため，5年期公開株式証に分類される。
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売り手株式証明書
2022年8月3日、当社は売り手株式証契約に基づいて通知を出し、その売り手に株式証所有者を承認することを通知し、売り手が株式証を承認する条項はすでに2022年8月3日から調整され、その原因はHYMC 2020業績と激励報酬計画に基づいて“制限された人”(売り手の株式承認契約を参照することを定義する)に増発或いは増発持分奨励とし、総額は2022年8月3日までである2,570,602普通株の制限株式単位に変換し、最大発行を期待するために使用することができる500,000制限された人とみなされる可能性のある参加者に普通株式を発行する。これらの普通株式は以前、売り手の株式承認条項に基づいて予想調整を行っていなかった。
売り手株式承認契約による調整条項：(1)売り手の株式承認証1部あたりの行使価格は#ドルから40.31普通株1株あたり$に減額する39.901株当たり(2)売り手毎の株式承認証を行使する際に発行可能な普通株式数から0.28055至れり尽くせり0.28347(三)調整後、会社がすべて発行可能な普通株の株式総数を行使する12,721,901未償還売り手株式証明書従3,569,051至れり尽くせり3,606,256普通株です。
売り手株式証契約の条項によると、売り手の持分証明書は2022年10月22日に満期になる7年になる元の発行日の後です。期限が切れた日から、売り手は株式証明書を行使することができなくなったり、有効でなくなった。参照してください付記23--支払引受及び又は事項売り手株式証の法的手続きのさらなる詳細については、参照されたい。
13. 資産廃棄債務(“ARO”)
次の表は、会社AROの変化(千ドル単位)をまとめました
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 期初残高 | $ | 5,193 | | | $ | 4,785 | |
| 吸引積 | 408 | | | 408 | |
| 予算の変更 | 4,701 | | | — | |
| 期末残高 | $ | 10,302 | | | $ | 5,193 | |
2022年12月31日までの年間で，当社のAROの推定変動は$である4.71000万ドルです。見積りの変化は，コスト見積りに対する最新の仮定，余分な傾斜を必要とする法規的変化と，運転再開までのCroFoot浸出マットに関する干拓活動のコスト時間によるものである。評価数の変化によると、会社は費用#ドルを記録した4.7当社には鉱物備蓄がないため、鉱物備蓄を発表する前に、すべてのコストが支出されています。同社は2026年までにAROに関する重大な埋め立て支出はなく、埋め立て作業は2065年末に完了すると予想している
過小評価または予想できない干拓コスト、または政府の埋め立て要求のいかなる変更も、追加の干拓コストを記録したり、生成したりする必要があるかもしれない。
14. 株主権益
普通株
2022年12月31日までに200,270,599発行済みと発行された普通株式。普通株保有者が保有する普通株は、普通株を保有するごとに、1票を投じる権利がある。普通株式保有者は、適用法に基づいて取締役会が時々発表する配当金やその他の割り当てを獲得し、当社から他の割り当てを得る権利がある
優先株
2022年12月31日までに違います。発行済み株式と発行済み優先株の株式。
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配当政策
Sprott信用協定には、会社の配当金支払い能力を制限する条項が含まれている。その他の情報については、ご参照ください注10–債務，純額.
会社の第二次改正と再発行された会社登録証明書の改訂
2022年3月11日、取締役会は、会社の第2回改訂後の会社登録証明書の改正を承認し、会社普通株の法定株式数を増加させた1,000,000,000全部で1,400,000,000(“会社登録証明書修正案”)と、会社登録証明書修正案を会社株主審議に提出するよう指示する。2022年3月15日、AMC、オンタリオ省2176423株式会社、Mudrick Capital Management LPの付属実体は、発行された普通株式の大多数と発行された普通株式の所持者の多くを共同で構成した登録証明書修正案を書面で承認した。会社登録証明書は2022年4月22日に改訂され、すなわち会社が会社株主に添付表14 Cの情報声明の配布を開始した20日後、デラウェア州州務卿に登録証明書を提出して改訂が発効した。
普通株
指向性増発サービス
二零二年三月十四日、当社はAMC及び2176423オンタリオ株式会社と引受契約を締結し、これにより、当社は当該等の実体への共同販売に同意した46,816,4801単位あたりの購入価格$1.193各ユニットは1つは会社普通株のシェアと1つは普通株式株式(“株式承認証”)と引受権証を行使して発行可能な株式(“株式承認証株式”)を購入する権利証は、総購入価格を約$と規定している55.93.8億ユーロ(“方向性増発”)。株式承認証の行使価格は$である1.068株式1株につき株式を承認し，満期になる5年発行後。2022年3月15日、私募発行が終了し、会社は毛収入$を獲得55.9これに関連する費用を差し引く前に、3億7千万ドルだった。純収益は$53.6300万ドル、法律とその他の費用を差し引く#2.32000万ドル(非現金ドルを含む)1.81，000，000ドルの私募発行に関する財務顧問料、参照精算料(下記参照)。
市場で製品を提供する
2022年3月15日、会社はB.Riley証券会社と市場で発行される販売協定(“販売協定”)を締結することにより、“市場で”の発行(“ATM計画”)を実施した。販売契約の条項によると、会社は時々、または代理を介して販売代理または依頼者として、そのA類普通株の株式を提供および販売することができ、額面は$である0.00011株当たりの総販売価格は$に達する500.01000万ドルです。販売協定に基づいて売却される普通株は、2021年7月13日に発効すると米国証券取引委員会が発表した会社S-3表棚上げ登録声明(第333-257567号)に基づいて発行され、2021年7月13日の目論見書と期日2022年3月15日の目論見書補編が含まれている。会社は2022年3月25日にATM計画を終了し、ATM計画の費用と支出を差し引く前に、受け取った毛収入総額は$138.61000万ドルの販売収入89,553,584会社普通株の株です。手数料と手数料を差し引いて#ドルの純収益5.01000万ドル133.51000万ドルです。
株式発行–他にも
精算料
2022年2月、会社は財務顧問を招いて融資に協力した。2022年3月の間に、会社は財務コンサルタントの協力なしに私募発行、ATM計画を完了し、2件目のA&R協定と手形修正案を締結した。会社は契約期間内に上記持分と債務取引を完了したため、会社と財務顧問は費用#ドルの支払いに同意した3.5そのうち300万ドルは50%は、付記修正案の負債管理に関連しており、50%は私募発行によるものです。2022年7月26日、会社はこの和解協定に署名し、契約は終了し、未来の義務を負わなくなった。同社は$の支払いに同意した1.75300万ドルの現金と私募で普通株を発行し残りのドルは1.751000万ドルです。その会社は発行した1,714,678普通株は2022年7月28日に支払い、現金支払いは2022年8月1日に送金される。発行された普通株式数はナスダック資本市場の出来高加重平均価格を用いて決定される10個和解協定の発効日前の取引日
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賃金継続費
会社は、これらの前任管理者の賃金および何らかの福祉を#年の間継続して支払うことが規定されている他を除いて、前任管理者と離職協定を締結した12-24別居の日から数か月です。
2021年10月6日、会社は元従業員と“移行·後継協定”と“諮問協定”の免除·改正案を締結した。“棄権·修正案”は、会社と従業員の間で2020年7月1日に締結された“移行と後継協定”と“諮問協定”を改正した。免除·修正案は、移行·後継協定および諮問協定に従って従業員に支払う残りの未払い現金を終了し、総額は#ドルとなった0.71000万ドルと引き換えに発行総額は最大275,000会社の普通株、その中で137,500普通株式は2021年10月8日に発行される137,500普通株は2022年6月30日に発行される。
持分分類株式証
以下の表は当社が発行した分類株式証明書をまとめたものである追加実収資本総合貸借対照表(千ドル)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 残高は
2021年12月31日 | | 株式証明書発行 | | 接続して 第三者には関係ない(1) | | 残高は
2022年12月31日 |
| | | | |
| | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 |
| 5年間の株式公開承認証 | | 24,811,068 | | $ | 28,912 | | | — | | $ | — | | | 352,315 | | $ | 42 | | | 25,163,383 | | $ | 28,954 | |
| 株式承認証を公開発売する | | 9,583,334 | | 12,938 | | | — | | — | | | — | | — | | | 9,583,334 | | 12,938 | |
| 私募株式証明書 | | — | | — | | | 46,816,480 | | 25,604 | | | — | | — | | | 46,816,480 | | 25,604 | |
| 合計する | | 34,394,402 | | $ | 41,850 | | | 46,816,480 | | $ | 25,604 | | | 352,315 | | $ | 42 | | | 81,563,197 | | $ | 67,496 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 残高は
2020年12月31日 | | 接続して 第三者には関係ない(1) | | 残高は
2021年12月31日 |
| | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 | | 株式承認証 | 金額 |
| 5年間の株式公開承認証 | | 24,401,483 | | $ | 28,619 | | | 409,585 | | $ | 294 | | | 24,811,068 | | $ | 28,912 | |
| 株式承認証を公開発売する | | 9,583,334 | | 12,938 | | | — | | — | | | 9,583,334 | | 12,938 | |
| 合計する | | 33,984,817 | | $ | 41,557 | | | 409,585 | | $ | 294 | | | 34,394,402 | | $ | 41,850 | |
(1)参照してください注12–責任を担保する。
5年間の株式公開承認証
資本再構築取引の前にMUDSが発行されました20,800,000単位、単位ごとに1つは普通株と普通株1つは株式購入承認証1つは普通株式、行使価格は$11.502020年5月29日の資本再編取引(“新株承認株式証”)から5年間、資本再編取引と同時に行い、当社は発行する3,249,999株式証明書の条項は予備単位で発売された条項とほぼ同じであり，行使価格は$である11.50それぞれの株は一定期間内に5年発行日から(“予備承認株式証”及び初公開株式公開証と合わせて“5年期公開株式証”と呼ばれる)。2021年と2020年12月31日までの年間で409,585そして351,585それぞれ、5年期私募集株式証はすでに5年間の私募株式証所有者から関係のない第三者に移転したため、これらの株式承認証は現在5年期公開株式証に含まれている。最近報告された普通株式販売価格が$以上であれば、会社は5年間の公共株式証明書を償還する能力がある18.001株(株式分割、株式資本化、再編、資本再編などの調整後)201取引日以内に30-取引日の間。2022年12月31日までに会社は25,163,383未返済の5年期公共株式証明書。この5年期は株式証(支持権証を除く)を公開してナスダック資本市場に看板取引を行い、取引コードは“HYMCW”である
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株式承認証を公開発売する
2020年10月6日会社発表9,583,334公開発行の単位を引き受け，発行価格は$まで9.00単位(“公開発売”)ごとに，単位ごとに1つは普通株と普通株1つは株式購入承認証1つは普通株式、行使価格は$10.501株(“株式承認証”を公開発売)。まとに命中する9.6300万台が発行されました5.0売り手承認株式証プロトコルの定義に基づき，制限された人に1.1億単位を発行した.引受割引及び手数料及び発売費用を差し引いた後、当社が得た金は割引及び株式発行コストを差し引いた純額は83.11000万ドルです。株式承認証を公開発売すると直ちに行使することができ，その所有者は購入する権利がある1つは普通株式、行使価格は$10.50しばらくの間5年公開発売締め切りから計算する.普通株式と公開発売株式証は公開発売時に発行される。このロットは株式承認証を公開発売し、ナスダック資本市場に看板取引を行い、取引コードは“HYCML”である。
私募株式証明書
私募発売により、会社が発行します46,816,480通行権価格$の権証1.0681株満期株式引受証5年発行の日から発効します。株式承認証は独立した株式にリンクした財務指令とされており、ASCテーマ480-10による負債分類を行う必要はない総債務なぜなら、(1)彼らは強制的に株を償還できない、(2)彼らは会社に株を買い戻す義務がない、(3)それらは可変数量の株で決済されていないからだ。そこで会社は#ドルの毛収入を割り当てました55.92022年3月15日までの株式承認証と普通株式間の私募発行収入は100万ドル同社はブラック·スコアーズオプション定価モデルを採用し、以下の仮定で株式証明書の発行日における公正価値を確定した
| | | | | |
| 2022年3月15日まで |
| 所期期間(年) | 5 |
| 無リスク金利 | 2.1 | % |
| 予想変動率 | 118.4 | % |
| 期待配当収益率 | — | |
次の表は、2022年12月31日までに会社が発行していない株式分類株式証の他の情報をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | |
| 行権価格 | 運動周期 | 期日まで | 未弁済持分証 |
| | | | |
| 5年間の株式公開承認証 | $ | 11.50 | | 5年.年 | 2025年5月29日 | 25,163,383 | |
| 株式承認証を公開発売する | $ | 10.50 | | 5年.年 | 2025年10月6日 | 9,583,334 | |
| 私募株式証明書 | $ | 1.068 | | 5年.年 | 2027年3月15日 | 46,816,480 | |
15. 収入.収入
次の表は、同社の金と銀の売上高の概要(千ドル単位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | | 2022 | | 2021 |
| | | | | | | | | | 金額 | | オンス
販売する | | 金額 | | オンス
販売する |
| 金販売 | | | | | | | | | | $ | 32,249 | | | 17,728 | | | $ | 100,532 | | | 56,045 | |
| 白銀販売 | | | | | | | | | | 980 | | | 44,084 | | | 10,202 | | | 397,546 | |
| 合計する | | | | | | | | | | $ | 33,229 | | | | | $ | 110,734 | | | |
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2022年12月31日と2021年12月31日までの1年間、会社の金と銀販売は以下の顧客のおかげである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | | 2022 | | 2021 |
| | | | | | | | | | 金額 | | パーセント | | 金額 | | パーセント |
| 顧客A | | | | | | | | | | $ | 12,159 | | | 36.6 | % | | $ | 10,610 | | | 9.6 | % |
| 顧客B | | | | | | | | | | 10,997 | | | 33.1 | % | | 99,480 | | | 89.8 | % |
| 顧客C | | | | | | | | | | 10,073 | | | 30.3 | % | | — | | | 0.0 | % |
| 顧客D | | | | | | | | | | — | | | 0.0 | % | | 644 | | | 0.6 | % |
| 合計する | | | | | | | | | | $ | 33,229 | | | 100.0 | % | | $ | 110,734 | | | 100.0 | % |
16. 株に基づく報酬
業績と奨励的報酬計画
会社の業績と奨励的報酬は2019年2月20日に承認され、2020年5月29日と2022年6月2日に改正される予定だ。PIPPは株式に基づく報酬計画であり、従業員と取締役を吸引、維持と激励することを目的とし、同時に激励と株主価値の増加を直接に結びつけることを目的としている。PIPPによって付与された報酬の条項および条件(業績に基づく帰属基準を含む)は、PIPPを管理する取締役会または取締役会報酬委員会によって承認される。奨励は、制限株式、制限株式単位、株式オプション、株式付加価値権、業績奨励、およびその他の株式ベースの奨励を含む様々な形態をとることができる。
2022年6月2日、会社株主はPIPP改正案を承認し、発行可能な普通株式法定株式数を増加させた12.01.2億株の普通株。だから、14,508,002PIPPによると、株式は発行が許可されている。2022年12月31日までに9,452,267PIPPによって発行可能な株
2022年12月31日現在、PIPPによって付与されたすべての報酬は、限定的な株式単位の形で会社の従業員またはコンサルタントに付与されている。業績帰属基準がない場合には、PIPPにより付与された制限株式単位は通常二つ至れり尽くせり4年または贈与日後の4周年にはすべて支払います。業績付与基準による奨励は通常年間分割払い形式で授与されます3年当社のある財務と経営業績によります。非従業員取締役に付与されたいくつかの制限株式単位は直ちに帰属し、他の単位は実質的に等しい分割払い方式で二つ至れり尽くせり3年ピリオド。
2020年8月までに付与された制限株式単位については、1株当たり価格は授与日には確定していない。帰属時に発行される自社普通株式数は、帰属日に計算され、帰属日は、付与日の2周年または3周年、または報酬委員会が、会社の業績目標を達成する年次日を決定する。このような未付与限定株式単位報酬はその他負債そのお金がすべての帰属日に移るまで追加実収資本それは.2022年12月31日までに違います。残りの制限株式単位授権書は以下のように入金しなければならないその他負債それは.各帰属日の前に、当社は、その普通株式から、各報告期間の最終日のナスダック資本市場における終値に基づいて、帰属時に発行される普通株式数を推定する
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連結財務諸表付記
次の表は、2022年、2022年、2021年12月31日まで、会社がPIPP計画に基づいて支払われていない未帰属株式奨励をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 販売制限株単位数 | | | | | 加重平均付与日公正価値 |
2021年12月31日に帰属していません(1) | | 2,210,911 | | | | | | $ | 2.82 | |
| 授与する | | 3,307,072 | | | | | | 1.30 | |
株価変動の影響(2) | | (515,198) | | | | | | 0.60 | |
| 取消·没収 | | (282,500) | | | | | | 3.10 | |
既得(3) | | (1,173,132) | | | | | | 2.96 | |
| 2022年12月31日に帰属していない | | 3,547,153 | | | | | $ | 1.99 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 販売制限株単位数 | | | | | 加重平均付与日公正価値 |
2020年12月31日に帰属していません(1) | | 545,696 | | | | | | $ | 8.12 | |
| 授与する | | 1,171,869 | | | | | | 5.08 | |
株価変動の影響(2) | | 1,632,136 | | | | | | 0.61 | |
取消·没収(1) | | (762,822) | | | | | | 3.42 | |
| 既得 | | (375,968) | | | | | | 4.06 | |
2021年12月31日に帰属していません(1) | | 2,210,911 | | | | | $ | 2.82 | |
(1)金額は、責任に基づく報酬を含み、その付与単位の数は、帰属日まで決定される。この額に含まれる負債に基づく奨励単位の数は，各報告期間終了までの会社普通株の時価推定を用いて推定される.
(2)金額は、前の報告期間終了までに推定された負債に基づく報酬と、帰属時に発行された普通株式数との差額である
(3)2022年12月31日31,152当社は帰属日が取引停止状態にあるため、帰属の制限株式単位と該当する普通株の発行が延期される。普通株は取引禁止期間の満了時に発行されるだろう。
当社は2022年12月31日および2021年12月31日までの年度内に$に再分類した0.71000万ドルと300万ドルです0.81000万ドルはその他流動負債至れり尽くせり追加実収資本付与された業績に基づく制限株式単位について。
2022年12月31日および2021年12月31日までの年間において、帰属制限株式単位の内在価値総額(帰属日の1株当たり価格に帰属制限株式単位数を乗じて計算)は#ドルである1.3どちらの時期も1000万ドルでした
当社は、2022年、2022年および2021年12月31日までに、給与支出$を記録しました2.51000万ドルと300万ドルです2.3制限株奨励に関連した1.6億ドル
2022年12月31日までに1ドルあります4.81.未帰属制限株式単位に関連する未確認補償コストは、加重平均中に約が確認されると予想される2.10何年もです。
17. 所得税
2022年12月31日まで、当社記録違います。所得税割引料金でもありません。2021年12月31日までに当社が収録した所得税割引共$1.51000万ドルです。年間有効税率はありませんそして1.7それぞれ2022年と2021年の6%であり，これは主に時期ごとの損失によって推進されている
同社はコロラド州に州所得税を納めているが，持続的な純営業損失のため，コロラド州に関する所得税支出は何も生じていない。同社はネバダ州で鉱業税を納めなければならない。これらの税金は所得税に分類されている。このような税収は採鉱利益の一定の割合で徴収されているが、持続的な採鉱損失のため、同社はいかなる採鉱税支出も生じない。同社のすべての業務と財産が米国内にあるため、同社は外国人所得税を支払う必要がない。
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連結財務諸表付記
同社の所得税前損失は米国での国内業務に完全に起因している。会社の所得税支出(福祉)の構成要素は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 現在のところ | | | |
| 連邦制 | $ | — | | | $ | (1,530) | |
| 延期する | | | |
| 連邦制 | (17,719) | | | (14,495) | |
| 評価免除額を変更する | 17,719 | | | 14,495 | |
| 所得税割引 | $ | — | | | $ | (1,530) | |
2022年12月31日までに当社が招いた違います。純所得税の支出や収益。2021年12月31日までに当社が収録した所得税割引共$1.5CARE法案の規定によると、資本再編取引の前に提出された離散プロジェクトに関する推定税金支払いおよび2020年の純営業損失は2018年と2019年に繰り越される
次の表は、2022年と2021年に米国連邦法定税率21%で計算された所得税と所得税の課税額(千単位)を提供する
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 所得税前損失 | $ | (60,828) | | | $ | (90,094) | |
| アメリカの法定所得税税率 | 21% | | 21% |
| 米国の法定所得税率で計算される所得税(福祉) | (12,774) | | | (18,920) | |
| 評価免除額を変更する | 17,719 | | | 14,495 | |
| 公正価値調整を保証する | 33 | | | 3,030 | |
| 前年度所得税調整 | (4,978) | | | — | |
| 他にも | — | | | (135) | |
| 所得税割引 | $ | — | | | $ | (1,530) | |
2022年12月31日までの実質税率は、推定免税額が#ドル増加したことによるものだ17.71000万ドルで、公正な価値調整が必要だ。
2021年12月31日現在、実質税率は推定免税額が#ドル減少したことによるものだ14.51000万ドルです
カタログ表
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同社の繰延税金資産の構成要素は以下の通りである(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 純営業損失 | $ | 49,765 | | | $ | 30,355 | |
| 鉱物性 | 39,322 | | | 39,371 | |
| 工場·設備·鉱山開発 | 23,219 | | | 25,506 | |
| 無形資産 | 18,698 | | | 20,204 | |
| 印税 | 6,266 | | | 6,266 | |
| 資産廃棄債務 | 2,163 | | | 1,083 | |
| 株に基づく報酬 | 536 | | | 856 | |
| 補償すべきである | 1,258 | | | 502 | |
| 棚卸しをする | 221 | | | 76 | |
| リース責任 | 23 | | | — | |
| 推定免税額 | (141,471) | | | (124,219) | |
| 繰延税項目純資産総額 | $ | — | | | $ | — | |
2022年12月31日と2021年12月31日までの既存の証拠(最近の経営業績、将来予測、歴史的に運営キャッシュフローが生じないことを含む)によると、繰延純資産のメリットはさらに実現できない可能性があると結論し、全額推定準備金#ドルを記録した141.51000万ドルと300万ドルです124.2それぞれ繰延税金純資産と比較した
同社の純営業損失は2022年12月31日と2021年12月31日までにドルに転換した237.51000万ドルと300万ドルです144.51000万ドルは、それぞれ連邦所得税に使用される。2022年12月31日までの繰越金額は無期限繰越が可能であり、今後の期間の課税収入の相殺や課税所得税の削減に用いることができるが、第382条の制限を受けなければならない
米国国税法第382条は、3年以内に会社の所有権変更が50%を超えた場合には、米国連邦純営業損失を使用してはならないと規定している。市場での株式発行については、同社は2022年3月25日に第382条の所有権変更を経験した。ドルの使用率は180.7会社の純営業損失と一部の未実現損失の年間限度額。第382条によると、同社の年間限度額は約$である1.31000万ドルです。第382条に規定する年間限度額が特定納税年度に十分に利用されていない場合は、当該納税年度の未使用部分は、その後数年で第382条に規定する年間限度額に加入する。
必要であれば、当社はその税務申告文書中の不確定税務頭寸の利益のために準備金を用意し、これらの頭寸は審査後も継続しない可能性が高い。既存の証拠の量によると、当社は準備金を確立する必要のある不確定税務頭寸を取っているとは考えていない。2022年12月31日現在、会社は所得税準備金や所得税負債に関連した利息または罰金を記録していない。会社の税務状況が不確定である場合、会社の政策は、未確認の税収割引に関連する利息及び/又は罰金をその所得税支出の一部として確認することである。限られた例外を除いて、当社は2018年およびそれまでの納税年度に税務機関による米国連邦所得税の監査を受けなくなりましたが、すべての年度の純営業損失と信用繰越は、この属性を使用した年以降の少なくとも3年以内に検査と調整を行う必要があります。
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18. 1株当たり損失額
次の表は、会社の1株当たり基本損失と希薄損失計算(単位は千、1株と1株当たりの金額は含まれていない)をまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2022 | | 2021 |
| 純損失 | | | | | $ | (60,828) | | | $ | (88,564) | |
| | | | | | | |
| 加重平均流通株 | | | | | | | |
| 基本的な情報 | | | | | 169,773,055 | | | 60,101,499 | |
| 薄めにする | | | | | 169,773,055 | | | 60,101,499 | |
| | | | | | | |
| 1株当たりの普通株は基本損失だ | | | | | $ | (0.36) | | | $ | (1.47) | |
| 薄めて普通株当たり損をする | | | | | $ | (0.36) | | | $ | (1.47) | |
1株基本と償却純損失の計算方法は，当期純損失を当期発行普通株の加重平均株式数で割ることである
当社はそれぞれ2022年，2022年および2021年12月31日までに純損失を記録しているため，普通株等価物の希薄化効果は存在せず，普通株等価物の影響は逆になるためである次の表は、逆希釈されるので、発行された普通株の加重平均数以外に含まれない株をまとめています(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 株式承認証 | 90,690 | | | 47,442 | |
| 制限株式単位 | 3,547 | | | 2,211 | |
| 合計する | 94,237 | | | 49,653 | |
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19. 市場情報を細分化する
同社の報告可能部門は以下の運営機関からなる収入.収入収益または損失、またはそれぞれの総合総額の10%を超える資産は、会社の管理報告構造と一致する。部門ごとに実行意思決定グループが審査を行い，会社資源の配分に関する決定を行い，その業績を評価する次の表は、同社の細分化市場情報(千ドル単位)をまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 2022年12月31日までの年度 |
| | | | | | | | ハイクロフト炭鉱 | | 会社や他の | | 合計する |
| | | | | | | | | | | | |
| 収入--付記15 | | | | | | | | $ | 33,229 | | | $ | — | | | $ | 33,229 | |
| 販売コスト | | | | | | | | 53,589 | | | — | | | 53,589 | |
| その他の運営コスト | | | | | | | | 18,763 | | | 14,367 | | | 33,130 | |
| 運営損失 | | | | | | | | (39,123) | | | (14,367) | | | (53,490) | |
| 資本化利息を差し引いた利息支出−付記10 | | | | | | | | (10) | | | (18,471) | | | (18,481) | |
| 利子収入 | | | | | | | | 439 | | | 1,874 | | | 2,313 | |
| 債務返済収益 | | | | | | | | — | | | 5,041 | | | 5,041 | |
| 権利証の公正価値調整-付記12および20 | | | | | | | | — | | | (159) | | | (159) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 設備の売却益 | | | | | | | | 3,948 | | | — | | | 3,948 | |
| 純損失 | | | | | | | | $ | (34,746) | | | $ | (26,082) | | | $ | (60,828) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 総資産 | | | | | | | | $ | 102,057 | | | $ | 146,897 | | | $ | 248,954 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | 2021年12月31日までの年度 |
| | | | | | | | ハイクロフト炭鉱 | | 会社や他の | | 合計する |
| | | | | | | | | | | | |
| 収入--付記15 | | | | | | | | $ | 110,734 | | | $ | — | | | $ | 110,734 | |
| 販売コスト | | | | | | | | 163,338 | | | — | | | 163,338 | |
| その他の運営コスト | | | | | | | | 16,688 | | | 14,619 | | | 31,307 | |
| 運営損失 | | | | | | | | (69,292) | | | (14,619) | | | (83,911) | |
| 資本化利息を差し引いた利息支出−付記10 | | | | | | | | — | | | (20,593) | | | (20,593) | |
| 権利証の公正価値調整-付記12および20 | | | | | | | | — | | | 14,426 | | | 14,426 | |
| 設備の売却益 | | | | | | | | (16) | | | — | | | (16) | |
| 所得税前損失 | | | | | | | | (69,308) | | | (20,786) | | | (90,094) | |
| 所得税割引 | | | | | | | | — | | | 1,530 | | | 1,530 | |
| 純収益(赤字) | | | | | | | | $ | (69,308) | | | $ | (19,256) | | | $ | (88,564) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 総資産 | | | | | | | | $ | 138,971 | | | $ | 3,353 | | | $ | 142,324 | |
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20. 公正価値計量
経常公正価値計測
以下の表は、公正価値階層に基づいて、会社が公正価値で恒常的に計量した負債(千ドル単位)を示している。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 階層構造
水平 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2022 | | 2021 |
| 株式証負債 | | | | | |
| 5年間のプライベートエクイティ証 | 2 | | $ | 786 | | | $ | 664 | |
| 売り手株式証明書 | 2 | | — | | | 5 | |
| 合計する | | | $ | 786 | | | $ | 669 | |
5年間のプライベートエクイティ証
♪the the the5年間私募株式証の推定値には，会社の株価，会社の実行価格を含む様々な入力が必要なBlack-Scholesモデルを用いた5年間私募株式証、無リスク金利と隠れ変動率。として5年間個人持分証の条項と5年間公共の手令ですが5年間個人持分証は，ある所有者またはその許可の譲受人が所有しているが，強制的に償還することはできず，所有者が選択した場合に“キャッシュレスベース”で行使する権利があり，Black-Scholesモデルで使用される暗黙的変動率はモンテカルロモデルを用いて計算される5年間公開株式証の制限的償還と無現金行使の特徴における要因5年間個人持分証明書。当社は少なくとも四半期ごとに公正価値計算を更新し、状況と仮定の変化が既存の帳簿価値に比べて変化すれば、公正価値を更新する頻度が高いことを示している。
売り手株式証明書
売り手株式証明書協定には、行使価格を下げ、株式承認証ごとに行使可能な普通株式数を増加させるためのいくつかの条項と特徴が含まれている。そのため、売方権証は派生金融商品とみなされ、公正価値に従って請求される。売方権証の公正価値は独立第三者顧問が計算し(そして当社が検証する)、モンテカルロシミュレーションに基づくモデルを採用し、このモデルは契約条項、市場価格、行権価格、株価変動率、割引率を含む様々な入力を必要とする。当社は少なくとも年に1回公正価値計算を更新したり、状況や仮定の変化が既存の帳簿価値よりも変化した場合に公允価値計算を頻繁に更新していることを示しています。2022年10月22日から、売り手の持分証明書はその条項に基づいて満期になり、違います。より長い時間の操作可能または未完了。
公正価値開示の項目
債務，純額
Sprott信用プロトコルや付属手形は個人所有であるため，公開市場やそのような債務ツールの取引資料はない.2022年12月31日および2021年12月31日までの当社債務ツールの公正価値は130.7百万ドルとドル162.82000万ドルで帳簿価値は$です135.0百万ドルとドル160.3それぞれ2022年12月31日と2021年12月31日まで。当社の債務ツール元金(資本化利息を含む)の公正価値は、投機的格付けを有する公開取引の転換不可能債務ツールの定価情報を分析して、2022年12月31日残高に適用される平均取引倍数を得る市場方法を用いて推定される。
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21. キャッシュフロー情報を補完する
次の表は、キャッシュフロー情報(千ドル単位)を提供します
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 支払現金利息 | $ | 5,318 | | | $ | 3,732 | |
| | | |
| 重要な非現金融資と投資活動： | | | |
| 実物利息による債務増加−付記10 | 9,619 | | | 11,425 | |
| 実物支払債務発行コスト−付記10 | 3,300 | | | — | |
| 和解費用の支払いのために発行された株式−付記14 | 1,749 | | | — | |
| 負債ベースの制限株式単位から持分に移行−付記16 | 727 | | | 765 | |
| 付属債券購入のために発行された株式−付記10 | 385 | | | — | |
| 賃金支払い継続のために発行された株式−付記14 | 158 | | | — | |
| | | |
| 売掛金に含まれる工場や設備の増加 | — | | | 538 | |
| | | |
22. 従業員福祉計画
401(K)計画
Hycroft鉱業会社401(K)計画(“401(K)計画”)は固定支払い計画であり、会社のすべての従業員が雇われた日に適用される。401(K)計画は、1974年に改正された“従業員退職収入保障法”と“国内収入法”第401(K)節の規定によって制約される。401(K)計画の管理費は会社が支払います。401(K)計画の資産は401(K)計画の受託者が保有し、関連投資は401(K)計画の受託者によって実行される。
401(K)計画の参加者は、様々な投資代替方法におけるその入金および口座残高の投資を制御および指導する。会社は従業員の延期の割合を401(K)計画に一致させ、一定の制限に達するまで調整した。2022年12月31日と2021年12月31日までの年度の会社の相応の寄付総額は$0.41000万ドルと300万ドルです1.12億5千万ドルと2億5千万ドルです
同社は2022年12月31日までの四半期内に、401(K)計画提供者を富達投資から怡安に転換した。怡安の共同雇用主計画は、(I)将来の401(K)監査の廃止、(Ii)費用·行政コストの削減、(Iii)計画メンテナンスの実行時間の削減、企業のリスク·コストの低減を図る。2022年12月15日現在、すべての計画資産が新しいプロバイダに移転された。このような変化は計画参加者の福祉や権利に影響を与えず、会社はいつものように計画に貢献するだろう。
23. 引受金とその他の事項
法律訴訟
2023年1月10日、原告トラビス·ポープ(“原告”)はデラウェア州衡平裁判所(以下、“裁判所”と呼ぶ)に会社を提訴した。起訴状には，(1)違約，(2)宣言的救済の2つのクレームが含まれている。原告は会社がその16件の期限切れ株式証明書に対して機械調整を行う計算方法に疑問を提起した。会社は原告の訴えに根拠がないと考えている。2023年1月30日、同社は苦情を却下する動議を提出した。2023年2月14日、原告は追加の告発事実を列挙した修正された起訴状を提出したが、追加の救済クレームを追加することなく、違約と明確な救済クレームを維持した。当社は原告が修正した訴えには根拠がないと考えています。2023年2月28日、同社は改正された訴えを却下する動議を提出した。現在、会社は会社の解散動議が十分なプレゼンテーションを得ることができるように、裁判所がプレゼンテーションスケジュールを発表するのを待っている
当社で発生した法的費用と法的訴訟に関するその他の費用。同社は法律顧問とともに苦情に関する責任を記録する必要があるかどうかを評価し、損失がそうでないことを確認した
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可能であり、合理的に見積もることもできない。訴訟請求費用は、損失に関連する事項が可能であり、合理的に評価可能であることを決定する際に記録される。重大な損失や発生の合理的な可能性があり、もしあれば開示しなければならない。2022年12月31日または2021年12月31日までの年度内に、訴訟または損失面の損失はそれぞれ記録されていない。
保険
同社は一般的な責任、労働者賠償、自動車保険に関連するいくつかの損失のために損害免除額に基づく保険を提供する。当社は、負債が発生する可能性があり、金額が合理的に見積もることができる場合には、その保険書に関連する事項や計上すべき項目を記録する。これらの課税項目は、屋台の変化やより多くの情報を得ることによって定期的に調整されます。提出されたが報告されていないクレームおよび発生したが報告されていないクレームの保険損失は、未加入クレームの総負債の推定に基づいて、保険業が従う歴史的損失発展要因および精算仮説を用いて計算されるべきである。
印税
2022年12月31日と2021年12月31日まで、会社の表外手配には、純製錬所の特許権使用料手配と純利益特許権使用料手配が含まれている。
ワニ足皇室
Hycroft鉱の一部は採鉱リースの制約を受けており，このリース要求は4特定の特許および特許を取得していない採鉱権の所有者に純利益特許権使用料(“ワニ足鉱権使用料”)を支払う。採鉱契約は毎年#ドルを前払いすることも要求される120,000毎年レンタルされた採鉱権で採鉱が行われている。前払いした年間支払はすべて根拠に記入する4純利益印税パーセント。追加支払い$120,000毎年リースクレームで採掘された総トンは5.0900万トンです会社は2021年11月に採鉱作業を停止したため、会社は年間前払い#ドルを支払う必要がない120,0002022年に。採鉱契約に応じて支払うべき総金額の上限は#ドルです7.6百万ドルです会社が支払ったか計算しなければなりません3.3$を含む百万ドル0.6年内に年会費を100万ドル前払いするその他の資産2022年12月31日現在の総合貸借対照表のデータ
純製錬特許使用料
Sprott特許使用料協定によると、会社は現金を受け取って#ドルです30.01億6千万ドルです会社は1.5Hycroft鉱からの製錬所純収益の%は月ごとに支払う。Sprott特許使用料協定の定義によると，任意の月に与えられた製錬所の純リターンの計算方法は，月生産量に月平均金価格と月平均白銀価格を乗じ，許容される控除額を減算する。当社は特許使用料を無料で明確に受取人に送金しなければなりません。税金によって現在或いは将来にいかなる減額、徴収、有料或いは課税を行うことはできませんが、Sprott特許使用料協議で定義されている除外税項は除外します。
2022年12月31日、当社製錬所特許使用料純現在価値は#ドルと見積もられた146.02021年12月31日に、当社製錬所特許使用料純現在価値は$と推定されます154.01000万ドルです。当社製錬所の特許権使用料純現在値のモデルは，(1)将来の金と銀価格への市場合意投入，(2)貴金属業界共通認識割引率は以下の投入を採用した5.0%；および(Iii)Hycroft鉱の採掘可能な金および銀の生産量および時間の推定。
24. 関係者取引
会社は2022年12月31日および2021年12月31日までの年間で支払いました0.9百万ドルとドル1.2Ausenco Engineering South USA，Inc.(“Ausenco”)にそれぞれ100万ドルを支払い，2022年Hycroft TRS，2023年Hycroft TRSおよび他のエンジニアリングサービスの準備に用いた.同社の最高経営責任者兼最高経営責任者総裁は現在取締役の親会社オセンコ取締役会の非執行役員である。
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Hycroft鉱業ホールディングス
連結財務諸表付記
AMCは2022年12月31日現在、(I)彼らの保有株式が超過しているため、関連側とみなされている10会社の普通株式の割合、および(Ii)AMC代表は会社の取締役会に勤めている。AMC代表は私たち普通株に対するいかなる実益所有権も放棄し、取締役を務めるすべての現金をAMCに直接支払う。同社は全部でAMC代表に$を支払った0.2$を含む百万ドル0.1現金補償と制限株式単位は、付与日の公正価値は#ドルです0.1百万ドルです。AMCは2022年12月31日から61,189将来的に限定株式単位に帰属する場合の普通株の株式。
会社の債務のある額 歴史上、付属債券については、以下の者が保有しております5人金融機関。2022年12月31日現在、1つは金融機関では，ムドリック資本管理会社(Mudrick Capital Management，L.P)が保有する株式が上回っている10%の普通株式は、したがって、関連側(“関連側”または“関連側”)とみなされ、ASC 850に従って、関係者開示2022年12月31日までの財政年度資本化利息を差し引いた利子支出$も含めて4.0関係者が持っている債務のために百万ドルです。
2021年12月31日現在、2つの金融機関であるMudrick and Whitebox Advisors，LLC(以下、ホワイトボックス)−保有超過10%の普通株式は、したがって、各当事者は、関連するものとみなされる。2021年12月31日までの年間資本化利息を差し引いた利子支出$も含めて6.02021年に関連側が保有する債務に2000万ドルを支払う
関係者は2022年、2022年、2021年12月31日までにドルを保有している42.91000万ドルと300万ドルです63.8それぞれ1.2億ユーロの債務だ。
25. 後続事件
2023年の免除と改正
2023年3月9日、当社は貸手Sprott Private Resources Lending II(Co)Inc.(“Sprl II”、貸手“Sprott Party”)と書面協定を締結した(“2023年免除·改正案”)。Sprott信用協定の条項によると、当社は、Sprott信用協定下の任意の債務がまだ返済されていない場合、またはSprott信用協定下の信用手配が依然として当社の使用に使用可能である場合、当社およびSprott信用協定下の保証人は、融資者が事前に書面で同意した場合、特定の企業行動を取らないことに同意する。
当社は、A類普通株の会社流通株の逆株式分割を実現するために、当社の2回目の改訂及び再記載された会社登録証明書(“会社登録証明書”)の改訂を株主に要求することを期待している0.000110株1株以上25株1株以下の比率で計算すると、関連比率は取締役会が適宜決定する(“逆株分割”)。“2023年免除及び修正案”の条項によると、Sprott双方は、株主が逆株式分割を完了するために必要な会社登録証明書の改訂を含む、会社の普通株の提案された逆方向株式分割を実施することができるように、信用協定のいくつかの条項を放棄することに同意する。(I)当社が別表14 Aに米国証券取引委員会に最終委託書を提出し、最終委託書を株主に郵送するまで、(Ii)逆株式分割を達成して出席または自ら(仮想)または被委員会代表によって投票され、この件について投票する権利のある株主の過半数を通過するために会社登録証明書を改訂し、(Iii)逆株式分割を完了するために改訂会社登録証明書をデラウェア州州務卿に提出しない限り。当社の取締役会も、この改正を放棄することを適宜決定し、逆株式分割を行わないことができる。
項目9.会計·財務開示面の変化と会計士との相違
取締役会監査委員会(“監査委員会”)は、2022年12月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所を決定するために、2022年12月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所を決定する提案書募集手続きを行った。この過程の結果，監査委員会は会社の独立公認会計士事務所としてPlante&Moran，PLLC(“Plante Moran”)の解雇を許可し，当社の2022年12月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所としてMoss Adams LLP(“Moss Adams”)の採用を許可した。
2020年12月31日と2021年12月31日までの最近の2つの財政年度内に、2022年11月10日のPlante Moranの解任により、会社とPlante Moranとの間で会計原則または実践、財務諸表開示または監査範囲または手順に相違がなく、これらの相違がPlante Moranを満足させる解決が得られていない場合、その会計年度の会社財務諸表報告書でこれらの相違を参照することになる。
2020年12月31日と2021年12月31日までの最近2つの財政年度，および本2022年までのForm 10−Kの日付では，S−K法規第304(A)(1)(V)項で定義されている報告すべき事件は発生していないが，2020年12月31日と2021年12月31日までの年間では，財務報告の内部統制(当社が2018年に初めて上場取引発行したあるSPAC承認株式証に関連している)には重大な欠陥がある。2021年4月12日の米証券取引委員会“特殊目的買収会社が発行した権利証に関する会計·報告考慮事項に関するスタッフ声明”の指導意見を考慮した後、監査委員会と重大な弱点を検討し、救済を行い、現在は継続していない。当社は、先に開示した重大な弱点に関する後継者独立公認会計士事務所の問い合わせに全面的に対応することをPlante Moranに許可しました。
2022年11月の変更前およびそれまでの任意の時間に、当社または当社を代表する誰も、S-K条例第304(A)(2)(I)または(Ii)項で言及されたいかなる事項についてもMoss Adamsと協議していない
第9条。制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
本Form 10-K年次報告に関連する期間が終了した時点で、会社は、最高経営責任者および財務責任者を含む経営陣の監督および参加の下で、会社の開示制御および手順(“取引法”第13 a-15(E)および15 d-15(E)条に規定されている)を評価した。これらの開示制御及び手続の評価に基づいて、最高経営責任者及び最高財務官は、2022年12月31日まで、開示制御及び手続が有効であるか否かを決定し、会社が取引所法案に基づいて提出又は提出された報告書において開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則及び表で指定された期間内に記録、処理、まとめ及び報告されることを確実にする。経営陣(総裁、最高経営責任者、財務責任者を含む)の監督·参加の下、本報告期間末までの開示制御プログラムやプログラムの設計·動作の有効性を評価した。これらの開示制御及び手続の評価に基づいて、CEO及び最高財務官は、2022年12月31日現在、取引所法案の提出又は提出された報告書において開示を要求する情報が米国証券取引委員会規則及び表で指定された期間内に記録、処理、集計及び報告されることを確実にするために、我々の開示制御及び手続が有効であると判断した。開示制御およびプログラムを設計する際には、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、可能な制御とプログラムの費用対効果関係を評価する際にその判断を適用しなければならないことを認識する。
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
我々の経営陣は、“取引法”ルール13 a-15(F)および15 d-15(F)に定義されている財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当している。我々は、財務報告書の内部統制について、公表された総合財務諸表の作成と公平な列報について、我々の経営陣や取締役会に合理的な保証を提供することを目的としている。財務報告の内部統制は取引所法案に基づいて公布され、財務報告の信頼性に関する合理的な保証を提供し、公認会計原則に基づいて外部目的の総合財務諸表を作成するために、我々の主要行政官と主要財務官によって設計または監督され、我々の取締役会、管理層、その他の人員によって実施されるプログラムである。財務報告に対する内部統制は、どんなによく設計されていても、内在的な限界があり、誤った陳述を防止したり発見したりすることができない可能性がある。したがって、財務報告に対して有効な内部統制を行っても、財務諸表の作成や列報の面で合理的な保証を提供することしかできない。
我々の経営陣は、最高経営責任者と財務責任者の参加の下、2022年12月31日までの財務報告書の内部統制に対する有効性を評価した。我々の経営陣の財務報告の内部統制の評価は、トレデビル委員会後援組織委員会が発表した2013年の“内部統制-総合枠組み”の枠組みに基づいている。この評価に基づき、我々の経営陣は、2022年12月31日現在、財務報告の内部統制に有効であると結論した。
私たちの経営陣は、私たちの最高経営責任者と最高財務官を含み、任意の開示制御とプログラムまたは内部制御とプログラムは、構想や動作がどのように良好であっても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証を提供し、制御システムの目標が達成されることを確保するしかないと信じています。また，制御システムの設計は，そのコストに対する制御の利点を考慮しなければならない.制御システムの内在的限界は、意思決定過程における判断が誤りである可能性があり、簡単な誤りまたは誤りによって故障が発生する可能性があるという現実を含む。さらに、ある人の個人的な行動、2人以上の結託、または無許可超越制御は、制御を回避することができる。任意の制御制度の設計は、開示制御の有効性を合理的に保証するためのものであるが、このような設計も、将来のイベント可能性のいくつかの仮定にある程度基づいており、この仮定は合理的であるが、すべての潜在的な未来状況を考慮しないかもしれない。したがって、コスト効果を有する制御システムの固有の制限により、エラーまたは詐欺によるエラー陳述が発生する可能性があり、防止または検出できない可能性がある。
財務報告の内部統制の変化
最近の財政年度では、財務報告の内部統制に大きな変化はなく、財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、それに大きな影響を与えたりする可能性が高い。
プロジェクト9 B。その他の情報
ない。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません。
第三部
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理
上級者と役員
次の表に私たちの役員と上級管理職の名前と年齢と彼らが担当しているポストを示します
| | | | | | | | | | | | | | |
| 名前.名前 | | 年ごろ | | ポスト |
| ダイアン·R·ギャレット博士です | | 63 | | 最高経営責任者総裁と役員 |
| スタントン·K·ライダー | | 63 | | 常務副総裁兼首席財務官 |
| ショーン·D·グッドマン | | 57 | | 役員.取締役 |
| マイケル·ハリソン | | 51 | | 役員.取締役 |
| スティーブン·A·ラン | | 67 | | 取締役会議長と取締役 |
| デヴィッド·ナカラティ | | 70 | | 役員.取締役 |
| トーマス·オン | | 54 | | 独立役員を筆頭にする |
| マルニ·ヴィシュフェール | | 60 | | 役員.取締役 |
上記取締役及び行政人員に関する個人資料は以下のとおりである。
ダイアン·R·ギャレット博士2020年9月8日から我々の総裁兼最高経営責任者兼取締役CEOを務め、2021年12月15日から2022年4月8日まで取締役会長代理を務め、取締役会メンバーである。2016年6月から当社に招聘され、Garrettさんはトロント証券取引所と場外取引市場に上場する鉱業探査開発会社Nickel Creek PlatGold Corp.(“NCP”)の総裁兼最高経営責任者を務めてきた。彼女は自然資源分野で20年以上の高度管理と財務専門知識を持っている。新エネルギーに参入する前に、2002年11月から2015年10月まで、ロマルコ鉱業会社(“ロマルコ”)で総裁兼最高経営責任者兼取締役最高経営責任者を務め、数百万オンスの海楽金鉱プロジェクトを発見から建設まで率いた。OceanaGold，Inc.は2015年にRomarcoを買収し，当時ギャレットさんが加入する前に取締役になった取締役とOcean Gold，Inc.の顧問となった
2016年6月全国大会党。これまで、彼女は上場鉱業会社で複数の高級職を務めており、デイトン鉱業会社の企業発展副総裁と熊歯白金会社の企業発展副総裁を含む。彼女のキャリアの初期、GarrettさんはUS Global Investors貴金属部門の高級鉱業アナリストとポートフォリオマネージャーだった。ギャレットさんはテキサス大学オースティン校で工学博士号と鉱物経済学修士号を取得した。取締役会はGarrettさんが取締役の職務を担当すべきだと考えている。彼女は技術専門長と鉱業会社の高級管理者の背景があるため、彼女は金鉱の承認、開発、建設に豊富な経験を持ち、貴金属採鉱会社を発展段階から成功の生産段階に移すことに成功した。ギャレットさんもNovagold Resources Inc.とAusenco PYT Ltd.の取締役ユーザーであり、Novagold Resources Inc.は金採掘業界に従事する鉱物探査会社(ニューヨーク証券取引所アメリカ株コード：NG；トロント証券取引所コード：NG)、Ausenco PYT Ltd.は個人持株の全世界プロジェクト会社である。
スタントン·K·レデオット2020年10月以来、私たちの執行副総裁兼首席財務官を務めてきた。彼はRomarcoやフェルプス·ドッジなど、鉱業や製造業で30年以上の高級管理経験を持っている。レディオールさんは、2018年4月から2020年10月まで、カナダの貴金属·卑金属プロジェクト開発会社Carolina Gold Resources Inc.(“CGR”)のコンサルティングCEOを務めています。2017年6月にCGR取締役会に加入し、2018年7月に取締役会長に就任した。これまで、レディオールは2010年11月から2015年12月までの間にロマルコの上級副総裁兼首席財務官を務めていた。2015年9月にRomarcoを買収して以来、彼は複数の鉱業会社に債務と株式コンサルティングサービスを提供した。2008年1月から2008年5月にかけて、Rideoutさんは北米大型キャリア輸送会社SWIFT(SWIFT)の副社長兼チーフ財務責任者を務めた。SWIFTに加入する前に、レディオールさんはフェルプス·ドッジ社で25年以上にわたって様々な財務·会計職を務めた。これらのポストには、副総裁兼財務主管、副総裁兼財務総監、投資家関係官、およびフェルプス·ドッジ国際会社の首席財務官が含まれる。Ideoutさんは、エヴェンズビル大学でビジネスマネジメントの修士号、シケンタキ大学でビジネス/金融学の学士号を取得しています。レディオトさんは公認会計士です。
ショーン·D·グッドマン2022年4月8日以来、我々の取締役会のメンバーであり、2022年4月8日に監査、指名、統治委員会のメンバーに任命された。グッドマンさんは、2020年2月以来、AMCエンターテインメントホールディングス(ニューヨーク証券取引所コード：AMC)執行副総裁兼最高財務責任者。グッドマンさんは、AMC Entertainment Holdings，Inc.に加入する前に、2017年7月から2019年11月までAsbury Automotive Group，Inc.(ニューヨーク証券取引所コード：ABG)首席財務官を務め、2016年1月から2017年6月までUnifi，Inc.(ニューヨーク証券取引所コード：UFI)首席財務官を務めた。グッドマンさんは、彼のキャリアの初期には、自宅でBMW(ニューヨーク証券取引所コード：HD)を経営していましたが、高度な戦略的財務職に就いていました。グッドマンさんのキャリアは、モルガン·スタンレー(ニューヨーク証券取引所株式コード：MS)の投資銀行家で、デ勤法律事務所で様々な諮問や公的会計の職に就いていました。グッドマンさんは、ハーバード大学ビジネススクールで、ビジネスマネジメントの修士号、南アフリカのケープタウン大学でビジネス科学の学士号を取得しています。グッドマンさんは公認会計士です。Goodmanさんは，AMC Entertainment Holdings，Inc.(“American Multi-Cinema”)の完全子会社である米国マルチシネマの指定代表であり，当社と締結した改訂承認契約に基づいている。取締役会はまた、グッドマンさんの財務、戦略、資本市場と情報技術のスキル、および上場企業の首席財務官としての経験が、取締役会に貴重な洞察力と専門知識を提供し、大株主の視点を提供すると認定しました。
マイケル·ハリソン彼は2020年5月29日以来ずっと私たちの取締役会のメンバーであり、安全、持続可能な発展と技術委員会の議長であり、指名と管理委員会のメンバーでもある。ハリソン·さんは2020年1月2日より、プロットリソースストリーミングメディア·印税会社の執行パートナー兼取締役社長を務め、2020年1月2日からスリザリソースストリーミングメディアおよび版税会社のCEOを務め、2019年5月7日から2020年6月23日まで、シュプロットリソースホールディングスの臨時社長兼CEOを務め、2017年2月からスプロットリソースホールディングス株式会社の鉱業および金属部門の役員マネージャーを務めている。SRHIに加入する前に、2015年10月から2017年2月までAdriana Resources Inc.のCEO兼総裁を務め、2011年2月から2015年8月までCoeur Mining Inc.の企業発展副総裁を務めた。ハリソンさんは、2011年3月から2017年3月までCorsa Coal Corp.(トロント証券取引所株価コード：CSO)取締役会メンバーを務め、2011年5月から2013年1月までMacusani黄餅会社(トロント証券取引所株式コード：PLU)取締役会メンバーを務めていた。ハリソンさんはまた、HMCとの資本再編取引を行うHycroft鉱業会社(“HMC”)の取締役会メンバーを2017年12月から2020年5月29日まで務めていた。彼は以前Cormark Securities Inc.とNational Bank Financial鉱業投資銀行グループで働き、上場と私営鉱業会社に資金を調達し、M&A提案を提供したことがある。ハリソンさんはこれまで必須探査事業部でプロジェクト地球物理学者として働いていました。ハリソンさんは、女王の地球物理学士号(栄誉)と、西安大略大学の工商管理修士号(優秀な成績)を持っています。ハリソンさんは、25年以上にわたって鉱業管理、財務、技術の知見を当社の取締役会にもたらし、貴重な視点を追加しました。
スティーブン·A·ラン2021年5月以来ずっと取締役会のメンバーを務め、2022年4月8日から取締役会の議長を務め、報酬委員会の議長と安全、持続可能な発展と技術委員会のメンバーを務める。朗さんはもう終わりました
採鉱業では金，石炭，卑金属，PGM業務の工程，開発，生産を含む40年の経験がある。2008年から2012年まで上場鉱業会社Centerra Gold Inc.の最高経営責任者を務め、2012年から2019年までCenterra取締役会議長を務めた。これまで、Stillwater鉱業会社の首席運営官、バリック黄金会社の副社長/社長、力拓有限公司の工事とプロジェクト開発副総裁、ノックスバーグKinross Gold/Amax金鉱社長、サンタフェ太平洋黄金会社Twin CreekとLone Tree金鉱社長を務めたことがある。郎平は現在Hudbay Mineralsの取締役会長だ。彼は国際塔山鉱業有限公司、Bear Creek鉱業会社、ArgAert Gold，Inc.の取締役会のメンバーでもある。郎平さんは2013年6月から2015年10月まで、ネバダ黄金会社(連合ネバダ)の取締役を務めていた。ネバダ州連合は2015年3月に連邦破産手続きに入り，2015年10月に出現し，Hycroft鉱の前所有者であった。ラングさんは、ミズーリ大学で採鉱工学の学士号と修士号を取得しています。郎さんは鉱業分野で豊富な経験を有しているため、取締役やその他の鉱業会社における彼の指導経験を十分に有しており、取締役会のメンバーを務める資格を完全に有している。
デヴィッド·C·ナカラティ2021年5月以来、私たちの取締役会のメンバーであり、監査委員会、財務委員会、安全、持続可能な開発、技術委員会のメンバーでもあります。ナカラティさんは、鉱業で45年以上の経験を持っています。彼は現在採鉱業の独立顧問を務めている。彼はCuprc Canyon Capital，LLCの創設パートナーであり，鉱業資産の買収と開発に専念する私募株式会社である。2010年から2019年にかけて、彼は同社の取締役会メンバーを務めた。2004年から2007年まで、ナカラティは上場採鉱·製造会社フェルプス·ドッジ社の高級管理チームメンバーであり、フェルプス·ドッジ鉱業会社の社長を務め、フェルプス·ドッジ社はフェルプス·ドッジの一部門であった。ナカラティは2009年から2011年にかけてアリゾナ大学採鉱·地質工学学部の兼任教授も務めた。Naccaratiさんは、アリゾナ大学で採鉱工学の学位、スローン管理アカデミー(MIT)のMBA号を取得しています。Naccaratiさんは、採鉱業で豊富な安全、技術、運営経験を持っているため、取締役会のメンバーになる資格が完全にあります。
トーマス·ウィング：2020年5月29日以来取締役会のメンバーであり、2021年12月15日から首席独立取締役を務めてきました。彼はまた財務委員会の議長、指名と管理委員会の議長、そして私たちの報酬委員会のメンバーでもある。翁さんは、金融サービス業において25年以上の経験を有しています。彼はAlta Capital Partnersの共同創設パートナーであり、Alta Capital Partnersは金融コンサルティングサービス提供者である(2011年2月以来)。2007年2月から2011年1月までの間、翁さん氏はドイツ銀行で取締役社長を務め、アメリカとラテンアメリカのすべての産業の金属および鉱業の株式資本市場の担当を担当しました。2007年前、彼は別の投資会社太平洋パートナーシップ会社、モルガン·スタンレー、ベルストンで高級職を務めたことがある。翁さんは、現在、国際タサン鉱業会社、ジャガー鉱業会社の取締役会メンバーです。翁さん氏は、ボストン大学を卒業し、経済学の学士号を取得しています。翁さんは、戦略計画、M&A、財務、鉱業の知識を豊富に備えており、当社の取締役会のメンバーに就任する資格があります。
マルニ·ヴィシュフェール彼は2020年5月29日から私たちの取締役会のメンバーであり、監査委員会の議長と報酬委員会のメンバーである。ヴィシュフェールさんはメディア業務の主管を務め、ロサンゼルスに本部を置くフリハン·ロッキーのTMT企業融資グループで取締役社長を務め、ウェエンスタイン社と相対論メディア会社の倒産を含むM&A、資本市場、財務コンサルティングと財務再編サービスを提供した。Houlihan Lokeyに加入する前、WiushferさんはMESAのパートナーと役員の管理者であり、MESAは精品コンサルティング投資銀行であり、そこで彼女はメディア分野の会社全体の投資銀行、戦略、評価活動を指導した。彼女の背景には、Lionsgate Entertainment(ニューヨーク証券取引所コード：LGF.AとLGF.B)で首席財務官と企業発展執行副総裁を務め、合併、買収、その他の戦略財務計画を担当し、Media Rights Capital、Alliance Atlantis CommunicationsとCoopers&Lybrand特許会計士事務所で重要な職務を担当したことも含まれている。ヴィシュフェールさんは現在Organigramホールディングス(ナスダックコード：OGI；トロント証券取引所コード：OGI)の取締役会メンバーであり、最近雷鳥娯楽グループ(トロント証券取引所市場コード：TBRD、場外取引市場コード：THBRF)取締役会から辞任し、取締役会臨時議長を務めている。ウィシュフェールさんは西洋大学の学士号とロトマン管理学院のMBA号を持っています。彼女はカナダの特許会計士で、2018年にICD.Dの称号を獲得した。彼女は2019年にトロント大学に高木賞を授与され、2018年の取引仲介者影響報告で“バラエティ”誌に認められた。彼女のM&A、資本市場、金融コンサルティングと金融再編サービスの専門知識のため、Wiushferさんは完全に私たちの取締役会のメンバーを務める資格がある。
会社の管理
当社の登録証明書によると、当社の取締役会の人数は、少なくとも1人のメンバーまたは当時在任取締役の過半数決議によって時々決定された大きな人数でなければなりません。私たちの取締役会には現在7人の会員がいる。当社の登録証明書によると、取締役会メンバーの任期は1年であり、次の年度株主総会に在任し、それぞれの後継者が正式に選挙されて資格を取得するか、または彼らが以前に辞任、退職、失格、または免職されることになる。
取締役会各委員会
私たちは5つの常設委員会を持っている。監査委員会、財務委員会、給与委員会、指名と管理委員会はすべて独立取締役で構成されている。しかも、安全、持続可能性、そして技術委員会には現在3人の独立役員がいる。各委員会は、適切であると考えられる取締役会が提出する可能性のある要求に応じて、取締役会に報告する。このような委員会の構成、義務、そして義務は以下の通りだ。
監査委員会
ショーン·D·グッドマン、David·C·ナカラティ、マーニー·ヴィシュフェール(議長)は監査委員会のメンバーだ。ナスダック上場基準と適用される米国証券取引委員会規則によると、監査委員会には少なくとも3人のメンバーがいなければならない。段階的に実施される規則と限られた例外を除いて、ナスダックと改正された1934年証券取引法(“取引法”)第10 A-3条上場企業を要求する監査委員会は独立取締役のみで構成される。適用された規則によると、グッドマン、ナカラティ、ヴィシュフェールは独立取締役を務める資格がある。監査委員会の各メンバーは財務に精通しており、適用される米国証券取引委員会規則によると、ヴィシュフェールさんは“監査委員会の財務専門家”になる資格がある。
その規定によると、監査委員会の機能には、以下のようなものがある
•当社が招聘した独立会計士事務所の任命、報酬、保留、交換、監督
•独立監査人または会社によって招聘された任意の他の公認会計士事務所によって提供されるすべての非監査サービスを事前に承認すること
•独立公認会計士事務所の従業員または元従業員のための明確な採用政策を制定する
•(1)独立監査人の内部品質制御プログラムおよび(2)監査会社の最近の内部品質管理審査または同業者審査によって提起された任意の重大な問題、または政府または専門当局が過去5年間に同社が行った1つまたは複数の独立監査、およびそのような問題を処理するための任意のステップについて行われた任意の質問または調査を説明する、少なくとも毎年独立監査者の報告を取得して審査する
•米国証券取引委員会が公布したS-K条例第404項の開示を要求する任意の関連者取引を審査承認する
•管理職および独立監査責任者(状況に応じて)と任意の監査問題または困難および管理層の応答、ならびに私たちの主要な財務リスクの開放、および管理層がこのような開口を監視し、軽減するためのステップを含む、私たちのリスク評価およびリスク管理政策を議論する
•決定された代替案および理由を含む、我々の財務報告および会計基準および原則、基準または原則の重大な変化またはその適用、および決定された代替案および理由を含む、我々の財務諸表に影響を与える重要な会計決定を検討する。
財務委員会
ショーン·D·グッドマンDavid·C·ナカラティトーマス·翁(議長)は財務委員会のメンバーです適用されるナスダック上場基準によると、財務委員会のすべてのメンバーは独立取締役であるが、取引所法案第16 b-3条によると、各メンバーは“非従業員取締役”である。
その規定によると、財務委員会の機能は以下の通りだ
•通常の業務中ではないか、または以前に承認された支出限度額を超える支出(“提案取引”)を必要とする任意の提案された株式または債務融資取引または他の投資、企業合併/買収または再編取引について、管理層と議論する
•提案された取引に関連するすべての財務諸表の影響、リスク、戦略、市場、規制、または他の考慮事項を管理層と議論する
•このような支出は、取締役会が以前承認した会社の年間予算または業務/財務計画の一部ではなく、会社の最高経営責任者および会社およびその子会社の他の上級管理者の支出許可制限を確立し、修正する
•会社の株式配当に関する政策を制定し、改訂する
•会社の外貨と信用管理政策を制定し、改訂します
•管理職が提案した100万ドル以下の提案された取引を許可します
•取締役会は、100万ドルを超える任意の金額の提案取引、および当社の株式証券の発行に関する任意の提案取引を承認し、提案する。
報酬委員会
スティーブン·ラン(議長)、トーマス·オン、マーニー·ヴィシュフェールは報酬委員会のメンバーだ。適用されるナスダック上場基準によると、彼らは独立取締役であるが、取引所法第16 B-3条によると、彼らはそれぞれ“非従業員取締役”である。
その規定によると、賠償委員会の機能は以下のとおりである
•最高経営責任者(CEO)の報酬に関する年間会社の目標と目的を審査·承認し、CEOのパフォーマンスを評価し、これらの目標を考慮し、CEOの年間報酬とHYMC 2020業績および奨励的報酬計画(“インセンティブ計画”)の参加レベルと参加基盤を審査·確立する
•会社またはその子会社の他の上級管理者の評価手順および報酬構造を毎年審査·承認し、株式報酬計画および他の奨励的報酬計画の任意の変化または追加的な報酬計画を評価、審査し、取締役会に提案し、適用可能であれば報酬検討および分析を米国証券取引委員会に提出された年間委託書およびForm 10−K年次報告書に含めることを提案する。
また、給与委員会は毎年各級管理チームの後任計画に対して深く、広範かつ詳細な審査を行っている。
報酬委員会はまた、報酬コンサルタント、法律顧問、または他のコンサルタントの提案を保留または要求する権利がある。しかしながら、報酬コンサルタント、外部法律顧問、または任意の他の顧問を採用する前に、報酬委員会は、ナスダックおよび米国証券取引委員会が要求する要因を含む、各コンサルタントの独立性を考慮する。
指名と統治委員会
ショーン·D·グッドマン、マイケル·ハリソン、トーマス·オン(議長)は指名·統治委員会のメンバーで、適用されるナスダック上場基準によると、各メンバーは独立している。
その規定によると、指名と管理委員会の機能は以下のとおりである
•取締役会メンバーになる資格のある個人を特定し、来年度株主総会の取締役会指名者を推薦する
•当社に適用されるコーポレートガバナンス基準を取締役会に推薦します
•リーダー取締役会は、(I)取締役会、(Ii)その委員会および(Iii)管理職の業績を年次審査する
•取締役会に各取締役会委員会の指名者を推薦する。
指名·統治委員会は、ヘッドハンティング会社が取締役候補を決定する独占権力を保持し、終了し、ヘッドハンティング会社の費用やその他の留任条項を承認する独占権力を持っている。
指名と管理委員会はまだ役員職に具体的な最低資格要求を設定していない。逆に、指名及び管治委員会は、取締役会の現在の構成を考慮した後、個別候補の利点及び当社の必要に応じて、取締役会メンバーの選挙又は再選指名を審査する。指名候補を評価する際には、指名·管理委員会は、個人の技能、多様性、独立性、取締役会のニーズを満たす分野での経験、および取締役会の職責に十分な時間を投入する能力を考慮する。指名·統治委員会は多様性を具体的に定義していないが、経験、視点、教育、人種、性別、民族血統の多様性を重視し、選挙や再選取締役の著名人に対する年間評価の一部としている
選挙です。新たな取締役会席または空いた取締役会席を埋める際には、指名·管理委員会は、取締役会と会社のニーズに最も合った候補者の面接と評価を行う。指名と統治委員会で選出された候補者は取締役会全員に推薦されるだろう。
同社は役員選挙で多数票基準を維持しているが、多数票基準も採用している。この基準によると、競争相手のいない選挙では、取締役が獲得した抑留票が当選票を超えた場合には、辞表を提出しなければならない。指名·統治委員会は、提出された辞任を考慮し、全取締役会に行動を提案し、取締役会は辞任を受け入れるか拒否するかを決定する。
安全で持続可能な開発と技術委員会
マイケル·ハリソン(議長)、スティーブン·ラン、David·C·ナカラティは安全、持続可能な開発、技術委員会のメンバーだ。
その規定によると、安全、持続可能な開発、技術委員会の機能には、以下のようなものがある
•調査会社またはその子会社の健康、安全、損失防止および運営保障、持続可能な発展、環境事務、公共政策、およびコミュニティと民間社会との関係、政府関係、人権および伝播事務に関する任意の活動；
•開発、建設、運営活動を審査し、
•安全、持続可能な開発、技術委員会が適切だと思う外部法律顧問、専門家、その他の顧問を保留して、会社がその職責を履行することを支援する。
役員は自主独立している
取締役会はグッドマン、ハリソン、郎朗、ナカラティと翁、ヴィシュフェールさんをナスダック上場基準下の“独立取締役”と認定した。取締役会は毎年独立性を検討し、当社の審査委員会、報酬委員会及び指名及び管理委員会の現職メンバーはすべて適用されるナスダック上場標準及びアメリカ証券取引委員会規則で定義された独立メンバーに属することを確定した。監査委員会はまた、適用された規則と指導に基づいて、Wiushferさんが監査委員会の財務専門家になる資格があることを決定した。このような決定を下した際、取締役会は、当社と重大または他の喪失資格の関係がある取締役は何もいないことを発見した。
取締役の独立性の見直しと決定の面で、指名と統治委員会は、ハリソンさんとSprottの各エンティティとの関係を検討しました。ハリソンさんは、Sprott，Inc.の取締役社長およびSprott Resources Streaming and Royalty(“SRSR”)の管理パートナー，Sprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.Sprott Royaltyプロトコルの下の受取人Sprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.の関連会社である.ナスダック独立性規則によると、ナスダックは、上場企業または上場会社からの支払いが受取人の総収入の5%を超える、すなわち取締役の独立性を妨げており、その取締役がその他方のパートナー、持株株主または幹部であることを前提としている。さらに、ISSのような機関株主組織は、会社が毎年別のエンティティに支払うか、または別のエンティティから受け取る年間支払いが20万ドルまたは受給者の毛収入の5%を超える場合、取引関係は実質的であると考えられる。同社が毎年SRSRに支払う金額は、国際宇宙ステーションテストやナスダック独立性のハードルを超えない。したがって、2022年にシュプロート使用料協定に基づいて支払われるいかなる金額も、ナスダック規則や国際宇宙ステーションガイドラインに基づいて取締役会がハリソンさんの独立性を認定することは排除されません。
取締役会と委員会会議
取締役会は2022年12月31日までの年間で23回の会議を開催し、合意書で11回の行動をとった。監査委員会は8回の会議を開催した。指名と統治委員会は3回の会議を開催し、満場一致で3回の行動を取った。賠償委員会は3回の会議を開催し、満場一致で2回の行動を取った。安全、持続可能性、そして技術委員会は6回の会議を開催した。2022年の間、各取締役は75%を超える取締役会と彼または彼女がサービスする各委員会の合併会議に出席した。
道徳的規則
私たちはアメリカ証券取引委員会とナスダックの規則を遵守する私たちの役員、幹部、従業員に適用される道徳的規則を採択した。“道徳規則”は、会社の業務を管理するすべての面の商業と道徳の原則を規定している。道徳規則のコピーがウェブサイトに掲載されていますサイトはWww.hycroftmining.comそれは.書面の要求があれば、私たちの会社の秘書に無料で請求することができます。住所は89446ネバダ州ウィニムカ郵便ポスト3030号Hycroft鉱業ホールディングスです。当社はそのウェブサイト上で、その道徳的規則のいくつかの条項の修正または免除を開示する予定です。
ヘッジと質権政策
当社は一部の人がヘッジ、質権、あるいは他の方法で自社証券のリスク開放能力を制限する能力について政策をとっています。この政策は、(I)当社の役員及び行政者(“社内人”)、(Ii)職務執行中に当社の重大な非公開資料に関する従業員(当社内部者と共に、“保証人”)、(Iii)任意の保証人の配偶者、保証人家庭に住んでいる他の人及び未成年の子供、及び(Iv)任意の保証人が制御する実体に適用される。この政策によると、事前に会社の首席財務官の承認を得ない限り、これらの人は会社証券の次の取引に従事することができない
•短期取引gそれは.会社証券を購入する社内人は、購入後少なくとも6ヶ月以内に同じ種類の会社証券を販売してはならない
•空売りする. 保証人は会社の証券を空売りしてはいけない
•オプション取引. 引受人は、会社証券のコールオプションまたはコールオプションまたは他の派生証券を売買してはならない
•保証金取引または質権取引.*社内の者は、保証金口座に会社証券を保有してはならず、または会社証券を融資担保として抵当に入れてはなりません
•ヘッジする. 保険引受人は、会社証券に関連するヘッジ又は貨幣化取引又は同様の手配を行ってはならない。この規定は、大口商品(金と銀)リスクの取引を含む、保証人の自社証券とは無関係な市場ヘッジへの参入能力を制限するためではない。
リスク管理の取締役会監督
取締役会は、企業リスク管理を含む当社のリスク管理業務を監督することは、取締役会全体の責任である(特定委員会の職権範囲内のリスクについては、適切な委員会が報告し、当該委員会を通じて報告する)としている。経営陣は定期的に取締役会全員に会社の主な取り組み、戦略、関連リスクを通報する。経営陣は毎年取締役会とともに企業が直面しているリスクを審査し、これらのリスクを解決しようと努力している。また、通常授業では、予定されている取締役会会議で、会社が直面している経営、財務、市場動向、各種その他のリスクを紹介する。取締役会の各委員会はその範囲に関連する分野のリスクを絶えず処理している。例えば：
•安全、持続可能性、技術委員会は、経営陣との持続的な対話を通じて、安全と環境コンプライアンス分野のリスクを監督し、政策と規制リスクを含む運営リスク管理に役割を果たし、既存技術の管理と新技術の開発に関連するリスクを監督し、私たちの競争優位性を強化し、保護する
•財務委員会は金融と市場リスク、貸借対照表のリスクと資本構成、流動性と税収リスクを監督する上で重要な役割を果たしている
•取締役会の効力、後任計画、一般会社の最良のやり方を指名と管理委員会が評価する
•報酬委員会は、会社が才能のある従業員を誘致、維持、激励する政策を監督し、役員報酬に関するリスクを含む報酬を実績とリンクさせる
•監査委員会は、財務報告、コンピュータ化情報システムおよびネットワークセキュリティの制御、独立監査師の選択、保留、資格、客観性および独立性、および社内監査機能の履行を含む、会社の財務諸表、会社が法律と法規の要求および会社の政策と制御を遵守する状況をリスク監督する。
関連取締役会委員会議長は、適用取締役会会議の委員会報告部において、委員会の検討状況を全体取締役会に報告する。
リーダーシップとリスク監視における役割
会社のコーポレートガバナンス指針では、取締役会は定期的に取締役会長、独立取締役及び管理取締役を任命し、当社のCEOを含め、議長に任命される資格があると規定されている。会社管理基準は、取締役会長が独立していない場合は、取締役会は独立した取締役担当者を指定すべきであり、理事長が審議中のいかなる事項と潜在的利益衝突がある場合にも当該担当者を使用することができると規定している。
2022年4月8日、取締役会はスティーブン·ランを取締役会長に任命し、これまで会長代理を務めていたギャレット氏を後任とした。ギャレットはまだ非独立的な役員ユーザーとして残っている。さん郎は独立取締役の一人であるが、取締役会委員はさんを取締役として独立取締役として任命する。
取締役会は、我々の現在の取締役会指導構造は、首席独立取締役及び会長とCEO役の分離を含め、強力な監督を提供しており、これは我々の株主に有利であると考えている。取締役会は、その現在の指導構造は取締役会監督管理層の目標、取締役会が会社株主を代表してその役割と責任を履行する能力及び会社の全体会社管理に最も適合していると考えている。取締役会はまた、会長とCEOの役割の分離は、私たちのCEOが彼女の時間と集中を運営·管理会社に集中させることができるとともに、私たちの社長の経験や観点を利用して監督役を務めることができると考えている。役割分離はまた、強力な行政指導者と議長や他の独立役員の適切な保障と監督の間で効果的なバランスをとることができる。取締役会は定期的にその指導構造を審査し、それが会社とその株主に最も良いサービスを提供し続けるかどうかを決定する。
独立役員の執行会議
取締役会と各常設委員会の独立取締役は、管理職が出席することなく定期的に実行会議で会議を行う。独立役員とのコミュニケーションを希望する株主は，独立取締役，Hycroft鉱業ホールディングスのc/o社秘書，郵便ポスト3030，Winnemucca，ネバダ州89446に手紙を書くことができる.私たちの会社の秘書は、このような通信を、通信中に指名された個人独立取締役や取締役に迅速に配布します委員会とのコミュニケーション.”
委員会とのコミュニケーション
株主および他の関係者は、Hycroft鉱業持株会社取締役会、C/o社秘書、郵便ポスト3030、Winnemucca、ネバダ州89446という書面で取締役会または特定取締役グループに情報を送信することができる。我々の会社秘書は、任意の通信を迅速に通信に言及した個別取締役または取締役に配布し、取締役会全体に配布すれば、すべての取締役に配布することもできる。
取締役会の業績評価
監査委員会は毎年前年の業績を評価している。指名と管理委員会は年間業績評価フォーマットを決定した。評価には、幅広い詳細な書面調査、アンケート、および/または各取締役に対する法律顧問による個別インタビューが含まれる場合がある。年度評価手続きを通じて、取締役会はその監督者の発展、財務業績及び戦略、リスク、誠実、名声と管理方面の他の主要な責任の重要な機能を改善することができる。
役員の資質と経験のまとめ
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| 能力.能力 | | ギャレット | | グッドマン | | ハリソン | | 朗 | | ナカラティ | | 翁 | | ヴィシュフェール |
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| 上級行政官 | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (組織目標、戦略計画、全体的な意思決定の策定と実現を担当する最高経営陣の経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| 他の上場会社の役員職 | | ● | | | | ● | | ● | | | | ● | | ● |
| (上場企業の取締役会メンバーを務めた経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| 採鉱業 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | ● | | |
| (規模が似ていて、運営資産や開発プロジェクトが似ている上場鉱業会社(カナダでも米国でも)技術と指導経験を持っている) | | | | | | | | | | | | | | |
| 金融知識 | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (財務会計および報告書、内部財務制御を理解し、本組織の財務実行可能性および業績を批判的に評価する能力を含む) | | | | | | | | | | | | | | |
| 資本管理 | | ● | | ● | | ● | | | | | | ● | | ● |
| (債務融資や融資を含む資本管理戦略上の経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| 技術採鉱、工学、地質と革新 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | | | |
| (採鉱技術、工事または地質の背景または経験を監督し、革新する) | | | | | | | | | | | | | | |
| 鉱山開発·運営 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | | | |
| (地雷開発および/または日常作業の経験を監督する) | | | | | | | | | | | | | | |
| 業務を広げる | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (投資家、市場、および関係から成長機会を識別し、実施し、組織のための長期的な価値を創出する経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| ライセンス·規制 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | ● | | |
| (採鉱作業と開発に関する規制審査·許可に関する経験) | | | | | | | | | | | | | | |
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| 能力.能力 | | ギャレット | | グッドマン | | ハリソン | | 朗 | | ナカラティ | | 翁 | | ヴィシュフェール |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 法律.法律 | | ● | | | | | | | | | | | | |
| (組織における重大な法務を監督する経験、株主訴訟/脅威および/または政府調査を含む) | | | | | | | | | | | | | | |
| 人的資源 | | ● | | ● | | ● | | | | ● | | ● | | ● |
| (労働力計画、従業員関係、組織変更を含む高度な管理者の任命と評価および戦略的人的資源管理を監督した経験がある) | | | | | | | | | | | | | | |
| 補償する | | ● | | | | ● | | ● | | | | ● | | ● |
| (上場企業報酬委員会における経験；リスク、インセンティブ、投資家の関係をバランスさせながら役員報酬を分析·設定) | | | | | | | | | | | | | | |
| 健康安全環境持続可能性 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (健康、安全、環境、社会的責任および持続可能な取り組みに関する経験とその組織·投資家関係への影響) | | | | | | | | | | | | | | |
| 会社の管理 | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (ベストプラクティス·ガバナンス標準知識) | | | | | | | | | | | | | | |
政府·規制機関/ 政治.政治 | | ● | | | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (公共·規制政策および業界·組織への影響管理に関する経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| 原住民/コミュニティ関係 | | ● | | | | ● | | | | | | | | |
| (原住民に関する公共関係の経験) | | | | | | | | | | | | | | |
| 情報技術と革新 | | | | ● | | | | | | ● | | ● | | ● |
| (情報技術セキュリティ/違反経験および/または情報技術および革新の戦略的使用およびガバナンス知識) | | | | | | | | | | | | | | |
| 戦略計画 | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● |
| (機会および脅威を識別し、批判的に評価し、組織のビジョンおよび目標を達成するために効果的な戦略を策定することができる。) | | | | | | | | | | | | | | |
| リスク管理 | | ● | | ● | | ● | | ● | | ● | | | | ● |
| (組織が直面する主要なリスクを決定し、リスクおよびコンプライアンス管理フレームワークおよびシステムを監視することができる) | | | | | | | | | | | | | | |
株主は私たちのウェブサイトで私たちの会社の管理基準のコピーを見ることができます。URLはWww.hycroftmining.com.
延滞金第16条報告
取引法及び米国証券取引委員会規則第16条(A)条は、我々の役員、役員、及び任意の種類の普通株を10%以上保有する者に、彼らの所有権及び普通株所有権変更の報告書を米国証券取引委員会に提出することを要求する。我々が提出した報告書及び報告書によれば、2022年12月31日までの財政年度報告書に基づいて、取締役、役員、又はいかなる種類の普通株式を保有していても、実益所有者が2022年までに第16条(A)の要件に従っていかなる報告も速やかに提出できなかった理由は次の通りであると判断した：(I)ハリソンさんは、取引についてForm 4表をタイムリーに提出できず、(Ii)AMC Entertainment Holdings，Inc.取引について速やかにForm 4表を提出できなかった。
その他の事項
2024年年次総会に株主提案を提出する
2024年株主総会で株主に提出するためには，任意の提案を当社の委託書及び委託書表に組み込むことを考慮し，書面で提出し，取引所法案第14 a−8条及びその定款の要求に適合しなければならない。これらの提案書は2023年12月15日までに会社のC/o社秘書がその郵送先ネバダ州89446ウィニムカード3030号郵便ポストで受信しなければならない
また，我々の規約では，株主が誰かを取締役メンバーに指名し，株主が会議で審議するための業務を行う通知手順を規定している.直ちに、株主の指名または提案は、第90号の営業時間の終了または前回の株主年次会議の周年よりも早くない120日前の営業終了時間に私たちの主な実行事務室に渡されなければならない提供, しかし、株主周年総会の開催日が当該周年記念日の前または後の45日間でない場合、株主からの適時通知は、会議前120日目の営業時間終了よりも早くなければならないが、(X)会議前90日目の営業時間終了や(Y)吾等が当該年度会議日時を初めて公表してから10日目の営業時間終了日に遅くはない。私たちの規約には、このような株主業務及び/又は取締役指名通知の内容要求に関する任意の追加条項が含まれています
したがって，我々の2024年年次総会については，会議が2024年5月24日頃に開催されると仮定し，指名や提案の通知は2024年2月4日，2024年1月5日よりも早くなければならない.
指名と提案はまた私たちの規定に規定された他の要求を満たさなければならない。取締役会議長は、上記の手続きに適合しないいかなる株主提案の提出も拒否することができる。
プロジェクト11.役員報酬
新興成長型企業として、“1933年証券法”(改正“証券法”)の下で公布された規則で定義されている“小報告会社”に適用される役員報酬開示規則を遵守することを選択した。以下の開示は、2022年12月31日現在と2021年12月31日現在の会計年度における当社の現職幹部の給与スケジュールに関するものである。
2022報酬集計表
以下の表には、2022年12月31日および2021年12月31日までの年度、(A)当社の現行政総裁、(B)当社の現財務総監および(C)2022年12月31日までの報酬が最も高い2人の行政総裁(行政総裁および財務総監を除く)または2022年期間にその職に就いた行政員(それぞれ“近地天体”および総称して“近地天体”と総称する)が提供する報酬を示す。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名称と
主体的地位 | | 年.年 | | 賃金.賃金 | | ボーナス：(1) | | 在庫品
受賞リスト(2) | | 他のすべての
賠償金：(3) | | 合計する |
ダイアン·R·ギャレット博士(4) | | 2022 | | $ | 587,500 | | | $ | 537,195 | | | $ | 1,200,000 | | | $ | 26,190 | | | $ | 2,350,885 | |
| 社長と最高経営責任者 | | 2021 | | $ | 550,000 | | | $ | 462,000 | | | $ | 1,100,000 | | | $ | 21,060 | | | $ | 2,133,060 | |
| | | | | | | | | | | | | |
スタントン·K·レデオット(5) | | 2022 | | $ | 412,500 | | | $ | 328,556 | | | $ | 637,500 | | | $ | 16,556 | | | $ | 1,395,112 | |
| 常務副総裁兼首席財務官 | | 2021 | | $ | 375,000 | | | $ | 270,000 | | | $ | 562,500 | | | $ | 12,498 | | | $ | 1,219,998 | |
(1)金額は会社の奨励金とボーナス計画に基づいて支払われたお金を表します。
(2)金額は，FASB ASCテーマ718により計算された財政年度内に付与された奨励金の総授与日公正価値を反映しており，受け取っていないと仮定している。これらの金額は会社の会計費用を反映しており、近地天体が実現可能な実際の価値と一致しない。
(3)2021年から2022年までの間、“すべての他の補償”には以下が含まれています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 名前.名前 | | 年.年 | | 401(K)一致入金 | | 生命保険料 | | 合計する |
| ダイアン·R·ギャレット博士です | | 2022 | | $ | 20,500 | | | $ | 5,690 | | | $ | 26,190 | |
| | | 2021 | | $ | 19,500 | | | $ | 1,560 | | | $ | 21,060 | |
| スタントン·K·ライダー | | 2022 | | $ | 10,866 | | | $ | 5,690 | | | $ | 16,556 | |
| | | 2021 | | $ | 11.25 | | | $ | 1,248 | | | $ | 12,498 | |
(4)報告によると、ギャレットさんの採用は2020年9月8日から施行される。彼女の年間基本給は55万ドルとされ、2022年4月1日に60万ドルに増加した。
(5)報道によると、レディオールは2020年10月20日に招聘された。彼の年間基本給は375，000ドルとされ、2022年4月1日に425，000ドルに増加した。
2022年度年末表彰優秀株式賞
次の表は、2022年12月31日までの近地天体ごとの未完成株式奨励とこのような奨励の価値に関する情報をまとめたものである。
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| | | 株式大賞 |
| 名前.名前 | | まだ帰属していない株式または株式単位数(#)(1) | | まだ帰属していない株式または株式単位の時価(ドル)(2) | | 持分インセンティブ計画奨励：まだ付与されていない未獲得株、単位または他の権利の数(#) | | 配当インセンティブ計画奨励：まだ付与されていない未獲得株、単位または他の権利の時価または配当価値(ドル) |
| ダイアン·R·ギャレット博士です | | 96,154 | | $ | 51,154 | | - | | - |
| | | 11,888 | | $ | 6,324 | | | | |
| | | 103,512 | | $ | 55,068 | | | | |
| | | 839,161 | | $ | 446,434 | | | | |
| | | | | | | | | |
| スタントン·K·ライダー | | 32,982 | | $ | 17,546 | | - | | - |
| | | 6,497 | | $ | 3,456 | | | | |
| | | 52,932 | | $ | 28,160 | | | | |
| | | 445,804 | | $ | 237,168 | | | | |
(1)各近地天体の時間ベースRSUのホームスケジュールは以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 名前.名前 | | RSU助成額 | | 授与日 | | 帰属付表 |
| ダイアン·R·ギャレット | | 34,966 | | 12/15/2020 | | 脚注を見る(a) |
| | | 154,495 | | 03/02/2021 | | 脚注を見る(b) |
| | | 96,154 | | 09/08/2020 | | 2024年9月8日100%帰属 |
| | | 839,161 | | 06/02/2022 | | 脚注を見る(c) |
| | | | | | | |
| スタントン·K·ライダー | | 19,109 | | 12/17/2020 | | 脚注を見る(a) |
| | | 79,003 | | 03/02/2021 | | 脚注を見る(b) |
| | | 32,982 | | 10/20/2020 | | 2024年10月20日に100%帰属 |
| | | 445,804 | | 06/02/2022 | | 脚注を見る(c) |
| | | | | | | | |
| | (a) | 継続して当社に雇用される場合、RSUは、第1および第2のグループを33%に帰属し、第3のグループは34%に帰属し、第1のグループは2021年5月28日に帰属し、第2のグループは2022年5月27日に帰属し、残りの部分は2023年5月29日に帰属する。帰属RSUは、各適用される帰属日において普通株式に変換され、転換日に会社の政策または適用される証券法に従って所有者の取引が禁止されている場合、変換日は、そのような禁止が適用されなくなった日後の第2の取引日となることを前提とする。 |
| | (b) | 引き続き当社に雇用されている場合、RSUは、第1グループおよび第2グループは33%に帰属し、第3グループは34%に帰属し、第1グループは2022年3月15日に帰属し、残りの部分は2023年3月15日および2024年3月15日に帰属する。帰属RSUは、各適用される帰属日において普通株式に変換されるが、変換日において、当社の政策または適用される証券法に従って、所有者が取引を禁止される場合、変換日は、報告者がそのような取引を禁止されなくなった日後の第2の取引日とすべきである。 |
| | (c) | 引き続き当社に雇用されている場合、RSUは第1グループおよび第2グループは33%、第3グループは34%に帰属し、第1グループは2023年6月2日に帰属し、第2グループは2024年6月2日に帰属し、第3グループは2025年6月2日に帰属する。帰属RSUは、各適用される帰属日において普通株式に変換されるが、変換日において、当社の政策または適用される証券法に従って、所有者が取引を禁止される場合、変換日は、報告者がそのような取引を禁止されなくなった日後の第2の取引日とすべきである。 |
(2)金額は私たちの普通株の2022年12月31日の終値に基づいて1株0.532ドルの未償還RSU奨励の価値を表します。
行政員に持分奨励を支給する
我々はHYMC 2020業績と奨励的報酬計画を採択し、株主の承認を得て、この計画に基づいて、会社は高級管理者と取締役に株式奨励を支給した。
2022年に付与された長期持分インセンティブ奨励は時間に基づくRSUであり、書面奨励協定と継続協定に規定されている条項と条件の制約を受ける。
長期持分インセンティブ奨励プロトコルには、制御権が変化した場合の“ダブルトリガー”加速付与が含まれる
雇用手配
雇用協定で使用されている汎用定義用語
我々の近地天体との雇用協定については，用語“原因”，“制御権変更”，“障害”，“十分な理由”は以下のように定義される
“原因”という言葉は、以下の1つまたは複数の場合が発生することを意味する
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| | (i) | NEOは重罪を犯したか、または重罪を罪に認めたか、罪を認めなかった(当社またはその任意の付属会社に関連しているか否か) |
| | | |
| | (Ii) | NEOは当社に対する責任と義務を確実に履行できず、治癒可能な範囲内で、NEOが適切な上級管理者または取締役会のメンバー(場合によっては)からの書面通知を受けてから10日以内に救済されず、書面通知は未履行事項を合理的に詳細に決定し、NEOにその10日以内にこのような不履行を是正する機会を与える |
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| | (Iii) | NEOは、取締役会(または取締役会の任意の委員会)の任意の合法的かつ合理的な命令を実行または遵守することができず、修正可能な範囲内で、NEOが会社または代表会社からの書面通知を受けてから10日以内に修復できず、NEOに10日以内に失敗を是正する機会を与える |
| | | |
| | (Iv) | NEOは、会社またはその任意の関連会社に対して違法行為、受託責任違反(ある場合)、任意の重大な不誠実行為、またはその他の不正行為を行い、本項(4)項のいずれかの場合 |
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| | (v) | NEOが当社の任意の政策または手順に実質的に違反または故意に違反し、当社の任意の従業員マニュアル、マニュアルまたは行動基準を含むがこれらに限定されないが、是正可能な範囲内で、NEOが当社または当社を代表して発行された書面通知を受けてから10日以内に救済されず、この書面通知は、違反または違反を合理的に詳細に指摘し、当該10日以内に当該違反または違反を是正する機会を幹部に与える |
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| | (Vi) | 近地天体は、当社と締結した任意の合意によって負担可能な任意の実質的な義務を履行することができないが、近地天体が会社の任意のメンバーからの書面通知を受けてから10日以内に、治癒可能な範囲内では救済されず、この書面通知は、当該失職の合理的な詳細を指摘し、近地天体に当該10日以内に当該失職を修正する機会を与える |
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| | (Vii) | NEOは、連邦または州当局またはその政治領域または機関によって要求される任意の適用可能な許可証、許可証またはカード(または一時停止、取り消し、またはそのような許可、許可またはカードの拒否)；または |
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| | (Viii) | 雇用協定または他の規定に従ってその制約を受ける可能性のある任意の競争禁止、非募集、秘密または他の制限条約に違反することが近く組織される。 |
以下の1つまたは複数の条件を満たす初日から、当社の“制御権変更”という言葉が発生したとみなされる
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| | (i) | 証券の“実益所有権”(“取引法”第13 d-3条参照)は、当社が当時取締役選挙で投票する権利があった未済及び議決権証券(“会社有議決権証券”)の総投票権の50%以上を占めており、“人は…(“取引法”第13(D)及び14(D)条に改正及び使用される“取引法”第3(A)(9)条に規定されるように)(当社、当社従業員福祉計画に従って証券を保有する任意の受託者又は他の受信者、本条例の日までの当社株式保有者又はその付属会社、当社の株主が直接又は間接的に所有する自社株と実質的に同じ割合のいずれか)。ただし、会社から行われた任意の買収または次の(Iii)第2項(A)、(B)および(C)の条項に該当する取引に基づいて行われるいかなる買収も支配権を変更しないことであり、さらに、そのような蓄積、保有または買収の直前に、当該人が適用される雇用契約日が会社投票証券の15%以上の直接または間接実益所有者ではないこと、または |
| | | |
| | (Ii) | 協議日に取締役会または“現取締役会”を構成する個人は、いかなる理由で取締役会の多数のメンバーを構成しないが、合意日後に取締役メンバーになるいかなる個人も、その当選または指名は、当社の株主によって選択または指名され、当時現職の取締役会を構成していた取締役の少なくとも過半数の投票によって採択され、現取締役会のメンバーとみなされる |
| | |
| | (Iii) | 当社は、再編、合併又は合併を完了し、又は当社のすべて又は実質的な所有資産を売却又は処分するか、又は他の実体又は“企業合併”の資産又は株式を買収するか、いずれの場合も、これらの企業合併に続くことがない限り、(A)当時取締役選挙で一般的に投票する権利を有する未済及び議決権証券の総投票権が50%を超える場合、(X)当該企業合併又は“存続会社”によって生成された会社、又は(Y)(Y)が適用されるように、したがって、このような取引は、当社または当社の全部または実質的な全資産を直接または間接的に所有する1つまたは複数の子会社または“親会社”を介して直接または間接的に、当該業務合併直前に完了していない会社の議決証券(または適用されるように、当該会社の議決証券が当該業務合併に基づいて株式代表に変換される)によって代表され、その所有者の投票権は、その業務合併直前に会社の議決証券を所有する彼らの割合と実質的に同じである。(B)いかなる者(当該業務の合併により生じた当社又は当該等の法人の従業員福祉計画(又は信託に関する)を除く。)は、当時親会社を選挙する資格がある(又は親会社がなければ、存続する会社である)役員の未弁済議決権証券の合併投票権の40%以上を有するものではないが、(X)業務合併前に当該等の会社を所有する権利がある場合、又は(Y)当該業務の合併直前に当該等の所有権がある場合は、この限りでない。雇用契約日については、当該等の者は、当社の投票証券の15%以上の権益を直接又は間接的に有し、及び(C)親会社(又は親会社がなければ、存続会社)の取締役会メンバーの少なくとも大多数は、当該等の業務合併に関する予備合意又は取締役会行動に署名したときに現取締役会メンバーである。 |
前述のいずれかの逆規定にもかかわらず、近接業務が制御権変更取引を完了する調達グループの一部であれば、いずれの場合も近接業務に関する制御権変更が発生したとはみなされない。前に述べたように、NEOが買収会社またはグループの持分参加者である場合((I)買収会社の株の2%以下を受動的に所有しない限り、または(Ii)買収会社またはグループの持分参加権は、支配権変更前に大多数の非従業員が取締役に留任して決定されなければ)、NEOは“調達グループの一部”とみなされる。
“障害”という言葉は、当社の長期障害計画によって定義され、特定された近取締役の長期障害、または近視が当社による長期障害計画によって保障されていない場合、近視の能力がない(取締役会またはその報酬委員会によって適宜決定され、Garrett博士およびLideoutさんの場合、取締役会または報酬委員会が合理的な方法で行動する)任意の予期可能な死亡または予期により死亡または長期的かつ無期限の身体または精神的損傷を招くことができず、いかなる重大な有償活動にも従事できないことを意味する。
“正当な理由”という言葉は、近地天体の同意を得ずに次のような場合の1つが発生することを意味する
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| (i) | 近地天体の地位、職責或いは権力の性質は重大な削減或いは重大な不利な変化が発生し、あるいは近地天体の職責分配は類似業界の規模に相当する会社の近地天体の地位と重大な不一致がある |
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| (Ii) | 近地天体の役職や肩書は、以前よりも少ない |
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| (Iii) | 適用される雇用協定に対する会社のいかなる実質的な違反も、NEOの雇用条項や条件に不利な変化を招く |
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| (Iv) | 会社は会社にその主要業務オフィスを会社の適用地点から75マイル以内の場所に移転することを要求した |
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| (v) | 国家経済事務室の任意の減給は、一般的に執行者の減給を除くことに適用される |
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| (Vi) | NEOが当社に書面通知を出した後、当社は、適用される雇用契約又は当社の任意の計画又は政策に基づいて帰属及び満了した任意の金をNEOに支払うことができず、その等の支払い及び支払い根拠を示すことができず、当社は当該等の書面通知を受けてから10日以内に救済することができなかった。 |
いずれの場合も、NEOが当社に通知し、辞任が辞任を引き起こす事件や条件が発生してから90日以内に発生しない限り、辞任は“十分な理由”が発生したとはみなされない。NEOの通知を受けた後、当社は30日でその事件や状況を救済することができます。
ディane R·ギャレットと雇用協定を締結しました
当社はDiane R.Garrett博士と2020年8月31日に発効する雇用協定(“Garrett雇用協定”)を締結した。Garrettさんの合意では、社長兼最高経営責任者を3年間務め、その後は勝手な従業員となり、引き続き当社に雇用されることになっている。Garrett雇用協定の条項によると、Garrettさんは550，000ドルの年間基本給を得る権利があり、最初にその年間基本給の70%を目標とした年間現金インセンティブボーナスと、1，000，000ドルの初期長期配当インセンティブ奨励を設定した。最初の長期持分インセンティブは、彼女が雇用された発効日、すなわち2020年9月8日に96，154 RSUの形で付与され、これは、1，000，000ドルを普通株の付与日の終値10.40ドルで割ることによって決定された。RSUは授与日の4周年に帰属するが、Garrettさんは帰属日まで当社に雇用され続け、退職、障害、制御権変更、その他の事項に関する任意の条文が規定されているとみなさなければならない。ギャレットはまた、配当ベースの報酬計画に参加する資格があり、最初の目標は基本給の200%であり、そのうちの50%の奨励は最初は業績ベースの株式奨励であり、50%のこのような奨励は最初は時間ベースの持分奨励の形であった。
“ギャレット雇用協定”の規定によると、会社は2020年12月15日に550，000ドルの時間RSUをカリットさんに提供した。しかし、Garrettさんは彼女の全額の時間的に計算された株式報酬を受け入れず、時間的に計算されたRSUの一部を再分配し、彼女自身ではなく他の従業員に割り当てることを要求した。したがって、2020年12月15日、ギャレットさんは、日社普通株に付与された公平な市場価値に基づいて計算された250，000ドルの34，966個のRSUを受け入れ、彼女が獲得する資格がある76，924個のRSUではない。カリットさんのRSUは、継続雇用されることを条件に、2021年5月28日、2022年5月27日、2023年5月29日に3回の均等分割払いに分割されているか、または提供される。当社は2021年または2022年に業績に基づく株式奨励を発行していません。2021年3月2日、会社はGarrettさんに154，495個の時間ベースのRSUを発行し、付与日の公正価値は110万ドルであり、2022年6月2日、会社はGarrettさんに839，161個の時間ベースのRSUを発行し、付与日の公正価値は120万ドルであった。RSU賞は、ギャレットさんの会社への貢献を引き続き表彰し、将来の業績を激励するためのものです。
Stanton K.lideoutとの雇用契約
当社とレドオットさんは、二零二年十月二十日に雇用契約(“継続契約”)を締結し、執行副総裁兼首席財務官を務め、任期三年後、当社の継続雇用期間を任意従業員とすることを規定している。Redeout雇用契約の条項によると、Redeoutさんは、年間基本給375，000ドル、年間現金インセンティブ·ボーナス目標を最初に年間基本給の60%に設定し、250，000ドルの初期長期配当金を取得する権利があります。
最初の長期持分インセンティブは，彼が招聘された発効日，すなわち2020年10月20日に32，982個のRSUの形で付与され，RSUの数は250，000ドルを授与日会社普通株の終値で割ることで決定された。このようなRSUは、付与日の4周年に限り付与されるが、その授与日までリdeoutさんによって継続して会社に雇われ、その付与日には次のいずれかの条項が制限される
退職、障害、統制権変更、そして他の事項。レデオットさんは、2021年の持分報酬計画に参加する資格を有しており、当初目標は、業績配当金の形で50%、50%が時持分報酬形態であった基本賃金の150%を目標としていた。
2020年12月17日、会社は、授与された日の一般株式に対する公正な時価総額に応じて、Rideoutさん19，109 RSUの一部に相当する再分配のRSU(Diane R.Garrettとの雇用契約で述べた)を授与し、企業への貢献を表彰し、将来の業績をインセンティブする。レディオールのRSUとギャレットが2020年12月15日に獲得した授与スケジュールは同じだ。2021年3月2日、会社はRideoutさんに79，003の時刻ベースRSUを発行し、付与日の公正価値は60万ドルであった；2022年6月2日、会社は445，804個の時間ベースのRSUを発行し、付与日の公正価値は60万ドルであった。これらのRSU賞の授与は、同社へのレディオールさんの貢献を引き続き表彰し、将来の業績をインセンティブするためです。
支払いを中止する
我々の現在の近地天体組織·ギャレット·さんとの雇用契約の各々には、次のように述べたように、雇用終了時に報酬を得る権利があるという条項が盛り込まれている。
どんな理由でも雇用関係を打ち切る
GarrettさんやLideoutさんとの現在の雇用契約によると、当社の雇用関係が合法的な理由や理由もなく終了した場合、彼ら(またはその遺産、場合によっては)支払っていない基本給、支払われていない報酬、支払われていない年間現金報酬、適用される役員福祉計画に応じて支払われる任意の金額、精算費用、メガネ蛇の福利厚生をタイムリーに選択し、適用される金額を支払うことが前提となります。
雇用中止や行政職員が自発的に雇用を中止する十分な理由があるからではない
会社がGarrettさんやリdeoutさんを理由なく解雇した場合、または彼らのいずれかが雇用を終了する十分な理由があれば、(I)基本賃金に相当する現金の金額を1.5×終了日から18ヶ月以内に支払う権利があります；(Ii)会社の医療、歯科、生命、障害者計画の下で18ヶ月間継続的に保険を受けることができ、終了日が発効したときと同じ費用を個人に支払う費用；および(Iii)再就職サービスは，(A)当社が再就職会社に合計15，000ドルまたは(B)終了日後12カ月が支払われるまでである.
死や障害の場合は雇用を中止する
GarrettさんやLideoutさんが、彼女や彼の死や障害のために当社での雇用を終了した場合、彼女または彼(またはそれらの遺産、場合に応じて)は、終了した財政年度の実際のボーナスに応じて決定された、当社の年間現金報酬計画に従って彼らに支払われる任意のボーナスのうちの比例した部分を得る権利があります。
支配権変更後に雇用関係を終了する
支配権変更前90日以内，又は支配権変更後一年以内に，会社が非因により採用終了したカリット婦人又はレドオットさんにより，それらのいずれかに障害が生じた場合，又はその雇用関係を自発的に終了するために十分な理由があった場合は，新従業員は，(1)現金の額が2.0にその年の基本給を乗じ，終了日後の60日目に一度に支払うことができ，(2)終了日の直前の財政年度に実際に支払われたボーナスを乗じた現金の金額に等しい(A)終了日直前の財政年度に実際に支払われたボーナスを受け取る。(B)終了日雇用契約1周年前の財政年度に発生した実際のボーナス、または(C)終了日が雇用協定1周年前に発生した財政年度の目標ボーナスは、終了日後60日目に一度に支払う；(Iii)会社医療、歯科、人寿、障害計画の下で24ヶ月間保険を継続する費用は、個人に支払う費用は、支配権変更日が発効したときと同じである(または、低い場合、および(Iv)再就職サービスは，(A)当社が再就職会社に合計15，000ドルを支払うまで，または(B)終了日後12カ月までである.
報酬理念と目標
私たちの給与政策と理念は、当社の業務目標と株主価値の創造と一致させることを目的としており、同時に、会社の長期的な成功に貢献した個人を吸引、激励、維持することができるようにしています。
給与委員会は、役員報酬計画は競争力を持たなければならず、私たちの役員を誘致し、維持することができると考えている。給与委員会は給与政策と理念を実施し、役員の現金給与の大部分を業績目標とリンクさせ、株式奨励の形で一部の報酬を長期奨励的報酬として提供する。
私たちの年間給与審査は給与委員会の指導と監督の下で行われた。私たちの最高経営責任者以外に、役員は役員報酬の提案に参加しておらず、役員は彼らの報酬について何の提案もしていない。しかも、役員報酬の決定は役員に関連していない。報酬委員会は自ら独立した報酬顧問を招聘することを決定し、役員及び役員の報酬について報酬委員会に意見を提供することができる。
2022年、報酬委員会はセムラー·ブロシを招いて幹部と役員の報酬について独立した提案を提供した。2023年、給与委員会は、役員と役員の報酬について独立したアドバイスを提供するカプトを招聘した。報酬委員会は、報酬コンサルタントの報告を利用して、(1)年度基本給の承認、(2)株式奨励贈与、(3)現金奨励目標、(4)来年度の財務指標、および(5)実行幹事の前年の奨励現金奨励を指定し、検討·検討する。給与委員会は、管理職が不在の場合、その報酬審査と決定義務を履行する。
一般的に、報酬委員会は、毎年第1四半期に管理職の提案や従来の報酬や業績情報を審査する。補償委員会の検討には配当金奨励金の価値の承認が含まれている。一般的に、報酬委員会の政策は、取締役会会議が開催された日(通常は3月)に株式奨励を承認·付与するものである。そして、報酬委員会の提案に基づいて、取締役会の非管理メンバーはこれらの奨励を承認する。株式奨励は奨励日の私たちの普通株の終値に基づいています。
給与委員会は具体的な政策ややり方を持たず、株式奨励を収益または他の重大な非公開情報を公表する時間とした。しかしながら、報酬委員会は、株式報酬の価値を決定することができるが、取引されるべき重大な情報のような、重大な非公開情報を有する場合に、株式または株式単位の数を発行または決定することはできない。私たちのやり方は、重大な非公開情報の開示を加速または延期することではなく、有利であっても不利であっても、証券法の要件が適切または適用されたときに行われる。賠償委員会は、幹事や従業員に不適切なメリットやダメージを与えないように、非公開情報が公開されているか、または重要な情報とみなされなくなるまで賠償金の発行を延期することを検討する。
報酬委員会は、年間を通して全体の報酬プランの理念を定期的に議論し、本年度または将来の間に特定のプラン構成要素または特別報酬の変更が適切または望ましいかどうかを決定することができる。
私たちの役員の給与には、基本賃金、年間現金インセンティブボーナス、長期株式に基づくインセンティブ報酬の3つの主要な構成要素が含まれるだろう。
基本給
基給は行政者に公平であり、業界内で競争力があり、私たちのコスト構造に基づいて合理的である。給与委員会は、任意の雇用協定の条項に基づいて基本給を決定し、その顧問の意見や諮問意見に基づいて毎年基本給を審査する。給与委員会は2022年3月下旬に手数料、手数料、支出を差し引く前に約1.94億ドルの毛収入を集め、2022年第2四半期に執行幹事の2022年の年間基本給を審査した。(I)管理会社でGarrettさんとLideoutさんの確認；(Ii)新しい予備評価技術報告書の発表；(Iii)会社の債務の一部の支払い条件の満了と再編の延長；および(Iv)会社の持続的な経営や重要な流動資金の問題を解決するための大量の資本調達の努力により、Garrettさんの年間基本給を50，000ドル~600，000ドル増加させ、Redeoutさんの年間基本給を50，000ドル増加させ、375，000ドルから425，000ドルに増加し、2022年4月1日から施行されます。
年間現金奨励金
2022年、賠償委員会は、近地天体年間現金奨励ボーナスを使用して、近地天体の部分補償は、適用財政年度内に達成可能な財務および業務目標にリンクし、例えば、(1)金および金当量生産/販売、(2)金当量当たりまたは金当量生産の現金総コスト、(3)健康および安全、および(または)
(Iv)取締役会が時々決定した他の指標。毎年年初、報酬委員会は近地天体のために業績目標、目標金額、目標奨励機会とその他の条項と条件を設定する。毎年年末，賠償委員会は業績目標の実現程度と近地天体への賠償額(あれば)を決定する。
持分に基づく奨励
報酬委員会は、株式ベースの奨励を使用して、奨励計画下の近地天体の長期業績を奨励する。株式に基づく奨励形式で総報酬の中で意味のある一部を提供することは、報酬配置の1つの基本要素であり、近地天体を含む近地天体の激励を株主の利益と一致させ、近地天体の激励と保留に役立つ。
協定を実行する
同社はすでにその高級管理者と給与手配を達成し、雇用協定と株式奨励協定を含み、その政策の一部として、適切に重要な幹部に報酬を支払い、幹部人材を吸引、維持、補償する。
その他の補償
私たちは、医療、歯科、生命保険、401(K)計画を含む、近地天体参加会社が提供する様々な従業員福祉計画を保持している。
役員報酬の控除額
1986年に改正された“国内税法”(以下、“税法”と呼ぶ)第162条(M)条は、上場企業のある現職と前任幹部に毎年支払われる100万ドルを超えるいくつかの報酬は、連邦所得税減額を得ることができないと規定している。
役員報酬
給与委員会と取締役会は、非従業員取締役に対する取締役の初歩的な年間給与スケジュールを承認した
•毎年5，000ドルの現金を残しています
•監査委員会の毎年の委員会議長費用は12，500ドル、安全、持続可能性、技術委員会は10，000ドル、指名と管理委員会と報酬委員会はそれぞれ7，500ドルである
•監査委員会の委員会のメンバーの年会費は5000ドル、安全、持続可能性、技術委員会の年会費は4000ドル、指名と管理委員会と報酬委員会の年会費は2500ドルである
•制限株式単位(“RSU”)の形態での年間配当金は75，000ドルを奨励する。
また、給与委員会は、(I)各非従業員取締役が初めて取締役会メンバーに委任された場合、50，000ドルの株式奨励を初歩的に獲得することを許可した；(Ii)独立指導役員の年間現金予備招聘金は10，000ドルであり、(Iii)非従業員独立会長の年間予備招聘金は70，000ドルであり、そのうち25，000ドルは現金で支払い、45，000ドルはRSUで支払い、これは会社の財務問題を解決する際に予想される関心と仕事量に基づいて決定される。
報酬委員会が別途決定しない限り、株式奨励は会社の年間株主総会で非従業員取締役1人に付与される。
次の表は、2022年12月31日までの会計年度非従業員役員の給与情報を示しています。
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| 名前.名前 | | 現金で稼ぐか支払うかの費用(ドル) | | 在庫品
受賞額(ドル)(1) | | 合計(ドル)(1) |
| スティーブン·ラン | | 82,125 | | | 120,000 | | | 202,125 | |
| デヴィッド·ナカラティ | | 65,250 | | | 75,000 | | | 140,250 | |
| マイケル·ハリソン | | 67,500 | | | 75,000 | | | 142,500 | |
| トーマス·オン | | 83,750 | | | 75,000 | | | 158,750 | |
| マルニ·ヴィシュフェール | | 70,000 | | | 75,000 | | | 145,000 | |
ショーン·グッドマンです(2) | | 43,194 | | | 125,000 | | | 168,194 | |
(1)金額は2022年取締役年度株式贈与52，448 RSUの授与日の公正価値総額を反映し、各RSUは2022年6月2日に財務会計基準委員会(FASB)の会計基準編纂(ASC)テーマ718に基づいて計算し、受け取っていないと仮定した。これらの金額は会社の会計費用を反映しており、非従業員取締役が実現する実際の価値と一致しない。2022年取締役年度持分は付与日に50%に帰属し、授与日1周年に50%に帰属する。2022年12月31日現在、各非従業員取締役は以下のようなRSUに帰属していない
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| 名前.名前 | | 違います。未帰属の
保有済みRSU
2022年12月31日 |
| スティーブン·ラン(A) | | | 52,156 |
| デヴィッド·ナカラティ | | | 30,728 |
| マイケル·ハリソン | | | 28,468 |
| Thomas Weng(B) | | | 28,468 |
| マルニ·ヴィシュフェール | | | 28,468 |
| ショーン·グッドマン | | | 61,189 |
| | | | | | | | |
| | (a) | 郎平は、初期取締役持分付与のRSUと2021年取締役年度株式付与のRSUの転換を取締役会メンバーを辞任した日に延期することを選択した。 |
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| | (b) | 翁さんは、その初期取締役持分付与および2021年役員年次株式付与付与を選択したRSUの転換を、取締役会メンバーを辞任した日に延期することを決定した。 |
(2)取締役会加盟後、グッドマンさんは2022年6月2日に取締役の追加株式を取得し、グッドマンはこの株式の所有権を放棄し、AMCに譲渡した。初回取締役持分は、(I)2023年6月2日、(Ii)第1回株式帰属日から1年後の日、及び(Iii)第1回株式帰属日後2年の日に3回に分けて均等に帰属する。グッドマンはAMC Entertainment Holdings，Inc.の幹部であり，米国マルチシネマの幹部や取締役でもある。グッドマンさんは、私たちの普通株式に対するいかなる実益所有権も否定しました。グッドマンさん取締役職のすべての現金支払は、AMCエンターテインメントホールディングスに直接支払います。
プロジェクト12.特定の実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項
次の表は、2023年3月27日までの私たちの普通株式の実益所有権に関するいくつかの情報を示しています。これらの情報は、(I)私たちが知っているすべての私たちが発行した普通株式の5%以上の実益所有者、(Ii)私たちの各近地天体と取締役、および(Iii)私たちのすべての役員と取締役をグループとして含みます。
各エンティティ、個人、取締役、または役員が所有する普通株式数は、米国証券取引委員会の規則に基づいて決定され、これらの情報は、実益所有権が任意の他の目的のために使用されるとは限らない。表の“利益所有権百分率”の欄の私たちの普通株式の所有率は、2023年3月27日現在の私たちの普通株式発行および発行された200，270，599株から計算されている。これらの規則によれば、利益所有権は、一般に、個人が投票権または投資権を単独または共有する任意の普通株式と、個人が2023年3月27日後60日以内に引受権証または他の権利を行使することによって得られる任意の普通株とを含む。本表付記の他に説明がありますが、当社は本表に記載されている各株主に対して実益として明らかにされている普通株式に対して独占投票権及び投資権を有すると信じています。
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| 実益所有者の氏名又は名称及び住所 | | 実益所有株 | | 実益所有権パーセント |
| 5%以上の株主 | | | | |
アメリカの多映画館会社(1)(2) | | 46,842,704 | | 20.9 | % |
2176423オンタリオ州有限会社(3) | | 19,320,000 | | 9.6 | % |
任命された行政員と役員(4) | | | | |
ダイアン·R·ギャレット博士です(5) | | 214,044 | | * |
スタントン·K·ライダー(6) | | 134,754 | | * |
ショーン·D·グッドマン(7) | | — | | * |
マイケル·ハリソン(8)(9) | | 70,819 | | * |
スティーブン·ラン(10) | | 76,933 | | * |
デヴィッド·ナカラティ | | 55,504 | | * |
トーマス·オン(11) | | 63,319 | | * |
マルニ·ヴィシュフェール(12) | | 63,319 | | * |
| 全執行幹事及び役員を一グループ(8名)とする | | 678,692 | | * |
(1)23，434，464株の普通株と23，408，240株の普通株を含み、AMC娯楽ホールディングスの完全子会社である米国マルチ映画館が直接保有する発行承認株式証を行使することができる。米国マルチ映画館とAMC娯楽ホールディングスの営業住所はOne AMC Way，11500 Ash Street，Leawood，Kansas 66211である。
(2)AMC取締役会代表に関連するRSU変換時にAMCに発行された26，224株の普通株を含む。
(3)2022年6月28日に提出された付表13 D/A(改正案第3号)によると、18，408，240株の普通株式と911，760株が2176423オンタリオ州株式会社(“2176423オンタリオ”)の株式承認証を行使した後に発行可能な普通株を含み、Eric Sprottは2176423オンタリオ州を支配し、2176423オンタリオ州の所有権権益を通じて実体が保有する普通株の投票と処分を指導する権利がある。上記実益所有権に関する数字は含まれておらず、オンタリオ州2176423が保有する22，496，480株の普通株に関する引受権証は、当該等株式権証が実益所有権制限阻止の影響により現在行使できない。オンタリオ州とエリック·スプロットのオフィスアドレスはオンタリオ州トロント南塔ロイヤル銀行広場2600室湾街2176423番地M 5 J 2 J 1です。
(4)リストされた個人の商業住所はネバダ州89445ウィニムカ1ユニットウォーターキャニオン路4300番地です。
(5)(I)ギャレット夫人を含む個人退職口座が保有する8，000株の普通株と、(Ii)50，983株の普通株とを含み、これらの普通株は、当社の取引封鎖満了時にRSUによって変換される。
(6)26，071株の普通株を含み、会社取引封鎖満了時にRSUから変換される。
(7)ショーン·D·グッドマンはAMCエンターテインメントホールディングスの役員で、その完全子会社である米マルチシネマの幹部や取締役でもある。グッドマンさんは、当社の普通株式に対するいかなる実益所有権も認めませんし、AMCエンターテインメントホールディングスの実益行使後に発行される新しい株式承認証を発行した後に発行可能な普通株式です。
(8)2023年5月24日にRSUから転換される2，244株の普通株を含む。
(9)マイケル·ハリソンは，Sprott Private Resource Streaming and Royalty(Collector)，LP and Sprott Private Resource Lending II(Collector)，Sprott Resources Streaming and Royalty Corp.最高経営責任者および/またはSprott Private Resource Streaming and Royalty LPの受託パートナー実益が持つ普通株における間接金銭的利益を持つ.ハリソンさんはSprott Private Resource Streaming and Royalty(Collector)に対して，LP実益が所有する普通株式に対していかなる実益所有権も持っていないことを否定した.Sprott Private Resources Lending II(Collector)，LPである.
(10)含む：(1)2021年5月24日にランさんの13，514のRSUを授与し、(2)2021年5月24日に彼に20，270個のRSUを授与します。朗さんは、このようなRSUの転換を取締役会のメンバーを辞任する日に延期することを選択した。
(11)含まれている：(I)2021年5月24日に翁さんを授与する20，270のRSU；および(Ii)2020年12月4日に彼に授与された6，730個のRSU。翁さんは、RSUの移行を取締役会のメンバー退任日まで延期することを選択した。
(12)2023年5月24日にRSUから転換される2，244株の普通株を含む。
株式補償計画に基づいて発行された証券
次の表は2022年12月31日までの私たちの持分補償計画に関する情報を示し、これらの計画に基づいて、持分奨励が発行されることが許可されている。参照してください付記16--株式ベースの報酬#年財務諸表付記まで項目8.財務諸表と補足データ私たちの株式報酬計画に関する他の情報を得るために表格10-K。
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| | 未償還オプション，株式承認証，権利を行使する際に発行される証券数(A) | | *未償還オプション、株式承認証、および権利の加重平均行使価格(B)(1) | | 株式補償計画に基づいて将来発行可能な証券の数((A)欄に反映された証券を含まない)(C) |
証券所持者の許可を得る(2) | | 3,547,153 | | — | | 9,452,267 |
証券所持者の許可を得ない(2) | | — | | — | | — |
| 合計する | | 3,547,153 | | — | | 9,452,267 |
(1)加重平均行権価格は完全に行権価格のある証券に基づいている.
(2)すべての株は証券保有者の承認を得た
項目13.特定の関係および関連取引、および取締役の独立性
会社関係の関係者取引
登録公開中の5%以上の株主購入先
2020年10月6日、会社は登録公募株を完成させ、計9，583，334単位を発行した。各単位は1株(普通株)と1株の普通株を購入する引受権証(“HYMCL株式承認証”)を含む。一般向けの発行価格は単位当たり9ドルです。HYMCL株式承認証は普通株式発行時に1株10.50ドルの価格で行使でき、有効期限は発行日から5(5)年である。引受割引と手数料および見積会社が支払うべき発売費用を差し引いたところ、会社の純収益は約8310万ドルだった。発売時に発行済み普通株の5%以上を持つ会社の関連株主が発売中に合計4951388株を購入し、価格は一般に公表された価格と同じ1株9.00ドル。当該等連属会社に売却された単位への発売では、当社は引受業者に引受料や手数料を支払っていない。今回の発売で購入先の関連会社は，Mudrick Capital Management，L.P.および/またはそのいくつかの付属実体である3，222，222単位，総購入価格は2，900万ドル，Aristeia Capital，L.L.C.および/またはそのいくつかの付属実体である895，833単位，総購入価格は約810万ドルであり，Highbridge Capital Management，LLCおよび/またはそのいくつかの付属実体である833，333単位，総購入価格は750万ドルであった。
HMCへの関心、資本再構築取引、民間投資
Mudrick Capital管理とMudrick Capitalに付属する各種基金は、664，421株のHMC普通株(資本再編取引前)とみなされている可能性があり、これらの基金に関連する基金は、664，421株のHMC普通株(資本再編取引前)、資本再編取引完了に関する72，131株のHMC普通株を含み、Mudrick Capitalは当社の元最高経営責任者兼取締役最高経営責任者Jason Mudrick氏が取締役の取締役社長である。そして、2020年5月29日、HMC First Lien手形の元金総額は4，180万ドルで、資本再編取引の返済が完了した。元金総額5，810万ドル1.5保留権手形は、利息を含み、交換協定に制約され、手形取引所で私たちの普通株式を交換する。第二留置権手形元金総額は8，590万ドルであり、計算すべき利息を含み、第二留置権転換協定の制約を受け、資本再編取引完了後にHMC普通株株式に変換し、資本再編取引完了後のHMC解散時に私たち普通株の株式分配を受ける。および元金総額5，120万ドルの1.25留置権手形は，課税利息を含み，1.25留置権交換プロトコルに規定されており，このプロトコルにより，1.25留置権手形は元金総額3，190万ドルの付属手形に交換され，残りは手形取引所で自社普通株株式を両替する超過手形である.また、個人投資では、Mudrick Capitalが管理し、Mudrick Capitalに関連する基金と引受/支援協定を締結し、1株10.00ドルの購入価格で3，028，924株の私たちの普通株を購入し、これらの投資家に合計1，295，892株を1株11.50ドルで行使できる管状株式証を発行し、総購入価格は3，030万ドルであった
私募株式証明書
初の公募が終了すると同時に、保険者およびコントールは1部の株式承認証1元の価格で合計7，500，000件の私募株式承認証(保険者の6，500，000件の私募株式承認証および1，000，000，000件の私募株式証明書を購入した
株式承認証)、総買付価格は750万ドルである。2018年2月28日、私たちは株式承認証1部当たり1ドルの価格で240，000件の私募株式証明書を販売することを完成し、その中で保証人は200，000件の引受権証を購入し、Cantorは40，000件の引受権証を購入し、毛収入24万ドルを発生させた。私募株式証明書は1株当たり11.50ドルの価格で私たちの普通株を行使することができる。私募株式証の収益はIPO収益に加入され、信託口座に保存される。私募株式権証明書は償還できず、保証人、コントール或いはその譲受人が保有することが許可されていれば、現金なしに行使することができる。私募株式証明書は資本再編取引が完了してから5年後、あるいは償還または清算時にもっと早く満期になる。また、私募株式権証が保証人、Cantor又はその指定者又は共同経営会社が所有している限り、IPO登録声明発効日から5年後に行使してはならない。
シュプロート信用協定
2019年10月4日、Hycroft鉱業会社(デラウェア州の会社)は借り手として、そのいくつかの子会社は保証人として、Sprott Private Resource Lending II(Collector)、LP(“Sprl II”)は保証された多重前払い信用手配について初歩的なSprott信用協定を締結し、初期元金総額は1.1億ドルを超えない。資本再構成取引の完了については，吾らは購入プロトコルの条項に基づいて最初のSprottクレジットプロトコルを仮定し，Sprottクレジットプロトコル(吾らはその一方となる)を締結し，この融資に基づいて7，000，000ドルを借入し，Sprott IIおよびSprottクレジットプロトコルの他の参加者を代表してSprott IIに496，634株の普通株式を発行した。したがって、私たちはSprott信用協定の下の借入者だ。資本再編取引完了後，Sprott IIはSprottクレジットプロトコルの非関連参加者に45，149株の普通株を譲渡し，Sprottクレジットプロトコルの関連参加者Sprott Private Resource Streaming and Royalty(Collector)，LP.に13，545株の普通株を譲渡した。取締役会のマイケル·ハリソンはSprott Private Resource Streaming and Royalty(Collector)であり，LP実益が持つ普通株式で間接金銭的利益を持っている。Sprott Resources Streaming and Royalty Corp.最高経営責任者および/またはSprott Private Resource Streaming&Royalty(Collector)LPの管理パートナーを務める.
Sprott印税協定
当社，デラウェア州有限責任会社および当社の間接完全子会社Hycroft Resources&Development，LLCとSprott Private Resources Lending II(Co)Inc.(Sprott Private Resources Lending II(Co)Inc.)を受取人(Sprint IIの合同会社)として資本再編取引完了時にHycroft鉱についてSprott特許使用料契約を締結した。Sprott特許使用料契約の条項によると，資本再編取引が完了した場合，Sprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.はHRDに3，000，000ドルの現金対価を支払い，HRDはSprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.に製錬所純収益の1.50%に相当する永久特許権使用料を付与し，月ごとに支払う。当社取締役会のマイケル·ハリソンは、Sprott Resources Streaming and Royalty Corp.のCEOおよび/またはSprott Private Resource Streaming and Royalty LPの管理パートナーとしてSprott Private Resource Lending II(Co)Inc.の権益を間接的に所有している。
2022年私募
当社は米国の多院線と2022年3月14日(改訂された)の引受協定(“AMC引受協定”と改訂)を締結し、この協定によると、米国の多院線は1単位あたり1.193ドルの買収価格で当社の23，408，240単位(単位は“単位”)を買収し、1単位当たり普通株と株式承認証を含み、総購入価格は2，790万ドルである。AMC引受協定は米国の多院線に取締役会メンバーに取締役を委任する権利を与えているが、米国の多院線がAMC引受協定によって購入した普通株の少なくとも50%を保持している限り、米国の多院線は当社の少なくとも5%の投票権を持っており、会社は取締役の指名を支持することに同意している。グッドマンは、当社の取締役会メンバーであり、AMCエンターテインメントホールディングスの首席財務官であり、AMCエンターテインメントホールディングスは米国マルチシネマの親会社であり、AMC引受協定の条項により、取締役会メンバーに任命され、会社年次総会の取締役に指名されている。
賠償協定
私たちは私たちのすべての役員と上級職員と賠償協定を締結しました。賠償協定と資本再編取引が完了した後に発効した改正と再記述の定款は、デラウェア州法律で許可されたすべての役員と上級管理者が任意のクレームを解決するために支払ったすべての費用、判決、債務、罰金、罰金、金額を最大限賠償することを要求します。賠償協定は、立て替えまたは被賠償者にすべての費用を支払うことを規定しており、被賠償者が適用法律に基づいてこのような賠償を受ける権利がないことが発見された場合には会社に精算する。
他の物質関係
2022年と2021年12月31日までの年間で，会社がAusencoに支払う費用はそれぞれ90万ドルと120万ドルであり，2022年Hycroft TRS，2023年Hycroft TRSおよびその他のエンジニアリングサービスの準備に用いられている。ダイアン·ギャレットは現在オーストラセンコ取締役会の非執行役員です。
ギャレットさんの兄David·トーマスはハイクロフト炭鉱の副社長兼社長です。トーマスはギャレットに仕事を報告しなかった。2022年には、2021年の業績に基づく10万ドルの現金短期インセンティブを含む40万ドルの現金報酬と、付与日に基づいて30万ドルの時間RSU報酬を獲得した。2021年には、20万ドルの現金給与、20万ドルの株式報酬、13，148ドルのその他の報酬を付与した。
関連側政策
私たちの規約によると、私たちの監査委員会は私たちが行った関連側取引の審査と承認を担当します。また、関係者の取引に関する情報を得るために、各取締役と役員に取締役と役員アンケートを記入することを求めています。
これらのプログラムは、そのような任意の関連者取引が取締役の独立性を損なうか、または取締役、従業員、または役員の利益衝突が存在するかどうかを決定することを目的としている。
役員は自主独立している
*取締役会では、グッドマンさん、ハリソンさん、郎朗さん、ナカラティさん、翁女史、ヴィシュフェール氏がナスダック上場基準の下で“独立取締役”となることを決定しました。取締役会は毎年独立性を検討し、当社の審査委員会、報酬委員会及び指名及び管理委員会の現職メンバーはすべて適用されるナスダック上場標準及びアメリカ証券取引委員会規則で定義された独立メンバーに属することを確定した。監査委員会はまた、適用された規則と指導に基づいて、Wiushferさんが監査委員会の財務専門家になる資格があることを決定した。このような決定を下した際、取締役会は、当社と重大または他の喪失資格の関係がある取締役は何もいないことを発見した。
取締役の独立性の見直しと決定の面で、指名と統治委員会は、ハリソンさんとSprottの各エンティティとの関係を検討しました。ハリソンさんは、Sprott，Inc.の取締役社長およびSprott Resources Streaming and Royalty(“SRSR”)の管理パートナー，Sprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.Sprott Royaltyプロトコルの下の受取人Sprott Private Resources Lending II(CO)，Inc.の関連会社である.ナスダック独立性規則によると、ナスダックは、上場企業または上場会社からの支払いが受取人の総収入の5%を超える、すなわち取締役の独立性を妨げており、その取締役がその他方のパートナー、持株株主または幹部であることを前提としている。さらに、ISSのような機関株主組織は、会社が毎年別のエンティティに支払うか、または別のエンティティから受け取る年間支払いが20万ドルまたは受給者の毛収入の5%を超える場合、取引関係は実質的であると考えられる。同社が毎年SRSRに支払う金額は、国際宇宙ステーションテストやナスダック独立性のハードルを超えない。したがって、2022年にシュプロート使用料協定に基づいて支払われるいかなる金額も、ナスダック規則や国際宇宙ステーションガイドラインに基づいて取締役会がハリソンさんの独立性を認定することは排除されません。
プロジェクト14.チーフ会計士費用とサービス
次の表に，2022年12月31日と2021年12月31日までの財政年度における，会社の現在の独立公認公共会計士事務所Moss Adams LLPと会社前独立公認公共会計士事務所Plante&Moran，PLLCが提供する監査とその他のサービスの費用を示す。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | 2022 | | 2021 |
| | | コケ
アダムス法律事務所 | | プラット&
モラン、PLLC | | コケ
アダムス法律事務所 | | プラット&
モラン、PLLC |
| | | | | | | | | |
| 料金を審査する | | $ | 202,580 | | | $ | 131,700 | | | $ | — | | | $ | 380,500 | |
| 監査関連費用 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 税金.税金 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 他のすべての費用 | | — | | | — | | | — | | | 60,000 | |
| 合計： | | $ | 202,580 | | | $ | 131,700 | | | $ | — | | | $ | 440,500 | |
料金を審査するそれは.監査費用には、当社の年末財務諸表を監査するために提供される専門サービスによって徴収される費用と、通常Plante&Moran PLLCによって提供される規制申告書類に関連するサービスが含まれます。Plant&Moran，PLLCは，我々の年次財務諸表を監査し，各時期のForm 10−Q四半期報告に含まれる財務情報と，米国証券取引委員会に提出された他の必要書類，および監査委員会会議に出席して徴収した専門サービス費用総額を審査するためのものである。Plante&Moran PLLCが監査会社401(K)が計画した年次財務諸表のために提供した専門サービスの総費用は2021年12月31日までの1年間で20，000ドルであった。
監査に関連する費用監査に関連するサービスには、保証および関連サービスのために徴収される費用が含まれており、これらの費用は、私たち財務諸表の監査または審査の表現と合理的に関連しており、“監査費用”の項では報告されていません。これらのサービスには、法規または条例が要求しない証明サービスと、財務会計および報告基準に関する相談が含まれています。2021年12月31日または2022年12月31日までの年間では、財務会計や報告基準に関する相談費用はPlante&Moran，PLLCに支払われておらず、2022年12月31日までの年度内にも、財務会計や報告基準に関する諮問費用はMoss Adams LLPに支払われていない。
税金.税金それは.我々は、2021年12月31日または2022年12月31日までの年度の税務計画および税務提案をPlante&Moran，PLLCに支払っておらず、2022年12月31日までの年度財務勘定や報告基準に関する問い合わせもMoss Adams LLPに支払っていない。
他のすべての費用それは.その他のすべての費用には、2022年12月31日と2021年12月31日までの年度内に我々の証券届出書類に関する専門サービスの費用が含まれています。
前置承認政策
私たちの監査委員会の規定によると、私たちはすべての監査採用費用と条項の唯一の権限を監査委員会に許可するつもりだ。監査委員会又は監査委員会のメンバーは、会社の独立監査人又は他の公認会計士事務所が会社に提供する任意の非監査サービスを予め承認しなければならない。監査委員会は、2022年12月31日までの年間で、Plante&Moran，PLLCのすべての監査採用費用を承認し、すべての非監査費用を事前に承認した。監査委員会はまた、Moss Adams、LLPの2022年12月31日までの監査採用費と条項を承認した。
第4部
第十五項。 展示品と財務諸表の付表
(a)陳列品
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| 2.1 | 買収合意は，2020年1月13日にMudrick Capital Acquisition Corporation，MUDS Acquisition Sub，Inc.とHycroft Mining Corporationが締結した(添付ファイル2.1参照による合併).登録者の現在のForm 8−K報告は，2020年1月14日に米国証券取引委員会に提出されている)。
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| 2.2 | ムドリック資本買収会社、MUDS買収子会社とHycroft鉱業会社との間の購入協定改正案は、2020年2月26日(2020年4月7日に米国証券取引委員会に提出されたS-4表合同依頼書/目論見書(文書番号333-236460)添付ファイルA-1合併を参照)。
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| 3.1 | 2回目の改訂と再改訂されたHycroft鉱業持株会社登録証明書(2020年6月4日に米国証券取引委員会に提出された登録者Form 8−K添付ファイル3.1登録成立を参照)。
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| 3.2 | 2022年4月22日に2回目の改訂および再改訂されたHycroft鉱業持株会社登録証明書(2022年6月6日に米国証券取引委員会に提出された登録者S-8表登録声明(文書番号333-265434)の添付ファイル3.2を参照して編入)。 |
| 3.3 | Hycroft鉱業ホールディングス(f/k/a Mudrick Capital Acquisition Corporation)の定款を改訂·再改訂した(登録者が2020年6月4日に米国証券取引委員会に提出した現在の8−K表報告書の添付ファイル3.2を参照して編入)。
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| 4.1 | 株式証承認協定は，2015年10月22日にHycroft鉱業会社，ComputerShare Inc.およびその完全子会社ComputerShare Trust Company N.A.(連邦特許の信託会社)が共同で権証代理としている(2020年4月7日に米国証券取引委員会に提出されたS-4/A表(文書番号333-236460)の共同委託書/目論見添付ファイル10.11を参照して組み込む)。
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| 4.2 | 株式認証協定は，Mudrick Capital Acquisition CorporationとContinental Stock Transfer&Trust Company，LLCによって署名され，日付は2018年2月7日である(2018年2月13日に米国証券取引委員会に提出された登録者の現在8-K表報告の添付ファイル4.1合併を参照することにより)。
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| 4.3 | Hycroft鉱業持株会社(f/k/a/Mudrick Capital Acquisition Corporation)と大陸株式譲渡信託有限責任会社(Continental Stock Transfer&Trust Company，LLC)が2020年5月28日に署名した引受権証協定(2020年6月4日に米国証券取引委員会に提出された登録者現在の8−K表報告の添付ファイル4.3を参照して編入される)。
|
| 4.4 | Hycroft鉱業ホールディングスと大陸株式譲渡信託会社が2020年10月6日に署名した引受権証協定(添付ファイル4.1を参照して登録者に組み込まれ、2020年10月6日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書)。
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| 4.5 | Hycroft鉱業ホールディングスと米国マルチシネマ社が2022年3月14日に署名した引受権証協定(登録者が2022年3月15日に米国証券取引委員会に提出した8-K表の現在の報告書の添付ファイル10.5を引用して編入される)。
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| 4.6 | Hycroft鉱業ホールディングスとオンタリオ省2176423有限会社が2022年3月14日に調印した引受権証協定(合併内容は2022年3月31日に米国証券取引委員会に提出された登録者年次報告Form 10-Kの添付ファイル4.6参照)。
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| 4.7 | 権利証調整証明書は、日付が2020年11月9日であり、Hycroft鉱業ホールディングスから大陸株式譲渡信託会社に付与される(登録者が2020年11月9日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告書の添付ファイル4.5を引用して編入される)。
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| | | | | |
| 4.8 | Hycroft鉱業ホールディングスは、2021年1月19日に大陸株式譲渡信託会社に発行された権証調整証明書を発行する(添付ファイル4.1を参照して登録者が2021年1月20日に米国証券取引委員会に提出された8-K表現在の報告書に組み込まれる)。
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| 4.9 | 証券説明(参照登録者は2022年3月31日に米国証券取引委員会の10−K表年次報告書の添付ファイル4.9)に提出する。
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| 4.10 | Hycroft鉱業ホールディングスが大陸株式譲渡信託会社に発行した2022年8月3日までの権証調整証明書(登録者を引用して2022年8月4日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告の添付ファイル4.3に編入)。
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| 10.1 | 2回目の改正と再署名の信用協定は，2022年3月30日にHycroft鉱業ホールディングスが借り手として，Autar Gold Corporation(f/k/a MUDS Holdco Inc.，Hycroft Resources&Development，LLCとAllied VGH LLCを保証人，Sprott Private Lending II(受取人)，LP貸手としてSprott Resource Lending Corp.を手配者とする(2022年3月31日参照により米国証券取引委員会の10−K表登録者に提出された年次報告書の添付ファイル10.1)とした。
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| 10.2 | 改訂と再署名された信用協定は，日付は2020年5月29日であり，Hycroft鉱業ホールディングスが借り手として，MUDS Acquisition Sub，Inc.，MUDS Holdco，Inc.，Hycroft Resources&Development，LLCとAllied VGH LLCを保証人とし，Sprott Private Resources Lending II(レジ)，LPを貸手，Sprott Resource Lending Corp.を手配先とする(添付ファイル10.1を参照して登録者を2020年6月4日に米国証券取引委員会に提出した8−K現在の表に報告する)。
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| 10.3 | Hycroft鉱業ホールディングスとSprott Private Resources Lending II(Collector)，LP間の免除は2021年11月9日である。 (参照により添付ファイル10.1に組み込まれます。登録者まで2021年11月10日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告)
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| 10.4 | Hycroft鉱業ホールディングスとスプロット個人資源貸借II(レジ)有限責任会社が2022年1月6日に署名した免除および修正案(添付ファイル10.1を参照して登録者に組み込まれ、2022年1月10日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告書に提出される)。
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| 10.5 | Hycroft Mining Holding Corporation，Sprott Private Resources Lending II(Collector)，LPおよびSprott Private Resources Lending II(Co)Inc.が2022年2月28日に署名された免除および修正案(登録者を参照して2022年3月1日に米国証券取引委員会に提出された8−Kテーブル現在の報告書の添付ファイル10.1に組み込まれる)。
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| 10.6 | Hycroft鉱業ホールディングスとSprott Private Resources Lending II(受取側)が2022年3月11日に締結した書簡協定(2022年3月15日に米国証券取引委員会に提出された登録者Form 8−K添付ファイル10.1を参照して合併した)。
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| 10.7 | 登録者，Hycroft Resources&Development，LLCとSprott Private Resources Lending II(Co)Inc.の間で締結されたSprott特許使用料協定は，2020年5月29日である(添付ファイル10.2を参照して登録者が2020年6月4日に米国証券取引委員会の現在の8−K表報告書に提出する)。
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| 10.8 | Mudrick Capital Acquisition Corporation、Mudrick Capital Acquisition Holdings LLC、Cantor Fitzgerald&Co.と制限された株主との間で2020年5月29日に改訂および再署名された登録権協定(添付ファイル10.5を参照して登録者が2020年6月4日に米国証券取引委員会に提出された現在の8−K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.9 | 賠償協議表(添付ファイル10.6を参照して登録者に組み込まれ、2020年6月4日に米国証券取引委員会の現在の8−K表報告書に提出される)。
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| 10.10 | Hycroft鉱業ホールディングスと米国マルチシネマ社が2022年3月14日に署名した引受協定(登録者が2022年3月15日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在の報告書の添付ファイル10.3を参照することによって組み込まれる)。
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| 10.11 | Hycroft鉱業持株会社と2176423オンタリオ州株式会社が2022年3月14日に署名した引受協定(登録者を引用して2022年3月15日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在報告書の添付ファイル10.4を参照することにより合併)。
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| 10.12 | 交換プロトコルは、日付が2020年1月13日であり、Mudrick Capital Management，L.P.，Whitebox Advisors LLC，Highbridge Capital Management，LLC，Aristeia Capital，LLCとWolverine Asset Management，LLCの署名者Mudrick Capital Management，L.P.，Whitebox Advisors LLC，Highbridge Capital Management，LLCとWolverine Asset Management，LLCが署名したMUDS Acquisition Sub，Inc.，Hycroft Mining Corporationといくつかの投資締結基金(参考者により2020年1月14日に米国証券取引委員会に提出された現在の添付ファイル10.3)に組み込まれている。
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| 10.13 | 手形交換協定は，日付は2020年1月13日であり，Hycroft鉱業会社とMudrick Capital Management，L.P.，Whitebox Advisors LLC，Highbridge Capital Management，LLC，Aristeia Capital，LLCまたはWolverine Asset Management，LLCに付属または管理されている投資ファンドが署名されている(2020年4月7日に米国証券取引委員会に提出されたS-4/Aテーブル連携依頼書/株式募集説明書(文書番号333-236460)添付ファイル10.7参照により組み込まれている)。
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| 10.14 | 手形購入協定と手形交換協定の包括修正案は、2020年5月28日に、Mudrick Capital Management，L.P.，Whitebox Advisors LLC，Highbridge Capital Management，LLC，Aristeia Capital，LLCとWolverine Asset Management，LLCの署名者Mudrick Capital Management，L.P.，Whitebox Advisors LLC，Highbridge Capital Management，LLCと金剛狼資産管理会社(Wolverine Asset Management，LLC)が署名したMUDS買収子会社、Hycroft鉱業会社とそのある直接と間接投資子会社、およびいくつかの投資債券との間の購入プロトコル(Wolverine Asset Management，LLC)が署名されたMUDS買収子会社、Hycroft鉱業会社とそのいくつかの直接および間接投資子会社およびいくつかの投資債券との間の購入プロトコル(Wolverine Asset Management，LLC)によって現在の6月4日に締結されたMUDS買収子会社、Hycroft鉱業会社とそのいくつかの直接的および間接的な投資子会社、およびある投資債券との間の購入プロトコル(Wolverine Asset Management，LLC)が署名されたMUDS買収子会社、Hycroft鉱業会社とその直接的および間接的な投資子会社、およびある投資債券との間の交換協定(Wolverine Asset Management，LLC)が署名されたMUDS買収子会社、Hycroft鉱業会社とそのいくつかの基金と間接投資会社との間
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| 10.15 | Hycroft鉱業ホールディングス、Hycroft鉱業ホールディングスのある子会社と手形保持者の間で2022年3月14日に署名された10%高級保証手形および手形交換協定を改訂し、Mudrick Capital Management，L.P，Whitebox Advisors，LLC，Highbridge Capital Management，LLC，Aristeia Highbridge Capital Management，LLCおよびWilmington Asset Management，LLC，National Associationとの間で担保代理として署名する(2022年3月15日に米国証券取引委員会の登録者に提出された現在報告されている8−K表の添付ファイル10.2参照)
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| 10.16† | HYMC 2020年業績および奨励報酬計画(添付ファイル10.7を参照して登録者に組み込まれ、2020年6月4日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告書に提出される)。
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| 10.17† | Hycroft鉱業会社とJeffrey Stieberの間で2019年2月20日に署名された限定株式単位協定(TIME)(2020年7月13日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明(第333-239840号文書)添付ファイル10.29を参照)。
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| 10.18† | Hycroft鉱業会社とJeffrey Stieberの間で2020年5月29日に署名された限定株式単位協定(業績)修正案(登録者が2020年7月13日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録声明の添付ファイル10.30(文書番号333-239840)を引用して組み入れられる)。
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| 10.19† | Hycroft鉱業会社とJeffrey Stieberの間で2020年5月29日に署名された限定株式単位協定(TIME)修正案(登録者が2020年7月13日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録声明(文書番号333-239840)添付ファイル10.31を引用して格納)。
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| 10.20† | Hycroft鉱業会社とJeffrey Stieberの間で2019年3月25日に締結された雇用協定(2020年7月13日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明の添付ファイル10.10を参照して組み込む)。
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| 10.21† | ランディ·バフェントンおよびHycroft鉱業ホールディングスとAutar Gold Corporationが2020年7月1日に署名した移行·継承協定(登録者が2020年7月2日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.1を参照することによって組み込まれる)。
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| 10.22† | ランディ·バフェントンとHycroft鉱業ホールディングスが2020年7月1日に署名した限定株式単位協定(時間帰属)である(添付ファイル10.2を参照して登録者が2020年7月2日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.23† | ランディ·バフェントンとHycroft鉱業ホールディングスが2020年7月1日に署名した諮問協定(添付ファイル10.3を参照して登録者が2020年7月2日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.24† | Hycroft鉱業ホールディングスとRandy Buffingtonとの間で締結された移行および継承協定および諮問協定の免除および修正案は、2021年10月6日までに(添付ファイル10.1を参照して組み込まれる)。登録者まで2021年10月7日に米国証券取引委員会に提出された現在のForm 8−K報告)
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| 10.25† | Diane R.GarrettおよびHycroft鉱業ホールディングスが2020年8月31日に署名した雇用協定(添付ファイル10.1を参照して登録者に組み込まれ、2020年8月31日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告書に提出される)。
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| 10.26† | Diane R.GarrettおよびHycroft鉱業ホールディングスが2020年8月31日に署名した限定株式単位協定(時間帰属)である(添付ファイル10.2を参照して登録者が2020年8月31日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.27† | スタントン·ライダー社とHycroft鉱業ホールディングスが2020年10月20日に署名した雇用協定(添付ファイル10.1を参照して登録者が2020年10月21日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.28† | Stanton lideoutおよびHycroft Mining Holding Corporationが2020年10月20日に署名した限定株式単位協定(時間帰属)である(添付ファイル10.2を参照して登録者が2020年10月21日に米国証券取引委員会に提出された現在の8−K表報告書に組み込まれる)。
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| 10.29† | Hycroft鉱業ホールディングスとジョン·ウィリアム·ヘンリスが2021年1月11日に署名した雇用協定(2021年1月12日に米国証券取引委員会に提出された登録者現在の8−K表報告書の添付ファイル10.1を参照して合併)。
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| 10.30† | 初期限定株式単位プロトコル表(時間帰属)(添付ファイル10.2を参照して登録者に組み込まれ、2021年1月12日に米国証券取引委員会の現在の8−K表報告書に提出される)。
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| 10.31 | Hycroft鉱業ホールディングスと米国マルチシネマ社との間の引受協定第1修正案は、2022年4月8日現在、Hycroft鉱業ホールディングスと米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在の報告書の添付ファイル10.1を参照して登録者が組み込む)。
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| 10.32 | Hycroft鉱業ホールディングスと米国マルチシネマ社が2022年4月8日に署名した引受権証協定第1修正案(登録者が2022年4月11日に米国証券取引委員会に提出した8-K表の現在の報告書の添付ファイル10.2を引用して組み込まれる)。
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| 10.33 | Hycroft鉱業持株会社と2176423オンタリオ州株式会社が2022年4月8日に署名した引受権協定第1修正案(添付ファイル10.3を参照して登録者に編入され、2022年4月11日に米国証券取引委員会の8-K表現在報告書に提出される)。
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| 10.34 | Hycroft Mining Holding CorporationとSprott Private Resources Lending II(レジ)が2022年5月3日に署名した書簡協定(添付ファイル10.9を参照して登録者が2022年5月4日に米国証券取引委員会に提出したForm 10-Q四半期報告書に組み込まれる)。
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| 10.35 | HYMC 2020年業績·奨励報酬計画第1修正案(添付ファイル4.2を参照して登録者に組み込まれ、2022年6月6日に米国証券取引委員会のS-8表登録声明(文書番号333-265434)に提出される)。
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| 10.36 | Hycroft鉱業ホールディングスとHighbridge Capital Management，LLCが2022年11月28日に署名した手形売買協定(登録者が2022年12月2日に米国証券取引委員会に提出した8−K表の現在報告書の添付ファイル10.1を参照することによって組み込まれる)。
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| 10.37 | 登録者は，Sprott Private Resources Lending II(収集者)，LPとSprott Private Resources Lending II(Co)Inc.と締結された，2023年3月9日の書簡協定(会社が2023年3月15日に提出した会社の現在8−K報告書の添付ファイル10.1を引用して合併した)。
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| 21.1* | 登録者の子会社。
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| 23.1* | 独立公認会計士事務所Moss Adams、LLPは同意します。
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| 23.2* | 独立公認会計士事務所-Plante Moran PLLCの同意。
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| 23.3* | 第三者会社-Ausenco Engineering USA South Inc.は同意します。
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| 23.4* | 第三者の合格者の同意--独立鉱業コンサルティング会社。
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| 23.5* | 第三者合格者であるWestland Engineering&Environment Services，Inc.は同意する.
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| 31.1* | 改正された1934年証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明。
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| 31.2* | 1934年に改正された証券取引法第13 a-14条(A)に基づいて首席財務官の認証を行う。
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| 32.1** | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による最高経営責任者と最高財務責任者の証明
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| 32.2** | 2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明
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| 95.1* | 炭鉱安全情報開示
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| 96.1 | Hycroft財産予備評価技術報告書の概要、ネバダ州フンブルク県および潘興県、発効日は2023年3月27日である(添付ファイル96.1を参照して登録者が2023年3月28日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれる)。
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| 101.INS* | 相互接続されたXBRLインスタンス文書(このインスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには現れない)
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| 101.Sch* | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書
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| 101.カール* | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書
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| 101.定義* | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する
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| 101.実験所* | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する
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| 101.前期* | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント
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| 104* | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)
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*アーカイブをお送りします。 **関数で提供されます。 契約または補償計画または手配を管理する。 |
項目16.表格10-Kの概要
ない。
サイン
証券取引所の要求に応じて1934年の法令によると、登録者は、本報告書により正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。
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| Hycroft鉱業ホールディングス (登録者) | |
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| 日付：2023年3月28日 | 差出人： | /s/Diane R.Garrett | |
| | ダイアン·R·ギャレット 社長と最高経営責任者 (首席行政主任) | |
授権依頼書
このような陳述によってすべての人を認識し、以下の署名の各人は、Diane R.GarrettおよびStanton lideoutを構成し、任命し、それぞれ、その真および合法的な事実受権者は、十分な代替および再代替の権力を有し、Form 10-K年報の任意およびすべての修正案に任意およびすべての修正案を署名し、その年報をそのすべての証拠物およびそれに関連する他の文書と共に証券取引委員会に提出し、上記の事実代理人又はその代理人が合法的に行うことができるか、又はそれに至るすべてのことを承認し、確認する。
1934年の証券取引法の要求に基づき、本報告は、以下の者が登録者を代表して、2023年3月28日に指定された身分で署名された。
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| 名前.名前 | | タイトル |
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| /s/Diane R.Garrett | | 社長、CEO兼取締役会長代理 (首席行政主任) |
| ダイアン·R·ギャレット | |
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| /s/Stanton lideout | | 常務副総裁兼首席財務官 (首席財務官兼会計官) |
| スタントン·リdeout | |
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| /s/Stephen Lang | | 役員.取締役 |
| スティーブン·ラン | | |
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| /s/ショーン·グッドマン | | 役員.取締役 |
| ショーン·グッドマン | | |
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| /s/David C.ナカラティ | | 役員.取締役 |
| デヴィッド·C·ナカラティ | | |
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| マイケル·J·ハリソン | | 役員.取締役 |
| マイケル·ジェームズ·ハリソン | | |
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| /トーマス·S·オン | | 役員.取締役 |
| トーマス·S·オン | | |
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| /s/マーニー·ヴィシュフェール | | 役員.取締役 |
| マルニ·ヴィシュフェール | | |
