米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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(州またはその他の管轄区域) 法人化の) |
| (委員会 ファイル番号) |
| (IRS) 雇用主 識別番号) |
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(主要執行機関の住所) | | | | (郵便番号) |
市外局番を含む登録者の電話番号:(
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 | |
取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 | |
取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 | |
取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
項目5.02 取締役または主要役員の離任、取締役の選出、主要役員の任命
2023年3月27日、アルティミューン社(以下「当社」)の取締役会(以下「取締役会」)は、2023年3月23日付けで、製薬会社のキャサリン・ソーン博士を当社の取締役に任命しました。
Sohn博士(70歳)は、2012年7月から商業段階の公開バイオ医薬品企業であるJazz Pharmaceuticals plc、2019年8月から臨床段階の公開バイオ医薬品企業であるAxcellea Health Inc.、2021年7月から臨床段階の民間バイオ医薬品企業であるMaze Therapeuticsの取締役を務めています。Dr. Sohnは以前、ワールドワイド事業開発担当上級副社長を務め、グラクソ・スミスクラインのコンシューマーヘルスケア部門のグローバル執行委員会のメンバーとして、米国および世界の取引を主導しました。Sohn博士はグラクソ・スミスクラインを退職後、Sohn Health Strategiesの社長として、戦略、戦略的製品開発、パートナーシップ/M&A、新薬やワクチンの商業化、企業文化について、民間ライフサイエンス企業のCEOや取締役会に助言してきました。Dr. Sohnは、カリフォルニア大学サンフランシスコ校で薬学博士号を、ハーバード大学ビジネススクールでコーポレート・ディレクターズ・サーティフィケートを、ウォートン大学で専門能力開発サーティフィケートを、バークレー法律事務所からESG: Navigating the Boardの役割に関する修了証書を取得しています。また、名誉ある認定ライセンス専門家でもあります。Sohn博士は、カリフォルニア大学サンフランシスコ校の非常勤教授でもあります。当社の取締役会は、Sohn博士がバイオ医薬品業界および医師としての豊富な経験を持っているため、取締役会のメンバーとしての資格が十分にあると考えています。
Dr. Sohnは、当社の非従業員取締役報酬方針に従って非従業員取締役としての功績に対して報酬を受け取り、当社の2017年オムニバスインセンティブプランに従って当社の普通株式47,000株を購入する最初のオプション特典を受け取りました。また、非従業員取締役であるDr. Sohnは、取締役会のメンバーとして年間40,000ドルの現金留保金を受け取る権利もあります。
当社はまた、Sohn博士の取締役会への任命に関連して、Sohn博士と補償契約を締結しました。これは、当社の他の取締役と締結したものとほぼ同じ形式です。Dr. Sohnと彼女が取締役に選ばれた他の人物との間には、他の取り決めや了解事項はありません。また、Sohn博士は、規則S-Kの項目404 (a) に従って開示が義務付けられている取引について、直接的または間接的な重要な利害関係は一切ありません。
この発表に関連して発行された当社のプレスリリースのコピーが、本最新報告書の別紙99.1としてフォーム8-Kで提供されています。
項目9.01 財務諸表および展示物
(d) 展示品
いいえ。 |
| 説明 |
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99.1 |
| 2023年3月27日付けのアルティミューン社のプレスリリース |
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104 | | 表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
| アルティミューン株式会社 | ||
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| 作成者: |
| /s/ リチャード・アイゼンシュタット |
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| なまえ:リチャードアイゼンシュタット |
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| 役職:最高財務責任者 |
日付:2023年3月27日