米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (D) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年3月20日

12140 ウィックチェスターオン州, ステップ 100

ヒューストン, テキサス77079

(主要執行機関の住所)

(郵便番号)

(713) 600-2600

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 3.03.証券保有者の権利の重要な変更。

フォーム8-Kの項目3.03で義務付けられている範囲で、本報告書の項目5.03、5.07、8.01の各項目に含まれる情報は、参照によりここに組み込まれています。

アイテム 5.03.細則の定款の改正、会計年度の変更

2023年3月20日、Via Renewables, Inc.（以下「当社」）は特別株主総会（「特別総会」）を開催し、当社の株主は、当社の発行済みおよび発行済みの（i）クラスA普通株式（額面価格1株あたり0.01ドル）の株式併合を実施するために、当社の修正および改訂された設立証明書の修正（「修正証明書」）を承認しました（「修正証明書」）クラスA普通株式（「クラスA普通株式」）、および（ii）クラスB普通株式、額面価格は1株あたり0.01ドル（「クラスB普通株式」）、および併せてクラスA普通株式（以下「普通株式」）は、1対2対1対5の比率で、当該比率は、当社の最高経営責任者または最高財務責任者が決定するか、当社の株主のさらなる承認または承認なしに、当社が株式併合を承認した日から1周年を超えない期間に、株式併合を進めないことを決定します。特別総会に出席する株主の皆様（「株式併合」）

2023年3月20日、当社はデラウェア州務長官に、2023年3月21日午後5時30分（東部標準時）の時点で有効な、普通株式1株につき5対1の比率での株式併合を実施するための当社の修正および改訂された設立証明書の修正証明書を提出しました。株式併合を除いて、当社の修正および改訂された法人設立証明書に変更は加えられていません。

株式併合の結果、発行済および発行済普通株式5株ごとに、1株あたりの額面金額に変化することなく、自動的に1株の発行済み普通株式と発行済み普通株式1株にまとめられます。株式併合による端数株式の発行はありません。株式併合により生じたであろう端数株式は、次の整数で切り上げられます。修正証明書により修正された当社の修正および改訂された設立証明書に基づく普通株式の授権株式数は、クラスA普通株式120,000,000株およびクラスB普通株式60,000,000株で変わりません。

必要に応じて、当社が付与する未払いの株式報奨に比例調整が行われ、必要に応じて、当社の第2次修正および改訂長期インセンティブプランに基づいて発行用に留保されている株式の数は、当該プランの条件に従って比例して減額されます。

株式併合の詳細については、2023年2月27日に米国証券取引委員会に提出された当社の正式な委任勧誘状をご覧ください。ここに記載されている情報のすべては、修正証明書の全文を基準としています。修正証明書の全文は、別紙3.1として本報告書とともに提出され、参照により本書に組み込まれています。

アイテム 5.07.証券保有者の議決権への事項の提出。

当社は2023年3月20日に特別会議を開催しました。特別会議には、基準日時点で発行済みで議決権のある普通株式総株式の88.9％に相当するクラスA普通株式とクラスB普通株式の合計31,880,163株が、直接または有効な代理人によって代表されました。パーセンテージは定足数を構成しました。特別会議の最終結果は次のとおりです。

提案 1: 株式併合は、以下の表の議決により承認されました。

アイテム 8.01.その他のイベント。

当社は2023年3月20日にプレスリリースを発行し、以下に説明するように、株式併合およびそれに対応するクラスA普通株式のCUSIP番号の変更を完了すると発表しました。そのプレスリリースのコピーは、本最新報告書の別紙99.1としてフォーム8-Kで提出され、参照により本書に組み込まれています。

株式併合に伴い、当社のクラスA普通株式のCUSIP番号が変更されます。2023年3月22日の取引開始時またはその後可能な限り早く、当社のクラスA普通株式は、NASDAQグローバルセレクトマーケットでCUSIP番号92556D304で株式分割調整後逆取引を開始する予定です。クラスA普通株式の取引記号は「VIA」のままです。

アイテム 9.01.財務諸表および展示物。

(d) 展示品:

展示索引

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

日付:2023年3月20日