追放--2022123100018165812022年12月31日トレat通り350番地サンフランシスコカリフォルニア州12/312022会計年度誤り0.52.78502525100100P 4 YP 4 Y00018165812022-01-012022-12-310001816581アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-01-012022-12-310001816581罷免：WarrantsTo PuracheCommonStockMember2022-01-012022-12-310001816581退陣：保証付き株式の購入満期2025年2022-01-012022-12-3100018165812022-06-30ISO 4217：ドル00018165812023-03-23Xbrli：共有00018165812022-12-3100018165812021-12-310001816581SRT：関連エンティティメンバ2022-12-310001816581SRT：関連エンティティメンバ2021-12-31ISO 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ePlanMember2022-01-012022-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー罷免：SensePhotonicsIncMember2021-10-220001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー罷免：SensePhotonicsIncMember2021-10-220001816581失脚：ConvertiblePromissoryNoteMember米国-GAAP：NoteesPayableOtherPayableメンバー罷免：経営陣と従業員2020-10-120001816581罷免：A 2015株式計画メンバー罷免：経営陣と従業員2020-10-122020-10-120001816581罷免：管理と従業員CertainExecutivesMember2021-03-012021-03-310001816581罷免：管理と従業員CertainExecutivesMember罷免：A 2015株式計画メンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2020-01-012020-12-310001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-01-012022-12-310001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2020-01-012020-12-310001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2021-01-012021-12-310001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2020-01-012020-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2021-01-012021-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2020-01-012020-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-01-012022-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2020-01-012020-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2022-01-012022-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2020-01-012020-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2021-01-012021-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2020-01-012020-12-310001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2022-01-012022-12-310001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2020-01-012020-12-3100018165812019-01-012019-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeOneMember2022-01-012022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeOneMember2022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangewoMember2022-01-012022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangewoMember2022-12-310001816581退陣：ExercisePriceRangeThreeMember2022-01-012022-12-310001816581退陣：ExercisePriceRangeThreeMember2022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeFiveMember2022-01-012022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeFiveMember2022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeSixMember2022-01-012022-12-310001816581失脚：ExercisePriceRangeSixMember2022-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバーSRT：最小メンバ数2020-01-012020-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバーSRT：最大メンバ数2020-01-012020-12-310001816581SRT：最小メンバ数キャンセル：ShareBasedPaymentArrangementOptionAsumedThroughAcquisitionMember2021-01-012021-12-310001816581SRT：最大メンバ数キャンセル：ShareBasedPaymentArrangementOptionAsumedThroughAcquisitionMember2021-01-012021-12-310001816581キャンセル：ShareBasedPaymentArrangementOptionAsumedThroughAcquisitionMember2021-01-012021-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2020-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-12-310001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバーキャンセル：ShareBasedPaymentArrangementMonthlyVestingForThirtySixMonthMember罷免：A 2021奨励計画メンバー2021-03-112021-03-110001816581罷免：経営陣と従業員2021-03-012021-03-310001816581アメリカ-GAAP：ShareBasedPaymentArrangementEmployeeMembers米国-公認会計基準：制限された株式メンバー罷免：A 2021奨励計画メンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：優先株メンバーと交換できる2022-01-012022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：優先株メンバーと交換できる2021-01-012021-12-310001816581アメリカ公認会計基準：優先株メンバーと交換できる2020-01-012020-12-310001816581降板：ShareBasedPaymentAwardOptionsOptionsToPurcheCommonStockMemberで共有による補償スケジュールをキャンセル2022-01-012022-12-310001816581降板：ShareBasedPaymentAwardOptionsOptionsToPurcheCommonStockMemberで共有による補償スケジュールをキャンセル2021-01-012021-12-310001816581降板：ShareBasedPaymentAwardOptionsOptionsToPurcheCommonStockMemberで共有による補償スケジュールをキャンセル2020-01-012020-12-310001816581罷免：PublicAndPrivateCommonStockWarrantsMember2022-01-012022-12-310001816581罷免：PublicAndPrivateCommonStockWarrantsMember2021-01-012021-12-310001816581罷免：PublicAndPrivateCommonStockWarrantsMember2020-01-012020-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-01-012022-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2020-01-012020-12-310001816581キャンセル：共有ベースの報酬スケジュール共有ベースの報酬奨励オプションでは、パブリック株式オプションの事前実行メンバーはキャンセルされていません2022-01-012022-12-310001816581キャンセル：共有ベースの報酬スケジュール共有ベースの報酬奨励オプションでは、パブリック株式オプションの事前実行メンバーはキャンセルされていません2021-01-012021-12-310001816581キャンセル：共有ベースの報酬スケジュール共有ベースの報酬奨励オプションでは、パブリック株式オプションの事前実行メンバーはキャンセルされていません2020-01-012020-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2021-01-012021-12-310001816581アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2020-01-012020-12-310001816581失脚：ShareBasedCompensationArrangementByShareBasedPaymentAwardUnvestedRestratedStockAwardMember2022-01-012022-12-310001816581失脚：ShareBasedCompensationArrangementByShareBasedPaymentAwardUnvestedRestratedStockAwardMember2021-01-012021-12-310001816581失脚：ShareBasedCompensationArrangementByShareBasedPaymentAwardUnvestedRestratedStockAwardMember2020-01-012020-12-310001816581キャンセル：ShareBasedPaymentAwardOptionsVstedAndEarlyExercisedOptionsSubjectToNonRecourseNotesMember2022-01-012022-12-310001816581キャンセル：ShareBasedPaymentAwardOptionsVstedAndEarlyExercisedOptionsSubjectToNonRecourseNotesMember2021-01-012021-12-310001816581キャンセル：ShareBasedPaymentAwardOptionsVstedAndEarlyExercisedOptionsSubjectToNonRecourseNotesMember2020-01-012020-12-310001816581アメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2022-12-310001816581アメリカ-公認会計原則：カリフォルニア州税収委員会のメンバーアメリカ-公認会計基準：州と地方法律法規のメンバー2022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー退職：運営赤字繰越満期年度は制限されないメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2022-12-310001816581アメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2021-12-310001816581アメリカ-公認会計原則：カリフォルニア州税収委員会のメンバーアメリカ-公認会計基準：州と地方法律法規のメンバー2021-12-310001816581アメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー退職：運営赤字繰越満期年度は制限されないメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2021-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：研究メンバーアメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2022-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：研究メンバーアメリカ-公認会計原則：カリフォルニア州税収委員会のメンバーアメリカ-公認会計基準：州と地方法律法規のメンバー2022-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：研究メンバーアメリカ公認会計基準：国際収入サービスIRSMメンバー米国-GAAP：国内/地域メンバー2021-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：研究メンバーアメリカ-公認会計原則：カリフォルニア州税収委員会のメンバーアメリカ-公認会計基準：州と地方法律法規のメンバー2021-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2022-01-012022-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2021-01-012021-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2020-01-012020-12-310001816581罷免：ServiceNonRecurringEngineering eringWorkMember2020-01-012020-12-310001816581国：アメリカ2022-01-012022-12-310001816581国：アメリカ2021-01-012021-12-310001816581国：アメリカ2020-01-012020-12-310001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2022-01-012022-12-310001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2021-01-012021-12-310001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2020-01-012020-12-310001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2022-01-012022-12-310001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2021-01-012021-12-310001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2020-01-012020-12-310001816581失脚：VelodyneLidarIncMemberアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581SRT：最小メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-102023-02-10罷免：従業員0001816581SRT：最大メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-102023-02-100001816581SRT：最小メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581SRT：最大メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581US-GAAP：OneTimeTerminationBenefitsメンバーSRT：最小メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581SRT：最大メンバ数US-GAAP：OneTimeTerminationBenefitsメンバーアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581米国-GAAP：FacilityClosingMembersアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581罷免：非現金株基本補償ChargeMemberSRT：最小メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-100001816581罷免：非現金株基本補償ChargeMemberSRT：最大メンバ数アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2023-02-10 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
___________________________________
表10-K
___________________________________
(マーク1) | | | | | |
| ☒ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
2022年12月31日までの財政年度
あるいは…。
| | | | | |
| ☐ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
手数料書類番号001-39463
___________________________________
OUSTER，Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
___________________________________
| | | | | | | | |
デラウェア州 | | 86-2528989 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
| |
トレat通り350番地 カリフォルニア州サンフランシスコ |
| 94110 |
(主にオフィスアドレスを実行) | | (郵便番号) |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます (415) 949-0108
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
普通株、1株当たり0.0001ドル | 罷免する | ニューヨーク証券取引所 |
普通株購入引受権証 | WSを罷免する | ニューヨーク証券取引所 |
| 2025年満期普通株の引受権証を購入する | WTAを追放する | ニューヨーク証券取引所アメリカ証券取引所 |
| | |
同法第12条(G)に基づいて登録された証券：ありません
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。
はい、そうです☐ 違います。☒
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す はい、そうです☐ 違います。☒
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです☒違います☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです☒違います☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照されたい
| | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ☐ | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
非加速ファイルサーバ | ☒ | 規模の小さい報告会社 | ☒ |
| | 新興成長型会社 | ☐ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オキシリー法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいて財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる. ☐
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は，登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する☐
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示す☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、そうです☐ 違います。☒
2022年6月30日現在，すなわち登録者が最近完成した第2財期の最終営業日であり，登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権株の総時価は約$である252.5百万ドルです。
登録者には際立った表現がある386,269,0492023年3月23日までの普通株。
カタログ表
| | | | | |
| ページ |
第1部 | |
プロジェクト1.ビジネス | 3 |
第1 A項。リスク要因 | 16 |
項目1 B。未解決従業員意見 | 44 |
項目2.財産 | 44 |
項目3.法的訴訟 | 45 |
プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 46 |
| |
第II部 | |
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入 | 47 |
第六項です[保留されている] | 47 |
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 47 |
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について | 59 |
項目8.財務諸表と補足データ | 61 |
項目9.会計·財務開示面の変更と会計士との相違 | 105 |
第9条。制御とプログラム | 105 |
プロジェクト9 B。その他の情報 | 106 |
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 106 |
| |
第三部 | |
プロジェクト10.取締役、上級管理者、および企業管理 | 107 |
プロジェクト11.役員報酬 | 107 |
プロジェクト12.特定の実益所有者および管理職の保証所有権および関連株主事項 | 108 |
第13項：特定の関係及び関連取引、並びに取締役独立性 | 108 |
プロジェクト14.チーフ会計士費用とサービス | 108 |
| |
第4部 | |
プロジェクト15.証拠品および財務諸表の添付表 | 110 |
項目16.表格10-Kの概要 | 114 |
前向きに陳述する
このForm 10−K年度報告書には、米国の1995年の個人証券訴訟改革法に適合した前向きな陳述が含まれている。改正後の1933年証券法第27 A節(“証券法”)と改正後1934年証券取引法第21 E節(“取引法”)に含まれる前向き陳述の安全港条項にこれらの前向き陳述を組み込む予定である。本年度報告10−K表に含まれる歴史的事実陳述を除くすべての陳述は前向き陳述である。“予想”、“信じる”、“可能”、“考慮”、“継続”、“予想”、“推定”、“予測”、“意図”、“可能”、“計画”、“プロジェクト”、“予測”、“潜在”、“すべき”、“目標”または“そうなる”および同様の表現、またはこれらの用語または表現の否定は、前向き陳述を識別することを意図している。すべての前向きな陳述がこのような言葉や表現を使用しているわけではないにもかかわらず。本Form 10-K年度報告書に含まれる前向きな陳述は、Velodyne合併(本明細書で定義するような)および関連する再構成措置の期待収益およびコストに関する陳述を含むが、これらに限定されない；Velodyne合併に対する私たちの期待；私たちの販売とマーケティング組織の能力を発展させる；私たちが予想する契約義務と資本支出、私たちの製品の能力、私たちの予想される新製品の発売；私たちの将来の経営業績と財務状況、業界と業務傾向、重大な弱点の救済、市場状況およびその他のマクロ経済要素が私たちの業務、財務状況および経営結果に与える影響；私たちの将来の業務戦略、計画、流通パートナー関係、市場成長、そして私たちの将来の運営の目標。
展望性表現は約束でも保証でもなく、既知と未知のリスク、不確定要素とその他の重要な要素に関連し、これらのリスク、不確定要素とその他の重要な要素は私たちの実際の結果、業績或いは成果が展望性表現と明示或いは暗示する任意の未来の結果、業績或いは成果と大きく異なることを招く可能性がある。これらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と財務傾向の予想と予測に基づいており、私たちはこれらの事件と財務傾向が私たちの業務、財務状況と経営結果に影響を与える可能性があると考えている。前向き表現は、既知および未知のリスク、不確実性および他の重要な要素に関連し、2022年12月31日までの財政年度の10-K表中の本年度報告第I部分第1 A項“リスク要因”で議論される重要な要素を含むが、2022年12月31日までの財政年度の10-K表の本年度報告第I部分1 A項“リスク要因”を含むが、これらに限定されない。本Form 10−K年次報告における前向き陳述は，本Form 10−K年次報告が発表された日までに我々が把握した情報に基づいており，これらの情報はこのような陳述の合理的な基礎を構成していると考えられるが，このような情報は限られているか不完全である可能性があり，我々の陳述は，入手可能なすべての情報について詳細な調査や審査が行われていることを示していると解釈されてはならない。これらの陳述は本質的に不確実であり、投資家にこのような陳述に過度に依存しないように注意する。
このForm 10-K年次報告および私たちがこのForm 10-K年次報告で引用した文書を読み、展示品としてこのForm 10-K年次報告書に提出して、私たちの未来の実際の結果、活動レベル、業績、業績が私たちの予想と大きく異なる可能性があることを理解しなければなりません。私たちはこのような警告声明を通じて私たちのすべての展望的声明を限定する。これらの前向き陳述は、本年度報告発表日までの10−K表のみを代表する。私たちは未来のある時点でこのような前向きな陳述を更新することを選択するかもしれないが、その後に発生した事件が私たちの観点を変化させても、私たちはそうする義務はない。
一般情報
文意に加えて，本年度報告で言及した“私たち”，“私たち”および“当社”系は，OUSTER Technologies，Inc.(“OTI”)(前身はOUSTER，Inc.)の業務および運営を指す.Colonnade合併前の合併子会社(本稿で定義する)と罷免，Inc.(前身はColonnade買収会社)Colonnade合併が完了した後、その合併された子会社。
二零二年十二月二十一日、OTIはケイマン諸島免除会社(“CLA”)Colonnade Acquisition Corp.及びCLA傘下デラウェア州会社及び付属会社Beam Merge Sub，Inc.(“合併付属会社”)と合併協定及び計画(“Colonnade合併協議”)を締結した。OTIとCLA取締役会は、OTIがColonnade合併協定を締結することを一致して承認し、2021年3月11日にColonnade合併協定が予想される取引(すべてのこのような取引、“業務合併”)を完了し、本明細書でさらに説明するようにした。Colonnade合併協定の条項によると、(I)CLAは、デラウェア州法律に基づいて設立された会社(“正規化”)として登録されており、その名称を“OUSTER，INC”に変更している。(Ii)合併付属会社(“Colonnade合併”)とOTI合併(“Colonnade合併”)があり、OTIはColonnade合併後に生き残った。
私たちは私たちの投資家関係サイトを通じて私たちの投資家に重要な商業と金融情報を公表するかもしれません。サイトはHttps：//investors.ouster.comそれは.したがって、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に文書、インターネット放送、プレスリリース、電話会議を提出した後に加えて、AUSTERに興味のある他の人がウェブサイト上で提供している情報を見ることを投資家および他の人に奨励する。我々のサイトに含まれる情報は本Form 10-K年次報告の一部ではない.
リスク要因をまとめる
私たちの業務は、第1部1 A項で述べたリスクと不確実性を含む多くのリスクと不確実性に直面している。本年度報告表格10−Kにおける“リスク要因”。私たちの普通株に投資する時、あなたはこのような危険と不確実性を慎重に考慮しなければならない。私たちの業務に影響を与える主なリスクと不確定要素は以下の通りです
•私たちの製品は常に変化する法規と標準の制約を受けて応用されています。
•我々の 限られた経営の歴史は私たちの未来の見通しと私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦を評価することを困難にする。
•今まで、私たちは絶対に利益を達成したり維持したりしないかもしれない大きな損失を受けた。もし私たちが限られた販売歴史を克服し、ターゲット市場の顧客の中で私たちの長期業務の見通しに対する自信を確立し、維持することができなければ、あるいは私たちの収入機会が販売と収入に転化しなければ、私たちの財務状況、経営業績、業務の見通し、資本獲得のルートは深刻な影響を受ける可能性がある。
•競争力のある平均販売価格、高販売量、および/または製品コストを下げることができなければ、私たちの収入と利益率は悪影響を受ける可能性があります
•私たちは顧客との契約や製品の実行が成功しないリスクに直面しており、これは私たちの業務、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります
•私たちの現在の目標は強力な交渉能力と厳しい製品基準を持つ多くの大企業です。もし私たちがこれらの顧客に私たちの製品を販売できなければ、私たちの見通しと経営業績は不利な影響を受けるだろう。
•私たちの競争相手は私たちよりずっと大きい資源を持つ老舗市場参加者と、私たちの目標市場を混乱させる可能性のある既知で未知の市場参入者です。もし私たちの製品が私たちの目標市場に選択されなければ、私たちの業務は実質的な悪影響を受けるだろう。
•レーザレーダの市場採用率は依然として不確定であり，長期端末顧客採用率や我々製品への需要を予測することは困難である。
•私たちの経営業績は大幅に変動する可能性があり、これは私たちの将来の経営業績を予測しにくくし、私たちの経営業績が予想を下回ったり、私たちが提供するかもしれない指導を招き、私たちの株価の変動や下落を招く可能性があります。
•私たちは私たちの業務をVelodyneと統合することに成功できないかもしれないし、私たちが予想している時間枠内で予想される収益を達成できないか、あるいは全く実現できないかもしれない
•もし私たちが他の新しい事業、製品、技術に買収または投資することを選択すれば、私たちはこれらの買収を完成させたり、費用効果と非破壊的な方法でそれらを統合することができないかもしれません。
•私たちの製品の重要な部品は限られたまたは単一のソースの第三者サプライヤーから来ています。予測可能な将来、私たちは第三者に依存して私たちの製品の大きな部分を生産することが予想されます。もし私たちがこのような第三者との関係が中断されれば、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
•私たちは負債と関連した危険に直面している。
•私たちは私たちの業務計画を実行するために追加の資本が必要かもしれません。これらの計画は私たちが受け入れられる条項で提供できないかもしれません。
•十分に保護できないかもしれません強制する私たちの知的財産権を保護したり、競争相手や他の許可されていない者が私たちの技術をコピーまたは逆工程することを防止したりします。
第1部
プロジェクト1.ビジネス
概要
OUSTER，Inc.(“OUSTER”や“会社”)は自主的な目を作っている。私たちは自動車、産業、ロボット、スマートインフラ業界にレーザーレーダーセンサーを提供する世界的にリードしているサプライヤーです。OUSTERの製品には、高解像度スキャンおよび固体デジタルレーザレーダセンサ、Velodyneレーザレーダセンサ、およびソフトウェアソリューションが含まれています。
私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーは現在の市場で最も性能が高く、コストが最も低い解決策の一つであると信じており、私たちはこれが私たちを世界の自主革命の中心に置くと信じている。我々は、3 D視覚技術と人工知能を結合し、新しい自主技術に動力を提供し、これらの技術は逆に多くの既存業界の商業モデルを根本的に覆し、新しい業界と能力を可能にすると予想している
私たちの4つのターゲット市場はレーザーレーダーセンサーに独特な使用例を持っています
•私たちの工業顧客は私たちのレーザーレーダーセンサを使用して、グローバルサプライチェーン、港と倉庫の材料荷役車両、鉱山と農場の非ショッキング次元金属加工車両および工場の製造設備の安全性と自動化操作を向上させます
•私たちのスマートインフラ顧客は公共部門も民間部門もあります。都市はレーザーレーダーを用いることによる安全性と効率の向上を重視している技術信号と警告システムについて。その意味で、私たちの製品は安全と知的都市応用を通じて公益を強化できると信じています。安全会社はまた、レーザーレーダーの空間追跡能力を用いて既存の閉路テレビシステムを強化することで、侵入検出と追跡を改善することを求めている。私たちはこれらの市場が私たちの日常生活の多くの側面に触れているので、重要な成長機会を提供してくれると信じている
•自動車業界はレーザーレーダによって動力を提供する先進/強化された安全と自動運転機能に急速に移行しており、私たちの固体デジタルレーザーレーダー製品ラインによって、私たちは独特の地位にあり、この転換を実現できると信じている。私たちは自動車生態系全体の会社と協力して、技術サプライヤーから直接の自動車部品サプライヤーと原始設備メーカー(“OEM”)まで、これらの先進的な車両システムのためにレーザーレーダーセンサを設計·製造した。
•私たちのロボット顧客は自動化の未来を開いています。彼らが人間にとって余分、煩雑、高価あるいは危険な任務を担っている場合、私たちの日常生活の多くの面に影響を与える可能性があります
将来を展望すると、レーザーレーダー駆動の解決策は広く応用され、ロボット、自動車、トラックと無人機、工場、建築、信号、小売店、スタジアム、埠頭と空港ターミナルには有用かつ負担できる3 D感知機能が埋め込まれている。
私たちはデジタルレーザーレーダー設計の簡単さが私たちに製造、サプライチェーンと生産生産量の面で著しいコスト優勢を提供したと信じている。幅広いソフトウェア定義カスタマイズにより、業界固有のアプリケーションに新しい在庫単位(“SKU”)を提供し、最小の製造または在庫変更で製品供給を拡張することができます。我々の主な製造パートナーはBenchmark Electronics，Inc.(“Benchmark”)とFabrnet USA Inc.(“Fabrnet”)である.BenchmarkとFabrnetは私たちの製品の大部分を製造しており、私たちの製品コストを下げ、予想される製品需要を満たすために生産規模を迅速に拡大することができると予想しています。私たちの製品量産のコスト見積もりによると、生産量の増加に伴い、私たちの単位製造コストは下がると予想されています。
私たちが物質世界をより安全で効率的にする使命は、持続可能な開発に対する私たちの現在と未来の約束と一致する。私たちのレーザーレーダー技術は私たちの顧客に持続可能な解決策を提供する重要な要素であり、私たちの端末市場における車両、工業機械とロボットの使用効率を高めることができると信じている。工業と車両の自動化レベルの向上はすでに全世界の二酸化炭素排出を著しく減少させる潜在力があり、気候変化の影響を抑制することに役立つことが証明された。同様に，レーザレーダによって駆動されるスマートシティイニシアティブは，交通をより良く管理し，通勤時間を削減し，さらに排出を削減することができる。スマートシティの使用例では，我々のレーザレーダセンサも“プライバシーセキュリティ”モードでカスタマイズし，顔認識技術から市民を保護することができる
私たちはデジタル技術がレーザーレーダーを普遍的にする未来を見て、自主革命において重要な役割を果たし、この革命は私たちの経済と日常生活の多くの方面を変える。私たちが特許を取得したレーザーレーダーデジタル方法は
私たちはこの社会変革の中心にあり、私たちのソフトウェアで定義された製品アーキテクチャは採用を加速し、私たちの重点市場でより多くのレーザーレーダーアプリケーションを放出することが予想されます。
2023年2月10日、OUSTERは、2022年11月4日までの合意と合併計画の条項(“Velodyne合併合意”)に基づいて、Velodyne Lidar，Inc.(“Velodyne”)との合併(“Velodyne合併”)を完了した。合併後の会社は、一連の強化された製品をもたらし、多様な顧客基盤を拡大し、運営効率を向上させ、生産コストを低減し、収益性を改善し、将来の財務状況を強化することが予想される。
知的財産権
私たちの成功、競争優位、成長の見通しは、私たちがコア技術と知的財産権を開発し、保護する能力にある程度依存すると信じている。私たちはまた、ビジネス秘密、設計、製造ノウハウ、持続的な技術革新に依存して、私たちの競争地位を維持し、高めています。そのため、私たちは発行された特許と登録商標、著作権、機密技術情報、レーザーレーダー技術とソフトウェア開発に関する専門知識を含む一連の知的財産権を構築した。
設立以来、私たちは発明家族、用例、広範な国際カバーを全面的にカバーすることによって、私たちの特許の組み合わせに大量の資金を投入した。レーザーレーダー市場で革新の最前線にある部分は、私たちのキー技術に関連する特許や他の専有権を獲得し、維持する能力と、第三者に対してこれらの権利を実施することに成功した能力に依存する。我々は現在、組込みソフトウェア、自律システムのリアルタイム3 D視覚、製造プロセス、および較正方法を含むデジタルおよびアナログ製品の独自の知的財産権を持っている。私たちはまた、これらの権利をさらに確保し、私たちの権利を侵害する可能性のある第三者に抵抗する能力を強化するために、特許および商標出願を提出した
私たちは、私たちのビジネスパートナー、サプライチェーンサプライヤー、従業員、およびコンサルタントと合意し、業界の発展と製品に密接に注目することで、私たちの独自の権利を保護し、私たちの発明に対する特許保護を積極的に求めることに加えて、これらの特許が私たちの業務に有用または関連していると考える限り、可能な特許を得る機会を評価し続けている。私たちのレーザーレーダー技術に対する深い知識を利用することによって、私たちは半導体ベースの統合レーザレーダ技術を発明し、特許を取得し、この技術は私たちのデジタル製品に対して以下の主要な機能を含む
特許を取得したデジタルレーザーレーダーアーキテクチャ
私たちの特許は、デジタルレーザレーダを実装する装置および方法などに関連する広範な特許要件を含む。我々の特許はデジタルレーザレーダの性能を向上させることができるマイクロ光学技術；VSCELsとSPADを結合したデジタルレーザレーダアーキテクチャ；シリコン内デジタル信号処理のためのデータ処理回路；および能動と受動センサ技術を結合したレーザレーダ-カメラ融合をカバーしている。これらの技術突破は私たちの競争優位の核心であり、センサー性能を著しく向上させたと信じている
我々のデジタルレーザレーダシステムは，高解像度と信頼性を実現できる簡略化されたアーキテクチャに基づいている。私たちのデジタルレーザーレーダーセンサは3種類の主要な技術があり、組込みソフトウェアと組み合わせて、私たちの高性能噴霧センサ(“OS”)とデジタルフラッシュメモリ(“DF”)製品ラインに動力を提供する。Velodyne統合から継承されたPuckシリーズやAlpha Primeの何らかのアナログセンサの生産を継続する予定である.
特許マイクロ光学系
我々のセンサは、我々の検出器SoCおよびVCSELアレイに加えて、エミッタおよび検出器の性能を向上させることができる特許のマイクロ光学システムを有する。これらのマイクロ光学系のセンサ性能への総合的な影響は，検出器効率が数桁向上したことに相当する。私たちはこの画期的な知的財産権が他社と比較して著しい競争優位をもたらしてくれると信じている。
単光子アバランシェダイオード(SPAD)検出器を備えた定製シート上システム(SoC)
我々のセンサは、数百個の離散シミュレーションコンポーネントの機能の代わりにカスタマイズされた設計SoCを含み、これらの機能を単一の相補的金属酸化物半導体(“CMOS”)チップ上に統合する
私たちの“OS”製品ラインでは、現在、強力な処理能力と128チャネルSPADアレイをシリコンチップに結合し、すべてのRev 7製品に動力を提供する当社の第5世代SoC“L 3”を使用しています。我々のSoCは、遠隔ターゲットからの非常に弱いレーザパルスを検出するために、単一の光子をカウントすることができる。この数字SPAD-
この方法に基づいて、私たちの“OS”センサをコンパクト、高性能、低コストにして、私たちの産業、ロボット、スマートインフラ、および自動車顧客に先進的な自主機能を提供します。
我々の“DF”シリーズは現在，固体センサ用の第1世代CMOScoCを採用している。2021年には2代目DF SoC“Chronos”を発表しましたこのようなチップの駆動下で、固体“DF”製品ラインは短い、中、遠隔感知オプションを持っており、私たちはこれらのオプションは全世界の自動車OEMの性能、信頼性、設計とコストに対する要求を満たす潜在力があると信じている。
垂直キャビティ面発光レーザ(VCSEL)アレイ
我々のデジタルSPAD SoCに合わせてVCSELアレイを使用している.VCSEL技術を用いることにより、我々のレーザエミッタを密集したアレイに配置することができる。このような密集したコンパクトな方法は、センササイズや複雑さを増加させることなく解像度を向上させることができる。
組込みソフトウェア
私たちの既存の組込みソフトウェアは現場でアップグレード可能で、私たちのセンサ機能をカスタマイズして改善することができます。我々は，既存の組込みソフトウェアの柔軟性と，我々が将来開発した組込みソフトウェアは，ソフトウェアに基づく性能向上と我々の製品のカスタマイズのために，無数の端末市場クライアントの特定の技術要求を満たすことができると信じている.
私たちの製品の組み合わせ
私たちのレーザーレーダーソリューションは一連の人の目の安全なレーザーを使って、光速で環境中の距離を測定します。カメラによる解決策とは異なり，レーザレーダ解決策は，周囲物体の正確な距離測定を提供することで，機器が3 D画像を見ることができる。レーザレーダは弱光条件下でもカメラよりも良く表現されており，発生する誤りも少ない.レーダと比較して、レーザレーダはより良い解像度を提供し、目標の形状を感知することができ、より良い目標検出と分類を実現する。現在テスト中のレーザレーダシステムの設計は，昼間と夜間と同様に歩行者を良好に検出するためであり，これらのシステムはレーザにより自発照明を提供するためである
OUSTERは2021年10月、VCSELおよびSPAD技術に基づく固体フラッシュレーザレーダ開発者Sense Photonics，Inc.(Senseと略す)を買収した。今回の買収により我々のDFセンサシリーズが開発され，両社の技術と工学専門知識を利用した。2023年2月、OUSTERはレーザーレーダーセンサソリューションの世界参加者Velodyneと統合された。そこで，我々は現在，2つのデジタルレーザレーダ製品ライン，“OS”走査センサ，“DF”固体フラッシュセンサ，およびPuckシリーズとAlpha Primeのいくつかのアナログセンサを提供している
オペレーティングシステム製品ライン
我々のオペレーティングシステム製品ラインは2018年に発売され、現在4種類の異なるセンサモデルを有しており、様々な構成で使用可能です。オペレーティングシステム製品ラインは私たちの第5世代L 3 SoCに基づいて、4種類の異なるモデルが選択できて、私たちの最終顧客の需要を満たすことができます。モデルオプションは、半球視野OSDome、超広視野“OS 0”、中距離“OS 1”、および遠隔“OS 2”を含む。これらのモデルでは、異なる解像度、接続規格、およびデータ出力構造を含むが、これらに限定されない様々な構成オプションを提供する。OS製品ラインに動力を提供する新世代シリコンCMOSとSoCを発表し続けることにより，センサの性能が向上することが予想される.
2022年10月19日、次世代L 3チップを採用した最新のOSシリーズ走査センサRev 7を発売することを発表しました。Rev 7は，新たなOSDomeセンサ，および拡張したOS 0，OS 1，OS 2センサを用いて，2倍の射程，強化された目標検出，より高い精度と精度，より高い信頼性を提供している.新しいRev 7センサはパフォーマンスアップグレードを提供し、これはより遠隔地と地図アプリケーションの新しいチャンスに後押しされて、私たちの市場機会を増やすと信じています。
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| •解像度オプション(チャネル)：64および128 •範囲(80%反射率)：45メートル •視野(FOV)：90°垂直正面および360°水平正面 •水平解像度(@10ヘルツ)：2048 •精度：±1.0まで •1秒あたり点数(@128チャネル)：520万 • 消費電力：14 – 20 W •環境保護：IP 68、IP 69 K •カスタムオプション：30+ •例示的な使用例：工場自動案内車、自動フォークリフト、建築安全、人々分析、小売分析 |
| •解像度オプション(チャネル)：32、64、128 •範囲(80%反射率)：75メートル •視野(FOV)：90°垂直正面および360°水平正面 •水平解像度(@10ヘルツ)：2048 •精度：最高±1.0 cm •1秒あたり点数(@128チャネル)：520万 • 消費電力：14 – 20 W •環境保護：IP 68、IP 69 K •カスタムオプション：30+ •例示的な使用例：工場自動案内車、自動フォークリフト、ロボットタクシー、建築安全、自動シャトルバス、匿名者計数 |
| •解像度オプション(チャネル)：32、64、128 • 範囲(80%反射率)：170メートル • FOV：45°垂直正面および360°水平正面 • 水平解像度(@10ヘルツ): 2048 • 精度.精度：最高±0.5 cm • 1秒点：520万 • 消費電力： 14 – 20 W • カスタムオプション： 30+ • 環境保護：IP 68、IP 69 K • 例示的な使用例：最後の1マイル配達ロボット、自主トラック輸送、自主採鉱車、自主農業用車、マッピング、自動バス、自律無人機、交通安全 |
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| •解像度オプション(チャネル)：32、64、128 •範囲(80%反射率)：350メートル •FOV：22.5°垂直正面および360°水平正面 •水平解像度(@10ヘルツ)：2048 •精度：高さ±2.5 cm •1秒あたり点数(@128チャネル)：260万ドル •消費電力： 18 – 24 W •カスタムオプション：15+ •環境保護：IP 68、IP 69 K •例示的な使用例：自動トラック輸送、ロボットタクシー、自動シャトルバス、地図作成、交通分析、自動採鉱、建築安全 |
製品のカスタマイズ
我々のオペレーティングシステムセンサモデルでは，組込みソフトウェアにより実現される様々なカスタマイズオプションを提供している.OSDomeは、垂直64ラインおよび128ラインの解像度オプションを提供し、各ラインは統一されたビーム間隔構成を採用する。当社の他の3つのオペレーティングシステムモデルでは、128行の垂直(“チャネル”)、64チャネル、または32チャネルの解像度オプションを提供します。さらに、64チャネルおよび32チャネルオプションでは、垂直視野内に分散されたチャネルを決定するためのさらなるカスタマイズも提供される。ビーム間隔のこれらのオプションは、均一(均一に分布されたチャネル)、モーフィング(垂直視野中心の周囲により密集したチャネル、上縁および下縁がより疎)、地平線よりも低い(視野の下半分に均一に分布している)、および地平線の上方(視野の上半分に均一に分布している)である。OS 1モデルの例示的なビーム間隔オプションは以下のとおりである
ビーム間隔オプションに加えて、顔認識目的で使用可能なデータを削除することができる4つのOSセンサモデルすべてに“プライバシーモード”構成を提供する。我々の既存と将来の組込みソフトウェア，およびVelodyneの統合により向上した運用能力により，需要の増加にともない，我々の顧客により多くのカスタマイズ可能なオプションを提供することが予想される.これらの構成はソフトウェアによって提供されるため、追加オプションの増分コストは、新しいハードウェアを設計するコストよりも低く、変化する市場需要に応答して柔軟に動作することができる。
DF製品ライン
DFシリーズは短、中、遠隔固体デジタルレーザーレーダーセンサーのセットである。固体DFシリーズは市場のリーダーであり，優れた信頼性，耐久性，経済性を有している。DFシリーズは自動車メーカーの高級運転者支援システム(“ADAS”)と自動運転に対する要求を満たすとともに、車両アーキテクチャと設計にシームレスに統合することを目的としている。
DFシリーズ製品は消費者のADAS性能要求および自動車機能安全と信頼性に関する認証を満たすために設計されている。その主な特徴は、高解像度センサ、適応性、拡張性を含む
高解像度です。特許を取得した画期的な固体デジタルフラッシュアーキテクチャは、高解像度の3 Dポイントクラウドを生成することができる。
適応能力。マルチセンサキットは、異なる範囲、視野、および車両設計自由度を提供するために、異なる外形仕様およびセンサ構成に容易に適応することができる柔軟なプラットフォームであり、これらすべては光学素子またはハウジングを交換するだけでよい
拡張性があります固体DF製品ラインは、高い製造性を有し、自動車シリーズの生産に必要な耐久性、信頼性、価格を提供する。我々は単一の固体センサおよびマルチセンサレーザレーダキットを提供しており，この価格は消費自動車に広く採用できると信じている。私たちは有利な地位にあり、単一サプライヤー製品を通じてOEM要求を満たし、全体的なコストを下げ、私たちを自動車OEMとTier 1 sの第一選択パートナーにすることができると信じている。
ベロダインレーザーレーダーセンサー
Velodyneが以前販売していたレーザーレーダーセンサーも提供しています。これらの製品は以下のように，自動運転自動車，無人機，安全，移動ロボット，地図作成など，多くの端末アプリケーションをサポートしている.
アルファ·Prime(VLS-128)300メートルの射程に達することができる。自動運転とショッキング金属加工速度での高級車両の安全のために設計されています。このレーザレーダセンサは128個のレーザ光を集積し、0.1度の垂直と水平解像度までのリアルタイム3 Dデータを提供する。Alpha Primeは，Level 4とLevel 5の自動運転車両をショッキング金属加工速度でも低速都市環境でも運転できるように，範囲，解像度，精度の優れた組合せを提供している.この製品は2019年のPace Automotive大賞で認められた。
スーパーアイスホッケー(VLP-32)アイスホッケー家族の三代目です。スーパーアイスホッケーが生成した高密度，遠隔画像はロボット，地図，安全，運転者支援と自動ナビゲーションの理想的な解決策となる。スーパーアイスホッケーはまた，我々の知的インフラストラクチャ解決策(“IIS”)(以下のソフトウェア部分で議論する)をサポートしている.Ultra Puckは32個のレーザ光を用いて前身の射程と解像度を倍にし，射程は200メートルに達する。Ultra Puckは射撃排除と高度な機能も導入し、誤報を最小限にすることを目的としている。
アイスホッケー(VLP-16)16個のレーザーと100メートルの射程を提供します。Puckは開発時に大規模生産と負担可能性を考慮し，マルチレーザー設計を保持するとともに，より低消費電力，より軽量，よりコンパクトな敷地面積，魅力的な価格を提供し，低速自動運転や運転者支援応用に適した。
アイスホッケー高解像度(VLP−16高解像度)元のPuckのさらなる反復であり，高画像解像度を必要とするアプリケーションのために設計されている.周囲視野および100メートルの範囲を維持しながら、センサは、垂直視野を30度から20度に圧縮し、2.00度ではなく1.33度の距離でより密なレーザ分布を達成する。このような設計は、ホストシステムがこれらのより遠隔のオブジェクトを検出するだけでなく、これらのより遠隔のオブジェクトをよりよく識別することができるように、より遠隔の3 D画像においてより詳細を提供する。
免職ソフトウェア
OUSTER Geminiは感知プラットフォームであり、人群分析、安全、小売分析と知的交通システム(ITS)配備のために設計され、OUSTERのデジタルレーザーレーダーセンサに対して最適化を行う。双子座プラットフォームはOSシリーズのレーザーレーダーセンサ、エッジプロセッサハードウェアと感知ソフトウェアから構成される。
Forster Geminiプラットフォームの動作原理は，小売店などの室内空間や高度に警戒されている屋外空間における人間を検出·分類することである.Geminiは、単一の一貫した3 Dビューを形成するために、レーザレーダセンサグリッドを接続することによって拡張することができるオーバーレイされた領域追跡者を介して、我々のクライアントを可能にする。この方法は、他の人員追跡およびセキュリティ解決策と比較して、カメラ、レーダー、または無線周波数ビーコンに基づく既存のシステムを置換または強化するために使用することができるいくつかの利点を有する
検出精度それは.双子座感知ソフトウェアはOUSTERのデジタルレーザレーダセンサを利用して豊富かつ強力なデータを提供するために最適化されている。我々のデジタルレーザレーダセンサの高解像度と改善の範囲は感知ソフトウェアの検出、分類と追跡精度を向上させた。アウスト最新のデジタルレーザーレーダー
従来モデルと比較して，センサは弱光や悪天候条件下での検出性能を著しく向上させることができた。
絶え間なく追跡するそれは.双子座は全領域の物体をシームレスに追跡することができる。ユーザは、Geminiソフトウェアインタフェース内で複数のレーザレーダセンサを容易に組み合わせることができ、空間全体の物体の動きをシームレスに見ることができる。
簡単な設定と管理それは.Geminiプラットフォームの簡単さとその直感的なユーザインタフェースは，クライアントがシステムの実装，構成，保守を容易にすることができる.
プライバシーを保護するそれは.双子座はいかなる個人識別情報も出力せず、プライバシーの問題を心配することなく、顧客が公共または敏感な領域に先進的な監視システムを配備することを可能にする。
ブルーシティ
BlueCity AIソフトウェアは，ユーザが交通ネットワークや公共空間を監視し，リアルタイムデータ分析と予測を生成することを可能にしており，これらのデータは，交通や人の流れ効率を向上させ，持続可能性を向上させ，様々な天気や照明条件下で脆弱な道路利用者を保護するために利用できると考えられる.
製品路線図と開発
我々の将来のデジタルレーザレーダ製品開発は，主に我々の半導体−受信機SoCとVCSELレーザアレイ−の改良によって推進されるが，我々のセンサの設計やアーキテクチャにはほとんど影響を与えないと予想されている。
私たちは現在の四つのセンサーモデルを通じて、私たちの操作システムの製品ラインを維持したいです。私たちの製品路線図は主に設計、製造、改善された半導体をオペレーティングシステム製品ラインに統合することを含み、私たちのセンサの外形要素を実質的に変えることなく、私たちのセンサの範囲と解像度、および他の機能を向上させることが予想されます。
私たちはすでに自動車ADAS市場に機能的フロントプロトタイプを出荷した。最初のリリース後、コアSoCとレーザ部品を改善したので、私たちのDF製品ラインは時間の経過とともに性能を向上させることが予想されます。
私たちの取引先
私たちは世界4つの市場を狙っている：産業、スマートインフラ、ロボット、自動車。2022年には、これらの多様な使用例のセンサを合計690人以上のお客様に出荷しました。2022年12月31日までの1年間、顧客の製品販売収入が私たちの収入の10%以上を占める顧客は一人もいない。Velodyne合併後、合併後の会社は現在、約50カ国·地域の850人以上の顧客をサポートしている。
工業自動化
私たちは工業市場の顧客は一般的に重工業機械の製造、運営或いは販売後改造に従事しており、その中には自動誘導車(AGV)、自主移動ロボット(AMR)、採鉱車両、大型搬送車(例えばフォークリフト)、建築車両、農業用車両と港湾機械などの機械が含まれている。レーザーレーダーは重機に使用され、機械の自主使用を実現し、労働者の安全を向上させる。私たちの工業顧客は私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーの高解像度、範囲、小さいサイズと高い信頼性を重視していると信じています。
スマートインフラストラクチャ
スマートインフラ市場における顧客は、通常、歩行者や車両の移動を監視·分析し、建築安全、追跡·分析者の移動パターンを提供し、道路安全と効率を向上させることを目的としている。この市場は連邦、州、そして地方政府、そして民間商業企業を含む。従来のカメラとは異なり、我々のレーザレーダセンサは、プライバシーを保護しながら、弱い光条件下で正確な空間データを提供する。私たちのスマートインフラ顧客は私たちのデジタルレーザーレーダーセンサの高解像度、360°水平視野、および高い信頼性を重視していると信じています。我々のレーザレーダセンサとソフトウェア解決策によって支援を提供し、スマートインフラ顧客が使いやすいソフトウェアユーザインタフェースを通じて人員と車両を検出、分類、追跡することができ、彼らがタスクに関連する方法で間接的にレーザレーダデータと相互作用できるようにする
ロボット学
私たちはロボット業界の顧客は一般的に小型移動無人車両の設計、生産、運営或いはアフター改造に従事しており、その中には車輪型ロボット、脚型ロボット、無人機などの車両が含まれている。私たちのロボット市場にいる顧客は商業実体も含めて、研究機関などの非営利実体も含む。私たちはロボット市場の顧客に自動ナビゲーション、衝突回避、マッピングのためのレーザレーダセンサを設置して、最後の1マイルの配達、街の清掃、資産検査などのサービスを提供しています。私たちのロボット顧客は私たちのレーザーレーダーセンサの高解像度、広い垂直視野と高い信頼性を重視すると信じています。
自動車
我々の自動車業界における顧客は，無人移動や貨物応用のための様々な形式の自動運転技術を開発する顧客と，消費系ADAを開発する会社の2つに分類される.この2つのグループは通常自動車の設計、生産、製造、運営あるいはアフター改装に従事しており、その中には消費と商用車、商用大型トラックとバスなどの車両が含まれている。自動車クライアントはADASと自動運転のコアコンポーネントとしてレーザレーダを用いている。私たちの自動車顧客は私たちのレーザーレーダー技術の高解像度、高信頼性とコストを重視していると信じています。
私たちの競争優位は
以下の利点は、高解像度レーザレーダ解決策のリードプロバイダーとしての地位を維持し、拡大することができると信じている。
特許デジタルレーザーレーダー技術
私たちが2015年に発明し、私たちのデジタルレーザーレーダー技術に特許を出願して以来、私たちはすでに共有アーキテクチャ上に構築された一連の製品を発売した。独自のSoCは、数百個の離散コンポーネントを密に一体化されたSPAD受信機アレイで置換し、我々の高効率VCSELアレイは、各レーザを1つのチップに統合する。また，我々の特許マイクロ光学系はデジタルレーザレーダの性能を向上させ，検出器効率が数桁向上したことに相当する。このようなアーキテクチャは、今後数年間センサ性能を向上させながら、そのコストを低減することができると信じている。Senseの買収とVelodyneの合併は私たちがより多くの知的財産権を得ることができ、レーザーレーダー分野で私たちを頭角にし続け、私たちのDFセンサーに堅固な基礎を提供すると信じています。
コストパフォーマンスが高くて、値段が安いです
次世代独自SoCの発売に伴い、より高い解像度、範囲、精度、信頼性を提供し、新しいデータタイプをロック解除したいと思います。すべての製品で共有する簡単なデジタルアーキテクチャは、私たちのすべてのセンサーモデルに単一の製造プロセスと公共サプライチェーンを実現し、これはコストメリットをもたらし、私たちが顧客により低い価格を提供するのを助けて、毛金利を維持するのを助けると信じています。
柔軟で拡張可能な製品アーキテクチャ
我々の製品は，ソフトウェア定義のアーキテクチャを採用し，ソフトウェア層の迅速なカスタマイズ，および拡張可能な製造のための簡単な共有ハードウェアアーキテクチャをサポートしている.ソフトウェア定義の製品が低コストカスタマイズを推進し続けるにつれて、業界固有のアプリケーションのための新しいSKUを開発し、重大な製造や在庫変更を必要とせずに製品供給を拡張する予定です。
膨大で多様な顧客群
私たちとVelodyneビジネスの統合に伴い、私たちはすべての4つの目標市場での私たちの存在を強化することで、私たちの顧客基盤を拡大し続け、私たちはこれが私たちにいくつかの利点をもたらすと信じている。まず、私たちの顧客と市場多様性は私たちの業務の安定性を増加させる。我々の顧客基盤を多様化することにより、顧客開発遅延や規制変化のリスクを低減することができ、これらのリスクは、すべての4つの対象市場ではなく、単一の顧客または特定の市場への販売に影響を与える可能性がある。第二に、膨大で多様な顧客群は、最終的にはより多くの顧客が私たちの製品を購入することにつながり、他の少ない市場で少ない顧客に依存している会社よりも早く高い売上を実現するのを助けると信じている。販売量の増加に伴い、各センサーのコストが低下し、各目標市場でより効率的に競争できるようになると予想される。
今日の量産
レーザーレーダ技術を広く応用させるビジョンを実現するために，大量製造のために我々の技術を設計した。私たちは製造を私たちの製造パートナーBenchmark、Fabrnet、他の第三者サプライヤーのタイ工場にアウトソーシングすることで、私たちの製造能力を拡大しています。これらの関係は、私たちのパートナーの製造能力を利用して、私たちの生産規模の拡大を助けることができるなど、様々なメリットを提供すると信じています。
自動車のスケールを捕捉するデジタル固体技術
私たちの潜在的なADAS顧客は主に予想された能力に基づいてレーザーレーダーサプライヤーを選択して、性能、信頼性、設計とコスト要求を満たすことを予想しています。私たちのDFセンサー中の固体デジタルレーザーレーダー技術はADASのこれらの性能、信頼性、設計とコスト要求を満たし、そしてこの細分化市場の生産勝利と成長を招くと信じている。
信頼性と丈夫で耐久性の高い技術
高性能、比較的低いコスト、および高度なカスタマイズ柔軟性に加えて、私たちのセンサは信頼性が高いように設計されています。我々のOSセンサー製品ラインは業界最高の入口格付け-IP 68とIP 69 Kを獲得した−これは1メートルまでの水に30分間浸漬し、高温電力洗浄に耐えることができることを意味する。OUSTERの現場故障率は業界で最も低い1つであり，我々のセンサの総所有コストを低下させていると信じている。
先見の明のある管理チーム
革新は私たちの企業文化の核心だ。OUSTERの共同創業者アンガス·パカラとマーク·フリーヘルはレーザーレーダー工学分野で20年近くの経験を持っている。彼らは私たちの実行管理チームと協力して、私たちのビジョンと会社戦略を推進する。私たちの創始者が発明したデジタルレーザーレーダー技術は引き続き自主技術の重大な改善を推進すると信じている。会社の発展に伴い、私たちは強力な支持チームを設立し、販売、マーケティング、運営、工事、製造、法律と財務方面のリーダーを増やした。
私たちの成長戦略は
私たちの成長戦略は三つの構成要素に基づいています：私たちのデジタルレーザーレーダー技術は魅力的な性能とコスト経済性、付加価値ソフトウェアの導入、そして集中的な商業実行を持っています
今日、私たちのデジタルレーザーレーダー技術はOSとDFセンサに動力を提供し、これらのセンサは高性能で、高度にカスタマイズ可能で、信頼性があり、価格は競争力がある。OSやDFセンサに電力を供給するSoCをアップグレードし続けることにより，センサコストや外形に大きな悪影響を与えることなくセンサの性能を向上させることが望まれる。私たちはこの動きを利用して、私たちの製品の性能を着実に向上させながら、常に競争力のある価格を維持することで、私たちのセンサー販売を増加させる予定です
レーザレーダデータを処理するのに役立つ付加価値ソフトウェアの導入は重要な成長機会を提供すると信じている。既存のレーザレーダユーザにとって，ソフトウェアは開発時間の短縮とシステム性能の向上の潜在力を持つ.従来、他のセンサモードまたは技術的専門知識に依存していないクライアントの場合、ouster Geminiのようなソフトウェアを導入することは、元のレーザレーダデータを処理し、ユーザに優しいインタフェースで要約データを出力することによって、レーザレーダの採用を容易にすることができる。
私たちのセンサーとソフトウェアの成長機会を除いて、私たちは私たちが卓越したビジネス実行を通じて私たちの成長を促進できると信じている。高スキル従業員と効率的なプロセスとシステムを有するビジネス組織を構築することにより、顧客獲得を改善し、既存顧客の増加を加速させ、流通ネットワークを介して売上を増加させ、価値のある戦略的パートナーシップを構築することができると信じている。
私たちの成長戦略の重要な要素は
戦略取引を追求する
我々の技術とデジタルレーザーレーダー構造を補充する手段として、我々はすでに戦略買収、合併或いはその他の取引を探索し、探索し続けることが可能である。例えば、2023年2月には、Velodyneとの対等な統合が完了し、財務状況、技術的組み合わせ、ソフトウェア製品の強化に役立つと予想されています。今日は私たちの製品に対する巨大な需要と絶えず増加する需要を見ていますが、私たちはこのような取引が創造できると信じています
私たちの製品により広い使用例を提供し、私たちの現在の目標市場に入る機会をより多く提供したり、より多くの市場に参入できるようにしたりします。
流通ネットワークを拡大して
我々の販売の大部分は直接顧客向けであるが，我々も国内や国際流通ネットワークを介して我々のセンサを販売しており，最近Velodyneとの合併によりこのネットワークが拡大している.私たちはこのような流通業者が私たちがより多くの最終顧客に効率的な運営方法で接触できるようにすると信じている。私たちは私たちの既存のネットワークを拡大し、私たちが現在パートナー関係がない地域に新しい流通パートナーシップを構築することを計画している。これらの関係を利用することで、私たちはより早く多くの顧客に接触し、私たちの売上を迅速に増加させることができると信じています。
私たちの製品路線図を実行します
私たちは革新と製品開発を優先し続けている。私たちは競争力のある価格を維持しながら、私たちの製品の性能を高め、独特の機能を増加させることを計画しています。常に競争力のある価格で私たちの製品を改善し、時間の経過とともに目標市場で新たなビジネス機会を得ることができると信じています
デジタルレーザーレーダーを商業化し、新興の自動車のチャンスを迎える
我々の低コスト固体DFセンサは、自動車業界のADASアプリケーションにおける性能、コスト、および信頼性の要求を満たすと信じている。開発の進展に伴い、世界の自動車OEMやTier 1との関係の構築と維持に努め、需要をさらに強化していきたい。
世界での販売やマーケティング事業を拡大しています
ターゲット市場における我々の市場シェアをさらに拡大するために、戦略的に全世界で従業員を募集し続け、各端末市場のニーズを満たすためにビジネスチームを拡大していきたい。ターゲットを絞った販売とマーケティング活動を通じて市場占有率を拡大することによって、私たちの顧客群は増加すると信じています。例えば、私たちが最近Velodyneと合併した後、私たちは今約50カ国と地域の850人以上の顧客をサポートしています。また、私たちは顧客内でクロスセールスを行うようになり、灘頭陣地を持つ顧客で新しいプロジェクトや機会にアクセスし、アドレス指定可能な機会の数を増やしています。
既存の取引先から売り上げを増やす
我々の目標は、4つの目標市場のそれぞれに成熟した顧客基盤を構築することであり、顧客との関係が成熟するにつれて、これらの顧客基盤をさらに強化することができる。私たちの顧客が私たちのルートを通じてデスクトップ評価から試運転評価まで、試験生産まで、最後に生産まで-私たちの注文量は販売過程の各段階で増加すると信じています。量産への移行は、所与の顧客計画ごとに数桁までの年間販売量の実質的な増加を提供することができると予想しています。これらの計画の売上高は常に(ではないが)長年契約で記念されており、これらの契約は顧客により緊密な関係を提供し、私たちの成長機会を増加させている。
私たちのパートナー生態系を拡張します
一部の端末クライアントにとって、レーザレーダセンサを有効に統合して使用することは複雑なタスクである可能性がある。付加価値ソフトウェアと集積業者会社の生態システムは世界各地で発展しており、私たちの目標市場に感知ソフトウェアとカスタマイズされた解決策を提供している。私たちはこれらの会社の多くの会社と関係があり、その中のいくつかの会社と協力して、私たちのセンサーに基づくソフトウェアとサービスを開発します。相補的なソリューションと統合サービスをさらに開発する予定であり，潜在顧客に必要な技術的ノウハウを提供すると信じており，販売増加を加速させることが予想される。
製造業
私たちは私たちの生産プロセスを簡略化するために多くの時間と資源を投入しており、私たちが引き続き私たちの業務とVelodyneの業務を統合するにつれて、より多くの努力が必要だ。私たちの現在の主な製造パートナーはBenchmarkとFabrnetを含む。私たちの光学位置合わせプロセスは部分的または完全に自動化され、これは製造時間を短縮し、私たちの生産生産量を増加させる。我々のセンサはアプリケーションを中心とした最終テストも経ており，センサを顧客に出荷する前にそれらの真の性能を知ることができ，返品コストを低減することができる.また、集積されたデータストアとインストルメントパネルを介してタイ生産に関するセンサのリアルタイム生産情報を提供する製造プロセス制御システムの構築にも投資した。このような簡略化された生産プロセスは、単位製造コスト、労働コスト、管理費用を低減することを目的としている。
競争
人々のレーザーレーダーに対する需要はますます大きくなり、自動化システムの推進を助け、安全性の向上、効率の向上と生産性の向上の期待目標を実現する。多くの応用において、レーザレーダのキーセンサとしての地位は、全面的な解決策を提供することで顧客に価値を増加させる機会がある。レーザーレーダーの各業界での応用はますます広くなっている。3 D地図情報の正確性を高め，周囲の環境や運動パターンを理解し，交通物流を改善し，交通効率を向上させる必要があると考えられる。そこで，レーザレーダソリューションを開発しているいくつかの会社と競合しており，これらの解決策はこれら開発中のアプリケーションに統合されており，そのいくつかは我々と類似している可能性がある.私たちの競争相手はAEye、AEVA Inc.，Cepton Technologies、Innoviz Technologies、Hesai Technology、Lumar Technologies、MicroVision、RoboSense、SICKを含むことができるが、これらに限定されない
また、私たちのいくつかのターゲット顧客は自分の内部レーザーレーダー開発計画を持っているかもしれない。私たちの製品シリーズと革新支援は私たちをレーザーレーダー市場のリーダーにすると信じていますが、私たちは引き続き既存の古い市場競争相手からの競争に直面して、これらの競争相手はより多くの資源を持って、工業、スマートインフラ、ロボット、自動車業界のためにレーザーレーダー解決策を開発する新会社に直面します。
販売とマーケティング
私たちはアメリカ、ヨーロッパ、中東、アフリカ、アジア太平洋市場で世界販売業務を維持している。私たちは、私たちのほとんどの顧客に直接製品を販売し、活発な流通業者からなるグローバルネットワークを構築して、私たちの解決策を販売、インストール、支援しています。私たちのビジネスチームは経験豊富なリーダーで構成されており、彼らは私たちの販売ルートの拡大に集中した販売組織を発展させてきた。私たちは既存の顧客の注文を増やし、新しい顧客を誘致するために私たちの製品をマーケティングするために、当社の販売努力を拡大し続けます。私たちは既存の市場と新しい市場で十分な地理的カバーを持つことを確実にするために、私たちのディーラーネットワークを拡大して最適化することを計画している。
私たちは私たちの四つの重点市場に対して的確なマーケティング方法を取っている。我々は、OUSTERの製品をどのように使用するかを教育し、他のチャネルや広告方法を選択的に使用して顧客を誘致することを目的としたデジタルコンテンツを開発し、配信する。私たちは機会を利用して特定の市場の会議、行政活動、貿易展示会と業界活動で講演を行い、私たちのブランドと名声を更に発展させる。これらの機会はまた私たちの技術を展示し、より多くの顧客の興味を引くことができるようにしてくれる。顧客フィードバック、業界活動と戦略関係を通じて、私たちは引き続き顧客の絶えず変化する需要を識別し、そのため、新しいと改善された解決策を開発した。また、私たちは強力なソーシャルメディアの影響力を持ち、顧客にさらに接触し、私たちのブランドを構築するために、様々なデジタルマーケティング戦略やツールに投資しています。私たちは時々大学や他の非営利団体を支援して、私たちの技術に対する人々の認識を高め、その能力を示す。
研究と開発
我々はレーザレーダに基づく技術の研究と開発に大量の資源を投入した。私たちがリードしている能力は私たちが行っている研究開発活動にある程度かかっていると信じている。
私たちの研究開発活動は主にカリフォルニア州のサンフランシスコとスコットランドのエジンバラに設置されている。私たちの研究開発チームは私たちの製品の設計、開発、製造、テストを担当しています。私たちはデジタルレーザーレーダー技術、ソフトウェア機能、解決策、革新製造技術の開発に集中している。研究開発チームはまた、私たちの運営とサプライチェーンチームと協力し、拡張可能で信頼できる製造プロセスを開発し、サプライチェーン計画と多様化を助ける。私たちのチームは世界をリードするセンサー、工学、消費電子、自動車組織からのエンジニア、技術者、科学者、オペレータ、専門家から構成されている。
政府の監督管理
米国は従来から積極的な法律環境を提供し、安全に自主機能をテストと開発することを許可し、各州間のニュアンスは異なるが、私たちは以下の非詳細法規リストの制約を受けている。
レーザーレーダー技術会社として、私たちは連邦食品、薬品、化粧品法案の電子製品放射線制御条項を守らなければならない。これらの要求は米国食品医薬品局(FDA)によって実行されている。電子製品放射にはレーザー技術が含まれている。このような製品を管理する規制は大衆を危険や不必要な接触から保護することを目的としている。製造業者は、製品ラベルおよびFDAに提出された報告書において、その製品が適用される性能基準に適合していることを証明し、その製品の製造、テスト、および流通記録を維持しなければならない。また、私たちはレーザー製品の安全使用に関する類似の国際調整基準と条例を遵守しなければならない。レーザー製品を適用した成功評価に基づいて
国際第三者認証機関の書面証明により，メーカーはその製品のためにこのような法規に適合した自己声明(“SDOC”)を作成し，それに応じてその製品にラベルを貼り付ける必要がある。
私たちの製品と解決策はまた、アメリカ輸出管理条例、アメリカ税関条例、アメリカ財務省外国資産制御事務室によって実行される様々な経済·貿易制裁条例など、アメリカと外国貿易と税関製品分類の制約を受けている。米国の輸出規制法律法規と経済制裁は、米国の制裁対象国、政府、個人に特定の製品やサービスを輸送することを禁止している
同様に、2010年のドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法、EU紛争鉱物規制2017/821のような調達規制の制約も受けており、これは私たちのサプライチェーンを慎重に監視することを要求するだろう。これらの要件の実施は、当社の製品に使用される部品を製造するために使用される可能性のある材料の供給源、利用可能性、および価格設定に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの顧客は、規制および/または業界基準に適合したアプリケーションで私たちの製品を使用することができます。このようなアプリケーションは、機能セキュリティ、ネットワークセキュリティ、製品セキュリティ、製品性能標準を含むが、これらに限定されない、私たちの製品が適用される法規と標準に適合することを要求します。例えば、私たちは引き続き私たちの既存のオペレーティングシステムシリーズのために機能を追加し、私たちの新しいDF製品シリーズを設計、設計、テストして、絶えず変化するアメリカと国際消費者製品の安全と性能要求を満たし、自動運転自動車、自動車ADA、産業機械、ロボットの安全配置と運転を確保することを目的とした自動車および産業機能安全、ネットワークセキュリティおよび性能認証を提供したい。重要な外国市場も、これらの司法管轄区域のより高いレベルの自治の配置要件を決定するために、独自の基準を制定し続けている。
私たちの運営は様々な国際、連邦、州と地方の法律法規によって制約されています。これらの法規は私たちの従業員の職業健康と安全と賃金法規に関連しています。改正された連邦職業安全·健康管理局(“OSHA”)の要求と、従業員の健康と安全を保護し、監督する類似の国際、州、地方法律を遵守しなければならない
最後に，類似業界で運営する会社として，水の使用，空気排出，回収材料の使用，エネルギー，危険材料の貯蔵，処理，輸送と処分，環境汚染の救済を含む環境規制を受けている。このような法律、規則、そして法規を遵守することは、私たちの施設と製品の許可、許可証、そして検査を含むことができる。
人力資本
2022年12月31日現在、私たちは直接私たちの国際子会社や専門の雇用主組織を通じて、アメリカで約200人のフルタイム従業員を雇用し、国際的に70人の常勤従業員を雇用しています。私たちはまた、私たちの長期スタッフを補充するために、一定の数のコンサルタントと独立建設業者を招いた。私たちの職員たちは現在労働組合代表者もなく、集団交渉協定のカバー範囲もない。私たちは私たちと従業員たちの間に堅固で肯定的な関係があると信じている。
多様性と包括性です組織全体の中で高技能の従業員チームを誘致、激励、維持するために、私たちは安全と包容の労働環境を促進し、私たちの従業員の能力を利用して思想の多様性を奨励することに集中した。これらの目標を達成するために、私たちは従業員に多様性、包容性、帰属感訓練を提供し、健康で包容的な組織文化を促進する。
従業員敬業度。私たちは従業員の尊敬度を優先し、従業員のフィードバックを重視し、年間従業員の敬業度調査を通じて従業員の敬業度と満足度を測定し、従業員の体験を強化するための計画を評価するために追加の参考点を提供する。
報酬と福祉です私たちは、場所と資格、年間ボーナス、有給休暇、401(K)と会社の一致が4%(米国国税局の年間制限されている)、株式奨励、従業員の株式購入計画、健康および健康計画、その他の福祉を含む場合がある魅力的な報酬および福祉プログラムを提供する。私たちの長期持分報酬は、経営陣の利益と株主の利益を一致させ、長期的な価値の創造を奨励することを目的としている。
情報を付加する
CLAは私たちの法律の前身で、最初は空白小切手会社で、2020年6月4日にケイマン諸島免除会社として登録された。CLA設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編、または同様の業務統合を実現することである。2021年3月CIAは
2020年12月21日までの合併協定と計画に基づき，デラウェア州ではOTIとの合併が完了した。OTIは2015年6月30日にデラウェア州で登録設立された。
私たちのインターネットアドレスはHTTPS：//ouster.comそれは.投資家関係のサイトではHttps：//investors.ouster.com我々は、これらの材料を電子的にアーカイブまたは米国証券取引委員会に提供した後、適切で実行可能な範囲で、我々のForm 10-K年間報告、Form 10-Q四半期報告、Form 8-K現在の報告、およびこれらの報告の任意の修正を含む様々な情報をできるだけ早く投資家に無料で提供する。当社のウェブサイトおよびウェブサイトに含まれているまたはリンクされている情報は、本10-Kフォーム年次報告または私たちが米国証券取引委員会に提出した任意の他の報告の一部ではありません。
第1 A項。リスク要因
我々の業務は重大なリスクと不確実性に関連しており、以下にそのいくつかのリスクと不確実性について説明する。以下に説明するリスクおよび不確実性、ならびに本10-Kフォーム年次報告書に含まれる他のすべての情報を慎重に考慮しなければなりません。以下に説明するリスクと不確実性は私たちが直面している唯一の危険と不確実性ではない。私たちは私たちの業務に悪影響を及ぼす重要な要素になる可能性がある、あるいは私たちがどうでもいいと思う他のリスクと不確実性を認識していない。これらのリスクと不確実性の実現は、私たちの名声、業務、財務状況、経営結果、成長と将来の見通し、そして私たちの戦略目標を達成する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。この場合、私たちの普通株の市場価格は下落するかもしれません。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。
私たちのビジネスや産業に関するリスクは
私たちの限られた経営の歴史は、私たちの未来の見通しと私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦を評価することを難しくする。
わが社の運営歴史は限られており、2015年以来運営しています。私たちの限られた経営の歴史は私たちの未来の見通しを評価するのを難しくする。単独または共同使用のいくつかの要素は、私たちの製品の商業化を阻害するかもしれない
•私たちは第三者に依存して製品を生産したり、私たちの生産過程に必要な重要な部品を提供したりします
•私たちは私たちの製造業者とサプライヤーと成功の関係を確立し、維持することができる
•私たちは規模と費用効果に応じてビジネス生産をタイムリーに調整することができます
•私たちは製品供給の能力を拡張することに成功しました
•知的財産権を開発し保護する能力は
•私たちは私たちの製品を市場で顧客に認められ、顧客関係を維持し、拡大することができます
•私たちの製品の適応性と私たちの顧客は私たちの製品を彼らの製品に迅速かつ効率的に統合する能力
•直接的および間接的な競争相手の行動、彼らは私たちが予想する競争市場に入ることを求めるか、または私たちが狙っている1つまたは複数の市場に障壁を設定することを求めることができるかもしれない；例えば
•市場機会の開発には長い時間がかかるが、私たちは開発の初期段階にあるだけだ
•収入、予算、支出を管理する能力を予測しています
•私たちは、当社の業務に適用される既存および新しいまたは修正された現地の法律および法規、またはお客様が私たちの製品を使用する可能性のあるアプリケーションに適用される法律および法規を遵守することができます
•私たちは私たちの現在と未来の製品の資本支出を計画して管理し、これらの現在と未来の製品に関連するサプライチェーンとサプライヤーの関係を管理することができます
•私たちはマクロ経済の変化と私たちの経営と予想経営の市場の変化を予測して対応する能力
•私たちの名声とブランド価値を維持し向上させる能力は
•私たちは成長と業務運営を効果的に管理することができます
•私たちは組織の様々なレベルで才能のある人を募集して維持する能力がある。
私たちが現在遭遇しているか、または今後遭遇する可能性のある課題を十分にまたは十分に理解して解決できない場合、この部分の第1の部分プロジェクト1 Aに記載された課題を含む。“リスク要因”は、我々の業務、財務状況、経営結果が不利かつ実質的な影響を受ける可能性がある。もし私たちが業務を経営する時に計画されたリスクや不確実性が正しくないか、あるいはこれらのリスクを管理することができなければ、私たちの経営結果は私たちの予想と大きく異なる可能性があり、私たちの業務、財務状況、経営結果は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちが予想される相乗効果、拡大された業務を効果的に管理し、Velodyneの業務を成功的に統合しなければ、私たちの将来の業績は影響を受けるだろう。
私たちの将来の成功は、新しい業務の管理と監視に関する挑戦、および、拡大された業務を管理する能力にある程度依存するだろう
Velodyne合併と他の合併。もし私たちが効率的で費用効果的な方法で統合を成功させることができなければ、今回の合併の予想される利益は完全に実現できないかもしれないし、実現できないかもしれないし、期待よりも長い時間が必要かもしれないし、私たちの普通株価値は不利な影響を受ける可能性がある。Velodyne統合の期待収益を十分に達成できないこと、および統合過程で遭遇するいかなる遅延も、私たちの業務、財務状況、または運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、実際の統合は、増加した法律、会計、およびコンプライアンスコストを含む追加的かつ予見不可能な費用をもたらす可能性がある。
今まで、私たちは絶対に利益を達成したり維持したりしないかもしれない大きな損失を受けた。
設立以来、私たちは毎年純損失を出している。2022年12月31日と2021年12月31日までの年間で純損失が発生しました1億386億ドルと9400万ドルそれぞれ，である.私たちは、製品の供給を拡大し、私たちの商業運営と研究開発計画を拡大するにつれて、これらの損失は少なくとも今後数年以内に続くと予想しています。2022年12月31日までの累計赤字は4億419億ドルそれは.たとえ私たちの製品の販売量を増加させることができても、私たちが商業的に成功したり、利益を上げる保証はありません。
私たちは予測可能な未来に大きな損失を受け続けると予想しています
•必要に応じて、研究開発(R&D)への投資を支持し、技術と関連ソフトウェアを開発し、上場会社に関連するコンプライアンス需要を支持するために、人員を増任する必要がある
•お客様のサポートと流通能力を拡張することを含む、私たちの販売およびマーケティング機能を強化します
•私たちの最近の合併後もVelodyneの業務を統合し続けた
•運営と製造を拡大する。
もし私たちの製品が十分な市場受容度を得ていなければ、私たちは利益を上げないだろう。もし私たちが利益を上げることができなければ、あるいは私たちが私たちの業務に資金を提供できなければ、私たちは運営を続けることができないかもしれない。私たちがいつまでも利益を達成したり維持することができるという保証はない。
大量の研究開発コストが発生し、大量の資源が新製品の開発と商業化に投入されることが予想され、これは私たちの収益力に著しく影響を与え、収入をもたらすことはないかもしれない。新製品開発および商業化のどのような遅延や中断も、我々の既存の業務および将来の事業の将来性を確保するために悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの未来の成長は新しい市場に進出することに依存し、現有の製品を新しい応用と顧客の要求に適応させ、そして適切な時に市場の受け入れを得る可能性のある新しい有効な製品を発売する。競争力を維持するために、私たちは新製品を開発し続けた。例えば昨年10月に最新のOSシリーズ走査センサREV 7を発表しました その次世代L 3チップによって動力を提供する。Rev 7は，新たなOSDomeセンサ，および拡張したOS 0，OS 1，OS 2センサを用いて，2倍の射程，強化された目標検出，より高い精度と精度，より高い信頼性を提供している.市場を紹介しました。2023年1月、クラウド対応のデジタルレーザーレーダー感知プラットフォームである当社のソフトウェアOster Geminiを発表しました。人々の分析、安全、およびスマート交通システムのためのものです。Uster Geminiは、単一または複数の融合OUTERレーザレーダセンサを使用した3 Dデータをリアルタイムで移動オブジェクトを検出、分類、および追跡する能力を提供する。Rev 7，ouster Gemini，未来のバージョンでは，大量の研究開発コストが発生し，増加する可能性がある.2022年12月31日と2021年12月31日までの年間で，我々の研究開発費はそれぞれ6430万ドルと3460万ドルであり，将来的には増加する可能性があり，特にVelodyne合併の結果によるものである。研究開発費を運営費に計上するため、これらの支出は私たちの将来の運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
しかも、私たちの研究開発計画は延期される可能性があり、適時に結果が生じないかもしれない。顧客や潜在顧客の開発スケジュールに適応するために成功した結果をタイムリーに生成できなければ、業務を失う可能性があります。もし私たちが私たちの製品発表計画や任意の公開発表の発表日にこれらの製品を発売できなかった場合、私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、4つの目標市場と潜在的な新市場における私たちの競争力に悪影響を及ぼす可能性がある。このような製品を発売する際には、予見可能かつ予見不可能な困難に直面する可能性があり、これらの困難は商業化に悪影響を与え、私たちの運営や業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。また、より性能の高い製品を生産したり、以前の顧客に当社の新製品と競争力のある製品を提供したりすることを含め、競争相手の研究開発事業の成功は、業務を失う可能性があります。
新製品と成功した研究開発の約束は、歴史的に見て、顧客が予想会社が新世代製品を発表することで、ある製品に対する未完成購入約束を延期またはキャンセルする可能性があるため、私たちの既存製品の期待と実際の収入を減少させる可能性もある。我々が我々のDF固体レーザレーダセンサや我々の補完ソフトウェアソリューションなどの新製品を開発，発表，商業化した場合，これらの遅延やキャンセルが将来再発しないことは保証されない.
もし私たちが限られた販売歴史を克服し、ターゲット市場の顧客の中で私たちの長期業務の見通しに対する自信を確立し、維持することができなければ、あるいは私たちの収入機会が販売と収入に転化しなければ、私たちの財務状況、経営業績、業務の見通し、資本獲得のルートは深刻な影響を受ける可能性がある。
わが社の販売歴史は限られています。私たちは2018年末に私たちの最初の受入級製品を販売し始めたからです。私たちの限られた販売履歴のため、既存の顧客との関係の管理と発展、ターゲット業界での新規顧客獲得の経験は限られています。
私たちの限られた運営と販売履歴を考慮して、彼らは長期サプライヤーとしてOUSTERを選択する準備ができていないかもしれないので、多くの既存のお客様との関係は限られています。ある顧客と初歩的な関係を構築し、彼らの信頼を確立するために、評価協定、スポット調達注文、拘束力のない意向書、戦略顧客協定に署名し、これらの協定に署名し続ける可能性がある。これらの合意は大きく拘束力がなく、現在はいかなる数量の製品を購入するためのいかなる最低義務も含まれておらず、各当事者に後続の最終的、長期的、拘束力のある合意の締結を要求することも要求されていないが、もし私たちが他の方法で顧客と積極的な関係を維持することができれば、これらの予備合意は会社と顧客の信頼を確立するのに役立つ。これらの予備合意(合意を締結または履行できなかったため)や他の方法で既存の顧客と信頼を築くことができない場合、または戦略的顧客協定に関連するこれらの非拘束的な合意から機会を得ることができない場合、 私たちは正確な予測をして利益を達成することができないかもしれない。
私たちの新しい顧客、あるいは私たちがVelodyne合併から継承した顧客は、私たちにそんなに自信がなく、私たちの製品を購入することもできないかもしれません。彼らは私たちの製品に対する認識が足りないからです。彼らはまた私たちの業務が成功すると信じないかもしれない。なぜなら、私たちは既定の販売、サービス、支援、運営の歴史がないからだ。この問題を解決するために、他の活動以外に、私たちのマーケティング能力とブランド知名度を発展させ、高めなければなりません。これはコストが高いかもしれません。これらの活動は効果的ではないかもしれませんし、私たちが私たちの技術や製品に適していると思う機会を利用する能力を延期し、製品の商業化に成功することを阻止するかもしれません。
私たちの業務を確立し、維持するためには、私たちの製品、長期的な財務実行可能性、および業務の見通しに自信を持たなければなりません。顧客信頼の確立と維持ができなかったことは、サプライヤー、アナリスト、格付け機関、株主、その他の関係者における当社の名声や業務にも悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの経営業績は大幅に変動する可能性があり、これは私たちの将来の経営業績を予測しにくくし、私たちの経営業績が予想を下回ったり、私たちが提供するかもしれない指導を招き、私たちの株価の変動や下落を招く可能性があります。
私たちの四半期と年度の経営業績は大きく変動する可能性があり、将来の経営業績を予測することは困難です。私たちの財務業績は様々な要素によって変動するかもしれません
•最終端末市場と顧客が私たちの製品と特定のバージョンの製品を採用するタイミング；
•私たちの顧客は私たちの製品をより広いプラットフォームに統合するために異なる生産サイクルが必要です
•サプライチェーン制限と私たちの販売商品コストに対する考慮と影響、例えば半導体チップ不足
•私たちの製品の組み合わせと平均販売価格は、販売価格と長期顧客合意の交渉を含む
•私たちの製品製造に重要な原材料や提供部品のコスト
•私たちのデジタルレーザーレーダー技術と関連ソフトウェアに関する研究と開発の時間、コスト、投資レベル
•競争相手の発展に関連しています
•私たちや顧客が私たちの製品やソフトウェアを使用するアプリケーションに影響を与える政府法規の変化
•将来の会計公告や会計政策の変更
•現在の商業中断と全世界の新冠肺炎健康危機による関連金融影響を含む流行病或いは大流行の影響
•不利な訴訟、判決、和解、または訴訟に関連する他の費用、またはそのような費用のクレームを引き起こす可能性がある；
•一般市場状況やその他の要因には、我々の経営業績や競争相手の経営業績とは無関係な要素が含まれている。
その多くの要素は私たちがコントロールできないことであり、私たちの業務の基本的な表現を正確に反映できないかもしれない。このような要因の単独または累積的な影響は私たちの
四半期と年度の経営実績。したがって、異なる時期に私たちの経営業績を比較することは意味がないかもしれない。
このような変化性および予測不可能性はまた、業界や金融アナリスト、または投資家の任意の時期に対する期待を満たすことができない可能性がある。もし私たちの収入や経営業績がアナリストや投資家の予想よりも低い場合、または私たちが提供する可能性のあるいかなる指導よりも低い場合、または私たちが提供する指導がアナリストや投資家の予想よりも低い場合、私たちの普通株の価格は大幅に下落する可能性がある。私たちの業績がこれまでに発表されたどんな指針と一致していても、このような株価下落は発生する可能性がある。
競争力のある平均販売価格、高販売量、および/または製品コストを下げることができなければ、私たちの収入と利益率は悪影響を受ける可能性があります。
私たちの顧客のコスト削減措置は往々にして私たちの平均販売価格により大きな下振れ圧力をもたらす。また、顧客との任意の長期的または大量合意は、合意期間内または商業化されていれば、生産中に定価を下げることを要求する可能性があると予想される。私たちは私たちの平均販売価格を競争力を維持するために努力し、競争力のある平均販売価格を維持し、製品コストを下げていくことで利益を達成することを期待している。私たちの平均販売価格は、大量購入の非標準割引のような特定の顧客の販売価格変動の影響を受ける可能性があります。これらの低い大口購入平均販売価格は、四半期や年間収入や毛金利の変動を招き、最終的に私たちの収益力に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの顧客が自律システムの商業化を十分に低い価格で実現することと、競争相手が生産と商業化コストのより低い競争技術を継続することを求めるにつれ、私たちは将来的に私たちの製品の平均販売価格が一般的に低下している状況を経験することが可能になった。利益を達成し、利益率を維持するためには、製品と製造コストを下げていく必要があります。製品と製造コストの低減は、主に私たちの生産量を拡大し、製造を段階的に変えて、私たちの製品のための最も費用対効果のある設計を継続することで実現されます。また，REV 6の支援を継続するにつれ，利益率は下振れ圧力に直面することが予想される。また、部品価格、在庫、輸送コストを真剣に管理することで、労働力コストの低減、労働者の効率向上、材料コストの低減、製品全体のコストのさらなる低減を推進しなければならない。私たちは絶えず販売量を増やして、新しい、低コストの製品を発売して、全体の毛利率を維持する必要があります。競争力のある平均販売価格を維持できなければ、販売量を増加させ、あるいは新しい低コスト製品の発売に成功すれば、私たちの収入と全体の毛金利は下がるかもしれません。
私たちの競争相手は私たちよりずっと大きい資源を持つ老舗市場参加者と、私たちの目標市場を混乱させる可能性のある既知で未知の市場参入者です。
私たちの目標市場は競争が激しく、私たちは市場でこのような競争相手と効果的に競争できないかもしれない。競争相手は、コスト以下と考えられる価格設定、または性能に優れたレーザレーダ製品を提供することを含む、我々よりも低い価格でレーザレーダ製品を提供する可能性がある。これらの会社はまた、異なる技術でいくつかの同じ挑戦を解決し、間接的に私たちと競争しようとしている。レーザーレーダーセンサー市場の古い競争相手は私たちよりも多くの資源とより多くの経験を持っています。これらの競争相手はすでにレーザーレーダー技術を商業化しており、これらの技術はすでに市場に採用され、強力なブランド認知度を獲得し、期待と思わぬ面で改善を続ける可能性がある。彼らはまた、重要な顧客とビジネス関係を構築し、自分とこれらの重要な顧客との間に関係と依存関係を構築した可能性がある。
既存の市場競争相手以外にも、新たな競争相手がレーザーレーダ市場に参入したり、レーザーレーダに代わる製品を創出したりする可能性があり、これは我々が十分かつタイムリーに適応できない方法で私たちの目標市場のビジネス構造を乱す可能性がある。 レーザレーダ市場の競争構造、および競争相手の予見可能かつ予測不可能な参入、および我々の目標市場の競争相手からのレーザレーダ技術、および出現する可能性のある新しい非レーザレーダ解決策は、価格下振れ圧力を招き、利益率を低下させる可能性があり、製品販売能力の増加を阻害したり、市場シェアを失ったりする可能性があり、いずれも私たちの業務、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす。
私たちは多くの顧客を狙っています。彼らは強い交渉能力と厳しい製品基準を持っている大企業です。もし私たちがこれらの顧客に私たちの製品を販売できなければ、私たちの見通しと経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちの多くの既存および潜在的な顧客は大企業であり、それらは往々にしてサプライヤーに大きな影響力を持ち、便利なために供給契約を終了する権利を保持するなど、自分に有利な契約条項を要求することに成功することができる。私たちと大企業との交渉力の違いは、私たちにあまり有利ではない契約条項を受け入れることを要求し、将来もそうする必要があるかもしれない。これらの大企業にも厳しい技術仕様や要求があり、私たちは過去にはできなかったし、引き続き満足できなかったかもしれません。販売を確保する能力を排除しました。技術的要求を満たし，著しく確保し，維持する
これらの会社のいずれとも契約を締結するには、顧客の技術規範や基準を遵守できなければ、既存と将来の業務を失う可能性があります。たとえ私たちが契約を得ることに成功しても、これらの大企業はすでに要求して、未来に私たちの製品の絶えずの技術規格を要求して、私たちの合意を終了することができて、あるいは後で私たちの製品が満足できないことを確定して、さらに業界のために私たちが達成できない基準を設定するかもしれません。したがって、私たちはこれらの会社と関係を築くことができる保証はありません。私たちの製品はこれらのあるいは他の会社の需要を満たし、あるいはこれらの会社との契約は最終的に重大または任意の製品販売につながります。
また、場合によっては、これらの大企業は、私たちの製品と競争する内部開発の製品や解決策を持っている可能性がある。これらの会社は大量の研究開発資源を持っている可能性があり、これにより、独立したり、他社と協力して競争力のある技術を獲得したり開発したりすることができるかもしれない。このような活動は私たちの製品に大きな販売機会を失うかもしれない。
もし私たちの製品が私たちの目標市場に選択されなければ、私たちの業務は実質的な悪影響を受けるだろう。
私たちの製品は多くの市場で使用するために設計されていますが、私たちのすべての目標市場や新しい市場は独特の特徴と需要を持っているかもしれません。もし私たちがこの需要を満たすことができなければ、私たちのこれらの目標市場や新しい市場に影響を与える可能性があり、将来の経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの製品は工業市場における様々な既存と新興の使用例に使用され、私たちの目標顧客は通常重工業機械の製造、操作、あるいは販売後の改造に従事します。これらはゆっくりとより大規模な生産に移行する大企業であり、通常は数年を要する。もし私たちの製品がこれらのプロジェクトに配置されることを選択されなかった場合、あるいは私たちがどんな状況でも計画を失った場合、私たちは何年もこの業務を再獲得する機会がないかもしれない。産業自動化は要求の高い産業であり、私たちの製品はいつもこれらの要求を満たしているわけではないかもしれない。
我々の製品は、一般に公共機関および民間商業企業からなるスマートインフラ市場の様々な既存および新興使用事例にも使用されており、これらの機関および民間商業企業は、歩行者および車両移動の監視および分析に従事し、建築安全を提供し、道路利用者の安全を改善し、道路効率を向上させることを目的としている。これは依然として新しい市場であり、この業界はこれらの応用にレーザーレーダーを使用することを実験しているが、私たちの顧客は様々な理由でレーザーレーダーが実行可能な解決策ではないと決定する可能性があり、価格点、相互操作性とレーザーレーダーセンサの統合を含む。この市場の顧客は往々にして地方政府、例えば都市政府であり、彼らは政治的圧力の影響を受ける可能性があり、自分の予算をコントロールしないかもしれない。例えば、プロジェクトは地方政府が統制できない立法行動によってキャンセルされるかもしれない。
私たちの製品は自動車OEMとそのサプライヤーによって購入され、彼らの自動運転とADAS技術の設計と開発にも使用される可能性があります。これらのプロジェクトは時間と資源集約型であり，数千の工数と数年の時間を要する.自動車原設備製造業者およびサプライヤーは、我々のような大量製品を注文する前に、そのような製品がより大きなシステムまたはプラットフォームの一部として機能し、他の仕様を満たさなければならないので、広範な試験または同定プロセスを行う必要がある。私たちは大量の時間と資源をかけて業務を展開して、自動車OEMとそのサプライヤーに私たちの製品を特定の車種の製造に選択させます。もし私たちがTiers 1に製品を供給することを選択されなければ、OEMは特定の車種のために私たちの製品を選択する傾向があまりないかもしれません。これは数年以内にその自動車のOEMに私たちの製品を供給する機会を失う可能性があります。もし私たちの製品が自動車OEMまたはそのサプライヤーによって1つの車種に選択されていない場合、または私たちの製品がその車種で成功しなければ、私たちの製品がOEMの他の車種に配備される可能性はあまりない。もし私たちが1つ以上の自動車原始設備製造業者またはそのサプライヤーから大量の車種を獲得できない場合、私たちの業務、運営結果、および財務状況は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの製品はまた、ロボット市場の様々な既存および新興の使用例に使用されており、その中で、私たちの顧客は通常、小型移動無人車両の設計、生産、運営、またはアフター改造に従事しており、その中には車輪ロボット、脚ロボット、無人機が含まれている。これは競争の激しい市場であり、往々にして製品の機能と定価に厳しい要求がある。もし私たちがこれらの要求に合った製品を生産できない場合、あるいは必要な価格で製品を販売できなければ、この業務を競争相手や競争相手の技術に譲ってしまうかもしれません。ロボット業界全体には様々で衝突する可能性のある需要があり，何らかの細分化された市場を優先させ，利用可能な市場の総量が低い可能性がある.私たちの目標市場は計画遅延、損失、そして廃止の危険と関連がある。
私たちの製品の複雑さはハードウェアやソフトウェアで検出されていない欠陥、誤り、あるいは信頼性の問題によって予見できない遅延や費用を招く可能性があります。これは市場の私たちの新製品への採用を減らし、私たちのを損なうかもしれません
既存または潜在顧客における名声は、製品責任や他のクレームに直面させ、私たちの運営コストに悪影響を与えます。
我々の製品は技術含有量が高く、構造が複雑で、製造要求が高く、過去と将来に開発の異なる段階で欠陥、誤り或いは信頼性の問題に遭遇する可能性がある。私たちは新しい製品を適時に発表し、既存の製品を製造し、発生した問題を修正し、顧客を満足させることができないかもしれません。また、検出されなかったエラー、欠陥、または信頼性の問題、特に新製品の発売や新バージョンの発表時には、私たちの製品を含む技術のエンドユーザーや周囲の地域のユーザーに深刻なダメージを与える可能性があり、私たちの顧客は、私たちの製品を含む技術を商業化し、私たちに訴訟を提起し、マイナスの宣伝、その他の結果を提起することはできません。このような危険は自動運転とADAS市場で特に一般的だ。私たちの製品のいくつかのミスや欠陥は、お客様のテスト、商業化、導入後にのみ発見できるかもしれません。そうであれば、大量の追加開発コストと製品リコール費用、メンテナンスおよび/または交換コストが発生する可能性があります。このような問題はまた私たちの顧客や他の人たちに集団訴訟を含めて私たちにクレームをつける可能性がある。私たちの名声やブランドはこれらの問題によって損なわれる可能性があり、顧客は私たちの製品を購入したくないかもしれません。これは私たちが既存の顧客を維持し、新しい顧客を誘致する能力に悪影響を与え、私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
また、これらの問題のため、契約違反、製品責任、詐欺、侵害、または保証違反の重大な法律クレームに直面する可能性があります。訴訟を弁護するために、その是非曲直にかかわらず、費用が高く、経営陣の注意をそらし、市場が私たちと私たちの製品の見方に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの商業責任保険の保険範囲は、クレーム要求を満たすのに十分ではないことが証明される可能性があり、将来の保証範囲は許容可能な条項で提供できないか、または全く得られない可能性がある。これらの製品に関連する問題は私たちへのクレームを招く可能性があり、私たちの業務は不利な影響を受けるかもしれません。
当社のお客様は、自動運転およびADASアプリケーションで当社の解決策を使用しており、これらのアプリケーションには深刻な怪我(死亡を含む)のリスクがあります。もし私たちのレーザーレーダー技術を使った製品で事故が発生したら、怪我をしたり、怪我を主張したりすれば、私たちはクレームを受けるかもしれません。私たちが購入したどんな保険も十分ではないかもしれないし、すべての場合に適用されないかもしれない。同じように、私たちの顧客はこのような事故でクレームを受け、私たちに法的クレームを出して、私たちの責任を追及しようとするかもしれません。さらに、立法者または政府機関が、私たちの製品または自動運転またはいくつかのADASアプリケーションを使用することが、私たちの顧客のすべてまたは一部のダメージリスクを増加させると判断した場合、彼らは、法律または法規によって、私たちの製品の使用を制限したり、私たちの製品の使用に関連する責任を増加させたり、自動運転およびADAS技術の使用を規制したり、配備を延期したりする可能性があります。これらの事件のいずれも、私たちのブランド、顧客との関係、経営業績、または財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは製品保証に関連する重大な直接または間接的な責任を負うかもしれません。これは私たちの業務と経営業績に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちは通常限定された製品保証を提供します。私たちの製品は限られた保証期間内に適用される規格に合っていて、材料と工芸に欠陥がありません。ターゲット市場の競争激化と基準が絶えず変化しているため、保証期間と保証範囲を増やす必要があるかもしれません。競争力を持つためには、私たちはこのような値上げを実施して、値上げが経済に与える影響を決定する必要があるかもしれない。したがって、私たちはこのような保証の増加が会社の予見可能かつ予見できない損失を招く可能性があるリスクに直面する可能性があります。
特に、ターゲット顧客が私たちの製品を使用することは、保証クレームとお金と名声損害の責任を負わせる可能性があります。私たちの目標市場では、私たちの製品は実際の位置と環境に置かれる可能性があり、これらの位置と環境は悪い操作条件をもたらしたり、事故や破壊によって製品が破損するリスクがあります。これは私たちが予想したより多くの製品の故障を招く可能性があり、私たちの製品にその性能に対する理解を超えた保証を提供することを要求するかもしれません。これはお客様の返品と保証クレームの比率を増加させる可能性があり、私たちの運営コストは予想以上に高いです。製品の故障はまた私たちの製品に対する市場の受け入れ度と私たちが未来の業務を獲得する能力に影響を与える可能性があります。私たちが感知した製品の品質に関する負の宣伝は、私たちのブランドイメージ、パートナーと顧客の需要に影響を与え、私たちの経営業績と財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちの業務計画を実行するために追加の資本が必要かもしれません。これらの計画は私たちが受け入れられる条項で提供できないかもしれません。
将来、私たちは技術進歩、競争動態または技術、顧客需要、ビジネス機会、挑戦、買収、あるいは予見できない状況に対応するために、私たちの研究開発を支援するための追加の資本が必要かもしれません。私たちは他の理由で株式や債務融資を行うことを決定したり、信用手配を行うことにするかもしれません。私たちの成長軌跡を維持し、既存または潜在的顧客またはパートナーとのさらなるビジネス関係を維持するために、または他の理由で、当社は、そのような既存または潜在的顧客またはパートナーに株式または株式に関連する証券を発行する可能性がある。私たちは優遇条項で追加の債務や株式融資をタイムリーに得ることができないかもしれません。あるいは特に
不確実な経済環境です同社はその現金と現金等価物の大部分を米国の主要金融機関や国際金融機関の口座に保持しており、これらの機関での預金は保険限度額を超えている。市場状況はこのような機関の生存能力に影響を及ぼすかもしれない。もし私たちが現金と現金同等物を維持しているどの金融機関が倒産すれば、私たちが未保険の資金をタイムリーにまたは根本的に得ることができる保証はない。このような資金を得ることができない場合や遅延されたどんな状況も、私たちの業務と財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちが株式または転換可能な債券または他の株式フック証券を発行することによって追加資金を調達する場合、または私たちが既存または潜在的な顧客に株式または株式フック証券を発行して業務関係をさらに発展させる場合、私たちの既存の株主は深刻な希釈を経験する可能性がある。私たちが将来獲得するいかなる債務融資も、私たちの資金調達活動や他の財務·運営に関する制限条項に関連する可能性があり、これは、潜在的な買収を含めて、追加資本を獲得し、ビジネス機会を求めることをより難しくするかもしれない。もし私たちが必要な時に私たちを満足させる条項で十分な融資や融資を得ることができなければ、私たちが私たちの業務を発展または支援し、業務挑戦に対応する能力は大きく制限される可能性があり、私たちの業務業績と運営は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
私たちは負債と関連した危険に直面している。
2022年12月31日現在、私たちが大力神資本会社(Hercules Capital，Inc.)と達成した改訂された融資と安全協定によると、私たちの未返済債務総額は4，000万ドルです。私たちは未来にもっと多くの借金を招くかもしれない。私たちのレバーは私たちに重要な結果をもたらすかもしれません
•現在の借金の金利は変動しているので、金利上昇のリスクに直面しています
•借金の返済を難しくしています
•将来の配当金を支払う能力を制限します
•ビジネス、倉庫、組織小売業や一般経済低迷時の脆弱性を増加させ、業務変化への計画や対応の柔軟性を制限します
•キャッシュフローの大部分を債務の元本と利息の支払いに特化して要求し、キャッシュフローを利用して運営、資本支出、および将来のビジネス機会に資金を提供する能力を低下させた
•戦略的買収や非戦略的資産の剥離を制限しています
•財務と経営契約およびレバレッジ契約を遵守し、私たちの資産の留置権を制限し、投資を行い、債務を発生させ、私たちの株式または債務所有者への支払いと付属会社との取引を制限することを要求する
•私たちが運営資本、資本支出、製品開発、債務超過要求、買収、および一般会社または他の目的のための追加融資を受ける能力を制限する
•私たちがビジネスチャンスが現れた時にビジネスチャンスを利用して、あるいは私たちの計画を成功的に実行して、私たちの店舗の基礎と製品の供給を拡大することを阻止します
•レバレッジ率の低い競争相手に比べて、これは私たちを競争劣勢にさせる。
このような債務の結果は、債務の元本と利息の支払いに特化したキャッシュフローの大部分を運営する必要がある可能性があり、それによって、私たちがキャッシュフローを使用して運営、資本支出、未来のビジネス機会に資金を提供する能力を低下させる可能性がある。もし私たちが運営から十分なキャッシュフローを発生させて債務を返済できない場合、私たちは債務の再融資を行い、資産を処分したり、株式を発行して、必要な資金を得る必要があるかもしれない。私たちは私たちが満足した条件下でこのような行動のいずれかをタイムリーに取ることができるかどうか、あるいは根本的にできないのか分からない。もし私たちまたは私たちの子会社が私たちの債務を管理する合意を遵守できなかった場合、このような債務下での違約事件を招く可能性があり、業務の変化に対応し、私たちの運営を管理する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。本行の債務に関するいかなる合意に基づいて、違約事件が発生すると、貸金人はすべての未返済金が満期及び対応金であることを選択し、合意に記載された他の救済措置を行使することができる。もし私たちのいかなる債務も加速すれば、私たちの資産がこの債務を全額返済するのに十分である保証はなく、継続的に経営し続ける企業としての私たちの能力に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
レーザレーダの市場採用率は依然として不確定であり，長期端末顧客採用率や我々製品への需要を予測することは困難である。
私たちのほとんどの収入は私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーを販売することから来ている。我々が経営している市場の絶えず変化する性質を考慮して、顧客のレーザーレーダー技術に対する全体的な需要或いは採用率、あるいは私たちの製品の具体的な状況を予測することは困難である。もし需要が発展しなければ、あるいは私たちが顧客の需要を正確に予測できなければ、私たちの未来の財務業績、業務、経営業績、財務状況はすべて不利な影響を受けるだろう。もし潜在顧客がレーザーレーダーや競争相手のレーザーレーダー製品に対して否定的な見方や体験があれば、彼らはレーザーレーダーを採用したくないかもしれません
一般的に、または特に私たちの製品。どんな否定的な宣伝も、その正確性にかかわらず、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、既存または新しい非レーザレーダ技術は顧客の第一選択のレーザレーダ代替案になる可能性があり、著者らのレーザレーダ解決策とレーザレーダの全体的な採用に悪影響を与える可能性がある。カメラやレーダーなどの代替技術の重大な発展は、私たちが今まで予想していなかった方法で、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちまたはレーザーレーダー市場全体が新しい技術や強化された技術やプロセスを開発できなかったり、既存技術の変化に反応できなかったりすれば、レーザーレーダの採用や私たちの既存製品の販売に悪影響を与えたり、新製品や強化製品の開発と発売が深刻に遅れたりする可能性があり、これにより私たちの製品が競争力を失い、収入が減少し、市場シェアが競争相手に奪われる可能性がある。
私たちは市場の中で機会を探しています。これらの市場は技術と監督管理面の不確定性を含む急速に発展する新しい応用に関連しているため、市場機会の規模とタイミングを予測することは困難です。例えば、自動運転やレーザレーダによるADASアプリケーションには、複雑な技術、厳格なテスト、厳格な安全制御が必要である。これらの自動車システム自体は複雑であり、多くのサプライヤーが提供する複雑な技術にも依存しているため、自動運転やADAS製品の商業化は技術能力が十分でないために延期されたり弱体化されたりし、車両に配備できない可能性がある。このような基準は永遠に達成できないかもしれない。また，ADASはまだなく，決して広く採用されていない可能性もあり，この市場のレーザレーダへの需要を減らすことになる。似たような懸念は私たちの他の三つの垂直市場にも適用される。
私たちは現在、異なる市場の多くの商業顧客と契約を締結しているにもかかわらず、これらの顧客は予測可能な未来に私たちの技術を使用できないかもしれないし、私たちの技術を全く使用できないかもしれない。規制、安全、または信頼性の発展は、その多くは私たちが制御できないものであり、これらの新技術の商業採用を遅延または他の方法で損なう可能性もあり、これは私たちの成長に悪影響を及ぼすだろう。私たちの未来の財政的表現は私たちがこのような環境で適切な市場機会にタイムリーに投資する能力にかかっているだろう。
私たちの多くの顧客はまだ私たちの製品応用のテストと開発段階にあり、彼らが私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーを使用する製品やシステムを商業化するかどうか、あるいは全くできないかどうかを確定することができません。我々のデジタルレーザーレーダーセンサを含むレーザーレーダー製品を採用することは、多くの要素に依存し、レーザーレーダーとレーザーレーダーに基づく製品の技術能力がユーザーの現在と発展の需要を満たすかどうか、レーザーレーダーをより大きなセンサシステムに設計することによるメリットは、このような技術を配備するのに必要なコスト、複雑さと時間を超えているかどうか、あるいはカメラとレーダーなどの他のモードを使用する可能性のある既存システムを交換或いは修正するかどうか、他の応用のユーザーはテストと開発段階を超えて、レーザーレーダー技術支持のシステムを商業化することができるかどうか、及びレーザーレーダー開発業者がいくつかの発展中の市場の迅速な技術変化に追いつくことができるかどうかを信じる。レーザーレーダー技術が一般的に商業的に成功できない場合、あるいは市場応用速度が期待より遅い場合、著者らの業務、運営業績と財務状況は重大かつ不利な影響を受ける。
私たちは私たちの成長と事業の拡大を管理する上で困難に直面するかもしれない。
私たちの業務範囲と性質は著しく増加している。私たちが運営と将来成長を管理する能力は、私たちの運営、財務、管理制御、コンプライアンス計画、報告システムを引き続き改善することを要求するだろう。私たちは現在、製品認証、品質管理システム認証、環境認証、輸出制御、プライバシーとネットワークセキュリティ、反腐敗に関するコンプライアンス計画を含むコンプライアンス計画を強化している。私たちは効果的またはタイムリーに改善を実施できない可能性があり、既存の制御、計画、システム、およびプログラム内の欠陥を発見する可能性があり、これは私たちの業務、名声、および財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちの業務の急速な増加は私たちの人的資源と資本資源に圧力を与えるかもしれない。また，国際的に業務を継続する予定であり，米国，ヨーロッパ，アジア，中東，アフリカでの業務が増加することが予想される。これらの多元化された全世界業務は私たちの限られた資源に対してより多くの要求を提出し、私たちの行政と運営資源の能力を大幅に拡大し、そして合格した管理、技術、製造、工事、販売とその他の人員を誘致、訓練、管理と維持することを要求している。私たちの業務の国内と国際的な拡張に伴い、私たちは複数の場所と、いくつかの市場の異なる顧客、パートナー、サプライヤー、他の第三者とのより多くの関係を管理し続ける必要がある。
私たちの現在のビジネス努力は4つの異なる目標市場に集中している。個々のターゲット市場で特定の開発·商業化努力を行う際には、限られた財務·管理資源を優先することが求められる。私たちが1つ以上の仕事に費やしたどんな資源も、他の潜在的な利益機会を犠牲にする可能性がある。
私たちのグローバル販売とマーケティング組織を効果的に発展させたり、有効な流通業者、ディーラー、集積業者ネットワークを維持または発展させることができなければ、私たちの業務の将来性、運営結果、財務状況は不利な影響を受ける可能性があります。
将来の販売増加を実現するために、私たちはマーケティング、直販、顧客支援と技術サービスを含む、地方組織の規模と地理的カバー範囲を拡大する必要があります。したがって、私たちの未来の成功は私たちが豊富な技術知識と私たちの製品に対する理解を持つ熟練した地域販売マネージャーと直売代表を採用、訓練、維持と激励する能力があるかどうかに大きく依存する。彼らの技能に対する競争のため、私たちは合理的な条件でこれらの人員を吸引したり維持したりすることができないかもしれません。もしあれば。もし私たちが私たちのグローバル販売とマーケティング組織を発展させることができなければ、私たちは私たちの収入を増やすことができないかもしれません。これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与えます。
また、私たちは独立流通業者ネットワークに依存して、私たちの製品の国際的な販売を支援しています。流通業者とトラブルが発生した場合、または流通業者との関係や販売業者の休業を終了した場合、代替流通業者を探し、新しい人員を訓練して私たちの製品をマーケティングする必要があるかもしれません。以前流通業者がサービスを提供していた地域で私たちの製品を販売する能力が損なわれる可能性があります。また、私たちのディーラーは私たちの製品をうまくマーケティングして販売することができないかもしれませんし、私たちの製品を開発し、市場受容度を実現または維持するために必要な十分な時間と資源を投入していないかもしれません。これらの要素のいずれも、影響を受けた市場での私たちの収入を減少させたり、私たちの収入の増加を損ない、これらの市場での私たちのコストを増加させたり、私たちの名声を損なう可能性がある。また、独立した流通業者が離れて競合他社の1つに保留されていれば、その流通業者が既存の顧客から業務を誘致することを阻止できない可能性があり、さらに悪影響を及ぼす可能性があります。第三者流通業者への依存により、労働スト、第三者ミス、その他の問題を含む、私たちがコントロールできない要素のために中断とコスト増加の影響を受ける可能性があります。これらの第三者流通業者のサービスが満足できなくなった場合、顧客のニーズを満たす上で遅延が生じる可能性があり、タイムリーまたは商業的に合理的な条件で適切な代替品を見つけることができない可能性があります。タイムリーに製品を渡すことができないいかなる行為も私たちの名声を損なう可能性があり、潜在的な顧客を失う可能性があります。
私たちの市場成長に対する予測は正確ではないかもしれない。
本年度報告(Form 10-K)および我々の他に開示されている市場機会推定および成長予測は、重大な不確実性の影響を受け、不正確であることが証明される可能性のある仮説および推定に基づく。レーザーレーダー技術の市場予想規模と成長に関する予測と推定は不正確であることが証明される可能性がある。このような市場が予測された成長を経験しても、私たちの業務は似たような速度で増加しないかもしれないし、全くそうではないかもしれない。私たちの未来の成長は私たちの製品の市場受容度を含む多くの要素の影響を受けて、これは多くのリスクと不確定要素の影響を受けます。したがって、本年度報告書にForm 10-Kフォーマットおよび我々の他の開示で説明された市場規模および成長の予測および推定は、私たちの将来の成長の指示とみなされてはならない。
私たちの国際市場での販売と運営は私たちを運営、財政、そして規制のリスクに直面させる。
国際販売は私たちの総収入の大きな部分を占めており、国際販売を増加させることは私たちの成長戦略の重要な構成要素であるが、これらの努力は成功しないかもしれない。国際業務は他にもリスクに直面しています
•輸出入法と関税の影響
•為替レート変動
•政治的·経済的不安定、戦争、国際テロ、反米感情、特に新興市場とロシアとウクライナの間の戦争
•賄賂や詐欺に関する法律や法規のような反腐敗法律や法規に違反する可能性がある
•ローカルブランド製品を選好し、ローカル競争に有利な法律およびビジネス慣行
•英国の“離脱”プロセスの潜在的な結果とそれに関連する不確実性は、そこでビジネスをするための追加費用と複雑さをもたらす可能性がある
•在庫管理の難しさが増加した
•貿易売掛金回収のリスクが高まる
•収入の確認を遅らせる
•知的財産権保護に力がなく、および/または実行可能性が不足している；
•EUの一般データ保護法規、欧州競争法、危険物質制限命令、廃棄物を含むが、これらに限定されない、我々の製品を使用する自治または他のシステムまたは製品、および厳格な消費者保護と製品コンプライアンスを厳格に規制する
電気と電子機器指令とヨーロッパ生態設計指令は、コストが高く、各国が異なるかもしれない
•外国業務の難しさと費用を編成して管理する
•地方税法および関税法の変化、またはそのような法律の実行、適用または解釈の変化；
•米国政府のいくつかの懸念される国への技術移転の制限。
これらのリスクの発生はすべて私たちの国際業務にマイナスの影響を与え、それによって私たちの業務、経営業績と財務状況に負の影響を与える可能性がある。
私たちは顧客との契約や製品の実行が成功しないリスクに直面しており、これは私たちの業務、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはすでに、未来に私たちの製品の主な調達に対する意外なキャンセルを経験するかもしれません。これはすでに影響を与えて、私たちの運営業績に悪影響を与える可能性があります。私たちのターゲット市場の潜在的な顧客は、通常、私たちの製品をテストと検証するために大量の資源を投入し、それらが他の技術と統合できることを確認し、その後、それらを任意の特定のシステム、製品、またはモデルに組み込むことができます。私たちの製品はお客様の品質、信頼性、性能に対する要求を満たさなければなりません。私たちの製品の統合はエラー、欠陥、あるいは他のセンサーモデルとの互換性を発見する可能性があり、もし私たちがこれらのミス、欠陥或いは互換性を是正できなければ、顧客の流失、市場シェアの喪失、私たちのブランドと名声を損害し、サービスと交換コストを増加させ、利益能力が不足し、そして市場受容度の障害を構成する可能性がある。私たちの合意には、製品欠陥による損害の責任を制限するための条項が含まれている可能性がありますが、これらの制限および免責声明は、強制的に実行されたり、他の方法で私たちをこのようなクレームから効果的に保護することができない可能性があり、私たちは、私たちの製品または彼らの解決策に含まれる製品の欠陥による顧客の責任を賠償しなければならないかもしれません。これらの負債には、問題の是正や製品の交換のために当社のチャネルパートナーまたはエンドユーザーが発生するコストも含まれている可能性があり、これは私たちの経営業績およびビジネスの将来性に悪影響を及ぼす可能性があります。これら固有の運営リスクはより重要となり，我々の新顧客製品の開発周期は応用，市場，顧客，製品の複雑さによって大きく異なるためである.私たちの4つの目標市場では、開発期間は6ヶ月から7年以上とすることができる。これらの開発サイクルは、商業化された任意の収入を達成する前に大量の資源を投入することを要求する。私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーを含むシステム、製品や車両モデルが成功しなければ、私たちの技術やソフトウェアとは関係のない理由を含めて、私たちの収入増加は影響を受ける可能性があります。長い開発期間と製品のキャンセルまたは延期は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
もし私たちの在庫を十分に管理していなければ、販売を失ったり、より高い在庫関連費用を発生したりする可能性があり、これは私たちの経営業績にマイナス影響を与えるかもしれません。
十分な在庫供給を確保するために、在庫需要と費用を予測し、私たちのサプライヤーと製造パートナーに十分に事前に注文し、特定の製品の将来の需要の見積もりに基づいて製品を製造します。レーザーレーダー製品の変動は収入、毛金利、キャッシュフローと収益力を含む未来の経営業績を予測する能力に影響する可能性がある。我々の製品に対する需要を正確に予測する能力は、現在の目標市場の迅速な変化、レーザーレーダー技術をめぐる市場受け入れと商業化の不確実性、新市場の出現、顧客の私たちの製品や競争相手の製品やサービスに対する需要の増加または減少、競争相手の製品紹介、新冠肺炎疫病、他の流行病と公衆衛生危機、および任意の関連する停止または中断、一般市場状況の意外な変化、および経済状況または消費者の未来の経済状況に対する自信が弱まる可能性があることを正確に予測する。私たちは私たちの製品を生産するために十分な供給を得るという挑戦に直面するかもしれませんが、私たち、Benchmark、Fabrinetは需要レベルを満たすために必要な速度で私たちのセンサーを生産できないかもしれません。これは私たちの短期的かつ長期的な成長に悪影響を与えます。私たちは短期的な需要増加を満たすためにサプライヤーから大量の在庫を得ることができないかもしれないし、このリスクを悪化させる可能性がある。お客様のニーズを正確に予測できなければ、在庫過剰や販売可能な製品不足に遭遇する可能性があります。
顧客ニーズを超える在庫水準が将来的に在庫出荷やフラッシングにつながる可能性があり、過剰在庫を割引価格で販売することは、私たちの財務業績(私たちの利回りを含む)に悪影響を与え、私たちのブランドに悪影響を与えることになります。逆に、私たちの製品に対する顧客の需要を過小評価すれば、私たちの要求を満たす製品を提供できないかもしれません。これは私たちのブランドと顧客の関係を損ない、私たちの収入と経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
購入約束解除リスクに加えて、在庫や他の資産価値減記のリスクに直面している。
私たちはすでに時代遅れになったり、予想された需要を超えたり、コストが現金化可能な純資産値を超えた製品と部品在庫を減記します。超過製品と部品の注文に対して、私たちはまた必要なキャンセル費用準備金を計上しなければならない。事件や状況が資産を回収できない可能性があることを示した場合、仕入先施設に保有する資本資産の減価を含む長期資産を検討する。減値が発生したことが確定した場合、その資産の帳簿価値がその公正価値を超える金額に相当する減記を記録する。私たちが競争している業界の製品の時代遅れの速度がこんなに速くて予測できないことを考慮して、私たちは減記、費用、減価、その他の費用が発生しないという保証はありません。
私たちは私たちの製品のために部品を注文して、製品の製造と出荷前に在庫を確立します。製造調達義務は私たちの予測コンポーネントと製造需要をカバーしており、通常期限は3ヶ月に及ぶ。我々の目標市場は不安定で、競争が激しく、技術と価格の急速な変化の影響を受け、しかも私たちの販売履歴は限られているため、予測ミスがあり、過剰または不足した数量の部品や製品を注文したり、生産したり、私たちの調達約束を十分に利用していないリスクがある。
もし私たちの顧客が領収書を支払うことができないか支払わなければ、私たちの業務は実質的な悪影響を受けるかもしれない。
私たちの一人以上の主要顧客が請求書の期限が切れたときに私たちの領収書を支払うことができない場合、あるいは顧客が財務的困難に直面したときにそのような支払いを拒否する場合、私たちの業務は不利な影響を受けます。大顧客が破産手続きや同様の手続きに入った場合、契約約束は実行を見合わせ、法律やその他の改正が行われる可能性があり、大きな損失を記録することを余儀なくされる可能性がある。また、私たちの多くの顧客はスタートアップ企業、中小企業であり、これらの会社は個人融資であり、資源が限られており、信頼性の歴史がなく、監査によって信頼性を決定し、潜在的な損失を記録する潜在的なリスクを増加させることができる。この会社たちは十分な資本を集めることができず、事業を閉鎖しなければならないかもしれない。たとえ彼らが財務的に支払い能力と安定性を持っていても、私たちは彼らとビジネス関係を構築することに成功したが、彼らの将来のプロジェクトに対する商業計画は本質的に不確実で予測不可能であり、老舗会社よりも構造化の程度が低いかもしれない。
我々は、長期供給協定に関連する貿易売掛金、仕入先非貿易売掛金、前払の信用リスクに直面しており、経済状況が悪化すると、このリスクが悪化する。
私たちは中小企業と教育顧客に私たちの製品を直接販売します。私たちの未返済売掛金には担保、第三者銀行支援あるいは融資手配や信用保険は含まれていません。ある国際市場では、私たちが売掛金で直面している信用と回収可能なリスクが高く、私たちがこのようなリスクを緩和する能力は限られているかもしれない。私たちにも安全でないサプライヤー非貿易売掛金があります。これらの売掛金は、アウトソーシングパートナーや他のコンポーネントを製造してくれたり、最終製品を組み立ててくれたサプライヤーが部品を購入してくれたりすることによって生成されます。さらに、私たちは在庫コンポーネントの供給を確保するために、長期供給協定に関連するお金を時々前払いするかもしれない。私たちは私たちの貿易とサプライヤーの非貿易売掛金の信用リスクを監視して制限するためのプログラムを実施していますが、これらの手続きが私たちの信用リスクを効果的に制限し、損失を回避する保証はありません。
私たちの純営業損失の繰越と他の税務属性を使用する能力は限られているかもしれません。
2022年12月31日現在、2.462億ドルの米国連邦と1兆249億ドルの州純営業損失が繰り越しており、将来の課税収入の削減に利用できる。米連邦政府が繰り越した2億462億ドルの純営業損失のうち、2億377億ドルは無期限に繰り越す。我々の米国州純営業損失の繰越では、10万ドル未満の1兆249億ドルが2031年に満期になる。これらの純営業損失が満期になる前にそれらを使用するために、課税収入が適時に発生しないかもしれません。
また、国内税法第382節と第383節および州法律の類似規定によると、私たちの連邦と州の純営業損失の繰越といくつかの税収控除は重大な制限を受ける可能性がある。米国国税法のこれらの条項によると、ある会社が所有権変更を経験した場合、同社は変更前の純営業損失の繰越や他の変更前の税収属性(例えば税収控除を検討する)を用いて変更後の収入や税収を相殺する能力が制限される可能性がある。一般に，ある重要株主の所有権が3年間のスクロール期間中に累計50ポイントを超えると，“所有権変更”が発生する.似たような規則は州税法に適用されるかもしれない。会社は設立以来所有権の変化を経験しており、将来はVelodyne合併の完成を含む私たちの株式の将来の取引のために所有権の変化を経験するかもしれない。もし私たちが過去に所有権変更を経験したと判断した場合、あるいはもし私たちが未来に1回または複数回の所有権変更を経験した場合、私たちはアメリカ連邦と州の純営業損失の繰越や他の税金属性を利用する能力が制限されたり解消されたりする可能性がある
私たちの製品の重要な部品は限られたまたは単一のソースの第三者サプライヤーから来ています。予測可能な将来、私たちは第三者に依存して私たちの製品の大きな部分を生産することが予想されます。もし私たちがこのような第三者との関係が中断されれば、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
我々はBenchmark Electronics，Inc.(“Benchmark”)およびFabrnet USA Inc.(“Fabrnet”)を含む第三者メーカーに依存して我々の製品を供給している.これらの計画は私たちの運営コストを下げることを目的としているが、それらはまた私たちの生産と流通の直接制御を減少させる。このような減少した制御は、製品またはサービスの品質または数に悪影響を及ぼすか、または変化する状況に対応する私たちの柔軟性に悪影響を及ぼす可能性がある。Benchmarkまたは私たちの任意の第三者部品サプライヤーまたは物流および輸送パートナーがその製品またはサービスを供給する際に中断、遅延または中断に遭遇した場合、自然災害、貿易制限、全世界の新冠肺炎の大流行、他の流行病と公衆衛生危機、または停止または生産能力制限を含む場合、私たちがディーラーや顧客に製品を輸送する能力が遅延される可能性がある。また、不利な経済状況は、当社が依存する第三者サプライヤーや製造業者を財務的に苦境に陥れる可能性があり、当社の生産要件を満たし、顧客ニーズを満たすために必要な供給中断のリスクを増加させる可能性があります。また、私たちが依存しているこれらの第三者のいずれかがその運営中に品質管理の問題に遭遇した場合、私たちの製品は顧客や監督管理要求に適合していなければ、どんな欠陥製品の修理や交換費用の支払いを要求される可能性があります。これらの遅延や製品品質の問題は私たちの注文履行能力に直接かつ実質的な悪影響を与える可能性があり、私たちの経営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。さらに、このような遅延または製品品質の問題は、私たちの名声および顧客、流通業者、付加価値ソフトウェアディーラー、集積業者との関係に悪影響を及ぼす可能性があります。
もしこれらの第三者が財務、運営、製造能力、あるいは他の困難に遭遇したり、必要な部品が不足したり、あるいは彼らが必要な数量で私たちの製品を生産し続けることができない場合、私たちの供給は中断される可能性があり、私たちは代替メーカーを探すことを要求されるかもしれません。私たちは私たちの製品の再設計を要求されるかもしれません。新しい製造業者、コンポーネント、または設計の使用を開始することは非常に時間がかかり、コストが高く非現実的である可能性があり、このような変更は、供給の深刻な中断を招く可能性があり、所定の製品送達を満たす能力に悪影響を与え、その後、販売損失を招く可能性がある。私たちのビジネス秘密を保護するための措置をとっていますが、第三者サプライヤーやメーカーを使用することで、当社の革新や独自の製造方法が漏れてしまう可能性もあり、ビジネスに悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、業界の中で私たちの厳格な品質と制御基準に適合する能力的、高品質のサプライヤーの数が限られていると信じており、私たちが将来的にもっと多くのサプライヤーの手配を獲得することを求めた場合、私たちが満足できる条件、タイムリー、あるいは根本的にそうしないことを保証することはできない。私たちのサプライヤーも生産を停止したり、私たちの製品で使用している部品を修正することができます。場合によっては，ある部品に関する納期が長いため，数量や納品スケジュールを迅速に変更することができない場合がある.私たちは未来にいくつかの重要な部品と材料の部品不足と価格変動に直面する可能性があり、これらの部品の供給と定価の予測可能性が制限される可能性がある。部品不足や価格変動は未来に大きな影響を及ぼすかもしれない。これらのコンポーネントの供給者に部品不足、供給中断、または材料価格の変化が発生した場合、代替ソースをタイムリーに開発できない場合や、唯一または限られたソースの場合には代替ソースを開発することができない可能性があります。これらのコンポーネントのための代替供給源の開発は非常に時間がかかり、困難でコストが高いかもしれませんし、私たちが受け入れられる条項でこれらのコンポーネントを調達することができない場合もありますし、私たちの要求を満たしたり、お客様の注文をタイムリーに満たすことができないかもしれません。これらの構成要素または構成要素の供給中断または遅延、または合理的な時間内に許容可能な価格で代替源からこれらの構成要素または構成要素を得ることができないことは、所定の製品を顧客に渡す能力を満たすことに悪影響を与える。これは顧客や流通業者との関係に悪影響を及ぼす可能性があり、わが製品の出荷遅延を招き、私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。また、部品コストの増加は毛金利の低下を招く可能性がある。増加した部品コストを私たちの顧客に転嫁することができても、そうするには時間がかかるかもしれませんので、増加したコストを吸収しなければなりません。もし私たちが要求を満たすのに十分なこれらの部品をタイムリーに購入できなければ、私たちは顧客に私たちの製品を渡すことができなくなり、私たちの顧客は私たちの製品ではなく競争相手の製品を使用することになります。
もし当社の第三者サプライヤー(BenchmarkとFabrinetを含む)の運営が停止、疾病の爆発または大流行、戦争行為、テロ、火災、地震、洪水または他の自然災害による中断または損失に遭遇した場合、このような生産中断が解決され、代替生産または供給源が得られるまで、私たちの製品の遅延、延期または減少を招く可能性があり、これは、このような生産中断が解決または代替生産または供給源を得るまで、私たちの業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのかなりの割合の製造業務をアメリカ以外にアウトソーシングすることは、いくつかのリスクに関連しているか、あるいは成功しないかもしれません。これは、私たちが製品を渡し、収入を確認する能力を損なう可能性があります。
歴史的に、私たちのすべてのデジタルセンサーはカリフォルニア州サンフランシスコの工場で生産されました。私たちはこの工場で生産の一部を保留するつもりですしかし2019年には私たちは製造業務の一部をタイの製造施設に移し始めましたこれはBenchmarkの関係に関係しています2022年12月31日までの1年間でBenchmarkは私たちの製造産出の大部分を占めています私たちの現在のスケジュールでは、この工場の全面操業のいかなる重大な遅延も、注文を満たすこと、および/または予想される財務業績を達成するために必要なすべての製品を生産する能力を阻害する可能性があります。この施設開設には、追加の資本支出や、私たちの経営陣や他の人々の努力や関心が必要であり、既存の業務や運営から資源を分流し続けていく必要があります。もしこの製造施設が私たちの現在の計画に従って全面的に生産されたら、それは私たちが期待しているすべての運営と財政的利益を提供することができないかもしれない。
私たちはすでにBenchmarkの工場に製造プロセス設備を投資しており、長期供給協定に関連する一部のサプライヤーに前金を支払うかもしれません。これらの配置は、部品および完成品の供給を確保するのに役立つが、私たちの共同製造業者またはサプライヤーが深刻な財務問題または業務中断に遭遇した場合、そのような持続的な供給は減少または終了し、製造プロセス装置または前払いの回収可能性は負の影響を受けるであろう。
また、米国以外の製造業はいくつかの固有のリスクに直面している
•外貨変動
•現地の経済状況
•政治的に不安定です
•輸出入要求；
•外国政府の規制要求；
•一部の国では知的財産権の保護が減少している
•関税と他の貿易障壁と制限；
•潜在的な不利な税金の結果。
我々は，従来Velodyneの主な製造パートナーであったFabrinetと引き続き協力し，我々のVelodyneセンサを生産する予定である。Fabrnetとの統合は、追加の資本支出、私たちの経営陣、人員の努力と関心を必要とし、Benchmarkと類似したリスクに直面し、新しい関係を構築する際に固有のより高いリスクに直面する可能性がある。
私たちは現在私たちの多くの供給者たちと長期的な約束供給契約を締結していない。これらのサプライヤーのうちの1つまたは複数を失ったり、新しいサプライヤーとの関係を識別したりすることができなくても、私たちの業務を損害し、私たちの成長を阻害する可能性があります。
私たちは長期的な供給契約を維持していないので、私たちのどのサプライヤーもいつでも私たちとの関係を変更または終了することができ、それによって私たちは私たちの製品を生産する能力があるか、または生産することができません。私たちの製品の生産は、半導体チップと原材料を含むいくつかの重要な部品を受け入れられる価格レベルで生産または調達することに依存します。もし私たちがこれらの重要な部品のコストを十分に低減し、制御できなければ、私たちは製造コスト目標を達成できなくなり、これは私たちの製品の市場採用率を減少させ、既存または潜在的な顧客における私たちの名声を損なう可能性があり、私たちのブランド、業務、見通し、財務状況、経営業績に実質的で不利な影響を与えるかもしれない。
私たちが狙っている業界やより広い世界経済における不利な条件は、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々は我々の目標市場が成長するという仮定に基づいて戦略計画決定を行うが，我々の業務はビジネスサイクルや他のロボット，工業自動化，スマートインフラ，運輸業界，世界経済に影響を与える要因に大きく依存し，これらの要因の影響を直接受ける.我々の目標市場は高度に周期的であり、全体的な経済状況と他の要素に依存し、消費者支出と選好、金利と信用獲得性の変化、消費者自信、インフレ、環境影響、政府インセンティブと監督管理要求、政治的変動、労使関係の問題、貿易協定、その他の要素を含む。
例えば、米国、ヨーロッパ、その他の地域の全体的なインフレ率はここ数十年間経験したことのないレベルまで上昇している。一般的なインフレは、投入品価格の上昇と賃金上昇、金利上昇を含め、私たちの運営コストを増加させることで私たちの業務にマイナス影響を与えます。全面インフレはわれわれの業務にもマイナスの影響を与えた
私たちの顧客配置が私たちの製品を購入する資金を減らす。インフレは私たちの顧客を減らしたり、私たちの製品の注文を延期したりして、売上を低下させる可能性があります。インフレ上昇や金利上昇に伴う不安定性の増加は、通貨レートの変動を悪化させ、仕入先や顧客が信用を獲得する機会を制限し、債務や株式融資を受ける能力を制限する可能性がある。これらの不確実性は、私たちおよび私たちのサプライヤーや顧客が将来の業務活動を正確に計画することを困難にし、私たちの経営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの将来の成功は、キーパーソンの採用と維持にある程度依存しており、私たちがそれができなければ、私たちのビジネス戦略を実行することはもっと難しいかもしれない。私たちは現在小さな組織であり、私たちの戦略計画を効果的に実施するためにより多くの合格者を雇う必要があるかもしれない。
私たちの成功は私たちが高い素質の管理、技術、製造、工事と販売者を誘致、維持、激励する能力にかかっている。特に、私たちの成功は、上場企業を管理する資格のある管理職を採用し、維持する能力にかかっているかもしれません。私たちは私たちの創始者Angus PacalaとMark Frichtlを含む私たちの上級管理職に非常に依存している。もしこの人たちのうちのどれかが離れたら、私たちの業務は損害を受けるかもしれない。私たちのアメリカにいるすべての従業員は“勝手”な従業員だ。1人以上の重要な従業員を失ったサービスは、私たちの製品の商業化の成功に遅れたり影響したりする可能性がある。私たちはキーパーソン保険を維持しない。
私たちが戦略計画を成功的に実行する能力は、私たちが引き続き適切に私たちの組織を構築し、合格者を採用する能力、特に工学、販売、技術、製造の専門知識を持つ人員にある程度依存する。旧金山湾区では、合格人材に対する競争が特に激しい。人材の競争を考慮すると、私たちは受け入れ可能な条件で合格した人員を吸引し、維持することができないかもしれない。もし私たちの採用努力が成功しなければ、私たちの業務と成長の見通しに悪影響を及ぼすかもしれない。
また、Velodyne合併の完了については、2023年2月にリストラを実施し、約180~200人の従業員に影響を与え、買収業務のリストラを削減した。兵力を減らすことは、機関知識や専門知識の喪失、予定従業員数を超えた自然減員、私たち余剰従業員の士気低下、兵力削減の期待的なメリットを実現できないリスクなど、思わぬ結果と費用を招く可能性がある。また、役職は廃止されていますが、私たちの運営に必要ないくつかの機能は依然として存在しており、退職従業員の職責や義務を残りの従業員に割り当てることに成功していない可能性があります。労働力の減少はまた、私たちが人員不足のために私たちが新しい機会や措置を追求することを阻止したり、追加的で予期しないコストを発生させて、これらの機会や措置を追求するために新しい人員を雇うことを要求するかもしれない。もし私たちが兵力削減の期待的なメリットを達成できなければ、あるいは私たちが兵力削減の重大な不利な結果を経験すれば、私たちの業務、財務状況、経営結果は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
私たちの従業員の一部は専門の雇用主組織に雇われており、これは意外なコストが発生し、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、米国以外のいくつかの子会社の従業員のために、私たちの人的資源、賃金、従業員福祉機能を管理するために、米国の非専門雇用主組織(“PEO”)と契約した。私たちはこの従業員たちを募集して選択しているが、彼らの雇用関係は関連したPEOだ。したがって、これらの従業員はPEOを通じて補償を受け、PEOによって制定された作業政策によって管轄され、PEOから彼らの年次賃金報告書や他の給与に関する報告書を受け取る。しかも、このような従業員の中の何人かは会社から株の報酬を直接得ることができる。PEO関係は、採用や従業員の維持を簡略化し、経営陣が賃金管理以外の問題に集中できるようにしているが、この関係もいくつかのリスクに直面している。例えば、PEOが雇用主税を十分に徴収または支払いできない場合、または他の適用可能な法律を遵守することができない場合、PEOが任意の賠償条項を提供しているにもかかわらず、PEOがそのような違反行為の責任を負うことを要求される可能性がある。ある非アメリカ司法管轄区では、PEO関係があるにもかかわらず、従業員は私たちの直接従業員とみなされる可能性があり、会社は非アメリカ司法管轄区に永久業務があるとみなされる可能性がある。雇用税、労働法、PEO手配に適用される他の法律に関連する裁判所や行政訴訟は、経営陣の私たちの業務に対する関心を分散させ、巨額の費用を発生させる可能性があります。もし私たちがPEOの違反行為に責任を負うことを要求されたら、この罰金は私たちの収益性に悪影響を与え、私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちの業務をVelodyneと統合することに成功できないかもしれないし、私たちが予想している時間枠内でVelodyne統合の期待的な利点を達成できないか、または全く達成できないかもしれない。また、私たちが他の新しい事業、製品、技術に買収または投資することを選択した場合、これらの買収を完成させたり、経済的に効率的かつ/または非破壊的にそれらを統合することはできないかもしれません。
私たちの成功は、絶えず変化する顧客の需要、競争圧力、技術進歩に対応するために、私たちの製品供給を強化し、拡大する能力があることにかかっています。成功的に識別、完成、管理、統合買収できなかったことは、私たちの業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を与え、私たちの株価の下落を招く可能性がある。我々は、我々の市場部門および/またはグローバル業務を拡大し、現在の流通チャネルに適したより多くの製品を拡大するために、実行可能な買収候補または戦略取引を探し続けている。したがって、私たちは過去と未来にそれらを内部で開発するのではなく、新しい業務、製品、技術の買収を求めるかもしれない。私たちの将来の成功は、新しい業務の管理と監視に関連する挑戦と、そのような買収に関連する増加したコストと複雑さを含む、これらの買収後に拡大された業務を管理する能力にある程度依存するだろう。例えば、2023年2月に、私たちは、私たちの強力な製品とソフトウェアキットの強化を助けるために、Velodyneとの統合を完了しました。私たちの多様な顧客基盤を拡大すること、運営効率を向上させること、将来の市場ニーズに適応するために私たちの革新的な製品路線図を作ること、私たちの生産コストを下げること、私たちの収益性を改善すること、そして私たちの将来の財務状況を強化することです。いかなる買収についても、私たちの株主を希釈し、買収に資金を提供したり、重大な債務を負担したりする追加の株式証券を発行することができる
買収は、職務調査を行うことに関連するリスクを含む多くの異なるリスクと不確実性に関連する；買収された業務、資産、技術または製品を統合する問題；新しい地域や国または地域での私たちの運営経験不足による意外なコスト、負債および経済、政治、法律と監督管理の挑戦；予想された相乗効果を実現できない；買収が高すぎる価格を支払う；潜在的買収の背後にある無効な販売仮定；統一基準、プログラム、制御および政策の問題を維持する；管理層の注意の移転；既存の業務関係や買収会社の業務関係への悪影響；新市場への参入に関連するリスク；買収された企業のキー従業員の潜在的な流失；法律、会計、およびコンプライアンスコストの増加； SenseやVelodyneのような被買収会社の統合に成功しなかったり、買収された会社のキーパーソンを維持したりすることができなかった。買収は核心業務に対する私たちの関心を移すかもしれない。買収には、定期テストおよび潜在的な期間減価費用を受け、特定の無形資産に関連する償却費用を生成し、ログアウトおよび再編および他の関連費用を生成することを記録する必要があるかもしれません。これらは、私たちの経営業績や財務状況を損なう可能性があります。
私たちは他の会社とこれらの機会を争奪して、私たちは商業的に合理的な条項でこのような買収や他の戦略的取引を達成できないかもしれません。さらに、買収された業務には、買収前に職務遂行調査によって発見できなかった持続的または潜在的な責任、法的クレーム(侵害および/または人身傷害クレームを含む)または不利な経営問題が存在する可能性がある。私たちがこのような債務、クレーム、あるいは問題を知っていても、私たちは関連債務と損害の規模を正確に見積もることができないかもしれない。特に、任意の買収企業または物件の前のすべての人が、適用される法律または法規に違反したり、顧客への契約義務を履行できなかったり、従業員または第三者への法的義務を履行できなかった場合、私たちは、相続人としてこれらの違反および失敗に対して財務責任を負い、名声被害またはその他の悪影響を受ける可能性がある。買収はまた、将来的には我々の財務業績を損なう可能性のある減価の影響を受ける可能性がある営業権や他の無形資産の記録にもつながることが多い。もし私たちがこのような買収に関連した追加株式を発行すれば、私たちの株主を希釈するかもしれない。
私たちの業務に関連する法律と規制リスク
私たちの製品は常に変化する法規と標準の制約を受けて応用されています。
私たちの顧客は私たちの製品を規範化と標準化の応用に使用するかもしれません。これらの応用は私たちの製品が私たちの製品に適用され、機能安全と製品信頼性基準を含む、これらの業界と応用に適した法規と標準に適合することを要求します。新しい規制と産業基準が採用される可能性があり、プロジェクトの遅延や廃止につながる可能性がある。もし私たちがこれらの規制や業界認証を追求しないか、または取得できないと決定した場合、私たちは既存または潜在的なビジネス機会を失ったり、規制機関の法的責任に直面したりする可能性がある。
私たちは政府の輸出入規制と経済制裁の法律法規によって制限されている。もし私たちがこれらの法律法規を守らなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼすかもしれない。
我々の製品と解決策は、米国輸出管理条例、米国税関条例、米国財務省外国資産規制事務室によって実行される様々な経済·貿易制裁条例を含む、いくつかの米国と外国の輸出規制、貿易制裁、輸入法律法規によって制約されている。米国の輸出規制法律法規と経済制裁は、米国の制裁対象国、政府、個人に特定の製品やサービスを輸送することを禁止している。私たちが予防措置を講じて、私たちの製品や解決策がこれらの制限された実体に提供されることを防止しても、私たちの製品はこれらの禁止された実体に提供される可能性がある。どのような規定も、政府の調査、処罰、または名声被害を含む否定的な結果をもたらす可能性がある。
さらに、特定の販売の輸出規制や制裁規定を遵守するのに時間がかかり、特定の国際市場での製品や解決策の発売遅延を招く可能性があり、場合によっては、私たちのソフトウェアやサービスの特定の国/地域への輸出を完全に阻止することもある。私たちの製品と技術の輸出はこのような法律に適合しなければならない。販売前に政府機関の許可証を取得する必要がある場合は、適切な承認を得る前に、輸出を行ってはならない。もし私たちがこのような法律と法規を守らなければ、巨額の罰金および/または輸出特権の剥奪を含む罰を受けるかもしれない。また、極端な場合、責任のある従業員や管理者は、このような違法行為の刑事責任を追及される可能性がある。
貿易政策、関税、輸出入法規の変化は、私たちの業務、財務状況、経営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
新しい輸出または輸入制限、新しい立法または既存の法規の実行または範囲の転換、または米国の貿易、製造、発展または投資に影響を与える世界、政治、規制、および経済条件の変化は、私たちの業務を展開する能力が追加的に制限される可能性がある。近年、米国は、貿易協定の交渉または終了、米国に進出した輸入品により高い関税を課すこと、個人、会社または国に経済制裁を実施すること、米国と私たちが業務を展開している他の国との貿易に影響を与える他の政府法規を含む貿易政策の変更を制定または提案している。これに応じて、他の一部の国も米国との貿易に対する同様の措置を提案したり制定したりしている。これらの発展により、国際貿易はより大きな制限や経済的に阻害される可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。より多くの貿易関連政策の登場に伴い、私たちはこれらの発展に適合し、適応するために、私たちの業務運営を修正する必要があるかもしれない。
また、中国と米国はそれぞれ関税を課しており、これはさらなる貿易障壁が生じる可能性があることを示しており、これは中国と米国との間の新たな貿易戦争をエスカレートさせる可能性がある。それによって生じる報復貿易や他のやり方の環境、または追加の貿易制限や障壁は、より広範な製品や原材料に対して実施されれば、必要な材料を得る能力を損なう可能性がある。例えば、ある中国原産商品にかかる関税は、私たちが中国製造業務から直接輸入した材料と機械のコスト、サプライヤーが私たちが輸入した材料と部品のコストに影響を与えます。サプライチェーン全体のコストに対するインフレ圧力の間接的な影響及び私たちが中国製造業務から輸入した機械コストへの直接影響は、私たちが販売しているいくつかの製品の投入コストの上昇と利益率の低下を招く可能性があり、これは私たちの業務、将来性、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは将来的に法律や規制手続き、商業または契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これらの紛争は私たちの収益性や総合財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは過去に、将来的にも時々訴訟、規制手続き、そして商業や契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これらのことは重大かもしれない。これらの問題は、私たちの流通業者、サプライヤーと顧客との紛争、知的財産権クレーム、株主訴訟、政府調査、集団訴訟、人身傷害クレーム、環境問題、税関と付加価値税紛争、雇用と税務問題を含むことができるが、これらに限定されない。さらに、私たちは、一般差別、賃金および工数、プライバシー、ERISA、または障害クレームを含むことができるが、これらに限定されない様々な労働者および雇用クレームに直面している可能性があります。このような事件では、政府機関または個人当事者は、巨額、不確実な罰金または金銭損害賠償(場合によっては、3倍または懲罰的損害賠償を含む)、または何らかの方法で私たちの業務を制限しようとしていることを求めることができる。このような種類の訴訟は、大量の管理時間と注意、または重大な法的責任、不利な規制結果、または巨額の弁護費用を必要とする可能性がある。これらの事件はしばしば複雑な事実と法律問題を引き起こし、リスクと不確定要素をもたらす
また、2021年6月10日には、調査·書類伝票があることを通知する米国証券取引委員会から手紙を受け取りました。伝票は，CLAが提出したフォームS-4登録声明に予想される財務情報に関する文書の提供を要求する
2020年12月22日。これまで、会社はすべての米国証券取引委員会の要求を遵守し、すべての要求された文書を提示してきたが、米国証券取引委員会は追加の文書や情報を要求する可能性がある。
Velodyneは、2022年12月1日、2022年12月20日、2022年12月29日、2023年1月9日、Velodyneの株主が、1934年の証券取引法第14(A)および20(A)条および米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)規則14 a-9：O‘DellがVelodyneなどを訴えたことを告発するため、ニューヨーク南区でVelodyneとその一部の役員や上級管理者を提訴したという。など、CarlisleはVelodyneらの事件を訴えた。など，WheelerはVelodyneらの事件を訴えている.CristinoがVelodyneらの事件を訴えた。エル起訴状によると、Velodyneが開示したExster統合に関する情報は大きく不完全であり、誤解性がある。原告はO‘DellでVelodyne etを訴えた。エル自発的に2023年1月17日に訴えを却下し，CarlisleがVelodyneらを訴えた事件で原告を却下した。エル2023年2月21日、自発的に彼の訴えを却下した。Velodyneはまた11通の株主から要求状を受け取り、Velodyneが開示したVelodyne合併に関する情報に類似した疑いを提起した。会社は苦情状や要求状の告発に根拠があると信じず、それを有力に弁護しようとしている。
我々の当事者である他の法律手続きの説明については，Velodyne合併に関するプログラムが含まれているので，本年度報告における表10-Kの他の部分の第I部分，第3項，“法律手続き”を参照されたい.
私たちはこのような訴訟や未来の訴訟を弁護するために多くの資源を使わなければならないかもしれないし、私たちは勝つことができないかもしれない。いかなる訴訟やクレームも私たちの経営業績や総合財務状況に重大な悪影響を与えない保証はなく、私たちが利用できる保険がこの影響を軽減する保証もありません。
私たちは私たちの製品の製造、使用、流通、販売に関する多くの法律と政府法規を遵守し、遵守し続けなければならない。私たちの何人かの顧客はまた私たちがこのような事項に関連した彼ら自身の独特な要求を遵守することを要求する。
私たちは部品を含む製品を製造して販売しています。これらの部品は私たちが製品を製造して組み立てた場所と私たちが製品を販売している場所で政府によって規制されている材料に含まれているかもしれません。私たちは世界的に運営されているので、これは複雑なプロセスであり、私たちと私たちのサプライヤーが私たちが運営する各市場の既存の法規を遵守することを確実にするために、法規と持続的なコンプライアンスプロセスを監視する必要がある。予期しない新しい規定が、私たちの様々なコンポーネントの使用および調達に大きな影響を与えたり、より高価なコンポーネントを要求したりする場合、この規定は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちが現在既存の法規を遵守していない場合、あるいは私たちが新しい法規を遵守できなかったり、更新を継続的に監視できなかった場合、私たちは違反を是正することによってコストが発生し、私たちの運営を乱す可能性があります。さらに、現在または提案されている法規は、私たちの製品を生産するために必要な供給の利用可能性に悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、ウイグル強制労働保護法は、実際に中国のある新疆のすべての製品を禁止しており、これらの製品が強制労働で生産されていることが懸念されており、グローバルサプライチェーンに悪影響を与えている。この場合、私たちは訴訟を受け、顧客を失い、否定的な宣伝を受ける可能性もあり、私たちの業務、経営業績、財務状況は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちと私たちのサプライヤーは様々な環境法律や法規によって制約されており、これらの法律と法規は私たちに巨額のコストをもたらし、生産施設の拡大の遅延を招く可能性があります。
環境汚染や気候変動は世界的に重要な立法と規制努力のテーマであり，範囲的にも参加国の数においてもこの努力は継続されると考えられる。また、気候変動問題がより一般的になるにつれて、外国、連邦、州、地方政府、および私たちの顧客は環境持続可能性に注目しており、これは新たな法規や顧客要求を招く可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが環境影響の懸念を効果的に解決できなければ、私たちの名声はマイナスの影響を受ける可能性があり、私たちの業務、運営結果、あるいは財務状況は影響を受ける可能性がある。このような規定と要求は私たちの供給者たちと供給者たちにも適用される。もしこれらの法規と要求の遵守や彼らへの影響により、彼らが時間通りにできない、あるいは製品を私たちに渡すことができない場合、これは私たちの業務、運営結果、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
新しいまたは修正された環境規制や法律は、私たちの製品で使用されている原材料やコンポーネントのコストを増加させる可能性があります。環境規制は，製品のエネルギー使用を減少させ，拡大している規制物質リストを監視·排除し，我々の製品に必要な回収とリサイクルに参加することが求められている。環境、健康、安全の法律法規は複雑かもしれないが、私たちがこれらの法律法規を遵守する経験は限られている。環境法規の遵守に必要な資本や運営費が高くなる可能性があり、法律法規に違反すると巨額の罰金や罰金、第三者の損害、生産停止、運営停止を招く可能性がある。
もし私たちが経営あるいは以前経営していた物件で汚染を発見すれば、総合的な環境反応、賠償と責任を含む環境法律と法規の下で責任を負うことになるかもしれません
法案は、過ちを考慮することなく、救済に関連する全ての費用に責任を課すことができる。環境法律法規を遵守するコスト、及び遵守しないことに関するいかなるクレーム、又は将来の汚染に関する責任は、我々の財務状況又は経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
変化する環境、社会、およびガバナンス(“ESG”)の期待または基準を達成できなかったか、または私たちのESG目標を達成できなかったことは、私たちのサービス、運営結果、財務状態、および株価に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々は，環境持続可能性に関する具体的なリスク緩和戦略イニシアティブの設計と実施を含む，当社の環境·社会·ガバナンス(ESG)事項に影響を与える約束や目標や指標の設定に関する圧力に直面している。温室効果ガス排出や気候関連リスク、再生可能エネルギー、水管理、廃棄物管理、多様性、平等と包容、責任ある調達やサプライチェーン、人権や社会的責任などの問題を効果的に解決できなければ、あるいは持続可能な開発に関する約束、目標、または指標を制定し、達成することで、私たちの名声が損なわれる可能性がある。私たちが私たちの自発的なESG計画および開示を発展させるにつれて、規制機関、顧客、投資家、および従業員がこれらの計画を決定し、開示するのに十分に健全であることは保証されない。また、持続可能な開発目標に関する声明は、私たちの持続可能な開発目標に関する声明が私たちの現在の計画と抱負を反映しているので、私たちの持続可能な開発計画に関連したいかなる発表された目標も達成できる保証はなく、私たちが発表したスケジュール内でこれらの目標を達成できるか、または全く保証されていない 変化する利害関係者の予想、継続的な自発的および規制開示基準、ならびにESG問題を管理および報告する私たちの努力は、運営、規制、名声、財務、法律、および他のリスクをもたらし、いずれも、私たちの名声および株価を含む、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはアメリカと外国の反腐敗と反マネーロンダリング法の制約を受けている。私たちは違反によって刑事責任と他の深刻な結果に直面するかもしれないし、これは私たちの業務を損なうかもしれない。
我々は、米国の“海外腐敗防止法”、“米国連邦法典”第18編201節に掲載された米国国内贈賄法規、“米国旅行法”、“マネーロンダリング制御法”第18編“米国連邦法典”第1956及び1957年節、我々が活動を行っている国の他の反賄賂及び反マネーロンダリング法を遵守しなければならない。腐敗防止法は、会社およびその従業員、代理人、請負業者および他の協力者が直接または間接的に許可、承諾、不正な支払いまたは任意の他の価値のあるものを公共または民間部門の受信者に提供または提供することを禁止し、賄賂を防止することができず、正確な帳簿および記録を保存し、そのような行為を防止するための内部会計制御を維持することを要求することが広く解釈されている。私たちは、私たちが明確に権限を持っていなくても、または実際にこれらの活動を理解していなくても、従業員、代理、請負業者、および他の協力者の腐敗や他の不法活動に責任を負わなければならないかもしれない。上記の法律および条例に違反するいかなる行為も、重大な民事と刑事罰金と処罰、監禁、輸出入特権の喪失、資格取り消し、税額の再評価、契約違反および詐欺訴訟、名誉損害、およびその他の結果を招く可能性がある。
私たちが国際国境を越えた業務を増やし、海外での業務を拡大することに伴い、ビジネスパートナーや第三者仲介機関と接触して、私たちのサービスをマーケティングし、必要なライセンス、免許、その他の規制承認を得ることができるかもしれません。さらに、私たちまたは私たちの第三者仲介者は、政府機関または国有または付属実体の役人や従業員と直接的または間接的な相互作用を持っている可能性がある。私たちは、私たちがそのような活動を明確に許可していなくても、このような第三者仲介機関、私たちの従業員、代表、請負業者、パートナー、および代理人の腐敗または他の不正活動に責任を負わなければならないかもしれない。私たちのすべての従業員と代理店が私たちの政策と適用法律に違反する行為をしないことを保証することはできません。私たちは最終的にこれに責任を負わなければならないかもしれません。私たちが国際業務を増加させるにつれて、このような法律の下で私たちのリスクが増加するかもしれない。
実際あるいは反腐敗法違反の疑いのある行為を発見、調査、解決するには、管理者の時間、資源、注意力を大量に移動させる必要があるかもしれない。さらに、反腐敗または反賄賂法を遵守しないことは、通報者の苦情、調査、制裁、和解、起訴、法執行行動、罰金、損害賠償、他の民事または刑事罰、禁止、特定の人との契約、名声損害、不利なメディア報道、およびその他の付随的な結果に直面する可能性がある。任意の召喚状を受け取ったり、調査を展開したり、政府または他の制裁を実施したり、または可能な民事または刑事訴訟で敗訴した場合、私たちの業務、経営業績、および財務状況は実質的な損害を受ける可能性がある。
我々の業務が連邦食品、薬物、化粧品法案または食品·薬物管理局(FDA)の規制要求を遵守できなければ、悪影響を受ける可能性がある。
レーザーレーダー技術会社として、私たちは連邦食品、薬品、化粧品法案の電子製品放射線制御条項を守らなければならない。これらの要求はFDAによって実行される。電子製品放射にはレーザー技術が含まれている。このような製品を管理する規制は大衆を危険や不必要な接触から保護することを目的としている。製造業者は、製品ラベルとfdaに提出された報告書で、彼らの製品が適用された性能基準に適合していることを証明し、その製造、テスト、および流通記録を維持しなければなりません
製品です。これらの要求を遵守しないことは、FDAが法執行行動をとることを招く可能性があり、これは、私たちの製品の流通を停止し、顧客に配布された製品をリコールしたり、またはFDAの強制執行を受け入れさせてくれることを要求するかもしれない。
私たちが運営する各司法管轄区域では、プライバシー、データ保護、および情報セキュリティ要求を遵守できなかったか、または遵守できなかったと考えられ、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があり、このような法律要求は絶えず変化し、不確定であり、私たちの政策と運営を改善または変更する必要があるかもしれない。
私たちの現在および将来可能な運営および販売は、プライバシーおよび様々なタイプのデータの収集、使用、記憶、開示、送信、および保護に関する法律法規に制限されています。例えば、欧州委員会は一般データ保護条例を採択し、カリフォルニア州は最近2018年カリフォルニア消費者プライバシー法を公布し、両法案とも規定を守らない潜在的な実質的な処罰を規定している。これらの制度は他にも，データセキュリティ要求，開示要求，およびデータ収集，使用および共有に対する制限が，我々の運営や業務発展に影響を与える可能性がある.通常、私たちは、お客様が能動的にこのような情報を提供することを選択しない限り、お客様が私たちの製品を使用して収集した情報にアクセス、収集、保存、処理、または共有することができません。私たちの製品は潜在的な顧客ニーズを満たしたり、新しい特性と機能を追加したりするために発展していく可能性があります。そのため、これらのプライバシー制度が私たちの業務に与える全面的な影響は司法管轄区域を越えて急速に変化しており、現在のところ確定していない。
私たちと私たちの第三者サプライヤーとサプライヤーは、ネットワーク攻撃や他の許可されていない私たちの製品、システム、データにアクセスする手段の影響を受けており、将来的にも影響を受ける可能性があります。例えば、サイバー犯罪者または内部人員は、私たちまたは私たちと業務関係のある第三者を目指してデータを取得したり、私たちの運営を妨害したり、私たちの製品または私たちの製品を統合したシステムを妨害したりする方法である可能性があります。
我々は，発展しつつあるプライバシーとデータセキュリティ制度，および適切な対応を評価している.これらのデータセキュリティ制度は絶えず発展し、不確定で複雑であるため、特に私たちのようなグローバル業務のためには、私たちの製品、市場、および顧客の需要のさらなる発展に伴い、私たちは私たちのコンプライアンス措置を更新または強化する必要があるかもしれませんが、これらの更新または強化は実施コストを必要とするかもしれません。しかも、私たちはすべての状況をタイムリーに監視して対応できないかもしれない。私たちが採択したコンプライアンス措置は無効であることが証明されるかもしれない。現在および将来の規制または顧客駆動のプライバシー、データ保護および情報セキュリティ要件に準拠できないか、または保護されていないと考えられている場合、またはセキュリティホール、ネットワーク攻撃または不適切なアクセス、データの使用または開示、または私たちの任意のセキュリティ問題またはネットワーク攻撃に影響を与えることができなかった場合、重大な責任、コスト(緩和および回復コストを含む)、および私たちの名声およびブランドへの悪影響、独自の情報およびデータの損失、当社の業務および関係の中断、および顧客およびビジネスパートナーを保持または誘致する能力の低下による重大な収入損失を招く可能性があります。このような事件は、政府の法執行行動および起訴、個人訴訟、罰金および処罰、または否定的な宣伝をもたらす可能性があり、顧客およびビジネスパートナーが私たちへの信頼を失う可能性があり、これは私たちの名声や業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの知的財産権に関するリスクは
私たちは私たちの知的財産権を十分に保護したり実行することができないかもしれないし、競争相手や他の許可されていない者が私たちの技術を複製したり、逆に設計したりすることを防ぐことができないかもしれない。
私たちの成功は、私たちの技術と製品をカバーする特許や他の知的財産権を獲得し、アメリカと世界的に私たちの技術と製品のために十分な法的保護を維持する能力があることにある程度かかっている。私たちは特許、商標、著作権、そして商業秘密法律、そして秘密手続きと契約制限に依存して、私たちの独占権を確立して保護します。これらは限られた保護しか提供できません。
私たちの任意の係属中の特許出願が発行された特許として成熟するかどうか、または私たちの任意の係属中の商標出願が、私たちに任意のまたは十分な防御的保護または競争優位性を与える方法で登録されるかどうかを保証することはできません。私たちはまた私たちに発行されたいかなる特許や私たちが登録したいかなる商標も挑戦、無効、または回避されないかどうか分からない。私たちが現在発表している特許と登録商標の組み合わせ、および発行される可能性のある任意の特許、将来登録される可能性のある任意の著作権および商標は、私たちに十分な広い保護を提供できないかもしれないし、あるいは告発された侵害者に対する訴訟で強制的に実行可能であることが証明されないかもしれない。私たちの技術と製品を保護するための私たちの行動が私たちの技術を不正に使用したり、私たちの製品を逆工事したりすることを防ぐかどうかを確認することはできません。さらに、他の人たちは私たちと競争する技術や製品を独立して開発したり、私たちの知的財産権を侵害したりするかもしれない。
私たちはすでにアメリカといくつかの国際司法管轄区で特許と商標を申請しましたが、そのような保護はないかもしれませんし、私たちは製品を運営したり販売したりするすべての国で保護を申請していないかもしれません。私たちは異なる司法管轄区域で知的財産権と関連する所有権を獲得したかもしれないが、実際に私たちの知的財産権を実行することは困難であることが証明されるかもしれない。不正使用を発見し防止したのは
知的財産権、製品、そして他の固有の権利は高価で難しいが、国際的には特にそうだ。私たちの特許はレーザーレーダー製品の分野で基礎的であり、私たちの知的財産権を強化しようとしていると信じている。競争相手および他の許可されていない当事者は、当社のレーザレーダ技術および独自の解決策と考えられる他の態様を複製または逆エンジニアリングしようと試みる可能性がある。将来的には、私たちの知的財産権を実行または保護し、許可されていない当事者が私たちの製品を複製または逆工事することを防止し、他人の独自の権利の有効性と範囲を決定するか、または侵害製品の米国や他の市場への輸入を阻止するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。私たちの知的財産権を十分に保護できなかったことは、私たちの競争相手に侵害製品を提供することを招き、いくつかの競争優位性を失い、市場シェアと収入の減少を招く可能性があり、これは私たちの業務、経営業績、財務状況、将来性に不利な影響を与えるだろう。
私たちが第三者の知的財産権を侵害していると主張し、成否にかかわらず、コストが高く時間のかかる訴訟や高価なライセンスに直面させ、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
任意の知的財産権および関連する契約訴訟は、将来私たちまたは第三者によって提起されれば、巨額のコストと管理資源の移転を招き、いずれも私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このようなクレームはまた、管理リソースや注意を他の業務努力から移行させ、大量の使用料または受け入れられないかもしれない他の支払いに関連する知的財産権およびライセンスの取得を強要する可能性がある。また，我々にこのようなクレームを出した方は，勝訴すれば，大量の損害賠償を請求する判決を得ることができ，あるいはそのような方が禁令を得ることができる.不利な裁決はまた、私たちの知的財産権を無効にし、私たちが顧客に製品を提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、侵害されない代替製品の調達や開発が要求される可能性があり、多くの努力と費用が必要かもしれません。たとえ私たちがこのような訴訟で有利な結果を得ても、私たちは十分な救済措置を得ることができないかもしれないし、私たちの金融安定を脅かすコストが生じているかもしれない。第三者に対して私たちの権利を強制的に執行しようとする私たちの断言は、これらの第三者が私たち自身の知的財産権または他の権利を主張するか、または私たちの権利範囲の全部または一部を無効にするか、または縮小することを求める可能性もある。これらの事件のいずれも、私たちの業務、経営業績、財務状況、および見通しに悪影響を及ぼす可能性があります
レーザレーダは知的財産権が密集している分野であり，この分野では，レーザレーダ業界内外の多くの会社でも，レーザレーダ製品や他の近隣技術をカバーする特許を持っている。特許に加えて、レーザーレーダー産業の会社は通常、著作権と商業秘密に依存して彼らの技術を保護する。そのため、レーザーレーダー業界では特許侵害、流用或いはその他の知的財産権侵害の告発に基づく訴訟が頻繁に発生している。私たちはすでに、未来に他の知的財産権所有者から質問を受けるかもしれません。私たちは他人の知的財産権を侵害する疑いを受けるかもしれません。特に私たちの市場の存在が増加するにつれて、私たちの製品が新しい使用事例と地理的位置に拡張するにつれて、私たちはますます激しい競争に直面しています。しかも、当事者たちは私たちの製品の名前とブランドが特定の国や地域での商標権を侵害していると主張するかもしれない。もしこのようなクレームが通過すれば、影響を受けた地域で私たちの製品の名前やブランドを変更しなければならないかもしれません。これは巨大な費用を消費し、市場の混乱を招く可能性があります。
私たちは現在、私たちの製品が第三者特許または他の知的財産権を侵害することによって生じる可能性のある損害と費用から、私たちの顧客、サプライヤー、および他のパートナーを弁護、賠償し、私たちの製品が第三者特許または他の知的財産権を侵害することから保護することに同意する様々な効果的な合意を持っている。これらの賠償義務の範囲はそれぞれ異なるが、場合によっては弁護士費を含む損害賠償や費用が含まれる可能性がある。私たちの保険は一般的に知的財産権侵害請求を含まない。我々の製品が第三者の知的財産権を侵害していると主張し、事実でなくても、顧客との関係に悪影響を与え、将来の顧客が私たちの製品を購入することを阻止する可能性がある。私たちは、私たちまたは私たちの顧客、サプライヤー、またはパートナーに対する知的財産権クレームを弁護し、正当な理由があるかどうかにかかわらず、訴訟を提起したり、和解を達成したりするのに時間がかかり、高価になる可能性がある。
たとえ私たちが顧客と第三者の間で権利侵害の製品に関連するいかなる訴訟の当事者でもなくても、このような訴訟の不利な結果は、任意の後続訴訟で私たちの製品を弁護し、私たちが指名された任意の訴訟において知的財産権侵害クレームから守ることを難しくするかもしれない。これらの結果のいずれも私たちのブランドと経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
任意の知的財産権および関連する契約訴訟は、将来的に私たちまたは第三者によって提起されれば、巨額のコストおよび管理資源の移転を招き、いずれも私たちの業務、経営業績、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。このようなクレームはまた、管理リソースや注意を他の業務努力から移行させ、大量の使用料または受け入れられないかもしれない他の支払いに関連する知的財産権およびライセンスの取得を強要する可能性がある。また，我々にこのようなクレームを出した方は，勝訴すれば，大量の損害賠償を請求する判決を得ることができ，あるいはそのような方が禁令を得ることができる.不利な裁決はまた、私たちの知的財産権を無効にし、私たちが顧客に製品を提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、侵害されない代替製品の調達や開発が要求される可能性があり、多くの努力と費用が必要かもしれません。たとえ私たちがこのような訴訟で有利な結果を得ても、十分な救済措置を得ることができないかもしれない
あるいは私たちの金融安定を脅かす費用が発生したかもしれない。第三者の権利に対する私たちの主張はまた、第三者が私たち自身の知的財産権または他の権利を主張するか、または私たちの権利の範囲の全部または一部を無効にするか、または縮小することを求める可能性がある。これらの事件のいずれも、私たちの業務、経営業績、財務状況、および見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの知的財産権申請は発表や登録されない可能性があり、これは、私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが特定の特許出願の標的を提出した最初の発明者であるか、または私たちがこのような特許出願を提出する第1の当事者であるかどうかを確認することはできません。他方が特定の特許出願において保護を求める主題について特許出願を提出した場合、または他の方法で開示されている場合、私たちは特許出願によって求められる保護を得る権利がない可能性がある。特許出願が管轄区域にある特許庁は、特許の標的が新規、明らかまたは非創造的ではないと判断する可能性があるので、特許出願に含まれる特許請求が最終的に発行された特許として付与されるかどうかを決定することもできない。さらに、発行された特許請求の範囲の保護範囲は、しばしば決定が困難である。したがって、私たちが発行した特許が、似たような技術を持つ競争相手から保護されることを確認することはできない。また、私たちの競争相手は私たちが発行した特許をめぐって設計されるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
特許技術に加えて、私たちは、私たちの非特許ノウハウ、著作権、ビジネス秘密、ノウハウ、ノウハウに依存しています
私たちは、特許または著作権または商標によって保護されない可能性のある知的財産権を、独自の情報(例えば、商業秘密、技術的ノウハウ、および機密情報を含む)に依存して保護するか、または開示を必要としない方法で最もよく保護されていると考えられる知的財産権を保護する。私たちは、当社の従業員、コンサルタント、請負業者、および第三者と秘密および不使用条項を含む秘密協定、コンサルティング、サービス、または雇用協定を締結することによって、これらの固有の情報を保護することを求めることができます。しかしながら、私たちは、これらの合意が適切に実行および締結されても、これらの合意が違反される可能性があり、または開示、第三者が私たちの固有情報を侵害または流用することを阻止することができず、その期限によって制限される可能性があり、許可されていない場合や独自の情報を使用する場合に十分な救済措置を提供できない可能性がある必要な合意に到達できない可能性がある。また、現在または将来の製造パートナーおよびサプライヤーが使用するビジネス秘密の保護制御は限られており、任意の不正な情報漏洩が発生すると、将来のビジネス秘密保護が失われる可能性があります。さらに、私たちの固有の情報は、私たちの競争相手や他の第三者によって知られたり、独立して開発されるかもしれない。私たちの従業員、コンサルタント、請負業者、コンサルタント、および他の第三者が、私たちのために働いているときに他人が所有している知的財産権を使用する場合、関連するまたはそれによって生じるノウハウおよび発明の権利に関する紛争が生じる可能性がある。私たちの独占権の範囲を実行して決定することは、高価で時間のかかる訴訟を必要とする可能性があり、私たちの固有情報の保護を得ることができない場合、私たちの競争ビジネスの地位に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、私たちが経営しているいくつかの市場では、商業秘密権に関する法律は、私たちの商業秘密を少ないか、全く保護していないかもしれません。
私たちはまた私たちの固有の情報を保護するために物理的および電子的なセキュリティ措置に依存しているが、私たちはこれらのセキュリティ措置が違反されないことと、私たちの財産を十分に保護することができないという保証はない。第三者は私たちの固有の情報を取得して、それによって私たちを競争的に不利にすることができないかもしれない。さらに、私たちはこのような情報の不正使用を発見したり防止したりすることができないかもしれませんし、適切でタイムリーなステップを取って私たちの知的財産権を実行することもできません。
私たちは私たちまたは私たちの従業員が従業員の前の雇用主のいわゆる商業秘密を間違って使用したり開示したりすることで損害賠償を受けるかもしれない。
私たちは、私たちまたは私たちの従業員が無意識に、または他の方法で従業員の1つまたは複数の元雇用主の商業秘密または他の固有の情報を使用または漏洩したという疑惑を受けるかもしれない。私たちを弁護し、このような疑いに反対するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。もし私たちがこのようなクレームを弁護することができなければ、金銭損害賠償を支払う以外に、私たちは貴重な知的財産権や人員を失う可能性がある。キーパーソンや彼らの作業製品の損失は、製品を商業化する能力を阻害したり阻止したりする可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損なう可能性があります。私たちがこのようなクレームに対抗することに成功しても、訴訟は巨額のコストと管理資源の需要を招く可能性がある。
上場企業に関するリスク
私たちのいくつかの株式承認証は負債に計上され、この等株式証の価値変動は私たちの財務業績に重大な影響を与える可能性がある。
我々は，CLAから負担する私募株式証明書を公正価値に応じて計測した派生負債に分類し，期間ごとの公正価値変動を収益に報告することにした.経常的公正価値計量を採用しているため、私は各報告期間内に私募株式証の非現金収益或いは損失を確認することに等しいが、このような収益或いは損失の金額はすでに重大であり、未来に引き続き重大である可能性がある。吾らの私募株式証及び公開株式証に対する会計処理はアメリカ証券取引委員会の声明及びその他のガイドラインに対する現行解釈に基づいており、そしていかなる更なる解釈指針によって変更される可能性がある。
私たちの財務報告の内部統制には重大な欠陥があることが発見され、将来的により多くの重大な欠陥が発見されたり、財務報告の有効な内部統制が維持されなかったりする可能性があり、これは、私たちの連結財務諸表に重大なミスが生じたり、定期的な報告義務を履行できなくなったり、資本市場に参入する機会が損なわれる可能性があります。
私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
私たちは私たちの財務報告書の要求に見合った効果的な統制環境を設計して維持していない。具体的には、私たちは十分な人員チームを保持しておらず、適切な内部統制と、私たちの会計·報告要求に見合った会計知識、経験、訓練を持っている。この重大な弱点は以下の他の重大な弱点を招いた
•私たちは、日記帳分録およびいくつかの他の業務プロセスに関連する職責分業と適切な制御を含む完全、正確かつタイムリーな財務会計、報告と開示を実現するために、期末財務報告プロセスの有効な制御を設計し、維持しておらず、取引が財務諸表中で正確に分類されていることを確認する。この重大な疲弊による2019年12月31日と2018年12月31日までの年度のいくつかの口座残高と開示の調整、及び2021年3月31日までの3ヶ月間の簡素化総合財務諸表の権益と権証負債口座及び関連開示の調整。
•我々は，いくつかの総合財務諸表作成に関する情報システムの情報技術(“IT”)の一般的な制御の効率的な制御を設計·維持していない.具体的には、(I)金融ITアプリケーションおよび基礎会計記録に影響を与える情報技術プログラムおよびデータ変更が適切に識別、テスト、許可および実施されることを保証するために、(I)計画変更管理制御を設計·維持しておらず、(Ii)適切な役割分担を保証し、適切な担当者の財務アプリケーション、プログラム、およびデータへのユーザおよび特権アクセスを十分に制限する。この重大な欠陥は、連結財務諸表に重大な誤報を招くわけではないが、これらの欠陥を統合すると、有効な役割分担の維持、および情報技術に依存した制御措置の有効性(例えば、重大な誤報リスクが生じると断言された1つまたは複数の断言に対する自動制御措置、およびシステムによって生成されたデータおよび報告の有効性を支援する情報技術制御措置および基礎データ)に影響を与え、誤報を引き起こす可能性があり、それにより、すべての財務諸表アカウントおよび開示に影響を及ぼす可能性があり、これらの財務諸表アカウントおよび開示は予防または発見できない。
さらに、これらの重大な弱点の各々は、年度または中期連結財務諸表の重大な誤報をもたらす可能性があり、これは予防または発見できないアカウント残高または開示された誤報をもたらす可能性がある。
我々は、財務報告に対する私たちの内部統制を改善するために、複数の措置を講じて制御を設計·実施し、上述した重大な弱点を補うために、有効な内部制御枠組みの構築に進展を遂げ続けている。私たちの努力には
•私たちの会計と報告要求に見合った適切な内部統制、会計知識、経験を持つ人をより多く募集し、そのほか、第三者コンサルタントと専門家を採用し、利用する。
•取締役会と監査委員会の監督を強化し、上級管理職の財務·業務業績の審査を拡大し、内部監査機能と定款を作成し、会社員に行動基準とコンプライアンス訓練を提供することを含む、実体レベルの制御(ELC)を強化する。
•財務報告とIT変更管理を行うために、ユーザの私たちの内部システムへのアクセスを制限することを含む、IT管理の強化とIT一般制御の設計
•会計政策の審査、日記帳審査制御、重大または非通常の取引の審査、期末決済プログラム、財務諸表作成、審査および報告、および財務報告に関連する様々なビジネスフロー内の制御を含む財務決済および報告の追加制御の設計および実施。これには、財務諸表における残高分類をめぐる制御措置の設計と実施、財務報告及び開示制御を強化する管理監視プログラムが含まれる。
•社内統制の実施を担当する者に対して内部統制訓練を行う。
私たちはこれらの重大な弱点を修復するために努力し続けているが、適用された制御措置が十分に長く作動するまで、私たちはこれらの重大な弱点が修復されたとは思わず、新たに実施され強化された規制措置が効果的に作動しているとテストを通じて結論した。現在、私たちはこれらの努力の成否を予測することができず、救済努力に対する私たちの評価結果を予測することもできない。私たちの努力が財務報告書の内部統制のこれらの重大な弱点を補う保証はなく、未来にこれ以上の重大な弱点が発見されない保証はない。私たちは財務報告書を実施し、有効な内部統制を維持することができず、私たちの連結財務諸表にミスを招き、私たちの財務諸表の再記述を招き、報告義務を履行できなくなる可能性があり、いずれも投資家の私たちに対する信頼を低下させ、私たちの普通株式価格の下落を招く可能性がある。また、無効な内部統制は、より大きな財務報告詐欺や資産流用のリスクに直面し、上場した証券取引所から退市したり、他の規制調査や民事または刑事制裁を受けたりする可能性があります。
上場企業として、サバンズ·オキシリー法第404条(A)条によると、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を含む、将来的に米国証券取引委員会に提出される各Form 10-K年度報告書に経営陣報告を提出しなければならない。この評価は財務報告書の内部統制で発見された私たちの経営陣の重大な弱点を開示することを含む。将来的に、私たちが加速または大型加速申告者とみなされれば、私たちの独立公認会計士事務所はまた、サバンズ-オキシリー法案第404(B)節に基づいて米国証券取引委員会に提出された各Form 10-K年次報告書において、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を証明することを要求されるだろう。私たちはまた四半期財務報告書の内部統制について大きな変化を開示することを要求された。“サバンズ-オキシリー法案”を遵守しなければ、私たちは米国証券取引委員会、私たちの証券上場が存在する証券取引所、または他の規制機関の制裁や調査を受ける可能性があり、追加の財務と管理資源が必要になるだろう。404条を遵守することは、私たちが多くの費用を発生させ、多くの管理作業を費用がかかることを要求する。
ニューヨーク証券取引所(“ニュー交所”)の継続上場基準を遵守できる保証はない。
もし私たちがニュー交所の継続的な上場要求、例えば会社の管理要求や最低株価要求を満たすことができなければ、ニュー交所は私たちの証券を退市する措置を取るかもしれない。このような退市は証券の価格にマイナス影響を与える可能性があり、株主が自社証券を取引する能力を弱める可能性がある。退市の場合、私たちが上場要求を遵守するために取ったいかなる行動も、私たちの証券の再上場を許可し、市場価格を安定させたり、私たちの証券の流動性を高めたり、私たちの証券がニューヨーク証券取引所の最低株価要求を割ったり、将来ニューヨーク証券取引所の上場要求に合わないことを防止することを保証することはできません。また、われわれの証券が何らかの理由でニューヨーク証券取引所に上場していない場合、又はニューヨーク証券取引所から退市し、場外取引掲示板に見積を提出しない場合、場外取引掲示板は、国家証券取引所ではなく、取引業者間株式証券自動見積システムであり、我々の証券の流動性及び価格は、ニューヨーク証券取引所又は他の国の証券取引所でオファー又は上場する場合よりも限られている可能性がある。もし私たちの証券が流動性に不足していれば、市場が確立または継続できる限り、株主は彼らの証券を取引できない可能性があり、同様に、投資家が彼らの証券の取引を禁止された場合、より多くの資本を調達する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の株主が2023年1月26日に開催された株主特別会議で採択した決議によると、我々の取締役会は、取締役会の選択に応じて、5株1株と10株1株との間の非10進割合で我々の普通株を逆株式分割する権利がある。 取締役会は、株主のさらなる承認または行動をとることなく、このような逆株式分割を実施するか否かを自ら決定することができる。また、株式の逆分割後、ニューヨーク証券取引所の最低上場要求を満たし続ける保証はない
一般リスク因子
私たちの業務、運営結果、財務状況はすでに新冠肺炎疫病の悪影響を受け続ける可能性がある。他の流行病や公衆衛生危機は未来に似たような影響を及ぼすかもしれない。
新冠肺炎の大流行は引き続き変化し、散発的な灰再発と変異毒株の出現はその範囲、持続時間、重症度、発展軌跡と持続的な影響に対する持続的な不確定性を招く。新冠肺炎疫病が私たちの業務と私たちの財務状況に与える影響はすでに含まれており、将来的には、従業員がタイの製造施設に行くことができないため、製造向上の速度が低下する；私たちのいくつかのサプライヤーの運営が妨害されている；サプライチェーンが中断されている；残業代とサンフランシスコの追加人員が単独の製造チームを構築して、新冠肺炎がチームの間で伝達される任意の可能な新冠肺炎による補償関連コストの増加を避けることを含むかもしれない。新冠肺炎の流行が持続する時間と関連する業務中断は、私たちの販売、サプライチェーンまたは製品の製造および/または流通に影響を与える可能性があり、これは私たちの財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。新冠肺炎の流行はまた本節で述べた他のリスクを悪化または悪化させる可能性がある。他の流行病や公衆衛生危機は未来に似たような影響を及ぼすかもしれない
カリフォルニア州の施設は地震断層の近くにあり、地震や他の自然災害や資源不足は私たちの運営を乱す可能性があります。
私たちの製品と製造業務に関する重要な書類と記録はカリフォルニア州サンフランシスコの地震活発地帯に近い様々な施設にあります。地震、干ばつ、洪水または火災、または重要な公共事業または輸送の局所的な長期中断のような自然災害が発生した場合、私たちは正式な業務連続性や災害復旧計画がないため、重大な業務中断を経験する可能性がある。しかも、カリフォルニアでは時々水、天然ガス、電力不足が発生している。未来の不足と保護措置は私たちの運営に影響を与え、費用の増加につながるかもしれない。また，我々は情報技術システムによって我々の作業者間で第三者とのコミュニケーションを行う.私たちの通信のどんな中断も、自然災害でも人為的な問題でも(電力遮断のような)私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。このような中断が注文遅延またはキャンセルをもたらし、またはサプライヤーが製品コンポーネントをタイムリーに納品する能力を阻害した場合、私たちの業務、経営業績、および財務状況は悪影響を受けるだろう。
私たちのオペレーティングシステム、セキュリティシステム、インフラ、私たちのレーザレーダ内のファームウェア、および私たちまたは第三者サプライヤーまたはサプライヤーによって処理されるクライアントデータは、ネットワークセキュリティリスクの影響を受け、いかなる重大な故障、弱点、中断、ネットワークイベント、イベント、セキュリティホールも、私たちの業務を効果的に運営することを阻止する可能性があります。
我々と第三者サプライヤーおよびサプライヤーは、セキュリティイベント、ハッカーによる攻撃、破壊行為、マルウェア、社会工学、サービス攻撃の拒否または低減、コンピュータウイルス、ソフトウェアエラーまたは脆弱性、サプライチェーン攻撃、ネットワーク釣り攻撃、恐喝ソフトウェア攻撃、位置ずれまたはデータ損失、人為的エラー、悪意のある内部者、または他の同様の事件など、当社のITネットワークへの実際および未遂のネットワーク攻撃を経験し続けることが予想されています。これらの実際的または意図的なネットワーク攻撃は、私たちの運営や財務状況に実質的な悪影響を与えていないが、このような事件が将来的にそのような影響を与えない保証はない。例えば、私たちは、業務、財務、会計、製品開発、データ処理または生産プロセスを含む、当社または第三者サプライヤーまたはサプライヤーが所有するオペレーティングシステム、私たちまたは私たちの第三者サプライヤーまたはサプライヤーが所有する施設セキュリティシステム、私たちまたは私たちの第三者サプライヤーまたはサプライヤーが所有する製品内技術、当社レーザレーダ解決策における統合ソフトウェア、または私たちが処理しているクライアントまたはドライバデータを代表する中断、中断または破壊に直面しています。このようなネットワークイベントは、運営システムを深刻に混乱させる可能性がある；知的財産権、商業機密、または他の独自または競争に敏感な情報の損失、顧客、従業員、サプライヤー、運転手、または他の人の特定の情報を危険にさらすこと、または私たちの施設の安全を脅かすこと、または私たちのレーザーレーダーソリューションにおける製品内技術および統合ソフトウェアの性能に影響を与える可能性がある。ネットワークイベントは、災害、内部者(不注意または悪意によって)または悪意のある第三者(民族国家または民族国家によって支持される行為者を含む)が、ファイアウォール、暗号化、および他のセキュリティ防御措置(ハッカー、詐欺、トリック、または他の形態の詐欺を含む)を迂回するために複雑で的確な方法を使用することによって引き起こされる可能性がある。ネットワーク攻撃者が使用する技術はつねに変化し，長い間検出されることは困難である可能性がある.知的財産権窃盗、データ漏洩、その他のネットワークイベントから私たちを保護するための情報技術措置を維持していますが、このような措置は更新と改善が必要であり、このような措置がネットワークイベントを検出、予防、または緩和するのに十分である保証はありません。これらのシステムの実施、維持、隔離、および改善には、大量の管理時間、支援、および費用が必要だ。また、我々のデータ管理、調達、生産実行、財務、サプライチェーン、販売およびサービスフローの中断を含む、既存システムの開発、改善、拡大、更新に関連する固有のリスク。これらのリスクは、私たちのデータおよび在庫、調達部品または用品または生産、販売、交付、サービスを管理する私たちの解決策に影響を与えるかもしれません。私たちの知的財産権を十分に保護し、または遵守し、維持し、または適用される法律、法規および
契約します。私たちは、当社の第三者サプライヤーまたはサプライヤーのシステムを含めて、計画的に効率的に実施、保守、または拡張することを保証することはできません。私たちが計画通りにこれらのシステムを成功させ、維持したり、拡張したりしなければ、私たちの運営が中断される可能性があり、財務結果を正確かつタイムリーに報告する能力が損なわれる可能性があり、財務報告の内部統制に欠陥が生じる可能性があり、財務結果を認証する能力に影響を与える可能性がある。さらに、私たちの独自の情報や知的財産権は漏洩または流用される可能性があり、私たちの名声は不利な影響を受けるかもしれない。これらのシステムが我々の予想通りに動作していない場合，我々はこれらの機能を実行するために大量の資源をかけて修正したり，代替資源を探したりする必要があるかもしれない.
重大なネットワーク事件は私たちの生産能力に影響を与え、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちが他の当事者との契約に違反したり、規制行動や訴訟を受けさせたりする可能性があり、いずれも私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な影響を与える可能性がある。また，ネットワーク攻撃に対する我々の保険カバー範囲は，ネットワークイベントによって受ける可能性のあるすべての損失をカバーするのに十分ではない可能性がある.我々の第三者クラウドマネージプロバイダのいかなる問題も、ネットワークセキュリティ障害の原因であっても、他の原因であっても、我々の業務を長期的に中断させる可能性がある。
私たちの普通株式と引受権の所有権に関するリスク
アマゾンは私たちが発行した普通株を購入するかなりの部分の引受権証を持っていて、それは将来会社の会社の決定に影響を与える可能性があります。
Amazon.com NV Investment Holdings LLCはAmazon.com，Inc.(“Amazon”)の完全子会社であり，引受権証(“Amazon株式承認証”)を持ち，慣行の逆希釈調整により，我々普通株の合計32，638，980株(うち18，486，938株は現在帰属している)を1株5.07ドルで買収し，2023年3月23日までの発行普通株の8.4%に相当する.私たちはアマゾンの株式承認証がVelodyne合併の一部だと思う。アマゾン株式承認証を行使する際に発行可能な使用価格および引受権証株式は、アマゾン株式承認証行使価格よりも低い価格で普通株(または行使可能または普通株式に変換可能または普通株式に交換可能な証券)を売却する場合を含む、さらなる償却調整の影響を受ける必要がある。アマゾンがアマゾン株式承認証を行使して私たちの普通株を大量に購入すれば、それは私たちに大きな統制を加えることができるかもしれない。それはまた他の株主とは異なる利益を持っている可能性があり、私たちまたは他の株主が同意しない方法で投票したり、他の方法で行動したり、あるいは私たちの株主の利益に違反する可能性がある。
私たちの普通株と株式承認証の価格は変動するかもしれない。
普通株の価格と私たちの引受権証の価格は様々な要素によって変動する可能性があります
•私たちと私たちの顧客の業界の変化は
•競争相手の発展に関連しています
•私たちの業務に影響を与える法律法規の変化
•私たちの経営業績と競争相手の全体的な業績には差があります
•当社の四半期または年度の経営業績の実際または予想変動
•証券アナリストは私たちまたは私たちの競争相手や私たちの業界に関する研究報告を発表した
•私たちのニュース原稿、私たちの他の公開公告、そして私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した文書に対する大衆の反応
•大株主が保有する任意の普通株を売却することを含む株主の行動
•キーパーソンの増減
•当社に関する訴訟を開始または参加すること
•私たちの資本構造の変化、例えば未来の証券の発行や追加債務の発生
•公開販売可能な普通株式数；および
•一般的な経済および政治的条件、例えば、新冠肺炎爆発の影響、景気後退、金利、地方と国家選挙、燃料価格、国際通貨変動、腐敗、政治不安定、および戦争またはテロ行為。
私たちの経営業績にかかわらず、これらの市場と業界要素は私たちの普通株と株式承認証の市場価格を大幅に下げる可能性があります。
予測可能な未来に、私たちは現金配当金を支払うつもりはない。
私たちは現在、私たちの将来の収益(あれば)を保留し、私たちの業務のさらなる発展と拡張に資金を提供し、予測可能な未来に現金配当金を支払うつもりはありません。いかなる未来の配当金の決定は私たちの取締役会が適宜決定し、私たちの財務状況、経営結果、資本要求、未来の合意と融資ツールに含まれる制限、業務の見通し、および私たちの取締役会が関連すると思う他の要素に依存するだろう。
アナリストが私たちの業務に関する研究報告を発表しない場合、あるいは彼らが不正確または不利な研究報告を発表すれば、私たちの株価や取引量は低下する可能性がある。
私たちの普通株の取引市場はアナリストが発表した私たちの業務に関する研究と報告にある程度依存するだろう。私たちはこのアナリストたちに何の統制権も持っていない。私たちの一人以上のアナリストが私たちの普通株格付けを引き下げたり、私たちの業務に関する不正確または不利な研究報告を発表したりすれば、私たちの普通株の価格は下落するかもしれない。もしほとんどのアナリストが私たちを追跡すれば、私たちの普通株に対する需要は減少する可能性があり、私たちの普通株価格と取引量は低下するかもしれない。これらのアナリストのうちの1人以上が将来私たちの追跡を停止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりすれば、同様の結果が生じる可能性がある。
証券訴訟、集団訴訟、デリバティブ訴訟の影響を受ける可能性があり、巨額のコストを招き、経営陣の他の業務への関心を移す可能性がある。
我々普通株の市場価格は変動する可能性があり、過去に株式市場価格の変動を経験した会社は証券集団訴訟の影響を受ける。私たちは未来にこのような訴訟の目標になるかもしれない。また、証券集団訴訟やデリバティブ訴訟は、通常、合併合意に達した上場企業に対して提起される。これらの訴訟に法的根拠がなくても，これらのクレームを弁護することは巨額のコストを招き，管理時間や資源を他の業務から分流させることで，我々の業務を大きく損なう可能性がある.不利な判断は金銭的損失を招く可能性があり、これは私たちの流動性と財務状況に否定的な影響を及ぼすかもしれない。例えば、Velodyneの株主は、2022年12月1日、2022年12月20日、2022年12月29日、2023年1月9日に、Velodyneおよびその一部の役員および上級管理職に対して、1934年の証券取引法第14(A)および20(A)条および米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)規則14 a-9：O‘DellがVelodyneを訴えるなどの訴訟をニューヨーク南区で起こしたといわれている。など、CarlisleはVelodyneらの事件を訴えた。など，WheelerはVelodyneらの事件を訴えている.CristinoがVelodyneらの事件を訴えた。エル起訴状によると、Velodyneが開示したExster統合に関する情報は大きく不完全であり、誤解性がある。原告はO‘DellでVelodyne etを訴えた。エル自発的に2023年1月17日に訴えを却下し，CarlisleがVelodyneらを訴えた事件で原告を却下した。エル2023年2月21日、自発的に彼の訴えを却下した。Velodyneはまた11通の株主から要求状を受け取り、Velodyneが開示したVelodyne合併に関する情報に類似した疑いを提起した。会社は苦情状や要求状の告発に根拠があると信じず、それを有力に弁護しようとしている。
私たちに対する証券訴訟は巨額のコストを招き、経営陣の注意を他の業務から移行させる可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損なう可能性があります。
デラウェア州法律とわが社の登録証明書と付則 反買収条項を含むいくつかの条項が含まれており、これらの条項は、株主が何らかの行動をとる能力を制限し、株主が有利と思われるかもしれない買収試行を延期または阻止する可能性がある。
わが社の登録証明書や定款、およびデラウェア州一般会社法(“DGCL”)に含まれる条項は、株主がその株からプレミアムな取引を得る可能性があることを含む、株主が有利と考える買収をより困難、遅延、または阻止する可能性がある。これらの条項はまた、投資家が将来私たちの普通株株に支払うことを望むかもしれない価格を制限し、私たちの普通株の取引価格を下げる可能性がある。これらの規定は、我々の取締役会の現職メンバーによって指名されていない取締役や他の会社の行動を含む、株主が何らかの行動を取ることを困難にする可能性もあり、私たちの経営陣の変更を含む。その他の事項を除いて、“会社登録証明書”および“附例”には、以下の条項が含まれています
•3年間の任期を交錯させた分類取締役会が規定されている
•私たちの取締役会は、“空白小切手”優先株を発行する能力があり、株主の承認を必要とせず、敵意の買収者の所有権を著しく希釈するために使用される可能性がある優先株および投票権を含むこれらの株式の価格およびその他の条項を決定することができる
•会社登録証明書は、取締役選挙での累積投票を禁止しており、少数株主が取締役候補者を選挙する能力を制限している
•役員と上級管理職の責任制限と賠償
•私たちの取締役会は、自発的な買収を防止し、買収側が附例を修正して能動的な買収を容易にする能力を抑制するために、私たちの取締役会が追加的な行動をとることを可能にする能力があるかどうか
•株主が遵守しなければならない事前通知手続は、我々の取締役会の候補者を指名したり、株主総会で行動すべき事項を提出したりすることにより、株主が年次または特別株主会議で事項を提出することを阻止し、我々の取締役会の変動を延期することができ、潜在的な買収者による依頼書募集を阻止または阻止し、買収者自身の取締役リストを選挙するか、または他の方法で我々の統制権を獲得しようとする可能性がある。
これらの条項は、単独または共同で、敵意の買収、統制権の変更、または取締役会または経営陣の変動を延期または阻止する可能性がある。
わが社の登録証明書は、あるタイプの訴訟はデラウェア州衡平裁判所とアメリカ連邦地域裁判所で独占審理を行う必要があり、これは私たちの役員と上級管理者に対する訴訟を阻止する可能性があると規定している。
当社の登録証明書は、法的に許容される最大範囲内で、私たちが書面で代替裁判所を選択することに同意しない限り、デラウェア州衡平裁判所(または衡平裁判所に管轄権がない場合、デラウェア州連邦地域裁判所またはデラウェア州他の州裁判所)は、(I)私たちが提起した任意の派生訴訟、訴訟または訴訟を代表し、(Ii)私たちの任意の取締役、上級管理職、または株主が私たちまたは私たちの株主に対して受託責任を負うと主張する任意の唯一かつ独占的なフォーラムであると規定している。(Iii)当社または当社の附例または会社登録証明書(時々改訂された)の任意の条文に基づいて生成された任意の訴訟、訴訟または法律手続き、(Iv)当社がデラウェア州衡平裁判所に司法管轄権を与える任意の訴訟、訴訟または法律手続き、または(V)吾などまたは内部事務原則によって制限された任意の現職または前任取締役、上級職員または株主に対して訴訟、訴訟または手続きを提起すると主張する。
証券法第22条には，連邦裁判所及び州裁判所は，証券法又はその下の規則及び条例で規定されている任意の義務又は責任を執行するために提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有すると規定されている。したがって、州裁判所と連邦裁判所はこのような証券法のクレームを受理する管轄権を持っている。複数の司法管轄区域でクレームに対して訴訟を提起しなければならないことや、異なる裁判所が不一致や逆の裁決を下す脅威などの考慮要因を避けるために、会社登録証明書はまた、私たちが法律が許容する最大範囲内で代替裁判所を選択することに書面で同意しない限り、米国連邦地域裁判所は証券法による訴訟原因の任意のクレームを解決する独占的な裁判所であるべきである；しかし、裁判所がこのような規定を実行するかどうかには不確実性があり、投資家は連邦証券法とその規則と法規を遵守することを放棄することはできない。それにもかかわらず、“会社登録証明書”は、“証券法”によって生成された任意の訴訟、“取引法”によって生成された任意の義務または責任、または連邦裁判所が排他的管轄権を有する任意の他のクレームを実行するために提起された訴訟には、専属裁判所条項は適用されない。取引法第27条は，連邦政府が取引法又はその下の規則及び条例を実行するために生じた任意の義務又は責任に対して提起されたすべての訴訟に対して排他的連邦管轄権を有すると規定されている。
これらの規定は私たちの役員や上級管理職に対する訴訟を阻止する役割を果たすかもしれない。他社の会社登録証明書に類似した選択裁判所条項の実行可能性が法的手続きで疑問視されており、我々に提起された任意の適用訴訟において、裁判所は、会社登録証明書に記載されている選択裁判所条項がこのような訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見する可能性がある。
私たちが公開している取引権証の所有者は、その株式承認証がまだ登録状態にあるか、または何らかの免除が存在しない限り、その株式承認証の行使を許可されないだろう。
もし我々の公開取引権証を行使する時に発行された普通株が証券法と適用された州証券法に基づいて登録、合格或いは免除登録或いは資格を行っていない場合、株式証所有者は当該等株式証を行使する権利がなく、当該等株式証は価値がない可能性があり、満期時には一文の価値もない。この場合、購入単位の一部として引受権証を取得した所有者は、単位に含まれる普通株のみに全単位購入価格を支払う。
公開取引の株式引受証を行使する際に発行可能な普通株が証券法に基づいて登録されていない場合は、株式認証協定の条項に基づいて、その株式承認証を行使することを求める権利証所有者は、現金方式でのそうすることは許可されず、逆に、証券法第3(A)(9)条又は他の免除に基づいて現金なしでこのようにすることが求められる。
いずれの場合も、株式承認証は現金または無現金で行使することができず、株主証明書を行使する際に発行された株式が登録されているか、または資格に適合しない限り、引受権証を行使することを求める所有者に任意の株式を発行する責任もない
権利を行使する所有者がいる国の証券法に基づいて、または登録または資格免除を受けることができる。
もし我々の普通株が国家証券取引所に上場していない権利証を行使する際に証券法第18(B)(1)条の“担保証券”の定義に適合していれば、証券法第3(A)(9)条の規定に基づいて、株式証を行使する権利証所持者にそうすることを求めることは許されず、現金なしにそうすることを要求することができる。このように選択すれば、適用される州証券法に基づいて株式証明書の提出や維持登録または株式承認証の登録や資格審査を要求されることはなく、そのような選択がなければ、免除がない限り、適用される州証券法に基づいて権利証基礎株を登録するか、資格審査を行うように最善を尽くします。
いずれの場合も、証券法または適用される州証券法に基づいて株式承認証の株式を登録したり、資格に適合させることができない場合には、株式承認証と交換するために現金純額でいかなる引受権証を決済するか、証券(上記の無現金行使を除く)または他の補償を発行することは要求されない。
私たちが公開取引株式証明書の所有者は、場合によっては“現金なしベース”で持分証を行使することしかできず、もし彼らがそうすれば、彼らが株式承認証を行使することから得られた普通株式は、彼らが株式承認証を行使して現金と交換する場合よりも少なくなる。
株式証明書協定は、以下の場合、その株式承認証を行使することを求める持分証所有者は現金での行使は許可されず、逆に、証券法第3(A)(9)条に基づいて現金なしでそうすることが要求される：(I)引受証を行使する際に発行可能な普通株が株式証明書協定の条項に基づいて証券法に基づいて登録されていない場合、(Ii)このように選択され、普通株が株式承認証を行使する際に国家証券取引所に上場していない場合、証券法第18条(B)(1)条の“担保証券”の定義に適合するように、および(Iii)このように選択され、公共株式証明書の償還を要求する。保有者が現金なしで公共株式証明書を行使した場合、彼らはその数量の普通株の権利証を提出することによって権利証行権価格を支払い、その数量の普通株の商数は(X)株式証関連普通株数の積に等しく、(X)私たち普通株の“公平市場価値”(次の定義を参照)を乗じて、承認株式証の行使価格を(Y)公平市場価値で割った超過である。“公平市価”とは、普通株が権利証代理人が行使通知を受けた日又は株式承認証所持者に償還通知を出した日までの第3取引日までの10取引日以内の平均市価を意味する。したがって、影響を受けた権証所有者がこのような行権から取得した普通株式は、このような権利証を行使して現金と交換する場合よりも少ない。
当時の未償還株式証保有者の少なくとも50%の承認を得た後、公開取引権証の条項を公共権証保有者に不利になる可能性のある方法で修正することができる。そのため、上場取引の権証の行使価格が向上する可能性があり、行使期間が短縮される可能性があり、権利証を行使する際に購入可能な普通株数が減少する可能性があり、これらはすべて権証保有者の承認を必要としない。
我々の公開取引株式承認証は，株式承認証代理である大陸株譲渡信託会社と我々(または従来のVelodyne)との間の引受権証プロトコルに基づいて登録形式で発行される.このような株式認証協定は、株式証明書の条項はいくつかの限られた行政条文の所有者の同意の下で改訂することができ、上場引受証の登録所有者の利益に不利な影響を与える変更を行うことは、当時まだ発行されていなかった持株証所有者の少なくとも50%の所有者の承認を経なければならない。したがって，当時発行されていなかった公共権証の少なくとも50%の所持者が公共権証の条項の改正に同意すれば，公共権証所持者に不利な方法で公共権証の条項を修正することができる.我々は、当時発行されていた株式承認証のうち少なくとも50%の発行済株式証の同意を取得した場合、公開株式証の条項を改訂する能力は無限であるが、このような改正例には、株式承認証の行使価格の向上、株式承認証を現金または株に変換すること、行使期間を短縮すること、または株式証を行使する際に購入可能な普通株式数を減少させることが含まれる可能性がある。
私たちの権利証プロトコルは、ニューヨーク州裁判所またはニューヨーク南区米国地域裁判所が権利証所有者によって開始される可能性のあるいくつかのタイプの訴訟および訴訟の唯一および独占フォーラムを指定し、これは、権利証保持者が私たちとの紛争について有利な司法フォーラムを得る能力を制限する可能性がある。
私たちの株式証上場協定は、適用される法律に適合する場合、(I)株式証明書協定を承認することによって引き起こされる、または任意の方法で株式証明書協定に関連する任意の訴訟、法律手続きまたはクレームを含む、証券法に基づいて、ニューヨーク州裁判所またはニューヨーク州南区米国地域裁判所で提起され、強制的に実行されることを含み、(Ii)私たちは、当該司法管轄区域に撤回することができず、この管轄区は、いかなる訴訟、訴訟、またはクレームの独占裁判所でなければならない。私たちはこのような裁判所が不便な法廷だから、このような排他的管轄権に対するいかなる反対意見も放棄するつもりだ。
それにもかかわらず、株式証明書協定のこれらの条項は、取引法で規定されているいかなる責任または義務を執行するための訴訟にも適用されず、アメリカ合衆国連邦地域裁判所が唯一かつ独占裁判所である他のいかなるクレームにも適用されない。任意の個人またはエンティティが、私たちの任意の株式承認証の任意の権益を購入または他の方法で取得することは、私たちの株式承認証合意におけるフォーラム条項を通知し、同意したとみなされなければならない。私たちの権利証所有者の名義でニューヨーク州裁判所またはニューヨーク州南区米国地域裁判所以外の裁判所に提起された任意の訴訟(“外国訴訟”)の主題が株式承認協定の裁判所に規定された範囲に属する場合、その所有者は、(X)ニューヨーク州およびニューヨーク州に位置する連邦裁判所が、このような任意の裁判所に提起された強制執行裁判所に規定された任意の訴訟(“強制執行訴訟”)が所属者管轄権を有するとみなさなければならない。及び(Y)いずれかの当該等の強制執行訴訟において、当該権利証所持者が地方訴訟中の大弁護士に当該権利証所持者の代理人として当該権利証所持者に法的プログラム文書を送達する。
このような裁判所を選択する条項は，権利証所持者が司法裁判所で我々との紛争に有利であると考えるクレームを出す能力を制限する可能性があり，このような訴訟を阻害する可能性がある.あるいは、裁判所が、私たちの権利証明協定のこの条項が、1つまたは複数の特定のタイプの訴訟または法的手続きを強制的に実行することに適用されないか、または強制できない場合、私たちは、他の司法管轄区域でこのような問題の解決に関連する追加コストを発生させる可能性があり、これは、私たちの業務、財務状況、および運営結果に重大かつ不利な影響を与え、私たちの管理職と取締役会の時間および資源が分流される可能性がある。
私たちは、権利証保有者に不利な場合に、満期になっていない上場取引権証の行使前に償還し、これらの権利証を一文の価値もないものにする可能性がある。
私たちは満期前のいつでも発行されていない上場取引承認証を償還することができます。“OUST.WS”コードで取引されている公開取引権証については、1株当たり0.01ドルの価格でこの等株式証を償還することができ、我々の普通株の終値が1株18.00ドル(株式分割、株式資本化、再編、資本再編などの調整後)を超えることを前提としており、権利証所有者に適切な通知を行う第3の取引日までの30取引日以内の任意の20取引日以内に、何らかの他の条件を満たせばよい。“OUST.WTA”コードで取引されている公開取引権証については、1株当たり0.01ドルの価格でこの等株式証明書を償還することができ、我々の普通株の終値が1株21.94ドル(株式分割、株式資本化、再編、資本再編などの調整後)を超えることを前提としており、特定の他の条件が満たされる限り、私たちが権利証所有者に適切な通知を行うまでの30取引日前の30取引日以内の任意の20取引日以内である。株式証明書が私たちが償還できる場合、私たちはすべての適用された州証券法に基づいて対象証券を登録したり、売却資格に適合させることができなくても、償還権を行使することができます。未償還株式証の償還は、閣下に(I)引受権証を行使させ、閣下に不利になる可能性がある場合に行使価格を支払う可能性があり、(Ii)閣下が株式承認証の保有を希望する場合には、当時の市価で株式証明書を売却するか、または(Iii)名義償還価格を受け、未償還持分証の償還を要求する場合、名義償還価格は引受権証の時価を大きく下回る可能性がある。CLAが最初に発行した任意の私募株式権証は、Colonnade保証人LLCまたはその譲受人が所有することが許可されている限り、当社は償還しない。
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
項目2.財産
私たちの会社の本社はカリフォルニア州サンフランシスコにあります。私たちはそこで物件を賃貸します。(I)26，125平方フィートのオフィス空間、レンタル約束は2027年8月に期限が切れます。(Ii)20，032平方フィートのオフィス空間は、会社本部の近くにある建物の中で、レンタル期間は2027年8月に満期になる予定です。同社の他の機能もカリフォルニア州サンフランシスコで履行されており、例えば工事、製造、研究開発、行政機能。我々はまた、Velodyne合併からのレンタルを仮定する：(I)カリフォルニア州サンホセに位置する約205，000平方フィートのオフィスおよび製造空間、および(Ii)カリフォルニア州アラミダ、ドイツRiisselsheim、北京、中国およびインドバンガルー市に位置するオフィスビルの仮定レンタルによって生成される追加空間。
項目3.法的訴訟
2021年6月10日、私たちはアメリカ証券取引委員会から手紙を受け取り、調査と書類伝票があることを通知しました。伝票は，CLAが2020年12月22日に提出したForm S-4登録声明で予想される財務情報に関する文書の提供を要求している.これまで、会社はすべての米国証券取引委員会の要求を遵守し、すべての要求された文書を提示してきたが、米国証券取引委員会は追加の文書や情報を要求する可能性がある。
2022年6月14日、Velodyneは2つの特許について同社を提訴し、国際貿易委員会にこの2つの特許について訴訟を提起するよう要求した。同社は2022年7月8日、知的財産権流用や虚偽広告を含む複数の告発を告発するVelodyneを提訴した。このような問題は2022年12月31日までの3ヶ月間却下された。
ベロダイン遺産訴訟手続き
Velodyne合併後，同社は現在間接的にVelodyneが以前に一方に指定されていた何らかの法的手続きの一方となっている.
Velodyneは、2022年12月1日、2022年12月20日、2022年12月29日、2023年1月9日、Velodyneの株主が、1934年の証券取引法第14(A)および20(A)条および米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)規則14 a-9：O‘DellがVelodyneなどを訴えたことを告発するため、ニューヨーク南区でVelodyneとその一部の役員や上級管理者を提訴したという。など、CarlisleはVelodyneらの事件を訴えた。など，WheelerはVelodyneらの事件を訴えている.CristinoがVelodyneらの事件を訴えた。エル起訴状によると、Velodyneが開示したExster統合に関する情報は大きく不完全であり、誤解性がある。原告はO‘DellでVelodyne etを訴えた。エル自発的に2023年1月17日に訴えを却下し，CarlisleがVelodyneらを訴えた事件で原告を却下した。エル2023年2月21日、自発的に彼の訴えを却下した。Velodyneはまた11通の株主から要求状を受け取り、Velodyneが開示したVelodyne合併に関する情報に類似した疑いを提起した。会社は苦情状や要求状の告発に根拠があると信じず、それを有力に弁護しようとしている。
2016年9月、全能システム会社(QuanEnergy Systems，Inc.)はVelodyneを先制的に提訴し、Velodyneの特許侵害のない宣言的判決を求めた。Velodyneは全能の特許を侵害したと反訴した。2022年2月4日、Velodyneはそれに不利な判決を受けた。2022年11月23日、全能およびVelodyneは和解合意(“和解合意”)に達し、全能は、(I)2つの支払いスケジュールに従ってVelodyneに275万ドルを支払い、(Ii)5つの特許をVelodyneに譲渡し、(Iii)いくつかのライセンス特許に基づいてVelodyneに非独占的で取り消すことができず、世界的に免税許可を付与することに同意する。和解協定によると、QuanEnergyは2022年12月1日にVelodyneに支払うべき最初の50万ドルを支払った。しかし、2022年12月13日、全能は米国破産法第11章に基づいてデラウェア州地域米国破産裁判所に保護を申請した。破産のため，QuanEnergyは和解合意によるVelodyneへのさらなる支払いを停止し，破産日にQuanEnergyが和解合意に従ってVelodyne 225万ドルを借り，和解合意に従ってVelodyneに225万ドルの支払いを継続した。
2023年3月1日、Velodyneは全能破産事件でクレーム証明書を提出した。クレーム証明はQuanEnergyに対して最低金額225万ドルのクレームを出し、費用、利息、任意の計算可能な特許権使用料を支払うことを証明した。クレーム証明はまた、VelodyneがQuanEnergyの特定の特許特許の許可者としてのすべての権利を含むQuanEnergyに対するVelodyneのすべての権利およびクレームを保持する。2023年3月6日、全能は米国破産法第365条によるVelodyneとの和解合意を拒否した。QuanEnergyは和解協定を拒否したが、デラウェア州破産裁判所が締結した未実行契約を却下することを許可する命令は、Velodyneが米国破産法第365(N)(1)(A)-(B)、365(N)(2)(A)-(B)、365(N)(3)(A)-(B)および365(N)(4)(A)-(B)条に基づいてQuanEnergyライセンス特許の被許可者として所有または所有するすべての権利、クレーム、訴訟、因因または選挙権利を保持している。VelodyneはQuanEnergyライセンス特許の許可権を使用して維持するつもりだ。
QuanEnergyに対するVelodyneのクレーム証明書の手当や最終支払いはまだ確定しておらず，QuanEnergyの破産が行われているため，QuanEnergyが破産事件で許可されたクレームの資産を支払わなければならないことは不明である(あれば)
2022年1月18日、Davidとマルタ·ホールはアラミダ県カリフォルニア州上級裁判所に訴訟を起こし、ベロデーンの現幹部と元役員、およびベロデーンの外部弁護士Jeff·ヴィットを起訴した。ホルス夫妻はグラブ工業会社(Graf Industrial Corp.)とVelodyneの合併によって受けたと言われている財務と他の損害の賠償を求めている。2022年5月3日、ある被告は強制仲裁を要求する動議を提出し、他の被告は所属者の管轄権が不足しているため、手続き送達を取り消す動議を提出した。裁判所は2022年7月20日にこのような動議について公聴会を開催した。2022年8月30日、裁判所は州外被告へのサービス撤回の動議を承認した。2022年10月3日，裁判所はホールのクレームを強制的に仲裁する動議を承認し，ホールクレームに対する訴訟手続きを一時停止し，ホールクレームの仲裁を待っている。2022年10月20日デイビッドとマルタは
自発的に偏見なしに訴訟を却下する。2023年1月3日、ホルスは以前と同じ訴訟で起訴された仲裁要求を提出した。
2021年3月3日、Velodyneの株主はカリフォルニア州北区のアメリカ地域裁判所に訴訟を提起し、Velodyne、Anand Gopalan、Andrew Hamerに対する集団訴訟を要求し、MoradourはVelodyne Lidar，Inc.，No.1：21-cv-01486-SIを訴えた。起訴状は、被告は連邦証券法に違反し、他の事項に加えて、被告はVelodyneにおけるDavid·ホールの役割およびVelodyne取締役会長の罷免に関する事実を含むVelodyneの業務、運営、および将来性に関する重要な事実を開示しなかったと主張した。起訴状によると、いわゆる階級メンバーが損失を受け、2020年11月9日から2021年2月19日までの間にVelodyne証券を購入または他の方法で獲得した仮定階級の人を代表して補償損害賠償を求めるという。2021年3月12日、米国カリフォルニア州北区地方裁判所は、ベロデーン、ゴパランさん、ハマーさんに対して、ミスターリースによるVelodyne Lidar，Inc.らと題する可能性のある集団訴訟を提起し、番号3：21-cv-01736-vcは、以前の集団訴訟での疑惑と同様に、同じ推定カテゴリに代わって賠償を求めている疑いで起訴されている。2021年3月19日、Velodyne Lidar，Inc.らと題する別の可能な集団訴訟が米国カリフォルニア州北区地方裁判所に提起され、番号4：21-cv-01950-jst、Velodyne、Gopalanさん、Hamerさん、現職または元役員2人、および他の3つのエンティティが起訴される。起訴状に基づく告発は、以前の集団訴訟における告発と同様であり、2020年7月2日から2021年3月17日までの間にVelodyne証券の推定カテゴリを購入または他の方法で取得した者を代表する者に補償性損害賠償を請求する。集団訴訟は合併され、主な原告が任命され、2021年9月1日に以前の集団訴訟と同様の告発に基づいて改訂された合併訴えが提出された。Velodyneは2021年11月1日に修正と合併後の訴えの却下を求める動議を提出した。原告は2022年2月11日に最初の修正された起訴状を提出した。Velodyneは2022年3月4日に却下動議を提出した。2022年7月1日、裁判所は、デビッド·ホールがベローダインで演じた役割に関する疑惑に関連しているため、却下動議を却下したが、他のすべての疑惑を却下する動議を承認した。その会社はこのような行動を強力に弁護しようとしている。
2021年3月12日、米国デラウェア州地方裁判所は、D‘ArcyがGoppalanらを訴えたと推定される株主派生訴訟を米国デラウェア州地方裁判所に提起し、番号1：21-cv-00369-MN、Anand Gopalan、Andrew Hamer、David S.Hall、Marta Thoma Hall、Joseph B.Culkin、Michael E.Dee、James A.Graf、Barbara Samardzich、Christopher A.Thomasを起訴し、Velodyneを被告名義とした。起訴状はすべての個別被告に対して受託責任、不当な利益、統制権の乱用、深刻な管理の不備と会社の資産の浪費に違反するクレームを提出し、連邦証券法に基づいてゴパランとハマーに対して出資クレームを提出した。2021年3月16日，Kondnerらの株主デリバティブ訴訟と命名された。カルキンらの事件を訴え、番号1：21-cv-00391-MNは、米国デラウェア州地区裁判所に訴訟を提起し、以前のデリバティブ起訴書で指名された大多数の被告を起訴し、受託責任違反と会社資産の浪費と個別被告に対する告発を主張した。この2つのデリバティブ訴訟はいずれも、上記で議論された集団訴訟における疑惑と類似した告発に基づいており、現在合併されている。2022年1月3日、原告は修正された起訴状を提出した。訴訟はまだ進行中だ。
私たちは時々日常業務の過程で法的訴訟に巻き込まれ、再び巻き込まれるかもしれない。上記事項以外にも、吾等は現在、吾等が重大と考える訴訟や法的手続きには一切関与しておらず、吾等も吾等に対する未解決又は脅威訴訟を知っておらず、吾等は当該等の訴訟又は訴訟が吾等の業務、経営業績、財務状況又はキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があると信じている。付記10.当社が監査済み財務諸表に付記した引受金及び又は事項は、年次報告書10-K表の他の部分に記載されている。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
市場情報
我々の普通株式と引受権証のニューヨーク証券取引所での取引コードは“OUST”と“OUST-WS”であり、ニューヨーク証券取引所米国取引所での取引コードは“OUST WTA”である。
所持者
2023年3月23日現在、私たちの普通株式の登録所有者は418人です。我々普通株の実株主数は、受益者である株主を含むこの記録保有者の数を超えているが、その普通株式は街頭名義で銀行、ブローカー、その他の被提出者が保有している
未登録証券の近いうちに売却する
ない。
配当政策
私たちは私たちの株のどんな現金配当金も発表したり支払ったりしたことがない。私たちは現在、私たちの業務の運営と拡張のために、すべての利用可能な資金と未来の収益を維持するつもりで、予測可能な未来にはいかなる配当金も発表または支払いしません。将来、私たちの配当政策に関連する任意の決定は、私たちの取締役会が私たちの財務状況、経営結果、資本要求、契約要求、業務見通しと取締役会が関連すると考えている他の要素を考慮した後に適宜行い、任意の未来融資ツールに含まれる制限によって制限される。
第六項です[保留されている]
第7項：経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
あなたは私たちの財務状況と経営結果の以下の議論と分析、ならびに私たちの監査された総合財務諸表と本年度報告書の他の場所に関する付記を読むべきです。本議論は、リスクおよび不確実性に関連する現在の計画、期待、および信念に基づく前向きな陳述を含む。様々な要因により、“リスク要因”および本年度報告10−K表の他の部分に列挙された要因が含まれているため、我々の実際の結果は、これらの前向き陳述で予想される結果と大きく異なる可能性がある。
2020年12月21日，Outster Technologies，Inc.(“OTI”)はケイマン諸島免除会社(“CLA”)Colonnade Acquisition Corp.およびデラウェア州社およびCLAの付属会社Beam Merge Sub，Inc.(“Merge Sub”)と合併プロトコルおよび計画(“Colonnade合併プロトコル”)を締結した。OTI‘sとCLA取締役会は一致してOTIがColonnade合併協定を締結することを許可し、2021年3月11日にColonnade合併協議が行う予定の取引(すべてのこのような取引、“業務合併”)を完了し、詳細は以下の通りである。 Colonnade合併協定の条項によると、(I)CLAは、デラウェア州法律に基づいて設立された会社(“正規化”)として登録されており、その名称を“OUSTER，INC”に変更している。(Ii)合併付属会社(“Colonnade合併”)とOTI合併(“Colonnade合併”)があり、OTIはColonnade合併後に生き残った。
文意が別に指摘されているほか、本項で言及した“私たち”、“私たちの”、“OUSTER”、“当社”は、OTI(前身はOUSTER，Inc.)の業務と運営を指す。その合併後の付属会社柱廊合併と罷免会社(前身はColonnade Acquisition Corp.)その合併子会社が完成している柱廊合併する。
概要
2015年、私たちは高性能デジタルレーザーレーダーの発明に伴い、OUSTERを設立した。私たちのバスを発展させ続けます次の数年間、私たちは私たちの販売とマーケティング努力と私たちのソフトウェア開発能力を拡大し、センサー開発を加速させることを拡大し、計画してきました。私たちの本部はカリフォルニア州サンフランシスコにあります。
著者らは高解像度デジタルレーザーレーダーセンサの全世界のリードサプライヤーであり、機械、車両、ロボットと固定インフラ資産に先進的な3 D視覚を提供し、すべての人が周囲の世界を理解と可視化することができ、最終的に安全操作と自主を実現する。我々はデジタルレーザレーダセンサを設計·製造し，これは現在我々の4つの目標市場の中で最も性能が高く，コストが最も低いレーザレーダ解決策の1つであると考えている：工業自動化，スマートインフラ，ロボット，自動車である。
我々のデジタルレーザレーダセンサは2つの半導体チップに基づく簡略化アーキテクチャを採用し、特許保護された技術を後ろ盾としている。設立以来、著者らは特許方面に大量の資金を投入し、発明家族と用例に対する全面的なカバーを追求し、広範な国際カバー範囲を持っている。私たちの広い特許カバー範囲は、デジタルレーザーレーダー分野で競争したい人のために実質的な参入障壁を作ったと信じている。
我々が今日提供する製品は、超広視野OS 0、中距離OS 1、および遠隔OS 2のオペレーティングシステム製品ラインの3つのモデルのセンサを含む。2020年1月、我々はOS製品ラインの新モデルを発表し、OS 1モデルの解像度を高め、OS 0とOS 2モデルを発売した。我々のオペレーティングシステムセンサモデルでは，組込みソフトウェアにより実現される様々なカスタマイズオプションを提供している.オペレーティングシステム製品ラインの3つのモデルの各々については、128行垂直(“チャネル”)、64チャネルまたは32チャネルの解像度オプション、および多くのビーム間隔オプションを提供します。我々は現在，短，中，遠隔固体デジタルレーザレーダセンサであり，視野全体で統一的な精度撮像を提供し，動きぼけがない固体DF製品ラインを開発している。2022年10月19日、次世代L 3チップを採用した最新のOSシリーズ走査センサRev 7を発売することを発表しました。Rev 7は，新たなOSDomeセンサ，および拡張したOS 0，OS 1，OS 2センサを用いて，2倍の射程，強化された目標検出，より高い精度と精度，より高い信頼性を提供している.新しいRev 7センサはパフォーマンスアップグレードを提供し、これはより遠隔地と地図アプリケーションの新しいチャンスに後押しされて、OUSTERの市場機会を増加させると信じています。
私たちはデジタルレーザーレーダー設計の簡単さは私たちが製造、サプライチェーンと生産生産量に関連するコストの面で著しい優勢を持っていると信じている。同じデジタルレーザーレーダーアーキテクチャは私たちの製品全体の組み合わせを支えており、私たちはこれが私たちのサプライチェーンの中で規模経済を推進し、上場時間を加速させると信じている。私たちの製造パートナーであるBenchmark Electronics，Inc.(“Benchmark”)にアウトソーシングすることで，我々の製造能力を拡大することに成功している.Benchmarkはタイの工場で私たちの製品を生産しており、私たちの製品コストを下げ、予想される製品需要を満たすために生産規模を迅速に拡大することができると予想しています。私たちは生産量の増加に伴い、私たちの単位製造コストがさらに下がると予想している。
Velodyne Lidar，Inc.と統合する
2022年11月4日、私たちはデラウェア州のVelodyne Lidar，Inc.(“Velodyne”)、デラウェア州のOban Merge Sub，Inc.と私たちの直接完全子会社(“Velodyne Merge Sub I”)およびデラウェア州の有限責任会社と私たちの直接完全子会社Oban Merge Sub II LLC(“Velodyne Merger Sub II”)と合併協定と計画(“Velodyne合併合意”)を締結した。
2023年2月10日、Velodyneとの合併合意と計画の条項に基づき、Velodyneとの対等合併、子会社Iと連結子会社II(“Velodyne合併”)を完成させた。Velodyne合併の完成に伴い、私たちとVelodyneは現在合併後の会社として運営している。私たちは、Velodyneの合併が私たちの強力な製品の組み合わせを強化すること、私たちの多様な顧客基盤を拡大すること、運営効率を向上させること、将来の市場ニーズに適応するために私たちの革新的な製品路線図をさらに開発すること、私たちの生産コストを下げること、私たちの収益性を改善すること、そして私たちの未来の財務状況を強化することを信じている。
アマゾン捜査命令
Amazon.com NV Investment Holdings LLCはAmazon.com，Inc.(“Amazon”)の完全子会社であり，引受権証(“Amazon株式承認証”)を持ち，慣行の逆希釈調整により，1株5.07ドルで最大32，638，980株の普通株を買収した。私たちはアマゾンの株式承認証がVelodyne合併の一部だと思う。アマゾン株式承認証を行使する際に発行可能な使用価格および引受権証株式は、アマゾン株式承認証行使価格よりも低い価格で普通株(または行使可能または普通株式に変換可能または普通株式に交換可能な証券)を売却する場合を含む、さらなる償却調整の影響を受ける必要がある。アマゾンの株式承認証は帰属しなければならない；Velodyneの合併によって帰属したアマゾンの引受権証の50%は、アマゾンまたはその付属会社が私たちに支払ってくれたアマゾンの商品およびサービスの購入に関するお金に基づいて段階的に付与される。
新冠肺炎による影響
私たちは世界各地のサプライヤー、私たちのいくつかの主要なサプライヤーを含めて、すべて新型コロナウイルス(“新冠肺炎”)の影響を受け、サプライチェーンの持続的な中断を招いた。私たちは生産と交付スケジュールを満たすために、不利な調達価格の違いと状況を経験して費用を加速してきた。私たちはサプライチェーンでもっと多くの圧力と新しい圧力に直面する可能性があり、これらの圧力は疫病と関係があるかもしれないし、疫病と関係がないかもしれないが、私たちは積極的に措置を取って、材料不足が私たちの業務に与える影響を軽減してきた。
何人かの顧客たちは彼らの注文と生産計画を延期した。一部の地区ではすでに“正常に回復”したように見えるが、疫病は依然として発展しており、それはどの程度直接或いは間接的に著者らの業務、運営結果と財務状況に影響し、販売、費用、備蓄と手当、製造、研究開発コストと人員に関連するコストを含み、未来の発展に依存し、出現する可能性のある新冠肺炎に関する新しい情報、新変種と亜変種の影響を含み、新冠肺炎を抑制、予防或いは治療するための行動、ワクチン接種仕事の成功率と成功率、ワクチン接種の沈黙、大流行は以下の地区での死灰再発である。基準または私たちのサプライヤー運営、および現地、地域、国、国際顧客および市場への経済的影響。
情勢は依然として不確定で予測が困難であるため、新冠肺炎疫病は私たちの未来の業績に実質的なマイナス影響を与える可能性がある。
われわれの業績に影響を与える要素
サプライチェーンの連続性です2021年から半導体チップを含む電子製品の需要が急増していることや、一部の会社がチップを買いだめし、サプライチェーンが中断していることが引き続き存在し、世界のチップ不足が業界に影響を与えている。一部のチップメーカーは、このような供給不足が2023年末まで続く可能性があると推定し続けている。これらのチップメーカーは、将来の生産能力の向上に努めており、私たちの在庫を管理し、追加の在庫を確保することで、任意の供給不足の潜在的な影響を最小限に抑えるために、従来のサプライヤーや顧客と密接に協力しています。不足は既存製品の需要を満たす能力に実質的な短期的な影響を与えないと予想されるが、不足は2022年12月31日と2021年12月31日までの年間の毛金利に悪影響を与えている。持続的なサプライチェーン制限により、私たちの商品販売コストは今後12~15ヶ月以内に変動すると予想されています。このような制限は私たちにいくつかの一時的な価格追加料金を施行させる可能性があり、未来につながるかもしれない。もし私たちの緩和努力が成功しなかったり、不足が続いたり、予期しない方法で悪化したりすれば、私たちは既存製品を供給したり改善したりする能力や、私たちの将来の製品の開発と発売にも悪影響を受ける可能性があります。
レーザーレーダーは商業化されている我々のターゲット端末市場応用では，レーザレーダがその採用の変曲点に近づいており，この市場採用を利用できる有利な立場にあると信じている。しかし、我々の顧客がプロジェクトを研究開発し続けることに伴い、レーザーレーダー技術に依存した半自動解決策を商業化し、最終端末市場と顧客が採用する時間を見積もることは困難である。したがって、予測可能な将来において、私たちの運営結果は、収入や毛金利を含めて、四半期や年度ベースで変動することが予想される。レーザーレーダーソリューション市場の成熟や、ますます多くの顧客が私たちの技術に依存した解決策を使用して商業化段階に入るにつれ、私たちの運営結果の変動はそれほど明らかにならなくなる可能性がある。それにもかかわらず、私たちの収入は私たちが予想していたように増加しないかもしれません。より多くの顧客が彼らの製品を商業化しない限り、レーザーレーダー技術は私たちの目標端末市場でより一般的になります。
生産中の顧客数ある戦略顧客と市場に対して、私たちの製品はより広範なプラットフォームに統合しなければならず、その後、それをテスト、検証し、システムレベルの性能と信頼性閾値を達成し、それによって商業生産と販売を実現しなければならない。市場と応用状況によって、商業化生産に達するのに要する時間は6ヶ月から7年まで様々である。例えば、自動車市場の生産周期は、工業自動化、スマートインフラ、ロボットを含む、我々の他の目標市場の生産周期よりもはるかに長いことが多い。私たちの顧客は、商業的な生産と販売を実現し、商業化生産アプリケーションの中で私たちの製品を選択することは、将来の各ターゲット端末市場での成功に重要です。生産開始時間の差が大きいため、各顧客が商業生産や販売で発生する収入は予測できず、私たちの財務業績を確実に予測することは困難である。
取引先の販売量。私たちの顧客基盤は多様で、私たちは引き続き異なる端末市場に浸透して、私たちの販売量を増加させます。最終的に、著者らのレーザーレーダー解決方案を採用した顧客製品の広範な採用は多くの要素に依存し、顧客端末市場の規模、顧客製品が私たちのデジタルレーザーレーダー解決方案を採用する端末市場浸透率、私たちの最終顧客がその製品を販売する能力、及び顧客の財務安定性と名声を含む。私たちの顧客の販売量は端末市場の顧客製品に対する需要に依存して、これらの製品は私たちのデジタルレーザーレーダー解決策を採用して、私たちは販売チームを拡大する能力があると信じています。
平均販売価格、製品コスト、利益率私たちの製品コストと毛金利は私たちが販売しているセンサーの数と私たちが顧客に提供する解決策の数量と種類に大きく依存します。特定市場の需給動態により，我々の販売価格は目標端末市場や応用によって異なると予想される。私たちは、近いうちに予想される長年の交渉定価の大型多年協定と、上記で議論したサプライチェーン制限に署名することにより、私たちの利益率は引き続きいくつかの下振れ圧力に直面すると予想している。これらは顧客の販売価格変動に特定され、販売量志向の製品コストに加えて、収入と毛金利が四半期ベースで変動する可能性があると予想される。しかし、私たちの製品はどんな短期価格付加費があるにもかかわらず、私たちの販売量の増加に伴い、時間の経過とともに、私たちの販売量が駆動する製品コストは毛金利の改善につながると予想されます。
競争する。レーザーレーダーは新興市場であり、この成長している市場には多くの競争相手がいる。これは特にアジア太平洋地域で私たちのASPに下振れ圧力を与えている。私たちはこの圧力が今後数年間私たちのASPを押し下げるだろうと予想している。しかし，我々は相補的な金属酸化物半導体(“CMOS”)デジタルレーザレーダ技術を持っているため，競争相手よりも速く規模を拡大し，我々の規模を利用して正毛金利を実現できる有利な立場にあると信じている。
イノベーションに投資し続けています私たちは私たちがリードするデジタルレーザーレーダー供給者だと信じている。私たちの財務業績は私たちがこのリードを維持する能力に大きく依存し、これは私たちの研究と開発への投資にかかっている。私たちは私たちの製品路線図を成功的に実現することを含め、迅速に変化する顧客ニーズを識別し、応答し続けなければならないと信じている。もし私たちが革新を続けることができなければ、私たちの市場地位と収入は不利な影響を受けるかもしれないし、この分野での私たちの投資は回収できないだろう。
市場の動向と不確実性。私たちは私たちのデジタルレーザーレーダー解決策の需要が強いと予想する。近い将来、私たちの解決策は数十億ドルの総潜在市場(TAM)を持つと予想される。我々はTAMを工業，知的インフラ，ロボット，自動車端末市場における自動化応用と定義し，これらの市場では顧客関係の維持に積極的に参加している.私たちのすべての目標市場は重要な世界的なチャンスであるかもしれないが、これらの市場は従来、限られた技術や粗悪な技術のサービスを受けていなかったり、サービスを全く受けていなかった。高解像度デジタルレーザーレーダーセンサのリーディングサプライヤーとして、私たちは私たちの市場で有利な地位にあると信じています。
レーザーレーダー技術に依存した半自動解決策をますます採用することはより高い需要を産生する可能性があるが、もし私たちが監督管理の変化を予見できず、十分に迅速に適応できなければ、私たち或いは私たちがデジタルレーザーレーダーセンサを使用する顧客製品に適した新しい規制基準或いは要求を満たすことができなければ、私たちは需要を利用できないかもしれない。半自動解決策と能動安全技術に対する市場の受け入れは、コスト、性能、安全性能、監督管理要求及びこのような技術に関連する国際税収或いは関税を含む多くの要素に依存する。これらの要素は私たちのレーザーレーダー技術の最終市場受容度に影響を及ぼすかもしれない。
国際的な拡張。私たちは国際拡張を私たちが収入を増加させ、利益戦略を達成するための重要な構成要素と見なしている。私たちは自分たちを地理的市場に位置づけ続けており、私たちはこれらの市場が未来の成長の重要な源になると予想している。私たちは現在三つの地域で業務をしています：北米と南米、アジアと太平洋、そしてヨーロッパ、中東、アフリカです。私たちは流通を通じてパートナーシップを含めて、時間が経つにつれて私たちのこのような地域での存在を拡大するつもりだ。世界的なカバー範囲を拡大するには持続的な投資が必要となり、追加の外貨リスク、国際税収と関税、法的義務、追加の運営コスト、リスク、挑戦に直面する可能性があり、これらは予想される売上高、収入、および毛金利を達成する能力に影響を与える可能性がある。
経営成果の構成部分
収入.収入
私たちの収入の大部分はエンドユーザーと国内と国際流通業者を通じて私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーと部品を直接販売することから来ています。製品制御権を顧客に移す義務を果たした場合、製品販売収入を確認します。通常は製品出荷時です。私たちはまた、製品開発と検証および輸送に関連するサービスを提供することで収入を確認するが、予測可能な未来には、製品開発と検証および許可およびサービスは収入、収入コスト、または毛金利の重要な構成要素にはならないと予想される。サービスに関する履行義務は，通常，コストとコストの比投入の基礎や時間の経過とともに直線的に確認される.顧客に発行される輸送や運搬に関する金額は収入に分類され，個別の履行義務ではなく，顧客に制御権を移行した後に発生する輸送活動コストを履行コストとして確認することを選択した.関連収入を確認する際には，すべての関連コストを計算して収入コスト内で確認する.
私たちのほとんどの顧客は革新者と初期技術採用者で、彼らは私たちの製品を彼らの解決策に取り入れています。現在、私たちの製品収入は2人の顧客を含めて少量の私たちが評価中の製品を注文しました
段階的に顧客と私たちの製品数をもっと多く注文し、より予測可能な長期生産計画を持っています。しかし、私たちはまだレーザーレーダーの採用曲線の開始段階にあり、一部の顧客はまだ彼らの傾きを知っており、これは四半期ごとの調達注文時間に影響を与える可能性がある。私たちの業務の発展に伴い、お客様の需要とスケジュールの予測可能性を高め、注文時間が四半期業績に与える影響はそれほど顕著ではないと予想されます。次の数年間、ますます多くの顧客がそれぞれの生産段階に入るにつれて、私たちの製品収入の大部分は予測可能な生産計画に基づいてより多くの数量の注文に移行すると予想される。私たちの収入のかなりの部分は国際顧客からのものであることも予想され、アメリカ以外の地域からの売上は長期的に増加し続けると予想されています。
収入コスト
収入コストには、私たちのデジタルレーザーレーダーセンサの製造コストが含まれています。その中には、主にセンサアセンブリ、人員に関連する費用、私たちの製造組織に直接関連する給料、福祉、株式ベースの報酬、および私たちの第三者契約製造業者およびサプライヤーに支払われる金額が含まれています。私たちの収入コストには、製造設備の減価償却、間接費用、施設とITコストの分配部分、予想保証費用の準備金、過剰と古い在庫、輸送コストも含まれています。
毛利と利回り
私たちの毛利益は総収入から総収入コストを引くことに等しく、私たちの毛利率は私たちの毛利益が総収入のパーセントを占めています。私たちの毛金利は2018年第4四半期から負になり、2020年までの毛金利が正の値になりました。これは主に単位生産量の増加が固定コストを吸収する能力を高め、私たちの購買力を高めることで材料コストを下げ、私たちのセンサーをアウトソーシングに転換してBenchmarkに大量生産し、後者はより大量割引とより低い管理コストを持っているからです。四半期の変動と変動の影響を受けて、私たちは単位コストが下がると予想しています。私たちが製造したセンサーの単位数がもっと大きいので、私たちのセンサーのもっと大きな部分はタイの契約メーカーによって生産されています。
運営費
研究と開発費
研究開発(R&D)活動は主にサンフランシスコにある本社とスコットランドエジンバラの追加研究施設で行われ、以下の活動を含む
•私たちのデジタルレーザーレーダー製品のために独自の電気、光学、機械サブシステムを設計、作成、テストした
•産業と自動運転車両の安全認証の着実なテスト
•ファームウェアの開発とレーザレーダ統合製品の開発のソフトウェアを含む、顧客の要求に応じて新製品の開発と既存製品の強化
•OUSTERのためのデジタルレーザレーダ製品カスタマイズシート上のシステム(SoC)設計；および
•カスタマイズ製造設備を開発する。
研究開発費には、研究開発活動に直接参加したすべての人員の賃金、福祉、株式ベースの給与、第三者工学および請負業者コスト、およびプロトタイプ費用が含まれる人員に関連する費用が含まれる。
研究開発コストは発生時に費用を計上する。新しいレーザーレーダー技術と関連ソフトウェアへの投資に伴い、研究開発への投資は引き続き増加する。我々の研究開発費の絶対額は時間の経過とともに増加するが，業務の増加に伴い収入に占める研究開発の割合は時間とともに低下することが予想される。
販売とマーケティング費用
私たちの業務開発、顧客支援、マーケティングチームは世界各地の事務所に設置されています。販売およびマーケティング費用には、業務開発、顧客支援およびマーケティング活動に直接参加するすべての人員の賃金、福祉および株式報酬、貿易展示、広告およびプレゼンテーション装置を含むマーケティング費用が含まれる人員に関連する費用が含まれる。私たちの世界的な拡張により、私たちは追加の販売とマーケティング費用を経験し、私たちの業務の増加に伴い、収入に占める販売とマーケティング支出の割合は時間の経過とともに低下すると予想される。
一般と行政費用
一般および行政費用には、役員および取締役会メンバー、財務、人的資源、ITおよび法律部門の賃金、福祉および株式報酬、ならびに法律費用、特許訴訟、会計、財務および専門サービスに関連する費用、ならびに保険および銀行費用が含まれる人事関連費用が含まれる。私たちの一般的で行政費用の絶対額は時間の経過とともに増加するだろう；しかし、私たちは収入に占める一般的かつ行政費用の割合が私たちの業務の増加とともに減少すると予想する。私たちは、Velodyneの合併に関連する法律、会計、財務、および専門サービスコストに関する一般的かつ行政的費用の追加的な増加を短期的に経験し、より多くの人員やコンサルタントを招いて、私たちのますます増加する国際拡張を支持し、上場企業によるサバンズ-オキシリー法案(SOX)および他の米国証券取引委員会規則および法規の適用条項の遵守を支援することができる。
利子収入、利息費用及びその他の収入(費用)、純額
利息収入には主に私たちが現金と現金等価物から稼いだ収入が含まれている。これらの金額は私たちの現金と現金等価物の残高と市場為替レートによって異なります。利息支出には主に債務と転換可能手形の利息及び債務発行コストと割引の償却が含まれる。その他の収入(支出)，純額には，主に実現·未実現の外貨取引·残高損益，金融商品(債務合意に関連して発行された権利証を含む)の公正価値変動，CLAが最初に私募で発行した権利証が含まれる.
所得税
私たちの所得税条項は連邦、州、そして外国の普通預金と繰延所得税を含む。私たちの中期所得税支出は、年間有効税率の推定に基づいて決定され、本四半期に発生した離散項目に基づいて調整された。私たちの有効税率はアメリカの法定税率と異なり、主に繰延税金資産の推定免税額によるもので、私たちの繰延税金資産の一部または全部は現金化できない可能性があるからです。私たちは私たちの繰延税項目の純資産が全額推定値を維持するために準備を続けている。
運営結果：
当社の2020年12月31日までの年度の経営業績および流動性と資本資源の検討については、2021年12月31日までの年度と2020年12月31日までの年度との比較を含め、2022年2月28日に米国証券取引委員会に提出された会社の2021年12月31日までの年次報告10-K表第2部の項目7.経営層の財務状況と経営業績の検討と分析を参照されたい。
次の表は、2022年12月31日と2021年12月31日までの年間経営業績の主な構成要素をまとめたものである
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| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| (千ドル) |
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| 収入.収入 | $ | 41,029 | | | $ | 33,578 | |
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収入コスト(1) | 30,099 | | | 24,492 | |
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| 毛利 | 10,930 | | | 9,086 | |
運営費(1): | | | |
| 研究開発 | 64,317 | | | 34,579 | |
| 販売とマーケティング | 30,833 | | | 22,258 | |
| 一般と行政 | 61,203 | | | 51,959 | |
| 総運営費 | 156,353 | | | 108,796 | |
| 運営損失 | (145,423) | | | (99,710) | |
| その他(費用)収入： | | | |
| 利子収入 | 2,208 | | | 471 | |
| 利子支出 | (2,694) | | | (504) | |
| その他の収入、純額 | 7,654 | | | 2,968 | |
| その他の収入合計，純額 | 7,168 | | | 2,935 | |
| 所得税前損失 | (138,255) | | | (96,775) | |
| 所得税引当金 | 305 | | | (2,794) | |
| 純損失 | $ | (138,560) | | | $ | (93,981) | |
次の表は、私たちの総合経営報告書と総合損失データの構成要素を示しています。これらのデータは前記期間中の収入の割合を占めています
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| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| (総収入の割合を占める) |
| | | |
| 収入.収入 | 100 | % | | 100 | % |
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収入コスト(1) | 73 | | | 73 | |
| | | |
| | | |
| 毛利 | 27 | | | 27 | |
運営費(1): | | | |
| 研究開発 | 157 | | | 103 | |
| 販売とマーケティング | 75 | | | 66 | |
| 一般と行政 | 149 | | | 155 | |
| 総運営費 | 381 | | | 324 | |
| 運営損失 | (354) | | | (297) | |
| その他(費用)収入： | | | |
| 利子収入 | 5 | | | 1 | |
| 利子支出 | (7) | | | (2) | |
| その他の収入、純額 | 19 | | | 9 | |
| その他の収入合計，純額 | 17 | | | 8 | |
| 所得税前損失 | (337) | | | (289) | |
| 所得税引当金 | 1 | | | (8) | |
| 純損失 | (338) | % | | (281) | % |
(1)株式ベースの報酬を含む費用は以下の通りです
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| (千ドル) |
| 収入コスト | $ | 783 | | | $ | 637 | |
| 研究開発 | 14,611 | | | 7,240 | |
| 販売とマーケティング | 7,065 | | | 3,823 | |
| 一般と行政 | 10,862 | | | 13,663 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 33,321 | | | $ | 25,363 | |
2022年12月31日までと2021年12月31日までの年次比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 | | 2022年-2021年変化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| (千ドル) | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 地理的位置別収入： | | | | | | | |
| アメリカ.アメリカ | $ | 15,977 | | | $ | 15,656 | | | $ | 321 | | | 2 | % |
| アジア太平洋地域 | 9,510 | | | 7,334 | | | 2,176 | | | 30 | |
| ヨーロッパ中東アフリカ | 15,542 | | | 10,588 | | | 4,954 | | | 47 | |
| 合計する | $ | 41,029 | | | $ | 33,578 | | | $ | 7,451 | | | 22 | % |
収入.収入
2022年12月31日までの会計年度は750万ドル増加し、22%増となり、前年の3360万ドルから4100万ドルに増加した。製品収入の増加は販売量の34%の増加によって推進されており、私たちは主に私たちの販売チームの拡大と、私たちの一部の顧客が生産段階に入り始めるにつれて、大量の長期取引の増加に起因しています。私たちの平均販売価格は9%下がった。
地理的位置
前年と比較して、アメリカ地域の収入は相対的に横ばいだった。アジア太平洋地域、ヨーロッパ、中東、アフリカ地域の収入増加は、主に世界の販売チームに対する持続的な関心と投資、および2022年12月31日までの年度のわが製品に対する需要の増加によるものである。
収入コストと利回り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 | | 2022年-2021年変化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| (千ドル) | | | | |
| | | | | | | |
| 収入コスト | $ | 30,099 | | | $ | 24,492 | | | $ | 5,607 | | | 23 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
収入コストと利回り
2022年12月31日までの1年間、収入コストは560万ドル増加し、23%増加し、前年の2450万ドルから3010万ドルに増加した。収入コスト増加の主な原因は出荷量の増加に関連している。
2022年12月31日までの1年間、毛金利は27%と横ばいで、原因は8%です単位コストの低下は平均販売価格の9%の低下によって相殺される。
運営費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 | | 2022年-2021年変化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| (千ドル) | | | | |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | $ | 64,317 | | | $ | 34,579 | | | $ | 29,738 | | | 86 | % |
| 販売とマーケティング | 30,833 | | | 22,258 | | | 8,575 | | | 39 | |
| 一般と行政 | 61,203 | | | 51,959 | | | 9,244 | | | 18 | |
| 総運営費： | $ | 156,353 | | | $ | 108,796 | | | $ | 47,557 | | | 44 | % |
研究と開発
2022年12月31日までの1年間、研究開発支出は2970万ドル増加し、86%増加し、前年の3460万ドルから6430万ドルに増加した。増加の主な原因は、賃金に関する支出が1160万ドル増加し、株式ベースの給与支出が670万ドル増加し、製品開発に関連する請負業者、原型、設備費用が650万ドル増加し、減価償却と償却費用が260万ドル増加したことであり、主に開発された技術償却の買収、および研究·開発機能の他の材料や用品、施設、専門費用、その他の雑費用が230万ドル増加したためである。従業員に関する支出が増加した要因は，Sense Photonics社の買収に関連する従業員数の増加である。
販売とマーケティング
2022年12月31日までの1年間で、販売とマーケティング費用は860万ドル増加し、39%増加し、前年の2230万ドルから3080万ドルに増加した。増加の主な原因は、賃金と人事に関する費用が530万ドル増加したことと、世界的に販売者が増加したため、株式ベースの報酬支出が320万ドル増加したことだ。
一般と行政
2022年12月31日までの1年間で、一般·行政費は920万ドル増加し、18%増となり、前年の5，200万ドルから6，120万ドルに増加した。この変化は主に訴訟費用が260万ドル増加し、給料と人事関連費用が250万ドル増加し、主にVelodyne合併に関する専門サービス料が230万ドル増加し、オフィス、施設、その他の費用が220万ドル増加し、減価償却と償却費用が130万ドル増加し、保険料が110万ドル増加したが、株による補償費用が280万ドル減少したことによって部分的に相殺された。
利子収入、利息費用及びその他の収入(費用)、純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 | | 2022年-2021年変化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| (千ドル) | | | | |
| 利子収入 | $ | 2,208 | | | $ | 471 | | | $ | 1,737 | | | 369 | % |
| 利子支出 | (2,694) | | | (504) | | | (2,190) | | | 435 | |
| その他の収入、純額 | 7,654 | | | 2,968 | | | 4,686 | | | 158 | |
2022年12月31日までの1年間の利息収入は220万ドルだったが、前年は50万ドルだった。利息収入増加の主な原因は、超過現金と現金等価物残高の金利上昇である。
2022年12月31日までの1年間の利息支出は270万ドルだったが、前年は50万ドルだった。2022年12月31日までの1年間に、我々がHercules Capital，Inc.と2022年4月29日に達成した融資と担保合意(改訂され、“定期融資手配”と呼ぶ)に基づいて、複数の定期融資借入金および債務発行コストと割引償却に関する債務利息支出および債務発行コストと割引償却を記録した。2021年12月31日までに年次収録された利息支出には，主に利息及び債務発行償却が含まれている
Runway Growth Credit and Fund Inc.と締結された融資と担保プロトコルのコストと割引は，2021年3月26日に終了した。
2022年12月31日までの1年間、その他の収入(支出)の純額は770万ドルだったが、前年は300万ドルだった。2022年12月31日までに、740万ドルの私募株式証負債公正価値変動収益を記録した。2021年12月31日までに、著者らは株式証負債公正価値変動収益1，180万ドルを記録し、優先株式証負債公正価値変動損失880万ドルを償還することができる。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 | | 2022年-2021年変化 | | |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % | | | | |
| (千ドル) | | | | | | | | |
| 所得税前損失 | $ | (138,255) | | | $ | (96,775) | | | $ | (41,480) | | | 43 | % | | | | |
| 所得税引当金 | 305 | | | (2,794) | | | 3,099 | | | (111) | | | | | |
| 実際の税率 | (0.22) | % | | 2.89 | % | | | | | | | | |
2022年12月31日までの年間有効税率は(0.22%)%であり、前年の有効税収割引は2.89%である。2022年12月31日までの1年間に、2021年12月31日までの1年間に、買収を記録した繰延税金負債により推定値が解放されたため、前年に比べて310万ドル増加した。
流動性と資本資源
私たちの主な流動性源は私たちの現金と現金等価物、製品収入から発生した現金、私たちの市場での株式発行計画の下での普通株式販売、そして私たちとHercules Capital，Inc.との融資協定だ。
流動性と資本に対する私たちの主な要求は運営資本、在庫管理、資本支出、上場会社コストと一般会社の需要である。私たちは私たちの業務の発展と成長に伴い、このような需要が引き続き存在すると予想する。Colonnade合併の前に、私たちの運営資金は主に優先転換可能株と転換可能手形の売却による純収益、Runway Growth Credit Fund，Inc.との融資と安全協定借款、および製品収入によるものだった。Colonnade合併が完了した後、我々はColonnade合併と非公開発売から2兆999億ドルの総収益を獲得し、CLAに関する合併前コスト850万ドルと取引コスト2660万ドルで相殺された。
2022年4月29日、B.Riley Securities，Inc.，Cantor Fitzgerald&Co.およびOppenheimer&Co.Inc.と公開市場販売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、“市場別”発売計画の下で1.5億ドルまでの総発行価格で私たちの普通株の株を発売することができる。契約の条項と条件により、私たちは株式を売却する金額と時間は私たちが決定することができますが、私たちはいかなる株式も売却する義務はありません。実際の販売(あれば)は、市場状況、私たちの普通株の取引価格、資本需要、および適切な資金源の決定を含む時々決定される様々な要素に依存するだろう。2022年12月31日までの年間で、ATM協定により7，833，709株の普通株を売却し、純収益は1，580万ドルだった。我々は現在，ATM協定に基づいて株式を売却して得られた純額を運営資金や一般会社用途として利用する予定である.
2022年4月29日、私たちはHercules Capital，Inc.(“Hercules”)と融資と保証協定(“融資協定”)を締結した。より多くの情報については、次の“債務スケジュール”を参照してください。
2022年12月31日までの累計赤字は4.419億ドル、現金と現金等価物は1.229億ドルだった。私たちは信用の質が高いと思う金融機関と私たちの現金と現金等価物を管理しています。時々、これらの金額は連邦保険の限度額を超えています。 私たちとビジネス関係を維持している銀行の倒産は、連邦保険や保護金額を超える預金を損失させる可能性があります。我々は経常的な運営損失を経験し，運営キャッシュフローは負であり，予想される未来には赤字運営を継続し，運営キャッシュフローは負となることが予想される。私たちの業務は成長段階にあり、新興技術分野で運営されているため、引き続き研究開発に投資し、世界的に販売·マーケティングチームを拡大する予定です。私たちは、技術進歩、競争動態または技術、顧客ニーズ、ビジネス機会、挑戦、買収、または予見できない状況に対応するための追加の資本を必要とし、短期的または長期的には他の理由で株式または債務融資を行うか、または信用手配を行うことを決定する可能性がある。十分な資金や資金が得られなければ
私たちが満足できる条項が必要な時、私たちは私たちの業務を継続したり支持したり、業務挑戦に対応する能力が著しく制限されるかもしれません。特に、大規模な新冠肺炎の流行と現在のマクロ経済状況は、高インフレ率と高金利を含み、世界金融市場の深刻な混乱を招き続ける可能性があり、資本を獲得する能力を低下させている。もし私たちが必要な時間や条件でより多くの資金を集めることができなければ、私たちの業務、財務状況、経営結果は不利な影響を受ける可能性がある。
債務手配
以上のように、2022年4月29日に、吾らはHerculesと融資合意を締結し、条項や条件に応じて、吾らは最高5，000万ドルの定期融資(“定期融資”)を吾らに提供している。2022年12月31日現在、融資協定に基づき、これまでに4，000万ドルを抽出し、ある条項と条件を満たした場合に一般運営資金目的に利用することができる。2022年12月31日現在、過去12ヶ月の収入と利益マイルストーンの実現に関連するいくつかの条件に達していないため、定期融資スケジュールに基づいて追加の1，000万ドルを得ることはできません。
Velodyne合併協定を締結することを考慮するために、私は2022年11月1日に融資及び保証協定同意及び第2修正案(“第2修正案”)を締結し、融資協定を改訂する。第2の修正案の条項によると、Velodyne合併の完了とその完了時に発効するVelodyne合併の完了に依存して、2023年6月30日までの四半期から12ヶ月の月収ハードルを達成するいくつかの遅れた財務契約を達成することが要求され、この財務契約に基づいて、Herculesを受益者とする口座制御プロトコルによって制限された預金口座に少なくとも6000万ドルの現金を保持しなければならない。
我々は、(I)既存の債務バスケットを増加させて、(A)通貨債務および資本リースの購入、および(B)信用状義務、(Ii)非米国口座の現金を維持するために、より大きな柔軟性を提供するために、2023年2月10日に“融資および保安協定第3修正案”(以下、“第3修正案”と呼ぶ)を締結し、(I)非米国口座の現金を維持するためにより大きな柔軟性を提供する。
融資契約条項に関するより多くの情報については、付記7.債務と付記18.本年度報告表格10−K第II部第8項に記載の連結財務諸表の後続事項.
材料現金需要
私たちは多くの契約義務の当事者であり、第三者への支払いの約束に関するものだ。このような債務は私たちの短期的で長期的な流動性と資本資源の需要に影響を及ぼすだろう。ある契約債務は2022年12月31日までの総合貸借対照表に反映され、他の債務は将来の約束とみなされる。私たちの契約義務には、主に商品やサービス(主に在庫)の購入に関する当事者との撤回できない購入承諾が含まれており、これらの約束は通常の業務プロセスと経営リースで達成されている。その他の契約義務に関する情報は、付記9.レンタル及び付記10.支払いを受けること及び又は事項を参照してください。
キャッシュフローの概要
| | | | | | | | | | | |
| 12月31日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| (千ドル) |
| 提供された現金純額(使用)： | | | |
経営活動 | $ | (110,690) | | | $ | (71,061) | |
投資活動 | (5,147) | | | (15,229) | |
融資活動 | 55,602 | | | 258,304 | |
経営活動
2022年12月31日までの1年間、運営活動には1億107億ドルの現金が使用された。この間、私たちの運営キャッシュフローに影響を与える主な要素は私たちの純損失1.386億ドルで、私たちの4140万ドルの主要な非現金支出の影響を受けて、主に950万ドルの減価償却と償却、3330万ドルの株式給与、270万ドルの使用権資産の変化、100万ドルの債務発行コストと償却の利息支出と償却、740万ドルの引受権証明負債公正価値の変化、160万ドルの在庫減記、30万ドルの予想信用損失および40万ドルの財産と設備処分損失を含む。1，350万ドルの営業資産や負債変動に使用される現金は主に売掛金の増加によるもの
290万ドル、在庫は1370万ドル増加し、前払い費用とその他の資産は310万ドル増加し、売掛金は420万ドル増加し、負債とその他の負債は320万ドル増加し、経営リース負債は320万ドル減少した。
2021年12月31日までの1年間、経営活動には7，110万ドルの現金が使用された。この間、私たちの運営キャッシュフローに影響を与える主な要素は私たちの純損失9400万ドルで、私たちの2910万ドルの主要な非現金支出の影響を受けて、主に550万ドルの減価償却と償却、2540万ドルの株式報酬、250万ドルの繰延所得税の変化、220万ドルの使用権資産の変化、30万ドルの債務発行コストと債務割引の償却、290万ドルの株式証明負債の公正価値の変化、80万ドルの在庫減記と40万ドルの予想信用損失を計上した。我々の営業資産や負債変動で使用されている現金は約610万ドルであり，主に売掛金が800万ドル増加し，在庫が340万ドル増加し，前払い費用やその他の資産が40万ドル減少し，売掛金が240万ドル減少し，売掛金やその他の負債が910万ドル増加し，経営リース負債が170万ドル減少したためである。
投資活動
2022年12月31日までの年間で、投資活動のための現金は510万ドルで、主に財産、工場、設備540万ドルの購入に使われているが、売却財産と設備30万ドルで部分的に相殺されている。
2021年12月31日までの年間で、投資用現金G活動は1，520万ドルであり，主にSenseを買収するための現金と関係があり，買収を差し引いた現金純額は1，090万ドル，不動産，工場，設備を購入する現金は430万ドルである。
融資活動
2022年12月31日までの1年間に、融資活動が提供する現金は5560万ドルで、主に3910万ドルの借入金収益、債務割引と発行コストを差し引いて、ATMプロトコルにより普通株を発行した収益1630万ドル、手数料と費用を差し引いた収益、株式オプションを行使した収益50万ドル、ESPP購入収益40万ドルを含む。
2021年12月31日までの1年間に、融資活動が提供した現金は2.583億ドルで、主にColonnade合併とPIPE投資からの純収益2.648億ドルと、株式オプションを行使する収益50万ドルを含み、一部は700万ドルの債務返済によって相殺された。
肝心な会計見積もり
私たちはアメリカ公認会計基準に基づいて連結財務諸表を作成します。これらの総合財務諸表を作成するには、私たちが資産、負債、収入、コストおよび費用、および関連開示として報告されることに大きな影響を与える可能性がある推定、仮説、判断を行う必要があります。私たちの推定は歴史的経験と他の私たちがこのような状況で合理的な仮定だと思う。異なる仮定や条件では，我々の実際の結果はこれらの推定値と大きく異なる可能性がある.以下で議論する会計政策は、これらの政策がより大きな判断と複雑性に関連しているため、私たちの歴史と将来の業績を理解するために重要であると考えられる。
企業合併
企業合併は買収法の下で計上される。私たちは買収日の公正価値に基づいて企業合併で買収した資産と負担した負債を確認します。私たちは、無形資産と負担された負債を含む、様々な方法を用いて買収資産の公正な価値を評価する。買収されたすべての資産と負担されたすべての負債は、市場参加者の観点から公正な価値によって計量される。無形資産の公正価値を推定するための方法は、資産を評価するための市場参加者の推定に関する重大な推定および仮定を含み、市場参加者の資産の使用、将来の現金流入および流出、成功確率、資産寿命、および適切な割引率を含む。購入した有形および無形資産の純資産公正価値を超える購入価格はすべて営業権に計上される。企業合併に関する取引コストと再編コストは発生時に費用を計上する。
買収日から1年遅れない計量期間内に、吾らは買収資産及び負担した資産及び負債の帳簿価値に対して若干の調整を行い、営業権に応じた相殺を行うことができる
計量期間終了後，すべての調整は合併経営報告書中の他の収入(費用)純額に記入した
商誉
営業権の回収可能性は、毎年、またはイベントまたは環境変化が報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低いことを示す場合に評価される。当社の営業権減価評価には、その単一報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低い可能性があるかどうかを決定する定性的評価が含まれている。会社の定性的評価が考慮する要因には、マクロ経済、業界、市場状況の変化、株価や時価の持続的な低下、他の特定の事件があるかどうかがある。もしこの定性的評価が報告単位の推定公正価値がその帳簿価値を超える可能性が高いことを示すならば、さらなる分析を必要とせず、営業権は損害を受けない。そうでなければ，資産の見積公正価値とその帳票価値を比較し，帳票価値が推定公正価値を超えた金額(ある場合)について減値損失を確認する.
当社が商業権について数量化テストを行う時、公正価値は割引現金流動法(“収益法”)と上場会社法(“市場法”)を組み合わせて決定することである。この方法では，予測された将来のキャッシュフロー，長期未来成長率，割引率を含む重要な推定と仮定を用いる必要がある.報告単位の公正価値を推定するには，実際の経営結果を含むいくつかの要因に基づく推定と重大な判断が必要である。上記の判断と推定は，将来的に変化する可能性がある.
在庫品価格計算
在庫はコストまたは推定可現純値の中で低いものを列記します。コストは標準コスト法に基づいて計算され，この方法は先進的な先出し原則で決定された実コストに近似している.私たちは時代遅れまたは予想以上の需要の在庫の減記を記録する。重大な判断は未来の需要と時代遅れの材料に対する私たちの予測を確立するために使用される。我々の見積りを構築する際には，適合性と製品ライフサイクル段階，製品開発計画，需要予測および将来の需要と市場状況の仮定を考慮した。実際のコンポーネント使用量や製品需要が予想を著しく下回っていれば、これは私たちの制御範囲内と外部の要因によるものかもしれません。あるいは、急速に変化する技術や私たちの顧客ニーズによって在庫時代遅れの発生率が高い場合には、在庫減記を増やす必要があるかもしれません。私たちが予想している変化は私たちの在庫価値と私たちの運営結果に大きな影響を与えるかもしれません。
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について
私たちは正常な業務過程で市場リスクに直面している。市場リスクとは、金融市場の価格や金利の不利な変化により、我々の財務状況に影響を及ぼす可能性のある損失リスクである。私たちの市場リスクの開放は主に金利、外貨為替レート変動の結果であり、次はインフレリスクである。以下の分析は，これらのリスクに関する定量的な情報を提供する.
インフレリスク
米国、ヨーロッパ、その他の地域の全体的なインフレ率はここ数十年間経験したことのないレベルに上昇している。一般的なインフレは、投入品価格の上昇と賃金上昇、金利上昇を含め、私たちの運営コストを増加させることで私たちの業務にマイナス影響を与えます。一般的なインフレは顧客が私たちの製品を購入する資金を減らし、私たちの業務に負の影響を与える。インフレは私たちの顧客を減らしたり、私たちの製品の注文を延期したりして、売上を低下させる可能性があります。インフレ上昇や金利上昇に伴う不安定性の増加は、通貨レートの変動を悪化させ、仕入先や顧客が信用を獲得する機会を制限し、債務や株式融資を受ける能力を制限する可能性がある。これらの不確実性は、私たちおよび私たちのサプライヤーや顧客が将来の業務活動を正確に計画することを困難にし、私たちの経営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。上昇する運営コストを相殺しようと価格を調整していますが、このようなより高いコストを完全に相殺することはできないかもしれません。そうでなければ、需要が低下する可能性があります。私たちはコストやそれに伴う需要の低下を相殺することができず、私たちの業務、運営結果、または財務状況を損なうかもしれない。全体的な経済への影響を除いて、インフレが私たちの業務、財務状況、あるいは経営結果に実質的な影響を与えているとは思いません。しかし、私たちはあなたに私たちの経営業績と財務状況が未来にインフレの実質的な影響を受けないということを保証することはできません。
金利リスク
金利リスクは非常に敏感であり、米国の通貨と税収政策、米国と国際経済要素、その他の私たちがコントロールできない要素を含む多くの要素の影響を受ける。金利の変化に対する市場リスクの開放と
主に私たちの現金と現金等価物残高と私たちの債務手配であり、これらの手配は変動金利を担っている。上昇する金利環境は私たちが支払うローンの利息を増加させるだろう。敏感性分析によると、金利が100ベーシスポイント上昇すると仮定し、2022年12月31日までの1年間に、私たちの利息支出は40万ドル増加する。
2022年12月31日現在、私たちは約1億229億ドルの現金と現金等価物を持っており、そのうちの1.211億ドルはある程度の金利リスクを持つ通貨市場基金である。敏感性分析によると、私たちのポートフォリオの短期的な性質のため、金利10%の変化は私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと仮定している。
外貨両替リスク
私どもの経営業績と現金フローは外貨為替レートの変化によって変動します。私たちのほとんどの収入はドルで生まれた。私たちの費用は通常私たちが業務を展開している司法管轄区の貨幣で計算されます。これらの管轄区域は主にアメリカで、次はアジアとヨーロッパです。そのため、私たちの経営業績や現金フローは外貨為替レートの変化によって変動し、将来的には為替レートの変化によって悪影響を受ける可能性があります。私たちの業務に適用される外貨為替レートの変化が10%の影響は私たちの歴史総合財務諸表に実質的な影響を与えないと仮定します。今まで、私たちはどんなヘッジ戦略も行っていない。私たちの国際業務の成長に伴い、為替変動に関連するリスクを管理する方法を再評価していきます。どの戦略もこのような変動に関連するリスクから私たちを完全に保護することはできません。もし為替レート変動が私たちの予想と大きく異なっていれば、私たちの通貨為替リスク管理活動は私たちに大きな損失を被るかもしれません。
項目8.財務諸表と補足データ
連結財務諸表索引
OUSTER，Inc.
| | | | | |
連結財務諸表 | |
独立公認会計士事務所報告 (PCAOB ID238) | 62 |
2022年と2021年12月31日までの連結貸借対照表 | 64 |
2022年12月31日までの総合経営及び全面赤字報告書,2020年には | 65 |
2022年12月31日まで、2021年12月31日と2020年12月31日までの転換可能優先株と株主権益(赤字)総合変動表 | 66 |
2022年，2022年，2021年，2020年12月31日までの連結キャッシュフロー表 | 68 |
連結財務諸表付記 | 69 |
独立公認会計士事務所報告
OUSTER、Inc.取締役会と株主へ
財務諸表のいくつかの見方
我々は、添付されている2022年12月31日及び2021年12月31日までのOutster，Inc.及びその付属会社(“当社”)の総合貸借対照表、及び2022年12月31日までの3年間の各年度の償還可能転換優先株及び株主権益(損失)変動及び現金流量に関する総合経営表及び全面損失表を監査し、関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を含む。総合財務諸表は，すべての重要な点において，当社の2022年12月31日と2021年12月31日までの財務状況，および2022年12月31日までの3年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従ってこれらの連結財務諸表を監査した。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性に対する意見を表明するためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項は、監査委員会に監査委員会に伝達または要求を伝達することを指し、(I)総合財務諸表に対して重大な意義を有する勘定または開示に関連し、(Ii)私たちが特に挑戦的、主観的または複雑な判断を有する当期総合財務諸表監査によって生じる事項に関するものである。重要監査事項の伝達は、総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項を伝達することによって、重要な監査事項又はそれに関連する勘定又は開示について個別の意見を提供することもない。
中期営業権減価評価
連結財務諸表付記2と付記5に記載されているように、会社は1つの報告単位しかなく、2022年12月31日現在の営業権残高は5120万ドルである。管理層は第4四半期に毎年報告単位レベルで営業権の減値をテストし、あるいはより頻繁にイベントや環境変化が資産が減値する可能性があることを表明したときに営業権をテストする。数量化減値テストは報告単位の公正価値と帳簿価値を比較することに関連する。年間テストに加え、経営陣は、市場状況の低下や市場不確実性の影響で販売周期を延長したことや、持続的な市場変動による会社株価の下落が原因で、2022年9月30日までの中期営業権減価テストを行った。経営陣は、報告機関の推定公正価値がその帳簿価値を超えていると判断し、2022年9月30日と2022年12月31日までの営業権に欠陥はないと判断した。会社報告機関の推定公正価値は，経営陣が将来のキャッシュフローモデル(収益法)と市場法に基づいて決定した。管理層の公正価値の推定は、隠れた価格制御と比較可能な会社の市場取引に関する重大な判断と仮定を含む。
私たちが中期営業権減価評価に関連するプログラムを実行することを決定したのは重要な監査事項であり、主な考慮要素は、(I)管理層が公正価値を制定する際の重大な判断である
(Ii)監査人が、経営陣が暗黙的な制御プレミアムおよび比較可能な会社の市場取引に関連する重大な仮定を実行する際に行われる高度な判断、主観的および努力、および(Iii)専門的な技能および知識を有する専門家を使用することに関連する監査作業。
この問題を処理することは、統合財務諸表に対する私たちの全体的な意見を形成するための実行手順および評価監査証拠に関するものである。これらのプログラムは、(I)テスト管理層が報告単位の公正な価値推定を作成するプログラム、(Ii)市場法の適切性を評価すること、(Iii)市場法によって使用される基礎データの完全性と正確性をテストすること、および(Iv)管理職が使用する暗黙的な制御割増および比較可能な会社の市場取引に関する重大な仮定の合理性を評価することを含む。経営陣が暗黙的な制御プレミアムに関連する重大な仮定を評価することは、管理職が使用する仮説が合理的であるかどうかを評価し、(I)報告単位の現在および過去の業績を考慮することと、(Ii)市場参加者が達成可能な協同効果、(Iii)外部市場および業界データとの整合性、および(Iv)この仮定が監査の他の分野で得られた証拠と一致するかどうかを考慮することに関する。専門技能と知識を備えた専門家は、(I)市場方法の適切性と(Ii)隠れ制御プレミアムと比較可能な会社の市場取引の合理性と重大な仮定の評価に協力するために使用された。
/s/ 普華永道会計士事務所
カリフォルニア州サンノゼ
2023年3月24日
2019年以来、当社の監査役を務めてきました。
OUSTER，Inc.
合併貸借対照表
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 122,932 | | | $ | 182,644 | |
| 流動制限現金 | 257 | | | 977 | |
| 売掛金純額 | 11,233 | | | 10,723 | |
| 在庫品 | 19,533 | | | 7,448 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 8,543 | | | 5,566 | |
| 流動資産総額 | 162,498 | | | 207,358 | |
| 財産と設備、純額 | 9,695 | | | 10,054 | |
| 経営性リース·使用権資産 | 12,997 | | | 15,156 | |
| 商誉 | 51,152 | | | 51,076 | |
| 無形資産、純額 | 18,165 | | | 22,652 | |
| 制限された現金、非流動現金 | 1,089 | | | 1,035 | |
| 他の非流動資産 | 541 | | | 371 | |
| 総資産 | $ | 256,137 | | | $ | 307,702 | |
| 負債、償還可能な転換可能優先株、株主権益 | | | |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 8,798 | | | $ | 4,863 | |
| 負債その他流動負債を計上しなければならない | 17,473 | | | 14,173 | |
| 賃貸負債を経営し、今期の部分 | 3,221 | | | 3,067 | |
| 流動負債総額 | 29,492 | | | 22,103 | |
| 賃貸負債長期部分を経営しています | 13,400 | | | 16,208 | |
株式証負債(2022年12月31日現在および2021年12月31日現在)関連側$63そして$2,669，別) | 180 | | | 7,626 | |
| 債務 | 39,574 | | | — | |
| 他の非流動負債 | 1,872 | | | 1,065 | |
| 総負債 | 84,518 | | | 47,002 | |
引受金及び又は有事項(付記10) | | | |
転換可能優先株を償還することができ、$0.0001一株当たりの額面100,000,0002022年12月31日と2021年12月31日に認可された株ありませんそれぞれ2022年12月31日と2021年12月31日に発行·発行された株式(総清算優先権はゼロ2022年、2022年、2021年12月31日) | — | | | — | |
| 株主権益： | | | |
普通株、$0.0001額面価値1,000,000,0002022年12月31日と2021年12月31日に認可された株186,587,986そして172,200,417発行済みと未返済はそれぞれ2022年12月31日と2021年12月31日である | 19 | | | 17 | |
| 追加実収資本 | 613,665 | | | 564,045 | |
| 赤字を累計する | (441,916) | | | (303,356) | |
| その他の総合損失を累計する | (149) | | | (6) | |
| 株主権益総額 | 171,619 | | | 260,700 | |
| 総負債、償還可能な転換可能優先株、株主権益 | $ | 256,137 | | | $ | 307,702 | |
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc.
合併経営報告書と全面赤字
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 収入.収入 | | | | | |
| 製品収入 | $ | 41,029 | | | $ | 33,578 | | | $ | 16,886 | |
| サービス収入 | — | | | — | | | 2,018 | |
| 総収入 | 41,029 | | | 33,578 | | | 18,904 | |
| 収入コスト | | | | | |
| 製品コスト | 30,099 | | | 24,492 | | | 17,365 | |
| サービスコスト | — | | | — | | | 26 | |
| 収入総コスト | 30,099 | | | 24,492 | | | 17,391 | |
| 毛利 | 10,930 | | | 9,086 | | | 1,513 | |
| 運営費用： | | | | | |
| 研究開発 | 64,317 | | | 34,579 | | | 23,317 | |
| 販売とマーケティング | 30,833 | | | 22,258 | | | 8,998 | |
| 一般と行政 | 61,203 | | | 51,959 | | | 20,960 | |
| 総運営費 | 156,353 | | | 108,796 | | | 53,275 | |
| 運営損失 | (145,423) | | | (99,710) | | | (51,762) | |
| その他(費用)収入： | | | | | |
| 利子収入 | 2,208 | | | 471 | | | 24 | |
| 利子支出 | (2,694) | | | (504) | | | (2,517) | |
| その他の収入，純額 | 7,654 | | | 2,968 | | | (52,150) | |
| その他の収入を合計して純額 | 7,168 | | | 2,935 | | | (54,643) | |
| 所得税前損失 | (138,255) | | | (96,775) | | | (106,405) | |
| 所得税引当金 | 305 | | | (2,794) | | | 375 | |
| 純損失 | $ | (138,560) | | | $ | (93,981) | | | $ | (106,780) | |
| その他総合損失 | | | | | |
| 外貨換算調整 | (143) | | | (6) | | | — | |
| 全面損失総額 | $ | (138,703) | | | $ | (93,987) | | | $ | (106,780) | |
| 普通株1株当たりの基本損失と償却後の純損失 | $ | (0.78) | | | $ | (0.70) | | | $ | (5.98) | |
| 基本と希釈後の1株当たり純損失の加重平均株数を計算するための | 177,923,156 | | | 133,917,571 | | | 17,858,976 | |
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc.
転換可能優先株と株主権益(損失)総合変動表
(単位：千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 償還可能両替 優先株 | | | 普通株 | | その他の内容
実納-
資本 | | 備考
売掛金
送信者
株主.株主 | | 赤字を累計する | | その他の総合損失を累計する | | 株主権益合計 |
株 | | 金額 | | | 株 | | 金額 | | | | | |
残高-2020年1月1日 | 4,384,348 | | | $ | 40,016 | | | | 7,902,407 | | | $ | — | | | $ | 2,320 | | | $ | (44) | | | $ | (102,595) | | | $ | — | | | $ | (100,319) | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | | 12,221,363 | | | — | | | 379 | | | — | | | — | | | — | | | 379 | |
| 制限株式奨励を行使する際に普通株を発行する | — | | | — | | | | 1,617,264 | | | — | | | 6 | | | — | | | — | | | — | | | 6 | |
| 転換可能優先株を発行する | 88,434,754 | | | 39,225 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する | (4,384,348) | | | (40,016) | | | | 4,384,348 | | | — | | | 40,016 | | | — | | | — | | | — | | | 40,016 | |
| 転換可能手形を普通株式に変換する | — | | | — | | | | 7,201,912 | | | — | | | 78,311 | | | — | | | — | | | — | | | 78,311 | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 12,057 | | | — | | | — | | | — | | | 12,057 | |
| 株主受取手形の再分類 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | 44 | | | — | | | — | | | 44 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 379 | | | — | | | — | | | — | | | 379 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (106,780) | | | — | | | (106,780) | |
残高-2020年12月31日 | 88,434,754 | | | 39,225 | | | | 33,327,294 | | | — | | | 133,468 | | | — | | | (209,375) | | | — | | | (75,907) | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | | 2,148,437 | | | — | | | 526 | | | — | | | — | | | — | | | 526 | |
| 株式承認証の行使時に普通株式を発行する | — | | | — | | | | 100 | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 1 | |
| 普通株買い戻し | — | | | — | | | | (406,845) | | | — | | | (45) | | | — | | | — | | | — | | | (45) | |
| 株式承認証の行使時に償還可能な転換優先株を発行する | 4,232,947 | | | 58,097 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する | (92,667,701) | | | (97,322) | | | | 92,667,701 | | | 12 | | | 97,310 | | | — | | | — | | | — | | | 97,322 | |
合併·非公開発行時に普通株を発行し、買収を差し引いた個人配給株式証純額は#ドルとなる19,377 | — | | | — | | | | 34,947,657 | | | 4 | | | 272,061 | | | — | | | — | | | — | | | 272,065 | |
| 合併に関連する要約費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | (26,620) | | | — | | | — | | | — | | | (26,620) | |
| 買収に関連する普通株発行 | — | | | — | | | | 9,163,982 | | | 1 | | | 60,023 | | | — | | | — | | | — | | | 60,024 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 買収に関連するリセット持分奨励の支給 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 1,081 | | | — | | | — | | | — | | | 1,081 | |
| 限定的な株式単位への帰属を含む株式ベースの報酬支出 | — | | | — | | | | 458,012 | | | — | | | 25,363 | | | — | | | — | | | — | | | 25,363 | |
| 以前発行された裁決を取り消す | — | | | — | | | | (105,921) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 877 | | | — | | | — | | | — | | | 877 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (93,981) | | | — | | | (93,981) | |
| その他総合損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6) | | | (6) | |
残高-2021年12月31日 | — | |
| — | | | | 172,200,417 | |
| 17 | | | 564,045 | | | — | | | (303,356) | | | (6) | | | 260,700 | |
市場で発行された収益は、手数料と手数料を差し引いて#ドルです505発行コストは$546 | — | | | — | | | | 7,833,709 | | | 1 | | | 15,775 | | | — | | | — | | | — | | | 15,776 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | | 2,158,503 | | | — | | | 470 | | | — | | | — | | | — | | | 470 | |
| 制限株式単位を行使する際に普通株を発行する−源泉徴収税金を差し引いた純額− | — | | | — | | | | 4,439,713 | | | 1 | | | (59) | | | — | | | — | | | — | | | (58) | |
| 従業員の株式購入計画に基づいて従業員に普通株を発行する | — | | | — | | | | 322,010 | | | — | | | 378 | | | — | | | — | | | — | | | 378 | |
| 普通株買い戻し | — | | | — | | | | (311,236) | | | — | | | (45) | | | — | | | — | | | — | | | (45) | |
| SENSEの株式買収を廃止する | — | | | — | | | | (55,130) | | | — | | | (358) | | | — | | | — | | | — | | | (358) | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 138 | | | — | | | — | | | — | | | 138 | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 33,321 | | | — | | | — | | | — | | | 33,321 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (138,560) | | | — | | | (138,560) | |
| その他の全面的損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (143) | | | (143) | |
| 残高-2022年12月31日 | — | | | $ | — | | | | 186,587,986 | | | $ | 19 | | | $ | 613,665 | | | $ | — | | | $ | (441,916) | | | $ | (149) | | | $ | 171,619 | |
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc.
統合現金フロー表
(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12月31日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 経営活動のキャッシュフロー | | | | | |
| 純損失 | $ | (138,560) | | | $ | (93,981) | | | $ | (106,780) | |
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | | | | | |
| 減価償却および償却 | 9,456 | | | 5,477 | | | 3,718 | |
| 株に基づく報酬 | 33,321 | | | 25,363 | | | 12,057 | |
| 所得税を繰延する | — | | | (2,477) | | | — | |
| 使用権資産変更 | 2,730 | | | 2,180 | | | 1,887 | |
| 利子支出 | 799 | | | 36 | | | 1,030 | |
| 債務発行原価償却と債務割引 | 160 | | | 250 | | | 258 | |
| 株式証負債の公正価値変動を認める | (7,446) | | | (2,947) | | | 48,440 | |
| 派生負債の公正価値変動 | — | | | — | | | 5,308 | |
| 分権債務消滅の収益 | — | | | — | | | (1,610) | |
| 在庫減記 | 1,600 | | | 808 | | | 797 | |
| 不良債権準備 | 346 | | | 379 | | | 67 | |
| 財産と設備による損失を処分する | 430 | | | — | | | — | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | | | |
| 売掛金 | (856) | | | (8,007) | | | (1,457) | |
| 在庫品 | (13,684) | | | (3,440) | | | (3,146) | |
| 前払い費用と他の資産 | (3,148) | | | 350 | | | (1,442) | |
| 売掛金 | 4,191 | | | (2,442) | | | 144 | |
| 負債その他の負債を計上しなければならない | 3,196 | | | 9,060 | | | (417) | |
| リース負債を経営する | (3,225) | | | (1,670) | | | (971) | |
| 経営活動のための現金純額 | (110,690) | | | (71,061) | | | (42,117) | |
| 投資活動によるキャッシュフロー | | | | | |
| 財産と設備を売却して得た金 | 275 | | | — | | | — | |
| 財産と設備を購入する | (5,422) | | | (4,283) | | | (3,509) | |
| 買収，買収現金を差し引いた純額 | — | | | (10,946) | | | |
| 投資活動のための現金純額 | (5,147) | | | (15,229) | | | (3,509) | |
| 融資活動によるキャッシュフロー | | | | | |
| 合併と非公開発行の収益 | — | | | 291,442 | | | — | |
| 要約費用を支払う | — | | | (26,620) | | | — | |
| 債務を返済する | — | | | (7,000) | | | (3,000) | |
| 関係者に本票を発行して得た金 | — | | | 5,000 | | | — | |
| 関係者に本票を返済する | — | | | (5,000) | | | — | |
| 普通株買い戻し | (45) | | | (45) | | | — | |
| 株式オプションを行使して得られる収益 | 470 | | | 526 | | | 1,337 | |
| ESPPから購入した収益 | 378 | | | — | | | — | |
| 株式承認証を行使して得られた収益 | — | | | 1 | | | — | |
転換可能な優先株を発行して得られた金は，発行コスト純額を差し引く265 | — | | | — | | | 41,526 | |
| 債務割引と発行コストを差し引いた借入金収益 | 39,077 | | | — | | | — | |
| 市価で普通株を発行して得た収益は，手数料と手数料を差し引く | 16,322 | | | — | | | — | |
| 普通株発行の市販コスト | (541) | | | — | | | — | |
| 限定株単位株式純決算に関する税金 | (59) | | | — | | | — | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 55,602 | | | 258,304 | | | 39,863 | |
| 現金および現金等価物に対する為替レートの影響 | (143) | | | — | | | — | |
| 現金、現金等価物および制限現金純増加(マイナス) | (60,378) | | | 172,014 | | | (5,763) | |
| 年初の現金、現金等価物、制限現金 | 184,656 | | | 12,642 | | | 18,405 | |
| 年末現金、現金等価物、制限現金 | $ | 124,278 | | | $ | 184,656 | | | $ | 12,642 | |
| 補足情報開示の主な経営活動： | | | | | |
| 利子を支払う現金 | $ | 1,735 | | | $ | 635 | | | $ | 1,228 | |
| 非現金投資と融資情報の追加開示： | | | | | |
| 売掛金及び売掛金に含まれる財産及び設備購入 | $ | 269 | | | $ | 377 | | | $ | 232 | |
| 買収に関連して発行された株 | $ | — | | | $ | 61,105 | | | $ | — | |
| 株式承認証の行使時に償還可能な転換優先株を発行する | $ | — | | | $ | 58,097 | | | $ | — | |
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する | $ | — | | | $ | 97,322 | | | $ | 40,016 | |
| 経営性リース負債と引き換えに使用権資産 | $ | 571 | | | $ | 6,265 | | | $ | 6,409 | |
| 未市価の発行コスト | $ | 5 | | | $ | — | | | $ | — | |
付記はこれらの総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc.
連結財務諸表付記
注1-業務説明と届出根拠
業務説明
OUSTER，Inc.は2020年6月4日にケイマン諸島に登録設立され，名称は“Colonnade Acquisition Corp”である。2021年3月に事業合併が完了した後、同社はデラウェア州の会社に馴化され、その名称を“OUSTER，INC”と改称した。会社以前の運営子会社OUSTER Technologies，Inc.(“OTI”)は2015年6月30日にデラウェア州に登録設立された。同社は高解像度デジタルレーザーレーダーセンサのリーディングサプライヤーであり、機械、車両、ロボットと固定インフラ資産に先進的な3 D視覚を提供し、誰もが周囲の世界を理解し可視化することができ、最終的に安全操作とどこにでもある自主を実現する。本文で言及した“当社”系とは、OTI(前身はOUSTER，Inc.)の業務と運営を指す。Colonnade合併前の合併子会社(以下のように定義)と罷免，Inc.(前身はColonnade買収会社)Colonnade合併が完了した後、その合併された子会社。
当社の法律前身であるColonnade Acquisition Corp.(“CLA”)はもともと空白小切手会社であり、2020年6月4日にケイマン諸島免除会社として登録設立された。CLA設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編、または同様の業務統合を実現することである。CLAは2021年3月11日に2020年12月21日の合意および合併計画(“Colonnade合併合意”)に基づいて当社との合併(“Colonnade合併”)を完了し、詳細は以下の通りである。
列報根拠と合併原則
総合財務諸表は、当社とその付属会社(すべて完全所有)の勘定を含み、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に従って作成されている。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
新冠肺炎の大流行の影響
OUSTERはずっと全世界範囲内で積極的に新冠肺炎の疫病をモニタリングし、そして引き続き業務に対する長期的な影響を評価し、同時に最新の発展、特にウイルスの変種を把握し、OUSTERの従業員及びその業務の準備を確保する。私たちは従業員たちと顧客たちの健康と安全を保護する約束を固守する。私たちは地方当局の指導に従いながら、私たちの安全協定を調整して強化し続けている。新冠肺炎疫病は、販売、支出、備蓄と手当、製造、研究開発コスト、および従業員に関連する金額を含む同社の業務、運営結果および財務状況にどの程度直接または間接的に影響を与えるかは、持続的に出現するウイルスおよびその変種、ワクチン接種の配置と有効性、ワクチン接種の躊躇、治療方法、ウイルスのコントロールまたは治療行動、現地、地域、国と国際顧客と市場への経済影響に関する新しい情報を含む未来の不確定な事件に依存する。そのため、同社は将来の運営、財務状況、流動性への影響を見積もることができない。
流動性
添付されている総合財務諸表は持続経営に基づいて作成されている。同社は経常的な運営損失を経験し、運営キャッシュフローは負となっている。2022年12月31日現在、会社の累計損失は約1億ドル441.9百万ドルです。
同社は従来、主にColonnade合併と関連取引、転換可能な手形、株式証券、債務収益及び少ない程度の販売現金の販売を通じてその運営に資金を提供してきた。経営陣は、予見可能な未来に、大量の運営損失と運営からの負のキャッシュフローが続くと予想している。同社は製品開発や販売やマーケティング活動に引き続き投資する予定だ。同社の業務計画の長期的な継続はその製品が支出を相殺するのに十分な収入を生むかどうかにかかっている。会社が運営から十分なキャッシュフローを生成できず、資金を得ることができない場合、会社は自由に支配可能な資金の一部または全部を延期、減少、または廃止することを余儀なくされる
支出は、会社の業務見通し、長期流動性需要を満たす能力、または運営を継続する能力に悪影響を及ぼす可能性がある
当社の結論は、Velodyne合併(以下、補足資料、付記18参照)が完了した後、当社は正常業務過程で満期になった債務に資金を提供するのに十分な資本があり、当該等の総合財務諸表が発行された日から少なくとも1年を提供することができる。
Velodyne Lidar，Inc.との統合プロトコル
2022年11月4日、当社はデラウェア州のVelodyne Lidar，Inc.(“Velodyne”)、デラウェア州のOban Merge Sub，Inc.及び当社の直接完全子会社(“Velodyne Merge Sub I”)及びデラウェア州の有限責任会社及び当社の直接完全子会社会社Oban Merge Sub II LLC(“Velodyne Merge Sub II”)と締結合併協議及び計画(“Velodyne合併合意”)を締結した
2023年2月10日、当社はVelodyneとの合併協定及び計画の条項に基づいて、Velodyneとの対等合併を完了し、付属会社一及び合併付属会社二(“Velodyne合併”)を完成させた。Velodyne合併の完成に伴い、当社とVelodyneは現在、合併後の会社として運営しています。
Colonnade買収会社とBeam Merge Sub，Inc.との合併協定。
OTIは2020年12月21日，CLAとCLAの子会社，デラウェア州社Beam Merge Sub，Inc.(“連結子会社”)とColonnade合併協定を締結した。OTI取締役会は一致してOTIがColonnade合併協定を締結することを許可し、2021年3月11日にColonnade合併協定の予想される取引を完成した。Colonnade合併協定の条項によると、(I)CLAはデラウェア州法律に基づいて設立された会社として登録されており、その名称を“OUSTER，INC”に変更している。および(Ii)合併付属会社はOTIと合併し、OTI(このような取引はColonnade合併プロトコル(“Colonnade合併”)によって予想される)、OTIはColonnade合併後も生存している。
Colonnade統合の結果としては，他の事項を除いて，(1)その時点で発行されたものと返済されていないものごとに5,000,000CLAクラスB普通株、額面$0.0001自動変換されたCLA 1株(“CLA B類普通株”)は1つは-1対1、CLAクラスAクラス普通株式に変換(以下のように定義)、(2)第1項に記載の変換後、当時発行されて発行された各株式25,000,000A類普通株、額面$0.00011株当たりCLA(“CLA A類普通株”)は、自動変換され、1つは-普通株に変換して額面$0.00011株当たり，除名(“除名普通株”)，(3)当時発行されたものと発行された1株10,000,000CLA償還引受権証(以下“CLA株式承認証”と呼ぶ)は自動的に償還可能な購入承認証に変換される1つは2020年8月20日に締結された引受権証プロトコル(“株式証契約”)、および(4)当時発行および発行されていた引受証単位(“株式証単位”)、および(4)当時発行および発行されていた引受証単位(“株式証単位”)、および(4)株式証所有者の要求に応じて関連する持分証A類普通株および引受権証に分割されていない引受権証単位(“株式証単位”)を解約し、所有者に権利を持たせる1つは追放された普通株式と公開株式証の半分，および(5)当時発行·発行された1部あたり6,000,000株式承認契約により自動的に株式公開株式証を公開するCLAプライベート配給承認株式証(“プライベート配給株式証”)に変換される。法律行動局単位が分離した場合，断片的な公開株式証は発行されていない.
Colonnade合併が発効する前に，(1)OTIのBシリーズ優先株1株当たり額面$0.000011株(“OTI優先株”)に変換します1つは普通株式、額面$0.00001(2)東方匯理株式株式を購入したすべての発行済株式証明書は、そのそれぞれの条項に基づいて全部行使または終了した(“東方為替株式証決済”)。
Colonnade合併完了後に、他の事項を除いて、Colonnade合併完了直前に発行されたすべてのOTI Capital Stock株式(OTI承認株式証和解発効後)、Colonnade合併完了直前に発行されたOTI普通株株式およびOTI普通株制限株式(総称して“OTI奨励”)を購入するとともに予約されたOTI普通株株式(総称して“OTI奨励”)は、以下の各項目の権利を受領または保留するためにログアウトされた150,000,000追放された普通株式(#ドルとみなす)10.001株)、OTI Awardsの場合、これは普通株追放の奨励に基づく株であり、取引前に完全に希釈されていることを表す。Colonnade合併を完了した後、同社は#ドルの毛収入を得た299.9Colonnade合併と非公開発行から2.5億ドルが1ドルで相殺された8.5CLAと製品コストに関する統合前コストは4億ドルであった26.61000万ドルです。
米国公認会計原則によると、Colonnade合併は逆資本再編とみなされている。このような会計方法の下で、CLAは財務報告書で“買収された”会社とみなされている。この決定は主にOTI株主に基づいて当社の相対的な多数の投票権を構成し、Colonnade合併後の当社取締役会メンバーを指名する能力があり、OTIのColonnade合併前の業務はColonnade合併後の当社唯一の持続業務を含み、OTIのColonnade合併前の上級管理職はColonnade合併後の当社の大部分の高級管理者を含む。したがって、会計目的については、当社の財務諸表はOTI財務諸表の継続であり、Colonnade合併はOTIがCLAの純資産発行株の等価物とみなされ、資本再編を伴うため、営業権や他の無形資産は記録されない。Colonnade合併前の取引と残高はOTIの取引と残高です。OTI普通株式所有者がColonnade合併前に獲得可能な株式と1株当たり純損失は、Colonnade合併プロトコルで決定された交換比率を反映する株式にさかのぼって説明されている。
パイプ投資
2020年12月21日、Colonnade合併協定に署名するとともに、CLAはいくつかの機関および認可投資家(総称して“PIPE投資家”)と引受協定を締結し、これによりPIPE投資家は共同購入に同意した10,000,000普通株の価格は$です10.001株当たりの総承諾額は$である100,000,000(“PIPE投資”)資金の一部はColonnadeスポンサー有限責任会社のいくつかの関連会社から来ており、後者はCLAのスポンサー(“スポンサー”)である。PIPE投資は基本的にColonnade合併を完了しながら行われる。
市場で販売協定を発行する
当社は2022年4月29日に、B.Riley Securities，Inc.，Cantor Fitzgerald&Co.およびOppenheimer&Co.Inc.と市場で発行される販売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、当社は時々透過または代理または依頼者として当社の普通株式を発売することができ、総発行価格は最高$に達することができる150.0会社のS-3表登録説明書によると、金額は1，300万ドルです。ATM協議の日から2022年12月31日まで、会社は販売しています7,833,709加重平均価格ドルの株2.081株当たり、会社にもたらした累計毛収入は約$です16.8発売コスト、販売手数料、手数料を差し引くまでは100万ドルです。
融資と保証協定
当社は2022年4月29日に、Hercules Capital，Inc.と2022年8月5日の“融資及び担保協定第1修正案”、期日2022年11月1日の“融資及び担保合意及び第2改正案”(“第2改正案”)及び期日が2023年2月10日の“融資及び担保協定第3改正案”(“第3修正案”)の改正合意(“融資合意”)を締結した。融資協定は会社に最大#ドルまでの定期融資を提供する50.02000万ドルは条項と条件によって制限されている。同社は第1弾#ドルを借り入れた20.02022年4月29日。2022年10月17日、同社はまた1ドルを借り入れた20.01000万ドルです。
その他の資料については、付記7.債務を参照されたい。
注2-重要会計政策の概要
予算の使用
アメリカ公認会計原則に基づいて総合財務諸表を作成する際、管理層は財務諸表の日付の資産及び負債額、或いは有資産及び負債の開示、及び報告期間内の収入及び支出の届出金額に影響するため、いくつかの推定と仮定を行わなければならない。これらの連結財務諸表に含まれる最も重要な推定は、長期資産の使用寿命、収入確認、販売リターン準備金、在庫減記、繰延税金資産の現金化能力、株式に基づく報酬の計量、および会社の各種金融商品の推定値である。推定プロセスの複雑さおよび推定に固有の仮定、リスク、および不確定要因の使用に関連する要因は、会社の総合財務諸表に報告された収入および関連費用に影響を与える。内部的にも外部的な要素も会社の見積もりに影響を与えます。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
企業合併
企業合併は買収法の下で計上される。当社は、買収当日の公正価値に応じて、企業合併で買収した資産と負担した負債を確認します。当社は、無形資産と負担する負債を含む、様々な方法を用いて買収資産の公正価値を評価する。買収されたすべての資産と負担されたすべての負債は、市場参加者の観点から公正な価値によって計量される。無形資産の公正価値を推定するための方法は、資産を評価するための市場参加者の推定に関する重大な推定および仮定を含み、市場参加者の資産の使用、将来の現金流入および流出、成功確率、資産寿命、および適切な割引率を含む。購入した有形および無形資産の純資産公正価値を超える購入価格はすべて営業権に計上される。企業合併に関する取引コストと再編コストは発生時に費用を計上する。
買収日から1年遅れない計量期間内に、当社は買収資産及び負担した資産及び負債の帳簿価値に対して若干の調整を行い、営業権に応じた相殺を行うことができる。計量期間終了後，すべての調整は合併経営報告書中の他の収入(費用)純額に記入した。
外貨？外貨
会社の本位貨幣はドルです 当社の海外完全子会社の本位貨幣は実体の本位貨幣とほぼ同じです。したがって、我々の海外業務の資産·負債口座は貸借対照表日の現行レートをドルに換算し、権益口座は歴史的為替レートを用いてドルに換算する。収入と支出を期間内に有効な加重平均為替レートに換算し、外貨換算調整の収益と損失を累計他の全面赤字の構成要素として総合貸借対照表に計上する。外貨換算調整は総合経営表の他の全面損失と全面損失に計上される。
外貨取引損益は、為替レート変化が機能通貨以外の通貨建てでの取引に影響を与えた結果である。外貨取引損益はその他の収入(費用)、総合経営表純額、全面赤字に計上される。
市場情報を細分化する
その会社の運営方法は1つは報告·運営部門は，レーザレーダセンサキットの販売と生産に関連している。当社の最高経営決定者(“CODM”)はその最高経営責任者であり、総合的な基礎の上で提出された財務情報を審査し、運営決定を行い、財務業績を評価し、資源を分配する。会社製品グループの収益性は資源配分の決定的な要素ではなく、CODMは合併会社レベルを下回る収益性を評価しない。
収入確認
ASC第606条によると、取引先と契約した収入(“ASC 606”)、収入は、顧客が約束された製品またはサービスの制御権を取得したときに確認される。確認された収入金額は、同社がこれらの製品やサービスから獲得する権利があると予想された対価格を反映している。本標準の核心原則を実現するために、当社は以下の5つのステップを実行する
1)お客様との契約の決定
同社は、その顧客との契約を決定する際に、収入契約の条項や条件、その慣用的なビジネス慣行を考慮している。契約が承認されたときに、顧客との契約が存在すると判断し、譲渡する製品又はサービスに関する各当事者の権利及び製品又はサービスの支払い条件を識別することができ、顧客が能力及び支払いを意図していると判断し、契約が商業的実質を有すると判断する。会社は、顧客の履歴支払い経験を含む様々な要因に基づいて顧客の支払い能力や意思を決定し、新規顧客であれば、その顧客に関する信用及び財務情報に基づいている。売掛金は通常の貿易条件で満期になり、通常は3ヶ月以上です。
2)契約における履行義務の決定
契約で約束された履行義務は、顧客に転送される製品またはサービスに基づいて決定され、これらの製品またはサービスは、顧客が製品またはサービスから利益を得ることができるように異なることができる
それ自体は、製品またはサービスの譲渡を契約内の他の承諾から分離して識別するために、第三者または当社が随時取得することができ、契約コンテキスト内の異なる他のリソースと共に、またはそれ自体を識別することができる。同社の履行義務には，(I)レーザレーダセンサキットの販売と(Ii)製品開発と検証サービスがある。顧客に支払われる輸送·処理に関する金額は収入に分類され、会社は、個別の履行義務ではなく、顧客に制御権を移転した後に発生する輸送活動のコストを履行コストとして確認することを選択する。関連収入が確認された場合，すべての関連輸送コストは計上され，収入コスト内で確認される。
3)出来高決定
取引価格は、顧客への製品またはサービスの譲渡と引き換えに、会社が獲得する権利があると予想される対価格に基づいて決定される。会社が契約下の累積収入が将来大きく逆転しない可能性が高いと判断すれば、可変対価格は取引価格に含まれる。当社は顧客との合意に重大な可変対価金額はありません。その会社のすべての契約には重要な融資部分が含まれていない。会社が顧客から受け取った特定創収取引では、政府当局が評価したすべての税金は取引価格に含まれていない。同社の契約の一般的な条項や条件には、顧客が製品の払い戻しや信用を得ることを可能にする返品権は含まれていない。
4)取引価格を契約に割り当てる履行義務
契約が単一履行義務を含む場合、取引価格全体をその単一履行義務に割り当てる。複数の履行義務を含む契約は，相対的に独立した販売価格(“SSP”)に応じて取引価格を履行義務ごとに割り当てる必要がある.2022年、2021年、2020年には、当社は複数の履行義務に取引価格を割り当てる大量の契約を必要としていません。
5)会社が契約履行義務を履行した場合または義務履行時に収入を確認する
収入は，承諾した製品やサービスを顧客に譲渡することで関連履行義務を履行する際に確認する.収入は、製品やサービスの制御権を顧客に移す際に確認され、額は、会社がこれらの製品やサービスの交換から得られると予想される対価格を反映している。当社のすべての収入は、顧客との契約から来ており、契約において収入確認に影響を与える可能性のある任意の条項や条件を決定して評価する際に判断します。収入は貨物統制権が顧客に移管された場合に確認され、通常は積み込み時に発生する。ある顧客に製品を販売するには、性能検収基準が単なる形態ではないと考えられるため、顧客の受け入れが必要となる可能性がある。これらの製品販売については、収入は顧客受入期間終了時に確認します。サービス提供の義務は通常時間の経過とともに履行され，会社がその業績義務を履行するにつれて，顧客は同時に利益を獲得し消費する.これらのサービス項目について、会社はサービスを提供する際に請求書を発行して収入を確認します。これらのスケジュールに対して，制御権は会社がプロジェクトを遂行するための投入としてクライアントに移行するため，サービス期間中に収入はサービス提供時に発生する総人工コストと総人工コストの比(コスト-コスト)に基づく入力法を用いて進捗を測定することで確認する.これまで，時間の経過とともに確認されたサービス収入は多くなかった.
契約の費用を得る
これらの費用の償却期間は1年未満であるため、会社は契約発生時に契約取得に必要な増額費用を支出する。これらのコストは主に販売手数料に関連し、会社の総合経営報告書と全面赤字に販売·マーケティング費用として支出される。2022年と2021年12月31日までの年間契約を取得する増量コストは#ドル2.91000万、$2.21000万ドルと300万ドルです0.32億5千万ドルと2億5千万ドルです
帰還権
同社の契約の一般的な条項や条件には、顧客の製品の返品や信用を得ることを可能にする返品権は含まれていないが、実際には限られた場合、同社はそのセンサキットの返却を許可している。返品手当の販売は収入を減らすことになりますが、これは歴史的経験から推定されており、2022年12月31日と2021年12月31日現在、返品手当の販売は重要ではありません。その後の各期の実際のリターンは推定額と一致する.
余剰履行義務
余剰履行債務に割り当てられた収入とは、報告日に未履行または一部未履行の履行債務に割り当てられた取引価格である。未履行債務の構成には主に会社の繰延延長保証サービスが含まれており，次いで繰延製品収入および開発·検証サービスであり，会社はこれらのサービスを履行する義務があるが，合併財務諸表では収入として確認されていない。
次の表に余剰履行債務の内訳(千計)を示す
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 現在のところ | $ | 224 | | | $ | 172 | |
| 非電流 | 342 | | | 47 | |
| 合計する | $ | 566 | | | $ | 219 | |
普通株1株当たり純損失
当社は1株当たりの普通株純損失を計算する際に、従来の2種類の損失方法を採用している。普通株式と参株証券の普通株1株当たり純損失は、発表または累積された配当金と未分配収益の参加権に基づいて決定される。従来の2段階配当法は、この時期に得られる収入を要求し、彼らがそれぞれ配当を得る権利に基づいて、この時期のすべての収入が分配されたように、普通株と参加証券の間で分配される。
普通株株主が1株当たりの普通株基本純損失を占めるべき計算方法は、純損失を当期発行普通株で割った加重平均である。普通株主が償却純損失を占めるべきであることは、普通株株主の純損失を調整して、希釈証券の潜在的な影響に基づいて未分配収益を再分配することによって計算される。普通株株主が1株当たり普通株式償却純損失を占めるべき計算方法は、普通株株主は償却純損失を当期発行普通株の加重平均で割るべきであり、その中に普通株等価物希釈効果を仮定する潜在希釈性普通株を含む。
当社の償還可能な転換可能優先株は、契約に当該等の株式の保有者に配当に参加する権利を付与しているが、契約上は当該等の株式の所有者に自社の損失を分担することを要求していない。したがって，会社が純損失を報告している間，このような損失はこのような参加証券に割り当てられない。会社が普通株株主が純損失を占めるべき期間を報告する間、普通株株主は普通株1株当たりの純損失を占めるべきであり、普通株株主が普通株の基本純損失を占めるべきであると同じであり、希釈性普通株の影響が反償却であれば、希釈性普通株を発行したと仮定しないからである。同社は2022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年度普通株主が純損失を占めるべきだと報告した。
総合損失
総合損失は純損失とその他の総合収益(赤字)からなる。同社の外貨換算調整は他の全面赤字の唯一の構成要素であり、報告のすべての期間の純損失には含まれていない。
現金と現金等価物
当社はすべての原始期限が三ヶ月以下の高流動性投資を現金等価物と見なしています。現金および現金等価物は、銀行に保管されている現金および通貨市場口座を含む。
制限現金
制限現金は，銀行が保有する未済信用証として保証された預金証書からなる。
売掛金
売掛金は領収書の金額に応じて入金され，利息は計算されない.同社は予想信用損失準備を保留しており、これは既存の売掛金及びその現金化可能な純価値に関連する予想信用損失の最適な推定である。準備は多くの要素を総合的に考慮して決定し、現在の市場状況及び顧客の財務状況を考慮して調整した歴史的損失、論争のある売掛金金額、及び現在の売掛金の帳簿年齢及び現在の支払いモードを含む。会社がすべての入金手段を使い切った後、売掛金を手当から解約し、回収する可能性はわずかとされている。
当社の予想信用損失準備の変動状況は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 期初残高 | $ | 507 | | | $ | 128 | | | $ | 117 | |
| 条文 | 346 | | | 379 | | | 67 | |
| 不良債権核販売、回収後の純額を差し引く | — | | | — | | | (56) | |
| 期末残高 | $ | 853 | | | $ | 507 | | | $ | 128 | |
在庫品
在庫は主に原材料、製品、製品と生産品を含み、コスト或いは推定可現金化純価値の中で比較的に低い者が報告する。コストは標準コスト法に基づいて計算され，この方法は先進的な先出に基づいて決定された実コストに近似している.同社は調達承諾、保証義務を履行するために必要な生産、製品の即売性と製品開発計画に対する考慮、歴史的収入及び未来の需要と市場状況に対する仮定に基づいて、時代遅れ或いは予想を超える需要の在庫の減記に対して収入コストを徴収する。
財産と設備
財産と設備はコストから減価償却累計を引いて申告する.修理費と維持費は発生時に料金を記入します。処分時には，コストおよび関連減価償却や償却が勘定から差し引かれ，それによって生じる収益や損失が総合損益表に反映される。減価償却は資産の推定耐用年数で直線法で計算される(付記5参照)。
長期資産減価準備
当社の評価は、無形資産を含む長期資産の帳簿価値が回収できない可能性のある事件や状況変化を示す可能性がある。このような事件や状況が変化した場合、当社は、長期資産の帳簿価値が未割引の予想される将来のキャッシュフローによって回収されるかどうかを決定することで、長期資産の回収可能性を評価する。将来的にキャッシュフロー総額が当該等資産の帳簿金額よりも少ない場合、当社は当該決定を下している間に減価費用を計上する。当該等の資産は減値とみなされ、確認すべき減値は、当該資産の帳簿価値が当該資産の公正価値を超える金額で計量される。
商誉
営業権とは、買収価格が企業合併で買収した有形と確認された無形資産純資産の公正価値を超えることである。営業権は償却されないが、少なくとも毎年減値を評価するか、または事実および状況の変化が営業権の公正価値が帳簿価値よりも低い可能性があることを示す場合。
営業権は、第4四半期に毎年報告単位レベルで減値テストを行うか、またはより頻繁にイベントまたは状況変化が資産が減値可能であることを示す場合にテストを行う。このようなイベントまたは状況の例は、法律またはビジネス環境の重大な不利な変化、不利な規制行動、または意外な競争を含むが、これらに限定されない。同社は単一経営部門で運営されており、単一報告単位を持つことが決定されている。
減値テストを行う前に、当社は、事件や状況の存在が報告単位の公正価値が帳簿価値よりも帳簿価値よりも低い可能性があることを示すかどうかを決定するために、定性的要素を評価する。もしすべての事件や状況を評価した後、会社はそれが
報告単位の公正価値が帳簿価値よりも少ない可能性が高い場合、当社は数量化減値テストを行う。
数量化減値テストは報告単位の公正価値と帳簿価値を比較することに関連する。報告単位の公正価値が純資産の帳簿価値を超える場合、営業権は減損することもなく、さらなるテストも必要ない。報告単位の公正価値が帳簿価値を下回る場合、当社は減価損失金額(あれば)を報告単位の帳簿価値が公正価値を超える部分として計量する。
無形資産
無形資産には、発達した技術、サプライヤー関係、顧客関係が含まれる。買収された無形資産は最初に買収の日の公正価値で入金される。無形資産は一般的にその推定耐用年数内に直線的に償却される3至れり尽くせり8何年もです。
金融商品の公正価値
他の会計声明が公正価値計量を要求または許可する場合、当社は公正価値計量会計基準を採用する。公正価値は、会計基準において、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または移転負債を支払うことによって受信された価格として定義される。公正価値等級は観察可能または観察不可能な公正価値を計量するための推定技術に基づく投入である。観察可能な入力は、市場参加者が独立したソースから得られた市場データが資産または負債の価格設定に基づいて使用されるという仮定を反映し、観察できない入力は、報告エンティティがそれ自身の市場仮定に基づいて行う定価を反映する。公正価値階層構造は以下の3つの階層からなる：
•レベル1-アクティブな市場での同じツールの見積もり。
•第2レベル-アクティブ市場における類似ツールのオファー；非アクティブ市場における同じまたは同様のツールのオファー；およびその投入が観察可能またはその重大な価値駆動要因によって観察されることができるモデル派生推定値。
•レベル3-有意な価値駆動要因が観察されないツール。
株式証負債
株式承認証負債は私募株式証明書からなる。私募株式取得証は、初期購入者又はその許可された譲受人が所有すれば、現金に償還することはできないが、何らかの他の条件を満たしていれば、普通株に償還することができる。私募株式証明書が初期購入者またはその譲渡許可者以外の人が保有する場合、私募株式承認証は会社が償還することができ、そのような所有者が行使することができるが、例えば私たちの普通株式の報告終値が$以上であるなどの条件に適合しなければならない18.001株(株式分割、株式配当、再編、資本再編などで調整した後)201取引日以内に30当社は私募株式証所持者に償還通知を出して前の三営業日までの取引日期間を延長します。会社は私募株式証明書を評価し、株主権益に分類される基準を満たしていないと結論した。私募株式証を管理する協定には条項が含まれており、この条項の適用は私募株式証の和解価値をその所有者によって異なる可能性がある。工具保有者は会社の普通株への固定オプション定価への投入ではないため、私募株式承認証は“会社自身の株にリンクする”とはみなされない。この条項は、当社が私募株式証明書を株主権益に分類することを禁止している
私募株式証は派生ツールの定義に適合しているため、当社は公正価値に従って総合貸借対照表にこの等株式証を負債として入金し、その後、総合経営報告書でそれぞれの公正価値の変動を確認し、報告日ごとに全面赤字を確認した。
信用リスクが集中する
会社を信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、主に現金、現金等価物、限定的な現金、および売掛金が含まれる。現金、現金等価物、および制限的な現金は、米国、イギリス、香港、中国、EUの連邦保険商業銀行に保管されている。時々、アメリカの現金残高は連邦保険限度額を超えるかもしれない。2022年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日まで、会社の金融機関における現金、現金等価物および制限現金はドルである123.5百万ドルとドル184.2それぞれ100万ドルです同社の米国以外の国の金融機関への預金現金は、2022年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日現在で約1億ドルとなっている0.8百万ドルとドル0.5それぞれ100万人が連邦保険に加入していない。
当社では一般的に売掛金には担保やその他の保証金は要求されません。
信用リスクを低減するために、会社は特定の顧客口座の受取可能性を決定する際に、顧客の信用、過去の顧客との取引履歴、現在の経済業界傾向、顧客支払い条項の変化を考慮する。超過残高が超過する90日数と他の高いリスク金額は回収可能かどうかを個別に検討するだろう。経営陣の評価によると、当社は収益計上と見積計上計上により回収できない金額を提案している。当社では合理的な催促努力を行った後も返済されていない残高を、推定計上と貸金売掛金を計上することで解約します。
会社の主要顧客からの売掛金が売掛金総額の10%以上を占める以下のようになる
*顧客の占める割合が低い10当期売掛金総額の百分率。
今年度末までに、収入の10%を超える顧客はいない2022年12月31日と2021年12月31日それは.顧客Dからの収入は約半数を占めている112020年12月31日までの年間で、総収入の割合を占める。
仕入先リスク集中
会社のサプライヤーとサプライヤーからの調達は総調達量の10%以上を占め、以下のようになる
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | |
| 仕入先B | 28 | % | | 20 | % | | 15 | % |
仕入先Bは入金されました39%和552022年12月31日現在と2021年12月31日現在の売掛金残高総額のパーセンテージ。
専門的なサービス供給者が約142022年12月31日現在の売掛金残高総額のパーセンテージを占める。2021年12月31日現在、10%を超える他のサプライヤーの売掛金残高はありません。
株に基づく報酬
会社は、推定された付与日公正価値に基づいて、必要なサービス期間内に従業員、取締役、およびコンサルタントに付与された株式ベースの報酬支出を測定し、確認し、オプションについては、ブラック·スコルス·マートンオプション定価モデルを使用して、以下の変数を使用する
•普通株推定値**Colonnade合併後に発表された株式ベースの報酬に関連する普通株の公正価値は、付与日の終値時の会社普通株の公平な市場価値に基づいています。Colonnade合併が完了するまで、会社株奨励の基礎となる普通株の公正価値は従来、経営陣によって決定され、取締役会の承認を得ていた。当社の普通株は公開市場がないため、取締役会は株式購入の際に多くの客観及び主観的要素を考慮して普通株の公正価値を決定し、これらの要素は当社と関係のない第三者専門家が行った同期推定値、比較可能な上場会社の推定値、運営及び財務表現、株式不足流動資金、及び全体及び特定業界の経済将来性を含む。第三者評価専門家による評価に用いる方法、方法、仮定は、米国公認会計士協会会計·推定ガイドライン、補償として発行されたプライベート持株会社株式証券の推定値(“AICPA会計と推定ガイドライン”)と一致する。株式購入について言えば、取締役会が付与しようとしているすべての購入持分は、当該等購入持分に関連する普通株を授出日の1株当たり公正価値を下回らない1株価格で行使することができる。
•所期期限·予想期間は、当社の株式奨励予想未償還期間を表し、簡略化方法を用いて決定され、簡略化方法は、期限を帰属時間およびオプションの契約期間の平均値とする。
•予想変動率*-予想変動率は、上場企業同業グループの予想奨励期間に相当する期間の履歴に基づいています。
•配当を期待する*-会社は現在、普通株に現金配当金を支払うことはありません。予測可能な未来にもそうしない予定です。したがって期待配当収益率は0%.
•無リスク金利です·無リスク金利は、米国債収益率に基づいており、期限は、付与時に発効する報酬の期待寿命と一致する。
制限株式奨励及び制限株式単位の公正価値は、付与日会社普通株の公正価値に基づいて決定される。当社は必要なサービス期間中の株式報酬支出を確認します。没収は発生状況に応じて計算されます。会社が株式オプションを行使する際に株を発行する政策は新しい普通株を発行することです。
所得税
繰延税金項負債及び資産は、財務諸表の帳簿金額と資産及び負債の計税基準との間の一時的な差異及び営業純損失(NOL)及び税額控除繰越による予想将来の税務結果確認に基づいている。繰延税金資産を予想現金化金額に減少させるために、必要に応じて評価準備を設ける。経営赤字の歴史により、当社は2022年12月31日と2021年12月31日までの繰延税金資産について全額推定準備金を記録している。
同社は従来の2段階法を用いて不確定な税収状況を確認し、測定し、所得税の不確実性を計上している。最初のステップは、関連する控訴または訴訟手続きの解決(ある場合)を含む監査において、既存の証拠の重みがその立場が監査において維持される可能性が高いことを示すかどうかを決定することによって、確認すべき税務状態を評価することである。不確定な税金状態が、その技術的価値に基づくより達成可能な基準に適合する場合、納税者がより達成可能な最大税優遇を決定するために、測定ステップにおいて評価されるであろう。会社は税収割引が確認されていないいかなる負債も流動負債に分類し、会社が1年以内に現金を支払う予定であることを前提としている。不確定な税収状況に関する利息と罰金は所得税準備中に確認される。
近く発表·採択された会計公告
2018年8月、FASBはASU 2018-15“無形資産-営業権とその他-内部使用ソフトウェア”(サブテーマ350-40)：サービス契約であるクラウドコンピューティング手配で発生した実施コストに対する顧客の会計処理を発表し、サービス契約であるクラウドコンピューティング手配で発生する実施コストを資本化する要求を、内部使用ソフトウェアの開発または取得による実施コストを資本化する要求と一致した。当社は2021年1月1日にこのASUを採用し、その連結財務諸表及び関連開示に大きな影響を与えなかった。
2019年12月、FASBは所得税を含むASU第2019-12号指令を発表した。ASU-2019-12年-740トピックの一般原則のいくつかの例外を削除し、740トピックの他の分野の一貫した適用を改善することによって、所得税の会計処理を簡略化する。当社は2021年1月1日にこのASUを採用し、その連結財務諸表及び関連開示に大きな影響を与えなかった。
FASBは、2021年10月、企業合併(主題805)：顧客と契約した契約資産及び契約負債会計を発行し、ASC 805を改訂し、企業合併の確認及び計量原則に適用される例外リストに契約資産及び契約負債を追加し、企業合併で得られた契約資産及び契約負債を主題606に基づいて確認及び計量することを実体(購入者)に要求する。本ASUにおける改正案は、2022年12月15日以降の会計年度に発効し、これらの会計年度内の移行期間を含め、改正案の発効日またはその後に発生した業務統合に前向きに適用されなければならない。過渡期内に採択されることを含む修正案の早期採択を許可する。OUSTERは、2022年第4四半期に改訂を通過し、合併で得られた契約資産と負担する契約負債をASC 606に基づいて確認した。OUSTERは、適用が通過する修正案ASC 805-20-30-29(B)段落下の実際の便宜策を選択し、顧客との契約における契約義務毎の独立販売価格に基づいて、合併で得られたすべての契約に取引価格を割り当てる。2022年12月31日現在、この新基準を採用することは、会社の連結財務諸表や関連脚注開示に影響を与えない。
最近発表された未採用の会計公告
当社はすべてのASUSの適用性と影響力を考慮しています。以下に言及していないASUSは、適用されないか、または当社の総合財務諸表に大きな影響を与えないと評価し、決定した。
注3企業合併及び関連取引
意味が学習される
同社は2021年10月22日、個人持株の自動運転車レーザーレーダー技術会社であるSense Photonics Inc.(“Sense”)を買収した。この取引は業務合併として入金された。会社はSENSE株のすべての流通株を購入し、すべてのSENSE債務を返済し、総対価格は#ドルです72.8100万ドルです9,163,982公正価値#ドルの会社普通株60.01000万、完全に帰属したリセット配当金、公正価値$1.11000万ドル、現金で$11.7Senseが以前に存在していた債務とSenseの買収に関連した取引コストを終わらせるために5億ドル。留任した会社1,573,427公正価値合計$の普通株10.3何らかの賠償要求や運営資本の純額不足(“抑留株”)を含むが、何らかの賠償要求に限定されないことを含む必要な調整を支払う。差し押さえ株式は解放され、満たされていないまたは論争のある賠償要求および純運営資本不足を満たすために必要なすべての株式が差し引かれ、#年に意味のある株主に割り当てられる18買収の日から数か月。法的観点から見れば、差し押さえ株式は発行済み株式とみなされ、会社普通株他の発行済み株式と同じ経済·投票権を有する
同社の買収に関する取引費用は、専門費を含めて#ドルである1.51000万ドルです。
2022年に確認された計量期間調整は、主に雇用主が源泉徴収税負債、特許権使用料負債、運営資本純額調整の更新推定公正価値を仮定することと関係がある2021年12月31日までの予備総対価と2022年12月31日現在の最終総対価の入金は以下の通り(千で計算)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 報道で述べたとおり | | 計測期間調整 | | 調整後価値として |
| 成約時に発行された普通株の公正価値 | $ | 60,024 | | | $ | (358) | | | $ | 59,666 | |
| 完全帰属リセット配当金 | 1,081 | | | — | | | 1,081 | |
| 成約時に支払われた現金、Senseがあらかじめ存在する債務とSenseによる取引コストを決済するための | 11,703 | | | — | | | 11,703 | |
| 総掛け値 | $ | 72,808 | | | $ | (358) | | | $ | 72,450 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 報道で述べたとおり | | 計測期間調整 | | 調整後価値として |
| 買収した資産： | | | | | |
| 現金 | $ | 689 | | | $ | — | | | $ | 689 | |
| 制限現金 | 69 | | | — | | | 69 | |
| 売掛金純額 | 768 | | | — | | | 768 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 463 | | | — | | | 463 | |
| 財産と設備、純額 | 626 | | | — | | | 626 | |
| 発達した技術 | 15,900 | | | — | | | 15,900 | |
| 仕入先関係 | 6,600 | | | — | | | 6,600 | |
| 取引先関係 | 900 | | | — | | | 900 | |
| 商誉 | 51,076 | | | 76 | | | 51,152 | |
| 買収した総資産 | $ | 77,091 | | | $ | 76 | | | $ | 77,167 | |
| 負債を抱えています | | | | | |
| 売掛金 | $ | (266) | | | $ | — | | | $ | (266) | |
| 負債その他流動負債を計上しなければならない | (1,540) | | | (234) | | | (1,774) | |
| 他の非流動負債 | — | | | (200) | | | (200) | |
| 繰延税金負債 | (2,477) | | | — | | | (2,477) | |
| 負担総負債 | $ | (4,283) | | | $ | (434) | | | $ | (4,717) | |
| 取得した純資産 | $ | 72,808 | | | $ | (358) | | | $ | 72,450 | |
開発した技術に割り当てられた公正価値は，第3レベル投入を用いた特許権使用料減免比率法により購入日に決定される。経営陣は開発した技術の公正価値を推定する際に重大な判断を適用し、その中で収入成長率、特許権使用料減免比率、割引率と経済寿命に関する重大な仮定に関連している。サプライヤー関係と顧客関係に割り当てられた公正価値は、方法の有無で第3レベル投入を使用して決定される。これらのレベル3の入力には，収入増加率，割引率，再構成関係の期限がある.
営業権とは、買収価格が買収時に資産と負債を負担する公正な価値を識別できる部分であり、主に買収時に集合した労働力と期待の協同効果によるものである。営業権は納税時に控除できません。
Senseの経営結果は私たちそれぞれの買収日の総合収益表に含まれています。Senseの買収日2021年10月22日から2021年12月31日までの収入と税引前損失は実質的なものではない。
以下、監査を受けていない備考補足情報は、当社業務の総合歴史結果と、業務合併が2020年1月1日に完了したような状況を紹介します。財務情報には、この2社が2020年初めに合併するように、適切な予想期間に公正価値調整を償却することが含まれると予想される。これらの調整には
•償却費用は#ドル増加する4.51000万ドルと300万ドルです3.72021年と2020年には、買収された識別可能な無形資産の公正価値に関する3.6億ユーロ
•費用が減った#ドル1.52021年の買収取引費用に関する2.6億ドル
•株ベースの報酬支出が増加した$10.81000万ドルと300万ドルです8.72021年と2020年はそれぞれ理性的な従業員に発行される株式オプションと制限的な株式単位に関する。
以下の表には、監査されていない備考結果(単位は千、1株当たりデータを除く)が含まれている
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日 |
| | 2021 | | 2020 |
| 収入.収入 | | 33,578 | | | 21,930 | |
| 純額(赤字) | | (107,352) | | | (139,850) | |
注4金融商品の公正価値
以下の表は、公正な価値で恒常的に計量された会社の資産と負債の情報(千単位)をレベル別に提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 |
| 第1級 | | 2級 | | 第3級 | | 合計する |
| 資産 | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 121,100 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 121,100 | |
| 金融資産総額 | $ | 121,100 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 121,100 | |
| 負債.負債 | | | | | | | |
| 株式証負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 180 | | | $ | 180 | |
| 財務負債総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 180 | | | $ | 180 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 |
| 第1級 | | 2級 | | 第3級 | | 合計する |
| 資産 | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 177,513 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 177,513 | |
| 金融資産総額 | $ | 177,513 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 177,513 | |
| 負債.負債 | | | | | | | |
| 株式証負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,626 | | | $ | 7,626 | |
| 財務負債総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,626 | | | $ | 7,626 | |
通貨市場基金は市場オファーに基づいて評価されているため、公正価値レベルの第1級に組み入れられている。
私募配給株式証負債の公正価値は重大な観察できない入力に基づいており、これらの入力は公正価値レベル中の第三級計量を代表する。株式証負債の公正価値を確定する時、当社はBlack-Scholesオプション定価モデルを採用し、期待期限、予想変動率、無リスク金利及び配当率などの観察できない資料を用いて公正価値を推定する(付記8参照)。
以下の表は、同社3級金融商品の公正価値変動状況(単位：千)をまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 償還可能である
オープンカー
優先株
株式証責任を認める | | 転換可能優先株部分負債を償還する | | 私募株式証責任 | | 派生負債 |
| 2020年1月1日までの公正価値 | $ | (162) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| その後株式承認証を発行する際の優先持分証責任の初歩的な確認 | (691) | | | (1,610) | | | — | | | — | |
| その他の収入(費用)を計上した公正価値変動，純額 | (48,440) | | | — | | | — | | | (5,308) | |
| 転換可能な手形変換時の派生法的責任の弁済 | — | | | — | | | — | | | 5,308 | |
| B系列償還可能優先株の発行により発生した償還可能優先株部分債務を決済し、他の収入(費用)に計上し、純額 | — | | | 1,610 | | | — | | | — | |
| 2020年12月31日までの公正価値 | (49,293) | | | — | | | — | | | — | |
| Colonnade合併の一部として得られた私募株式証責任 | — | | | — | | | (19,377) | | | — | |
| その他の収入(費用)を計上した公正価値変動，純額 | (8,804) | | | — | | | 11,751 | | | |
| 引受権証を行使する際に優先株を発行する | 58,097 | | | — | | | — | | | — | |
| 2021年12月31日までの公正価値 | — | | | — | | | (7,626) | | | — | |
| その他の収入(費用)を計上した公正価値変動，純額 | — | | | — | | | 7,446 | | | — | |
| 2022年12月31日までの公正価値 | $ | — | | | $ | — | | | $ | (180) | | | $ | — | |
非日常的公正価値計測
当社はいくつかの資産を有しており、営業権やその他の無形資産を含み、このような資産は公正価値に応じて非日常的な基礎的に計量され、減価費用を確認した場合にのみ公正価値に調整される。使用した観察不能投入の主観的性質から，資産公正価値を計測するための枠組みの分類は第3レベル推定クラスに属すると考えられる.
公正価値の開示
私たちが公正な価値で再計量していない金融商品はE売掛金、売掛金、売掛金及びその他の流動負債及び短期債務。このような金融商品の帳簿価値はその公正な価値に近い価値観。
注5貸借対照表の構成要素
現金と現金等価物
会社の現金そして現金等価物には、以下のものが含まれる(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 現金 | $ | 1,832 | | | $ | 5,131 | |
| 現金等価物： | | | |
貨幣市場基金(1) | 121,100 | | | 177,513 | |
現金と現金等価物の合計 | $ | 122,932 | | | $ | 182,644 | |
(1)当社には現金清掃口座が設置されており、それぞれ2022年12月31日および2021年12月31日に通貨市場基金に組み入れられている。現金は利息を稼ぐ短期通貨市場基金に投資される。
以下の表は、連結貸借対照表で報告されている現金、現金等価物、および限定的な現金と合併現金フロー表で報告された総額との照合を行った(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
現金と現金等価物 | $ | 122,932 | | | $ | 182,644 | | | $ | 11,362 | |
流動制限現金 | 257 | | | 977 | | | 276 | |
制限された現金、非流動現金 | 1,089 | | | 1,035 | | | 1,004 | |
現金総額、現金等価物、および限定現金 | $ | 124,278 | | | $ | 184,656 | | | $ | 12,642 | |
在庫品
在庫は材料、直接、間接人工および製造間接費用からなり、以下の項目(千単位)を含む
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 原料.原料 | $ | 6,971 | | | $ | 2,401 | |
| Oracle Work in Process | 3,857 | | | 1,951 | |
| 完成品 | 8,705 | | | 3,096 | |
| 総在庫 | $ | 19,533 | | | $ | 7,448 | |
2022年、2021年、2020年12月31日までの年間で、1.31000万、$0.81000万ドルと300万ドルです0.81.5億の在庫減記は収入コストを計上した。
前払い費用と他の流動資産
前払い料金および他の流動資産には、以下のものが含まれている(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 前払い費用 | $ | 2,502 | | | $ | 1,970 | |
| 前払い保険 | 1,442 | | | 1,355 | |
| 契約メーカーの売掛金 | 2,526 | | | 1,344 | |
| その他流動資産 | 2,073 | | | 897 | |
| 前払い資産とその他の流動資産総額 | $ | 8,543 | | | $ | 5,566 | |
財産と設備、純額
財産と設備は以下の部分から構成される(千計)
| | | | | | | | | | | | | | |
| 使用寿命を見込む
(単位：年) | 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 機械と設備 | 3 | $ | 8,716 | | | $ | 8,404 | |
| コンピュータ装置 | 3 | 340 | | | 498 | |
| 自動車と車両金物 | 5 | 93 | | | 93 | |
| ソフトウェア | 3 | 85 | | | 104 | |
| 家具と固定装置 | 7 | 848 | | | 730 | |
| 建設中の工事 | | 3,448 | | | 1,700 | |
| 賃借権改善 | 使用年数やレンタル期間が短い | 9,319 | | | 9,265 | |
| | 22,849 | | | 20,794 | |
| 減算：減価償却累計 | | (13,154) | | | (10,740) | |
財産と設備、純額 | | $ | 9,695 | | | $ | 10,054 | |
財産や設備に関する減価償却費用は#ドルです5.0百万、$4.7百万ドルとドル3.72022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年度はそれぞれ100万ドル
次の表は、同社の財産と設備をまとめ、地理的位置別純価値(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| アメリカです | $ | 5,295 | | | $ | 8,254 | |
| タイ | 2,481 | | | 1,800 | |
| フランス | 1,750 | | | — | |
| 他の人は | 169 | | | — | |
| 合計する | $ | 9,695 | | | $ | 10,054 | |
商権と獲得した無形資産，純額
2021年第4四半期、同社はSense Photonics Inc.(Senseと略称する)の買収を完了し、Sense Photonics Inc.は個人持株の自動運転自動車レーザーレーダー技術会社である。この取引は業務合併として入金された。会社はSENSE株のすべての流通株を購入し、すべてのSENSE債務を返済し、総対価格は#ドルです72.8百万ドルです。商誉とは、買収価格が買収時に資産と負債を負担する初歩的な推定公正価値を識別できる部分を指し、主に買収時に集合した労働力と期待の協同効果によるものである。営業権は納税時に控除できません。
以下の表に営業権活動(千単位)：
| | | | | |
| 2020年12月31日 | $ | — | |
| 獲得した商業権 | 51,076 | |
| 2021年12月31日 | 51,076 | |
| 測算期調整 | 76 | |
| 2022年12月31日 | $ | 51,152 | |
営業権および購入された無形資産は、財政年度第4四半期ごとに、事件や環境変化がある資産の帳簿価値が回収できない可能性があることを示す場合、毎年減値を審査する。商業権と無形資産の潜在的減価を評価する過程は重大な判断を下す必要がある。同社は、不利な業界または経済的傾向を含むが、将来の経営業績に影響を与える可能性のある低い収益予測を含む、現在の業務状況および他の要因を定期的に監視している。
同社は第三者評価専門家の協力のもと、それぞれ2022年9月30日と2022年10月1日に市場状況の低下と市場不確定性の影響により販売周期を延長したことによる更新の見通しである中期と年度減価テストを行った。当社の報告単位公正価値は，将来のキャッシュフローモデル(収益法)と市場法を割引することによって決定される。当社の公正価値の推定には、隠れた価格制御と比較可能な会社の市場取引に関する重大な判断と仮定が含まれている。報告単位の見積もり公正価値はその帳簿価値より約高い4%です。そのため、当社は2022年9月30日と2022年10月1日までに営業権に欠陥がないと判断した。
市場の持続的な変動により当社の株価が下落したため、当社は2022年第4四半期に第三者評価専門家の協力を得てその名誉について中期減値テストを行った。当社の報告単位公正価値は，将来のキャッシュフローモデル(収益法)と市場法を割引することによって決定される。当社の公正価値の推定には、隠れた価格制御と比較可能な会社の市場取引に関する重大な判断と仮定が含まれている。報告単位の見積もり公正価値はその帳簿価値より約高い52022年12月31日まで。したがって、当社は2022年12月31日現在、営業権に欠陥がないと判断した
この水準の純空を考慮して、企業の財務業績が今後経営陣の現在の予想に達していない場合、あるいは会社が長期的な市場低迷や企業株価の持続的な下落を経験している場合、または他の負の修正があると仮定すると、会社は追加的な減価分析を行う必要がある可能性があり、非現金営業権減価費用の確認を要求される可能性がある。
次の表は、2022年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日までの買収無形資産純資産額(単位：千)を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2022年12月31日 |
| 役に立つ生活を見積もる
(年ごとに計算する) | | 総帳簿金額 | | 累計償却する | | 帳簿純価値 |
| 発達した技術 | 8 | | $ | 15,900 | | | $ | (2,318) | | | $ | 13,582 | |
| 仕入先関係 | 3 | | 6,600 | | | (2,567) | | | 4,033 | |
| 取引先関係 | 3 | | 900 | | | (350) | | | 550 | |
| 無形資産、純額 | | | $ | 23,400 | | | $ | (5,235) | | | $ | 18,165 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年12月31日 |
| 役に立つ生活を見積もる
(年ごとに計算する) | | 総帳簿金額 | | 累計償却する | | 帳簿純価値 |
| 発達した技術 | 8 | | $ | 15,900 | | | $ | (331) | | | $ | 15,569 | |
| 仕入先関係 | 3 | | 6,600 | | | (367) | | | 6,233 | |
| 取引先関係 | 3 | | 900 | | | (50) | | | 850 | |
| 無形資産、純額 | | | $ | 23,400 | | | $ | (748) | | | $ | 22,652 | |
償却費用を$とする4.51000万ドルと300万ドルです0.72022年、2022年、2021年12月31日までの年度はそれぞれ1億2千万ドルと1.8億ドル。“会社”ができた違います。2020年12月31日現在、それに関連する無形資産や償却費用は何もない。
次の表は、有限寿命無形資産の将来の償却推定費用をまとめた-純額(千計)：
| | | | | |
| 年： | 金額 |
| 2023 | $ | 4,486 | |
| 2024 | 4,071 | |
| 2025 | 1,988 | |
| 2026 | 1,988 | |
| 2027 | 1,988 | |
| その後… | 3,644 | |
| 合計する | $ | 18,165 | |
負債その他流動負債を計上しなければならない
負債およびその他の流動負債には、以下の項目が含まれる(千で計算)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 補償すべきである | $ | 3,758 | | | $ | 3,229 | |
| 未開票の領収書 | 10,727 | | | 9,835 | |
| | | |
| | | |
| 他にも | 2,987 | | | 1,109 | |
| 負債およびその他の流動負債総額を計算しなければならない | $ | 17,473 | | | $ | 14,173 | |
注6転換支払手形
2018年変換可能チケット
2018年8月から2019年4月までの間に、当社はいくつかの投資家(“2018投資家”)に転換可能な本チケットを発行し、元金総額は$としました40.32000万(“2018年変換可能チケット”)。会社が受け取った対価格は#ドルです40.0300万ドル、債務発行コストを差し引いて純額はドルです0.31000万ドルです。2018年の変換可能チケットは、当日またはそれ以降にいつでもお支払いいただけます2年．それぞれの発行日から2018年の投資家の要求に応じて少なくとも保有する602018年の換算手形の元本未返済の%または会社の選択による102018年の投資家に通知し、支給された実物利息を添付します5%です。手形およびすべての計算されていない利息は、融資資格がある場合に自動的に会社普通株に変換することができる(2018年転換可能手形に関する定義は、会社がその株式を売却すると定義され、総収益は少なくとも$である51，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，5百万ドル)または2018年の大多数の投資家の選択によって制御権を変更し、転換価格は(I)ドルのうちの小さい者に等しい400事件発生直前に発行された自社普通株数で割って、普通株に変換可能なすべての証券転換または行使、および(Ii)適用取引(合資格融資、非合資格融資または制御権変更)で支払われる株式の1株当たり価格を仮定する。
すべての2018年転換可能手形は2020年4月に普通株に転換され、Bシリーズ償還可能な転換可能優先株融資の一部となる
2020年12月31日現在、当社は利息支出を$と確認しています0.6300万ドルと償却債務割引発行費用は、利息支出#ドルに計上される0.12018年の転換可能手形に関連した2.8億ドル。
2020年4月3日、$40.2元金とドル2.82018年に換算可能な手形の利息のうち1.8億ドルが3,005,762普通株、価格を$に転換する14.33一株ずつです。これらの手形は元の契約条項の外で普通株式に変換される。2018年に交換可能手形の所有者は、満期前に普通株式に変換することを規定し、新たに協議された発行価格を含めて転換に影響を与え、追加融資を調達することを規定する手形条項の改訂に同意した。以下の基準を満たすため、会社はこの取引を問題債務再編として会計処理した
•同社が直面している課題は、その業務の転換可能な手形交換時の融資努力と関係がある。
•変換可能な手形の所持者は手形の額面より低い価値で交換を完了した。そのため、同社は同社が特許権を獲得したと結論した。
変換可能な手形交換は約#ドルの収益をもたらした42.52000万ユーロ、これは関連側と行われているので、追加の実収資本をもたらした。
2019年変換可能手形
2019年9月から11月までの間に、当社はいくつかの投資家(“2019年投資家”)に転換可能な本チケットを発行し、元本総額は$とします29.32000万(“2019年換算手形”)。
会社が受け取った対価格は#ドルです29.2300万ドル、債務発行コストを差し引いて純額はドルです0.11000万ドルです。2019年の変換可能チケットは、少なくとも保有していることを条件として、2019年9月18日以降の任意の時間に支払わなければなりません602019年の転換可能手形の元本未返済の%または会社の選択による102020年の投資家に通知を出して資本を添付します5年利率は、手形のほか、満期時にも支払わなければなりません。2019年
転換可能な手形とすべての計算されていない利息は、条件を満たす融資の場合には自動的に会社普通株に変換することができ、条件を満たしていない融資の場合は自動的に会社普通株に変換することができる(2019年の転換可能手形に関する定義は、会社がその株式株式を売却すると定義され、総収益は$を下回る20あるいは2020年の投資家の多くが制御権を変更することを選択し、転換価格が(I)の低い者、比率が$と決定されます3008，000，000株および事件直前に発行された会社の普通株数について、普通株に変換可能なすべての証券が転換または行使されたと仮定する；および(2)85適用される取引(合格融資、非合格持分融資または制御権変更)で支払われる持分1株当たり価格の%。
2019年の変換可能チケットには、組み込み機能が含まれており、貸手に様々な決済オプションを提供しています。このうちのいくつかの決済機能は、融資者がチケット変換時に一定数の自社株式を取得する権利(“変換選択権”)を提供する。他の決済特徴は、融資取引、制御権変更または会社の違約が完了したときに現金または可変数量株を受け取る権利または義務(“償還特徴”)を貸手が提供することである。
変換可能チケットの変換選択権は，派生負債として単独入金する要求を満たしていない.しかし、2019年に転換可能な手形のいくつかの償還特徴は単独計算の要求に符合し、単一の複合派生ツールとして入金される。派生ツールは開始時に公正価値によって入金され、そして各資産負債表の日に公正価値によって再計量しなければならず、公正価値のいかなる変動も経営報告書と全面赤字の中で確認する必要がある(付記4参照)。
2020年4月3日、$29.3元金とドル0.72019年に換算可能な手形の課税利息のうち400万ドルが4,196,178普通株、価格を$に転換する7.17一株ずつです。すべての2019年転換可能手形は2020年4月に普通株に転換され、Bシリーズの償還可能な転換可能優先株融資の一部となる。これらの手形は元の契約条項の外で普通株式に変換される。2019年に転換可能な手形の所有者は、満期前に普通株式に転換することを規定するために手形条項を改訂することに同意し、新たな協議の発行価格を含めて転換に影響を与え、追加融資を調達する。以下の基準を満たすため、会社はこの取引を問題債務再編として会計処理した
•同社が直面している課題は、その業務の転換可能な手形交換時の融資努力と関係がある。
•変換可能な手形の所持者は手形の額面より低い価値で交換を完了した。そのため、同社は同社が特許権を獲得したと結論した。
変換可能な手形交換は約#ドルの収益をもたらした29.32000万ユーロ、これは関連側と行われているので、追加の実収資本をもたらした。♪the the the未返済デリバティブ総金額は$5.3転換日までに，2019年チケットの1，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000
2020年12月31日現在、当社は利息支出を$と確認しています0.4300万ドルと償却債務割引発行費用は、利息支出#ドルに計上される0.12019年に変換可能なチケットと関連した1000万ドル。
注7.債務
滑走路成長融資協定
当社は2018年11月27日、Runway Growth Credit Fund Inc.と融資および担保プロトコル(以下、“Runwayローンおよび担保プロトコル”と略す)を締結した。“滑走路融資と担保協定”は、融資元金総額が#ドルを超えないことを規定している10.02000万ドル、ローン満期日は2021年11月15日。このローンの金利はロンドン銀行の同業借り換え金利に等しい8.5%は、LIBORが貸金者のコストをもはや取得できないか、または不公平に反映しない限り、この場合、適用される金利は、最も優遇された金利プラスとなるべきである6.0%です。違約が発生すると年利率が増加する5.0他の適用金利より%高いです。
OTIは滑走路ローンと安全協定とともに株式購入承認証を発表しました35,348OTIのAシリーズ償還可能転換優先株(“Aシリーズ優先株”)の株式(4.0元金$のパーセント10.0(百万，行権価を除く)，行権価を$とする11.3518一株ずつです。この株式承認証の公正価値は$と推定される0.12000万ドルを債務割引に計上しました2019年8月5日，滑走路融資と担保協定の第2改正案について，OTIはRunway Growthに発行された権証を修正し，購入可能株式数を増加させた53,023OTIのAシリーズ優先株です。株式承認証の総生産は$を増加させる0.1株式承認証は修正されて300万ドルになる
株式承認証は2021年3月11日に行使され、株式証負債は公正価値まで再計量され、損失と確認された$が増加した0.62021年3月31日までの3カ月間、他の収入(費用)では、連結経営報告書と全面赤字で純額は100万ドルだった。権証負債は2021年3月31日に公正価値として再計量され、減価は収益#ドルであることが確認された0.21000万ドルです。
2021年3月26日に、当社は滑走路ローン及び保証契約を終了し、返済します7.0未返済元金金額および利息と手数料の合計$0.41000万ドルです。当社では終了に関する前払い費用は発生していないが，滑走路融資および担保協定による融資のすべての留置権および担保権益は終了時に解除される。2022年12月31日と2021年12月31日までのローンの未返済元本残高はゼロそれぞれ，である
本票
その会社は1ドル発行した5.02021年1月に、Colonnade合併の完了によって会社の持続的な運営に資金を提供することを支援するために、会社のいくつかの既存投資家(またはそれぞれの関連会社)に100万枚の約束手形を発行した。この手形の利子はロンドン銀行の同業解体利息に相当する8.5二零二一年三月十一日にColonnade合併の完了に関する条項によって返済された。
融資と保証協定
当社は2022年4月29日(“締め切り”)に、Herculesと融資協定を締結した。融資契約は当社に最高$までの定期融資手配を提供しております50.0300万ドルは、いくつかの条項と条件によって制限されている(“定期ローン手配”)。同社は第1弾#ドルを借り入れた20.02022年4月29日。2022年10月17日、同社はまた1ドルを借り入れた20.01000万ドルです。2022年12月31日現在、私たちはローン協定での12ヶ月連続の収入と利益マイルストーンの実現に関するいくつかの条件に達していないため、追加的に$を増加させました10.01000万ドルはこれ以上会社に使用できない。
ローン契約下の前払い金利は(I)(X)“ウォール·ストリート·ジャーナル”が報じた最優遇金利プラス(Y)のうちの大きな者の利回りに等しい6.15%、および(Ii)9.40%は、金融契約およびその他の条件の遵守に依存します。ローン協定にはローンのような契約、制限、そして違約事件が含まれている。融資協定は2026年5月1日(“満期日”)に満期となる。
借入金の利息は、2025年6月1日までローン契約により借入金の利息が月ごとに支払われる。償却日および償却日までの支払には、担保債務が返済されるまで月額の支払元金および利息分割払いが含まれている。しかしながら、会社が2023年12月31日までの12ヶ月間に特定の持分収益、収入、または利益目標を達成した場合、償却日は満期日に延長される。すべての元金残高とすべての未払い利息は満期日に満期になって支払わなければなりません。最初に発生した2026年5月1日、すなわちローン返済協定に規定されている債務の日付とそのような債務の満期と対応の日には、会社はHerculesに相当する金額を支払わなければならない7.45ローン契約の下のすべての立て替え金の総額の割合。
融資協議について、会社は融資者に現金融通と法的費用#ドルを支払った0.6300万ドル、発行債務に直接関連する第三者債務発行コストが発生し、金額は#ドルです0.31000万ドルです。この債務の実利率は17.90債務割引、債務発行コスト、定期費用期末発効後の%である。
当社はいつでも定期ローンで手配された条項に基づいて任意の前払いの元金を前払いすることができますが、前払い費用は以下の通りです2.50%、このような前金が締め切り後の12ヶ月前のいずれかの月に前払いされた場合、1.50%、前金が締め切りから12ヶ月後だが24ヶ月前に前払いされた場合、1.0%は、その後のいつでもこのような前払いである場合。
もし会社が無制限の現金残高を維持できなかったら#ドル60.01000万ドルでは、会社に融資協定に規定されている、2023年6月30日までの四半期から四半期ごとにテストされたいくつかの過去12ヶ月の収入目標を達成することを要求する財務契約の制約を受ける。Velodyne合併協定の締結を検討したところ、会社は2022年11月1日に第2改正案を締結した。第2修正案の条項によると、2023年6月30日までの四半期から12ヶ月の収入のハードルに達した財務契約がキャンセルされ、置換されることが要求され、Velodyne合併協定での取引が完了し、取引完了時に発効し、当該財務契約に基づいて、会社は少なくとも$を維持しなければならない60.0大力神が支援する口座制御プロトコルに拘束されている預金口座には、1.5億の現金がある。2023年2月10日、当社は、(I)既存債務バスケットを増加させるための第3の改正案を締結し、(A)通貨債務·資本リースの購入に用いる
(B)信用状義務、(2)非米国口座における現金の維持により大きな柔軟性を提供し、(3)特定の装置の移転により大きな柔軟性を提供する。
2022年12月31日まで、私たちはすべての金融契約を守った。
ローン協定の下のすべての債務は、デラウェア州のSense Photonics社を含む会社のいくつかの子会社によって無条件に保証される。定期ローンツールは当社及び保証人の現有及び買収後のすべての資産を担保とし、すべての知的財産権、現有及び未来国内付属会社及び65.0%の外国子会社の証券は、いくつかの例外および排除によって制限されている。
融資協定には、(I)年度、四半期及び毎月の財務諸表、管理権及び保険証書の提供、及び(Ii)債務の発生、留置権の付与、買収、融資の発行、配当金の派遣、解散、リース及び売却資産の制限を含む、このような取引の慣例である契約及び各当事者が同意した他の契約書が掲載されている。融資協定はまた、支払い、破産、契約、陳述と保証、制御権変更、判決と重大な悪影響違約を含む通常の違約事件を規定している。
長期未済債務の概要は以下のとおりである(千計)
| | | | | |
| 十二月三十一日
2022 |
| 長期債務 | $ | 40,000 | |
| 期末費用 | 337 | |
| 差し引く：未償却債務割引 | (496) | |
| 減算：債務発行コスト | (267) | |
| 債務総額 | $ | 39,574 | |
未償却債務割引と債務発行コストは、実質金利法を用いて手形の有効期間内に利子支出として償却される。2022年12月31日までに、融資協議債務割引及び債務発行コストに関連する利息支出を計上する償却支出は重大ではない。
注8株式証明書及びバッチ負債
2018年11月27日、滑走路ローン及び担保契約の執行について、当社は引受権証を発行しました35,348当社のAシリーズ優先株は、行使価格は$です11.35181株(“滑走路承認株式証”)。2019年8月5日、Runway Loan and Securityプロトコルの2回目の改訂について、当社はRunway Growthに発行された株式承認証を改訂し、購入可能株式数を増加させました53,023当社のAシリーズ優先株は、行使価格は$です11.3518一株ずつです。
Runway捜査令状の有効期限以下の日の早い者10-会社の発行および清算の日から満1年。Runway株式承認証には現金行使条項があり、この条項によると、その所有者は引受権証を渡し、権利証行使時の自社株の公平な市価に基づいて、現金で行権価格を支払う代わりに、総行使価格を差し引いて純額株式を受け取ることができる。走道権証には，ある株式配当，株式分割，再編，再分類，合併の場合に，引受権証を行使する際に発行可能な株式の価格と数量を調整する条項が含まれている.
発行された走道権証の公正価値は初回発行日に#ドルに入金された0.11000万ドルです。その後、“滑走路融資と担保協定”2019年8月5日改正案に基づいて発行された権利証金額は#ドルとなった0.11000万ドルです滑走路令状は2021年3月11日に行使された
2020年4月3日、Bシリーズ償還可能転換優先株の終了について、会社は引受権証を発行しました4,513,993会社Bシリーズは転換優先株の株式を償還可能で、行使価格は$です0.33231株(“Bシリーズ株式承認証”)。Bシリーズ株式承認証は、以下の場合の中で最も早く発生する前に行使することができる10·発行日の記念日、(Ii)清算取引完了、または(Iii)初公募株式完了。これらのBシリーズ株式承認証には、現金行使条項が含まれており、この条項によると、その所有者は株式承認証を放棄し、株式承認証行使時の会社株の公平な市場価値に基づいて総行使価格を差し引いた株式純額を得ることができ、現金で行使権証の価格を支払う代わりに得ることができる。B系列株式承認証には，ある株式配当，株式分割，再編，再分類，合併の場合に，引受権証を行使する際に発行可能な株式数と行使価格を調整する条項が含まれている.
Bシリーズ株式承認証は最初に#ドルの負債を公正に保証することが確認された0.71000万ドルです。Bシリーズの権証は2021年2月11日に行使され、権証負債はこの日に公正価値として再計量され、#ドルの損失を招いた8.32021年12月31日までの年度は、他の収入(費用)で純額に分類され、総合経営表と全面赤字に純額に分類される。
歴史的に、各種類の株式証券の価値はオプション定価モデル方法(“OPM”)を用いて割り当てられている。2020年9月、当社はOPMと確率重み付け期待収益率法(“PWERM”)を組み合わせたハイブリッド手法を用いて権益価値の分配を開始した。PWERMは情景に基づく方法であり、会社の未来価値の分析に基づいて、各種の結果を仮定し、株式証券の公正価値を推定する。特殊目的買収会社(“SPAC”)との取引の可能性の増加に伴い、転換可能な優先持分証負債の公正価値は行使日まで増加した。
償還可能な転換可能優先株式証は、ブラック·スコアーズオプション定価モデルの下で以下の仮定を用いて推定される
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 初発行日 | | 後続発行日 | | 十二月三十一日
2020 | | 2月11日
2021 | | 3月11日
2021 |
| 株価.株価 | $ | 5.80 | | | $ | 5.80 | | | $ | 7.11 | | | $ | 10.27 | | | $ | 8.44 | |
| 期限(年) | 10.00 | | 9.31 | | 2.00 | | 2.00 | | 2.00 |
| 予想変動率 | 57.81 | % | | 57.35 | % | | 76.00 | % | | 76.00 | % | | 76.00 | % |
| 無リスク金利 | 3.06 | % | | 1.75 | % | | 0.13 | % | | 0.13 | % | | 0.13 | % |
| 配当率 | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % |
Bシリーズ償還可能転換優先株
2020年4月と2020年5月に会社は62,505,102Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.3323一株ずつです。1株購入するごとに、購入者はBシリーズの転換可能な優先株を追加的に購入する権利があり、価格は#ドルである0.33231株当たり、2020年8月13日までのいつでも行使できる(“分配権”)。当社は、配当権が当社の独立義務であり、所有者が当該権利を行使する場合、当社は追加的または償還可能な株式を発行することを決定します。独立償還可能な優先株部分の負債は最初に公正価値によって入金され、公正価値変動を許可して他の収入(支出)、総合経営報告書の純額と全面赤字を計上することができる。
2020年7月、当社は発表37,970,846Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.33231株当たりの収益純額は$12.52000万ドルから$を引いて0.1株式発行コストは1.5億ドル。
2020年8月に分配権が満期になると25,286,587B系列償還可能な転換可能優先株の株式は分配権に従って発行される。残りの部分の権利が満期になり、行使されず、$を招く1.6その他の収入(費用)，連結業務表，全面赤字に記録された純収益は100万ドルであった。
私募株式証明書
当社は2020年8月に初公募(“初公募”)を完了するとともに、CLAの保税人Colonnade保税人有限責任会社が購入した6,000,000私募株式権証、価格は$1.00株式証明書1部につき，総購入価格は$である6,000,000それは.私募株式証明書が行使可能となる12当社の初公募終了後数か月で満期になります5Colonnade合併が完了してから数年、または償還または清算の時にもっと早い。個人配給株式証1部につき行使可能である1つはA類普通株、価格は$11.50一株ずつです。2021年3月11日、未返済の私募配給承認証ごとに自動的に引受権証に変換1つは株式承認契約に基づいて、普通株式の株式を売却する。
私募株式証は当初、公正価値#ドルの負債として確認された19.41000万ドル、私募株式証負債は2022年と2021年12月31日に公正価値として再計量され、収益が生じる$7.4百万ドルとドル11.82022年と2021年12月31日までの年度では、それぞれ他の収入(費用)、簡明総合経営報告書、全面損失の中で純額に分類されている。
ブラック·スコアーズオプション定価モデルでは、以下の仮定に基づいて私募株式証を推定した
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月11日
2021 | | 十二月三十一日
2021 | | 十二月三十一日
2022 |
| 株価.株価 | $ | 12.00 | | | $ | 5.20 | | | $ | 0.86 | |
| 株式証の行使価格 | $ | 11.50 | | | $ | 11.50 | | | $ | 11.50 | |
| 期限(年) | 5.00 | | 4.19 | | 3.19 |
| 予想変動率 | 27.00 | % | | 57.00 | % | | 70.01 | % |
| 無リスク金利 | 0.78 | % | | 1.14 | % | | 4.39 | % |
株式証を公開する
CLAは2020年8月の初公募で発表した20,000,000各単位はA類普通株と半分がA類普通株を購入する引受権証を含み、この等株式権証はColonnade合併前にCLA引受権証と呼ばれ、Colonnade合併後に公開株式権証と呼ばれる。これらの株式承認証は数量全体の株式に対してしか行使できず、単位分離時に発行しないか、あるいは断片的な株式承認証を発行することができ、完全な持分証のみが取引を行う。株式承認証が行使可能となる12当社の初公募終了後数か月で満期になります5年Colonnade合併が完了した時から、または償還または清算よりも早い。各公開株式証は行使することができ、価格は$です11.50一株ずつです。2021年3月11日にColonnade合併プロトコル(注1)によりColonnade統合が完了した後、各9,999,996分割時に発行されていないいかなる断片的な株式承認証調整後の未償還引受権証に基づいて、自動的に償還可能な公共株式承認証に変換して購入に供する1つは会社の普通株のシェア。Colonnade合併時、株式承認証は株式であることが確認され、金額は$17.91000万ドルです。
株式承認証が満期になる前に、当社は引受権証を償還することができ、価格は$です0.01株式承認証は、会社の普通株の終値が$以上であることを前提としています18.001株当たりで計算する201取引日以内に30当社は株式承認証所持者に償還通知日前の第三取引日までの取引日期間を発行します。
注9賃貸借証書
350件の賃貸住宅
二零一七年九月、当社は賃貸契約(“350賃貸ビルレンタル”)を締結し、レンタル約26,125カリフォルニア州サンフランシスコにあるオフィスと倉庫の面積は二平方フィートで、その会社の本社所在地です。
2021年11月、当社は350 Treat建物賃貸協定の改正を締結し、これにより、レンタル期間をさらに4年7ヶ月延長し、追加のテナント改善手当を提供することに同意した。延長期間の基本レンタル支払総額4.6年数は$に等しい7.61000万ドルです。修正案の結果は#ドルを調整した5.52021年11月に入金された経営性資産使用権と経営性賃貸負債1000万ドル。2022年12月31日までの残りレンタル期間は4.72027年8月31日に満期になった年。最低賃貸支払いのほか、賃貸借契約は同社に関連税金と運営コストの支払いを要求している。
350 Treat建物レンタルは、融資リースの基準を満たしていないため、レンタルを経営していると考えられています。2022年12月31日現在、経営リース、使用権、資産、経営リース負債はドルである5.6百万ドルとドル7.1それぞれ100万ドルです2021年12月31日現在、経営リース使用権資産と経営リース負債はドルである6.6百万ドルとドル8.3それぞれ100万ドルです賃貸負債の割引率を決定するための3.7%.
2741 16これは…。新しい街の賃貸借契約
当社は二零一七年九月に賃貸契約を締結しました(“2741 16これは…。“ストリートレンタル”)レンタル約20,0322平方フィートのオフィススペースと25,000カリフォルニア州サンフランシスコの駐車スペースにあります
2020年5月，当社は第2741 16条に対する改正案を締結したこれは…。町内賃貸契約によると、双方はレンタル期間をさらに4年間延長し、賃貸契約項目の下で支払うべき月賃貸料を調整し、追加のテナント改善手当を提供することに同意した。延長期間の基本レンタル支払総額4.0年数は$に等しい8.52000万ドル、元プロトコルで規定されたレンタル期間の基本賃貸料総額は#ドル増加します0.71000万ドルです。修正案の結果は#ドルを調整した6.22020年5月に入金された経営性資産使用権と経営性賃貸負債をそれぞれ1，000万ドル増加させる。2022年12月31日までの残りレンタル期間は4.72027年8月31日に満期になった年。最低賃貸支払いのほか、賃貸借契約は同社に関連税金と運営コストの支払いを要求している。
2741 16これは…。ストリートリースは融資リースの基準を満たしていないため、レンタルを経営していると考えられている。2022年12月31日現在、経営リース、使用権、資産、賃貸負債はドルである6.5百万ドルとドル8.7それぞれ100万ドルです2021年12月31日現在、経営リース使用権資産と経営リース負債はドルである7.7百万ドルとドル10.1それぞれ100万ドルです経営賃貸負債の割引率を決定するための5.25%.
他の経営的不動産賃貸
当社はテナントのその他の契約を締結しました5人オフィス用賃貸経営性賃貸。これらの賃貸契約の範囲は1至れり尽くせり3何年もです。同社は合計約#ドルのレンタル金を支払う義務がある0.9それぞれのレンタル条項内でその等のレンタルの百万ドルを支払います。
2022年12月31日現在、2021年と2020年12月31日までの総運営リースコストは3.9百万、$3.6百万ドルとドル2.9$を含む百万ドル3.8百万、$3.0百万ドルとドル2.6固定レンタル費用は百万ドルです0.1百万、$0.6百万ドルとドル0.3それぞれ百万ドルの可変レンタル費用です。レンタル負債の金額に計上された現金は#ドルです4.0百万、$4.2百万ドルとドル3.52022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年度はそれぞれ100万ドル。
次の表にレンタルの加重平均残存期間と割引率を示す
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 |
| 加重平均残余レンタル期間 | 4.52 | | 5.53 |
| 加重平均割引率 | 4.66 | % | | 4.55 | % |
2022年12月31日までの経営賃貸負債満期日は以下の通り(千計)
| | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 | |
| 2023 | $ | 3,981 | |
| 2024 | 4,072 | |
| 2025 | 3,967 | |
| 2026 | 4,019 | |
| 2027年とその後 | 2,733 | |
| 未割引賃貸支払総額 | 18,772 | |
| 差し引く：推定利息 | (2,151) | |
| リース負債総額を経営する | $ | 16,621 | |
注10引受金とその他の事項
信用状
サンフランシスコ(Treat Ave 350号と第16街2741号)とパリ(5号、Rue Coq Héroon)に位置するいくつかのオフィスビル賃貸権益について、当社は賃貸契約の要求に応じていくつかの銀行から信用状を取得した。会社が賃貸契約を適用する条項に基づいて違約すれば、レンタル者は信用状を使って違約に必要な金額を救済する権利がある。信用状に含まれる金額は預金を担保とし、預金は2022年12月31日と2021年12月31日までの総合貸借対照表上の限定的な現金に含まれる。信用状の未払い金額は#ドルです1.3百万ドルとドル2.0それぞれ2022年と2021年12月31日まで。
キャンセルできない購買約束
2022年12月31日現在、同社の第三者契約メーカーに対するキャンセル不可調達約束は約$となっている22.3百万と他のサプライヤー、価格は約$です6.3百万ドルです。
訴訟を起こす
当社は正常な業務過程で生じる様々な法的手続きについて扱っています。損失が可能であり、損失金額が合理的に推定できる場合、会社は責任を負わなければならない。弁護士費は発生時に費用を計上する。当社はこれにより損失の何らかのクレームを招く可能性があることを確認していますが、全体的にはどんな損失も微々たるものと予想されています。この評価は私たちが現在関連している事実と状況に対する理解に基づいている。したがって、これらの問題に対する私たちの見方は内在的な不確実性の影響を受け、未来に変化する可能性がある。確率の確定と1つの接触が合理的に推定できるかどうかを決定する際には，重大な判断が必要である。このような法律と規制手続きの実際の結果は私たちの現在の推定とは大きく違うかもしれない。
当社は以下の事項について集計項目を行っていません
Velodyneは、2022年12月1日、2022年12月20日、2022年12月29日、2023年1月9日、Velodyneの株主が、1934年の証券取引法第14(A)および20(A)条および米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)規則14 a-9：O‘DellがVelodyneなどを訴えたことを告発するため、ニューヨーク南区でVelodyneとその一部の役員や上級管理者を提訴したという。など、CarlisleはVelodyneらの事件を訴えた。など，WheelerはVelodyneらの事件を訴えている.CristinoがVelodyneらの事件を訴えた。エル起訴状によると、Velodyneが開示したExster統合に関する情報は大きく不完全であり、誤解性がある。原告はO‘DellでVelodyne etを訴えた。エル2023年1月17日、自発的に彼の訴えを却下した。Velodyneはまた11通の株主から要求状を受け取り、Velodyneが開示した合併に関する情報に類似した告発を行った。会社は苦情状や要求状の告発に根拠があると信じず、それを有力に弁護しようとしている。
2022年6月14日、Velodyneは2つの特許について同社を提訴し、国際貿易委員会にこの2つの特許について訴訟を提起するよう要求した。同社は2022年7月8日、知的財産権流用や虚偽広告を含む複数の告発を告発するVelodyneを提訴した。このような問題はVelodyne統合と関連した問題で却下された。
2021年6月10日、会社は米国証券取引委員会から手紙を受け取り、調査と書類伝票があることを通知した。伝票は，CLAが2020年12月22日に提出したForm S-4登録声明の財務情報の予想に関する文書を求めている.これまで、会社は米国証券取引委員会の要求を守ってきたが、米国証券取引委員会はより多くの文書や情報の提供を要求する可能性がある。
賠償する
当社は時々通常業務中に賠償条項を含む合意を締結します。一般的に、これらの条項のうち、当社は、適用される賠償条項に基づいて責任を負う被賠償者が受けたり、発生したクレームや損失について被賠償者を弁護、賠償し、損害を受けないようにすることに同意する。賠償条項の条項は、会社とその相手との間の交渉によって異なるが、通常、これらの賠償義務は契約期間内に継続して存在し、会社がこれらの条項に基づいて支払う必要がある可能性のある将来の最高潜在金額には上限がない。これまで、同社は訴訟を弁護したり、これらの賠償条項に関連するクレームを解決したりする費用は発生したことがない。
当社もすでに合意を締結しており、当該等の代償合意に基づいて、当社はすでに法律の許可の範囲内で、その取締役及び高級管理者が当該個人の現在又はかつて取締役又は主管者であったために関連する可能性のある任意の訴訟によって合理的に招いた一切の法的責任を弁済しているが、当該個別の者が故意に不当な行為を行ったことによる法的責任は除外する。これまで、同社は訴訟を弁護したり、これらの賠償協定に関連したクレームを解決したりする費用は発生したことがない。連結財務諸表には、2022年12月31日および2021年12月31日までの賠償協定における潜在的義務に対する負債は含まれていない。
注11転換可能優先株と普通株を償還できる
同社の普通株のニューヨーク証券取引所での取引コードは“OUST”，会社の引受権証はニューヨーク証券取引所とニューヨーク証券取引所米国証券取引所での取引コードはそれぞれ“OUST WS”と“OUST WTA”である。第二次改正後の会社登録証明書の条項によると、当社は
以下の株式および各種類の株式の発行を許可され、1株当たり額面は$0.00011株：(I)1,000,000,000普通株株100,000,000優先株株。Colonnade合併後すぐに現れました161,449,205額面$の普通株0.0001そして、そして15,999,996未完の逮捕状。普通株の1株保有者には権利がある1つは投票しましょう。
当社は2021年3月11日までに発行および発行された株式をさかのぼって調整し、Colonnade合併協定で確立された交換比率を実行し、普通株に転換した株式数を決定した。
Colonnade合併前にOTIの改訂された会社登録証明書は発行を許可しました342,367,887$の株0.00001額面、帯210,956,516普通株式に指定された株式と131,411,372転換優先株の株式を償還することができる。
2021年3月11日，Colonnade合併合意完了時(付記1)，OTIのすべての発行済み償還可能優先株はColonnade合併直前に発効した換算率によって当社普通株に変換され，残りの金額は追加実収資本に再分類される。2022年12月31日、2022年12月31日および2021年12月31日まで、会社は何の償還可能な転換優先株も発行していない。
ATM協定
2022年4月29日に、当社はATM機協定を締結し、この合意に記載されている条項と条件に基づいて、当社は時々、代理または依頼人として行動する代理人に自社の普通株の株式を発売または販売することができ、額面は$とすることができる0.00011株当たりの総発行価格は最高$に達する150.01000万ドルです。
ATM協議の日から2022年12月31日まで、会社は販売しています7,833,709加重平均価格ドルの株2.081株当たり、会社にもたらした累計毛収入は約$です16.8発売コスト、販売手数料、手数料を差し引くまでは4.5億ユーロ。同社の累計純収益総額は約$である15.8発売コスト、販売手数料、費用を差し引いて100万ドルです。同社は今回発行した純収益を運営資金や一般会社用途に活用する計画だ。
2022年9月、同社はそのATM協定による普通株の売却を一時停止した。2022年12月31日までのATM契約での残り利用可能金額は約$133.21000万ドルです。
一連の種子融資と転化
2016年4月、当社が発表1,887,253シリーズ種子は転換可能優先株を償還でき、価格は$です1.021株当たりの収益純額は$1.81000万ドル、純額は$0.1300万株の発行コストです2016年4月、当社が発表44,256元利残高$の手形転換時に投資家に売却した株45,000それは.2016年5月、当社発表563,725シリーズ種子は転換可能優先株を償還でき、価格は$です1.021株当たりの収益純額は$0.61000万ドルです。2016年7月、当社発表445,942シリーズ種子は転換可能優先株を償還でき、価格は$です1.021株当たりの収益純額は$0.51000万ドルです。
2020年4月、Bシリーズ融資の終了を促進するために、保有者は埋め込み変換機能を行使し、発行されたすべてのシリーズ種子を償還可能な転換優先株に変換した2,941,176会社普通株の株です。
最初の融資と転換
2017年10月、当社が発表しました1,324,511Aシリーズ優先株の価格は$11.31581株当たりの収益純額は$14.81000万ドル、純額は$0.2株式発行コストは1.5億ドル。2017年10月、当社が発表しました1,253,556元利残高が$の複数枚の手形を転換する際のA系列優先株の株式4.61000万ドルです。2018年12月、当社リリース715,712Aシリーズ優先株の価格は$11.31581株当たりの収益純額は$8.11000万ドルです。
2020年4月，B系列融資の終了を促進するために，所有者は埋め込み変換機能を行使し，発行されたすべてのA系列償還可能転換優先株を転換可能に変換した3,293,779会社普通株の株です。
Bシリーズ融資
2020年4月、当社は発表しました45,185,071Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.33231株当たりの総収益は$15.12000万ドルから$を引いて0.1株式発行コストは1.5億ドル。2020年5月、当社発表17,320,031Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.33231株当たりの総収益は$5.82000万ドルから$を引いて0.1株式発行コストは1.5億ドル。2020年7月、当社は発表37,970,846Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.33231株当たりの総収益は$12.52000万ドルから$を引いて0.1株式発行コストは1.5億ドル。2020年8月、当社発表25,286,587Bシリーズは転換可能優先株を償還できます。価格はドルです0.33231株当たりの総収益は$8.42000万ドルから$を引いて0.1株式発行コストは1.5億ドル
2021年3月11日、Colonnade合併協定(付記1)により取引が完了した後、発行されたすべての償還可能な転換可能優先株は、取引直前に発効した換算率に応じて自社普通株に変換され、残り金額は追加実収資本に再分類される。
2020年12月31日現在の償還可能転換可能優先株には、以下が含まれている(千単位で、株式および1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| シリーズ | 2020年12月31日 |
発行価格
1株当たり | | 株
授権 | | 株 発表されました 卓越した | | 清算する
金額 | | 携帯する
金額 |
| Bシリーズ | $ | 0.33 | | | 131,411,372 | | | 88,434,754 | | | $ | 41,791 | | | $ | 39,225 | |
同社の償還可能な転換可能優先株の主な特徴は以下の通りである
配当金支給
系列種子、系列Aと系列B優先株株主は普通株より優先的な任意の配当金を獲得する権利があり、配当率は#ドルである0.0612, $0.6789そして$0.019938取締役会の発表時および取締役会が発表したように、株主優先権利の規定の下で、毎年それぞれ非累積基準で1株当たりの収益を計算する。このような配当金を支払った後、任意の追加配当は、各保有者が当時保有していた普通株式数に応じて優先株および普通株式所有者に比例して割り当てられる(優先株の全株式が普通株に変換されると仮定する)。
清算優先権
会社の清算、解散または清算、合併、または売却または賃貸会社の全部または大部分の業務によって資本を減少させる場合、普通株式所有者に任意の分配または支払いを行う前に、系列種子、系列Aおよび系列償還可能な優先株の保有者は$を得る権利がある1.02, $11.3518そして$0.3323各配当金(任意の株式配当、株式分割、合併、または他の資本再編の場合に調整することができる)、これらの株式のいずれかが発表されたが支払われていない配当金を加える。資産および資金がこのような分配を行うのに十分でない場合、それらは、相対的な優先株所有権に基づいて比例的に割り当てられ、各そのような所有者が他の方法で享受する優先額に比例して割り当てられる。資産及び資金が優先株株主に割り当てられた金額を超えた場合、残りの資産及び資金は普通株式保有者に比例して分配される。転換可能な優先株を償還可能な保有者が普通株に変換された場合、彼らはより大きな分配を得るであろう場合、この変換は分配の前に仮定されなければならない。
転換権
系列種子、系列Aと系列Bは優先株を償還可能な保有者はその株を評価不可能な普通株に変換する権利があり、転換率はそれぞれの清算優先権を転換価格#ドルで割ることに等しい1.02, $11.3518そして$0.3323任意の株式分割、株式配当、合併、分割、資本再構成、または同様の取引に応じて調整される。
Bシリーズ転換可能優先株を償還可能な株は、(A)普通株の公衆への株式売却終了時に自動的に普通株に変換され、最低価格は#ドルとなる1.41普通株の任意の株式分割、株式配当、合併、分割、資本再編又は類似取引の場合、改正後の1933年証券法下の有効登録声明に基づいて、会社が引受を承諾した公開発行において行われた1株当たりの株式は、適切に調整された後、少なくとも原因となる
$75.0又は(B)(I)種子償還可能転換可能優先株当時の多数の発行済み株式投票又は書面同意の下で、換算後の基準で単独系列投票とするか、又は(Ii)B系列償還可能優先株の当時発行済み株式の多数の既発行株式投票又は書面同意の後、それぞれ換算後の単独系列投票とする。
償還権
償還可能な転換可能な優先株が中間株に計上されている理由は、この優先株は現在償還できないが、いくつかの自社の制御範囲内ではないとみなされる清算事件が発生した場合、優先株株主はその優先株を償還することを選択することができ、その金額は株式に関する清算優先権に等しいことに宣言した及び支払われていない配当を加えることができるからである。
投票権
償還可能な優先株保有者は、その償還可能な転換可能な優先株がその後に変換可能な普通株式の数に等しい投票権を有する権利があり、この投票権については、償還可能な転換可能な優先株保有者は、普通株式保有者と共にすべての事項について投票する権利がある。
注12株に基づく報酬
2022年12月31日までに会社は四つ持分インセンティブ計画、2015年株式インセンティブ計画(“2015計画”)、Sense 2017持分インセンティブ計画(“Sense計画”)、2021年インセンティブ奨励計画(“2021年計画”)と2022年従業員株式購入計画(“2022年ESPP”、2015計画、Sense計画、2021年計画と総称して“計画”と呼ぶ)。
これらの計画は、株式オプション、株式付加価値権、制限株式奨励(“RSA”)、制限株式単位(“RSU”)、業績株単位奨励、およびその他の形態の株式補償(“株権奨励”と総称する)を付与することを規定している。また、2021年計画では業績ボーナス奨励の授与も規定されている。計画下のすべての奨励は、上級管理者を含む従業員に授与することができ、2015年計画、Sense計画、2021年計画下の奨励は、計画が規定する範囲内で取締役やコンサルタントを授与することもできる。
計画下のオプションは，オプションまたは株式増額の期限が超えないことを前提とした報酬プロトコル(計画で定義されているような)が規定された時間内に行使される10年それは.この計画に基づいて付与されるオプションは、奨励株式オプション(ISO)または非法定株式オプションであってもよく、オプションを付与する際(この計画の定義を参照)に管理者によって決定され、米国国税法第422節及びその公布された法規の適用条項の制約を受ける。オプションの行権価格は下回らないだろう100普通株株は付与日の公正時価の%である。国際標準化機構に付与された行政権価格10%の株主は以下ではありません110株式の付与日とISO期間内の公平時価のパーセンテージは超えない5年それは.付与されたオプションは一般に4年ベストとの比率は25発行日1周年とその後毎月1/36である.当社は発生した没収行為を計算します。
従業員に付与する制限株式及び制限株式単位は一般に付与される25授権書の最初の周年サービス日に株式の割合を占め、その後四半期ごとに計算する100%は、ホーム開始日の4周年に帰属します。限定的な株を保有するすべての参加者は、株主がそのような株に対するすべての権利を有し、そのような株式に関する投票権および他の権利を有する権利を有するが、これらの株が第三者信託方式で保有され、株式が帰属するまで没収されることができることを前提とする。
Colonnade合併前に発行された株式購入の行価格は当社が授出日に独立推定会社から同時に取得した株式公平価値に基づいて決定されます。推定会社はPWERMを用いて当社の評価日ごとの企業総価値を推定する。PWERMは，様々な可能性を想定した場合，企業の将来価値に適切なリスク調整割引率を適用することに関する。これらの評価に関する予測は，会社の予測期間内の予想経営業績に基づいている。株式価値は、株式投資家が将来のリターンを期待する確率に基づいて現在値を重み付けし、企業が入手可能なすべての可能な未来シナリオ、および各株式カテゴリの権利および選好を考慮する。
一部の従業員は事前に未帰属株式オプションを行使する権利があるが、会社が保有する自発的または非自発的終了時に未帰属株を買い戻す権利の制限を受けなければならない。当社は、未帰属株式オプションの早期行使により受け取った現金を非流動負債として入金し、会社総合貸借対照表中の他の負債の構成要素としている。
2021インセンティブ·プラン
2021年3月11日、取締役会は2021年計画を承認した18,558,5762021年計画によると、会社普通株の株式は最初に発行のために保留された。2021年計画には、2022年1月1日から2031年1月1日まで、この計画に基づいて発行可能な普通株式数を毎年増加させることが規定されており、これに相当する常緑樹条項が含まれている5前会計年度最終日に発行された会社普通株式の割合、及び取締役会又はその委員会が決定したより少ない数の株式
2021年3月に会社は購入を許可しました1,614,492会社普通株807,246限定株式単位と807,246業績株は上級顧問が会社の取締役会長を務めています。選択権が付与される5年上級コンサルタントが仕事を始めた日から1周年から、料金は20年利率%であるが，彼が引き続き当社に雇用されているかどうかに依存し，引受権付与は当社株の1株当たりの終値に等しいかそれ以上であることを規定しなければならない130引受権1株あたりの価格のパーセンテージ30いくつかの取引日が連続する。制限株式単位は付与されます5年上級コンサルタントが仕事を始めた日から1周年から、料金は20年利率は、それが引き続き当社に雇われていることに依存しなければならない。業績株単位が授与されます4年当社の株価が授与された日から上昇幅を実現することに基づいて、範囲は150%を稼いで25業績株単位の割合は300%は、パフォーマンスの株式単位のすべての報酬を稼ぐために。個々の業績ストック単位が受取の権利を構成する1つは帰属時の会社普通株のシェア。上級コンサルタントは2021年6月に退職し、購入する権利があります1,614,492会社の普通株、すべての付与された制限株式単位の奨励、および授与されたすべての業績株単位の奨励は没収された。
2021年3月、当社はまた152,628取締役会のいくつかのメンバーの制限された株式単位に限定されるが、これらの奨励の標準条項を遵守しなければならない。
2015年株式計画
2015年、会社は2015年の株式計画を策定した。2021年3月11日現在、すなわちColonnade合併の発効期間は、会社は2015年の計画に基づいて株式奨励を付与しなくなったが、その日までに付与された未償還株式オプションの条項を管轄し続けている。
2022年従業員株購入計画
2022年8月以来、会社の2022年従業員持株計画はすべての条件を満たす従業員に提供しており、通常ある従業員が最高で到達できることを許可している15彼らは各提供期間の報酬の%を持っているが、一定の制限がある。2022年ESPPは重複した返済期間があり、各返済期間の持続時間24何ヶ月になりますか。2022年のESPPによると、ESPPでの株式買い入れ価格は85各発行期間の最初の日または最後の日に、普通株式は、市場価値のより小さい者のパーセンテージを公正にするが、普通株式の1株当たり額面を下回らない。2022年12月31日までに6.62022年ESPPによると、私たちは100万株の普通株を発行することができる。従業員の購入権期間中の最高供給額は$7,500それは.株の報酬費用が発売期間開始時に2022年のESPP株の公正価値と計算され，ブラック·スコアーズオプション評価モデルを用いて発売期間中に確認した。2022年ESPPの最初の要件期間は2022年9月6日に開始される。2022年度には従業員が購入しました0.32022年ESPPによると、普通株1.2億株を購入し、買い取り価格は$1.1730収益は$0.41000万ドルです。
買収から仮定した株式オプション
当社は2021年10月22日(“発効期間”)に、“合併及び再編計画合意”(“SENSE合意”)に基づいてSENSEの買収を完了した。Senseプロトコルによると、取引完了時に、当社はSense 2017持分インセンティブ計画(“Sense計画”)を担当します。また、SENSEプロトコルによれば、発効時間内に、SENSE普通株を購入する各未償還オプションとSENSE従業員が保有するSENSE普通株株の各時間ベースのRSU報酬は、各場合、発効直前に交換比率(SENSEプロトコルで定義されているような)によって自動的に調整され、同じ条項および条件で会社普通株株をカバーする同種株式奨励に変換される(適用されれば、適用される場合を含む。任意の持続的なホーム要件)は、発効時間の直前に有効に適用されるSENSE計画および報酬プロトコル(“仮定報酬”)に基づいている
買収の終わりについては823,114株式オプション和4,490,980RSUと仮定する
本票
2020年10月12日に会社はドルを発行しました1.1ある幹部と従業員に部分請求権本票100万枚を発行する。引受の元票0.38%の年間現金利息は、チケット発行日、役員/従業員が雇用を終了した日、会社が1933年証券法に基づいて登録声明を提出した日、又は1934年証券法第13条が本チケットの発行を禁止した日、又は会社の支配権変更が終了した日から9周年の日に満了しなければなりません。発行時に、約束手形はある幹部と従業員の債務を決済するために使用されます2,883,672既得和4,603,833許可されていない行使されたISOは、現金交換がない。2021年3月、Colonnade合併の完了により、会社はいくつかの役員本票の下の相応の債務の半分を免除し、これらの本チケット保有者に残りの残高#ドルの返済を要求した0.5それぞれの音符の下で100万ドルずつあります追加報酬支出は$0.52021年12月31日までの年度で，1.6億ユーロの一般·行政費が確認された。
会社が経営報告書と全面赤字ですべての株式オプションを確認した株補償は以下の通り(千単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 収入コスト | $ | 783 | | | $ | 637 | | | $ | 657 | |
| 研究開発 | 14,611 | | | 7,240 | | | 6,059 | |
| 販売とマーケティング | 7,065 | | | 3,823 | | | 640 | |
| 一般と行政 | 10,862 | | | 13,663 | | | 4,701 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 33,321 | | | $ | 25,363 | | | $ | 12,057 | |
以下の表では、株による報酬費用(千単位)を奨励タイプ別にまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| RSU | $ | 24,236 | | | $ | 13,306 | | | $ | — | |
| 株式オプション | 8,851 | | | 12,035 | | | 11,064 | |
| 従業員株購入計画 | 220 | | | — | | | — | |
| ＲＳＡ | 14 | | | 22 | | | 993 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 33,321 | | | $ | 25,363 | | | $ | 12,057 | |
2022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年度の株式オプション活動は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 量
株
潜在的な
卓越した
オプション | | 重み付けの-
平均運動量
1株当たりの価格 | | 重み付けの-
平均値
残り
契約書
任期(年単位) | | 骨材
固有の
価値がある |
| 未完成-2020年1月1日 | 1,599,645 | | | $ | 6.58 | | | 8.8 | | $ | 3,020 | |
| 付与したオプション | 37,663,242 | | | 0.45 | | | 9.4 | | 363,941 | |
| 行使のオプション | (12,221,364) | | | 0.20 | | | | | 121,106 | |
| オプションはキャンセルされました | (1,309,020) | | | 1.58 | | | | | — | |
| 未返済-2020年12月31日 | 25,732,503 | | | $ | 0.56 | | | 9.5 | | $ | 245,746 | |
| 買収によって仮定したオプション | 823,114 | | | 5.05 | | | 8.3 | | 125 | |
| 付与したオプション | 645,796 | | | 10.26 | | | 9.3 | | — | |
| 行使のオプション | (2,155,348) | | | 0.22 | | | | | 10,742 | |
| オプションはキャンセルされました | (916,969) | | | 0.30 | | | | | 4,492 | |
| 未返済-2021年12月31日 | 24,129,096 | | | $ | 1.01 | | | 8.6 | | $ | 100,992 | |
| 行使のオプション | (2,133,181) | | | 0.20 | | | | | 4,639 | |
| オプションはキャンセルされました | (978,753) | | | 2.86 | | | | | 1,015 | |
| 未返済-2022年12月31日 | 21,017,162 | | | $ | 1.01 | | | 7.7 | | $ | 8,285 | |
| 帰属と予想帰属-2022年12月31日 | 21,017,162 | | | $ | 1.01 | | | 7.7 | | $ | 8,285 | |
| 行使可能--2022年12月31日 | 12,398,966 | | | $ | 0.91 | | | 7.7 | | $ | 5,178 | |
下表は、2022年12月31日現在の未償還と行使可能な株式オプションの情報をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成オプション | | |
トレーニングをする
値段 | オプション
卓越した | | 重みをつける
平均値
残り
契約書
寿命(年) | | オプション
練習可能である |
| $ | 0.18 | | 3,773,175 | | | 7.5 | | 2,933,506 | |
| $ | 0.21 | | 8,814,619 | | | 7.8 | | 4,908,617 | |
| $ | 1.42 | | 7,524,114 | | | 7.8 | | 4,075,561 | |
| $ | 5.24 | | 259,457 | | | 5.8 | | 212,201 | |
| $ | 10.26 | | 645,797 | | | 8.4 | | 269,081 | |
| 21,017,162 | | | | | 12,398,966 | |
2022年12月31日までの年間では、いかなるオプションも付与されていない。2021年12月31日まで及び2020年12月31日まで年度内に授受される購入権の加重平均授受日公正価値は$5.90そして$1.10それぞれ，である.2021年12月31日までに年度内に想定される株式購入の加重平均授受日公正価値を$とする3.11.
2022年12月31日までに約10億ドル13.6未帰属株式オプションに関する未償却株式報酬支出は、加重平均期間中に確認される予定である1.7何年もです。
オプション行使と株購入で受け取った現金は#ドルです0.8百万、$0.5百万ドルとドル1.32022年、2021年、2020年12月31日までの年度はそれぞれ100万円。
ブラック·スコアーズオプション定価モデルにおける2021年12月31日および2020年12月31日までの年間付与された株式オプション公正価値を決定するための加重平均は、以下のように仮定される
| | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 |
| 2021 | | 2020 |
| 予想期限(年単位) | 6.0 | | 5.0 - 6.1 |
| 無リスク金利 | 1.0% | | 0.3% - 1.5% |
| 予想変動率 | 63.2% | | 57.4% - 63.3% |
| 期待配当率 | 0% | | 0% |
ブラック·スコアーズオプション定価モデルにおける2021年12月31日までの年間想定される株式オプション公正価値を決定するための加重平均は、以下のように仮定される
| | | | | |
| 2013年12月31日までの年度 |
| 2021 |
| 予想期限(年単位) | 3.1 - 5.6 |
| 無リスク金利 | 0.8% - 1.3% |
| 予想変動率 | 44.1% - 48.6% |
| 期待配当率 | 0% |
限定株式単位(“RSU”)
“計画”下の地域協調株活動の概要は以下の通り
| | | | | | | | | | | |
| 量
株 | | 加重平均
贈与日交易会
価値(1株あたり) |
| 未帰属-2021年1月1日 | — | | | $ | — | |
| 買収仮説を通じて | 4,490,980 | | | 6.55 | |
| 年内に発送する | 5,899,954 | | | 9.39 | |
| 本年度中に廃止された | (552,072) | | | 8.89 | |
| 年内に帰属する | (512,290) | | | 10.30 | |
| 未許可-2021年12月31日 | 9,326,572 | | | $ | 7.82 | |
| 年内に発送する | 15,710,791 | | | $ | 2.74 | |
| 本年度中に廃止された | (4,071,027) | | | $ | 5.60 | |
| 年内に帰属する | (4,456,143) | | | $ | 6.16 | |
| 未許可-2022年12月31日 | 16,510,193 | | | $ | 3.98 | |
2022年12月31日現在、従業員に付与されているが確認されていない未許可RSUに関する総報酬支出は$61.9100万ドル加重平均残りの帰属期間は2.7何年もです。
注13従業員福祉計画
2018年、当社は国税法第401(K)節に基づいて固定供出退職貯蓄計画を採用した。この計画は、基本的に最低年齢およびサービス要件に適合するすべての従業員をカバーし、参加者が税引前に年間給与の一部を延期することを可能にする。会社は適宜最高可達を提供することができる4従業員1人当たり年収の%です。同社は#ドルの全額寄付を提供した1.5百万、$1.0百万ドルとドル0.72022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年間で、それぞれ100万ドルの資金を提供する。
注14普通株1株当たり純損失
以下の表は、普通株株主が普通株1株当たり基本純損失と償却純損失を占めるべき計算方法(千単位で、株および1株当たりのデータを含まない)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 分子： | | | | | |
純損失 | $ | (138,560) | | | $ | (93,981) | | | $ | (106,780) | |
| 分母： | | | | | |
基本的および希釈純価値を計算するための加重平均株式 1株当たり損失 | 177,923,156 | | | 133,917,571 | | | 17,858,976 | |
| 普通株1株当たり純損失--基本損失と赤字 | $ | (0.78) | | | $ | (0.70) | | | $ | (5.98) | |
以下の希釈可能な証券の流通株は、これらの株を計上することが逆償却作用を有するので、本報告に記載されている間に普通株株主が希釈後の1株当たり純損失を占めるべき計算範囲内に含まれない
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 転換可能優先株を償還する | — | | | — | | | 88,434,754 | |
| 普通株購入オプション | 21,017,162 | | | 22,675,729 | | | 25,732,503 | |
| 公的·私有普通株引受証 | 15,999,900 | | | 15,999,900 | | | 4,443,862 | |
| 限定株単位 | 16,510,193 | | | 10,106,993 | | | — | |
| 繰り上げ行使の普通株式オプションは付与されていない | 750,276 | | | 2,043,288 | | | 6,212,254 | |
| ESPP発行待ち株 | 2,511,432 | | | — | | | — | |
| 帰属しないRSA | — | | | 17,466 | | | 146,675 | |
| 請求権のない手形に支配された既得オプションと早期行使オプション | — | | | — | | | 2,151,100 | |
| 合計する | 56,788,963 | | | 50,843,376 | | | 127,121,148 | |
注15所得税
2022年12月31日現在、2022年、2021年、2020年までの年間所得税前収入(赤字)は以下の通り(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 国内では | $ | (139,295) | | | $ | (96,956) | | | $ | (106,508) | |
| 外国.外国 | 1,040 | | | 181 | | | 103 | |
| 合計する | $ | (138,255) | | | $ | (96,775) | | | $ | (106,405) | |
所得税費用の構成は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 現在： | | | | | |
| 連邦制 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 状態.状態 | 62 | | | 1 | | | 1 | |
| 外国.外国 | 243 | | | 36 | | | 23 | |
| 総当期費用 | 305 | | | 37 | | | 24 | |
| 延期： | | | | | |
| 連邦制 | — | | | (2,185) | | | — | |
| 状態.状態 | — | | | (646) | | | 351 | |
| 外国.外国 | — | | | — | | | — | |
| 繰延費用総額 | — | | | (2,831) | | | 351 | |
| 所得税支出(福祉)合計 | $ | 305 | | | $ | (2,794) | | | $ | 375 | |
米国の法定連邦税率と同社の有効税率との間の入金は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 連邦法定税率で課税する | $ | (29,034) | | | $ | (20,323) | | | $ | (22,344) | |
| 連邦福祉を差し引いた州所得税 | 57 | | | (644) | | | 1,330 | |
| 株の報酬 | 5,587 | | | 1,271 | | | 2,786 | |
| 外貨利回り | 25 | | | (2) | | | — | |
| 税金控除 | (539) | | | (539) | | | (539) | |
| 価値変動を公正に許可-株式証明書を承認する | (1,564) | | | (619) | | | 11,192 | |
| 推定免税額 | 25,666 | | | 20,058 | | | (6,812) | |
| 差し引かれない費用 | 78 | | | (2,031) | | | (485) | |
| 転換可能債務相殺債務収入 | — | | | — | | | 15,079 | |
| 他にも | 29 | | | 35 | | | 168 | |
| 総税額を支給する | $ | 305 | | | $ | (2,794) | | | $ | 375 | |
同社の連邦と州所得税の繰延税金資産と負債の重要な構成要素は以下の通りである(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 |
| 繰延税金資産： | | | |
純営業損失が繰り越す | $ | 43,990 | | | $ | 42,721 | |
単位 | 4,828 | | | 3,955 | |
株に基づく報酬 | 3,653 | | | 2,826 | |
課税項目と準備金 | 1,748 | | | 1,248 | |
| 固定資産 | 2,771 | | | 991 | |
| リース負債を経営する | 3,631 | | | 4,360 | |
資本化研究と開発支出 | 15,875 | | | — | |
繰延税項目総資産 | 76,496 | | | 56,101 | |
推定免税額 | (69,608) | | | (47,420) | |
繰延税項目純資産 | 6,888 | | | 8,681 | |
| 繰延税金負債： | | | |
無形資産 | (4,077) | | | (5,287) | |
経営性リース·使用権資産 | (2,811) | | | (3,394) | |
繰延税金負債総額 | (6,888) | | | (8,681) | |
繰延税項目純資産 | $ | — | | | $ | — | |
| | | |
同社は全額評価免除額を#元に設定している69.6百万ドルとドル47.4それぞれ2022年と2021年12月31日までの年度内に，その繰延税項純資産を基準とした。当社は繰延税金資産の推定値を決定する準備をする際に、プラスとマイナスの証拠を同時に考慮して、繰延税金資産の実現がより可能かどうかを確定する。繰延税金資産の現金化は、将来の課税収入の発生(あれば)に依存し、その時間と金額はまだ確定していない。当社の過去の損失の歴史から、当社は、2022年12月31日現在、すべての繰延税金資産が現金化される可能性は低いと考えています。そのため、当社はその繰延税金資産入金全額推定値について準備しています。
会社の繰延税金純額の推定準備金は#ドル増加した22.2百万ドルとドル28.12022年と2021年12月31日までの年間でそれぞれ100万ドル。推定値増加の要因は，純営業損失と研究開発支出資本化であり，2022年期間に2021年12月31日以降から開始された納税年度が公布された。
2022年12月31日現在，同社の連邦純営業損失繰越と州純営業損失繰越は約$である246.2百万ドルとドル124.9それぞれ100万ドルです2022年12月31日現在、2017年12月31日以降に発生した連邦純営業損失の繰越は無期限に繰り越され、州純営業損失の繰越は2031年から2042年に満期となる。2022年12月31日現在，未満期の連邦純営業損失額はドルである237.7百万ドルです。
2021年12月31日現在，同社の連邦純営業損失繰越と州純営業損失繰越は約$である224.4百万ドルとドル146.8それぞれ100万ドルです2021年12月31日現在、2017年12月31日以降に発生した連邦純営業損失繰越は無期限繰り越しとなり、州純営業損失繰越は2035年に満期になる。2021年12月31日現在，未満期の連邦純営業損失額はドルである215.9百万ドルです。
2022年12月31日現在、同社は連邦と州の研究開発信用繰越約$を持っている4.7百万ドルとドル2.9それぞれ100万ドルです2021年12月31日現在、同社は連邦と州の研究開発信用繰越約$を持っている4.0百万ドルとドル2.3それぞれ100万ドルです2022年12月31日まで、連邦信用限度額は2035年から満期になり、使用しなければ州信用限度額は無期限に継続される。
1986年の“税改正法案”と同様の州立法は、国税法第382条及び第383条及び同様の州規定に規定されているように、純営業損失及び税収控除の使用に実質的な制限を加えている。このような所有権変更は、使用前の純営業損失および税控除の制限および/または満期を招く可能性があり、将来の税務負債の増加を招く可能性がある。会社は所有権移転を経験しているが、2022年12月31日現在、税務属性の制限や損失はない。
2022年1月1日から、“減税·雇用法案”(以下、“税法”と略す)は、今年度の研究開発支出を差し引く選択肢を廃止し、納税者に“国税法”(IRC)第174条に基づいてこのような支出を資本化することを要求した。資本化された研究開発支出は5年以内に国内支出として償却され、15年以内に海外支出に償却される。税法のこの規定により、資本化研究支出に関する繰延税金資産が増加した$15.91000万ドルです。
ASC 740、所得税(“ASC 740”)は、経営陣がこれを実現する“可能性が高い”と評価すれば、純営業損失、一時的な差異、および信用繰越の税収利益を資産記録として要求する。将来の税金優遇の実現は、会社が繰越期間内に十分な課税収入を発生させる能力に依存する。2022年12月31日、2022年12月31日及び2021年12月31日まで、当社は繰延税金資産の現金化に関連するプラスと負の証拠を審査し、繰延税金資産は更に現金化できない可能性があると結論した。
税収総額は2022年12月31日と2021年12月31日までに確認されていない18.8百万ドルとドル18.5それぞれ100万ドルです未確認の税金優遇総額のうち、#ドルがあります0.12022年12月31日の百万ドルは、確認すれば、確認期間中の有効税率に影響します。同社はその未確認の税収割引が今後12カ月以内に大きな変化はないと予想している。同社は、いかなる未確認の税収割引の計上すべき利息と罰金を所得税支出の構成要素として確認している。当社では、2022年12月31日、2022年12月31日および2021年12月31日まで、不確定税務状況に関する課税利息と罰金は発生していません次の表に、2022年12月31日、2022年、2021年、2020年までの不確定税収状況の変化(単位：千)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| 年初残高 | $ | 18,534 | | | $ | 971 | | | $ | 651 | |
| 減少： | | | | | |
| 今年度の納税状況について | — | | | — | | | — | |
| 数年前の納税状況 | (64) | | | — | | | — | |
| 増加： | | | | | |
| 今年度の納税状況について | 320 | | | 551 | | | 320 | |
| 数年前の納税状況 | 22 | | | 17,012 | | | — | |
| 年末の残額 | $ | 18,812 | | | $ | 18,534 | | | $ | 971 | |
同社はアメリカ連邦、カリフォルニア州、その他のアメリカ州及びその他の外国司法管轄区に所得税申告書を提出した。正常な業務過程において、当社は税務機関の審査を受けなければならない。当社はアメリカ国税局或いは任意の州所得税或いは特許経営税務機関を監査していません。2022年12月31日現在、2016年12月31日までの年度の連邦リターンは当期と州まで
2016年12月31日現在の年度から今期までのリターンはまだ審査に供することができる。また，将来年度に使用可能なすべての純営業損失や研究開発信用繰越は調査が必要であり，これらのプロジェクトの訴訟時効は使用当年から始まるからである。
注16関係者取引
付記7.債務 当社が当社(またはその関連会社)のある投資家に本チケットを発行する詳細を調べる。
会社がある役員や従業員に発行した部分追徴権本票の詳細は付記12.株に基づく補償を参照されたい。
注17収入.収入
レーザーレーダーセンサキットの販売(ある時点で確認)の収入は#ドル41.0百万、$33.6百万ドルとドル16.92022年、2022年、2021年、2020年12月31日までの年度はそれぞれ100万ドル。2020年12月31日までの年度，会社が2020年初めに発表した新製品に関する非日常的な工事作業のサービス収入は$2.0百万ドルです。
以下の表に、製品出荷場所と提供されるサービスに基づく地理的地域別総収入(単位：千)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2022 | | 2021 | | 2020 |
| アメリカ.アメリカ | $ | 15,977 | | | $ | 15,656 | | | $ | 8,764 | |
| アジア太平洋地域 | 9,510 | | | 7,334 | | | 4,270 | |
| ヨーロッパ中東アフリカ | 15,542 | | | 10,588 | | | 5,870 | |
| 合計する | $ | 41,029 | | | $ | 33,578 | | | $ | 18,904 | |
注18後続事件
上述したように、2023年2月10日、会社はVelodyneとのVelodyne合意の条項に基づいてVelodyneとVelodyneの合併を完了し、Velodyne合併は1回目とVelodyne合併は2回目である。Velodyne合併の完了に伴い、当社とVelodyneは現在合併会社として運営されている。2023年2月10日の終値後、Velodyne株はナスダックで取引を停止し、Velodyne株1株は1株に交換された0.8204普通株の株を駆逐する。合併後の会社は引き続き“駆逐”という名称を使い、ニューヨーク証券取引所で“追放”の株式コードで取引を継続する
Velodyneの合併を完了する過程で，会社は運営費を削減する行動をとっており，この行動は約180-200Velodyneのインドにおける施設(総称して“再編計画”と呼ぶ)を含む一部の施設を統合した。再編計画は約ドルの収益区間をもたらすと予想される27.02000万--$30.0700万ドルの総費用が含まれています12.02000万--$13.0一度の現金で福祉を中止し、$0.52000万ドルのインド工場に関する終了コストは14.52000万--$16.580万ドルの非現金株式補償費用は、解雇された従業員に株式奨励を付与することと関係がある。これらの行動は、合併後の企業から運営協同効果を得ることで、同社が先に声明した意図と一致している。これらの取り組みにより、会社は合併後の会社の優先事項とよりよく一致するように、組織の簡素化と資源の再バランスを求めている。同社は、これらの費用の大部分が会社で2023年第1四半期に確認されると予想している。
二零二三年一月二十日，Oban Merge Sub，Inc.(“Merge Sub”)およびOban Merge Sub II LLC(“Merge Sub II”は，Merge Subとともに“付属保証人”と総称され，“付属保証人”と総称される)は付属保証人とHerculesが合併協定を締結し，これにより付属保証人は融資協議項目下の保証人となる。
2023年2月10日、当社は、(A)通貨債務および資本リースの購入のために既存の債務バスケットを増加させるために、融資協定のいくつかの条文を修正するために、融資および保証プロトコルの第3の修正案(“第3の修正案”)を締結し、(B)信用状義務を提供し、(Ii)非米国口座の現金を維持するためにより大きな柔軟性を提供し、(Iii)いくつかの設備を移転するためにより大きな柔軟性を提供する。
項目9.会計·財務開示面の変更と会計士との相違
第9項で要求される情報は、これまで会社が米国証券取引委員会に提出した2021年3月15日の8-K/A表で報告されている。
第9条。制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの有効性の制限
我々の開示制御およびプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、最高経営責任者および最高財務責任者の参加の下で、2022年12月31日までの開示制御および手順(取引法の下のルール13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されている)の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務責任者は、財務報告の内部統制に以下に述べる大きな弱点があるため、2022年12月31日現在、開示統制および手続はまだ発効していないと結論した。
経営陣財務報告内部統制年次報告書
我々の経営陣は、財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当している(この用語は、“取引法”の下のルール13 a−15(F)および15 d−15(F)で定義されている)。
2022年12月31日現在、我々の経営陣は、最高経営者及び最高財務責任者を含み、以下の基準に基づいて、財務報告の内部統制の有効性を評価している内部制御--統合フレームワーク(2013)テレデビル委員会が組織委員会の発表を後援します。この評価に基づき、我々の経営陣は、2022年12月31日現在、以下に述べる重大な弱点により、財務報告の内部統制に有効ではないと結論している。
私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
私たちは私たちの財務報告書の要求に見合った効果的な統制環境を設計して維持していない。具体的には、私たちは十分な人員チームを保持しておらず、適切な内部統制と、私たちの会計·報告要求に見合った会計知識、経験、訓練を持っている。この重大な弱点は以下の他の重大な弱点を招いた
•私たちは、日記帳分録およびいくつかの他の業務プロセスに関連する職責分業と適切な制御を含む完全、正確かつタイムリーな財務会計、報告と開示を実現するために、期末財務報告プロセスの有効な制御を設計し、維持しておらず、取引が財務諸表中で正確に分類されていることを確認する。この重大な疲弊による2019年12月31日と2018年12月31日までの年度のいくつかの口座残高と開示の調整、及び2021年3月31日までの3ヶ月間の簡素化総合財務諸表の権益と権証負債口座及び関連開示の調整。
•我々は，いくつかの総合財務諸表作成に関する情報システムの情報技術(“IT”)の一般的な制御の効率的な制御を設計·維持していない.具体的には、(I)金融ITアプリケーションおよび基礎会計記録に影響を与える情報技術プログラムおよびデータ変更が適切に識別、テスト、許可および実施されることを保証するために、(I)計画変更管理制御を設計·維持しておらず、(Ii)適切な役割分担を保証し、適切な担当者の財務アプリケーション、プログラム、およびデータへのユーザおよび特権アクセスを十分に制限する。この重大な欠陥は、連結財務諸表に重大な誤報を招くわけではないが、これらの欠陥を統合すると、有効な役割分担の維持、および情報技術に依存した制御措置の有効性(例えば、重大な誤報リスクが生じると断言された1つまたは複数の断言に対する自動制御措置、およびシステムによって生成されたデータおよび報告の有効性を支援する情報技術制御措置および基礎データ)に影響を与え、誤報を引き起こす可能性があり、それにより、すべての財務諸表アカウントおよび開示に影響を及ぼす可能性があり、これらの財務諸表アカウントおよび開示は予防または発見できない。
さらに、これらの重大な弱点の各々は、年度または中期連結財務諸表の重大な誤報をもたらす可能性があり、これは予防または発見できないアカウント残高または開示された誤報をもたらす可能性がある。
救済措置をとる
我々は、財務報告に対する私たちの内部統制を改善するために、いくつかの措置を講じて制御を設計·実施し、上述した重大な弱点を補うために、効果的な内部制御枠組みの構築に進展を続けている。私たちの努力には
•私たちの会計と報告要求に見合った適切な内部統制、会計知識、経験を持つ人をより多く募集し、そのほか、第三者コンサルタントと専門家を採用し、利用する
•取締役会と監査委員会の監督を強化し、上級管理職の財務·業務業績の審査を拡大し、内部監査機能と定款を作成し、会社員に行動基準とコンプライアンス訓練を提供することを含む、実体レベルの制御(ELC)を強化する。
•財務報告とIT変更管理を行うために、ユーザの私たちの内部システムへのアクセスを制限することを含む、IT管理の強化とIT一般制御の設計
•会計政策の審査、日記帳分録審査制御、重大または非定例取引の審査、期末決済プログラム、財務諸表作成、審査および報告、および財務報告に関連する様々な業務フロー内の制御を含む財務決済および報告の追加制御の設計および実施。これには、財務諸表における残高分類をめぐる制御措置の設計と実施、財務報告及び開示制御を強化する管理監視プログラムが含まれる。
•社内統制の実施を担当する者に対して内部統制訓練を行う。
これらの行動や計画中の行動は、継続的な管理評価を受け、内部統制の設計および運営の有効性を継続的に検証し、テストする必要があるが、改善に努め、財務報告に対する内部統制を勤勉に検討していく。
公認会計士事務所認証報告
2022年12月31日現在、財務報告の内部統制の有効性は、規則12 b-2の定義内の非加速申告と小さい報告会社(SRC)とみなされているので、2022年12月31日までに、当社の監査人が監査を行う必要はない。したがって、この10-K表の年次報告には、私たちの独立公認会計士事務所の認証報告は含まれていません。
財務報告の内部統制の変化
2022年12月31日までの四半期内に、財務報告の内部統制(取引法の下のルール13 a-15(F)および15 d-15(F)で定義されている)に大きな影響を与えなかったか、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化が発生しなかった。
プロジェクト9 B。その他の情報
ない。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません。
第三部
プロジェクト10.取締役、上級管理者、および企業管理
“行動規範”
私たちは、私たちの最高経営責任者、最高財務官、最高会計官、および/または財務総監、および同様の機能を実行する者を含む、私たちのすべての役員、高級管理者、および従業員に適用されるビジネス行動および道徳的基準(“行動基準”)を採択しました。行動基準のコピーは、私たちの投資家サイトInvestors.ouster.comの“ガバナンス”部分で取得することができます。私たちは、米国証券取引委員会またはニューアーク規則が開示を要求する“行動基準”の任意の修正またはその要求に対するいかなる免除も、私たちのウェブサイトで開示されることを期待している。私たちは2022年度に“行動基準”に何の免除も与えなかった。
第S−K条第401、405、406及び407(C)(3)、(D)(4)及び(D)(5)項に必要な残りの資料は、2023年株主総会の最終委託書に含まれる“役員選挙”、“行政者”、“会社管治”及び“延滞第16条(A)報告”(例えば、適用)のタイトルの下で、当該等に必要な資料をここに組み込んで参考とする。
私たちの執行担当者と役員に関する情報
以下の表は、我々の役員および取締役会メンバーに関する情報を提供します(年齢は本年度報告からForm 10-Kの形で計算されます)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名前.名前 | | 年ごろ | | 罷免されたときのポスト | | 主な雇用関係 |
アンガス·パカラは支持を表明した | | 34 | | 取締役共同創業者兼最高経営責任者 | | 同じ |
| マーク·フリーヒット | | 34 | | 共同創業者兼首席技術官 | | 同じ |
マーク·ウィンスウィグ | | 50 | | 首席財務官 | | 同じ |
ダリアン·スペンサー | | 59 | | 首席運営官 | | 同じ |
メーガン·Chung | | 49 | | 総法律顧問兼秘書 | | 同じ |
ネイサン·ディクマン | | 46 | | 野戦部隊の総裁 | | 同じ |
| セオドア·L·トゥクスベリー博士 | | 66 | | 取締役会執行議長 | | Velodyne Lidar，Inc.元CEO。 |
| バージニア·ブルネイ | | 69 | | 役員.取締役 | | 前遺産資本有限公司取締役社長 |
| スーザン·ハイスティ | | 61 | | 役員.取締役 | | Verizon Connectグローバル自動車業務担当上級副社長 |
| アーネスト·マドック | | 64 | | 役員.取締役 | | 美光科技社の元首席財務官。 |
| カリン·ラドストレン | | 44 | | 役員.取締役 | | メルセデス·ベンツトラック最高経営責任者 |
| クリスチャン·スランニーナ | | 53 | | 役員.取締役 | | ParkMyFleet首席革新官 |
| リアーズ·ヴァラニ | | 46 | | 役員.取締役 | | Global Asset Capitalの一般パートナー兼創始者 |
プロジェクト11.役員報酬
規制S−K第402、407(E)(4)および(E)(5)項で要求される情報は、2023年の株主総会の最終依頼書に含まれる“役員報酬”および“報酬委員会連動および内部参加”(適用される場合)のタイトルに含まれ、これらの情報は、ここに組み込まれて参照となる。
プロジェクト12.特定の実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項
株式補償計画に基づいて発行された証券(2022年12月31日現在)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計画種別： | | 発行する証券の数
運動中に支給する
優れた選択肢の中で
株式証明書と権利を認める | | 加重平均
行使価格：
未完成の選択肢は
株式証明書と権利を認める | | 証券数量
未来に向かって
株式の下で発行する
報酬計画
(証券は除く)
第1欄に反映される) |
証券保有者が承認した持分補償計画(1) | | 37,527,355 | | (2) | | $ | 1.01 | | | 15,051,217 | |
| 限定株単位 | | 16,510,193 | | (3) | | $ | — | | | |
| 普通株購入オプション | | 21,017,162 | | (4) | | $ | 1.01 | | | |
従業員株購入計画(6) | | — | |
| | $ | — | | | 6,627,990 | |
| 証券保有者の許可を得ていない持分補償計画 | | — | | | | $ | — | | | — | |
(1)OUSTER，Inc.2021年インセンティブ計画(“2021計画”)、OUSTER Inc.改訂·再策定された2015年株式計画(“2015計画”)とSense Photonics，Inc.2017持分インセンティブ計画(“Sense計画”)からなる
(2)我々の2021計画により認可された株式数は、各カレンダー年度の初日に増加し、2022年1月1日から2031年1月1日まで(2031年1月1日を含む)まで、(A)前期最終日に発行された普通株式の5%と(B)取締役会が決定した少ない数との間の少ない者に相当する。2015年計画やSENSE計画に応じて追加奨励が付与されることはないため、2015年計画やSENSE計画によると発行可能な新たな奨励株はない。
(3)2021年計画下の15，065，926個の未償還制限株式単位とSense計画下の1，444，267個の未償還制限株式単位を含む。
(4)2015年計画に基づいて株を購入する未償還オプション20，111，908件、2021年計画に基づいて株を購入する未償還オプション645，797件、Sense計画に基づいて株を購入する未償還オプション259，457件が含まれている
(5)2022年12月31日現在，2015計画における未満期オプションの加重平均行重みは0.66ドル，2021計画では未満期オプションの加重平均行重みは10.26ドル，Sense計画では未満期オプションの加重平均行重みは5.24ドルである.
(6)OUSTER、Inc.2022従業員株式購入計画とこの計画の下で残りの利用可能な株式総数を示します。
S-K規制第403項に要求される残りの情報は、参照によって本明細書に組み込まれる2023年株主総会の最終委託書に含まれる“いくつかの実益所有者および管理層の保証所有権”のタイトルに含まれる。
第13項：特定の関係及び関連取引、並びに取締役独立性
S-K規制第404項および407(A)項で要求される情報は、2023年年次総会の最終委託書に含まれる“いくつかの関係および関係者取引”、“会社管理”、“取締役独立性”というタイトルに含まれ、これらの情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト14.チーフ会計士費用とサービス
取引法別表14 A第9(E)項に要求される情報は、参照により本明細書に組み込まれる2023年株主総会の最終依頼書に含まれる“独立公認会計士事務所費用その他の事項”のタイトルに含まれる。
第IV部
プロジェクト15.証拠品および財務諸表の添付表
(A)(1)財務諸表。
当社の総合財務諸表は、本年度報告第2部第8項の表格10-Kに記載されている。
(A)(2)財務諸表付表。
当社のすべての財務諸表付表は、総合財務諸表または関連付記に組み込まれているか、または適用されていないか、または必要ではありません。
(A)(3)展示品。
以下に本年度報告10-K表の一部として提出した証拠品リストを示す.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 展示品番号 | 説明する | | 引用で編入する |
| | | | | | | | | | | |
| | | 表 | | 書類番号. | | 展示品 | | 提出日 | | 同封のアーカイブ/提供 |
3.1 | 会社登録証明書を免職する。 | | S-4 POS | | 333-251611 | | 3.1 | | 3/10/2021 | | |
3.2 | “会社規約を罷免する” | | S-4 POS | | 333-251611 | | 3.2 | | 3/10/2021 | | |
4.1 | 株式承認証代理であるColonnade Acquisition Corp.とContinental Stock Transfer&Trust Companyが2020年8月20日に署名した引受権証契約 | | 8-K | | 001-39463 | | 4.1 | | 8/25/2020 | | |
4.2 | 登録者授権書サンプル | | S-1 | | 333-240378 | | 4.2 | | 8/4/2020 | | |
4.3 | 私たちの証券紹介は | | | | | | | | | | * |
4.4 | Velodyne Lidar，Inc.とAmazon.com NV Investment Holdings LLCによるVelodyne Lidar，Inc.普通株の購入権証は，2022年2月4日である | | 8-K | | 001-38703 | | 4.1 | | 2/7/2022 | | |
4.5 | 株式承認契約は、日付が2018年10月14日で、大陸株式譲渡信託会社とVelodyne Lidar，Inc.が署名した。 | | 8-K | | 001-38703 | | 4.1 | | 10/18/2018 | | |
10.1+ | 合意の形式を達成する | | 10-K | | 001-39463 | | 10.1 | | 2/28/2022 | | |
10.2 | OUSTER，Inc.およびその所有者の間で改訂および再署名された登録権協定 | | 8-K | | 001-39463 | | 10.2 | | 3/15/2021 | | |
10.3+ | 2021インセンティブ·プラン | | 8-K | | 001-39463 | | 10.3 | | 3/15/2021 | | |
10.3(a)+ | 2021年インセンティブ奨励計画下の株式オプション協定形式 | | 8-K | | 001-39463 | | 10.5(a) | | 3/15/2021 | | |
10.3(b)+ | 2021年奨励計画下の制限株式単位協定の形式 | | 8-K | | 001-39463 | | 10.3(b) | | 3/15/2021 | | |
10.4# | 製造サービス協定は，2018年3月5日にOUSTER，Inc.とBenchmark Electronics，Inc.が署名した。 | | S-4 | | 333-251611 | | 10.6 | | 12/22/2020 | | |
10.5 | レンタル日は2017年9月5日で、OUSTER，Inc.と使命創意所有権有限責任会社が締結します. | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13 | | 1/28/2021 | | |
10.5(a) | 賃貸借契約第1修正案は、日付が2018年1月21日であり、OUSTER，Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社の間のものである。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(a) | | 1/28/2021 | | |
10.5(b) | リース第2修正案は、日付が2018年3月27日であり、Outster，Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社との間のものである。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(b) | | 1/28/2021 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.5(c) | 第3回リース修正案は、2018年8月14日、OUSTER，Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社の間で行われている。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(c) | | 1/28/2021 | | |
10.5(d) | 第四修正案リースは、日付が2019年4月4日で、OUSTER，Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社の間で行われる。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(d) | | 1/28/2021 | | |
10.5(e) | 第五修正案賃貸日は、2019年7月21日、OUSTER、Inc.と使命創意所有権有限責任会社の間で行われる。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(e) | | 1/28/2021 | | |
10.5(f) | 賃貸借契約第6修正案は、日付が2019年12月20日であり、OUSTER，Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社の間のものである。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(f) | | 1/28/2021 | | |
10.5(g) | 第7回リース修正案は、日付が2020年5月18日で、OUSTER、Inc.と使命クリエイティブ所有権有限責任会社の間で行われる。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.13(g) | | 1/28/2021 | | |
10.6 | NNNリースは，2017年9月1日，OUSTER，Inc.とSIC−350 Treat，LLCから提供されている | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.14 | | 1/28/2021 | | |
10.6(a) | NNNリースに対する第1修正案は，2018年1月1日，OUSTER，Inc.とSIC−350 Treat，LLCの間である | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.14(a) | | 1/28/2021 | | |
10.6(b) | 2018年3月27日のNNNリースに対する第2回改正案は、OUSTER，Inc.とSIC-350 Treat，LLCによって提案され、両者の間で | | S-4/A | | 333-251611 | | 10.14(b) | | 1/28/2021 | | |
10.6(c) | NNNリースに対する第3回改正案は，2021年11月15日にOUSTER，Inc.とSIC−350 Treat，LLCの間で提出された | | 10-K | | 001-39463 | | 10.6(c) | | 2/28/2022 | | |
10.7 | 2回目の改訂と再決定された非従業員役員報酬計画 | | | | | | | | | | * |
10.8 | 合意と合併計画と再構成計画は，期日は2021年10月5日であり，OUSTER，Inc.，Sparrow Acquisition Sub，Inc.，Sense Photonics，Inc.とFortis Advisors LLCの間で署名され，所有者エージェントとしてのみである | | 8-K | | 001-39463 | | 2.1 | | 10/5/2021 | | |
10.9+ | Sense Photonics、Inc.2017年持分インセンティブ計画、改訂された | | S-8 | | 333-260576 | | 99.1 | | 10/29/2021 | | |
10.9(a)+ | Sense Photonics、Inc.2017年持分インセンティブ計画下の株式オプションプロトコルフォーマットは、改訂された。 | | 10-K | | 001-39463 | | 10.9(a) | | 2/28/2022 | | |
10.10+ | OUSTER，Inc.2015年株式計画を改訂·再策定した | | S-1 | | 333-254987 | | 10.9 | | 4/2/2021 | | |
10.10(a) | 改訂および再編成された2015年株式計画下の株式オプション協定フォーマット。 | | S-1 | | 333-254987 | | 10.9(a) | | 4/2/2021 | | |
10.10(b) | 改訂および再編成された2015年株式計画下の早期行権株式オプション協定フォーマット。 | | S-1 | | 333-254987 | | 10.9(b) | | 4/2/2021 | | |
10.10(c) | 改訂·再編成された2015年株式計画下の制限株式単位協定フォーマット | | S-1 | | 333-254987 | | 10.9(c) | | 4/2/2021 | | |
10.11+ | Outster、Inc.2022従業員株式購入計画 | | 8-K | | 001-39463 | | 10.1 | | 6/14/2022 | | |
10.12# | 融資と保証協定は，期日は2022年4月29日であり，会社，Sense Photonics，Inc.とHercules Capital，Inc.が署名した。 | | 10-Q | | 001-39463 | | 10.1 | | 5/6/2022 | | |
10.12(a) | 融資·担保協定の第1修正案は，期日は2022年8月5日，会社，Sense Photonics，Inc.とHercules Capital，Inc.である。 | | 10-Q | | 001-39463 | | 10.5 | | 44873 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.12(b) | 2022年11月1日にOUSTER，Inc.，Sense Photonics，Inc.およびHercules Capital，Inc.によって署名されたローンおよびセキュリティ協定に関する同意および第2の修正案* | | 8-K | | 001-39463 | | 10.1 | | 11/7/2022 | | |
10.12(c) | 融資·担保協定第3修正案は、期日は2023年2月10日であり、OUSTER，Inc.，Hercules Capital，Inc.及びその貸手と保証者の間で署名されている。 | | | | | | | | | | * |
10.13 | 投票と支持協定のフォーマットは、2022年11月4日にOUSTER，Inc.とその各Velodyne株主の間で署名される | | 8-K | | 001-39463 | | 10.2 | | 11/7/2022 | | |
10.14+ | Velodyne Lidar，Inc.のサービスフォーマットと制御権プロトコル変更 | | 8-K | | 001-38703 | | 10.1 | | 6/14/2021 | | |
10.15+ | OUSTER，Inc.とDarien Spencerの間の招待状は，2017年7月25日である | | 10-Q | | 001-39463 | | 10.2 | | 11/8/2022 | | |
10.16+ | OUSTER，Inc.とNathan Dickerman間の雇用契約は，2021年3月1日である | | 10-Q | | 001-39463 | | 10.4 | | 11/8/2022 | | |
10.17+ | Velodyne Lidar社とMark Weinswigの間の役員採用協定は、2022年5月3日となっている | | 10-Q | | 001-38703 | | 10.1 | | 11/9/2022 | | |
10.18 | Velodyne Lidar Inc.2020持分インセンティブ計画 | | 8-K | | 001-38703 | | 10.2 | | 10/5/2020 | | |
10.19 | Velodyne Lidar，Inc.2020持分インセンティブ計画下の株式オプションプロトコルフォーマット | | 8-K | | 001-38703 | | 10.5 | | 10/5/2020 | | |
10.20 | Velodyne Lidar，Inc.2020持分インセンティブ計画下の制限株式単位プロトコルフォーマット。 | | S-8 | | 333-269748 | | 99.1(b) | | 2/14/2023 | | |
10.21 | Velodyne Lidar，Inc.とAmazon.com，Inc.の間の取引プロトコルは，2022年2月4日である. | | 8-K | | 001-38703 | | 10.1 | | 2/7/2022 | | |
21.1 | 付属会社名簿 | | | | | | | | | | * |
23.1 | 普華永道有限責任会社は同意した | | | | | | | | | | * |
24.1 | 授権書 | | | | | | | | | | * |
31.1 | 改正証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条により行政総裁が証明された | | | | | | | | | | * |
31.2 | 改正証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に基づく首席財務官の証明 | | | | | | | | | | * |
32.1 | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“アメリカ法典”第18編1350条によるCEOの証明 | | | | | | | | | | ** |
32.2 | 2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明 | | | | | | | | | | ** |
| 101.INS | 連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 | | | | | | | | | | * |
| 101.書院 | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | | | | | | | | | * |
| 101.カール | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | | | * |
| 101.def | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | | | | | | * |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 101.介護会 | XBRL分類ラベルLinkbase文書を連結する | | | | | | | | | | * |
| 101.Pre | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | | | * |
| 104 | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | | | | | | * |
| | | | | |
† | S-K条例第601(A)(5)項によれば、本展示品の付属書、付表及び一部の展示品は省略されている。登録者は、ここで同意して、米国証券取引委員会の任意の漏れた添付ファイル、スケジュール、または展示品のコピーの追加提供を要求しなければならない。
|
# | 本展示品のある部分は“”で表現されている[***])S-K条例第601(B)(10)項に従って省略されている。 |
* | 本局に提出します。 |
** | 手紙で提供する。 |
+ | 契約または補償計画、契約または手配を管理することを指す。 |
項目16.表格10-Kの概要
ない。
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
| | | | | | | | |
| OUSTER，Inc. |
日付：2023年3月24日 | 差出人： | /s/Mark Weinswig |
| 名前： | マーク·ウィンスウィグ |
| タイトル： | 首席財務官(首席財務官と首席会計官) |
本報告は、1934年の証券取引法の要求に基づき、以下の者によって登録者として指定日に署名された。
| | | | | | | | |
サイン | タイトル | 日取り |
| /s/アンガス·パカラ | 取締役共同創業者兼最高経営責任者(CEO) | 2023年3月24日 |
| アンガス·パカラ | | |
| /s/Mark Weinswig | 首席財務官(首席財務官と首席会計官) | 2023年3月24日 |
| マーク·ウィンスウィグ | | |
| * | 取締役会執行議長 | 2023年3月24日 |
| セオドア·L·トゥクスベリー博士 | | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
| バージニア·ブルネイ | | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
スーザン·ハイスティ
| | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
アーネスト·マドック | | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
| カリン·ラドストレン | | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
| クリスチャン·スランニーナ | | |
| * | 役員.取締役 | 2023年3月24日 |
| リアーズ·ヴァラニ | | |
| | | | | | | | |
*由： | | |
/s/Mark Weinswig、 事実上の弁護士として | | 2023年3月24日 |
マーク·ウィンスウィグ 事実上の弁護士として
| | |
