2023年3月23日に証券取引委員会に提出されたとおり

登録番号333-

 

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

S‑8 フォーム

登録ステートメント

アンダー

1933年の証券法

 

 

アティラファーマ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア州

 

45-3368487

(州またはその他の管轄区域)

法人または組織)

 

(IRS) 雇用主

識別番号)

 

 

18706 ノースクリークパークウェイ、スイート 104

ワシントン州ボセル98011

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

 

 

2020 エクイティ・インセンティブ・プラン
2020年従業員株式購入計画

 

(プランのフルタイトル)

 

 

マーク・リットン博士

社長兼最高経営責任者

アティラファーマ株式会社

18706 ノースクリークパークウェイ、スイート 104

ワシントン州ボセル98011

(425) 620-8501

(サービス担当者の名前、住所、電話番号(市外局番を含む)

 

 

コピー先:

 

マイケル・ノードヴェット

ブライアン・D・キング

ウィルソン・ソンシーニ・グッドリッチ&ロザティ

プロフェッショナルコーポレーション

701 フィフスアベニュー、スイート 5100

ワシントン州シアトル 98104

(206) 883-2500

 

 

登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。

 

大型アクセラレーテッドファイラー ☐

アクセラレーテッドファイラー ☐

非加速ファイラー

小規模な報告会社

 

新興成長企業

 

新興成長企業の場合は、登録者が証券法第7条 (a) (2) (B) に規定されている新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

目次

 

アイテム 3.参照による法人化

アイテム 8.展示品

署名

 


説明メモ

フォームS-8のこの登録届出書(以下「登録届出書」)は、Athira Pharma, Inc.の2020年株式インセンティブプラン(以下「2020年プラン」)に基づく登録者の普通株式1,893,869株と、Athira Pharma, Inc.(以下「登録者」)がAthira Pharma, Inc.(以下「登録者」)によって提出されています。ファーマ株式会社 2020年従業員株式購入計画(「2020 ESPP」)。したがって、(i) 登録者が2020年9月18日に証券取引委員会(以下「委員会」)に提出したフォームS-8の以前の登録届出書(ファイル番号333-248910)、(ii)登録者が2021年3月26日に委員会に提出したフォームS-8の以前の登録届出書(ファイル番号333-254735)、および(iii)提出されたフォームS-8の以前の登録届出書の内容 2022年3月28日に登録者が委員会に提出した(ファイル番号333-263907)(あわせて「以前のフォームS-8」)。これには、登録者に関する最新情報を維持するために記載されている記載事項および旧様式S-8の後に提出された定期報告は、様式S-8の一般指示E(以下「登録届出書」)に従い、参照により本登録届出書に組み込まれます。

パート 2

登録届出書に必要な情報

アイテム 3.参照による文書の組み込み。

登録者は、以前に委員会に提出された以下の書類を参照して、本登録届出書に組み込みます。

(1) 改正された1934年の証券取引法(「取引法」)に基づくセクション13(a)に従って2023年3月23日に委員会に提出された、2023年3月23日に委員会に提出された、2022年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kに関する登録者の年次報告書。

(2) 上記 (1) で言及されている年次報告書の対象となる会計年度末以降に、取引法第13条 (a) または第15条 (d) に従って委員会に提出されたその他すべての報告書(提出されたが委員会に提出されなかったとみなされる報告書またはその一部を除く)。

(3) 取引法第12 (b) 条に従って2020年9月9日に委員会に提出されたフォーム8-A(ファイル番号001-39503)の当社の登録届出書に含まれる登録者の普通株式の説明。これには、そのような記述を更新する目的で提出された修正または報告が含まれます。

本登録届出書の日付以降、かつ本登録届出書の発効後修正の提出前に取引法第13条 (a)、第13条 (c)、第14条および第15条 (d) に従って登録者が提出したすべての書類で、提供されたすべての証券が売却された、または売れ残っている証券をすべて登録抹消したものは、参照により本登録届出書に組み込まれ、本契約の一部とみなされます。当該書類の提出日から。ただし、その書類または情報には委員会の規則に従って提出されたものおよび提出されていないものは、参照により本登録届出書に組み込まれているとはみなされないものとします。ここに組み込まれた、または参照により組み込まれたとみなされる文書に含まれる記述は、本登録届出書に記載された記述、またはそれ以降に提出された書類(本書に参照により組み込まれたものとみなされる)が当該記述を修正または優先する範囲で、本登録届出書の目的で修正または置き換えられるものとみなされます。そのように修正または置き換えられたそのような記述は、そのように修正または置き換えられた場合を除き、本登録届出書の一部を構成するものとはみなされないものとします。

 


アイテム 8.展示品。

 

示す

番号

 

展示品の説明

 

フォーム

 

 

によって法人化されました
リファレンス

 

 

出願日

 

 

 

 

 

 

 

 

ファイル番号

 

 

示す

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

 

登録者の標本普通株券

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

4.1

 

 

 

2020年9月14日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2

 

2020 エクイティ・インセンティブ・プラン

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.5

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.3

 

2020年エクイティ・インセンティブ・プランに基づくストックオプション契約の形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.6

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.4

 

2020年株式インセンティブプランに基づく譲渡制限付株式報奨契約の形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.7

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.5

 

2020年の株式インセンティブプランに基づくRSU契約の形式

 

 

S-1/A

 

 

 

333-248428

 

 

 

10.8

 

 

 

2020年9月8日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.6

 

修正後の2020年従業員株式購入プランおよびそれに基づく新株予約契約の形式

 

 

10-K

 

 

 

001-39503

 

 

 

10.8

 

 

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5.1

 

プロフェッショナル・コーポレーションのウィルソン・ソンシーニ・グッドリッチ&ロザティの意見

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.1

 

独立登録公認会計士事務所の同意

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.2

 

プロフェッショナル・コーポレーションのウィルソン・ソンシーニ・グッドリッチ・アンド・ロザティの同意(本書の別紙5.1に含まれています)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

24.1

 

委任状(本書の署名ページに記載されています)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

107

 

出願手数料表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


署名

改正された1933年の証券法の要件に従い、登録者は、登録者がフォームS-8での提出要件をすべて満たしていると信じる合理的な根拠があり、2023年3月23日にワシントン州ボセル市で正式に承認された署名者が、登録届書にフォームS-8への提出要件をすべて満たしていると信じる合理的な根拠があることを証明します。

 

アティラファーマ株式会社

 

 

作成者:

 

/s/ マーク・リットン

 

 

マーク・リットン博士

 

 

社長兼最高経営責任者

委任状

これらの贈呈により、以下の署名者がマーク・リットンとグレンナ・マイルソンを構成し、また各人を、フォームS-8に記載された本登録届出書のすべての修正(発効後の修正を含む)に署名する真の合法的な弁護士および完全な代理人として、あらゆる立場で代理人として任命するものであることを明記してください。同じものを、それに対するすべての証拠品およびそれに関連するその他の書類とともに、証券取引委員会に提出し、その旨を認めること代理人、代理人、代理人、代理人は、本契約に関連して行う必要または行う必要のあるあらゆる行為および事柄を、対面で行う場合または行うことができるあらゆる意図および目的のために完全に行い、実行する全権限および権限。これにより、当該弁護士、代理人および代理人、またはその代理人が、本契約に基づいて合法的に行う、または行わせることができることを承認および確認します。

1933年の証券法の要件に従い、フォームS-8のこの登録届出書には、指定された人数と日付で以下の人物が署名しています。

 

署名

 

タイトル

 

日付

 

 

 

/s/ マーク・リットン

マーク・リットン

 

社長、最高経営責任者兼取締役

(最高執行役員)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ グレンナ・マイルソン

グレンナマイルソン

 

最高財務責任者

(最高会計・財務責任者)

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ ケリー・A・ロマーノ

ケリー・A・ロマーノ

 

取締役会の議長

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ ジョセフ・エデルマン

ジョセフ・エデルマン

 

ディレクター

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ ジョン・M・フルーク・ジュニア

ジョン・M・フルーク・ジュニア

 

ディレクター

 

2023年3月23日

 

 

 

/s/ ジェームズ・A・ジョンソン

ジェームズ・A・ジョンソン

 

ディレクター

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ バーバラ・コサッチ

バーバラ・コサッチ

 

ディレクター

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ マイケル・パンザラ

マイケル・パンザラ

 

ディレクター

 

2023年3月23日

 

 

 

 

 

/s/ グラント・ピッカリング

グラント・ピッカリング

 

ディレクター

 

2023年3月23日