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以下のOblong, Inc.（「当社」、「当社」および「当社」）の資本金の概要は、デラウェア州の一般会社法（「DGCL」）の適用規定、および改正および改訂された当社の定款の規定に基づいており、完全にデラウェア州の適用条項を参照することによって適格となります DGCL、および当社の設立証明書および細則（その写しは証券取引委員会（「SEC」）に提出されています。

当社の普通株式の保有者は、株主が議決すべきすべての事項について、1株あたり1票の議決権を有します。累積議決権はないため、発行済株式の過半数の保有者がすべての取締役を選出することができます。発行済優先株式に適用される可能性のある優遇措置を条件として、普通株式の保有者は、その目的のために合法的に利用可能な資金から、取締役会が随時申告する可能性のある配当を比例的に受け取る権利があります。当社の清算、解散、または清算の場合、普通株式の保有者は、その時点で発行されている優先株式の事前の分配権を条件として、負債の支払い後に残っているすべての資産を有利に株式化することができます。普通株式には、先制権、転換権、その他の新株予約権はありません。普通株式には償還または減債基金の規定は適用されません。普通株式の発行済み株式はすべて全額支払済みで評価不可であり、ワラントの行使時に発行される普通株式は全額支払われ、評価対象外となります。

2022年12月31日現在、現在承認されている1億5,000万株の普通株式のうち、約2,070,861株が発行され、発行済み株式は2,063,308株で、合計で約約です [539,265](i) 当社の2007年の株式インセンティブプランおよび2014年の株式インセンティブプランおよびOblong, Inc.の2019年株式インセンティブプラン（「2019年株式インセンティブプラン」）に基づいて発行されたアワードを含む（ただしこれらに限定されない）約18,637株の普通株式を取得するために発行されたアワード、（ii）将来のアワードに関連して発行用に留保された普通株式177,567株に関連して留保された普通株式177,567株に関連して留保された普通株式177,567株に関連して留保された普通株式177,567株式 2019年の株式インセンティブプランに基づき、(iii) 非公開で発行された新株予約権の行使により発行可能な普通株式20万株2021年6月の発行（「シリーズBワラント」）、（iv）2020年10月に私募で発行されたワラントの行使時に発行可能な普通株式34,767株（「10月ワラント」）、（v）2020年12月に私募で発行されたワラントの行使により発行可能な普通株式41,667株（「12月ワラント」）および（vi）普通株式発行66,667株 2021年6月の登録募集で発行されたワラント（「シリーズAワラント」）の行使により可能になります。

シリーズ議決権（存在する場合）、指定、選好、親族、参加権、任意またはその他の特別な権利、および取締役会が採択した1つまたは複数の決議に規定されている資格、制限または制限。2022年12月31日現在、優先株式の発行済み株式はありません。各シリーズの株式が発行される前に、当社の取締役会は、DGCLおよび修正された当社の設立証明書により、決議を採択し、デラウェア州務長官に指定証明書を提出することが義務付けられています。指定証明書には、各クラスまたはシリーズの指定、権限、選好、権利、資格、制限および制限が定められています。これには、とりわけ、以下の1つ以上の条件が含まれる場合があります。

当社は、1つ以上のシリーズの普通株式または優先株式の購入に対してワラントを発行する場合があります。当社は、ワラントを単独で、または普通株式および/または優先株と併せて発行する場合があり、ワラントはこれらの証券に添付することも、これらの証券と別々に発行することもできます。以下に要約する条件は、当社が提供する可能性のあるすべての保証に一般的に適用されますが、一連のワラントの特定の条件については、該当する保証契約および保証書に詳しく記載されています。提供されるワラントの条件は、以下に説明する条件と異なる場合があります。

以下のワラントおよびワラント契約の重要な条項の要約は、特定シリーズのワラントに適用されるワラント契約およびワラント証明書のすべての条項の対象となり、それらを参照することによってその全体が対象となります。ワラントの条件が記載されている保証契約の全文をお読みになることをお勧めします。

ワラントを行使する前は、ワラントの保有者は、当該行使により購入可能な有価証券の保有者の権利を一切有しないものとします。これには、配当金（もしあれば）、清算、解散、清算時に支払いを受ける権利、議決権を行使する権利、議決権を行使する権利が含まれます。

各ワラントにより、保有者は当社が指定する価格で証券を購入することができます。ワラントの保有者は、有効期限の指定された時刻までいつでもワラントを行使することができます。満了日の営業終了後、行使されなかった新株予約権は無効になります。ワラントの保有者は、特定の情報とともに行使するワラント契約またはワラントを表す証明書を交付し、必要な金額を当社に支払うことにより、ワラントを行使することができます。必要な支払いを受領し、当社または指定されたその他の事務所で適切に記入および正式に締結されたワラント契約または証明書を受け取ると、当社はそのような行使により購入可能な有価証券を発行および引き渡します。行使されたワラント数がワラント契約に代表されるすべてのワラント数に満たない場合は、残りのワラントについて新しいワラント契約を発行します。

各保証代理人は、該当する保証契約に基づいて当社の代理人としてのみ行動し、いかなる保証の保有者に対しても委任義務または信頼関係を引き受けません。1つの銀行、信託会社、または振替会社が、複数のワラント発行のワラント代理人を務める場合があります。保証担当者は、適用される保証契約または令状に基づいて当社が債務不履行に陥った場合、法律またはその他の方法で手続きを開始したり、当社に要求したりする義務または責任を含め、一切の義務または責任を負わないものとします。ワラントの保有者は、関連するワラント代理人またはその他のワラント保有者の同意なしに、適切な法的措置により、ワラントを行使し、その行使により購入可能な有価証券を受け取る権利を行使することができます。

現在、発行済みの普通株式購入ワラントは343,101株です。これには、(i) シリーズBワラントの行使時に発行可能な普通株式20万株、(ii) シリーズAワラントの行使時に発行可能な普通株式66,667株、(iv) 10月のワラントの行使時に発行可能な普通株式41,667株が含まれます 12月の令状。

シリーズBワラントは、2021年12月31日から始まる3年間の期間で、1株あたり66.00ドルの初期行使価格で行使できます。シリーズBワラントは、（i）株式分割および配当、（ii）その後の権利公開、（iii）日割り配分、および（iv）会社の売却、企業統合、および再編を含むがこれらに限定されない特定の基本取引が発生した場合に調整の対象となります。シリーズBワラントには、将来の有価証券発行に関する価格保護または価格リセット条項はありません。

シリーズAワラントの当初の有効期間は6か月で、当初は1株あたり60.00ドルで行使可能です。シリーズAワラントは、（i）株式分割および配当、（ii）その後のライツオファリング、（iii）日割り配分、および（iv）会社、事業の売却を含むがこれらに限定されない特定の基本取引が発生した場合に調整の対象となります

2023年1月3日、当社はシリーズAワラントのすべての保有者とシリーズAワラントの条件を改正し、終了日を2023年1月4日（以前に修正されたとおり）から2024年1月4日に延長することに合意しました。シリーズAワラントの他のすべての条件は、引き続き完全に効力を有します。

10月の新株予約権は、2021年4月22日から始まる2年間の任期で、当初行使価格は1株あたり61.20ドルで行使可能です。12月の新株予約権は、2021年6月7日から始まる2年間の任期で、当初行使価格は1株あたり82.35ドルで行使可能です。ワラントの基礎となる株式が有効な登録届出書の対象とならない場合、ワラントは発行日から6か月後にキャッシュレス行使の対象となります。ワラントは、（i）株式分割および配当、（ii）その後の権利公開、（iii）比例配分、および（iv）会社の売却、企業統合、および再編を含むがこれらに限定されない特定の基本取引が発生した場合に調整される可能性があります。ワラントには、将来の有価証券発行に関する価格保護または価格再設定の規定はありません。

上記のシリーズAワラント、10月ワラント、12月ワラント、シリーズBワラント、シリーズBワラント、およびシリーズBワラントの説明はあくまで要約であり、完全性を示すものではなく、ワラントに適用されるワラント形態の全文を参照することで完全に適格となります。その写しはSECに提出されます。

現在、未払いのユニットはありません。当社は、普通株式、優先株および/または普通株式および/または優先株の購入用ワラントからなるユニットをもう1つ発行する場合があります。以下にまとめた条件は、一般的に当社が提供するすべてのユニットに適用されますが、各ユニットの特定の条件については、該当する文書で詳しく説明します。提供されるユニットの条件は、以下に説明する条件と異なる場合があります。

関連する一連のユニットの発行前に、提供している一連のユニットの条件を記載したユニット契約のフォームと、補足契約を提出します。以下の各ユニットの重要な条件および規定の概要は、ユニット契約のすべての条項および特定シリーズのユニットに適用される補足契約の対象となり、そのすべてを基準とします。完全なユニット契約やユニットの条件を含む補足契約など、当社が提供する可能性のある特定のユニットシリーズに関連する該当する文書をお読みになることをお勧めします。

各ユニットは、ユニットの所有者がユニットに含まれる各証券の所有者でもあるように発行されます。したがって、ユニットの保有者は、含まれる各証券の保有者の権利と義務を有することになります。ユニットが発行されるユニット契約では、ユニットに含まれる有価証券を、特定の日付より前にいつでも、またはいつでも、個別に保有または譲渡することはできないと規定されている場合があります。当社は、当社が決定した金額および多数の異なるシリーズでユニットを発行する場合があります。

本条に記載されている規定、および「当社の資本株式の説明」および「新株予約権の説明」に記載されている規定は、各ユニットに含まれる当該有価証券および基礎となる関連有価証券で構成される範囲で、各ユニットにそれぞれ適用されます。

各ユニットエージェントは、該当するユニット契約に基づいて当社の代理人としてのみ行動し、ユニットの保有者との代理または信頼関係または義務を負わないものとします。1つの銀行、信託会社、または送金会社が、複数のユニットのユニットエージェントとして機能する場合があります。ユニットエージェントは、該当するユニット契約またはユニットに基づいて当社が債務不履行に陥った場合、法律またはその他の方法で訴訟を開始したり、当社に要求したりする義務または責任を含め、一切の義務または責任を負わないものとします。ユニットの保有者は、関連するユニットエージェントまたは他のユニットの保有者の同意なしに、適切な法的措置により、ユニットに含まれる証券に基づく所有者としての権利を行使することができます。

当社の設立証明書および付則の規定により、公開買付け、代理競争、またはその他の手段による当社の買収がより困難になり、現職の役員および取締役の解任がより困難になる可能性があります。これらの規定により、強制的な買収慣行や不適切な公開買付けを思いとどまらせ、当社の支配権を取得しようとする者がまず取締役会と交渉することを奨励することが期待されます。私たちは、友好的でない提案や一方的な提案の提案者と交渉できることによるメリットは、これらの提案を思いとどまらせることの不利な点よりも大きいと考えています。非友好的または一方的な提案の交渉は、条件の改善につながる可能性があると私たちは考えています。

当社の設立証明書は、1株あたり額面0.0001ドルの最大5,000,000株の優先株式の発行を許可します。当社の取締役会は、株主のさらなる承認なしに、あらゆる優先株式の権利と優先権を発行および決定する権限を有します。当社の取締役会は、普通株式保有者の議決権および所有権に悪影響を及ぼす議決権、転換権、配当権、清算権、またはその他の権利を有する優先株式を1つ以上発行する可能性があります。この権限は、敵対的買収を阻止したり、支配権の変更を遅らせたり防止したり、市場価格よりも割高な価格での普通株式の入札を思いとどまらせたりする効果をもたらす可能性があります。

当社の細則には、取締役会への選挙対象者の推薦案を含む、年次株主総会に提出される株主提案の事前通知手続きが定められています。年次総会では、株主が検討できるのは、会議通知に明記された、または取締役会によって、または取締役会の指示により会議に提出された提案または推薦のみです。株主は、会議の基準日に登録株主であり、会議で議決権を持ち、会議に議決権があり、その事業を会議に持ち込む意向を適切な形式で適時に書面で事務局長に通知した人物による提案または指名を検討することもできます。付則により、当社の取締役会は、候補者の株主推薦や、特別株主総会または年次株主総会で行われるその他の事業に関する提案を承認または不承認にする権限を与えていません。ただし、当社の細則は、適切な手続きに従わない場合、会議での業務遂行を妨げる効果をもたらす可能性があります。これらの規定は

デラウェア州の法律では、取締役会、または設立証明書または付随定款でその権限を与えられたその他の人物が、特別株主総会を招集することができます。当社の細則では、取締役会の議長または取締役会の過半数が特別株主総会を招集することを許可しています。さらに、当社の設立証明書および付則では、株主が書面による同意を得て行動することは許可されていません。そのため、株主が行うすべての措置は、正式に召集された年次株主総会または特別株主総会で行わなければなりません。当社の株主には特別総会を招集する権利がないため、株主は、取締役会の過半数が問題を検討すべきだと考える時期または取締役会の議長が問題を検討すべきだと考えている時期より前に、または要求者が通知要件を満たしていることを条件として、次回の年次総会までに特別株主総会を招集して、取締役会の反対を理由に提案を株主に検討させることはできません。株主が特別会議を招集できないということは、取締役会の交代案が次回の年次総会まで延期される可能性があることを意味します。

DGCLの第203条には、公開買付け、公開市場での購入、代理争いなどによる当社の支配権の取得をより困難にする条項が含まれています。一般に、第203条では、デラウェア州の上場企業が、特定の方法で企業結合が承認されない限り、その人が利害関係株主になった取引日から3年間、「利害関係株主」と「企業合併」を行うことを禁じています。第203条では、「企業結合」を、合併、資産売却、または利害関係のある株主に金銭的利益をもたらすその他の取引と定義しています。第203条では、「利害関係株主」とは、関連会社および関連会社とともに、3年以内に会社の議決権株式の15％以上を所有していた人、または場合によっては所有していた個人と定義しています。第203条に基づき、以下の場合を除き、当社と利害関係のある株主との企業結合は禁止されています。

•株主が利害関係のある株主となった取引が完了した時点で、利害関係のある株主は取引開始時に発行された当社の議決権のある株式の少なくとも85％を所有していました。ただし、発行済株式数を決定する目的で、取締役および役員である者が所有する株式および従業員株式プランを発行した株式は除きます。従業員参加者は、プランに基づいて保有されている株式を入札するかどうかを決定する権利を有しません入札または交換提案、または

•企業結合は、利害関係のある株主になった日以降に取締役会によって承認され、利害関係のある株主が所有していない発行済み議決権株式の少なくとも66 2/3％の保有者の賛成票により、年次または特別株主総会で承認されます。