米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年3月15日

ブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーション
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州
001-39043
95-4547287
(州またはその他の管轄区域)
(委員会
(IRS) 雇用主
法人化の)
ファイル番号)
識別番号)

4601 ウィルシャーブルバードスイート 150, ロサンゼルス, カリフォルニア州
  
90010
(主要執行機関の住所)
  
(郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (323) 634-1700

該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の 条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。


 ☐
証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐
取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐
取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐
取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル
  
取引シンボル
  
どの取引所の名称
登録済み
クラスA普通株式、額面価格1株あたり0.01ドル（添付の優先株式購入権を含む）
  
BYFC
  
ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業なのか、それとも1934年の証券取引法の 規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐
 
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または 改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 5.08
株主取締役の指名。

該当する範囲で、フォーム8-Kのこの最新報告書の項目8.01の情報は、参照によりこの項目 5.08に組み込まれています。

アイテム 8.01
その他のイベント。

2023年3月15日、ブロードウェイ・ファイナンシャル コーポレーション（以下「当社」）の取締役会は、2023年6月21日を当社の2023年年次株主総会（「2023年年次総会」）の日として設立しました。当社は、2023年の年次総会で 議決される正確な時間、場所、および事項に関する追加の詳細を、2023年の年次総会の正式な委任勧誘状で公表します。この日付は、 2022年10月19日に開催された当社の2022年年次株主総会の記念日から30日以上経過したことを示しています。 その結果、当社の2022年定時株主総会の最終委任勧誘状に記載されている、株主が2023年次総会への提案および取締役の指名を提出する期限は、もはや有効ではなくなりました。

当社の付則に基づき、2023年の年次総会で株主提案および取締役候補者の 名を発表する場合（ただし、改正された1934年の証券取引法（以下「取引法」）に基づく規則14a-8（以下に記載する ）に従って株主提案を委任資料に含める場合を除く）、当社は当社の主要執行機関で適切な書面による通知を受け取る必要があります。2023年4月3日の太平洋標準時午後5時以降通知には、付則で義務付けられているすべての情報を含める必要があります。取締役会は、受領した株主提案または取締役の指名を必要に応じて審査し、 が2023年年次総会の委任勧誘状に含めるための適用基準を満たしているかどうか、および2023年年次総会の議決権行使書で検討するための基準を満たしているかどうかを判断します。これらの事前通知条項に基づいて提出された候補者を支援するために 代理人を募ろうとする株主は、当社の付随定款の事前通知条項の期限を満たすことに加えて、遅くとも2023年4月22日までに、SECの万能代理人規則である規則14a-19で義務付けられている通知を会社の秘書に提出する必要があります。

証券取引法に基づく規則14a-8に従い、2023年年次総会の最終委任勧誘状に含めることを意図した株主提案は、遅くとも2023年4月3日までに 社の最高経営責任者事務所で受領する必要があります（これは、委任状資料の印刷と送付が開始されるまでの妥当な時期であると当社は考えています）。このような提案は、2023年次総会の委任状に含める資格を得るには、取引法の規則および 規則に定められた要件も満たしている必要があります。

このような提案や推薦はすべて、カリフォルニア州ロサンゼルスのウィルシャー大通り4601番スイート150番地90010番地にある会社秘書宛てに提出する必要があります。担当者：副社長 兼企業秘書であるオードリー・フィリップス宛てに提出してください。

署名
 
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、本書に署名する署名者 に正式にこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられました。

 
ブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーション
     
日付:2023年3月21日
作成者:
/s/ブレンダ・J・バッテリー
   
ブレンダ・J・バッテリー
   
エグゼクティブ・バイス・プレジデントおよび
   
最高財務責任者