SC 13グラム/グラム
1
powersharesqqq12-10.txt
証券取引委員会、ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13G
1934年の証券取引法に基づく
(修正第1号) *
____________________________________________________________________
(発行者名) パワーシェアーズQQQトラスト
____________________________________________________________________
（有価証券区分の名称）ユニットSer 1
____________________________________________________________________
(CUSIP 番号) 73935a104
____________________________________________________________________
(本声明の提出を必要とする事由の日付) 年度末報告
該当するボックスにチェックを入れて、それに従うルールを指定します
このスケジュールは提出されました:
[x] ルール 13d-1 (b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*このカバーページの残りの部分には、次のように記入する必要があります
報告者がこのフォームに最初に提出した
対象となる有価証券の種類およびその後の修正用
提供された開示を変更する可能性のある情報を含む
前の表紙に
このカバーページの残りの部分に必要な情報は
第18条の目的で「提出」されたものとはみなされません
1934年の証券取引法（「法」）またはその他の対象となる証券取引法
法律のその条項の責任ですが、すべての対象となります
法のその他の規定（ただし、注記を参照してください）。
CUSIP No. 73935a104
(1) 報告者の氏名... ハリス・ファイナンシャル・コーポレーション
上記の人物のIRS識別番号（法人のみ）
51-0275712
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(2) グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください
(a)
(b)
(3) SEC use only...................................................
--------------------------------------------------------------------
（4）市民権または組織の場所...
デラウェア州法人
--------------------------------------------------------------------
各報告者が以下の条件のもとで受益所有する株式の数
(5) Sole voting power...402,161.................................
(6) Shared voting power....0...............................
(7) Sole dispositive power......505,394.......................
(8) Shared dispositive power....47,485..........................
--------------------------------------------------------------------
(9) 各報告者の受益所有額の総額
553,903
--------------------------------------------------------------------
(10) 行 (9) の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください
(see instructions)..................................................
--------------------------------------------------------------------
(11) 行 (9) の金額で表されるクラスの割合。..0.138%...
---------------------------------------------------------------------
(12) 報告者の種類 (説明書参照)... HC...
--------------------------------------------------------------------
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項目 1 (a) 発行者名:
パワーシェアーズ QQQ トラスト
項目1 (b) 発行者の主要執行機関の住所：
301 ウェスト・ルーズベルト・ロード
イリノイ州ウィートン60187
2 (a) 申告者の名前:ハリス・ファイナンシャル・コーポレーション
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________
2 (b) 住所または主要事業所、または (存在しない場合は居住地)
P. O. Box 755
111 W. モンローストリート
_____________________________________________________________________
イリノイ州シカゴ 60690
_____________________________________________________________________
2 (c) 市民権:デラウェア州法人
_____________________________________________________________________
2(e) CUSIP No.: 73935a104
_____________________________________________________________________
2 (d) 証券クラスの名称：ユニット・サー1
アイテム 3.この声明がセクション240.13d-1 (b) に従って提出された場合
または 240.13d-2 (b) または (c) の場合は、申請者が次のとおりかどうかを確認してください。
(15 U.S.C. 78o).
(a) [] 同法第15条に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー
78c).
(b) [X] 法（15 U.S.C.）のセクション3（a）（6）で定義されている銀行
Act (15 U.S.C. 78c).
(c) [] 第3 (a) (19) 条で定義されている保険会社
(d) [] 第8条に基づいて登録された投資会社
1940年の投資会社法（15 U.S.C. 80a-8）。
1(b)(1)(ii)(E);
(e) [] 第240.13d-項に基づく投資顧問
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(f) [] に従った従業員福利厚生制度または寄付基金
with Sec. 240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(g) [X] 従う親持株会社または支配者
(h) [] のセクション3 (b) で定義されている貯蓄協会
連邦預金保険法（米国法12号、1813年）
(i) [] 教会計画が定義から除外されているもの
Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-3);
投資会社のセクション3 (c) (14) に基づく投資会社
(j) [] グループ、第240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条に従い。
1.
アイテム 4.所有権
(a) 受益権を有する金額:553,903
(b) クラスのパーセント:0.138%
(c) 本人が保有する株式の数：
(i) 投票権または投票指示を行う唯一の権限 402,1611
(ii) 投票権または投票指示権の共有 0
505,394
(iii) 処分または処分を指示する唯一の権限
47,485
(iv) 処分または処分を指示する共有権限
アイテム 5.クラスの 5% 以下の所有権。このステートメントの場合
この日付の時点で、その事実を報告するよう提出されています
報告者が5人以上の受益者ではなくなった
証券クラスのパーセンテージについては、次の [x] を確認してください。
別紙2を参照
アイテム 6.5 パーセント以上の所有権を他者に代わって所有していること
人物。
アイテム 7.子会社の識別と分類
親持株会社の報告対象証券を取得
またはコントロールパーソン。
親会社であるハリス・ファイナンシャル・コーポレーションは、
111 W. Monroe St.
私書箱 755
イリノイ州シカゴ 60690
以下の子会社に代わっての申請
BMO ネスビット・バーンズ社、ブローカー・ディーラー
ワン・ファースト・カナディアン・プレイス
7 階
カナダ、オンタリオ州トロント
5X 13時間
親持株会社であるジョーンズ・ヘワード・インベストメンツ株式会社
ロイヤル・トラスト・タワー
77 キングストリートウエスト
スイート 4200
カナダ、オンタリオ州トロント
5K 15
投資顧問 BMO ハリス・インベストメント・マネジメント株式会社
1 カナダ第一位
9 階
スイート 915
カナダ、オンタリオ州トロント
5K 13時間
投資顧問、ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセル株式会社
ロイヤル・トラスト・タワー
77 キングストリートウエスト
スイート 4200
カナダ、オンタリオ州トロント
5K 15
BMOインベスターライン株式会社
FCP
20 階
カナダ、オンタリオ州トロント
5X 11
ジョーンズ・ヘワード・ファンド、カナダの投資信託
ロイヤル・トラスト・タワー
77 キングストリートウエスト
スイート 4200
カナダ、オンタリオ州トロント
5K 15
バンク・オブ・モントリオール年金基金協会、
カナダの年金基金
企業秘書部
ファースト・カナディアン・プレイス
23 階フロア
カナダ、オンタリオ州トロント
5X 11
BMO ガーディアンファンド
コマースコートウエスト
スイート 4100
カナダ、オンタリオ州トロント
5ミリリットル 18
ハリス・インベストメント・マネジメント株式会社
190 サウスラサールストリート
私書箱 755
イリノイ州シカゴ 60690
BMOトラスト・カンパニー
302 ベイストリート
7 階
カナダ、オンタリオ州トロント
5X 11
BMOインベストメンツ株式会社
302 ベイストリート
10 階
カナダ、オンタリオ州トロント
5X 11
BMO 投資信託
302 ベイストリート
10 階
カナダ・オンタリオ州トロント
5X 11
BMO キャピタル・マーケッツ株式会社
3 タイムズスクエア
28 階
ニューヨーク州ニューヨーク 10036
BMO ネスビット・バーンズ・トレーディング・コーポレーション, S.A.
3 タイムズスクエア
28 階
ニューヨーク州ニューヨーク 10036
ハリス・ファイナンシャル・コーポレーション
111 W. モンローストリート
イリノイ州シカゴ 60690
サリバン・ブリュエット・スペロス＆ブラニー
8180 グリーンズボロドライブ
スイート 1100
バージニア州マクレーン 22102
BMOフィナンシャル・プロダクツ株式会社
3 タイムズスクエア
28 階
ニューヨーク、ニューヨーク 10036
バンク・オブ・モントリオール証券カナダ株式会社
ワン・ファースト・カナディアン・プレイス
3階
カナダ・オンタリオ州トロント
5X 11
BMO ネスビット・バーンズ・コーポレーション株式会社
ワン・ファースト・カナディアン・プレイス
4階
カナダ・オンタリオ州トロント
5X 13時間
BMO ネスビット・バーンズ・エクイティ・パートナーズ株式会社
100 キングストリートウエスト
ワン・ファースト・カナディアン・プレイス
6 階
カナダ・オンタリオ州トロント M5X 1H3
ファースト・ナショナル・バンク・アンド・トラスト-インディアナ州
101 W. シカモアストリート
ココモ株式会社 46901
ハリス・インベスター・サービス
311 W. モンローストリート
イリノイ州シカゴ 60603
バンク・オブ・モントリオールホールディングス株式会社
350 セブンスアベニューサウスウェールズ
カナダアルバータ州カルガリー
T2N
ストーカー・オストラー・ウェルス・アドバイザーズ
400 ノーススコッツデールロード
スイート 2600
アリゾナ州スコッツデール85251
また、親会社に代わって申請する場合:
バンク・オブ・モントリオール
1 カナダ第一位
カナダ、オンタリオ州トロント
MX5 1A1
アイテム 8.グループメンバーの識別と分類
別紙2を参照
アイテム 9.グループ解散のお知らせ
該当なし
アイテム 10.認定資格
以下に署名することで、私の知る限りそれを証明し、
上記の有価証券は取得され保有されていると考えられます
普通に事業を営んでいて、買収されてないし
変更を目的としたものではなく、またその効果を伴うものではない
証券の発行者の支配に影響を与え、
取得されたものではなく、参加者に関連して、または参加者として保有されているものでもありません
その目的または効果を有するあらゆる取引において
合理的な問い合わせの後、私の知る限りでは
そして信じておりますこの声明に記載された情報を
本当で、完全で、正しいです。
日付:2011 年 1 月 10 日
ハリス・ファイナンシャル・コーポレーション
投稿者:(テリー・ジェンキンス)
テリー・ジェンキンス
米国プライベートバンク担当上級副社長兼責任者
スケジュール 13G
展示物 1
BMO ネスビット・バーンズ・トレーディング・コーポレーションS.A. は 100% 出資の子会社です
バンク・オブ・モントリオールホールディング社は、の完全子会社であるバンク・オブ・モントリオール・ホールディング・インク
バンク・オブ・モントリオール。
BMO ネスビット・バーンズ社はBMOネスビット・バーンズの完全子会社です
バンク・オブ・バンクの完全子会社であるコーポレーション・リミテッド
モントリオール・セキュリティーズ・カナダ・リミテッド（完全子会社）
完全子会社であるバンク・オブ・モントリオールホールディング社の全額出資子会社
バンク・オブ・モントリオールの。
ジョーンズ・ヘワード・ファンドは、ジョーンズ・ヘワードが助言するカナダの投資信託です
BMOハリスの完全子会社であるインベストメント・カウンセル
ジョーンズ・ヘワードの子会社であるインベストメント・マネジメント株式会社
BMOネスビット・バーンズ社の子会社であるインベストメンツ社と
バンク・オブ・モントリオール。
バンク・オブ・モントリオール年金基金協会はカナダの年金です
ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセルが助言するファンドは
BMOハリス・インベストメント・マネジメント社の完全子会社
ジョーンズ・ヘワード・インベストメンツ社の子会社で
ネスビット・バーンズ社とバンク・オブ・モントリオールの子会社。
BMOガーディアンファンドはバンク・オブ・モントリオール完全子会社です。
ファースト・カナディアン・ミューチュアル・ファンドは、カナダの投資信託に助言を受けており、
運営：BMO ハリス・インベストメント・インベストメント・カウンセル、ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセル
100％出資のマネジメント社とファースト・カナディアン・ファンド社
バンク・オブ・モントリオール直接または間接の子会社。
ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセルは、
完全出資のBMOハリス・インベストメント・マネジメント株式会社
100% 出資のジョーンズ・ヘワード・インベストメンツ社の子会社
バンク・オブ・モントリオールとネスビット・バーンズ社の子会社
バンク・オブ・モントリオール、バンク・オブ・モントリオール、モントリオール銀行規則13d-1 (k) (1) (iii) に準拠
ホールディング株式会社、バンク・オブ・モントリオールセキュリティーズ・カナダ・リミテッド、BMO Nesbitt
バーンズ・コーポレーション・リミテッド、BMO ネスビット・バーンズ社、ジョーンズ・ヘワード・ファンズ、
バンク・オブ・モントリオール年金協会、ファースト・カナディアン・ファンド株式会社、
ファースト・カナディアン・ミューチュアル・ファンド、ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセル社、
ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・マネジメント株式会社、ジョーンズ・ヘワード・インベストメンツ
Inc.、BMO ネスビット・バーンズ・トレーディング・コーポレーション、S.A.、HIMファースト・カナディアン・ファンド、
BMOフィナンシャル社とBMOガーディアンファンドはこの申請に同意します
ハリス・ファイナンシャル・コーポレーションによるスケジュール13Gの
この展示は、同意と承認の証明として提出されます
ハリス・ファイナンシャル・コーポレーションが彼らに代わって申請するんだ
日付:2011 年 1 月 10 日
バンクオブモントリオール
投稿者:(サイモン・フィッシュ)
サイモン・フィッシュ
法務・財務担当執行副社長兼法務顧問
バンクオブモントリオールホールディング株式会社
投稿者:(クリス・ベギー)
クリス・ベギー
副社長、主任会計士
ハリス・ファイナンシャル・コーポレーション
投稿者:(テリー・ジェンキンス)
テリー・ジェンキンス
米国プライベートバンク担当上級副社長兼責任者
BMO ネスビット・バーンズ株式会社
投稿者:(ロバート・アレア)
ロバート・アレア
バイスプレジデント兼マネージングディレクター
ジョーンズ・ヘワード・インベストメンツ株式会社
投稿者:(バリー・クーパー)
バリー・クーパー
社長兼最高経営責任者
BMO ハリス・インベストメント・マネジメント株式会社
投稿者:(ヤニック・アーシャンボー)
ヤニック・アーシャンボー
副社長兼ナショナルディレクター
ジョーンズ・ヘワード・インベストメント・カウンセル株式会社
投稿者:(ダーク・マクロブ)
ダーク・マクロブ
SVP、最高管理責任者、最高コンプライアンス責任者
BMOインベスターライン株式会社
投稿者:(トム・フラナガン)
トム・フラナガン
社長兼最高経営責任者
バンク・オブ・モントリオール年金基金協会
投稿者:(クレア・カイル)
クレアカイル
ディレクター
BMO ガーディアンファンド
投稿者:(スチュアート・フリーマン)
スチュアート・フリーマン
最高財務責任者
ハリス・インベストメント・マネジメント株式会社
投稿者:(バリー・マキナニー)
バリー・マキナニー
社長兼最高経営責任者
BMOトラスト・カンパニー
投稿者:(キャロル・ニール)
キャロル・ニール
最高財務責任者
BMOインベストメンツ株式会社
投稿者:(エド・レガディンス)
エド・レガディンズ
社長兼最高経営責任者
BMO キャピタル・マーケッツ株式会社
投稿者:(イヴァン・ゲルシュタイン)
イヴァン・ゲルシュタイン
バイスプレジデント-IBG ファイナンス
BMO ネスビット・バーンズ・トレーディング・コーポレーション, S.A.
投稿者:(イヴァン・ゲルシュタイン)
イヴァン・ゲルシュタイン
バイスプレジデント-IBG ファイナンス
サリバン・ブリュエット・スペロス＆ブラニー
投稿者:(グレッグ・サリバン)
グレッグサリバン
マネージング・ディレクター
バンク・オブ・モントリオール証券カナダ株式会社
投稿者:(ピエール・グレフ)
ピエール・グレフ
執行副社長-財務
BMO ネスビット・バーンズ・コーポレーション株式会社
投稿者:(ロバート・アレア)
ロバート・アレア
バイスプレジデント兼マネージングディレクター
BMO ネスビット・バーンズ・エクイティ・パートナーズ株式会社
投稿者:(ブライアン・スタッフェン)
CFO
ブライアン・スタフェン
BMO 投資信託
投稿者:(エド・レガディンス)
エド・レガディンズ
大統領
BMOフィナンシャル・プロダクツ株式会社
投稿者:(イヴァン・ゲルシュタイン)
イヴァン・ゲルシュタイン
バイスプレジデント-IBG ファイナンス
ハリス・インベスター・サービス
投稿者:(マイケル・ミロバリ)
マイケル・ミロバリ
社長兼最高執行責任者
ストーカー・オストラー・ウェルス・アドバイザーズ
投稿者：（グレッグ・D・オストラー）
グレッグ・D・オストラー
マネージング・ディレクター
スケジュール 13G
展示物 2
このスケジュールは、ハリス・ファイナンシャル・コーポレーションによって提出されています