米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-A
特定の種類の証券の登録について
のセクション12 (b) または (g) に従い
1934年の証券取引法
ニオコープ・デベロップメント株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
ブリティッシュコロンビア、カナダ (州またはその他の法人管轄区域 または組織) |
98-1262185 (IRS雇用者識別番号) | |
7000 サウスヨセミテストリート スイート 115 コロラド州センテニアル |
80112 | |
(主要執行機関の住所) | (郵便番号) |
法第12 (b) 条に従って登録される証券:
各クラスのタイトル そう登録するなんて |
どの取引所の名称 各クラスは登録する必要があります | |
普通株式、額面なし | ナスダック・ストック・マーケットLLC | |
ワラント、それぞれ11.1829212株の普通株式に対して行使可能 | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
このフォームが取引法第12 (b) 条に基づく に基づく有価証券の登録に関するもので、一般指示A. (c) または (e) に従って有効である場合は、次のボックスにチェックを入れてください。x
このフォームが取引法第12条 (g) 項に基づく 種類の有価証券の登録に関するもので、一般指示A. (d) または (e) に従って有効である場合は、次のボックスにチェックを入れてください。☐
このフォームが、ある種類の証券をレギュレーションAのオファリングと同時に 登録することに関するものである場合は、次のボックスをチェックしてください。☐
証券法登録届出書または規則A募集明細書 このフォームに関連するファイル番号:333-268227
法律第12条 (g) の に従って登録される証券:なし
説明メモ
フォーム8-Aのこの登録届出書は、NioCorp Developments Ltd. によって 提出されています。(」登録者」) (i) 普通株式の登録を変更すること(額面価格 を除く)(the」普通株式」)、1934年の証券取引法に基づくセクション12 (g) の登録者の、改正された (the」1934年法」)、当社がナスダック株式市場LLCに普通株式を上場したことに関連する1934年法に基づくセクション12(b)へ(」ナスダック」) および (ii) 当社がGX Acquisition Corp. IIから引き受けた特定のワラントの 上場に関連して (「」想定ワラント」) ナスダックで。普通株式 株は現在、1934年法のセクション12(g)に基づいて登録されており、現在トロント証券取引所で取引されています(」TSX」) のシンボルは「NB」で、店頭市場取引プラットフォームでは「NIOBF」のシンボルが付いています。
登録者は、普通株式と 引受新株予約権が2023年3月21日頃にナスダックでそれぞれ「NB」と「NIOBW」、 のシンボルで取引を開始すると予想しています。
アイテム 1.登録する登録者の有価証券の説明。
ここに登録される有価証券は、登録者の普通株式および引受新株予約権です。
「有価証券の説明—NioCorp普通株式」というタイトルのセクションに含まれる普通株式の説明と想定ワラントの説明は、最初に米国に提出されたフォームS-4の当社の 登録届出書(ファイル番号333-268227)に含まれる目論見書の「有価証券の記述—NioCorpの想定新株式」というタイトルのセクションに含まれていました。2022年12月22日、2023年1月17日、2023年1月31日および2023年2月2日に改正された2022年11月7日の証券取引委員会(「the」登録ステートメント」), は参照により本書に組み込まれています。そのような 件の記載を含み、その後提出された登録届出書に対する目論見書または目論見書補足のいずれの形式でも、参照により本書に組み込まれます。
アイテム 2.展示品。
フォーム8-Aの別紙に関する指示 によると、当社の他の証券はナスダック に登録されておらず、ここに登録されている証券は1934年法のセクション12(g)に従って登録されていないため、展示品を提出する必要はありません。
署名
1934年の証券取引法 第12条の要件に従い、登録者はこの登録届出書に、署名者に代わって正式に承認された 署名者に正式に署名させました。
ニオコープ・デベロップメント株式会社 | ||||||||
日付:2023年3月17日 | 作成者: | /s/ ニール・シャー | ||||||
名前: | ニール・シャー | |||||||
タイトル: | 最高財務責任者 |