| フォーム N-CEN ファイラー情報 |
アメリカ合衆国
証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 フォーム N-CEN 登録投資会社の年次報告書 | 爆弾承認 |
| OMB 番号:3235-0729 回答1件あたりの推定平均負荷時間:19.04 |
| ファイラー CIK | 0001041130 |
| ファイラー CCC |
********
|
| ファイラー投資会社タイプ | フォームS-6ファイラー（IT、非保険商品） |
| これはライブファイリングですか、それともテストファイリングですか？ | 
ライブ
テスト
|
| これは紙形式で提出された公式申告書の電子コピーですか？ |  |
| 返品用コピーをご希望ですか？ | |
投稿に関する連絡先情報 | |
| [名前] | |
| 電話 | |
| Eメールアドレス |
通知情報 |
| ファイリングサイトからの通知のみですか？ | |
| a. 期末レポート: | 2022-12-31 |
| b. このレポートは12か月未満の期間を対象としていますか？ |
はい
いいえ
|
| a. 登録者のフルネーム | スーパー・ダウ・ジョーンズ工業株30種平均ETF信託 |
| b. 投資会社法ファイル番号 ( 例:811-) | 811-09170 |
| c. CIK | 0001041130 |
| 博士レイ | 54930039F 2SG 3UG 2オンス 18 |
| a. ストリート 1 | PDR SERVICES LLC C/O ニューヨーク証券取引所ユーロネクスト |
| ストリート 2 | 11 ウォールストリート |
| b. シティ | ニューヨーク |
| c. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| d. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| e. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号 コード | 10005 |
| f. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 212-656-4440 |
| g. 公開ウェブサイト（存在する場合） | https://us.spdrs.com/en |
| 命令。 法律第31 (a) 条 (15 U.S.C. 80a-30 (a)) および同条に基づく規則によって管理が義務付けられている各口座、本、またはその他の 文書 を物理的に所有している 各個人について、必要な情報を提供してください。 |
| ロケーションブックレコード: 1 | |
| a. 個人の名前 (記録の管理人など) | ステートストリートバンクアンドトラストカンパニー |
| b. ストリート 1 | 1 リンカーンストリート |
| ストリート 2 | |
| c. シティ | ボストン |
| d. 州 (該当する場合) |
マサチューセッツ
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 02111 |
| g. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 617-786-3000 |
| h. この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください: | カストディアン、管理者、会計代理人および譲渡代理人としての職務に関連する記録 |
| 命令。 項目 B.4.b に「はい」と回答するのは、登録者が登録解除の申請を提出した場合、または登録解除の申請をこのフォームで次に行う必要がある場合のみです。 |
| a. 登録者がこのフォームに提出するのはこれが初めてですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 登録者がこのフォームに提出したのはこれが最後ですか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 「投資会社の系列」とは、 保険会社 の個別口座を除き、(i) 同じ投資顧問または 主任引受人を共有する2つ以上の登録済み 投資会社 、および (ii) 投資および投資家 サービスの目的で 関連会社として投資家に提供しているものを意味します。本件への回答 項目、投資会社のファミリー に属するすべての登録者は、 投資会社のファミリー名を同じように 報告する必要があります。 |
| 投資および投資家向けサービスの 目的で 自身を関連会社（商品）として投資家に 保有できない保険会社の個別口座は、 これらの事業体が機能する運用システムまたは会計システム または制御システム が実質的に 類似している場合、 自体を同じファミリーの一部と見なすべきです。 |
| a. 登録者は 投資 企業のファミリーの一員ですか？ |
はい
いいえ
|
| i. 投資会社のファミリーのフルネーム | ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ-アドバイザリー・ファンド |
| 命令。 項目B.6.a.i. の場合、登録者は が登録者 によって設立され、発行済み株式 を保有しているすべてのシリーズを含める必要があります（法第14条（a） を満たすために初期投資 を伴う に関連して発行された株式を除く）。 |
| 以下の 該当する項目をチェックして、登録者の分類を示してください。 |
| 登録者は、1933年の証券法（「証券 法」）に基づいて 登録された 証券のクラス 証券の発行者ですか？ |
はい
いいえ
|
| 登録者の取締役を務める各個人について、以下に必要な情報を入力してください（管理投資会社のみ）。 |
| 規則 38a-1 (17 CFR 270.38a-1) の目的上、登録者の最高コンプライアンス責任者を務める各人物について、以下に要求する情報を入力してください。 |
| 最高コンプライアンス責任者記録: 1 | |
| a. フルネーム | ルーカスフォス |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 住所 1 | 1290 ブロードウェイ、スイート 1000 |
| 住所 2 | |
| d. シティ | デンバー |
| e. 州 (該当する場合) |
コロラド
|
| f. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| g. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 80203-5603 |
| h. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | XXXXXX |
| i. 前回の 申告以降、最高コンプライアンス責任者 は を変更しましたか？ |
はい
いいえ
|
| 最高コンプライアンス責任者が、最高コンプライアンス責任者サービスを提供したことに対して、登録者または登録者の関連者以外の人物に報酬または雇用されている場合は、以下を提供してください。 |
| CCO 雇用者レコード: 1 | |
| i. 本人の名前 | アルプス・ファンド・サービス株式会社 |
| ii。個人のIRS雇用者識別番号 | 84-1583422 |
| 命令。 フォーム N-3、N-4、または N-6 に登録されている登録者は、契約レベルの事項について証券保有者の投票が求められた場合にのみ、この項目に「はい」と回答してください。 |
| 報告期間中に 登録者が セキュリティ 保有者投票のために 提出した事項はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 本項の目的上、以下の手続きについて説明してください。(1) 登録者またはその重要な子会社に関する破産、管財人または同様の手続き、(2) 登録者の取締役、役員、またはその他の関係者が登録者またはその子会社に不利な当事者である手続き、および (3) 登録者の有価証券売却権の取り消しまたは停止を含む手続き。 |
| a. 登録者またはその子会社が 当事者であったか、 報告期間中に 財産の のいずれかが対象となった、 事業に付随する 日常的な訴訟以外に、 件の重要な法的手続はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| b. 以前に報告された手続きのうち、中止されたものはありますか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中に 登録者 に関する請求は、フィデリティボンド（ に債券のフィデリティ 保険契約を含むがこれに限定されない） に基づいて提出されましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. 登録者の役員または 取締役 は、 登録者または他の誰かが所有する 取締役 および 役員/過失および不作為保険 で の役員または取締役として の役職または取締役として の職務を カバーしていますか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 本項目の適用上、財政支援の提供には、（1）資本拠出、（2）法（17 CFR 270.17a-9）に基づく規則17a-9に基づくマネーマーケットファンドからの証券の購入、（3）登録者のポートフォリオの価値または流動性の向上または安定化を合理的に意図した公正価値での債務不履行または切り下げられた証券の購入が含まれます。(4) 信用状または賠償状の締結、(5) 資本支援契約（登録者が最終的に支援を受けたかどうかにかかわらず）、（6）履行保証、または（7）その他登録者のポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させることを合理的に意図した同様の措置。財政支援の提供には、(1) 通常の手数料免除または登録者の経費の払い戻し、(2) 定期的なファンド間貸付、(3) 登録者株式の定期的な資金間購入、または (4) 取締役会が価値または流動性の向上または安定化を合理的に意図していないと判断した、上記で定義した財務支援とみなされる行為は含まれません。登録者のポートフォリオの。 |
| 登録者の関係者、プロモーター、主要引受人、またはそれらの関係者は、報告期間中に登録者に何らかの形で財政的支援を提供しましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中、登録者は、同法、証券法、または取引法の1つ以上の条項の免除を認める委員会からの命令に頼っていましたか？ |
はい
いいえ
|
| リリース番号レコード: 1 | |
| i.「はい」の場合は、各注文のリリース番号を以下に入力してください | 26419 |
| リリース番号レコード: 2 | |
| i.「はい」の場合は、各注文のリリース番号を以下に入力してください | 22979 |
| a. 各主要引受会社について、以下に必要な情報を入力してください。 |
| 主要引受人記録: 1 | |
| i. フルネーム | アルプスディストリビューターズ株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 (例:8-) | 8-34626 |
| iii。カード番号 | 000016853 |
| iv。LEI (ある場合) | 0000000000 |
| v. 州 (該当する場合) |
コロラド
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。主たる引受人は登録者の関連人ですか、それとも投資顧問または預金者ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に主要引受人を雇用または解雇したことはありますか？ |
はい
いいえ
|
| 各独立公認会計士について以下の情報を提供してください: |
| 公認会計士記録: 1 | |
| a. フルネーム | プライスウォーターハウスクーパーズLLP |
| b. PCAOB 番号 | 238 |
| c. LEI (存在する場合) | 5493002 G VO7 EO 8 RNNS 37 |
| d. 州 (該当する場合) |
マサチューセッツ
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 独立公認会計士は前回の申告から変わっていますか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 中小企業投資会社は この項目に 回答する必要はありません。 |
| 報告期間中、内部統制に関する独立系公認会計士の報告書には重大な弱点が記載されていましたか？ |
はい
いいえ
|
| 報告期間中、 の独立系公認会計士が 件の登録者の 財務諸表の監査に関して 不適格意見 以外の意見を で発表しましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 この項目への回答には、個々の証券に用いられる評価手法の変更（例えば、プライベート・エクイティ証券の市場アプローチからインカムアプローチへの変更）を含める必要はありません。項目B.20.cに回答する際には、フォームN-PORTの項目C.4.Aで指定されている該当する「資産タイプ」カテゴリを記入してください。項目B.20.d. への回答に際して、関係する投資の種類について簡単に説明してください。評価方法の変更が項目B.20.cへの回答に含まれる特定のサブ資産タイプにのみ適用される場合は、項目B.20.dへの回答にサブ資産タイプを記載してください。評価方法の変更がそのカテゴリー内のすべての資産に適用される場合にのみ、項目B.20.cと項目B.20.dに対する回答が同一になるはずです。 |
| 報告期間中に、登録者の資産の評価方法に重大な変更（例えば、債券の入札価格から中間価格への変更、国際株式の公正価値ファクターの使用のトリガー基準値の変更）はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 会計の原則または慣行に何らかの変更、またはそのような会計原則または慣行の適用方法に変更があり、委員会に提出または提出される当年度に委員会に提出された、または提出される予定の、以前に報告されていない財務諸表に重大な影響を与えたことはありますか？ |
はい
いいえ
|
| 交換レコード: 1 |
| セキュリティ交換レコード: 1 | |
| a. 記載されている場合は交換してください。ファンドの株式が 上場している 国内証券取引所の名前を入力してください: |
ニューヨーク証券取引所
|
| b. ティッカーファンドのティッカーシンボルを入力してください: | 直径 |
| 命令。 「認定参加者」とは、 委員会に登録された清算機関のメンバーまたは参加者を意味します。 取引所投資信託、上場投資信託、または そのサービスプロバイダーのいずれかと書面による契約を結んでおり、許可された参加者は クリエーションユニットの購入および償還を注文することができます。 |
| 基金の認定参加者ごとに、 次の情報を 提供してください。 |
| 承認された参加者レコード: 1 | |
| a. フルネーム | ナショナル・バンク・オブ・カナダ・ファイナンシャル・インク |
| b. SEC ファイル番号 | 8-39947 |
| c. カード番号 | 000022698 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300K66TF 1ST7A3V76 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 2 | |
| a. フルネーム | クレディ・スイス証券（米国）LLC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-422 |
| c. カード番号 | 000000816 |
| d. LEI（存在する場合） | 1V8Y6QCX6 MMJ2 OELII46 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 647,943,050.05000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 266,327,932.05000000 |
| 承認された参加者レコード: 3 | |
| a. フルネーム | UBS証券合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-22651 |
| c. カード番号 | 000007654 |
| d. LEI（存在する場合） | T6 FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 143,263,491.90000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 92,782,734.30000000 |
| 承認された参加者レコード: 4 | |
| a. フルネーム | インタラクティブ・ブローカーズ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-47257 |
| c. カード番号 | 000036418 |
| d. LEI（存在する場合） | 50OBSE5T5521O6 SMZR28 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 5 | |
| a. フルネーム | BMO キャピタル・マーケッツ株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-34344 |
| c. カード番号 | 000016686 |
| d. LEI（存在する場合） | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 6 | |
| a. フルネーム | MUFG証券アメリカズ株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-43026 |
| c. カード番号 | 000019685 |
| d. LEI（存在する場合） | K5HU16E3 LMSV CC JJJ255 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 7 | |
| a. フルネーム | コーエン・エクセキューション・サービス合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-46838 |
| c. カード番号 | 000035693 |
| d. LEI（存在する場合） | 5493005 RJDJD 18 OPUP 27 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 8 | |
| a. フルネーム | シタデル証券合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-53574 |
| c. カード番号 | 000116797 |
| d. LEI（存在する場合） | 12 UUJYTN 7 D3 SW8 KCSG 25 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 4,918,489,486.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 2,069,871,175.70000000 |
| 承認された参加者レコード: 9 | |
| a. フルネーム | SG アメリカズ証券合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-66125 |
| c. カード番号 | 000128351 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 F 35 UE 0 BOM 1 WJ55 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 6,675,824,029.45000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 5,221,883,870.20000000 |
| 承認された参加者レコード: 10 | |
| a. フルネーム | コマース・マーケッツ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-49647 |
| c. カード番号 | 000041957 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 IMB X Q 8 SGH3 HJ31 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 11 | |
| a. フルネーム | ジェフリーズ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-15074 |
| c. カード番号 | 000002347 |
| d. LEI（存在する場合） | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 12 | |
| a. フルネーム | バーチャル・ファイナンシャル・DB合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-68015 |
| c. カード番号 | 000148390 |
| d. LEI（存在する場合） | 54930088 MP91 YZQJT494 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 13 | |
| a. フルネーム | ドイツ銀行証券株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-17822 |
| c. カード番号 | 000002525 |
| d. LEI（存在する場合） | 9J6 MBOOO 7 BECTD TUZW19 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 14 | |
| a. フルネーム | ナショナル・ファイナンシャル・サービス合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-26740 |
| c. カード番号 | 000013041 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 JRHF 1 MHHWUAW04 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 15 | |
| a. フルネーム | JPモルガン証券合同会社/JPMC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-35008 |
| c. カード番号 | 000000079 |
| d. LEI（存在する場合） | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 69,093,473.20000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 226,056,663.95000000 |
| 承認された参加者レコード: 16 | |
| a. フルネーム | HRT ファイナンシャルLP |
| b. SEC ファイル番号 | 8-68430 |
| c. カード番号 | 000152144 |
| d. LEI（存在する場合） | 21380037 Y FKONTT 23854 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 291,066,297.60000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 1,922,778,947.20000000 |
| 承認された参加者レコード: 17 | |
| a. フルネーム | BNPパリバ証券株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-32682 |
| c. カード番号 | 000015794 |
| d. LEI（存在する場合） | RCNB6 OTYUAMMP 879 YW96 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 18 | |
| a. フルネーム | ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニーLLC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-129 |
| c. カード番号 | 000000361 |
| d. LEI（存在する場合） | 8アップ27フィートハイVLBNG30用 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 5,203,943,194.25000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 8,658,515,191.75000000 |
| 承認された参加者レコード: 19 | |
| a. フルネーム | BNPパリバ・プライム・ブローカレッジ株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-40490 |
| c. カード番号 | 000024962 |
| d. LEI（存在する場合） | 7 VHWWWW4 UJS7 NUM3 PT 30 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 248,734,830.05000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 65,499,523.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 20 | |
| a. フルネーム | パーシング合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-17574 |
| c. カード番号 | 000007560 |
| d. LEI（存在する場合） | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 21 | |
| a. フルネーム | シティグループ・グローバル・マーケッツ株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-8177 |
| c. カード番号 | 000007059 |
| d. LEI（存在する場合） | MBNUM2BPBDO7 JBLYG310 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 389,986,502.10000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 630,563,534.95000000 |
| 承認された参加者レコード: 22 | |
| a. フルネーム | みずほ証券米国合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-37710 |
| c. カード番号 | 000019647 |
| d. LEI（存在する場合） | 7TK5 RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 17,480,944.55000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 23 | |
| a. フルネーム | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニーLLC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-15869 |
| c. カード番号 | 000008209 |
| d. LEI（存在する場合） | 9R7 G PT SO7 KV 3 UQJZQ078 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 1,946,869,256.90000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 2,663,527,654.80000000 |
| 承認された参加者レコード: 24 | |
| a. フルネーム | バークレイズ・キャピタル株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-41342 |
| c. カード番号 | 000019714 |
| d. LEI（存在する場合） | AC28XWWI3 WIBK2824319 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 3,120,334,812.35000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 172,705,754.50000000 |
| 承認された参加者レコード: 25 | |
| a. フルネーム | TD プライムサービス合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-000 |
| c. カード番号 | 該当なし |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 ZBQI1JB 1844 X09 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 26 | |
| a. フルネーム | スティフェル・ニコラウス・アンド・カンパニー・インコーポレイテッド |
| b. SEC ファイル番号 | 8-1447 |
| c. カード番号 | 000000793 |
| d. LEI（存在する場合） | 5 WUVMA08EYG 4 KEUPW589 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 27 | |
| a. フルネーム | ABN アムロ証券 (米国) LLC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-68398 |
| c. カード番号 | 000151796 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 IFV 1 CB6 HD 9A14 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 28 | |
| a. フルネーム | メリルリンチ・プロフェッショナル・クリアリング・コーポレーション |
| b. SEC ファイル番号 | 8-33359 |
| c. カード番号 | 000016139 |
| d. LEI（存在する場合） | 午後 549 時 300 分 HS 66E 71 I 2 D 34 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 4,787,649,469.40000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 3,771,421,456.10000000 |
| 承認された参加者レコード: 29 | |
| a. フルネーム | HSBC証券 (米国) 株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-41562 |
| c. カード番号 | 000019585 |
| d. LEI（存在する場合） | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 30 | |
| a. フルネーム | INGフィナンシャル・マーケッツ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-43978 |
| c. カード番号 | 000028872 |
| d. LEI（存在する場合） | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 31 | |
| a. フルネーム | カンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニー |
| b. SEC ファイル番号 | 8-201 |
| c. カード番号 | 000000134 |
| d. LEI（存在する場合） | 5493004 J7H4 GCPG6 OB62 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 32 | |
| a. フルネーム | CIBCワールド・マーケッツ・コーポレーション |
| b. SEC ファイル番号 | 8-18333 |
| c. カード番号 | 000000630 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300445 CON3 DBMU275 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 431,177,078.20000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 135,842,798.10000000 |
| 承認された参加者レコード: 33 | |
| a. フルネーム | J.P.モルガン証券合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-35008 |
| c. カード番号 | 000000079 |
| d. LEI（存在する場合） | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 34 | |
| a. フルネーム | ナティクシス証券アメリカ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-719 |
| c. カード番号 | 000001101 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300L 8G 1E 7 ZHVEOG75 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 35 | |
| a. フルネーム | バーチャル・アメリカズ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-68193 |
| c. カード番号 | 000149823 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 RA02N 3 BNSWBV 74 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 557,924,685.55000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 813,279,573.10000000 |
| 承認された参加者レコード: 36 | |
| a. フルネーム | 野村証券インターナショナル (株) |
| b. SEC ファイル番号 | 8-15255 |
| c. カード番号 | 000004297 |
| d. LEI（存在する場合） | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 45,781,993.35000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 37 | |
| a. フルネーム | RBC キャピタル・マーケッツ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-45411 |
| c. カード番号 | 000031194 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 L CO 2 FLSSVFFR64 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 151,374,470.65000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 256,199,374.45000000 |
| 承認された参加者レコード: 38 | |
| a. フルネーム | 電子取引決済株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 008-67790 |
| c. カード番号 | 000146122 |
| d. LEI（存在する場合） | 該当なし |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 39 | |
| a. フルネーム | ウェルズ・ファーゴ証券合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-65876 |
| c. カード番号 | 000126292 |
| d. LEI（存在する場合） | VYVVCKR63 DVZZN70PB21 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 40 | |
| a. フルネーム | クレディ・スイス証券（ヨーロッパ）リミテッド |
| b. SEC ファイル番号 | 8-000 |
| c. カード番号 | 該当なし |
| d. LEI（存在する場合） | DL6 FFRRLF74S01HEM14 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 41 | |
| a. フルネーム | ABN アムロ・クリアリング・シカゴ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-34354 |
| c. カード番号 | 000014020 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300U 16G 4 LU3 V 6C598 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 3,000,482,755.50000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 3,639,743,114.40000000 |
| 承認された参加者レコード: 42 | |
| a. フルネーム | ミラエ・アセット証券（米国）株式会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 8-45034 |
| c. カード番号 | 000030679 |
| d. LEI（存在する場合） | 25490087B4 GFZLJZE912 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 90,200,539.50000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 0.00000000 |
| 承認された参加者レコード: 43 | |
| a. フルネーム | ジェーン・ストリート・キャピタル、LLC |
| b. SEC ファイル番号 | 8-52275 |
| c. カード番号 | 000103782 |
| d. LEI（存在する場合） | 549300 ZM 16H MPEPNV 857 |
| e. 権限を与えられた 参加者が報告 期間中にファンドから購入したファンド株式のドル価値: | 118,528,294.05000000 |
| f. 承認された 参加者が報告期間中に 償還されたファンド株式のドル価値: | 116,678,064.65000000 |
|
g. ファンドは、権限のある参加者がファンドに
担保を掲載することを義務付けましたか、または
内の指定サービスプロバイダー
のいずれかに
担保を掲載することを義務付けましたか 報告期間中の ファンド株式の購入または 償還に関連して？ |
はい
いいえ
|
| 取扱説明書。 「作成単位」という用語は、特定の証券、 ポジション、現金、およびその他の資産またはポジションの預金（または引渡し）と引き換えに ファンドが権限のある参加者 に発行（または償還）する、特定数の 上場投資信託または上場管理投資信託株式を意味します。 |
| a. 報告期間の最終営業日現在の 創設 ユニットの形成に必要なファンド株式の数: | 50,000.00000000 |
| b. は、報告期間中に承認を受けた参加者が購入した各クリエーションユニット に対して支払った金額に基づき、以下を提供します。 |
| i. その価値 のうち現金で構成される平均パーセンテージ: | 0.06473684
%
|
| ii。 の 価額のうち現金で構成されるパーセンテージの標準偏差: | 0.06795522
%
|
| iii。 「現物」ベースで交換された 非現金資産およびその他のポジションで構成されるその価値 の平均パーセンテージ: | 99.93526315
%
|
| iv。 の「現物資産」 で交換された非現金資産およびその他のポジションを 構成する パーセンテージの標準偏差: | 0.06795522
%
|
| c. 報告期間中に 認定参加者が償還した作品ユニットに支払った金額に基づき、以下を提供してください。 |
| i. その価値 のうち 現金で構成される平均パーセンテージ: | 0.09401496
%
|
| ii。 の 価額のうち現金で構成されるパーセンテージの標準偏差: | 0.24165491
%
|
| iii。 「現物」ベースで交換された 非現金資産およびその他のポジションで構成されるその価値 の平均パーセンテージ: | 99.90598503
%
|
| iv。 の「現物資産」 で交換された非現金資産およびその他のポジションを 構成する パーセンテージの標準偏差: | 0.24165491
%
|
| d. レポート期間中に 権限のある参加者が購入したクリエーションユニットについては、以下を提供してください。 |
| i. 権限を持つ 参加者に作成単位での取引に対して請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル ( に基づいて請求された場合): | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した 1 つ以上の作成ユニット に対するドル（その基準に基づいて請求された場合） | 1,000.00000000 |
| 3。各作品の ユニットの価値に対するパーセンテージ（ がそれに基づいて請求された場合）: | 0.00000000
%
|
| ii。 対価の全部または一部が現金で構成されていた作成単位での取引に対して承認された 参加者に請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル ( に基づいて請求された場合): | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した 1 つ以上の作成ユニット に対するドル（その基準に基づいて請求された場合） | 1,000.00000000 |
| 3。各作品の ユニットの価値に対するパーセンテージ（ がそれに基づいて請求された場合）: | 0.00000000
%
|
| e. 報告期間中に権限を持つ 参加者が引き換えた作成ユニットについては、以下を提供してください。 |
| i. 権限を持つ 参加者に作成単位での取引に対して請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル ( に基づいて請求された場合): | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した 1 つ以上の作成ユニット に対するドル（その基準に基づいて請求された場合） | 1,000.00000000 |
| 3。各作品の ユニットの価値に対するパーセンテージ（ がそれに基づいて請求された場合）: | 0.00000000
%
|
| ii。 対価の全部または一部が現金で構成されていた作成単位での取引に対して承認された 参加者に請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル ( に基づいて請求された場合): | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した 1 つ以上の作成ユニット に対するドル（その基準に基づいて請求された場合） | 1,000.00000000 |
| 3。各作品の ユニットの価値に対するパーセンテージ（ がそれに基づいて請求された場合）: | 0.00000000
%
|
| a. ファンドがこの フォームの項目 C.3 で定義されているインデックスファンドの場合は、以下の情報を提供してください。 |
| i. ファンド がパフォーマンスを追跡する指標は、以下のように構成されていますか。 |
| 1。ファンドの関係者による？ |
はい
いいえ
|
| 2。ファンド専用？ |
はい
いいえ
|
| ii。報告期間中の ファンドのトータル リターン と レポート期間中のインデックスのリターンの年間差（つまり、ファンドの トータルリターンからインデックスの リターンを差し引いたもの）: |
| 1。ファンドの手数料と経費を差し引く前: | 0.02000000 |
| 2。ファンド手数料および経費を差し引いた後（すなわち、純資産価値 ）: | -0.13000000 |
| iii。 報告期間中のファンドのトータル リターンとインデックスの リターン の 日次 差 の年換算標準偏差: |
| 1。ファンドの手数料と経費を差し引く前: | 0.03000000 |
| 2。ファンド手数料および経費を差し引いた後（すなわち、純資産価値 ）: | 0.03000000 |
| ファンドは、法（17 CFR 270.22e-4）に基づく規則22e-4で と定義されている「現物上場投資信託」 ですか？ |
はい
いいえ
|
| 預金者に関する以下の情報を提供してください。 |
| 預金者レコード: 1 | |
| a. フルネーム | 預託信託会社 |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. LEI (存在する場合) | 549300 HBJLRO8 YFMI370 |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 預金者の最終親会社の氏名 | 預託信託清算公社 |
| a. the Fund の各管理者について、以下の情報を提供してください。 |
| IT 管理者レコード: 1 | |
| i. フルネーム | ステートストリートバンクアンドトラストカンパニー |
| ii。LEI（ある場合）、またはその他の 識別番号を入力して説明してください | 571474 T GEMMWANRLN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
マサチューセッツ
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 管理者は ファンド の関連者 それとも預金者ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。管理者はサブ管理者ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に の管理者が雇用または解雇されましたか? |
はい
いいえ
|
| 命令。 項目 F.3 の回答が「はい」の場合は、項目 F.12 から項目 F.19 まで回答してください。項目 F.3 の回答が「いいえ」の場合は、項目 F.4 から 項目 F.11、項目 F.17 から項目 F.19 まで回答してください。 |
| 登録者は保険 会社の別の口座ですか？ |
はい
いいえ
|
| 各スポンサーについて以下の情報を提供してください。 |
| スポンサーレコード: 1 | ||
| a. フルネーム | PDR サービス合同会社 | |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし | |
| c. LEI (存在する場合) | 該当なし | |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
| |
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
| |
| 各受託者について以下の情報を提供してください。 |
| 受託者記録: 1 | ||
| a. フルネーム | ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー | |
| b. 都道府県 (該当する場合) |
マサチューセッツ
| |
| c. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
| |
| a. 証券法に基づいて未払いの有価証券が登録されていた報告期間の終了時に存在していたシリーズの数を入力してください: | 1 |
| b. 以下の既存の各シリーズの CIK を提供してください。 |
| シリーズ CIK レコード: 1 | ||
| シリーズ CIK: | 0001041130 | |
| a. 報告期間中に証券法に基づく登録 届出書が有効になった新しいシリーズの数: | 0 |
| b. 新シリーズの預金日の におけるポートフォリオ有価証券の総額: | 0.00000000 |
| 報告期間の終了時に現在の目論見書が 存在していたシリーズの数: | 1 |
| a. 報告 期間中に証券法に基づいて追加ユニット が登録された既存のシリーズの数: | 0 |
| b. 追加ユニットの合計金額: | 0.00000000 |
| 報告期間中に後続シリーズのポートフォリオに 掲載された前のシリーズのユニットの合計金額 （これらのユニットの価値は、後続シリーズに 掲載された日に測定されます）: | 0.00000000 |
| 報告期間の終了時点で登録者の全シリーズを合わせた総資産を入力してください: | 29,490,069,436.38000000 |
| 命令。
この項目は、
セクション13 (c) に従って
自体から有価証券を売却したユニット投資
信託が使用できます。
投資信託は、この
項目に
件の開示を含める必要はありません。ただし、第 13 (c) 条に基づく民事、
刑事、および行政上の
訴訟の制限は、
この項目で開示されていない
売却には
適用されません。
ユニット投資信託がセクション 13 (c) に従って の 証券を売却した場合、 フォーム N-CEN レポート提出日の 営業日前 営業日の 営業日前に 件の証券を売却した場合、ユニット 投資信託は 報告書 または 報告書の提出日から 5 営業日以内に提出される その修正案。 この項目に基づいて売却 をいつ報告すべきかを判断する目的で、 ユニット投資信託が関連する一連の 取引において 特定の証券の保有分を 売却した場合、ユニット 投資信託は、シリーズの 最後の取引時に売却 が行われたと見なすことができます。その場合、 投資信託は、シリーズ内の各 取引をフォーム N-CEN の 1 つの レポートに報告すべきですが、 証券が 売却された各日付と、そのような日付に 株が売却された各日付と、 株の売却された株式の総数、または 証券の売却元本を個別に記載する必要があります。 項目 F.17 は、第 13 (c) 条の基礎となるすべての 法定 条項が終了した最初の日から1年後に終了するものとします。 |
| a. 現在の 報告期間の直前かつ現在の報告書の提出前に 報告期間の終了日 以降、法律（15 U.S.C. 80a-13 (c)）のセクション13（c）の に従って 証券を売却した場合、 このような売却された 証券ごとに、以下で要求される 情報を 開示してください。 |
| i. 発行者のフルネーム | |
| ii。ティッカーシンボル | |
| iii。CUSIP 番号 | |
| iv。株式の総数、または負債証券の場合は 売却された元本: | |
| v. 有価証券が売却された日付: | |
| vi。 証券が売却された 第 13 (c) 条の規定を追加した法律の名称: |
| b. 登録者が 登録日に 発行者の証券を保有している場合は、 要求された情報を以下に入力してください。 |
| i. ティッカーシンボル | |
| ii。CUSIP 番号 | |
| iii。出願日に保有されている株式の総数、または負債証券の場合は 元本: |
| 登録者は報告期間中、 法（17 CFR 270.12d1-4）に基づく規則12d1-4に依存しましたか？ |
はい
いいえ
|
| 登録者は報告期間中、法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）の セクション 12 (d) (1) (G) の法定例外に頼っていましたか？ |
はい
いいえ
|
| 添付ファイルはすべての登録者に適用されます。すべての 登録者は、該当する場合、現在のレポートに以下の添付ファイル を提出しなければなりません。以下の該当する項目を確認して、 現在のレポートに添付されている添付ファイルを指定してください。 |
i. 法的手続き
ii。財政支援の提供
iii。内部
統制に関する独立公認会計士の報告書（中小企業
投資会社以外の管理投資会社のみ）
iv。会計原則と慣行の変更
v.
免除命令に従って提出する必要のある情報
vi。委員会の規則および規制
に従い、添付ファイルとして
含める必要があるその他の情報 |
| 取扱説明書。 1。アイテム G.1.a.i法的手続き。 (a) 登録者が項目 B.11.a. に「はい」と答えた場合は、 手続きの簡単な説明を記入してください。説明の一部として、 にはケース番号または整理番号（ある場合）、および訴訟の主要当事者の 氏名を記載してください。 (b) 登録者が項目 B.11.b. に「はい」と回答した場合は、 の手続きを特定し、終了日を記載してください。 2。アイテム G.1.A.II。財政支援の提供。登録者 が項目 B.14. に「はい」と答えた場合は、次の情報を提供してください (登録者がマネーマーケットファンドでない限り): (a) 支援の性質の説明 (b) サポートを提供する人。 (c) サポートを提供する人と登録者との関係についての簡単な説明。 (d) 日付サポートが提供されました。 (e) サポート額。 (f) セキュリティがサポートされています (該当する場合)。発行者の 名、発行物のタイトル（ 該当する場合はクーポンまたは利回りを含む）、および可能な場合は少なくとも2つの識別子（CIK、 CUSIP、ISIN、LEI）を開示してください。 (g) サポート開始日にサポートされたセキュリティの価値 ( 該当する場合)。 (h) サポートの理由の簡単な説明。 (i) サポート期間。 (j) サポートに関する契約上の制限事項の簡単な説明。 3。アイテム G.1.a.III 内部統制に関する独立公認会計士の報告書（小規模 事業投資会社以外の管理投資会社のみ）。各管理投資 会社は、会社の内部会計管理システムに関する独立公認会計士 の報告書を提出するものとします。 会計士の報告書は、 報告期間の財務諸表の監査中に行われた会計制度、内部会計管理、 、および証券保護手続きの見直し、調査および 評価に基づくものとします。報告書 には、(a) 会計 制度、(b) 内部会計管理制度、または (c) 登録者の会計年度末時点で存在する有価証券保護手続きにおける重大な弱点があれば開示する必要があります。 会計士の報告書は フォームの別紙として提出するものとし、(1) 登録者の株主 および取締役会宛て、(2) 日付を記入し、(3) 手書きで署名し、 (4) 発行された市区町村と州を明記しなければなりません。 重大な弱点を開示するレポートを含む添付ファイルには、 講じられた、または提案された 是正措置について登録者が示す必要があります。 会計士の報告書がこのフォームに添付されているからといって、 独立公認会計士によるこのフォームの審査を認めるものとはみなされません。 4。アイテム G.1.A.IV.会計原則と慣行の変更。 登録者が項目B.21に「はい」と回答した場合は、会計原則または慣行の変更、または そのような会計原則または慣行の適用方法の変更を説明する添付ファイル を提出してください。変更の日付とその理由 を記載してください。 説明には、登録者の独立会計士からの変更を承認またはコメントする の手紙が添付されるものとします。 5。アイテム G.1.a.v. 免除命令に従って提出する必要がある情報。 委員会が発行し、登録者が信頼する免除命令に従って をフォーム N-CEN またはフォーム N-CEN の以前のフォーム（フォームN-SARなど）で報告する必要がある情報を添付ファイルとして提出してください。 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | SPDR DOW JONES INDUSTRIAL AVERAGE ETF TRUST | |
| Date | 2023-03-10 | |
| Signature | Arthur Jensen | |
| Title | Deputy Treasurer | |
g. フォーム
N-8B-2 に基づく法律に基づいて登録されたユニット投資信託