SEC フォーム 4
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル ヒストジェン [HSTO ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 03/10/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
ストックオプション (購入権) | $0.95 | 03/10/2023 | A | 79,027 | (1) | 03/10/2033 | 普通株式 | 79,027 | $0.00 | 79,027 | D | ||||
ストックオプション (購入権) | $0.95 | 03/10/2023 | A | 27,766 | (1)(2) | 03/10/2033 | 普通株式 | 27,766 | $0.00 | 27,766 | D | ||||
ストックオプション (購入権) | $92.2(3) | 03/10/2023 | D(4) | 6,206(3) | (5) | 05/27/2030 | 普通株式 | 6,206 | $0.00 | 0 | D | ||||
ストックオプション (購入権) | $19.4(3) | 03/10/2023 | D(4) | 5,600(3) | (6) | 01/13/2031 | 普通株式 | 5,600 | $0.00 | 0 | D | ||||
ストックオプション (購入権) | $4.8(3) | 03/10/2023 | D(4) | 8,490(3) | (7) | 02/17/2032 | 普通株式 | 8,490 | $0.00 | 0 | D |
回答の説明: |
1. オプションの対象となる株式の1/4は、付与日の1年後の2024年3月10日に権利が確定し、残りの36分の1の株式はその後毎月 単位で権利が確定します。 |
2。このオプションの対象となる株式は、発行者の2020年インセンティブ報奨制度に従って入手可能な株式が、この没収条件を含むすべての発行済み株式報奨の発行に必要な金額だけ報奨の1周年および権利確定前に増加しなかった場合、没収の対象となります。 |
3。2022年6月2日より、発行者は当社の発行済み普通株式および発行済み普通株式を1株あたり額面0.0001ドルで、1株につき1株につき20株の株式併合を行いました。 |
4。2023年3月10日、発行者と報告者はストックオプションの付与を取り消すことに合意しました。 |
5. オプションの対象となる株式の1/4は、付与日の1年後の2021年5月27日に権利が確定し、残りの36分の1はその後毎月権利が確定します。 |
6. オプションの対象となる株式の1/4は、付与日の1年後の2022年1月13日に権利が確定し、残りの36分の1はその後毎月権利が確定します。 |
7. オプションの対象となる株式の1/4は、付与日の1年後の2023年2月17日に権利が確定し、残りの36分の1はその後毎月権利が確定します。 |
備考: |
/s/ スーザン・A・クヌドソン | 03/14/2023 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |