| フォーム N-CEN ファイラー情報 |
アメリカ合衆国
証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 フォーム N-CEN 登録投資会社の年次報告書 | 爆弾承認 |
| OMB 番号:3235-0729 回答1件あたりの推定平均負荷時間:19.04 |
| ファイラー CIK | 0001313510 |
| ファイラー CCC |
********
|
| ファイラー投資会社タイプ | フォームN-2ファイラー（クローズドエンド型投資会社） |
| これはライブファイリングですか、それともテストファイリングですか？ | 
ライブ
テスト
|
| これは紙形式で提出された公式申告書の電子コピーですか？ |  |
| 返品用コピーをご希望ですか？ | |
投稿に関する連絡先情報 | |
| [名前] | |
| 電話 | |
| Eメールアドレス |
通知情報 |
| ファイリングサイトからの通知のみですか？ | |
| a. 期末レポート: | 2022-12-31 |
| b. このレポートは12か月未満の期間を対象としていますか？ |
はい
いいえ
|
| a. 登録者のフルネーム | GAMCO グローバル・ゴールド・ナチュラル・リソース・アンド・インカム・トラスト |
| b. 投資会社法ファイル番号 ( 例:811-) | 811-21698 |
| c. CIK | 0001313510 |
| 博士レイ | SMXWLGD6Z5E8 SLAQDA43 |
| a. ストリート 1 | ワン・コーポレート・センター |
| ストリート 2 | |
| b. シティ | ライ |
| c. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| d. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| e. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号 コード | 10580-1422 |
| f. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 1-800-422-3554 |
| g. 公開ウェブサイト（存在する場合） | http://gabelli.com |
| 命令。 法律第31 (a) 条 (15 U.S.C. 80a-30 (a)) および同条に基づく規則によって管理が義務付けられている各口座、本、またはその他の 文書 を物理的に所有している 各個人について、必要な情報を提供してください。 |
| ロケーションブックレコード: 1 | |
| a. 個人の名前 (記録の管理人など) | バンク・オブ・ニューヨーク・メロン |
| b. ストリート 1 | 240 グリニッジストリート |
| ストリート 2 | |
| c. シティ | ニューヨーク |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 10286 |
| g. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 1-212-495-1784 |
| h. この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください: | 親権 |
| ロケーションブックレコード: 2 | |
| a. 個人の名前 (記録の管理人など) | BNYメロン・インベストメント・サービシング（米国）株式会社 |
| b. ストリート 1 | 301 ベルビューパークウェイ |
| ストリート 2 | |
| c. シティ | ウィルミントン |
| d. 州 (該当する場合) |
デラウェア
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 19809 |
| g. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 1-302-791-1700 |
| h. この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください: | 経理 |
| ロケーションブックレコード: 3 | |
| a. 個人の名前 (記録の管理人など) | ガベリ・ファンド合同会社 |
| b. ストリート 1 | ワン・コーポレート・センター |
| ストリート 2 | |
| c. シティ | ライ |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 10580-1422 |
| g. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 914-921-5100 |
| h. この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください: | 経理 |
| ロケーションブックレコード: 4 | |
| a. 個人の名前 (記録の管理人など) | アメリカン・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー、LLC |
| b. ストリート 1 | 6201 15th アベニュー |
| ストリート 2 | |
| c. シティ | ブルックリン |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 11219 |
| g. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | 800-937-5449 |
| h. この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください: | 転送エージェント |
| 命令。 項目 B.4.b に「はい」と回答するのは、登録者が登録解除の申請を提出した場合、または登録解除の申請をこのフォームで次に行う必要がある場合のみです。 |
| a. 登録者がこのフォームに提出するのはこれが初めてですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 登録者がこのフォームに提出したのはこれが最後ですか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 「投資会社の系列」とは、 保険会社 の個別口座を除き、(i) 同じ投資顧問または 主任引受人を共有する2つ以上の登録済み 投資会社 、および (ii) 投資および投資家 サービスの目的で 関連会社として投資家に提供しているものを意味します。本件への回答 項目、投資会社のファミリー に属するすべての登録者は、 投資会社のファミリー名を同じように 報告する必要があります。 |
| 投資および投資家向けサービスの 目的で 自身を関連会社（商品）として投資家に 保有できない保険会社の個別口座は、 これらの事業体が機能する運用システムまたは会計システム または制御システム が実質的に 類似している場合、 自体を同じファミリーの一部と見なすべきです。 |
| a. 登録者は 投資 企業のファミリーの一員ですか？ |
はい
いいえ
|
| i. 投資会社のファミリーのフルネーム | ガベリ・ファンド・コンプレックス |
| 命令。 項目B.6.a.i. の場合、登録者は が登録者 によって設立され、発行済み株式 を保有しているすべてのシリーズを含める必要があります（法第14条（a） を満たすために初期投資 を伴う に関連して発行された株式を除く）。 |
| 以下の 該当する項目をチェックして、登録者の分類を示してください。 |
a.
法に基づいてForm N-1A
に登録されたオープンエンド型管理投資会社 
b.
様式N-2に基づく法律に基づいて登録されたクローズドエンド型管理投資会社
c.
法に基づき
様式N-3で管理投資会社として登録されている変動年金契約を提供する個別口座サービス
d. 変額年金契約を提供する個別口座で、
が同法に基づいてフォーム
N-4でユニット投資信託として登録されている
e. 法律
に基づいて登録されたフォームN-5の中小企業投資会社
f. 同法に基づき
様式N-6にユニット投資信託として登録されている変動保険契約
を提供する個別口座
g. フォーム
N-8B-2 に基づく法律に基づいて登録されたユニット投資信託 | 登録者は、1933年の証券法（「証券 法」）に基づいて 登録された 証券のクラス 証券の発行者ですか？ |
はい
いいえ
|
| 登録者の取締役を務める各個人について、以下に必要な情報を入力してください（管理投資会社のみ）。 |
| ディレクターレコード: 1 | |
| a. フルネーム | アンソニー・S・コラビタ |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05502 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23568 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21969 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08476 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04719 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23395 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21761 |
| ディレクターレコード: 2 | |
| a. フルネーム | ジェームズ・P・コン |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08476 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21969 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04700 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04656 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04494 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21761 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| ファイル番号レコード: 12 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04719 |
| ファイル番号レコード: 13 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 14 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 15 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04873 |
| ファイル番号レコード: 16 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22041 |
| ディレクターレコード: 3 | |
| a. フルネーム | マイケル・J・メラーキー |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21761 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04656 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23395 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04719 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21969 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 12 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23568 |
| ディレクターレコード: 4 | |
| a. フルネーム | サルバトーレ・J・ジッツァ |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04719 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08560 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04873 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08518 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-07896 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08476 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21969 |
| ファイル番号レコード: 12 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 13 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04700 |
| ファイル番号レコード: 14 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 15 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04494 |
| ファイル番号レコード: 16 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 17 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06367 |
| ファイル番号レコード: 18 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22041 |
| ファイル番号レコード: 19 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23568 |
| ディレクターレコード: 5 | |
| a. フルネーム | サルヴァトーレ・M・サリベロ |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23395 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22041 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ディレクターレコード: 6 | |
| a. フルネーム | フランク・J・ファーレンコフ・ジュニア |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23395 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08476 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04700 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04656 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ディレクターレコード: 7 | |
| a. フルネーム | エリザベス・C・ボーガン |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06687 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04656 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06367 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04700 |
| ディレクターレコード: 8 | |
| a. フルネーム | ヴィンセント・D・エンライト |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09243 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06687 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22026 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-07326 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09377 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-09397 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05502 |
| ファイル番号レコード: 12 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06367 |
| ファイル番号レコード: 13 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22041 |
| ディレクターレコード: 9 | |
| a. フルネーム | アンソニー・C・ヴァン・エクリス |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06687 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08560 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04873 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08518 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-07896 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-06367 |
| ファイル番号レコード: 10 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 11 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04494 |
| ファイル番号レコード: 12 | |
| ファイル番号レコード: | 811-07644 |
| ファイル番号レコード: 13 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04656 |
| ファイル番号レコード: 14 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ファイル番号レコード: 15 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22026 |
| ディレクターレコード: 10 | |
| a. フルネーム | アグネス・ムラディ |
| b. カード番号 (ある場合) | 001732384 |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-05715 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21423 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-23568 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-04700 |
| ファイル番号レコード: 5 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22216 |
| ファイル番号レコード: 6 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21969 |
| ファイル番号レコード: 7 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 8 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| ファイル番号レコード: 9 | |
| ファイル番号レコード: | 811-02151 |
| ディレクターレコード: 11 | |
| a. フルネーム | カルガリー・アバンシノ |
| b. カード番号 (ある場合) | 該当なし |
| c. 法律（15 U.S.C. 80a-2 (a) (19)）のセクション2 (a) (19) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか？ |
はい
いいえ
|
| d. 本人が取締役も務めるその他の登録投資会社の投資会社法ファイル番号（例：811-） | |
| ファイル番号レコード: 1 | |
| ファイル番号レコード: | 811-08476 |
| ファイル番号レコード: 2 | |
| ファイル番号レコード: | 811-21529 |
| ファイル番号レコード: 3 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22021 |
| ファイル番号レコード: 4 | |
| ファイル番号レコード: | 811-22884 |
| 規則 38a-1 (17 CFR 270.38a-1) の目的上、登録者の最高コンプライアンス責任者を務める各人物について、以下に要求する情報を入力してください。 |
| 最高コンプライアンス責任者記録: 1 | |
| a. フルネーム | リチャード・J・ワルツ |
| b. カード番号 (ある場合) | 001392836 |
| c. 住所 1 | ワン・コーポレート・センター |
| 住所 2 | |
| d. シティ | ライ |
| e. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| f. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| g. 郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国の郵便番号 | 10580 |
| h. 電話番号 (外国の場合は国コードを含む) | XXXXXX |
| i. 前回の 申告以降、最高コンプライアンス責任者 は を変更しましたか？ |
はい
いいえ
|
| 最高コンプライアンス責任者が、最高コンプライアンス責任者サービスを提供したことに対して、登録者または登録者の関連者以外の人物に報酬または雇用されている場合は、以下を提供してください。 |
| CCO 雇用者レコード: 1 | |
| i. 本人の名前 | 該当なし |
| ii。個人のIRS雇用者識別番号 | 該当なし |
| 命令。 フォーム N-3、N-4、または N-6 に登録されている登録者は、契約レベルの事項について証券保有者の投票が求められた場合にのみ、この項目に「はい」と回答してください。 |
| 報告期間中に 登録者が セキュリティ 保有者投票のために 提出した事項はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 本項の目的上、以下の手続きについて説明してください。(1) 登録者またはその重要な子会社に関する破産、管財人または同様の手続き、(2) 登録者の取締役、役員、またはその他の関係者が登録者またはその子会社に不利な当事者である手続き、および (3) 登録者の有価証券売却権の取り消しまたは停止を含む手続き。 |
| a. 登録者またはその子会社が 当事者であったか、 報告期間中に 財産の のいずれかが対象となった、 事業に付随する 日常的な訴訟以外に、 件の重要な法的手続はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| b. 以前に報告された手続きのうち、中止されたものはありますか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中に 登録者 に関する請求は、フィデリティボンド（ に債券のフィデリティ 保険契約を含むがこれに限定されない） に基づいて提出されましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. 登録者の役員または 取締役 は、 登録者または他の誰かが所有する 取締役 および 役員/過失および不作為保険 で の役員または取締役として の役職または取締役として の職務を カバーしていますか？ |
はい
いいえ
|
| i.「はい」の場合、報告期間中に登録者に関してポリシーに基づいて提出された請求はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 本項目の適用上、財政支援の提供には、（1）資本拠出、（2）法（17 CFR 270.17a-9）に基づく規則17a-9に基づくマネーマーケットファンドからの証券の購入、（3）登録者のポートフォリオの価値または流動性の向上または安定化を合理的に意図した公正価値での債務不履行または切り下げられた証券の購入が含まれます。(4) 信用状または賠償状の締結、(5) 資本支援契約（登録者が最終的に支援を受けたかどうかにかかわらず）、（6）履行保証、または（7）その他登録者のポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させることを合理的に意図した同様の措置。財政支援の提供には、(1) 通常の手数料免除または登録者の経費の払い戻し、(2) 定期的なファンド間貸付、(3) 登録者株式の定期的な資金間購入、または (4) 取締役会が価値または流動性の向上または安定化を合理的に意図していないと判断した、上記で定義した財務支援とみなされる行為は含まれません。登録者のポートフォリオの。 |
| 登録者の関係者、プロモーター、主要引受人、またはそれらの関係者は、報告期間中に登録者に何らかの形で財政的支援を提供しましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中、登録者は、同法、証券法、または取引法の1つ以上の条項の免除を認める委員会からの命令に頼っていましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. 各主要引受会社について、以下に必要な情報を入力してください。 |
| i. フルネーム | |
| ii。SEC ファイル番号 (例:8-) | |
| iii。カード番号 | |
| iv。LEI (ある場合) | |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) | |
| vii。主たる引受人は登録者の関連人ですか、それとも投資顧問または預金者ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に主要引受人を雇用または解雇したことはありますか？ |
はい
いいえ
|
| 各独立公認会計士について以下の情報を提供してください: |
| 公認会計士記録: 1 | |
| a. フルネーム | プライスウォーターハウスクーパーズLLP |
| b. PCAOB 番号 | 238 |
| c. LEI (存在する場合) | 5493002 G VO7 EO 8 RNNS 37 |
| d. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| e. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| f. 独立公認会計士は前回の申告から変わっていますか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 中小企業投資会社は この項目に 回答する必要はありません。 |
| 報告期間中、内部統制に関する独立系公認会計士の報告書には重大な弱点が記載されていましたか？ |
はい
いいえ
|
| 報告期間中、 の独立系公認会計士が 件の登録者の 財務諸表の監査に関して 不適格意見 以外の意見を で発表しましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 この項目への回答には、個々の証券に用いられる評価手法の変更（例えば、プライベート・エクイティ証券の市場アプローチからインカムアプローチへの変更）を含める必要はありません。項目B.20.cに回答する際には、フォームN-PORTの項目C.4.Aで指定されている該当する「資産タイプ」カテゴリを記入してください。項目B.20.d. への回答に際して、関係する投資の種類について簡単に説明してください。評価方法の変更が項目B.20.cへの回答に含まれる特定のサブ資産タイプにのみ適用される場合は、項目B.20.dへの回答にサブ資産タイプを記載してください。評価方法の変更がそのカテゴリー内のすべての資産に適用される場合にのみ、項目B.20.cと項目B.20.dに対する回答が同一になるはずです。 |
| 報告期間中に、登録者の資産の評価方法に重大な変更（例えば、債券の入札価格から中間価格への変更、国際株式の公正価値ファクターの使用のトリガー基準値の変更）はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 会計の原則または慣行に何らかの変更、またはそのような会計原則または慣行の適用方法に変更があり、委員会に提出または提出される当年度に委員会に提出された、または提出される予定の、以前に報告されていない財務諸表に重大な影響を与えたことはありますか？ |
はい
いいえ
|
| 報告期間中、登録者 は 配当を支払ったのか、それとも 配当 支払いの性質上 何らかの分配を行いましたか。 には、法のセクション19 (a) （a）（15 U.S.C. 80a-19（a））および規則 19に従い、 書面による声明 を添付する必要がありますその下に a-1 (17 CFR 270.19a-1)？ |
はい
いいえ
|
一般的な指示。複数のシリーズを提供する管理投資会社は、一部の 情報が2つ以上のシリーズで同じであっても、各シリーズについて個別にパートCを完了する必要があります。この セクションを開始するか、シリーズを追加するには、下の 「Add a New Series」というラベルの付いたバーをクリックしてください。 |
| 経営投資記録: 1 |
| a. 基金の正式名称 | GAMCO グローバル・ゴールド・ナチュラル・リソース・アンド・インカム・トラスト |
| b. シリーズ識別番号 (ある場合) | |
| c. レイ | SMXWLGD6Z5E8 SLAQDA43 |
| d. 基金がこのフォームに提出したのはこれが初めてですか？ |
はい
いいえ
|
| a. 承認されているファンドの株式の種類（ ある場合）はいくつですか？ | 0 |
| b. 報告期間中に ファンドの新しい種類の株式が 追加されましたか？ | 0 |
| c. 報告期間中に が廃止されたファンドの株式の種類はいくつですか？ | 0 |
| d. 発行済株式がある各クラスについて、 は以下に必要な 情報を提供してください。 | |
| 株式発行済記録: 1 | |
| i. クラスのフルネーム | GAMCO グローバル・ゴールド・ナチュラル・リソース・アンド・インカム・トラスト |
| ii。クラス識別番号 (ある場合) | C000000000 |
| iii。ティッカーシンボル (存在する場合) | GGN |
| 取扱説明書。 1。「ファンド・オブ・ファンズ」とは、他の投資会社によって発行された証券を、同法（15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (A)）のセクション12（d）（A）のパラグラフ（A）で許可されている金額を超えて 他の投資会社が発行した有価証券を取得するファンドを意味しますが、 他社が発行した証券のみを取得するファンドは含まれません 法（CFR 270.12d1-1）に基づく規則12d1-1に依存しています。 2。「インデックス ファンド」とは、 指定のインデックスのパフォーマンスを追跡することを目的とする 上場投資信託 ファンドを含む投資会社を意味します。 3。 「インターバルファンド」とは、同法に基づく規則 23c-3（17 CFR 270.23c-3）に従って定期的に株式を買い戻すクローズドエンド型管理投資会社 を意味します。 4。「マスターフィーダーファンド」 とは、法 （15 U.S.C. 80a-12（d）（1）（E））のセクション12（d）（1）（E）に従って、1つの 以上のファンド（それぞれ フィーダーファンド）が単一のファンド （マスターファンド）の株式を に保有する二段階の取り決めを意味します。 委員会により 付与された免除救済に基づいています。 5。「目標デートファンド」とは、 投資家の年齢、目標退職日、または平均余命に基づいて時間の経過とともに変化する 株式と債券エクスポージャーを組み合わせることにより、さまざまな度合い の長期的な上昇と資本保全を提供する 投資目的または戦略を持つ投資会社を意味します。 |
| ファンドが下記の種類のいずれかであるかどうかを明記してください。 あてはまるものをすべてチェックしてください。 |
|
a. 上場投資信託または上場投資信託、または
自体が上場投資信託であるクラスを提供しているか、
上場管理基金
i.
上場投資信託
ii。
上場投資信託
b.
インデックスファンド
c.
ベンチマークの倍数
、ベンチマークの逆数、またはベンチマーク
の
逆
の倍数のパフォーマンス結果を達成しようとします d.
インターバルファンド
e.
ファンド・オブ・ファンズ
f.
マスターフィーダーファンド
g.
マネーマーケットファンド
h.
ターゲットデートファンド
i.
変動年金または変動生命保険契約の基礎資金
N/A
|
| ファンドは「非多角化 企業」として運営することを目指していますか？ という用語は同法（15 U.S.C. 80a- 5（b）（2））のセクション5（b）（2）で定義されています）。 |
はい
いいえ
|
| 命令。 「管理対象外国法人」とは、内国歳入法のセクション 957に規定されている という意味です [26 U.S.C. 957]. |
| a. ファンドは、コモディティなどの 商品など、特定の種類の 商品に投資する目的で、管理下にある外国法人 法人 に投資していますか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 本項目の適用上、その他の悪影響としては、 例として、(1) 担保および補償 だけでは貸付証券またはその 価値を置き換えるのに十分でなかった場合のファンドへの損失、(2) ファンドが代理株式の議決権行使不能、 (3) {から直接分配を受けることができない br} 発行者。 |
| a. ファンドは 証券 貸付 取引を行う権限を与えられていますか？ |
はい
いいえ
|
| b. ファンドは 報告期間中に 証券を貸しましたか？ |
はい
いいえ
|
| c. ファンドが保有する各 証券貸付代理人（存在する場合）について、以下に必要な情報を提供してください。 |
| i. 証券貸付代理人の氏名 | |
| ii。LEI (ある場合) | |
| iii。証券貸付業者は ファンドの関連会社 人、 、または関連人の関連人の 関連人ですか？ |
はい
いいえ
|
| iv。証券貸付代理人またはその他の 法人 は、この 代理人が 管理する貸付金の借り手債務不履行に対して 資金を補償しますか？ |
はい
いいえ
|
| v. 補償を提供する主体が 証券 貸付代理人でない場合は、以下の情報を提供してください。 |
| 1。補償を提供する人の名前 | |
| 2。 補償を提供する人のLEI（ある場合） |
| vi。基金は 報告期間中に補償権 を行使しましたか？ |
はい
いいえ
|
| d. ファンドの証券貸付 活動に関連して ファンドに現金担保管理サービス を提供する者が証券貸付代理人でもない場合は、 各現金担保 マネージャーに関する以下の情報を 提供します。 |
| i. 現金担保管理者の氏名： | |
| ii。LEI (ある場合): | |
| iii。現金担保マネージャーは、ファンドが保有する 証券 貸付 代理人の関連会社 人ですか、それとも関連人の 関連人ですか？ |
はい
いいえ
|
| iv。現金担保マネージャーは ファンドの関連人ですか、それとも 系列者の 関係者ですか？ |
はい
いいえ
|
| e. 1 つ以上の 証券 貸付代理店および現金担保マネージャーへの支払いの種類（ 該当するものをすべて選択してください）: |
i. 収益分配分割
ii。非収益分担分割（管理手数料
を除く）
iii。管理手数料
iv。現金担保再投資手数料
v. 補償手数料
vi。その他
N/A
|
| f. 報告期間中の貸付中の ポートフォリオ有価証券の価値の月間平均を提供してください | 該当なし |
| g. 証券 貸付 活動 からの純利益 を提供してください | 該当なし |
| 報告期間中、基金は以下の法定 免除、または同法に基づく規則のいずれかに依存していましたか？(当てはまるものをすべてチェックしてください) |
a. ルール 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
b. ルール 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
c. ルール 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
d. ルール 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
e. ルール 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
f. ルール 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
g. ルール 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
h. ルール 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
i. ルール 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
j. ルール 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
k. ルール 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
l. ルール 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
m. 法のセクション12 (d) (1) (G) (15 USC 80a-12 (d) (1) (G))
n. ルール 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
N/A
|
| 命令。 報告期間中に 基金が負担した費用の水準について、直接的または間接的な制限、 免除または減額に関する情報を提供してください。たとえば、 制限は 間接的に（アドバイザーが自発的な手数料免除に従って 手数料の軽減を受け入れることに同意した場合など）適用される場合もあれば、 初期段階の新規ファンドなど、一時的な期間のみ 適用される場合もあります。 |
| a. 報告期間中、ファンドには の代わりに経費制限 の取り決めがありましたか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に 経費制限の取り決めに従い 基金の経費が削減された、または 免除されたことはありますか？ |
はい
いいえ
|
| c. 免除された手数料は回収の対象になりますか？ |
はい
いいえ
|
| d. 期間中に 以前に免除された費用の中で 回収された費用はありますか？ |
はい
いいえ
|
| a. ファンドの各投資 アドバイザー（サブアドバイザー以外）について、以下の情報を提供してください。 |
| 投資顧問記録: 1 | |
| i. フルネーム | ガベリ・ファンド合同会社 |
| ii。SEC ファイル番号 ( 例:801- ) | 801-37706 |
| III.カード番号 | 000104949 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 JDTNRQK8 NMTG03 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。投資顧問は 報告期間 中に 採用されましたか？ |
はい
いいえ
|
| b. ファンドの投資顧問（サブアドバイザー以外）が報告期間中に解約された場合は、各投資顧問について次の 情報を提供してください。 |
| i. フルネーム | |
| ii。SEC ファイル番号 ( 例:801- ) | |
| iii。カード番号 | |
| iv。LEI (ある場合) | |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) | |
| vii。終了日 |
| c. 基金のサブアドバイザーごとに、 が要求した情報を入力してください: |
| i. フルネーム | |
| ii。SEC ファイル番号 ( 例:801- )、該当する場合 | |
| iii。カード番号 | |
| iv。LEI (ある場合) | |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) | |
| vii。サブアドバイザーは ファンドの 投資 アドバイザーの関連人物 人ですか？ |
はい
いいえ
|
| 八。サブアドバイザーは 報告期間中に採用されましたか? |
はい
いいえ
|
| d. 報告期間中にサブアドバイザーが解任された場合、 は当該サブアドバイザーに関して以下の情報を提供してください。 |
| i. フルネーム | |
| ii。SEC ファイル番号 ( 例:801- ) | |
| iii。カード番号 | |
| iv。LEI (ある場合) | |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) | |
| vii。終了日 |
| a. ファンドに譲渡代行サービスを提供する各個人について、以下の情報を提供してください。 |
| 転送エージェントレコード: 1 | |
| i. フルネーム | アメリカン・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー、LLC |
| II.sec ファイル番号 ( ) たとえば、84-または 85- ) | 084-00416 |
| iii。LEI (ある場合) | 254900 TS5 EWP 83 BEOU02 |
| iv。州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| v. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vi。譲渡代理人は ファンド の関連会社 人ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| vii。転送エージェントはサブ転送 エージェントですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に 転送エージェントが雇用されたか、 が解雇されたことがありますか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中に 価格設定サービスを基金に提供した各個人について、以下の情報を提供してください。 |
| 価格設定サービスレコード: 1 | |
| i. フルネーム | インターコンチネンタル・エクスチェンジ株式会社 |
| ii。LEI（ある場合）、または他の 識別番号 を入力して説明してください | 5493000F 4ZO33 MV 32 P92 |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
ジョージア
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 価格設定サービスは ファンドの関連人物ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| 価格設定サービスレコード: 2 | |
| i. フルネーム | ブルームバーグ・ファイナンスL.P. |
| ii。LEI（ある場合）、または他の 識別番号 を入力して説明してください | 5493001 KJTIIGC |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
デラウェア
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 価格設定サービスは ファンドの関連人物ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. レポート期間中に、価格設定サービスが採用または終了されましたか? |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中に が基金に保管サービスを提供した各個人について、以下の情報を提供してください。 |
| カストディアンレコード: 1 | |
| i. フルネーム | バンク・オブ・ニューヨーク・メロン |
| ii。LEI (ある場合) | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
| iii。州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. カストディアンは ファンド の関連人ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。カストディアンはサブカストディアンですか？ |
はい
いいえ
|
| vii。カストディアンに関しては、以下の をチェックして カストディのタイプ を 示してください: |
1.Bank-セクション 17 (f) (1) (15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
2.加盟国証券取引所-規則 17f-1 (17 CFR
270.17f-1)
3.Self-rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
4.証券預託機関-規則 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
5.外国カストディアン-規則 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
6. 先物手数料マーチャントおよび商品決済機関
組織-ルール 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
7. 外国証券保管機関-規則 17f-7 (17 CFR
270.17f-7)
8.保険会社スポンサー-規則 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
9. その他
|
| b. 報告期間中に、カストディアンが雇用または解雇されたことはありますか？* |
はい
いいえ
|
| a. ファンドの各株主にサービスを提供する代理人 について、以下の情報を提供してください。 |
| 株主サービスエージェント記録: 1 | |
| i. フルネーム | アメリカン・ストック・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニー、LLC |
| ii。LEI（ある場合）、または その他の 識別番号を入力して説明してください | 254900 TS5 EWP 83 BEOU02 |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 株主サービス代理人は ファンドの 系列の 人 人ですか、それともその投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。株主サービスエージェントは サブ株主サービスエージェントですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に、株主サービスエージェントが 雇用されたか、 解雇された か？ |
はい
いいえ
|
| a. 基金の各管理者について、以下の情報を提供してください: |
| 管理者レコード: 1 | |
| i. フルネーム | BNYメロン・インベストメント・サービシング（米国）株式会社 |
| ii。LEI (存在する場合) またはその他の識別番号 | 549300 CFZQLI9 QMJ 1Z03 |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
デラウェア
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 管理者は ファンドの関連人物ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。管理者はサブ管理者ですか？ |
はい
いいえ
|
| 管理者レコード: 2 | |
| i. フルネーム | ガベリ・ファンド合同会社 |
| ii。LEI (存在する場合) またはその他の識別番号 | 549300 JDTNRQK8 NMTG03 |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| iv。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| v. 管理者は ファンドの関連人物ですか、それともその 投資顧問ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。管理者はサブ管理者ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に第三者管理者が雇用されたか、 が を解雇したか、 を解雇したことがありますか？ |
はい
いいえ
|
| 提携している ブローカー/ディーラーについて、以下の情報を提供してください。 |
| ブローカーディーラーレコード: 1 | |
| a. フルネーム | 合同会社ジー・リサーチ |
| b. SEC ファイル番号 | 008-21373 |
| c. カード番号 | 000007353 |
| d. LEI（存在する場合） | 該当なし |
| e. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| f. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| g. 報告期間中に関連する ブローカー・ディーラーに支払われたコミッションの合計: | 0.000000000000 |
| ブローカーディーラーレコード: 2 | |
| a. フルネーム | ジー・ディストリビューターズ合同会社 |
| b. SEC ファイル番号 | 008-68697 |
| c. カード番号 | 000155071 |
| d. LEI（存在する場合） | 該当なし |
| e. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| f. 外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| g. 報告期間中に関連する ブローカー・ディーラーに支払われたコミッションの合計: | 0.000000000000 |
| 項目C.16および項目C.17への指示 登録者が代理店取引と主要な 取引を区別しやすく、これらの項目で必要な情報の一貫した報告を促進するために、次の基準を使用する必要があります。 1。 確認書に 登録者が支払う手数料の金額が明記されている取引で証券を購入または売却した場合、その取引は代理店取引 と見なされ、項目 C.16 への回答の決定に含まれるべきです。 2。 確認書に登録者が 支払または受領する正味金額のみが指定されている取引で有価証券が購入または売却され、その正味金額が取引時の 証券の市場価値と等しい場合、その取引は 主たる取引と見なされ、項目 C.17 の 金額の決定に含める必要があります。 3。登録者が引受対象の 募集で証券を購入した場合、登録者は引受会社が発行者から受け取る金額を 知っていても、その買収を主要取引 と見なし、項目 C.17 への回答に含める必要があります。 4。登録者が公開買付けで証券を売却する場合、 提供者が勧誘を行うブローカーまたはディーラーに支払っている金額を登録者が知っていても、 その売却 は主要取引と見なされ、 項目 C.17 への回答に含める必要があります。 5。証券を発行者から直接購入する場合（銀行の CD など）、その購入は元本取引とみなされ、項目 C.17 への回答には を含める必要があります。 6。買掛証券または満期を迎える有価証券の価値は、代理店取引でも元本取引でも 含めるべきではなく、項目C.16および項目C.17に示す金額を決定する に含めるべきではありません。つまり、 証券の取得が含まれる可能性はありますが、その処分は含まれない可能性があります。有効期日における買戻し契約 の処分は含めないでください。 7。上記 項 (1) から (6) に記載されていない取引における有価証券の購入または売却は、 に拠点を置くファンドがそれらの段落で定められたガイドラインに基づいて評価し、それに応じて に分類する必要があります。項目C.16の対象となる代理人は、証券取引法に基づいて証券ブローカーとして登録されていない個人または 社の場合があります。 投資会社がポートフォリオ商品を元本として購入した 個人または企業は、 証券取引法に基づいて証券ディーラーとして登録されていない 個人または団体である可能性があります。 |
| a. ファンドのポートフォリオ取引への直接的または間接的な参加により、 ドル相当の仲介手数料（ 引受におけるディーラーの譲歩を除く）を受け取った10社のブローカーそれぞれについて、以下の情報を提供してください。 |
| ブローカーレコード: 1 | |
| i. ブローカーのフルネーム | パイパー・サンドラー・アンド・カンパニー |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-15204 |
| iii。カード番号 | 000000665 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 GRQ CWQ 3 X GH0H 10 |
| v. 州 (該当する場合) |
ミネソタ
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 35,037.000000000000 |
| ブローカーレコード: 2 | |
| i. ブローカーのフルネーム | ナショナル・バンク・オブ・カナダ・ファイナンシャル株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-39947 |
| iii。カード番号 | 000022698 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300K66TF 1ST7A3V76 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 72,527.000000000000 |
| ブローカーレコード: 3 | |
| i. ブローカーのフルネーム | BMO ネスビット・バーンズ証券株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-50538 |
| iii。カード番号 | 000044057 |
| iv。LEI (ある場合) | 54ジープ5ロール5インクカード43 |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) |
カナダ（連邦レベル）
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 58,007.000000000000 |
| ブローカーレコード: 4 | |
| i. ブローカーのフルネーム | スティフェル・ニコラウス・アンド・カンパニー・インコーポレイテッド |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-01447 |
| iii。カード番号 | 000000793 |
| iv。LEI (ある場合) | 5 WUVMA08EYG 4 KEUPW589 |
| v. 州 (該当する場合) |
ミズーリ州
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 39,421.000000000000 |
| ブローカーレコード: 5 | |
| i. ブローカーのフルネーム | TD証券 (米国) LLC |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-36747 |
| iii。カード番号 | 000018476 |
| iv。LEI (ある場合) | SUVUFHICNZMP2WKHG 940 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 80,086.000000000000 |
| ブローカーレコード: 6 | |
| i. ブローカーのフルネーム | スコシアキャピタル (米国) 株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-03716 |
| iii。カード番号 | 000002739 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 BLWPABP 1VNME 36 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 134,320.000000000000 |
| ブローカーレコード: 7 | |
| i. ブローカーのフルネーム | オッペンハイマー・アンド・カンパニー株式会社。 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-04077 |
| iii。カード番号 | 000000249 |
| iv。LEI (ある場合) | 254900 VH 02JQR2L 8 X D64 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 47,760.000000000000 |
| ブローカーレコード: 8 | |
| i. ブローカーのフルネーム | CIBC ワールド・マーケッツ・コーポレーション |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-18333 |
| iii。カード番号 | 000000630 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300445 CON3 DBMU275 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 49,435.000000000000 |
| ブローカーレコード: 9 | |
| i. ブローカーのフルネーム | RBCキャピタル・マーケッツ合同会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-45411 |
| iii。カード番号 | 000031194 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 L CO 2 FLSSVFFR64 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 130,424.000000000000 |
| ブローカーレコード: 10 | |
| i. ブローカーのフルネーム | インタラクティブ・ブローカーズ合同会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-47257 |
| iii。カード番号 | 000036418 |
| iv。LEI (ある場合) | 50OBSE5T5521O6 SMZR28 |
| v. 州 (該当する場合) |
コネチカット
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。 報告期間中に 基金が支払ったコミッション総額 | 42,324.000000000000 |
| b. 報告期間中に ファンド が支払った仲介手数料の合計: | 981,880.000000000000 |
| a. ファンドが流通市場と引受済み 募集の両方において、元本取引 （すべての短期債務、米国政府および非課税 証券）を最も多く行った元本取引を行った10社のそれぞれについて、 以下の情報を提供してください。 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 1 | |
| i. ディーラーのフルネーム | メリルリンチインターナショナル |
| ii。SEC ファイル番号 | 該当なし |
| iii。カード番号 | 該当なし |
| iv。LEI (ある場合) | GGDZP 1 UYGU9 STUHRDP48 |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) |
グレートブリテンおよび北アイルランド連合王国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 1,230,000.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 2 | |
| i. ディーラーのフルネーム | J.P.モルガン証券合同会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-35008 |
| iii。カード番号 | 000000079 |
| iv。LEI (ある場合) | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 1,994,540.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 3 | |
| i. ディーラーのフルネーム | BMO ネスビット・バーンズ証券株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-50538 |
| iii。カード番号 | 000044057 |
| iv。LEI (ある場合) | 54ジープ5ロール5インクカード43 |
| v. 州 (該当する場合) | |
| vi。外国国 (該当する場合) |
カナダ（連邦レベル）
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 173,808,910.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 4 | |
| i. ディーラーのフルネーム | 大和キャピタル・マーケッツ・アメリカ株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-12242 |
| iii。カード番号 | 000001576 |
| iv。LEI (ある場合) | M67H5 PRC 0 NQKM 73 ZAS 82 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 220,146,549.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 5 | |
| i. ディーラーのフルネーム | カンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニー |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-00201 |
| iii。カード番号 | 000000134 |
| iv。LEI (ある場合) | 5493004 J7H4 GCPG6 OB62 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 5,985,396.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 6 | |
| i. ディーラーのフルネーム | スコシアキャピタル (米国), INC. |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-03716 |
| iii。カード番号 | 000002739 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 BLWPABP 1VNME 36 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 2,557,311.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 7 | |
| i. ディーラーのフルネーム | RBCキャピタル・マーケッツLLC |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-45411 |
| iii。カード番号 | 000031194 |
| iv。LEI (ある場合) | 549300 L CO 2 FLSSVFFR64 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 56,924,342.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 8 | |
| i. ディーラーのフルネーム | 野村証券インターナショナル (株) |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-15255 |
| iii。カード番号 | 000004297 |
| iv。LEI (ある場合) | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 611,086,430.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 9 | |
| i. ディーラーのフルネーム | ゴールドマンサックスアンドカンパニーLLC |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-00129 |
| iii。カード番号 | 000000361 |
| iv。LEI (ある場合) | 8アップ27フィートハイVLBNG30用 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 57,155,949.000000000000 |
| プリンシパルトランザクションレコード: 10 | |
| i. ディーラーのフルネーム | バークレイズ・キャピタル株式会社 |
| ii。SEC ファイル番号 | 008-41342 |
| iii。カード番号 | 000019714 |
| iv。LEI (ある場合) | AC28XWWI3 WIBK2824319 |
| v. 州 (該当する場合) |
ニューヨーク
|
| vi。外国国 (該当する場合) |
アメリカ合衆国
|
| vii。ファンドでの購入および売却の合計額 （満期を迎える有価証券を除く）: | 351,185,318.000000000000 |
| b. 報告期間中のファンドの元本購入/売却 取引の総額: | 1,482,074,745.000000000000 |
| 報告期間中、ファンドは証券取引法（15 U.S.C. 78bb）のセクション28（e）の の意味の範囲内で「仲介および調査サービス」 のブローカーディーラーに 手数料を支払ったのですか？ |
はい
いいえ
|
| a. 報告期間中のファンドの（マネー・マーケット・ファンド以外の） 月間平均純資産を提供する | 673,575,275.000000000000 |
| b. 報告期間中のマネー・マーケット・ファンドの1日の平均純資産 を提供 | 0.000000000000 |
| オープンエンド型の運用投資会社については、以下の に返信してください。 |
| a. ファンド（マネー・マーケット・ファンド、 上場投資信託、または上場投資信託でない場合）は スイングプライシングを行いましたか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。ファンドが発行する証券で、証券取引所に上場していないがティッカーシンボルが付いている証券については、そのティッカーシンボルを提供してください。
以下の証券のうちどれが登録者によって発行されたかをチェックして示してください。当てはまるものをすべて記入してください。 |
| 登録者発行セキュリティレコード: 1 |
| セキュリティの種類 | 普通株式 |
| クラスタイトル | C000000000 |
| 共通レコード:1 |
| 上場している取引所 |
ニューヨーク証券取引所, INC.
|
| ティッカーシンボル | GGN |
| 登録者発行セキュリティレコード: 2 |
| セキュリティの種類 | 優先株式 |
| クラスタイトル | 5.00% シリーズB累積優先株式 |
| 共通レコード:1 |
| 上場している取引所 |
ニューヨーク証券取引所, INC.
|
| ティッカーシンボル | GGN (プロブ) |
| 命令。項目D.2.cの場合、「プライマリー･ライツ・オファリングへの参加率」は、プライマリー･ライツ・オファリング中に行使されたサブスクリプションのうち、プライマリー･ライツ・オファリングで利用可能な有価証券の金額に対するパーセンテージとして計算されます。 |
| a. ファンドは報告期間中に何らかの 担保に関してライツ・オファリングを行ったか？ |
はい
いいえ
|
| a. ファンドは報告期間中に二次募集を行いましたか？ |
はい
いいえ
|
| a. ファンドは報告期間中に ファンドが発行した未払いの有価証券を買い戻しましたか？ |
はい
いいえ
|
| b.「はい」の場合は、以下のセキュリティの種類を確認して指定してください。当てはまるものをすべて記入してください: |
|
i. 普通株式
ii。優先株
iii。ワラント
iv。転換社債券
対債券
vi。その他
|
| インストラクション 。「長期債務」とは、 初回発行日から満期までの期間が1年以上の債務を意味します。 | |
| a. 元本、利息、または償却金の支払いに関して、報告期間終了時点で 件のファンドの長期債務不履行に陥った問題はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| インストラクション 。「延滞配当」とは、 株主の権利を確立する構成文書に定められた各関連配当期間の終了時に ファンドの取締役会またはその他の統治機関が 申告していない配当を意味します。 | |
| a. 報告期間の終了時に ファンドが発行した有価証券の延滞配当金の累積配当金はありましたか？ |
はい
いいえ
|
| 登録者のいずれかのクラスの有価証券の保有者の 権利を定義する構成文書の条件は 大幅に変更されていますか？ |
はい
いいえ
|
| 命令。 報告期間中に発生した金額に基づいてパーセンテージを設定してください |
| 報告期間終了時点 時点のファンドの顧問料を純資産に占める割合として記載してください。 | 1.130000000000 |
| 報告期間の終了時点での基金の年間純営業経費（免除額 または償還額を差し引いたもの）を純資産に対するパーセンテージとして提供してください。 | 1.390000000000 |
| 命令。 登録者のみが発行した普通株式に関してこの項目に返信してください。 | |
| 報告期間終了時の1株当たりの市場価格: | 3.630000000000 |
| 命令。 登録者のみが発行した普通株式に関してこの項目に返信してください。 | |
| 報告期間終了時の1株当たりの純資産価値: | 3.870000000000 |
| 添付ファイルはすべての登録者に適用されます。すべての 登録者は、該当する場合、現在のレポートに以下の添付ファイル を提出しなければなりません。以下の該当する項目を確認して、 現在のレポートに添付されている添付ファイルを指定してください。 |
i. 法的手続き
ii。財政支援の提供
iii。内部
統制に関する独立公認会計士の報告書（中小企業
投資会社以外の管理投資会社のみ）
iv。会計原則と慣行の変更
v.
免除命令に従って提出する必要のある情報
vi。委員会の規則および規制
に従い、添付ファイルとして
含める必要があるその他の情報 |
|
クローズドエンド型管理投資
企業および中小企業投資が提出する添付ファイル
企業。登録者は、 該当する場合、現在のレポートに以下の添付ファイルを提出する必要があります。 を指定してください 件の添付ファイルは、以下の 項目を確認して現在のレポートに添付されています: |
i. 組織文書の重要な修正
ii。新規
または修正された種類の有価証券の保有者の権利を定義する文書
iii。新規または修正された投資顧問契約
iv。規制 S-K
の項目405で要求されている情報
v. 倫理規定 (中小企業投資会社のみ)
|
| 取扱説明書。 1。アイテム G.1.a.i法的手続き。 (a) 登録者が項目 B.11.a. に「はい」と答えた場合は、 手続きの簡単な説明を記入してください。説明の一部として、 にはケース番号または整理番号（ある場合）、および訴訟の主要当事者の 氏名を記載してください。 (b) 登録者が項目 B.11.b. に「はい」と回答した場合は、 の手続きを特定し、終了日を記載してください。 2。アイテム G.1.A.II。財政支援の提供。登録者 が項目 B.14. に「はい」と答えた場合は、次の情報を提供してください (登録者がマネーマーケットファンドでない限り): (a) 支援の性質の説明 (b) サポートを提供する人。 (c) サポートを提供する人と登録者との関係についての簡単な説明。 (d) 日付サポートが提供されました。 (e) サポート額。 (f) セキュリティがサポートされています (該当する場合)。発行者の 名、発行物のタイトル（ 該当する場合はクーポンまたは利回りを含む）、および可能な場合は少なくとも2つの識別子（CIK、 CUSIP、ISIN、LEI）を開示してください。 (g) サポート開始日にサポートされたセキュリティの価値 ( 該当する場合)。 (h) サポートの理由の簡単な説明。 (i) サポート期間。 (j) サポートに関する契約上の制限事項の簡単な説明。 3。アイテム G.1.a.III 内部統制に関する独立公認会計士の報告書（小規模 事業投資会社以外の管理投資会社のみ）。各管理投資 会社は、会社の内部会計管理システムに関する独立公認会計士 の報告書を提出するものとします。 会計士の報告書は、 報告期間の財務諸表の監査中に行われた会計制度、内部会計管理、 、および証券保護手続きの見直し、調査および 評価に基づくものとします。報告書 には、(a) 会計 制度、(b) 内部会計管理制度、または (c) 登録者の会計年度末時点で存在する有価証券保護手続きにおける重大な弱点があれば開示する必要があります。 会計士の報告書は フォームの別紙として提出するものとし、(1) 登録者の株主 および取締役会宛て、(2) 日付を記入し、(3) 手書きで署名し、 (4) 発行された市区町村と州を明記しなければなりません。 重大な弱点を開示するレポートを含む添付ファイルには、 講じられた、または提案された 是正措置について登録者が示す必要があります。 会計士の報告書がこのフォームに添付されているからといって、 独立公認会計士によるこのフォームの審査を認めるものとはみなされません。 4。アイテム G.1.A.IV.会計原則と慣行の変更。 登録者が項目B.21に「はい」と回答した場合は、会計原則または慣行の変更、または そのような会計原則または慣行の適用方法の変更を説明する添付ファイル を提出してください。変更の日付とその理由 を記載してください。 説明には、登録者の独立会計士からの変更を承認またはコメントする の手紙が添付されるものとします。 5。アイテム G.1.a.v. 免除命令に従って提出する必要がある情報。 委員会が発行し、登録者が信頼する免除命令に従って をフォーム N-CEN またはフォーム N-CEN の以前のフォーム（フォームN-SARなど）で報告する必要がある情報を添付ファイルとして提出してください。 6。アイテム G.1.a.vi.委員会の規則および規制に従い、 添付ファイルとして含めることが義務付けられているその他の情報。委員会の規則および規制に従って 添付ファイルとして含める必要があるその他の情報は、 添付ファイルとして提出してください。 |
| 取扱説明書。 7。アイテム G.1.b.i.組織文書の重要な修正。 報告期間中に 発生した登録者の 憲章、付則、またはその他の同様の組織文書に対するすべての重要な修正の写しを提出してください。 8。アイテム G.1.B.II 新規または修正された種類の有価証券の保有者の権利を定義する文書。現在の報告期間における 件の新規または修正された種類の有価証券の保有者の権利を定義するすべての 文書の写しを提出してください。登録者が短期証券以外の新しい種類の証券 を発行した場合は、フォームN-2の該当する項目で要求されているクラス の説明を記入してください。 登録者の有価証券のいずれかのクラスの保有者の権利を定義する構成文書が 報告期間中に大幅に変更された場合は、関係するクラスのタイトルを記載し、変更が当該有価証券の保有者の権利に対する の一般的な影響を簡潔に 記載してください。 9。アイテム G.1.B.III.新規または修正された投資顧問契約。 報告期間中に発効した新規または修正された投資顧問契約 の写しを提出してください。 10。アイテム G.1.b.IV.規則 S-Kの項目405で要求されている情報。特定のクローズドエンド型管理投資 会社および中小企業投資会社の株主が 特定の所有権報告書を提出しなかったことについて、規則 S-Kの項目405で求められている情報を提供してください。 11。アイテム G.1.b.v倫理規定（中小企業投資 企業のみ） (a) (1) 人が登録者に雇用されているか第三者に雇用されているかにかかわらず、 人が登録者の最高経営責任者、最高財務責任者、最高会計責任者または管理者、または同様の職務を遂行する 人に適用される倫理規定を 報告の対象期間の終了時点で採用しているかどうかを開示してください。 登録者がそのような倫理規定を採用していない場合は、 が採用していない理由を説明してください。 (2) 本指導の目的上、「倫理規定」とは、 件の不正行為を阻止し、次のことを促進するために合理的に設計された書面による基準を意味します。(i) 誠実かつ倫理的な行動、 個人的関係と職業上の関係の間の 利益相反の実際のまたは明らかな相反の倫理的取り扱いを含む。(ii) 完全かつ公正、正確、適時かつ分かりやすい登録者が 委員会に提出または提出する 報告および文書、および 登録者によるその他の公開通信における開示。(iii)適用される政府法、 規則および規制の遵守、(iv) 規範違反については、行動規範で特定された適切な人物に 件を速やかに内部通報すること、および (v) 規範の遵守に関する説明責任 (3) 登録者は、報告の対象期間中に、登録者の主任執行役員、最高財務責任者、主任会計責任者または管理者、または同様の 職務を遂行する者に適用される倫理規定の条項に対する 改正の性質を簡単に説明する必要があります。これらの個人が 登録者に雇用されているかどうかにかかわらず本指示 の (a) (2) 項に列挙されている倫理規範の定義の のいずれかの要素に関係する者または第三者登録者は、 登録者が 本指示の (a) (6) (ii) 項に従ってウェブサイトに倫理規定を掲載するか、 規範の規定を本規範の提供を約束することにより、この 指示の (a) (6) 項を満たすことを選択した場合を除き、フォーム N-CEN で本報告書の別紙として提出する必要があります。本指示書の (a) (6) (iii) 項に従い、 の要請があれば、無償で誰に対しても倫理規定が適用されます。 (4) 登録者が、報告対象期間中に 倫理規定の規定から、登録者の最高執行責任者、 最高財務責任者、最高会計責任者、 管理者、または同様の職務を遂行する者に対して、 個人が登録者に雇用されているかどうかにかかわらず、暗黙の権利放棄を含む権利放棄を認めている場合または本インストラクションの 項 (a) (2) に規定されている 1 つ以上の項目に関連する第三者 の場合、登録者は簡潔に 権利放棄の性質、 権利放棄が認められた人の名前、および権利放棄の日付を記載してください。 (5) 登録者の最高執行責任者、 最高財務責任者、最高会計責任者、または 管理者、または同様の職務を遂行する者に適用される倫理規定 の条項の 修正または権利放棄に関して、本指示の (a) (3) または (4) 項に基づく開示要件 を満たすことを希望する場合また、 は、本命令の (a) (2) 項に列挙されている倫理規定定義のあらゆる要素に関連しており、 そのような情報をインターネットに投稿したことによるものです。ウェブサイトに、登録者のインターネットアドレス とその意図を開示してください。 (6) 登録者は、(i) 登録者の主任役員 役員、最高財務責任者、最高会計責任者 または管理者、または同様の職務を遂行する者に適用される 倫理規定の写しを本フォーム N-CEN の報告書の の別紙として委員会に提出し、(ii) 当該倫理規定の本文を掲載する必要があります。そのインターネットウェブサイトに掲示し、本フォーム N-CEN の 最新のレポートに、そのインターネットアドレスと、そのような倫理規定をインターネット ウェブサイトに掲載したという 事実を開示してください。または(iii) 本フォーム N-CEN の最新の報告書において、請求があれば、当該倫理規定の写し の写しを誰にでも無償で提供することを約束し、 そのような要求を行う方法を説明してください。 (7) 登録者は、 種類の役員ごとに個別の倫理規定を定める場合があります。さらに、この指示の (a) (2) 項の の意味における「倫理規定」は、 （追加のトピックを扱う）より広範な文書、または 命令の (a) (1) 項で指定されている人よりも多くの人に を適用する文書の一部である可能性があります。 本指示の (a) (6) 項の要件を満たすにあたり、登録者は、本指示の (a) (2) 項で定義されている「倫理規定」 を構成し、本指示の (a) (1) 項に規定されている者に を適用する、より広範な文書の 部分を提出、郵送、または提供するだけで済みます。 (8) 登録者が (a) (6) (ii) 項に従ってインターネットウェブサイト に倫理規定を掲載して本 指示の (a) (6) 項を満たすことを選択した場合、登録者が本指示の要件に従い のまま選択している限り、倫理規定はウェブサイト上で アクセス可能なままでなければなりません} (a) (6) (ii) 項に従ってコードをインターネット ウェブサイトに掲載することにより、この指示に従ってください。 (9) 登録者が修正または権利放棄の日から5営業日以内に インターネットウェブサイトで必要な情報を開示し、登録者がこのフォームに最近提出した報告書 で開示した場合、本指示の (a) (3) および (4) 項に従って情報 を提供する必要はありません N-CENのインターネットサイトのアドレスと、 このような方法で開示する意図。 修正または権利放棄が、 委員会が営業していない土曜日、日曜日、または祝日に発生した場合、 5営業日の期間が開始され、その後最初の営業日が含まれるものとします。 登録者が ウェブサイトを通じてこの情報を開示することを選択した場合、そのような情報は少なくとも 12 か月間 ウェブサイト上で利用可能でなければなりません。登録者は、修正または権利放棄が行われた会計年度の 終了後、少なくとも 6 年間は 情報を保持しなければなりません。 登録者は、要求に応じて、この 要件に従って保持されている情報の一部またはすべてのコピーを委員会またはその スタッフに提出する必要があります。 (10) 登録者は、 倫理規範の技術的、管理的、またはその他の実質的でない修正を開示する必要はありません。 (11) 本指示の目的上、(i)「権利放棄」とは、登録者が倫理規定の 条項から重大な逸脱を承認することを意味し、(ii)「暗黙的 権利放棄」とは、登録者が 規定からの重大な逸脱について 妥当な期間内に措置を講じなかったことを意味します。取引法 （17 CFR 240.3b-7）に基づく規則3b-7で定義されているように、登録者の 執行役員に公表された倫理規定。 (b) (1) 登録者の取締役会が、登録者が (i) 監査委員会に少なくとも1人の監査 委員会の財務専門家がいるか、(ii) の 監査委員会に監査委員会の財務専門家がいないかのいずれかであると登録者が 判断したことを開示してください。 (2) 登録者が本指示の (b) (1) (i) 項で義務付けられている開示を行う場合、登録者は 監査委員会の財務専門家の名前と、その人物が 「独立している」かどうかを開示する必要があります。この指示の の目的上「独立」と見なされるためには、監査委員会のメンバーは、監査委員会、 取締役会、またはその他の取締役会のメンバーとしての立場以外は 、(i) 発行者からのコンサルティング、アドバイザリー、またはその他の 報酬を直接的または間接的に受け取るか、(ii) 法 （15 U.S.C. 80a-2（a）（19））のセクション2（a）（19）で定義されている投資会社の「利害関係者」 。 (3) 登録者が本指示の (b) (1) (ii) 項で義務付けられている開示を行う場合は、監査委員会の財務専門家がいない理由を説明する必要があります。 (4) 登録者の取締役会が、 登録者の監査委員会に監査委員会の財務専門家 が複数いると判断した場合、登録者はそれらの追加人物の名前を開示することができますが、 義務ではありません。そのような人物を特定することを選択した 登録者は、この 指示の (b) (2) 項に従って独立しているかどうかを 示さなければなりません。 (5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions. (6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience. (7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors. (8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | GAMCO Global Gold, Natural Resources & Income Trust | |
| Date | 2023-03-14 | |
| Signature | John C. Ball | |
| Title | President and Treasurer | |