アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントン、コロンビア特別区20549

表 8-K

現在 報告

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に基づく

報告日(最初に報告された事件日)2023年3月7日

SRAX， Inc.

(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)

登録者の電話番号は、市外局番：(323)205-6109を含む

は適用されない

(前 名前または前の住所、前回の報告から変更された場合)

Form 8-K届出の目的が登録者が以下のいずれかの規定(一般説明A.2を参照)による届出義務を同時に満たすことである場合は、 の下の対応する枠をチェックしてください。以下に示す)：

登録者が1933年“証券法”第405条(本章230.405節)又は1934年“証券取引法”第12 b-2条(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるか否かを複選マークで示す。

新興成長型会社☐

もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引所法案第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください

第3.01項上場廃止又は継続上場規則又は基準を満たしていないことに関する通知；上場を譲渡する。

これまで2022年10月20日に開示されてきたように、SRAX，Inc.(“当社”)は、ナスダック株式市場有限責任会社(“ナスダック”)の上場資格審査員(“従業員”)からの通知を受けており、br}は、当社が“ナスダック上場規則”第5250(C)(1)条(“届出要求”)に違反し続けていることに基づいており、当社の証券はナスダック社が直ちにナスダック公聴会で公聴会br陪審員(“グループ”)を要求しない限り、ナスダックによってカードを取得されると指摘している。2022年11月16日、会社は再び従業員から通知を受け、会社は2022年9月30日までの10-Q表四半期報告 (“米国証券取引委員会”)を米国証券取引委員会(SEC)にタイムリーに提出できず、これまで提出されていなかった2022年3月31日と2022年6月30日までの10-Q表四半期報告(総称して“延滞報告”と呼ぶ)のほか、届出要求に基づいて退市を要求する追加的な根拠とすることができる。

Br社は公聴会の開催を要求し、ナスダック上場規則第5815(A)(1)(B)条に基づいて、ナスダックの任意の更なる一時停止または退市行動を見合わせ、その後承認を得た。公聴会では、同社は届出要求を再遵守する計画を提出し、未完成のすべての定期報告書の提出延期を米証券取引委員会に要請した。2022年12月16日、グループは、遵守状況を回復するために、br社にその延滞報告書の提出を許可し、会社のスケジュールに基づいてマイルストーンを作成した。

2022年10月12日，会社は2021年12月31日までの年度Form 10−K年報を米国証券取引委員会に提出し，2022年12月30日までに2022年3月31日までのForm 10−Q四半期報告を提出したが，本報告日 現在，会社は2022年6月30日と2022年9月30日までのForm 10−Q四半期報告を提出していない。

2022年6月30日までの10-Q表四半期報告書の提出締め切り では、会社が新たな会計制度を実施しているため、会社はグループスケジュール上の延滞報告を遵守するための追加時間を要求している。その後、会社独立監査師Marcum LLP(“Marcum”)は2月16日に専門家グループに提出した手紙“br”を提出し、Marcumが2022年10月にMarcumを採用した後、専門家グループが滞納報告を提出するスケジュールを遵守していると評価した際に予想されなかった重要な内部統制欠陥を3人発見し、会社はその後、残りの延滞報告の提出をさらに延期することを要請した

当社は2023年3月7日、当社がグループのスケジュールを遵守できなかったことと、グループがナスダック上場実体としての運営能力に対して全体的に意見を保留しているため、2023年3月9日の寄り付き時に発効する当社の普通株の取引を一時停止することを決定し、退市手続きを開始することを決定したと専門家グループから書面で通知された。彼らはさらに、ナスダックが米国証券取引委員会に“Form 25退市通知書”を提出し、改正された1934年の証券取引法第12(B)節に基づいて、ナスダックが当社の普通株をナスダックから除名することを決定したことを米国証券取引委員会に通知した。当社の普通株はナスダックから正式に退市し、25号表を提出してから10(10) 日に発効します。

専門家グループのこの決定により、会社は残りの延滞報告書が米国証券取引委員会に提出されるまで、普通株を場外専門家市場に移し、我々の普通株を場外ピンク市場に移転する。その際、当社はそのすべての選択肢を評価し、どのようにできるだけ早くナスダックや他の国の証券取引所に普通株式を再上場するかを評価します。当社の普通株は、改正された1934年の証券取引法に基づいて登録され続け、当社は米国証券取引委員会に定期的に財務報告やその他の報告を提出し続け、これらの報告は米国証券取引委員会のサイトwww.sec.govに発表されます。

第 項8.01その他のイベント.

2023年3月8日、会社はプレスリリースを発表し、陪審員の手紙を受け取り、ナスダックで停止することを発表した。このプレスリリースのコピーは、添付ファイル99.1として添付され、参照によって本明細書に組み込まれる。

前向き陳述に関する警告的声明

本報告に含まれる非歴史的事実の陳述 は、1933年“証券法”第27 A節及び1934年“証券取引法”第21 E節に該当する前向き陳述である可能性がある。前向き陳述は、一般に、未来の事件や会社の未来の財務または経営業績と関係がある。場合によっては、“可能”、“会議”、“はず”、“予想”、“計画”、“予想”、“可能”、“予定”、“目標”、“プロジェクト”、“考慮”、“信じ”、“br}”推定“、”予測“のような 個の単語を含むので、前向き陳述を識別することができる。“潜在的”または“継続”またはこれらの言葉の否定または 他の会社の予期、戦略、計画、または意図に関連する同様の用語または表現。このような前向きな陳述は、当社がナスダック上場規則を遵守し続ける継続的な努力と能力を再獲得し、維持することに関係する可能性がある。このような展望性陳述は未来の業績の保証にならず、各種のリスクと不確定性の影響を受ける。様々な要素のため、実際の結果は、本明細書の前向きな陳述に明示または示唆された内容と大きく異なる可能性がある 理由は、会社が陪審員の任意の行動およびナスダック上場と聴聞審査委員会がこれについて上訴することを決定することを決定すること、会社が延滞報告書および他のすべてのアメリカ証券取引委員会の上場申請を提出し、ナスダック上場規則を再遵守する能力、および会社がアメリカ証券取引委員会に提出した文書に含まれる他の要素とリスク、このような文書中の“リスク要素”の部分的に議論されている要素を含む。

プロジェクト 9.01財務諸表と証拠品。

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、次の署名者が登録者を代表して表格8-K報告書に署名することを正式に許可している。