アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
あるいは…。
締め切りの財政年度について
あるいは…。
過渡期に対して は 至れり尽くせり
あるいは…。
この幽霊会社の報告が必要なイベント日
手数料ファイル番号:
SOS 有限会社
(登録者がその定款に明記されている名称)
適用されない
(登録者名を英語に翻訳)
(会社または組織の管轄権 )
中華人民共和国
(主に実行オフィスアドレス )
Telephone: +86-532-86617117
(会社の連絡先名、電話、電子メールおよび/またはファックス番号および住所)
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 | ||
アメリカ預託株式は、1株当たり10株A類普通株に相当し、1株当たり額面0.0001ドル | ニューヨーク証券取引所 | |||
* | 取引には使用されていないが,米国預託株がニューヨーク証券取引所に上場していることのみと関係がある |
同法第12条(G)に基づいて登録又は登録される証券:なし
同法第15条(D)により報告義務を有する証券:なし
年次報告に含まれる期間が終了した時点で、発行者の1種類当たりの資本または普通株の流通株数を説明した。
登録者が有名な経験豊富な発行者であれば、改正された米国証券法規則405で定義されたように、再選択マークで を表す。
Yes
☐
この報告が年次報告または移行報告である場合、登録者が1934年の証券取引法第 13または15(D)節に従って報告を提出する必要がないかどうかを決定するためにマークをチェックしてください。
Yes
☐
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または第15(D)節に提出を要求したすべての報告書を提出したかどうか、および(2) が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−Tルール(本章232.405節)405条に従って提出を要求した各対話データファイルを電子的に提出したか否かを示す。
登録者が大型加速ファイルサーバ,加速ファイルサーバ,非加速ファイルサーバであるか新興の成長型会社であるかをチェックマークで示す.取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申請者”、“加速申請者”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ | ☐ | ☒ | 非加速ファイルサーバ | ☐ | 新興成長型会社 |
もし
一家が米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成する新興成長型会社であれば、登録者
が延長された過渡期間を使用しないことを選択したかどうかをチェック番号で表す場合、“取引所法案”第13(A)節に提供される任意の新しいまたは改訂された財務会計基準
を遵守する
新しいまたは改訂された財務会計基準とは、財務会計基準委員会が2012年4月5日以降に発表されたその会計基準の編纂の任意の更新を意味する。
登録者が報告書を提出したか否かを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オキシリー法案”(“米国法典”第15編7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する
登録者が本文書に含まれる財務諸表を作成する際にどのような会計基盤を使用しているかをチェックマークで示す
☒ | 国際会計基準委員会によって発表された国際財務報告基準。 | ☐他にも |
前の質問に回答する際に“その他”をチェックした場合は、登録者がどの財務諸表項目に従うかを選択することをチェックマークで示してください。
Item 17 ☐ Item 18 ☐
これが年次報告である場合は、登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示してください(“取引所規則”第12 b-2条で述べたように)。
Yes
☐
カタログ
序言:序言 | 三、三、 | |||
前向きに陳述する | 三、三、 | |||
第1部 | 1 | |||
第1項。 | 役員·上級管理職·コンサルタントの身分 | 1 | ||
第二項です。 | 特典統計と予想スケジュール | 1 | ||
第三項です。 | 重要な情報 | 1 | ||
A. | 選定された財務データ | 1 | ||
B. | 資本化と負債化 | 3 | ||
C. | 収益を提供し使用する理由は | 3 | ||
D. | リスク要因 | 3 | ||
第四項です。 | その会社に関する情報 | 29 | ||
A. | 会社の歴史と発展 | 29 | ||
B. | 業務の概要 | 29 | ||
C. | 監督管理 | 34 | ||
D. | 組織構造 | 36 | ||
E. | 不動産·工場および設備 | 36 | ||
プロジェクト4 Aです。 | 未解決従業員意見 | 37 | ||
五番目です。 | 運営と財務回顧および将来性 | 37 | ||
A. | 経営実績 | 37 | ||
B. | 流動性と資本資源 | 37 | ||
C. | 研究と開発 | 38 | ||
D. | トレンド情報 | 39 | ||
E. | 表外手配 | 39 | ||
F. | 契約義務 | 39 | ||
G. | 安全港 | 39 | ||
第六項です。 | 役員、上級管理者、従業員 | 40 | ||
A. | 役員と上級管理職 | 40 | ||
B. | 補償する | 41 | ||
C. | 取締役会の慣例 | 43 | ||
D. | 従業員 | 45 | ||
E. | 株式所有権 | 45 | ||
第七項。 | 大株主と関連側取引 | 46 | ||
A. | 大株主 | 46 | ||
B. | 関係者取引 | 47 | ||
C. | 専門家と弁護士の利益 | 47 | ||
第八項です。 | 財務情報 | 48 | ||
A. | 連結報告書およびその他の財務情報 | 48 | ||
B. | 重大な変化 | 48 | ||
第九項です。 | 見積もりと看板 | 49 | ||
A. | 製品の紹介と発売の詳細 | 49 | ||
B. | 配送計画 | 49 | ||
C. | 市場 | 49 | ||
D. | 売却株主 | 49 | ||
E. | 薄めにする | 49 | ||
F. | 債券発行の支出 | 49 |
i
第10項。 | 情報を付加する | 49 | ||
A. | 株本 | 49 | ||
B. | 定款の大綱および定款細則を組織する | 49 | ||
C. | 材料契約 | 57 | ||
D. | 外国為替規制 | 57 | ||
E. | 税収 | 58 | ||
F. | 配当金と支払代理 | 63 | ||
G. | 専門家の発言 | 63 | ||
H. | 展示された書類 | 63 | ||
I. | 子会社情報 | 63 | ||
第十一項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 63 | ||
第十二項。 | 株式証券以外の証券説明 | 64 | ||
A. | 債務証券 | 64 | ||
B. | 株式証明書と権利を認める | 64 | ||
C. | その他の証券 | 64 | ||
D. | アメリカ預託株 | 64 | ||
第II部 | 66 | |||
十三項。 | 違約、延滞配当金、延滞配当金 | 66 | ||
14項です。 | 証券保有者権利の実質的な改正と収益の使用 | 66 | ||
第十五項。 | 制御とプログラム | 66 | ||
第十六項。 | 68 | |||
A. | 監査委員会財務専門家 | 68 | ||
B. | 道徳的規則 | 68 | ||
C. | チーフ会計士費用とサービス | 68 | ||
D. | 監査委員会の上場基準の免除 | 68 | ||
E. | 発行者および関連購入者が株式証券を購入する | 68 | ||
F. | 登録者の認証会計士を変更する | 68 | ||
G. | 会社の管理 | 68 | ||
H. | 炭鉱安全情報開示 | 68 | ||
第三部 | 69 | |||
17項です。 | 財務諸表 | 69 | ||
第十八項。 | 財務諸表 | 69 | ||
プロジェクト19. | 展示品 | 70 | ||
連結財務諸表索引 |
II
序言:序言
本年度報告書に他の説明または文脈が別途要求されない限り、:
● | “米国預託株”とは、1株当たり10株A類普通株を表すわれわれの米国預託株のことである |
● | “中国”または“中華人民共和国”とは、人民Republic of Chinaを意味し、本年度報告だけでは、香港、マカオ、台湾は含まれていない |
● | “A類普通株”とは、捜索救助有限会社の1株当たり額面0.0001ドルのA類普通株を意味する |
● | “B類普通株”とは、捜索救助有限会社の1株当たり額面0.0001ドルのB類普通株を意味する |
● | “SOS”、“わが社”、“私たち”とは、ケイマン諸島に登録された免除された有限責任会社であり、その子会社及びその総合可変利益実体であり、私たちの業務及び合併及び総合財務情報を記述する際に、その付属実体及びその子会社を含むSOS株式会社を意味する |
● | “投資家”とは、文脈が別に説明されていない限り、私たちの市場の資本借入者を意味する |
● | “ニューヨーク証券取引所”とは、ニューヨーク証券取引所を意味する |
● | “人民元” と“人民元”は中国の法定通貨を指す |
● | “ドル”、“br}”ドル、“$”と“ドル”はアメリカの法定通貨のことです。 |
前向き陳述
この“Form 20-F”年次報告書は、私たちの現在の未来の事件に対する期待と見方を反映した前向きな陳述を含む。 これらの陳述は、“1995年の米国民間証券訴訟改革法”の安全港条項に基づいて行われている。 あなたは、“可能”、“将”、“予想”、“予想”、“目標”、“推定”、“計画”、“信じる”という用語によってこれらの前向きな陳述を識別することができる。“ ”は“”潜在“”継続“や他の類似した表現である可能性が高い.私たちのこれらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と財務傾向の予想と予測に基づいており、これらの事件と財務傾向は私たちの財務状況、運営結果、業務戦略、財務需要に影響を与える可能性があると考えている。これらの展望的声明は含まれているが、これらに限定されない
● | 私たちの目標と戦略 |
● | 私たちの将来の業務発展、財務状況、経営業績 |
● | 中国のマーケティングデータと暗号化通貨採鉱業の期待成長 ; |
● | 私たちのサービスの需要と市場受容度に対する私たちの期待 |
● | 私たちはビジネスに投資する予定です |
● | 私たちの業界の競争は |
● | 私たちの産業に関連した政府政策と規制。 |
私たち はこれらの前向きな陳述に過度に依存しないように注意して、あなたはこれらの陳述を“第3項.重要な情報-D.重要な情報-リスク要素”で開示されたリスク要素と一緒に読むべきである。このような危険は万象を網羅していない。私たちは発展していく環境の中で運営している。新しいリスクが時々出現し、私たちの経営陣がすべてのリスク要素を予測することは不可能であり、すべての要素が私たちの業務に与える影響を評価することも不可能であり、あるいは任意の要素または要素の組み合わせは、実際の結果が任意の前向き陳述に含まれる結果と異なる程度を招く可能性がある。私たちは法的要求が適用されない限り、前向き陳述を更新または修正する義務を負いません。あなたは本年度報告書と私たちが本年度報告書で引用したbr文書を完全に読んで、私たちの未来の実際の結果が私たちの予想と大きく異なる可能性があることを理解しなければなりません。
三、三、
第 部分I
第 項1. | 役員·上級管理職·コンサルタントの身分 |
は適用されない.
第 項2. | 割引統計データ(Br)と予想スケジュール |
は適用されない.
第 項3. | 重要な情報 |
A. | 選ばれた 財務データ |
次の表にわが社が厳選した合併財務情報を示します。2018年12月31日、2019年12月31日及び2020年12月31日までの精選総合収益報告書及び2018年12月31日現在、2019年12月31日及び2020年12月31日までの精選総合貸借対照表データは、いずれも本年報が第F−1ページから審査された総合財務諸表に由来する。2018年12月31日、2019年、2020年12月31日までの精選総合総合収益表データと2018年、2019年、2020年12月31日までの精選総合貸借対照表データは、本年度報告に含まれていない監査された総合財務諸表 に由来しています。私たちが監査した合併財務諸表はアメリカ公認の会計原則あるいはアメリカ公認会計原則 に従って作成と列報された。私たちの歴史的結果は必ずしも未来のどの時期の予想結果を示すとは限らない。以下に選択した財務データを読み、合併財務諸表と関連付記および本 年次報告に含まれる他の部分に含まれる“第5項.経営と財務回顧及び展望”を同時に読まなければならない。
2018年12月31日まで,2019年12月31日と2020年12月31日までの総合貸借対照表データ,および2018年,2019年,2020年12月31日までの選定総合総合収益表を示す。
($ 千ドル、またはその他の説明)
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
流動資産総額 | $ | 65,023 | $ | 20,546 | $ | 16,994 | ||||||
総資産 | 69,762 | 20,552 | 17,001 | |||||||||
流動負債総額 | 6,777 | 19,228 | 17,132 | |||||||||
総負債 | 9,526 | 19,228 | 17,132 | |||||||||
株主権益総額 | 60,236 | 1,324 | (130 | ) | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | 69,762 | $ | 20,552 | $ | 17,002 |
1
($ 千ドル、共有データや1株当たりのデータは含まれていません、または別の説明があります)
12月31日までの年度 | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
収入.収入 | $ | 50,289 | $ | 11,577 | $ | 24,930 | ||||||
収入コスト | (37,295 | ) | (9,459 | ) | (24,620 | ) | ||||||
毛利 | 12,994 | 2,118 | 310 | |||||||||
運営費 | (2,907 | ) | (365 | ) | (477 | ) | ||||||
営業収入 | 10,087 | 1,753 | (167 | ) | ||||||||
その他の収入,純額 | (5,054 | ) | 41 | 45 | ||||||||
所得税前収入 | 5,033 | 1,794 | (122 | ) | ||||||||
所得税 | (147 | ) | (324 | ) | (15 | ) | ||||||
純収益--経営を続ける | 4,886 | 1,470 | (137 | ) | ||||||||
経営中断による損失 | (482 | ) | - | - | ||||||||
純利益(赤字) | $ | 4,404 | $ | 1,470 | $ | (137 | ) | |||||
その他総合収益(損失) | ||||||||||||
外貨換算調整-税額純額 | 874 | (16 | ) | 5 | ||||||||
総合収益(赤字) | $ | 5,278 | $ | 1,454 | $ | (132 | ) | |||||
普通株式加重平均 | ||||||||||||
基本的な情報 | 325,996,667 | 59,323,349 | 59,323,349 | |||||||||
薄めにする | 488,960,010 | 59,323,349 | 59,323,349 | |||||||||
1株当たりの収益 | ||||||||||||
基本的な情報 | $ | 0.0135 | $ | 0.0248 | $ | (0.0023 | ) | |||||
薄めにする | 0.0090 | 0.0248 | (0.0023 | ) |
為替レート情報
私たちの業務は主に中国で行われています。私たちのほとんどの収入は人民元建てです。しかし、読者の便宜のため、株主に提出された定期報告には、当時の為替レートをドルに換算した今期の金額が含まれている。他に説明がある以外に、本年報のすべての人民元対ドルとドル対人民元の換算は人民元6.5249元から1ドルの貸借対照表口座の為替レート、6.8976ドルの損益口座レートは人民銀行が規定する2020年12月31日まで(2020年最後の営業日)の為替レートで換算します。 私たちはいかなる人民元またはドル金額がすでにあるいは任意の特定の為替レートでドルまたは人民元に両替される可能性があることを示しません。あるいはそうではありません中国政府の外貨準備に対する制御部分は、人民元の外貨への両替を直接規制し、対外貿易を制限することで実現されている。
次の表に示す期間の人民元対ドルレートに関する情報を示す。表のデータ源はFRB公式サイトである。
中間値と1売価あたりのドルを購入する {br]ドル人民元 | ||||||||
期間 | 期末 | 平均値(1) | ||||||
2018 | 6.8632 | 6.6174 | ||||||
2019 | 6.9762 | 6.8985 | ||||||
2020 | 6.5249 | 6.8976 |
(1) | 年平均値 は,関連年における毎月最終営業日のレート平均値を用いて計算される.月平均値 は関連月の1日平均レートを用いて計算した。 |
2
B. | 資本化と負債 |
は適用されない.
C. | 報酬の提供と使用の原因 |
は適用されない.
D. | リスク要因 |
私たちのアメリカ預託証明書に投資することは高度な危険と関連がある。わが社に投資する前に、以下のリスクと本年報に含まれる他の情報 をよく考慮すべきです。以下で議論するリスクは、私たちの業務、将来性、財務状況、経営結果、キャッシュフロー、配当金を支払う能力、および私たちのアメリカ預託証明書の取引価格に重大かつ悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは現在知らないか、または現在重要ではないと考えている他のリスクと不確実性は、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフロー、配当金の支払い能力にも重大で不利な影響を及ぼす可能性があり、あなたは投資の全部または一部を損失する可能性があります。
データマイニングと分析業務に関するリスク
データ倉庫の開発は資本集約型である.私たちは、私たちの将来の資本需要を満たすために、割引条項や十分な資本を生成できないか、追加資本を得ることができないかもしれません。これは、私たちの業務拡張を深刻に中断させ、私たちの財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
を拡張してデータ倉庫とデータマイニング機能を開発することは資本集約型である.私たちは運営からの現金で私たちのデータ倉庫やデータマイニング能力を拡大し開発するコストに資金を提供する必要があります。私たちの将来の収入 がこれらのコストの増加を相殺するのに十分であることは保証されないし、私たちの業務運営は私たちの予想される資本要求を満たすのに十分な資本を生成するだろう。もし私たちの将来の収入の増加が増加したコストを相殺するのに十分でなければ、 あるいは私たちは私たちの予想した資本需要を満たすのに十分な資本を生成できなければ、私たちの財務状況、業務拡張、および将来の見通しは重大な悪影響を受ける可能性がある。
私たちの将来の成長に資金を提供するためには、私たちは将来的に株式や債務融資を通じてより多くの資金を調達して、私たちの運営と資本需要を満たす必要があるかもしれません。これらの需要は優遇条項で提供されないかもしれません。もし私たちが株式や株式リンク証券を発行することで追加資金を調達すれば、私たちの既存株主のわが社での持株比率は大幅に希釈される可能性があり、私たちが発行した任意の新しい株式証券は、私たちの普通株式保有者よりも優先する権利、優遇、特権を持っているかもしれない。また、私たちが将来獲得する可能性のあるいかなる債務融資も、潜在的な買収を含む追加資本の獲得と業務機会を求めることを難しくするかもしれない。私たちは追加の債務および/または株式融資を得ることができず、運営から十分な現金を得ることができず、これはプロジェクトの優先順位を決定したり、資本支出を削減したりし、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性があるかもしれない。
私たちが参加している市場競争は激しい。効果的に競争できなければ、私たちの市場シェアを失い、私たちの収入と収益力を低下させる可能性がある。
私たちが参加している市場では、私たちは他の広範囲のデータマイニング提供者と競争している。私たちの現在および未来のいくつかの競争相手は、より高い知名度、より長い運営履歴、既存または潜在的な顧客との予め存在する関係、著しく増加した財務、マーケティング、および他のbrリソース、およびより容易に資金を得ることを含むより利点がある可能性があり、これらすべては、競争力のある価格を提供し、新しいまたは変化する機会により迅速に応答することができる。これらの競合他社の多くは、我々の業務目標が存在する同じ市場において、我々と同様の能力を有しているか、またはデータ倉庫やデータマイニング機能を運営するコストが私たちの運営コストよりも低い市場である。我々の多くの競争相手やデータマイニング市場の新規参入者は,我々がサービスする市場においてより多くのデータ倉庫空間とデータマイニング能力を開発している.
3
私たちのサービスは定価の圧力に直面している。私たちのサービスの価格は需給状況や競争相手からの定価圧力を含む様々な要素の影響を受けている。新たなデータ倉庫やデータマイニング能力を構築したり、データ倉庫サービスやデータマイニング能力の需要を減少させたりすることは、我々が運営する市場におけるデータ倉庫空間やデータマイニング能力の供給過剰を招く可能性がある。データ倉庫やデータマイニング容量が大きすぎることは、価格設定の下振れ圧力を引き起こす可能性があり、拡張に使用可能な経済的に魅力的な市場数を制限することができ、これは、私たちの業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちの競争相手は私たちよりもっと競争力のあるサービスを提供するかもしれない。私たちは競争力を維持するために価格を下げる必要があるかもしれません。これは私たちの利益率を低下させ、私たちの業務の見通し、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちが業務を拡大するにつれて、私たち もますます激しい競争に直面し、私たちが展開している新しい市場における競争相手はこれらの市場の運営において私たちよりも多くの経験を持っているかもしれない。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの業務、財務業績、そして見通しは実質的なbrと不利な影響を受けるだろう。
私たちの収入は、限られた数の主要顧客、そのような顧客、または任意の他の重要な顧客の流失、またはそのような顧客または任意の他の重要な顧客が私たちに満期金を支払うことができないことに高く依存しており、私たちの業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちが限られた数の顧客から大きな収入を得続けると信じてきた。2020年12月31日までの12ヶ月間、私たちの収入の97.9%は、2つの重要な顧客または代理に依存して保険データマイニング業務 を派遣しています。12月31日までの12ヶ月間、2018年、2019年、2020年の北京SENSE TIME情報技術有限公司(“BSIT”)からの収入は、それぞれ私たちの総収入の75.0%、68.8%、84.1%を占めている。2020年12月31日までの12ヶ月間、北京瑞景恒宝保険代理有限会社の収入はそれぞれ2018年、2019年と2020年の総収入の23.1%、29.3%と14.5%を占めている。2020年12月31日までの12ヶ月間、2018年、2019年、2020年の総収入の10%以上を占めるお客様はいません。データマイニングソリューションの提供者として、私たちの収入は、私たちの契約が約束した生産能力の大きな割合を占める限られた数の顧客に高度に依存し続けると予想されます。もし私たちの1つ以上の重要な顧客が私たちに支払うことができなかった場合、または彼らの契約約束を履行しなかった場合、私たちの収入と運営結果は実質的で不利な影響を受けるだろう。また、私たちが重要な顧客と締結したいくつかの契約規定は、もし私たちが契約条項に違反した場合、彼らは事前に契約を終了する選択権を持っているが、違約金を支払う必要がある。私たちの重要な顧客が適用可能な事前終了選択権を行使したり、類似した条項や既存の契約を更新することができない場合、私たちは新しい顧客を見つけることができず、または同じ費用レベルで空いた空間を利用することができなければ、私たちの運営結果は不利な影響を受けるだろう。 を例にとる, 私たちとBSITのいくつかの合意は2021年9月に満了し、私たちは私たちに有利な条項でこれらの合意を更新できないかもしれないし、更新できないかもしれない。本報告日まで、私たちの顧客は彼らの早期終了選択権を行使していません。これは、私たちの業務、運営結果、財務状況に大きな悪影響を及ぼすと思います。しかし、私たちは彼らが未来にそうしないという保証がない。
は私たちが主要な顧客を失う可能性がある多くの要素がある。私たちの多くの契約は顧客にとって重要なサービス に関連しているため、私たちが顧客の期待を満たしていなければ、契約をキャンセルしたり、更新できなくなったりする可能性があります。私たちの契約は、一般に、私たちの顧客または代理人が、ある特定の場合、契約が終了する前に、私たちがそのような合意によって要求されるサービスを提供できなかったことを含む、私たちとの契約を終了することを可能にします。さらに、私たちのお客様は、挑戦的な経済環境またはそのビジネスに関連する他の要因(例えば、会社再編)によって、またはより多くの施設を内部に移すことによって、または他のサービスプロバイダにアウトソーシングすることによって、私たちのサービスへの支出を減少させることを決定する可能性があります。私たちのいくつかの顧客は将来、自分のデータ倉庫施設やデータマイニング能力を開発または拡張することを選択するかもしれません。これは、私たちの既存または潜在的な顧客の数を減少させる可能性があります。
また、私たちと契約やサービス条項を交渉する際に、どの個人の重要な顧客への依存は、その顧客がある程度私たちに価格設定の優位性を持っているかもしれません。私たちの主要な顧客を失ったり、彼らが私たちにアウトソーシングしてくれたサービス範囲や私たちが提供した価格レベルが大幅に低下して、私たちの財務状況と運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのどのbrお客様も業務の低下に遭遇する可能性があり、更に彼らは私たちとの契約に基づいて適時に私たちに支払うことができないかもしれません。もしどんな顧客の違約が発生した場合、私たちの流動性は不利な影響を受ける可能性があり、私たちは私たちの権利を実行する上で遅延に遭遇し、私たちの投資を保護する上で大きなコストが発生する可能性がある。もし私たちの主要顧客のうちの1つの業務が悪影響を受け、私たちとの契約に基づいて違約した場合、これらのリスクは特に深刻になります。重要な顧客がその支払い義務を履行できないことは、私たちにマイナスと大きな影響を与える可能性があります。
4
もし私たちが私たちのサービスのために新しい顧客やエージェントを引き付けることに成功できない場合、および/または既存のクライアントまたはエージェントの収入を増加させることができない場合、私たちの業務および経営結果は悪影響を受ける可能性がある。
私たちは、より多くの保険会社と異なるタイプの保険カテゴリをカバーするために、私たちの顧客群を拡大してきました。私たちは私たちの代理人に強く依存して保険会社のデータマイニング業務を私たちに送ってくれた。私たちが新しい顧客を引き付ける能力と既存の顧客から収入を増加させる能力は、私たちのデータ倉庫容量、競争力のある価格で高品質なサービスを提供する能力、私たちの競争相手の実力、そして私たちの顧客獲得チームが新しい顧客を引き付ける能力を含む多くの要素に依存します。もし私たちが新しい顧客を引き付けることができなければ、私たちの収入増加は私たちが予想していたほど速くなく、根本的にはできないかもしれない。
また、私たちの顧客群の増加と他のタイプの保険カテゴリへの多様化に伴い、私たちは彼らの変化する需要を満たすサービスを提供できない可能性があり、これは顧客の不満を招き、私たちのサービスに対する全体的な需要が減少し、予想されるbr}収入を損失する可能性がある。また、顧客の期待に応えることができないことは、私たちの名声を損なう可能性があり、既存の顧客を維持し、新しい顧客を誘致する能力を制限することは、私たちの収益能力に悪影響を与え、私たちの運営業績にマイナスの影響を与えます。
私たちの顧客のいる業界やこれらの業界の情報技術支出に悪影響を及ぼす要素 ,特にインターネットやクラウドサービス業界および保険業界は、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの顧客は主にインターネット、クラウド、ソフトウェア、その他の技術ベースの業界の科学技術会社です。私たちのデータマイニング製品のエンドユーザーは主に中国の大手保険会社です。私たちの顧客の中のいくつかは、業務の急速な変化、激しい価格競争、収益力の圧力を経験しており、私たちのデータマイニング分析の需要を減少させることを要求する可能性があり、これは私たちの財務業績を損なう可能性があります。さらに、技術産業やクラウドに基づくサービスの需要の低下、またはいずれかの会社は、私たちの顧客およびエンドユーザ保険会社を含み、そのデータ倉庫およびデータマイニング需要をアウトソーシングすることを望んでおり、データ倉庫およびデータマイニング分析業務の空間需要の減少 をもたらす可能性があり、これは、我々の業務および財務状況に悪影響を及ぼす。私たちはまた、その製品やサービスの需要低下、業務リストラやリストラ、業界の減速、業務移転、政府法規の遵守、規制強化のコスト、その他の要素のような顧客の業界の不利な発展の影響を受けやすい。br}データ倉庫やデータマイニング市場のいかなる低迷も、私たちに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。その理由として、 空間の供給過剰や需要の減少、技術業界の減速がある。また、企業顧客のデータ倉庫空間やデータマイニングに対する需要不足は、私たちの業務、運営結果、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。これらの事件のいずれかが発生した場合、私たちは顧客を失ったり、私たちのサービスを販売することが困難になり、これは私たちの業務や運営結果に実質的かつ不利な影響を与えることになります。
私たち は少数のデータサプライヤーからかなりのメタデータを購入しました。このようなデータプロバイダの重大な中断は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たち は少数のデータ供給者から大量のオリジナルデータを購入し、どの単一位置の重大な中断も私たちの運営に実質的な負の影響を与える可能性がある。私たちは山東樹宝IT有限会社、江西茶車IT有限会社と遼寧天正の3つのデータサプライヤーが私たちに必要な大量のデータを提供して、私たちはその中でデータマイニングとデータ分析を行います。これらのデータサプライヤーのいずれかは壊滅的な事件や長期中断が発生して、すべて私たちの運営に実質的かつ不利な影響を与える可能性があります。
データ供給者との業務関係の維持に成功しなければ、私たちの業務や運営結果は悪影響を受ける可能性があります
私たち はずっと少数のデータサプライヤーから大量のオリジナルデータを購入し、彼らとの業務関係 を終了することは私たちの業務に重大なマイナス影響を与える可能性がある。私たちは私たちのデータ供給者たちが私たちに必要な大量のデータを提供することに強く依存している。私たちがデータマイニング分析を行う業務と、私たちが代理店に保険マーケティング情報を販売する能力 は、私たちのデータベンダーが提供する一貫性と信頼性のあるデータを含む多くの要素に依存します。データ供給者との業務関係を維持できない場合や、データ供給者からデータを取得するコストが増加した場合、予想される速度または全く収入増加を達成できない可能性がある。
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もし私たちが新技術や業界標準にタイムリーかつ経済的に効率的に適応できなければ、私たちの業務、財務業績と将来性は重大な不利な影響を受ける可能性がある。
私たちはデータ倉庫とデータマイニング施設の市場と、私たちのエンドユーザー顧客がいる保険業界のある市場を持っていて、急速に変化する技術、発展していく業界標準、頻繁に発売される新しいサービスの特徴を持っています。したがって、私たちのデータ倉庫およびデータマイニング施設のインフラは、私たちのデータ倉庫の現在の設計よりも高いレベルのキー負荷および放熱を提供することを可能にする新しい技術 を含む、新しいプロセスおよび新しい技術の需要によって、私たちのデータ倉庫およびデータマイニング施設のインフラが時代遅れまたは遅延する可能性がある。また,我々のデータ倉庫やデータマイニング施設をインターネットや他の外部ネットワークに接続するシステムは,接続の遅延,信頼性,多様性 を含む時代遅れになる可能性がある.顧客が新しいプロセスや技術を必要とする場合、私たちは、顧客に転嫁できない費用の増加や、必要な資本支出を支払うのに十分な収入がないため、経済的に効率的な方法でデータ倉庫施設やデータマイニング能力をアップグレードできない可能性があります。私たちの電力と冷却システムは時代遅れであり、および/または 私たちは関連接続を含む私たちのデータマイニング能力をアップグレードすることができず、データマイニングおよびbr分析における私たちの収入を減少させ、私たちに大きな悪影響を及ぼす可能性がある。成功するためには、私たちのサービスの性能、機能、信頼性を絶えず改善し、それに応じて私たちの業務戦略を修正して、私たちの急速に変化する市場に適応しなければなりません。これは私たちが巨額のコストを発生させる可能性があります。常に変化する技術にタイムリーで経済的に適応できないかもしれません, これは私たちが業務を維持し、発展させる能力に悪影響を及ぼすだろう。ハードウェアを購入したり、私たちのサービスに依存するソフトウェアのライセンスを取得できない場合、私たちの業務は深刻な悪影響を受ける可能性があります。
さらに、将来的に私たちのサービス業界に適用される潜在的な規制は、私たち、データ供給者、または私たちの顧客が、彼らのデータ運営から私たちが提供できない特定の要求を求めることを要求するかもしれません。このような規定を採用すれば、私たちはいくつかの業界で顧客を失ったり、新しい顧客を引き付けることができなくなる可能性があり、これは私たちに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
さらに、新しい技術または業界標準は、私たちのサービスを代替したり、よりコストの低い代替サービスを提供したりする可能性がある。我々 は主にデータ倉庫を介したデータマイニングサービスと解決策を提供することに集中している.我々は,すべての新しいサービス代替案の出現を認識することに成功し,それに応じて我々のサービスを修正したり,タイムリーかつ経済的に効率的な方法で新しいサービスを開発し,これらの変化に対応したりすることを保証することはできない.もし私たちが新しいサービス代替案の出現を発見し、新しいサービスを市場に投入すれば、これらの新しいサービスの利益率は私たちの当時のサービスを下回る必要があるかもしれない。新技術と競合するサービスを提供できなかったり、私たちのサービスが時代遅れになったりすると、既存のbrや潜在的な顧客を失ったり、巨額のコストが発生したりする可能性があり、これは私たちの経営業績や財務状況を損なう可能性があります。私たちは新しい代替サービスを発売します。これらのサービスの価格点は私たちの現在の製品よりも低く、これはまた私たちの既存の顧客 がよりコストの低い製品に転換する可能性があり、これは私たちの収入を減少させ、私たちの運営結果に実質的な悪影響を与える可能性があります。
私たちが運営するデータ倉庫施設やデータマイニング施設、または私たちが提供するサービスのいずれかの重大または長期的な障害は、私たちがコントロールできないイベントを含めて、重大なコストと中断を招き、私たちの施設の魅力を低下させ、私たちの商業的名声を損なうことになり、私たちの運営結果に大きな悪影響を与えます。
我々が運営しているデータ倉庫施設やデータマイニング施設は故障しやすい。私たちが運営する任意のデータ倉庫およびデータマイニング施設、または私たちが提供するサービスの任意の重大または長期的な障害、キーデバイス、デバイスまたはサービスの障害、発電機、予備バッテリ、ルータ、スイッチまたは他のデバイス、電源またはネットワーク接続のようなbr}は、私たちの制御下にあるか否かにかかわらず、私たちの顧客のサービス中断およびデータ損失、およびデバイス破損を引き起こす可能性があり、これは、私たちのお客様の正常な業務運営を著しく乱し、私たちの名声を損なうことができ、私たちの収入を減少させる可能性があります。私たちが運営しているデータ倉庫とデータマイニング施設のいずれかが故障したり停止したりすることは、多くのお客様に影響を与える可能性があります。もし私たちが運営している任意のデータ倉庫とデータマイニング施設が完全に破壊されたり、深刻に破損したりすれば、私たちのサービスが深刻に停止し、顧客データの壊滅的な損失を招く可能性があります。私たちが顧客を引き付け、維持する能力は、信頼性の高いサービスを提供する能力に依存するため、私たちのサービスのわずかな中断でも私たちの名声を損なう可能性があり、経済的処罰を受ける可能性があります。我々が提供するサービス は,人為的誤りや意外,自然災害,セキュリティホールを含むが,意外であっても故意であっても,様々な要因によって失敗する.
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我々 は将来,サービス中断,停電,他の技術故障に遭遇したり,我々が制御できないため,クライアントと締結したプロトコルの 要求を満たすことができない可能性がある.私たちのサービスは私たちの多くの顧客の業務運営に重要であるため、私たちのサービスのいかなる重大または長期中断も、私たちの顧客の利益損失または他の間接的または後果的な損害を招き、私たちは顧客が提起した潜在的な重大な損害賠償訴訟に直面させる可能性がある。また,これらのサービス中断 は,我々と顧客との合意違反を招くか否かにかかわらず,我々と顧客との関係 に悪影響を与え,顧客が我々との合意を終了したり,損害賠償や他の賠償行動を求めたりする可能性がある.私たちは、サービス中断を防止し、私たちが顧客と締結した合意の要求を満たすために、私たちの電気機械インフラのアップグレードと調達、可能な限り最高の施設 を設計し、メンテナンス計画に対して厳格な操作手順を実施してリスクを管理することを含む、私たちのインフラを改善し、引き続き措置を講じていきます。サービス中断は依然として私たちが直面している重大なリスクであり、私たちの名声に影響を与え、私たちと顧客との関係を損なう可能性があり、私たちの業務に実質的な悪影響を与えます。br}私たちと顧客との合意に違反するいかなる行為も、私たちと顧客との関係を損なうことになり、私たちの業務に実質的な悪影響を与えます。
データ倉庫のセキュリティホールやいわゆるセキュリティホールは、私たちの運営を乱し、私たちの業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのデータ倉庫施設のセキュリティホールは、私たちまたは私たちの顧客のbr情報が盗用され、私たちの運営や私たちの顧客の運営中断や故障を招く可能性があります。私たちと私たちのデータ倉庫サービスプロバイダは、私たちのデータ倉庫を保護するために有効なセキュリティ措置を実施することを約束しているので、このような妥協は、私たちのブランドと名声に特に有害かもしれません。私たちはこのような脅威を防止したり、セキュリティホールによる問題を緩和するために多くの資本と資源を必要とするかもしれない。政府の検査過程で安全リスクやbr欠陥が発見される可能性もあり,罰金や他の制裁を受ける可能性がある。セキュリティを破壊するための技術はしばしば変化し、通常は目標に対して起動される前に識別されないため、新しいセキュリティ対策をタイムリーに実施できない可能性があり、または新たなセキュリティ対策が実施された場合、これらの措置を回避できるかどうかを決定することができない可能性がある。起こりうるいかなる違反も、私たちをより大きな訴訟リスク、規制処罰、既存または潜在的な顧客の流失、私たちの名声への損害、および私たちの安全コストの増加に直面させる可能性があり、これは私たちの財務状況と運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
さらに、私たちのいわゆるセキュリティホールやシステム障害に対するいかなる断言も、事実であるか否かにかかわらず、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちに多くの法的費用を発生させ、私たちの業務、名声、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのデータ倉庫購読プロトコルは事前に終了する可能性があり、私たちは商業的に許容できる条項に従って既存のレンタル契約を更新できないかもしれません、あるいは私たちが合意に従って支払うレンタル料や支払いは将来的に大幅に増加するかもしれません。これは私たちの運営に重大で不利な影響を与える可能性があります。
私たちはテンセントホールディングス(Br)クラウド(北京)有限公司と私たちのデータ倉庫についてあるデータ倉庫の購読契約を締結しました。このような購読プロトコルが満期になると,ビジネス合理的な条項でこれらの購読プロトコルを更新することができない可能性がある(もしあれば).いくつかの購読プロトコルによれば、データリポジトリサービスプロバイダは、事前に通知して、契約違反罰金を払ってプロトコルを終了することができます。しかし、このような違約罰金brは私たちの損失を補うのに十分ではないかもしれない。たとえ私たちのデータリポジトリのデータセンターサービスプロバイダが通常、必要な通知を提供しない限り、一方的に早期に終了する権利がない場合であっても、私たちが定期購読プロトコルに深刻に違反した場合、購読プロトコルは事前に を終了する可能性がある。データ倉庫サービス提供者が正当な理由なしに購読契約を早期に終了することを選択した場合、賠償要求を行う可能性がある。私たちが更新する購読プロトコルを更新する上で実質的な障害はなく、私たちのいかなる購読協議会も将来的にbrを早期に終了すると信じていませんが、データ倉庫サービス提供者が私たちのいかなる購読プロトコルが満了する前にそれを終了しないことを保証することはできません。データ倉庫購読プロトコルが期日前に終了した場合、このようなレンタル契約を早期に終了することによって補償を得ることができても、またはそのような購読プロトコルを更新できない場合、または適切な代替データストアをタイムリーに見つけることができない場合、私たちは を考慮しない, 私たちはデータ再配置に関する巨額のコスト を生成しなければならないかもしれない。いかなる移転も、私たちが顧客に持続的な無停電サービスを提供する能力に影響を与え、私たちの名声を損なう可能性があります。また、将来的には、レンタル料やそのようなレンタルの支払いが大幅に増加する可能性があります。上記のいずれも私たちの業務と運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
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私たちのプライバシー侵害クレームや他の関連クレームに直面する可能性があり、これは時間がかかりコストが高く、私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはあなたに私たちの運営または私たちの業務のいかなる側面も侵害したり、第三者が持っているプライバシー権を侵害したり違反しないことを保証することはできません。私たちはまた将来的に第三者プライバシー権に関連する法律や行政手続きとクレームに直面する可能性がある。私たちが第三者のプライバシー権を侵害して責任を負うと、巨額の損害賠償金を請求される可能性があります。私たちはまた、私たちがこのようなデータを使用することを禁止し、技術的にも商業的にも不可能かもしれない私たちのプロセスや方法を変更することを要求し、私たちに大量の資源を費やす可能性がある禁止令の制約を受ける可能性がある。これらの問題におけるいかなるクレームや訴訟も、私たちの最終勝訴や敗訴にかかわらず、時間がかかり、コストが高い可能性があり、経営陣の注意力と資源が私たちの業務運営から移行し、私たちの名声を損なう可能性がある。
データ供給者からデータを購入していますが、このようなデータの使用が侵害訴訟や訴訟の影響を受けないことを保証することはできません。データ供給者から購入したデータ所有権を持つ第三者がデータを使用する能力を阻害する可能性があると主張しています。本報告日まで、私たちは、いかなる第三者からもプライバシー権の侵害または侵害に関する法的請求を受けておらず、これは私たちに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。しかしながら、データおよびプライバシーを所有する第三者が、このような権利を侵害したこと、または他の方法で彼らの権利を主張していることを告発するために、私たちに訴訟を提起しない保証はない。
私たちは自然災害、衛生流行病、その他の災害に関連するリスクに直面しており、これらのリスクは私たちの業務、運営、流動性、財務状況を深刻に混乱させる可能性がある。
私たちの業務は、地震、火災、洪水、雹、嵐、悪天候条件、環境事故、停電、通信障害、爆発、テロ、および同様の事件のような自然災害または他の災害の実質的かつ不利な影響を受ける可能性がある。著者らの業務も突発公共衛生事件の実質性と不利な影響を受ける可能性があり、中国と全世界範囲内、例えば鳥インフルエンザ、深刻な急性呼吸症候群或いはSARS、ジカウイルス、エボラウイルス、新冠肺炎或いはその他の地方性衛生流行病の爆発。もし私たちの従業員がどんな感染症に感染しているか疑われたら、場合によっては、私たちはこれらの従業員と私たちの職場の影響を受けた地域を隔離することを要求されるかもしれません。したがって、私たちは業務の一部または全部を一時停止しなければならないかもしれません。また、当局は旅行や交通に制限を加え、影響を受けた地域で他の予防措置を実施して病気の爆発を抑制する可能性があり、これにより、私たちの施設が一時的に閉鎖され、全体の経済活動が低下する可能性がある。中国や世界の他の地域の任意の疾患や他の不利な公衆衛生事態の長期的な爆発は、私たちの業務運営に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの成功は私たちの成長を支持し、私たちの業務戦略を実行するために、いくつかの重要な人員を維持し続けるかどうか、そして私たちが未来に合格者を採用し、維持できるかどうかに大きく依存する。
著者らの成功はある程度肝心なbr人員の管理、研究開発専門及び販売とマーケティングのおかげである。当社は全体的には現在の管理チームの能力と参加に依存していますが、当社は王彦代さんCEO、財務責任者Liさんのサービスに依存しており、会社の持続的な成長と運営を実現しています。暗号通貨採掘、安全、保険技術における彼らの経験、個人と業務のつながりにより、彼らのサービスは私たちの全体管理と私たちの戦略方向の持続的な発展に重要である。
もし私たちの1人以上の幹部または他の重要な人員が現在の職に就くことができないか、または継続したくない場合、私たちの業務は中断される可能性があり、私たちの財務状況と経営業績は実質的な悪影響を受ける可能性がある。Mr.Wangとハンさんは、任意の理由でサービスを失う可能性があります 私たちの業務と経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。中国の上級管理者と上級技術者の競争は非常に激しく、合格候補は非常に限られている。私たちの上級管理者と他のキーパーソンのサービスが引き続き私たちに提供されることを保証することはできません。あるいは彼らが離れたら、私たちは適切な代替人員を見つけることができます。
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暗号化通貨採掘,安全,保険業務に関するリスク
我々の暗号通貨採掘、安全、保険業務はまだ発展中であり、関連技術の研究には多くの不確実性が存在し、これにより、それらが運営によって収入を生成する能力を評価することは困難であり、これまで、各業務 はブロックチェーンに基づく商業製品やサービスから収入を生成していなかった。
私たちの暗号通貨採掘、安全、保険業務は最近2021年1月に開始された。暗号化通貨の採掘、保護、保険方面の限られた運営歴史、およびブロックチェーン業界の相対的な未熟さは、これらの業界の将来性を評価することを困難にしている。我々の新業務は、予測正確性、有限資源の適切な使用の確定、市場認可の獲得、複雑かつ変化する監督管理構造及び新製品の開発における挑戦、特に高度に動揺している暗号通貨業界を含む、急速な発展と変化する業界の中の成長型会社がよく遭遇するリスクと困難に直面する可能性があり、引き続き直面する可能性がある。我々の将来の暗号通貨採掘,安全,保険運営モデルはまだ成熟しておらず,効率的に運営規模を拡大し成功するためには の多くの変更が必要かもしれない。私たちの証券の投資家は、中国の新しい分野での私たちの業務と将来性を考慮し、彼らが直面しているリスクと困難を考慮して、早期に会社はブロックチェーン技術分野に基づく製品の開発に専念すべきだ。
暗号化通貨 採鉱は安定かつ安価な電源に依存して採鉱農場の運営と採鉱ハードウェアの運転を行う。合理的なコストで大量の電力を得ることができなければ、私たちの運営コストを著しく増加させ、私たちの採鉱機の需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
暗号化通貨 マイニングは,計算と冷却マイニングハードウェアを処理するために大量のエネルギーを消費する.したがって、安定的で安価な電源は暗号化通貨マイニングに必須的だ。我々が計画中の暗号通貨br}採鉱業務の運営が将来の電力不足やエネルギー価格上昇の影響を受けない保証はない。また,近い将来に鉱機を設立·運営し,ビットコインなどの主要な暗号通貨の採掘活動に従事しようとしているため,我々鉱機のある地域のどのエネルギー価格の上昇や電力供給不足も潜在的な採鉱コストを増加させ,我々の採鉱作業の期待経済効果を著しく低下させるであろう。
具体的には、洪水、土石流、地震、あるいは他の私たちがコントロールできないような自然災害の影響を受ける可能性がある。また,水力発電などいくつかのタイプの電力供給の季節的変化により,電力不足に遭遇する可能性がある。電力不足、停電、あるいは電気価格の上昇は私たちの鉱業業務に悪影響を及ぼすかもしれない。この場合、私たちの業務、経営業績、財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性があります。
鉱機不足や価格上昇は私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります
鉱機の製造と組み立ての生産周期が長いことから,我々が計画した暗号通貨採掘のために十分な鉱機 を得ることができる保証はない。私たちは第三者に依存して鉱機を供給してくれるかもしれません。鉱機不足や注文交付のどんな遅延も、私たちの運営を深刻に中断する可能性があります。我々の暗号通貨マイニング能力の規模は、適時に十分な掘削機械を獲得し、競争力のある価格で得ることに依存する。採鉱機器の不足は採鉱生産能力の減少や運営コストの増加を招く可能性があり,これは我々の採鉱生産能力の完成と採鉱の開始を大幅に遅らせる可能性がある。したがって、私たちの業務、運営結果、そして名声は実質的な悪影響を受けるかもしれない。
私たち はデジタル資産の保護 の中で私たちの暗号通貨発掘能力、ブロックチェーンに基づく安全と保険技術を発展させることができないかもしれません。私たちは技術革新を適時に予見したり適応できないかもしれないので、甚だしきに至っては全くできません。
暗号通貨採鉱、証券、保険市場は急速な技術的変化を経験している。技術革新を予見できなかったり、適時あるいはこのような革新に適応しなかったりすることは、著者らの研究が突然と予測不可能な時間間隔内に時代遅れになる可能性があるため、私たちは私たちの発掘能力と暗号化貨幣安全製品の開発に成功できないかもしれない。我々の暗号通貨マイニング能力,暗号通貨保護,保険製品を構築するために,技術研究と開発に多くの資金を投入する.暗号通貨新技術を研究·開発する過程は本質的に複雑であり,重大な不確実性に関連している.以下のリスクを含む多くのリスクが存在する
● | 私たちの研究と開発努力は、ブロックチェーンや暗号化通貨の新しい技術やアイデアの開発または商業化を招くことができない可能性がある |
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● | 私たちの研究と開発は新しい製品計画を商業的に実行可能な製品に変えることができないかもしれません |
● | 私たちの新技術や新製品は市場に受け入れられないかもしれない |
● | 研究開発に投資するのに十分な資金や資源がないかもしれません |
● | 私たちの技術および製品が販売または利益を得ることができるようになったと仮定しても、それらは技術の急速な進歩と主流市場の変化によって時間を過ごす可能性がある |
● | 私たちが新しく開発した技術は独自の知的財産権として保護されないかもしれない。 |
我々の研究開発努力は期待された結果が生じないか,あるいは市場需要の不足により無駄であることが証明される可能性がある.さらに,次世代の技術路線図や主流市場の変化を予見できなかったり,新たな技術や強化された技術をタイムリーに開発できなかったりすることは,我々の業務損失を招く可能性がある.
中国市場規制環境の不利な変化は、我々の計画中の暗号通貨関連業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが計画している暗号通貨採掘、保護、そして保険は中国にあるだろう。そのため、我々の暗号化通貨関連製品業務は中国の監督管理発展などの要素の重大な影響を受ける可能性がある。政府当局は、我々が参入する予定の暗号通貨業界を管理する新しい法律、規則、法規を発表し続け、既存の法律、規則、法規の実行を強化するかもしれない。例えば、西北に位置する新疆中国は現地で不正に運営されているビットコイン採掘企業に2018年8月30日までに運営を閉鎖するよう警告し、人民銀行中国銀行は2017年9月に金融機関の初公開ビットコイン取引を禁止した。中華人民共和国を含むいくつかの司法管轄区域は、交換媒体として暗号化通貨を使用すること、暗号化通貨と法定通貨との間または暗号化通貨との間の変換、金融機関および支払い機関が暗号化通貨に関連する取引および他のサービスを提供すること、およびコインおよび他の暗号化通貨を初めて発行することを含む様々な使用を制限する。また、市場参加者は、暗号化通貨を使用して闇取引を行うことができ、詐欺、マネーロンダリングおよびテロ融資、脱税、経済制裁、または他の不正活動を行うことができる。そのため、各国政府は規制、制限、制御、あるいは採掘、使用、保有、譲渡暗号通貨を求めることができる。
技術の進歩に伴い、暗号通貨は将来的に大きく変化する可能性がある。暗号化通貨 がこれらの変化に対応できるかどうか,あるいはそこから利益を得ることができるかどうかは不明である.また,暗号化通貨の採掘には複雑な高計算量の電力設備が使用されており,運転するためには大量の電力を消費する必要があるため,エネルギー消費規制の将来の発展は,採鉱能力を配備しようとしている司法管轄区域のエネルギー使用の制限を含め,我々の業務計画の策定に影響を与える可能性もある。ビットコイン採掘が環境に与える影響、特に大量の電力消費には、すでに負の反応があり、各管轄区の政府が対応している。
さらに、既存および将来の規制が暗号化通貨の採掘、保有、使用、または譲渡に関する制限は、私たちの将来の業務運営および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、中国政府は採鉱活動を明確に禁止していないにもかかわらず、中国政府が暗号化通貨の採掘をさらに制限する命令は、暗号化通貨市場への打撃を招き、我々の暗号化通貨関連業務計画に悪影響を及ぼす可能性がある。任意の司法管轄区域が暗号化通貨の採掘、使用、保有または譲渡、または暗号化通貨に関連する任意の活動に制限を加える場合、私たちの業務の将来性、運営、および財務業績はマイナスの影響を受ける可能性がある。
また,暗号化通貨や暗号化通貨の採掘が各政府機関によって証券とみなされると,我々が計画している暗号通貨採掘は投資家に暗号化通貨を発行して融資目的に用いる可能性が高いため,中国の法律 により禁止されている.このような規制が実施されると、追加のコンプライアンスコストが発生し、私たちの将来のビジネス運営に大きな悪影響を与えます。
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私たちは激しい業界競争に直面しているかもしれない。
暗号通貨 採鉱、安全、保険業界の競争は激しい。私たちの競争相手には、歴史がもっと長く、市場シェアが大きく、ブランド認知度が高く、研究開発資金がより多く、あるいは他の競争優位性がある会社が含まれています。暗号通貨がより広く受け入れられ、より多くの参加者が暗号通貨採掘や鉱場運営市場に参加するにつれて、競争が激化すると予想される。
市場競争が激しいbrは、マーケティング費用や販売費用(あれば)を増やしたり、市場シェアを得るために多くの資源を投入したり、必要に応じて十分に競争するために私たちの採鉱能力を拡大することを要求するかもしれません。このような努力は私たちの収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。 競争環境で私たちの業務計画を効果的に満たすことができなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果は不利な影響を受ける可能性があります。
暗号化通貨は投資証券として決定される可能性があるため、無意識に“投資会社法”に違反し、大きな損失を被る可能性があり、投資会社として登録したり、運営を終了したりすることが要求される可能性があり、第三者brの債務を招く可能性があります。
近年、米国証券取引委員会は、最も価値のある2種類の暗号通貨であるビットコインとイタイ-は証券ではないと判断している。したがって,我々 は証券投資,再投資,取引業務に従事していないと考えており,我々自身がこれらの活動に従事しているとも思わない.ただし、“投資会社法”によれば、一会社の投資証券価値が未合併ベースの総資産(政府証券及び現金項目を除く)の40%を超える場合、その会社は“投資会社法”第3(A)(1)(C)条下の投資会社と見なすことができる。
私たちの投資と私たちの採鉱活動は、私たちが持株権のない投資を含めて、私たちが持っている投資証券は私たちの総資産の40%を超える可能性があり、現金プロジェクトを含まないので、私たちは意図しない投資会社になったことを確認することができます。私たちが持っている、買収したり、採掘したりするビットコインは、私たちが持っている、買収したり、採掘したりするいかなる暗号通貨も証券だと信じていないにもかかわらず、アメリカ証券取引委員会によって投資証券とみなされるかもしれない。意図しない投資会社が“投資会社法”の1つの排除条項に頼ることができれば、 に投資会社に分類されることを避けることができる。“投資会社法”のルール3 a-2はこのような排除である。意図しない投資会社に1年間の猶予期間があることを可能にし、(A)発行者が合併または非合併ベースで発行者総資産の50%を超える価値を有する証券および/または現金の日付から1年、および(B)発行者が非合併ベースで発行者総資産(政府証券や現金プロジェクトを含まない)の40%を超える投資証券を所有または提案する日から。私たちが保有する投資証券が我々の総資産の40%を下回るように行動することができる。これは、私たちの手元の現金およびビットコインでbr資産を買収すること、または私たちの投資証券またはビットコインを清算すること、または十分な資産をタイムリーに得ることができない場合、または十分な投資証券を清算することができない場合、米国証券取引委員会に手紙として発行してもらうことを含むことができる。
規則3 a-2の例外は3年ごとに会社に適用されないので、他に例外がないと仮定すると、私たちは事故投資会社でなくなってから少なくとも3年以内に40%の制限を維持しなければならない。これは、私たちが何らかの投資を行ったり、合弁企業を設立する能力を制限する可能性があります。そうでなければ、私たちの収益に積極的な影響を与える可能性があります。どうしても、私たちは証券投資や取引業務に従事する投資会社になるつもりはありません。
“投資会社法”により を投資会社に分類するには米国証券取引委員会に登録する必要がある。投資会社が登録できなかった場合、それはほとんどの業務を停止せざるを得なくなり、その契約は無効になる。登録には時間も制約もあり,我々の業務を再構成する必要があり,私たちが登録した投資会社としてできる業務も大きく制限される.また、管理、運営、関係者との取引やポートフォリオについて実質的な規制を受け、投資会社法制度に基づいて報告書を提出する必要があります。このようなコンプライアンスのコスト は、会社に大量の追加費用を発生させ、必要であれば、登録しなければ、私たちの運営に実質的な悪影響を与える。
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我々の 運営結果はビットコインや太価格で大幅に下落する負の影響を受ける可能性がある.
ビットコインとイーサの価格は比較的短い時間で大幅な変動を経験する可能性があり、将来的には大幅な変動 を継続する可能性がある。Blockchain.comのデータによると、2017年12月31日現在、ビットコイン価格は1枚あたり約13,850.40ドルであり、2018年12月31日現在、ビットコイン価格は1枚あたり約3,747.39ドルであり、2019年12月31日現在、ビットコイン価格は1枚当たり約7,183.88ドルであり、2020年12月31日現在、ビットコイン価格は1枚当たり約28,972.40ドルである。Blockchain.comのデータによると、太の価格は2017年12月31日の1枚あたり約741.27ドル、2018年12月31日の1枚当たり133.14ドル、2019年12月31日の1枚当たり129.02ドルから2020年12月31日の1枚あたり737.15ドルまで様々だ。
我々 は,申請日までに大部分の収入がビットコイン 採掘生産から得られるため,我々の運営結果は引き続きビットコインと以太価格の影響を受けると予想している.将来的にビットコインおよび太価格のいかなる大幅な引き下げも、私たちの運営業績および財務状況に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。ビットコインとイーサの価格が私たちの運営を維持するのに十分な高位に維持されるか、あるいはビットコインとイーサの価格が将来的に大幅に低下しないことを保証することはできません。また、ビットコインやイーサ価格の変動は、我々の財務表現が影響を受ける前に、米国預託証券の取引価格に即効的な影響を与えることもある。
様々な要素は、私たちがコントロールできないことが多く、ビットコインと以太の価格に影響を与える可能性がある。例えば、投機と比較して、小売および商業市場におけるビットコインの使用率が相対的に低く、ビットコイン価格の変動を招く。 また、ビットコインマイニングのリターンは時間の経過とともに低下し、ビットコイン価格の変動をさらに悪化させる可能性がある。異なるトラフィックラインを用いて暗号化通貨採掘業務をヘッジするにもかかわらず,暗号化通貨の価格変動の影響を受けない保証はない.
私たちの採鉱運営コストは私たちの採鉱収入を超える可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損害したり、私たちの損失を増加させるかもしれない。
私たちの採鉱作業の費用は高く、未来に私たちの費用は増加するかもしれない。私たちは私たちが登録した製品の手元資金を使ってビットコインと以太鉱機を購入し続けるつもりです。この費用の増加は相応の収入増加によって相殺されないかもしれない。私たちの支出は私たちが予想していたより高いかもしれません。私たちの業務効率を向上させるための投資は成功しないかもしれません。 は利益努力を超えるかもしれません。収入がそれに応じて増加することなくコストを増加させることは私たちの損失を増加させ、 は私たちの業務と財務業績を深刻に損なう可能性がある。
我々のビジネスモデルは発展しており,様々な不確定要因の影響を受けている.
ビットコインおよび資産がより一般的になる可能性があるにつれて、それらに関連するサービスおよび製品は発展していくことが予想される。産業と同期を維持するために、私たちの業務モデルもまた発展する必要があるかもしれない。私たちは時々私たちの戦略に関連するビジネスモデルの様々な側面を修正するかもしれない。私たちはこのような他のどんな修正も成功したり、私たちの業務に損害を与えないということを保証できない。私たちは成長を効果的に管理できないかもしれません。これは私たちの名声を損ない、私たちの成長を制限し、私たちの経営業績にマイナスの影響を与えるかもしれません。また、私たちはこのビジネス分野のすべての新しい傾向と成長機会を認識することに成功する保証はないので、私たちはこれらの機会を逃してしまうかもしれません。このような状況は私たちの業務、将来性、または運営に重大な悪影響を及ぼすかもしれない。
我々の採鉱ネットワークに含まれるbr財産は保険範囲内にない損害を含む損害を受ける可能性がある.
私たちの現在の四川での採鉱作業は中国であり、将来私たちが設立したどの採鉱場も、実際の条件や作業に関する様々なリスクの影響を受ける
● | 建物や修理の欠陥や他の構造や建物の損傷があります |
● | 適用される環境、健康または安全法規または要求または建築許可要件を遵守しない任意の責任 ; |
● | ハリケーン、地震、火災、洪水、嵐などの自然災害によるどんな被害も |
● | 従業員や他の人が私たちのホテルに怪我をしたことに対するクレーム |
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例えば、私たちの鉱山は火災や他の自然災害、コロナウイルス、br、またはテロリストや他の鉱山への攻撃で一時的または永久的に採掘できない可能性がある。私たちがこれらのリスクを防ぐための安全や他の措置は十分ではないかもしれません。また、停電や電力網にアクセスできない、あるいは費用効果のある発電能力を失った電力網は、私たちの鉱山に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。電力需要を考慮すると,停電の場合には予備発電機を用いて鉱夫を運転することは不可能である。私たちの保険は紛失や破損した鉱夫のリセットコストを保証しますが、私たちの採鉱活動のいかなる中断も含まれていません。したがって、私たちの保険はこのような事件で私たちが受けた損失を補うのに十分ではないかもしれません。もし私たちのネットワーク中のどの鉱山でも保険限度額を超える損失 を含む非保険損失が発生した場合、このような鉱山は適時あるいは根本的に十分な修復が得られない可能性があり、私たちはこのような鉱山からの将来の収入 の一部または全部を損失する可能性がある。私たちの業務に対する潜在的な影響は現在拡大されています。私たちはbr 1つの鉱山しか運営していないからです。
規制変更や行動は、私たちの投資性質を変えたり、暗号化通貨の使用を制限したりして、私たちの業務、将来性、または運営に悪影響を及ぼす可能性があります。
暗号化通貨の流行程度と市場規模の増加に伴い、世界各地の政府は暗号化通貨に対する反応も異なる;ある政府はそれらが不法であると考え、他の政府はそれらの使用と取引が制限されないことを許可し、ある司法管轄区、例えばアメリカでは、brは広く、場合によっては重複、不明確、そして絶えず変化する規制要求の制約を受けている。持続的かつ将来的な規制行動は、私たちが運営を継続する能力に影響を及ぼす可能性があり、このような行動は、私たちの経営を継続する能力や私たちの新しい戦略を実行することに影響を与える可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの主な業務は中国にあるので、中国政府または任意の他の管轄区域の政府がビットコインまたは暗号化通貨の発展を阻止または制限するためにその政策または法規を変更すれば、ビットコインまたは暗号化通貨の価格および私たちの暗号化通貨関連業務の将来の発展は低下または失敗し、私たちの業務運営と財務業績は不利な影響を受ける可能性がある。したがって、私たちが政府政策や法規を遵守する能力、および政府政策や法規の潜在的な変化を予測·対応する能力は、私たちの業務運営と私たちの全体的な運営結果に大きな影響を与えるだろう。
銀行や金融機関は、ビットコイン関連活動や暗号化通貨支払いを受けた企業に銀行サービスを提供しない場合があり、または我々証券投資家を含む金融機関のサービスを遮断する可能性がある。
ビットコインおよび/または他のビットコイン関連活動に従事する多くの会社は、銀行口座および他のサービスを提供することを望む銀行または金融機関を見つけることができない。同様に、いくつかの暗号化通貨に関連する会社および個人または企業の一部は、政府の行動に応答して、その既存の銀行口座を閉鎖し続けるか、または金融機関のサービスを停止し続ける可能性があり、特に中国では、暗号化通貨に対する規制機関の反応は、中国内部の一般消費者取引において暗号化通貨を使用することから除外されてきている。私たちはまた私たちの業務 のためにこれらのサービスを獲得したり維持することができないかもしれない。他のビットコイン関連活動においてビットコインおよび/またはデリバティブを提供する多くの企業は、サービスを提供したい銀行および金融機関を探す上で困難に直面し続けている可能性があり、これは、支払いシステムとしての暗号化通貨の有用性を低下させ、暗号化通貨に対する公衆の見方を損なう可能性があり、その有用性を低下させ、将来の公衆の見方を損なう可能性がある。
銀行または金融機関がビットコインおよび/または他のビットコイン関連活動に従事する企業のアカウントを閉鎖する場合、暗号化通貨の支払いシステムとしての有用性および暗号化通貨に対する公衆の見方が損なわれる可能性がある。これはコンプライアンスリスク、コスト、政府規制、または大衆圧力によるかもしれない。リスクは、証券会社、清算·決済会社、大口商品取引所の全国的な株式およびデリバティブ、場外取引市場および預託信託会社に適用され、このようなエンティティが同様の政策、規則または法規を採用または実施すれば、金融機関との関係に負の影響を与え、暗号化通貨を法定通貨に変換する能力を阻害する可能性がある。これらの要素は、私たちの経営を継続したり、新しい戦略を推進する能力に重大な悪影響を与える可能性があり、これは私たちの業務、将来性、あるいは運営に重大な悪影響を与え、投資家を損なう可能性がある。
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ビットコインシステムの分散化の性質は,危機に対する反応が遅いか不十分である可能性があり,これは我々の業務に負の影響を与える可能性がある.
ビットコインシステムのガバナンスの分散性質は、意思決定効率の低下を招き、ネットワークの発展を緩和または阻止し、緊急障害を克服する可能性がある。多くの暗号化通貨システムのガバナンスは,自発的な合意や公開競争によって行われており,明確なリーダーシップや権威はない.暗号化通貨システムのコーポレート·ガバナンスが透明性を欠き、意思決定を無効にし、そのような暗号化通貨の発展と増加を緩和する場合、私たちの普通株の価値は悪影響を受ける可能性がある。
現在または将来、1つまたは複数の国/地域でビットコインを取得、所有、保有、販売または使用し、イーサまたは他の暗号化通貨を使用し、ブロックチェーン に参加するか、または同様のビットコイン資産を使用することは不正である可能性があり、その判断は私たちに悪影響を与えるであろう。
暗号化通貨は現在、ほとんどの国で一般的に規制されていないか、または規制されていないが、1つまたは複数の国、例えば中国 やロシアは、厳しい監督管理行動をとっており、将来的には、これらのビットコイン資産を取得、所有、保有、販売、または使用する権利を深刻に制限する規制行動をとる可能性がある。多くの国、特に中国やロシアでは、ビットコインや他の暗号通貨を受け入れて消費取引を行うことは不正であり、銀行機関は暗号通貨預金の受け入れを禁止されている。このような制限は,暗号化通貨の交換手段としての大規模な使用 が現在世界のある地域に限られているため,我々に悪影響を与える可能性がある.このような状況は、私たちが新しい戦略を経営または推進する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営、ならびに私たち自身の口座に保有する任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値を採掘または買収または他の暗号化通貨の価値に重大な悪影響を与え、投資家を損なう可能性がある。
流動性の乏しい市場、およびブロックチェーン/ビットコインベースの資産が操作される可能性がある。
台帳に基づくプラットフォーム上で代表および取引される暗号通貨 は、必ずしも実行可能な取引市場から利益を得るとは限らない。証券取引所には上場要求があり、発行者を審査する;厳格な上場基準と規則を遵守し、このようなプラットフォームで取引を行う投資家に詐欺やその他の不正行為があるかどうかを監督することを要求する。これらの場合は必ずしも分散型台帳プラットフォーム上で複製されるとは限らず, は具体的にはプラットフォームの制御や他のポリシーに依存する.緩い分散台帳プラットフォームは,ビットコイン資産を審査する発行者やそのプラットフォーム上で取引するユーザに関するものであり, イベントを制御するため,詐欺や操作台帳の潜在的リスクが高い.これらの要因は、流動性または取引量を低下させる可能性があり、または投資証券または台帳システム上で取引される他の資産の変動性を増加させる可能性があり、これは私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。このような状況は、私たちが新しい戦略を経営または推進する能力に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが採掘または他の方法で買収または保有する任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値に重大な悪影響を与え、投資家を損なう可能性がある。
私たちの運営、投資戦略、収益性は、他の暗号通貨投資方式からの競争の悪影響を受ける可能性があります。
私たち は、暗号化通貨によってサポートされるか、または私たちと同様のエンティティを介して暗号化通貨にリンクされた証券を含む、暗号化通貨および他の潜在的金融商品を掘削する他のユーザおよび/または会社と競合する。市場や金融状況、そして私たちがコントロールできない他の条件は、他の金融商品に投資したり、暗号化通貨に直接投資したりすることをより魅力的にする可能性があり、これは私たちの株の市場を制限し、その流動性を低下させる可能性がある。他の金融商品および取引所取引基金の出現は、規制機関によって検討されており、このような審査およびそれによって生じる負の印象または結論は、私たちの に適用され、新しい戦略または運営に成功する能力、または私たちの証券のための公開市場を確立または維持する能力に影響を与える可能性がある。このような状況は、私たちの新しい戦略を経営または推進する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値を採掘または買収または保有することに重大な悪影響を与え、投資家を損なう可能性がある。
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私たちのビットコインは紛失、盗難、またはアクセスが制限される可能性がある。
将来私たちの暗号化通貨の一部または全部が失われたり盗まれたりする可能性があります。暗号化通貨は、ビットコインサイトに格納されており、ビットコイン所有者は、一般に“財布”と呼ばれ、これらのサイトにアクセスすることによって、所有者のビットコイン資産を交換することができる。私たちのビットコイン資産へのアクセスは、ネットワーク犯罪(例えば、サービス拒否攻撃)によって制限される可能性もあり、私たちは、このサービス上でホストされたホット財布を維持する。ホットマネーとはインターネットに接続されたビットコイン財布のことです。一般に、ホットマネーはコールドストレージ中の財布よりも設置やアクセスが容易ですが、ハッカーなどの技術的脆弱性の影響を受けやすいです。コールドストレージとは、ネットに接続されていないビットコイン財布のことです。コールドストレージは通常、ホットストレージよりも安全であるが、迅速または通常の取引には適しておらず、トークン資産価格の市場変動に反応する能力が遅れる可能性がある。私たちはすべての暗号通貨を冷蔵して違反リスクを下げるかもしれませんが、私たちのビットコイン資産の損失リスク は完全には解消できません。
ハッカーまたは悪意のある行為者は、例えば、ビットコインネットワークソースコード、取引所掘削器、第三者プラットフォーム、冷熱格納位置、またはソフトウェア、または他の方法を攻撃することによって、暗号化通貨を盗み、危害または保護するために攻撃を開始する可能性がある。私たちは暗号化された通貨の大きな保有量を制御して持つことができる。我々の規模の拡大にともない,我々はハッカー,マルウェア,ネットワーク攻撃,あるいは他のセキュリティ脅威のより魅力的な目標 となる可能性がある.このような事件のいずれも私たちの運営に悪影響を与え、私たちの投資と収益性に影響を及ぼす可能性がある。私たちのデジタル財布にアクセスするために必要な秘密鍵の紛失または破壊は不可逆的である可能性があり、私たちは、漏洩された財布の中に所有しているビットコインまたは他の人が保持しているビットコインへのアクセスを常に拒否される可能性がある。私たちは私たちの秘密鍵にアクセスできないか、あるいは私たちのデジタル財布に関連するデータ損失は私たちの投資と資産に悪影響を及ぼすかもしれません。
暗号化通貨 は、ネットワークの共通ブロックチェーンに反映される暗号化通貨のローカルまたはオンラインデジタル財布の唯一の公開鍵および秘密鍵を持つ保持者によってのみ制御される 。振込を受信してこのような情報をネットワークに伝播することを確認した場合,使用しているデジタル財布に関する公開鍵が発行される可能性があるが, このようなデジタル財布に関する秘密鍵を保護する必要がある.このような秘密鍵が失われ、廃棄され、または他の方法で漏洩した場合、私たちは、私たちのビットコイン報酬にアクセスできず、そのような秘密鍵は、任意のネットワークによって回復できない可能性があります。 私たちの暗号化通貨を格納するためのデジタル財布に関連する秘密鍵損失は、私たちの新しい戦略を経営または推進する能力に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの採掘、他の方法で私たち自身のアカウントに保有する任意のビットコインまたは他の暗号化通貨の価値に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
ハッカー攻撃や不良ソフトウェアイベントによるリスク
リスクを最小限に抑えるために,我々が将来持つ暗号通貨に関する財布 を管理している.私たちが採用されたり、未来に採用されるどんなプロセスも安全または有効であることは保証されません。もし私たちのビットコインが不良ソフトウェアやネットワークセキュリティイベントによって損失を受けた場合、私たちは重大で直ちに不利な影響を受けることになります。 我々は、(I)ハードウェア財布を使用して敏感な秘密鍵情報を格納することと、(Ii)オフライン取引の性能と、(Iii)秘密鍵のオフライン生成、記憶、および使用と、を含むいくつかの脅威低減技術を利用することができる。
不正または詐欺的なビットコイン取引は不可逆的である可能性がある。
ビットコイン 取引は撤回不可能であり、盗難または誤って転送された暗号通貨は回復できない可能性がある。したがって、どのような誤った実行または詐欺的なビットコイン取引も、私たちの投資および資産に悪影響を及ぼす可能性がある。
ビットコイン は,取引中の暗号通貨の受信者の同意や積極的な参加がなければ,管理の観点から取引は不可逆的である.理論的には、ネットワーク上のほとんどの処理能力が制御または同意すれば、ビットコイン取引は可逆的である可能性があるが、現在はできないし、将来この逆転を達成するのに十分な処理能力を有することも不可能である。取引が検証され、ブロックチェーンに追加されたブロックに記録されると、不正確なビットコイン転送または盗難は一般に不可逆的であり、そのような転送または盗難のいずれかから損失 を取り戻すのに十分な追跡権がない可能性がある。コンピュータまたは人為的エラーのため、または窃盗または刑事行動によって、私たちのビットコイン 報酬は、誤った金額で不正な第三者に転送されるか、または制御されていないアカウントに転送される可能性がある。また、米国証券取引委員会によると、現在特に列挙されていない米国または外国政府、規制、調査または検察機関のメカニズムは、トークン紛失または盗難と比較して訴訟または苦情を提起することができる。このような行為、エラー、または窃盗による損失を挽回することができない場合、そのような事件は、私たちの経営を継続する能力に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、または私たちの新しい戦略を実行することができ、これは、私たちの業務、将来性、または運営に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが他の方法で私たち自身のアカウントに保有している任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値を採掘または買収する可能性がある。
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我々の暗号通貨マイニング業務の将来の成功はビットコインの価値に大きく依存する;ビットコインの価値は が定価リスクの影響を受ける可能性があり、歴史的に大幅な変動の影響を受けてきた.
我々の暗号通貨マイニング業務の運営結果は、現在採掘されている主要なビットコインであるため、ビットコインの価値に大きく依存する。具体的には,我々のビットコイン採掘業務の収入は,(1)我々が採掘に成功したビットコイン報酬数と(2)ビットコインの価値の2つの要因に基づく.また,我々の運営結果は,価値計測モデルでは,実現されていることと実現されていない変化が我々の運営報告書 に反映されるため,ビットコインの価値変化の影響 を直接受ける(すなわち,四半期ごとにビットコインを公開価値に計上する).これは,我々の経営業績がビットコイン価値の増減に基づく 変動を受けることを意味する.さらに、我々の戦略は、ビットコイン(他の暗号通貨ではなく)にほぼ完全に集中している。他の暗号化通貨がビットコインまたはビットコイン現金を犠牲にして受け入れられた場合、ビットコインまたはビットコイン現金の価値が低下する場合、またはビットコインがその動作証明アルゴリズムを私たちの鉱夫が専門的に従事していない別のアルゴリズムに切り替える場合、またはビットコインまたはビットコイン現金の価値が他の理由で低下し、特にこのような低下幅が大きい場合、または長い間継続している場合、私たちの運営業績は悪影響を受け、継続的に経営している企業として経営を継続したり、新しい戦略を推進する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。これは私たちの業務、将来性、または運営に実質的な悪影響を与え、投資家を損なう可能性がある。
ビットコイン と他のビットコイン市場価格は歴史的に不安定であり、様々な要素の影響を受け、主に各種の取引所、場外取引市場とデリバティブプラットフォームからのデータを用いて決定される。さらに、このような価格は、商業活動ではなく、商業活動ではなく、商品に影響を与える要因の影響を受ける可能性があり、商業活動は、詐欺的または不法行為者、実際または考えられる希少性、ならびに政治、経済、規制、または他の条件の追加的な影響を受ける可能性があるからである。定価はbrの結果かもしれないし、暗号通貨や私たちの株価の将来の値上がりへの投機を招き続け、 を膨張させ、その市場価格をより変動させるか、またはビットコインと私たちの米国預託証明書のための“バブル”タイプのリスクを作る可能性がある。
私たちが維持したり、維持したりする暗号化通貨を含む暗号化通貨は、ネットワークセキュリティの脅威やハッカー攻撃を受ける可能性があります。
任意のコンピュータコードと同様に、ビットコインコード中の脆弱性は、悪意のあるエージェントによって暴露される可能性がある。以前に、ユーザのいくつかの機能を無効にし、ユーザ情報のエラーおよび欠陥を暴露することを含むいくつかのエラーおよび欠陥 が発見された。以前に ソースコード中の脆弱性を利用して攻撃する場合があり,これらの脆弱性は悪意のあるエージェントが金銭を獲得したり創造したりすることを許す.私たちはbrの侵入を防ぐために努力しているにもかかわらず、私たちの設備および私たちが運営に使用している鉱夫、コンピュータシステム、および第三者の設備は、ウイルスとワーム、サイバー釣り攻撃、サービス拒否攻撃、物理的または電子侵入、従業員の窃盗または誤用、および不正に私たちの鉱夫およびコンピュータシステムを改ざんすること、または私たちが運営に使用している第三者のシステムによる同様の中断など、ネットワークセキュリティリスクの攻撃を受けやすい。このようなイベントは、継続的に経営している企業として、または私たちのビジネス戦略を実行する能力に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、またはbr}運営に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが採掘または他の方法で買収または保有する任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
ビットコイン報酬(私たちにとって、主にブロックおよび取引費用を解決するためのビットコイン)が十分に高くない場合、私たちは採掘を続ける十分な動機がなく、採掘作業を停止する可能性があり、利益を達成できない可能性がある。
ブロックチェーンにおけるブロックを解決するビットコイン報酬数が減少するにつれて、収益性を達成する能力は、我々の予想されるbr}に達しない可能性がある。ビットコイン報酬の使用および需要を減少させることは、brブロックの動機を解決するために処理能力がかかることに悪影響を及ぼす可能性がある。解決ブロックのビットコイン報酬と取引費が十分に高くない場合、私たちは私たちの採鉱能力を増加させ、私たちの採鉱作業を停止するための十分な動機がないかもしれない。ビットコインブロックチェーン上の新しいブロックを解決する固定報酬brを減少させることは、鉱夫へのインセンティブが減少するため、ビットコインネットワークの合計ハッシュ率を低下させる可能性がある。br}鉱夫の運転停止は、ネットワーク上の集団処理能力を低下させ、取引の確認プロセスに悪影響を与え(すなわち、ブロック解決策の次の所定の調整が困難になるまでブロックチェーンにブロックチェーンを追加する速度を一時的に低下させる)、ビットコインネットワークを悪意ある行動者やゾンビネットワークから攻撃されやすくし、ブロックチェーン上のアクティブな処理能力の50%を超える制御権を得る。このような参加者またはゾンビネットワークが、私たちの活動に悪影響を与えるようにブロックチェーン を操作することを可能にすることができる。ネットワーク確認プロセスや処理能力の自信低下は不可逆的な結果を招く可能性がある.このようなイベントは、私たちが新しい戦略を継続する能力に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、または運営に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが採掘または他の方法で買収または保有する任意のビットコインまたは他の暗号通貨の価値に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
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我々 は価格変動や急速な変化の技術に十分に対応できない可能性があり,我々の業務に負の影響を与える可能性がある.
ビットコイン業界の競争状況は,業務運営に先端技術を用いることが求められている.ブロックチェーン技術業界の特徴は迅速な技術変化、新製品の発売、強化と絶えず発展する業界標準 である。新技術、新技術、または新製品の出現は、私たちが現在使用しているソフトウェアおよび他の技術よりも良い性能を提供する可能性があります。競争力を維持するために、これらの新技術への移行を管理しなければならないかもしれません。私たちは、新しい技術をタイムリーに私たちのシステムに適用したり、経済的に効率的な方法でそうすることは成功しないかもしれません。全体的に、またはビットコイン業界における私たちの競争相手と比較してください。このような新しい技術を私たちの運営に適用する過程で、システムの中断や障害に遭遇する可能性があります。また、私たちが運営中に新技術を実施することがもたらす可能性のあるメリットをタイムリーにまたは完全に認識する保証はありません。そのため,我々の業務や運営は影響を受ける可能性があり,米国預託株式の価格に悪影響を及ぼす可能性がある.
ブロックチェーンに基づく解決策によって技術を効率的に適用して顧客に価値を創造することができない場合、あるいはブロックチェーン技術と関連ツールを適用することで内部効率と効率的な内部制御を得ることができなければ、私たちの経営業績、顧客関係、成長、およびコンプライアンス計画は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの未来のデジタル資産保険市場での成功は、デジタル転覆と技術発展がもたらす脅威とチャンスを予測し、効果的に対応する能力にある程度依存する。これらは、人工知能、機械学習、ロボット、ブロックチェーン、またはデータマイニングの新しい方法に基づく新しいアプリケーションまたは保険関連サービスを含むことができる。我々は、老舗市場参加者(例えば、非仲介化によって)または新規参入者(例えば、技術会社、“保険技術”スタートアップ企業および他の会社)の採用および新技術の応用に関する競争リスクに直面する可能性がある。これらの新しい参入者 は人工知能とブロックチェーンを含む技術と革新の使用に集中して、顧客 体験を簡略化と改善し、効率を高め、ビジネスモデルを変え、そして私たちの が運営する業界の中で他の潜在的な破壊的変化を実現する。もし私たちが従業員の中で技術解決策と技術専門家を開発し、実施することができなければ、技術、業界標準、顧客選好、内部制御標準の迅速かつ持続的な変化のペースを予測し、追いつくことができなければ、私たちの価値主張と運営効率は不利な影響を受ける可能性がある。私たちはこれらの発展 をタイムリーかつ経済的に効率的に予測または応答することができないかもしれないし、私たちの考えは市場に受け入れられないかもしれない。また,我々の業務における技術専門知識の獲得と新技術開発の努力には巨額の費用が必要である.もし私たちが競争相手のように新しい技術を迅速に提供できない場合、あるいは私たちの競争相手がより費用対効果のある技術や製品を開発すれば、私たちの運営結果、顧客関係、成長、コンプライアンス計画に大きな悪影響を及ぼすかもしれません。
いくつかの場合、私たちは重要な第三者サプライヤーとパートナーに依存して、私たちの戦略計画に技術的および他の支援を提供します。 これらの第三者がその義務を履行しなかったり、私たちとの協力を停止したりしなければ、私たちの戦略計画を実行する能力は悪影響を受ける可能性があります。
中国のビットコイン業界に関連する政策と法規のため、私たちは中国のビットコインや他の暗号通貨保有者に保険を提供できないかもしれない。
中国人民銀行、工業·情報化部、中国銀監会、中国証監会、中国保監会が2013年12月3日に共同で発表した“ビットコインのリスク防止に関する通知”あるいは“通知”によると、ビットコインは本質的に仮想商品であり、通貨と同等の法的地位を持たず、通貨としての流通や市場での使用はできない。通知はまた、金融機関および支払い機関はビットコインに関連する業務に従事してはならないと規定している。
中国人民銀行を含む7つの中国政府部門が2017年9月4日に発表した“トークン発行融資リスクの防止に関する公告”またはこの公告によると、初めて発行されたコインを含むトークン発行融資活動は、証券の不正発行や不正資金集めが疑われる可能性があるため、中国国内では禁止されている。すべてのいわゆるトークン取引プラットフォームは、(1) トークンを有する任意の法定通貨と“仮想通貨”との間の取引に従事してはならない;(2)中央相手側として取引または取引トークンまたは“仮想通貨”を行うこと、(3)トークンまたは“仮想通貨”に定価、情報エージェント、または他のサービスを提供すること。公告はまた、金融機関及び支払機関はトークン発行及び融資業務に従事してはならないと規定している。しかも、保険業は中国でも高度に規制された産業だ。私たちが私たちの業務を成功的に展開でき、中国のビットコインや他の暗号通貨の所有者に保険を提供できる保証はありません。
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たとえ 暗号通貨保持者に保険を提供する業務を打ち出すことに成功しても,競争相手に勝つことができない可能性がある.
たとえ私たちが私たちの業務を開始し、暗号化通貨保有者に保険を提供できると仮定しても、私たちは私たちの競争相手 に勝てない可能性があるので、私たちの収入は私たちの期待に達しないかもしれません。たとえば,Coinbase Global,Inc.(“Coinbase”)は,その組織を資金盗難などのリスクから保護するためにロイヤルティ保険 (犯罪とも呼ばれる)を購入している.具体的には、保誠保険承保範囲 は、ホットストレージまたはコールドストレージにおける資金が盗まれた場合に保険を提供し、200,000,000ドルを超える上限を提供する。Coinbaseの保険カバー計画は、業界をリードする保険会社からなるシンジケートが提供し、これらの会社はAM Bestの高い評価を受けている。私たちのこの業界での競争相手は私たちよりも多くの資本を持っているかもしれないので、彼らは私たちよりも低いコストとより高い保険料を提供するかもしれない。
中国のビジネスに関するリスク
私たちのbrは中国で業務を展開するために必要な許可と許可を得ることができず、維持、更新することができない可能性があり、私たちの業務は中国の付加価値税業界を管理する法律や法規のいかなる変化によっても重大な悪影響を受ける可能性がある。
中国の付加価値電気通信サービス或いはVATナンバープレートに関する法律法規は比較的に新しく、依然として 発展中であり、その解釈と実行には重大な不確定性が存在する。外国投資家の中国国内での投資活動は主に“外商投資業界目録”あるいは“目録”によって管理されている。“目録”は業界を奨励、制限、禁止の3つに分類する。“カタログ”に登録されていない業界は許可業界に属する。VATSのような業界は,インターネットデータ倉庫サービスやIDCサービスを含め,外国投資を制限している.具体的には、“外商投資電気通信企業管理条例”は、外商投資付加価値税企業に対する最終出資比率を50%以下に制限している。電気通信条例によると、電気通信サービス提供者は、運営開始前に運営許可証を取得しなければならない。2009年4月10日から施行され、2017年9月1日に改正された“電気通信経営許可証管理方法”は、中国が電気通信サービスを提供するために必要なbrライセンスのタイプおよびライセンス取得の手続きと要求を規定している。
本報告の日まで、弊社10086ホットラインセンターはすでに“電気通信業務許可証”と“電気通信ネットワーク番号利用率資源証”を取得し、現在中国工業·情報化部に“電気通信業務許可証”を申請している。
中国で現在のIDCサービスを提供し、その現在の期限が満了したときにその中の任意のライセンスを更新すること、既存のライセンスを更新すること、または将来のビジネス拡張に必要な追加ライセンスを取得するために、既存のライセンスまたはライセンスを維持することができる保証はありません。任意のライセンスまたはライセンス、特に私たちのIDCライセンスを取得、保持、更新または更新できなかったことは、私たちのビジネスおよび将来の拡張計画に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、将来的に中国がVATS業界を管理する法律または法規が、我々のIDCサービスを提供し続けるために追加のライセンスまたは許可または更新 既存のライセンスを取得することを要求する場合、そのようなライセンスまたはライセンスをタイムリーに取得することができるか、または既存のライセンスを更新することができるか、または全く保証されないことが保証される。上記のいずれかの状況が発生した場合、私たちの業務、財務状況、および見通しは重大な悪影響を受けるだろう。
私たちのbrは主に私たちの外商独資実体(WFOEs)が支払う配当金と他の配当分配に依存して、私たちが持っている可能性のある任意の現金と融資需要を満たすことができますが、私たちWFOEsが私たちに配当金を支払う能力はどんな制限を受けても、私たちが業務を展開する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは持株会社であり、私たちは主に私たちのWFOEsによって支払われた配当金および他の配当金分配に依存するかもしれないが、これは逆に私たちの可変利益エンティティが私たちに支払うコンサルティングおよび他の費用に依存して、私たちの株主への配当金および他の現金分配の支払い、および私たちが発生する可能性のある任意の債務を返済するために必要な資金を含む、私たちの現金および融資需要を満たすことができる。もし私たちのWFOEsが未来に自分の名義で債務 を生成すれば、債務を管理するツールは、それらが私たちに配当金を支払うか、または他の分配を行う能力 を制限するかもしれない。さらに、中国税務機関は、私たちのWFOES が現在私たちのVIEと締結している契約スケジュールに基づいて、私たちの課税所得額を調整することを要求するかもしれません。その方法は、彼らが私たちに配当金と他の 分配を支払う能力に重大な悪影響を与えるでしょう。
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中国の法律法規によると、私たちの外商独資企業は中国での外商独資企業として、中国の会計基準と法規に基づいて確定した累積利益の中から配当金しか支払うことができない。また、外商独資企業は、我々の外商独資企業のように、毎年前年の累積損失を補った後、あれば、少なくともその累積税引後利益の10%から法定積立金を抽出し、当該基金の総額がその登録資本の50%に達するまで、その基金の総額がその登録資本の50%に達するまで抽出しなければならない。それは株主の決定に基づいて、中国の会計基準に基づく税引後利益の一部を適宜準備金 に振り込むことができる。これらの法定準備金と自由支配準備金は現金配当金として分配できない。
また、“中華人民共和国企業所得税法”及びその実施細則は、中国企業が非中国住民企業に支払う配当金には、中国中央政府と非中国住民企業登録によって成立した他の国又は地域政府との間の条約又は手配 に基づいて別途免除又は減免がない限り、10%の事前提出税率 が適用されることが規定されている。
私たちのWFOEsが私たちに配当金を支払うか、または他の分配を行う能力のいずれの制限も、私たちの成長を深刻に制限し、私たちの業務に有利な投資または買収を行うこと、配当金を支払うこと、または他の方法で私たちの業務を支援し、展開する能力を深刻に制限する可能性がある。
中国の経済、政治と社会条件、法律と政府政策の不利な変化は、私たちの業務、財務状況、経営業績、成長見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは中国で業務を展開しているため、私たちの財務状況と経営業績は中国経済、政治、社会条件の影響を大きく受けている。中国経済は多くの方面で大多数の先進国の経済と異なり、政府参加程度、腐敗制御レベル、資本投資制御、外国為替再投資制御、資源配置、成長速度と発展レベルを含むがこれらに限定されない。中国政府はすでに措置を実施し、市場力を利用して経済改革を行い、生産性資産の国有所有権を減少させ、企業の中で完全な会社管理を構築することを強調したが、中国のかなりの部分の生産性資産は依然として政府が所有している。また、中国政府は引き続き産業政策を実施することで、業界の発展を規範化する上で重要な役割を果たしている。中国政府はまた、資源の分配、外貨債務の支払いの制御、通貨政策の制定、金融サービスと機関の監督管理、特定の業界や会社に優遇待遇を提供することで、中国の経済成長を重大な制御を行っている。
約40年の間に、中国政府は市場力を利用して中国経済を発展させるための経済改革措置を実施した。中国の経済、政治、社会条件およびその法律、法規、政策の変化が私たちの現在または未来の業務、財務状況、または経営業績にいかなる悪影響を与えるかどうかを予測することはできない。また、中国政府による多くの経済改革は前例のないものや試験的なものであり、時間の経過とともに改善·改善されることが予想される。このような改善と改善の過程は、必ずしも私たちの運営や業務発展に積極的な影響を与えるとは限らない。例えば、中国政府は過去に、政府が過熱していると考えている不動産業界を含む、いくつかの経済分野の成長を遅らせるための一連の措置を実施してきた。これらの行動や中国政府の他の行動や政策は、中国全体の経済活動レベルの低下を招き、さらに私たちの業務や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
中国の法律法規の解釈と実行における不確実性 はあなたと私たちが得ることができる法的保護を制限する可能性があります。
私たちのbrは中国で大部分の業務を展開しており、私たちの中国の子会社と合併したVIEは中国の外商投資に適用される法律、規則、法規の制約を受けています。中華人民共和国の法律制度は成文法規に基づく大陸法系である。 は普通法制度と異なり、以前の裁判所判決は参考になるが、先例価値は限られている。中国の法律制度は急速に変化しており、多くの法律、法規、規則の解釈に不一致がある可能性があり、これらの法律、法規、規則の執行には不確実性がある。
1979年、中華人民共和国政府は経済事務を全面的に規範化する法律、法規と規則体系を公布し始めた。40年来立法の全体的な効果は各種の形式の外商投資中国に対する保護を著しく強化した。しかし、中国はまだ完全な法律体系を形成しておらず、最近公布された法律、規則制度 は中国経済活動のあらゆる面をカバーするのに十分ではないかもしれない、あるいは中国監督管理機関の重大な解釈を受ける可能性がある。特に、これらの法律、規則、および法規は比較的新しいものであり、公表された決定の数が限られており、このような決定は拘束力がなく、法律、規則、および法規は通常、それらをどのように実行するかについて関連する規制機関に重大な自由裁量権を与えるため、これらの法律、規則および法規の解釈と実行はbrの不確実性に関連し、一致せず予測できない可能性がある。
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時々、私たちは私たちの合法的な権利を行使するために行政と裁判所手続きに訴えなければならないかもしれない。しかし、中国の司法·行政当局は法定条項や契約条項の解釈と実行に大きな自由裁量権を持っているため、より発達した司法管轄区よりも司法や行政訴訟の結果を予測することは困難である可能性がある。また、中国の法律制度は政府政策や内部規則にある程度基づいており、その中のいくつかは適時に公表されていない、あるいは全く公表されていないが、追跡力を持っている可能性がある。したがって、私たちはこのような政策と規則の任意の潜在的な違反 を常に認識しているわけではないかもしれない。私たちの契約、財産(知的財産を含む)、およびプログラム権利のこのような予測不可能性は、私たちの業務に悪影響を与え、私たちの運営を継続する能力を阻害する可能性があります。
もし中華人民共和国の従業員の持株計画或いは株式購入計画の登録要求に関する規定を遵守できなかった場合、中国の計画参加者或いは私たちは罰金とその他の法律或いは行政処罰に直面する可能性がある。
国家外貨管理局が2012年2月に発表した“国内個人が海外上場会社の株式激励計画に参加することに関する問題の外貨管理に関する通知”によると、海外上場企業が海外上場会社の株式激励計画に参加する従業員、役員、監事とその他の高級管理者は、すべて中国公民或いは非中国公民が中国に1年間連続して居住している場合は、少数の場合を除いて、国内合格代理人を通じて外匯局に登録しなければならない。海外上場企業の中国子会社であり、いくつかの他の手続きを完了することができる。当社及びその取締役、行政人員及び中国に連続して1年居住し、制限性株式、制限性株式単位又は株式購入権を付与した取締役、行政人員及びその他の従業員は、当該等の制限性株式、制限性株式単位又は株式購入権を行使する場合は、本条例の制限を受ける。また、外管局第37号通達も、当該等の従業員が上場前に制限的株式、制限性株式単位又はオプションを行使する場合は、いくつかの登録手続きを完了しなければならないと規定している。外管局の登録が完了しなかった場合、彼らに罰金と法律制裁を科す可能性があり、中国にいる外国独資子会社への増資能力を制限し、これらの子会社が私たちに配当金を分配する能力を制限する可能性もあります。私たちはまた規制の不確実性に直面しており、これは中国の法律に基づいて私たちの役員や従業員のために追加インセンティブ計画を採用する能力を制限するかもしれない。
また、国家税務総局は従業員の株式オプションまたは制限株に関するいくつかの通知を発表した。この等通達によると、中国で働いている従業員は、購入権を行使したり、制限的な株式単位を付与したりすれば、中国の個人所得税を支払う必要がある。我々のWFOEは、従業員の株式オプション又は制限株式に関する書類を関連税務機関に提出し、株式オプションを行使する従業員の個人所得税を源泉徴収する義務がある。もし私たちの従業員が関連する法律法規に従って所得税を納付或いは源泉徴収していない場合、私たちは税務機関或いは他の中国政府機関の処罰に直面する可能性があります。
もし中国法規の要求に従って様々な従業員福祉計画に十分な供給を提供できなければ、私たちは処罰を受ける可能性がある。
中国で経営している会社は、社会保険、住宅積立金、その他の福祉計画を含む政府が規定している各従業員福祉支払い計画に参加しなければならない。社会保険口座と住宅積立金口座を開設·登録し、ボーナスと手当を含む個人名義で計画に一定の割合の賃金を支払う。会社が私たちの業務を経営している場所では、従業員数は現地政府が時々規定している最高限度額を超えていません。地理地域によって経済発展レベルが異なることから、中国地方政府は従業員福祉支払い計画の要求を一貫して実行していません。
本報告日まで、私たちの一部の中国子会社は社会保険と住宅積立金口座を開設して登録することができず、第三者機関に社会保険と住宅積立金の一部を支払うように依頼しました。私たちはこれらの福祉計画の支払いと滞納金と罰金を追納することを要求されるかもしれません。もし私たちが労働法違反でbr調査や処罰を受けると、私たちの業務、財務状況、 運営結果は悪影響を受ける可能性があります。
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“人民Republic of China労働契約法”あるいは“中華人民共和国労働契約法”及びその他の労働関連規定の中国での実施は、私たちの労働コストを増加させ、私たちの労働実践を制限し、私たちの業務と経営業績に不利な影響を与える可能性がある。
2007年6月29日、中国全国人民代表大会常務委員会は“中華人民共和国労働契約法”を制定し、2008年1月1日から施行し、2012年12月28日に改正した。“中華人民共和国労働契約法”は、固定期限労働契約、定時制労働者、試用期間、労働組合と従業員大会との協議、書面契約なし雇用、従業員解雇、解散費と集団交渉などを具体的に規定しており、これらはいずれも労働法律法規の執行を強化していることを代表している。“中華人民共和国労働契約法”によると、使用者は、使用者のために10年間連続勤務する労働者と無固定期限労働契約を締結することが義務付けられている。また,従業員が 更新が2回連続して締結された固定期限労働契約を要求または同意した場合,生成された契約は固定されていない 期限を持たなければならないが,いくつかの例外がある.“中華人民共和国労働契約法”の規定により,労働者が労働契約を解除又は終了する場合は,使用者は労働者に経済補償金を支払わなければならないが,特別な規定があるものを除く。また,政府は従業員の権利をさらに保護するために様々な労働に関する規定を打ち出している。これらの法律や法規により,従業員 は5から15日の年次休暇を享受する権利があり,その日給の3倍に相当する年次休暇日数の補償を得ることができるが,例外的な場合は除外する。私たちが雇用や労働慣行を変更することを決定すれば、“中華人民共和国労働契約法”とその実施細則は、コスト効果があると考えられる方法でこれらの変更を実施する能力を制限することも可能である。また、これらの新しい規定の解釈と実施はまだ変化しているため、, 私たちの労働慣行はいつでも新しい規定に適合しているとみなされないかもしれない。私たちが労使紛争や調査で厳しい処罰を受けたり、重大な責任を負ったりすれば、私たちの業務や財務状況は不利な影響を受ける可能性があります。
中国に住む私たち、私たちの役員や幹部に法的手続き書類を送達したり、非中国裁判所から得られた任意の判決を実行したり、中国で彼らまたは私たちに訴訟を提起することは困難かもしれません。
私たちの一部の役員とほとんどの幹部は中国に住んでいます。また、私たちの資産の大部分や役員や役員の資産は中国にあります。中国は米国、イギリス、日本、他の多くの管轄区域と相互に裁判所判決を認め、執行する条約を締結していない。したがって、投資家 は私たちまたは中国にいる人に訴訟手続きを送ることができないかもしれないし、中国では私たちまたは彼らに対して非中国司法管轄区から得られた任意の判決を実行することができないかもしれない。
2006年7月14日、中国最高人民法院は香港特別行政区政府と“民商事判決の相互承認と執行に関する手配”あるいは2006年の“手配”に調印した。このような手配の下で、任意の指定人民法院又は指定香港裁判所が選択した裁判所合意に基づいて実行可能な最終審判決を下した場合、民商事事件において金銭を支払うことを要求する場合は、いずれの当事者も関係人民法院又は香港裁判所に判決の承認及び執行を申請することができる。2019年1月18日、最高人民法院Republic of Chinaは香港特別行政区政府律政司と“大陸部と香港特別行政区裁判所の相互承認と民商事判決の執行の手配”または“2019年手配”に調印した。“2019年内地裁判所と香港特別行政区裁判所が相互に中国の民商事判決を認め、実行する手配”は、判決の範囲と詳細、承認または実行を申請する手続きと方式、原判決を下した裁判所に対する司法管轄権の覆核、判決の承認と執行を拒否する場合、救済方法などを規定している。最高人民法院は司法解釈を公布し、香港特別行政区が関連手続きを行った後, 双方は2019年の“予定”の施行日を発表しなければならない。2019年の手配は、双方の裁判所が発効の日または後に下した任意の判決に適用される。2006年のスケジュールは2019年の予定が発効した日に終了します。2019年の予定発効日の前に、各方面が2006年の手配に基づいて“書面選択裁判所協定”に署名した場合、2006年の手配は依然として適用される。2019年の予定は署名されましたが、その発効日はまだ発表されていません。したがって、“2019年手配”の下で判決の結果と効力を実行または承認することには依然として不確実性がある。
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株主 が米国でよく見られるクレームには,証券法集団訴訟や詐欺クレームが含まれており,中国案では法律的あるいは実態的には一般的に追及が困難である。例えば、中国では、外国実体に関する株主調査や訴訟やその他の面で必要な情報を取得する上で、重大な法律やその他の障害がある。中国の地方は他の国や地域の証券監督機関と規制協力メカニズムを構築し、国境を越えた監督管理を実施することができるが、相互実務的な協力メカニズムが不足している場合には、米国証券監督管理機関との規制協力は効率的ではない。2020年3月に施行された“中華人民共和国証券法”第百七十七条の規定によると、海外証券監督管理機関は中国国内で直接調査或いはbr取得活動を行ってはならない。そのため、中国証券監督管理機関主管部門又はその他の関係部門の同意を得ず、いかなる単位及び個人は外国機関又は政府機関に証券業務活動に関連するいかなる文書及び資料を提供してはならない。
米国証券取引委員会と米国上場会社会計監督委員会(PCAOB)が最近発表した共同声明と法律に署名した法案は、新興市場会社の監査員の資格を評価する際に、より多く、より厳しい基準を実施するよう呼びかけている。特にPCAOBの審査を受けない非米国監査師である。これらの発展は私たちの製品、業務運営、株価、そして名声に不確実性を増加させるかもしれない。
ほとんどの業務が中国にある米国上場企業は、投資家、金融コメンテーター、監督機関(例えば米国証券取引委員会)の厳格な審査、批判、マイナス宣伝の対象となってきた。大部分の審査、批判、否定的な宣伝は、財務と会計違反とミス、財務会計に対する有効な内部統制の欠如、コーポレートガバナンス政策の不十分または遵守の不足、および多くの場合の詐欺疑惑に集中している。
2018年12月7日、米国証券取引委員会と上場会社会計基準委員会は共同声明を発表し、米国の監督管理機関が中国に重要な業務を持っている米上場企業に対して財務諸表監査を行う際に直面している持続的な挑戦を強調した。2020年4月21日、米国証券取引委員会のジェイ·クライトン会長とPCAOB会長のウィリアム·D·デューク三世および米国証券取引委員会の他の上級従業員は、本社が新興市場にあるか、新興市場に大量の業務を有する会社(中国を含む)に投資することに関連するリスクを強調し、過去に米国証券取引委員会およびPCAOBが中国の会計士事務所や監査作業底稿の検査に関連する困難、新興市場における詐欺リスクが高いこと、および新興市場で米国証券取引委員会、司法省、その他の米国規制行動を提起することの難しさを含む声明を発表した。
“外国企業に責任を負わせる法案”や他の米国規制機関の監査情報取得努力を増加させることは、私たちを含む影響を受ける発行者に投資家の不確実性をもたらす可能性があり、普通株の市場価格は悪影響を受ける可能性がある。また、監査役が3年連続でPCAOBの検査を受けられなかった場合、“外国会社責任法案”の公布は、ニューヨーク証券取引所や他の米国取引所での普通株の取引を禁止することになる。
中国監査と監査弁公室に対する検査が不足しているため、監査と監査委員会は在中国監査員の監査と品質制御プログラムを全面的に評価することができない。したがって、投資家はPCAOBのこのような検査の利点を奪われるかもしれない。PCAOB は中国の監査人を検査することができず、これにより、これらの会計士事務所の監査プログラムや品質制御プログラムの有効性を評価することは、PCAOB検査を受けている中国以外の監査人よりも困難であり、これは、私たちの株式の既存および潜在的な投資家が、私たちの監査プログラムや報告された財務情報および私たちの財務諸表の品質に自信を失う可能性がある。
これらの審査、批判、マイナス宣伝のため、多くの米国上場企業の中国上場株は大幅に縮小し、場合によってはほぼ一文の価値もない。その多くの会社は現在、株主訴訟や米国証券取引委員会の法執行行動に直面しており、これらの告発に対して内部·外部調査を行っている。Brのような全業界の審査、批判、負の宣伝が私たち、私たちの製品、業務、私たちの株価にどのような影響を与えるのかはまだわかりません。もし私たちがどんな不利な告発の対象になったら、このような疑いが本当かどうかが証明されても、私たちはそのような疑いを調査するために多くの資源を費やし、および/または私たちの会社を弁護しなければならないだろう。この場合は多大なコストと時間がかかり,我々の経営陣の注意を分散させ,我々の成長を発展させることができなくなる.もしこのような疑いが根拠がないことが証明されなければ、私たちと私たちの業務運営は深刻な影響を受けるだろうし、あなたは私たちのシェア価値を大幅に低下させるかもしれない。
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我々のADSに関するリスク
私たちのアメリカ預託証明書の取引価格は変動する可能性があり、これは投資家に大きな損失を与える可能性がある。
私たちのアメリカ預託証明書の取引価格は変動する可能性があり、私たちがコントロールできない要素によって大幅に変動するかもしれません。これは、他の業務が主に中国に位置する会社が米国で上場する市場表現や市場価格の変動など、広範な市場と業界要素のためかもしれない。多くの中国企業はすでにその証券を米国株式市場に上場しており、その中の一部の会社は大幅な変動を経験している。これらの中国会社の証券発行後の取引表現はアメリカに上場している中国会社に対する投資家の全体的な態度に影響を与える可能性があり、それによって私たちのアメリカ預託証明書の取引表現に影響を与える可能性があり、私たちの実際の経営業績にかかわらず。
市場と業界の要素を除いて、私たちのアメリカ預託証明書の価格と取引量は私たち自身の業務の特定の要素によって高度に変動する可能性があります
● | 私たちのユーザベースまたはユーザ参加度に関連する収入、収益、キャッシュフロー、およびデータの変化 ; |
● | 私たちまたは私たちの競争相手の新しい投資、買収、戦略的パートナーシップ、または合弁企業を発表します |
● | 私たちや私たちの競争相手の新製品、サービス、拡張を発表します |
● | 法規変更公告 ; |
● | 証券アナリストの財務見積もりの変動 |
● | 私たち、私たちのサービス、または私たちの業界の否定的な宣伝に関する有害なbr; |
● | キーパーソンが増加または退職した |
● | 私たちが発行した株式証券または追加株式証券の売却のロックまたは他の譲渡制限を解除すること |
● | 潜在訴訟 や規制機関が調査している。 |
これらの要素のいずれも、私たちのアメリカ預託証明書の取引量と価格を大きく変化させる可能性があります。
過去,上場会社の株主は証券市場価格が不安定な時期 の後にこれらの会社に対して証券集団訴訟を起こすことが多かった.私たちが集団訴訟に巻き込まれれば、私たちの経営陣の多くの関心や他の資源を私たちの業務や運営から移し、訴訟を弁護するための巨額の費用を要求する可能性があり、これは私たちの運営結果を損なう可能性があります。このような集団訴訟は、勝訴するか否かにかかわらず、私たちの名声を損ない、将来資金を調達する能力を制限する可能性がある。また、私たちのクレームが成功すれば、巨額の損害賠償金を支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの財務状況や運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
当社は2019年12月にその預託銀行に米国預託株式(“米国預託株式”)の比率調整を指示した。新比率は10株A類普通株が米国預託株式1株に対してである。比率変動の発効日は2019年12月3日である。
空売り者が使うテクニックは私たちのアメリカ預託証明書の市場価格を下げるかもしれません。
空売りとは,売り手が所有していない証券を売却することであり,第三者から借りた証券であり, は後に同じ証券を買い戻し,貸手に返すことを目的としている.空売り者は,借入した証券の売却から置換株の購入までの証券価値の低下から利益を得たいと考えており,空売り者は が今回の購入で支払った価格が売却中に受け取った価格よりも低くなると予想しているからである.証券価格の下落は空売り者の利益に符合するため、多くの空売り者は関連発行者及びその業務の将来性に対する負のコメントを発表或いは手配し、負の市場の勢いを製造し、そして空売り後に自分のために利益を創造する。このような空振り攻撃は過去に株式市場での売りを招いたことがある。
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米国で上場されている業務の大部分は、中国の上場企業が空売りの対象となってきた。多くの審査や負の宣伝は、財務報告に対する有効な内部統制の欠如に集中しており、財務や会計違反やミスを招き、コーポレートガバナンス政策が不十分または遵守が不足しており、多くの場合、詐欺疑惑がある。したがって、その多くの会社は現在、これらの疑惑に対して内部調査および外部調査を行っており、その間、株主訴訟および/または米国証券取引委員会の法執行行動の影響も受ける。
私たち は現在空売り者によって提起された不利な告発の対象であり、未来もそうかもしれない。このような疑いの後、私たちの普通株式とアメリカ預託証明書の市場価格は一定期間の不安定さと否定的な宣伝が現れるかもしれない。もし私たちがどんな不利な告発の対象になったら、これらの疑いが本当であることが証明されても、私たちはそのような疑惑を調査し、および/または自分を弁護するために大量の資源を使わなければならないかもしれない。私たちはこのような空売り者の攻撃を強く防御するだろうが、私たちは言論の自由の原則、適用される連邦または州法律、または商業秘密問題によって制限されるかもしれない。この場合はコストが高く,時間がかかる可能性があり,我々の管理職の注意を分散させ,業務を発展させることができない可能性がある.これらの疑惑が最終的に根拠がないことが証明されても、私たちの告発に対するbrは私たちの業務運営と株主権益に深刻な影響を与える可能性があり、私たちのアメリカ預託証明書へのいかなる投資の価値も大幅に縮小したり、一文の価値もなくなる可能性がある。
私たちのbrは証券集団訴訟の被告であり、これは巨額の費用と責任を招く可能性がある。
我々の米国預託証券市場の価格は,経験豊富な発行者に比べて大きく変動する可能性があり,我々の株価は将来的には経験豊富な発行者の株価変動よりも大きくなる可能性が予想される.過去、原告は証券市場価格が変動した後に会社に対して集団訴訟を起こすことが多かった。2021年3月30日、当社、その最高経営責任者、当社運営子会社の総裁が証券集団訴訟を提起された。この集団訴訟は、2020年7月22日から2021年2月25日までの間に我々の米国預託証明書を購入または取得した人を代表して提起されたものであり、この期間は私たちの株の変動期である。苦情は、2021年2月26日に発表された研究記事に完全に基づいており、同社は2021年3月1日のプレスリリースでこれに対応した虚偽の声明を含む。しかし、この証券訴訟は、巨額のコストと負債を招き、経営陣の注意力や資源を分散させる可能性がある。
将来私たちのアメリカ預託証明書の公開市場での大量販売または潜在販売は私たちのアメリカ預託証明書の価格を低下させる可能性があります。
我々の米国預託証券の公開市場での販売、あるいはこれらの販売が発生する可能性があるとの見方は、われわれの米国預託証明書の市場価格の下落を招く可能性がある。2021年4月30日現在、私たちは1,769,744,565株のA類普通株が発行された。その中、1,629,935,120株A類普通株はアメリカ預託証明書である。 改正された1933年証券法あるいは証券法によると、私たちのすべてのアメリカ預託証明書は自由に譲渡することができ、制限または追加登録を受けない。残りの発行されたA類普通株は販売することができるが、証券法第144条及び701条の規則が適用される出来高及びその他の制限を受ける。
私たちの普通株のいくつかの主要保有者は私たちが証券法に基づいてその株の売却を登録することを招くかもしれない。証券法によるこれらの株式の登録は、これらの株式を代表する米国預託証券が、登録発効直後に証券法に基づいて自由に取引されることになる。公開市場でこれらの登録株をアメリカ預託証券の形で売ることは私たちのアメリカ預託証明書の価格を下落させる可能性があります。
私たちは予測可能な未来に配当金を支払わないと予想しているので、あなたはあなたの投資収益を得るために、私たちのアメリカ預託証明書の価格上昇に依存しなければなりません。
私たち は現在、利用可能な資金と将来の任意の収益の大部分(すべてでなければ)を保留し、私たちのビジネスの発展と成長に資金を提供するつもりです。したがって、私たちは予測可能な未来に何の現金配当金も送らないと予想している。したがって、あなたは将来の配当収入の源として、私たちのアメリカ預託証明書への投資に依存してはいけません。
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私たちの取締役会は配当金を派遣するかどうかの完全な決定権を持っている。私たちの株主は普通決議案で配当を発表することができますが、配当は私たちの取締役が提案した金額を超えてはいけません。ケイマン諸島法律によると、配当金 は、合法的な利用可能な資金からしか発表されて支払うことができない、すなわち利益または私たちの株式割増口座からしか支払われないことを前提としており、もしこれが私たちの会社が正常な業務過程で満期になった債務を返済できない場合、配当金を支払わない可能性がある。私たちの取締役会が配当金を発表して支払うことを決定しても、将来配当の時間、金額、形式(あれば)は、私たちの将来の経営業績とキャッシュフロー、私たちの資本要求と黒字、私たちが子会社から受け取った分配金額(あれば)、私たちの財務状況、契約制限、取締役会が関連すると思う他の要素 に依存します。したがって、私たちのアメリカ預託証明書に対するあなたの投資リターンは、私たちのアメリカ預託証明書の将来のいかなる価格増加にも完全に依存する可能性が高いです。私たちのアメリカ預託証明書が値上がりする保証はありません。アメリカ預託証明書を購入する時の価格さえ維持します。私たちのアメリカ預託証明書へのあなたの投資は報われないかもしれませんし、すべての投資を損失する可能性もあります。
アメリカ連邦所得税の目的で、私たちbrは受動的外国投資会社に分類される可能性があり、これは私たちのアメリカ預託証明書または普通株のアメリカ保有者に不利なアメリカ連邦所得税の結果をもたらすかもしれない。
私たちの資産価値(これは私たちのアメリカ預託証明書や普通株の時価によってある程度決定される)、そして私たちの資産と収入の経時的な構成によると、私たちは米国連邦所得税brを納めるために受動的外国投資会社やPFICに分類することができる。我々の資産と収入の予測構成から,2019年12月31日までの課税 年度のPFICにはならないと予想される。PFICにはならないと予想されますが、私たちのアメリカ預託証明書や普通株の市場価格変動は、本納税年度またはその後の任意の納税年度にPFICになる可能性があります。
任意の課税年度において米国連邦所得税のPFICに分類される場合、(I)年間総収入の75%以上が特定のタイプの“受動”収入からなるか、または(Ii)年間資産価値の50%以上(四半期平均値に基づいて決定される)が受動的収入を生成するか、または保有することが条件である。PFICであるかどうかは事実決定であり,課税年度ごとにPFICであるかどうかを個別に決定しなければならない(個々の納税年度終了後)。したがって、2019年12月31日までの課税年度または将来のいかなる課税年度においてもPFICにはならないことを保証することはできません。私たちがPFICになるかどうかの決定は、私たちがどのように私たちの流動資産とIPOによって調達された現金をどのようにどのように速度で使用するかにある程度依存するだろう。
いずれかの課税年度内に、米国株主(例えば、第10項:その他の情報--税収--米国連邦所得税に関する考慮事項)に分類されれば、米国預託株式または普通株を保有している。このような米国持株者は、通常、申告要求の制約を受け、米国預託証明書または普通株を売却または処分し、米国預託証明書または普通株分配を受けて確認された収益によって、適用される米国連邦所得税規則に従って“超過分配”とみなされることを前提として、著しく増加した米国連邦所得税を生じる可能性がある。また、もし私たちがアメリカの保有者が私たちのアメリカの預託証明書または普通株を持っている任意の年度がPFICに分類された場合、私たちは通常、このアメリカの保有者が私たちのアメリカの預託証明書または普通株を持っているすべての後続年度においてPFICとみなされ続け、たとえ上記の規則 に基づいてPFICになる資格がなくても。PFICに分類された場合、アメリカ連邦収入に関する問題を税務コンサルタントに相談して、アメリカ預託証明書または普通株の税収結果を買収、保有、処分してください。より多くの情報については、 は“第10項.付加情報-E.税収-米国連邦所得税考慮事項-PFICルール”を参照されたい
私たちのbr覚書と会社規約には逆買収条項が含まれており、これらの条項は私たちの普通株式とアメリカ預託証明書所有者の権利に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの第五回改正と再記述された組織定款大綱及び定款細則には、他の者がわが社の支配権を獲得したり、取引に従事する能力を変更したりする能力を制限する条項が含まれています。これらの規定は、要約買収や同様の取引においてわが社の第三者を制御することを求め、現在の市場価格よりも高い割増でその株を売却する機会を奪うことを阻止する可能性がある。例えば、我々の取締役会は、株主のさらなる行動を必要とせずに、1つまたは複数の一連の優先株を発行し、その名称を決定する権限、優先権、特権および相対参加権、オプションまたは特殊な権利、ならびに資格、制限または制限を有し、 は、配当権、変換権、投票権、償還条項、および清算優先権を含み、任意のまたは全ての可能性 は、米国預託証明の形態でも他の形態でも、私たちの普通株に関連する権利よりも大きい。優先株は速やかに発行される可能性があり、その条項はわが社の支配権の変更を延期または阻止したり、経営陣の更迭を困難にしたりすることを目的としている。もし私たちの取締役会が優先株を発行することを決定すれば、私たちのアメリカ預託証明書の価格は下落する可能性があり、私たちの普通株とアメリカ預託証明書保持者の投票権や他の権利は重大で不利な影響を受ける可能性がある。
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私たちのbr二層投票構造は、あなたが会社の事務に影響を与える能力を制限し、他の人が私たちAクラスの普通株式とアメリカ預託証明書の所有者が有益だと思うかもしれない 制御権取引を任意に変更することを阻止する可能性があります。
私たち 普通株はA類普通株とB類普通株に分類されます。A類普通株の保有者は1株当たり1票の投票権を有し、B類普通株の保有者は1株当たり10票の投票権を有するが、“第10項.補足資料--B.組織定款大綱--普通株”に記載されている制限を受けなければならない。1株当たりB類普通株はその所有者からいつでもA類普通株に変換することができる。A類普通株 はいずれの場合もB類普通株に変換できない.B類普通株の保有者がB類普通株 を当該保有者関連先ではない任意の個人や実体に譲渡した場合,そのB類普通株は自動的に を自動的に同数のA類普通株に変換する.
あなたはあなたの利益を保護する上で困難に直面するかもしれません。あなたがアメリカの裁判所を通じてあなたの権利を保護する能力は制限されるかもしれません。なぜなら私たちはケイマン諸島の法律に基づいて登録されているからです。
私たちのbrはケイマン諸島の法律に基づいて登録された株式会社です。我々の会社事務は,我々の組織定款大綱と定款細則,ケイマン諸島会社法(2018年改訂版)とケイマン諸島一般法によって管轄されている。ケイマン諸島法律によると、株主が役員を提訴する権利、少数株主の訴訟、および取締役の私たちに対する受託責任はケイマン諸島普通法によって大きく管轄されている。ケイマン諸島の一般法の一部はケイマン諸島の比較的限られた司法判例およびイギリスの一般法に由来しており,イングランド普通法の裁判所の裁決はケイマン諸島の裁判所に説得力があるが拘束力はない。私たちの株主の権利とケイマン諸島の法律の下での私たちの役員の受託責任はアメリカのある司法管轄区域の法規や司法前例のように明確ではありません。特に,ケイマン諸島 の証券法体系は米国ほど発達していない。ケイマン諸島と比較して、米国のいくつかの州、例えばデラウェア州は、より完全な会社法機関と司法解釈を持っている。また、ケイマン諸島会社は米連邦裁判所で株主派生訴訟を起こす資格がないかもしれない。
ケイマン諸島法律によると、私たちのようなケイマン諸島免除会社の株主は、会社がこれらの会社の株主リストのコピーを記録したり取得したりする一般的な権利を確認していない。私たちの組織規約の細則によると、私たちの取締役は、どのような条件の下で、私たちの株主が私たちの会社の記録を調べることができるかどうかを決定する権利がありますが、それらを私たちの株主に提供する義務はありません(私たちの組織定款の大綱と定款の細則と、私たちの株主が採択した任意の特別決議を除く)。この は、株主が発議するために必要な任意の事実を決定するために、または代理権競争に関連するエージェント を他の株主から募集するために必要な情報を得ることを困難にする可能性がある。
ケイマン諸島は私たちの母国であり、ケイマン諸島のある会社のガバナンス実践は、米国などの他の司法管轄区に登録されている会社の要求とは大きく異なる。現在、私たちはどの会社のガバナンス問題においても自国の実践に依存するつもりはない。しかし、もし私たちが未来に自国のやり方に従うことを選択すれば、私たちの株主が獲得した保護は、アメリカ国内の発行者に適用される規則や法規よりも少なくなるかもしれない。
このような理由から,米国で登録設立された会社である公衆株主よりも,公衆株主が管理層,取締役会メンバー,あるいは持株株主の行動 に直面した場合には,自分の利益を保護することが困難である可能性がある.ケイマン諸島“会社法”条項と米国で登録設立された会社及びその株主に適用される法律との間の大きな違いについての議論は,“第10項.補足情報であるB.会社法の違い”を参照されたい
私たちの株主が得たいくつかの不利な判決は私たちの判決を強制的に施行できないかもしれない。
私たちのbrはケイマン諸島会社で、私たちのほとんどの資産はアメリカ以外にあります。私たちは現在ほとんどの業務を中国で行っています。したがって、あなたの権利がアメリカ連邦証券法や他の側面で侵害されていると思うなら、あなたはアメリカで私たちを提訴することが難しいか不可能かもしれません。たとえあなたがこのような訴訟を提起することに成功しても、ケイマン諸島と中国の法律はあなたが私たちの資産に対する判決を実行できないかもしれない。
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我々 は証券法の意味での新興成長型会社であり,何らかの低減された報告要求を利用する可能性がある。
JOBS法案の定義によると,我々は“新興成長型企業”であり,他の非新興成長型企業に適した上場企業の要求の何らかの免除を利用することができ,最も重要なのは,我々が新興成長型会社である限り,404節の監査人認証要求を遵守する必要はないことである。
雇用法案はまた、民間企業が他の方法でこのような新しいまたは改正された会計基準の遵守を要求される日まで、新しい成長型企業が新たなまたは改正された財務会計基準 を遵守する必要がないことを規定している。しかし, 我々は“脱退”という条項を選択しているため,上場企業が新たなまたは改訂された会計基準を採用した場合には,要求に応じてこれらの基準を遵守する.雇用法案によると、移行期間を延長することを選択する決定は撤回できない。
私たち は“取引法”規則が指す外国の個人発行者であるため、アメリカ国内の上場企業に適用されるいくつかの条項の制約を受けません。
私たちは取引法に規定されている外国の個人発行者なので、私たちはアメリカ証券規則と法規の中でアメリカ国内発行者に適用されるいくつかの条項の制約を受けません
● | 取引法の下で、10-Qフォームの四半期報告または8-Kフォームの現在の報告のルールを米国証券取引委員会に提出することを要求する |
● | “取引法”第 節は、“取引法”に基づいて登録された証券の依頼書、同意書又は許可の募集を規範化する |
● | 取引法第br節は、その株式所有権および取引活動に関する公開報告、および短期取引から利益を得た内部者の責任を内部者に提出することを要求する |
● | “FD条例”によると、重大非公開情報発行者の選択的開示規則。 |
私たち は各財政年度終了後4ヶ月以内に20-F表の年次報告書を提出することを要求されています。また、2019年までにbrを発表しており、今後もプレスリリースを通じて四半期ごとに業績を発表し、ニューヨーク証券取引所のルールと規定に基づいて を配布する予定です。財務業績や重大事件に関するプレスリリースもForm 6−Kの形で米国証券取引委員会に提供される。しかし、米国内発行者が米国証券取引委員会に記録または提供を要求する情報と比較して、私たちが米国証券取引委員会に記録または提供することを要求される情報は、それほど広くタイムリーではないだろう。したがって、もしあなたがアメリカ国内発行者に投資した場合、あなたはあなたと同じ保護や情報を得ることができないかもしれません。 また、私たちが今後のどの時期も外国の個人発行者の資格に適合していなければ、私たちは私たちのコンプライアンスと他のコストを増加させることになります。
アメリカ預託証明書保有者の投票権は預金協定条項によって制限されており、あなたはあなたのアメリカ預託証明書に代表されるA類普通株にbr投票を行う権利を行使できないかもしれません。
私どもアメリカ預託証明書の所持者としては、預金契約の規定に基づいて、あなたのアメリカ預託証明書に代表されるA類普通株に付随する投票権を直接行使することしかできません。預金プロトコルによると、あなた はホスト機関に投票指示を出すことで投票しなければならない。あなたの投票指示を受けた後、ホスト機関はあなたの指示に基づいて、実際かつ合法的な範囲で、あなたの指示に従ってあなたのアメリカ預託証明書に代表されるA類普通株に投票するように努力します。あなたは、信託機関から株式を撤回しない限り、アメリカの預託証明書に代表される株式に対して直接投票権を行使することはできません。我々の5回目の改訂および再記述された組織定款大綱および細則によると,株主総会開催に必要な最短通知期間は15暦であった。株主総会を開催する際、閣下は閣下のアメリカ預託証明書に代表される株式を撤回するために十分なbrを事前に通知していない可能性があり、閣下は株主総会で審議及び採決される特定の決議案或いは事項について採決することができる。もし私たちの株主に任意の株主総会の通知を出したら、係の人はこれから行われる投票を通知し、私たちの投票書類をあなたに渡すように手配します。私たちはあなたがあなたのアメリカ預託証明書によって代表される株に投票するように信託機関に指示できることを確実にするために、あなたが投票材料をタイムリーに受け取ることを保証することができません。さらに、保管人およびその代理人は、投票指示を実行できなかったか、またはあなたの投票指示を実行できなかった方法に対して何の責任も負わない。また,手付金プロトコルの一方として, 預金契約または米国預託証明書によって吾などおよび/または信託銀行に提起された任意の法的手続きにおいて、あなたは陪審員による裁判の権利を放棄する。これはあなたがあなたの投票権を行使できない可能性があることを意味し、あなたのアメリカ預託証明書関連株があなたの要求通りに投票しない場合、あなたは法的救済を受けることができないかもしれません。
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もしあなたが株主総会で投票しない場合、私たちのアメリカ預託証明書(ADS)受託者は、あなたのアメリカ預託証明書に代表されるAクラス普通株に投票しましょう。あなたの利益に悪影響を及ぼす可能性がある限られた場合に限り、私たちに全権を委任します。
米国預託証明書の預託プロトコルによると、適切またはタイムリーな投票指示がホスト機関に発行されていない場合、ホスト機関は、米国預託証明書に代表されるAクラス普通株を株主総会で投票することを許可する
● | 会議通知および関連する採決材料は、適時に保管者に提供されなかった |
● | 私たちは適切なエージェントを付与することを望まないbrホスト機関に通知しました |
● | 会議で採決された事項が実質的に反対されることを保管人に通知した |
● | 私たちは会議で投票される事項が株主に大きな悪影響を及ぼすことを信託銀行に通知した。 |
この全権委託の効果は、株主総会で適切またはタイムリーな投票指示にどのように投票するかがなければ、米国預託証明書に代表されるA類普通株投票を阻止することはできませんが、上記の場合は除外します。これは株主がわが社の経営陣に影響を与えるのを難しくするかもしれない。我々Aクラス普通株の保有者 はこの全権委託の制約を受けない.
あなたは私たちの普通株式から配当金や他の分配を得ないかもしれません。これらの普通株をあなたに提供することが不法または非現実的であれば、あなたは何の価値も受けないかもしれません。
私たちアメリカ預託証明書の信託機関は、その費用と費用を差し引いた後、あなたのアメリカ預託証明書に代表されるA種類の普通株式または他の預金証券から受け取った現金配当金または他の割り当てをあなたに支払うことに同意しました。アメリカの預託証明書に代表されるクラスAの普通株式数に比例したこれらの割り当てを取得することになります。しかし,保管人がどの米国預託証明書保持者に流通を提供するかが不正または非現実的であると認定された場合,保管者は責任を負わない.例えば、米国預託証明書の保有者が証券法により登録すべき証券を含むが、適用される登録免除に基づいて適切な登録や割り当てが行われていなければ、米国預託証明書保持者への流通は違法である。保管者も郵送で何らかの財産を配布することは不可能であると認定できる。さらに、いくつかの配信の価値 は、それらを郵送するコストよりも低い可能性がある。これらの場合、保管者は、このような財産を配布しないことを決定することができる。私たちは、このような分配によって受信された任意の米国預託証明書、普通株、権利、または他の証券を米国証券法に基づいて登録する義務はない。私たちはまた、米国預託証明書保持者に米国預託証明書、普通株式、権利、または他の何かを配布することを可能にする他の行動を取る義務はない。これは、もし私たちがA種類の普通株を提供することが不法または非現実的であれば、私たちのA種類の普通株に対する分配またはこれらの普通株のいかなる価値も受けないかもしれないということを意味します。これらの 制限は私たちのアメリカ預託証明書の価値を大幅に低下させる可能性がある。
あなたのbrは配当に参加できないため、あなたの持株が希釈されるかもしれません。
私たち は証券を購入する権利を含めて時々私たちの株主に権利を割り当てることができる。預金協定によれば、信託機関は、権利の分配および販売およびこれらの権利に関連する証券が“証券法”に基づいてすべての米国預託証明書所有者に対して免除登録されない限り、または証券法の条項に従って登録を免除しない限り、米国預託証明書保持者に権利を割り当てない。保管者は可能であるが,必ずしもこれらの割り当てられていない権利 を第三者に販売しようと試みる必要はなく,権利の失効を許可する可能性がある.私たちは証券法に基づいて登録免除を確立することができないかもしれません。私たちはこれらの権利や標的証券について登録声明 を提出したり、登録声明を発効させるために努力する義務はありません。そのため、アメリカ預託証明書保持者は私たちの株式供給に参加できない可能性があるため、彼らの持ち株は希釈される可能性がある。
あなた はあなたのADSを譲渡する時に制限されるかもしれません。
あなたのアメリカ預かり証は係の帳簿に譲渡することができます。しかしながら、保管人は、職責の履行に関連すると考えられる任意の時間または時間 にいつでも、または時々帳簿を閉じてもよい。信託銀行は,配当などの会社活動に関する帳簿を含む様々な理由で時々帳簿を閉鎖する可能性があり,その間,信託銀行は特定の期間内にその帳簿上に適切な数の米国預託株式保有者を保持する必要がある。預かり人はまた緊急時に、あるいは週末と公共の祝日に帳簿を閉鎖することができます。私たちの株式登録簿または委託者の帳簿が閉鎖されたとき、委託者は、一般に、私たちの米国預託証明書の交付、譲渡または登録の譲渡を拒否することができ、または、私たちまたは委託者が、法律または任意の政府または政府機関の任意の要求によって、または委託者合意の任意の規定または任意の他の理由によって、そうすることが賢明であると考える場合、私たちまたは委託者は、そうすることが賢明であると思う。
上場企業として、私たちは大きなコストを発生させます。
上場企業としては、1934年の“証券取引法”、または“取引法”、“2002年のサバンズ-オックススリー法案”、“サバンズ-オクスリー法案”、“2010年ドッド-フランクウォールストリート改革と消費者保護法”、およびニューヨーク証券取引所の規制 の報告要件を遵守しなければならない。これらの規則と法規を遵守することは法律、会計と財務コンプライアンスコストを招き、いくつかの活動を更に困難にし、時間とコストを高くし、また私たちの人員、システムと資源に巨大な圧力を与える。
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第 項. | 会社に関する情報 |
A. | 会社の歴史と発展 |
著者らは2004年7月12日にデラウェア州に設立され、名称は中国リスク金融有限責任会社である。私たちは2001年から私たちの信用分析サービスプロバイダ業務を開始しました。brは過去18年間、私たちは独自の先進技術を開発し、その間、私たちの創始者と管理チームは多くのbr中国最大の銀行分析消費信用にコンサルティングを提供し、消費者に1億枚以上のクレジットカードを発行しました。2017年4月28日、我々の米国預託証券はニューヨーク証券取引所で取引を開始し、取引コードは“XRF”である。2017年5月、私たちは初公募株を完成し、計11,500,000匹のアメリカ預託証券を売却し、1匹当たり10株A類普通株に相当し、私たちのアメリカ預託証券をニューヨーク証券取引所に上場した。2018年第3四半期、規制改革により、私たちの伝統的な市場融資プラットフォームを所有·運営するコストが高く、いくつかの面でリスクが大きいため、私たちは私たちの伝統的な市場ローンプラットフォームで顧客を獲得し、融資の利便性を提供することを停止し、私たちの業務を他の業界に移行することにしました。
2020年5月5日、我々はYBT、YBTの株主(“YBT株主”)、YBTが紹介した8人の個人投資家(YBT株主と合わせて“投資家”と呼ぶ)およびTrue North Financial,LLCと一連の合意を締結し、その可変権益実体SOS Informationを制御するYBTを買収した。この取引は2020年5月15日に完了した。そこで,我々は現在 がYBT 100%の株式を所有しており,YBTはその可変利息エンティティSOS Informationを制御している.改正された1933年証券法によれば、投資家に発行された株式は、S規則及び/又は規則4(A)(2)に従って登録免除に依存する。そこで,我々はSOS Informationにより新たに買収したデータマイニングと指向性マーケティングサービス業務を開始した.
2020年8月3日、吾らは漢図(杭州)資産管理有限公司(“買い手”)とある株式購入協定(“処分SPA”)を締結した。処分SPAによると、買い手は現金対価3,500,000ドルで中国華潤中国控股有限公司(香港有限公司、デラウェア州にある中国資本金融有限会社、中国華為中国有限公司(英領処女島会社)、中国華潤科技有限公司(カリフォルニア有限責任会社)及びHML中国有限会社(デラウェア州有限責任会社))を買収することに同意した。手続きSPAが取引(“処置”) を完了することを期待した後、買い手はXRF付属会社の唯一の株主となり、したがって、XRF付属会社が所有または制御するすべての付属会社および可変権益実体のすべての 資産および負債を負担する。処分 は2020年8月6日に終了した。処分の結果,従来のP 2 P融資業務を停止し,保険会社にマーケティングデータ,技術,解決策を提供すること,中国の緊急救援サービスを含む大手ハイテクサービス企業に集中した。また私たちの取引コードを“SOS”に変更しました
B. | 業務 の概要 |
私たち は会社と個人会員に広範なデータマイニングと分析サービスを提供し、保険会社にマーケティングデータ、 技術と解決方案、緊急救援サービス、及び中国の保険製品と医療保健情報ポータル を提供する。私たちの使命は、私たちの顧客が彼らの目標顧客のデータを容易に、より安全で、より効率的に取得して処理することです。
我々 は主にSOS雲 緊急救援サービスソフトウェアであるサービス(SaaS)プラットフォームを作成することによって、マーケティング関連データに対する顧客(例えば、保険会社、金融機関、医療機関、医療提供者、その他のサービスプロバイダ)の大量の満足されていない需要を解決する。
また,本報告日までに,1.2億件のアクティブな顧客記録を持つデータ倉庫を構築した。著者らのデータ収集 の出所は広く、主にオフライン第三者の購入、オンライン購読、AI識別と見知らぬ電話から来ており、それぞれ私たちのデータ在庫の75%、18%と7%を占めている。
最近、我々は、私たちのビッグデータ保険のマーケティングのためのブロックチェーンセキュリティインフラサービスを開始し、デジタル資産と暗号化通貨に保険と銀行サービスを提供することを目標とした暗号マイニング業務を開始しました。
私たちのbr製品とサービス
私たちのマーケティングデータ業務では、私たちは現在、保険マーケティング、10086ホットライン、銀行カードコールセンター、SaaSサービスを含む4つの製品に集中しています。2020年12月31日まで、保険マーケティングは私たちの総収入の97.9%を占め、10086ホットライン、銀行カードコールセンターとSaaSはそれぞれ私たちの総収入の1.8%、0.2%と0.10%を占めている。
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我々は最近青島SOSデジタル技術有限会社という子会社を設立し、暗号通貨掘削、ブロックチェーンに基づく保険とブロックチェーンに基づく安全管理の研究と業務 に集中した。厳永祥博士はこの新しく設立された子会社のbr総裁です。
マーケティングデータ業務
保険マーケティング
私たちは私たちのサプライヤーからデータを購入して、山東蘇宝IT有限会社、江西茶車IT有限会社と遼寧天正有限会社を含みます。安定したbrデータ供給を通じて、私たちはデータマイニングと分析技術を用いて、私たちが収集した大量のデータの中でモデルと価値のあるデータを見つけました。そして、私たちは顧客に具体的なデータポイント提案を提供する。
私たちの強力なデータマイニング能力は私たちの顧客解決策に堅固な基礎を築いて、私たちはこれが同じ市場の多くの競争相手とは異なると信じています。私たちはこの分野に経験豊富なデータ専門家チームを持っていて、私たちは発掘から処理、配布まで、何でも整ったデータインフラストラクチャシステムを持っています。SOSはテンセントホールディングスのiCloud サービスを購読することでデータを格納する.
私たちの主な競争相手は、事業者を通じて救援サービスを提供し、会員カードを販売する九天快速救援科技有限公司と、保険マーケティングサービスを提供する北京元宝科技有限公司と北京元善宝科技有限公司を含む。
私たち は現在内モンゴル国内で経営している保険代理許可証、中国しか持っていません。したがって、本報告日まで、私たちの収入は主に様々な保険代理から来ている。私たちは主に2つの代理店と協力して、北京Sense Time情報科技有限公司(“BSIT”)は私たちの主要な保険マーケティング収入源、及び北京瑞景保険代理有限会社(BSIT)である。
保険会社の中国人保中国株式有限公司(“人保”)や中国平安(グループ)会社中国(“平安”)はこれらの保険代理人にリストを請求する。そして、保険エージェントは、SOS Informationなどの異なるサプライヤーにタスクをパケットし、SOS Informationは、第三者または自分のデータ倉庫から元のデータを収集し、そのデータマイニングと分析技術を用いてデータを処理し、エントリーリストを作成してエージェントに売却する。 その後、エージェントは保険会社にリストを提供する。私たちは保険会社がこれらの代理人の下の保険金額によってこれらの保険代理人に情報サービス料を受け取ります。我々のサービスモデルを以下の図に示す
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10086ホットライン
SOS 情報は中国移動と契約してそのアウトソーシングサービスセンターと契約し、河北省10086ホットラインを運営し、 は顧客コール時間に応じて中国移動に料金を徴収する。
銀行クレジットカードコールセンター
SOS 情報は広東発展銀行が運営する普及センターであり、登録に成功した口座数に応じて料金を徴収する。
SaaS サービス
SOS Informationが提供する3つの主なSaaS製品は以下の通り
● | 基礎クラウドシステム(医療救助カード、自動救助カード、金融救済カード、生命救助カード) |
● | 協同 クラウドシステム(情報救援センター、スマートビッグデータ、スマートソフトハードウェア) |
● | 情報(Br)クラウドシステム(今日の情報と今日の電子商取引) |
SOS 情報提供保険会社,金融機関,医療機関などの倉庫にアクセスし,毎月の購読料で収入 を発生させる.
ブロックチェーンに基づくビジネスシステム
我々は、ブロックチェーン技術をインフラとして適用して、我々のマーケティング·データ·サービス·ビジネスの従来の集中型業務と技術的枠組み を再構成し、再構築する予定である。ブロックチェーン技術を我々の従来のビジネスモデルに適用することは、その信頼性、効率、および持続可能性を強化すると信じている。ブロックチェーンの著者らの伝統的な業務に対する潜在的な応用は: コンソーシアムブロックチェーンに基づくサプライチェーン管理保険;ブロックチェーンに基づく身分管理;br}共通認識に基づく保険証書;ブロックチェーンに基づく保険賠償システム;分散保険データ管理システム;分散した全世界緊急救援ネットワーク;ブロックチェーン激励に基づくマーケティングと販売などを含む。
暗号通貨br採鉱、ブロックチェーンに基づく保険と安全管理業務
暗号化通貨鉱業業務
我々 は現在,ビットコインなどのキー主流暗号通貨のマイニングに集中している.我々はすでにHY International Group New York Inc.からビットコイン採鉱機を調達する調達協定 を締結した。報告日までに、15,646台の採鉱機を含む3ロットの納品を受けた。採鉱ドリルプールは、約527ペンスのビットコインハッシュ電力および1056 Gのイーサハッシュ電力を生成しており、私たちは、毎日約3.5ビットコインおよび63イーサを生成することが予想される。2021年4月20日、我々は575台の暗号通貨ETH採鉱機を購入し、400 Gのイーサハッシュ電力を生成することを合意した。採鉱掘削機は2021年4月30日頃に交付される予定だ。これらの機器が予想どおりに動作すれば,現在の暗号通貨価格の勢いに応じて,毎年の投資リターンは巨大になると予想される.
採鉱掘削機を購入するほか、安定かつ安価な電力供給を積極的に求めて鉱場を運営している。2021年2月3日、四川省瀘州合江の雷波洞水力発電所(“雷波洞”)と枠組み合意に達し、そこの水力発電資源は中国の他の地域よりはるかに豊富で、電気価格もはるかに低い。フレームワーク協定によると、雷博東は1キロワット時当たり0.22元から0.38元の価格で建設されるクラウド暗号通貨採掘センターに電力を供給する。双方はフレームワーク合意で予想される価格と他の条項 について最終的な合意に達する。
我々 は,これらの暗号化通貨掘削プールから生成された暗号通貨の販売と,ハッシュ 能力を第三者にレンタルすることで収入を得る予定である.暗号化通貨の価値は,関連暗号通貨の受信時の市場価格に基づいて決定される.ハッシュ権のレンタル料も関連する暗号通貨の市場価格に比例して決定される.
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暗号化資産保険
現在,我々は,毎年大量の秘密鍵が盗まれたり失われたりすることに対応するために,ブロックチェーンのアイデンティティ,バックグラウンド,秘密鍵に基づく脱中心化管理フレームワークに基づいて,完全に脱中心化されたデジタル資産と暗号化通貨財布および交換システムを構築している.私たちの脱中心化財布と両替システムは2021年に完成すると予想されています。分散された財布と両替システムが運営されると、デジタル資産と暗号化通貨の保険サービス を含む一連の業務が開始される。
競争
Br期間と2020年までに、私たちの主要な業務は保険駆動型マーケティングであり、この市場の特徴は独占競争であり、参入ハードルが低く、大量の小型或いは地域的参加者の競争毛金利が低いため、利益が薄くなる。 の主要な地域参加者はSSA Jino Co.,Ltdを含む。(福建吉諾車両サービス株式会社(SAAジノ株式会社)、 魯華救援サービス有限会社。(路華救援有限会社)、広東天元亭救助サービス 科技有限公司。(広東天廷救援技術サービス有限会社)、 天策ネットワーク科学技術有限会社。(神策ネット科技(北京)有限公司) と江蘇軍環株式会社。(江蘇駿環旺科技産業株式会社)。 私たちは河北省、河南省、浙江省、山東省などをカバーする全国的なサービスプロバイダ。
私たちは2020年末に暗号通貨br採掘業の浸透を開始した。暗号化通貨マイニング業務では,会社,団体,個人が鉱池によりビットコイン単位 を生成する.鉱夫は個人愛好家であってもよいし,専用データセンターを持つ専門的な採鉱作業員であってもよい。
パブリックドメインの情報源には “bitcoin.org”と“lockchain.info”がある.我々の競争相手には,Bit-Digital.com,The9.com,Overstock.com Inc.,ビットコイン投資信託会社,BlockChain Industries,Inc.(前身はOmni Global Technologies,Inc.),Bitfarm Technologies Ltd.(前身はBlockChain Mining Ltd),DMG BlockChain Solutions Inc.,Have BlockChain Technologies Inc.,Hut 8 Mining Corp,HashChain Technology, Inbr.,InLoldT,InLolderments,InHolderments,InLolds,InHolderments,Tolderments,InHolderments,Tolderments.Riot BlockChain,Inc.,Marathon Digitalホールディングス。 暗号通貨採鉱業は競争の激しい業界であり、急速に変化する業界や新しい競争相手が市場に参入し、私たちの将来の競争力に影響を与える可能性がある。我々が既知のリスク因子に関するより多くの情報 は,本稿のタイトル“リスク因子”の部分を参照されたい。
知的財産権
私たちの商標、ドメイン名、技術的ノウハウ、ノウハウ、および類似した知的財産権が私たちの成功の鍵であると考えています。私たちは商標法と商業秘密法、ならびに私たちの従業員や他の人とのセキュリティと発明譲渡に依存して、私たちの固有権を保護しています。
会社は99件の登録ソフトウェア著作権,2つの実用新案特許ライセンス,1つのドメイン名を持っている.私たちは私たちのbrの独占権を保護しようと努力しているにもかかわらず、許可されていない当事者たちは私たちの技術を複製または他の方法で取得して使用しようと努力するかもしれない。私たちの技術の不正使用を監視することは困難で高価であり、私たちが取ったステップが私たちの技術が盗用されることを防ぐことができるかどうかを決定することはできない。時々、私たちは私たちの知的財産権を実行するために訴訟に訴えなければならないかもしれないが、これは巨大なコストと私たちの資源の移転を招くかもしれない。さらに、第三者は私たちに彼らの独占権を侵害したことを告発したり、私たちの知的財産権を侵害していないと宣言したりすることができる。侵害クレームが成功し、私たちが非侵害技術またはタイムリーに許可された侵害技術または同様の技術を開発できなかったか、または開発できなかった場合、私たちの業務は損害を受ける可能性がある。また,侵害されたり類似した技術を許可することができても,ライセンス料 が高く,我々の運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある.
企業情報
私たちの主要な行政事務室は山東省青島市西海岸新区銀柱街道海景路298号東海景公園6号棟に位置し、郵便番号:Republic of China 266400。私たちの電話番号は+86-532-86617117です。我々は、会社情報を含むウェブサイトをhttp://www.sosyunn.com/上で維持し、米国証券取引委員会に電子的に提出または米国証券取引委員会にこのような材料を提供した後、合理的で実行可能な範囲内で、私たちのウェブサイトを通じて、年間20-F表報告、現在のテーブル6-K報告、および1934年の“証券取引法”(改正)第13(A)または15(D) 節に提出または提供された報告修正案をできるだけ早く無料で提供する。
最近の発展
登録済み 2020年12月直接発売
二零二年十二月二十二日、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“十二月SPA”)を締結し、これにより、当社は米国預託証明書及び引受権証(“十二月株式承認証”)2,600,000件の米国預託証明書(“12月発売”)を2,600,000件売却することに同意し、総収益は約4,000,000ドルであった。12月の引受権証は発行日直後にbrを行使し、5年間、初期行使価格は1.55ドルとなる。1つのアメリカ預託株式と12月の品質保証書の購入価格は1.55ドルである。各12月の株式承認証はすべて反償却条項を遵守して、株式配当及び分割、後続の株式供給或いはその他の類似取引を反映しなければならないが、未来に比較的に低い価格で証券を発行することによって発生しない。もし当社のアメリカ預託証明書が10(10)個の取引日連続で4.65ドル以上取引され、しかもある他の条件を満たしていれば、12月の株式証明書は12月の株式証を強制的に行使する権利を含む。基本取引(定義は12月株式証を参照)が発生した後、12月の株式証明書は強制償還が必要であり、その現金代価はこの12月に株式権証のこの部分を承認したブラック·スコアーズ価値(12月株式承認証を定義する)に相当する現金代価である。12月の募集締め切りは2020年12月24日。
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登録済み 2021年1月に直接発売
2021年1月7日に、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“1月SPA”)を締結し、これにより、当社は13,525,000件の米国預託証明書および引受権証(“1月株式承認証”)の売却に同意し、総収益は約2,500万ドルである。1月の引受権証は発行日直後にbrを行使し、5年間、初期行使価格は1.85ドルとなる。1ヶ月当たりの米国預託株式と1ヶ月の品質保証書の購入価格は1.85ドルである。1月の引受権証は、株式配当金と分割、後続株式或いはその他の類似取引を反映するために反償却条項の制約を受けているが、未来に低い価格で証券を発行することによって発生しない。1月の引受権証には強制行使権利が含まれており、もし会社のアメリカ預託証明書が10(10)取引日連続の取引価格が5.55ドル以上であり、かつある他の条件を満たしている場合、会社は1月の引受権証を強制的に行使する権利がある。基本取引(定義は1月の株式証明を参照)が発生した後、1月に株式証を承認するには強制償還が必要であり、現金代価は1月に株式証のこの部分を承認したブラック·スコアーズ価値(1月の株式承認証を定義する)に相当する現金代価である。1月の株式募集は2021年1月12日まで。
2021年1月授権証募集
2021年1月15日、当社は当社の株式証明書のいくつかの所持者と書簡合意(“1ヶ月書簡合意”)を締結し、これにより、当社の株式証所有者はすべて行使していない12月権証及び1月承認持分証(総称して“既存株式承認証”と呼ぶ)を行使し、最大14,925,000件の自社の米国預託証明書を購入する。1月の書簡 協定によると、各所持者は、現金で行使されていないすべての既存の引受権証の交換 として、最大23,880,000件の米国預託証明書を購入するために、新しい株式承認証(“1月誘導権証”)を受け取った。配給代理費および推定発売費を差し引く前に、当社が行使していない既存の株式承認証を行使して得られた総収益は約2,710万ドルだった。
1月誘導権証の条項は既存の株式承認証とほぼ同じであり、異なる点は、(I)株式権証を登録していない慣用条項は、制限性説明を含む;(Ii)登録権により、当社は1月誘導権証に関連するアメリカ預託証明書(ADS)が市を受け取ってから15(15)日以内に登録することに同意した;(Iii)発行時に直ちに行使できる;(Iv)発行日から5(5)年であること、および(V)行使価格は米国預託株式1部当たり2.00ドルであることである。
2021年2月授権書募集
2021年2月9日、当社は自社株式証のいくつかの所持者と書簡協定(“2月書簡合意”)を締結し、これにより、当社の株式証所持者はすべての1ヶ月誘導権証 を行使して、最大23,880,000件の当社アメリカ預託証明書を購入した。2月の通信契約によると、各所持者は、現金ですべての月誘導権証 を行使するために、最大23,880,000件のアメリカ預託証明書を購入するために、新しい引受権証 (“2月誘導権証”)を受け取った。配給代理費および推定発売費を差し引く前に、当社が1月の誘導権証の行使で得た金の総額は約4,800万ドルだった。
2月の誘導権証の条項は1月の誘導権証とほぼ同じであり,(I)登録 権利のみであることから,当社は2月の誘導権証成約後21(21)日以内の登録に関する米国預託証明書,および(Ii)行使価格は1株当たり米国預託株式4.05ドルであることに同意した。
2021年2月24日、当社は当社の株式証明書のいくつかの所有者と手紙協定(“2月第2件通信契約”)を締結し、これにより、当社は持分証所有者がすべての2月の誘因 引受権証を行使して、最大23,880,000株自社の米国預託証券を購入することを認めた。2つ目の2月の手紙協定によると、各所持者は、現金ですべての2月誘導権証を行使するために、最大23,880,000件の米国預託証明書を購入するために、br部の新承認株式権証(“第2の2月誘導権証”)を取得した。配給代理費および推定発売費を差し引く前に、当社が2月に誘導権証を行使した総収益は約9,670万ドルだった。
2つ目の2月誘導権証の条項は2月の誘導権証とほぼ同じであり,(I)登録 権利のみであり,これにより,当社は2月の誘導権証成約後8(8)日以内の登録に関する米国預託証明書,および(Ii)行使価格は1株当たり米国預託株式7.00ドルであることに同意した。
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登録 2021年2月の直接製品
二零二一年二月十一日、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“二月SPA”)を締結し、これにより、当社は22,000,000件の米国預託証明書及び引受権証(“二月承認株式証”)を売却することに同意し、総収益は約1.1億ドルであった。2月の引受権証は発行日直後に行使され、5年間、初期使用価格は5.00ドルとなる。アメリカ預託株式と2月の品質保証書の購入価格は5ドルです。各2月の株式承認証はすべて反償却条項の制約を受けて、株式配当と分割、後続株式或いはその他の類似取引を反映するが、未来に比較的に低い価格で証券を発行する影響を受けない。もし会社のアメリカ預託証明書が連続して10(10)の取引日の取引価格が15.00ドル以上であり、かつある他の条件を満たしている場合、2月の株式承認証は2月の株式証明書を強制的に行使する強制使用権を含む。 基本取引(例えば2月の株式承認証の定義)が発生した場合、2月の株式証明は現金対価格を強制的に償還しなければならず、2月の株式証のこの部分のBlack Scholes価値(定義は2月の株式証明を参照)に相当する。2月の株式発行は2021年2月17日に終了した。
二零二年二月十八日、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“2月SPA”)を締結し、これにより、当社は米国預託証明書および引受権証(“2月株式承認証”) 8,600,000件の米国預託証明書(“2月発売”)の売却に同意し、総収益は約8,600万ドルであった。2つ目の権利証は発行日直後に行使され、5年間、初期行使価格 は10.00ドルとなる。各アメリカ預託株式と対応する二番目の二月承認株式証の買収価格は十ドルです。各2月の株式承認証はすべて反償却条項の制約を受けて、株式配当と分割、後続株式或いはその他の類似取引を反映するが、未来に比較的に低い価格で証券を発行する影響を受けない。第二の二月株式承認証は強制行使権を含み、会社のアメリカ預託証明書が連続して十(10)取引日取引が30.00ドル以上であり、かついくつかの他の条件を満たしている場合、会社は第二の2月株式承認証を強制的に行使する権利がある。基本取引(第2部2月株式承認証参照)が発生した時、第2部株式証は強制償還が必要であり、現金代償はこの第2部2月株式証のこの部分のブラック·スコアーズ価値に相当する(第2部2月株式承認証br)と定義されている。2回目の2月発売は2021年2月22日に終了した。
登録 2021年3月の直接サービス
二零二一年三月二十九日、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“三月SPA”)を締結し、これにより、当社は25,000,000株の米国預託証券及び引受権証(“3月株式承認証”)を25,000,000株の米国預託証券(“3月発売”)を購入することに同意し、総収益は約1.25億ドルであった。3月の引受権証は発行日から直ちにbrを行使し、5年間、初期行使価格は5.00ドルとなる。各アメリカ預託株式と相応の三月保証の購入価格は五ドルです。各3月の株式承認証はすべて反償却条項の制約を受けて、株式配当と分割、後続株式或いはその他の類似取引を反映するが、未来に比較的に低い価格で証券を発行することによって生じることはない。3月の引受証には、会社の米国預託証明書が10(10)取引日連続して取引価格が15.00ドル以上であり、特定の他の条件を満たしている場合、会社が3月の引受証を強制的に行使する権利がある強制行使権が含まれている。基本的なbr取引(3月株式承認証で定義されているような)が発生した後、3月の株式承認証は強制的に償還しなければならず、現金コストはこの3月の株式承認証のこの部分に相当するブラック·スコアーズ価値(3月株式承認証を参照)の現金代価である。3月の発売は2021年4月1日に終了します。
C. | 監督管理 |
中国の保険に関する法規と政策
保険と保険関連業務は厳格に規制されている。監督機関の名前は中国銀保監会。“長期医療保険製品料率の調整に関する問題に関する通知”を発表し、正式に長期医療保険製品料率調整メカニズムを発売し、保険会社が医療費用上昇リスクを下げ、長期医療保険供給意欲を高め、消費をよりよく解決し、長期健康保障需要を満たすことを助ける。2020年、監督部門は保険代理人チームの規範的な管理を強化し、保険独立代理人制度の実施を推進する。銀監会は今年8月、“保険会社の独立個人保険代理人の発展に関する事項に関する通知(意見募集稿)”を起草した。銀監会は11月、“保険代理人監督規定”を正式に発表した。銀監会は12月、“独立個人保険代理人の発展に関する事項に関する通知”を発表した。2020年9月、銀監会は“保険会社の健康管理サービスの規範化に関する通知”を発表し、保険会社の健康管理サービスの監督管理枠組みを構築し、サービス行為を規範化し、健康管理サービスと健康保険業務の融合発展を促進し、健康保険サービスの内包を開拓する。医療保険リスク管理と専門サービス能力を向上させる。
米国ブロックチェーンと暗号化通貨関連法規と政策
ブロックチェーンと暗号化通貨は米国と国際的に政府によって規制されるようになっている。州と地方法規は私たちの活動と私たちが将来参加する可能性のある他の活動にも適用されるかもしれない。他の政府または半政府規制機関も、ブロックチェーンまたは暗号化通貨業務に従事している企業を規制または調査することに興味を示している。例えば、米司法省(“司法省”)ネットワークデジタルワーキンググループ(“司法省”)は2020年10月に“暗号通貨:実行枠組み”と題する報告書を発表した。この報告書は、米国司法省が暗号通貨の使用や流行に関連していると考えている可能性のある脅威と法執行の挑戦と、これらの可能な脅威や挑戦に対応するための米司法省の規制と調査手段を全面的に概説している。また、2021年3月初めには、米証券取引委員会の会長候補者がビットコインや他の暗号通貨による投資家保護問題に専念する意向を示した。
現在、私たちは、ビットコインの生産、販売、および取引媒体としての米国または州規制機関が、私たちの主要な暗号通貨ビットコインに不利な行動または立場を取っているとは信じていない;しかし、将来的に既存の法規または新しい法規の変更が私たちの業務に影響を与える可能性があり、現在、いかなる合理的な信頼性でも予測できない。
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また,2020年下半期のビットコイン市場価格の上昇にともない,メディアが暗号化通貨採掘に関する環境問題,特にそのエネルギー集約型の本質に注目していることに注目している.これまで,ビットコイン採掘に反対する立場をとってきた米国の規制機関 はいないと考えられる。
規制や法律環境の変化に伴い、私たちは、米国証券取引委員会や他の機関のさらなる規制のような新しい法律の制約を受ける可能性があり、これは、私たちの採鉱や他の活動に影響を与える可能性があります。私たちの既存および将来の規制が私たちの業務を構成する潜在的なリスクに対する私たちの見方に関するより多くの議論は、ここで“リスク要因”と題するbrの部分を参照されたい。
暗号通貨に関する中国の全体的な規定
2013年12月3日に中国、工業·情報化部、中国銀監会、中国証監会、中国保監会が発表した“人民銀行のビットコインリスク防止に関する通知”や“2013年通知”によると、ビットコイン は特定の仮想商品とみなされ、法定通貨の地位を持たず、通貨として市場に流通すべきでもない。“2013年通知”では、金融機関や支払い機関がビットコイン関連の業務に従事してはならないことも規定されている。
もう一つ注目すべき仮想財産を認める法律は、2021年1月1日に施行された“中華人民共和国民法”である。“中華人民共和国民法”第百二十七条は、“法律がデータ及びネットワーク仮想財産の保護に規定がある場合は、当該規定を適用する”と規定している。 本条項と2013年通知は、中国公民と組織がビットコインを合法的に保有することを仮想財産 であることを認めたと考えられる。
2017年9月4日に発表された中国銀行、中央ネットワーク空間安全·情報化指導グループ弁公室、工業·情報化部、国家工商総局、中国銀監会、中国証監会、中国保監会のトークン募集リスクの防止に関する公告、あるいは2017年の公告によると、中国国内では、本質的に不法な公開融資活動であるため、中国国内では初めてのコインやICOを含むトークン発行と融資活動 を禁止すべきである。金融トークンの不正発行、証券の不正発行、不正資金集め、金融詐欺や流通などの金融犯罪の疑いがある。すべてのいわゆるトークン取引プラットフォームは、(I)トークンまたは“仮想通貨”を有する任意の法定通貨間の任意の交換に従事してはならない、(Ii)取引 トークンまたは“仮想通貨”またはそれを中央取引相手として取引するか、または(Iii)トークンまたは“仮想通貨”のための定価、情報エージェント、または他の サービスを提供してはならない。2017年の公告はさらに、金融機関および非銀行決済機関がトークン取引に関連する業務を展開してはならないことを要求している。
銀保監会、中央網信弁、公安部、人民銀行、国家市場監督管理総局が2018年8月24日に共同で発表した“仮想通貨”や“ブロックチェーン”の名義で不正資金を集めるリスク防止に関する警告、あるいは2018年の警告によると、“金融革新”や“ブロックチェーン”の旗の下で、いわゆる“仮想通貨”、“仮想資産”あるいは“デジタル資産”を発行することで資金を調達した。投機的ブロックチェーンの概念 を用いて不正な拠出,販売や詐欺を行うことである.2018年の警告はICOに対する中国政府の立場を再確認した。
中国政府は非政府が支持する暗号通貨に一般的に不満を感じているにもかかわらず、中国は試験プロジェクトを通じてデジタル人民元をテストしてきた。2020年10月23日、中国人民銀行は改正された“人民Republic of China人民銀行に関する法律(草案)”、あるいは
暗号通貨採掘に関する中国の規定
中国の法律は暗号化通貨の採掘を禁止しているわけではないが、中国から見ると、暗号化貨幣の採掘は不明確かつ進化し続ける監督管理と政策枠組みの制約を受けている。2018年1月2日、中国が指導するインターネット金融リスク整備特別作業部会は、地方政府は電気価格、税収、br或いは土地利用などの措置を取って、主体が秩序正しく暗号通貨採掘業務から撤退するように誘導すべきであり、地方政府は定期的に特別ワーキンググループに本管轄区の暗号通貨採掘作業状況報告を提出しなければならないことを要求した。それ以来、少なくとも新疆や内モンゴルなどの中国の一部の省では、暗号化通貨を採掘する地方法規 が引き締められている。
2021年初め、つまり中国の“十四五”計画のスタートの年であり、中国の国家発展と改革委員会はエネルギー消費双制御システムを完備し、炭素削減と炭素中和作業を着実に推進し、立ち後れた非効率な過剰生産能力の淘汰を加速することを公に強調した。2021年3月9日、内モンゴル発展·改革委員会は他の2つの地方政府機関と共同で“エネルギー消費ダブルコントロール十四五目標の達成確保に関する若干の保障措置”を発表した。保障措置は、内モンゴル暗号通貨採掘プロジェクトは2021年4月末までに全面的に整理停止することを要求した。これまで、四川省政府は似たような命令を出しておらず、同社の3つの鉱場がある省である。
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国家発改委が発表した“産業構造調整指導目録(2019年版)”または“2019年指導目録”は、2020年1月1日から施行されている。2019年の指導目録は1つの網羅的な条項を含み、いかなる技術、技術、製品或いは設備が(A)“中華人民共和国Republic of China大気汚染防止法”、“中華人民共和国Republic of China水汚染防止法”、“中華人民共和国中国固体廃棄物汚染環境防止法”、“中華人民共和国省エネルギー法”、“中華人民共和国Republic of China安全生産法”に適合しないことを規定している。“人民Republic of China製品品質法”、“br}”人民Republic of China土地管理法“、”人民Republic of China職業病防治法“などの法律法規、(B)国家強制安全、環境保護、エネルギー消費と品質標準、或いは(C)国際環境条約の要求或いはその他の要求は、制限或いは廃止を行う。われわれは中国の国家発展·改革委員会が採鉱作業が上記の一刀両断条項に属することを理由に、中国の採鉱作業を制限、禁止することを排除することはできない。中国の国家発展·改革委員会はさらに“産業構造調整指導目録”を更新し、中国の採鉱作業を明確に制限または禁止する可能性がある。
ブロックチェーン情報サービスプロバイダ登録管理規定
中国がブロックチェーン技術やシステムに基づく情報サービスを提供する実体またはノードは、中国網信に登録する必要がある。中国網信弁が発表し、2019年2月15日から施行された“ブロックチェーン情報サービス管理条例”によると、ブロックチェーン情報サービスとは、ブロックチェーン技術或いはシステムに基づいて、インターネットサイト、応用などを通じて公衆に提供する情報サービスである。ブロックチェーン例はまた、ブロックチェーン情報サービス提供者は中国ネット信局が構築したブロックチェーン情報サービス管理システムを通じてその名称、サービス種別、サービス表、アプリケーション ドメイン名、サーバアドレスなどの情報を記入すべきであることを規定している。私たちの現在の業務運営状況によると、私たちは中国ネット信に届出をすべきではないと思います。しかし、ブロックチェーン法規の解釈と実施には不確定性があり、未来の中国の法律法規は私たちに中国ネットワーク空間主管部門に登録或いは届出を要求する可能性がある。
D. | 組織構造 |
次の図は、当社の子会社を含む、本報告日までの当社の会社構造を説明します
E. | 不動産、工場と設備 |
私たちの本社は青島、中国にあります。2020年12月31日まで、私たちは中国全土で約86,111平方メートルの事務用部屋を借りました。私たちの青島本部には64,583平方メートルの事務場があります。私たちは私たちが未来の拡張計画に適応するために、主にレンタルを通じて十分な施設を得ることができると信じています
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項目 4 A. | 未解決 従業員意見 |
ない。
第 項5. | 運営と財務回顧と展望 |
A. | 経営実績 |
収入.収入
2018年12月31日、2019年、2020年12月31日までの会計年度収入は2ドル5 1200万ドル1200万ドル5000万ドルです2ドルから2ドルに下がります5 収入が2018年の1200万ドルから2019年の1200万ドルに増加したのは、主に会社が業務運営区を貴州から山東に変更したためだ。2019年の1200万ドルから2020年の5000万ドルに増加したのは、主に新運営区の拡張によるものだ。
収入は主に保険業務から来ており、年間収入貢献の97%以上を占めている。2020年、会社は10086ホットライン、銀行カードコールセンター、SaaSサービスを含むより多くの分野に業務を拡張する。
収入コスト
収入コストは2018年の2500万ドルから2019年の900万ドルに低下し、1600万ドル減少し、減少幅は62%だった。収入コストは2019年の900万ドルから2020年の3700万ドルに増加し、2800万ドル増加した。収入コスト増加の主な原因は会社の業務規模の拡大である。
運営費
FY 2020 | FY 2019 | FY 2018 | ||||||||||||||||||||||
一般と行政 | 2,401 | 83 | % | 365 | 100 | % | 477 | 100 | % | |||||||||||||||
株式ベースの報酬 | 506 | 17 | % | - | - | - | - | |||||||||||||||||
2,907 | 365 | 477 |
運営費は2018年の50万ドル から2019年の40万ドルに低下し、10万ドルまたは23%減少した。運営費は2019年の40万ドルから2020年の290万ドルに増加し、250万ドル増加した。2020年度までの事業年度では、G&A費用が運営費の83%を占め、持分報酬が運営費の17%を占めている。
B. | 流動性と資本資源 |
これまで,我々の運営資金は,主に運営キャッシュフロー,株主の運営資金,および我々の証券の公開と非公開発行による株式融資に由来してきた.私たちは主に運営によって発生した現金と株式融資を通じて私たちの未来の運営を支援する予定だ。
私募する
2020年7月、8月、11月、会社はある非米国投資家との私募を通じてそれぞれ約990万ドル、1150万ドル、1470万ドルの総収益を集めた。
登録された直売製品
二零二年十二月二十二日、当社は買い手といくつかの証券購入契約(“十二月SPA”)を締結し、これにより、当社は2,600,000件の米国預託証明書及び引受権証(“十二月株式承認証”)を2,600,000件の米国預託証明書(“12月発売”)を購入し、総収益は約4,000,000ドルであった。12月の引受権証は発行日直後に行使され、有効期間は5年、初期行使価格 は1.55ドル。米国預託株式1部と相応の12月承認株式証の買収価格は1.55ドルである。12月の募集締め切りは2020年12月24日。 |
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キャッシュフローと運営資金
現在までの年度 | 現在までの年度 | 現在までの年度 | ||||||||||
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
経営活動による現金純額 | (43,552 | ) | 44 | (45 | ) | |||||||
投資活動による現金純額 | 2,999 | - | 2 | |||||||||
融資活動による現金純額 | 43,551 | - | - | |||||||||
為替レートが現金に与える影響 | 683 | (16 | ) | 2 |
経営活動の純現金は2018年の0.045,000,000ドルから2019年の0.044,000,000ドルに増加し,約9,000,000ドル増加し,運営キャッシュフローはその後2019年の0.44,000,000ドルから2020年の43.552,000,000ドル,約44,000,000ドルに減少した。投資活動からの純現金は2020年に300万ドル増加した。2020年、資金調達活動の純現金は4400万ドル増加した。
C. | 研究と発展 |
保険促進業の研究と発展
SOSは、保険製品普及プロジェクトの開発に取り組んでいます
● | SOS雲連盟システム:業界間資源 を統合し、共同で保険市場のモデルチェンジ·アップグレード発展融合を推進し、開放的な プラットフォームを構築し、主に保険製品の正確な普及に用いられる |
● | 宇歌CRSエージェント配送システム:保険 エージェントに対して、マネージャーがカスタマイズして開発したハイテク知能システムは、保険業務の追跡と注文普及に用いられ、このシステムを通じて保険業務を管理、確認、修正、数量化、検索などの管理操作を行うことができ、プロセスを標準化し、仕事効率を向上させた |
● | AI知能と人工電子マーケティング システム:自動外部音声ロボットを開発し,人工電子マーケティングシステムにより有効なクライアント資源を選別して手動追跡を行い,注文効率を向上させる |
● | SOSビッグデータプラットフォーム:ビッグデータ統合、 台帳管理プラットフォームは、顧客資源、高性能なデータ共有サービスを組織、マッチング、処理することができ、そして関連部門にコンプライアンスの 根拠を提供する |
これらの研究開発は,60人以上のハイテク人材と複数のプロジェクト担当者の協力により行われた。開発プロジェクトは主にJava,.Net,PHP,Android,iOSなどで開発され,システムのアップグレード,機能拡張が行われている
.
暗号通貨採鉱業の研究と発展
● | 安全な財布 |
○ | Private key local secure save, support for a variety of wallet types, nation code backups for anti-loss, multi-signature anti-theft system, ease of import and export for wallet. |
○ | 1キーにデジタル資産を追加し、取引傾向をリアルタイムで追跡し、資産残高の変化を見る。 |
○ | 世界の主要取引所の価格と価格警報を追跡し、内蔵された取引両替サービスを利用して投資機会をつかむ。 |
○ | 第三者DAP相互作用とプッシュ業界情報、技術進歩、多次元データ情報を統合して、投資機会を発見する。 |
● | 私鉱池 |
○ | 多貨幣種掘削(ETH、BTCを暫定的にサポート) |
○ | 直感的な収入計算機は、自分の鉱機の計算能力を記入することができるので、財布を開くたびに、彼または彼女は現在のどの貨幣の収益がより高いのかを直感的に見ることができ、掘削戦略の作成を助けることができる。 |
○ | 情報豊富な監視インタフェース計算能力,予想日収益,温度,消費電力,電気料金,ファン,グラフィックスシリアル番号,グラフィックス名,PCIソケットなどである. |
これらの研究開発は,39人以上のハイテク人材と複数のシステム分析管理者の連携により行われた。研究開発プロジェクトは主に C++,Python,Go,Java,.Net,PHP,Android,iOSなどで開発され,システムのアップグレードや機能拡張が行われている.
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D. トレンド情報
本年報の他の部分に開示されていることを除いて、2020年12月31日までの年間のいかなる傾向、不確実性、需要、承諾またはイベントが、私たちの収入、純収入、収益性、流動資金または資本資源に重大な悪影響を及ぼす可能性があるか、または報告された財務情報が必ずしも将来の経営結果または財務状況を示すとは限らないことを知らない。
E. |
表外手配 |
ない。
F. | 契約義務 |
当社はオフィスビル賃貸の改善について2つの協定 を締結しました。2020年12月31日現在、同社のこれらの合意下での承諾額は700万ドルである。2019年12月31日と2018年12月31日まで、何の約束もない。
G. | 安全港 |
本文のいくつかの陳述は“展望性陳述”に属し、1995年の“個人証券訴訟改革法”中の“安全港”条項に符合する。前向き 表現は、“予想”、“信じ”、“予想”、“推定”、“ ”計画、“展望”および“プロジェクト”、ならびに未来のイベントまたは傾向を示す他の予測または同様の表現を使用することによって、または歴史的イベントではない表現を使用することによって識別することができる。このような前向き表現は、取引を提案する時間、取引完了後の双方の業務計画、目標、期待および意図、およびSOSの推定および将来の運営結果、業務戦略、競争地位、業界環境、および潜在的成長機会を含む。 これらの前向き表現は、既存の情報の現在の分析を反映しており、様々なリスクおよび不確実性の影響を受ける。 したがって、前向き表現に依存する際には慎重でなければならない。既知と未知のリスクのため、私たちの実際の結果は私たちの予想や予測とは大きく違うかもしれない。会社や会社を代表して行動することができるすべての人の前向きな陳述は、これらの要素によって明確に制限されている。証券法で規定されている場合を除いて、当社はこれらの前向き陳述を更新する責任を負いません。
これらおよび他の我々の予想および予測に影響を与える可能性のある要因に関するより多くの情報は、米国証券取引委員会に提出された定期報告を参照されたい。捜索救助組織のアメリカ証券取引委員会の届出書類は、アメリカ証券取引委員会のウェブサイトwww.sec.govで公開することができる。SOSは,新たな情報,未来のイベント,その他の原因による更新前向き陳述の義務を負わない.
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第 項6. | 役員、上級管理職、従業員 |
A. | 役員brと上級管理職 |
次の表に今年度の報告日までのわが役員と役員に関する情報を示します。
名前.名前 | 年ごろ | 会社でポストに就く | ||
執行官 : | ||||
燕代王 | 43 | CEO兼最高経営責任者 | ||
Li 成良 | 54 | 首席財務官兼取締役 | ||
取締役: | ||||
ラッセル·クラウス | 61 | 役員.取締役 | ||
ダグラス·L·ブラウン | 66 | 独立 取締役 | ||
栄剛(Br)(ジョナサン)張 | 58 | 独立 取締役 | ||
文斌呉 | 58 | 独立 取締役 |
幹部伝記
王彦代さんは2020年5月から当社のCEO兼取締役会長を務めます。Mr.Wangは2018年11月からSOS CEOを務め、2015年4月から永宝グループの執行議長を務めている。彼は緊急救援、電気通信、コールセンターサービスの面で20年以上の業界経験を持っている。Mr.Wangは2014年に情報工学大学で情報技術と管理学士号を取得し、2019年にサンフランシスコ大学で経済管理を学んだ。
Liは2020年8月から当社の首席財務官および取締役会長に就任した。Mr.Liは2020年6月からPalmerston North有限会社の首席財務官(“首席財務官”)を務め、2018年5月から2020年5月までTransfar 国際グループ(香港)有限会社の財務総監を務めている。2016年11月から2018年4月まで、香港上海HSBC銀行有限公司の取締役社長を務めた。2013年10月から2016年10月まで、Mr.LiはShopex Network Co.有限会社の首席財務官を務め、Mr.Liは監査、会計、税務計画と企業融資の面で20年以上の総合経験を持っている。Mr.Liはオーストラリアのニューサウスウェールズ大学で商学学士号を取得し,テキサス大学で工商管理修士号を取得した。Liさんは特許公認会計士協会の会員であり、コロラド州の公認会計士免許を持っています。
監督伝記
ダグラス·L·ブラウン2007年以来取締役の独立非執行役員となっています。ブラウンさんは、米国の金融サービス業の開発とスタートアップ企業と中国に専念する私募株式会社である徳勤資本の創始者であり会長です。2006年以来、彼はドイツ銀行資本会社に勤めてきた。ブラウンさんはドイツ銀行資本への加入に先立ち、モルガン·スタンレーで投資銀行業務副会長を務めており、初公募(IPO)と中国の国有金融機関の民営化に向けた諮問機関の一つである。ブラウンさんはまた、2007年から2011年までの間のHighTower Advisors,LLCの非実行議長であり、DLB Capitalを通じて同社の最初の機関投資家となりました。彼はHighTower Advisors,LLCの取締役を続けている。ブラウンさんはまた、パンアメリカン航空の取締役を務め、2008年以降ずっと務めている。さんブラウンはパウデン大学で学士号を取得した。
ラッセル·クラウス2018年9月から2019年9月30日まで取締役連席最高経営責任者を務め、2018年9月から2019年9月30日まで副会長を務め、それまで2016年10月からわが取締役会の独立非執行役員を務めています。これまで、クラウスさんは、お客様とビジネスの運営を担当するDXCテクノロジーの上級副社長を2017年から2018年まで務めています。この職を務めている間、企業全体の運営を担当し、首席客員官を務め、240億ドルの業務を監督するトップ顧客となった。これまで、彼は副総裁であり、取締役のいくつかのEDS(次いでHPの)最大の業務を管理しており、彼は重大な転換措置を通じて顧客と株主に著しい価値をもたらしてきた。これまで、クラウス·さんは、米国最大の非連邦ユーティリティ·ニューヨーク電力局の副局長兼首席情報官であり、米国の“十大キー·インフラ”エンティティの1つである2000年の移行をリードし、14億ドルの原子力発電事業の剥離を担当していました--これは米国史上最大のこのような取引です。クラウスは西屋電気会社と共同技術会社で業務担当者や部門首席情報官を務めていた。彼はニューヘイブン大学で工商管理修士号を取得し、ニューヨーク州立大学でコンピュータ科学学士号を取得した。
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栄剛(Br)(ジョナサン)張は2020年5月から独立取締役を務めています。Mr.Zhangは5 Cグループ 国際資産管理有限会社の最高経営責任者とSG&CO中国法律事務所戦略発展顧問であり、2015年以来ずっとこの職を務めている。Mr.Zhangは2015年から浙江科学技術大学修士課程指導者、浙江省発改委訓練センター客員教授を務めた。Mr.Zhangは以前2003年から2015年まで河北開発区商務局局長を務め、2000年から2003年まで寧波自由貿易区投資局局長を務めた。Mr.Zhangは1987年に湖北大学で学士号を取得し,1996年にイギリスのタイーン河畔のニューカッスル大学で訪問学者を獲得した。
呉文斌は2020年5月から私たちの独立役員を務めている。YBTの著名人として取締役会独立取締役に任命されている。Mr.Wuは現在深セン市栄徳投資有限会社と深セン市栄徳企業管理コンサルティング会社の会長を務めている。Mr.Wuはまた、深セン中恒和資産管理有限公司の役員と深セン融楽文化メディア集団有限公司の初公募株顧問を務めている。Mr.Wuは鄭州航空大学と南京航空航天大学で財務会計と社会科学を学び、ブライトン女王大学の法学学士号と工商管理修士号を取得した。
B. | 補償する |
2020年12月31日までの財政年度には,役員と役員に合計約422,120ドルの現金 を支払い,役員と役員に合計4,106,392株の制限株式単位を付与した 当社は、退職金、退職その他の類似福祉を当社の幹部及び取締役に提供するために、予約又は累積していません。中国の法律によると、当社の中国の付属会社及び総合関連実体及びその付属会社は、その退職金、医療保険、失業保険及びその他の法定福祉及び住宅積立金を支払うために、法律の規定に従って従業員当たりの賃金に相当する一定の割合の金を支払わなければなりません。
雇用契約
私たちのbrと私たちの子会社は私たちの各幹部と1つ以上の雇用協定を締結しました。これらのbr協定によると、私たちの各役員の招聘期間は特定の時間帯であり、双方の同意を得て更新することができ、私たちまたはその役員がその時の任期終了前の指定された時間内に書面で通知しない限り、継続することができる。
機密性
各幹部は、雇用契約の終了または終了の間およびその後に厳格に秘密にすることに同意しており、雇用に関連する義務を履行する際に、または適用される法律の要求に応じない限り、当社のいかなる機密情報、商業秘密、技術的ノウハウ、または機密業務情報を使用しない。幹部はまた、幹部在任中に、彼らの構想、開発、または実践に削減されたすべての発明、設計および商業秘密を秘密に開示し、これらの発明、設計および商業秘密のすべての権利、所有権および利益を私たちに譲渡し、これらの発明、設計および商業秘密の特許、著作権および他の法的権利の取得と実行に協力することに同意した。
Eスポーツ禁止と非招待状
また、各実行幹事は、その在任期間および最後の在任日から少なくとも1年以内に、競争禁止および非入札制限によって制限されることに同意している。具体的には、各幹部は、雇用終了時に存在する任意の顧客または業務を誘致、移転、または奪うこと、または(Ii) が我々の既存の、計画的または提案された業務と直接または間接的に競合することに同意している。さらに、幹部は、私たちとの雇用関係を終了してから2年以内に、私たちの従業員やコンサルタントに雇われた採用または留任について問い合わせたり議論したりせず、その後6ヶ月以内にそのような従業員やコンサルタントの採用または保留について質問したり議論したりしないことに同意した。
賠償協定
私たちは私たちのすべての役員と役員と賠償協定を締結しました。これらの合意によると、私たちの役員と役員がわが社の役員や幹部であるために提起されたクレームによって生じるいくつかの責任と費用を賠償することに同意します。
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インセンティブ計画を共有する
2020年株式インセンティブ計画
私たちのbr 2020株式激励計画はすでに2020年7月17日に改訂され、責任職に就く最適な利用可能な人員を吸引と維持し、従業員とサービスプロバイダに追加の激励を提供し、私たちの業務の成功を促進することを目的としている。株式インセンティブ計画は、我々の従業員および我々の子会社の任意の従業員(高級管理者および内部取締役を含む)に規則422節で示される奨励株式オプションまたはISOを付与し、私たちの従業員、取締役およびコンサルタントに非法定株式brオプションまたは非法定株式、株式付加権またはSARS、制限株式、制限株式単位、業績単位および業績株brを付与することを規定する。
本報告日までに,2020年株式激励計画に基づいて我々の高級管理者,役員,従業員に45,000,000株のA類普通株 を発行した。
許可された 個の共有それは.2020年株式インセンティブ計画によると,発行可能な最大株式総数はA類普通株の45,000,000株である。付与された制限株式単位はA類普通株で決済される。2020年配当インセンティブ計画下で奨励発行されたA類普通株によると、私たちは買い戻しまたは没収されたA類普通株と、奨励の行使用価格を支払うため、または奨励に関する源泉徴収義務を履行するためのA類普通株であり、 は2020持分激励計画の下での将来の付与に使用可能である。また、A類普通株ではなく奨励金で支払われた任意の部分については、A類普通株は2020年の株式インセンティブ計画に基づいて発行されるとはみなされない。2020年の株式激励計画期間中、著者らは2020年の株式激励計画の要求を満たすために、十分な数のA類普通株を常に保留し、保留する。
計画 管理それは.2020年株式インセンティブ計画は、2020年株式インセンティブ計画の条項に基づいて、当社の報酬委員会および/または取締役会によって任命された1つまたは複数の追加取締役委員会または他の個人または報酬コンサルタントによって管理される。管理者が業績ベースの報酬とすることを決定した範囲で、2020年の株式インセンティブ計画 2人以上の外部役員からなる委員会で管理される。2020年持分インセンティブ計画の条項によると、管理人は、受賞者、 の使用価格(あれば)、1回当たりの奨励の株式数、私たちA種類の普通株の公正価値、奨励に適用される帰属スケジュール、任意の帰属加速、および奨励行使時に支払う対価格形式(ある場合)、および奨励協定の条項を含む奨励条項を決定する権利がある。
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報酬コンサルタント
私たちのbr取締役会は、自分の独立したコンサルタントを招いて役員報酬についてアドバイスを提供する権利があります。 取締役会は外部情報と提案に依存する可能性がありますが、取締役会が行った決定は、任意の外部報酬コンサルタントが提供する情報や提案とは異なり、またはそれとは異なる要素 を反映する可能性があり、これらの情報および提案は時々保持される可能性があります。
C. | 取締役会 実践 |
私たちの取締役会は執行役員2人と非執行役員4人を含む6人の取締役で構成されています。取締役の権力と職責は、株主総会の開催と株主総会で取締役会の仕事を報告すること、配当及び分配を発表すること、我々の業務及び投資計画を決定すること、高級管理者を任命すること及び上級管理者の任期を決定すること、我々の年間財務予算及び財務報告を作成すること、私たちの法定資本を増加又は減少させることを提案すること、及び当社の定款に付与された他の権力、機能及び職責を行使することを含む。私たちのbr取締役は、当社のすべての権力を行使し、資金を借り入れ、その業務、財産および未納資本またはその任意の部分を担保または担保し、資金を借り入れる際に債券、債券および他の証券を発行し、または当社または任意の第三者の任意の債務、債務または義務の保証として発行することができる。取締役は取締役になる資格があるため、私たちbr社のどの株式も持つ必要はありません。
ニューヨーク証券取引所規則に適合する場合、取締役は、その中に利害関係がある可能性があるにもかかわらず、任意の契約または提案契約または予定投票について投票することができ、もし彼がそうした場合、彼の投票は、そのような契約または提案契約または手配を考慮する任意の取締役会議の定足数に計算される可能性がある。取締役が任意の方法で私たちと締結した契約や契約した契約に直接的または間接的に利害関係がある場合は、私たちの役員会議でその利益性質を申告しなければなりません。いかなる取締役も、彼が任意の指定会社又は商号のメンバー、株主、取締役、パートナー、上級社員又は従業員であることを示す一般通知を発行し、彼が任意の指定会社又は商号のメンバー、株主、取締役、パートナー、高級社員又は従業員であることを示し、当該会社又は商号との任意の契約又は取引に利害関係があるとみなされ、彼が権益を有する契約又は取引の決議案について採決する場合は、br十分な利益申告とみなされ、この一般通知を発した後、いかなる特定の取引について特別な通知を出す必要はない。
取締役会委員会
私たちbrは監査委員会、報酬委員会、指名、会社管理委員会を含むいくつかの委員会の下にいくつかの委員会がある。私たちは私たちの各委員会の規定を採択した。監査委員会、給与委員会、指名、会社管理委員会のメンバーと機能は以下の通りです。
監査委員会 それは.我々の監査委員会はダグラス·ブラウン、栄剛(ジョナサン)張文斌と呉文斌が議長を務め、いずれもニューヨーク証券取引所上場規則の“独立性”の要求に符合し、取引所法案第10 A-3条下の独立性基準 を満たしている。Mr.Wuは“監査委員会財務専門家”の資格を持っていると認定した。監査委員会は、私たちの会計と財務報告の流れ、わが社の財務諸表の監査を監督します。他の事項を除いて、監査委員会は責任を負う
● | 独立公認会計士事務所を選択し、この独立公認会計士事務所が従事することが許可されているすべての監査および非監査業務に対して事前スクリーニング ; |
● | 独立公認会計士事務所の監査問題や困難および経営陣の審査との対応 |
● | 証券法のS-K条例第404項で定義されたすべての提案された関連者取引を検討して承認すること |
● | 経営陣および独立公認会計士事務所と年次監査された財務諸表を検討する |
● | 私たちの内部統制の十分性と、重大な制御欠陥のための任意の特別な監査ステップを検討する |
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● | 毎年私たちの監査委員会の定款の十分性を検討して再評価する |
● | 管理職および独立公認会計士事務所と定期的に会議を開催し、 |
● | 取締役会に報告します。 |
報酬委員会 それは.我々の給与委員会はダグラス·L·ブラウン、張栄剛(ジョナサン)、呉文斌からなり、張栄剛(Jonathan)が議長を務め、誰もがニューヨーク証券取引所上場規則の“独立性”の要求に合致している。報酬委員会は、我々の役員および役員に関連するすべての形態の報酬を含む取締役会の報酬構造の審査および承認に協力する。私たちの幹部はその報酬を審議する委員会会議に出席しないかもしれない。報酬委員会は他の事項を除いて責任を負う
● | 役員の総報酬案を審査し、これについて取締役会に提案する |
● | 最高レベルの幹部3人を除く他の役員の全報酬案を承認して監督する |
● | 取締役の報酬を審査して取締役会に提案します |
● | 任意の長期インセンティブ報酬または持分計画、計画または同様のスケジュール、年間ボーナス、および従業員年金および福祉計画を定期的に審査および承認する。 |
と会社管理委員会を指名します。我々の指名とコーポレートガバナンス委員会はダグラス·L·ブラウン,張栄剛(ジョナサン)と呉文斌からなり,ダグラス·L·ブラウンが議長を務め,誰もがニューヨーク証券取引所上場規則の“独立性”要求 に適合している。指名と会社管理委員会は、取締役会に協力して資格に適合する個人を選んで取締役を務め、取締役会とその委員会の構成を決定する。指名と会社管理委員会は他の事項を除いて責任がある
● | 取締役会候補者を推薦し、取締役会メンバーを選挙、改選するか、取締役会の空きを埋めるように任命する |
● | 毎年取締役会と一緒に取締役会の現在の構成を審査し、独立性、年齢、技能、経験と私たちにサービスを提供する状況などの特徴を含む |
● | 監査委員会と報酬委員会のメンバーになる取締役リストおよび指名と会社管理委員会自体のメンバーを選考し、取締役会に推薦する |
● | 監督 は、 の適切なコンプライアンスを保証するために、私たちのプログラムの十分性と有効性を検討することを含む、私たちのビジネス行動および道徳規範を遵守します。 |
取締役の役目
ケイマン諸島の法律によると、私たちの役員は、誠実に行動する義務と、彼らが私たちの最大の利益に合っていると思う善意で行動する義務を含めて、私たちに受託責任を持っています。私たちの役員も私たちの会社に責任があり、テクニックと慎重な方法で行動します。以前,役員が職責を遂行する際に示した技能レベルは,その知識や経験に対して合理的に予想できるレベルを超える必要はないと考えられていた。しかし、イギリスと英連邦裁判所は必要な技能と配慮の面で客観的な基準に向かって進んでおり、ケイマン諸島もこれらの規定に従う可能性が高い。私たちへの注意義務を履行する際には、私たちの取締役は、私たちが時々改訂·再記述した組織定款大綱と定款細則を遵守し、その等の定款大綱と定款細則に基づいて株式保有者に付与する権利を確保しなければならない。わが社の個人株主ではなく、わが社の取締役に対して受託責任があります。もし私たちの取締役の義務が違反された場合、わが社は損害賠償を請求する権利があります。限られた特殊な場合、私たち取締役の責任が違反された場合、株主は私たちの名義で損害賠償を請求する権利がある可能性があります。
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取締役条項
当社の5つ目の改正及び再記述された組織定款大綱及び定款細則によると、我々の取締役は任期制限を受けず、株主が普通決議案でその職を罷免する前にその職を担当する。また、(A)取締役が死亡した場合、破産又はその債権者と任意の手配又は債務立て直しを行い、(B)精神的に不健全であることが発見された場合、(C)書面で当社にその職を辞任することを通知するか、又は(D)当社の特別許可を経ずに取締役会の連続3回の会議を欠席し、かつ取締役会がその職を罷免することを決議した場合、当社のどの取締役も辞任しなければならない。
D. | 従業員 |
2018年12月31日と2019年2020年12月31日までに、それぞれ67名、91名、125名のフルタイム従業員を有しています。私たちの職員たちの中で労働組合が代表する人は一人もいない。私たちは何の停止も経験しておらず、私たちは私たちが従業員と仲がいいと思う。
“中国”の規定によると、私たちは年金納付計画、医療保険計画、失業保険計画、労災保険計画、生育保険計画、住宅積立金を含む各種政府法定社会保険計画に参加している。中国の法律によると、私たちは従業員の給料、ボーナス、特定の手当の特定の割合で社会保障計画を納めなければならず、最高限度額は現地政府によって時々規定されている。
私たちは従業員と標準労働契約を締結します。私たちはまた私たちの幹部と標準的な秘密と競争禁止協定を締結した。“項目6.役員、上級管理職、および従業員--B.給与--雇用協定”を参照
E. | 株式所有権 |
当社役員および上級管理者持株については、“項目7.大株主および関連側取引-A”を参照されたい。取締役、上級管理者、その他の従業員に付与されるインセンティブ株式及びオプションについては、“第6項.取締役、上級管理者及び従業員−B報酬−株式インセンティブ計画”を参照されたい
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第 項7. | 大株主と関係者が取引する |
A. | 大株主 |
次の表は、2021年4月30日まで、2021年4月30日までの私たちの普通株の実益所有権情報を示しています
● | 私たちのすべての現職役員と幹部は |
● | 私たちが知っているすべての実益は私たちの普通株の5%以上を持っている。 |
次の表の計算では、2021年4月30日現在1,795,075,717株の普通株(1,769,744,565株のA類普通株と25,331,152株のB類普通株を含む) があると仮定している。
利得brの所有権は米国証券取引委員会の規則によって決定される。ある人が所有している株式の数とその人の所有権の割合を計算する際に、任意のオプションの行使、株式承認証、または他の権利の転換、または任意の他の証券を含む、その人が60日以内に取得する権利を有する株式を計上する。しかしながら、これらの株式 は、他の人の所有権パーセンテージ計算には含まれていない。
Br}が別に説明されていない限り、各実益所有者の営業住所は山東省青島市西海岸新区銀柱街海景路298号東海景公園6号棟、郵便番号:Republic of China 266400である。
実益所有普通株 | ||||||||||||||||||||
A類 普通だよ 株 | クラスB 普通だよ 株 | 普通合計 上の株 | 普通の総人数の割合を占める 換算した株 | 凝集体のパーセンテージ 投票権(2) | ||||||||||||||||
役員や行政職: | ||||||||||||||||||||
王彦代 | 10,170,210 | 1,875,000 | 12,045,210 | * | 1.43 | % | ||||||||||||||
Li成良 | 20,380 | 61,141 | 81,521 | * | * | |||||||||||||||
ラッセル·クラウス(3) | 312,500 | — | 312,500 | * | * | |||||||||||||||
ダグラス·L·ブラウン(4) | 1,000,496 | — | 1,000,496 | * | * | |||||||||||||||
呉文斌 | 31,250 | 93,750 | 125,000 | * | * | |||||||||||||||
張栄剛(ジョナサン) | 31,250 | 93,750 | 125,000 | * | * | |||||||||||||||
全役員と執行幹事(6人) | 11,566,086 | 2,123,641 | 13,689,727 | * | 1.621 | % | ||||||||||||||
主要株主: |
* | 1%未満です |
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(1) | 本コラムに含まれる各個人およびグループ について、所有権パーセンテージの計算方法は、その個人または集団実益が所有するAクラスとBクラス普通株式数を、発行されたAクラスとBクラス普通株総数との和で割ったものであり、2021年4月30日現在の1,795,075,717株普通株式(1,769,744,565株A類普通株および25,331,152株B類普通株を含む)に、その個人または集団が2021年4月30日後60日以内にオプション、株式証または他の権利を行使する際に得られるA類およびB類普通株数を含む。私たちは奨励株式1:1の株式交換比率を用いて私たちの普通株の実益所有権を計算します。既得性奨励株式は1:1換算率で当社普通株に変換されるが、備蓄金額を支払わなければならず、備蓄金額は吾らが当該等奨励株式を付与すると計算した場合、当社普通株(又は等値株式)の公平時価に対する好意的な見積もりを吾らは行う。 |
(2) | 本コラムに含まれる各個人または集団について、総投票権パーセント は、2021年4月30日までに発行されたAクラスおよびBクラス普通株式に対して、その個人またはグループが2021年4月30日に同時に保有しているAクラスおよびBクラス普通株のすべての発行されたAクラスおよびBクラス普通株式を1つのカテゴリの投票権として表す。A類普通株保有者は1株1票の投票権を有する権利があるが、“第10項、補充資料-B.組織定款大綱-普通株”に記載されている制限に制限されなければならない。私たちB類普通株の所持者はすべての事項で1株当たり10票 を有する権利がありますが、株主投票で投票しなければなりません。我々のB類普通株はいつでも所持者から1対1でA類普通株に変換することができるが,A類普通株はいずれの場合もB類普通株 に変換することはできない.クラスBの株主の総投票権は限られている。“プロジェクト10.補足資料--B.組織定款大綱と定款--普通株”を参照 |
我々の知る限り,上記と同様の計算 では,発行されたA類普通株の約92.1%が米国の登録株主1人が保有している,すなわちシティバンク,N.A.は,1,629,935,120株のA類普通株を保有しており,162,933,512株の米国預託証券に相当する.私たちのアメリカでのアメリカ預託証明書の実益所有者の数は私たちの普通株のアメリカでの記録保有者の数をはるかに超えるかもしれません。
私たちの株主は登録ブローカーまたは証券引受業務に所属していることを通知していません。A類普通株とB類普通株保有者の投票権が異なることを除いて,我々の既存株主には他の株主とは異なる投票権を持つ はない.私たちは何の予定があるかわかりません。 はその後の日にわが社の制御権変更を招く可能性があります
B. | 関連する 側取引 |
関連側取引の詳細については、我々の連結財務諸表の付記8“関連側残高と取引”を参照されたい。
雇用契約と賠償協定
“プロジェクト6.役員、上級管理職、および従業員--B.給与--雇用協定を参照してください。”
インセンティブ計画を共有する
“プロジェクト6.役員、上級管理職、従業員--B.報酬--シェアインセンティブ計画”を参照してください
C. | 専門家と弁護士の興味 |
は適用されない.
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第 項8. | 財務情報 |
A. | 合併 レポートとその他の財務情報 |
項目3.重要な情報であるA.選定された財務データ“および”項目17.財務諸表“を参照されたい
法的訴訟
以下に掲げる を除いて,我々は現在いかなる重大な法律や行政訴訟の当事者でもない.私たちは時々通常の業務過程で生じる様々な法律や行政クレームや訴訟の影響を受けるかもしれない。訴訟または任意の他の法律または行政手続きは、結果にかかわらず、私たちの経営陣の時間と注意を含む追加コストと私たちのリソースの移転をもたらす可能性があります。
2021年集団訴訟
いわゆる株主キンバリーは2021年3月30日、米ニュージャージー州地方裁判所に証券集団訴訟を起こし、会社の王彦代最高経営責任者と会社運営子会社総裁を起訴した。キンバリー·ベルトランはSOS株式会社らの訴訟を訴え,事件番号1:21-cv-07454, は2020年7月22日から2021年2月25日までの間に会社の米国預託証明書を購入または取得した人を表し,その間に会社株が変動している.当社は、クレームは完全に2021年2月26日に発表された研究記事に基づいており、その中に虚偽声明が含まれており、当社は2021年3月1日のプレスリリースでこれに対応していると考えている。
配当政策
私たちの取締役会は配当金を発表したり支払う自由裁量権を持っている。また、私たちの株主は通常のbr決議で配当を発表することができますが、配当金は取締役が提案した金額を超えてはいけません。いずれの場合も、すべての配当金はケイマン諸島の法律によって制限されています。すなわち、当社は利益またはプレミアムを共有することから配当金を支払うことしかできません。私たちが正常な業務中に満期債務を返済する能力がある限り。たとえ私たちの取締役会が配当金を派遣することを決定しても、配当の形式、頻度と金額は私たちの未来の運営と収益、資本要求と黒字、一般的な財務状況、契約制限、取締役会が関連すると考えられる他の要素に依存するかもしれない。
私たちは私たちの株の現金配当金を発表したり支払ったりしたことがない。私たちは現在予測可能な未来に私たちのbr普通株に現金配当金を支払う計画がありません。私たちは現在、私たちの業務を運営し、発展させるために、利用可能な資金の大部分(すべてでなければ)と将来の収益を維持するつもりです。
私たちはケイマン諸島に登録されているホールディングスです。私たちは株主に任意の配当金を支払うことを含む、中国子会社の配当金に依存して、私たちの現金需要を満たすことができるかもしれない。中国法規は私たちの中国子会社が私たちに配当金を支払う能力を制限する可能性がある。“プロジェクト3.重要な情報-D.リスク要因-中国での事業に関連するリスク-私たちの中国子会社が私たちに配当金または他の分配を支払い、債権者に債務を返済する能力のいかなる制限も、株主への利益の分配と償還義務を履行する能力を制限する可能性がある”および“プロジェクト -D.リスク要因-中国での事業に関連するリスク-買収取引の強化に対する中国税務機関の審査は、私たちの業務運営または私たちの買収またはあなたの私たちの投資の価値にマイナスの影響を与える可能性がある”
もし私たちが任意の配当金を支払う場合、私たちはアメリカ預託証明書に代表される株式の配当金をホスト銀行に支払い、ホスト銀行は預金協定の条項に従って、私たちのアメリカ預託株式所有者に、この合意に基づいて支払うべき費用と支出を含む、私たちの普通株式保有者と同じ配当金を支払う。私たちの普通株の現金配当金(あれば)はドルで支払います。
B. | 重大な変化 |
本年報の他に開示されているbrを除いて、本年報に審査された総合財務諸表が含まれている日から、私たちは何の大きな変動も経験していません。
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第 項9. | 割引 とリスト |
A. | とリストの詳細情報を提供する |
は適用されない.
B. | 配送計画 |
は適用されない.
C. | 市場 |
私たちのアメリカ預託証明書はすでにニューヨーク証券取引所に上場して、各アメリカ預託証明書は私たちの十株A類普通株を代表します
D. | 売却株主 |
は適用されない.
E. | 薄めにする |
は適用されない.
F. | 発行費用 |
は適用されない.
第 項10. | その他 情報 |
A. | 株本 |
は適用されない.
B. | 覚書と会社規約 |
当社はケイマン諸島が免除された有限責任会社であり,当社の事務は当社が時々改訂·重述した組織定款大綱及び定款細則及びケイマン諸島会社法(以下,会社法と略す)及びケイマン諸島普通法の管轄を受ける。
我々は初公募後すぐに発効した第5回改正と再記述した定款大綱と定款は、A類普通株とB類普通株の2種類の株式を規定した。当社の法定株式は500,000ドルで、5,000,000,000株に分けられ、1株当たり額面0.0001ドルの普通株(“普通株”)に分けられ、(1)4,900,000,000株1株当たり額面0.0001ドルのA類普通株および(2)額面0.0001ドルの100,000,000株B類普通株を含む。2021年4月30日までに、私たちは1,769,744,565株のA類普通株 と25,331,152株のB類普通株が発行と流通している。当社取締役は絶対情動権を行使することができ、当社の株主の承認を得ていない場合、当社の未発行株式(未発行のA類普通株を含む)に、当社取締役が決定した優先株数を含み、配当権、投票権、転換権、償還条項及び清算優先株等を含む指定、権力、割引、br}特権及びその他の権利を有することができる。以下は、当社の5つ目の改正及び再記述された組織定款大綱及び会社定款細則及び会社法における当社普通株重大条項に関する重要な条文の概要である。
普通株 株
一般情報それは.私たちのすべてのbrは発行された普通株と発行された普通株は十分に入金されており、評価できません。私たちの普通株は登録されたbr形式で発行され、私たちの会員名簿に登録された時に発行されます。私たちの非ケイマン諸島の住民株主は彼らの株式を自由に保有して投票することができる。私たちの5回目の改訂と重述した会社定款の大綱と定款細則によると、当社は非流通株しか発行できず、無記名或いは流通株を発行することはできません。
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配当をするそれは.当社の普通株を持つ株主は当社の取締役会が発表する可能性のある配当金を得る権利があります。また、私たちのbr株主は普通決議で配当を発表することができますが、配当金は取締役が提案した金額を超えてはいけません。ケイマン諸島の法律によると、配当金は合法的な利用可能な資金からしか発表されて支払うことができない、すなわち利益または私たちの株式割増口座からしか支払われない。条件は、もしこれが私たちの会社が債務を返済できなくなる場合、これらの債務が正常な業務過程で満期になる場合、配当金を支払うことができないことである。
普通株式種別 それは.私たちの普通株はA類普通株とB類普通株に分かれています。株式交換権利と投票権を除いて、A類普通株とB類普通株は同等の権利を有し、同等の地位を有し、配当権と他の資本分配権を含むがこれらに限定されない。
1株当たりB類普通株はその所有者からいつでもA類普通株に変換することができる。また、(I) いつでも、発行され、発行されたB類普通株式総数が、当社がIPOに続いて発行および発行したB類普通株式総数の5%未満である場合、および(Ii)B類普通株式保有者は、B類普通株を非関連会社の任意の個人または実体に売却、譲渡、または処分する(第5回改正および再記載の覚書および会社定款を定義する)場合、1株B類普通株は、A類普通株に自動的かつ直ちに変換されなければならない。このようなB類普通株は自動的かつ直ちに同等数のA類普通株に変換されなければならない。A類普通株はいずれの場合もB類普通株に変換できない。
投票権 権利それは.法律に別途要求があることを除いて、私たち普通株式の保有者は、私たちの株主投票を提出するすべての事項について一つのカテゴリとして投票します。株主投票が必要な事項については、A類普通株 1株当たり1票、B類普通株1株当たり10票を投じる権利がある。
株主が採択する一般決議は、株主総会に出席する権利のある株主を自らまたは委任する必要があり、特別決議は、株主総会に出席する権利のある株主を自らまたは委任する必要があり、特別決議は、3分の2以上の賛成票 を投票する必要がある。名称を変更したり、当社の第5回改正及び再記述した組織定款大綱及び定款細則に対して任意の改訂を行う場合には、特別な決議案が必要である。私たちの普通株式の保有者は、私たちの法定株式の金額を増加させること、私たちのすべてまたは任意の株式を私たちの既存の株式よりも大きい金額に統合すること、私たちの株式または任意の株式を私たちの覚書で決定された金額よりも小さい金額の株式に細分化すること、および未発行の株式を廃止することを含む、一般決議によっていくつかの変更を行うことができる。
株主総会と株主提案それは.ケイマン諸島免除会社として、会社法 に基づいて株主総会を開催する義務はありません。吾等の5件目の改訂及び重述された組織定款大綱及び細則 規定は、吾等は毎年株主総会を当社の年次株主総会として開催することができ、この場合、吾らは総会開催の通告で当該会議を指定すべきであり、当社の株主周年大会は当社取締役が決定した時間及び場所で開催される。
株主年次総会と他のいかなる株主総会も当社の取締役会で開催することができる。我々の年次株主総会や任意の他の株主総会を開催するには,少なくとも15日の通知を前倒しする必要がある.株主総会に必要な定足数は、1人以上の株主が自ら出席するか、または被委員会代表が出席するか、または所属会社または他の非自然人の場合、その正式に許可された代表が出席し、それらは、当社が株主総会で投票する権利を有するすべての発行済み株式および発行済み株式に付随する3分の1以上の投票権を共有する。
ケイマン諸島法律は,株主が株主総会の開催を要求する有限の権利のみを与え,株主に株主総会にいかなる提案も与える権利を与えない。しかし、このような権利は会社の定款で提供されるかもしれない。私たちの5回目の改正と再記述された組織定款大綱と定款細則は、当社のすべての株主が株主総会で投票する権利のある発行および流通株の総投票数の3分の2以上を保有することを許可し、株主特別総会の開催を要求し、この場合、私たちの取締役は株主特別総会を開催する義務があり、このように要求された決議をこの総会で採決する。しかし、吾等の改訂及び再記述された第五の組織定款大綱及び細則は、当社株主にいかなる権利を与えず、当該等の株主でない年次株主総会又は特別株主総会にいかなる提案を行うこともない。
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譲渡株 それは.当社の第五部の改正及び再記述された組織定款大綱及び定款細則(何者の適用に応じて定める)の制限の下で、当社のいかなる株主も書面譲渡書類及び当該等の慣用又は普通形式又は当社取締役会が許可した他の形式でその全部又は任意の普通株を譲渡することができる。
当社取締役会は絶対情動権を行使することができ、いかなる理由も指定せず、未納持分または当社の保有権を有する普通株譲渡の登録を拒否することができます。我々の取締役は、(A)譲渡文書が私たちに提出され、それに関連する普通株の証明書 および当社取締役会が合理的に要求する可能性のある他の証拠を添付して、譲渡者が譲渡する権利があることを証明するために、任意の普通株の任意の譲渡 を拒否することもできます。(B)譲渡文書は1種類の株式のみに関連しています。(C)譲渡文書には適切な印鑑が押されています。必要であれば、 ;(D)譲渡先連名所有者については、譲渡普通株を取得する連名所有者の数が4人以下であるか、または(E)普通株についてニューヨーク証券取引所で定められた最高額または当社取締役会が時々要求する可能性のある低い金額の費用を吾等に支払っている。
もし私たちの取締役が譲渡の登録を拒否した場合、彼らは譲渡文書を提出した日から2ヶ月以内に、譲渡先と譲渡先にそれぞれ拒否通知を出さなければなりません。譲渡登録は、指定された新聞または任意の他の新聞に広告を掲載することができ、またはニューヨーク証券取引所の要求に応じて任意の他の方法で通知を出した後14(14) 日、登録停止の時間および期限は、私たちの取締役によって決定される(いずれの年も30(Br)(30)日を超えない)。
清算するそれは.当社の清算時に、自社株主に分配可能な資産が清算開始時の全株式を償還するのに十分であれば、黒字は清算開始時に彼らの保有株式額面の割合 を自社株主に分配するが、それに関連する満期株式からbrが未納株式またはその他の理由で当社に支払うべきすべての金を差し引かなければならない。もし私たちが割り当て可能な資産brがすべての実収資本を返済するのに十分でない場合、これらの資産は、私たちの株主が保有する株式の額面に比例して損失を負担するために割り当てられる。
Br株の呼び出しと株式没収それは.当社取締役会は、指定された支払時間及び場所の少なくとも14日前に株主に通知を出し、株主にその株式についていかなる未払いの金も支払うことを要求することができる。リコールされましたが、指定された時間に支払われていないbr株は没収されます。
株式の買い戻し·購入·引き渡しそれは.当社は株式を発行する前に、当社の取締役会又は当社の株主が特別決議案を透過して決定する条項及び方式で、当社の選択権 又は所有者の選択に応じて、当該等の株式を償還しなければならない条項及び方式で株式を発行することができる。当社は当社の任意の株式を買い戻すこともできますが、買い戻しの方式及び条項は当社の取締役会或いは当社の株主の普通決議案の承認、或いは当社の組織定款の大綱及び定款細則を別途許可しなければなりません。“会社法”によれば、任意の株式の償還または買い戻しは、自社の利益から支払うことができ、または償還または買い戻し目的のために新株を発行する収益から支払うことができ、または資本(株式割増口座および資本償還準備金を含む)から支払うことができ、会社が通常業務中に満期になった債務を直ちに償還することができることを前提とする。また、会社法によれば、当該等br株式のいずれかは、(A)十分に入金されている株式を償還または買い戻すことができない場合、(B)株式の償還または買い戻しのような株式は、発行済み株式の有無につながり、または(C)会社が清算を開始している。また、当社は未納株式の任意の株式を無料で引き渡すことができます。
持分変動 それは.いつでも、私たちの株式が異なるカテゴリの株式に分類された場合、任意のカテゴリ株式に付随する権利は、そのカテゴリ発行済み株式の3分の2の所有者の書面で同意するか、またはカテゴリ株式所有者株主総会で採択された特別決議案の承認を介して変更または撤回することができる。当該カテゴリ株式の発行条項が別途明確に規定されていない限り、任意のカテゴリ株式所有者に優先又は他の権利を付与する権利は、当該既存カテゴリ株式と同等の権利を有する他の株式を増設又は発行することにより変更されたとみなされない。
図書と記録検査 それは.ケイマン諸島法律によると、私たちの普通株式の所有者は、私たちの株主リストや会社記録のコピーを閲覧または取得する一般的な権利を持っていない。しかし、取締役会の決定により、私たちの株主に年次監査された財務諸表を提供する予定です。“項目10.添付情報-H. に示されている文書を参照してください。”
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“資本論”における変化 それは.私たちの株主は時々普通の決議案を採択することができる
● | 決議によって規定された金額によって私たちの株式を増加させ、異なる種類と金額の株式に分けます |
● | Brを合併するか、または私たちの株式の全部または任意の株を既存の株式よりも多くまたは少ない株式に分割します |
● | 当社の既存株式又は任意の株式を、当社の覚書が定める額より小さい金額の株式に分割する |
● | 解約決議案は、当日誰にも引受または同意されていない任意のbr株を解約し、当社の株式のbr金額からこのように解約した株式金額を差し引く。 |
私たちのbr株主は特別決議案を採択し、ケイマン諸島大裁判所を介して私たちのbr社が提出した命令申請を確認し、法律で許可された任意の方法で私たちの株と任意の資本償還備蓄を減らすことができる。
増発株それは.私たちの5回目の改正と再記述された組織定款大綱と定款細則は、取締役会の決定に応じて時々追加の普通株式を発行することを許可していますが、利用可能な認可がありますが発行されていない株式を前提としています。
私たちの5回目の改正と再記述された組織定款の大綱と定款細則は、私たちの取締役会が時々1つ以上の一連の転換可能な償還可能優先株を設立することを許可し、任意の一連の転換可能な償還可能優先株について一連の条項と権利を決定することを含む
● | この系列の名前は ; |
● | このシリーズ株の数 ; |
● | 配当権、転換権、投票権 |
● | 権利brおよび償還および清算割引条項。 |
転換可能な優先株を発行することは逆買収手段として使用することができ、br}株主が更なる行動をとる必要はない。これらの株を発行することは普通株式保有者の投票権を希釈するかもしれない。
反買収条項 それは.私たちの第五回改正と再記述された組織規約の大綱および定款のいくつかの条項は、以下の条項を含む株主が有利と考える可能性のある会社または経営陣の統制権変更を阻害、延期、または阻止する可能性がある
● | 私たちの取締役会が1つまたは複数のシリーズの優先株を発行することを許可し、これらの優先株の価格、権利、特典、特権、およびbr制限を指定することは、私たちの株主がさらなる投票や行動をとる必要がないこと;および |
● | 株主要求と株主総会を開催する能力を制限する。 |
しかし、ケイマン諸島法律によると、私たちの役員は、正当な目的と彼らがわが社の最良の利益に合致すると心から考えている目的で、私たちの5回目の改正と再記述された組織規約の大綱と定款細則が彼らに付与された権利と権力を行使することができる。
免除された会社それは.会社法によると、私たちは免除された有限責任会社だ。“会社法”は一般住民会社と免除会社を区別している。ケイマン諸島に登録していますが主にケイマン諸島以外で業務を経営している会社は、免除会社として登録を申請することができます。免除を受けた会社の要求は基本的に普通の会社と同じだが、免除を受けた会社は:
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● | 会社登録処長に株主周年申告書を提出していない |
● | 検査のためにそのメンバー登録簿を開く必要はありません |
● | 株主総会は開催されていない; |
● | 有価証券、無記名株、または無額面価値の株を発行することができる |
● | 未来の税金を徴収しない約束を得ることができる(このような約束は通常、最初に20年を与える) |
● | 別の管区で登録を続け、ケイマン諸島で登録を取り消すことができる |
● | を期限有限の会社として登録することができる;および |
● | を独立したポートフォリオ会社に登録することができる. |
“有限責任 ”各株主の責任は、株主が保有する会社の株式 について支払われていない金額に限定されることを意味する(特殊な場合を除いて、詐欺、代理関係の確立、不正な目的または不正な目的、または裁判所が会社のベールを剥がす準備ができている可能性がある他の場合を除く)。私たちの5回目の改正と再記述された組織規約の概要と定款には、私たちのメンバーの責任が非常に限られているという声明が含まれている。
登録メンバー それは.会社法によると、私たちはメンバー登録簿を保存して、その中に登録しなければならない
● | 私たちのメンバーの名前と住所、各メンバーが保有する株式の説明、および各メンバーの株式の支払いまたは同意は支払われた金額とみなされます ; |
● | 誰かの名前を登録記録書に記入して会員となる日; |
● | 誰でも で会員になる日を停止します。 |
ケイマン諸島法律によると、当社の株主名簿は、その中に記載されている事項の表面的証拠であり(すなわち、株主名簿 は、上記事項について事実推定を提出し、覆されない限り)、株主名簿 に登録されたメンバーが株主名簿内でその名称に対して株式を所有する法定所有権は、ケイマン諸島法律の事項とみなされる。
もし誰かの名前が誤って私たちのメンバー名簿に登録されたり漏れたりした場合、または誰ももはやわが社のメンバーではない登録の事実上、いかなる違約または不必要な遅延が発生した場合、不満を感じた人またはメンバー(またはわが社の任意のbrメンバーまたはわが社自身)は、ケイマン諸島大法院に訂正登録簿を申請することができ、裁判所はこのような申請を拒否することができ、または事件の公正さを満たす場合には、訂正登録簿の訂正を命令することができる。
会社法における違い
“会社法”はイギリスの比較的早い“会社法”に大きく由来しているが、イギリスが最近公布した成文法に従わないため、“会社法”とイギリスの現行の“会社法”との間に有意差がある。また、“会社法”は、米国会社とその株主に適用される法律とは異なる。以下は、我々の“会社法”条項と、デラウェア州に登録設立された会社及びその株主に適用される法律に適用される比較可能な条項との間のいくつかの大きな差異の要約である。
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合併 と類似手配それは.会社法は、ケイマン諸島会社間およびケイマン諸島会社と非ケイマン諸島会社との間の合併と合併を許可する。これらの目的については、(A)“合併”とは、2つ以上の構成会社が合併し、その業務、財産及び法的責任をそのうちの1つの会社に帰属し、既存の会社とすること、及び(B)“合併”とは、2つ以上の構成会社を統合会社に合併し、当該等の会社の業務、財産及び法的責任を当該総合会社に帰属させることを意味する。このような合併又は合併を実施するためには、各構成会社の取締役は、書面による合併又は合併計画を承認しなければならず、その後、(I)各構成会社の株主の特別決議及び(Ii)当該構成会社の定款に規定された他の認可brによって許可されなければならない。合併または合併計画は、合併または存続会社の支払能力に関する声明、各構成会社の資産および負債リスト、および各構成会社のメンバーおよび債権者に合併または合併証明書のコピーを提供することを約束し、ケイマン諸島憲報に公表された合併通知と共に会社登録所に提出しなければならない。異なる意見を持つ株主は、必要な手続きを遵守すれば、いくつかの例外を除いて、その株式の公正価値を支払う権利がある(双方が合意に達していなければ、ケイマン諸島裁判所が裁定する)。このような法的手続きに従って行われた合併または合併は裁判所の承認を必要としない。
また、会社の再編や合併を促進する法律規定もあり、この手配は、それと合意する各種類の株主および債権者の多数の承認を得なければならず、彼らはまた、出席し、自らまたは代表を代表して、この目的のために開催される総会または会議に参加する各種類の株主または債権者の4分の3の価値を代表しなければならないという条件がある。会議の開催とその後の計画はケイマン諸島大裁判所の承認を受けなければならない。異なる意見を持つ株主は、その取引を承認すべきではないという観点を裁判所に表明する権利があるが、裁判所が以下のことを確定すれば、その手配を承認することが期待できる
● | 必要な多数票に関する法定規定に適合する |
● | 株主 は関連会議で公平な代表を得て、法定多数の人は誠実に行動し、少数の人から脅迫 を受けず、この種類の利益に逆行する利益を促進する |
● | この計画は、そのカテゴリの中でその利益について行動する賢い者と誠実な人によって合理的に承認することができる |
● | この取り決め は“会社法”の他の条項に基づいて制裁を行うより適切な手配ではない. |
買収要約が提出され、影響を受けた株式の90.0%の所有者に受け入れられた場合(彼らのマーキング要約後4ヶ月以内)、要人は当該4ヶ月の期限満了後2ヶ月以内に残りのbr株式の所有者に当該等の株式を要約条項で譲渡することを要求することができる。ケイマン諸島大裁判所に異議を唱えることができるが,このように承認されることを約束すれば,詐欺,悪意,あるいは談合の証拠がない限り成功する可能性は低い。
このように構成および再編を承認する場合、異なる意見を持つ株主は、評価権に匹敵する権利を持たないであろう。そうでなければ、デラウェア州会社の異なる意見を持つ株主は、通常、現金支払い司法によって決定された株式価値 を受ける権利を得ることができる。
株主訴訟 それは.原則として、私たちは通常、会社としての不適切な行為を起訴する適切な原告であり、一般規則として、派生訴訟は小株主が提起することはできません。しかし、ケイマン諸島の説得力のあるイギリス当局によると、ケイマン諸島裁判所は、非持株株主が会社の名義で会社に対して集団訴訟や派生訴訟を提起することを許可し、いくつかの行為に挑戦することを適用し、共通の法律原則に従う
● | 権利を越えたり違法になったり株主の承認を得ることができない行為 |
● | 越権行為ではないが、条件付き多数または特別多数(すなわち、単純多数を超える)の決議案の正式な許可が得られていない場合にのみ実施することができる行為;および |
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役員と上級管理者の賠償と責任制限それは.ケイマン諸島の法律は会社の組織定款大綱や定款細則を制限せず、高級管理者や役員に賠償する程度を制限することができるが、ケイマン諸島裁判所はこのような規定が公共政策に違反する範囲は除外され、例えば民事詐欺や犯罪結果について賠償を提供すると考える可能性がある。
我々の第5回改正及び再記載された組織定款大綱及び定款細則は、我々の役員及び上級管理者が、上記取締役又は高級管理者が当社の業務又は事務に関する処理(任意の判断ミスを含む)により、又はその職責、権力、権限又は適宜決定を実行又は履行する際に、それ自身の不誠実、故意違約又は詐欺以外により招いた、又は受けたすべての訴訟、訴訟、費用、損失、損害又は責任を賠償しなければならない。取締役またはその上級職員がケイマン諸島または他の地方の任意の裁判所で当社またはその事務に関連する任意の民事訴訟弁護(成功の有無にかかわらず)によって生じる費用、損失または責任 である。このたびの基準は通常“デラウェア州会社法”のデラウェア州会社に対する許可基準と同じである。また、私たちの役員や上級管理職と賠償協定を締結しようとしていますが、これは、私たちの5回目の改正と再記述された組織定款大綱や定款細則に規定されている以上の追加賠償を提供します。
証券法による責任の賠償は、上記の条項により、我々の役員、上級管理者、または我々を制御する者 を許可する可能性があることを考慮して、米国証券取引委員会は、この賠償は、証券法で表現された公共政策 に違反するため、実行できないと考えていると言われている。
役員の受託責任それは.デラウェア州会社法によると、デラウェア州会社の取締役は会社とその株主に対して受託責任がある。この義務には2つの構成要件がある:注意義務と忠実義務。慎重な義務brは、取締役に誠実さに基づいて行動することを要求し、通常慎重な人が似たような場合に取る慎重な態度を示す。この義務により,取締役は自分に知らせて重大な取引に関するすべての合理的に利用可能な重要な情報を株主に開示しなければならない。忠誠義務は取締役に彼や彼女が会社の最良の利益に合っていると合理的に判断するように要求します。彼や彼女は彼や彼女の会社の地位を利用して私利を図ることができない。このbr義務は取締役が自己取引を行うことを禁止し、会社とその株主の最適な利益が取締役、幹部あるいは持株株主が所有し、株主が普遍的に共有していないいかなる権益よりも優先することを規定している。一般に,役員の行動は知っているうえで, がとる行動が会社の最良の利益に合致すると誠実かつ誠実に信じていると推定される.しかし,この推定は受託責任に違反した証拠によって覆される可能性がある.取締役が取引についてこのような証拠を提出する場合、取締役はその取引が手続き上公平であり、その取引が会社に対して公正な価値を有することを証明しなければならない。
ケイマン諸島法律によると、ケイマン諸島会社の取締役は同社の受託者であるため、同社に対しては、彼または彼女の取締役としての地位によって利益を得る義務(会社が彼を許可しない限り)、およびbrは彼または彼女の個人的利益を彼または彼女の第三者に対する義務と衝突させない義務があると考えられている。ケイマン諸島の会社の役員はその会社に対して慎重に行動する義務があります。従来,役員が職務を遂行する際には,彼や彼女の知識や経験が合理的に期待できるよりも高いスキルレベルを示す必要はないと考えられてきた。しかし、イギリスと英連邦裁判所は必要な技能と配慮の面で客観的な基準に進んでおり、ケイマン諸島もこれらの規定に従うかもしれない。
株主は書面で訴訟に同意するそれは.デラウェア州一般会社法によると、会社はその会社の登録証明書を修正することで、株主が書面で同意して行動する権利をなくすことができる。ケイマン諸島の法律で許可されている場合、吾らの第五の改正及び再記載された組織定款の大綱及び細則は、当社株主は、株主総会で会社事項に投票する権利があるはずであって、会議を行わない各株主又はその代表が署名した一致書面決議案を透過して、会社事項を承認することができる。
株主提案 それは.デラウェア州一般会社法によると、株主は年次株主総会で任意の提案を提出する権利があり、この提案が管理文書中の通知条項に適合することを前提としている。取締役会または管理文書において特別会議の開催を許可している任意の他の人は特別会議を開催することができるが、株主は特別会議の開催を禁止される可能性がある。
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ケイマン諸島法律は,株主が株主総会の開催を要求する有限の権利のみを与え,株主に株主総会にいかなる提案も与える権利を与えない。しかし、このような権利は会社の定款で提供されるかもしれない。我々の5回目の改正及び再記述された組織定款大綱及び定款細則は、当社のすべての株主が株主総会で投票する権利のある発行済み株式及び発行済み株式の総投票数の3分の2以上を有する場合に株主特別総会の開催を要求することを許可し、この場合、取締役はこの会議を開催し、このように要求された決議をこの会議で採決する義務がある。しかし、私たちの定款細則は、年次株主総会または非株主特別総会で私たちの株主にいかなる権利も与えていません。株主。
ケイマン諸島の免除会社として、株主総会の開催義務はないと法律で規定されています。当社は改訂及び再記述された第5回組織定款大綱及び定款細則規定を経て、当社は毎年1回の株主総会を当社の年次株主総会として開催することができ、総会開催の通告の中で当該会議を株主総会とすることができる。
累積投票 それは.“デラウェア州会社法”によると、会社の会社登録証明書に明確な規定がない限り、取締役選挙への累積投票は許可されていません。累積投票権は、小株主が単一の取締役で株主に権利のあるbrにすべての投票権を投下することを可能にするため、取締役会における小株主の代表性に寄与する可能性があり、選挙取締役における株主の投票権を増加させる。ケイマン諸島法では累積投票権は禁止されていないが,我々の5回目の改正brと重記された組織定款大綱や定款細則は累積投票権を規定していない。したがって、私たちの株主がこの問題で得た保護または権利はデラウェア州の会社の株主より少ないわけではない。
コントローラの削除 それは.デラウェア州一般会社法によると、投票権のある多数の流通株の承認を得た場合にのみ、会社登録証明書 が別途規定されていない限り、分類取締役会を設立する会社の取締役を理由で解除することができる。私たちの5回目の改正と再記述された組織定款の大綱と細則によると、取締役は一般決議を通じて を罷免することができる。役員罷免決議を提出または採決する任意の会議の通知は以下の声明を含まなければならない 当該取締役を削除しようとする場合は,会議前に 十(10)以上の日歴で当該取締役に当該通知を送達しなければならない.このような役員は会議に出席し、彼の動議を罷免することについて意見を述べる権利がある。
興味のある株主との取引 それは.デラウェア州一般会社法はデラウェア州会社に適用される企業合併法規を含み、この法規によると、会社がその会社の登録証明書を改訂することによって、この法規の管轄を受けないことを明確に選択しない限り、その人が利益株主になった日から3年以内に、同社が“利益関連株主” とある商業合併を行うことを禁止する。興味のある株主とは、通常、過去3年間に目標会社が発行した議決権株の15%以上を所有または所有している個人またはグループを指す。この は潜在的な買収者が目標を2段階買収する能力を制限しており,この場合,すべての株主は を平等に扱わない.他の事項を除いて、当該株主が利害関係株主になる日までに、取締役会が当該人 が利害関係株主となる企業合併や取引を承認した場合、この法規は適用されない。これはデラウェア州会社の任意の潜在的な買収者とターゲット会社の取締役会がいかなる買収取引の条項について交渉することを奨励する。
ケイマン諸島の法律には似たような規制がない。したがって、私たちはデラウェア州商業合併規制によって提供される保護タイプを利用することができない。しかし、ケイマン諸島の法律は会社とその大株主との間の取引を規範化していないにもかかわらず、このような取引は会社の正当な目的のために会社の最良の利益のために誠実に行われなければならず、少数の株主に詐欺になることはないと規定している。
解散しているそれは.デラウェア州会社法によると、取締役会が解散の提案を承認しない限り、解散は会社の総投票権100%を持つ株主の承認を得なければならない。取締役会が解散してこそ、会社流通株の簡単な多数の承認を得ることができる。デラウェア州法律は、デラウェア州会社がその会社登録証明書に取締役会が開始した解散に関する絶対多数の投票要求を含むことを許可している。ケイマン諸島法律によると、会社はケイマン諸島裁判所の命令またはそのメンバーの特別決議によって清算することができ、会社が満期債務を返済できない場合は、そのメンバーの一般決議で清算することができる。裁判所は,裁判所が公正で公平であると考える場合を含め,いくつかの特定の場合にディスクの清算を命令する権利がある.
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ケイマン諸島“会社法”によると、私たちの会社は特別決議によって自発的に解散、清算または清算することができ、あるいは私たちが満期債務を返済できないことをもとに一般決議を採択することができる。
株式変更 それは.“デラウェア州会社法”によると、会社登録証明書に別段の規定がない限り、会社は当該カテゴリ流通株の多数の承認を得て、当該カテゴリ株式の権利を変更することができる。当社の改正及び再記述された第5部組織定款大綱及び定款細則、及びケイマン諸島法律で許可されている場合には、当社の株式が複数の種類の株式に分類されている場合には、吾等は、当該カテゴリの発行済み株式の3分の2の保有者の書面同意を得た場合、又は当該カテゴリ株式の保有者が株主総会で可決した特別決議案の承認の下で、任意のカテゴリの権利を変更することができる。
管理文書修正案 それは.デラウェア州会社法によると、会社登録証明書が別途規定されていない限り、会社の管理書類は、投票権のある流通株の多数の承認を得て修正することができる。ケイマン諸島法律によると、私たちの組織定款大綱と定款細則は特別決議でしか改正できない。
図書と記録検査 それは.“デラウェア州会社法”によると、会社のどの株主もいかなる正当な目的でも会社の株式分類帳、株主リスト、その他の帳簿と記録を検査または複製することができる。
ケイマン諸島の法律によると、私たちの株の所有者 は、私たちの株主リストや会社の記録のコピーを見たり取得する権利がありません。しかし、私たちは監査された財務諸表を含む年間報告書を株主に提供するつもりだ。
我々の覚書と定款における反買収条項 それは.私たちの5回目の改正と再記述された覚書および組織規約のいくつかの条項は、株主が有利と思われる可能性のある会社または経営陣の制御権変更を阻止、延期、または阻止する可能性があり、我々の取締役会が1つまたは複数の系列で優先株を発行することを許可し、このような優先株の価格、権利、優先株、特権、制限を指定することを含む可能性があり、私たちの株主のさらなる投票や行動を必要としない。
このような 株は迅速に発行することができ,その条項はわが社の制御権変更を延期または阻止したり,経営陣の更迭を困難にしたりすることを目的としている.もし私たちの取締役会がこれらの優先株を発行することを決定すれば、私たちのアメリカ預託証明書の価格は下落する可能性があり、私たちの普通株とアメリカ預託証明書所有者の投票権や他の権利は重大で不利な影響を受ける可能性がある。
しかし、ケイマン諸島法律によると、私たちの役員は、正当な目的と彼らがわが社の最良の利益に合致すると心から考えている目的で、私たちの5回目の改正と再記述された組織規約の大綱と定款細則が彼らに付与された権利と権力を行使することができる。
非住民または外国株主の権利 それは.当社の第五部改正及び再記載された定款大綱及び組織定款細則は、非住民又は外国株主が当社の株式投票権を保有又は行使する権利には何の制限もありません。また、私たちの5回目の改正と再記述された組織定款大綱と定款細則には所有権敷居 は規定されておらず、この敷居を超えて株主所有権を開示しなければならない。
C. | 材料 契約 |
我々 は、正常業務過程中および“第 4項.当社に関する情報”または今年度報告20-F表の他の部分で述べた契約を除いて、実質的な契約を締結していません。
D. | Exchange 制御 |
“br”第4項を参照。会社情報-B.業務概要-規則制度-外国為替関連規則“
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E. | 税収 |
ケイマン諸島,中国,米国連邦所得税が我々の米国預託証明書や普通株を保有することによる重大な影響に関する要約 は,本登録声明日までに有効な法律とその関連解釈に基づいており,これらはすべて変化する可能性がある.この要約は、米国州および地方税法またはケイマン諸島、中国および米国以外の司法管轄区域税法下の税収結果のような、私たちの米国預託証明書または普通株式所有権に関連するすべての可能な税収結果に関連しない。
ケイマン諸島税
ケイマン諸島は現在、利益、収入、収益または付加価値に応じて個人や会社に課税せず、相続税や相続税も徴収していない。ケイマン諸島政府は私たちに他の税金を徴収しないかもしれないが、ケイマン諸島の管轄内またはケイマン諸島の管轄内で署名された文書に適用される印紙税は除外される。ケイマン諸島はわが社またはわが社によって支払われたいかなる金にも適用される二重課税条約の締約国ではない。ケイマン諸島には外国為替規制や通貨制限がない。
普通株の配当及び資本の支払いについてはケイマン諸島で納税する必要はなく、普通株のいかなる所有者に配当或いは資本を支払うにも源泉徴収が必要ではなく、普通株の売却による収益もケイマン諸島の所得税或いは会社税を支払う必要がない。
普通株の譲渡文書は印紙税を支払う必要がない。
人民Republic of China税務署
2008年1月1日に施行された“企業所得税法”によると、中国企業所得税については、中国国外に“実際の管理機関”を設立した企業は“住民企業”とみなされ、その世界的な収入は一般的に統一された25%企業所得税税率が適用される。2009年、国家税務総局は国家税務総局第82号通知を発表し、その中にオフショア登録された中国持株企業の“事実上の管理機関”が中国にあるかどうかを決定する特定の基準 が規定されている。SAT第82号通告に続き、2011年、SATはSAT公告45を発表し、SAT第82号通告を実施するためにより多くの指導を提供した。
中国国家税務総局第82号の通達によると、中国企業或いは中国企業グループがコントロールするオフショア登録企業は、中国に“事実上の管理機関”を設置しているため、中国住民企業とみなされ、以下のすべての条件を満たす場合にのみ、その全世界収入に対して中国企業所得税を納付する:(A)その日常運営機能を担当する高級管理と核心管理部門は主に中国にある;(B)その財務と人力資源決定 は中国の個人或いは機関が決定或いは承認しなければならない。(C)その主要資産、会計帳簿、会社印鑑及び取締役会及び株主総会の議事録及び文書は、中国に位置するか、又は中国に保存されているか、及び(D)当該企業に投票権を有する役員又は上級管理者の半分以上が中国に常住している。国税局第82号通達と国税局公告45は、中国企業または中国企業グループがコントロールするオフショア登録企業にのみ適用され、中国個人または外国人によってコントロールされるオフショア登録企業には適用されないが、その中に掲載されている確定基準は、オフショア企業が中国企業、個人、または外国人によって制御されているかどうかにかかわらず、国税局が“事実上の管理機関”という言葉をどのように適用してオフショア企業の税務住民地位を決定するかという一般的な立場を反映している可能性がある。
我々 は上記のすべての基準を満たしていないと考えている.吾らは吾らや吾などの中国以外の付属会社はすべて中国税務住民企業ではないと信じているが、吾ら或いは彼などはすべて中国企業或いは中国企業グループによって制御されていないため、かつ吾らの 記録及びその記録(各取締役会決議及び株主決議を含む)は中国国外に保存されている。しかし、ある企業の税務住民の身分は中国の税務機関の決定に依存し、私たちのオフショア実体に適用される時の用語“事実上の管理機関”の解釈には依然として不確定性が存在し、私たちのbrは住民企業と見なすことができるので、私たちの全世界の収入は25%の中国企業所得税を支払う必要があるかもしれない。また、もし中国税務機関が中国企業所得税の目的で私たちが中国住民企業であることを確定すれば、私たちが非中国所有者に支払う配当金は中国源泉徴収税を支払う必要があるかもしれない。一方、米国の預託証明書または普通株を売却または処分することによって達成された収益は、非中国企業の10%または非中国個人の20%の税率で中国税を納付することができ(各brのケースでは、任意の適用税収条約の規定によって制限されている)、これらの配当金または収益が中国由来とみなされる場合、等配当金または収益は中国からのものとみなされる可能性がある。このようなbr税は、アメリカでの預託証明書の投資収益を低下させる可能性があります。
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もし私たちが中国税務機関に“非住民企業”と認定されれば、私たちが中国子会社から得た配当金には10%の源泉徴収税が課される。企業所得税法はまた、外国投資企業が中国国外の直接持株会社に発行した配当金に対して10%の源泉所得税を徴収し、もし当該直接持株会社が非住民企業とみなされ、中国国内に設立或いは場所がない場合、あるいは受け取った配当金は当該直接持株会社の中国国内での設立或いは場所とは関係なく、当該直接持株会社の登録管轄権が中国と税収協定を締結しない限り、異なる源泉徴収手配を規定している。“中華人民共和国と香港特別行政区の所得と資本に対する二重課税の回避と脱税防止に関する手配”によると、配当金を受け取った香港住民企業は非中国税務住民企業とみなされ、配当金を分配する中国企業の少なくとも25%の持分を持っている場合、配当事前引き上げ税率は5%に下げることができるが、中国地方税務機関の許可を得なければならない。しかし、香港住民企業が適用される中国税務法規によって当該等配当の実益所有者とみなされない場合、この等配当金は依然として10%の税率で源泉徴収税を支払うことができる。そのため、中国華潤中国控股有限公司は税務法規の規定の関連条件を満たし、規定に従って承認を得て、その中国子会社から獲得した配当金は5%の事前引き上げ税率を享受することができる。
アメリカ連邦所得税を考える
以下は、我々の米国預託証明書または普通株を保有する米国保有者(以下、定義を参照)が“1986年米国国税法”(改正された“米国国税法”)に基づいて、我々の米国預託証明書または普通株を“資本資産”(通常は投資のために保有する財産)として保有する所有権と処分に関する重大な米国連邦所得税事項の議論である。本議論は,“規則”の適用条項,それに基づいて公布された米国財務省法規,関連司法裁決,米国国税局の解釈的裁決,および関連する他の機関に基づいており,これらの条項はすべて変化する可能性があり, は遡及効力を有する可能性があると考えられる。本議論は、特定のbr投資家の個人投資状況に重要である可能性がある米国連邦所得税のすべての側面には言及されておらず、特別な税金ルールによって拘束された投資家(例えば、いくつかの金融機関、保険会社、ブローカー-取引業者、年金計画、規制された投資会社、不動産投資信託基金、br}免税組織(プライベート財団を含む)、非米国保有者(定義は以下参照)、私たちが投票権を有する株式の10%以上の保有者、および(直接、間接的または建設的に)私たちが投票権を有する株式の10%以上の保有者を含む、特定の投資家の個人投資状況に重要であるかもしれない。米国預託証明書または普通株を国境を越えた取引の一部とする投資家、米国連邦所得税目的のためのヘッジ、転換、推定、販売または他の総合取引の投資家;時価建ての会計方法を選択した証券トレーダーの投資家;または機能通貨はbrドルではない投資家)であり、これらのすべての投資家は以下に説明する税法とは大きく異なる税収規則を遵守する必要があるかもしれない。
また、本議論は、米国、州または地方税法、投資純収入の連邦医療保険税、米国連邦相続税または贈与税、または代替最低税額における米国保有者に関連する税収考慮事項については何も触れない。すべてのアメリカ保有者はアメリカ預託証明書或いは普通株に投資するアメリカ連邦、州、地方と非アメリカ所得及びその他の税務考慮事項についてその税務顧問に相談することを提案する。
もしあなたが“アメリカ保有者”であれば、アメリカ連邦所得税の結果に関する以下の議論 があなたに適用されます。もしあなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株の実益のすべての人であり、あなたがそうならば、(I)アメリカ連邦所得税についてはアメリカ市民または住民の個人であり、(Ii)アメリカ連邦所得税については会社の会社または他の実体とみなされ、アメリカ、この州またはコロンビア特区の法律の下で作成または組織された会社または他の実体;(Iii) その収入は、その出所にかかわらず、米国連邦所得税総収入に含まれる遺産を含むことができ、または(Iv) 信託は、米国裁判所の主な監督を管理し、1人以上のアメリカ人 が、信託のすべての実質的な決定を制御する権利があるか、または(B)本規則の下であるとみなされる米国人を効率的に選択することができる。
もしあなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っている共同企業(米国連邦所得税目的のための組合企業の任意の実体または手配を含む)を持っているパートナーである場合、あなたの納税待遇は通常、あなたの身分と共同企業の活動に依存します。br}私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っている組合員は、アメリカ預託証明書または普通株に投資する税務結果についてその税務顧問に相談しなければなりません。
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私たち はケイマン諸島法律に基づいて設立された会社です。したがって,米国連邦所得税については,非米国会社 に適切に分類されていると考えられる。しかしながら、規則および米国財務省条例のいくつかの条項によれば、(1)br}の計画(または一連の関連取引)に基づいて、非米国会社(例えば、わが社)が、米国共同企業の貿易または業務を構成するすべての財産を実質的に買収した場合、(2)買収後、非米国会社の80%以上の株式(買収に関連する公開発行株を含まない)は、米国パートナーの前パートナーが所有しており、(3)非米国会社及びその一部の付属会社が非米国会社で設立された国で実質的な商業活動がないため、米国パートナー企業の資本又は利益権益を保有しているためである。そして、アメリカ連邦所得税の場合、非アメリカ会社はアメリカ会社とみなされるだろう。私たちがケイマン諸島会社に変わる前に、私たちはデラウェア州の有限責任会社で、共同企業とみなされ、アメリカ連邦所得税に適用されました。我々は,デラウェア州 有限責任会社が直接あるいは米国連邦所得税に対して透明とみなされる実体を介して貿易や業務に従事しているとは考えていないため,最初の要求は満たされていないと考えられる。しかし、, 規則の関連規則が私たちと私たちの再構成にどのように適用されるかについては、直接的な権威機関がない。もしアメリカ連邦所得税の目的で、私たちはアメリカ会社とみなされて、アメリカ預託証明書または普通株の所得税の結果についてあなたの税務顧問に相談してください。この議論の残りの部分は、わが社がアメリカ連邦所得税の非アメリカ会社とみなされていると仮定します。
配当をする
以下に説明するPFIC規則によれば、米国連邦所得税の原則に基づいて、私たちが現在または累積している収益および利益から、私たちに支払われる米国預託証券または通常のbr株の任意の現金分配(任意の中国源泉徴収額を含む)は、通常、実際または建設的に受信された当日に配当収入としてあなたの毛収入に計上され、普通株br株について、またはADSについては、ホスト機関によって支払われる。私たちはアメリカ連邦所得税の原則に基づいて私たちの収入と利益を決定するつもりはないので、支払いの任意の分配は一般的にアメリカ連邦所得税の目的の配当とみなされます。私たちのアメリカ預託証明書または普通株から受け取った配当金は、規則に基づいて会社が受け取った配当を差し引くことを許可する資格に適合しません。
非会社受給者は、(1)私たちの株式(またはその株を代表する米国預託証明書)がいつでも米国の成熟した証券市場で取引できることを含むいくつかの条件を満たすことを前提とした“適格配当金収入”に適用される優遇税率で納税され、あるいは、中国税法によれば、中華人民共和国住民税務企業とみなされ、米中所得税条約またはこの条約の利益を享受する資格がある。(2)配当金を支払う納税年度および前納税年度の米国所有者(後述)については、PFICでもPFIC でもなく、(3)特定の保有期間要件を満たす。
もし中国税法によれば、私たちは中国税務住民企業とみなされ、あなたは私たちのアメリカ預託証明書や普通株について支払った配当金について中国の源泉徴収税を支払う必要があるかもしれません。“-人民Republic of China税務”の節で述べたように。もし私たちが中国税務住民企業とみなされたら、私たちはこの条約のメリットを享受する資格があるかもしれない。もし私たちがこのような福祉を受ける資格があれば、私たちが普通株に支払う配当金は、その株が私たちのアメリカ預託証明書によって代表されるかどうかにかかわらず、上述したように、合格配当収入の低下に適した税率を受ける資格があるかもしれない。
米国の外国税収免除目的については、配当金は通常外国からの収入とみなされ、通常は受動的な カテゴリ収入を構成する。あなたの具体的な状況によると、あなたは私たちのアメリカ預託証明書あるいは普通株から受け取った配当金について徴収する任意の外国源泉徴収について外国税収控除を申請する資格があるかもしれませんが、一連の複雑な制限の制限を受けています。もしあなたが減納の外国税として外国税控除を申請することを選択しない場合、アメリカ連邦所得税申請のために控除された外国税を減額することができますが、控除可能なすべての外国所得税申請減額を選択した年に減額を申請することしかできません。外国の税金免除を管理する規則は複雑だ。私たちはあなたの税務顧問に問い合わせて、あなたの特別な状況で外国の税金免除を受けることができるかどうかを知ることを促します。
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アメリカの預託証明書または普通株式を売却または処分する
以下に議論するPFICルールに適合する場合、あなたは一般に、私たちの米国預託証明書または普通株を売却または処分する際に資本収益または損失を確認し、その金額は、売却時に現金化された金額と、そのような米国預託証明書または普通株における調整税項との間の差額に等しい。いかなる資本収益または損失も長期資本収益または損失に属し、もしあなたがアメリカ預託証明書または普通株を1年以上持っている場合、通常はアメリカ外国税収免除目的のアメリカ由来収益または損失である。資本損失の控除額 は制限される可能性がある.もし中国税法によると、吾らは中国税務住民企業とみなされた場合、アメリカの預託証明書或いは普通株を売却して得られた収益は“-人民Republic of China税務”の節で述べたように、中国国内で納税しなければならない可能性がある。このような収入が外国の税収控除のための米国由来収入とみなされている場合、あなたは、私たちのアメリカ預託証明書または普通株を売却、交換、または他の方法で処理することによって生じる任意の税金によって生じる外国税控除を使用することができないかもしれません。このような控除が(適用される制限されている)外国由来の他の収入に対する課税に使用できない場合。br}ただし、私たちの米国預託証明書または普通株を処分する場合、任意の収益は中国税を徴収され、本条約のbr福祉を受ける資格がある場合、あなたは通常、このような収益を外国収入源と見なすことができます。もし私たちのアメリカ預託証明書または普通株の処分に外国税を徴収する場合、あなたの特定の場合に外国税控除を受けることができるかどうかを含む税務コンサルタントにお問い合わせください。
PFIC 規則
任意の課税年度において米国連邦所得税のPFICに分類される場合、(I)年間総収入の75%以上が特定のタイプの“受動”収入からなるか、または(Ii)年間資産価値の50%以上(四半期平均値に基づいて決定される)が受動的収入を生成するか、または保有することが条件である。受動的収入には、一般に、配当金、利息、特許権使用料、レンタル料、年金、売却または交換によりそのような収入を生成する財産の純収益および純外貨収益が含まれる。そのため、現金は受動資産に分類され、会社の積極的な業務活動に関連する営業権は非受動資産とみなされる。私たちは、株式が25%(価値で計算)を超える任意の他社の割合 を直接または間接的に所有し、比例的に割り当てられた収入シェアを得るとみなされる。
我々の資産と収入の予測構成によると,現在PFICではないと考えられ,2019年12月31日までの納税年度はPFIC にはならないと予想される。PFICにはならないと予想されていますが、PFIC資産テストにおける資産価値は、通常、私たちのアメリカ預託証明書や普通株の市場価格を参考にして決定されますので、私たちのアメリカ預託証券や普通株の市場価格の変動は、本納税年度またはその後の任意の納税年度にPFICになる可能性があります。我々がPFICになるかどうかの決定 はまた,我々の収入や資産の構成にある程度依存し,我々の流動資産やIPOで調達した現金をどのように使用するかの影響を受けるであろう。PFICであるかどうかは事実決定であり,課税年度ごと(課税年度終了後)にPFICであるかどうかを個別に決定しなければならない。したがって、2019年12月31日までの課税年度または将来のいかなる課税年度においても、PFICでもPFICでもないことを保証できません。もしあなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っている任意の課税年度内に、私たちが個人私募株式投資会社に分類された場合、私たちは一般的に個人私募株式投資会社とみなされ続けます。あなたが何らかの選択をしない限り、あなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っているすべての後続年度において、上記の規則に従って個人私募株式投資会社の資格を満たさなくなっても、個人私募株式投資会社とみなされます。
もしあなたが任意の課税年度内に私たちのアメリカ預託証明書または普通株を保有している場合、私たちはアメリカ預託証明書または普通株の個人私募株式投資会社であり、あなたが受け取った任意の“超過割り当て”および私たちのアメリカ預託証明書または普通株を売却または他の方法で処理することによって得られた任意の収益に関する特別税務規則の制約を受けます。納税年度に受信された割り当てbrは、以前の3つの納税年度または米国預託証明書または普通株式期間の短い期間に受信された平均年間割り当ての125%を超え、超過割り当てとみなされます。これらの特殊な税収ルール :
● | 超過された割り当てまたは収益は、あなたの保有中にアメリカの預託証明書または普通株式に比例して割り当てられます |
● | 本課税年度および第1課税年度までの保有期間内に割り当てられた任意の課税年度の金額 を一般収入として納税する |
● | 本課税年度またはPFIC前年度を除く前課税年度に割り当てられた金額 は、当該年度に適用される最高税率 で課税され、このような金額は、その年度に関連する繰延とみなされるこれによるbr税金の利息に相当する追加税金を増加させる。 |
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もしあなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っている任意の課税年度内に、私たちはPFICであり、私たちの任意の非米国子会社もPFICであれば、本規則の適用については、PFICに比例(価値によって)分類された各このような非米国子会社の株式を所有するとみなされます。
代替的に、米国がPFICにおける“販売可能株”(以下の定義を参照)を持っている人は、前2段落で説明した税収待遇から撤退するために、時価別に株式を選択することができる。アメリカ預託証明書を有効に時価で選択した場合、年間の収入は、課税年度終了時の当該米国預託証明書の調整基準に対する当該米国預託証明書の公平な時価の調整基準の超過に相当します。課税年度終了時には、調整された米国預託証明ベースがその公平な市場価値を超える部分 を差し引くことが許可されます。しかし、あなたが以前に納税した年度の収入に含まれるアメリカ預託証明書の時価建ての任意の純収益の範囲内でのみ、控除が許可されます。時価計算による選挙により、あなたの収入に含まれる金額 と、実際に米国預託証明書の収益を実際に売却または処分することは、一般収入とみなされる。普通損失処理は、米国預託証券の時価損失の控除可能部分や、実際に普通株を売却または処分する際に現金化されたいかなる損失にも適用され、当該等の損失の金額が当該米国預託証明書が先に計上した市価収益純額を超えないことを前提としている。アメリカの預託証明書における基準は、このような任意の収入または損失金額を反映するように調整されます。時価計算を選択した場合、非PFIC社の分配に適用される税収ルール は、私たちの分配に適用されます(br}合格配当収入の優遇税率は適用されません)。
時価ベースの選択は、各カレンダー四半期(“定期取引”)の間に少なくとも15日間、適格取引所または他の市場(適用される米国財務省法規で定義されるような)で非最低数で取引される株式にのみ適用される“販売可能株”にのみ適用される。米国預託証券はニューヨーク証券取引所に上場する予定で、ニューヨーク証券取引所はこれらの目的に合った合格取引所である。もしアメリカの預託証明書が定期的に取引され、アメリカの預託証明書が時価ルール の“適正株”の資格に符合すれば、私たちがPFICになれば、時価建ての選択を行うことができるかもしれない。
なぜなら、技術的問題として、私たちが所有する可能性のある任意の低いレベルのPFICを時価で選択することはできないので、私たちが持っている任意の投資における間接的な権益(米国連邦所得税の目的でPFICとみなされる株式)は、PFIC規則の制約を受け続ける可能性があるからである。
私たちは現在、合格選挙基金選挙を行うために必要な情報を提供するつもりはありません。もしこれらの情報が利用可能であれば、 は上述したPFICに対する一般的な税金待遇とは異なる税金待遇をもたらすことになります。
もしあなたが私たちがPFICのいかなる課税年度に私たちのアメリカ預託証明書または普通株を持っている場合、あなたは保有するアメリカ預託証明書または普通株価値に基づくいくつかの例外的な状況によって制限された年間報告書をアメリカ国税局に提出しなければなりません。必要な年間報告書を提出できなかった場合は、報告に関連する任意の納税申告書、事件または期間の訴訟時効を一時停止する(米国における預託証明書または普通株への投資とは無関係な項目の訴訟時効を含む場合がある)。もし私たちがPFICになったり、私たちのアメリカ預託証明書や普通株を持って処分したりするアメリカ連邦所得税の結果について、時価計算の可能性を含めてあなたの税務顧問にお問い合わせください。
情報br報告とバックアップ控除
もし私たちのアメリカ預託証明書または普通株がいくつかの金融機関によって代表されていない場合、あなたはあなたが私たちのアメリカ預託証明書または普通株式を所有していることに関するいくつかの情報をアメリカ国税局に提出する必要があるかもしれません。もしあなたがアメリカ国税局にこのような情報を提出することを要求されたら、そうしなければ、処罰される可能性もあります。
配当金(Br)は、米国預託証明書または普通株の支払い、および米国預託証明書または普通株の売却、交換または償還に関する収益について、米国国税局に報告された情報および可能な米国予備控除に依存する可能性がある。しかし、あなたが正しい納税者識別子を提供し、任意の他の必要な証明を行った場合、または他の方法でバックアップバックルが免除された場合、バックアップバックルはあなたに適用されません。あなたが免除識別情報を決定することを要求された場合、一般に、IRSフォームW-9または許容可能な代替フォーム上でそのような証明を提供しなければなりません。
バックアップバックルは付加税ではありません。予備源泉徴収の源泉徴収金額は、あなたのアメリカ連邦所得税債務に記入される可能性があります。brは、適切な返金申請をアメリカ国税局に提出し、任意の必要な情報を提供することによって、予備源泉徴収規則に従って源泉徴収された任意の超過金額の返金を得ることができます。アメリカの情報報告書とバックアップ源泉徴収ルールの適用について税務コンサルタントにお問い合わせすることをお勧めします。
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F. | 配当 と支払いエージェント |
は適用されない.
G. | 専門家発言 |
は適用されない.
H. | 展示されている文書 |
我々は以前,我々の初公募株に関する米国預託証券に代表されるA類普通株の発行と販売を登録するための改訂されたF-1表(登録番号:333-217064)を米国証券取引委員会に提出した。また、米国証券取引委員会にF-6表(登録番号333-217079) およびF-6 EF表(登録番号333-252791)の登録説明書を提出して、私たちの米国預託証明書を登録した。
我々 は,外国民間発行者に適用される“取引法”の定期報告やその他の情報要求を遵守し, は米国証券取引委員会に報告やその他の情報を提出することを要求されている.具体的には,各財政年度終了後4カ月以内,すなわち12月31日にForm 20−F形式で年次報告 を提出することが求められている。米国証券取引委員会に記録されたすべての情報 は、米国証券取引委員会ウェブサイトwww.sec.govでインターネットを介して取得することができ、または米国証券取引委員会が維持する公共参照施設 で参照および複製することができ、アドレスはワシントンD.C.20549である。コピーのbr費用を支払った後、アメリカ証券取引委員会に手紙を書いてファイルのコピーを請求することができます。外国の個人発行者として、“取引所法”に規定されている四半期報告及び委託書の提出及び内容の規則を遵守することを免除し、上級管理者、取締役及び主要株主も“取引所法”第16条に記載されている報告 及び短期ケージ利益条項の制約を受けない。
我々の年次報告書は、米国公認会計基準に基づいて作成された運営レビューおよび 年度監査された連結財務諸表、ならびにすべての株主総会通知および が我々の株主に一般的に提供される他の報告および通信を含む、我々の米国預託証明ホスト機関Citibank,N.A.に我々の年次報告を提供する。信託銀行は、米国預託証明書保持者にこのような通知、報告、通信を提供し、我々の要求の下で、ホスト銀行が私たちが受信した任意の株主総会通知に含まれる情報をすべての米国預託証明書記録保持者に郵送する。
I. | 子会社 情報 |
付属会社の資料については、本年度報告“第18項財務諸表”及び添付ファイル8.1に記載されている2019年12月31日現在及び2018年12月31日現在及び2017年12月31日現在の審査総合財務諸表付記 1を参照してください。
第 項11. | 市場リスクの定量的·定性的開示について |
外貨リスク
私たちの収入と支出は主に人民元で計算され、私たちの大部分の金融資産も人民元で計算されていますが、私たちの報告通貨はドルです。人民元は自由に資本項目取引のための外貨に両替できません。人民元の米ドルやその他の通貨に対する貨幣価値は、中国の政治経済条件の変化や中国の外貨政策などの要素の影響を受けている。2005年7月21日、中国政府は10年間の人民元とドルをリンクさせる政策を変更し、次の3年間で人民元の対ドル高は20%以上上昇した。2008年7月から2010年6月までの間に、人民元の対ドルレートの上昇が停止し、人民元対ドルレートは狭い区間内に維持された。2010年6月から、中国政府は人民元の対ドルレートの緩やかな上昇を許可した。しかし、中国人民銀行が人民元を切り下げ、輸出を支持し、市場定価の役割を向上させることを発表したことに伴い、人民元対ドルレートは大幅に値下がりした。例えば、2015年8月、中国政府は人民元の対ドル切り下げを4%以上許可した。将来の市場力や中国や米国政府の政策が人民元の対ドルレートにどのように影響するかを予測することは難しい。Br日まで、私たちは為替両替リスクの開放を下げるために、何のヘッジ取引も行っていません。
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金利リスク
我々は余剰資金を中国資本銀行に預け,毎日利息を稼ぐ.私たちは取引目的のためのどんな道具にも投資しないつもりだ。私たちのほとんどの未返済債務道具は固定金利を持っている。私たちの業務は一般的に金利変動に直接敏感ではなく、現在私たちは長期的な未返済債務を持っていない。経営陣は、他の資金源に対する適切な債務残高レベルを決定するために、私たちの現金需要に合わせて銀行の最優遇金利を監視している。私たちは金利リスクを下げるためにヘッジ取引を何もしていない。
第 項12. | 株式証券を除く証券説明 |
A. | 債務 証券 |
は適用されない.
B. | 株式承認証 と権利 |
は適用されない.
C. | その他 証券 |
は適用されない.
D. | アメリカ受託株式 |
費用brおよび私たちのアメリカ預託株式保有者が支払う可能性のある費用
預金契約条項によると、米国預託株式br保有者は以下の費用を要求される
サービス.サービス | 費用.費用 | ||
● | 米国預託証券の発行(すなわち米国預託株式がA類普通株または米国預託株式と株式比率が変化した場合の発行)には、A類普通株の配布により発行された米国預託株式は含まれていない | アメリカ預託株式1枚当たり最高5セント | |
● | 米国預託抹消(すなわち、預託財産または米国預託株式の割合が変化することにより、米国預託証券を解約する) | アメリカの預託株式を廃止するたびに、最高5セントです | |
● | 現金配当金またはその他の現金分配(すなわち権利および他の権利を売却する場合) | アメリカ預託株式を保有するごとに、最高5セントです | |
● | (I)株式配当金又はその他の無料株式分配、又は(Ii)米国預託証明書を購入する権利を行使して米国預託証明書の分配を行う | アメリカ預託株式を保有するごとに、最高5セントです | |
● | 米国預託証券以外の証券を流通したり、追加の米国預託証明書を購入する権利(すなわち分割時) | アメリカ預託株式を保有するごとに、最高5セントです | |
● | アメリカ預託株式サービス | 口座開設銀行で設立された適用記録日に保有するアメリカ預託株式は、最高5セントです |
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米国預託株式保有者はまた、例えば、いくつかの費用の支払いを担当する
● | 税金br(適用される利息と罰金を含む)と他の政府の料金 |
● | A類普通株が株式登録簿に登録する際に不定期に徴収される可能性のある登録料は、それぞれ預け入れおよび抽出時に管理者、信託銀行または任意の代有名人の名義で譲渡されるA類普通株に適用される |
● | いくつかの電報、電送、およびファックスの送信および交付費用 |
● | 口座開設銀行が外貨を両替する費用と手数料 |
● | 口座開設銀行は、A類普通株、米国預託証明書及び米国預託証明書に適用される外国為替管理条例及びその他の規制規定を遵守することによる費用及び支出;及び |
● | 口座開設銀行、委託者、または指定された者が既存の財産を返還または交付することによる費用および支出。 |
米国預託株式(Br)は、(I)米国預託証明書の発行及び(Ii)米国預託証明書の解約時に対応する手数料及び料金は、米国預託株式を発行された者(例えば、米国預託株式)及びその米国預託証が抹消された者(例えば、米国預託株式の抹消)に課金される。口座開設銀行が預託証明書に発行する米国預託証明書の場合、米国預託株式の発行およびログアウト手数料は、預託証明書による配布からbrを差し引くことができ、状況に応じて預託証明書を受け取る預託証明書参加者または利益者全員が預託証明書を解約することを表す預託証明書参加者(状況に応じて)を計上し、預託証明書参加者がその時点で有効な直接預託証明書参加者のプログラムおよび慣例に基づいて、適用される受益者全員の口座brを計上することができる。米国預託株式brは,適用される米国預託株式記録日から,保有者に流通に関する費用と米国預託株式サービス料を徴収する。 現金を配布する場合,適用される米国預託株式手数料と手数料は配布された資金から差し引かれる.(I)非現金配信および(Ii)米国預託株式サービス料の場合、米国預託株式記録日までの保有者は、米国預託株式保有者への配信から差し引くことができる米国預託株式費用および有料領収書を発行する。DTCを介して保有する米国預託証券 については、非現金で発行された米国預託株式費用と手数料および米国預託株式サービス料はDTCによる配布から差し引くことができ、DTCに規定された手続きと方法に従ってDTC参加者に受け取ることができ、DTC参加者はまたADSを保有する利益を得たすべての人にこのような米国預託株式費用と手数料を徴収することができる。
信託銀行手数料の支払いを拒否する場合には、預金契約の条項に基づいて、ホスト銀行は、支払いを受ける前に要求されたサービスを拒否することができ、または米国預託株式保有者への任意の分配から信託銀行手数料の金額を差し引くことができる。いくつかの預託サービス費用(例えば、米国預託株式サービス料)は、米国預託株式サービス終了直後に支払われる可能性がある。あなたが支払うべき費用と料金は時間とともに変化する可能性があり、私たちと口座開設銀行によって変更される可能性があることに注意してください。あなた はこのような変更の事前通知を受け取ります。
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第II部
第 項13. | 違約、配当金滞納、滞納 |
ない。
第 項14. | 材料 人の権利と収益を保持するための修正 |
不変の証券保有者権利の維持についての説明は、br“第10項補足情報であるB.会社定款と定款である普通株”を参照されたい。
収益を使用する
ない。
第 項15. | 制御 とプログラム |
開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、CEOと財務官の参加の下、本年度報告20−F表がカバーする期間終了までの開示制御及びプログラムの有効性を評価し、これらの制御及び手続は取引所法案下の規則13 a−15(E)及び15 d−15(E)で定義されている。
このような評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務責任者は、2020年12月31日まで、効率的な開示制御および手順を維持していないと結論した。
経営陣財務報告内部統制年次報告書
我々の経営陣は、“取引法”ルール13 a-15(F) で定義されているように、財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当している。我々の経営陣は,取引法ルール13 a-15(C)の要求に基づき,テレデビル委員会後援組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)枠組み”で確立された基準に基づき,財務報告の内部統制に対する我々の有効性を評価した.この評価によると、我々の経営陣は、2020年12月31日現在、財務報告書に対する内部統制が無効であると結論している。
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来の財務報告の内部統制の有効性を任意に評価した予測 は,条件の変化により制御不足のリスクが生じたり,政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある。
2020年12月31日までの総合財務諸表および2020年12月31日までの3年度の経営実績とキャッシュフローを監査する過程で、我々の独立公認会計士事務所は、我々の財務報告内部統制に4つの重大な欠陥があることを発見しました。PCAOBが制定した基準によると、“重大欠陥”は財務報告内部制御の欠陥或いは欠陥の組み合わせであるため、年度或いは中期財務諸表の重大な誤報 は適時な予防或いは発見が得られない可能性がある。
私たちと私たちの独立公認会計士事務所が発見した重大な弱点は、(I)米国公認会計基準および米国証券取引委員会報告およびコンプライアンス要件に適切な理解を必要とする会計担当者および資源の不足、(Ii)十分な書面財務決済政策および手続きの不足、特に期末費用締切および課税項目に関連する政策および手順の不足、(Iii)重大かつ非通常の支払い取引を維持するのに十分な文書および評価に対する会計影響制御不足に関連する。(4)十分な財務会計政策やプログラム、特に期末費用削減や計上すべき項目に関する政策や手続きが不足している。私たちまたは私たちの独立公認会計士事務所は、財務報告の内部統制における私たちのいかなる弱点も決定し、報告するために、“サバンズ-オキシリー法案”に基づいて私たちの内部統制を全面的に評価していない。私たちの財務報告内部統制を正式に評価したり、私たちの独立公認会計士事務所が私たちの財務報告内部統制を監査したりすれば、他の制御欠陥が発見されるかもしれません。
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物質的欠陥の救済
私たちが発見した重大な弱点を補うために、私たちはいくつかの措置を取って、(I)財務総監を含むより多くの合格した会計人員を招聘し、関連するアメリカ公認会計基準とアメリカ証券取引委員会報告経験と資格を持って、財務報告機能を強化し、財務とシステム制御枠組みを構築することを含むいくつかの措置を取るつもりです。(Ii)私たちの会計と財務報告者に対して定期的かつ持続的なアメリカ公認会計基準と財務報告訓練計画を実施します。(3)内部監査機能を確立し、外部コンサルティング会社を招聘して“サバンズ-オキシリー法案”のコンプライアンス要求の評価と全体的な内部統制の改善に協力する;(4)期末財務決済プロセスの品質と正確性を改善するために、全面的な会計政策、マニュアルおよび決済手続きを準備する;(5)会計制御プロセスを確立し、維持し、すべての重大な支払い取引、特に非通常取引に対して影響評価を行う;(6)非通常取引に関連するすべての支援文書を維持するための制御プロセスの確立と維持。(Vii)他のアカウントで実施されている取引承認ポリシーに適合することを確実にするために、非従来の取引の承認要件brを更新し、(Viii)借入者の銀行口座管理を支援するために、第三者サービスプロバイダおよびホスト銀行と協働する。
私たちが取っている行動は、上述したように、上述した大きな弱点を補うのに役立ち、財務報告に対する一般的な内部統制と手続き を強化するのに役立つと信じている。しかし、効果的な財務報告システムを設計·実施するプロセスは、業務および経済·規制環境の変化を予測し、対応し、私たちの報告義務を満たすのに十分な財務報告システムを維持するために大量の資源を必要とする持続的な努力である。これらの重大な弱点を解決するための救済計画を策定しているが、この救済計画や私たちが計画している他の計画は、私たちの重大な弱点を解決するのに十分ではなく、将来的にはより多くの重大な弱点を発見する可能性がある。私たちは引き続き を解決し、2021年の評価過程で発見される可能性のある他の制御欠陥を修復する予定です。有効な内部統制制度を実施·維持できなかった場合、または発見された財務報告内部統制における重大な弱点を是正できなかった場合、私たちの運営結果を正確に報告したり、詐欺を防止したり、私たちの報告義務を履行できなかったりする可能性があり、投資家の自信と私たちの米国預託証明書の市場価格は実質的かつ不利な影響を受ける可能性がある
認証:公認会計士事務所財務報告内部統制報告
本“Form 20−F”年次報告書には、2020年12月31日現在、“雇用法案”で定義されている“新興成長型企業”の資格を満たしているため、独立した公認会計士事務所の財務報告内部統制認証報告は含まれていない。
財務報告内部統制変更
2020年12月31日までの年度内に、財務報告の内部統制に大きな変化はなく、これらの変化 は、私たちの財務報告の内部統制に重大な影響を与えたり、合理的に影響を与えたりする可能性がある。私たちは未来に他の 制御欠陥を決定するかもしれない。もし私たちがこのような欠陥を発見したら、私たちはそれらをできるだけ早く修正するつもりだ。
67
ITEM 16. |
A. | 監査委員会財務専門家 |
取締役会では、独立取締役(ニューヨーク証券取引所コーポレートガバナンス規則第303 A節及び取引所規程10 A-3に規定されている基準に基づき)及び我々監査委員会メンバーの呉文斌さんが監査委員会の財務専門家であることを決定しております。
B. | 道徳規範 |
私たちの取締役会は2017年7月に、私たちの役員、上級管理職、従業員に適したビジネス行動と道徳基準を採択しました。 私たちのビジネス行動と道徳基準のコピーを以下のサイトで発表しました:http://www.sec.gov/アーカイブ/edga/data/1346610/0001191217105710/d 146303 dex 991.htm。
SOS は、黙示放棄を含む道徳規則規定の免除を主な執行者、主要財務者、主要会計人員又は主計長又は類似機能を実行する者に付与していない。
C. | チーフ会計士 費用とサービス |
山東浩信会計士事務所有限会社(“浩宙”)及び監査連盟有限責任会社(“監査連盟”)(当社の独立公認会計士事務所)が提供するいくつかの専門サービス について、私は以下の期間に当社の独立公認会計士事務所 にいかなる他の費用も支払わなかったに等しい。
12月31日までの年度、 | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
料金を審査する(1) | $ | 210 | $ | 522 | $ | 430 |
(1) | 監査費用“とは、我々の会計年度財務諸表を監査するために我々の首席会計士が各会計年度に提供する専門サービスの総費用、または一般に会計士によって提供される当該会計年度の法定 および規制届出または業務に関連するサービスの費用総額を意味する。 |
我々の監査委員会の政策は、監査サービス、監査関連サービス、税務サービス、上記の他のサービスを含むすべての監査および非監査サービスを事前に承認しているが、監査委員会が監査を完了する前に承認された最低限のサービスは除外する。
D. | 免除監査委員会の上場基準 |
は適用されない.
E. | 発行者と関連購入者が株式証券を購入する |
ない。
F. | 登録者認証会計士の を変更する |
は適用されない.
G. | 会社管理 |
ケイマン諸島がニューヨーク証券取引所に上場する会社として、ニューヨーク証券取引所のコーポレートガバナンス上場基準を遵守しています。ニューヨーク証券取引所規則は、私たちのような外国の個人発行者がその母国の会社統治のやり方に従うことを可能にしている。ケイマン諸島(私たちの祖国)のある会社の管理実践はニューヨーク証券取引所の会社管理上場基準と大きく異なるかもしれない。現在、私たちは会社の統治の側面で特定の母国の接近法に依存している。“第3項.重要な情報-D.リスクbr要因-私たちのアメリカ預託証明に関連するリスク-あなたはあなたの利益を保護する上で困難に直面している可能性があります。あなたがアメリカ裁判所を通じてあなたの権利を保護する能力は限られているかもしれません。私たちはケイマン諸島の法律に基づいて登録されているからです”
H. | 鉱山安全開示 |
は適用されない.
68
第三部
第 項17. | 財務諸表 |
私たちは項目18に従って財務諸表を提供することを選択しました。
第 項18. | 財務諸表 |
F-1からF-25ページを参照してください。
69
独立公認会計士事務所報告{br
SOS Limited取締役会と株主へ
財務諸表に対する意見
吾らは添付SOS Limited(総称して“御社”と呼ぶ)を審査して2018年12月31日現在、2019年および2020年12月31日までの総合貸借対照表、当該日までの年度に関する総合収益表、全面収益表、株主権益表およびキャッシュフロー表、および連結財務諸表および付表に関する付記(総称して財務諸表と呼ぶ)を審査している。 吾らは、財務諸表は各重大な面で当社の2020年12月31日までの財務状況を公平に反映しているとしている。また,2018年12月31日,2019年12月31日,2020年12月31日までの年度の経営実績とキャッシュフローは,アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則に適合している。
意見を求める根拠
これらの財務諸表は会社経営陣が担当しています。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちはPCAOBに登録されている公共会計士事務所であり、アメリカ連邦証券法およびアメリカ証券取引委員会とPCAOBの適用規則と条例に基づいて、私たちは会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に基づいて監査を行いました。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。我々の監査 は、財務諸表の重大な誤報のリスクを評価するためのプログラムを含み、エラーによるものであっても詐欺であっても、 であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行する。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて審査することを含む。私たちの監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な推定、財務諸表の全体的なレポートの評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの意見に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/ 監査連盟有限責任会社
私たちは2020年から当社の監査役を務めています。
シンガポール.シンガポール
May 5, 2021
F-1
SOS 有限
合併貸借対照表
($ 千ドル、共有データや1株当たりのデータは含まれていません、または別の説明があります)
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
資産 | ||||||||||||
流動資産: | ||||||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||||||
売掛金純額 | ||||||||||||
その他の売掛金,純額 | ||||||||||||
関係者が応じた金 | ||||||||||||
流動資産総額 | ||||||||||||
非流動資産: | ||||||||||||
経営性リース·使用権資産 | ||||||||||||
財産·工場·設備·純価値 | ||||||||||||
商誉 | ||||||||||||
非流動資産総額 | ||||||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||||||
負債と権益 | ||||||||||||
流動負債: | ||||||||||||
売掛金 | $ | $ | ||||||||||
関係者の金に対処する | $ | $ | ||||||||||
レンタル負債を経営しています--流動負債 | ||||||||||||
契約責任 | ||||||||||||
税金を納めるべきだ | ||||||||||||
その他の支払い | ||||||||||||
流動負債総額 | ||||||||||||
非流動負債: | ||||||||||||
リース負債を経営する | ||||||||||||
非流動負債総額 | ||||||||||||
総負債 | ||||||||||||
株主権益 | ||||||||||||
普通株、$ | ||||||||||||
追加実収資本 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
利益を残す | ( | ) | ||||||||||
その他の総合収益を累計する | ( | ) | ||||||||||
株主権益総額 | ( | ) | ||||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ | $ |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
F-2
SOS 有限
合併損益表と包括収益表
($ 千ドル、共有データや1株当たりのデータは含まれていません、または別の説明があります)
12月31日までの年度 | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
収入.収入 | $ | $ | $ | |||||||||
収入コスト | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
毛利 | ||||||||||||
運営費用: | ||||||||||||
一般と行政 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
株式ベースの報酬 | ( | ) | - | |||||||||
総運営費 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
営業収入 | ( | ) | ||||||||||
その他の収入(費用) | ||||||||||||
買収損失 | ( | ) | ||||||||||
その他の収入,純額 | ||||||||||||
その他の収入合計,純額 | ( | ) | ||||||||||
所得税前収入 | ( | ) | ||||||||||
所得税 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
純収益--経営を続ける | ( | ) | ||||||||||
休業経営する | ||||||||||||
生産停止損失 | ( | ) | ||||||||||
生産停止業務による収入を処分する | - | - | ||||||||||
生産停止損失 | ( | ) | - | - | ||||||||
純利益(赤字) | $ | $ | $ | ( | ) | |||||||
その他総合収益(損失) | ||||||||||||
外貨換算調整-税額純額 | ( | ) | ||||||||||
総合収益(赤字) | $ | $ | $ | ( | ) | |||||||
普通株式加重平均 | ||||||||||||
基本的な情報 | ||||||||||||
薄めにする | ||||||||||||
1株当たりの収益 | ||||||||||||
基本的な情報 | $ | $ | $ | ( | ) | |||||||
薄めにする | $ | $ | $ | ( | ) |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
F-3
SOS 有限
合併権益表
($ 千ドル、共有データや1株当たりのデータは含まれていません、または別の説明があります)
普通株 | その他の内容 | その他を累計する | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
A類 株 | クラスB 株 | 財務局 在庫 | 合計する 株 | パル 価値がある | 支払い済み 資本 | 保留する 収益.収益 | 全面的に 収入.収入 | 合計する | ||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2018年1月1日 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||
逆買収調整 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
純収入 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2018年12月31日 | - | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
純収入 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算 | - | - | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2019年12月31日 | - | $ | $ | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||
中国の急速な金融を買収する | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
投資家が逆買収によって支払った現金 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A類普通株と引受権証の発行は2020年7月1日に終了 2020年8月27日、動作3 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
A類普通株および引受権証の発行は2020年12月23日に終了 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
経営陣に株式ベースの報酬を与える | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
純収入 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
バランス、2020年12月31日 | ( | ) | $ | $ | $ | $ | $ |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
F-4
SOS 有限
合併 現金フロー表
($ 千ドル、共有データや1株当たりのデータは含まれていません、または別の説明があります)
現在までの年度 | 現在までの年度 | 現在までの年度 | ||||||||||
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
経営活動のキャッシュフロー: | ||||||||||||
純収益(赤字) | $ | $ | $ | ( | ) | |||||||
純収入と業務活動で使用される現金純額を調整する: | ||||||||||||
財産·工場·設備の減価償却 | ||||||||||||
株式ベースの報酬 | ||||||||||||
不良債権準備--売掛金 | ||||||||||||
不良債権準備--その他の売掛金 | ||||||||||||
買収損失 | ||||||||||||
生産停止業務による収入を処分する | ( | ) | ||||||||||
経営性資産と負債変動状況: | ||||||||||||
売掛金 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
その他売掛金 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
関係者が応じた金 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
税金を納める | ||||||||||||
売掛金 | ( | ) | ||||||||||
その他の支払い | ( | ) | ( | ) | ||||||||
関係者の金に対処する | ( | ) | ( | ) | ||||||||
契約責任 | ||||||||||||
経営活動による現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
投資活動によるキャッシュフロー: | ||||||||||||
財産と設備を購入する | ( | ) | ||||||||||
操業停止業務の処分から始める | ||||||||||||
投資活動による現金純額 | ||||||||||||
資金調達活動のキャッシュフロー: | ||||||||||||
株式発行から発行コストを差し引く | ||||||||||||
私募株式配給の収益は,発行コストを差し引く | ||||||||||||
融資活動による現金純額 | ||||||||||||
為替レートが現金に与える影響 | ( | ) | ||||||||||
現金と現金等価物の純変動 | ( | ) | ||||||||||
現金と現金等価物、年明け | ||||||||||||
現金と現金等価物、年末 | $ | $ | $ |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
F-5
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
1. | と主要活動を組織する |
著者らは2004年7月12日にデラウェア州に設立され、名称は中国リスク金融有限責任会社である。私たちは2001年から私たちの信用分析サービスプロバイダ業務を開始しました。brは過去18年間、私たちは独自の先進技術を開発し、その間、私たちの創始者と管理チームは多くのbr中国最大の銀行分析消費信用にコンサルティングを提供し、消費者に1億枚以上のクレジットカードを発行しました。2017年4月28日、我々の米国預託証券はニューヨーク証券取引所で取引を開始し、取引コードは“XRF”である。2017年5月、IPOを完了し、販売しました
2020年5月5日、我々はYBT、YBTの株主(“YBT株主”)、YBTが紹介した8人の個人投資家(YBT株主と合わせて“投資家”と呼ぶ)およびTrue North Financial,LLCと一連の合意を締結し、その可変権益実体SOS Informationを制御するYBTを買収した。この取引は2020年5月15日に完了した。私たちは今
2020年8月3日、吾らは漢図(杭州)資産管理有限公司(“買い手”)といくつかの株式購入協定(“処分SPA”)を締結した。処分SPAによると、買い手はCRF中国ホールディングス有限会社(香港一有限会社)、デラウェア州中国資本金融有限責任会社、英領バージン諸島
社CRF中国有限会社、カリフォルニア有限責任会社CRF Technology LLC及びデラウェア州有限責任会社HML中国有限責任会社(総称して“XRF子会社”と呼ぶ)を買収し、#ドルの現金と引き換えに同意する
私たち は会社と個人会員に広範なデータマイニングと分析サービスを提供し、保険会社にマーケティングデータ、 技術と解決方案、緊急救援サービス、及び中国の保険製品と医療保健情報ポータル を提供する。私たちの使命は、私たちの顧客が彼らの目標顧客のデータを容易に、より安全で、より効率的に取得して処理することです。
我々 は主にSOS雲 緊急救援サービスソフトウェアであるサービス(SaaS)プラットフォームを作成することによって、マーケティング関連データに対する顧客(例えば、保険会社、金融機関、医療機関、医療提供者、その他のサービスプロバイダ)の大量の満足されていない需要を解決する。
最近、我々は、私たちのビッグデータ保険のマーケティングのためのブロックチェーンセキュリティインフラサービスを開始し、デジタル資産と暗号化通貨に保険と銀行サービスを提供することを目標とした暗号マイニング業務を開始しました。
F-6
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、共有データおよび1株当たりのデータを除く、または別の説明)
1. | と主要活動を組織する-続 |
付属の連結財務諸表は、SOS株式会社および以下の各エンティティの活動を反映しています
名前.名前 | 背景 | |||
SOS情報技術会社(Br)ニューヨーク社 | ニューヨークの会社です 2020年7月15日に発足しました 持ち株会社です |
|||
永宝2号有限会社 | 英領ビル京島社です 2020年2月29日に発足しました 持ち株会社です |
|||
中国捜索救助有限会社です。 | 香港有限責任会社です 2019年6月19日に設立 持ち株会社です |
|||
青島SOS投資管理有限公司 | 中国有限責任会社は、外商独資企業(“外商独資企業”)とみなされている 2020年7月5日に発足しました |
|||
青島SOS投資有限責任会社 | 中国の有限責任会社です 2020年12月21日に設立され 投資持株会社です |
|||
SOS実業持株有限公司 | 中国の有限責任会社です 2019年6月12日に登録が成立 |
|||
SOS情報技術(Br)株式会社 | 中国の有限責任会社です 2016年3月2日に設立 保険マーケティングを運営しています10086ホットライン |
|||
内モンゴルSOS保険代理有限会社 | 中国の有限責任会社です 2020年6月18日に発足しました 内モンゴル地区で保険仲買業務を経営する |
|||
SOS国際貿易有限公司 | 中国の有限責任会社です 2020年9月4日に登録が成立 商品取引に従事する |
F-7
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 |
デモベース
添付されている総合財務諸表は、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて“米国証券取引委員会”の規則及び規定に基づいて作成され、参考に供する。
統合原則
総合財務諸表は、当社が支配権を行使する外商独資企業(“WFOE”)と可変利益エンティティ(“VIE”)と、当社が支配権又は主要受益者であるエンティティとを含む当社及びその付属会社の財務諸表を含む。合併後、当社とその子会社との間のすべての取引と残高は解約されました。
可変利益実体協定
2020年5月14日、微宝企業管理コンサルティング(石家荘)有限会社(“微宝企業”)、貴安新区中原科学技術有限公司(“中原科技”)は中国公民、中原科学技術株主の王宜林、馮衛東、呉先龍さん と締結または総称して“可変利益実体協定”あるいは“VIE協定” を締結し、それに基づいて微宝企業は中原の科学技術業務を制御·経営する契約権利を持っている。ASC 810によると、中原科学技術はその時からすでに当社の総合財務諸表に入っている。
VIEプロトコルは以下のとおりである
1) | 偉業企業と中原科学技術の間で締結された技術コンサルティングとサービス協定。“独占技術コンサルティングとサービス協定”によると、唯宝企業は中原科学技術の独占顧問を務めることに同意し、中原科学技術に技術コンサルティングとサービスを提供する。交換として、中原科学技術は維保企業に技術相談費とサービス料を支払うことに同意し、金額は中原科学技術の税引き前純利益に相当し、数年前の損失(必要があれば)を補い、中原科学技術の業務運営に関連する必要なコスト、費用と税金を差し引いた後、四半期ごとに支払う。維保企業の事前書面の同意なしに、中原科学技術は協定期間内にいかなる第三者が提供した同じ或いは類似の技術相談とサービスを受けることができない。協定によって生成されるすべての利益および利益は、知的財産、独自技術、および商業秘密を含むが、これらに限定されず、微宝企業の唯一および独自の財産となる。本契約期間は20年であり、維保企業が満期前に書面で確認した場合、維保企業が一方的に延期することができる。偉業企業に詐欺、重大な過失或いは違法行為、あるいは破産、清算が存在しない限り、中原科学技術は事前に合意を終了することはできない。 | |
2) | 偉宝企業、中原科学技術、王宜林さん、馮衛東さん、呉先竜さんの間の株式購入オプション契約。王依林、馮衛東、馮衛東および呉先龍さんによって指定された唯宝企業および唯宝企業のいずれかに独占的権利を付与し、本契約の期限内のいかなる場合においても、王亦林、馮衛東および呉先龍さんに等しい登録資本の購買価格で、中原科学技術の全株式または一部の“持分”を購入するか、または適用法律の要件を踏まえて株式を評価する場合は、適用法の適用で許容される最低価格で購入することができる。王宜林さん、馮衛東さん、呉先竜さんらの署名した授権書によると、彼らは顕彰会议に参加したすべての企業に権を委任することができ、ほかには中原の科学技術の株主による承認を必要とするすべての事項について投票、中原の科学技術の全株主または一部の株主を選任すること、および選任、委任または罷免する役員および役員を選出、罷免することができる。唯宝企業の指定する者は、王宜林、馮衛東、呉さんのいかなる口頭または書面の指示にも依拠せずに、配当金および利益を処分する権利を有する。王宜林、馮衛東、呉先龍が依然として中原科学技術の株主である限り、授権書は引き続き有効である。王依林、馮衛東、呉先龍の三人は、委任状が偉宝企業に人員を指定するすべての権利を放棄した。 |
F-8
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実務概要-続 |
3) | 偉宝企業、中原科学技術、王宜林、馮衛東、呉先龍の3人のさんの間の持権質権契約。王宜林さん、馮衛東さんおよび呉先竜さんは全体の持権質権を偉宝企業に与えて、中原科学技術とその本契約および上述の契約に基づいて負う義務および責任が全面的かつ全面的に履行されることを確実にした。もし中原科学技術、王依林、馮衛東或いは呉先龍が当該などの協議の下での契約義務に違反した場合、質権者である偉業企業は質権持分を処分する権利がある。王宜林さん、馮衛東さんおよび呉先竜さんは同意し、自己株式質権契約期間内に、彼らは持分権または質権行使に対していかなる財産的負担を発生または許容することはできず、そして中原科学技術株主およびその相続人または指定人の法的行為に同意した上で、偉宝企業の持分権と関連する権利を妨害または損害してはならない。持分質権期間中、維保企業は質権持分に割り当てられたすべての配当金と利益を獲得する権利がある。持ち株権質押協定は中原科学技術、王宜林さん、馮衛東さんおよび呉先竜さんが上述の契約項目の下ですべての責任を完成した後、合理的で実行可能な情況下でできるだけ早く終了する。 |
4) | 偉宝企業、中原科学技術、王宜林さん、馮衛東さん、呉先竜さんの間の投票権代理と財務サポートプロトコル。王宜林さん、馮偉東さんおよび呉先竜さん委託偉宝企業または偉宝企業の指定された人代表彼は中原の科学技術の株主総会で投票した。王依林さん、馮衛東さんおよび呉先竜さんの表決権を中原の科学技術の株主総会での役割として、大企業は、必要に応じて中原の科学技術の業務運営に資金を提供することに同意した。さらに、威宝企业が正常経営中に倒産した場合、王宜林さん、馮衛東さん、呉先竜さんは、威宝企业の財政支援を償還する義務がありませんでした。 |
捜索救助グループの中国急速金融への逆買収
2020年5月18日、当社とSOS情報科技有限公司(“SOS”)の親会社である永宝2号(“YBT”)が逆買収を完了し、買収
買収完了後、当社の業務は主にSOS業務からなります。
SOS は当社の会計購入者として決定された。このため、履歴財務諸表はSOSの財務諸表であり、SOSの権益は、自社の株式構造や受信した普通株式を反映するように再計算されている。
逆買収は資産買収に計上される
2020年5月18日には、次の資産と負債の公正価値を買収し、総損失は約$となった
千単位のドル | ||||
購入総価格 | $ | |||
買収した純資産(負債): | ||||
資産 | ||||
現金と現金等価物 | ||||
制限現金 | ||||
売掛金 | ||||
棚卸しをする | ||||
前払い費用と他の流動資産 | ||||
無形資産 | ||||
その他の資産 | ||||
総資産 | ||||
負債.負債 | ||||
株式証派生法的責任を認める | ||||
売掛金と売掛金 | ( | ) | ||
総負債 | ( | ) | ||
取得した純資産(負債) | ||||
買収損失 | $ |
F-9
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実務概要-続 |
二零二年八月三日、捜索救助有限会社(“当社”、前身は中国快速金融有限公司)は漢図(杭州)資産管理有限公司(“買い手”)といくつかの株式購入協定(“処分SPA”)を締結した。処分SPAによると、買い手は中国華潤中国控股有限公司(“中国華潤中国”)、デラウェア州有限責任会社(“中国資本”)中国金融有限公司、英領バージン諸島
会社(“中国華潤置地”)、中国華潤科技有限責任会社(“中国華潤科技”)及び米国デラウェア州有限責任会社(“中国華潤”)中国有限会社(総称して“付属会社”)の買収に同意し、現金対価
$と交換する
2020年8月3日には,以下の資産と負債の公正価値が処分され,生じた総収益は約$であった
千単位のドル | ||||
総販売価格 | $ | |||
純資産(負債): | ||||
総資産 | ||||
総負債 | ( | ) | ||
取得した純資産(負債) | ||||
生産停止業務の収入を処分する | $ |
2020年12月31日までの年間操業停止損失 は以下の通り
千単位のドル | ||||
収入.収入 | $ | |||
費用.費用 | ( | ) | ||
生産停止損失 | $ | ( | ) |
F-10
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実務概要-続 |
見積りと仮定を用いた
米国公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、経営陣に推定と仮定を要求し、すなわち、合併財務諸表の日付までの資産及び負債額及び又は有資産及び負債の開示、並びに列報期間中の収入及び費用の報告金額に影響を与える。会社合併財務諸表に反映される重大会計推定 には、工場設備と無形資産の使用年数、資本化開発コスト、長期資産減価、不良債権準備、収入確認、繰延税金資産と不確定税項準備、在庫準備が含まれる。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
外貨換算と取引
当社のレポート通貨はドルです。中国会社は人民元を本位貨幣として業務を展開し、 を本位貨幣としている。資産負債は中国人民銀行が期末に報告した統一為替レートで換算した。損益表は平均換算率で換算し、権益口座は歴史的為替レートに換算する。この過程による換算調整は累積他総合収入 に計上する。機能通貨以外の通貨建てでの取引為替変動による取引損益計上が発生した経営実績を算出する。
現金 と現金等価物
現金 および現金等価物は、手元現金を含み、銀行または他の金融機関に保管されている当座預金および定期預金およびbr}の元の満期日は3ヶ月未満である。
売掛金純額
売掛金 は顧客の売掛金を含む。口座は30日後に期限が過ぎたとみなされる。不良債権準備を決定する際には、管理層は、過去の催促経験、売掛金の帳簿年齢、経済環境、業界傾向分析、および顧客の信用記録と財務状況を考慮する。経営陣は、不良債権準備が十分であるかどうかを確認し、必要に応じて準備を調整するために、売掛金を定期的に審査する。経営陣が回収の可能性が低いと判断した後、延滞した口座残高と不良債権を核販売しようとする。
その他 売掛金、純額
その他の売掛金は主に業務買収保証金、研究センターの設立、従業員への立て替え金などがある。経営陣は、売掛金の帳簿年齢や支払傾向の変化を定期的に審査し、経営陣が入金がリスクに直面していると判断した場合に手当を記録する。催促を全力で行った後,回収できないと考えられた帳票は留保からログアウトする.
F-11
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 -続 |
財産と設備、純額
財産と設備はコストから減価償却累計を引いて申告する.減価償却は資産の推定耐用年数内に直線法で計算される。予想される寿命は以下のとおりである
カテゴリー | 償却 方法 | 寿命予想 | ||
事務設備、固定装置、家具 |
売却またはその他の方法で廃棄された資産のコストおよび減価償却は、勘定から抹消され、どの損益も総合収益表および包括収益表に計上される。維持·メンテナンス支出は発生した収益に計上され、資産使用寿命を延長する予定の増築、更新、改造は資本化に計上される。当社はまた、後続の事件や状況が利用可能寿命の推定値を改訂する必要があるかどうかを決定するために、減価償却期間を再評価する。
無形資産
商誉
$の営業権
長期資産減価
長寿資産は、物件や設備および使用年数が限られている無形資産を含み、いかなる状況でも事件や変化(例えば市場状況の重大な不利な変化が発生し、資産の将来の使用に影響を与える)が資産の帳簿価値を回収できない可能性があることを示す場合には、減値を審査する。当社は、資産予想による未割引将来のキャッシュフローに基づいて資産の回収可能性を評価し、資産使用予想による推定未割引将来のキャッシュフローに売却資産の期待収益純額(ある場合)が資産の帳簿価値よりも低い場合に減価損失を確認する。減値が確認された場合、当社は割引キャッシュフロー法により資産の帳簿価値を許容価値を推定するか、利用可能かつ適切な場合に可比市価に減額する。2020年12月31日、2019年12月31日、2018年12月31日まで、長寿資産は減額準備をしていない。
F-12
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 -続 |
長期投資
長期投資にはコスト法投資と権益法投資が含まれる。
当社は重大な影響力を行使する能力がありますが持株権を持たない実体
は権益法で計算されています。会社間に投票権のある株式がある場合には、大きな影響があると考えられます
会社の投資金額が少ない
事実または状況が長期投資の公正価値がその帳簿価値より低いことを示す場合、長期投資の減値評価を行う。公正価値低下が非一時的と判定された場合には,減値が確認される。会社 は損失が一時的でないかどうかを決定するためにいくつかの要素を審査する。このような要因は、(I)投資の性質、(Ii)減値の原因および持続時間、(Iii)公正価値がコストよりも低い程度、(Br)投資の財務状況および最近の見通し、および(V)任意の予想される公正な価値回収を行うのに十分な時間を有する証券を含むが、これらに限定されない。当社では何も発生しておらず、非一時的な減値があることを示しているため、当社は2020年、2019年および2018年12月31日までにその投資について減価費用を記録していません。
公正価値計量
金融商品の公正価値及び関連公正価値計量に関する会計基準は、金融商品を定義し、当社が保有する金融商品の公正価値の開示を要求する。
会計基準は公正価値を定義し、公正価値計量の開示のために三級評価等級を構築し、公正価値計量の開示要求を強化した。この3つのクラスは以下のように定義される
第1レベル推定方法の投入とは、市場における同じ資産または負債の見積もり(調整されていない)をアクティブにすることである。
評価方法の第2レベルの投入には、市場における同様の資産および負債の見積もりの活発化と、実質的に金融商品期間全体にわたって資産または負債に関する直接的または間接的に見られる投入が含まれる。
第 レベル3の推定方法に対する投入は観察できず、公正価値に対して重大な意義がある。
F-13
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 -続 |
収入 確認
社は会計基準更新(ASU)2014−09年度に顧客と締結した契約収入(ASC 606)を採用している。ASUは に新しい5ステップモデルを用いて顧客契約収入を確認することを要求している.5ステップモデルは,(I)顧客との契約の決定,(Ii)契約における履行義務の決定,(Iii)将来大きな逆転が生じない可能性のある範囲での可変対価格を含む取引価格の決定,(Iv)契約に割り当てられた各履行義務,および(V)会社が履行義務を履行する際に収入 を確認することを要求する.
会社は顧客との月報に基づいてすべてのタイプのサービスのサービス収入を確認し、具体的には 条項に依存し、顧客は提供されたサービスを認める;説得力のある合意証拠が存在し、取引の具体的な条項を記録する;販売価格は固定的または確定可能であり、回収可能性を合理的に保証することを前提としている。ビジネス環境、顧客の財務状況、歴史催促経験、売掛金帳簿年齢 と顧客紛争を管理評価し、合理的な催促能力があるかどうかを確定する。
中国で販売されている製品は中国付加価値税(“付加価値税”)を支払う必要がある。付加価値税は収入の減少として列報されている。
運営 借約
テナントは、所有権に付随するほとんどの利益とリスクをレンタル者の手に残しているレンタルは、テナントによって経営的賃貸に分類される。当社のすべての賃貸契約は現在経営賃貸に分類されています。当社はリース期間の総費用を直線法で記録し、本報告ではレンタルを経営する会計計算が更新され、 財務会計基準委員会の確認と計量レンタルに関する新指針の採用を反映している。
価値 付加価値税
収入
は付加価値税を差し引いたサービス伝票価値を表す.付加価値税は販売総価格を基礎とし,付加価値税の税率は最高で達する
所得税 税
会社は税務機関に関する法律に基づいて当期所得税を計算する。税金は、評価不可または評価不可能な項目調整後の会計年度結果に基づいて決定される。貸借対照表日までに実施または実質的に実施された税率で計算される。
繰延税金項目は、財務諸表中の資産及び負債の帳簿金額と評価すべき税金利益を計算する際に採用される相応の課税基準との差額による一時的な差について貸借対照法に従って入金される。原則として、繰延税金負債はすべての課税の一時的な差として確認されなければならない。繰延税金資産 確認の範囲は、課税利益が控除可能な一時的な差 に使用できる可能性があることである。繰延税金は、資産現金化や負債返済期間に適用されると予想される税率を用いて計算される。繰延税項は損益表に貸手に計上または記入されるが、権益を直接計上する項目に関連する項目は除外され、この場合、繰延税項も権益で処理される。経営陣が繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性が高いと考えている場合、繰延税項資産減価計が提出される。当期所得税は税務機関に関する法律に基づいて支出されている。
F-14
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 -続 |
総合収入
総合収益は純収益と他の総合(赤字)収益の2つからなる。その他全面(赤字)収入とは、米国公認会計原則により株主権益要素と記載されているが、純収益には収入、費用、損益は含まれていない。 その他の全面(損失)収入には、会社が米ドルをその本位貨幣として使用しないことによる外貨換算調整が含まれている。
1株当たり収益
同社はASC 260“1株当たり収益”から1株当たり収益(“EPS”)を計算している。ASC 260は、基本的な1株当たり収益および1株当たり収益を希釈することを会社に提出することを要求する。基本1株当たり収益の計算方法は,純収入を当期発行加重平均普通株
で割ったものである。配当金の1株当たり収益は、1株当たり潜在的普通株(例えば、株式交換可能証券、オプション及び株式承認証)の希薄化効果によって、このような株式は提出日或いは発行日(例えば比較後)の開始時に転換したようになる。逆償却作用を有する(即ち1株当たり収益を増加或いは1株当たり損失を減少させる)潜在的普通株
は希釈後の1株当たり収益の計算に計上しない。2020年12月31日までの年間で
株式ベースの報酬
FASB ASCテーマ718によると、報酬-株式報酬、会社は、株式に基づく支払いのすべての報酬支出を確認します。従業員、役員、高級管理者と顧問に与えられた奨励について、会社は公正価値会計方法に従っている。株式に基づく奨励は、各授出日の推定公正価値に応じて計量される。当社は帰属期間中の株式ベースの支払い費用を確認します。当社の株式ベースの報酬奨励は、サービスの帰属条件に基づく制約 のみを受ける。没収は発生状況に応じて計算されます。オプション報酬の公正価値は,付与日にブラック−スコアーズオプション推定値モデルを用いて推定した。ブレイク-スコアーズオプションモデルは,モデルの入力である がモデルの入力であるという仮説を発展させる必要がある.これらの仮定は予想される株式変動率、すなわち無リスク金利です, オプションの期待年限 と期待配当収益率は、当社が発行した歴史的配当金を基礎としている。当社は現金配当金を派遣したことがなく、予測可能な将来にはいかなる現金配当も発行されないと予想される。予想変動率は他の上場企業の分析に基づいて計算される。無リスク金利は該当期間の無リスク金利に基づいて計算される。予想年限の計算方法は:(I)主管及び取締役の平均帰属日とオプション契約満期の間の中点 ;及び(Ii)行使歴史が限られているため、すべての他の人の平均帰属日から3年である。適切な公正価値モデルを決定し、株式に基づく支払い奨励の公正価値を計算するには、上記の主観 仮説を入力する必要がある。配当金支払い報酬の公正価値を計算する際に使用される仮定は、固有の不確実性および管理層判断の適用に関する管理職の最適な推定値を表す。
従業員福祉
会社の全職員は医療、住宅積立金、年金、失業保険、その他の福祉を含む従業員の福祉を受ける権利があり、これらの福祉は政府が法律に基づいて規定した固定納付計画である。当社は中華人民共和国の関連規定に基づき、従業員それぞれの給料の一定割合に応じて、一定の上限でこれらの福祉を累算し、金額の中から国が援助した計画に現金寄付を提供しなければならない。
F-15
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
2. | 重要会計政策と実践概要 -続 |
最近会計声明が発表された
FASBは、2020年1月、ASU第2020−01号、投資−持分証券(主題321)、投資−持分方法と合同合弁企業(主題323)、および派生ツールおよびヘッジ(主題815)−主題321を明らかにし、主題323と主題br}815(FASB新興問題タスクフォースの共通認識)との相互作用(“ASU 2020−01”)を発表し、ASC 321項の特定の持分証券、ASC 323における持分会計方法に計上された投資の会計インタラクションを明らかにした。ASC 815によれば、いくつかの長期契約および購入オプションの会計計算 が計算される。ASU 2020−01は、実体の会計処理方式 (I)計量代替案下の持分証券および(Ii)購入証券の長期契約または購入オプションを変更する可能性があり、これらの証券は、長期契約の決済または購入オプションの行使時にASC 825に従って権益会計方法または公正価値オプションに従って入金される。これらの修正は、実際の多様性を減少させ、これらの相互作用の会計スコアを増加させることによって、現在の米国GAAPを改善する。新たなガイドラインは2020年12月31日以降の財政年度とこれらの財政年度内の過渡期に適用される。早期養子縁組を許可する。当社は現在ASU 2020−01総合財務諸表及び関連開示を採用する可能性を評価している。
2020年8月、財務会計基準委員会はASU第2020-06号を発表し、“実体自己権益における転換可能ツールと契約の会計処理”(“ASU 2020-06”)を発表し、その中で転換可能ツールに関する伝統的なガイドラインと実体自己権益における契約の派生商品範囲例外を重点的に改訂した。ASU 2020-06は、組み込み変換機能のために個別に計算する必要がある会計モデルの数を減らすことで、発行者の変換可能ツールの会計計算を簡略化しました。ASU 2020−06はまた、契約が持分分類に適合するかどうかを決定する際にエンティティが実行する必要がある和解評価 を簡略化する。さらに、ASU 2020-06は、エンティティにIF変換方法 を使用することを要求し、ツールが現金または株式で決済する可能性がある場合に、潜在的な株式決済の影響を希釈して1株当たり収益を計算することによって、情報の透明性を向上させ、報告期間内に発生する変換または変換条項が重大に変化するイベントまたは条件の情報を増加させる変換可能ツールの開示および1株当たり収益(EPS)指針を的確に改善することによって達成される。この更新は、2021年12月15日以降に開始される会社会計年度およびその会計年度内の移行期間で発効する。早期採用は許可されていますが、2020年12月15日以降の財政年度 より早くしてはいけません, そしてこのような財政年度内の過渡期。エンティティは 選択により新たなガイドラインを採用することができ,修正後の遡及移行方法であってもよいし,完全にたどる遷移方法であってもよい.当社は現在、ASU 2020−06を用いた総合財務諸表及び関連開示への影響を評価している。
F-16
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
3. | 売掛金純額 |
売掛金(Br)純額は、:
2020年12月31日 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
売掛金 | $ | $ | $ | |||||||||
不良債権準備 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
売掛金総額,純額 | $ | $ | $ | |||||||||
不良債権準備の変動状況は以下のとおりである | ||||||||||||
期初残高 | $ | $ | $ | - | ||||||||
追加する | ||||||||||||
期末残高 | $ | $ | $ |
4. | その他 売掛金、純額 |
その他 入金には以下が含まれています:
十二月三十一日 2020 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
非貿易仕入先に保証金を支払う | $ | $ | $ | |||||||||
子会社のその他売掛金を売却する | ||||||||||||
従業員に前借りする | ||||||||||||
不良債権準備 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
その他の売掛金合計,純額 | $ | $ | $ | |||||||||
不良債権準備の変動状況は以下のとおりである | ||||||||||||
期初残高 | $ | $ | $ | |||||||||
追加する | ||||||||||||
期末残高 | $ | $ | $ |
5. | 賃貸借証書 |
当社は2019年1月1日にASU番号2016-02および関連基準(総称してASC 842,リース)を採用し、先のリース会計指針の代わりに、改正された遡及採納法を採用した。当社は移行方法の方便を選択し,br}エンティティが採用期間中に留保収益期初期残高に対する累積影響調整を確認することで要求 を予備適用することを許可した。この遷移方法を選択したため,従来の期間は再列報されていない.
2020年12月31日現在、2019年と2018年12月31日までの経営リース費用は
F-17
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
5. | 賃貸借証書-続 |
リースに関する補足貸借対照表情報は以下のとおりである
面上の位置 貸借対照表 |
十二月三十一日 2020 |
|||||
経営リース: | ||||||
経営的リース使用権資産 | 経営性リース·使用権資産 | $ | ||||
流動経営賃貸負債 | レンタル負債を経営しています--流動負債 | $ | ||||
非流動経営賃貸負債 | リース負債を経営する | |||||
リース負債総額を経営する | $ | |||||
加重平均残余賃貸年限(年): | ||||||
賃貸借契約を経営する | ||||||
重み付け割引率: | ||||||
賃貸借契約を経営する | % |
賃貸負債の満期日 は以下の通りである
12月31日までの年度 | レンタルを経営する | |||
2021 | $ | |||
2022 | ||||
2023 | ||||
2024 | ||||
合計する | ||||
差し引く:利息を表す額 | ||||
将来の最低レンタル支払いの現在価値 | ||||
減算:流動債務 | ||||
長期債務 | $ |
6. | 財産と設備、純額 |
財産 及び装置は、:
2020年12月31日 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
事務設備、固定装置、家具 | $ | $ | $ | |||||||||
減算:減価償却累計と償却 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
合計する | $ | $ | $ |
2020年12月31日現在、2019年と2018年12月31日までの減価償却費用は
F-18
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
7. | その他の支払い |
その他の支払·未払い負債は:
2020年12月31日 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
非貿易サプライヤーとサービスプロバイダーに支払わなければなりません | $ | $ | $ | |||||||||
給料に応じて計算する | ||||||||||||
他の人は | ||||||||||||
$ | $ | $ |
8. | 関連する取引先残高と取引 |
関係者が応じた金
関係者名 | 関係.関係 | 自然界 | 2020年12月31日 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | |||||||||||
永保保険代理有限会社とその子会社 | 取引間 | $ | $ | $ | ||||||||||||
王亜賢 | その他売掛金 | - | ||||||||||||||
孔徳裕 | その他売掛金 | - | ||||||||||||||
Li興良 | その他売掛金 | - | ||||||||||||||
王イーリン | その他売掛金 | |||||||||||||||
$ | $ | $ |
関係者の金に対処する
関係者名 | 関係.関係 | 自然界 | 2020年12月31日 | 十二月三十一日 2019 | 十二月三十一日 2018 | |||||||||||
永保保険代理有限会社です。 | 取引間 | $ | $ | $ | ||||||||||||
王イーリン | その他の支払い | |||||||||||||||
王亜賢 | その他の支払い | - | ||||||||||||||
同前の学問 | その他の支払い | - | - | |||||||||||||
$ | $ | $ |
F-19
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
9. | 税金.税金 |
所得税 税
ケイマン諸島
ケイマン諸島の現行法によると、当社は所得税や資本利益税を支払う必要がありません。しかも、株主に配当金を支払う時、ケイマン諸島は源泉徴収税を徴収しないだろう。
英領バージン諸島
YBT は英領バージン諸島に登録成立し,英領バージン諸島の現行法律により,所得税や資本利益税 を納める必要がない。また,これらのエンティティがその株主に配当金を支払う場合には,英領バージン諸島の源泉徴収税 を徴収しない.
香港 香港
中国SOSは香港で登録成立し、香港関連税法によって調整された法定財務諸表に申告された課税所得額について香港利得税を納付しなければならない。適用される税率は
中華人民共和国
WOFE,青島SOS,VIE,SOS IT,Mangolia SOSおよびSOS取引を含むbr}付属会社は中国所得税法律に管轄されているが,中国業務に関する所得税の計上は関連する現行の法律,解釈および慣行に基づいており,br}期間の課税所得額に関する適用税率で計算されている。“中華人民共和国企業所得税法”(以下“企業所得税法”と略称する)によると、内資企業と外商投資企業(以下、外商投資企業と略称する)は通常統一的な企業所得税法を適用する
2020年から、SOS ITはハイテク企業の納税地位を獲得し、その法定所得税率を10%に引き下げた
所得税準備金の重要な構成要素は以下の通りである
十二月三十一日 2020 | 2019年12月31日 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
現在のところ | $ | $ | $ | |||||||||
延期する | ||||||||||||
所得税費用 | $ | $ | $ |
下表は中国の法定税率と会社の実際の税率を照合した
現在までの年度 十二月三十一日 | 現在までの年度 十二月三十一日 | 現在までの年度 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
中国法定所得税率 | % | % | % | |||||||||
減税割引 | ( | )% | ||||||||||
恒久的差異 | % | % | ( | )% | ||||||||
実際の税率 | % | % | (-1 | )% |
F-20
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
9. | 税金.税金-br続 |
不確定な税務状況
会社は、技術的なbr利点に基づいて、各不確定な税務状況(潜在的な利息および罰の適用を含む)を評価し、税務状況に関連する未確認収益を測定する。2020年12月31日、2019年12月31日、2018年12月31日まで、当社 は何の重大な未確認不確定税務頭寸もありません。
当社は2020年12月31日まで、2019年12月31日および2018年12月31日までに利息および懲罰的税金は発生していません。当社は2020年12月31日から今後12ヶ月以内に、未確認の税収割引が大幅に増加または減少することはないと予想している。
付加価値税
当社が中国で稼いで徴収したすべてのサービス収入は中国付加価値税を納めなければなりません。中国付加価値税税率
は
課税税金 は以下のものを含む:
2020年12月31日 | 十二月三十一日 2029 | 十二月三十一日 2018 | ||||||||||
付加価値税を納めるべきだ | $ | $ | $ | ( | ) | |||||||
その他は税金を払うべきだ | ||||||||||||
合計する | $ | $ | $ |
リスクが集中する |
信用リスク
会社は売掛金やその他の売掛金のリスクに直面している。これらの資産は信用評価を受けなければならない。過去の違約経験と現在の経済環境によって確定された推定回収不能金額を計上した。
当社の大部分の費用取引は人民元建てであり、当社とその子会社の大部分の資産と負債は人民元建てである。人民元は自由に外貨に両替できません。中国では、ある外国為替取引は認可金融機関が人民銀行(“中国人民銀行”)によって制定された為替レートで行わなければならないことが法律で規定されている。当社は中国で人民元以外の通貨で送金するには中国人民銀行や他の中国外国為替監督管理機関で処理しなければなりません。これらの機関は送金に影響を与えるために一定の証明書類が必要です。
私たちの機能通貨は人民元で、私たちの財務諸表はドルで表されます。将来の市場力や中国や米国政府の政策が人民元の対ドルレートにどのように影響するかを予測することは難しい。人民元のドル価値に対する変化 は、私たちの業務や経営業績のいかなる潜在的な変化にも影響を与えることなく、ドル建ての財務業績に影響を与える可能性がある。現在、私たちの資産、負債、収入、コストはすべて人民元で計算されている。
会社が資本支出や運営資金、その他の業務目的でドルを人民元に変換する必要がある程度であれば、 人民元のドルに対する切り上げは、会社が転換から得た人民元金額に悪影響を与える。 逆に、会社が人民元をドルに変換して配当金、戦略買収あるいは投資または他の業務目的に転換することを決定した場合、ドルの人民元上昇は会社が使用可能なドル金額にマイナス影響を与える。
F-21
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
11. | 株主権益 |
普通株 株
SOS株式会社は2015年8月18日にケイマン諸島法律に基づいて設立された。普通株式の法定発行数は
普通株
証券購入協定
2020年12月登録の直販製品
2020年12月22日,当社は買い手といくつかの証券購入協定(“12月SPA”)を締結し,これにより,当社
は売却に同意した
2021年1月に登録された直販製品
2021年1月7日,当社は買い手といくつかの証券購入協定(“1月SPA”)を締結し,これにより,当社は
の売却に同意した
2021年1月授権証募集
2021年1月15日、当社はいくつかの当社株式証所持者と書簡合意(“1ヶ月書簡合意”)を締結し、この合意に基づき、当社は株式証所有者が行使していない12月権証及び1月権証(総称して“既存のbr権証”と総称する)を行使し、全株式を購入する
1月の誘導権証の条項は既存の権証とほぼ同じであるが,ある
2021年2月授権書募集
2021年2月9日、当社はいくつかの当社株式証所有者と書簡協定(“2月書簡合意”)を締結し、この合意に基づいて、当社の株式証所有者はすべての1ヶ月誘導権証を行使して、最大購入する
F-22
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
11. | 株主権益 -br続 |
2月の株式誘導承認証の条項は1月の誘導株式証とほぼ同じである
2021年2月24日、当社は自社株式証のいくつかの所持者と書簡協定(“2月第2書簡協定”)を締結し、これにより、当社の株式証所有者はすべての2月誘導権証を行使して、最大購入することができる
2つ目の2月の誘導権証brの条項は2月の誘導権証とほぼ同じである
2021年2月に登録された直販製品
当社は2021年2月11日に買い手といくつかの証券購入協定(“二月SPA”)を締結し、これにより、当社は販売に同意しました
当社は2021年2月18日に買い手といくつかの証券購入協定(“2月2日SPA”)を締結し、これにより、当社は販売に同意しました
2021年3月29日、私たちは特定の認可投資家と証券購入協定を締結して販売しました
本募集説明書補充説明書及び添付の目論見書に基づいて提供される米国預託証明書と引受権証は、2021年4月1日頃に交付されると予想される。
2020年12月31日まで、株主は株式承認証を行使していない。
会社の流通権証 は株式に分類され,会社の自己株にリンクしていると考えられ,株式純額決済が必要であるため,派生会計の制約を受けない資格がある.株式承認証の公正価値は普通株の追加実収資本として記録されている
F-23
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
11. | 株主権益 -br続 |
以下は、2020年12月31日現在の平倉未行使と権利行使可能な状況の概要である
株式承認証 | 加重平均 トレーニングをする 値段 | |||||||
2019年12月31日現在の未償還株式証明書 | $ | |||||||
発表されました | ||||||||
鍛えられた | ||||||||
期限が切れる | ||||||||
2020年12月31日までの未償還株式証明書 | $ |
未弁済持分証 | 株式承認証 練習可能である | 重みをつける 平均値 トレーニングをする 値段 | 平均値 残り 契約書 命 | |||||||
2020年7月1日株式証明書 | $ | |||||||||
2020年8月27日 | $ | |||||||||
2020年11月3日の引受権証 | $ | |||||||||
2020年12月23日 | $ |
12. | 支払いを受ける とあるか |
購入引受金
Br社はオフィス賃貸を改善する2つの協定を締結した。2020年12月31日まで、これらの合意の下での会社の承諾額は700万ドルだった。2019年12月31日と2018年12月31日まで、約束はありません。
可変 利息本体構造
Br管理層の意見の中で、(I)当社の会社の構造は中国の現行の法律法規に符合する;(Ii)契約手配は有効かつ拘束力があり、現行の中国の法律或いは法規に違反するいかなる状況を招くことはない;及び (Iii)ブルーキャップ外商独資企業及びVIEの業務運営は各重大な方面ですべて中国の現行の法律と法規に符合する。
しかし、中国の現行と未来の法律法規の解釈と応用については大きな不確実性がある。したがって、当社は中国の監督管理機関が最終的にその管理層の上記の意見に反対意見を持たない保証はない。当社の現在の会社構造または契約手配が、任意の既存または将来の中国の法律および法規に違反していることが発見された場合、当社は、絶えず変化するおよび新しい中国の法律および法規に適合するために、中国における会社構造および業務を再構成することを要求される可能性がある。経営陣は、現在の事実や状況に応じて、会社の現在の会社構造や契約手配が赤字になる可能性は低いと考えている。
また、本グループの中国子会社の株式分配の制限、及び当該等の実体の無準備金累計損失のため、本グループの中国子会社の純負債分配の総制限は(
訴訟を起こす
連邦集団訴訟証券訴訟 (BeltranがSOS Ltd.らを訴え、第1期:21-cv-07454(D.N.J.))
2021年3月30日、金伯利·ベルトランドはSOS Ltd.の米国預託株式購入者を代表して、連邦証券法違反を告発する米国ニュージャージー州地域裁判所に訴訟を起こした。起訴状は、被告が1934年の証券取引法第10(B)および20(A)条に違反し、(1)会社のオフィスの性質、位置および/または存在、(2)会社と暗号通貨採掘および技術会社との取引、および(3)会社が購入した暗号通貨採掘プラットフォームのタイプおよび/または存在を主張する虚偽または誤解的な陳述または漏れを行ったと主張している。起訴状 は、ある空売り者が発表した報告と論評によると、これらの問題に関する会社の声明は虚偽で誤っていることが証明されたと主張している。点呼された被告には当社、王彦代さん、厳华達さんが含まれる。起訴状は、指定されていない損害賠償、判決前と判決後の利息、弁護士費、専門家費、その他の費用を要求する。この事件は初期段階にあり、主要な原告はまだ任命されていない。被告はこの事件を強力に弁護しようとしている。
F-24
SOS 有限
連結財務諸表付記
(千ドル、株式データおよび1株当たりのデータは含まれていない、または別の説明)
13. | 細分化市場 情報と収入分析 |
Br社はASC 280細分化市場報告に従い、会社は管理層に基づいて各細分化市場に資源を割り当てることをどのように決定し、その業績を評価して細分化市場データ
を開示することを要求する。その会社は所有している
業務種別別の収入情報は以下のとおりである
現在までの年度 | 現在までの年度 | 現在までの年度 | ||||||||||
十二月三十一日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | ||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
保険マーケティング | $ | $ | $ | |||||||||
10086ホットライン | ||||||||||||
銀行カードコールセンター | ||||||||||||
SaaSサービス | ||||||||||||
総収入 | $ | $ | $ |
当社の業務はいずれも中国に位置しているため,経営陣 は地理的位置別に収入分類情報を作成しない。
14. | 後続事件 |
On Jan. 21, 2021,
2021年4月20日
* * * * *
F-25
第 項19. | 展示品 |
1.1* | 5番目の現行有効な改正され再改正された登録者組織覚書と定款 | |
1.2 | 会社書面普通決議案形式(会社が2020年11月16日に委員会に提出した現在の表格6-Kの添付ファイル99.1を参照) | |
2.1 | 登録者米国預託証明書サンプル(添付ファイル2.3に添付) | |
2.2*** | 登録者普通株式証明書サンプル | |
2.3 | 登録者、米国預託証明書の預託及び実益所有者間の預金合意表(2017年4月14日に証監会に提出された中国快速金融有限会社レジストリF−1の添付ファイル4.3(登録番号333−217064号)) | |
2.4 | 株式承認証表(当社が2020年6月29日に証監会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.2を参照) | |
2.5 | 株式承認証表(当社が2020年8月27日に証監会に提出した現行6-K表報告添付ファイル99.2を参照) | |
2.6 | 株式承認証表(当社が2020年10月21日に証監会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.2を参照) | |
2.7 | 米国預託株式引受権証表(当社が2020年12月28日に証券取引委員会に提出した6-K表添付ファイル99.2を参照して編入) | |
4.1 | プレミアム保証本票第1号修正案(当社が2020年1月14日に委員会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.1を参照) | |
4.2 | 高度担保本票第2号改正案(当社が2020年1月24日に委員会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.1を引用) | |
4.3 | 高度担保本票第3号改正案(当社が2020年2月13日に委員会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.1を引用) | |
4.4 | 当社、True North Financial、LLC、永保二有限会社、およびいくつかの個人バイヤー間の三者協議フォーマット (2020年6月15日に証監会に提出された20-F表年次報告書の添付ファイル4.13合併を参考に) | |
4.5 | 当社、True North Financial,LLC,永宝二号有限会社の株主及びいくつかの個人バイヤー間の仮説合意書表(当社が2020年6月15日に提出委員会に提出したForm 20-F年度報告添付ファイル4.14参照) | |
4.6 | 当社、永宝二号有限会社、永宝二号有限会社の株主及びいくつかの個人バイヤー間の株式購入契約フォーマット(会社が2020年6月15日に証監会に提出した20-F表年報添付ファイル4.15を参考に法団として設立) | |
4.7 | 当社、永宝二号有限会社、永宝二号有限会社の株主及びいくつかの個人バイヤー間の株式購入協定第1号修正案表(当社が2020年6月15日に証監会に提出した20-F表年報添付ファイル4.16を参照して法団として設立) | |
4.8 | 当社といくつかの“非米国人”との間の証券購入協定表(当社が2020年6月29日に証監会に提出した現行6-K表添付ファイル99.1を参照) | |
4.9 | “投資協力協定”の非公式訳は、日付は2020年7月17日(当社が2020年7月21日に委員会に提出した現在の6-K表報告書の添付ファイル99.1を参照) |
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4.10 | 取締役br社とLi成良が2020年8月4日に締結した要項協定(合併日が2020年8月4日の会社が現在証券取引委員会に提出している6-K表報告添付ファイル99.1) | |
4.11 | 当社と漢図(杭州)資産管理有限会社が2020年8月3日に締結した株式購入協定(当社が2020年8月7日に証監会に提出した現行6-K報告書添付ファイル99.1登録設立参照) | |
4.12 | 当社と特定の“非米国人”との間の証券購入契約表(2020年8月27日に委員会に提出された現在の6-K表の添付ファイル99.1への参照により組み込まれています) | |
4.13 | 当社とLi成良との雇用協定は、期日は2020年9月15日である(当社が2020年9月15日に証監会に提出した現在の6-K表報告添付ファイル99.1を引用) | |
4.14 | 当社とある“非米国人”との間の証券購入プロトコル表(2020年10月21日に委員会に提出された現在の6-K表の添付ファイル99.1への参照により組み込まれています) | |
4.15 | 会社とある非関連機関投資家との間の証券購入契約表 (引用合併により2020年12月28日に証監会に提出された会社の現在の6-K表添付ファイル99.1) | |
4.16 | ロックプロトコルテーブル (2020年12月28日に委員会に提出された会社の現在6-Kフォーム報告添付ファイル99.3合併を参照) | |
4.17 | 会社とMaxim Group LLCとの間の合意は、2020年11月12日(会社が2020年12月28日に委員会に提出した現在の6-K表報告書の第99.4号添付ファイルを参照) | |
8.1* | 登録者子会社リスト | |
11.1 | 登録者商業行為と道徳基準(中国快速金融有限公司が2017年3月31日に証監会に提出したF-1表登録説明書(登録番号:第333-217064号)添付ファイル99.1を参照) | |
12.1* | 最高経営責任者(Br)は2002年の“サバンズ-オキシリー法案”第302節に基づいて発行された証明書 | |
12.2* | CFO 2002年“サバンズ-オキシリー法案”第302条による認証 | |
13.1* | CEO brは2002年の“サバンズ-オキシリー法案”第906条に基づいて発行された証明書 | |
13.2* | CFO 2002年“サバンズ-オキシリー法案”第906条による認証 | |
15.1* | 監査連盟有限責任会社は に同意した |
* | 本局に提出します。 |
** | 手紙で提供する。 |
*** | 登録者は実物普通株株を発行しないため,証拠 は提出されていない. |
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サイン
登録者は、それが20-F表を提出するすべての要求に適合し、本年度報告書に署名するために署名者を代表して正式に手配され、許可されたことを証明する。
SOS有限会社 | |||
差出人: | /s/王燕黛 | ||
名前: | 燕代王 | ||
タイトル: | 取締役CEO·会長兼執行総裁 | ||
差出人: | /s/Li成良 | ||
名前: | Liジャッキー·チェン梁 | ||
タイトル: | 首席財務官兼取締役 |
日付: | May 5, 2021 |
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