米国証券取引委員会表4
| 表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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| 16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. | |||||||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード と海洋生物医学会社 [占有率 ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 02/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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| 表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
| 普通株、額面0.0001ドル(1)(2) | 02/28/2023 | J(3) | 2,625,000(2) | D | (3) | 1,365,000 | I | 作者：Aesther HealthcareスポンサーLLC(4) | ||
| 普通株、額面0.0001ドル | 02/28/2023 | J(5) | 469,300 | A | (5) | 469,300 | I | 著者：Surendra Ajjarapu撤回可能信託基金2007(6) | ||
| 普通株、額面0.0001ドル | 02/28/2023 | J(7) | 258,200 | A | (7) | 258,200 | I | 著者：Sandhya Ajjarapuは信託基金2007を取り消すことができます(8) | ||
| 表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
| 私募株式証明書(9) | $11.5(10) | 02/14/2023 | P(9) | 5,411,000 | 03/14/2023(10) | 02/14/2028(11) | A類普通株 | 5,411,000 | $1 | 5,411,000 | I | 作者：Aesther HealthcareスポンサーLLC(4) | |||
| 私募株式証明書 | $11.5 | 02/14/2023 | J(12) | V | 5,411,000 | (12) | 02/14/2028(11) | A類普通株 | 5,411,000 | (12) | 0 | I | 作者：Aesther HealthcareスポンサーLLC(4) | ||
| 私募株式証明書 | $11.5 | 02/14/2023 | J(12) | V | 5,411,000 | (12) | 02/14/2028(11) | 普通株 | 5,411,000 | (12) | 5,411,000 | I | 作者：Aesther HealthcareスポンサーLLC(4) | ||
| 私募株式証明書 | $11.5 | 02/28/2023 | J(13) | 5,411,000 | 03/14/2023 | 02/14/2028(11) | 普通株 | 5,411,000 | (13) | 0 | I | 作者：Aesther HealthcareスポンサーLLC(4) | |||
| 私募株式証明書 | $11.5 | 02/28/2023 | J(14) | 1,291,000 | 03/14/2023 | 02/14/2028(11) | 普通株 | 1,291,000 | (13)(14) | 1,291,000 | I | 著者：Sandhya Ajjarapuは信託基金2007を取り消すことができます(8) | |||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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| 回答説明： |
| 1.Aesther Healthcare Acquisition Corp.(“AHAC”)とOcean Biomedical Holdings，Inc.(前身はOcean Biomedical，Inc.)(“Legacy Ocean”)間の業務合併(“業務合併”)が2023年2月14日に終了する(“業務合併”)については，AHAC，Aesther HealthcareスポンサーLLC(“スポンサー”)，AHAC合併子会社(“合併子”)、Legacy OceanとDr.Chirinseev Kathuria博士が2022年8月31日に合意し202年12月5日に改訂する計画である。AHACはOcean Biomedical，Inc.(このような業務後にエンティティを統合する，すなわち“発行者”)と改称する. |
| 2.発行者が企業合併の終了について提出した3つ目の改訂および再決定された会社登録証明書に基づいて、発行者はルール16 b-7に従って再分類免除(“再分類”)を完了した。再分類によると，発行者のA類普通株は1株当たり額面0.0001ドル(“A類普通株”)は，1対1に基づいて発行者の普通株，額面0.0001ドル(“普通株”)に再分類される. |
| 3.これらの株式はもともと瑞声科技のB類普通株であり、1株当たり0.0001ドル(“B類創設者株式”)であり、保険者が企業合併前に所有している。業務合併の終了については，B類方正株は完了日に発行者のA類普通株に自動的に変換され，再分類により1対1のもとでA類普通株を普通株に再分類する.保険者譲渡エージェントへの指導状(“指導状”)によると，保険者は保険者にこれらの株式を保険者のあるメンバに無償譲渡するよう指示する(この取引を“譲渡”と呼ぶ). |
| 4.これらの証券は、保険者によって直接所有される。Suren Ajjarapuは発行人の取締役であり，保証人の管理メンバーであるため，保険者が直接持っている証券に対して実益所有権を持っていると見なすことができる.Ajjarapuさんは、彼が金銭的利益を持っていない限り、報告された証券の実益所有権を否定する。 |
| 5.発起人としてそのメンバーに2，625，000株の普通株の一部を譲渡し、家族信託であるSurendra Ajarapu Revocable Trust 2007(“Surendra Trust”)は469，300株の普通株式を獲得した。Ajarapuさんの妻Sandhya Ajarapu(“Ajarapu夫人”)はSurendra信託の受託者であるため、Surendra信託が保有する株式に金銭的利益を有すると考えられている。Surendra信託基金におけるAjarapu夫人の金銭的利益は、彼らの配偶者関係にあるため、Ajarapuさんは、Surendra信託基金の保有株式の間接的実益所有者とみなされています。 |
| 6.これらの証券はSurendra信託によって直接所有され、Ajjarapu夫人は信託の受託者である。AjarapuさんはAjarapu夫人の配偶者として，Surendra Trustが保有する株式に対して実益所有権を有するとされている。 |
| 7.発起人としてそのメンバーに2，625，000株の普通株式の一部を譲渡し、家族信託である2007年にSandhya Ajarapu撤回可能信託基金(“Sandhya Trust”)が258，200株の普通株を獲得した。アジャラップはSandhya Trustの受託者であり，Sandhya Trustに対して投資制御を維持している。したがって、彼はSandhya Trustが保有する株式の間接実益所有者とみなされている。 |
| 8.これらの証券はSandhya信託会社が直接所有しており、Ajarapuさんは信託会社の受託者である。アジャラップは受託者としてSandhya Trustが保有する株式の間接実益所有権とみなされている。 |
| 9.瑞声科技が2021年9月17日に初公開発売(“初公開発売”)を終了すると同時に、保険者は瑞声資本と保険者が2021年9月14日に締結した私募株式証購入協定(“私募協議”)の条項に基づいて、私募方式で瑞声科技に5，411，000件の引受権証(“プライベート配給株式証”)を購入し、1部当たりの株式証の価格は1元である。私募持分証拠申告は，業務合併終了時に同時に取引所法令第16条に基づいて購入され，その条項により，業務合併終了前にその行使は申告者の制御範囲内ではないためである. |
| 10.私募配給契約の元の条項によると、私募株式承認証1部当たり11.50ドルの使用価格で発行者のA類普通株を購入することができる。個人配給株式証の条項はAHACと大陸株譲渡及び信託会社(“株式承認証代理”)が2021年9月14日に締結した引受権証協定に掲載されている。私募株式証は業務合併終了後30日で行使できます。 |
| 11.私募株式証明書は、(I)2028年2月14日、すなわち企業合併終了5年後の日付、(Ii)ニューヨーク時間午後5時、償還日(株式認証プロトコルの定義による)、および(Iii)信託口座の清算(株式証明書プロトコルの定義による)の早い日に満了する。 |
| 12.企業合併の終了に関する再分類後、私募株式証の基礎となる発行者A類普通株の1株当たりは、発行者の普通株に再分類される。 |
| 13.2023年2月28日、保険者は指示書に基づいて、譲渡エージェントに“株式承認契約”の許可に従って、その一部のメンバーに私募株式証明書(“配布”)を無料で配布するように指示した。 |
| 14.Sandhya信託基金は、割り当ての一部として1 291，000件の私募株式証明書を取得した。アジャラップはSandhya Trustの受託者であり，Sandhya Trustに対して投資制御を維持している。したがって、彼はSandhya Trustが持っている証券の間接実益所有者とみなされている。 |
| メモ： |
| 証拠品リスト-証拠物24.1：委託書(Surendra K.Ajjarapu)証拠物24.2：依頼書(Aesther Healthcareスポンサー，LLC) |
| /s/キャサリン·E·スピセ、スレンドラ·K·アジャラップの事実弁護士 | 03/02/2023 | |
| /s/キャサリン·E·スピセ、スレンドラ·K·アジャラップの事実弁護士、アゼル医療スポンサー有限責任会社のマネージャー | 03/02/2023 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||